manual especificaciones tecnicas at14 instrumentos

MANUAL DE ESPECIFICACIONES TCNICAS

AT14

INSTRUMENTOS

Noviembre 2009

Gerencia de Gestin Organizacional

Manual de Especificaciones Tcnicas del Sif, Archivo de Transmisin AT14 Instrumentos

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TABLA DE CONTENIDO

A continuacin encontrar una descripcin detallada del contenido de cada una de las secciones de este manual:

Pg.

I.- Hoja de Aprobacin

Unidad usuaria. Fecha de elaboracin. Fecha de vigencia. Versin. Firmas autorizadas.

03 03 03 03 03

II.- Introduccin

Objetivo. Responsable y Modificaciones. Ubicacin. Efecto.

04 04 04 04

III.- Lineamientos Generales

Definicin de los Archivos de Transmisin. Definicin de las Tablas SB.

05 06

IV.- Procesos Funcionales

Definicin de Estructura y Validaciones del Archivo de Transmisin AT14 Instrumentos.

Descripcin del Archivo de Transmisin AT14 Instrumentos.

07 07



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II.- INTRODUCCIN

OBJETIVO

El presente documento tiene por objeto proveer a los Entes Supervisados por la SUDEBAN, de una herramienta de apoyo que les facilite la ejecucin y desarrollo de los distintos procesos relacionados con la validacin y envo de la informacin de los archivos de transmisin del Sistema de Informacin Integral Financiero (Sif).

RESPONSABLE Y MODIFICACIONES

Es importante destacar que la normativa aqu sealada debe ser cumplida a cabalidad por los Usuarios del Sif.

Las modificaciones al presente Manual debern ser previamente consultadas con la Gerencia de Gestin Organizacional, quien evaluar el impacto y sus efectos, a los fines de ajustarlas al resto de la informacin, de ser el caso.

UBICACIN

El presente documento ser suministrado y publicado por la Superintendencia de Bancos y Otras Instituciones Financieras, a travs de la Extranet SUDEBAN para ser consultado por todos los Entes Supervisados, con la finalidad de que sea utilizado como gua y/o consulta para lograr los objetivos establecidos en el mismo.

EFECTO

Este documento deja sin efecto todos los documentos anteriormente establecidos por la SUDEBAN, para los procesos de envi y validacin de los tomos del Sistema ROCA.



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III.- LINEAMIENTOS GENERALES

A continuacin se presenta el Archivo de Transmisin solicitado al Ente Supervisado, el cual servir de base en los procesos de captura y envo de los datos que alimentarn el Sistema de Informacin Integral Financiero (Sif). Dicha herramienta ser utilizada en la generacin de modelos de control de gestin que contribuirn con el ejercicio de una efectiva y eficiente supervisin bancaria; proporcionando valor agregado en cuanto a rapidez, confiabilidad y calidad de la informacin generada a travs de un proceso automtico, que responde a criterios del modelo de Supervisin Integral Basado en Riesgos.

DEFINICIN DE LOS ARCHIVOS DE TRANSMISIN

El Archivo de Transmisin es el conjunto de datos especficos, estructurados y ordenados que los Entes Supervisados deben enviar electrnicamente a este Organismo, de acuerdo con los requerimientos tcnicos establecidos para cada uno de ellos en este manual. Esta Superintendencia de Bancos y Otras Instituciones Financieras, podr incluir, modificar o eliminar Archivos de Transmisin, aplicativos, programas, reglas, Tablas SB, campos y modelos que conlleven a su fortalecimiento.

Para la generacin de los Archivos de Transmisin en cuanto al nombre y estructura del archivo, se debe considerar los puntos generales que se listan a continuacin:

1.- El nombre del archivo contiene las siguientes partes:

a. Parte I: Nombre del Archivo de Transmisin AT nmero que identifica el archivo de transmisin. Ejemplo: AT03.

b. Parte II: Cdigo del Ente Supervisado Suministrado por la SUDEBAN y utilizado en las transmisiones electrnicas. Ejemplo 05123.

c. Parte III: Fecha de reporte de la informacin El archivo debe identificarse en formato de fecha AAMMDD. Ejemplo: 091231 para transmitir los datos concernientes al 31 de diciembre de 2009. Cabe sealar que este es el nico caso donde se utiliza los dos (2) dgitos para identificar el ao.

d. Extensin: Como el tipo de archivo a generar es un archivo de texto plano, se debe utilizar la extensin .TXT.

e. En resumen el nombre del Archivo de Transmisin est compuesto de la siguiente manera Ejemplo:

AT0305123091231.TXT

Nmero del archivo de transmisin

Cdigo Sujeto ObligadoFecha de reporte

Extensin del Archivo



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III.- LINEAMIENTOS GENERALES, CONTINUACIN

DEFINICIN DE LOS ARCHIVOS DE TRANSMISIN CONTINUACIN

2.- En la generacin de los datos de los Archivos de Transmisin:

a. Cada campo debe estar separado del carcter virgulilla ~.

b. Los campos con tipo de dato TEXTO aceptan valores alfanumricos.

c. Los campos con tipo de dato NUMRICO deben mantener la coma (,) como separador de decimales, cuando las cantidades expresadas correspondan a montos, saldos, tasas y porcentajes.

d. De no existir valor para los campos con tipo de dato FECHA, se debe colocar el valor por defecto 19000101.

e. Los registros deben ordenarse en forma ascendente cuando el campo sea clave y de tipo numrico.

f. Los registros deben ordenarse en forma Lexicogrfica cuando el campo sea clave y de tipo texto. Ejemplo:

Valores Orden Lexicogrfico FAOV %IVA DC13409022 04125601070 ONT 04142326987 04142326987 20091003 20091003 DC13409022 INE FAOV 04125601070 INE %IVA ONT

DEFINICIN DE LAS TABLAS SB

Las Tablas SB son aquellas que contienen los atributos o caractersticas que deben mantener los datos de los Archivos de Transmisin y en aquellos casos que se requieran sern administradas exclusivamente por esta Superintendencia.



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IV.- PROCESOS FUNCIONALES DEFINICIN DE ESTRUCTURA Y VALIDACIN DEL ARCHIVO DE TRANSMISIN

AT14 INSTRUMENTOS

Este Archivo contiene la informacin de todos los instrumentos de captaciones que posee cada uno de los clientes titulares y firmas autorizadas del Ente Supervisado.

La frecuencia de este archivo ser mensual.

La informacin recabada en este archivo de transmisin sustituye al Sistema Prevencin de Legitimacin de Capitales.

Nota: La SUDEBAN se reserva el derecho de implementar procesos paralelos de suministro de informacin por parte de los Entes Supervisados, a travs de formularios externos y validadores que estn incluidos o no en el Sif.

DESCRIPCIN DEL ARCHIVO DE TRANSMISIN AT14 INSTRUMENTOS

CAMPO DESCRIPCIN

Indique el cdigo cuenta cliente donde se realiz la operacin.

Validacin de Forma Tipo de Dato Formato Dominio Obligatorio

Texto Libre Normativa N 5 Consejo Bancario Nacional (CBN). S Validacin de Fondo

Cdigo Cuenta Cliente Transaccin

1. Si el valor del campo [Clasificacin por Tipo de Instrumento] es igual que (1 Cuentas Corrientes No Remuneradas, 2 Cuentas Corrientes Remuneradas, 3 Depsitos de Ahorro 13 - Participaciones), entonces el valor de este campo debe ajustarse a la Normativa N 5 del Consejo Bancario Nacional (CBN).

2. Si el valor del campo [Clasificacin por Tipo de Instrumento] es distinto que (1 Cuentas Corrientes No Remuneradas, 2 Cuentas Corrientes Remuneradas, 3 Depsitos de Ahorro y 13 - Participaciones), entonces el valor de este campo debe ser distinto que (Vaco).

Registre el cdigo de la oficina, agencia o sucursal del Ente Supervisado en la cual se genera la captacin.


Texto Libre SBUR46.Oficina S Validacin de Fondo

Oficina

1. El valor de este campo debe ser distinto que (0 No Aplica) y no debe comenzar con el carcter (E).



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IV.- PROCESOS FUNCIONALES DESCRIPCIN DEL ARCHIVO DE TRANSMISIN AT14 INSTRUMENTOS, CONTINUACIN

CAMPO DESCRIPCIN

Indique el cdigo del tipo de cliente que realiz la transaccin financiera.


Texto Libre SB16.Tipo_Persona S Validacin de Fondo

Tipo de Cliente Transaccin

1. El valor de este campo debe ser distinto que (0 No Aplica).

Indique el nmero de documento vlido de identificacin del sujeto que realiz la transaccin financiera, en caso de menores de edad, no emancipados o empresas en formacin se debe registrar el nmero del documento de identidad del representante legal.


Texto Libre [1-19] S Validacin de Fondo

Identificacin del Cliente Transaccin

1. Si el valor del campo [Tipo de Cliente Transaccin] es igual que (V Venezolano), entonces el valor de este campo debe estar entre 1 y 30.000.000.

2. Si el valor del campo [Tipo de Cliente Transaccin] es igual que (E Extranjero), entonces el valor de este campo debe estar entre 1 y 1.500.000 o entre 80.000.000 y 90.000.000.

3. Si el valor del campo [Tipo de Cliente Transaccin] es igual que (J Jurdico o G Gobierno), entonces el valor de este campo debe ser un RIF emitido por el SENIAT.

Indique los Apellidos y Nombres o Razn Social segn documento vlido de identidad del cliente que realiza la transaccin financiera.


Texto

(Primer_Apellido Segundo_Apellido,

Primer_Nombre Segundo_Nombre) o

(Razn Social) [1-100] S

Validacin de Fondo

Nombre del Cliente Transaccin

No aplica validacin.



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CAMPO DESCRIPCIN

Registre el cdigo del sexo de la persona natural registrada.


Numrico Libre SB59.Genero S Validacin de Fondo

Gnero

1. Si el valor del campo [Tipo de Cliente Transaccin] es igual que (V Venezolano, E Extranjero o P Pasaporte), entonces el valor de este campo debe ser distinto que (0 No Aplica).

2. Si el valor del campo [Tipo de Cliente Transaccin] es distinto que (V Venezolano, E Extranjero y P Pasaporte), entonces el valor de este campo debe ser igual que (0 No Aplica).

Registre el cdigo del pas del sujeto segn su nacionalidad.


Texto Libre SB03.Pas S Validacin de Fondo

Pas Nacionalidad

1. Si el valor del campo [Tipo de Cliente Transaccin] es igual que (V Venezolano, J Jurdico o G - Gobierno), entonces el valor de este campo debe ser igual que (VE Venezuela).

2. Si el valor del campo [Tipo de Cliente Transaccin] es distinto que (V Venezolano, J Jurdico y G - Gobierno), entonces el valor de este campo debe ser distinto que (0 No Aplica y VE Venezuela).

Registre la fecha de nacimiento del cliente o de constitucin de la empresa que posee el instrumento.


Texto [AAAAMMDD] Fecha S Validacin de Fondo

Fecha de Nacimiento

1. El valor de este campo debe ser mayor o igual que 19000101 y menor o igual que la fecha de cierre del mes reportado.

Coloque el cdigo de la actividad econmica del cliente.


Texto Libre SB10.Actividad_Econmica S Validacin de Fondo

Actividad del Cliente


2. La longitud del valor de este campo debe ser igual que los tres (3) primeros caracteres.



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CAMPO DESCRIPCIN

Registre el cdigo de la clasificacin del tipo de captacin, obligacin o fideicomiso utilizado.


Numrico Libre SB08.Instrumento_Captacin S Validacin de Fondo

Clasificacin por Tipo de Instrumento


Indique la fecha de apertura de (los) instrumento(s) financiero(s) que tiene un cliente en la Institucin Financiera.



Fecha de Inicio

1. El valor de este campo debe ser mayor o igual que 19500101 y menor o igual que la fecha de cierre del mes reportado.

Registre el cdigo de la profesin u oficio de la persona reportada.


Numrico Libre SB58.Profesin S Validacin de Fondo

Profesion u Oficio

1. Si el valor del campo [Gnero] es distinto que (0 No Aplica), entonces el valor de este campo debe ser distinto que (0 No Aplica)

2. Si el valor del campo [Gnero] es igual que (0 No Aplica), entonces el valor de este campo debe ser igual que (0 No Aplica)

Coloque el indicador de Empresas en Formacin o Menor de Edad.


Numrico Libre SB55.Clase_Cliente S Validacin de Fondo

Empresa en Formacin o Menor de Edad


Seale el cdigo que indique si la cuenta se encuentra cancelada.


Numrico Libre SB31.Cdigo_Indicador S Validacin de Fondo

Cuenta Cancelada




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CAMPO DESCRIPCIN

Indique la fecha de cancelacin de (los) instrumento(s) financiero(s) que tiene un cliente en la Institucin Financiera.



Fecha de Cancelacin

1. Si el valor del campo [Cuenta Cancelada] es igual que (2 SI), entonces el valor de este campo debe ser mayor que el valor del campo [Fecha Inicio] y menor o igual que la fecha de cierre del mes reportado.

2. Si el valor del campo [Cuenta Cancelada] es distinto que (2 SI), entonces el valor de este campo debe ser igual que 19000101.

Seale el cdigo que indique si el cliente es titular de la cuenta.


Numrico Libre SB31.Cdigo_Indicador S Validacin de Fondo

Titular de la Cuenta


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