mapa de riesgos institucional 2013-febrero714
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Capitolio Nacional: Calle 10 N 7/50 Edificio Nuevo del Congreso: Carrera 7 N 8 68
Santa Clara: Calle 9 N 8 92 Sede Administrativa: Carrera 8 N 12B- 42 Tel (57+1) 3823000 3824000 - 3825000
Mapa de Riesgos por Proceso e Institucional 2013
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Contenido Presentacin. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 Introduccin. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5 Objetivos de la Administracin del Riesgo. . . . . . . . . . . . . . . 7 Marco Legal. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8 Conceptos bsicos. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 11 Qu es el riesgo? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 11 Clases de riesgos. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 12 Qu significa gestionar el riesgo? . . . . . . . . . . . . . . . . . 13 Mapa de Riesgo por Procesos e Institucional de la Honorable Cmara de Representantes. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 14 Metodologa. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 17 Proceso para la Administracin del Riesgo. . . . . . . . . . . . . 18 Qu es el contexto estratgico? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 18 Identificacin de los Riesgos por Proceso e institucional. . . . . . . . . 21
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Cmo se identifica el riesgo? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 21 Cmo se analiza el riesgo? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 22 Cmo se valora el riesgo? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 26 Cmo se valoran los controles? . . . . . . . . . . . . . . . . . . 28 Elaboracin del mapa de riesgos. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 32 Responsables. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 34 Matriz del Mapa de Riesgos por Procesos e institucional. . . . . . . . 35 Poltica General de la Administracin del Riesgo. . . . . . . . . . 78 Formulacin de las Polticas. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 78 Polticas Operativas de Administracin. . . . . . . . . . . . . . . . 78 Comunicacin y consulta. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 79 Monitoreo y revisin. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 79 Conclusiones y Recomendaciones. . . . . . . . . . . . . . . . . . 80 Trminos y definiciones. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 80
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Presentacin El presente documento tiene el propsito de identificar los riesgos operacionales de mayor incidencia en la entidad, labor realizada de acuerdo a las normas tcnicas de calidad nacional tales como la gua de Administracin del Riesgo # 18 del Departamento Administrativo De La Funcin Pblica, cuarta edicin de Septiembre de 2011, las normas tcnicas de calidad colombiana NTC 5254, NTCGP1000:2009 Y MECI (Modelo Estndar de Control Interno). En concordancia con esta Metodologa, se realiz la evaluacin de los riesgos a partir de tres actividades: identificacin, anlisis y valoracin, efectuadas en cada uno de los ( ) procedimientos institucionales. El documento est estructurado en 3 sesiones, en la primera de ellas se encuentra la identificacin de los riesgos institucionales, la segunda est dedicada a la metodologa empleada para la construccin del mapa de riesgo institucional, la tercera seccin muestra los resultados obtenidos en trminos de la frecuencia de valoracin de riesgos en los procedimientos de la entidad, el mapa de riesgo inherente y el mapa de riesgos residual y, por ltimo, se presentan algunas conclusiones preliminares. Esta herramienta gerencial, es la materializacin del subsistema de control estratgico correspondiente al componente de Administracin de Riesgo, y que nos representa que acciones de alerta se presentan en el ejercicio Administrativo y que puedan afectar el cumplimiento de la misin.
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Introduccin Es importante recordar que el Estado colombiano, mediante el Decreto 1537 de 2001, estableci una serie de elementos tcnicos requeridos para el desarrollo adecuado y fortalecimiento del Sistema de Control Interno de las diferentes entidades y organismos de la Administracin Pblica, uno de ellos es la Administracin del Riesgo, considerando que la identificacin y anlisis del riesgo entrega informacin suficiente y objetiva que les permitir aumentar la probabilidad de alcanzar sus objetivos institucionales. As mismo a travs del Decreto 1599 de 2005 se adopt el Modelo Estndar de Control Interno (MECI) para todas las entidades del Estado, en el que la Administracin del Riesgo se define como uno de los componentes del Subsistema de Control Estratgico y en el Anexo Tcnico como el conjunto de elementos de control que, al interrelacionarse, permiten a la entidad pblica evaluar aquellos eventos negativos, tanto internos como externos, que puedan afectar o impedir el logro de sus objetivos institucionales o los eventos positivos que permitan identificar oportunidades para un mejor cumplimiento de su funcin. Se constituye en el componente de control que al interactuar sus diferentes elementos le permite a la entidad pblica auto controlar aquellos eventos que pueden afectar el cumplimiento de sus objetivos. La Administracin del Riesgo se sirve de la planeacin estratgica (misin, visin, establecimiento de objetivos, metas, factores crticos de xito), del campo de aplicacin (procesos, proyectos, unidades de negocio, sistemas de informacin), del componente de Ambiente de Control y todos sus elementos, su revisin sistmica contribuye a que la entidad no solo garantice la gestin institucional y el
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logro de los objetivos sino que fortalece el ejercicio del Control Interno en las entidades de la Administracin Pblica La armonizacin entre el Modelo Estndar de Control Interno (MECI) y la Norma Tcnica de Calidad NTCGP1000:2009, se sugiere adoptar la metodologa planteada por la Direccin de Control Interno y Racionalizacin de Trmites del Departamento Administrativo de la Funcin Pblica, con el fin de facilitarle a las entidades el ejercicio de la administracin del riesgo. Cabe anotar que el ICONTEC a travs de la norma NTC-ISO 31000 actualiz la norma NTC5254 base para el documento original.
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Objetivos de la Administracin del Riesgo Una vez se implemente la administracin del riesgo se le permite a la Honorable Cmara de Representantes; Mejorar la eficacia y eficiencia operativa. Establecer una base confiable para la toma de decisiones y la planificacin Cumplir con los requisitos legales y reglamentarios pertinentes. Aumentar la probabilidad de alcanzar los objetivos y proporcionar a la administracin un aseguramiento razonable con respecto al logro de los mismos. Ser consciente de la necesidad de identificar y tratar los riesgos en todos los niveles de la entidad. Mejorar el gobierno. Proteger los recursos del Estado. Asignar y usar eficazmente los recursos para el tratamiento del riesgo. Involucrar y comprometer a todos los servidores de las entidades de la Administracin Pblica en la bsqueda de acciones encaminadas a prevenir y administrar los riesgos.
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Mejorar el aprendizaje y la flexibilidad organizacional
Marco Legal El riesgo y su administracin estn fundamentados en el siguiente marco normativo:
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Por la cual se establecen normas para el ejercicio del control interno en las entidades y organismos del Estado y se dictan otras disposiciones. (Modificada parcialmente por la Ley 1474 de 2011). Artculo 2 Objetivos del control interno: literal a). Proteger los recursos de la organizacin, buscando su adecuada administracin ante posibles riesgos que los afectan. Literal f). Definir y aplicar medidas para prevenir los riesgos, detectar y corregir las desviaciones que se presenten en la organizacin y que puedan afectar el logro de los objetivos.
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Estatuto Bsico de Organizacin y Funcionamiento de la Administracin Pblica. Captulo VI. Sistema Nacional de Control Interno.
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Por el cual se dictan normas sobre el Sistema Nacional de Control Interno de las Entidades y Organismos de la Administracin Pblica del orden nacional y territorial y se dictan otras disposiciones. (Modificado parcialmente por el Decreto 2593 del 2000 y por el Art. 8. de la ley 1474 de 2011)
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Lineamientos para la implementacin de la poltica de lucha contra la Corrupcin.
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Por el cual se modifica parcialmente el Decreto 2145 de noviembre 4 de 1999.
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Por el cual se reglamenta parcialmente la Ley 87 de 1993 en cuanto a elementos tcnicos y administrativos que fortalezcan el sistema de control interno de las entidades y organismos del Estado. El pargrafo del Artculo 4 seala los objetivos del sistema de control interno () define y aplica medidas para prevenir los riesgos, detectar y corregir las desviaciones () y en su Artculo 3 establece el rol que deben desempear las oficinas de control interno () que se enmarca en cinco tpicos () valoracin de riesgos. As mismo establece en su Artculo 4 la administracin de riesgos, como parte integral del fortalecimiento de los sistemas de control interno en las entidades pblicas ().
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Por el cual se adopta el Modelo Estndar de Control Interno para el Estado colombiano y se presenta el anexo tcnico del MECI 1000:2005. 1.3 Componentes de administracin del riesgo.
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Por el cual se adopta la actualizacin de la NTCGP a su versin 2009. Numeral 4.1 Requisitos generales literal g) establecer controles sobre los riesgos identificados y valorados que puedan afectar la satisfaccin del cliente y el logro de los objetivos de la entidad; cuando un riesgo se materializa es necesario tomar acciones correctivas para evitar o disminuir la probabilidad de que vuelva a suceder. Este decreto aclara la importancia de la Administracin del riesgo en el Sistema de Gestin de la Calidad en las entidades.
Ley
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Estatuto Anticorrupcin. Artculo 73. Plan Anticorrupcin y de Atencin al ciudadano que deben elaborar anualmente todas las entidades, incluyendo el mapa de riesgos de corrupcin, las medidas concretas para mitigar esos riesgos, las estrategias anti trmites y los mecanismos para mejorar la atencin al ciudadano.
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Conceptos bsicos
Qu es el Riesgo?
El concepto de Administracin del Riesgo se introduce en las entidades pblicas, teniendo en cuenta que todas las organizaciones independientemente de su naturaleza, tamao y razn de ser estn permanentemente expuestas a diferentes riesgos o eventos que pueden poner en peligro su existencia. Desde la perspectiva del Control Interno, el modelo COSO (Committee on Sponsoring Organisations of the Treadway Commissions), adaptado para Colombia por el Icontec Omediante la Norma Tcnica NTC5254, actualizada y reemplazada en 2011 por la Norma Tcnica NTC-ISO31000, interpreta que la eficiencia del control est en el manejo de los riesgos, es decir: el propsito principal del control es la reduccin de los mismos, propendiendo porque el proceso y sus controles garanticen de manera razonable que los riesgos estn minimizados o se estn reduciendo y, por lo tanto, que los objetivos de la entidad van a ser alcanzados, y establece que la administracin del riesgo es: Un proceso efectuado por la Alta Direccin de la entidad y por todo el personal para proporcionar a la administracin un aseguramiento razonable con respecto al logro de los objetivos. El enfoque de riesgos no se determina solamente con el uso de la metodologa, sino logrando que la evaluacin de los riesgos se convierta en una parte natural del proceso de planeacin
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La tendencia ms comn es la valoracin del riesgo como una amenaza; en este sentido, los esfuerzos institucionales se dirigen a reducir, mitigar o eliminar su ocurrencia. Pero existe tambin la percepcin del riesgo como una oportunidad, lo cual implica que su gestin est dirigida a maximizar los resultados que este genera.
Clases de Riesgos . Las entidades, durante el proceso de identificacin del riesgo, pueden hacer una clasificacin de los mismos, con el fin de formular polticas de operacin para darles el tratamiento indicado; as mismo este anlisis servir de base para el impacto o consecuencias durante el proceso de anlisis del riesgo contemplado dentro de la metodologa. Se debe tener en cuenta que los riesgos no slo son de carcter econmico o estn nicamente relacionados con entidades financieras o con lo que se ha denominado riesgos profesionales; estos hacen parte de cualquier gestin que se realice. Entre las clases de riesgos que pueden presentarse estn: Riesgo Estratgico: Se asocia con la forma en que se administra la Entidad. El manejo del riesgo estratgico se enfoca a asuntos globales relacionados con la misin y el cumplimiento de los objetivos estratgicos, la clara definicin de polticas, diseo y conceptualizacin de la entidad por parte de la alta gerencia. Riesgos de Imagen: Estn relacionados con la percepcin y la confianza por parte de la ciudadana hacia la institucin. Riesgos Operativos: Comprenden riesgos provenientes del funcionamiento y operatividad de los sistemas de informacin institucional, de la definicin de los procesos, de la estructura de la entidad, de la articulacin entre dependencias.
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Riesgos Financieros: Se relacionan con el manejo de los recursos de la entidad que incluyen: la ejecucin presupuestal, la elaboracin de los estados financieros, los pagos, manejos de excedentes de tesorera y el manejo sobre los bienes. Riesgos de Cumplimiento: Se asocian con la capacidad de la entidad para cumplir con los requisitos legales, contractuales, de tica pblica y en general con su compromiso ante la comunidad. Riesgos de Tecnologa: Estn relacionados con la capacidad tecnolgica de la Entidad para satisfacer sus necesidades actuales y futuras y el cumplimiento de la misin.
Qu significa gestionar el Riesgo? En trminos generales la gestin del riesgo se refiere a los principios y metodologa para la gestin eficaz del riesgo, mientras que gestionar el riesgo se refiere a la aplicacin de estos principios y metodologa a riesgos particulares. La administracin del Riesgo comprende el conjunto de Elementos de Control y sus interrelaciones, para que la institucin evale e intervenga aquellos eventos, tanto internos como externos, que puedan afectar de manera positiva o negativa el logro de sus objetivos institucionales. La administracin del riesgo contribuye a que la entidad consolide su Sistema de Control Interno y a que se genere una cultura de Autocontrol y autoevaluacin al interior de la misma. Las etapas sugeridas para una adecuada administracin del Riesgo son las siguientes: Compromiso de las alta y media direccin: Como encargadas de estimular la cultura de la identificacin y prevencin del riesgo y de definir las polticas para la gestin de los riesgos identificados y valorados entre las que se encuentran la definicin de canales directos de comunicacin y el apoyo a todas las acciones emprendidas en este sentido, propiciando los espacios y asignando los recursos necesarios. As mismo, debe designar a un directivo de primer nivel (debe ser el mismo que tiene a cargo el desarrollo o sostenimiento del MECI y el Sistema de Gestin de la Calidad) que asesore y apoye todo el proceso de diseo e implementacin del Componente.
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Conformacin de un Equipo MECI o de un grupo interdisciplinario: Es importante conformar un equipo que se encargue de liderar el proceso dentro de la entidad y cuente con un canal directo de comunicacin con los designados de la direccin y de las diferentes dependencias. Dicho equipo lo deben integrar personas de diferentes dependencias que conozcan muy bien la entidad y el funcionamiento de los diferentes procesos para que se facilite la aplicacin de la metodologa y la construccin de los mapas de riesgos por proceso e institucionales. Capacitacin en la metodologa: Definido el Equipo MECI o el grupo interdisciplinario, debe capacitarse a sus integrantes en la metodologa sobre administracin del Riesgo y su relacin con los dems Subsistemas y Elementos del Modelo Estndar de Control Interno- MECI, de modo que se conviertan en multiplicadores de esta informacin al interior de cada uno los procesos donde sea que participen. Ellos se convertirn en capacitadores de otros servidores o bien podrn acompaar el levantamiento de los mapas al interior de sus procesos.
MAPA DE RIESGO POR PROCESOS E INSTITUCIONAL DE LA HONORABLE CAMARA DE REPRESENTANTES.
El MAPA DE RIESGOS, es una herramienta fundamental que permite visualizar y entender los riesgos que se presentan en el desarrollo administrativo de la HCR. Es una representacin grfica en forma de matriz donde se registran los posibles riesgos que afectan los procesos causando efectos negativos al modelo de la operacin existente. Bsicamente es un ELEMENTO DE AUTOCONTROL, que al interactuar con diferentes elementos, le permite a la Honorable Cmara de Representantes AUTOCONTROLAR aquellos eventos que puedan afectar el cumplimiento de sus objetivos institucionales y misionales.
EL MAPA DE RIESGOS, debe realizarse para cada una de las reas tanto Administrativa Como Legislativa, tomando como unidad de estudio, cada uno de los Procesos, para detectar posible ocurrencia de un hecho que afecte el normal desarrollo de las tareas. El presente MAPA DE RIESGOS, es un instrumento de la administracin moderna, le Permitir a la Honorable Cmara de Representantes mejorar su imagen Corporativa, y garantizar una verdadera comunicacin entre los funcionarios haciendo de la cultura de AUTOCONTROL un compromiso de todos
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Ante todo, es oportuno sealar que aunque la Cmara de Representantes an no se encuentra certificada en el Sistema de Gestin de Calidad segn la norma NTCGP 1000, la entidad ya cuenta con avances en los componentes planteados en la metodologa implementada por el Departamento de Administracin Pblica
La metodologa para la identificacin de riesgos y acciones para su manejos se ha venido aplicando desde la vigencia 2009, teniendo en cuenta la metodologa de riesgos del Departamento Administrativo de la Funcin Pblica en el los cuales se abordan los riesgos por procesos y procedimientos de la Entidad. Con la metodologa emitida por el DAFP se fortalece en la Cmara de Representantes, en cuanto a la identificacin y administracin de los riesgos,
Estableciendo adems las causas que originan estos riesgos, la valoracin y las acciones que se deben emprenderse para reducir o evitar los riesgos identificados.
RESPONSABLES; Son los lderes de los procesos, encargados de adelantar las acciones propuestas. CRONOGRAMA; Son las fechas establecidas para implementar las acciones por parte de la entidad, los cuales deben estar en el corto, mediano y largo plazo.
INDICADOR; Un indicador es la medida cuantitativa o la observacin cualitativa que permite identificar cambios en el tiempo y cuyo propsito es determinar que tan bien est funcionando el sistema, dando la voz de alerta sobre la existencia de un problema y permitiendo tomar medidas para solucionarlo, una vez se tenga claridad sobre las causas que lo generaron. EFICIENCIA; Es el logro de un objetivo al menor costo unitario posible, en este caso estamos buscando un uso ptimo de los recursos disponibles para lograr los objetivos deseados. Tambin podramos decir que la eficiencia es un criterio econmico que revela la capacidad de producir el mximo de resultados con el mnimo de recursos, energa y tiempo, se refiere a la utilidad de un programa tiendo en cuenta tambin aspectos de costo - efectividad. EFICACIA; Grado en que se logran los objetivos y metas de un plan, es decir cuntos de los resultados esperados se alcanz, la eficiencia consiste en concentrar los esfuerzos de una entidad en las actividades y procesos que realmente deben llevarse a cabo para el cumplimiento de los objetivos formulados. La eficacia es un criterio que revela la capacidad de la entidad o de alguno de sus Procesos en alcanzar las metas o resultados propuestos. EFECTIVIDAD; Este concepto involucra la eficiencia y la eficacia, es decir el logro de los resultados programados en el tiempo y con los costos ms razonables, supone hacer lo correcto con gran exactitud y sin ningn desperdicio de tiempo y de dinero. Un proceso es efectivo si se produce los resultados esperados a travs del mejor mtodo y el ms econmico.
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Mapa de Riesgos Institucional: Contiene a nivel estratgico los mayores riesgos a los cuales est expuesta la entidad, permitiendo conocer las polticas inmediatas de respuesta ante ellos.
Mapa de Riesgos por Proceso: Facilita la elaboracin del mapa institucional, que se alimenta de estos, teniendo en cuenta que solamente se trasladan al institucional aquellos riesgos que permanecieron en las zonas ms altas de riesgo y que afectan el cumplimiento de la misin institucional y objetivos de la entidad.
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Metodologa El adecuado manejo de los riesgos favorece el desarrollo y crecimiento de la entidad, con el fin de asegurar dicho manejo es importante que se establezca el entorno y ambiente organizacional de la entidad, la identificacin, anlisis, valoracin y definicin de las alternativas de acciones de mitigacin de los riesgos, esto en desarrollo de los siguientes elementos: Contexto estratgico Identificacin de riesgos Anlisis de riesgos Valoracin de riesgos Polticas de administracin de riesgos Al ser un componente del Subsistema de Control Estratgico, para una adecuada administracin del riesgo se debe tener en cuenta: La planeacin estratgica (misin, visin, establecimiento de objetivos, metas, factores crticos de xito). El campo de aplicacin (procesos, proyectos, unidades de negocio, sistemas de informacin). El Componente Ambiente de Control y todos sus elementos (Acuerdos, compromisos y protocolos ticos, las polticas de desarrollo del Talento Humano y el estilo de Direccin).
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Son las condiciones internas y del entorno, que pueden generar eventos que originan oportunidades o afectan negativamente el cumplimiento de la misin y objetivos de una institucin. Las situaciones del entorno o externas pueden ser de carcter social, cultural, econmico, Tecnolgico, poltico y legal, bien sean internacionales, nacionales o regionales segn sea el caso de anlisis. Las situaciones internas estn relacionadas con la estructura, cultura organizacional, el modelo de operacin, el cumplimiento de los planes y programas, los sistemas de informacin, los procesos y procedimientos y los recursos humanos y econmicos con los que cuenta una entidad.
EJEMPLO DE FACTORES INTERNOS Y EXTERNOS DE RIESGO
FACTORES EXTERNOS FACTORES INTERNOS Econmicos: disponibilidad de capital, emisin de deuda o no pago de la misma, liquidez, mercados financieros, desempleo, competencia Medioambientales: emisiones y residuos, energa, catstrofes naturales, desarrollo sostenible Polticos: cambios de gobierno, legislacin, polticas pblicas, regulacin Sociales: demografa, responsabilidad Social, terrorismo Tecnolgicos: interrupciones, comercio Electrnico, datos externos, Tecnologa Emergente
Infraestructura: disponibilidad de activos, capacidad de los activos, acceso al capital Personal: capacidad del personal, salud, Seguridad Procesos: capacidad, diseo, ejecucin, Proveedores, entradas, salidas, Conocimiento Tecnologa: integridad de datos, disponibilidad de datos y sistemas,
Se recomienda establecer los objetivos, las estrategias, el alcance y los parmetros de las actividades de la entidad o de aquellos procesos donde se aplicar la metodologa para poder iniciar el anlisis de contexto estratgico.
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Para determinar el contexto estratgico de la institucin es posible utilizar herramientas y tcnicas como las que se relacionan a continuacin: 1. Inventario de eventos Son listas de eventos posibles utilizadas con relacin a un proyecto, proceso o actividad determinada. Son tiles para asegurar una visin coherente con otras actividades similares dentro de la entidad. 2. Talleres de trabajo Habitualmente renen a funcionarios de diversas funciones o niveles. El propsito es aprovechar el conocimiento colectivo del grupo y desarrollar una lista de acontecimientos que estn relacionados con un proceso, proyecto o programa. 3. Anlisis de flujo de procesos Representacin esquemtica de interrelaciones de ENTRADAS, TAREAS, SALIDAS Y RESPONSABILIDADES. Una vez realizado el esquema los eventos son analizados frente a los objetivos del proceso. Esta tcnica puede utilizarse para tener una visin a cierto nivel de detalle del proceso analizado. Igualmente, pueden utilizarse diferentes fuentes de informacin tales como registros histricos, experiencias significativas registradas, informes de aos anteriores. El contexto estratgico es la base para la identificacin del riesgo, dado que de su anlisis suministrar la informacin sobre las CAUSAS del riesgo.
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IDENTIFICACIN DE LOS RIESGOS POR PROCESOS E INSTITUCIONAL
Cmo se identifica el Riesgo? La identificacin del riesgo se realiza determinando las causas, con base en los factores internos y/o externos analizados para la entidad, y que pueden afectar el logro de los objetivos. Una manera para que todos los servidores de la entidad conozcan y visualicen los riesgos es a travs de la utilizacin del formato de identificacin de riesgos el cual permite hacer un inventario de los mismos, definiendo en primera instancia las Causas con base en los factores de riesgo internos y externos (contexto estratgico), presentando una descripcin de cada uno de estos y finalmente definiendo los posibles efectos (consecuencias). En cuanto a la tipologa de los riesgos, la entidad adopto lo propuesto por el departamento Administrativo de la Funcin Pblica, En la gua para la administracin del Riesgo # 18, clasificando los riesgos en las siguientes categoras: Estratgico, Imagen, Operativo, financiero, Cumplimiento tecnolgico. Es importante centrarse en los riesgos ms significativos para la entidad relacionados con los objetivos de los procesos y los objetivos institucionales. Es all donde, al igual que todos los servidores, la gerencia pblica adopta un papel proactivo en el sentido de visualizar en sus contextos estratgicos y misionales los factores o causas que pueden afectar el curso institucional, dada la especialidad temtica que manejan en cada sector o contexto socioeconmico. Entender la importancia del manejo del riesgo implica conocer con ms detalle los siguientes conceptos: Riesgo: Representa la posibilidad de ocurrencia de un evento que pueda entorpecer el normal desarrollo de las funciones de la entidad y afectar el logro de sus objetivos. Causas (factores internos o externos): Son los medios, las circunstancias y agentes generadores de riesgo. Los agentes generadores que se entienden como todos los sujetos u objetos que tienen la capacidad de originar un riesgo.
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Descripcin: Se refiere a las caractersticas generales o las formas en que se observa o manifiesta el riesgo identificado. Efectos: Constituyen las consecuencias de la ocurrencia del riesgo sobre los objetivos de la entidad; generalmente se dan sobre las personas o los bienes materiales o inmateriales con incidencias importantes tales como daos fsicos y fallecimiento, sanciones, prdidas econmicas, de informacin, de bienes, de imagen, de credibilidad y de confianza, interrupcin del servicio y dao ambiental. Algunas entidades durante el proceso de identificacin del riesgo pueden hacer una clasificacin de este, con el fin de establecer con mayor facilidad el anlisis del impacto, considerado en el siguiente paso del proceso de anlisis del riesgo.
Preguntas claves para la identificacin del riesgo: Qu puede suceder?
Cmo puede suceder? Es importante observar que el proceso de
Identificacin del riesgo es posible realizarlo a partir De varias causas que pueden estar relacionadas.
Cmo se analiza el Riesgo? El anlisis del riesgo busca establecer la probabilidad de ocurrencia del mismo y sus consecuencias, este ltimo aspecto puede orientar la clasificacin del riesgo, con el fin de obtener informacin para establecer el nivel de riesgo y las acciones que se van a implementar. El anlisis del riesgo depende de la informacin obtenida en la fase de identificacin de riesgos.
Pasos claves en el anlisis de riesgos - Determinar probabilidad
- Determinar consecuencias - Clasificacin del riesgo
- Estimar el nivel del riesgo
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Se han establecido dos aspectos a tener en cuenta en el anlisis de los riesgos identificados: Probabilidad e Impacto. Por probabilidad se entiende la posibilidad de ocurrencia del riesgo; esta puede ser medida con criterios de frecuencia, si se ha materializado (por ejemplo: nmero de veces en un tiempo determinado), o de Factibilidad teniendo en cuenta la presencia de factores internos y externos que pueden propiciar el riesgo, aunque este no se haya materializado. Por Impacto se entienden las consecuencias que puede ocasionar a la organizacin la materializacin del riesgo. Para adelantar el anlisis del riesgo se deben considerar los siguientes aspectos: Calificacin del riesgo y evaluacin del riesgo. Calificacin del riesgo: se logra a travs de la estimacin de la probabilidad de su ocurrencia y el impacto que puede causar la materializacin del riesgo. Bajo el criterio de Probabilidad: el riesgo se debe medir a partir de las siguientes especificaciones:
TABLA DE PROBABILIDAD
NIVEL DESCRIPTOR DESCRIPCIN FRECUENCIA 1 Raro El evento puede ocurrir solo en No se ha presentado en
Circunstancias excepcionales. los ltimos 5 aos.
2 Improbable El evento puede ocurrir en algn Al menos de una vez en Momento los ltimos 5 aos.
3 Posible El evento podra ocurrir en Al menos de una vez en Algn momento los ltimos 2 aos.
4 Probable El evento probablemente Al menos de una vez en Ocurrir en la mayora de las el ltimo ao. Circunstancias
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5 Casi Seguro Se espera que el evento ocurra en Ms de una vez al ao La mayora de las circunstancias.
Bajo el criterio de impacto, el riesgo se debe medir a partir de las siguientes especificaciones:
TABLA DE IMPACTO NIVEL DESCRIPTOR DESCRIPCIN 1 Insignificante Si el hecho llegara a presentarse, tendra consecuencias o
Efectos mnimos sobre la entidad.
2 Menor Si el hecho llegara a presentarse, tendra bajo impacto o Efecto sobre la entidad.
3 Moderado Si el hecho llegara a presentarse, tendra medianas Consecuencias o efectos sobre la entidad.
4 Mayor Si el hecho llegara a presentarse, tendra altas consecuencias
o efectos sobre la entidad
5 Catastrfico Si el hecho llegara a presentarse, tendra desastrosas Consecuencias o efectos sobre la entidad.
Para determinar el impacto se pueden utilizar las siguientes tablas que representan los temas en que suelen impactar la ocurrencia de los riesgos y se asocian con la clasificacin del riesgo previamente realizada, y se relaciona con las consecuencias potenciales del riesgo identificado.
IMPACTO DE CONFIDENCIALIDAD EN LA INFORMACIN
NIVEL CONCEPTO 1 Personal
2 Grupo de Trabajo
3 Relativa al Proceso
4 Institucional
5 Estratgica
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IMPACTO DE CREDIBILIDAD O IMAGEN NIVEL CONCEPTO 1 Grupo de funcionarios
2 Todos los funcionarios
3 Usuarios ciudad
4 Usuarios regin
5 Usuarios pas
IMPACTO LEGAL NIVEL CONCEPTO 1 Multas
2 Demandas
3 Investigacin Disciplinaria
4 Investigacin Fiscal
5 Intervencin Sancin
El impacto de confidencialidad de la informacin se refiere a la prdida o revelacin de la misma. Cuando se habla de informacin reservada institucional se hace alusin a aquella que por la razn de ser de la entidad solo puede ser conocida y difundida al interior de la misma; as mismo, la sensibilidad de la informacin depende de la importancia que esta tenga para el desarrollo de la misin de la entidad. El impacto de credibilidad se refiere a la prdida de la misma frente a diferentes actores sociales o dentro de la entidad.
IMPACTO OPERATIVO
NIVEL CONCEPTO 1 Ajustes a una actividad concreta 2 Cambios en los procedimientos 3 Cambios en la interaccin de los procesos
-
26
4 Intermitencia en el servicio 5 Paro total del proceso
Ahora bien, considerando que para un proceso es posible analizar ms de un impacto, se pueden ir agrupando en el siguiente cuadro, en el cual se establecen concretamente. Evaluacin del Riesgo: permite comparar los resultados de la calificacin del riesgo, con los criterios definidos para establecer el grado de exposicin de la entidad; de esta forma es posible distinguir entre los riesgos aceptables, tolerables, moderados, importantes o inaceptables y fijar las prioridades de las acciones requeridas para su tratamiento. Para facilitar la calificacin y evaluacin a los riesgos, a continuacin se presenta una matriz que contempla un anlisis cualitativo, para presentar la magnitud de las consecuencias potenciales (impacto) y la posibilidad de ocurrencia (probabilidad). Las categoras relacionadas con el impacto son: insignificante, menor, moderado, mayor y catastrfico. Las categoras relacionadas con la probabilidad son raras, improbables, posibles, probables y casi seguras. MATRIZ DE CALIFICACION, EVALUACION Y RESPUESTA A LOS RIESGOS PROBABILIDAD IMPACTO
Insignificante Menor Moderado Mayor Catastrfico (1) (2) (3) (4) (5)
Raro (1) B B M A A
Improbable (2) B B M A E
Posible (3) B M A E E
Probable (4) M A A E E
Casi Seguro (5) A A E E E
B: Zona de riesgo baja: Asumir el riesgo M: Zona de riesgo moderada: Asumir el riesgo, reducir el riesgo A: Zona de riesgo Alta: Reducir el riesgo, evitar, compartir o transferir E: Zona de riesgo extrema: Reducir el riesgo, evitar, compartir o transferir Este primer anlisis del riesgo se denomina Riesgo Inherente18 y se define como aqul al que se enfrenta una entidad en ausencia de acciones por parte de la Direccin para modificar su probabilidad o impacto. Cmo se valora el riesgo?
Acciones fundamentales para valorar el riesgo:
-
27
- Identificar controles existentes - Verificar efectividad de los controles
- Establecer prioridades de tratamiento La valoracin del riesgo es el producto de confrontar los resultados de la evaluacin del riesgo con los controles identificados, esto se hace con el objetivo de establecer prioridades para su manejo y para la fijacin de polticas. Para adelantar esta etapa se hace necesario tener claridad sobre los puntos de control existentes en los diferentes procesos, los cuales permiten obtener informacin para efectos de tomar decisiones. Controles de Gestin: Polticas claras aplicadas, Seguimiento al plan estratgico y operativo, Indicadores de gestin, Tableros de control, Seguimiento al cronograma, Evaluacin del desempeo, Informes de gestin, Monitoreo de riesgos Controles Operativos: Conciliaciones, Consecutivos, Verificacin de firmas, Listas de chequeo, Registro Controlado, Segregacin de funciones, Niveles de autorizacin, Custodia apropiada, Procedimientos formales aplicados, Plizas, Seguridad fsica, Contingencias y respaldo, Personal capacitado, Aseguramiento y calidad Controles Legales: Normas claras y aplicadas, Control de trminos, Para realizar la valoracin de los controles existentes es necesario recordar que estos se clasifican en: Preventivos: aquellos que actan para eliminar las causas del riesgo para prevenir su ocurrencia o materializacin. Correctivos: aquellos que permiten el restablecimiento de la actividad, despus de ser detectado un evento no deseable; tambin la modificacin de las acciones que propiciaron su ocurrencia. El procedimiento para la valoracin del riesgo parte de la evaluacin de los controles existentes, lo cual implica: a) Describirlos (estableciendo si son preventivos o correctivos). b) Revisarlos para determinar si los controles estn documentados, si se estn aplicando en la actualidad y si han sido efectivos para minimizar el riesgo. c) Es importante que la valoracin de los controles incluya un anlisis de tipo cuantitativo, que permita saber con exactitud cuntas posiciones dentro de la Matriz de Calificacin, Evaluacin y Respuesta a los Riesgos es posible desplazarse, a fin de bajar el nivel de riesgo al que est expuesto el proceso analizado.
-
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-
31
MAPA DE RIESGOS 2013 - CMARA DE REPRESENTANTES VALORACION DEL RIESGO
PROCESO: OBJETIVO:
No. RIESGO
CALIFICACION
CONTROLES
VALORACION
Probabilidad Impacto Tipo
Control Prob. o Impacto
PUNTAJE Herramienta para ejercer
el control
PUNTAJE Seguimiento
al control Puntaje
Final
PROBABILIDAD IMPACTO
Insignificante Menor Moderado Mayor Catastrfico (1) (2) (3) (4) (5)
Raro (1) B B M A A
Improbable (2) B B M A E
Posible (3) B M A E E
Probable (4) M A A E E
Casi Seguro (5) A A E E E
B: Zona de riesgo baja: asumir el riesgo M: Zona de riesgo moderada: asumir el riesgo, reducir el riesgo A: Zona de riesgo alta: reducir el riesgo, evitar, compartir o transferir E: Zona de riesgo extrema: reducir el riesgo, evitar, compartir o transferir
-
32
Elaboracin del mapa de riesgos
El mapa de riesgos es una representacin final de la probabilidad e impacto de uno o ms riesgos frente a un proceso, proyecto o programa. Un mapa de riesgos puede adoptar la forma de un cuadro resumen que muestre cada uno de los pasos llevados a cabo para su levantamiento como se sugiere a continuacin:
MAPADERIESGOS2013CAMARADEREPRESENTANTES
PROCESOOBJETIVO:
RIESGO
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EVALUACIONDELRIESGO
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Prob
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-
34
Todas las acciones contempladas dentro del mapa, unido a la informacin reportada por los indicadores, suministrar la informacin requerida para el seguimiento respectivo a los mapas. Para la ejecucin de las acciones, se deben identificar los procesos responsables de llevarlas a cabo, definir un cronograma y unos indicadores que permitan verificar el cumplimiento para tomar medidas correctivas cuando sea necesario. Con la realizacin de esta etapa se busca el accionar de la corporacin hacia el uso eficiente de los recursos, la continuidad en la prestacin de los servicios, la proteccin de los bienes utilizados para servir a la comunidad. Igualmente, se busca que la entidad tenga claridad sobre las polticas de administracin de riesgo, las acciones de manejo de riesgo, y el compromiso de la direccin de los servidores de la entidad. Para la construccin del mapa de riesgos de la Honorable Cmara de Representantes se tomaron los procesos que son ms vulnerables a los riesgos . La metodologa utilizada fue encaminada a realizar mesas de trabajo con los lderes de proceso y sus equipos, aplicando la GUIA PARA LA ADMINISTRACIN DEL RIESGO NUMERO 18 DEL DEPARTAMENTO ADMINISTRATIVO DE LA FUNCION PUBLICA
RESPONSABLES:
Son responsables de la Administracin del Riesgo en la Honorable Cmara de Representantes: La Direccin Administrativa, y los lderes de los procesos y los jefes de Seccin, quienes coordinan la realizacin e implementacin de las tcnicas y metodologas para la administrar el riesgo, elaborar y actualizar los mapas y planes de manejo de los riesgos en su dependencias, los cuales se revisaran y ajustaran anualmente en los primeros 60 das el ao. Los dems servidores Pblicos vinculados a la Cmara de Representantes quienes participaran en la realizacin e implementacin del Mapa y Plan de Manejo de los Riesgos de las dependencias a las cuales se encuentren adscritos, poniendo en prcticas los principios y valores ticos de la Entidad, en materia de manejo de recursos y de autocontrol. El Representantes Legal de la entidad y el comit de coordinador de control interno evaluaran los aspectos considerados como crticos, que pueden llegar a representar amenaza para la consecucin de los objetivos y metas estratgicas, con miras a establecer acciones efectivas, representadas en actividades de control, acordadas entre los responsables de las dependencias a o procesos, integradas de manera inherente a sus procedimientos. Debido a lo anterior se actualizo as el mapa de riesgo de cada proceso.
-
35
A continuacin se presenta el consolidado de riesgos por proceso que se identificaron en el ejercicio. y los riesgos institucionales,
-
36
MATRIZ DEL MAPA DE RIESGOS POR PROCESOS E INSTITUCIONAL
DE LA HONORABLE CAMARA DE REPRESENTANTES
-
37
MAPA DE RIESGOS 2013 CMARA DE REPRESENTANTES PROCESO: PROCESO ESTRATGICO DIRECCIN
OBJETIVO: Representar y direccionar la Corporacin tomando las decisiones necesarias para el desarrollo del componente estratgico y legal de la institucin asegurando la unidad de propsitos e intereses de la organizacin en torno a la misin y objetivos organizacionales.
RIESGO CALIFICACIN EVALUACIN
DEL RIESGO CONTROLES CALIFICACIN NUEVA
EVALUACIN OPCIONES
DE MANEJO
ACCIONES RESPONSABLE INDICADOR Probabilidad Impacto
Probabilidad Impacto
Incumplimiento en la
presentacin de informes (forma y plazos), por
parte del representante legal del rea administrativa, establecidos en
normas
4 2 Zona Riesgo Alta
Tablero de control de los informes a presentar, que visualice normatividad, informe, periodicidad, plazo de entrega, mecanismo de rendicin, entidad a la que se reporta
2 2 Zona de Riesgo Baja Asumir el
riesgo
Realizar mesas de trabajo oportunas para coordinar la entrega,
revisin, socializacin y aprobacin de la
informacin a rendir
Director Administr
ativo
Responsables de la informaci
n
1. Reporte de presentacin oportuna en
comparacin con los plazos de entrega de los
informes
2. Chequeo de la hoja de ruta de la
informacin a rendir
Hoja de ruta de la informacin a reportar y los responsables de proveerla
Incumplimiento de las
actividades programadas en
las herramientas de
gestin y control: mapa de riesgos por
procesos, mapa de riesgos de corrupcin,
planes institucionales,
planes de mejoramiento,
entre otros
2 3 Zona Riesgo Moderada
Monitoreo o seguimiento peridico a las herramientas de gestin y control: mapa de riesgos por procesos, mapa de riesgos de corrupcin, planes institucionales, planes de mejoramiento, entre otros
1 3 Zona de Riesgo
Moderada
Asumir el riesgo
reducir el riesgo
Reportar avances de las actividades contenidas en
los instrumentos de gestin y control.
Presentar las
conclusiones del seguimiento ante la
Direccin Administrativa en mesas de trabajo para
toma de decisiones.
Ajustar los instrumentos de control y gestin, de
ser necesario.
Lderes de
Procesos
Coordinador de Control Interno
Director
Administrativo
Grado de cumplimiento de cada uno de los instrumentos de gestin y control
-
38
MAPA DE RIESGOS 2013 CMARA DE REPRESENTANTES PROCESO: PROCESO ESTRATGICO DIRECCIN
OBJETIVO: Representar y direccionar la Corporacin tomando las decisiones necesarias para el desarrollo del componente estratgico y legal de la institucin asegurando la unidad de propsitos e intereses de la organizacin en torno a la misin y objetivos organizacionales.
RIESGO CALIFICACIN EVALUACIN
DEL RIESGO CONTROLES CALIFICACIN NUEVA
EVALUACIN OPCIONES
DE MANEJO
ACCIONES RESPONSABLE INDICADOR Probabilidad Impacto
Probabilidad Impacto
No contar con los recursos
presupuestales requeridos y justos para la prestacin de los servicios tcnicos y
administrativos, de acuerdo a
las necesidades de la
Corporacin
2 3 Zona Riesgo Moderada
Valuar y consolidar las necesidades para la vigencia de conformidad a los requerimientos presentados por cada dependencia
1 3 Zona de Riesgo
Moderada
Asumir el riesgo
reducir el riesgo
Solicitar por parte de la Divisin de Servicios a cada dependencia las necesidades para el
desempeo de su funcin correspondiente a la
vigencia a proyectar del presupuesto.
Consolidar por parte de la Divisin de Servicios las necesidades y valuarlas.
Proyectar por parte de la Divisin de Servicios un
plan de compras que soporte las necesidades.
Proyectar por parte de la Oficina de Planeacin el
anteproyecto de presupuesto, tanto el
captulo de funcionamiento como
inversin de acuerdo a las necesidades
presentadas por los lderes de procesos
Lder del proceso
de servicios
(Jefe Divisin
de Servicios)
Lder del proceso
de planeaci
n (Jefe Oficina de Planeaci
n y Sistemas)
Continuidad en la prestacin de los servicios tcnicos y administrativos
-
39
MAPA DE RIESGOS 2013 CMARA DE REPRESENTANTES
PROCESO: PROCESO ESTRATGICO DE PLANEACIN Y SISTEMAS
OBJETIVO: Ofrecer la asesora, los instrumentos y las metodologas que las dependencias demanden para elaborar sus planes, programas y proyectos acordes con el planeamiento y objetivos estratgicos, as como la instrumentacin del seguimiento, control y retroalimentacin de los mismos. Adicionalmente, el proceso busca velar por un buen funcionamiento de los equipos tecnolgicos y de los Sistemas de Informacin utilizados por la misma, brindando soporte tcnico y mantenimiento oportuno y de calidad.
RIESGO
CALIFICACIN EVALUACIN DEL RIESGO CONTROLES
CALIFICACIN NUEVA
EVALUACIN OPCIONES
DE MANEJO
ACCIONES RESPONSABLE INDICADOR Probabilidad Impacto Probabilidad Impacto
Incumplimiento en el Plan Estratgico
y los Planes de Accin
3 3 Zona Riesgo Alta
Definicin de lineamientos y polticas claras
para la construccin de
los planes estratgicos y los planes de accin.
2 3 Zona de Riesgo
Moderada
Asumir el riesgo,
Reducir el Riesgo
Documentar, aprobar y
socializar los lineamientos y
polticas para la elaboracin del
plan estratgico y los planes de
accin.
Lderes de los procesos
Lineamientos y/o polticas,
formatos documentados aprobados y socializados
Traumatismo en la labor legislativa y administrativa de
los servicios soportados a travs de las
tecnologas de la informacin
2 3 Zona de Riesgo
Moderada
Actualizacin de la Plataforma
tecnolgica, as como el personal
idneo para su administracin y
soporte.
1 3 Zona de Riesgo
Moderada
Asumir el riesgo,
Reducir el Riesgo
Reportes peridicos del estado de la plataforma tecnolgica
Lder del proceso de planeacin y
sistemas
Seguimiento a los reportes de los servicios de
IT (Infraestructura Tecnolgica)
Prdida de la confidencialidad,
integridad y disponibilidad de
la informacin soportada a travs
4 3 Zona Riesgo Alta
Actualizacin e Instalacin
oportuna de antivirus
2 3 Zona de Riesgo
Moderada
Asumir el riesgo,
Reducir el Riesgo
Configuracin en el servidor para actualizacin
automtica del antivirus
Lder del proceso de planeacin y
sistemas
Seguimiento a la actualizacin de los equipos en la Consola de antivirus
-
40
MAPA DE RIESGOS 2013 CMARA DE REPRESENTANTES
PROCESO: PROCESO ESTRATGICO DE PLANEACIN Y SISTEMAS
OBJETIVO: Ofrecer la asesora, los instrumentos y las metodologas que las dependencias demanden para elaborar sus planes, programas y proyectos acordes con el planeamiento y objetivos estratgicos, as como la instrumentacin del seguimiento, control y retroalimentacin de los mismos. Adicionalmente, el proceso busca velar por un buen funcionamiento de los equipos tecnolgicos y de los Sistemas de Informacin utilizados por la misma, brindando soporte tcnico y mantenimiento oportuno y de calidad.
RIESGO
CALIFICACIN EVALUACIN DEL RIESGO CONTROLES
CALIFICACIN NUEVA
EVALUACIN OPCIONES
DE MANEJO
ACCIONES RESPONSABLE INDICADOR Probabilidad Impacto Probabilidad Impacto
de las tecnologas de la informacin
Revisin peridica de la existencia de
backups
Realizar backups peridicamente
Lder del proceso de planeacin y
sistemas
Seguimiento a la elaboracin de los backups de
los servicios ms crticos
para la Corporacin
Desarticulacin de la operatividad 4 3
Zona Riesgo Alta
Actualizacin del manual de procesos y
procedimientos. 4 3 Zona Riesgo Alta
Reducir el riesgo, evitar,
compartir o transferir
Actualizar el SGC de la Corporacin constantemente
Lder del proceso de planeacin y
Todos los lderes de Proceso
% de procedimientos actualizados e implementados
Incumplimiento en la planeacin
institucional en lo referente a
proyectos de inversin
4 4 Zona de Riesgo
Extremo
Realizar seguimiento por parte del gerente del proyecto a la
ejecucin del mismo
2 4 Zona de Riesgo Alta
Reducir el riesgo, evitar,
compartir o transferir
Evaluar el avance de las actividades de los proyectos y
toma de decisiones oportunas.
Lder del proceso de planeacin,
gerentes de proyectos
Seguimiento a la ejecucin de
los proyectos de inversin de acuerdo a lo formulado
-
41
MAPA DE RIESGOS 2013 CAMARA DE REPRESENTANTES
PROCESO: PROCESO ESTRATGICO DE INFORMACION Y PRENSA
OBJETIVO: Divulgar la actividad legislativa que desarrolla la Corporacin.
RIESGO CALIFICACIN EVALUACION RIESGO. CONTROLES NUEVA
CALIFICACION NUEVA EVALUACION OPCIONES
DE MANEJO
ACCIONES RESPONSABLE INDICADOR Probabilidad Impacto Probabilidad Impacto
Limitacin de la comunicacin
interna a travs del Mural Institucional "Nuestra Cmara"
3 3 Zona Riesgo alta
Corto plazo: 1.- Solicitar oportunamente en el Plan de Compras anual, los elementos indispensables para la elaboracin del mural 2 3
Zona de Riesgo
Moderado Reducir el
Riesgo Migrar el mural, a mural digital.
Lder del proceso - Direccin
Administrativa
Porcentaje de pantallas
instaladas/total de las requeridas 2.-Hoja de ruta para que la
informacin de las diferentes dependencias llegue oportunamente para ser publicada.
3 3 Zona de Riesgo
Moderado
Posicionar las carteleras para uso exclusivo de la publicacin del mural
1 2 Zona de Riesgo Baja Evitar el Riesgo
Consolidar el uso exclusivo de las carteleras del mural, mientras se migra el mural
Lder del proceso Promedio mensual de incidentes de mala utilizacin
-
42
MAPA DE RIESGOS 2013 CAMARA DE REPRESENTANTES
PROCESO: PROCESO ESTRATGICO DE INFORMACION Y PRENSA
OBJETIVO: Divulgar la actividad legislativa que desarrolla la Corporacin.
RIESGO CALIFICACIN EVALUACION RIESGO. CONTROLES NUEVA
CALIFICACION NUEVA EVALUACION OPCIONES
DE MANEJO
ACCIONES RESPONSABLE INDICADOR Probabilidad Impacto Probabilidad Impacto
La no elaboracin de los elementos mediante con los cuales se cumple la misin de divulgar la actividad legislativa que desarrolla la Corporacin, afectando la transparencia, la oportunidad en la informacin y el derecho de los ciudadanos a acceder a la misma
4 5 Zona de Riesgo
Extrema
Asegurar la contratacin del recurso humano indispensable para la elaboracin de los productos mediticos informando oportunamente, las necesidades de recurso humano, perfiles y costo
3 5 Zona de Riesgo Alta Transferir el
Riesgo
Gestionar recursos
financieros para asegurar la
contratacin del recurso humano, la adquisicin de
equipos y el mantenimiento
correctivo y preventivo de los
mismos, insumos para la realizacin de
los procedimientos.
Lder del proceso -
Direccin Administrativa
Personal
asignado/personal requerido
Informar oportunamente a la administracin de las necesidades fsicas y logsticas para la elaboracin de los productos mediticos, as como de actualizacin tecnolgica. Indicar oportunamente las necesidades de mantenimiento correctivo y preventivo de los equipos.
-
43
MAPA DE RIESGOS 2013 CAMARA DE REPRESENTANTES
PROCESO: PROCESO ESTRATGICO DE INFORMACION Y PRENSA
OBJETIVO: Divulgar la actividad legislativa que desarrolla la Corporacin.
RIESGO CALIFICACIN EVALUACION RIESGO. CONTROLES NUEVA
CALIFICACION NUEVA EVALUACION OPCIONES
DE MANEJO
ACCIONES RESPONSABLE INDICADOR Probabilidad Impacto Probabilidad Impacto
Calidad en la produccin y contenidos de los programas de televisin.
3 3 Zona de Riesgo Alta
Consejos de redaccin semanales para anlisis de contenidos.
1 3 Zona de Riesgo
Moderada Asumir el Riesgo
Implementar actas de
seguimiento Lder del proceso
Actas diligenciadas/Reuniones programadas
-
44
MAPA DE RIESGOS 2013 CAMARA DE REPRESENTANTES
PROCESO MISIONAL FUNCION LEGISLATIVA - SECRETARIA GENERAL
OBJETIVO Cumplir con lo establecido en la Constitucin Poltica de Colombia, reformar y expedir leyes por medio de las cuales se establecen las funciones descritas en la norma fundamental, actualizar el mapa de riesgos de la Secretaria General.
RIESGO CALIFICACIN EVALUACION RIESGO CONTROLES NUEVA CALIFICACION NUEVA
EVALUACION OPCIONES
DE MANEJO ACCIONES RESPONSABLE INDICADOR Probabilidad Impacto Probabilidad Impacto
Elaboracin incorrectas de las actas despus de cada sesin plenaria
3 3 Zona de Riesgo Alta
Contratar, capacitar o ubicar personal interno con conocimientos en el tema. Revisin de actas una vez
seas transcrita.
2 3 Zona de Riesgo Moderada Asumir , reducir el
riesgo
Capacitar el personal que actualmente desarrolla
dicha actividad.
Secretaria General, Relatora , Grabacin
No de actas realizadas
Elaboracin tarda y publicacin texto de proyecto de ley y acto legislativo
1 5 Zona de Riesgo Alta Cumplimiento de los
trminos 1 5 Zona de Riesgo
Bajo Asumir el
riesgo
Ejecutar los procesos de acuerdo a la
ley 5a de 1992
Secretaria General, Comisiones
Constitucionales
No proyectos de ley
radicados/ No de proyectos
de ley enviados a la
imprenta nacional
Fallas en el registro y numeracin de resoluciones
1 1 Zona de Riesgo Baja Llevar un consecutivo
magntico del registro de resoluciones.
2 1 Zona de Riesgo Moderada Asumir , reducir el
riesgo
Revisar peridicament
e el consecutivo
de cada resolucin
Secretaria General Porcentaje de resoluciones expedidas.
-
45
MAPA DE RIESGOS 2013 CAMARA DE REPRESENTANTES
PROCESO MISIONAL FUNCION LEGISLATIVA - SECRETARIA GENERAL
OBJETIVO Cumplir con lo establecido en la Constitucin Poltica de Colombia, reformar y expedir leyes por medio de las cuales se establecen las funciones descritas en la norma fundamental, actualizar el mapa de riesgos de la Secretaria General.
RIESGO CALIFICACIN EVALUACION RIESGO CONTROLES NUEVA CALIFICACION NUEVA
EVALUACION OPCIONES
DE MANEJO ACCIONES RESPONSABLE INDICADOR Probabilidad Impacto Probabilidad Impacto
Retraso en el suministro de tiquetes areos a los Honorables Representantes
2 4 Zona de Riesgo Alta
Expedir los tiquetes con tiempo prudente antes de casa sesin, contar con el
presupuesto para la asignacin del mismo
2 4 Zona de Riesgo Moderada Asumir , reducir el
riesgo
Entregar a tiempo
informes de ejecucin del contrato para prever que
siempre este asignado el presupuesto
de pasajes en cada periodo legislativo.
Secretaria General
No de tiquetes
expedidos / No de
tiquetes solicitados
Demora en el trmite de proyectos legislativos
1 5 Zona de Riesgo Alta
Desarrollar los procedimientos en los tiempos establecidos en la Ley 5a de 1992.
1 5 Zona de Riesgo Baja Asumir el
riesgo
Ejecutar los procesos de
acuerdo la ley 5a de 1992
Secretaria General, Comisiones
Constitucionales
Porcentaje de proyectos
aprobados.
-
46
MAPA DE RIESGOS 2013 CAMARA DE REPRESENTANTES
PROCESO MISIONAL Y CONTROL POLITICO
OBJETIVO
Conocer y obtener respuestas del gobierno y dems organismos, con el propsito de contribuir al mejor cumplimiento de las funciones del estado. Analizar, estudiar, evaluar y hacer recomendaciones al poder ejecutivo sobre las polticas y programas desarrollados, en la ejecucin o por realizar actualizar los riesgos del procesos misional y control poltico
RIESGO CALIFICACIN EVALUACION
RIESGO CONTROLES NUEVA CALIFICACION NUEVA
EVALUACION OPCIONES
DE MANEJO
ACCIONES RESPONSABLE INDICADOR Probabilidad Impacto Probabilidad Impacto
Retraso en la entrega de cuestionarios al funcionario citado
2 3 Zona de Riesgo Moderado
Tener claro las fechas de las
audiencias a los funcionarios para tengan a tiempo el
cuestionario
1 3 Zona de Riesgo Moderado Asumir y reducir el
riesgo
Entregar los cuestionarios de
acuerdo al cronograma establecido
Lder del proceso
% de respuestas de
los funcionarios
Demora en la elaboracin de actas y su publicacin
2 4 Zona de Alta Agilizar la
digitalizacin de las actas en los
tiempos indicados 2 3 Zona de Riesgo Moderado
Asumir y reducir el
riesgo
Revisar sobre el cumplimiento de las labores a los
funcionarios encargados
Lder del proceso
% de elaboracin y publicacin de
las actas
Acumulacin de proyectos de ley radicados
3 3 Zona de Riesgo Alto
Evacuar los proyectos de
acuerdo al orden de llegada
2 4 Zona de Riesgo Alto Evitar y
reducir el riesgo
Dar prioridad en el orden de
llegada para su tramite
Secretaria General
% de proyectos de
ley evacuados
Inasistencia de los citados 4 2
Zona de Riesgo Alto
Diligenciar a tiempo las
citaciones y entregarlas
oportunamente
2 4 Zona de Riesgo Alto Evitar y
reducir el riesgo
Aplicar la norma ley 5a.
Lder del proceso
% de citaciones
realizadas a satisfaccin
-
47
MAPA DE RIESGOS 2013 CAMARA DE REPRESENTANTES
PROCESO: MISIONAL - FACULTADES ESPECIALESOBJETIVO: Impulsar las investigaciones a los altos funcionarios del estado
RIESGO CALIFICACIN EVALUACI
ON RIESGO
CONTROLES NUEVA
CALIFICACION NUEVA EVALUACION
OPCIONES DE
MANEJO ACCIONES RESPONSABLE INDICADOR
Probabilidad Impacto
Probabilidad
Impacto
No apoyar oportunamente por
medio de asesoras tcnicas
y objetivas la calidad de los
proyectos de Ley y de Actos
Legislativos.
2 4 Zona de Riesgo Alta
Prevencin de este tipo de
anomalas, ya que afecta el trabajo
legislativo.
2 4 Zona de Riesgo Alta Evitar y
compartir el riesgo.
Contratacin de personal idneo
para la elaboracin de Proyectos de
Ley
Lder del proceso y su
equipo de colaboradores
Porcentaje de profesionales
idneos contra dos /
actividades a desarrollar.
No fortalecer en su totalidad las iniciativas legislativas
presentadas al Congreso de la
Repblica con la participacin
oportuna de la sociedad.
2 4 Zona de Riesgo Alta
Implementacin de acciones
correctivas, ya que se priva al ciudadano de participar en la
toma de decisiones legislativas.
2 4 Zona de Riesgo Alta Evitar el riesgo.
Mejorar el sistema de apoyar la
elaboracin de los Proyectos de Ley y
la participacin activa de los ciudadanos.
Lder del proceso y su
equipo de colaboradores
Porcentaje de participacin de la ciudadana.
-
48
MAPA DE RIESGOS 2013 CAMARA DE REPRESENTANTES
PROCESO: MISIONAL - FACULTADES ESPECIALESOBJETIVO: Impulsar las investigaciones a los altos funcionarios del estado
RIESGO CALIFICACIN EVALUACI
ON RIESGO
CONTROLES NUEVA
CALIFICACION NUEVA EVALUACION
OPCIONES DE
MANEJO ACCIONES RESPONSABLE INDICADOR
Probabilidad Impacto
Probabilidad
Impacto
No brindar servicios de apoyo jurdico y asesora
tcnica a las Comisiones
Constitucionales y Bancadas del
Congreso de la Repblica.
2 4 Zona de Riesgo Alta
Hacer un estudio serio de
antecedentes legislativos, para evitar proyectos
de ley viciados de nulidad.
2 4 Zona de Riesgo Alta Reducir el
riesgo.
Brindar apoyo oportuno y eficaz en las asesoras
solicitadas por las Comisiones
Constitucionales y Bancadas del
Congreso.
Lder del proceso y su
equipo de colaboradores
Porcentaje de asesoras tcnicas
elaboradas / Porcentaje de
asesoras tcnicas
solicitadas
Ausencia de Convenios con
Universidades que pueden brindar
asesora.
1 2 Zona de Riesgo Baja
Establecer consta mente vnculos
con la comunidad educativa que
muestren inters en los temas legislativos.
1 2 Zona de Riesgo Baja Asumir el Riesgo.
Vincular a la comunidad acadmica mediantes
Convenios a los temas legislativos.
lder del proceso y su equipo de colaboradores,
Oficina Jurdica y Direccin
Administrativa.
Porcentaje de Convenios con Universidades
realizados / Porcentaje de Convenios con Universidades proyectados.
-
49
MAPA DE RIESGOS 2013 CAMARA DE REPRESENTANTES
PROCESO: MISIONAL - FACULTADES ESPECIALESOBJETIVO: Impulsar las investigaciones a los altos funcionarios del estado
RIESGO CALIFICACIN EVALUACI
ON RIESGO
CONTROLES NUEVA
CALIFICACION NUEVA EVALUACION
OPCIONES DE
MANEJO ACCIONES RESPONSABLE INDICADOR
Probabilidad Impacto
Probabilidad
Impacto
No admitir estudiantes de
Educacin Superior para que
realicen su judicatura o
pasanta en la Corporacin.
1 2 Zona de Riesgo Baja Agilizar los
Convenios con las Universidades.
1 1 Zona de Riesgo Baja Asumir el Riesgo.
Promover mediante
Convocatorias para seleccin un
grupo de estudiantes
idneos, con el fin de que realicen su
judicatura o pasanta en la Corporacin.
Lder del proceso y
Asesor encargado del
proceso.
Porcentaje de estudiantes admitidos /
Porcentaje de estudiantes
inscritos.
Restriccin de entrada a los judicantes y
pasantes que realizan sus
prcticas legislativas, lo que conllevara a que
no cumplan a cabalidad y con
calidad las labores asignadas por el jefe inmediato.
2 3 Zona de Riesgo
Moderado
Carnetizar a los judicantes y
pasantes, para el ejercicio de sus
labores.
1 2 Zona de Riesgo Baja Asumir el Riesgo.
Agilizar y sistematizar el
listado de judicantes y
pasantes, para que sean
carnetizados.
Lder del proceso y
Asesor encargado del
proceso.
Porcentaje de estudiantes de
judicatura y pasanta
carnetizados / Porcentaje de estudiantes de
judicatura y pasanta de los cuales se hizo la respectiva solicitud de
carnetizacin.
-
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MAPA DE RIESGOS 2013 CAMARA DE REPRESENTANTES
PROCESO: MISIONAL - FACULTADES ESPECIALESOBJETIVO: Impulsar las investigaciones a los altos funcionarios del estado
RIESGO CALIFICACIN EVALUACI
ON RIESGO
CONTROLES NUEVA
CALIFICACION NUEVA EVALUACION
OPCIONES DE
MANEJO ACCIONES RESPONSABLE INDICADOR
Probabilidad Impacto
Probabilidad
Impacto
No revisar y actualizar el sistema de
Informacin GLIN. 2 3
Zona de Riesgo
Moderado
Repartir semanalmente las
leyes, de las cuales se realiza
el abstracto.
1 2 Zona de Riesgo Baja Asumir el Riesgo.
Realizar revisiones peridicas de la
informacin que se sube al sistema
GLIN.
Lder del proceso y
Asesor encargado del
proceso.
Porcentaje de leyes a las
cuales se les realiz el
abstracto / Porcentaje de
leyes programadas
para realizar el abstracto.
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51
MAPA DE RIESGOS 2013 CAMARA DE REPRESENTANTES
PROCESO: TALENTO HUMANO
OBJETIVO:. Definir y desarrollar las polticas, estrategias, planes y programas para la gestin del talento humano, con el propsito de cumplir con las necesidades del personal, lograr su desarrollo y asegurar la satisfaccin de los usuarios mediante una prestacin de servicios con altos estndares de calidad
RIESGOCALIFICACIN
EVALUACION RIESGO CONTROLES
NUEVA CALIFICACION
NUEVA EVALUACION
OPCIONES DE
MANEJO ACCIONES RESPUESTA INDICADOR
Probabilidad Impacto Probabilidad Impacto
Falta de reporte de novedades
(licencias de maternidad,
incapacidades)
3 4 Zona Riesgo Alto
Socializar con los parlamentarios,
jefes y funcionarios sobre el correcto y oportuno reporte de novedades (
estado de embarazo, licencias de maternidad,
incapacidades, comisiones),
revisin por parte de otro
funcionarios.
2 3 Zona Riesgo Moderado Asumir o reducir el
riesgo
Socializar con los parlamentarios, jefes y funcionarios sobre
el correcto y oportuno reporte de novedades ( estado
de embarazo, licencias de maternidad,
incapacidades, comisiones)
lder proceso talento
humano/funcionarios/ Jefes,
parlamentarios.
Numero de situaciones
administrativas / Numero de
situaciones tramitadas
Errores humanos al momento de elaborar la
nmina. Error del
Sistema al momento de elaborar la
nmina.
3 4 Zona Riesgo Alto
Revisin por parte de un funcionario diferente al que
elabora la nmina. 2 3 Zona Riesgo Moderado
Asumir o reducir el
riesgo
Revisin por parte de un funcionario
diferente al que elabora la nmina.
Lder proceso talento humano
Errores mensuales en
la nmina.
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52
MAPA DE RIESGOS 2013 CAMARA DE REPRESENTANTES
PROCESO: TALENTO HUMANO
OBJETIVO:. Definir y desarrollar las polticas, estrategias, planes y programas para la gestin del talento humano, con el propsito de cumplir con las necesidades del personal, lograr su desarrollo y asegurar la satisfaccin de los usuarios mediante una prestacin de servicios con altos estndares de calidad
RIESGOCALIFICACIN
EVALUACION RIESGO CONTROLES
NUEVA CALIFICACION
NUEVA EVALUACION
OPCIONES DE
MANEJO ACCIONES RESPUESTA INDICADOR
Probabilidad Impacto Probabilidad Impacto
Error al momento de liquidar los
descuentos de seguridad
social. Error al momento de diligenciar la planilla nica de seguridad
social.
3 4 Zona Riesgo Alto
Revisin por parte de un funcionario diferente al que
elabora la nmina. 2 3 Zona Riesgo Moderado
Asumir o reducir el
riesgo
Revisin por parte de un funcionario
diferente al que elabora la nmina.
Lder proceso talento humano/
Seccin de Registro y Control
Numero de liquidaciones de seguridad
social correctas/ nmero de
liquidaciones de seguridad
social realizadas.
Deficiencia en la supervisin de funciones por parte del
jefe inmediato del servidor
pblico. Deficiencia en la supervisin
del cumplimiento
de las obligaciones
contractuales.
3 4 Zona Riesgo Alto
Evaluacin del desempeo para
los servidores pblicos de
carrera. Verificacin del
informe de cumplimiento de las obligaciones contractuales.
2 3 Zona Riesgo Moderado Asumir o reducir el
riesgo
Evaluacin del desempeo para los servidores pblicos
de carrera. Verificacin del
informe de cumplimiento de las
obligaciones contractuales.
Lder proceso talento humano, Jefe de oficina, parlamentarios.
No. de funcionarios o contratistas
que incumplen
funciones/ No. de
funcionarios o contratistas.
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MAPA DE RIESGOS 2013 CAMARA DE REPRESENTANTES
PROCESO: TALENTO HUMANO
OBJETIVO:. Definir y desarrollar las polticas, estrategias, planes y programas para la gestin del talento humano, con el propsito de cumplir con las necesidades del personal, lograr su desarrollo y asegurar la satisfaccin de los usuarios mediante una prestacin de servicios con altos estndares de calidad
RIESGOCALIFICACIN
EVALUACION RIESGO CONTROLES
NUEVA CALIFICACION
NUEVA EVALUACION
OPCIONES DE
MANEJO ACCIONES RESPUESTA INDICADOR
Probabilidad Impacto Probabilidad Impacto
Desactualizacin de las hojas
de vida y deficiencias en
el manejo y custodia del archivo de la dependencia, toda vez que no se cuenta
con los recursos fsicos
para el desarrollo
ptimo del ste proceso, como escner, entre
otros.
3 4 Zona Riesgo Alto
Toma de muestras, capacitacin de
funcionarios sobre el rea de archivo, mas personal de
apoyo
2 3 Zona Riesgo Moderado Asumir o reducir el
riesgo
Contratacin y vinculacin de
personal, capacitacin de
funcionarios
lder proceso talento humano,
Direccin Administrativa
No. de hojas de vida
actualizadas/ No. total de
hojas de vida
Insuficiencia en la planta de
personal - No continuidad en los procesos.
5 5 Zona Riesgo Alto Contratacin de
personal de apoyo 2 3 Zona Riesgo
Moderado Asumir o reducir el
riesgo
Contratacin y vinculacin de
persona
Lder proceso talento
humano/Direccin Administrativa
No. de cargos de planta/ No. de cargos que se requieren
-
54
MAPA DE RIESGOS 2013 CAMARA DE REPRESENTANTES
PROCESO: TALENTO HUMANO
OBJETIVO:. Definir y desarrollar las polticas, estrategias, planes y programas para la gestin del talento humano, con el propsito de cumplir con las necesidades del personal, lograr su desarrollo y asegurar la satisfaccin de los usuarios mediante una prestacin de servicios con altos estndares de calidad
RIESGOCALIFICACIN
EVALUACION RIESGO CONTROLES
NUEVA CALIFICACION
NUEVA EVALUACION
OPCIONES DE
MANEJO ACCIONES RESPUESTA INDICADOR
Probabilidad Impacto Probabilidad Impacto
Deficiencia en el archivo y
dificultad en la elaboracin de
los bonos pensionales,
por haber falta de personal.
5 5 Zona Riesgo Alto
Organizacin y centralizacin de la
informacin para elaboracin de los bonos pensionales
2 3 Zona Riesgo Moderado Asumir o reducir el
riesgo
Centralizacin de informacin,
contratacin de personal de apoyo.
Lder proceso talento humano/ Pagadura./ rea
Bonos pensionales.
No. de bonos pensionales emitidos/ No. de solicitudes
de bonos pensionales.
-
55
MAPA DE RIESGOS 2013 CAMARA DE REPRESENTANTES
PROCESO: TALENTO HUMANO
OBJETIVO:. Definir y desarrollar las polticas, estrategias, planes y programas para la gestin del talento humano, con el propsito de cumplir con las necesidades del personal, lograr su desarrollo y asegurar la satisfaccin de los usuarios mediante una prestacin de servicios con altos estndares de calidad
RIESGOCALIFICACIN
EVALUACION RIESGO CONTROLES
NUEVA CALIFICACION
NUEVA EVALUACION
OPCIONES DE
MANEJO ACCIONES RESPUESTA INDICADOR
Probabilidad Impacto Probabilidad Impacto
Multiplicidad de funciones por cuenta de delegacin de
varios procesos diferentes al del rea de
talento humano, sin
contar con los insumos ni el personal para el desarrollo ptimo de
aquel proceso.
5 5 Zona Riesgo Alto
Facilitacin del recurso humano y tecnolgico para llevar a cabo el
proceso de manera ptima.
2 3 Zona Riesgo Moderado Asumir o reducir el
riesgo Disposicin de los
recursos necesarios. lder proceso
talento humano.
No. de funciones
asignadas y delegadas/
No. de funciones del cargo y del
rea
-
56
MAPA DE RIESGOS 2013 CAMARA DE REPRESENTANTES
PROCESO: DE APOYO- DIVISION -SERVICIOS
OBJETIVO Ejecutar y supervisar los procedimientos de adquisicin, almacenamiento, custodia y distribucin de los bienes necesarios para el buen funcionamiento de la Corporacin.
RIESGO CALIFICACIN EVALUACION
RIESGO CONTROLES NUEVA CALIFICACION NUEVA
EVALUACION OPCIONES DE MANEJO ACCIONES
RESPONSABLE INDICADOR
Probabilidad Impacto Probabilidad Impacto
Asignacin de vehculos
sin acto activo
3 4 Zona de Riesgo Extrema revisar si se
elaborar el acto Administrativo
1 4 Zona de Riesgo Alta Reducir el
riesgo
elaborar acto
administrativo de
asignacin antes de la
entrega
lder del proceso servicios
No. Vehculos asignados/No.
Resol. emitidas
No realizar el mantenimien
to preventivo y correctivo de
vehculos
3 4 Zona de Riesgo Extrema contratacin
con empresas especializadas
1 4 Zona de Riesgo Alta Reducir el
riesgo
Contratacin
permanente para el
mantenimiento
lder del proceso servicios
Nro. de Mantenimientos Realizados
/ Nro. de Mantenimient
os Programados
prescripcin en el cobro
de los siniestros
1 4 Zona de Riesgo Alta
tener la documentacin exigida por la
aseguradora en el plazo fijado
1 1 Zona de Riesgo Baja Asumir el
riesgo
atender los requisitos
de la asegurador
a
lder del proceso servicios
Nro. de Siniestros
Reclamados/ Nro. de
Siniestros Presentados
entrega y recibo de
vehculos sin actas
3 4 Zona de Riesgo Extrema elaboracin del
acta de inventario
1 1 Zona de Riesgo Baja asumir el
riesgo
Elaborar el acta de
inventario de entrega
y recibo
lder del proceso servicios
Nro. de actas Diligenciadas
/ Nro. de
Vehculos Entregados
-
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MAPA DE RIESGOS 2013 CAMARA DE REPRESENTANTES
PROCESO: DE APOYO- DIVISION -SERVICIOS
OBJETIVO Ejecutar y supervisar los procedimientos de adquisicin, almacenamiento, custodia y distribucin de los bienes necesarios para el buen funcionamiento de la Corporacin.
RIESGO CALIFICACIN EVALUACION RIESGO CONTROLES NUEVA CALIFICACION NUEVA
EVALUACION OPCIONES DE MANEJO ACCIONES
RESPONSABLE INDICADOR
No pagar oportunamente impuestos
y multas 2 3 Zona de Riesgo Moderado
estar alerta en los plazos que
fija los organismos de
transito
1 1 Zona de Riesgo Baja Asumir el
riesgo
Hacer seguimient
o a los plazos
fijados por la autoridad de transito
lder del proceso servicios
Nro. de Vehculos
(Impuestos) Cancelados /
Nro. de Vehculos de inventarios
establecer un plan de
compras sin programaci
n
2 2 Zona de Riesgo Baja
elaborar plan de compras
segn necesidades
1 1 Zona de Riesgo Baja Asumir el
riesgo
Elaborar un estudio de convenienc
ias y oportunida
des consultado
a los dems
procesos
lder del proceso servicios
Nro. de Necesidades
atendidas /
Nro. de Necesidades Programadas
Falta de mantenimien
to de inmuebles
3 4 Zona de Riesgo Extrema
Revisin permanente del estado de los
inmuebles 1 1 Zona de Riesgo Baja
Asumir el riesgo
Revisin peridica a
los inmuebles
lder del proceso servicios
Nro. de Mantenimientos Realizados
/ Nro. de Mantenimient
os Programados
El no registro de bienes en el almacn
3 4 Zona de Riesgo Extrema
Mantener un consecutivo en los registros de
los bie