mapro región tacna

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  • oGIBIERNO RECIONAT IIE TACNA

    CEREI{CIAn$el0il/ IIE PLAI{EA}IIBI0, PPT0. Y AC0I{DICI0IfAIEI{T0IBRITOBALS['B EERENCIA DE IIESANRONO (IRCANEACIONAI,

    MANUAT DE PROCEIIIMIENTOS(MAPR0)

    SEIIE REGIONAT

  • Manual de Procedimientos Manual de Procedimientos Manual de Procedimientos Manual de Procedimientos ((((MAPROMAPROMAPROMAPRO)))) ---- Sede Gobierno Regional de TacnaSede Gobierno Regional de TacnaSede Gobierno Regional de TacnaSede Gobierno Regional de Tacna

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    I N D I C EI N D I C EI N D I C EI N D I C E

    Pg.

    INTRODUCCIN TITULO: DISPOSICIONES GENERALES 04 1.1 PRESENTACIN 04 1.2 FINALIDAD 04 1.3 OBJETIVO 04 1.4 ALCANCE 04 1.5 BASE LEGAL 04 1.6 APROBACIN Y ACTUALIZACIN 05 TITULO: DE LOS PROCEDIMIENTOS 05 2.1 DE LA ALTA DIRECCIN 10

    2.1.1 OFICINA DE RR.PP. E IMAGEN INSTITUCIONAL 11 2.1.2 OFICINA DE TECNOLOGA DE LA INFORMACIN 16 2.1.3 UNIDAD FORMULADORA 20

    2.2 DE LA GERENCIA REGIONAL DE PLANEAMIENTO, PPTO. Y ACONDICIONAMIENTO TERRITORIAL 66

    2.2.1 SUB GERENCIA DE PLANEAMIENTO Y ACOND. TERRITORIAL 66 2.2.2 SUB GERENCIA DE PRESUPUESTO 91 2.2.3 SUB GERENCIA DE DESARROLLO ORGANIZACIONAL 113

    2.3 DE LA OFICINA REGIONAL DE ASESORA JURDICA 122 2.4 DE LA OFICINA EJECUTIVA DE SUPERVISIN 130 2.5 DE LA OFICINA EJECUTIVA DE DEFENSA NACIONAL 153 2.6 DE LA OFICINA EJECUTIVA DE PROGRAMACIN E INVERSIONES 178 2.7 DE LA OFICINA EJECUTIVA DE ADMINISTRAC. DE BIENES INMUEBLES 209 2.8 DE LA GERENCIA REGIONAL DE INFRAESTRUCTURA 280 2.9 DE LA GERENCIA REGIONAL DE DESARROLLO ECONMICO 312 2.10 DE LA GERENCIA REGIONAL DE DESARROLLO SOCIAL 340 2.11 DE LA GERENCIA REGIONAL DE RR. NN. Y GESTIN DEL MEDIO AMBIENTE 350 2.12 DE LAS GERENCIAS REGIONALES DE LNEA 394 ANEXOS 401

  • Manual de Procedimientos Manual de Procedimientos Manual de Procedimientos Manual de Procedimientos ((((MAPROMAPROMAPROMAPRO)))) ---- Sede Gobierno Regional de TacnaSede Gobierno Regional de TacnaSede Gobierno Regional de TacnaSede Gobierno Regional de Tacna

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    I N T R O D U C C I NI N T R O D U C C I NI N T R O D U C C I NI N T R O D U C C I N

    El presente Manual de Procedimientos (MAPRO), es un documento tcnico descriptivo y de sistematizacin

    normativa, contiene en forma detallada las acciones que se siguen en la ejecucin de los procesos generados para

    el cumplimiento de las funciones, debiendo guardar coherencia con los instrumentos de gestin que rigen el

    funcionamiento de la entidad. Asimismo, se constituye en un instrumento orientador para los administrados

    como para los funcionarios y servidores, sobre las etapas, pasos, instancias, etc. en el desarrollo de las

    actividades, lo permite un adecuado funcionamiento administrativo de las diferentes unidades orgnicas de la

    Sede del Gobierno Regional de Tacna y por ende una mejora en la prestacin del servicio.

    El MAPRO en referencia han sido formulado teniendo en consideracin las disposiciones contenidas en la

    Directiva N002-77-INAP/DNR Normas para la Formulacin de los Manuales de Procedimientos, aprobada

    con la Resolucin Jefatural N 059-77-INAP/DNR, an vigente en el tiempo; cuyo contenido viene reflejando

    los pasos, secuencia, perodos de tiempo entre otros aspectos, que permitan viabilidad, agilidad, simplificacin,

    eficiencia y eficacia en el desarrollo de los mismos, guardando coherencia con los respectivos dispositivos legales

    y/o administrativos que regulan el funcionamiento de la entidad y de acuerdo a lo establecido a la Ley N 27658,

    Ley Marco de Modernizacin del Estado, cuya finalidad fundamental es la obtencin de mayores niveles de

    eficiencia del aparato estatal, lograr una mejor atencin a la ciudadana, priorizando y optimizando el uso

    racional de los recursos pblicos.

    Este documento de gestin institucional contiene los procedimientos administrativos adjetivos que se relacionan

    con todos los rganos y unidades orgnicas de la Sede Regional, los cuales posibilitan que los procedimientos

    administrativos sustantivos, que tambin se encuentran comprendidos en el presente Manual, se constituyan en

    los insumos para la formulacin del Texto nico de Procedimientos Administrativos (TUPA)

    El MAPRO servir de base para el anlisis y desarrollo de estudios de simplificacin o de reingeniera de

    procedimientos, lo que debe conducir a brindar un servicio eficiente y eficaz, reduciendo costos y tiempo de

    atencin, en beneficio de la Institucin y pblico usuario en general.

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    TITULO ITITULO ITITULO ITITULO I

    DISPOSICIONES GENERALESDISPOSICIONES GENERALESDISPOSICIONES GENERALESDISPOSICIONES GENERALES

    1.1 PRESENTACIN

    El Manual de Procedimientos Administrativos (MAPRO) es un documento descriptivo y de sistematizacin normativa, tiene carcter instructivo e informativo. Contiene en forma detallada la descripcin de actividades de los procedimientos y servicios administrativos que se siguen en la ejecucin de las funciones y actividades de las unidades orgnicas de la entidad, debiendo guardar coherencia con los respectivos dispositivos legales y/o administrativos que regulen su funcionamiento. El presente MAPRO es un documento que proporcionar orientacin prctica e instrumental, ya que desarrolla con detalles los procedimientos administrativos adjetivos que se relacionan con todos los rganos y unidades orgnicas de la Sede Regional, los cuales posibilitan que los procedimientos administrativos sustantivos se concreticen y de esta manera se logren los objetivos institucionales. El Manual hace referencia a las unidades orgnicas que intervienen en el procedimiento, precisando sus responsabilidades y participacin.

    1.2 FINALIDAD

    El Manual de Procedimientos (MAPRO) tiene como finalidad uniformizar y estandarizar los pasos, etapas y procesos que integran cada procedimiento.

    1.3 OBJETIVO

    El Manual de Procedimientos, tiene por objetivo orientar a los Administrados as como a los Funcionarios y Servidores, sobre los pasos, pautas, etapas, actividades e instancias, que comprenden los principales procedimientos que se desarrollan en los rganos y Unidades Orgnicas de la Sede del Gobierno Regional

    1.4 ALCANCE EL mbito de aplicacin del presente Manual es de alcance a todos los rganos y Unidades Orgnicas de la Sede del Gobierno Regional de Tacna.

    1.5 BASE LEGAL

    Ley N 27444; Ley del Procedimiento Administrativo General y sus modificatorias. Ley N 27658; Ley Marco de Modernizacin de la Gestin del Estado y su Reglamento

    aprobado por Decreto Supremo N 030-2002-PCM. Ley N 27783; Ley de Bases de la Descentralizacin. Ley N 27867; Ley Orgnica de los Gobiernos Regionales, sus modificatorias y ampliatorias,

    las Leyes N 27902, 28013, 28161, 28926,28961, 28968 y 29053.

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    Ley N 27785; Ley de Control Interno de las Entidades del Estado y su modificatoria la Ley N 29743.

    Decreto Supremo N 025-2010-PCM; aprueba la Poltica Nacional de Simplificacin Administrativa.

    Resolucin Ministerial N 228-2010-PCM; Aprueban Plan Nacional de Simplificacin Administrativa.

    Resolucin de Contralora N 320-2006-CG; Normas de Control Interno. Resolucin Jefatural N 059-77-INAP/DRN; Aprueba la Directiva N 002-77-INAP/DNR

    Normas para la Formulacin de los Manuales de Procedimientos. Ordenanza Regional N 033-2010-CR/GOB.REG.TACNA; que aprueba el Reglamento de

    Organizacin y Funciones (ROF) del Gobierno Regional de Tacna. 1.6 APROBACIN Y ACTUALIZACIN

    El Manual de Procedimientos de la Sede del Gobierno Regional de Tacna, ser aprobado mediante Resolucin expedida por el Titular de la entidad o Funcionario Facultado, correspondiendo su actualizacin, modificacin, e inclusin de nuevos procedimientos a la Sub Gerencia de Desarrollo Organizacional de la Gerencia Regional de Planeamiento, Presupuesto y Acondicionamiento Territorial, en coordinacin con las unidades orgnicas involucradas.

    Su actualizacin y/o modificacin debe ser peridica, como consecuencia de los cambios que se introduzcan en la organizacin, debido tambin a la reingeniera de procesos que implica el rediseo de los procedimientos o cuando se detecten deficiencias o cuellos de botella que necesariamente impliquen una revisin de los procedimientos de manera integral.

    TITULO IITITULO IITITULO IITITULO II DE LOS PROCEDIMIENTOSDE LOS PROCEDIMIENTOSDE LOS PROCEDIMIENTOSDE LOS PROCEDIMIENTOS

    2.1 DE LA ALTA DIRECCIN

    2.1.1 Oficina de Relaciones Pblicas e Imagen Institucional 2.1.1.1 Acceso a la Informacin Pblica 2.1.2 Oficina de Tecnologa de la Informacin

    2.1.2.1 Actualizacin del Portal de Transparencia

    2.1.3 Unidad Formuladora 2.1.3.1 Formulacin de Proyectos de Preinversin a nivel de PIP Menor Proyecto

    Productivo 2.1.3.2 Formulacin de Proyectos de Preinversin a nivel de PIP Menor Proyecto

    Estructural 2.1.3.3 Formulacin de Proyectos de Preinversin a nivel de PIP Menor Proyecto

    Vial 2.1.3.4 Formulacin de Proyectos de Preinversin a nivel de Perfil Proyecto

    Productivo. 2.1.3.5 Formulacin de Proyectos de Preinversin a nivel de Perfil Proyecto

    Estructural.

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    2.1.3.6 Formulacin de Proyectos de Preinversin a nivel de Perfil Proyecto Vial. 2.1.3.7 Formulacin de Proyectos de Preinversin a nivel de Perfil Proyecto

    Especial. 2.1.3.8 Formulacin de Proyectos de Preinversin a nivel de Factibilidad Proyecto

    Productivo. 2.1.3.9 Formulacin de Proyectos de Preinversin a nivel de Factibilidad Proyecto

    Estructural. 2.1.3.10 Formulacin de Proyectos de Preinversin a nivel de Factibilidad Proyecto

    Vial. 2.1.3.11 Formulacin de Proyectos de Preinversin a nivel de Factibilidad Proyecto

    Especial.

    2.2 DE LA GERENCIA REGIONAL DE PLANEAMIENTO, PRESUPUESTO Y ACONDICIONAMIENTO TERRITORIAL

    2.2.1 Sub Gerencia de Planeamiento y Acondicionamiento Territorial 2.2.1.1 Estudio de Diagnstico y Zonificacin 2.2.1.2 Proceso de Saneamiento y Organizacin Territorial a nivel Provincial 2.2.1.3 Formulacin del Plan de Desarrollo Regional Concertado PDRC 2.2.1.4 Memoria Anual del Pliego 2.2.1.5 Evaluacin Trimestral del Programa de Inversiones del Pliego

    2.2.2 Sub Gerencia de Presupuesto

    2.2.2.1 Programacin, formulacin y aprobacin del Presupuesto del Gobierno Regional

    2.2.2.2 Ejecucin Presupuestal 2.2.2.3 Modificacin Presupuestal 2.2.2.4 Evaluacin Presupuestal 2.2.2.5 Certificacin Presupuestal 2.2.2.6 Conciliacin de Marco legal

    2.2.3 Sub Gerencia de Desarrollo Organizacional

    2.2.3.1 Elaboracin y aprobacin del Plan de Trabajo Institucional 2.2.3.2 Evaluacin del Plan de Trabajo Institucional

    2.3 DE LA OFICINA REGIONAL DE ASESORA JURDICA

    2.3.1 Emisin de Resolucin Ejecutivas Regionales y Gerenciales Generales Regionales 2.3.2 Suscripcin de Convenios con Entidades Pblicas y/o Privadas

    2.4 DE LA OFICINA EJECUTIVA DE SUPERVISIN

    2.4.1 Evaluacin del Plan de Trabajo del PIP 2.4.2 Evaluacin de Expediente tcnico / Estudio Definitivo 2.4.3 Modificacin del Expediente (Adicional/Deductivo) 2.4.4 Evaluacin de Expediente de Ampliacin de Plazo de Ejecucin PIP 2.4.5 Evaluacin de Informe final de culminacin de PIP 2.4.6 Evaluacin de Informe Mensual de Avance Fsico-Financiero del PIP 2.4.7 Evaluacin de la Liquidacin Tcnica Financiera del PIP Modalidad de Encargo

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    2.5 DE LA OFICINA EJECUTIVA DE DEFENSA NACIONAL

    2.5.1 Inspeccin Tcnica de Seguridad de Defensa Civil de Detalle 2.5.2 Inspeccin Tcnica de Seguridad de Defensa Civil Multidisciplinaria 2.5.3 Inspeccin Tcnica de Seguridad en Defensa Civil de Evento y/o Espectculo Pblico 2.5.4 Diligencia de Levantamiento de Observaciones de ITSDC de Detalle/

    Multidisciplinaria 2.5.5 Renovacin del Certificado de ITSDC de Detalle/Multidisciplinaria

    2.6 DE LA OFICINA EJECUTIVA DE PROGRAMACIN E INVERSIONES

    2.6.1 Aprobacin del Plan de Trabajo o trminos de referencia 2.6.2 Evaluacin de Proyecto de Inversin Pblica Menor 2.6.3 Evaluacin de Proyecto de Inversin Pblica a Nivel de Perfil 2.6.4 Evaluacin de Proyecto de Inversin Pblica a Nivel de Factibilidad 2.6.5 Reactivacin de un Proyecto de Inversin Pblica 2.6.6 Cambio de Unidad Ejecutora 2.6.7 Registro de Formato SNIP 15 2.6.8 Registro Formato SNIP 16 a causa de modificaciones no sustanciales 2.6.9 PIP que requieren verificacin de viabilidad 2.6.10 Registro Cierre de PIP

    2.7 DE LA OFICINA EJECUTIVA DE ADMINISTRACIN DE BIENES INMUEBLES 2.7.1 Aceptacin de la Donacin 2.7.2 Autorizacin para la venta de Subasta Pblica de Propiedad Predial 2.7.3 Subasta Pblica de Bienes de Propiedad Predial 2.7.4 Venta Directa por Causal de Predios de Dominio Privada 2.7.5 Arrendamiento de predio del Dominio Privado de Libre Disponibilidad 2.7.6 Afectacin en uso predial 2.7.7 Arrendamiento Directo 2.7.8 Demolicin de Predio 2.7.9 Permuta Predial 2.7.10 Extincin de la Afectacin en uso de Bienes Inmuebles 2.7.11 Certificado de Bsqueda de predio en el SINABIP 2.7.12 Certificado Negativo de Propiedad 2.7.13 Constancia de Registro en el SINABIP 2.7.14 Inspeccin Ocular 2.7.15 Transferencia Patrimonial Predial Interestatal 2.7.16 Transferencia de Predios a favor de Gobiernos Locales para programas de

    Desarrollo o Inversin Municipal

    2.8 DE LA GERENCIA REGIONAL DE INFRAESTRUCTURA

    2.8.1 Plan de Trabajo del PIP de Infraestructura Fsica 2.8.2 Autorizacin del Pedido de Servicio/Compra 2.8.3 Designacin de Responsable del PIP 2.8.4 Formulacin y aprobacin de expediente tcnico de obras 2.8.5 Modificacin de expediente tcnico (adicionales/deductivos) 2.8.6 Expediente de ampliacin de plazo

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    2.8.7 Liquidacin tcnica financiera de PIP bajo la modalidad de ejecucin presupuestaria directa

    2.8.8 Recepcin de obra2.8.9 Transferencia de Obras

    2.9 DE LA GERENCIA REGIONAL DE DESARROLLO ECONMICO

    2.9.1 Venta de Terrenos (Lotes) por sorteo pblico 2.9.2 Formulacin de las Bases para la venta de terreno (lotes) por sorteo pblico 2.9.3 Otorgamiento de Minuta de Cancelacin de Deuda y Levantamiento de Hipoteca 2.9.4 Autorizacin de Transferencia de Terreno 2.9.5 Autorizacin de cambio de Razn Social 2.9.6 Autorizacin de cambio de Actividad Econmica y su Cancelacin 2.9.7 Cambio de Calidad de Adjudicatario 2.9.8 Protesto de letras nicas de Cambio

    2.10 DE LA GERENCIA REGIONAL DE DESARROLLO SOCIAL

    2.10.1 Trmite de Solicitud de Registro ante el CONADIS - Lima 2.10.2 Registro y expedicin de Constancias a Organizaciones o Instituciones de Personas

    Adultas Mayores (PAMS) 2.10.3 Registro y expedicin de Constancias a Organizaciones o Instituciones Juveniles

    2.11 DE LA GERENCIA REGIONAL DE RECURSOS NATURALES Y GESTIN DEL MEDIO AMBIENTE 2.11.1 Categorizacin Ambiental de Proyectos de Inversin 2.11.2 Certificacin Ambiental Categora I Da, Proyectos de Inversin Pblica/Privada 2.11.3 Certificacin Ambiental Categora II EIAs de Proyectos de Inversin Pblica y/o

    Privada 2.11.4 Certificacin Ambiental Categora III EIAd de PIP y/o Privada 2.11.5 Aprobacin y ejecucin del Plan de Participacin Ciudadana para los proyectos de

    estudios de impacto ambiental detallado y semidetallado 2.11.6 Evaluacin y aprobacin del Plan de Cierre y Pasivos Ambientales Mineros 2.11.7 Evaluacin del Informe de Monitoreo Ambiental, presentado por los titulares de

    proyectos de inversin pblica y/o privada 2.11.8 Otorgamiento y adquisicin de mapas cartogrficos de la Regin Tacna 2.11.9 Otorgamiento de la Certificacin de No Superposicin sobre reas Naturales

    Protegidas de Conservacin Regional

    2.12 DE LAS GERENCIAS REGIONALES DE LINEA

    2.12.1 Aprobacin del Plan de Trabajo del PIP 2.12.2 Informe de Avance Fsico Financiero del PIP

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    10

    DE LA ALTA DIRECCIN

    2.1.1

    OFICINA DE RR.PP. E IMAGEN INSTITUCIONAL 2.1.1.1 Acceso a la Informacin Pblica

    2.1.2

    OFICINA DE TECNOLOGA DE LA INFORMACIN

    2.1.2.1 Actualizacin del Portal de Transparencia

    2.1.3

    UNIDAD FORMULADORA 2.1.3.1 Formulacin de Proyectos de Preinversin a nivel de PIP

    Menor Proyecto Productivo 2.1.3.2 Formulacin de Proyectos de Preinversin a nivel de PIP

    Menor Proyecto Estructural 2.1.3.3 Formulacin de Proyectos de Preinversin a nivel de PIP

    Menor Proyecto Vial 2.1.3.4 Formulacin de Proyectos de Preinversin a nivel de Perfil

    Proyecto Productivo. 2.1.3.5 Formulacin de Proyectos de Preinversin a nivel de Perfil

    Proyecto Estructural. 2.1.3.6 Formulacin de Proyectos de Preinversin a nivel de Perfil

    Proyecto Vial. 2.1.3.7 Formulacin de Proyectos de Preinversin a nivel de

    Perfil Proyecto Especial. 2.1.3.8 Formulacin de Proyectos de Preinversin a nivel de

    Factibilidad Proyecto Productivo. 2.1.3.9 Formulacin de Proyectos de Preinversin a nivel de

    Factibilidad Proyecto Estructural. 2.1.3.10 Formulacin de Proyectos de Preinversin a nivel de

    Factibilidad Proyecto Vial. 2.1.3.11 Formulacin de Proyectos de Preinversin a nivel de

    Factibilidad Proyecto Especial.

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    OFICINA DE RR.PP. E IMAGEN

    INSTITUCIONAL

    PROCEDIMIENTO

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    1 Funcionario Responsable de brindar informacin al amparo de Ley de Transparencia y Acceso a la Informacin Pblica, el Director de Relaciones Pblicas e Imagen Institucional, segn la R.E.R. N 466-2012-PR/GOB.REG.TACNA.

    Cdigo : GGR-ORPI-01

    Fecha : AGOSTO 2013 Versin : 1.0 Pgina : 1 de 3

    1. rgano: Gerencia General Regional (GGR)

    2. Unidad Orgnica:

    Funcionario Responsable de brindar informacin.

    3. Objetivo: Establecer un procedimiento que permitir atender la informacin solicitada al amparo de la Ley de Transparencia y Acceso a la Informacin Pblica, por parte de los Administrados.

    4. mbito de Aplicacin: Sede del Gobierno Regional de Tacna.

    5. Base Legal: - Constitucin Poltica del Per; numeral 5 del Artculo 2. - Ley N 27444; Ley del Procedimiento Administrativo General y sus modificaciones. - Ley N 27867; Ley Orgnica de Gobiernos Regionales y sus modificatorias y ampliatorias las leyes

    N 27902, 28926, 28961, 28968 y 29053. - Ley N 29060; Ley del Silencio Administrativo. - Decreto Supremo N 043-2003-PCM; Aprueba Texto nico Ordenado de la Ley N 27806, Ley de

    Transparencia y Acceso a la Informacin Pblica. - Decreto Supremo N 072-2003-PCM; Aprueba el Reglamento de la Ley de Transparencia y Acceso

    a la Informacin Pblica. - Resolucin Ejecutiva Regional N 466-2012-PR/G.R.TACNA; Designa al responsable de brindar la

    informacin requerida por la ciudadana. - Resolucin Ejecutiva Regional N 452-2006-PR/GOB.REG.TACNA; Aprueba el Formato de Solicitud

    de Acceso a la Informacin Pblica. - Resolucin de Contralora N 320-2006-CG; Normas Generales de Control Interno.

    6. Inicio de Trmite: El Administrado recaba el Formato de Solicitud de Acceso a la Informacin Pblica en el rea de Trmite Documentario y Archivo Institucional.

    7. Requisitos: - Formato de Solicitud de acceso a la Informacin Pblica. - Copia simple de Documento Nacional de Identidad (D.N.I) - Recibo de Pago por costo de reproduccin.

    8. Descripcin de Actividades:

    Responsable Etapa Actividad Tiempo

    Administrado

    01

    Recaba el Formato de Solicitud de Acceso a la Informacin Pblica en el rea de Trmite Documentario y Archivo Institucional (ATDyAI), llena los datos correspondientes.

    30 Minutos

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    13

    rea de Trmite Documentario y Archivo Institucional. (ATDyAI)

    02

    - Recepciona el Formato de Solicitud que adjunta D.N.I.

    - Verifica el contenido del Formato si los datos estn correctos y legibles.

    - Coloca el sello donde indican la fecha que debern apersonarse el Administrado.

    - Registra en el sistema el Formato de Solicitud.

    - Deriva al Funcionario responsable brindar informacin al amparo de la Ley de Transparencia y Acceso a la Informacin Pblica.

    30 Minutos

    Funcionario Responsable

    03

    - Recepciona la Solicitud y toma conocimiento.

    - Cursa comunicacin a la Unidad Orgnica. 01 Hora

    Unidad Orgnica (UO) 04

    - Recepciona el Oficio en el Sistema. - Toma conocimiento del pedido de informacin.

    - Realiza la bsqueda y preparacin de la informacin.

    - Comunica al Funcionario responsable el Nmero de folios del documento solicitado, para que comunique al Administrado y efectu la liquidacin de la reproduccin de las copias.

    02 Das

    Funcionario Responsable

    05

    - Efecta la liquidacin de la reproduccin de las copias del documento solicitado. - Comunica al Administrado, va telefnica, para que proceda al pago en el rea de Caja de la institucin. -

    01 Hora

    Administrado 06

    - Procede a efectuar el pago por la reproduccin de copias.

    - Entrega Recibo de pago. 01 Da

    Funcionario Responsable

    07

    - Recepciona el Recibo del pago por concepto de reproduccin de copias.

    - Entrega a la Unidad Orgnica. 30 Minutos

    Unidad Orgnica (U.O) 08

    - Recepciona del Administrado el Recibo de pago. - Gestiona la reproduccin del documento solicitado, a travs del rea de Impresiones. - Procede a coordinar el fedateado de la documentacin, cuando as lo requiera el Administrado. - Entrega documentacin solicitada al Funcionario responsable.

    01 Da

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    14

    2 La informacin requerida al amparo de la Ley de Transparencia y Acceso a la Informacin Pblica debe ser atendida en un plazo mximo de 07 das; en caso de requerirse ms por la complejidad de la informacin plazo este debe ser comunicado al Administrado.

    Funcionario Responsable

    09

    - Recepciona la reproduccin solicitada por parte de la Unidad Orgnica. - Recepciona en el sistema la comunicacin. - Entrega documentacin al Administrado2 . - Archiva el expediente

    01 Da

    DURACIN:

    05 Das 03 Horas 30 Minutos

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    15

    ADMINISTRADO

    NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: ACCESO A LA INFORMACIN PBLICA

    FUNCIONARIO RESPONSABLE

    UNIDAD ORGANICA (UO)

    REA DE TRMITE DOCUMENTARIO Y

    ARCHIVO INSTITUCIONAL (ATDyAI)

    ADMINISTRADO

    INICIO

    TRMINO

    - Recepciona y verifica el contenido del Formato si los datos estn correctos y legibles.

    - Coloca el sello donde indican la fecha que debern apersonarse el

    Recaba el formato de Solicitud de acceso a la Informacin Pblica en elATDyAI, llena con los

    RECIBO DE PAGO

    FORMATO DE SOLICITUD

    Recepciona la Solicitud y toma conocimiento.Cursa comunicacin a la UO.

    - Efecta la liquidacin de la reproduccin de las copias del documento solicitado.

    - Comunica al Administrado va telefnica, para que proceda al pago en el rea de Caja de la institucin.

    D.N.IFORMATO DE SOLICITUD

    FORMATO SOLICITUD

    OFICIO

    OFICIO

    - Toma conocimiento del pedido de informacin.

    - Realiza la bsqueda y preparacin de la informacin.

    A

    - Procede a efectuar el pago por la reproduccin de copias.

    - Entrega Recibo de pago.

    A

    RECIBO DE PAGO

    B

    B

    - Recepciona el Recibo del pago por concepto de reproduccin de copias.

    - Entrega a la Unidad

    - Recepciona del Administrado el Recibo de pago.

    - Gestiona la reproduccin del documento solicitado, a travs del rea de Impresiones.

    OFICIO

    DOCUMENTACIN

    - Recepciona la reproduccin solicitada por parte de la Unidad Orgnica.

    - Recepciona en sistema la comunicacin.

    - Entrega documentacin al Administrado .

    - Archiva el expediente .

    - Registra en el sistema elFormato de Solicitud.

    - Deriva a Funcionario Responsable.

    Comunica al Funcionario Responsable el nmerode folios del documento

    solicitado, para que comunique al

    Administrado y efecte la liquidacin de la

    reproduccin de copias.

    - Procede a coordinar el fedateado de la documentacin, cuando as lo requiera el Administrado.

    - Entrega documentacin solicitada al FuncionarioResponsable.

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    16

    OFICINA DE TECNOLOGA DE LA INFORMACIN

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    17

    PROCEDIMIENTO

    Cdigo : GGR-OTI-01

    Fecha : AGOSTO 2013 Versin: 0.1 Pgina : 1 de 2 1. rgano:

    Gerencia General Regional (GGR)

    2. Unidad Orgnica:

    Oficina de Tecnologa de la Informacin (OTI)

    3. Objetivo: Establecer el procedimiento para la Actualizacin del Portal de transparencia del Gobierno Regional de Tacna.

    4. mbito de Aplicacin: Sede del Gobierno Regional de Tacna.

    5. Base Legal: - Ley N 27867; Ley Orgnica de Gobiernos Regionales, sus modificaciones y ampliatorias las Leyes N 27902, 28013, 28926, 28961, 28968 y 29053.

    - Ley 28716; Ley de Control Interno de las Entidades del Estado. - Ordenanza Regional N 033-2010-CR/GOB. REG. TACNA; aprueba el Reglamento de Organizacin y Funciones (ROF) del Gobierno Regional de Tacna.

    - Decreto Supremo N 063-2010-PCM; aprueba la Implementacin del Portal de Transparencia Estndar en las Entidades de la Administracin Pblica.

    - Resolucin Ejecutiva Regional N 234-2004-PR/G.R.TACNA; Designa el responsable del procesamiento y actualizacin de Portal de Transparencia.

    - Resolucin Ministerial N 200-2010-PCM; Aprueba la Directiva N 01-2010-PCM/SGP; Lineamientos para la implementacin del Portal de Transparencia Estndar en las Entidades de la Administracin Pblica.

    - Resolucin Gerencial General Regional N544-2010-GGR/GOB.REG.TACNA; Designar al Personal responsable del Procesamiento de la Informacin para el Portal de Transparencia Estndar del Gobierno Regional de Tacna.

    - Resolucin de Contralora N 320-2006-CG; Aprueba Normas de Control Interno. 6. Inicio de Trmite:

    La oficina de Tecnologa de la informacin recaba peridicamente la informacin especfica de las Unidades Orgnicas segn formatos diseados, los cuales son revisados para su publicacin en el Portal de Transparencia Estndar.

    7. Requisitos: - Informacin a presentar originales con los sellos respectivos.

    8. Descripcin de Actividades:

    Responsable Etapa Actividad Tiempo

    Oficina de Tecnologa de la Informacin (OTI)

    01

    Revisa en forma peridica los Formatos que deben ser publicados en el Portal de transparencia. 15 Minutos

    Unidades Orgnicas (U.O) 02

    Remiten informacin especfica a la Oficina de Tecnologa de la Informacin en forma fsica y digital segn formato establecido y en los plazos establecidos.

    (*)

    Oficina de Tecnologa de la Informacin (OTI) 03

    Recepciona informacin especfica para la publicacin en el Portal.

    10 Minutos

    Verifica el contenido de la informacin.

    (**)

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    18

    Procesa la informacin especfica recibida segn los formatos establecidos y se procede en actualizar en el Portal de Transparencia.

    02 Horas

    DURACIN:

    02 Horas

    25 Minutos

  • Manual de Procedimientos Manual de Procedimientos Manual de Procedimientos Manual de Procedimientos ((((MAPROMAPROMAPROMAPRO)))) ---- Sede Gobierno Regional de TacnaSede Gobierno Regional de TacnaSede Gobierno Regional de TacnaSede Gobierno Regional de Tacna

    19

    NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: ACTUALIZACIN

    DEL PORTAL DE TRANSPARENCIA

    OFICINA DE TECNOLOGA DE LA INFORMACIN (OTI) UNIDADES ORGANICAS (U.O)

    INICIO

    TRMINO

    Revisa en forma peridica los Formatos que deben ser publicados en el portal de transparencia.

    FORMATOS

    Remiten informacin especfica a la OTI en forma fsica y digital segn formato establecido y en los plazos establecidos.

    FORMATOS

    FORMATOS

    Recepciona informacin especfica para la

    publicacin en el Portal

    Verifica el contenido de la informacin

    Procesa la informacin especfica recibida segn

    los formatos establecidos y se procede en actualizar en el Portal de Transparencia

    PORTAL DE TRANSPARENCIA

  • Manual de Procedimientos Manual de Procedimientos Manual de Procedimientos Manual de Procedimientos ((((MAPROMAPROMAPROMAPRO)))) ---- Sede Gobierno Regional de TacnaSede Gobierno Regional de TacnaSede Gobierno Regional de TacnaSede Gobierno Regional de Tacna

    20

    UNIDAD FORMULADORA

    PROCEDIMIENTO

    Cdigo : GGR-UF-01

    Fecha : AGOSTO 2013 Versin : 1 Pgina : 1 de 3

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    21

    1. rgano:

    Gerencia General Regional (GGR)

    2. Unidad Orgnica:

    Unidad Formuladora (UF).

    3. Objetivo: Determinar el procedimiento para la formulacin del estudio de preinversin a nivel de PIP Menor de Proyecto Productivo.

    4. mbito de Aplicacin:

    Gobierno Regional de Tacna.

    5. Base Legal: - Ley N 27293; Ley del Sistema Nacional de Inversin Pblica, modificada por las Leyes N 28522 y 28802 y por los Decretos Legislativos N 1005 y 1091.

    - Ley N 27867; Ley Orgnica de Gobiernos Regionales, sus modificatorias y ampliatorias las Leyes N 27902, 28013, 28926, 28961, 28968 y 29053.

    - Ley 28716; Ley de Control Interno de las Entidades del Estado y su modificatoria la Ley N 29743.

    - Ordenanza Regional N 033-2010-CR/GOB.REG.TACNA; aprueba el Reglamento de Organizacin y Funciones (ROF) del Gobierno Regional de Tacna.

    - Decreto Supremo N 102-2007-EF; Aprueban el Nuevo Reglamento del Sistema Nacional de Inversin Pblica y modificado por el Decreto Supremo N 038-2009-EF.

    - Resolucin Directoral N 003-2011-EF/68.01; Aprueba la Directiva N 001-2011-EF/68.01, Directiva General del Sistema Nacional de Inversin Pblica.

    - Resolucin de Contralora N 320-2006-CG; Normas Generales de Control Interno.

    6. Inicio de Trmite: La Unidad Formuladora inicia la formulacin del PIP Menor de proyecto productivo considerando lo siguiente: a) Priorizacin del proyecto de inversin (Presupuesto Participativo y/o Alta Direccin3). b) Con el Plan de Trabajo o Trminos de Referencia (Anexos SNIP 23) aprobado y autorizado por

    la Oficina Ejecutiva de Programacin e Inversiones.

    7. Requisitos: - Plan de Trabajo o Trminos de Referencia aprobado y autorizado. - Ficha de registro del proyecto en el Banco de Proyectos. - Estudio de preinversin a nivel de perfil (PIP Menor), segn las pautas establecidas en el Formato SNIP 04.

    - Versin electrnica de documentos. - Si el Proyecto de Inversin Pblica (PIP) no es de competencia regional, se adjuntar Convenio respectivo.

    - Acta de compromiso de Operacin y Mantenimiento4, para sostenibilidad de proyecto.

    8. Descripcin de Actividades:

    Responsable Etapa Actividad Tiempo

    01

    JEFATURA - Recepciona y registra en el sistema la

    documentacin enviada por OEPROIN, sobre la aprobacin5 del Plan de Trabajo6/Trminos de Referencia7.

    - Designa al Formulador del Proyecto y Equipo Tcnico o la Contratacin del consultor para la

    (1)

    3 Acuerdo Regional, Presidencia Regional y/o Gerencia General Regional 4 Emitida por la institucin o rea que se encargara de financiar los costos de operacin y mantenimiento. 5 Procedimiento desarrollado por la OEPROIN (15 das hbiles). 6 Proyecto formulado en planta. 7 Proyecto formulado por terceros (servicio de consultora).

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    22

    Unidad Formuladora (UF)

    elaboracin del Estudio de Preinversin a nivel de PIP Menor.

    FORMULADOR DE PROYECTOS - Realiza reuniones de coordinacin con los

    profesionales que participan en la formulacin del Proyecto de Inversin Pblica (PIP).

    - Procede a realizar reuniones de coordinacin con los involucrados del proyecto.

    EQUIPO TCNICO8 - Efecta los siguientes estudios, segn la

    naturaleza del proyecto: a) Realiza saneamiento fsico legal del terreno

    (*). b) Realiza el levantamiento topogrfico (*). c) Desarrollo del estudio agrologico. d) Desarrollo del estudio de suelos (*). e) Desarrollo del estudio hidrolgico o

    hidrogeolgico (*). - Efecta presentacin del Informe a jefatura de

    UF adjuntando estudios impresos y digitales.

    JEFATURA - Recepciona y registra en el sistema la documentacin enviada por el equipo tcnico.

    - Revisa los estudios y de estar conforme deriva al Formulador de Proyectos.

    FORMULADOR DE PROYECTOS - Recoleccin de datos primarios y secundarios - Elabora el diagnstico de la situacin actual, motivo del proyecto9.

    - Elabora el anlisis de oferta y demanda del servicio que ofrece el proyecto.

    EQUIPO TCNICO Y FORMULADOR DE PROYECTOS - Elaboracin del balance hdrico. - Elaboracin del plan de negocios. - Desarrollo de las alternativas de solucin10. - Se efecta la validacin de las alternativas de solucin11.

    - Se procede a la elaboracin de los costos y presupuestos del proyecto12.

    - Se gestiona la obtencin de la Certificacin Ambiental.

    FORMULADOR DE PROYECTOS - Desarrolla la evaluacin social del proyecto. - Realiza la descripcin tcnica del proyecto por

    componentes, actividades y metas fsicas. - Coordina la suscripcin del Acta de Operacin y

    Mantenimiento con los involucrados del Proyecto. EQUIPO TCNICO Y FORMULADOR DE PROYECTOS

    05 Das

    20 Das

    02 Horas

    15 Das

    25 Das

    07 Das

    8 Las actividades slo se realizan en proyectos que involucran la construccin de infraestructuras. 9 Identificacin del problema central y causas que la originan. 10 Si el proyecto contempla estructuras se desarrolla la propuesta arquitectnica (Planos, cortes elevaciones y detalles). 11 Opinin favorable por las instituciones encargadas de asumir los costos de operacin y mantenimiento. 12 Costos con y sin proyecto. Dichos costos se desagregan en costos de inversin, operacin y mantenimiento, as como a nivel de costos unitarios.

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    23

    - Procede a la impresin, coloca VB y firma el estudio de preinversin a nivel del PIP Menor, conteniendo: Formulacin, planos, presupuestos y documentos de sostenibilidad.

    - Efecta grabado del estudio completo en un CD. - Presenta a la jefatura, el estudio de preinversin impreso, digital y Formato SNIP 04, a travs del Informe respectivo.

    JEFATURA - Recepciona y registra en el sistema la

    documentacin enviada por el Formulador. - Se actualiza el Formato SNIP 04 en el Banco de

    Proyectos. - Presenta a la OEPROIN el PIP impreso, digital y

    la Ficha de Registro del PIP en el Banco de Proyectos, para su respectiva evaluacin.

    02 Das

    01 Da

    (1) El caso de PIP Menor formulados en planta se considera un promedio de una 01 hora, para

    la designacin del formulador de Proyectos y Equipo Tcnico, en caso por terceros se considera un promedio de 05 das, para la Contratacin del Consultor para la elaboracin del Estudio de Preinversin.

    (2) En caso de PIP Menor; la elaboracin de los estudios por especialidad se realizan en forma paralela, en total requiere plazo aproximado de 1.5 Mes (30 Das Hbiles).

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    24

    JEFATURA UF FORMULADOR DE PROYECTOS/CONSULTOR EQUIPO TCNICOEQUIPO TCNICO Y FORMULADOR DE

    PROYECTOS

    NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: FORMULACIN DE PROYECTOS DE

    PREINVERSIN A NIVEL DE PIP MENOR - PROYECTO PRODUCTIVO

    UNIDAD FORMULADORA (UF)

    INICIO

    Recepciona y registra en el sistema la documentacin

    enviada por OEPROIN, sobre la aprobacin del Plan de

    Trabajo/Trminos de Referencia.

    A

    B

    D

    Desarrollo del estudio hidrolgico o

    hidrogeolgico

    Se deriva al Formulador

    ANLISIS OFERTA Y DEMANDA DE

    SERVICIO

    Realiza el Saneamiento fsico legal del

    terreno

    - Recepciona documentacin enviada por el Equipo Tcnico.

    - Toma conocimiento y revisa los estudios.

    - Desarrolla la evaluacin social del proyecto.

    - Realiza la descripcin tcnica del proyecto por componentes, actividades y metas fsicas.

    Elabora el anlisis de la oferta y demanda del servicio que ofrece el

    proyecto.

    B

    C

    EVALUACIN SOCIAL

    DESCRIPCIN TCNICA

    C

    ES CONFORME?

    NO

    SI

    Elabora el balance hdrico

    Designa al Formulador de Proyectos y Equipo Tcnico o la contratacin del Consultor

    para la elaboracin del Estudio de Preinversin a nivel de PIP

    Menor.

    Desarrollo de estudiode suelo

    Desarrollo del estudio agrolgico

    SANEAMIENTO FSICO LEGAL DEL

    TERRENO (*)

    Realiza el levantamiento topogrfico

    LEVANTAMIENTO TOPOGRFICO (*)

    ESTUDIOAGROLGICO

    Presentacin del Informe a jefatura de

    UF, adjuntando estudios impresos y digitales

    ESTUDIO DE SUELOS (*)

    ESTUDIOHIDROLGCO O

    HIDROGEOLGICO

    Gestiona la obtencin de la Certificacin Ambiental.

    A

    ESTUDIOS

    INFORMETCNICO

    1

    1 Se devuelve los Estudios para sureformulacin al Equipo Tcnico

    ESTUDIOS

    INFORMETCNICO

    ESTUDIOS

    - Recolecta los datos primarios y secundarios.

    - Profundiza el diagnstico de la situacin actual, motivo del proyecto.

    BALANCEHDRICO

    Elabora los costos y presupuestos del

    Proyecto.

    Coordina la suscripcin del Acta de Operacin y

    Mantenimiento con los involucrados del PIP

    Elabora el plan de negocios

    PLAN DE NEGOCIOS

    Desarrollo de las alternativas de solucin

    Efecta validacin de la alternativas de solucin

    COSTOS YPRESUPUESTOS DEL PROYECTO

    ACTA DE OPERACIN Y

    MANTENIMIENTO

    CERTIFICACINAMBIENTAL

    PLAN DE TRABAJO/TRMINOS

    DE REFERENCIA

    Procede a realizar reuniones de coordinacin con los

    involucrados del proyecto.

    Realiza reuniones de coordinacin con los

    profesionales que participan en formulacin del PIP.

    (*) Slo se realizan en los proyectos que involucran la construccin de infraestructura.

    D

    E

    Coloca VB y firma al estudio, conteniendo: Formulacin,

    planos, presupuestos, estudios y documentos de sostenibilidad.

    ESTUDIO DE PREINVERSIN A NIVEL

    DE PIP MENOR

    FORMATO SNIP 04ESTUDIO DE

    PREINVERSIN A NIVEL DE PIP

    MENOR

    Imprime el estudio de Preinversin a nivel de PIP

    Menor

    Presenta a la jefatura, el Estudio de Preinversin impreso ,digital (CD) y

    Formato SNIP 04, a travs del Informe respectivo.

    FORMATO SNIP 04ESTUDIO DE

    PREINVERSIN A NIVEL DE PIP

    MENOR

    FORMATO SNIP 04ESTUDIO DE

    PREINVERSIN A NIVEL DE PIP

    MENOR

    E

    TRMINO

    Recepciona y registra en el sistema la documentacin enviada por el Formulador.

    Se actualiza el FormatoSNIP 04 en el Banco de

    Proyectos.

    Presenta a la OEPROIN el Estudio de Preinversin impreso, digital y la Ficha de Registro del PIP en el

    Banco de Proyectos, para su respectiva evaluacin.

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    25

    PROCEDIMIENTO

    Cdigo : GGR-UF-02

    Fecha : AGOSTO 2013 Versin : 1 Pgina : 1 de 3

    1. rgano: Gerencia General Regional (GGR)

    2. Unidad Orgnica:

    Unidad Formuladora (UF).

    3. Objetivo: Determinar el procedimiento para la formulacin del estudio de preinversin a Nivel de Perfil (PIP Menor) del Proyecto Estructural.

    4. mbito de Aplicacin: Gobierno Regional de Tacna.

    5. Base Legal: - Ley N 27293; Ley del Sistema Nacional de Inversin Pblica, modificada por las Leyes N 28522 y 28802 y por los Decretos Legislativos N 1005 y 1091.

    - Ley N 27867; Ley Orgnica de Gobiernos Regionales, sus modificatorias y ampliatorias las Leyes N 27902, 28013, 28926, 28961, 28968 y 29053.

    - Ley 28716; Ley de Control Interno de las Entidades del Estado y su modificatoria la Ley N 29743.

    - Ordenanza Regional N 033-2010-CR/GOB.REG.TACNA; aprueba el Reglamento de Organizacin y Funciones (ROF) del Gobierno Regional de Tacna.

    - Decreto Supremo N 102-2007-EF; Aprueban el Nuevo Reglamento del Sistema Nacional de Inversin Pblica y modificado por el Decreto Supremo N 038-2009-EF.

    - Resolucin Directoral N 003-2011-EF/68.01; Aprueba la Directiva N 001-2011-EF/68.01, Directiva General del Sistema Nacional de Inversin Pblica.

    - Resolucin de Contralora N 320-2006-CG; Normas Generales de Control Interno.

    6. Inicio de Trmite: La Unidad Formuladora inicia la formulacin del PIP Menor de proyecto estructural considerando lo siguiente: a) Priorizacin del proyecto de inversin (Presupuesto Participativo y/o Alta Direccin13). b) Con el Plan de Trabajo o Trminos de Referencia (Anexos SNIP 23) aprobado y autorizado por

    la Oficina Ejecutiva de Programacin e Inversiones.

    7. Requisitos: - Plan de Trabajo o Trminos de Referencia aprobado y autorizado. - Ficha de registro del proyecto en el Banco de Proyectos. - Estudio de preinversin a nivel de PIP Menor, segn las pautas establecidas en el Formato SNIP 04.

    - Versin electrnica de documentos. - Si el Proyecto de Inversin Pblica (PIP) no es de competencia regional, se adjuntar Convenio respectivo.

    - Acta de compromiso de Operacin y Mantenimiento14, para sostenibilidad de proyecto. 8. Descripcin de Actividades:

    Responsable Etapa Actividad Tiempo

    Unidad Formuladora (UF)

    JEFATURA - Recepciona y registra en el sistema la

    (1)

    13Acuerdo Regional, Presidencia Regional y/o Gerencia General Regional 14 Emitida por la institucin o rea que se encargara de financiar los costos de operacin y mantenimiento

  • Manual de Procedimientos Manual de Procedimientos Manual de Procedimientos Manual de Procedimientos ((((MAPROMAPROMAPROMAPRO)))) ---- Sede Gobierno Regional de TacnaSede Gobierno Regional de TacnaSede Gobierno Regional de TacnaSede Gobierno Regional de Tacna

    26

    01

    documentacin enviada por OEPROIN, sobre la aprobacin15 del Plan de Trabajo16/Trminos de Referencia17.

    - Designa al Formulador del Proyecto y Equipo Tcnico o la Contratacin del consultor para la elaboracin del Estudio del PIP Menor.

    FORMULADOR DE PROYECTOS - Realiza reuniones de coordinacin con

    profesionales que participan en la formulacin del PIP Menor.

    - Propicia reunin de coordinacin con los involucrados del proyecto.

    EQUIPO TCNICO - Efecta los siguientes estudios, segn la

    naturaleza del proyecto: a) Realiza el estudio de Saneamiento fsico legal

    del terreno. b) Realiza el levantamiento topogrfico. c) Desarrollo del estudio de suelos. d) Desarrollo del estudio de estructuras.

    - Deriva el informe a jefatura adjuntando estudios impresos y digitales.

    JEFATURA - Recepciona y registra en el sistema la documentacin enviada por el equipo tcnico.

    - Revisa los estudios y de estar conforme deriva al Formulador de Proyectos para la formulacin del PIP.

    FORMULADOR DE PROYECTOS - Recolecta los datos primarios y secundarios. - Elabora el diagnstico de la situacin actual, motivo del proyecto18.

    - Elabora el Anlisis de Oferta y Demanda del servicio que ofrece el proyecto.

    EQUIPO TCNICO Y FORMULADOR DE PROYECTOS - Efecta el desarrollo de las alternativas de solucin19.

    - Efecta la validacin de las alternativas de solucin20.

    - Elabora los costos21 y presupuestos del proyecto. - Gestiona la obtencin de la Certificacin Ambiental.

    FORMULADOR DE PROYECTOS - Desarrolla la evaluacin social del proyecto. - Realiza la descripcin tcnica del proyecto por componentes, actividades y metas fsicas.

    - Coordina la suscripcin del Acta de Operacin y Mantenimiento con los involucrados del PIP.

    02 Das

    15 Das

    02 Horas

    15 Das

    25 Das

    07 Das

    15 Procedimiento desarrollado por la OEPROIN (15 das hbiles). 16 Proyecto formulado en planta. 17 Proyecto formulado por terceros (servicio de consultora). 18 Identificacin del problema central y causas que la originan. 19 En proyectos estructurales se desarrolla la propuesta arquitectnica (Planos, cortes elevaciones y detalles). 20 Opinin favorable por las instituciones encargadas de asumir los costos de operacin y mantenimiento. 21 Costos con y sin proyecto. Dichos costos se desagregan en costos de inversin, operacin y mantenimiento, as como a nivel de costos unitarios.

  • Manual de Procedimientos Manual de Procedimientos Manual de Procedimientos Manual de Procedimientos ((((MAPROMAPROMAPROMAPRO)))) ---- Sede Gobierno Regional de TacnaSede Gobierno Regional de TacnaSede Gobierno Regional de TacnaSede Gobierno Regional de Tacna

    27

    EQUIPO TCNICO Y FORMULADOR DE PROYECTOS - Procede a la impresin, colocacin de VB y firma el estudio de preinversin a Nivel de PIP Menor, conteniendo: formulacin, planos, presupuestos, estudios y documentos de sostenibilidad. - Realiza el grabado del estudio completo en un CD. - Efecta la presentacin de PIP Menor impreso, digital (CD) y Formato SNIP 04 a la Jefatura, a travs del Informe respectivo.

    JEFATURA - Recepciona y registra en el sistema la documentacin enviada por el Formulador. - Se actualiza el Formato SNIP 04 en el Banco de proyectos. - Presenta a la OEPROIN el PIP impreso, digital y la Ficha de Registro del PIP en el Banco de Proyectos, para su respectiva evaluacin.

    01 Das

    01 Da

    (1) El caso de PIP Menor formulados en planta se considera un promedio de una 01 hora, para

    la designacin del formulador de Proyectos y Equipo Tcnico, en caso por terceros se considera un promedio de 05 das, para la Contratacin del Consultor para la elaboracin del Estudio de Preinversin.

    (2) En caso de PIP Menor; la elaboracin de los estudios por especialidad se realizan en forma paralela, en total requiere plazo aproximado de 1.5 Mes (30 Das Hbiles).

  • Manual de Procedimientos Manual de Procedimientos Manual de Procedimientos Manual de Procedimientos ((((MAPROMAPROMAPROMAPRO)))) ---- Sede Gobierno Regional de TacnaSede Gobierno Regional de TacnaSede Gobierno Regional de TacnaSede Gobierno Regional de Tacna

    28

    JEFATURA UF FORMULADOR DE PROYECTOS/CONSULTOR EQUIPO TCNICOEQUIPO TCNICO Y FORMULADOR DE

    PROYECTOS

    NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: FORMULACIN DE PROYECTOS DE

    PREINVERSIN A NIVEL DE PIP MENOR - PROYECTO ESTRUCTURAL

    UNIDAD FORMULADORA (UF)

    INICIO

    Recepciona y registra en el sistema la documentacin

    enviada por OEPROIN, sobre la aprobacin del Plan de

    Trabajo/Trminos de Referencia.

    A

    B

    D

    Se deriva al Formulador.

    ANLISIS OFERTA Y DEMANDA DE

    SERVICIO

    Realiza el Saneamiento fsico legal del

    terreno

    - Recepciona documentacin enviada por el Equipo Tcnico.

    - Toma conocimiento y revisa los estudios.

    - Desarrolla la evaluacin social del proyecto.

    - Realiza la descripcin tcnica del proyecto por componentes, actividades y metas fsicas.

    Elabora el anlisis de la oferta y demanda del servicio que ofrece el

    proyecto.

    B

    C

    EVALUACIN SOCIAL

    DESCRIPCIN TCNICA

    C

    ES CONFORME?

    NO

    SI

    Designa al Formulador de Proyectos y Equipo Tcnico o la contratacin del Consultor

    para la elaboracin del Estudio de Preinversin a nivel de PIP

    Menor. Desarrollo de estudiode suelo.

    SANEAMIENTO FSICO LEGAL DEL

    TERRENO

    Realiza el levantamiento topogrfico

    LEVANTAMIENTO TOPOGRFICO

    Presentacin del Informe a jefatura de

    UF, adjuntando estudios impresos y digitales

    ESTUDIO DE SUELOS

    Gestiona la obtencin de la Certificacin Ambiental.

    A

    ESTUDIOS

    INFORMETCNICO

    1

    1 Se devuelve los Estudios para sureformulacin al Equipo Tcnico

    ESTUDIOS

    INFORMETCNICO

    ESTUDIOS

    - Recolecta los datos primarios y secundarios.

    - Profundiza el diagnstico de la situacin actual, motivo del proyecto.

    Elabora los costos y presupuestos del

    Proyecto.

    Coordina la suscripcin del Acta de Operacin y

    Mantenimiento con los involucrados del PIP.

    Desarrollo de las alternativas de solucin

    Efecta validacin de la alternativas de solucin

    COSTOS YPRESUPUESTOS DEL PROYECTO

    ACTA DE OPERACIN Y

    MANTENIMIENTO

    CERTIFICACINAMBIENTAL

    PLAN DE TRABAJO/TRMINOS

    DE REFERENCIA

    Propiciareunin de coordinacin con los

    involucrados del proyecto.

    Realiza reuniones de coordinacin con los

    profesionales que participan en formulacin del PIP.

    (*) Slo se realizan en los proyectos que involucran la construccin de infraestructura.

    D

    E

    Coloca VB y firma al estudio, conteniendo: Formulacin,

    planos, presupuestos, estudios y documentos de sostenibilidad.

    ESTUDIO DE PREINVERSIN A NIVEL

    DE PIP MENOR

    FORMATO SNIP 04ESTUDIO DE

    PREINVERSIN A NIVEL DE PIP

    MENOR

    Imprime el estudio de Preinversin a nivel de PIP

    Menor

    Presenta a la jefatura, el Estudio de Preinversin impreso ,digital (CD) y

    Formato SNIP 04, a travs del Informe respectivo.

    FORMATO SNIP 04ESTUDIO DE

    PREINVERSIN A NIVEL DE PIP

    MENOR

    FORMATO SNIP 04ESTUDIO DE

    PREINVERSIN A NIVEL DE PIP

    MENOR

    E

    TRMINO

    Recepciona y registra en el sistema la documentacin enviada por el Formulador.

    Se actualiza el FormatoSNIP 04 en el Banco de

    Proyectos.

    Presenta a la OEPROIN el Estudio de Preinversin impreso, digital y la Ficha de Registro del PIP en el

    Banco de Proyectos, para su respectiva evaluacin.

    Desarrollo del estudiode estructuras.

    ESTUDIO DE ESTRUCTURAS

  • Manual de Procedimientos Manual de Procedimientos Manual de Procedimientos Manual de Procedimientos ((((MAPROMAPROMAPROMAPRO)))) ---- Sede Gobierno Regional de TacnaSede Gobierno Regional de TacnaSede Gobierno Regional de TacnaSede Gobierno Regional de Tacna

    29

    PROCEDIMIENTO

    Cdigo : GGR-UF-03

    Fecha : Agosto 2013 Versin : 1 Pgina : 1 de 3

    1. rgano:

    Gerencia General Regional (GGR)

    2. Unidad Orgnica:

    Unidad Formuladora (UF).

    3. Objetivo: Determinar los pasos secuenciales para la formulacin del estudio de preinversin a nivel de PIP Menor de Proyecto Vial.

    4. mbito de Aplicacin:

    Gobierno Regional de Tacna.

    5. Base Legal: - Ley N 27293; Ley del Sistema Nacional de Inversin Pblica, modificada por las Leyes N 28522 y 28802 y por los Decretos Legislativos N 1005 y 1091.

    - Ley N 27867; Ley Orgnica de Gobiernos Regionales, sus modificatorias y ampliatorias las Leyes N 27902, 28013, 28926, 28961, 28968 y 29053.

    - Ley 28716; Ley de Control Interno de las Entidades del Estado y su modificatoria la Ley N 29743.

    - Ordenanza Regional N 033-2010-CR/GOB.REG.TACNA; aprueba el Reglamento de Organizacin y Funciones (ROF) del Gobierno Regional de Tacna.

    - Decreto Supremo N 102-2007-EF; Aprueban el Nuevo Reglamento del Sistema Nacional de Inversin Pblica y modificado por el Decreto Supremo N 038-2009-EF.

    - Resolucin Directoral N 003-2011-EF/68.01; Aprueba la Directiva N 001-2011-EF/68.01, Directiva General del Sistema Nacional de Inversin Pblica.

    - Resolucin de Contralora N 320-2006-CG; Normas Generales de Control Interno.

    6. Inicio de Trmite: c) Priorizacin del proyecto de inversin (Presupuesto Participativo y/o Alta Direccin1). d) Con el Plan de Trabajo o Trminos de Referencia (Anexos SNIP 23) aprobado y autorizado por

    la Oficina Ejecutiva de Programacin e Inversiones.

    7. Requisitos: - Plan de Trabajo o Trminos de Referencia aprobado y autorizado. - Ficha de registro del proyecto en el Banco de Proyectos. - Estudio de preinversin a nivel de perfil (PIP Menor), segn las pautas establecidas en el Formato SNIP 04.

    - Versin electrnica de documentos. - Si el Proyecto de Inversin Pblica (PIP) no es de competencia regional, se adjuntar Convenio respectivo.

    - Acta de compromiso de Operacin y Mantenimiento2, para sostenibilidad de proyecto. 8. Descripcin de Actividades:

    Responsable Etapa Actividad Tiempo

    01

    JEFATURA - Recepciona y registra en el sistema la

    documentacin enviada por OEPROIN, sobre la aprobacin3 del Plan de Trabajo4/Trminos de Referencia5.

    (1)

    1 Acuerdo Regional, Presidencia Regional y/o Gerencia General Regional

    2 Emitida por la institucin o rea que se encargara de financiar los costos de operacin y mantenimiento.

    3 Procedimiento desarrollado por la OEPROIN (15 das hbiles).

    4 Proyecto formulado en planta.

    5 Proyecto formulado por terceros (servicio de consultora).

  • Manual de Procedimientos Manual de Procedimientos Manual de Procedimientos Manual de Procedimientos ((((MAPROMAPROMAPROMAPRO)))) ---- Sede Gobierno Regional de TacnaSede Gobierno Regional de TacnaSede Gobierno Regional de TacnaSede Gobierno Regional de Tacna

    30

    Unidad Formuladora (UF)

    - Designa al Formulador del Proyecto y Equipo Tcnico o la Contratacin del consultor para la elaboracin del Estudio de PIP Menor.

    FORMULADOR DE PROYECTOS - Realiza reuniones de coordinacin con

    profesionales que participan en la formulacin del Proyecto de Inversin Pblica (PIP).

    - Se lleva a cabo reuniones de coordinacin con involucrados del proyecto.

    EQUIPO TCNICO6 - Efecta los siguientes estudios, segn la

    naturaleza del proyecto: f) Realiza saneamiento fsico legal del terreno. g) Realiza el levantamiento topogrfico bsico. h) Desarrollo del estudio geolgico bsico. i) Desarrollo de los estudio de hidrogeologa o

    hidrolgico bsico. j) Otros estudios complementarios.

    - Presentacin de informe a jefatura de UF adjuntando estudios impresos y digitales.

    JEFATURA - Recepciona y registra en el sistema la documentacin enviada por el Equipo Tcnico.

    - Revisa los estudios y de estar conforme deriva al Formulador de Proyectos.

    FORMULADOR DE PROYECTOS - Realiza recoleccin de datos primarios y secundarios.

    - Elabora el diagnstico de la situacin actual, motivo del proyecto7.

    - Desarrolla el inventario vial. - Elabora el Anlisis de Oferta y Demanda del servicio.

    EQUIPO TCNICO Y FORMULADOR DE PROYECTOS - Desarrollo de las alternativas de solucin8. - Se efecta la validacin de las alternativas de solucin9.

    - Gestiona la Obtencin de Certificacin de inexistencia de restos arqueolgicos (CIRA-Monitoreo).

    - Desarrolla el modelamiento vial. - Elaboracin de los costos del proyecto10. - Gestiona el Certificado Ambiental. FORMULADOR DE PROYECTOS - Desarrolla la evaluacin social del proyecto. - Realiza la descripcin tcnica del proyecto por

    componentes, actividades y metas fsicas. - Coordina la suscripcin del Acta de Operacin y

    05 Das

    20 Das

    02 Horas

    15 Das

    10 Das

    6 Las actividades slo se realizan en proyectos que involucran la construccin de infraestructuras.

    7 Identificacin del problema central y causas que la originan.

    8 Si el proyecto contempla estructuras se desarrolla la propuesta arquitectnica (Planos, cortes elevaciones y detalles).

    9 Opinin favorable por las instituciones encargadas de asumir los costos de operacin y mantenimiento.

    10 Costos con y sin proyecto. Dichos costos se desagregan en costos de inversin, operacin y mantenimiento, as como a nivel de costos unitarios.

  • Manual de Procedimientos Manual de Procedimientos Manual de Procedimientos Manual de Procedimientos ((((MAPROMAPROMAPROMAPRO)))) ---- Sede Gobierno Regional de TacnaSede Gobierno Regional de TacnaSede Gobierno Regional de TacnaSede Gobierno Regional de Tacna

    31

    Mantenimiento con los involucrados del Proyecto. EQUIPO TCNICO Y FORMULADOR DE PROYECTOS - Procede a la impresin, coloca VB y firma el estudio de preinversin a nivel del PIP Menor, conteniendo: Formulacin, planos, presupuestos y documentos de sostenibilidad.

    - Efecta grabado del estudio completo en un CD. - Presenta a la jefatura el Perfil impreso, digital y Formato SNIP 04, a travs del Informe respectivo.

    JEFATURA - Recepciona y registra en el sistema la

    documentacin enviada por el Formulador. - Se actualiza el Formato SNIP 04 en el Banco de

    proyectos. - Presenta a la OEPROIN el PIP impreso, digital y

    la Ficha de Registro del PIP en el Banco de Proyectos, para su respectiva evaluacin.

    07 Das

    02 Das

    01 Da

    (1) El caso de PIP Menor formulados en planta se considera un promedio de una 01 hora, para la

    designacin del formulador de Proyectos y Equipo Tcnico, en caso por terceros se considera un promedio de 05 das, para la Contratacin del Consultor para la elaboracin del Estudio de Preinversin.

    (2) En caso de PIP Menor, la elaboracin de los estudios por especialidad se realizan en forma paralela, en total requiere de plazo aproximado de 1.5 Mes (30 Das Hbiles).

  • Manual de Procedimientos Manual de Procedimientos Manual de Procedimientos Manual de Procedimientos ((((MAPROMAPROMAPROMAPRO)))) ---- Sede Gobierno Regional de TacnaSede Gobierno Regional de TacnaSede Gobierno Regional de TacnaSede Gobierno Regional de Tacna

    32

    JEFATURA UFFORMULADOR DE

    PROYECTOS/CONSULTOR

    EQUIPO TCNICOEQUIPO TCNICO Y FORMULADOR DE

    PROYECTOS

    NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: FORMULACIN DE PROYECTO DE

    PREINVERSIN A NIVEL DE PIP MENOR: PROYECTO VIAL

    UNIDAD FORMULADORA (UF)

    INVENTARIO VIAL

    INICIO

    TRMINO

    D

    Recepciona y registra en el sistema la documentacin

    enviada por OEPROIN, sobre la aprobacin del Plan de

    Trabajo/Trminos de Referencia.

    A

    DOCUMENTACIN

    B

    D

    Desarrollo deLestudio de hidrogeologa o hidrolgico

    bsico

    - Realiza reuniones de coordinacin con profesionales que participan en formulacin del PIP.

    - Se lleva a cabo reuniones de coordinacin con involucrados del proyecto.

    Se deriva al Formulador de Proyectos. ANLISIS OFERTA Y DEMANDA DE

    SERVICIO

    Realiza el Saneamiento fsico legal del

    terreno

    E

    - Recepciona y registra en el sistema la documentacin enviada por el Equipo Tcnico.

    - Revisa los estudios .

    - Desarrolla la evaluacin social del proyecto.

    - Realiza la descripcin tcnica del proyecto por componentes, actividades y metas fsicas.

    - Desarrolla el inventario vial.- Elabora el Anlisis de Oferta y Demanda del servicio.

    B

    C

    EVALUACINSOCIAL

    DESCRIPCINTCNICA

    Procede a la impresin, coloca VB y firma el estudio de

    preinversin a nivel del PIP Menor, conteniendo: Formulacin, planos,

    presupuestos y documentos de sostenibilidad.

    C

    E

    DOCUMENTACINPIP MENOR

    ES CONFORME?

    NO

    SI

    - Desarrollo de las alternativas de solucin.

    - Se efecta la validacin de las alternativas de solucin.

    VALIDACIN DE LAS ALTERNATIVAS DE

    SOLUCIN

    Designa al Formulador de Proyectos y Equipo Tcnico o la contratacin del Consultor

    para la elaboracin del Estudio PIP Menor.

    PLAN DE TRABAJO O TRMINOS REFERENCIA

    Desarrollo de estudiogeolgico bsico

    SANEAMIENTO FSICO LEGAL DEL

    TERRENO

    Realiza el levantamiento topogrfico bsico

    LEVANTAMIENTO TOPOGRFICO

    BSICO

    Presentacin de Informe a jefatura de UF

    adjuntando estudios impresos y digitales

    ESTUDIOGEOLGICO

    BSICO

    ESTUDIOS HIDROGEOLGIA O

    HIDROLGICO BSICO

    A

    ESTUDIOS

    INFORME

    1

    1 Se devuelve los Estudios para sureformulacin al Equipo Tcnico

    ESTUDIOS

    INFORMETCNICO

    ESTUDIOS

    - Realiza recoleccin de datosprimarios y secundarios.

    - Elabora el diagnstico de la situacin actual, motivo del proyecto.

    RECOLECCIN DATOS PRIMARIOS

    Y SECUNDARIOS DIAGNSTICO DE

    SITUACIN ACTUAL

    Coordina la suscripcin del Acta de Operacin y

    Mantenimiento con los involucrados del Proyecto

    - Gestiona la Obtencin de Certificacin de inexistencia de restos arqueolgicos (CIRA-Monitoreo).

    - Desarrolla el modelamiento vial.

    - Elaboracin de los costos del proyecto.

    - Gestiona el CertificadoAmbiental

    COSTOS DEL PROYECTO

    ACTA DE OPERACIN Y

    MANTENIMIENTO

    - Efecta grabado del estudio completo en un CD.

    -Presenta a la jefatura el Perfil impreso, digital y Formato SNIP 04, a travs del Informe respectivo.

    Presenta a la OEPROIN el PIP impreso, digital y la Ficha

    de Registro del PIP en el Banco de Proyectos, para su

    respectiva evaluacin.

    Se actualiza el Formato SNIP 04 en el Banco de proyectos.

    Recepciona y registra en el sistema la documentacin enviada por el Formulador.

    PLAN DE TRABAJO O TRMINOS REFERENCIA

    Otros estudios complementarios

    ESTUDIOS COMPLEMENTARIOS

    ESTUDIOS

    BBBANCO DE PROYECTOS

    PPIEDPIP MENOR PROYECTO VIAL

  • Manual de Procedimientos Manual de Procedimientos Manual de Procedimientos Manual de Procedimientos ((((MAPROMAPROMAPROMAPRO)))) ---- Sede Gobierno Regional de TacnaSede Gobierno Regional de TacnaSede Gobierno Regional de TacnaSede Gobierno Regional de Tacna

    33

    6. Inicio de Trmite: La Unidad Formuladora inicia la formulacin del proyecto de preinversin a nivel de perfil, para un proyecto productivo, teniendo: a) Priorizacin del proyecto de inversin a travs del Presupuesto Participativo y/o Alta

    Direccin11. b) Con el Plan de Trabajo o Trminos de Referencia (Anexos SNIP 23) aprobado y autorizado

    por la Oficina Ejecutiva de Programacin e Inversiones.

    7. Requisitos: - Plan de Trabajo o Trminos de Referencia aprobado y autorizado. - Ficha de registro del proyecto en el Banco de Proyectos (Formato SNIP 03). - Estudio de preinversin a nivel de perfil, segn las pautas establecidas en el Anexo SNIP 05. - Versin electrnica de documentos. - Si el Proyecto de Inversin Pblica (PIP) no es de competencia regional, se adjuntar Convenio respectivo.

    - Acta de compromiso de Operacin y Mantenimiento12, para sostenibilidad de proyecto.

    8. Descripcin de Actividades:

    Responsable Etapa Actividad Tiempo

    Unidad Formuladora (UF)

    01 JEFATURA - Recepciona y registra en el sistema la

    (1)

    11

    Acuerdo Regional, Presidencia Regional y/o Gerencia General Regional. 12 Emitida por la institucin o rea que se encargara de financiar los costos de operacin y mantenimiento.

    PROCEDIMIENTO

    Cdigo : GGR-UF-04

    Fecha : AGOSTO 2013 Versin : 1 Pgina : 1 de 3

    1. rgano: Gerencia General Regional (GGR)

    2. Unidad Orgnica:

    Unidad Formuladora (UF).

    3. Objetivo: Determinar un procedimiento para la formulacin del estudio de preinversin a Nivel de Perfil de proyecto productivo.

    4. mbito de Aplicacin: Gobierno Regional de Tacna.

    5. Base Legal: - Ley N 27293; Ley del Sistema Nacional de Inversin Pblica, modificada por las Leyes N 28522 y 28802 y por los Decretos Legislativos N 1005 y 1091.

    - Ley N 27867; Ley Orgnica de Gobiernos Regionales, sus modificatorias y ampliatorias las Leyes N 27902, 28013, 28926, 28961, 28968 y 29053.

    - Ley 28716; Ley de Control Interno de las Entidades del Estado y su modificatoria lal Ley N 29743.

    - Ordenanza Regional N 033-2010-CR/GOB.REG.TACNA; aprueba el Reglamento de Organizacin y Funciones (ROF) del Gobierno Regional de Tacna.

    - Decreto Supremo N 102-2007-EF; Aprueban el Nuevo Reglamento del Sistema Nacional de Inversin Pblica y modificado por el Decreto Supremo N 038-2009-EF.

    - Resolucin Directoral N 003-2011-EF/68.01; Aprueba la Directiva N 001-2011-EF/68.01, Directiva General del Sistema Nacional de Inversin Pblica.

    - Resolucin de Contralora N 320-2006-CG; Normas Generales de Control Interno.

  • Manual de Procedimientos Manual de Procedimientos Manual de Procedimientos Manual de Procedimientos ((((MAPROMAPROMAPROMAPRO)))) ---- Sede Gobierno Regional de TacnaSede Gobierno Regional de TacnaSede Gobierno Regional de TacnaSede Gobierno Regional de Tacna

    34

    documentacin enviada por OEPROIN13, sobre la aprobacin del Plan de Trabajo14/Trminos de Referencia15.

    - Designa al Formulador del Proyecto y Equipo Tcnico o la Contratacin del consultor para la elaboracin del Estudio de Preinversin a Nivel de Perfil.

    FORMULADOR DE PROYECTOS - Realiza reuniones de coordinacin con profesionales que participan en la formulacin del Proyecto de Inversin Pblica (PIP) a Nivel de Perfil.

    - Procede a realizar reuniones de coordinacin con los involucrados del proyecto.

    EQUIPO TCNICO16 - Efecta los siguientes estudios, segn la naturaleza del proyecto: a) Realiza el saneamiento fsico legal del terreno

    (*). b) Realiza el levantamiento topogrfico (*). c) Desarrollo del estudio agrologico. d) Desarrollo del estudio de suelos (*). e) Desarrollo del estudio hidrolgico o

    hidrogeolgico (*). f) Desarrollo del estudio de la calidad del agua. g) Desarrollo del estudio arqueolgico (*).

    - Deriva Informe a jefatura adjuntando estudios impresos y digitales.

    JEFATURA - Recepciona y registra en el sistema la documentacin enviada por el Equipo Tcnico.

    - Revisa los estudios y de estar conforme deriva al Formulador del PIP.

    FORMULADOR DE PROYECTOS - Recolecta los datos primarios y secundarios. - Procede a elaborar el diagnstico de la situacin actual, motivo del proyecto17.

    - Elabora el Anlisis de Oferta y Demanda del servicio que ofrece el proyecto.

    EQUIPO TCNICO Y FORMULADOR DE PROYECTOS - Elabora el balance hdrico. - Elabora el plan de negocios. - Desarrollo de las alternativas de solucin18. - Efecta la validacin de las alternativas de solucin19.

    - Elabora los costos del proyecto20.

    05 Das

    20 Das

    02 Horas

    15 Das

    01 Mes

    13 OEPROIN por la aprobacin y autorizacin del Plan de Trabajo /Trminos de Referencia (15 das hbiles). 14 Proyecto formulado en planta. 15 Proyecto formulado por terceros (servicio de consultora). 16 Estas actividades (*) slo se realizan en proyectos que involucran la construccin de infraestructuras. 17 Identificacin del problema central y causas que la originan. 18 Si el proyecto contempla estructuras se desarrolla la propuesta arquitectnica (Planos, cortes elevaciones y detalles).

    19 Opinin favorable por las instituciones encargadas de asumir los costos de operacin y mantenimiento. 20 Costos con y sin proyecto. Dichos costos se desagregan en costos de inversin, operacin y mantenimiento, as como a

    nivel de costos unitarios.

  • Manual de Procedimientos Manual de Procedimientos Manual de Procedimientos Manual de Procedimientos ((((MAPROMAPROMAPROMAPRO)))) ---- Sede Gobierno Regional de TacnaSede Gobierno Regional de TacnaSede Gobierno Regional de TacnaSede Gobierno Regional de Tacna

    35

    - Gestiona la obtencin de la Certificacin Ambiental.

    FORMULADOR DE PROYECTOS - Desarrolla la evaluacin social del proyecto. - Realiza la descripcin tcnica del proyecto por componentes, actividades y metas fsicas. - Coordina la suscripcin del Acta de Operacin y Mantenimiento con los involucrados del PIP.

    EQUIPO TCNICO Y FORMULADOR DE PROYECTOS - Procede a la impresin, colocacin de VB y firma el estudio de preinversin a Nivel de Perfil, conteniendo: formulacin, planos, presupuestos y documentos de sostenibilidad. - Presenta a la Jefatura el PIP impreso, digital (CD) y Formato del SNIP 03 para su registro en el Banco de Proyectos, a travs del Informe respectivo.

    JEFATURA - Recepciona y registra en el sistema la documentacin enviada por el Formulador. - Actualiza el Formato SNIP 03 en el Banco de proyectos. - Presenta a la OEPROIN el PIP impreso, digital y la Ficha de Registro del PIP en el Banco de Proyectos, para su respectiva evaluacin.

    07 Das

    01 Da

    01 Da

    NOTA: (1) El caso de Proyectos Productivos formulados en planta se considera un promedio de una 01

    hora, para la designacin del formulador de Proyectos y Equipo Tcnico, en caso por terceros se considera un promedio de 05 das, para la Contratacin del Consultor para la elaboracin del Estudio de Preinversin.

    (2) En caso de Proyectos Productivos; la elaboracin de los estudios por especialidad se realizan en forma paralela, en total requiere plazo aproximado de 03 Meses (60 Das Hbiles).

  • Manual de Procedimientos Manual de Procedimientos Manual de Procedimientos Manual de Procedimientos ((((MAPROMAPROMAPROMAPRO)))) ---- Sede Gobierno Regional de TacnaSede Gobierno Regional de TacnaSede Gobierno Regional de TacnaSede Gobierno Regional de Tacna

    36

    JEFATURA UF FORMULADOR DE PROYECTOS/CONSULTOR EQUIPO TCNICOEQUIPO TCNICO Y FORMULADOR DE

    PROYECTOS

    NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: FORMULACIN DE PROYECTOS DE

    PREINVERSIN A NIVEL DE PERFIL - PROYECTO PRODUCTIVO

    UNIDAD FORMULADORA (UF)

    INICIO

    D

    Recepciona y registra en el sistema la documentacin

    enviada por OEPROIN, sobre la aprobacin del Plan de

    Trabajo/Trminos de Referencia.

    A

    B

    D

    Desarrollo de los estudio hidrolgico o

    hidrogeolgico.

    Se deriva al Formulador

    ANLISIS DE LA OFERTA Y DEMANDA

    DEL SERVICIO

    Realiza el Saneamiento fsico legal del

    terreno.

    E

    - Recepciona documentacin enviada por el Equipo Tcnico.

    - Toma conocimiento y revisa los estudios.

    - Desarrolla la evaluacin social del proyecto.

    - Realiza la descripcin tcnica del proyecto por componentes, actividades y metas fsicas.

    Se elabora el anlisis de oferta y demanda del servicio que ofrece el

    B

    C

    EVALUACIN SOCIALDESCRIPCIN

    TCNICA

    C

    ES CONFORME?

    NO

    SI

    Elabora el balance hdrico

    Designa al Formulador de Proyectos y Equipo Tcnico o la contratacin del Consultor

    para la elaboracin del Estudio de Preinversin a nivel de

    Perfil.

    Desarrollo de estudiode suelos.

    Desarrollo del estudio agrolgico.

    SANEAMIENTO FSICO LEGAL DEL

    TERRENO (*)

    Realiza el levantamiento topogrfico.

    LEVANTAMIENTO TOPOGRFICO (*)

    ESTUDIOAGROLGICO

    Deriva Informe a jefatura adjuntando estudios impresos y digitales.

    ESTUDIO DE SUELOS (*)

    ESTUDIOS HIDROLGCO O

    HIDROGEOLGICO

    Gestiona la obtencin de la Certificacin Ambiental.

    A

    ESTUDIOS

    INFORMETCNICO

    1

    1Se devuelve los Estudios para sureformulacin al Equipo Tcnico

    ESTUDIOS

    INFORMETCNICO

    ESTUDIOS

    BALANCE HDRICO

    Elabora los costos del Proyecto

    Coordina la suscripcin del Acta de Operacin y

    Mantenimiento con los involucrados del PIP

    Elabora el plan de negocios.

    PLAN DE NEGOCIOS

    Desarrollo de las alternativas de solucin.

    Efecta validacin de las alternativas de solucin

    COSTOS DEL PROYECTO

    ACTA DE OPERACIN Y

    MANTENIMIENTO

    Desarrollo del estudioarqueolgico.

    ESTUDIOARQUEOLGICO (*)

    CERTIFICACINAMBIENTAL

    Desarrollo del estudiode la calidad del agua.

    ESTUDIO DE CALIDAD DEL AGUA

    - Recolecta los datos primarios y secundarios.

    - Procede a elaborar eldiagnstico de la situacin actual, motivo del proyecto.

    PLAN DE TRABAJO/TRMINOS

    DE REFERENCIA

    Procede a realizar reuniones de coordinacin con los

    involucrados del proyecto.

    Realiza reuniones de coordinacin con los

    profesionales que participan en formulacin del PIP.

    E

    Coloca el VB y firma al estudio, conteniendo: Formulacin,

    planos, presupuestos, estudios y documentos de sostenibilidad.

    ESTUDIO DE PREINVERSIN A NIVEL DE PERFIL

    FORMATO SNIP 03ESTUDIO DE

    PREINVERSIN A NIVEL DE PERFIL

    Imprime el estudio de PreInversin a nivel de

    Perfil

    Presenta a la jefatura el Estudio de Preinversin impreso, digital (CD) y

    Formato SNIP 03, a travs del Informe respectivo.

    TRMINO

    Recepciona y registra en el sistema la documentacin enviada por el Formulador.

    Actualiza el FormatoSNIP 03 en el Banco de

    proyectos.

    Presenta a la OEPROIN el Estudio de Preinversin,

    digital y la Ficha de Registro del PIP en el

    Banco de Proyectos, para su respectiva evaluacin.

    FORMATO SNIP 03ESTUDIO DE

    PREINVERSIN A NIVEL DE PERFIL

    FORMATO SNIP 03ESTUDIO DE PRE

    INVERSIN A NIVEL DE PERFIL

    (*) Slo se realizan en los proyectos que involucran la construccin de infraestructura.

    DIAGNSTICO

  • Manual de Procedimientos Manual de Procedimientos Manual de Procedimientos Manual de Procedimientos ((((MAPROMAPROMAPROMAPRO)))) ---- Sede Gobierno Regional de TacnaSede Gobierno Regional de TacnaSede Gobierno Regional de TacnaSede Gobierno Regional de Tacna

    37

    PROCEDIMIENTO Cdigo : GGR-UF-05 Fecha : AGOSTO 2013 Versin : 1 Pgina : 1 de 3

    1. rgano:

    Gerencia General Regional (GGR)

    2. Unidad Orgnica:

    Unidad Formuladora (UF).

    3. Objetivo: Determinar un procedimiento para la formulacin del estudio de preinversin a Nivel de Perfil de proyecto estructural.

    4. mbito de Aplicacin:

    Gobierno Regional de Tacna.

    5. Base Legal: - Ley N 27293; Ley del Sistema Nacional de Inversin Pblica, modificada por las Leyes N

    28522 y 28802 y por los Decretos Legislativos N 1005 y 1091. - Ley N 27867; Ley Orgnica de Gobiernos Regionales, sus modificatorias y ampliatorias las

    Leyes N 27902, 28013, 28926, 28961, 28968 y 29053. - Ley 28716; Ley de Control Interno de las Entidades del Estado y su modificatoria la Ley N

    29743. - Ordenanza Regional N 033-2010-CR/GOB.REG.TACNA; aprueba el Reglamento de

    Organizacin y Funciones (ROF) del Gobierno Regional de Tacna. - Decreto Supremo N 102-2007-EF; Aprueban el Nuevo Reglamento del Sistema Nacional de

    Inversin Pblica y modificado por el Decreto Supremo N 038-2009-EF. - Resolucin Directoral N 003-2011-EF/68.01; Aprueba la Directiva N 001-2011-EF/68.01,

    Directiva General del Sistema Nacional de Inversin Pblica. - Resolucin de Contralora N 320-2006-CG; Normas Generales de Control Interno.

    6. Inicio de Trmite:

    La Unidad Formuladora inicia la formulacin del proyecto de preinversin a nivel de perfil, para un proyecto productivo, teniendo: a) Priorizacin del proyecto de inversin a travs del Presupuesto Participativo y/o Alta

    Direccin1. b) Con el Plan de Trabajo o Trminos de Referencia (Anexos SNIP 23) aprobado y autorizado por

    la Oficina Ejecutiva de Programacin e Inversiones.

    7. Requisitos: - Plan de Trabajo o Trminos de Referencia aprobado y autorizado. - Ficha de registro del proyecto en el Banco de Proyectos (Formato SNIP 03). - Estudio de preinversin a Nivel de Perfil, segn las pautas establecidas en el Anexo SNIP 05 A y/o B.

    - Versin electrnica de documentos. - Si el Proyecto de Inversin Pblica (PIP) no es de competencia regional, se adjuntar Convenio respectivo.

    - Acta de compromiso de Operacin y Mantenimiento2, para sostenibilidad de proyecto. 8. Descripcin de Actividades:

    Responsable Etapa Actividad Tiempo

    Unidad Formuladora (UF)

    01

    JEFATURA - Recepciona y registra en el sistema la

    documentacin enviada por OEPROIN3, sobre la aprobacin del Plan de Trabajo4/Trminos de Referencia5.

    01 Hora

    1 Acuerdo Regional, Presidencia Regional y/o Gerencia General Regional. 2 Emitida por la institucin o rea que se encargara de financiar los costos de operacin y mantenimiento. 3 OEPROIN por la aprobacin y autorizacin del Plan de Trabajo /Trminos de Referencia (15 das hbiles). 4 Proyecto formulado en planta.

  • Manual de Procedimientos Manual de Procedimientos Manual de Procedimientos Manual de Procedimientos ((((MAPROMAPROMAPROMAPRO)))) ---- Sede Gobierno Regional de TacnaSede Gobierno Regional de TacnaSede Gobierno Regional de TacnaSede Gobierno Regional de Tacna

    38

    - Designa al Formulador del Proyecto y Equipo Tcnico o la Contratacin del consultor para la elaboracin de Preinversin a nivel de Perfil.

    FORMULADOR DE PROYECTOS/CONSULTOR - Realiza reuniones de coordinacin con

    profesionales que participan en la formulacin del Proyecto de Inversin Pblica (PIP).

    - Procede a realizar reuniones de coordinacin con involucrados del proyecto.

    EQUIPO TCNICO - Efecta los siguientes estudios:

    a) Saneamiento fsico legal del terreno. b) Realizar el levantamiento topogrfico bsico. c) Desarrollo de estudio de suelos bsico. d) Desarrollo de estudio de estructuras. e) Desarrollo del estudio arqueolgico.

    - Deriva informe a jefatura de UF adjuntando estudios impresos y digitales.

    JEFATURA - Recepciona y registra en el sistema la documentacin enviada por el Equipo Tcnico.

    - Revisa los estudios y de estar conforme deriva al Formulador.

    FORMULADOR DE PROYECTOS - Procede a la recoleccin de los datos primarios y secundarios.

    - Elabora el diagnstico de la situacin actual, motivo del proyecto6.

    - Elabora el Anlisis de Oferta y Demanda del servicio.

    EQUIPO TCNICO Y FORMULADOR DE PROYECTOS - Desarrollo de las alternativas de solucin7. - Efecta la validacin de las alternativas de solucin8.

    - Elabora los costos del proyecto9.

    FORMULADOR DE PROYECTOS - Desarrolla la evaluacin social del proyecto. - Realiza la descripcin tcnica del proyecto por

    componentes, actividades y metas fsicas. - Coordina la suscripcin del Actas de Operacin y

    Mantenimiento con los involucrados del PIP. EQUIPO TCNICO Y FORMULADOR DE PROYECTOS - Se imprime, coloca VB y firma el estudio de

    preinversin a nivel de perfil, conteniendo: formulacin, planos, presupuestos y documentos de sostenibilidad.

    - Presenta a la jefatura perfil impreso, digital (CD) y Formato SNIP 03, a travs del Informe

    05 Das

    20 Das

    02 Horas

    15 Das

    25 Das

    07 Das

    5 Proyecto formulado por terceros (servicio de consultora). 6 Identificacin del problema central y causas que la originan. 7 En proyectos estructurales se desarrolla la propuesta arquitectnica (Planos, cortes elevaciones y detalles). 8 Opinin favorable por las instituciones encargadas de asumir los costos de operacin y mantenimiento. 9 Costos con y sin proyecto. Dichos costos se desagregan en costos de inversin, operacin y mantenimiento, as como a nivel de costos unitarios.

  • Manual de Procedimientos Manual de Procedimientos Manual de Procedimientos Manual de Procedimientos ((((MAPROMAPROMAPROMAPRO)))) ---- Sede Gobierno Regional de TacnaSede Gobierno Regional de TacnaSede Gobierno Regional de TacnaSede Gobierno Regional de Tacna

    39

    respectivo.

    JEFATURA - Recepciona y registra en el sistema la

    documentacin enviada por el Formulador. - Se actualiza el Formato SNIP 03 en el Banco de

    proyectos. - Presenta a la OEPROIN el PIP impreso, digital y

    la Ficha de Registro del PIP en el Banco de Proyectos, para su respectiva evaluacin.

    01 Da

    01 Da

    NOTA: (1) El caso de Proyectos Estructurales formulados en planta se considera un promedio de una 01

    hora, para la designacin del formulador de Proyectos y Equipo Tcnico, en caso por terceros se considera un promedio de 05 das, para la Contratacin del Consultor para la elaboracin del Estudio de Preinversin.

    (2) En caso de Proyectos Estructurales; la elaboracin de los estudios por especialidad se realizan en forma paralela, en total requiere plazo aproximado de 2.3 Meses (45 Das Hbiles).

  • Manual de Procedimientos Manual de Procedimientos Manual de Procedimientos Manual de Procedimientos ((((MAPROMAPROMAPROMAPRO)))) ---- Sede Gobierno Regional de TacnaSede Gobierno Regional de TacnaSede Gobierno Regional de TacnaSede Gobierno Regional de Tacna

    40

    JEFATURA UF FORMULADOR DE PROYECTOS/CONSULTOR EQUIPO TCNICOEQUIPO TCNICO Y FORMULADOR DE

    PROYECTOS

    NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: FORMULACIN DE PROYECTOS DE

    PREINVERSIN A NIVEL DE PERFIL - PROYECTO ESTRUCTURAL

    UNIDAD FORMULADORA (UF)

    INICIO

    TRMINO

    D

    Recepciona y registra en el sistema la documentacin

    enviada por OEPROIN, sobre la aprobacin del Plan de

    Trabajo/Trminos de Referencia.

    A

    B

    D

    Desarrolla del estudio arqueolgico.

    Se deriva al Formulador ANLISIS OFERTA

    Y DEMANDA DE SERVICIO

    Realiza el estudio de Saneamiento fsico legal del

    terreno.

    E

    - Recepciona documentacin enviada por el Equipo Tcnico.

    - Toma conocimiento y revisa los estudios.

    - Desarrolla la evaluacin social del proyecto.

    - Realiza la descripcin tcnica del proyecto por componentes, actividades y metas fsicas.

    Se elabora el anlisis de oferta y demanda de

    servicio

    B

    C

    EVALUACIN SOCIALDESCRIPCIN

    TCNICA

    C

    E

    ES CONFORME?

    NO

    SI

    Desarrollo de lasalternativas de solucin.

    COSTOSPROYECTODesigna al Formulador de

    Proyectos y Equipo Tcnico o Contratacin del consultor para la elaboracin del Estudio de Preinversin a nivel de Perfil.

    Desarrollo de estudiode estructuras.

    Desarrollo del estudio de suelos bsico