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DIRECCION GENERAL DE AERONAUTICA CIVIL UNIDAD DE AUDITORIA INTERNA

MAYO DE 2017

2

3

4

5

6

7

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9

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11

I

OF UDAI-DGACshy002-2017

64468-1-2017

64469-1-2017

64472-1-2017

64473-1-2017

64474-1-2017

64475-1-2017

64476-1-2017

64479-1-2017

64481-1-2017

64483-1-2017

PERMANENTE

lOe Gestioacuten

I Financiera

IFinanciera

lOe Gestioacuten

lOe Gestioacuten

lOe Gestioacuten

1~nbull ~llg de

1YIYQoniexcli1J

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1-middot101110shy

Financiera

SEGUIMIENTO RECOMENDACIONES I 02012017 I 31032017 IPERMANENTE DE INFORMES UDAI-DGAC

I~II~U~U de AsesorfalARRENDADORAS DE AUTOS 01012016

IGerencia Financiera EJECUCION DEL PRESUPUESTO

010120162016

Gerencia ~inanciera INGRESOS POR ARRENDAMIENTO 01012016 I 31032017 IEJECUCIOacuteNI UCI Asesona Jundlca DE HANGARES

Y otras Gerencias

Seccioacuten de Gafetes de COMUNICACiOacuteN

lIa Gerencia de GAFETES (TIA) 01012017 31032017 Seauridad v Gerencia

DE RESULTADOS

I Gerencia Financiera y ACTIVOS FIJOS Depto de Inventarios

01012017 31032017 EJECUCiOacuteN

Unidad de Acceso a la ILEY DE ACCESO A LA Informacioacuten Puacuteblico INFORMACION PUBLICA 01012017 31032017

Gerencia Financiera SOLVENCIAS FINANCIERAS 30062015 31052017

IGerencia Financiera ARQUEO AL FONDO ROTATIVO Y CAJAS CHICAS

IUnidad de Com pras EVALUACION DE PROCEDIMIENTO

01052016 I 30042017 I PLANEACIOacuteN DE COMPRAS

7 PLANEACIOacuteN

Efectuar seguimiento a informes realizados en la Unidad de Auditoriacutea Interna (hallazgos descripcioacuten estado unidad responsable del cumplimiento)

j~~ z ltfI~~S~t~gtiexcliexcliexclI (

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U4TEacuteHr- ~


MAYO DE 2017

12 67975-1-2017

13 67977-1-2017 Actividades Administrativas

Planificacioacuten

Gerencia de Navegacioacuten Aeacuterea y Departam ento de Informacioacuten

VERIFICACiOacuteN DE MANUALES

VERIFICACiOacuteN DE PUESTOS LABORALES (CUMPLIMIENTO T~RMINOS DE REFERENCIA)

Guatemala 08 de junio de 2017 ~ - lE 1(1+ ~ ri fv~

bull bull~~7(iexcliexcliexcl~fr

~ordfrlos Barre ~gt ~r~t Aroldo Gon e

Jefe de Aumiddot rla Interna 0 ([~_ ~DGAC ~~~

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DIRECCION GENERAL DE AERONAUTICA CIVIL

AUDITORIA INTERNA CUA No 64468

AUDITORIA DE GESTION

Revision de expedientes de arrendadoras

DEL 01 DE ENERO DE 2016 AL 31 DE DICIEMBRE DE 2016

GUATEMALA MAYO DE 2017 I~III

INDICE

ANTECEDENTES 1

OBJETIVOS 2

GENERALES 2

ESPECIFiCaS 2

ALCANCE 3

INFORMACION EXAMINADA 3

NOTAS A LA INFORMACION EXAMINADA 4

COMENTARIOS SOBRE EL ESTADO ACTUAL DE LOS HALLAZGOS 13 Y RECOMENDACIONES DE AUDITORIAS ANTERIORES

ENTIDAD AUDITADA DETALLE DE FUNCIONARIOS Y PERSONAL RESPONSABLE DE LA 15

COMISION DE AUDITORIA 16

II~III

DIHECCION GENERAL DE AHONAUTICi

ANTECEDENTES

La Direccioacuten General de Aeronaacuteutica Civil de Guatemala

Es la Direccioacuten creada mediante la Ley de Aviacioacuten Civil Decreto No 93~2000 la que en las disposiciones generales en el artiacuteculo 1 Objeto establece lo siguiente la presente ley tiene como objetivo normar el ejercicio de las actividades de aeronaacuteutica civil en apoyo al uso racional eficiente y seguro del espacio aeacutereo con fundamento en lo preceptuado en la Constitucioacuten Poliacutetica de la Repuacuteblica los convenios y tratados internacionales ratificados por Guatemala los reglamentos emitidos para el efecto y demaacutes normas complementarias

Acuerdo Gubernativo No 384~2001 Reglamento de la Ley de Aviacioacuten Civil en el capiacutetulo 11 de la Direccioacuten General en el artiacuteculo 2deg establece La Direccioacuten General de Aeronaacuteutica Civil por conducto de su Director General los subdirectores unidades teacutecnicas y administrativas deberaacuten velar por el fiel cumplimento de la Ley de Aviacioacuten Civil leyes de observancia general que contengan preceptos relacionados con la actividad aeronaacuteutica acuerdos y tratados internacionales ratificados por Guatemala del presente Reglamento regulaciones y disposiciones complementarias

Unidad de Asesoriacutea Juriacutedica

Encargada de proporcionar asesoriacutea juriacutedica especiacutefica requerida por las actuaciones internas del Despacho Superior en la gestioacuten de la DGAC Tambieacuten tiene encomendado proporcionar la asesoriacutea juriacutedica por las actuaciones internas del personal de la DGAC

Gerencia Financiera

Es una unidad del aacuterea administrativa encargada de administrar los recursos financieros propios de la DGAC y los otorgados por el Estado Fiscaliza y contabiliza todos los fondos asignados a la DGAC por las distintas fuentes de ingreso existentes Prepara el proyecto de presupuesto general de la DGAC y los proyectos de ejecucioacuten presupuestaria en coordinacioacuten con las unidades administrativas y teacutecnico-operativas y supervisa la ejecucioacuten de los proyectos y controla las inversiones realizadas

Unidad de Control de Ingresos ~laquoOE~E~I ~~~ ~ p~

Es la unidad administrativa encargada del control monitoreo anaacutelisis 1 ~ ~

seguimiento de los ingresos de la DGAC especialmente los realizados en e~ ~~i~~ ~ o v

QUacuteq1 1

AUDiTORIA DE GESTION CUA 64465 PERIODO DEL 01 DE ENERO DE 2016 AL 31 DE DICIEMBRE DE 2016 ~I~II

ORECCION GENERAL DE AERONAUTlCl

sistema bancario y genera la informacioacuten pertinente para la proyeccioacuten y cobro de los mismos

Del Examen de Auditoriacutea

Se emitioacute el nombramiento de Auditoriacutea 64468-1-2017 de fecha 16 de enero de 2017 en el cual se nombra al Lic Viacutector Hugo Duarte Fabiaacuten para realizar la auditoriacutea de Gestioacuten a los Ingresos por Arrendamiento de arrendadoras de autos por el periacuteodo comprendido del 01 de enero al 31 de diciembre de 2016

OBJETIVOS

GENERALES

1 Se verificoacute el adecuado y oportuno cumplimiento de las disposiciones legales y administrativas contenidas en las Leyes Reglamentos y Normativas Internas Vigentes relacionadas e inherentes al aacuterea objeto de esta auditoriacutea

2 Contribuir con el Plan Anual de Auditoriacutea aprobado para el antildeo 2017

ESPECIFICOS

1 Se verificoacute la legalidad de la cesioacuten de derechos 2 Se determinoacute si existe modificacioacuten de las claacuteusulas de los contratos de

arrendamiento 3 Se determinoacute si las arrendadoras de autos se encuentran al diacutea en todos sus

compromisos financieros ante la DGAC 4 Se evaluacuteo la estructura organizativa de la DGAC para establecer si existe

coordinacioacuten de actividades entre las diferentes aacutereas (Unidad de Asesoriacutea Juriacutedica Seccioacuten de Ingresos de la Gerencia Financiera y Unidad de Control de Ingresos -UCI-) para la toma de decisiones

5 Se verificoacute si la DGAC ha adoptado procedimientos de control interno apropiados para asegurar que todas las operaciones que procesan esteacuten documentadas satisfactoriamente

6 Se confirmoacute que los ingresos por concepto de arrendamiento de las arrendadoras se depositen iacutentegros y oportunamente en las cuentas de la DGAC en el Banco de Desarrollo Rural SA(BANRURAL)

7 Se verificoacute que se hayan aplicado las tarifas establecidas en el Acuerdo Gubernativo No 939-2002 Reglamento Tarifariacuteo de los Servicios Aeroportuarios y de Arrendamiento en los Aeroacutedromos del Estado y sus

AUDtTORIA DE GESTiON - CUA 64468 PERIODO DEL 01 DE ENERO DE 2016 AL 31 DE DICIEMBRE DE 2018 II~II

DIHEGCiexclON GENERAL DE PERONAUTiCL

modificaciones 8 Se verificaron otros aspectos que se consideraron importantes y que afectan

los intereses del Estado 9 Presentar el informe que contenga las recomendaciones para el

fortalecimiento de las aacutereas respectivas

ALCANCE

La auditoriacutea comprendioacute la verificacioacuten integra y oportuna de los ingresos percibidos por concepto de arrendamiento de las arrendadoras de autos asiacute como la evaluacioacuten del control interno registros operaciones y seguimiento a recomendaciones por el periacuteodo comprendido del 01 de enero al 31 de diciembre del 2016

INFORMACION EXAMINADA

Se examinoacute la informacioacuten proporcionada por la Unidad de Asesoriacutea Juriacutedica Gerencia Financiera Unidad de Control de Ingresos de las arrendadoras de autos que se encuentran ubicadas en el tercer nivel del Aeropuerto Internacional La Aurora por los periodos de enero a diciembre 2015 y 2016 La Gerencia de Infraestructura Aeroportuaria no presentoacute los planos de las aacutereas arrendadas solicitados en dos oportunidades seguacuten oficios DGAC-UDAI-64468-007-17vhdf y DGAC-UDAI-64468-008-17vhdf de fechas 2 y 16 de febrero de 2017

La Unidad de Asesoriacutea Juriacutedica presentoacute 12 expedientes de arrendadoras de autos con toda la documentacioacuten de los arrendatarios incluyendo los contratos suscritos por arrendamiento de las aacutereas de oficinas counters y parqueos La Unidad de Control de Ingresos la Gerencia Financiera y Sanrural presentaron los estados de cuenta de seis arrendadoras de autos que se encuentran activas daacutendole cumplimiento a los objetivos de la auditoriacutea revisando lo siguiente Nuacutemero de contrato fecha del contrato identificacioacuten de las aacutereas nombre del arrendatario plazo del contrato de arrendamiento cantidad total de metros cuadrados arrendados especificando cuaacutentos metros corresponden a cada aacuterea (oficinas counter parqueos etc) valor del metro cuadrado por aacuterea arrendada vencimiento de las fianzas de cumplimiento que los pagos se hicieron de conformidad con la fecha establecida en los contratos la cartera morosa al 31 de diciembre de 2016 los registros de ingresos por arrendamiento de las aacutereas seguacuten estados de cuenta e informe mensual de Sanrural

Se solicitoacute informacioacuten por medio de los oficios UDAI-DGAC-64468-17-009 010 011 012 013 Y 014vhdf a las seis arrendadoras de autos que se encuentran ubicadas en el tercer nivel del Aeropuerto Internacional La Aurora sobre los

AUDTORlr~ DE GEST10N - eUA 644611 PEiexclIODO DEL Oi DE ENEFuuml DE 2010 AL 31 DE DICIEMBRE DE 2016l~tll

DIRECCION GENERAL OEAERONAUTiacuteCt

ingresos mensuales por los periodos de enero a diciembre 2015 y 2016

La respuesta de las seis (6) Empresas Arrendadoras fue lo siguiente

Que se encuentran en la total disponibilidad de colaborar y cumplir con cualquier requerimiento derivado de su relacioacuten contractual con la DGAC siempre y cuando sea dentro de los teacuterminos acordados en el contrato de arrendamiento de aacutereas en el Aeropuerto Internacional la Aurora

No obstante lo anterior el requerimiento enviado no se enmarca dentro de las condiciones contractuales pactadas y por lo tanto no estamos obligados a cumplir con su requerimiento

Lo expuesto por las arrendadoras en virtud que en los contratos fue excluida la claacuteusula CUARTA RENTA Las literales b) Renta Variable y c) La Renta Variable estaraacute sujeta a fiscalizacioacuten

NOTAS A LA INFORMACION EXAMINADA

Como resultado de la auditoriacutea practicada a los expedientes de ingresos por arrendamiento de aacutereas para oficina counter y parqueos a cargo de la Unidad de Asesoriacutea Juriacutedica se establecieron irregularidades como se muestra continuacioacuten

1) Irregularidades establecidas en los contratos rescindidos a las arrendadoras de automoacuteviles

En el caacutelculo de la renta de las aacutereas de parqueo de los contratos rescindidos en el antildeo 2015 de seis (6) arrendadoras de autos uacutenicamente establecieron como renta fija la cantidad de $ 200000 maacutes un incremento del 5 anual Esta situacioacuten fue objeto de recomendaciones en el informe anterior de auditoriacutea 2016

2) Arrendadoras de Automoacuteviles en mora

En la revisioacuten a los contratos de las arrendadoras de autos se logroacute establecer que cinco arrendadoras de autos se encuentran en mora verificando que la Unidad de Asesoriacutea Juriacutedica ya traslado los expedientes de cuatro arrendadoras a la Procuraduriacutea General de la Nacioacuten para que inicie las acciones legales ~ correspondientes solo estaacute pendiente que Asesoriacutea Juriacutedica emita su opinioacuten en tWlO~ relacioacuten al oficio No DAJ-886-2015-HVCG de fecha 18052015 si procede ~0lti ~1-1

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aprobar el proyecto de resolucioacuten de prescripcioacuten de la deuda de la arrendadora amp~~ Payles Car RentalFuente de Autos S A ~ AI~OR ~

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11~~~lII (J~Y~l al lo AUDlTORIA DE GESTION bull CUA 64468 PERIODO DEL 01 DE ENERO DE 2016 AL DE DICIEM8RE DE 2016

DIRECCION GENERAL DE AERONAUTlCA

3) Arrendadoras con fianzas vencidas

Tres arrendadoras tienen vencida la fianza de cumplimiento 1) Auto Continental S A 2) Rentalsa S A y 3) Payles Car RentalFuente de Autos S A

4) Irregularidades de arrendamiento en los contratos

En la revisioacuten de los contratos de seis (6) arrendadoras de automoacuteviles que operan en el parqueo del tercer nivel del edificio de la termina1 se establecioacute lo siguiente

1 Para el caacutelculo de la renta fija de los siete (7) parqueos de automoacuteviles que tienen asignados las arrendadoras de autos interpretaron y aplicaron la tarifa establecida en el artiacuteculo No 5 literal h) del Acuerdo Gubernativo No 939-2002 Reglamento Tarifario de los Servicios Aeroportuarios y de Arrendamiento de los Aeroacutedromos del Estado de Q 16800 por unidad (Seguacuten criterio de Asesoriacutea juriacutedica) Seguacuten criterio de auditoriacutea el caacutelculo correcto es la tarifa de Q 16800 por metro cuadrado (18M2 y 24 M2 por cada vehiacuteculo seguacuten planos anteriores de Infraestructura)

2 El aacuterea en donde construyeron la oficina es un aacuterea de parqueo de 18 M2 sin embargo tomaron la tarifa de la literal g) del artiacuteculo No 5 del Acuerdo Gubernativo No 939-2002 Q 13440 aacuterea de oficina siendo lo correcto la tarifa para parqueo de la literal h) de Q 16800 por 18M2

3 En los contratos de las seis arrendadoras de autos no incluyeron la renta variable del cinco por ciento (5) sobre la participacioacuten de las ventas mensuales que contienen los contratos de las arrendadoras Auto Continental SAlDollar Rent a Car y Payles Car RentalFuente de Autos S A Esta renta variable tambieacuten estaacute contemplada en la minuta del contrato en la literal b) de la claacuteusula CUARTA RENTA Tambieacuten la literal b) de renta variable fue excluida en la Resolucioacuten No RES-DGAC-DS-1000-2014 de la Direccioacuten General

4 Asimismo en los contratos vigentes de las arrendadoras de autos no incluyeron la claacuteusula de las poacutelizas de seguros del aacuterea arrendada que estaba contemplada en los contratos rescindidos de $ 5000000 que cubriacutea la vigencia de los contratos

Como consecuencia de la aplicacioacuten de la tarifa de renta fija por unidad la Direccioacuten General de Aeronaacuteutica Civil ha criterio de la Unidad de Auditoriacutea Interna ha dejado de percibir la cantidad Q 275085542 por concepto de renta fija mensual correspondiente a los antildeos 2015 y 2016

Base legal

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8 ~ W IX A q 1~OIlIA

IIMbull AUDITORIA DE GESTIONmiddot eUA 64468 bull I~ ~ PERIODO DEL 01 DE ENERO DE 2010 AL DE DICIEMBRE DE 201t1 ~~II~------------------~==~~==~~~--------------------~~ Q~~~~~~~~

DlRECCION GENERAL DE AERONAUTIC

El Manual de Normas y Procedimientos para otorgar en Arrendamiento Aacutereas 1shyAdyacentes y de Influencia 2- Locales Comerciales establece los procedimientos que debe realizar la Asesoriacutea juriacutedica y la Direccioacuten General de Aeronaacuteutica Civil

EL ACUERDO GUBERNATIVO NO 939-2002 REGLAMENTO TARIFARIO DE LOS SERVICIOS AEROPORTUARIOS Y DE ARRENDAMIENTO EN LOS

AEROacuteDROMOS DEL ESTADO establece

En el artiacuteculo No 5 Las tarifas mensuales para el arrendamiento de aacutereas se aplicaran conforme las siguientes categoriacuteas

AERODROMOS DE PRIMERA CATEGORiacuteA

ZONA TERMINAL por metro cuadrado (El subrayado es nuestro L

1 En el edificio terminal y aacutereas comerciales a) g) Counter y oficinas otras empresas Q 12000 h) Espacio taxis y rentadoras por vehiacuteculo mensual Q 15000

El Artiacuteculo No 12 Reformado por el Acuerdo Gubernativo No 455-2007 en el segundo paacuterrafo del artiacuteculo 1 Indica que Dicha invitacioacuten deberaacute indicar tambieacuten que las ofertas pueden componerse de un valor fijo por metro cuadrado en concepto de renta un monto variable un pago por derecho de explotacioacuten o bien una combinacioacuten de las anteriores

ARTICULO 13 Las minutas de los contratos que deban otorgarse en aplicacioacuten

del presente Reglamento seraacuten redactadas y analizadas por la Asesoriacutea Juriacutedica de la Direccioacuten Los contratos seraacuten otorgados por el Director General y el interesado en Contrato Administrativo o Escritura Puacuteblica

El artiacuteculo No 15 El Arrendatario deberaacute presentar fianza de cumplimiento por una cantidad igual al diez por ciento (10) del valor total del contrato calculado conforme el plazo pactado

La minuta del contrato de arrendamiento de las arrendadoras de automoacuteviles indica en la claacuteusula CUARTA RENTA a) Renta Fija b) Renta Variable que es un porcentaje de participacioacuten sobre las ventas mensuales del cinco por ciento (5) menos el Impuesto al Valor Agregado -IVA- la arrendataria trasladaraacute en forma mensual y consecutiva declaracioacuten contable debidamente firmada y sellada ~~~~10Emiddot~~iO~

Ci ~ ~ 5f g 2 ~ AUOITORIA ~ 1gt 1t7iRN~ bull

(iexcl ~ ~ I7EM bull AUDlTORtA DE GESTION CUA 64468

PERIODO DEL 01 DE ENERO DE 2016 AL 31 DE DICIEMBRE DE 2016 II~II

OlRECCION GENERAL DE AERONAUT1Ct

por contador puacuteblico quien deberaacute estar inscrito en la Superintendencia de Administracioacuten Tributaria -SAT- dentro de los primeros cinco diacuteas haacutebiles de cada mes la cual haraacute constar las ventas mensuales

La Resolucioacuten RES-DGAC-DS-1000-2014 en el tiacutetulo RESUELVE Artiacuteculo No 2 En el contrato de arrendamiento deberaacute hacerse constar las condiciones siguientes a) Plazo b) Renta Fija e) Forma de Pago La renta fija se cancelaraacute dentro de los primeros cinco diacuteas de cada mes contados a partir de la fecha del acta de entrega del aacuterea asimismo en la resolucioacuten se testoacute el paacuterrafo siguiente

Testado y la renta variable se cancelaraacute dentro de los primeros cinco diacuteas de cada mes a partir de la fecha del acta de acondicionamiento de aacuterea y el acta de aceptacioacuten de planos de disentildeo emitidas por la Gerencia de Infraestructura Omiacutetase d) (El subrayado es nuestro)

Los contratos de arrendamiento de las 6 arrendadoras de autos rescindidos en el 2015 en la claacuteusula Decimaoctava de un contrato y en cinco contratos en la claacuteusula Decimanovena De las poacutelizas de seguros Por el presente acto el arrendatario contrae la obligacioacuten de asegurar el Aacuterea Arrendada durante toda la vigencia del contrato mediante un seguro de dantildeos de obra civil hasta por un monto de cincuenta mil doacutelares de los Estados Unidos de Ameacuterica ($5000000)

COMENTARIOS DE LOS RESPONSABLES

UNIDAD DE ASESORiacuteA JURiacuteDICA

La reunioacuten programada para el diacutea quince de marzo de 2017 se realizoacute hasta el diacutea lunes veinte a solicitud del Jefe de Asesoriacutea Juriacutedica por estar integrando la Junta de Licitacioacuten en -COVIAL-

En la reunioacuten el Jefe de Asesoriacutea Juriacutedica presentoacute el oficio No UAJ-596-2017CT con fecha 20032017 en donde expone sus comentarios respecto al posible hallazgo de auditoriacutea los que se trascriben a continuacioacuten Me permito dar respuesta al oficio UDAI-DGAC-64468-17-15vhdf de fecha 10 de marzo de 2017 por medio del cual se establece la existencia de posible hallazgo en contratos vigentes derivado de la auditoriacutea que se realiza a las empresas arrendadoras de autos por lo que para desvanecer las supuestas deficiencias y el posible me permito manifestar lo siguiente

1 Se establece como deficiencia en el apartado de Condicioacuten en el numeral 1 que ltt~t~10E~~tOi-u ~

se utilizoacute y aplico la tarifa establecida en la literal h) del numeral 1 del artiacuteculo 5 del ~ (l

Reglamento Tarifario de los Servicios Aeroportuarios y de Arrendamiento d~ AUDITORIA ~

~~IImiddotI~~~~~~~Q~~-~AUDlTORIA DE GESTION CUA 64488 v bull

PERIODO DEL 01 DE ENERO DE 2016 AL 31 DE DICIEMBRE DE 2016II~

DIRECCON GENERAL DE AERONAUTICA

Aeroacutedromos del Estado Acuerdo Gubernativo 939-2002 del Presidente de la Repuacuteblica de Q 16800 por Unidad siendo lo correcto por metro cuadrado Al respecto me permito manifestar que en el Artiacuteculo cinco establece AEROacuteDROMOS DE PRIMERA CATEGORiacuteA ZONA TERMINAL por metro cuadrado yen numeral 1 literal h) 1 En el edificio terminal y aacutereas comerciales h) Espacio taxis y rentadoras por vehiacuteculo (el resaltado es propio) mensual------ Q 15000 por lo tanto NO EXISTE APLICACiOacuteN ERROacuteNEA DE lA TARIFA establecida ya que si bien es cierto en el encabezado se establece que la tarifa debe ser aplicada por metro cuadrado en la literal especifica en la cual se hace referencia al valor que se debe cobrar en concepto de renta por parqueo de automoacuteviles a las arrendadoras indica que debe ser por POR VEHiacuteCULO En tal sentido de conformidad con lo expuesto no existe aplicacioacuten erroacutenea de la tarifa en concepto de renta teniendo por lo tanto con lo expuesto desvanecer el mismo

11 Se establece como deficiencia en el apartado de Condicioacuten en el numeral 2 que en el aacuterea donde se construyoacute oficina por parte de las empresas arrendadoras de autos se aplicoacute la tarifa establecida en la literal g) del numeral 1 del Artiacuteculo 5 del Reglamento Tarifario de los Servicios Aeroportuarios y de Arrendamiento de Aeroacutedromos del Estado Acuerdo Gubernativo 939-2002 del Presidente de la Repuacuteblica de Q 13440 por metro cuadrado siendo lo correcto la tarifa establecida en la literal h) de Q 16800 por metro cuadrado Al respecto me permito manifestar que en el artiacuteculo cinco se establece AEROacuteDROMOS DE PRIMERA CATEGORiacuteA ZONA TERM~NAL por lo tanto NO EXISTE APLICACiOacuteN ERROacuteNEA DE LA TARIFA establecida ya que el cobro no se realiza en virtud de la ubicacioacuten del aacuterea si no por el uso que se le da a la misma no pudiendo aplicar la tarifa establecida en la literal h) como establece la condicioacuten ya que la misma hace referencia especiacutefica a POR VEHiacuteCULO en tal sentido de conformidad con lo expuesto no existe aplicacioacuten erroacutenea de la tarifa o de norma que establezca la misma en concepto de renta teniendo por lo tanto con lo expuesto desvanecido el mismo

111 Se establece como deficiencia en el apartado de Condicioacuten en el numeral 3 que en los contratos de las seis arrendadoras no incluyeron la renta variable del 5 sobre la participacioacuten de las ventas mensuales Al respecto me permito indicar que tanto el pago de renta variable como el porcentaje que se cobre de la misma no es un imperativo legal o reglamentario y queda a criterio de la autoridad de turno el cobro de la misma y el porcentaje de cobro ya que el Reglamento Tarifario de los Servicios Aeroportuarios y de Arrendamiento de Aeroacutedromos del Estado Acuerdo Gubernativo 939-2002 del Presidente de la Repuacuteblica no establece norma alguna que de manera imperativa

ffAl OE~~ el cobro de la misma asi como su porcentaje y la uacutenica norma que regula algo al ~fIacute cf

C 7C

respecto es el segundo paacuterrafo del artiacuteculo 12 el cual establece La Direccioacuten y ~ ~ AlJarr r o 1Niiexcl~~t4 i

II~~~1t-------------Al--ID--IT~OR=IA-D~E--G-ES=TI--ON~--C---UA~6--44~68--middot-----------p--iexclg-- Qloiexcll~C1 ~~ PERIODO DEl 01 DE ENERO OE201GAl31 DE DICIEMBRE DE 2016

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OtRECCON GENERAL DE AERONAUTICf

General de Aeronaacuteutica Civil podraacute invitar a personas individuales o juriacutedicas de reconocido prestigio nacional yo internacional para ser arrendatarias de aacutereas dentro de los aeroacutedromos Esta invitacioacuten deberaacute realizarse por medio escrito indicando las condiciones y requisitos a cumplir asiacute como los criterios de calificacioacuten que se aplicaraacuten Dicha invitacioacuten deberaacute indicar tambieacuten que las ofertas pueden componerse de un valor fijo por metro cuadrado en concepto de renta un monto variable un pago por derecho de explotacioacuten o bien una combinacioacuten de las anteriores El resaltado de las palabras podraacute y pueden corresponder a mi persona y es debido a que son las palabras que establecen las posibilidad del cobro de renta variable como una facultad y no como una obligacioacuten en tal sentido de conformidad con lo expuesto no existe error o exclusioacuten de obligacioacuten que genere hallazgo teniendo por lo tanto con middot10 expuesto desvanecido el mismo

IV Se establece como deficiencia en el apartado de Condicioacuten en el numeral 4 que En los contratos no se incluyoacute la claacuteusula de las poacutelizas de seguro de las aacutereas arrendada Al respecto me permito indicar que la contratacioacuten de seguro por el aacuterea arrendada no puede ser una deficiencia que genere hallazgo en virtud de que ~I Reglamento Tarifa riode los Servicios Aeroportuarios y de Arrendamiento de Aeroacutedromos del Estado Acuerdo Gubernativo 939-2002 del Presidente de la Repuacuteblica no contiene norma alguna que establezca la obligatoriedad de la contratacioacuten ninguacuten tipo de seguro uacutenicamente establece que como garantiacutea del cumplimiento del contrato se deberaacute contratar fianza de cumplimiento por una cantidad igual al diez por ciento (10) del valor total del contrato en tal sentido de conformidad con lo expuesto no existe incumplimiento legal que genere hallazgo alguno y que deba de confirmarse en dicho sentido teniendo por lo tanto con lo expuesto desvanecido el mismo

Es entonces estimado Lic Carlos Aroldo Gonzaacutelez Barrera que de conformidad con lo expuesto en los numerales romanos precedentes en la realizacioacuten de los contratos de arrendamiento de las empresas arrendadoras de autos no se deben tener como deficiencias para la generacioacuten de hallazgos las posibles condiciones determinadas por el Auditor Gubernamental Lic Viacutector Hugo Duarte Fabiaacuten ya dos de ellos son sustentados en aplicacioacuten erroacutenea de Ley y otros dos sin ninguacuten fundamento de Ley que genere la existencia de los mismos

En la reunioacuten del 20032017 el Jefe de Asesoriacutea Juriacutedica informo que en el oficio No UAJ-596-2017CT uacutenicamente presentoacute los comentarios del posible hallazgo No 1 Irregularidades de arrendamiento en los contratos quedando pendientes los

~~efAl DI puntos relacionados a las irregularidades en los contratos rescindidos a las C~(gt ~ltf-igt arrendadoras de automoacuteviles arrendadoras de automoacuteviles en mora y tres sect

cr oarrendadoras tienen la fianza vencida bull

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lit4jJtACAUDITORIA DE GESTION CUA 64468

1PERiODO DEL 01 DE ENERO DE 2016 AL 31 DE DICIEM8RE DE 2016 IIMfll

DIRECCION GENERiexclL DE AERONAUTICA

Con fecha 27032017 seguacuten oficio No UAJ-627-2017CT presentoacute los comentarios que se encontraban pendientes de la reunioacuten del 20032017 siendo los siguientes

Ampliar la respuesta del oficio UAJ-596-2017CT el cual se originoacute para dar respuesta al requerimiento contenido en el oficio UDAI-DGAC-64468-17-15vhdf mismo que establece la existencia de posible hallazgo en contratos vigentes derivado de la auditoriacutea que se realiza a las empresas arrendadoras de autos por lo que para desvanecer las respuestas deficiencias y el posible hallazgo me permito manifestar lo siguiente

Arrendadoras de Automoacuteviles en Mora Esta pendiente que Asesoriacutea Juriacutedica emita opinioacuten en relacioacuten al oficio No DAJ-886-2015-HVCG de fecha 18052015 si procede aprobar el proyecto de resolucioacuten de prescripcioacuten de la deuda de la arrendadora Payles Car RentalFuente de Autos S A

Tres arrendadoras tienen vencida la fianza de cumplimiento 1) Auto Continental S A 2) Rentalsa S A y 3) Payles Car RentallFuente de Autos S A

Al respecto hago de su conocimiento que esta Unidad de Asesoriacutea Juriacutedica en efecto traslado los expedientes de cuatro arrendadoras a la Procuraduriacutea General de la Nacioacuten entidad a cargo de iniciar acciones judiciales ante las autoridades competentes a efecto de conseguir el desalojo y cobro de rentas atrasadas de dicha entidad Asiacute mismo manifiesto que en relacioacuten al caso particular de la entidad Payles Car Rental sobre la suscripcioacuten de una Resolucioacuten de prescripcioacuten esta Direccioacuten no posee la calidad y facultad para resolver de oficio sobre la misma tal como lo indica el Artiacuteculo 1501 del Coacutedigo Civil la Prescripcioacuten como accioacuten debe de ser planteada por el deudor (en este caso la entidad Payles Car Rental) en la viacutea que para el efecto sentildeale la ley de la materia

Asiacute mismo en relacioacuten a las tres arrendadoras que tienen vencida la fianza de cumplimiento me permito adjuntar la circular No Uaj-004-2016 que para el efecto se remitioacute a Las arrendadoras para el cumplimiento de dicha obligacioacuten En relacioacuten a lo anteriormente indicado hago de su conocimiento que con el oficio No UAJ-176-2017CT de fecha 25012017 se remitieron a la Unidad a su cargo la totalidad de los expedientes de arrendadoras incluyeacutendose dentro de estos los relacionados a las arrendadoras con fianzas vencidas situacioacuten que no ha permitido que esta Unidad continueacute con el diligenciamiento de las acciones legales t pertinentes

~~EPALO~

iquestf~~~1~~1GERENCIA FINANCIERA Y UNIDAD DE CONTROL DE INGRESOS ~ ~~ ~ q lIoacute O

14~tO~ Jo

~~III------~~~~----~~~~~middotfAUOITORIA DE GESTION bull CUA 04468

PEHIOOO DEL Di DE ENERO DE 2016 AL 31 DE DICIEMBRE DE 2016 I~

OIREcelON GENERr~L DE AERONAUTlCi

En la reunioacuten el Gerente Financiero presentoacute el oficio No UAJ-596-2017CT con fecha 20032017 en donde expone sus comentarios respecto a las deficiencias y posible hallazgo de auditoriacutea los que se trascriben a continuacioacuten

En la revisioacuten de los contratos de seis (6) arrendadoras de automoacuteviles que operan en el parqueo del tercer nivel del edificio de la terminal se establecioacute lo siguiente

Para el caacutelculo de la renta fija de los siete (7) parqueos de automoacuteviles que tienen asignados las arrendadoras de autos interpretaron y aplicaron tarifa establecida en el artiacuteculo No 5 literal h) del Acuerdo Gubernativo No 939-2002 Reglamento Tarifariacutea de los Servicios Aeroportuarios y de Arrendamiento de los Aeroacutedromos del Estado de Q 16800 por unidad Siendo el caacutelculo correcto la tarifa de Q 16800 por metro cuadrado (18M2 y 24M2 por cada vehiacuteculo seguacuten los planos anteriores de infraestructura~ Comentario El cobro que se le ha aplicado es conforme a los espacios que tiene cada contrato y con fundamento en lo que para el efecto establece el Acuerdo Gubernativo 939-2002 en el artiacuteculo No 5 inciso h) Espacio taxis y rentadoras por vehiacuteculo mensual No por metro cuadrado como se menciona anteriormente Condicioacuten El aacuterea en donde construyeron la oficina es un aacuterea de parqueo de 18 M2 sin embargo tomaron la tarifa de la literal g) del artiacuteculo No 5 del Acuerdo Gubernativo No 939-2002 Q 13440 aacuterea de oficina siendo lo correcto la tarifa para parqueo de la literal h) de Q 16800 por 18 M2 Comentario En los contratos la extensioacuten de 1800 metros cuadrados estaacute destinada para el uso de oficina por lo cual se le estaacute cobrando como indica el Acuerdo Gubernativo 939-2002 el cobro que se realiza es conforme lo indica el contrato ya que no se cuenta con los documentos de modificacioacuten en el cual se deba cobrar como parqueo Condicioacuten En los contratos de las 6 arrendadoras de autos no incluyeron la renta variable del cinco por ciento (5) sobre la participacioacuten de las ventas mensuales que contienen los contratos de las arrendadoras Auto Continental S ADollar Rent a Car y Payles Car RentallFuente de Autos S A Esta renta variable tambieacuten estaacute contemplada en la minuta contrato en la literal b) de la claacuteusula CUARTA RENTA Tambieacuten la literal b) de renta variable fue excluida en la Resolucioacuten No RES-DGAC-DS-1000-2014 de la Direccioacuten General de Aeronaacuteutica Civil Comentario El cobro de renta variable dependeraacute de lo que indica el contrato ya que este Departamento no tiene autorizacioacuten para determinar cuaacutento de renta variable podraacute pagar el arrendatario el cobro se efectuara seguacuten el porcentaje que indica

AUDlTORIA DE GEST10N eUA 64468 PERIODO DEL 01 DE ENERO DE 2016 AL 3 DE DICIEMBRE DE 2016 I~II

DRECCION GENERAL DE AERONAUTlCA

en cada contrato en relacioacuten a los 6 contratos de arrendadoras estos no incluyen dicha renta por lo tanto no se le hace cobro de renta variable

Finalmente La Auditoriacutea debe de dirigirse a la Unidad de Asesoriacutea Juriacutedica en caso de que exista incumplimiento legal en la suscripcioacuten de contratos pues el Despacho Superior es quien avala los cobros a realizar y los contratos se convierten en ley entre las partes una vez suscritos firmados y aprobados por el representante legal de la DGAC

Artiacuteculo 1880 El arrendamiento es el contrato por el cual una de las partes se obliga a dar el uso o goce de una cosa por cierto tiempo a otra que se obliga a pagar por ese usoacute o goce un precio determinado (Coacutedigo civil)

Todos los bienes no fungibles pueden ser objeto de este contrato excepto aquellos que la ley prohiacutebe arrendar y los derechos estrictamente personales La renta o precio del arrendamiento debe consistir en dinero o en cualquiera otra cosa equivalente con tal que sea cierta y determinada

Artiacuteculo 1517

Hay contrato cuando dos o maacutes personas convienen en crear modificar o Extinguir una obligacioacuten (Coacutedigo Civil)

Artiacuteculo 1518 Los contratos se perfeccionan por el simple consentimiento delas partes excepto cuando la ley establece determinada formalidad como requisito esencial para su Validez (Coacutedigo Civil)

Artiacuteculo 1519 Desde que se perfecciona un contrato obliga a los contratantes al cumplimiento de lo convenido siempre que se estuviere dentro de las disposiciones legales relativas al negocio celebrado y debe ejecutarse de buena fe y seguacuten la comuacuten intencioacuten de las partes (Coacutedigo Civil)

CONCLUSiOacuteN DE AUDITORiacuteA

La Unidad de Auditoriacutea Interna despueacutes de escuchar los comentarios y las bases legales que expuso el Jefe de la Asesoriacutea Juriacutedica DGAC quieacuten es la maacutexima autoridad en materia legal dentro de la Institucioacuten y la Gerencia Financiera y Unidad de Control de Ingresos de esta Direccioacuten quienes tambieacuten expusieron estar de acuerdo con las bases legales y argumentos expuestos por el Jefe de la Asesoriacutea Juriacutedica mismas que constan en los oficios No UAJ-S96-2017CT y

AUDITORIA DE GESTION eUA 64468 PERIODO DEL 01 DE ENERO DE 2016 AL Sl DE DICIEMBRE DE 2016I~II

DIRECCiON GENERAL DE AERONAUTICA

GF-TES-JMEC-081-2017 en la reunioacuten de discusioacuten de hallazgos del 20032017 da por desvanecido el posible hallazgo No 1 IRREGULARIDADES DE ARRENDAMIENTO EN LOS CONTRATOS

No obstante lo anterior la Unidad de Auditoriacutea Interna DGAC para el fortalecimiento del control interno y evitar futuros inconvenientes por medio de Nota de Auditoria haraacute las recomendaciones a las siguientes unidades

A la Comisioacuten que estaacute elaborando el nuevo Reglamento Tarifario de los Servicios Aeroportuarios y de Arrendamiento en los Aeroacutedromos del Estado para que se redacte de forma clara y precisa los artiacuteculos del nuevo Reglamento Tarifario Asiacute mismo evalueacute si la renta variable y derecho de explotacioacuten debe ser obligatorio o no y que se establezcan tarifas o porcentajes exactos

Para la Unidad de Asesoriacutea Juriacutedica para que verifique el cumplimiento del plazo y monto de la fianza de cumplimiento en los contratos que estaacuten vigentes

A la Unidad de Asesoriacutea Juriacutedica para que informe sobre el seguimiento de las acciones legales en el caso de la Empresa Payles Car RentalFuente de Autos S A

COMENTARIOS SOBRE EL ESTADO ACTUAL DE LOS HALLAZGOS Y RECOMENDACIONES DE AUDITORIAS ANTERIORES

Del seguimiento a los hallazgos de la auditoriacutea anterior seguacuten CUA 58119 se pudo establecer que hay tres recomendaciones que estaacuten pendientes a la fecha y son las que se describen

Que la Unidad de Asesoriacutea Juriacutedica realice un estudio y anaacutelisis del procedimiento realizado en la recisioacuten y otorgamiento de nuevos contratos firmados entre la Direccioacuten General de Aeronaacuteutica Civil y las seis (6) arrendadoras

Que la Unidad de Asesoriacutea Juriacutedica realice una nueva negociacioacuten de los contratos entre la Direccioacuten General de Aeronaacuteutica Civil y las seis (6) arrendadoras de autos a efecto de evaluar si procede rescindir los contratos actuales o modificarlos

Que la Subdireccioacuten Teacutecnico Operativa proceda a integrar una comlslon multidisciplinaria que evalueacute si los precios que actualmente la Direccioacuten General

fll DE ~~

de Aeronaacuteutica Civil cobra a terceros por los diferentes servicios que presta de lilto~ acuerdo al Reglamento Tarifario de los Servicios Aeroportuarios y de fJ 1

UJ bull (

Arrendamiento en los Aeroacutedromos del Estado ~ AUDITORIA i Q INiERNA ~

lt1

~AUDITORIA DE GESTiON - CUA 64468 PERIODO DEL 01 DE ENERO DE 2010 Al31 DE DICIEMBRE DE 2016II~II

DlRECCION GENERJgtI DE AERONAUTICA

Comentarios de Auditoriacutea

La Unidad de Auditoriacutea Interna con base en los comentarios y las bases legales planteadas por el Jefe de la Unidad de Asesoriacutea Juriacutedica DGAC quieacuten es la maacutexima autoridad dentro de la Institucioacuten en aspectos legales da por desvanecidas las dos primeras recomendaciones que se enuncian en el apartado anterior y que estaacuten contempladas en el informe de auditoriacutea anterior CUA 58119

Respecto a la tercera recomendacioacuten del informe anterior CUA 58119 referente a evaluar los precios que actualmente la DGAC cobra a terceros se considera en proceso considerando que existe una comisioacuten encargada de elaborar el nuevo Reglamento T arifario de los Servicios Aeroportuarios y de Arrendamiento en los Aeroacutedromos del Estado que contempla la revisioacuten de las nuevas tarifas por lo que se recomienda al Encargado de Seguimiento de Recomendaciones de Auditoria de esta Unidad continuar con el seguimiento respectivo

AUDlTORlA Dc GESTION CUA 64468 PERIODO DEL 01 DE ENERO DE 201G AL 31 DEDlCIEMBRE DE 2Uuml16

~lalI ~~~~

DlRECCION GENERAL DE AERONAUTlCA

DETALLE DE FUNCIONARIOS Y PERSONAL RESPONSABLE DE LA ENTIDAD AUDITADA

No Nombre Cargo Del Al

CARLOS FERNANDO VALASQUEZ DIRECTOR GENERAL 04022016 31122016 MONGE

2 CRISTOPHER ALEXANDER JEFE DE LA UNIDAD DE ASESORIA 07052016 31122016 TOLEDO AGUILAR JURIDICA

3 JORGE ALBERTO MONTENEGRO GERENTE FINANCIERO 01032016 31122016 NAJERA

4 JAVIER FRANCISCO PALENCIA COORDINADOR DE LA UNIDAD DE 16032016 31122016 FONCEA CONTROL DE INGRESOS

AUDlTOFUA DE GESTION bull CUA 64468 PEmODO DEL Di DE ENERO DE 2016 AL DE DICIEMBRE DE 20 1611~i1

DlRECCION GENERAL DE AERONAUTICA

COMISION DE AUDITORIA

AUDiTORIA DE GESTlON CUA 64468 PERIODO DEL 01 DE ENERO DE 2016 AL 31 DE DICIEMBRE DE 2016 I~II

DIRECCION GENERAL DE AERONAUTICA CIVIL AUDITORIA INTERNA

CUA No 64469

AUDITORIA FINANCIERA

Ejecucion del Presupuesto de Egresos


GUATEMALA MAYO DE 2017

INDICE

ANTECEDENTES 1

OBJETIVOS 2

GENERALES 2

ESPECIFiCaS 2

ALCANCE 2



HALLAZGOS MONETARIOS Y DE INCUMPLIMIENTO DE ASPECTOS 8 LEGALES

Y RECOMENDACIONES DE AUDITORIAS ANTERIORES

ENTIDAD AUDITADA


COMENTARIOS SOBRE EL ESTADO ACTUAL DE LOS HALLAZGOS 9

DETALLE DE FUNCIONARIOS Y PERSONAL RESPONSABLE DE LA 12

13


ANTECEDENTES

De acuerdo con informacioacuten obtenida del Sistema de Contabilidad Integrada -SICOIN- se confirmoacute que el presupuesto general de ingresos y egresos de la DGAC aprobado para el antildeo 2016 ascendioacute a 018125700000 (la asignacioacuten original correspondiacutea uacutenicamente para Funcionamiento y debido a modificaciones internas el presupuesto vigente estuvo compuesto por 017979300000 para Funcionamiento y 0146400000 para Inversioacuten) la ejecucioacuten del presupuesto de egresos al 31 de diciembre 2016 alcanzoacute 015271336994 equivalentes al 8425

La integracioacuten y ejecucioacuten del presupuesto de egresos se muestra a continuacioacuten

EJECUCiOacuteN POR FUENTE DE FINANCIAMIENTO

Fuente Sistema de Contabilidad Integrada -SICOIN-

EJECUCiOacuteN POR GRUPOS DE GASTO

Sistema de Contabilidad Integrada -SICOIN-

Observaciones

AUDITORIA FINANCIERA - CUA 64469 PERIODO DEL 01 DE ENERO DE 2016 AL 31 DE DICIEMBRE DE 2016 1111

D1RECCION GENERAL AERONAUTICA CIVlL

A traveacutes del Sistema de Contabilidad Integrada -SICOIN- se comproboacute

bull Que en el Grupo de Gasto 4 Transferencias Corrientes se registroacute el pago de vacaciones e indemnizacioacuten de 49 peronsas que se incorporaron al programa de retiro voluntario de la DGAC y que estuvieron contratados en los renglones presupuestarios 011 personal permanente y 031 Jornales

bull Que en el Grupo de Gasto 9 Asignaciones Globlales se registroacute el pago de sentencias judiciales derivados de juicios ordinarios laborales de 8 extrabajadores

OBIETIVOS

GENERALES

Evaluar el Control Interno aplicado por la Gerencia Financiera en la ejecucioacuten del presupuesto y sus modificaciones presupuestarias

Dar cumplimiento al Plan Anual de Auditoriacutea aprobado para el antildeo 2017

ESPECIFicas

Verificar el cumplimiento de leyes reglamentos normas y otros aspectos legales aplicables en la ejecucioacuten de ingresos y egresos

Establecer si los comprobantes uacutenicos de registro contienen la documentacioacuten original de soporte

Comprobar la razonabilidad de la ejecucioacuten del presupuesto de egresos

Confirmar la existencia de renglones presupuestarios sobregirados

Emitir el informe de auditoriacutea correspondiente con las recomendaciones necesarias para el fortalecimiento del aacuterea evaluada

ALCANCE

Revisioacuten de las operaciones registros y documentacioacuten de respaldo de los comprobantes uacutenicos de registro -CURS- verificar el cumplimiento de la legislacioacuten aplicable comprobar si se regularizaron oportunamente los renglones sobregirados y determinar el monto de ingresos recaudados por el periacuteodo comprendido del 01 de enero al 31 de diciembre 2016 asiacute como informar sobre el estado actual de las recomendaciones de la auditoriacutea anterior

AUDITORIA FINANCIERA - CUA 64469 PERIODO DEL 01 DE ENERO DE 2016 AL DE DICIEMBRE DE 201611115 11I

DIRECCION GENERfIL AERONAUTICA CIVIL

Como muestra de auditoriacutea se seleccionoacute selectivamente 83 comprobantes uacutenicos de registro con montos iguales o superiores a 02800000 cada uno (en consecuencia la muestra no contemploacute la evaluacioacuten de gastos efectuados por medio del Fondo Rotativo que registroacute una ejecucioacuten de 0152044008 equivalente al 1 del total del presupuesto) los cuales totalizan 04382559303 equivalente al 2870 del total del presupuesto ejecutado Sin embargo debido a las limitaciones en el alcance que se exponen a continuacioacuten la revisioacuten comprendioacute uacutenicamente 20 comprobantes uacutenicos de registro cuya sumatoria asciende a 0829588521

LIMITACIONES EN EL ALCANCE

De conformidad con lo manifestado por la Gerencia Financiera por medio del oficio GF-DC-0053-2017 JOPJAMNmycg de fecha 24 de febrero 2017 los 21 comprobantes uacutenicos de registro -CURS- que se citan a continuacioacuten no se tuvieron a la vista debido a que se encontraban en la delegacioacuten de la Contraloriacutea General de Cuentas seguacuten oficios a) AGF-OF-87-2016 de fecha 21 de diciembre 2016 (Cur No 928) b) AGF-OF-88-2016 de fecha 21 de diciembre 2016 (Curs Nos 484 641 642 667 769 Y 776) y e) AGF-OF-89-2016 de fecha 28 de diciembre 2016 (Curs Nos 499 656843 1021 1022 1152 1157 1160 1190 1273 1288 1289 1378 Y 1383)

La Gerencia Financiera incumplioacute con entregar 42 comprobantes uacutenicos de

AUDITORIA FINANCIERA - CUA 64469 pag PERIODO DEL 01 DE ENERO DE 2016 AL 31 DE DICIEMBRE DE 2016

DIRECCION GENEHAL DE AERONAlJTICA CIVil

registro -CURS- con su respectiva documentacioacuten de soporte y durante el desarrollo de la auditoriacutea no presentoacute justificacioacuten por la falta de entrega de los mismos El detalle de estos es el siguiente

Aunado a lo anterior la Gerencia Financiera no presentoacute la Certificacioacuten de los ingresos propios recaudados por la DGAC durante el antildeo 2016 situacioacuten que

AUDITORIA FINANCIERA eUA 64469 Paacuteg 4 PERIODO DEL 01 DE ENERO DE 2016 AL 31 DE DICIEMBRE DE 2016

DIRECCION GENERAL DE AERONAUTiCA CIVIL

dificulta establecer si existe conciliacioacuten contra los ingresos registrados en la fuenta 31 por medio del Sistema de Contabilidad Integrada -SICOIN- los cuales ascienden a Q10266435976 al31 de diciembre 2016


a) Por medio del reporte nuacutemero R00804489 se verificaron las disponibilidades presupuestarias de 36 Comprobantes Uacutenicos de Registro -CUR- emitidos correspondientes a los meses de enero abril mayo junio julio agosto septiembre octubre y noviembre 2016 confirmando que se emitieron algunos CUR sin disponibilidad presupuestaria suficiente los cuales se regularizaron (a excepcioacuten del CUR No 632) hasta en el mes de diciembre 2016 siendo estos los siguientes

b) En las hojas moacuteviles desde el nuacutemero 922 hasta el 929 se suscribioacute en el respectivo Libro de Actas Varias del Departamento de Tesoreriacutea el acta administrativa nuacutemero 003-2017 de fecha 04 de enero 2017 la cual describe la integracioacuten de los expedientes pendientes de pago al 31 de diciembre 2016 (cuya informacioacuten fue ampliada a traveacutes del acta 005-2017 de fecha 05 de abril 2017 seguacuten hojas del nuacutemero 934 hasta el 943) que ascienden a Q9 13565478 de esta cifra Q1 42813585 corresponden a la adquisicioacuten de bienes suministros y servicios y el saldo restante Q770751893 a pagos pendientes de realizar a entidades que la Direccioacuten General de Aeronaacuteutica Civil les presentoacute denuncia (descritas en el punto cuarto del acta 003-2017) y se estaacute a la espera de la resolucioacuten juriacutedica

e) En la revisioacuten de la documentacioacuten de soporte se establecioacute que las bases de compra directa adjuntas a los Comprobantes Uacutenicos de Registro nuacutemeros 736 de fecha 19082016 por un monto de Q6298850 y 974 de fecha 27102016 por un monto de Q4386453 ambos emitidos a favor de Juan Manuel Llamas Garciacutea establecen que para calificar las ofertas se tomaraacute en cuenta criterios tales como precio tiempo de entrega garantiacutea y experiencia asignaacutendole una puntuacioacuten individual a cada rubro y final a cada oferente sin embargo cada Cuadro comparativo emitido por la Unidad de Compras no describe la puntuacioacuten individual y final que recibioacute cada oferente adjudicando cada compra al proveedor que no presentoacute la oferta maacutes econoacutemica para la institucioacuten

AUDITOR lA FINANCIERAmiddot CUA 64469 5 PERIODO DEL 01 DE ENERO DE 2016 AL 31 DE DICIEMBRE DE 2016

DRECCION GENERAL DE AERONAUTICA CIVIL

Asimismo como procedimiento alterno se verificaron en el portal del Sistema de Contrataciones y Adquisiciones del Estado de Guatemala -GUATECOMPRAS- los NPG (nuacutemero de publicacioacuten en Guatecompras) E24739995 (CUR 1357) E24971138 (CUR 1360) E24578959 (CUR 1379) E25008684 (CUR 1381 E24967009 (CUR 1386) E25051504 (CUR 1389) E25244833 (CUR 1486) E25043773 (CUR 1515) y E25039598(CUR 1516) publicados en el mes de diciembre 2016 cuyos montos de las adquisiciones corresponden a la modalidad de compra directa observando que las mismas no se adquirieron a traveacutes de la oferta electroacutenica que establece la literal b) del artiacuteculo 43 de la Ley de Contrataciones del Estado


a) Por medio del requerimiento 64469-1-2017-10ihzg de fecha 23 de mayo 2017 se solicitoacute al Jefe del Departamento de Presupuesto que informara sobre las razones que originaron los sobregiros durante la ejecucioacuten del presupuesto 2016 sin embargo al cierre del presente informe no se obtuvo la respuesta correspondiente En consecuencia se emitioacute Nota de Auditoriacutea NA-DGAC-AI-002-2017 dirigida al Gerente Financiero a efecto de que gire instrucciones al Jefe del Departamento de Presupuesto para que realice oportunamente las modificaciones presupuestarias con el fin evitar sobregiros en la ejecucioacuten del presupuesto 2017 y respaldar adecuadamente los diferentes compromisos de la institucioacuten

b) Debido a la presentacioacuten de denuncia a continuacioacuten se muestra la integracioacuten de los pagos pendientes al 31 de diciembre 2016 que ascienden a 0770751893

1 0437629125 corresponden a la entidad Banco de Desarrollo Rural SA en concepto de comisiones bancarias de los meses de enero a diciembre 2016 derivado de la administracioacuten y cobranza de la cartera de la DGAC seguacuten contrato administrativo nuacutemero 75-2014

2 0333122768 corresponden a la entidad Suministros Internacionales de Mercaderiacuteas SA de los cuales 073430000 se originan del arrendamiento de 20 impresoras multifuncionales durante los meses de enero a septiembre 2016 seguacuten contrato administrativo nuacutemero 67-2014 y 0259692768 por el arrendamiento de 340 computadoras durante los meses de enero a septiembre 2016 seguacuten contrato administrativo nuacutemero 71-2014

e) En virtud de que lo expuesto en la literal c) de la seccioacuten INFORMACION EXAMINADA del presente informe guarda relacioacuten con los procesos de adquisicioacuten compra y contratacioacuten de bienes y servicios y considerando que

AUDITORlA FINANCIERA CUA 64468 Paacuteg3 PERIODO DEL 01 DE ENERO DE 2016 AL 31 DE DICIEMBRE DE 20161111111

middot DIRECCION GENERAL DE AERONAUTICA CIVIL

actualmente se estaacute realizando una auditoriacutea para verificar los procedimientos de compras y el cumplimiento de la Ley de Contrataciones del Estado y su Reglamento seguacuten nombramiento 64481-1-2017 por medio del oficio UDAI-DGAC-164-2017CAGBihzg de fecha 26 de mayo 2017 se trasladoacute la informacioacuten a la persona nombrada con el fin de que sea considerada dentro del alcance de esa auditoriacutea

AUDITOR lA FINANCIERA - CUA 64469 Paacuteg i

PERIODO DEL 01 DE ENERO DE 2016 AL 31 DE DICiEMBRE DE 2016 11111

DIRECCION GENEPAl DE AERONAUTICA CIVIL

HALLAZGOS MONETARIOS Y DE INCUMPLIMIENTO DE ASPECTOS LEGALES

Hallazgo No1

FALTA DE ELABORACiOacuteN DE CUENTAS CORRIENTES PARA EL CONTROL DE SALDOS EN LAS FUENTES DE FINANCIAMIENTO 31 Y 32

Condicioacuten Se establecioacute que durante el ejercIcIo fiscal 2016 el Departamento de Contabilidad no elaboroacute mensualmente las cuentas corrientes para el registro y control de los ingresos gastos y saldo final de cada mes correspondientes a las fuentes de financiamiento 31 Ingresos Propios y 32 Disminucioacuten de caja y

bancos de ingresos propios

Criterio El Oficio-Circular UDAF-003-2016 emitido por la Unidad de Administracioacuten Financiera del Ministerio de Comunicaciones Infraestructura y Vivienda contiene las disposiciones generales a observar en la Ejecucioacuten Presupuestaria durante el ejercicio fiscal 2016 la que establece en el AacuteREA DE CONTABILIDAD numeral 11 Las Unidades Ejecutoras que operan ingresos propios se les informa que son responsables de ejercer un control diario del saldo disponible de las Fuentes 31 y 32 por lo que deben llevar la cuenta corriente de los Ingresos Gastos y Saldo Final de cada mes la cual debe estar Firmada con Visto Bueno del Director (a) y Jefe o Gerente Financiero de la Unidad Ejecutora Luego debe ser enviada a esta Unidad de Administracioacuten Financiera en los primeros cinco diacuteas haacutebiles siguientes cada mes que finalice para la elaboracioacuten de la conciliacioacuten Institucional contra los registros del Sistema de Contabilidad Integrada -SICOIN-

Causa Inobservancia por parte del Departamento de Contabilidad sobre el cumplimiento del numeral 11 del Oficio-Circular UDAF-003-2016 emitido por la Unidad de Administracioacuten Financiera del Ministerio de Comunicaciones Infraestructura y Vivienda

Falta de supervisioacuten por parte del Gerente Financiero sobre las funciones que realiza el Jefe de Contabilidad

Efecto Incertidumbre sobre el saldo disponible de forma diaria mensual y anual en las fuentes de financiamiento 31 y 32

AUDITORtl FINANCIERA - GUA 64469 Paacuteg El PERIODO DEL 01 DE ENERO DE 2016 AL 31 DE DICIEMBRE DE 2016 11

DIRECCION GENERL DE AERONAUTCP CML

Riesgo de que existan rechazos de Comprobantes Uacutenicos de Registro por parte de la Unidad de Administracioacuten Financiera debido a la falta de disponibilidad de recursos en el Sistema de Contabilidad Integrada

Probabilidad de cuestionamientos y sanciones econoacutemicas por parte de la Contraloriacutea General de Cuentas

Recomendacioacuten Se recomienda que el Director gire instrucciones al Gerente Financiero y esteacute a su vez al Jefe del Departamento de Contabilidad a efecto de realizar inmediatamente las acciones necesarias para establecer el saldo disponible al 01 de enero 2017 en las fuentes de financiamiento 31 Ingresos Propios y 32 Disminucioacuten de caja y bancos de ingresos propios y elaborar las cuentas corrientes para el control de los ingresos gastos y saldos correspondientes al ejercicio fiscal 2017

Comentario de los Responsables El diacutea 25 de mayo 2017 se notificoacute el requerimiento 64469-1-2017-11ihzg al Gerente Financiero convocaacutendolo para el diacutea 26 de mayo 2017 a las quince horas a una reunioacuten con el fin de discutir acerca del posible hallazgo establecido en la auditoriacutea y recibir sus comentarios por escrito y las pruebas documentales para el desvanecimiento del mismo La reunioacuten se llevoacute a cabo en la oficina que ocupa la Gerencia Financiera con el Gerente Jefe de Contabilidad y una Asistente de Contabilidad sin embargo los pronunciamientos uacutenicamente fueron verbales y al cierre de este informe no presentaron sus comentarios por escrito

Comentario de Auditoriacutea Se confirma el hallazgo en virtud de que no presentaron los reportes citados en la condicioacuten del presente hallazgo los cuales fueron solicitados desde el 28 de marzo 2017 seguacuten requerimiento 64469-1-2017-08ihzg y por segunda ocasioacuten por medio del requerimiento 64469-1-2017-11ihzg evidenciando que durante el periodo sujeto a fiscalizacioacuten los mismos no fueron elaborados

Acciones Correctivas Que el Director gire instrucciones a la Gerencia Financiera para el cumplimiento de la recomendacioacuten correspondiente al presente hallazgo


De conformidad con los registros del Encargado de Seguimiento de auditoriacutea anteriores a continuacioacuten se muestra el estado actual de las recomendaciones formuladas en el informe de auditoriacutea siguiente

AUDiTORIA FINANCIERAmiddot CUA 64469 1111 ~ PERiODO DEL Di DE ENERO 2016 AL DE DICIEMBRE DE 2016

1

TIPO DE AUDITORiacuteA AUDITORiacuteA FINANCIERA

EIECUCION DEL PRESUPUESTO PERIODO DEL 01092015 AL 31122015

INFORME CUA-53861 EMITIDO EN JUNIO 2016 HALLAZGOS MONETARIOS y DE INCUMPLIMIENTO DE ASPECTOS

LEGALES

Hallazgo No 1 RE

INCUMPLIMIENTO EN LA RENDICION DE CUENTAS

EP NC OBSERVACIONES

Recomendacioacuten

Que el Director General gire instrucciones al Gerente Financiero y este a su vez al Jefe del

Departamento de Presupuesto a efecto de que se genere la informacioacuten del Sistema de Contabilidad Integrada (SICOIN) en el informe anual y estaacute sea trasladada a la Unidad de Acceso a la Informacioacuten Puacuteblica y se proceda a publicar en la paacutegina web de la Institucioacuten de conformidad con lo que establece la Ley

X El Gerente Financiero no proporcionoacute respuesta al Oficio Interno del Despacho Superior No DGAC-DS-A-154-2016 de fecha 29 de agosto de 2016 y al Oficio de la Unidad de Auditoriacutea SEG-REC-UDAI-DGAC-002-2017 de fecha 27 de febrero

de 2017 Se reitera la recomendacioacuten como no cumplida

HALLAZGOS DE DEFICIENCIAS DE CONTROL INTERNO

ESTATUS RE REALIZADA EP EN PROCESO NC NO CUMPLIDA

Hallazgo No 1 RE EP NC OBSERVACIONES

DIFERENCIAS REGISTRADAS EN EL SISTEMA DE CONTABILIDAD INTEGRADA -SICOIN- CON LOS INGRESOS REPORTADOS

POR EL DEPARTAMENTO DE TESORERIA DE LA DGAC

Recomendacioacuten

El Director General gire instrucciones al Gerente Financiero y este a su vez a los Jefes del Departamento de Contabiacutelidad y de Tesoreriacutea para que mensualmente concilien los saldos de ingresos propios percibidos de la DGAC con los del Sistema de Contabilidad Integrada -SICOINshyy los registros de Tesoreriacutea

X De acuerdo al Oficio No GF-155-2017JAMNlirbr de fecha 07 de abril de 2017 y los comentarios que adjunta solicita la Gerencia Financiera proacuterroga para el 8 de abril de 2017 a efecto entregar la respuesta al oficio SEG-REC-UDAI-DGAC-007-2017 de fecha 29 de marzo de 2017 dicha proacuterroga fue concedida segun oficio No SEG-REC-UDAI-DGAC-010-2017 de fecha 11 de abril

de 2017 sin embargo al diacutea 08 de mayo de 2017 auacuten no se ha reCibido respuesta alguna en ese sentido la recomendacioacuten queda con los avances del seguimiento anterior y a la espera que informen al respecto

Hallazgo No 2

PLANIFICACION DEFICIENTE DEL PRESUPUESTO PARA EL EJERCICIO FISCAL 2015

Recomendacioacuten

Que el Director General gire instrucciones al Gerente Financiero y este a su vez al Jefe del Departamento de Presupuesto a efecto de que tomen en cuenta la metodologia presupuestaria uniforme como lo establece el Acuerdo Gubernativo No 540-2013 Reglamento de la Ley Orgaacutenica del Presupuesto en la formulacioacuten del anteproyecto del presupuesto para cada antildeo y se estimen los renglones presupuestarios dentro de la planificacioacuten anual -POA- y el Plan Anual de Compras -PACo

X De acuerdo al Oficio No GF-155-2017JAMNlirbr de

fecha 07 de abril de 2017 y los comentarios que adjunta solicita la Gerencia Financiera proacuterroga para el 8 de abril de 2017 a efecto entregar la respuesta al oficio SEG-REC-UDAI-DGAC-007-2017 de fecha 29 de marzo de 2017 dicha proacuterroga fue concedida segun oficio No SEG-REC-UDAI-DGAC-010-2017 de fecha 11 de abril

de 2017 sin embargo al diacutea 08 de mayo de 2017 auacuten no se ha recibido respuesta alguna en ese sentido la

recomendacioacuten queda con el status del seguimiento anterior y a la espera que informen al respecto

Hallazgo No 3

AUDITOtlA FINiexclLNC1ERA - CUA gt344(2 PEPIODO DE ENEPO y DE 2Y5IIIIII~iexcl I1111


ATRASO EN PAGO POR CONSUMO DE AGUA POTABLE E INTERESES POR MORA

Recomendacioacuten

Que el Director General gire instrucciones al Gerente Financiero y este a su vez al Jefe del Departamenlo de Contabilidad para que se proceda con la regulacioacuten del saldo por pagar con la empresa Empagua y asi determinar el saldo reportado por dicha entidad

Al momento de conformar el saldo se determinoacute que la DGAC tiene pendiente por pagar a Empagua intereses moratorios deducir responsabilidades de ser necesario al funcionario responsable del periacuteodo correspondiente por la falta de pago del servicio baacutesico

X De acuerdo al Oficio No GF-155-2017JAMNiacuterbr de fecha 07 de abril de 2017 y los comentarios que adjunta solicita la Gerencia Financiera proacuterroga para el 8 de abril de 2017 a efecto entregar la respuesta al oficio SEG-REC-UDAI-DGACo07-2017 de fecha 29 de marzo de 2017 dicha proacuterroga fue concedida segun oficio No SEG-REC-UDAI-DGAC-010-2017 de fecha 11 de abril de 2017 sin embargo al diacutea 08 de mayo de 2017 auacuten no se ha recibido respuesta alguna en ese sentido la recomendacioacuten queda con el status del seguimiento anteriory a la espera que informen al respecto

X De acuerdo al Oficio No SDA-USA-0159-2017 -LFME de fecha 30 de marzo de 2017 y los comentarios que adjunta informa la Unidad de Servicios Administrativos de la Subdireccioacuten Administrativa que para atender el requerimiento del oficio SEG-REC-UDAt-DGACo07-2017 de fecha 29 de marzo de 2017 solicitoacute a la Gerencia Financiera por medio del oficio No SDA-USA-155-2017-NCH de fecha 28 de marzo de 2017 emitir opinioacuten acerca de la deuda reportada por EMPAGUA de junio 2010 a julio 2013 tambieacuten solicitoacute a la Unidad de Asesoriacutea Juriacutedica por medio del oficio No SDA-USA-156-2017-NCH de fecha 28 de marzo de 2017 que realice el anaacutelisis y sustento legal seguacuten expediente que contiene el reclamo de pago presentado por EMPAGUA En ese sentido la recomendacioacuten queda en proceso y a la espera que informen al respecto

Hallazgo No 4

FALTANTE DE FORMAS DE TARJETAS DE CONTROL PRESUPUESTARIO A NIVEL DE RENGLOacuteN

Recomendacioacuten

Que el Director General gire instrucciones al Gerente Financiero y este a su vez al Jefe de Presupuesto para que Se proceda con la localizacioacuten del faltante de las formas de tarjetas de control presupuestario a nivel de rengloacuten y levantar un acta administrativa por el faltante o anulacioacuten de las mismas Realizar las denuncias a las instituciones correspondientes

X El Gerente Financiero no proporcionoacute respuesta al Oficio Interno del Despacho Superior No DGAC-DS-A-154-2016 de fecha 29 de agosto de 2016 y al Oficio de la Unidad de Auditoriacutea SEG-REC-UDAI-DGAC-002-2017 de fecha 27 de febrero de 2017 Se reitera la recomendacioacuten como no cumplida

Hallazgo No 5

DIFERENCIAS DE CONTROL INTERNO EN UQUIDACION DE FONDOS DE CAJA CHICA

Recomendacioacuten

Que el Director General Gire instrucciones a la Gerencia Financiera a efecto de que se le deduzcen responsabilidades a los empleados involucrados en las deficiencias de control

I interno por la falta de cumplimiento con el Manual de Organizacioacuten Puestos y Funciones de la Gerencia Financiera de la DGAC


AUDITORIA FINANCIERA - CUA 64469

PERIODO DEL 01 DE ENERO DE 206 AL 31 DE DICIEMBRE DE 2016

DRECCiacuteON GENERiL DE AERONAUTICA CiVil



GUNTHER MOISES LUCERO GERENTE FINANCIERO - DIRECTOR 010112016 16022016 RAMIREZ EJECUTIVO IV

JORGE ALBERTO MONTENEGRO GERENTE FINANCIERO 01032016 31122016 NAJERA

2

CARLOS ANTONIO MEZA LOPEZ JEFE DEPTO PRESUPUESTO 01012016 311220163

4 GABRIEL (UNICO NOMBRE) ANDREU DIRECTOR GENERAL 01012016 03022016 ESCOBAR

5 CARLOS FERNANDO VALASQUEZ DIRECTOR GENERAL 04022016 31122016 MONGE

6 SANDRA ELlZABETH REVOLORIO COORDINADORA DE CALlFICACION DEL 011012016 30062016 ALEMAN GASTO

7 ELDY LORENA ERICASTILLO MEJIA ASISTENTE CALlFICACION DEL GASTO 01012016 31122016

8 ERICK BENJAMIN GARCIA PORTILLO CONTADOR GENERAL 01012016 010412016

9 JAIME OSWALDO PACA y CONTADOR GENERAL - GERENCIA 04072016 31122016 FINANCIERA

AUDITOR lA FINANCIERA 64460 PERIODO DEL 01 DE ENERO DE 2016 Al 31 DE DiCIEMBRE DE 2016

1111



AUDITORIA FINANCIERA - CUA 64469 Paacuteg 13 PERIODO DEL 01 DE ENERO DE 2016 AL 31 DE DiCIEMBRE DE 2016


CUA No 64475


Cumplimento a la Ley de Acceso a la Informacion

DEL 01 DE ENERO DE 2017 AL 31 DE MARZO DE 2017


INDICE

ANTECEDENTES 1

OBJETIVOS 1

GENERALES 1

ESPECIFiCaS 2

ALCANCE 2




DETALLE DE FUNCIONARIOS Y PERSONAL RESPONSABLE DE LA 5 ENTIDAD AUDITADA



ANTECEDENTES


La Direccioacuten fue creada mediante la Ley de Aviacioacuten Civil Decreto No 93-2000 la que en las disposiciones generales en el artiacuteculo 1 Objeto establece lo siguiente la presente ley tiene como objetivo normar el ejercicio de las actividades de aeronaacuteutica civil en apoyo al uso racional eficiente y seguro del espacio aeacutereo con fundamento en lo preceptuado en la Constitucioacuten Poliacutetica de la Repuacuteblica los convenios y tratados internacionales ratificados por Guatemala los reglamentos emitidos para el efecto y demaacutes normas complementarias

El Acuerdo Gubernativo No 384-2001 Reglamento de la Ley de Aviacioacuten Civil en el capiacutetulo 11 de la Direccioacuten General en el artiacuteculo 2deg establece La Direccioacuten General de Aeronaacuteutica Civil por conducto de su Director General los subdirectores unidades teacutecnicas y administrativas deberaacuten velar por el fiel cumplimento de la Ley de Aviacioacuten Civil leyes de observancia general que contengan preceptos relacionados con la actividad aeronaacuteutica acuerdos y tratados internacionales ratificados por Guatemala del presente Reglamento regulaciones y disposiciones complementarias

Unidad de Acceso a la Informacioacuten

Es la Unidad que se encarga del fortalecimiento institucional y la trasparencia al dar a conocer a la poblacioacuten en general toda la informacioacuten puacuteblica relacionada con las actividades que realiza la Direccioacuten General de Aeronaacuteutica Civil (DGAC) por medio de informacioacuten de oficio que es publicada en el portal de la paacutegina wwwdgacgobgt asiacute como por medio de la atencioacuten de solicitudes de informacioacuten que realizan los ciudadanos

De conformidad a las actividades programadas en el Plan Anual de Auditoriacutea seguacuten cronograma de actividades para el antildeo 2017 se realizaraacute Auditoriacutea de Gestioacuten orientada a verificar el cumplimiento de la Ley de Acceso a la Informacioacuten Puacuteblica por el periacuteodo comprendido del 01 de enero al31 de marzo 2017

OBJETIVOS

GENERALES ~ ~iiJL DE ~S~

~ )

~ ~ ~ bullbull lt

1 Contribuir con el Plan Anual de Auditoriacutea aprobado para el antildeo 2017 8 ~ Ul gt

2 Evaluar las actividades desarrolladas por la Unidad de Acceso a (t_ AUOITOR [~G INSERNA

r-------------~__~=~---_____---------_____ ~Ilt1DE CUA 64475 Paacuteg 1 ~

PERIODO DEL 01 DE ENERO DE 2017 Al 31 DE MARZO DE 2017

oE ~RCiexclt-

J

ll~t fgtNiF

I

DIREcelON GENERAL DE AERONAUTICA CIVIL

Informacioacuten Puacuteblica para comprobar la eficiencia de las operaciones y la confiabilidad de la informacioacuten generada por los distintas Unidades y Gerencias en la paacutegina wwwdgacgobgt de la DGAC para el puacuteblico en general

ESPECIFICOS

1 Evaluar la estructura de la Unidad de Acceso a la Informacioacuten Puacuteblica para establecer si existe coordinacioacuten entre las diferentes Unidades y las Gerencias de la DGAC obligadas a presentar la informacioacuten

2 Verificar si la Unidad de Acceso a la Informacioacuten Puacuteblica ha adoptado procedimientos de control interno apropiados para asegurar que toda la informacioacuten que se procesa sea la indicada para su publicacioacuten en la paacutegina web de la DGAC

3 Comprobar si la informacioacuten que generan las Unidades y Gerencias obligadas a presentar la informacioacuten a la Unidad de Acceso a la Informacioacuten Puacuteblica de la DGAC la trasladan oportunamente

4 Verificar el seguimiento al atraso de la informacioacuten solicitada 5 Evaluar el resguardo y control de la informacioacuten puacuteblica en la Unidad de

Acceso a la Informacioacuten 6 Verificar el cumplimiento de los plazos y formalidades legales para la

atencioacuten de solicitudes de informacioacuten que realizan las personas interesadas

7 Efectuar seguimiento a la implementacioacuten de las recomendaciones de las auditorias anteriores

8 Presentar el informe que contenga las recomendaciones establecidas para el fortalecimiento de la Unidad de Acceso a la Informacioacuten Puacuteblica

ALCANCE

La auditoriacutea comprenderaacute el cumplimiento del Decreto No 57-2008 Ley de Acceso a la Informacioacuten Puacuteblica y otras Leyes relacionadas Publicacioacuten oportuna de la informacioacuten puacuteblica en el portal de la Direccioacuten General de Aeronaacuteutica Civil correspondiente a los periacuteodos del 01 de enero al 31 de marzo de 2017 asiacute como el seguimiento a recomendaciones de auditoriacuteas anteriores de acuerdo a las ~ Normas de Auditoriacutea Gubernamental emitidas por la Contraloriacutea General de Cuentas

INFORMACION EXAMINADA z ~

e ~

o iacutegtiexcl

r-_________~~________7______---------__=_~GltiexcltEtI~~1 DE GESTION - GUA 64475 Paacuteg 2

PERIODO DEL 01 DE ENERO DE 2017 AL 31 DE MARZO DE 2017

DlREcelON GENERAL DE AERONAUTICA CIVIL

Se verificoacute que la informacioacuten puacuteblica proporcionada por medio magneacutetico por la Unidad de Compras Unidad de Asesoriacutea Juriacutedica Unidad de Planificacioacuten Estrateacutegica Unidad de Auditoriacutea Interna Gerencia de Recursos Humanos Gerencia Financiera Gerencia de Trasporte Aeacutereo Gerencia de Infraestructura y Gerencia de Telecomunicaciones de la DGAC a la Unidad de Acceso a la Informacioacuten Puacuteblica este registrada y actualizada en la paacutegina wwwdgacgobgt de la Direccioacuten General de Aeronaacuteutica Civil y que la informacioacuten este conforme a lo establecido en los artiacuteculos 10 Y 11 de la Ley de Acceso a la Informacioacuten Puacuteblica Decreto 57-2008 artiacuteculos 25 36 Y41 de la Ley del Presupuesto General de Ingresos y Egresos del Estado Decreto 50-2016 artiacuteculos 4 17 bis 17 ter 27 y 41 de la Ley Orgaacutenica del Presupuesto Decreto 101-97 Ver anexo 1

Asimismo se revisaron los expedientes de todas las personas que solicitaron informacioacuten a la DGAC por el periodo del 1 de enero al 31 de marzo de 2017 para darle cumplimiento a los objetivos de la auditoriacutea revisando lo siguiente La estructura y control interno los plazos establecidos en la Ley el resguardo de la informacioacuten de la Unidad de Acceso a la Informacioacuten Puacuteblica (Ver anexo 2) y se dio seguimiento a los hallazgos de auditoriacuteas anteriores


Derivado de la revisioacuten realizada el 10052017 a la informacioacuten publicada en la paacutegina wwwdgacgobgtdelaDGACsecomproboacutequelainformacioacutense encuentra actualizada al 30 de abril del antildeo en curso excepto por la informacioacuten del numeral 6 del artiacuteculo 10 del decreto 57-2008 Ley de Acceso a la Informacioacuten Puacuteblica en donde indica que se deben publicar los Manuales de procedimientos tanto administrativos como operativos verificaacutendose que uacutenicamente se encontraban publicados los Manuales operativos y ninguno administrativo

El Manual de Organizacioacuten Puestos y Funciones Unidad de Acceso a la Informacioacuten Puacuteblica Coacutedigo UAIP-MOPF-001-2015 el tiacutetulo del numeral 10 del iacutendice estaacute mal redactado como se muestra a continuacioacuten DESCRIPCiOacuteN DE FUNCIONES DE LOS PUESTOS DE LA GERENCIA financiera y el tiacutetulo del numeral 10 DESCRIPCiOacuteN DE FUNCIONES DE LOS PUESTOS DE LA GERENCIA FINANCIERA (el subrayado es nuestro)

Las deficiencias antes indicadas se hicieron del conocimiento de la Unidad de Planificacioacuten y Acceso a la Informacioacuten Puacuteblica quieacutenes realizaron las correcciones correspondientes al Manual de Organizacioacuten Puestos y Funciones Unidad de Acceso a la Informacioacuten Puacuteblica y publicaron los Manuales Administrativos en el numeral 6 de la paacutegina web de la DGAC en el trascurso de~~~J~L()E~lt1gt ~ la auditoriacutea por lo que no se formula hallazgo en el presente informe tCjmiddot 1~

n - - ~ ~

iexcl----------------=~--==7___~-----------_tf~ AUOlTORIA ~~ AUDITaRlA DE GESTION - eUA 64475 Paacuteg~ INiRNA

PERIODO DEL 01 DE ENERO DE 2017 AL 31 DE MARZO DE 2017 Gviexcliexcl e )fMoLP-middot

0



Del seguimiento a los dos (2) hallazgos de las auditoriacuteas anteriores seguacuten CUA 44894 y 53920 los que se describen a continuacioacuten

Atraso en el traslado de la informacioacuten a la unidad de acceso a la informacioacuten (CUA 84494)

Falta de documentos de respaldo (CUA 53920)

Comentarios de los Responsables

En el numeral 4 del oficio No UAIP-DGAC-083-2017BOOPG de fecha 09052017 la unidad de Acceso a la Informacioacuten Puacuteblica informa lo siguiente

Se envioacute la circular No UAIP-DGAC-001-2016 con fecha veinte de septiembre de dos mil dieciseacuteis en la cual se le informa nuevamente a las Gerencias y Unidades de la Direccioacuten General de Aeronaacuteutica Civil el plazo dentro del cual deben de remitir la informacioacuten puacuteblica de oficio a eacutesta Unidad y adicional a ello que aquellas dependencias que remitan la informacioacuten de manera digital trasladen documento fiacutesico que ampare la recepcioacuten de la informacioacuten Derivado de ello ya se cuenta con documentos de soporte que amparan la informacioacuten recibida de manera electroacutenica


La Unidad de Auditoriacutea Interna con base en los comentarios y la documentacioacuten presentada por el Jefe de la Unidad de Acceso a la Informacioacuten Puacuteblica y la verificacioacuten realizada a la paacutegina wwwdgacgobgt de la DGAC da por atendidas las recomendaciones de los hallazgos formulados en los informes de auditoriacuteas anteriores seguacuten CUA 44894 y 53920

l DE ~~hG el

( () ~ AUDITORlA O INiERNA

o (i~MAlPC (

11r-------------------~A~U~DlT~O~R~~~DE~G~E~ST~IO~N~~CU~A~64~47~5------------------~pa~middotg-4middot ~ PERIODO DEl 01 DE ENERO DE 2017 Al31 DE MARZO DE 2017

D1RECCION GENEHAL DE AERONAUTiCA CiVil



BYRON OTTONIEL PEREZ COORDINADOR UNIDAD DE INFORMACION 01012017 31032017 GODINEZ PUBLICA


AUDITORIA DE GEST10N bull CUA 64475 Paacuteg 5 PERIODO DEL 01 DE ENERO DE 2017 AL 31 DE MARZO DE 2017

OIREcelON GENERAL DE AERONAUTICA CIVil


AUDITORIA DE GESTiON - CUA 64475 Paacuteg 6 PERIODO DEL 01 DE ENERO DE 2017 Al 31 DE ~MRZO DE 2017

ANEXO 1

DIRECCiOacuteN GENERAL DE AERONAUTICA CIVil ANEXO 1

UNIDAD DE AUDITORIA INTERNA


ARTICULO 10 Informacioacuten puacuteblica de oficio Decreto 57-2008

~(~

No INFORMACION PUBLICADA EN PAGINA wwwdgacgobgt UNIDADGERENCIA RESPONSABLE

Estructura orgaacutenica V funciones de cada una de tas dependencias y UNIDAD DE PLANIFICACiOacuteN 1

departamentos incluyendo su marco normativo ESTRATEacuteGICA INFORMACiOacuteN ANUAL

Direcci6n y teleacutefonos de la entidad y de todas las dependencias que l GERENCIA DE INFRAESTRUCTURA 2

conforman INFORMACiOacuteN ANUAL

Directorio de empleados y servidores puacuteblicos incluyendo

3 nuacutemeros de teleacutefono y direcciones de correo electroacutenico oficiales GERENCIA DE TELECOMUNICACIONES

no privados quedan exentos de esta obligacioacuten los sujetos INFORMACiOacuteN ANUAL obligados cuando se ponga en riesgo el sistema nacional de

seguridad la investigacioacuten criminal e inteligencia del Estado

Nuacutemero y nombre de funcionarios servidores puacuteblicos empleados

Yasesores que laboran en el sujeto obligadoacute y todas sus

dependencias incluyendo salarios que corresponden a cada GERENCIA DE RCURS05 HUMANOS 4 cargo honorarios dietas bonos viaacuteticos o cualquier otra

INFORMACiOacuteN MENSUAL remuneracioacuten econoacutemica que perciban por cualquier concepto~

Quedan exentos de esta obligacioacuten los sujetos obligados cuando

se ponga en riesgo el sistema nacional de seguridad la

investigacioacuten criminal e inteligencia del Estada

5 La misioacuten y objetivos de la institucioacuten su plan operativo anual y los UNIDAD DE PLANIFICACiOacuteN

ESTRATEacuteGICA INFORMACiOacuteN ANUAL resultados obtenidos en el cumplimiento de los mismos

Manuales de procedimientos tanto administrativos como UNIDAD DE PLANIFICACiOacuteN 6

ESTRATEacuteGICA INFORMACiOacuteN ANUAL operativos

La informacioacuten sobre el presupuesto de ingresos y egresos

asignado para cada ejercicio fiscal los programas cuya GERENCIA FINANCIERA INFORMACiOacuteNelaboracioacuten ylo ejecuciacuteoacuten se encuentren a su cargo y todas las7

MENSUALmodificaciones que se realicen al mismo incluyendo transferencias internas y externas

Los informes mensuales de ejecucioacuten presupuestaria de todos los GERENCIA FINANCIERA INFORMACiOacuteN

8 renglones y de todas las unidades tanlo operativas como MENSUAL

administrativas de la entidad

La informacioacuten detallada sobre los depoacutesitos constituidos con

9 fondos puacuteblicos provenientes de ingresos ordinarios GERENCIA FINANCIERA INFORMACiOacuteN

extraordinarios impuestos fondos privativos empreacutestitos y MENSUAL

donaciones

~~~ ~ ---shy

PAGINAWEB ACTUAULADA PAGINAWEB ACTUAUZADA

FECHA LIMITE ENERO 3217 FEBRERO 3317

UAP-DGACmiddotOO1middot 516217 ESTRUCTURA 2016801gt() LOS 3

ACUERDO DS-O~2015 UP~OF- ORGANIZACIONAl2014 SIPRIMEROS OlAS DE

Y ACUERDO D5-09-2015tMES 0042-17

UAIP-DGAC-001shy

2016BOPG lOS 3 DlRECCIONS y lFlfFONOS SI

DlRFCCION~S y TEUFQNOS SI

PRIMEROS OlAS DE AEflaquoJOacuteOOOMo y PiexclSTAS oc AlRoCloROMOS IPlslASOlO

CjMES VUHOWtgt VUH02015

UAIP-DGAC-001shy UBICACIOacuteN UBICACiOacuteN

2016BOPG LOS 3 DEPTO PUESTO SI

DEPTO PUESTO SI

PRIMEROS DIAS DE ACTUAl ACTUAl CMES

EXTENCIOacuteN EXTENCIOacuteN

SI 3217

PERSONAL DGAC y 62117 Y PERSONAL DGACUAIP-DGAC-QQ1shy 512317 y 2016BOPG LOS 3 2017 RENGLONES B217Y 2017 RENGLONES

PRIMEROS DIAS DE 011 021 022 bull 10217 011021022 3317 Y

CMES 031 Y 029 GRH-OFshy 031 y 029

28217

30-17

UAlP-OaACoolshy 516217 2016BOfgtG LOS DGAC-POA-2017 DGAC-POA-2017

PRiMEROS OlA5 OE VIGENCIA 1117 UP-OFshy

VIGENCIA 1117 SI

CMES 0042-17

UAlP-OGACQ01shyIAlCe15 AI5

516217 2016BOPG LOS 3

PRIMEROS DIAS DE iexcl-7~l1107Y UP-OFshy looiexcl~oo71 iexcliexcliexcljOIY SI

0042-17 AIiNiacute-l0fimiddot2001 on 41207

elMES

PRESUPUESTO DE PRESUPUESTO DE UAIP-DaAC-uumlOl-

INGRESOS y EGRE~OS 513217 INGRFSOS y EGRESOS 2016S0PG lOS 3

A~02017 AIOJ017 516317PRIMEROS DIAS DE y 6217

CMES Q235322724oo Q 235322 72400

ROO815915rpt R0081591Srpt

UAIP-t)uacuteAC)Ol-

2016BOPG LOS 3 INFORM~CIOacuteN MENSUAl DE 513217 INfORMACiOacuteN MENSUAL DE

EJlCUCIONlRESUPUUTARfA fJ[CUCiexclOacuteN PRfSUfIUESTAR1A 516317PRIMEROS OlAS DE POR RlNGLON R0081590S Y6217 POR RENGlOll 1KX)$1S90S CMES

UAiexclP~DGACmiddotOO1~ mcucloacuteN DE INGRESOSshy UECUCIOacuteN oC INGRESOSmiddot

2016BOPG tos 3 REPORTES-INFORMACiOacuteN 513217 AfrORTEs-IN~ORMACOacuteN 516317

PRIMEROS DIAS DE CONSOIIQADA 1100804084 Q Y6217 CONSOUflADA ROO1Ml4084 a elMES 869484605 108966265

- ------~

----shy

PAGINAWEB AenJAUlADA PAGINAWEB ACTUALIZADA

MARZO 5417 ABRIL OBSERVACIONES

ESTRUCTURA tsTRUCTURA

ORGANlZACIONAl2014 SI ORGANIZACIONAi 2014 SI y ACUERDO 0$-09middot2015 y ACUERDO 05-09middot2015

OIRFCCKJNS Y1ElEFONOS

AEROOacuteDROMOS YPISIAS DE SI DIRECCIONES Y rnEFONOS

AfROOacuteDROMOSYPlSTAS DC SI VUH02015 VUElO1uacutelgt

UBICACiOacuteN UBICACiOacuteN

DEPTO PUESTO SI

DEPTO PUESTO SI

ACTUAL ACTUAL

EXTENCIOacuteN EXTENClOacuteN

PERSONAL DGAC PERSONAL DGAC ALGUNAS SECCIONES O DEPARTAMENTOS NO CUMPLEN CON SI2B417

2017 RENGLONES 2017 RENGLONES SI ENVIAR LA INFORMACION EN LOS PRIMEROS 3 DIAS DE CADA

011 021 022 bull Y 31317

011021 022 bull 28417 MES SIN EMBARGO LA LEY ESTABLE 30 OlAS DESPUEacuteS Del

031 Y 029 y 5417

031 Y029 CAMBIO

DGAC-POA-2017 DGAC-POA-2017

ULTIMA ULTIMA SI

MODIFICACiOacuteN SI

MODIFICACiOacuteN

29317 29317

AI5-AAltgt15 OH 231107 rus AIS-W-15 PfL 231107 111$

NP-005ltlOO1DfI19lljOY SI NfOOSlt-1001DEl291t07 y SI Falt de publicar Manuales opertivos y administrativos AlS-NP-006-200 DtL41207 AIS-NPooG-2001 DEL 4jl207

PRESUPUESTO DE PRESUPUESTO DE ALGUNAS SECCIONES O DEPARTAMENTOS NO CUMPLEN CON INGRESOS Y EGRESOS 514417 Y INGRESOS Y EGRESOS ENVIAR LA INFORMACION EN LOS PRIMEROS 3 DIAS DE CADA

Allo 2017 A~O 2017 SI 5417 MES SIN EMBARGO LA lEY ESTABLE 30 DIAS DESPUEacuteS DELQ23532272400 Q23S32272400

R0081S91Srpt R0081S91Srpt CAMBIO

lNfOOMAClOacuteN MENSUAL 01 514417 V INFORMACiOacuteN MENSuAL DE

EJCVOOacuteN PRESUPUESTARIA tJltUCOacuteN PRESUPUES1AAA SI POR ElfNGlON ROOat5905 5417 POR RfNGlON R0081S90S

EJECUCiOacuteN De INGRESOS EJECUliexclOacuteN DE INGRfS~ REPORTE5-INFORMACiexclOacuteN 514417 Y R(fORTtS-1NFonMACiOacuteN

SICQNWUDADA ROOS040iacute4 Q 5417 CONSOLlDAOA RQOlOltl0l4 Q

lO24lH9OS 1O24~219m

i

FUENTE INFORMACiOacuteN DE LA UNIDAD DE ACCESO A LA INFORMACiOacuteN PUacuteBLICA Y PAGINA WEB DE LA DOAC NOTA EL ARTicULO No~ 7 DEL DECRETO 51~OO8 ESTABLECE QUE SE DEBE ACTUALIZAR LA INFORMACIOacuteN EN UM PLAZO NO MAYOR A 30 OlAS DESPUEacuteS DE PRODUCIRSE UN CAMBIO

~ ~(111--~~ ~

~~- ~~-~~

No INFORMACION PUBLICADA EN PAGINA wwwdgacgobgt UNIDADGERENCIA RESPONSABLE FECHA LIMITE ENERO ACTUAtIlAOA FEBRERO ACTUAliZADA MARZO M1JAUZAOA OBSERVACIONES NO APLICA NOAPUCA NOAPUCA NO APUCA

la Direccioacuten Gefffal de la Directioacuten General de la Direccioacuten Genftrai de la Diexcl~doacuten General de

La informacioacuten relacionada con los procesos de colizacioacuten y Aeronaacuteutica CIvil por no Aeronaacuteutlea Civil por no Aeronaacuteutica CMI por no Aeronaacuteutica Civil por no

licitacioacuten para la adquisicioacuten de bienes que son utilizados para los tener aSignae10nes tener asignaciones tener aSignaciones tener asignaciones

presupuestarras para la presupuestarras para la presupuestarlas para la iexcllresupuestiilrlas para la programas de educacioacuten salud seguridad desarrollo rural y todos UAIP-DGAC-OOlshy adqusicioacuten de bienes adquisiCioacuten de bienes adquisicioacuten de bienes adquisicioacuten de bienes

10 aquellos que tienen dentro de sus caracteriacutesticas la entrega de NO APLICA 2016BOPG LOS 3 para los programas de para 105 programilS de pura los programas de para los programas de

dichos bienes a beneficiarios directos o indirectos indicando las PRIMEROS OlAS DE educaCioacuten salud educadoacuten salud educacioacuten salud educadoacuten salud

cantidades precios unitarios los montos los renglones CMES seguridad desarrollo segurldud desarrollo seguridad desarrollo seguridad deurrollo

social y la entrega de social y la entrega de gtCcial y la entrega de sociai y la entrega de presupuestarios correspondientes las caracterlsticas de los brenes a belJefidarios biefles a beneficiarlos bienes a beneficiariexclo$ bienes a beneficiados

proveedores los detalles de los procesos de adjudicacioacuten y el contenido de los contratos

La informacioacuten sobre contrataciones de todos los bienes y servicios que son utilizados por los sujetos obligados identificando UAlP-DGAC--OOl~ NINGUNA 5131117 NINGUNA NINGUNA NINGUNA

11 los montos precios unitarios costos los renglones UNIDAD DE COMPRAS INFORMACiOacuteN 2016BOPG LOS 3 CONTRATAClOacuteN DE UC-Ol- CONTRATACIOacuteN DE

512317 CONTRATACiOacuteN DE


SIpresupuestarios correspondientes las caracteriacutesticas de los MENSUAL PRIMEROS OlAS DE BIENES YSERV1CIOS 0039shy B1ENES y SERVICIOS BIENES Y SERVICIOS BIENES Y SERVidOS

proveedores los detalles de los procesos de adjudicacioacuten y el CMES DURANTE ENERO 2017 2017 DURANTE FEBREAo 2017 DuRANTE MARZO 2017 DURANTE MARZO 2017

contenido de los contratos ----shy

COMISIONES AL COMI510NESAL COMISIONES AL COMISIONES AL Listado de viajes nacionales e internacionales autorizados por los INTERIOR DE LA INTERIOR DE LA INTERIOR DE LA INTERIOR DE LA sujetos obligados y que son financiados con fondos puacuteblicos ya UAlPmiddotDGACmiddot(XJlshy

12 sea para funcionarios puacuteblicos o para cualquier otra persona GERENCIA FINANCIERA INFORMACiOacuteN 2016BOPG LOS a REPUBLlCA 513217 REPUBLlCA

516317 REPUBLlCA 514417 y REPUBLlCA

SIMENSUAL PRIMEROS OlAS DE 0000 Y AL Y 6217 O000 y AL O5367400 YAL 5417 O 2271485 YAL

incluyendo objetivos de los viajes personal autorizado a viajar CMES EXTERIOR EXTERIOR EXTERIOR O EXTERIOR Odestino y costos tanto de boletos aeacutereos como de viaacuteticos QOOO 0000 000 000

La informacioacuten relacionada al inventario de bienes muebles e UAIP-DGACQ01shy FlN-DHORMULARIO FlNmiddotOHORMIJIARfO HN DHORMULAAIO flNQ+ORMUiAfIlO

I

13 GERENCIA FINANCIERA INFORMACiOacuteN 2016BOPG lOS 3 I1ESJMEN 01 INV[NTMIOS 513217 RESUMEN DE1NltENTMIOS

SI 6317 RESUM(N DE INVENTARIOS 514417 Y RF5UMfN DE INVENTARIOS SIinmuebles con que cuenta cada uno de los sujetos obligados por MENSUAL PRIMEROS DIAS DE INSTITUCIONALES

Q Y 6217 INSTlTl)CiexclONAlJS Q INSTnUCIOMlES Q 5417 lNSlITUCfONAltS Q

la presente ley para el cumplimiento de sus atribuciones CMES lE1Sn723)lt7 185721139$1 18SlID413957 18580413957

NINGUacuteN cONTAATOENTRE lA NlfiGUacuteNC0N1RATO ENHU LA NINGUacuteN CONTRATO FNlRF LA NINltiUacuteN CONTRATO (NTRE LA

Informacioacuten sobre los contratos de mantenimiento de equipo UAIPmiddotOGAC-OOl- OGACYENnllADES PfIVADAS 5131117 OOAC y NllDAO~S PRIVADAS DGAC y ENTIDADES PRIVADAS O(A( 1 (NTlOAOfS PRlVADAS

vehiacuteculos inmuebles plantas e instalaciones de todos los sujetos UNIDAD DE COMPRAS INFORMACiOacuteN 2016BOPG LOS 1 PARA EL MANTENIMIENTO Ot UC-01middot PARA EL MANTENiMIENTO Of PARA EL MANnN1MltNTO D( rARA [l MANTENIMIFNTO DE

14 EQUIPO VEfliCUWS (QUIPO vnlfcuLOs 512317 EQUIPO VfHrCUlOS 515417 EQUIPO VEHlculOS SIobligados incluyendo monto y plazo del contrato e informacioacuten del MENSUAL PRIMEROS OlAS DE INMUEBLES PlANTpS E 0039shy INMUHILESrtANfASE INMm sus PLANTpS E lNMUEBlS PLANTfS (

proveedor eMES IN~TAIA(]ONES IN NEHO 2017 INSrllJACjONES EN FFBRERO lNsrALACIONESEN MARZO jNSTALAGON[ [N MARZO ID17 2017 ID7

-AIJ DireoxloacutenGlnltrlolde AlaDirecd6nGeneralltie Ala Dlrl)(toacuten GClleral d( Ala Direcdoacuten Genlaquoal deLos montos asignados los criterios de acceso y los padrones de UAIP-DGAe-Q01shy

2016BOPG LOS 3 AeroruutlraCllIllpOfnctena Aeronaacutemica CiVil porne tener Aeronaacuteutica avJl por no tener AeronltIacuteutlcaClvilp(ltgtotlaquohlff

15 beneficiarios de los programas de subsidios becas o NO APLICA PRIMEROS OlAS DE a~igneciooes (Ir e5upUetrias ~~ignadone5 prenllllJeitlaquof1a a~lgnlldone~ If~IJpUflariiexcl~ ~slgM(ion~ PfKllPUi$afialgt

transferencias otorgados con fondos pUacuteblicos destimldiexcl~a UPjdjyiexclberaso destiNdID a~ub5iexclio bKa o destll1adiexcliexcl~urulraquoiexcljiexcllt$betas~ de~tlnaclas a subloldl05 becM o

CMS trammrendas ~fal)ltit1Iriexclrniexclas tnlll~mffltu tfallsf~n1da$

UAIP-DGAC-001shy 513217GERENCIA DE TRASPORTE AEacuteREO tRTlHCADOSCONTRATOS claquo crRTIFlCADOscONffiATOS CFRTliacutelCPJ)()SJCONTRATOS

16 2016BOPG LOS 3 OE EXPLOTACiOacuteN DE TA-028shy SI 3317 DE FJoPLOTACIOacuteN 01 SI 6417 D(E)(PLOrAClOacuteNm SILa informacioacuten relacionada a los contratos licencias o INFORMACIOacuteN MENSUAL PRIMEROS OlAS DE SERVICIOS S~RVICiexclOS SfRIIlCIOS SERVlClO~

concesiones para el usufructo o explotacioacuten de bienes del Estado CMES 2017

Los listados de las empresas precalificadas pera la ejecucioacuten de A la Direccioacuten General de A la Direccioacuten General de A la Direccioacuten General de A la Direccioacuten Geooral de

UAP-DGAC-001shy Aeronautica CMI por no Aeronautica Civil PDf no Aeronaacuteutica Civil por no Aeronaacuteutica CMI por no

17 obras puacuteblicas de venta de bienes y de prestacioacuten de servicios de NO APLICA 2016BOPG LOS a tener empresas- tener empreslS tener empresas tener empresas

cualquier naluraleza incluyendo la informaciacuteoacuten relacionada a la PRIMEFOS OlAS DE precalificadas para la precalltlcadas para la precalfffcadas para la precaUfkadas para la

razoacuten social capital autorizado y la informacioacuten que corresponda CMES ejecucioacuten de obras ejecucioacuten de obras ejecucioacuten de obras ejecuciacuteoacuten de obras

al rengloacuten para el que fueron precalificadas puacuteblicas puacuteblicas puacuteblicas puacuteblicas

------shy

El listado de las obras en ejecucioacuten o ejecutadas total o NO sr REALIZOacute NINGUNA NOS REAULOacute NINGUNA NOSf RfAUZOacute NINGUNA NO sr REALIZOacute NINGUNA

parcialmente con fondos puacuteblicos o con recursos provenientes de OBRA TorS1 o PAROAIMENTE SI 31117

OBRA lOTSLOPAflCfALMENTE OOflA 10TSI U PARCIALMENTE 08RA TOT$l o PAtCIALMENTf

preacutestamos otorgadOS a cualquiera de las entidades del Estado UAlPmiddotDGAC-oOlmiddot CON FONDOS pUacuteBLICOS o cON FONDOS PUacuteBLICOS o cQIImNOOSPUacuteBllCOSO CON FONDOS PUacuteBLICOS o

UNIDAD DE COMPRAS INFORMACIOacuteN 2016BOPG LOS 3 CON RECURSOS UC-01middot CON RECURSOS CON RECURSOS CON RECURSOS

18 indicando la ubicacioacuten exacta el costo total de la obra la fuente de PROVfNIHITtiS nI PROVfNIENTESlJi 512317 PROVlNIENrESDE 515417 PROV[NIENT~5 DE MENSUAL PRIMEROS OlAS DE PREacuteSTAMOS OTOfIGAOOSA 0039shy PREacutesrAMOSOTORGADOSA PR~STAMOS OTOn6AOOSA PFlEacuteSTAMOSOTORC-AOOSA

financiamiento el tiempo de ejecucioacuten beneficiarios empresa o cJMES CUALQUIERA DfAS 2017 WAlQIJIERAOEIAS CUAl QlJlfRA OE lAS CtJAlQUlfRA01 IAS

entidad ejecutora nombre del funcionario responsable de la obra ENT1DAOESOfl fSfAOOEN ENTIDAOfSOH ESTADO EN ENTIDADfS OIl (STADO fN ENiIOADtSf)[lESTAOOfN

contenido y especificaciones del contrato correspondiente fNER020JI ffilRfROlD11 MARlO1D17 MNlZ02tl17

SI

Los contratos de arrendamiento de inmuebles equipo maquinaria UAiexclP~DGAC-001-CONTRATOs DE SI 31117 CONTRATOS DE CONTRATOS DE CONTRATOS DE

o cualquier otro bien o servicio especificando las caracteristicas UNIDAD DE COMPRAS YASESORfA 2016BOPG LOS 3 tiexclANGARES LOCALES UC-01shy HANGARES LOCALES SI 2317 Y HANGARES LOCALES HANGARES LOCALES

19 de los mismos motivos del arrendamiento datos generales del JURiacuteDICA INFORMACiOacuteN MENSUAL PRIMEROS DIAS OE COMERCIAlES COMERCIALES

6317 COMERQALES 516417 COMERCiALES

PARQUEOS 0039middot PARUUEOS PARQiJEOS PARQUEOS

arrendatario monto y plazo de los contratos eMES RENTADORAS DE AUTOS 2017 RENTAOORAS DE AUTOS RENTADORAS DE AUTOS RINTADORAS DE AUTOS

~r

No INFORMACION PUBLICADA EN PAGINA wwwdgaciexcliexclobgt UNIDADGERENCIA RESPONSABLE FECHA LIMITE ENERO AaVAlllADA FEBRERO ACTUALIZADA MARZO ACTUALIZADA OBSERVACIONES

La informacioacuten de todas las contrataciones que se realicen a i

traveacutes de los procesos de cotizacioacuten y licitacioacuten y sus contratos NOSE REAUZOacute NINGUN 5131117

NOSE REAlIZOacuteNINGUN NOS( REALIZOacute NINGUN NOSE REALlZOacute NINGUN

respectivos identificando el nuacutemero de operacioacuten correspondiente UAIP~DGAC()(J1~ CONTRATO A TRAVES DE CONTRATO A TRAVES DE CONTRATO A TRAVES DE CONTRATO A TRAVES DE UNIDAD DE COMPRASINFORMACIOacuteN 2016BOPG LOS 3 lOS PROCESOS DE UC-01shy LOS PROCESOS DE LOS PROCESOS DE LOS PROCESOS DE20 a los sistemas electroacutenicos de registro de contrataciones de

MENSUAL PRIMEROS OlAS DE LICITACIOacuteN yo 0039shy LICITACIOacuteN VO SI 2317 LICITACIOacuteN yo 515417

LICITACiOacuteN rO SI bienes o servicios fecha de adjudicacioacuten nombre del proveedor eMES COTiZACiOacuteN POR LA

2017 COTIZACIOacuteN POR LA COTIZACIOacuteN POR LA COTIZACIOacuteNDR LA

monto adjudicado plazo del contrato y fecha de aprobacioacuten del DGAC EN ENERO 2017 DGAC EN FEBRERo 2017 OCiAC EN MARZO 2017 DGAC EN MARZO 2017

contrato respectivo

Destino total del ejercicio de los recursos de los fideicomisos UAIP-DGAC-001shy A la Direccioacuten General de NO SE REALIZOacute A la Direccioacuten General de A la DIreccioacuten General de

21 constiacutetuidos con fondos puacuteblicos incluyendo la informacioacuten

NO APLICA 2016BOPG lOS 3 Aeronaacuteutica Civil por no NO

NINGUNA COMPRA NO

Aeronaacuteutica CIIIII por nO NO

Aeronaacuteutica cfVi1 por no

relacionada a las cotizaciones o licitaciones realizadas para la PRIMEROS DIAS DE tener constituidos DIRECTA DEN ENERO tener constituidos tener constItuidos

ejecucioacuten de dichos recursos y gaslos administrativos y operativos eMES fondos en fideicomiso 2017 fondos en fideicomiso fondo$ en fldeioomiw

del fideicomiso ----shy

UAIP-DGAC-001shy NOSE REALIZOacute 5131117 NOSE REALIZOacute

El listado de las compras directas realizadas por las dependencias UNIDAD DE COMPRAS INFORMACiOacuteN 2016BOPG LOS 3 NINGUNA Cotv1PRA UC-01shy NINGUNA COMPRA COMPRAS DIRECTAS EN COMPRAS DIRECTAS EN

22 512317 MARZO 2017 Q SI 5417 MARZO 2017 Q SIde los sujetos obligados MENSUAL PRIMEROS OlAS DE DIRECTA DEN ENtRO 0039shy DIRECTA DEN ENERO 82878369 131174535

I

eMES 2017 2017

2017

----shy

SI 9217 AUOITOilIAS EN PROeacute(SO

Los informes finales de las auditorias gubernamentales o privadas UAIP-DGAC-OOt- UDAIshy OGAC fXAMfN [rECIAl DE UNIDAD DE AUDITORiacuteA INTERNA 2016BOPG LOS 3 rlANANUAl DE AUDlTORIAS

AUDITORIA -tOC -MICIIII AllPITOfItAS EN rflOCESO A11DrfOflIAS_ ~N PROCESO V

23 practicadas a los sujetos obligados conforme a los periodos de INFORMACiOacuteN MENSUAL PRIMEROS OlAS DE

PAAFOflMA R2 DGAC-065 AUDITOfllA FINANCIERA y 518317 FINAlllAOAS 5110417 ~INALllAOA~ SI revisioacuten correspondientes NOMBRAMIENTOS

2017CAG CONTABLE DOACYEXAMEN NOMBRAMUNTOS NOMBRAMi[NTOS

eMES

Sseav ESPECtAlCG

Em caso de las entidades puacuteblicas o privadas de caraacutecter UAIP-DGAC-001shy A la Direccioacuten General de A la Direccioacuten General de A la Direccioacuten General de A la Direccioacuten General de

24 internacional que manejen o administren fondos puacuteblicos deberaacuten NO APLICA 2016BOPG LOS 3 Aeronaacuteutica Civil por no Aeronaacuteutica Civil por no Aeronaacuteutica Civil por no Aeronaacuteutica Civil por no

hacer puacuteblica la informacioacuten obligatoria contenida en los PRIMEROSI)IAS DE ser entidad de caraacutecter ser entidad de caraacutecter ser entidad de caraacutecter ser entldad de uraacutecter

I

numerales anteriores relacionada uacutenicamente a las compras y CMES Internacional Internacional InternacionaL internacional

contrataciones que realicen con dichos fondos

En caso de las entidades no gubernamentales o de caraacutecter UAIP-DGAC-001shyA la Direccioacuten Gel1eral de A la Direccioacuten General de A la Direccioacuten General de A la Direccioacuten General de

privado que manejen o administren fondos puacutebliCOS deben hacer 2016BOPG LOS 3 Aeronaacuteutica Civil por no Aeronaacuteutica Ciexclvil por no Aeronaacuteutica CIvil por no Aeronaacuteutica Civ] por no

2S NO APLICA ser enlldad No ser entiacutedad No ser entidad No ser entIdad No puacuteblica la informacioacuten obligatoria contenida en los numerales PRI MEROS OlAS DE

Gubernamental ni de Gubermtmental nr de Gubernamental niacute de Gubernamental ni de anteriores relacionada uacutenicamente a las compras y CMES

Caraacutecter Privado Caraacutecter Privado Caraacutecter Privado Caraacutecter PrIvado


Los responsables de los archivos de cada uno de los sujetos obligados deberaacuten publicar por lo menos una vez al antildeo y a UAIPmiddotDGAC-001~

INFORME QUE INfORME QUEtraveacutes del Diario de Centro Ameacuterica un informe sobre el 2016BOPG lOS 3 INFORME QUE INFORME QUE

26 MICIVI INFORMAaOacuteN ANUAL PROPUGNA EL DECRETO SI PROPUGNA EL DECRETO Sl PROPUGNA EL DECRETO SI PROPUGNA EL DECRETO SI NO APARICF OFICIO o CORFlEO rn (NTRfGA OF NFO~MACIOacuteN ANUAL funcionamiento y finalidad del archivo sus sistemas de registro y PRIMEROS DIAS DE

57middot2008 57-2008 57-2008 57-2008

categorias de Informacioacuten los procedimientos y facilidades de eMES

acceso al archivo

Ah Olreltcron(ielumIJ de Ala Diretcl6riGlffiCfoacutellde AllOireaiOacutellGeneraidE Ala D~rfttciexcloacuten Geor(ral de

UAIP-DGAC-001~ Aer~ka Civil porque no ~ti Aenmjuti~iexclt ClIIII porque no se AuunaacutewkltlCtvitpQrquenore AtonaUtlCi tI1 porque rw~[

El indice de la informacioacuten debidamente clasificada de acuerdo a 2016BOPGLOS 3 tu mitido fe50IucI0I1~ p~ra ha emltJIfu rOl$oIuclonil$ p~r~ hit emitIdo fil$oludones para hiiemitldore50lutlonesplU

27 NO APLICA deltfMoacuteH tomo reserva o declarar como rll$lIrvaO dmlafafCOlilOfnervlO declarar ~omo fMeNa o esta ley FfIMERos OlAS DE confldenciltlf lflltgtrma~im (fU0l cortidencial infufmatloacuten que cotlfldmwlaf Irjmmci6n que confidenti61Inftgtrmatiacuteoacuteoqlaquo1l

CMES genereJdministreotOlngaNl genereadmlni1reltgttflAltlen gener administre (gt lwgtgaacute ltlI1 gllrIltlliexcldminiUiexcleotllnga iO

tlipOO supoer supodf supOOef

Las entidades e instituciones del Estado deberaacuten mantener UAIP-DGAC-iJ01shy MAPA LlNGUumljSTICO DE MAPA LlNGUumlISTICO DE MAPA LlNGUumlISTICO DE MAPA lINGUISTICO DE

28 informe actualizado sobre los datos relacionados con la MICIVIINFORMACIOacuteN ANUAL

201650PG lOS 3 GUATEMALA IDIOMAS SI

GUATEMALA IDioMAS 51

GUATEMALA IDIOMAS SI

GUATEMALA IDIOMAS SIpertenencia sociolinguumliacutestica de los usuarios de sus servicios a PRIMEROS DIAS DE MAYAS XINtA y MAYAS XINKA y MAYASXINKAY MAYASXlNKAY

efecto de adecuar la prestacioacuten de los mismos CMES GARfFUNA GAAfFUNA GARiacuteFUNA GARfFUNA

----shy

~

--- --- --- ---

I

29 Cualquier otra informacioacuten que sea de utilidad o relevancia para MICIVI INFORMACiOacuteN ANUAL

UAIfgt-DGAC-Q01shy

2016BOPG LOS J

OlCRFT093-2000 UY ot AV1WiexclOacuteN CIVil YACUfROO

GlIllRNATIV049-2l)14 SI

DplusmnCllET093 Z()()OLEDf

AVIACION nVJl VACUEROO

GUIlERNATIV049~2014 SI

DECRETO Hmiddot)()OO tEY DE AVIA(lON C1VlL y ACUERDO

SI

DECRETO 93](01) leY Df

AVIACiOacuteN CIVIL YACUERDO

SIcumplir con los fines y objetivos de la presente ley PRIMEROS DIAS DE

eMES bITRIBU(lOacuteN ANAuncA DEI

PRESUPlIfXTO

DISTRIBUCIOacuteN ANAlmCA DEL PRESupueSTO PIUUPUESTO PRESUPUESTO

--shy

---shy - --shy -shy1----shy 1-shy

ARTICULO 11 Informacioacuten puacuteblica de oficio del Organismo Ejecutivo Decreto 57-2008

J

No INfORMACION PUBLICADA EN PAGINA wwwdgacgobgt UNIDADGERENCIA RESPONSABLE FECHA LIMITE ENERO ACfUAIlZAOA FEBRERO ACTUAliZADA MARZO ACfUAU1ADA OBSERVACIONES

1 El ejercicio de su presupuesto asignado por ministerio

viceministerio direcciones generales e instituciones

descentralizadas

GERENCIA FINANCIERA INFORMACiOacuteN

MENSUAL

30 OlAS DESPUEacuteS

DEL CAMBIO

fJECUCIOacuteNANAlfrlCA DEL

PRESUPlIfS102 ROO104gt4S9

SI 3217

y 6217

fJfCUCiOacuteNANAltnrA DEL

PRiacutegtUPUf5tXQ POR llPO D[

GA-iTO ROOS01794 SI 6317

EJECUCIOacuteN ANAl fnCA OH

pRiacuteSlIPtJESTO 1 ROOS044amp9

SI 4417 Y

5417

fJCUClONANALiacutelICA DH

iexclgt(SUPUESTOJ fIlluacuteSOII489 SI

2 El listado de asesores con sus respectivas remuneraciones de

cada una de las instituciones mencionadas en el numeral anterior

GERENCIA DE RECURSOS HUMANOS

INFORMACiOacuteN MENSUAL


Del CAMBIO

LISTADO DE

ASESORES 029

513217

V 6217 Y

8217 Y

10217

LISTADO DE

ASESORES 029

SI 2317 y

3317 Y

28217

LISTADO DE

ASESORES 029

5128417

Y 31317

Y 5417

LISTADO DE

ASESORES 029 SI

--shy

---shy

COMISIONES AL COMISIONES AL COMISIONES AL COMISIONES AL

3 El informe de los gastos y viaacuteticos de las delegaciones de cada

institucioacuten al exterior del paiacutes asi como el destino objetivos y

logros alcanzados


MENSUAL

30 DIAS DESPUEacuteS

DEL CAMBIO

EXTERIOR

RENGLONES 131 Y

029

513217

Y 6217

EXTERIOR

RENGLONES 131 Y

029

516317 EXTERIOR

RENGLONES 131 Y

029

SI 4417 Y

5417

EXTERIOR

RENGLONES 131 Y

029

SI

LEY DEL PRESUPUESTO GENERAL DE INGRESOS Y EGRESOS DEL ESTADO DECRETO No 50-2016

No INFORMACION PUBLICADA EN PAGINA wwwdgacgobgt

--shy

UNIDADGERENCIA RESPONSABLE fECHA LIMITE ENERO ACTUAUIADA FEBRERO ACTOAUlAllA MARZO ACTVAlIlADA ABRIL OBSERVACIONES ~

25

-shy

Publicacioacuten de informes en paacuteginas de intemet cada cuatrimestre GERENCIA FINANCIERA INFORMACiOacuteN

CUATRIMESTRAL

iexclNIdO

ecuATRIMESTRE

INFORMES DE ACTIVIDADES

tENSUALES


MENSUAlES

INFORMES DE

ACTIVIDADES MENSUALES

lNFORMESDE ACTIVIOADES MENSUALES SI

36 Otras remuneraciones de personal temporales GERENCIA DE RECURSOS HUMANOS

INFORMACiOacuteN MENSUAL CAOAMES

513217

Y 6217 Y

8217 y

10217

512317 Y

3317 Y

28217

SI 28417

Y 31317

Y 5417

41 Obligatoriedad cie detallar las especificaciones de los gastos a

traveacutes de comprobante uacutenico de registro del sub grupo 18


MENSUAL ----shy

ACTiJAU1AR

MENSUAlEMNTE

513217

y 6217 516317

SI 4417 Y

5417

LEY ORGANICA DEL PRESUPUESTO DECRETO No 101-97

No INfORMACION PUBLICADA EN PAGINA wwwdgacgobgt UNIDADGERENCIA RESPONSABLE FECHA LIMITE ENERO ACTUALIZADA FEBRERO ACTUAliZADA MARZO ACTUAliZADA OBSERVACIONES

4 Rendicioacuten de cuentas GERENCIA FINANCIERA INFORMACiOacuteN

EJERCICIO FISCAL 2016 ANUALMENTE

REPORTE

ROO815611 Miacuteo

2016

SI 3217

Y 6217

REPORTE

ROO81S611 Aflo

2016

516317

REPORTE

R0081S61l AflO

2016

514417 Y

5417

REPORTE

R0081561l Aflo

2016

SI I

17 bis Acceso a la informacioacuten a la gestioacuten presupuestaria por

resultados



PLAN OPERAnvo

ANUAL Aliiacuteo 2016

513217

y 6217

PLAN OPERATIVO

ANUAL Aflo 2016 516317

PLAN OPERATIVO

ANUAL Allo 2016

514417 Y

5417

PLAN OPERATIVO

ANUAL Aflo 2016 SI

I

17 ter Informes en sitios web y Comisiones de Trabajo del Congreso de

ta Repuacuteblica 1 ) Ejecucioacuten Presupuestaria 2) beneficios salariales

3) programacioacuten y reprogramacioacuten y 4) ejecucioacuten del gasto

GERENCIA FINANCIERA Y RECURSOS

HUMANOS INFORMACiOacuteN

MENSUALANUAL

CADA 30 OlAS

REPORTE

ROO815611 Allo

2016

SI 3217

y 6217

REPORTE

R0081S611 Aflo

2016

516317

REPORTE

R0081S611 Aliiacuteo

2016

SI 4417 y

5417

REPORTE

R00815611 Aflo

2016

SI

I

27 Distribucioacuten analiacutetica GERENCIA FINANCIERA INFORMACiOacuteN

MENSUAL

lS DIAS DE

ENTRADA EN

VIGENCIA

EE(lKIOacuteN ANALfflCA DEL

PRESUPUESTO 2 FlO08044$l

513217

y 6217

UEWCIOacuteN ANALillCA DEL

PR(SUPUPiexclTO POR nro DE

GASTO RfXlS027S4 516317

[J(CUCIOacuteN ANAUacuteTllA OH

PIUSUPUFSTO 2 RIlQ804489

SI 4417 Y

5417

EJECUCiOacuteN ANAlIacutencA [1ft

PFllSUPU[Sf02 ROO804489 SI

41 Modificaciones y trasferencias presupuestarias

~


MENSUAL

1$ DIAS

SIGUIENTES A SU

APROBACiOacuteN

MODnCAOONES tNTfRNM y

X1ERNASAl PRESUfU~TO

DfINGRES~ vEGRESOS

R00lI1S92S

513217

y 6217

MootfICA(IONE5INfERNA y

fXTERNA~ ALflflfiUPUESIO

)( INGRESOS Y rGIUOS

R0i819lS

516317

MOOIF1CACIONEi JNTfRNAS y

Xl ERNAS Al PRESUPUESTO

Diacute INGRESOS YfGRESOS Rf)(JglS9iquestS

51 4417 Y

5417

MODIFICAdONES INfERNAS Y

EXTERNAS Al PRESUPUESTO DE INGRfSOS y EGRESOS

R()Ji1592S

SI I

I

~

ANEXO 2

DIRECCiOacuteN GENERAL DE AERONAUTI UNIDAD DE AUDlTORIA INTERNA

ANEXO 2

INFORMACIOacuteN EXAMINADA

OBSERVfl

Vio correo con inform

NOTA PLAZO DE ENTREGA DENTRO DE LOS 10 DIAS SIGUIENTES (ARTICULO 42 PRORROGA 10 DIAS ARTICULO 43)

-- C ~Z~~

DIRECCiOacuteN GENERAL DE AERONAU UNIDAD DE AUDITORIA INTERNA

INFORMACiOacuteN EXAMINADA

No

42

43

44

45

NOMBRE DEL SOLICITANTE

ARQ ASTRID PAMELA MENDEZ RABE

SERGIO VELIZ

ANGEL ARNOLDO LUTHER lOPElt

NESTOR DANILO MANCILLA ALVAREZ

FECHA

14032017

1503Z017

23032017

28032017

EXPEDIENTE

11130013-205-9001-2017-0092

11130013-Z05-9001-Z017-OO93

11130013-205-9001-2017-0095

11130013-205-9001-2017-0096

TELEFONO

X

2411Z411

X

5430n93

CORREO ELECTROacuteNICO

X

~ioluisoogmail_corl1

X

nestormancillahotmaiacuteles

CONCEPTO

Copia Resoluci6n altura maacutexima proyecto

lmolementacloacuten de chip al pasaporte

Pago dE prestaciones labgorales

Acuerdo del bono aeronaacuteutico

RESOLUCiOacuteN

UAIP-DGAC-025-2017

x

UAIPDGAC-oZ6-Z017

UAIP-DGAC-027-2017

FECHA

20032017

x

04042017

0404Z017

FECHA DE ENTREGA

2Z03Z017

20032017

06042017

06042017

FECHA PLAZO

Z8032017

29032017

06042017

1104Z017

PRORROGA OBSERVACIONES

se envio correo con informacioacuten

46

47

48

WENDYDELQD

CRISTIAN RUDEKE

DIEGO PERALTA ESCOBAR

28032017

29032017

31032017

11130013-205-9001-2017-0099

11130013-205-9001-2017-0100

11130013-205-9001-2017-0101

X

X

X

X

X

Que Empresas han trabajado en laplsta

Informe accidente helicOacuteptero TG~DAR

Informacioacuten autorizacioacuten Empresa Empaque Seguro

UAIP-DGAC-030-2017

UAIP-DGAC-028-2017

UAIP-DGAC-029-2017

01042017

04042017

07042017

19042017

18042017

20042017

11042017

12042017

17042017

NOTA PLAZO DE ENTREGA DENTRO DE LOS 10 DIAS SIGUIENTES (ARTICULO 42 PRORROGA 10 DIAS MAacuteS ARTICULO 43)

lt )

~l euro lt1$4~~~ ~

e~ 1 iquest-~ t~~~~f ~ J ~ 2 AUCJltORIA f~ INTIiRNiI bull

Oc

AU CI

DIRECCION GENERAL DE AERONAUTICA CIVIL UNIDAD DE AUDITORIA INTERNA DGAC

NOMBRAMIENTO DE AUDITORIA AUDITORIA DE GESTION

64476-1-2017

Guatemala 29 de mayo de 2017

Auditor(es) Interno(s)

LICENCIADO GERMAN ANTONIO BAUTISTA MOREIRA (AUDITOR) LICENCIADO EMMANUEL RONALDO MORALES MORENO (SUPERVISOR)

De conformidad con lo que establece la Jiteral c del Artiacuteculo 4 y Artiacuteculo 6 del Decreto No 31-2002 del Congreso de la Repuacuteblica de Guatemala Ley Orgaacutenica de la Contra lo riacutea General de Cuentas asiacute como los Artiacuteculos 2 47 48 49 50 Y 51 del Acuerdo Gubernativo nuacutemero 9-2017 Reglamento de la Ley Orgaacutenica de la Contraloriacutea General de Cuentas y el oficio nuacutemero DS-DGAC-032-2017 de fecha 10 de enero de 2017 emitido por el Director General de la Direccioacuten General de Aeronaacuteutica Civil a traveacutes del cual se aproboacute el PLAN ANUAL DE AUDITaRlA -PAA- para el ejercicio fiscal 2017 elaborado en cumplimiento a lo que establecen las Normas de Auditoria Gubernamental y en concordancia a la Misioacuten y Visioacuten de la Direccioacuten se le designa para que se constituya en la Gerencia Financiera para realizar auditoriacutea de Solvencias Financieras

La auditoriacutea se realiacutezaraacute para dar cumplimiento a la ejecucioacuten del Plan Anual de Auditoriacutea aprobado y modificado para el antildeo 2017

Verificar el adecuado y oportuno cumplimiento de las disposiciones legales y administrativas contenidas en las Leyes Reglamentos y Normativas internas vigentes relacionadas e inherentes al aacuterea objeto de esta auditoriacutea

La Auditoriacutea debe cubrir el cien por ciento de las solvencias emitidas verificar aspectos de cumplimiento administrativos financieros y estructura de control interno por el periacuteodo comprendido del 30 de junio de 2015 al 31de mayo de 2017 asiacute como seguimiento a recomendaciones de auditoriacuteas anteriores de acuerdo a las normas de Auditoria Gubernamental emitidas por la ContraIoriacutea General de Cuentas

El plazo para realizar la auditoriacutea comprende d 129 de mayo al 25 de julio de 2017 el cual podriacutea variar seguacuten las circunstancias e presenten para la re oacuten de la presente auditoria

Atentamente

74iexclc~tJ7v 1()

14-75 Zona 13 Guatemala Guatemala (502) 2321-5402 (502)

) ~

(

DIREcelON GENERAL DE AERONAUTICA UNIDAD DE AUDITORIA INTERNA

NOMBRAMIENTO DE AUDITORIA UDAI DIRECCION GENERAL DE AERONAUTICA CIVIL

AUDITORIA ACTIVIDADES ADMINISTRATIVAS

64479-1-2017


Auditores) Interno(s)

LICENCIADO ISAURO HOMERO ZAVALA GARCIA (AUDITOR) LICENCIADO EMMANUEL RONALDO MORALES MORENO (SUPERVISOR)

De conformidad con lo que establece la literal c) del Artiacuteculo 4 y Artiacuteculo 6 del Decreto No 31-2002 del Congreso de la Repuacuteblica de Guatemala Ley Orgaacutenica de la Contraloriacutea General de Cuentas asiacute como los Artiacuteculos 247484950 Y51 del Acuerdo Gubernativo nuacutemero 9-2017 Reglamento de la Ley Orgaacutenica de la Contraloriacutea General de Cuentas y el oficio nuacutemero DS-DGAC-032-2017 de fecha 10 de enero de 2017 emitido por el Director General de la Direccioacuten General de Aeronaacuteutica CMI a traveacutes del cual se aproboacute el PLAN ANUAL DE AUDITORIA -PAA- para el ejercicio fiscal 2017 elaborado en cumplimiento a lo que establecen las Normas de Auditoria Gubernamental y en concordancia a la Misioacuten y Visioacuten de la Direccioacuten se le designa para que se constituya en la Gerencia Financiera para practicar Arqueo al Fondo Rotativo Especial de Privativos y Arqueo a los Fondos de Cajas Chicas aprobados para el antildeo 2017

La auditoriacutea se realiza para dar cumplimiento a la ejecucioacuten del Plan Anual de Auditoria aprobado y modificado para el antildeo 2017

Verificar el adecuado y oportuno cumplimiento de las disposiciones legales y administrativas contenidas en las Leyes Reglamentos y Normativas internas vigentes relacionadas e inherentes al aacuterea objeto de esta auditarla

La auditoriacutea debe veriacuteficar el adecuado manejo de los recursos monetarios de los fondos indicados anteriormente revisioacuten de loacutes libros de bancos conciliaciones bancarias aspectos de cumplimiento administrativos financieros estructura de control interno asiacute como el seguimiento a recomendaciones de auditoriacuteas anteriores de acuerdo a las Normas de Auditoria Gubernamental emitidas por la Contralorla General de Cuentas

El plazo para realizar la auditoriacutea comprende del 05 al 31 de mayo de 2017 el cual podriacutea variar seguacuten las circunstancias que se presenten para la realizacioacuten de la presente auditoriacutea

~~O

23WOO

Atentamente

9 Ave 14-75 Zona 13

___

el y

DIREcelON GENERAL DE AERONAUTICA CIVIL UNIDAD DE AUDITORIA INTERNA DGAC


64481-1-2017



LICENCIADO VICTOR HUGO DUARTE FABIAN (AUDITOR) LICENCIADO EMMANUEL RONALDO MORALES MORENO (SUPERVISOR)

De conformidad con lo que establece la literal c del Artiacuteculo 4 y Artiacuteculo 6 del Decreto No 31-2002 del Congreso de la Repuacuteblica de Guatemala Ley Orgaacutenica de la Contralorfa General de Cuentas asiacute como los Artiacuteculos 2 47 48 49 50 Y 51 del Acuerdo Gubernativo nuacutemero 9-2017 Reglamento de la Ley Orgaacutenica de la Contraloriacutea General de Cuentas y el oficio nuacutemero DS-DGAC-032-2017 de fecha 10 de enero de 2017 emitido por el Director General de la Direccioacuten General de Aeronaacuteutica Civil a traveacutes del cual se aproboacute el PLAN ANUAL DE AUDITORIA -PAA- para el ejercicio fiscal 2017 elaborado en cumplimiento a lo que establecen las Normas de Auditoriacutea Gubernamental y en concordancia a la Misioacuten y Visioacuten de la Direccioacuten se le designa para que se constituya en la Unidad de Compras de la Direccioacuten General de Aeronaacuteutica Civil para que practique AUDITORIA DE GESTiOacuteN RELACIONADA CON LA EVALUACiOacuteN DE PROCEDIMIENTOS DE COMPRAS

La auditoriacutea se realiza para dar cumplimiento a la ejecucioacuten del Plan Anual de Auditoriacutea aprobado y modificado para el antildeo 2017


La auditoriacutea de Gestioacuten debe verificar el adecuado cumplimiento de lo estipulado en las bases adjudicacioacuten recepcioacuten y liquidacioacuten de los diferentes eventos tipificados en el Decreto No 57-92 Ley de Contrataciones del Estado y sus Reformas y Acuerdo Gubernativo numero 122-2016 Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado (el cuaacutel derogoacute al Acuerdo Gubernativo 1 92) Y evaluar la estructura de Control Interno en cuanto a la conformacioacuten de los expedientes cumplimiento de las normas para el uso de sistemas de informacioacuten de Contratacione Adquisiciones del Estado -GUATECOMPRAS- por el periodo comprendido del 01 de mayo de rVtlJo---iexcl

2016 al 30 de abril de 2017 asiacute como el seguimiento a recomendaciones de auditoriacuteas anteriacuteore~ de acuerdo a las normas de Auditoriacutea Gubernamental emitidas por la Contraloriacutea Gener Cuentas

El plazo para realizar la auditoriacutea comprende del 22 de mayo al 21 de julio de 2017 el cual podriacutea variar seguacuten las circunstancias que se presenten para la realizacioacuten de la presente auditoria

Atentamente

2321-5400


NOMBRAMIENTO DE AUDITORIA AUDITORIA FINANCIERA

64483-1-2017



LICENCIADA ISMARY ANDREA CARDENAS BARRIOS (AUDITOR) LICENCIADO EMMANUEL RONALDO MORALES MORENO (SUPERVISOR)

De conformidad con lo que establece la literal c) del Artiacuteculo 4 y Artiacuteculo 6 del Decreto No 31-2002 del Congreso de la Repuacuteblica de Guatemala Ley Orgaacutenica de la Contraloriacutea General de Cuentas asiacute como los Artiacuteculos 2 47 48 4950 Y51 del Acuerdo Gubernativo nuacutemero 9-2017 Reglamento de la Ley Orgaacutenica de la Contratariacutea General de Cuentas y el oficio nuacutemero DS-DGAC-032-2017 de fecha 10 de enero de 2017 emitido por el Director General de la Direccioacuten General de Aeronaacuteutica Civil a traveacutes del cual se aproboacute el PLAN ANUAL DE AUDITORIA -PAA- para el ejercicio fiscal 2017 elaborado en cumplimiento a lo que establecen las Normas de Auditoria Gubernamental y en concordancia a la Misiacuteoacuten y Visioacuten de la Direccioacuten se le designa para que se constituya en la Gerencia Financiera y y demaacutes unidades administrativas que se relacionen con el objeto de esta auditoriacutea para que practique Auditoriacutea Financiera relacionada con los INGRESOS POR TASA DE SEGURIDAD AEROPORTUARIA de acuerdo con el Reglamento Tarifario a traveacutes de la documentacioacuten de respaldo



La auditoriacutea debe verificar el cumplimiento de los ingresos por Taacute~a de Seguridad Aeroportuaria de acuerdo con el Reglamento Tarifario y documentacioacuten de respaldo en forma iacutentegra y oportuna la estructura de control interno la revisioacuten de las operaciones y registros por el periodo comprendido del 01 de enero de 2016 al 30 de junio de 2017 asiacute como el seguimiento a recomendaciones de auditoriacuteas anteriores de acuerdo a las normas de auditoria gubernamental emitidas por la Contraloriacutea General de Cuentas

7~t iexclutr O ve M-75 Zona 13 Guatemala Guatemala 411 PBX (502) (502) 2321-5400



64476-1-2017









Atentamente

74iexclc~tJ7v 1()


) ~

(

FORMATO STATUS AUDITORIAS MAYO 2017

INFORME CUA 64468 - REV EXP ARRENDADORAS - VHDF

INFORME CUA-64469 - PRESUPUESTO -IHZG - copia

INFORME CUA-64475 - LEY AIP - VHDF

NOMBRAMIENTO 64476-1-2017 - SOLVENCIAS -GABM

NOMBRAMIENTO 64479-1-2017 - ARQUEOS F C CH - IHZG

NOMBRAMIENTO 64481-1-2017-PROCEDIMIENTO DE COMPRAS -VHDF

NOMBRAMIENTO 64483-1-2017 - TASA SEG -IACB


MAYO DE 2017

12 67975-1-2017

13 67977-1-2017 Actividades Administrativas

Planificacioacuten

Gerencia de Navegacioacuten Aeacuterea y Departam ento de Informacioacuten

VERIFICACiOacuteN DE MANUALES

VERIFICACiOacuteN DE PUESTOS LABORALES (CUMPLIMIENTO T~RMINOS DE REFERENCIA)

Guatemala 08 de junio de 2017 ~ - lE 1(1+ ~ ri fv~

bull bull~~7(iexcliexcliexcl~fr

~ordfrlos Barre ~gt ~r~t Aroldo Gon e

Jefe de Aumiddot rla Interna 0 ([~_ ~DGAC ~~~

( ~







INDICE

ANTECEDENTES 1

OBJETIVOS 2

GENERALES 2

ESPECIFiCaS 2

ALCANCE 3






II~III


ANTECEDENTES






Gerencia Financiera





QUacuteq1 1






OBJETIVOS

GENERALES



ESPECIFICOS













ALCANCE



















C


G RNA ~












Base legal







































C 7C



d

X-t









~NJI J17- bull










~~EPALO~


14~tO~ Jo













Artiacuteculo 1517


















fll DE ~~


UJ bull (


lt1







~lalI ~~~~













CUA No 64469





INDICE

ANTECEDENTES 1

OBJETIVOS 2

GENERALES 2

ESPECIFiCaS 2

ALCANCE 2





ENTIDAD AUDITADA




13


ANTECEDENTES







Observaciones






OBIETIVOS

GENERALES



ESPECIFicas






ALCANCE



































Hallazgo No1



















1




LEGALES

Hallazgo No 1 RE


EP NC OBSERVACIONES

Recomendacioacuten










Recomendacioacuten




Hallazgo No 2


Recomendacioacuten






Hallazgo No 3




Recomendacioacuten





Hallazgo No 4


Recomendacioacuten



Hallazgo No 5


Recomendacioacuten











2









1111





CUA No 64475





INDICE

ANTECEDENTES 1

OBJETIVOS 1

GENERALES 1

ESPECIFiCaS 2

ALCANCE 2







ANTECEDENTES







OBJETIVOS


~ )

~ ~ ~ bullbull lt





oE ~RCiexclt-

J

ll~t fgtNiF

I



ESPECIFICOS









ALCANCE



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o iacutegtiexcl










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0











l DE ~~hG el


o (i~MAlPC (











ANEXO 1





~(~






























donaciones

~~~ ~ ---shy






UAIP-DGAC-001shy







DEPTO PUESTO SI



SI 3217




28217

30-17



VIGENCIA 1117 SI

CMES 0042-17


516217 2016BOPG LOS 3



elMES




CMES Q235322724oo Q 235322 72400


UAIP-t)uacuteAC)Ol-






- ------~

----shy









DEPTO PUESTO SI

DEPTO PUESTO SI

ACTUAL ACTUAL




011 021 022 bull Y 31317


031 Y 029 y 5417

031 Y029 CAMBIO


ULTIMA ULTIMA SI


MODIFICACiOacuteN

29317 29317










lO24lH9OS 1O24~219m

i


~ ~(111--~~ ~

~~- ~~-~~
























I
























------shy










SI







~r










contrato respectivo




NINGUNA COMPRA NO









I

eMES 2017 2017

2017

----shy







eMES

Sseav ESPECtAlCG




I












57middot2008 57-2008 57-2008 57-2008


acceso al archivo














----shy

~

--- --- --- ---

I


UAIfgt-DGAC-Q01shy

2016BOPG LOS J







SI





PRESUPlIfXTO


--shy



J




descentralizadas


MENSUAL


DEL CAMBIO



SI 3217

y 6217






SI 4417 Y

5417








Del CAMBIO

LISTADO DE

ASESORES 029

513217

V 6217 Y

8217 Y

10217

LISTADO DE

ASESORES 029

SI 2317 y

3317 Y

28217

LISTADO DE

ASESORES 029

5128417

Y 31317

Y 5417

LISTADO DE

ASESORES 029 SI

--shy

---shy




logros alcanzados


MENSUAL


DEL CAMBIO

EXTERIOR

RENGLONES 131 Y

029

513217

Y 6217

EXTERIOR

RENGLONES 131 Y

029

516317 EXTERIOR

RENGLONES 131 Y

029

SI 4417 Y

5417

EXTERIOR

RENGLONES 131 Y

029

SI



--shy


25

-shy


CUATRIMESTRAL

iexclNIdO

ecuATRIMESTRE


tENSUALES


MENSUAlES

INFORMES DE





513217

Y 6217 Y

8217 y

10217

512317 Y

3317 Y

28217

SI 28417

Y 31317

Y 5417




MENSUAL ----shy

ACTiJAU1AR

MENSUAlEMNTE

513217

y 6217 516317

SI 4417 Y

5417





REPORTE

ROO815611 Miacuteo

2016

SI 3217

Y 6217

REPORTE

ROO81S611 Aflo

2016

516317

REPORTE

R0081S61l AflO

2016

514417 Y

5417

REPORTE

R0081561l Aflo

2016

SI I


resultados



PLAN OPERAnvo


513217

y 6217

PLAN OPERATIVO


PLAN OPERATIVO

ANUAL Allo 2016

514417 Y

5417

PLAN OPERATIVO

ANUAL Aflo 2016 SI

I






MENSUALANUAL

CADA 30 OlAS

REPORTE

ROO815611 Allo

2016

SI 3217

y 6217

REPORTE

R0081S611 Aflo

2016

516317

REPORTE


2016

SI 4417 y

5417

REPORTE

R00815611 Aflo

2016

SI

I


MENSUAL

lS DIAS DE

ENTRADA EN

VIGENCIA



513217

y 6217






SI 4417 Y

5417




~


MENSUAL

1$ DIAS

SIGUIENTES A SU

APROBACiOacuteN



DfINGRES~ vEGRESOS

R00lI1S92S

513217

y 6217




R0i819lS

516317




51 4417 Y

5417



R()Ji1592S

SI I

I

~

ANEXO 2


ANEXO 2


OBSERVfl



-- C ~Z~~



No

42

43

44

45



SERGIO VELIZ



FECHA

14032017

1503Z017

23032017

28032017

EXPEDIENTE

11130013-205-9001-2017-0092

11130013-Z05-9001-Z017-OO93

11130013-205-9001-2017-0095

11130013-205-9001-2017-0096

TELEFONO

X

2411Z411

X

5430n93


X


X


CONCEPTO





RESOLUCiOacuteN

UAIP-DGAC-025-2017

x

UAIPDGAC-oZ6-Z017

UAIP-DGAC-027-2017

FECHA

20032017

x

04042017

0404Z017

FECHA DE ENTREGA

2Z03Z017

20032017

06042017

06042017

FECHA PLAZO

Z8032017

29032017

06042017

1104Z017



46

47

48

WENDYDELQD

CRISTIAN RUDEKE


28032017

29032017

31032017

11130013-205-9001-2017-0099

11130013-205-9001-2017-0100

11130013-205-9001-2017-0101

X

X

X

X

X




UAIP-DGAC-030-2017

UAIP-DGAC-028-2017

UAIP-DGAC-029-2017

01042017

04042017

07042017

19042017

18042017

20042017

11042017

12042017

17042017


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Oc

AU CI



64476-1-2017









Atentamente

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(




64479-1-2017









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23WOO

Atentamente

9 Ave 14-75 Zona 13

___

el y



64481-1-2017










Atentamente

2321-5400



64483-1-2017











64476-1-2017









Atentamente

74iexclc~tJ7v 1()


) ~

(















INDICE

ANTECEDENTES 1

OBJETIVOS 2

GENERALES 2

ESPECIFiCaS 2

ALCANCE 3






II~III


ANTECEDENTES






Gerencia Financiera





QUacuteq1 1






OBJETIVOS

GENERALES



ESPECIFICOS













ALCANCE



















C


G RNA ~












Base legal







































C 7C



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X-t









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~~EPALO~


14~tO~ Jo













Artiacuteculo 1517


















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CUA No 64469





INDICE

ANTECEDENTES 1

OBJETIVOS 2

GENERALES 2

ESPECIFiCaS 2

ALCANCE 2





ENTIDAD AUDITADA




13


ANTECEDENTES







Observaciones






OBIETIVOS

GENERALES



ESPECIFicas






ALCANCE



































Hallazgo No1



















1




LEGALES

Hallazgo No 1 RE


EP NC OBSERVACIONES

Recomendacioacuten










Recomendacioacuten




Hallazgo No 2


Recomendacioacuten






Hallazgo No 3




Recomendacioacuten





Hallazgo No 4


Recomendacioacuten



Hallazgo No 5


Recomendacioacuten











2









1111





CUA No 64475





INDICE

ANTECEDENTES 1

OBJETIVOS 1

GENERALES 1

ESPECIFiCaS 2

ALCANCE 2







ANTECEDENTES







OBJETIVOS


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I



ESPECIFICOS









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ANEXO 1





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donaciones

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UAIP-DGAC-001shy







DEPTO PUESTO SI



SI 3217




28217

30-17



VIGENCIA 1117 SI

CMES 0042-17


516217 2016BOPG LOS 3



elMES




CMES Q235322724oo Q 235322 72400


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DEPTO PUESTO SI

DEPTO PUESTO SI

ACTUAL ACTUAL




011 021 022 bull Y 31317


031 Y 029 y 5417

031 Y029 CAMBIO


ULTIMA ULTIMA SI


MODIFICACiOacuteN

29317 29317










lO24lH9OS 1O24~219m

i


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I
























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contrato respectivo




NINGUNA COMPRA NO









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2017

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eMES

Sseav ESPECtAlCG




I












57middot2008 57-2008 57-2008 57-2008


acceso al archivo














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~

--- --- --- ---

I


UAIfgt-DGAC-Q01shy

2016BOPG LOS J







SI





PRESUPlIfXTO


--shy



J




descentralizadas


MENSUAL


DEL CAMBIO



SI 3217

y 6217






SI 4417 Y

5417








Del CAMBIO

LISTADO DE

ASESORES 029

513217

V 6217 Y

8217 Y

10217

LISTADO DE

ASESORES 029

SI 2317 y

3317 Y

28217

LISTADO DE

ASESORES 029

5128417

Y 31317

Y 5417

LISTADO DE

ASESORES 029 SI

--shy

---shy




logros alcanzados


MENSUAL


DEL CAMBIO

EXTERIOR

RENGLONES 131 Y

029

513217

Y 6217

EXTERIOR

RENGLONES 131 Y

029

516317 EXTERIOR

RENGLONES 131 Y

029

SI 4417 Y

5417

EXTERIOR

RENGLONES 131 Y

029

SI



--shy


25

-shy


CUATRIMESTRAL

iexclNIdO

ecuATRIMESTRE


tENSUALES


MENSUAlES

INFORMES DE





513217

Y 6217 Y

8217 y

10217

512317 Y

3317 Y

28217

SI 28417

Y 31317

Y 5417




MENSUAL ----shy

ACTiJAU1AR

MENSUAlEMNTE

513217

y 6217 516317

SI 4417 Y

5417





REPORTE

ROO815611 Miacuteo

2016

SI 3217

Y 6217

REPORTE

ROO81S611 Aflo

2016

516317

REPORTE

R0081S61l AflO

2016

514417 Y

5417

REPORTE

R0081561l Aflo

2016

SI I


resultados



PLAN OPERAnvo


513217

y 6217

PLAN OPERATIVO


PLAN OPERATIVO

ANUAL Allo 2016

514417 Y

5417

PLAN OPERATIVO

ANUAL Aflo 2016 SI

I






MENSUALANUAL

CADA 30 OlAS

REPORTE

ROO815611 Allo

2016

SI 3217

y 6217

REPORTE

R0081S611 Aflo

2016

516317

REPORTE


2016

SI 4417 y

5417

REPORTE

R00815611 Aflo

2016

SI

I


MENSUAL

lS DIAS DE

ENTRADA EN

VIGENCIA



513217

y 6217






SI 4417 Y

5417




~


MENSUAL

1$ DIAS

SIGUIENTES A SU

APROBACiOacuteN



DfINGRES~ vEGRESOS

R00lI1S92S

513217

y 6217




R0i819lS

516317




51 4417 Y

5417



R()Ji1592S

SI I

I

~

ANEXO 2


ANEXO 2


OBSERVfl



-- C ~Z~~



No

42

43

44

45



SERGIO VELIZ



FECHA

14032017

1503Z017

23032017

28032017

EXPEDIENTE

11130013-205-9001-2017-0092

11130013-Z05-9001-Z017-OO93

11130013-205-9001-2017-0095

11130013-205-9001-2017-0096

TELEFONO

X

2411Z411

X

5430n93


X


X


CONCEPTO





RESOLUCiOacuteN

UAIP-DGAC-025-2017

x

UAIPDGAC-oZ6-Z017

UAIP-DGAC-027-2017

FECHA

20032017

x

04042017

0404Z017

FECHA DE ENTREGA

2Z03Z017

20032017

06042017

06042017

FECHA PLAZO

Z8032017

29032017

06042017

1104Z017



46

47

48

WENDYDELQD

CRISTIAN RUDEKE


28032017

29032017

31032017

11130013-205-9001-2017-0099

11130013-205-9001-2017-0100

11130013-205-9001-2017-0101

X

X

X

X

X




UAIP-DGAC-030-2017

UAIP-DGAC-028-2017

UAIP-DGAC-029-2017

01042017

04042017

07042017

19042017

18042017

20042017

11042017

12042017

17042017


lt )

~l euro lt1$4~~~ ~


Oc

AU CI



64476-1-2017









Atentamente

74iexclc~tJ7v 1()


) ~

(




64479-1-2017









~~O

23WOO

Atentamente

9 Ave 14-75 Zona 13

___

el y



64481-1-2017










Atentamente

2321-5400



64483-1-2017











64476-1-2017









Atentamente

74iexclc~tJ7v 1()


) ~

(










ANTECEDENTES






Gerencia Financiera





QUacuteq1 1






OBJETIVOS

GENERALES



ESPECIFICOS













ALCANCE



















C


G RNA ~












Base legal







































C 7C



d

X-t









~NJI J17- bull










~~EPALO~


14~tO~ Jo













Artiacuteculo 1517


















fll DE ~~


UJ bull (


lt1







~lalI ~~~~













CUA No 64469





INDICE

ANTECEDENTES 1

OBJETIVOS 2

GENERALES 2

ESPECIFiCaS 2

ALCANCE 2





ENTIDAD AUDITADA




13


ANTECEDENTES







Observaciones






OBIETIVOS

GENERALES



ESPECIFicas






ALCANCE



































Hallazgo No1



















1




LEGALES

Hallazgo No 1 RE


EP NC OBSERVACIONES

Recomendacioacuten










Recomendacioacuten




Hallazgo No 2


Recomendacioacuten






Hallazgo No 3




Recomendacioacuten





Hallazgo No 4


Recomendacioacuten



Hallazgo No 5


Recomendacioacuten











2









1111





CUA No 64475





INDICE

ANTECEDENTES 1

OBJETIVOS 1

GENERALES 1

ESPECIFiCaS 2

ALCANCE 2







ANTECEDENTES







OBJETIVOS


~ )

~ ~ ~ bullbull lt





oE ~RCiexclt-

J

ll~t fgtNiF

I



ESPECIFICOS









ALCANCE



e ~

o iacutegtiexcl










n - - ~ ~



0











l DE ~~hG el


o (i~MAlPC (











ANEXO 1





~(~






























donaciones

~~~ ~ ---shy






UAIP-DGAC-001shy







DEPTO PUESTO SI



SI 3217




28217

30-17



VIGENCIA 1117 SI

CMES 0042-17


516217 2016BOPG LOS 3



elMES




CMES Q235322724oo Q 235322 72400


UAIP-t)uacuteAC)Ol-






- ------~

----shy









DEPTO PUESTO SI

DEPTO PUESTO SI

ACTUAL ACTUAL




011 021 022 bull Y 31317


031 Y 029 y 5417

031 Y029 CAMBIO


ULTIMA ULTIMA SI


MODIFICACiOacuteN

29317 29317










lO24lH9OS 1O24~219m

i


~ ~(111--~~ ~

~~- ~~-~~
























I
























------shy










SI







~r










contrato respectivo




NINGUNA COMPRA NO









I

eMES 2017 2017

2017

----shy







eMES

Sseav ESPECtAlCG




I












57middot2008 57-2008 57-2008 57-2008


acceso al archivo














----shy

~

--- --- --- ---

I


UAIfgt-DGAC-Q01shy

2016BOPG LOS J







SI





PRESUPlIfXTO


--shy



J




descentralizadas


MENSUAL


DEL CAMBIO



SI 3217

y 6217






SI 4417 Y

5417








Del CAMBIO

LISTADO DE

ASESORES 029

513217

V 6217 Y

8217 Y

10217

LISTADO DE

ASESORES 029

SI 2317 y

3317 Y

28217

LISTADO DE

ASESORES 029

5128417

Y 31317

Y 5417

LISTADO DE

ASESORES 029 SI

--shy

---shy




logros alcanzados


MENSUAL


DEL CAMBIO

EXTERIOR

RENGLONES 131 Y

029

513217

Y 6217

EXTERIOR

RENGLONES 131 Y

029

516317 EXTERIOR

RENGLONES 131 Y

029

SI 4417 Y

5417

EXTERIOR

RENGLONES 131 Y

029

SI



--shy


25

-shy


CUATRIMESTRAL

iexclNIdO

ecuATRIMESTRE


tENSUALES


MENSUAlES

INFORMES DE





513217

Y 6217 Y

8217 y

10217

512317 Y

3317 Y

28217

SI 28417

Y 31317

Y 5417




MENSUAL ----shy

ACTiJAU1AR

MENSUAlEMNTE

513217

y 6217 516317

SI 4417 Y

5417





REPORTE

ROO815611 Miacuteo

2016

SI 3217

Y 6217

REPORTE

ROO81S611 Aflo

2016

516317

REPORTE

R0081S61l AflO

2016

514417 Y

5417

REPORTE

R0081561l Aflo

2016

SI I


resultados



PLAN OPERAnvo


513217

y 6217

PLAN OPERATIVO


PLAN OPERATIVO

ANUAL Allo 2016

514417 Y

5417

PLAN OPERATIVO

ANUAL Aflo 2016 SI

I






MENSUALANUAL

CADA 30 OlAS

REPORTE

ROO815611 Allo

2016

SI 3217

y 6217

REPORTE

R0081S611 Aflo

2016

516317

REPORTE


2016

SI 4417 y

5417

REPORTE

R00815611 Aflo

2016

SI

I


MENSUAL

lS DIAS DE

ENTRADA EN

VIGENCIA



513217

y 6217






SI 4417 Y

5417




~


MENSUAL

1$ DIAS

SIGUIENTES A SU

APROBACiOacuteN



DfINGRES~ vEGRESOS

R00lI1S92S

513217

y 6217




R0i819lS

516317




51 4417 Y

5417



R()Ji1592S

SI I

I

~

ANEXO 2


ANEXO 2


OBSERVfl



-- C ~Z~~



No

42

43

44

45



SERGIO VELIZ



FECHA

14032017

1503Z017

23032017

28032017

EXPEDIENTE

11130013-205-9001-2017-0092

11130013-Z05-9001-Z017-OO93

11130013-205-9001-2017-0095

11130013-205-9001-2017-0096

TELEFONO

X

2411Z411

X

5430n93


X


X


CONCEPTO





RESOLUCiOacuteN

UAIP-DGAC-025-2017

x

UAIPDGAC-oZ6-Z017

UAIP-DGAC-027-2017

FECHA

20032017

x

04042017

0404Z017

FECHA DE ENTREGA

2Z03Z017

20032017

06042017

06042017

FECHA PLAZO

Z8032017

29032017

06042017

1104Z017



46

47

48

WENDYDELQD

CRISTIAN RUDEKE


28032017

29032017

31032017

11130013-205-9001-2017-0099

11130013-205-9001-2017-0100

11130013-205-9001-2017-0101

X

X

X

X

X




UAIP-DGAC-030-2017

UAIP-DGAC-028-2017

UAIP-DGAC-029-2017

01042017

04042017

07042017

19042017

18042017

20042017

11042017

12042017

17042017


lt )

~l euro lt1$4~~~ ~


Oc

AU CI



64476-1-2017









Atentamente

74iexclc~tJ7v 1()


) ~

(




64479-1-2017









~~O

23WOO

Atentamente

9 Ave 14-75 Zona 13

___

el y



64481-1-2017










Atentamente

2321-5400



64483-1-2017











64476-1-2017









Atentamente

74iexclc~tJ7v 1()


) ~

(













OBJETIVOS

GENERALES



ESPECIFICOS













ALCANCE



















C


G RNA ~












Base legal







































C 7C



d

X-t









~NJI J17- bull










~~EPALO~


14~tO~ Jo













Artiacuteculo 1517


















fll DE ~~


UJ bull (


lt1







~lalI ~~~~













CUA No 64469





INDICE

ANTECEDENTES 1

OBJETIVOS 2

GENERALES 2

ESPECIFiCaS 2

ALCANCE 2





ENTIDAD AUDITADA




13


ANTECEDENTES







Observaciones






OBIETIVOS

GENERALES



ESPECIFicas






ALCANCE



































Hallazgo No1



















1




LEGALES

Hallazgo No 1 RE


EP NC OBSERVACIONES

Recomendacioacuten










Recomendacioacuten




Hallazgo No 2


Recomendacioacuten






Hallazgo No 3




Recomendacioacuten





Hallazgo No 4


Recomendacioacuten



Hallazgo No 5


Recomendacioacuten











2









1111





CUA No 64475





INDICE

ANTECEDENTES 1

OBJETIVOS 1

GENERALES 1

ESPECIFiCaS 2

ALCANCE 2







ANTECEDENTES







OBJETIVOS


~ )

~ ~ ~ bullbull lt





oE ~RCiexclt-

J

ll~t fgtNiF

I



ESPECIFICOS









ALCANCE



e ~

o iacutegtiexcl










n - - ~ ~



0











l DE ~~hG el


o (i~MAlPC (











ANEXO 1





~(~






























donaciones

~~~ ~ ---shy






UAIP-DGAC-001shy







DEPTO PUESTO SI



SI 3217




28217

30-17



VIGENCIA 1117 SI

CMES 0042-17


516217 2016BOPG LOS 3



elMES




CMES Q235322724oo Q 235322 72400


UAIP-t)uacuteAC)Ol-






- ------~

----shy









DEPTO PUESTO SI

DEPTO PUESTO SI

ACTUAL ACTUAL




011 021 022 bull Y 31317


031 Y 029 y 5417

031 Y029 CAMBIO


ULTIMA ULTIMA SI


MODIFICACiOacuteN

29317 29317










lO24lH9OS 1O24~219m

i


~ ~(111--~~ ~

~~- ~~-~~
























I
























------shy










SI







~r










contrato respectivo




NINGUNA COMPRA NO









I

eMES 2017 2017

2017

----shy







eMES

Sseav ESPECtAlCG




I












57middot2008 57-2008 57-2008 57-2008


acceso al archivo














----shy

~

--- --- --- ---

I


UAIfgt-DGAC-Q01shy

2016BOPG LOS J







SI





PRESUPlIfXTO


--shy



J




descentralizadas


MENSUAL


DEL CAMBIO



SI 3217

y 6217






SI 4417 Y

5417








Del CAMBIO

LISTADO DE

ASESORES 029

513217

V 6217 Y

8217 Y

10217

LISTADO DE

ASESORES 029

SI 2317 y

3317 Y

28217

LISTADO DE

ASESORES 029

5128417

Y 31317

Y 5417

LISTADO DE

ASESORES 029 SI

--shy

---shy




logros alcanzados


MENSUAL


DEL CAMBIO

EXTERIOR

RENGLONES 131 Y

029

513217

Y 6217

EXTERIOR

RENGLONES 131 Y

029

516317 EXTERIOR

RENGLONES 131 Y

029

SI 4417 Y

5417

EXTERIOR

RENGLONES 131 Y

029

SI



--shy


25

-shy


CUATRIMESTRAL

iexclNIdO

ecuATRIMESTRE


tENSUALES


MENSUAlES

INFORMES DE





513217

Y 6217 Y

8217 y

10217

512317 Y

3317 Y

28217

SI 28417

Y 31317

Y 5417




MENSUAL ----shy

ACTiJAU1AR

MENSUAlEMNTE

513217

y 6217 516317

SI 4417 Y

5417





REPORTE

ROO815611 Miacuteo

2016

SI 3217

Y 6217

REPORTE

ROO81S611 Aflo

2016

516317

REPORTE

R0081S61l AflO

2016

514417 Y

5417

REPORTE

R0081561l Aflo

2016

SI I


resultados



PLAN OPERAnvo


513217

y 6217

PLAN OPERATIVO


PLAN OPERATIVO

ANUAL Allo 2016

514417 Y

5417

PLAN OPERATIVO

ANUAL Aflo 2016 SI

I






MENSUALANUAL

CADA 30 OlAS

REPORTE

ROO815611 Allo

2016

SI 3217

y 6217

REPORTE

R0081S611 Aflo

2016

516317

REPORTE


2016

SI 4417 y

5417

REPORTE

R00815611 Aflo

2016

SI

I


MENSUAL

lS DIAS DE

ENTRADA EN

VIGENCIA



513217

y 6217






SI 4417 Y

5417




~


MENSUAL

1$ DIAS

SIGUIENTES A SU

APROBACiOacuteN



DfINGRES~ vEGRESOS

R00lI1S92S

513217

y 6217




R0i819lS

516317




51 4417 Y

5417



R()Ji1592S

SI I

I

~

ANEXO 2


ANEXO 2


OBSERVfl



-- C ~Z~~



No

42

43

44

45



SERGIO VELIZ



FECHA

14032017

1503Z017

23032017

28032017

EXPEDIENTE

11130013-205-9001-2017-0092

11130013-Z05-9001-Z017-OO93

11130013-205-9001-2017-0095

11130013-205-9001-2017-0096

TELEFONO

X

2411Z411

X

5430n93


X


X


CONCEPTO





RESOLUCiOacuteN

UAIP-DGAC-025-2017

x

UAIPDGAC-oZ6-Z017

UAIP-DGAC-027-2017

FECHA

20032017

x

04042017

0404Z017

FECHA DE ENTREGA

2Z03Z017

20032017

06042017

06042017

FECHA PLAZO

Z8032017

29032017

06042017

1104Z017



46

47

48

WENDYDELQD

CRISTIAN RUDEKE


28032017

29032017

31032017

11130013-205-9001-2017-0099

11130013-205-9001-2017-0100

11130013-205-9001-2017-0101

X

X

X

X

X




UAIP-DGAC-030-2017

UAIP-DGAC-028-2017

UAIP-DGAC-029-2017

01042017

04042017

07042017

19042017

18042017

20042017

11042017

12042017

17042017


lt )

~l euro lt1$4~~~ ~


Oc

AU CI



64476-1-2017









Atentamente

74iexclc~tJ7v 1()


) ~

(




64479-1-2017









~~O

23WOO

Atentamente

9 Ave 14-75 Zona 13

___

el y



64481-1-2017










Atentamente

2321-5400



64483-1-2017











64476-1-2017









Atentamente

74iexclc~tJ7v 1()


) ~

(













ALCANCE



















C


G RNA ~












Base legal







































C 7C



d

X-t









~NJI J17- bull










~~EPALO~


14~tO~ Jo













Artiacuteculo 1517


















fll DE ~~


UJ bull (


lt1







~lalI ~~~~













CUA No 64469





INDICE

ANTECEDENTES 1

OBJETIVOS 2

GENERALES 2

ESPECIFiCaS 2

ALCANCE 2





ENTIDAD AUDITADA




13


ANTECEDENTES







Observaciones






OBIETIVOS

GENERALES



ESPECIFicas






ALCANCE



































Hallazgo No1



















1




LEGALES

Hallazgo No 1 RE


EP NC OBSERVACIONES

Recomendacioacuten










Recomendacioacuten




Hallazgo No 2


Recomendacioacuten






Hallazgo No 3




Recomendacioacuten





Hallazgo No 4


Recomendacioacuten



Hallazgo No 5


Recomendacioacuten











2









1111





CUA No 64475





INDICE

ANTECEDENTES 1

OBJETIVOS 1

GENERALES 1

ESPECIFiCaS 2

ALCANCE 2







ANTECEDENTES







OBJETIVOS


~ )

~ ~ ~ bullbull lt





oE ~RCiexclt-

J

ll~t fgtNiF

I



ESPECIFICOS









ALCANCE



e ~

o iacutegtiexcl










n - - ~ ~



0











l DE ~~hG el


o (i~MAlPC (











ANEXO 1





~(~






























donaciones

~~~ ~ ---shy






UAIP-DGAC-001shy







DEPTO PUESTO SI



SI 3217




28217

30-17



VIGENCIA 1117 SI

CMES 0042-17


516217 2016BOPG LOS 3



elMES




CMES Q235322724oo Q 235322 72400


UAIP-t)uacuteAC)Ol-






- ------~

----shy









DEPTO PUESTO SI

DEPTO PUESTO SI

ACTUAL ACTUAL




011 021 022 bull Y 31317


031 Y 029 y 5417

031 Y029 CAMBIO


ULTIMA ULTIMA SI


MODIFICACiOacuteN

29317 29317










lO24lH9OS 1O24~219m

i


~ ~(111--~~ ~

~~- ~~-~~
























I
























------shy










SI







~r










contrato respectivo




NINGUNA COMPRA NO









I

eMES 2017 2017

2017

----shy







eMES

Sseav ESPECtAlCG




I












57middot2008 57-2008 57-2008 57-2008


acceso al archivo














----shy

~

--- --- --- ---

I


UAIfgt-DGAC-Q01shy

2016BOPG LOS J







SI





PRESUPlIfXTO


--shy



J




descentralizadas


MENSUAL


DEL CAMBIO



SI 3217

y 6217






SI 4417 Y

5417








Del CAMBIO

LISTADO DE

ASESORES 029

513217

V 6217 Y

8217 Y

10217

LISTADO DE

ASESORES 029

SI 2317 y

3317 Y

28217

LISTADO DE

ASESORES 029

5128417

Y 31317

Y 5417

LISTADO DE

ASESORES 029 SI

--shy

---shy




logros alcanzados


MENSUAL


DEL CAMBIO

EXTERIOR

RENGLONES 131 Y

029

513217

Y 6217

EXTERIOR

RENGLONES 131 Y

029

516317 EXTERIOR

RENGLONES 131 Y

029

SI 4417 Y

5417

EXTERIOR

RENGLONES 131 Y

029

SI



--shy


25

-shy


CUATRIMESTRAL

iexclNIdO

ecuATRIMESTRE


tENSUALES


MENSUAlES

INFORMES DE





513217

Y 6217 Y

8217 y

10217

512317 Y

3317 Y

28217

SI 28417

Y 31317

Y 5417




MENSUAL ----shy

ACTiJAU1AR

MENSUAlEMNTE

513217

y 6217 516317

SI 4417 Y

5417





REPORTE

ROO815611 Miacuteo

2016

SI 3217

Y 6217

REPORTE

ROO81S611 Aflo

2016

516317

REPORTE

R0081S61l AflO

2016

514417 Y

5417

REPORTE

R0081561l Aflo

2016

SI I


resultados



PLAN OPERAnvo


513217

y 6217

PLAN OPERATIVO


PLAN OPERATIVO

ANUAL Allo 2016

514417 Y

5417

PLAN OPERATIVO

ANUAL Aflo 2016 SI

I






MENSUALANUAL

CADA 30 OlAS

REPORTE

ROO815611 Allo

2016

SI 3217

y 6217

REPORTE

R0081S611 Aflo

2016

516317

REPORTE


2016

SI 4417 y

5417

REPORTE

R00815611 Aflo

2016

SI

I


MENSUAL

lS DIAS DE

ENTRADA EN

VIGENCIA



513217

y 6217






SI 4417 Y

5417




~


MENSUAL

1$ DIAS

SIGUIENTES A SU

APROBACiOacuteN



DfINGRES~ vEGRESOS

R00lI1S92S

513217

y 6217




R0i819lS

516317




51 4417 Y

5417



R()Ji1592S

SI I

I

~

ANEXO 2


ANEXO 2


OBSERVfl



-- C ~Z~~



No

42

43

44

45



SERGIO VELIZ



FECHA

14032017

1503Z017

23032017

28032017

EXPEDIENTE

11130013-205-9001-2017-0092

11130013-Z05-9001-Z017-OO93

11130013-205-9001-2017-0095

11130013-205-9001-2017-0096

TELEFONO

X

2411Z411

X

5430n93


X


X


CONCEPTO





RESOLUCiOacuteN

UAIP-DGAC-025-2017

x

UAIPDGAC-oZ6-Z017

UAIP-DGAC-027-2017

FECHA

20032017

x

04042017

0404Z017

FECHA DE ENTREGA

2Z03Z017

20032017

06042017

06042017

FECHA PLAZO

Z8032017

29032017

06042017

1104Z017



46

47

48

WENDYDELQD

CRISTIAN RUDEKE


28032017

29032017

31032017

11130013-205-9001-2017-0099

11130013-205-9001-2017-0100

11130013-205-9001-2017-0101

X

X

X

X

X




UAIP-DGAC-030-2017

UAIP-DGAC-028-2017

UAIP-DGAC-029-2017

01042017

04042017

07042017

19042017

18042017

20042017

11042017

12042017

17042017


lt )

~l euro lt1$4~~~ ~


Oc

AU CI



64476-1-2017









Atentamente

74iexclc~tJ7v 1()


) ~

(




64479-1-2017









~~O

23WOO

Atentamente

9 Ave 14-75 Zona 13

___

el y



64481-1-2017










Atentamente

2321-5400



64483-1-2017











64476-1-2017









Atentamente

74iexclc~tJ7v 1()


) ~

(





















C


G RNA ~












Base legal







































C 7C



d

X-t









~NJI J17- bull










~~EPALO~


14~tO~ Jo













Artiacuteculo 1517


















fll DE ~~


UJ bull (


lt1







~lalI ~~~~













CUA No 64469





INDICE

ANTECEDENTES 1

OBJETIVOS 2

GENERALES 2

ESPECIFiCaS 2

ALCANCE 2





ENTIDAD AUDITADA




13


ANTECEDENTES







Observaciones






OBIETIVOS

GENERALES



ESPECIFicas






ALCANCE



































Hallazgo No1



















1




LEGALES

Hallazgo No 1 RE


EP NC OBSERVACIONES

Recomendacioacuten










Recomendacioacuten




Hallazgo No 2


Recomendacioacuten






Hallazgo No 3




Recomendacioacuten





Hallazgo No 4


Recomendacioacuten



Hallazgo No 5


Recomendacioacuten











2









1111





CUA No 64475





INDICE

ANTECEDENTES 1

OBJETIVOS 1

GENERALES 1

ESPECIFiCaS 2

ALCANCE 2







ANTECEDENTES







OBJETIVOS


~ )

~ ~ ~ bullbull lt





oE ~RCiexclt-

J

ll~t fgtNiF

I



ESPECIFICOS









ALCANCE



e ~

o iacutegtiexcl










n - - ~ ~



0











l DE ~~hG el


o (i~MAlPC (











ANEXO 1





~(~






























donaciones

~~~ ~ ---shy






UAIP-DGAC-001shy







DEPTO PUESTO SI



SI 3217




28217

30-17



VIGENCIA 1117 SI

CMES 0042-17


516217 2016BOPG LOS 3



elMES




CMES Q235322724oo Q 235322 72400


UAIP-t)uacuteAC)Ol-






- ------~

----shy









DEPTO PUESTO SI

DEPTO PUESTO SI

ACTUAL ACTUAL




011 021 022 bull Y 31317


031 Y 029 y 5417

031 Y029 CAMBIO


ULTIMA ULTIMA SI


MODIFICACiOacuteN

29317 29317










lO24lH9OS 1O24~219m

i


~ ~(111--~~ ~

~~- ~~-~~
























I
























------shy










SI







~r










contrato respectivo




NINGUNA COMPRA NO









I

eMES 2017 2017

2017

----shy







eMES

Sseav ESPECtAlCG




I












57middot2008 57-2008 57-2008 57-2008


acceso al archivo














----shy

~

--- --- --- ---

I


UAIfgt-DGAC-Q01shy

2016BOPG LOS J







SI





PRESUPlIfXTO


--shy



J




descentralizadas


MENSUAL


DEL CAMBIO



SI 3217

y 6217






SI 4417 Y

5417








Del CAMBIO

LISTADO DE

ASESORES 029

513217

V 6217 Y

8217 Y

10217

LISTADO DE

ASESORES 029

SI 2317 y

3317 Y

28217

LISTADO DE

ASESORES 029

5128417

Y 31317

Y 5417

LISTADO DE

ASESORES 029 SI

--shy

---shy




logros alcanzados


MENSUAL


DEL CAMBIO

EXTERIOR

RENGLONES 131 Y

029

513217

Y 6217

EXTERIOR

RENGLONES 131 Y

029

516317 EXTERIOR

RENGLONES 131 Y

029

SI 4417 Y

5417

EXTERIOR

RENGLONES 131 Y

029

SI



--shy


25

-shy


CUATRIMESTRAL

iexclNIdO

ecuATRIMESTRE


tENSUALES


MENSUAlES

INFORMES DE





513217

Y 6217 Y

8217 y

10217

512317 Y

3317 Y

28217

SI 28417

Y 31317

Y 5417




MENSUAL ----shy

ACTiJAU1AR

MENSUAlEMNTE

513217

y 6217 516317

SI 4417 Y

5417





REPORTE

ROO815611 Miacuteo

2016

SI 3217

Y 6217

REPORTE

ROO81S611 Aflo

2016

516317

REPORTE

R0081S61l AflO

2016

514417 Y

5417

REPORTE

R0081561l Aflo

2016

SI I


resultados



PLAN OPERAnvo


513217

y 6217

PLAN OPERATIVO


PLAN OPERATIVO

ANUAL Allo 2016

514417 Y

5417

PLAN OPERATIVO

ANUAL Aflo 2016 SI

I






MENSUALANUAL

CADA 30 OlAS

REPORTE

ROO815611 Allo

2016

SI 3217

y 6217

REPORTE

R0081S611 Aflo

2016

516317

REPORTE


2016

SI 4417 y

5417

REPORTE

R00815611 Aflo

2016

SI

I


MENSUAL

lS DIAS DE

ENTRADA EN

VIGENCIA



513217

y 6217






SI 4417 Y

5417




~


MENSUAL

1$ DIAS

SIGUIENTES A SU

APROBACiOacuteN



DfINGRES~ vEGRESOS

R00lI1S92S

513217

y 6217




R0i819lS

516317




51 4417 Y

5417



R()Ji1592S

SI I

I

~

ANEXO 2


ANEXO 2


OBSERVfl



-- C ~Z~~



No

42

43

44

45



SERGIO VELIZ



FECHA

14032017

1503Z017

23032017

28032017

EXPEDIENTE

11130013-205-9001-2017-0092

11130013-Z05-9001-Z017-OO93

11130013-205-9001-2017-0095

11130013-205-9001-2017-0096

TELEFONO

X

2411Z411

X

5430n93


X


X


CONCEPTO





RESOLUCiOacuteN

UAIP-DGAC-025-2017

x

UAIPDGAC-oZ6-Z017

UAIP-DGAC-027-2017

FECHA

20032017

x

04042017

0404Z017

FECHA DE ENTREGA

2Z03Z017

20032017

06042017

06042017

FECHA PLAZO

Z8032017

29032017

06042017

1104Z017



46

47

48

WENDYDELQD

CRISTIAN RUDEKE


28032017

29032017

31032017

11130013-205-9001-2017-0099

11130013-205-9001-2017-0100

11130013-205-9001-2017-0101

X

X

X

X

X




UAIP-DGAC-030-2017

UAIP-DGAC-028-2017

UAIP-DGAC-029-2017

01042017

04042017

07042017

19042017

18042017

20042017

11042017

12042017

17042017


lt )

~l euro lt1$4~~~ ~


Oc

AU CI



64476-1-2017









Atentamente

74iexclc~tJ7v 1()


) ~

(




64479-1-2017









~~O

23WOO

Atentamente

9 Ave 14-75 Zona 13

___

el y



64481-1-2017










Atentamente

2321-5400



64483-1-2017











64476-1-2017









Atentamente

74iexclc~tJ7v 1()


) ~

(



















Base legal







































C 7C



d

X-t









~NJI J17- bull










~~EPALO~


14~tO~ Jo













Artiacuteculo 1517


















fll DE ~~


UJ bull (


lt1







~lalI ~~~~













CUA No 64469





INDICE

ANTECEDENTES 1

OBJETIVOS 2

GENERALES 2

ESPECIFiCaS 2

ALCANCE 2





ENTIDAD AUDITADA




13


ANTECEDENTES







Observaciones






OBIETIVOS

GENERALES



ESPECIFicas






ALCANCE



































Hallazgo No1



















1




LEGALES

Hallazgo No 1 RE


EP NC OBSERVACIONES

Recomendacioacuten










Recomendacioacuten




Hallazgo No 2


Recomendacioacuten






Hallazgo No 3




Recomendacioacuten





Hallazgo No 4


Recomendacioacuten



Hallazgo No 5


Recomendacioacuten











2









1111





CUA No 64475





INDICE

ANTECEDENTES 1

OBJETIVOS 1

GENERALES 1

ESPECIFiCaS 2

ALCANCE 2







ANTECEDENTES







OBJETIVOS


~ )

~ ~ ~ bullbull lt





oE ~RCiexclt-

J

ll~t fgtNiF

I



ESPECIFICOS









ALCANCE



e ~

o iacutegtiexcl










n - - ~ ~



0











l DE ~~hG el


o (i~MAlPC (











ANEXO 1





~(~






























donaciones

~~~ ~ ---shy






UAIP-DGAC-001shy







DEPTO PUESTO SI



SI 3217




28217

30-17



VIGENCIA 1117 SI

CMES 0042-17


516217 2016BOPG LOS 3



elMES




CMES Q235322724oo Q 235322 72400


UAIP-t)uacuteAC)Ol-






- ------~

----shy









DEPTO PUESTO SI

DEPTO PUESTO SI

ACTUAL ACTUAL




011 021 022 bull Y 31317


031 Y 029 y 5417

031 Y029 CAMBIO


ULTIMA ULTIMA SI


MODIFICACiOacuteN

29317 29317










lO24lH9OS 1O24~219m

i


~ ~(111--~~ ~

~~- ~~-~~
























I
























------shy










SI







~r










contrato respectivo




NINGUNA COMPRA NO









I

eMES 2017 2017

2017

----shy







eMES

Sseav ESPECtAlCG




I












57middot2008 57-2008 57-2008 57-2008


acceso al archivo














----shy

~

--- --- --- ---

I


UAIfgt-DGAC-Q01shy

2016BOPG LOS J







SI





PRESUPlIfXTO


--shy



J




descentralizadas


MENSUAL


DEL CAMBIO



SI 3217

y 6217






SI 4417 Y

5417








Del CAMBIO

LISTADO DE

ASESORES 029

513217

V 6217 Y

8217 Y

10217

LISTADO DE

ASESORES 029

SI 2317 y

3317 Y

28217

LISTADO DE

ASESORES 029

5128417

Y 31317

Y 5417

LISTADO DE

ASESORES 029 SI

--shy

---shy




logros alcanzados


MENSUAL


DEL CAMBIO

EXTERIOR

RENGLONES 131 Y

029

513217

Y 6217

EXTERIOR

RENGLONES 131 Y

029

516317 EXTERIOR

RENGLONES 131 Y

029

SI 4417 Y

5417

EXTERIOR

RENGLONES 131 Y

029

SI



--shy


25

-shy


CUATRIMESTRAL

iexclNIdO

ecuATRIMESTRE


tENSUALES


MENSUAlES

INFORMES DE





513217

Y 6217 Y

8217 y

10217

512317 Y

3317 Y

28217

SI 28417

Y 31317

Y 5417




MENSUAL ----shy

ACTiJAU1AR

MENSUAlEMNTE

513217

y 6217 516317

SI 4417 Y

5417





REPORTE

ROO815611 Miacuteo

2016

SI 3217

Y 6217

REPORTE

ROO81S611 Aflo

2016

516317

REPORTE

R0081S61l AflO

2016

514417 Y

5417

REPORTE

R0081561l Aflo

2016

SI I


resultados



PLAN OPERAnvo


513217

y 6217

PLAN OPERATIVO


PLAN OPERATIVO

ANUAL Allo 2016

514417 Y

5417

PLAN OPERATIVO

ANUAL Aflo 2016 SI

I






MENSUALANUAL

CADA 30 OlAS

REPORTE

ROO815611 Allo

2016

SI 3217

y 6217

REPORTE

R0081S611 Aflo

2016

516317

REPORTE


2016

SI 4417 y

5417

REPORTE

R00815611 Aflo

2016

SI

I


MENSUAL

lS DIAS DE

ENTRADA EN

VIGENCIA



513217

y 6217






SI 4417 Y

5417




~


MENSUAL

1$ DIAS

SIGUIENTES A SU

APROBACiOacuteN



DfINGRES~ vEGRESOS

R00lI1S92S

513217

y 6217




R0i819lS

516317




51 4417 Y

5417



R()Ji1592S

SI I

I

~

ANEXO 2


ANEXO 2


OBSERVfl



-- C ~Z~~



No

42

43

44

45



SERGIO VELIZ



FECHA

14032017

1503Z017

23032017

28032017

EXPEDIENTE

11130013-205-9001-2017-0092

11130013-Z05-9001-Z017-OO93

11130013-205-9001-2017-0095

11130013-205-9001-2017-0096

TELEFONO

X

2411Z411

X

5430n93


X


X


CONCEPTO





RESOLUCiOacuteN

UAIP-DGAC-025-2017

x

UAIPDGAC-oZ6-Z017

UAIP-DGAC-027-2017

FECHA

20032017

x

04042017

0404Z017

FECHA DE ENTREGA

2Z03Z017

20032017

06042017

06042017

FECHA PLAZO

Z8032017

29032017

06042017

1104Z017



46

47

48

WENDYDELQD

CRISTIAN RUDEKE


28032017

29032017

31032017

11130013-205-9001-2017-0099

11130013-205-9001-2017-0100

11130013-205-9001-2017-0101

X

X

X

X

X




UAIP-DGAC-030-2017

UAIP-DGAC-028-2017

UAIP-DGAC-029-2017

01042017

04042017

07042017

19042017

18042017

20042017

11042017

12042017

17042017


lt )

~l euro lt1$4~~~ ~


Oc

AU CI



64476-1-2017









Atentamente

74iexclc~tJ7v 1()


) ~

(




64479-1-2017









~~O

23WOO

Atentamente

9 Ave 14-75 Zona 13

___

el y



64481-1-2017










Atentamente

2321-5400



64483-1-2017











64476-1-2017









Atentamente

74iexclc~tJ7v 1()


) ~

(












































C 7C



d

X-t









~NJI J17- bull










~~EPALO~


14~tO~ Jo













Artiacuteculo 1517


















fll DE ~~


UJ bull (


lt1







~lalI ~~~~













CUA No 64469





INDICE

ANTECEDENTES 1

OBJETIVOS 2

GENERALES 2

ESPECIFiCaS 2

ALCANCE 2





ENTIDAD AUDITADA




13


ANTECEDENTES







Observaciones






OBIETIVOS

GENERALES



ESPECIFicas






ALCANCE



































Hallazgo No1



















1




LEGALES

Hallazgo No 1 RE


EP NC OBSERVACIONES

Recomendacioacuten










Recomendacioacuten




Hallazgo No 2


Recomendacioacuten






Hallazgo No 3




Recomendacioacuten





Hallazgo No 4


Recomendacioacuten



Hallazgo No 5


Recomendacioacuten











2









1111





CUA No 64475





INDICE

ANTECEDENTES 1

OBJETIVOS 1

GENERALES 1

ESPECIFiCaS 2

ALCANCE 2







ANTECEDENTES







OBJETIVOS


~ )

~ ~ ~ bullbull lt





oE ~RCiexclt-

J

ll~t fgtNiF

I



ESPECIFICOS









ALCANCE



e ~

o iacutegtiexcl










n - - ~ ~



0











l DE ~~hG el


o (i~MAlPC (











ANEXO 1





~(~






























donaciones

~~~ ~ ---shy






UAIP-DGAC-001shy







DEPTO PUESTO SI



SI 3217




28217

30-17



VIGENCIA 1117 SI

CMES 0042-17


516217 2016BOPG LOS 3



elMES




CMES Q235322724oo Q 235322 72400


UAIP-t)uacuteAC)Ol-






- ------~

----shy









DEPTO PUESTO SI

DEPTO PUESTO SI

ACTUAL ACTUAL




011 021 022 bull Y 31317


031 Y 029 y 5417

031 Y029 CAMBIO


ULTIMA ULTIMA SI


MODIFICACiOacuteN

29317 29317










lO24lH9OS 1O24~219m

i


~ ~(111--~~ ~

~~- ~~-~~
























I
























------shy










SI







~r










contrato respectivo




NINGUNA COMPRA NO









I

eMES 2017 2017

2017

----shy







eMES

Sseav ESPECtAlCG




I












57middot2008 57-2008 57-2008 57-2008


acceso al archivo














----shy

~

--- --- --- ---

I


UAIfgt-DGAC-Q01shy

2016BOPG LOS J







SI





PRESUPlIfXTO


--shy



J




descentralizadas


MENSUAL


DEL CAMBIO



SI 3217

y 6217






SI 4417 Y

5417








Del CAMBIO

LISTADO DE

ASESORES 029

513217

V 6217 Y

8217 Y

10217

LISTADO DE

ASESORES 029

SI 2317 y

3317 Y

28217

LISTADO DE

ASESORES 029

5128417

Y 31317

Y 5417

LISTADO DE

ASESORES 029 SI

--shy

---shy




logros alcanzados


MENSUAL


DEL CAMBIO

EXTERIOR

RENGLONES 131 Y

029

513217

Y 6217

EXTERIOR

RENGLONES 131 Y

029

516317 EXTERIOR

RENGLONES 131 Y

029

SI 4417 Y

5417

EXTERIOR

RENGLONES 131 Y

029

SI



--shy


25

-shy


CUATRIMESTRAL

iexclNIdO

ecuATRIMESTRE


tENSUALES


MENSUAlES

INFORMES DE





513217

Y 6217 Y

8217 y

10217

512317 Y

3317 Y

28217

SI 28417

Y 31317

Y 5417




MENSUAL ----shy

ACTiJAU1AR

MENSUAlEMNTE

513217

y 6217 516317

SI 4417 Y

5417





REPORTE

ROO815611 Miacuteo

2016

SI 3217

Y 6217

REPORTE

ROO81S611 Aflo

2016

516317

REPORTE

R0081S61l AflO

2016

514417 Y

5417

REPORTE

R0081561l Aflo

2016

SI I


resultados



PLAN OPERAnvo


513217

y 6217

PLAN OPERATIVO


PLAN OPERATIVO

ANUAL Allo 2016

514417 Y

5417

PLAN OPERATIVO

ANUAL Aflo 2016 SI

I






MENSUALANUAL

CADA 30 OlAS

REPORTE

ROO815611 Allo

2016

SI 3217

y 6217

REPORTE

R0081S611 Aflo

2016

516317

REPORTE


2016

SI 4417 y

5417

REPORTE

R00815611 Aflo

2016

SI

I


MENSUAL

lS DIAS DE

ENTRADA EN

VIGENCIA



513217

y 6217






SI 4417 Y

5417




~


MENSUAL

1$ DIAS

SIGUIENTES A SU

APROBACiOacuteN



DfINGRES~ vEGRESOS

R00lI1S92S

513217

y 6217




R0i819lS

516317




51 4417 Y

5417



R()Ji1592S

SI I

I

~

ANEXO 2


ANEXO 2


OBSERVfl



-- C ~Z~~



No

42

43

44

45



SERGIO VELIZ



FECHA

14032017

1503Z017

23032017

28032017

EXPEDIENTE

11130013-205-9001-2017-0092

11130013-Z05-9001-Z017-OO93

11130013-205-9001-2017-0095

11130013-205-9001-2017-0096

TELEFONO

X

2411Z411

X

5430n93


X


X


CONCEPTO





RESOLUCiOacuteN

UAIP-DGAC-025-2017

x

UAIPDGAC-oZ6-Z017

UAIP-DGAC-027-2017

FECHA

20032017

x

04042017

0404Z017

FECHA DE ENTREGA

2Z03Z017

20032017

06042017

06042017

FECHA PLAZO

Z8032017

29032017

06042017

1104Z017



46

47

48

WENDYDELQD

CRISTIAN RUDEKE


28032017

29032017

31032017

11130013-205-9001-2017-0099

11130013-205-9001-2017-0100

11130013-205-9001-2017-0101

X

X

X

X

X




UAIP-DGAC-030-2017

UAIP-DGAC-028-2017

UAIP-DGAC-029-2017

01042017

04042017

07042017

19042017

18042017

20042017

11042017

12042017

17042017


lt )

~l euro lt1$4~~~ ~


Oc

AU CI



64476-1-2017









Atentamente

74iexclc~tJ7v 1()


) ~

(




64479-1-2017









~~O

23WOO

Atentamente

9 Ave 14-75 Zona 13

___

el y



64481-1-2017










Atentamente

2321-5400



64483-1-2017











64476-1-2017









Atentamente

74iexclc~tJ7v 1()


) ~

(

















~NJI J17- bull










~~EPALO~


14~tO~ Jo













Artiacuteculo 1517


















fll DE ~~


UJ bull (


lt1







~lalI ~~~~













CUA No 64469





INDICE

ANTECEDENTES 1

OBJETIVOS 2

GENERALES 2

ESPECIFiCaS 2

ALCANCE 2





ENTIDAD AUDITADA




13


ANTECEDENTES







Observaciones






OBIETIVOS

GENERALES



ESPECIFicas






ALCANCE



































Hallazgo No1



















1




LEGALES

Hallazgo No 1 RE


EP NC OBSERVACIONES

Recomendacioacuten










Recomendacioacuten




Hallazgo No 2


Recomendacioacuten






Hallazgo No 3




Recomendacioacuten





Hallazgo No 4


Recomendacioacuten



Hallazgo No 5


Recomendacioacuten











2









1111





CUA No 64475





INDICE

ANTECEDENTES 1

OBJETIVOS 1

GENERALES 1

ESPECIFiCaS 2

ALCANCE 2







ANTECEDENTES







OBJETIVOS


~ )

~ ~ ~ bullbull lt





oE ~RCiexclt-

J

ll~t fgtNiF

I



ESPECIFICOS









ALCANCE



e ~

o iacutegtiexcl










n - - ~ ~



0











l DE ~~hG el


o (i~MAlPC (











ANEXO 1





~(~






























donaciones

~~~ ~ ---shy






UAIP-DGAC-001shy







DEPTO PUESTO SI



SI 3217




28217

30-17



VIGENCIA 1117 SI

CMES 0042-17


516217 2016BOPG LOS 3



elMES




CMES Q235322724oo Q 235322 72400


UAIP-t)uacuteAC)Ol-






- ------~

----shy









DEPTO PUESTO SI

DEPTO PUESTO SI

ACTUAL ACTUAL




011 021 022 bull Y 31317


031 Y 029 y 5417

031 Y029 CAMBIO


ULTIMA ULTIMA SI


MODIFICACiOacuteN

29317 29317










lO24lH9OS 1O24~219m

i


~ ~(111--~~ ~

~~- ~~-~~
























I
























------shy










SI







~r










contrato respectivo




NINGUNA COMPRA NO









I

eMES 2017 2017

2017

----shy







eMES

Sseav ESPECtAlCG




I












57middot2008 57-2008 57-2008 57-2008


acceso al archivo














----shy

~

--- --- --- ---

I


UAIfgt-DGAC-Q01shy

2016BOPG LOS J







SI





PRESUPlIfXTO


--shy



J




descentralizadas


MENSUAL


DEL CAMBIO



SI 3217

y 6217






SI 4417 Y

5417








Del CAMBIO

LISTADO DE

ASESORES 029

513217

V 6217 Y

8217 Y

10217

LISTADO DE

ASESORES 029

SI 2317 y

3317 Y

28217

LISTADO DE

ASESORES 029

5128417

Y 31317

Y 5417

LISTADO DE

ASESORES 029 SI

--shy

---shy




logros alcanzados


MENSUAL


DEL CAMBIO

EXTERIOR

RENGLONES 131 Y

029

513217

Y 6217

EXTERIOR

RENGLONES 131 Y

029

516317 EXTERIOR

RENGLONES 131 Y

029

SI 4417 Y

5417

EXTERIOR

RENGLONES 131 Y

029

SI



--shy


25

-shy


CUATRIMESTRAL

iexclNIdO

ecuATRIMESTRE


tENSUALES


MENSUAlES

INFORMES DE





513217

Y 6217 Y

8217 y

10217

512317 Y

3317 Y

28217

SI 28417

Y 31317

Y 5417




MENSUAL ----shy

ACTiJAU1AR

MENSUAlEMNTE

513217

y 6217 516317

SI 4417 Y

5417





REPORTE

ROO815611 Miacuteo

2016

SI 3217

Y 6217

REPORTE

ROO81S611 Aflo

2016

516317

REPORTE

R0081S61l AflO

2016

514417 Y

5417

REPORTE

R0081561l Aflo

2016

SI I


resultados



PLAN OPERAnvo


513217

y 6217

PLAN OPERATIVO


PLAN OPERATIVO

ANUAL Allo 2016

514417 Y

5417

PLAN OPERATIVO

ANUAL Aflo 2016 SI

I






MENSUALANUAL

CADA 30 OlAS

REPORTE

ROO815611 Allo

2016

SI 3217

y 6217

REPORTE

R0081S611 Aflo

2016

516317

REPORTE


2016

SI 4417 y

5417

REPORTE

R00815611 Aflo

2016

SI

I


MENSUAL

lS DIAS DE

ENTRADA EN

VIGENCIA



513217

y 6217






SI 4417 Y

5417




~


MENSUAL

1$ DIAS

SIGUIENTES A SU

APROBACiOacuteN



DfINGRES~ vEGRESOS

R00lI1S92S

513217

y 6217




R0i819lS

516317




51 4417 Y

5417



R()Ji1592S

SI I

I

~

ANEXO 2


ANEXO 2


OBSERVfl



-- C ~Z~~



No

42

43

44

45



SERGIO VELIZ



FECHA

14032017

1503Z017

23032017

28032017

EXPEDIENTE

11130013-205-9001-2017-0092

11130013-Z05-9001-Z017-OO93

11130013-205-9001-2017-0095

11130013-205-9001-2017-0096

TELEFONO

X

2411Z411

X

5430n93


X


X


CONCEPTO





RESOLUCiOacuteN

UAIP-DGAC-025-2017

x

UAIPDGAC-oZ6-Z017

UAIP-DGAC-027-2017

FECHA

20032017

x

04042017

0404Z017

FECHA DE ENTREGA

2Z03Z017

20032017

06042017

06042017

FECHA PLAZO

Z8032017

29032017

06042017

1104Z017



46

47

48

WENDYDELQD

CRISTIAN RUDEKE


28032017

29032017

31032017

11130013-205-9001-2017-0099

11130013-205-9001-2017-0100

11130013-205-9001-2017-0101

X

X

X

X

X




UAIP-DGAC-030-2017

UAIP-DGAC-028-2017

UAIP-DGAC-029-2017

01042017

04042017

07042017

19042017

18042017

20042017

11042017

12042017

17042017


lt )

~l euro lt1$4~~~ ~


Oc

AU CI



64476-1-2017









Atentamente

74iexclc~tJ7v 1()


) ~

(




64479-1-2017









~~O

23WOO

Atentamente

9 Ave 14-75 Zona 13

___

el y



64481-1-2017










Atentamente

2321-5400



64483-1-2017











64476-1-2017









Atentamente

74iexclc~tJ7v 1()


) ~

(
















~~EPALO~


14~tO~ Jo













Artiacuteculo 1517


















fll DE ~~


UJ bull (


lt1







~lalI ~~~~













CUA No 64469





INDICE

ANTECEDENTES 1

OBJETIVOS 2

GENERALES 2

ESPECIFiCaS 2

ALCANCE 2





ENTIDAD AUDITADA




13


ANTECEDENTES







Observaciones






OBIETIVOS

GENERALES



ESPECIFicas






ALCANCE



































Hallazgo No1



















1




LEGALES

Hallazgo No 1 RE


EP NC OBSERVACIONES

Recomendacioacuten










Recomendacioacuten




Hallazgo No 2


Recomendacioacuten






Hallazgo No 3




Recomendacioacuten





Hallazgo No 4


Recomendacioacuten



Hallazgo No 5


Recomendacioacuten











2









1111





CUA No 64475





INDICE

ANTECEDENTES 1

OBJETIVOS 1

GENERALES 1

ESPECIFiCaS 2

ALCANCE 2







ANTECEDENTES







OBJETIVOS


~ )

~ ~ ~ bullbull lt





oE ~RCiexclt-

J

ll~t fgtNiF

I



ESPECIFICOS









ALCANCE



e ~

o iacutegtiexcl










n - - ~ ~



0











l DE ~~hG el


o (i~MAlPC (











ANEXO 1





~(~






























donaciones

~~~ ~ ---shy






UAIP-DGAC-001shy







DEPTO PUESTO SI



SI 3217




28217

30-17



VIGENCIA 1117 SI

CMES 0042-17


516217 2016BOPG LOS 3



elMES




CMES Q235322724oo Q 235322 72400


UAIP-t)uacuteAC)Ol-






- ------~

----shy









DEPTO PUESTO SI

DEPTO PUESTO SI

ACTUAL ACTUAL




011 021 022 bull Y 31317


031 Y 029 y 5417

031 Y029 CAMBIO


ULTIMA ULTIMA SI


MODIFICACiOacuteN

29317 29317










lO24lH9OS 1O24~219m

i


~ ~(111--~~ ~

~~- ~~-~~
























I
























------shy










SI







~r










contrato respectivo




NINGUNA COMPRA NO









I

eMES 2017 2017

2017

----shy







eMES

Sseav ESPECtAlCG




I












57middot2008 57-2008 57-2008 57-2008


acceso al archivo














----shy

~

--- --- --- ---

I


UAIfgt-DGAC-Q01shy

2016BOPG LOS J







SI





PRESUPlIfXTO


--shy



J




descentralizadas


MENSUAL


DEL CAMBIO



SI 3217

y 6217






SI 4417 Y

5417








Del CAMBIO

LISTADO DE

ASESORES 029

513217

V 6217 Y

8217 Y

10217

LISTADO DE

ASESORES 029

SI 2317 y

3317 Y

28217

LISTADO DE

ASESORES 029

5128417

Y 31317

Y 5417

LISTADO DE

ASESORES 029 SI

--shy

---shy




logros alcanzados


MENSUAL


DEL CAMBIO

EXTERIOR

RENGLONES 131 Y

029

513217

Y 6217

EXTERIOR

RENGLONES 131 Y

029

516317 EXTERIOR

RENGLONES 131 Y

029

SI 4417 Y

5417

EXTERIOR

RENGLONES 131 Y

029

SI



--shy


25

-shy


CUATRIMESTRAL

iexclNIdO

ecuATRIMESTRE


tENSUALES


MENSUAlES

INFORMES DE





513217

Y 6217 Y

8217 y

10217

512317 Y

3317 Y

28217

SI 28417

Y 31317

Y 5417




MENSUAL ----shy

ACTiJAU1AR

MENSUAlEMNTE

513217

y 6217 516317

SI 4417 Y

5417





REPORTE

ROO815611 Miacuteo

2016

SI 3217

Y 6217

REPORTE

ROO81S611 Aflo

2016

516317

REPORTE

R0081S61l AflO

2016

514417 Y

5417

REPORTE

R0081561l Aflo

2016

SI I


resultados



PLAN OPERAnvo


513217

y 6217

PLAN OPERATIVO


PLAN OPERATIVO

ANUAL Allo 2016

514417 Y

5417

PLAN OPERATIVO

ANUAL Aflo 2016 SI

I






MENSUALANUAL

CADA 30 OlAS

REPORTE

ROO815611 Allo

2016

SI 3217

y 6217

REPORTE

R0081S611 Aflo

2016

516317

REPORTE


2016

SI 4417 y

5417

REPORTE

R00815611 Aflo

2016

SI

I


MENSUAL

lS DIAS DE

ENTRADA EN

VIGENCIA



513217

y 6217






SI 4417 Y

5417




~


MENSUAL

1$ DIAS

SIGUIENTES A SU

APROBACiOacuteN



DfINGRES~ vEGRESOS

R00lI1S92S

513217

y 6217




R0i819lS

516317




51 4417 Y

5417



R()Ji1592S

SI I

I

~

ANEXO 2


ANEXO 2


OBSERVfl



-- C ~Z~~



No

42

43

44

45



SERGIO VELIZ



FECHA

14032017

1503Z017

23032017

28032017

EXPEDIENTE

11130013-205-9001-2017-0092

11130013-Z05-9001-Z017-OO93

11130013-205-9001-2017-0095

11130013-205-9001-2017-0096

TELEFONO

X

2411Z411

X

5430n93


X


X


CONCEPTO





RESOLUCiOacuteN

UAIP-DGAC-025-2017

x

UAIPDGAC-oZ6-Z017

UAIP-DGAC-027-2017

FECHA

20032017

x

04042017

0404Z017

FECHA DE ENTREGA

2Z03Z017

20032017

06042017

06042017

FECHA PLAZO

Z8032017

29032017

06042017

1104Z017



46

47

48

WENDYDELQD

CRISTIAN RUDEKE


28032017

29032017

31032017

11130013-205-9001-2017-0099

11130013-205-9001-2017-0100

11130013-205-9001-2017-0101

X

X

X

X

X




UAIP-DGAC-030-2017

UAIP-DGAC-028-2017

UAIP-DGAC-029-2017

01042017

04042017

07042017

19042017

18042017

20042017

11042017

12042017

17042017


lt )

~l euro lt1$4~~~ ~


Oc

AU CI



64476-1-2017









Atentamente

74iexclc~tJ7v 1()


) ~

(




64479-1-2017









~~O

23WOO

Atentamente

9 Ave 14-75 Zona 13

___

el y



64481-1-2017










Atentamente

2321-5400



64483-1-2017











64476-1-2017









Atentamente

74iexclc~tJ7v 1()


) ~

(



















Artiacuteculo 1517


















fll DE ~~


UJ bull (


lt1







~lalI ~~~~













CUA No 64469





INDICE

ANTECEDENTES 1

OBJETIVOS 2

GENERALES 2

ESPECIFiCaS 2

ALCANCE 2





ENTIDAD AUDITADA




13


ANTECEDENTES







Observaciones






OBIETIVOS

GENERALES



ESPECIFicas






ALCANCE



































Hallazgo No1



















1




LEGALES

Hallazgo No 1 RE


EP NC OBSERVACIONES

Recomendacioacuten










Recomendacioacuten




Hallazgo No 2


Recomendacioacuten






Hallazgo No 3




Recomendacioacuten





Hallazgo No 4


Recomendacioacuten



Hallazgo No 5


Recomendacioacuten











2









1111





CUA No 64475





INDICE

ANTECEDENTES 1

OBJETIVOS 1

GENERALES 1

ESPECIFiCaS 2

ALCANCE 2







ANTECEDENTES







OBJETIVOS


~ )

~ ~ ~ bullbull lt





oE ~RCiexclt-

J

ll~t fgtNiF

I



ESPECIFICOS









ALCANCE



e ~

o iacutegtiexcl










n - - ~ ~



0











l DE ~~hG el


o (i~MAlPC (











ANEXO 1





~(~






























donaciones

~~~ ~ ---shy






UAIP-DGAC-001shy







DEPTO PUESTO SI



SI 3217




28217

30-17



VIGENCIA 1117 SI

CMES 0042-17


516217 2016BOPG LOS 3



elMES




CMES Q235322724oo Q 235322 72400


UAIP-t)uacuteAC)Ol-






- ------~

----shy









DEPTO PUESTO SI

DEPTO PUESTO SI

ACTUAL ACTUAL




011 021 022 bull Y 31317


031 Y 029 y 5417

031 Y029 CAMBIO


ULTIMA ULTIMA SI


MODIFICACiOacuteN

29317 29317










lO24lH9OS 1O24~219m

i


~ ~(111--~~ ~

~~- ~~-~~
























I
























------shy










SI







~r










contrato respectivo




NINGUNA COMPRA NO









I

eMES 2017 2017

2017

----shy







eMES

Sseav ESPECtAlCG




I












57middot2008 57-2008 57-2008 57-2008


acceso al archivo














----shy

~

--- --- --- ---

I


UAIfgt-DGAC-Q01shy

2016BOPG LOS J







SI





PRESUPlIfXTO


--shy



J




descentralizadas


MENSUAL


DEL CAMBIO



SI 3217

y 6217






SI 4417 Y

5417








Del CAMBIO

LISTADO DE

ASESORES 029

513217

V 6217 Y

8217 Y

10217

LISTADO DE

ASESORES 029

SI 2317 y

3317 Y

28217

LISTADO DE

ASESORES 029

5128417

Y 31317

Y 5417

LISTADO DE

ASESORES 029 SI

--shy

---shy




logros alcanzados


MENSUAL


DEL CAMBIO

EXTERIOR

RENGLONES 131 Y

029

513217

Y 6217

EXTERIOR

RENGLONES 131 Y

029

516317 EXTERIOR

RENGLONES 131 Y

029

SI 4417 Y

5417

EXTERIOR

RENGLONES 131 Y

029

SI



--shy


25

-shy


CUATRIMESTRAL

iexclNIdO

ecuATRIMESTRE


tENSUALES


MENSUAlES

INFORMES DE





513217

Y 6217 Y

8217 y

10217

512317 Y

3317 Y

28217

SI 28417

Y 31317

Y 5417




MENSUAL ----shy

ACTiJAU1AR

MENSUAlEMNTE

513217

y 6217 516317

SI 4417 Y

5417





REPORTE

ROO815611 Miacuteo

2016

SI 3217

Y 6217

REPORTE

ROO81S611 Aflo

2016

516317

REPORTE

R0081S61l AflO

2016

514417 Y

5417

REPORTE

R0081561l Aflo

2016

SI I


resultados



PLAN OPERAnvo


513217

y 6217

PLAN OPERATIVO


PLAN OPERATIVO

ANUAL Allo 2016

514417 Y

5417

PLAN OPERATIVO

ANUAL Aflo 2016 SI

I






MENSUALANUAL

CADA 30 OlAS

REPORTE

ROO815611 Allo

2016

SI 3217

y 6217

REPORTE

R0081S611 Aflo

2016

516317

REPORTE


2016

SI 4417 y

5417

REPORTE

R00815611 Aflo

2016

SI

I


MENSUAL

lS DIAS DE

ENTRADA EN

VIGENCIA



513217

y 6217






SI 4417 Y

5417




~


MENSUAL

1$ DIAS

SIGUIENTES A SU

APROBACiOacuteN



DfINGRES~ vEGRESOS

R00lI1S92S

513217

y 6217




R0i819lS

516317




51 4417 Y

5417



R()Ji1592S

SI I

I

~

ANEXO 2


ANEXO 2


OBSERVfl



-- C ~Z~~



No

42

43

44

45



SERGIO VELIZ



FECHA

14032017

1503Z017

23032017

28032017

EXPEDIENTE

11130013-205-9001-2017-0092

11130013-Z05-9001-Z017-OO93

11130013-205-9001-2017-0095

11130013-205-9001-2017-0096

TELEFONO

X

2411Z411

X

5430n93


X


X


CONCEPTO





RESOLUCiOacuteN

UAIP-DGAC-025-2017

x

UAIPDGAC-oZ6-Z017

UAIP-DGAC-027-2017

FECHA

20032017

x

04042017

0404Z017

FECHA DE ENTREGA

2Z03Z017

20032017

06042017

06042017

FECHA PLAZO

Z8032017

29032017

06042017

1104Z017



46

47

48

WENDYDELQD

CRISTIAN RUDEKE


28032017

29032017

31032017

11130013-205-9001-2017-0099

11130013-205-9001-2017-0100

11130013-205-9001-2017-0101

X

X

X

X

X




UAIP-DGAC-030-2017

UAIP-DGAC-028-2017

UAIP-DGAC-029-2017

01042017

04042017

07042017

19042017

18042017

20042017

11042017

12042017

17042017


lt )

~l euro lt1$4~~~ ~


Oc

AU CI



64476-1-2017









Atentamente

74iexclc~tJ7v 1()


) ~

(




64479-1-2017









~~O

23WOO

Atentamente

9 Ave 14-75 Zona 13

___

el y



64481-1-2017










Atentamente

2321-5400



64483-1-2017











64476-1-2017









Atentamente

74iexclc~tJ7v 1()


) ~

(




















fll DE ~~


UJ bull (


lt1







~lalI ~~~~













CUA No 64469





INDICE

ANTECEDENTES 1

OBJETIVOS 2

GENERALES 2

ESPECIFiCaS 2

ALCANCE 2





ENTIDAD AUDITADA




13


ANTECEDENTES







Observaciones






OBIETIVOS

GENERALES



ESPECIFicas






ALCANCE



































Hallazgo No1



















1




LEGALES

Hallazgo No 1 RE


EP NC OBSERVACIONES

Recomendacioacuten










Recomendacioacuten




Hallazgo No 2


Recomendacioacuten






Hallazgo No 3




Recomendacioacuten





Hallazgo No 4


Recomendacioacuten



Hallazgo No 5


Recomendacioacuten











2









1111





CUA No 64475





INDICE

ANTECEDENTES 1

OBJETIVOS 1

GENERALES 1

ESPECIFiCaS 2

ALCANCE 2







ANTECEDENTES







OBJETIVOS


~ )

~ ~ ~ bullbull lt





oE ~RCiexclt-

J

ll~t fgtNiF

I



ESPECIFICOS









ALCANCE



e ~

o iacutegtiexcl










n - - ~ ~



0











l DE ~~hG el


o (i~MAlPC (











ANEXO 1





~(~






























donaciones

~~~ ~ ---shy






UAIP-DGAC-001shy







DEPTO PUESTO SI



SI 3217




28217

30-17



VIGENCIA 1117 SI

CMES 0042-17


516217 2016BOPG LOS 3



elMES




CMES Q235322724oo Q 235322 72400


UAIP-t)uacuteAC)Ol-






- ------~

----shy









DEPTO PUESTO SI

DEPTO PUESTO SI

ACTUAL ACTUAL




011 021 022 bull Y 31317


031 Y 029 y 5417

031 Y029 CAMBIO


ULTIMA ULTIMA SI


MODIFICACiOacuteN

29317 29317










lO24lH9OS 1O24~219m

i


~ ~(111--~~ ~

~~- ~~-~~
























I
























------shy










SI







~r










contrato respectivo




NINGUNA COMPRA NO









I

eMES 2017 2017

2017

----shy







eMES

Sseav ESPECtAlCG




I












57middot2008 57-2008 57-2008 57-2008


acceso al archivo














----shy

~

--- --- --- ---

I


UAIfgt-DGAC-Q01shy

2016BOPG LOS J







SI





PRESUPlIfXTO


--shy



J




descentralizadas


MENSUAL


DEL CAMBIO



SI 3217

y 6217






SI 4417 Y

5417








Del CAMBIO

LISTADO DE

ASESORES 029

513217

V 6217 Y

8217 Y

10217

LISTADO DE

ASESORES 029

SI 2317 y

3317 Y

28217

LISTADO DE

ASESORES 029

5128417

Y 31317

Y 5417

LISTADO DE

ASESORES 029 SI

--shy

---shy




logros alcanzados


MENSUAL


DEL CAMBIO

EXTERIOR

RENGLONES 131 Y

029

513217

Y 6217

EXTERIOR

RENGLONES 131 Y

029

516317 EXTERIOR

RENGLONES 131 Y

029

SI 4417 Y

5417

EXTERIOR

RENGLONES 131 Y

029

SI



--shy


25

-shy


CUATRIMESTRAL

iexclNIdO

ecuATRIMESTRE


tENSUALES


MENSUAlES

INFORMES DE





513217

Y 6217 Y

8217 y

10217

512317 Y

3317 Y

28217

SI 28417

Y 31317

Y 5417




MENSUAL ----shy

ACTiJAU1AR

MENSUAlEMNTE

513217

y 6217 516317

SI 4417 Y

5417





REPORTE

ROO815611 Miacuteo

2016

SI 3217

Y 6217

REPORTE

ROO81S611 Aflo

2016

516317

REPORTE

R0081S61l AflO

2016

514417 Y

5417

REPORTE

R0081561l Aflo

2016

SI I


resultados



PLAN OPERAnvo


513217

y 6217

PLAN OPERATIVO


PLAN OPERATIVO

ANUAL Allo 2016

514417 Y

5417

PLAN OPERATIVO

ANUAL Aflo 2016 SI

I






MENSUALANUAL

CADA 30 OlAS

REPORTE

ROO815611 Allo

2016

SI 3217

y 6217

REPORTE

R0081S611 Aflo

2016

516317

REPORTE


2016

SI 4417 y

5417

REPORTE

R00815611 Aflo

2016

SI

I


MENSUAL

lS DIAS DE

ENTRADA EN

VIGENCIA



513217

y 6217






SI 4417 Y

5417




~


MENSUAL

1$ DIAS

SIGUIENTES A SU

APROBACiOacuteN



DfINGRES~ vEGRESOS

R00lI1S92S

513217

y 6217




R0i819lS

516317




51 4417 Y

5417



R()Ji1592S

SI I

I

~

ANEXO 2


ANEXO 2


OBSERVfl



-- C ~Z~~



No

42

43

44

45



SERGIO VELIZ



FECHA

14032017

1503Z017

23032017

28032017

EXPEDIENTE

11130013-205-9001-2017-0092

11130013-Z05-9001-Z017-OO93

11130013-205-9001-2017-0095

11130013-205-9001-2017-0096

TELEFONO

X

2411Z411

X

5430n93


X


X


CONCEPTO





RESOLUCiOacuteN

UAIP-DGAC-025-2017

x

UAIPDGAC-oZ6-Z017

UAIP-DGAC-027-2017

FECHA

20032017

x

04042017

0404Z017

FECHA DE ENTREGA

2Z03Z017

20032017

06042017

06042017

FECHA PLAZO

Z8032017

29032017

06042017

1104Z017



46

47

48

WENDYDELQD

CRISTIAN RUDEKE


28032017

29032017

31032017

11130013-205-9001-2017-0099

11130013-205-9001-2017-0100

11130013-205-9001-2017-0101

X

X

X

X

X




UAIP-DGAC-030-2017

UAIP-DGAC-028-2017

UAIP-DGAC-029-2017

01042017

04042017

07042017

19042017

18042017

20042017

11042017

12042017

17042017


lt )

~l euro lt1$4~~~ ~


Oc

AU CI



64476-1-2017









Atentamente

74iexclc~tJ7v 1()


) ~

(




64479-1-2017









~~O

23WOO

Atentamente

9 Ave 14-75 Zona 13

___

el y



64481-1-2017










Atentamente

2321-5400



64483-1-2017











64476-1-2017









Atentamente

74iexclc~tJ7v 1()


) ~

(














~lalI ~~~~













CUA No 64469





INDICE

ANTECEDENTES 1

OBJETIVOS 2

GENERALES 2

ESPECIFiCaS 2

ALCANCE 2





ENTIDAD AUDITADA




13


ANTECEDENTES







Observaciones






OBIETIVOS

GENERALES



ESPECIFicas






ALCANCE



































Hallazgo No1



















1




LEGALES

Hallazgo No 1 RE


EP NC OBSERVACIONES

Recomendacioacuten










Recomendacioacuten




Hallazgo No 2


Recomendacioacuten






Hallazgo No 3




Recomendacioacuten





Hallazgo No 4


Recomendacioacuten



Hallazgo No 5


Recomendacioacuten











2









1111





CUA No 64475





INDICE

ANTECEDENTES 1

OBJETIVOS 1

GENERALES 1

ESPECIFiCaS 2

ALCANCE 2







ANTECEDENTES







OBJETIVOS


~ )

~ ~ ~ bullbull lt





oE ~RCiexclt-

J

ll~t fgtNiF

I



ESPECIFICOS









ALCANCE



e ~

o iacutegtiexcl










n - - ~ ~



0











l DE ~~hG el


o (i~MAlPC (











ANEXO 1





~(~






























donaciones

~~~ ~ ---shy






UAIP-DGAC-001shy







DEPTO PUESTO SI



SI 3217




28217

30-17



VIGENCIA 1117 SI

CMES 0042-17


516217 2016BOPG LOS 3



elMES




CMES Q235322724oo Q 235322 72400


UAIP-t)uacuteAC)Ol-






- ------~

----shy









DEPTO PUESTO SI

DEPTO PUESTO SI

ACTUAL ACTUAL




011 021 022 bull Y 31317


031 Y 029 y 5417

031 Y029 CAMBIO


ULTIMA ULTIMA SI


MODIFICACiOacuteN

29317 29317










lO24lH9OS 1O24~219m

i


~ ~(111--~~ ~

~~- ~~-~~
























I
























------shy










SI







~r










contrato respectivo




NINGUNA COMPRA NO









I

eMES 2017 2017

2017

----shy







eMES

Sseav ESPECtAlCG




I












57middot2008 57-2008 57-2008 57-2008


acceso al archivo














----shy

~

--- --- --- ---

I


UAIfgt-DGAC-Q01shy

2016BOPG LOS J







SI





PRESUPlIfXTO


--shy



J




descentralizadas


MENSUAL


DEL CAMBIO



SI 3217

y 6217






SI 4417 Y

5417








Del CAMBIO

LISTADO DE

ASESORES 029

513217

V 6217 Y

8217 Y

10217

LISTADO DE

ASESORES 029

SI 2317 y

3317 Y

28217

LISTADO DE

ASESORES 029

5128417

Y 31317

Y 5417

LISTADO DE

ASESORES 029 SI

--shy

---shy




logros alcanzados


MENSUAL


DEL CAMBIO

EXTERIOR

RENGLONES 131 Y

029

513217

Y 6217

EXTERIOR

RENGLONES 131 Y

029

516317 EXTERIOR

RENGLONES 131 Y

029

SI 4417 Y

5417

EXTERIOR

RENGLONES 131 Y

029

SI



--shy


25

-shy


CUATRIMESTRAL

iexclNIdO

ecuATRIMESTRE


tENSUALES


MENSUAlES

INFORMES DE





513217

Y 6217 Y

8217 y

10217

512317 Y

3317 Y

28217

SI 28417

Y 31317

Y 5417




MENSUAL ----shy

ACTiJAU1AR

MENSUAlEMNTE

513217

y 6217 516317

SI 4417 Y

5417





REPORTE

ROO815611 Miacuteo

2016

SI 3217

Y 6217

REPORTE

ROO81S611 Aflo

2016

516317

REPORTE

R0081S61l AflO

2016

514417 Y

5417

REPORTE

R0081561l Aflo

2016

SI I


resultados



PLAN OPERAnvo


513217

y 6217

PLAN OPERATIVO


PLAN OPERATIVO

ANUAL Allo 2016

514417 Y

5417

PLAN OPERATIVO

ANUAL Aflo 2016 SI

I






MENSUALANUAL

CADA 30 OlAS

REPORTE

ROO815611 Allo

2016

SI 3217

y 6217

REPORTE

R0081S611 Aflo

2016

516317

REPORTE


2016

SI 4417 y

5417

REPORTE

R00815611 Aflo

2016

SI

I


MENSUAL

lS DIAS DE

ENTRADA EN

VIGENCIA



513217

y 6217






SI 4417 Y

5417




~


MENSUAL

1$ DIAS

SIGUIENTES A SU

APROBACiOacuteN



DfINGRES~ vEGRESOS

R00lI1S92S

513217

y 6217




R0i819lS

516317




51 4417 Y

5417



R()Ji1592S

SI I

I

~

ANEXO 2


ANEXO 2


OBSERVfl



-- C ~Z~~



No

42

43

44

45



SERGIO VELIZ



FECHA

14032017

1503Z017

23032017

28032017

EXPEDIENTE

11130013-205-9001-2017-0092

11130013-Z05-9001-Z017-OO93

11130013-205-9001-2017-0095

11130013-205-9001-2017-0096

TELEFONO

X

2411Z411

X

5430n93


X


X


CONCEPTO





RESOLUCiOacuteN

UAIP-DGAC-025-2017

x

UAIPDGAC-oZ6-Z017

UAIP-DGAC-027-2017

FECHA

20032017

x

04042017

0404Z017

FECHA DE ENTREGA

2Z03Z017

20032017

06042017

06042017

FECHA PLAZO

Z8032017

29032017

06042017

1104Z017



46

47

48

WENDYDELQD

CRISTIAN RUDEKE


28032017

29032017

31032017

11130013-205-9001-2017-0099

11130013-205-9001-2017-0100

11130013-205-9001-2017-0101

X

X

X

X

X




UAIP-DGAC-030-2017

UAIP-DGAC-028-2017

UAIP-DGAC-029-2017

01042017

04042017

07042017

19042017

18042017

20042017

11042017

12042017

17042017


lt )

~l euro lt1$4~~~ ~


Oc

AU CI



64476-1-2017









Atentamente

74iexclc~tJ7v 1()


) ~

(




64479-1-2017









~~O

23WOO

Atentamente

9 Ave 14-75 Zona 13

___

el y



64481-1-2017










Atentamente

2321-5400



64483-1-2017











64476-1-2017









Atentamente

74iexclc~tJ7v 1()


) ~

(





















CUA No 64469





INDICE

ANTECEDENTES 1

OBJETIVOS 2

GENERALES 2

ESPECIFiCaS 2

ALCANCE 2





ENTIDAD AUDITADA




13


ANTECEDENTES







Observaciones






OBIETIVOS

GENERALES



ESPECIFicas






ALCANCE



































Hallazgo No1



















1




LEGALES

Hallazgo No 1 RE


EP NC OBSERVACIONES

Recomendacioacuten










Recomendacioacuten




Hallazgo No 2


Recomendacioacuten






Hallazgo No 3




Recomendacioacuten





Hallazgo No 4


Recomendacioacuten



Hallazgo No 5


Recomendacioacuten











2









1111





CUA No 64475





INDICE

ANTECEDENTES 1

OBJETIVOS 1

GENERALES 1

ESPECIFiCaS 2

ALCANCE 2







ANTECEDENTES







OBJETIVOS


~ )

~ ~ ~ bullbull lt





oE ~RCiexclt-

J

ll~t fgtNiF

I



ESPECIFICOS









ALCANCE



e ~

o iacutegtiexcl










n - - ~ ~



0











l DE ~~hG el


o (i~MAlPC (











ANEXO 1





~(~






























donaciones

~~~ ~ ---shy






UAIP-DGAC-001shy







DEPTO PUESTO SI



SI 3217




28217

30-17



VIGENCIA 1117 SI

CMES 0042-17


516217 2016BOPG LOS 3



elMES




CMES Q235322724oo Q 235322 72400


UAIP-t)uacuteAC)Ol-






- ------~

----shy









DEPTO PUESTO SI

DEPTO PUESTO SI

ACTUAL ACTUAL




011 021 022 bull Y 31317


031 Y 029 y 5417

031 Y029 CAMBIO


ULTIMA ULTIMA SI


MODIFICACiOacuteN

29317 29317










lO24lH9OS 1O24~219m

i


~ ~(111--~~ ~

~~- ~~-~~
























I
























------shy










SI







~r










contrato respectivo




NINGUNA COMPRA NO









I

eMES 2017 2017

2017

----shy







eMES

Sseav ESPECtAlCG




I












57middot2008 57-2008 57-2008 57-2008


acceso al archivo














----shy

~

--- --- --- ---

I


UAIfgt-DGAC-Q01shy

2016BOPG LOS J







SI





PRESUPlIfXTO


--shy



J




descentralizadas


MENSUAL


DEL CAMBIO



SI 3217

y 6217






SI 4417 Y

5417








Del CAMBIO

LISTADO DE

ASESORES 029

513217

V 6217 Y

8217 Y

10217

LISTADO DE

ASESORES 029

SI 2317 y

3317 Y

28217

LISTADO DE

ASESORES 029

5128417

Y 31317

Y 5417

LISTADO DE

ASESORES 029 SI

--shy

---shy




logros alcanzados


MENSUAL


DEL CAMBIO

EXTERIOR

RENGLONES 131 Y

029

513217

Y 6217

EXTERIOR

RENGLONES 131 Y

029

516317 EXTERIOR

RENGLONES 131 Y

029

SI 4417 Y

5417

EXTERIOR

RENGLONES 131 Y

029

SI



--shy


25

-shy


CUATRIMESTRAL

iexclNIdO

ecuATRIMESTRE


tENSUALES


MENSUAlES

INFORMES DE





513217

Y 6217 Y

8217 y

10217

512317 Y

3317 Y

28217

SI 28417

Y 31317

Y 5417




MENSUAL ----shy

ACTiJAU1AR

MENSUAlEMNTE

513217

y 6217 516317

SI 4417 Y

5417





REPORTE

ROO815611 Miacuteo

2016

SI 3217

Y 6217

REPORTE

ROO81S611 Aflo

2016

516317

REPORTE

R0081S61l AflO

2016

514417 Y

5417

REPORTE

R0081561l Aflo

2016

SI I


resultados



PLAN OPERAnvo


513217

y 6217

PLAN OPERATIVO


PLAN OPERATIVO

ANUAL Allo 2016

514417 Y

5417

PLAN OPERATIVO

ANUAL Aflo 2016 SI

I






MENSUALANUAL

CADA 30 OlAS

REPORTE

ROO815611 Allo

2016

SI 3217

y 6217

REPORTE

R0081S611 Aflo

2016

516317

REPORTE


2016

SI 4417 y

5417

REPORTE

R00815611 Aflo

2016

SI

I


MENSUAL

lS DIAS DE

ENTRADA EN

VIGENCIA



513217

y 6217






SI 4417 Y

5417




~


MENSUAL

1$ DIAS

SIGUIENTES A SU

APROBACiOacuteN



DfINGRES~ vEGRESOS

R00lI1S92S

513217

y 6217




R0i819lS

516317




51 4417 Y

5417



R()Ji1592S

SI I

I

~

ANEXO 2


ANEXO 2


OBSERVfl



-- C ~Z~~



No

42

43

44

45



SERGIO VELIZ



FECHA

14032017

1503Z017

23032017

28032017

EXPEDIENTE

11130013-205-9001-2017-0092

11130013-Z05-9001-Z017-OO93

11130013-205-9001-2017-0095

11130013-205-9001-2017-0096

TELEFONO

X

2411Z411

X

5430n93


X


X


CONCEPTO





RESOLUCiOacuteN

UAIP-DGAC-025-2017

x

UAIPDGAC-oZ6-Z017

UAIP-DGAC-027-2017

FECHA

20032017

x

04042017

0404Z017

FECHA DE ENTREGA

2Z03Z017

20032017

06042017

06042017

FECHA PLAZO

Z8032017

29032017

06042017

1104Z017



46

47

48

WENDYDELQD

CRISTIAN RUDEKE


28032017

29032017

31032017

11130013-205-9001-2017-0099

11130013-205-9001-2017-0100

11130013-205-9001-2017-0101

X

X

X

X

X




UAIP-DGAC-030-2017

UAIP-DGAC-028-2017

UAIP-DGAC-029-2017

01042017

04042017

07042017

19042017

18042017

20042017

11042017

12042017

17042017


lt )

~l euro lt1$4~~~ ~


Oc

AU CI



64476-1-2017









Atentamente

74iexclc~tJ7v 1()


) ~

(




64479-1-2017









~~O

23WOO

Atentamente

9 Ave 14-75 Zona 13

___

el y



64481-1-2017










Atentamente

2321-5400



64483-1-2017











64476-1-2017









Atentamente

74iexclc~tJ7v 1()


) ~

(









INDICE

ANTECEDENTES 1

OBJETIVOS 2

GENERALES 2

ESPECIFiCaS 2

ALCANCE 2





ENTIDAD AUDITADA




13


ANTECEDENTES







Observaciones






OBIETIVOS

GENERALES



ESPECIFicas






ALCANCE



































Hallazgo No1



















1




LEGALES

Hallazgo No 1 RE


EP NC OBSERVACIONES

Recomendacioacuten










Recomendacioacuten




Hallazgo No 2


Recomendacioacuten






Hallazgo No 3




Recomendacioacuten





Hallazgo No 4


Recomendacioacuten



Hallazgo No 5


Recomendacioacuten











2









1111





CUA No 64475





INDICE

ANTECEDENTES 1

OBJETIVOS 1

GENERALES 1

ESPECIFiCaS 2

ALCANCE 2







ANTECEDENTES







OBJETIVOS


~ )

~ ~ ~ bullbull lt





oE ~RCiexclt-

J

ll~t fgtNiF

I



ESPECIFICOS









ALCANCE



e ~

o iacutegtiexcl










n - - ~ ~



0











l DE ~~hG el


o (i~MAlPC (











ANEXO 1





~(~






























donaciones

~~~ ~ ---shy






UAIP-DGAC-001shy







DEPTO PUESTO SI



SI 3217




28217

30-17



VIGENCIA 1117 SI

CMES 0042-17


516217 2016BOPG LOS 3



elMES




CMES Q235322724oo Q 235322 72400


UAIP-t)uacuteAC)Ol-






- ------~

----shy









DEPTO PUESTO SI

DEPTO PUESTO SI

ACTUAL ACTUAL




011 021 022 bull Y 31317


031 Y 029 y 5417

031 Y029 CAMBIO


ULTIMA ULTIMA SI


MODIFICACiOacuteN

29317 29317










lO24lH9OS 1O24~219m

i


~ ~(111--~~ ~

~~- ~~-~~
























I
























------shy










SI







~r










contrato respectivo




NINGUNA COMPRA NO









I

eMES 2017 2017

2017

----shy







eMES

Sseav ESPECtAlCG




I












57middot2008 57-2008 57-2008 57-2008


acceso al archivo














----shy

~

--- --- --- ---

I


UAIfgt-DGAC-Q01shy

2016BOPG LOS J







SI





PRESUPlIfXTO


--shy



J




descentralizadas


MENSUAL


DEL CAMBIO



SI 3217

y 6217






SI 4417 Y

5417








Del CAMBIO

LISTADO DE

ASESORES 029

513217

V 6217 Y

8217 Y

10217

LISTADO DE

ASESORES 029

SI 2317 y

3317 Y

28217

LISTADO DE

ASESORES 029

5128417

Y 31317

Y 5417

LISTADO DE

ASESORES 029 SI

--shy

---shy




logros alcanzados


MENSUAL


DEL CAMBIO

EXTERIOR

RENGLONES 131 Y

029

513217

Y 6217

EXTERIOR

RENGLONES 131 Y

029

516317 EXTERIOR

RENGLONES 131 Y

029

SI 4417 Y

5417

EXTERIOR

RENGLONES 131 Y

029

SI



--shy


25

-shy


CUATRIMESTRAL

iexclNIdO

ecuATRIMESTRE


tENSUALES


MENSUAlES

INFORMES DE





513217

Y 6217 Y

8217 y

10217

512317 Y

3317 Y

28217

SI 28417

Y 31317

Y 5417




MENSUAL ----shy

ACTiJAU1AR

MENSUAlEMNTE

513217

y 6217 516317

SI 4417 Y

5417





REPORTE

ROO815611 Miacuteo

2016

SI 3217

Y 6217

REPORTE

ROO81S611 Aflo

2016

516317

REPORTE

R0081S61l AflO

2016

514417 Y

5417

REPORTE

R0081561l Aflo

2016

SI I


resultados



PLAN OPERAnvo


513217

y 6217

PLAN OPERATIVO


PLAN OPERATIVO

ANUAL Allo 2016

514417 Y

5417

PLAN OPERATIVO

ANUAL Aflo 2016 SI

I






MENSUALANUAL

CADA 30 OlAS

REPORTE

ROO815611 Allo

2016

SI 3217

y 6217

REPORTE

R0081S611 Aflo

2016

516317

REPORTE


2016

SI 4417 y

5417

REPORTE

R00815611 Aflo

2016

SI

I


MENSUAL

lS DIAS DE

ENTRADA EN

VIGENCIA



513217

y 6217






SI 4417 Y

5417




~


MENSUAL

1$ DIAS

SIGUIENTES A SU

APROBACiOacuteN



DfINGRES~ vEGRESOS

R00lI1S92S

513217

y 6217




R0i819lS

516317




51 4417 Y

5417



R()Ji1592S

SI I

I

~

ANEXO 2


ANEXO 2


OBSERVfl



-- C ~Z~~



No

42

43

44

45



SERGIO VELIZ



FECHA

14032017

1503Z017

23032017

28032017

EXPEDIENTE

11130013-205-9001-2017-0092

11130013-Z05-9001-Z017-OO93

11130013-205-9001-2017-0095

11130013-205-9001-2017-0096

TELEFONO

X

2411Z411

X

5430n93


X


X


CONCEPTO





RESOLUCiOacuteN

UAIP-DGAC-025-2017

x

UAIPDGAC-oZ6-Z017

UAIP-DGAC-027-2017

FECHA

20032017

x

04042017

0404Z017

FECHA DE ENTREGA

2Z03Z017

20032017

06042017

06042017

FECHA PLAZO

Z8032017

29032017

06042017

1104Z017



46

47

48

WENDYDELQD

CRISTIAN RUDEKE


28032017

29032017

31032017

11130013-205-9001-2017-0099

11130013-205-9001-2017-0100

11130013-205-9001-2017-0101

X

X

X

X

X




UAIP-DGAC-030-2017

UAIP-DGAC-028-2017

UAIP-DGAC-029-2017

01042017

04042017

07042017

19042017

18042017

20042017

11042017

12042017

17042017


lt )

~l euro lt1$4~~~ ~


Oc

AU CI



64476-1-2017









Atentamente

74iexclc~tJ7v 1()


) ~

(




64479-1-2017









~~O

23WOO

Atentamente

9 Ave 14-75 Zona 13

___

el y



64481-1-2017










Atentamente

2321-5400



64483-1-2017











64476-1-2017









Atentamente

74iexclc~tJ7v 1()


) ~

(










ANTECEDENTES







Observaciones






OBIETIVOS

GENERALES



ESPECIFicas






ALCANCE



































Hallazgo No1



















1




LEGALES

Hallazgo No 1 RE


EP NC OBSERVACIONES

Recomendacioacuten










Recomendacioacuten




Hallazgo No 2


Recomendacioacuten






Hallazgo No 3




Recomendacioacuten





Hallazgo No 4


Recomendacioacuten



Hallazgo No 5


Recomendacioacuten











2









1111





CUA No 64475





INDICE

ANTECEDENTES 1

OBJETIVOS 1

GENERALES 1

ESPECIFiCaS 2

ALCANCE 2







ANTECEDENTES







OBJETIVOS


~ )

~ ~ ~ bullbull lt





oE ~RCiexclt-

J

ll~t fgtNiF

I



ESPECIFICOS









ALCANCE



e ~

o iacutegtiexcl










n - - ~ ~



0











l DE ~~hG el


o (i~MAlPC (











ANEXO 1





~(~






























donaciones

~~~ ~ ---shy






UAIP-DGAC-001shy







DEPTO PUESTO SI



SI 3217




28217

30-17



VIGENCIA 1117 SI

CMES 0042-17


516217 2016BOPG LOS 3



elMES




CMES Q235322724oo Q 235322 72400


UAIP-t)uacuteAC)Ol-






- ------~

----shy









DEPTO PUESTO SI

DEPTO PUESTO SI

ACTUAL ACTUAL




011 021 022 bull Y 31317


031 Y 029 y 5417

031 Y029 CAMBIO


ULTIMA ULTIMA SI


MODIFICACiOacuteN

29317 29317










lO24lH9OS 1O24~219m

i


~ ~(111--~~ ~

~~- ~~-~~
























I
























------shy










SI







~r










contrato respectivo




NINGUNA COMPRA NO









I

eMES 2017 2017

2017

----shy







eMES

Sseav ESPECtAlCG




I












57middot2008 57-2008 57-2008 57-2008


acceso al archivo














----shy

~

--- --- --- ---

I


UAIfgt-DGAC-Q01shy

2016BOPG LOS J







SI





PRESUPlIfXTO


--shy



J




descentralizadas


MENSUAL


DEL CAMBIO



SI 3217

y 6217






SI 4417 Y

5417








Del CAMBIO

LISTADO DE

ASESORES 029

513217

V 6217 Y

8217 Y

10217

LISTADO DE

ASESORES 029

SI 2317 y

3317 Y

28217

LISTADO DE

ASESORES 029

5128417

Y 31317

Y 5417

LISTADO DE

ASESORES 029 SI

--shy

---shy




logros alcanzados


MENSUAL


DEL CAMBIO

EXTERIOR

RENGLONES 131 Y

029

513217

Y 6217

EXTERIOR

RENGLONES 131 Y

029

516317 EXTERIOR

RENGLONES 131 Y

029

SI 4417 Y

5417

EXTERIOR

RENGLONES 131 Y

029

SI



--shy


25

-shy


CUATRIMESTRAL

iexclNIdO

ecuATRIMESTRE


tENSUALES


MENSUAlES

INFORMES DE





513217

Y 6217 Y

8217 y

10217

512317 Y

3317 Y

28217

SI 28417

Y 31317

Y 5417




MENSUAL ----shy

ACTiJAU1AR

MENSUAlEMNTE

513217

y 6217 516317

SI 4417 Y

5417





REPORTE

ROO815611 Miacuteo

2016

SI 3217

Y 6217

REPORTE

ROO81S611 Aflo

2016

516317

REPORTE

R0081S61l AflO

2016

514417 Y

5417

REPORTE

R0081561l Aflo

2016

SI I


resultados



PLAN OPERAnvo


513217

y 6217

PLAN OPERATIVO


PLAN OPERATIVO

ANUAL Allo 2016

514417 Y

5417

PLAN OPERATIVO

ANUAL Aflo 2016 SI

I






MENSUALANUAL

CADA 30 OlAS

REPORTE

ROO815611 Allo

2016

SI 3217

y 6217

REPORTE

R0081S611 Aflo

2016

516317

REPORTE


2016

SI 4417 y

5417

REPORTE

R00815611 Aflo

2016

SI

I


MENSUAL

lS DIAS DE

ENTRADA EN

VIGENCIA



513217

y 6217






SI 4417 Y

5417




~


MENSUAL

1$ DIAS

SIGUIENTES A SU

APROBACiOacuteN



DfINGRES~ vEGRESOS

R00lI1S92S

513217

y 6217




R0i819lS

516317




51 4417 Y

5417



R()Ji1592S

SI I

I

~

ANEXO 2


ANEXO 2


OBSERVfl



-- C ~Z~~



No

42

43

44

45



SERGIO VELIZ



FECHA

14032017

1503Z017

23032017

28032017

EXPEDIENTE

11130013-205-9001-2017-0092

11130013-Z05-9001-Z017-OO93

11130013-205-9001-2017-0095

11130013-205-9001-2017-0096

TELEFONO

X

2411Z411

X

5430n93


X


X


CONCEPTO





RESOLUCiOacuteN

UAIP-DGAC-025-2017

x

UAIPDGAC-oZ6-Z017

UAIP-DGAC-027-2017

FECHA

20032017

x

04042017

0404Z017

FECHA DE ENTREGA

2Z03Z017

20032017

06042017

06042017

FECHA PLAZO

Z8032017

29032017

06042017

1104Z017



46

47

48

WENDYDELQD

CRISTIAN RUDEKE


28032017

29032017

31032017

11130013-205-9001-2017-0099

11130013-205-9001-2017-0100

11130013-205-9001-2017-0101

X

X

X

X

X




UAIP-DGAC-030-2017

UAIP-DGAC-028-2017

UAIP-DGAC-029-2017

01042017

04042017

07042017

19042017

18042017

20042017

11042017

12042017

17042017


lt )

~l euro lt1$4~~~ ~


Oc

AU CI



64476-1-2017









Atentamente

74iexclc~tJ7v 1()


) ~

(




64479-1-2017









~~O

23WOO

Atentamente

9 Ave 14-75 Zona 13

___

el y



64481-1-2017










Atentamente

2321-5400



64483-1-2017











64476-1-2017









Atentamente

74iexclc~tJ7v 1()


) ~

(













OBIETIVOS

GENERALES



ESPECIFicas






ALCANCE



































Hallazgo No1



















1




LEGALES

Hallazgo No 1 RE


EP NC OBSERVACIONES

Recomendacioacuten










Recomendacioacuten




Hallazgo No 2


Recomendacioacuten






Hallazgo No 3




Recomendacioacuten





Hallazgo No 4


Recomendacioacuten



Hallazgo No 5


Recomendacioacuten











2









1111





CUA No 64475





INDICE

ANTECEDENTES 1

OBJETIVOS 1

GENERALES 1

ESPECIFiCaS 2

ALCANCE 2







ANTECEDENTES







OBJETIVOS


~ )

~ ~ ~ bullbull lt





oE ~RCiexclt-

J

ll~t fgtNiF

I



ESPECIFICOS









ALCANCE



e ~

o iacutegtiexcl










n - - ~ ~



0











l DE ~~hG el


o (i~MAlPC (











ANEXO 1





~(~






























donaciones

~~~ ~ ---shy






UAIP-DGAC-001shy







DEPTO PUESTO SI



SI 3217




28217

30-17



VIGENCIA 1117 SI

CMES 0042-17


516217 2016BOPG LOS 3



elMES




CMES Q235322724oo Q 235322 72400


UAIP-t)uacuteAC)Ol-






- ------~

----shy









DEPTO PUESTO SI

DEPTO PUESTO SI

ACTUAL ACTUAL




011 021 022 bull Y 31317


031 Y 029 y 5417

031 Y029 CAMBIO


ULTIMA ULTIMA SI


MODIFICACiOacuteN

29317 29317










lO24lH9OS 1O24~219m

i


~ ~(111--~~ ~

~~- ~~-~~
























I
























------shy










SI







~r










contrato respectivo




NINGUNA COMPRA NO









I

eMES 2017 2017

2017

----shy







eMES

Sseav ESPECtAlCG




I












57middot2008 57-2008 57-2008 57-2008


acceso al archivo














----shy

~

--- --- --- ---

I


UAIfgt-DGAC-Q01shy

2016BOPG LOS J







SI





PRESUPlIfXTO


--shy



J




descentralizadas


MENSUAL


DEL CAMBIO



SI 3217

y 6217






SI 4417 Y

5417








Del CAMBIO

LISTADO DE

ASESORES 029

513217

V 6217 Y

8217 Y

10217

LISTADO DE

ASESORES 029

SI 2317 y

3317 Y

28217

LISTADO DE

ASESORES 029

5128417

Y 31317

Y 5417

LISTADO DE

ASESORES 029 SI

--shy

---shy




logros alcanzados


MENSUAL


DEL CAMBIO

EXTERIOR

RENGLONES 131 Y

029

513217

Y 6217

EXTERIOR

RENGLONES 131 Y

029

516317 EXTERIOR

RENGLONES 131 Y

029

SI 4417 Y

5417

EXTERIOR

RENGLONES 131 Y

029

SI



--shy


25

-shy


CUATRIMESTRAL

iexclNIdO

ecuATRIMESTRE


tENSUALES


MENSUAlES

INFORMES DE





513217

Y 6217 Y

8217 y

10217

512317 Y

3317 Y

28217

SI 28417

Y 31317

Y 5417




MENSUAL ----shy

ACTiJAU1AR

MENSUAlEMNTE

513217

y 6217 516317

SI 4417 Y

5417





REPORTE

ROO815611 Miacuteo

2016

SI 3217

Y 6217

REPORTE

ROO81S611 Aflo

2016

516317

REPORTE

R0081S61l AflO

2016

514417 Y

5417

REPORTE

R0081561l Aflo

2016

SI I


resultados



PLAN OPERAnvo


513217

y 6217

PLAN OPERATIVO


PLAN OPERATIVO

ANUAL Allo 2016

514417 Y

5417

PLAN OPERATIVO

ANUAL Aflo 2016 SI

I






MENSUALANUAL

CADA 30 OlAS

REPORTE

ROO815611 Allo

2016

SI 3217

y 6217

REPORTE

R0081S611 Aflo

2016

516317

REPORTE


2016

SI 4417 y

5417

REPORTE

R00815611 Aflo

2016

SI

I


MENSUAL

lS DIAS DE

ENTRADA EN

VIGENCIA



513217

y 6217






SI 4417 Y

5417




~


MENSUAL

1$ DIAS

SIGUIENTES A SU

APROBACiOacuteN



DfINGRES~ vEGRESOS

R00lI1S92S

513217

y 6217




R0i819lS

516317




51 4417 Y

5417



R()Ji1592S

SI I

I

~

ANEXO 2


ANEXO 2


OBSERVfl



-- C ~Z~~



No

42

43

44

45



SERGIO VELIZ



FECHA

14032017

1503Z017

23032017

28032017

EXPEDIENTE

11130013-205-9001-2017-0092

11130013-Z05-9001-Z017-OO93

11130013-205-9001-2017-0095

11130013-205-9001-2017-0096

TELEFONO

X

2411Z411

X

5430n93


X


X


CONCEPTO





RESOLUCiOacuteN

UAIP-DGAC-025-2017

x

UAIPDGAC-oZ6-Z017

UAIP-DGAC-027-2017

FECHA

20032017

x

04042017

0404Z017

FECHA DE ENTREGA

2Z03Z017

20032017

06042017

06042017

FECHA PLAZO

Z8032017

29032017

06042017

1104Z017



46

47

48

WENDYDELQD

CRISTIAN RUDEKE


28032017

29032017

31032017

11130013-205-9001-2017-0099

11130013-205-9001-2017-0100

11130013-205-9001-2017-0101

X

X

X

X

X




UAIP-DGAC-030-2017

UAIP-DGAC-028-2017

UAIP-DGAC-029-2017

01042017

04042017

07042017

19042017

18042017

20042017

11042017

12042017

17042017


lt )

~l euro lt1$4~~~ ~


Oc

AU CI



64476-1-2017









Atentamente

74iexclc~tJ7v 1()


) ~

(




64479-1-2017









~~O

23WOO

Atentamente

9 Ave 14-75 Zona 13

___

el y



64481-1-2017










Atentamente

2321-5400



64483-1-2017











64476-1-2017









Atentamente

74iexclc~tJ7v 1()


) ~

(









































Hallazgo No1



















1




LEGALES

Hallazgo No 1 RE


EP NC OBSERVACIONES

Recomendacioacuten










Recomendacioacuten




Hallazgo No 2


Recomendacioacuten






Hallazgo No 3




Recomendacioacuten





Hallazgo No 4


Recomendacioacuten



Hallazgo No 5


Recomendacioacuten











2









1111





CUA No 64475





INDICE

ANTECEDENTES 1

OBJETIVOS 1

GENERALES 1

ESPECIFiCaS 2

ALCANCE 2







ANTECEDENTES







OBJETIVOS


~ )

~ ~ ~ bullbull lt





oE ~RCiexclt-

J

ll~t fgtNiF

I



ESPECIFICOS









ALCANCE



e ~

o iacutegtiexcl










n - - ~ ~



0











l DE ~~hG el


o (i~MAlPC (











ANEXO 1





~(~






























donaciones

~~~ ~ ---shy






UAIP-DGAC-001shy







DEPTO PUESTO SI



SI 3217




28217

30-17



VIGENCIA 1117 SI

CMES 0042-17


516217 2016BOPG LOS 3



elMES




CMES Q235322724oo Q 235322 72400


UAIP-t)uacuteAC)Ol-






- ------~

----shy









DEPTO PUESTO SI

DEPTO PUESTO SI

ACTUAL ACTUAL




011 021 022 bull Y 31317


031 Y 029 y 5417

031 Y029 CAMBIO


ULTIMA ULTIMA SI


MODIFICACiOacuteN

29317 29317










lO24lH9OS 1O24~219m

i


~ ~(111--~~ ~

~~- ~~-~~
























I
























------shy










SI







~r










contrato respectivo




NINGUNA COMPRA NO









I

eMES 2017 2017

2017

----shy







eMES

Sseav ESPECtAlCG




I












57middot2008 57-2008 57-2008 57-2008


acceso al archivo














----shy

~

--- --- --- ---

I


UAIfgt-DGAC-Q01shy

2016BOPG LOS J







SI





PRESUPlIfXTO


--shy



J




descentralizadas


MENSUAL


DEL CAMBIO



SI 3217

y 6217






SI 4417 Y

5417








Del CAMBIO

LISTADO DE

ASESORES 029

513217

V 6217 Y

8217 Y

10217

LISTADO DE

ASESORES 029

SI 2317 y

3317 Y

28217

LISTADO DE

ASESORES 029

5128417

Y 31317

Y 5417

LISTADO DE

ASESORES 029 SI

--shy

---shy




logros alcanzados


MENSUAL


DEL CAMBIO

EXTERIOR

RENGLONES 131 Y

029

513217

Y 6217

EXTERIOR

RENGLONES 131 Y

029

516317 EXTERIOR

RENGLONES 131 Y

029

SI 4417 Y

5417

EXTERIOR

RENGLONES 131 Y

029

SI



--shy


25

-shy


CUATRIMESTRAL

iexclNIdO

ecuATRIMESTRE


tENSUALES


MENSUAlES

INFORMES DE





513217

Y 6217 Y

8217 y

10217

512317 Y

3317 Y

28217

SI 28417

Y 31317

Y 5417




MENSUAL ----shy

ACTiJAU1AR

MENSUAlEMNTE

513217

y 6217 516317

SI 4417 Y

5417





REPORTE

ROO815611 Miacuteo

2016

SI 3217

Y 6217

REPORTE

ROO81S611 Aflo

2016

516317

REPORTE

R0081S61l AflO

2016

514417 Y

5417

REPORTE

R0081561l Aflo

2016

SI I


resultados



PLAN OPERAnvo


513217

y 6217

PLAN OPERATIVO


PLAN OPERATIVO

ANUAL Allo 2016

514417 Y

5417

PLAN OPERATIVO

ANUAL Aflo 2016 SI

I






MENSUALANUAL

CADA 30 OlAS

REPORTE

ROO815611 Allo

2016

SI 3217

y 6217

REPORTE

R0081S611 Aflo

2016

516317

REPORTE


2016

SI 4417 y

5417

REPORTE

R00815611 Aflo

2016

SI

I


MENSUAL

lS DIAS DE

ENTRADA EN

VIGENCIA



513217

y 6217






SI 4417 Y

5417




~


MENSUAL

1$ DIAS

SIGUIENTES A SU

APROBACiOacuteN



DfINGRES~ vEGRESOS

R00lI1S92S

513217

y 6217




R0i819lS

516317




51 4417 Y

5417



R()Ji1592S

SI I

I

~

ANEXO 2


ANEXO 2


OBSERVfl



-- C ~Z~~



No

42

43

44

45



SERGIO VELIZ



FECHA

14032017

1503Z017

23032017

28032017

EXPEDIENTE

11130013-205-9001-2017-0092

11130013-Z05-9001-Z017-OO93

11130013-205-9001-2017-0095

11130013-205-9001-2017-0096

TELEFONO

X

2411Z411

X

5430n93


X


X


CONCEPTO





RESOLUCiOacuteN

UAIP-DGAC-025-2017

x

UAIPDGAC-oZ6-Z017

UAIP-DGAC-027-2017

FECHA

20032017

x

04042017

0404Z017

FECHA DE ENTREGA

2Z03Z017

20032017

06042017

06042017

FECHA PLAZO

Z8032017

29032017

06042017

1104Z017



46

47

48

WENDYDELQD

CRISTIAN RUDEKE


28032017

29032017

31032017

11130013-205-9001-2017-0099

11130013-205-9001-2017-0100

11130013-205-9001-2017-0101

X

X

X

X

X




UAIP-DGAC-030-2017

UAIP-DGAC-028-2017

UAIP-DGAC-029-2017

01042017

04042017

07042017

19042017

18042017

20042017

11042017

12042017

17042017


lt )

~l euro lt1$4~~~ ~


Oc

AU CI



64476-1-2017









Atentamente

74iexclc~tJ7v 1()


) ~

(




64479-1-2017









~~O

23WOO

Atentamente

9 Ave 14-75 Zona 13

___

el y



64481-1-2017










Atentamente

2321-5400



64483-1-2017











64476-1-2017









Atentamente

74iexclc~tJ7v 1()


) ~

(



















1




LEGALES

Hallazgo No 1 RE


EP NC OBSERVACIONES

Recomendacioacuten










Recomendacioacuten




Hallazgo No 2


Recomendacioacuten






Hallazgo No 3




Recomendacioacuten





Hallazgo No 4


Recomendacioacuten



Hallazgo No 5


Recomendacioacuten











2









1111





CUA No 64475





INDICE

ANTECEDENTES 1

OBJETIVOS 1

GENERALES 1

ESPECIFiCaS 2

ALCANCE 2







ANTECEDENTES







OBJETIVOS


~ )

~ ~ ~ bullbull lt





oE ~RCiexclt-

J

ll~t fgtNiF

I



ESPECIFICOS









ALCANCE



e ~

o iacutegtiexcl










n - - ~ ~



0











l DE ~~hG el


o (i~MAlPC (











ANEXO 1





~(~






























donaciones

~~~ ~ ---shy






UAIP-DGAC-001shy







DEPTO PUESTO SI



SI 3217




28217

30-17



VIGENCIA 1117 SI

CMES 0042-17


516217 2016BOPG LOS 3



elMES




CMES Q235322724oo Q 235322 72400


UAIP-t)uacuteAC)Ol-






- ------~

----shy









DEPTO PUESTO SI

DEPTO PUESTO SI

ACTUAL ACTUAL




011 021 022 bull Y 31317


031 Y 029 y 5417

031 Y029 CAMBIO


ULTIMA ULTIMA SI


MODIFICACiOacuteN

29317 29317










lO24lH9OS 1O24~219m

i


~ ~(111--~~ ~

~~- ~~-~~
























I
























------shy










SI







~r










contrato respectivo




NINGUNA COMPRA NO









I

eMES 2017 2017

2017

----shy







eMES

Sseav ESPECtAlCG




I












57middot2008 57-2008 57-2008 57-2008


acceso al archivo














----shy

~

--- --- --- ---

I


UAIfgt-DGAC-Q01shy

2016BOPG LOS J







SI





PRESUPlIfXTO


--shy



J




descentralizadas


MENSUAL


DEL CAMBIO



SI 3217

y 6217






SI 4417 Y

5417








Del CAMBIO

LISTADO DE

ASESORES 029

513217

V 6217 Y

8217 Y

10217

LISTADO DE

ASESORES 029

SI 2317 y

3317 Y

28217

LISTADO DE

ASESORES 029

5128417

Y 31317

Y 5417

LISTADO DE

ASESORES 029 SI

--shy

---shy




logros alcanzados


MENSUAL


DEL CAMBIO

EXTERIOR

RENGLONES 131 Y

029

513217

Y 6217

EXTERIOR

RENGLONES 131 Y

029

516317 EXTERIOR

RENGLONES 131 Y

029

SI 4417 Y

5417

EXTERIOR

RENGLONES 131 Y

029

SI



--shy


25

-shy


CUATRIMESTRAL

iexclNIdO

ecuATRIMESTRE


tENSUALES


MENSUAlES

INFORMES DE





513217

Y 6217 Y

8217 y

10217

512317 Y

3317 Y

28217

SI 28417

Y 31317

Y 5417




MENSUAL ----shy

ACTiJAU1AR

MENSUAlEMNTE

513217

y 6217 516317

SI 4417 Y

5417





REPORTE

ROO815611 Miacuteo

2016

SI 3217

Y 6217

REPORTE

ROO81S611 Aflo

2016

516317

REPORTE

R0081S61l AflO

2016

514417 Y

5417

REPORTE

R0081561l Aflo

2016

SI I


resultados



PLAN OPERAnvo


513217

y 6217

PLAN OPERATIVO


PLAN OPERATIVO

ANUAL Allo 2016

514417 Y

5417

PLAN OPERATIVO

ANUAL Aflo 2016 SI

I






MENSUALANUAL

CADA 30 OlAS

REPORTE

ROO815611 Allo

2016

SI 3217

y 6217

REPORTE

R0081S611 Aflo

2016

516317

REPORTE


2016

SI 4417 y

5417

REPORTE

R00815611 Aflo

2016

SI

I


MENSUAL

lS DIAS DE

ENTRADA EN

VIGENCIA



513217

y 6217






SI 4417 Y

5417




~


MENSUAL

1$ DIAS

SIGUIENTES A SU

APROBACiOacuteN



DfINGRES~ vEGRESOS

R00lI1S92S

513217

y 6217




R0i819lS

516317




51 4417 Y

5417



R()Ji1592S

SI I

I

~

ANEXO 2


ANEXO 2


OBSERVfl



-- C ~Z~~



No

42

43

44

45



SERGIO VELIZ



FECHA

14032017

1503Z017

23032017

28032017

EXPEDIENTE

11130013-205-9001-2017-0092

11130013-Z05-9001-Z017-OO93

11130013-205-9001-2017-0095

11130013-205-9001-2017-0096

TELEFONO

X

2411Z411

X

5430n93


X


X


CONCEPTO





RESOLUCiOacuteN

UAIP-DGAC-025-2017

x

UAIPDGAC-oZ6-Z017

UAIP-DGAC-027-2017

FECHA

20032017

x

04042017

0404Z017

FECHA DE ENTREGA

2Z03Z017

20032017

06042017

06042017

FECHA PLAZO

Z8032017

29032017

06042017

1104Z017



46

47

48

WENDYDELQD

CRISTIAN RUDEKE


28032017

29032017

31032017

11130013-205-9001-2017-0099

11130013-205-9001-2017-0100

11130013-205-9001-2017-0101

X

X

X

X

X




UAIP-DGAC-030-2017

UAIP-DGAC-028-2017

UAIP-DGAC-029-2017

01042017

04042017

07042017

19042017

18042017

20042017

11042017

12042017

17042017


lt )

~l euro lt1$4~~~ ~


Oc

AU CI



64476-1-2017









Atentamente

74iexclc~tJ7v 1()


) ~

(




64479-1-2017









~~O

23WOO

Atentamente

9 Ave 14-75 Zona 13

___

el y



64481-1-2017










Atentamente

2321-5400



64483-1-2017











64476-1-2017









Atentamente

74iexclc~tJ7v 1()


) ~

(












LEGALES

Hallazgo No 1 RE


EP NC OBSERVACIONES

Recomendacioacuten










Recomendacioacuten




Hallazgo No 2


Recomendacioacuten






Hallazgo No 3




Recomendacioacuten





Hallazgo No 4


Recomendacioacuten



Hallazgo No 5


Recomendacioacuten











2









1111





CUA No 64475





INDICE

ANTECEDENTES 1

OBJETIVOS 1

GENERALES 1

ESPECIFiCaS 2

ALCANCE 2







ANTECEDENTES







OBJETIVOS


~ )

~ ~ ~ bullbull lt





oE ~RCiexclt-

J

ll~t fgtNiF

I



ESPECIFICOS









ALCANCE



e ~

o iacutegtiexcl










n - - ~ ~



0











l DE ~~hG el


o (i~MAlPC (











ANEXO 1





~(~






























donaciones

~~~ ~ ---shy






UAIP-DGAC-001shy







DEPTO PUESTO SI



SI 3217




28217

30-17



VIGENCIA 1117 SI

CMES 0042-17


516217 2016BOPG LOS 3



elMES




CMES Q235322724oo Q 235322 72400


UAIP-t)uacuteAC)Ol-






- ------~

----shy









DEPTO PUESTO SI

DEPTO PUESTO SI

ACTUAL ACTUAL




011 021 022 bull Y 31317


031 Y 029 y 5417

031 Y029 CAMBIO


ULTIMA ULTIMA SI


MODIFICACiOacuteN

29317 29317










lO24lH9OS 1O24~219m

i


~ ~(111--~~ ~

~~- ~~-~~
























I
























------shy










SI







~r










contrato respectivo




NINGUNA COMPRA NO









I

eMES 2017 2017

2017

----shy







eMES

Sseav ESPECtAlCG




I












57middot2008 57-2008 57-2008 57-2008


acceso al archivo














----shy

~

--- --- --- ---

I


UAIfgt-DGAC-Q01shy

2016BOPG LOS J







SI





PRESUPlIfXTO


--shy



J




descentralizadas


MENSUAL


DEL CAMBIO



SI 3217

y 6217






SI 4417 Y

5417








Del CAMBIO

LISTADO DE

ASESORES 029

513217

V 6217 Y

8217 Y

10217

LISTADO DE

ASESORES 029

SI 2317 y

3317 Y

28217

LISTADO DE

ASESORES 029

5128417

Y 31317

Y 5417

LISTADO DE

ASESORES 029 SI

--shy

---shy




logros alcanzados


MENSUAL


DEL CAMBIO

EXTERIOR

RENGLONES 131 Y

029

513217

Y 6217

EXTERIOR

RENGLONES 131 Y

029

516317 EXTERIOR

RENGLONES 131 Y

029

SI 4417 Y

5417

EXTERIOR

RENGLONES 131 Y

029

SI



--shy


25

-shy


CUATRIMESTRAL

iexclNIdO

ecuATRIMESTRE


tENSUALES


MENSUAlES

INFORMES DE





513217

Y 6217 Y

8217 y

10217

512317 Y

3317 Y

28217

SI 28417

Y 31317

Y 5417




MENSUAL ----shy

ACTiJAU1AR

MENSUAlEMNTE

513217

y 6217 516317

SI 4417 Y

5417





REPORTE

ROO815611 Miacuteo

2016

SI 3217

Y 6217

REPORTE

ROO81S611 Aflo

2016

516317

REPORTE

R0081S61l AflO

2016

514417 Y

5417

REPORTE

R0081561l Aflo

2016

SI I


resultados



PLAN OPERAnvo


513217

y 6217

PLAN OPERATIVO


PLAN OPERATIVO

ANUAL Allo 2016

514417 Y

5417

PLAN OPERATIVO

ANUAL Aflo 2016 SI

I






MENSUALANUAL

CADA 30 OlAS

REPORTE

ROO815611 Allo

2016

SI 3217

y 6217

REPORTE

R0081S611 Aflo

2016

516317

REPORTE


2016

SI 4417 y

5417

REPORTE

R00815611 Aflo

2016

SI

I


MENSUAL

lS DIAS DE

ENTRADA EN

VIGENCIA



513217

y 6217






SI 4417 Y

5417




~


MENSUAL

1$ DIAS

SIGUIENTES A SU

APROBACiOacuteN



DfINGRES~ vEGRESOS

R00lI1S92S

513217

y 6217




R0i819lS

516317




51 4417 Y

5417



R()Ji1592S

SI I

I

~

ANEXO 2


ANEXO 2


OBSERVfl



-- C ~Z~~



No

42

43

44

45



SERGIO VELIZ



FECHA

14032017

1503Z017

23032017

28032017

EXPEDIENTE

11130013-205-9001-2017-0092

11130013-Z05-9001-Z017-OO93

11130013-205-9001-2017-0095

11130013-205-9001-2017-0096

TELEFONO

X

2411Z411

X

5430n93


X


X


CONCEPTO





RESOLUCiOacuteN

UAIP-DGAC-025-2017

x

UAIPDGAC-oZ6-Z017

UAIP-DGAC-027-2017

FECHA

20032017

x

04042017

0404Z017

FECHA DE ENTREGA

2Z03Z017

20032017

06042017

06042017

FECHA PLAZO

Z8032017

29032017

06042017

1104Z017



46

47

48

WENDYDELQD

CRISTIAN RUDEKE


28032017

29032017

31032017

11130013-205-9001-2017-0099

11130013-205-9001-2017-0100

11130013-205-9001-2017-0101

X

X

X

X

X




UAIP-DGAC-030-2017

UAIP-DGAC-028-2017

UAIP-DGAC-029-2017

01042017

04042017

07042017

19042017

18042017

20042017

11042017

12042017

17042017


lt )

~l euro lt1$4~~~ ~


Oc

AU CI



64476-1-2017









Atentamente

74iexclc~tJ7v 1()


) ~

(




64479-1-2017









~~O

23WOO

Atentamente

9 Ave 14-75 Zona 13

___

el y



64481-1-2017










Atentamente

2321-5400



64483-1-2017











64476-1-2017









Atentamente

74iexclc~tJ7v 1()


) ~

(











Recomendacioacuten





Hallazgo No 4


Recomendacioacuten



Hallazgo No 5


Recomendacioacuten











2









1111





CUA No 64475





INDICE

ANTECEDENTES 1

OBJETIVOS 1

GENERALES 1

ESPECIFiCaS 2

ALCANCE 2







ANTECEDENTES







OBJETIVOS


~ )

~ ~ ~ bullbull lt





oE ~RCiexclt-

J

ll~t fgtNiF

I



ESPECIFICOS









ALCANCE



e ~

o iacutegtiexcl










n - - ~ ~



0











l DE ~~hG el


o (i~MAlPC (











ANEXO 1





~(~






























donaciones

~~~ ~ ---shy






UAIP-DGAC-001shy







DEPTO PUESTO SI



SI 3217




28217

30-17



VIGENCIA 1117 SI

CMES 0042-17


516217 2016BOPG LOS 3



elMES




CMES Q235322724oo Q 235322 72400


UAIP-t)uacuteAC)Ol-






- ------~

----shy









DEPTO PUESTO SI

DEPTO PUESTO SI

ACTUAL ACTUAL




011 021 022 bull Y 31317


031 Y 029 y 5417

031 Y029 CAMBIO


ULTIMA ULTIMA SI


MODIFICACiOacuteN

29317 29317










lO24lH9OS 1O24~219m

i


~ ~(111--~~ ~

~~- ~~-~~
























I
























------shy










SI







~r










contrato respectivo




NINGUNA COMPRA NO









I

eMES 2017 2017

2017

----shy







eMES

Sseav ESPECtAlCG




I












57middot2008 57-2008 57-2008 57-2008


acceso al archivo














----shy

~

--- --- --- ---

I


UAIfgt-DGAC-Q01shy

2016BOPG LOS J







SI





PRESUPlIfXTO


--shy



J




descentralizadas


MENSUAL


DEL CAMBIO



SI 3217

y 6217






SI 4417 Y

5417








Del CAMBIO

LISTADO DE

ASESORES 029

513217

V 6217 Y

8217 Y

10217

LISTADO DE

ASESORES 029

SI 2317 y

3317 Y

28217

LISTADO DE

ASESORES 029

5128417

Y 31317

Y 5417

LISTADO DE

ASESORES 029 SI

--shy

---shy




logros alcanzados


MENSUAL


DEL CAMBIO

EXTERIOR

RENGLONES 131 Y

029

513217

Y 6217

EXTERIOR

RENGLONES 131 Y

029

516317 EXTERIOR

RENGLONES 131 Y

029

SI 4417 Y

5417

EXTERIOR

RENGLONES 131 Y

029

SI



--shy


25

-shy


CUATRIMESTRAL

iexclNIdO

ecuATRIMESTRE


tENSUALES


MENSUAlES

INFORMES DE





513217

Y 6217 Y

8217 y

10217

512317 Y

3317 Y

28217

SI 28417

Y 31317

Y 5417




MENSUAL ----shy

ACTiJAU1AR

MENSUAlEMNTE

513217

y 6217 516317

SI 4417 Y

5417





REPORTE

ROO815611 Miacuteo

2016

SI 3217

Y 6217

REPORTE

ROO81S611 Aflo

2016

516317

REPORTE

R0081S61l AflO

2016

514417 Y

5417

REPORTE

R0081561l Aflo

2016

SI I


resultados



PLAN OPERAnvo


513217

y 6217

PLAN OPERATIVO


PLAN OPERATIVO

ANUAL Allo 2016

514417 Y

5417

PLAN OPERATIVO

ANUAL Aflo 2016 SI

I






MENSUALANUAL

CADA 30 OlAS

REPORTE

ROO815611 Allo

2016

SI 3217

y 6217

REPORTE

R0081S611 Aflo

2016

516317

REPORTE


2016

SI 4417 y

5417

REPORTE

R00815611 Aflo

2016

SI

I


MENSUAL

lS DIAS DE

ENTRADA EN

VIGENCIA



513217

y 6217






SI 4417 Y

5417




~


MENSUAL

1$ DIAS

SIGUIENTES A SU

APROBACiOacuteN



DfINGRES~ vEGRESOS

R00lI1S92S

513217

y 6217




R0i819lS

516317




51 4417 Y

5417



R()Ji1592S

SI I

I

~

ANEXO 2


ANEXO 2


OBSERVfl



-- C ~Z~~



No

42

43

44

45



SERGIO VELIZ



FECHA

14032017

1503Z017

23032017

28032017

EXPEDIENTE

11130013-205-9001-2017-0092

11130013-Z05-9001-Z017-OO93

11130013-205-9001-2017-0095

11130013-205-9001-2017-0096

TELEFONO

X

2411Z411

X

5430n93


X


X


CONCEPTO





RESOLUCiOacuteN

UAIP-DGAC-025-2017

x

UAIPDGAC-oZ6-Z017

UAIP-DGAC-027-2017

FECHA

20032017

x

04042017

0404Z017

FECHA DE ENTREGA

2Z03Z017

20032017

06042017

06042017

FECHA PLAZO

Z8032017

29032017

06042017

1104Z017



46

47

48

WENDYDELQD

CRISTIAN RUDEKE


28032017

29032017

31032017

11130013-205-9001-2017-0099

11130013-205-9001-2017-0100

11130013-205-9001-2017-0101

X

X

X

X

X




UAIP-DGAC-030-2017

UAIP-DGAC-028-2017

UAIP-DGAC-029-2017

01042017

04042017

07042017

19042017

18042017

20042017

11042017

12042017

17042017


lt )

~l euro lt1$4~~~ ~


Oc

AU CI



64476-1-2017









Atentamente

74iexclc~tJ7v 1()


) ~

(




64479-1-2017









~~O

23WOO

Atentamente

9 Ave 14-75 Zona 13

___

el y



64481-1-2017










Atentamente

2321-5400



64483-1-2017











64476-1-2017









Atentamente

74iexclc~tJ7v 1()


) ~

(














2









1111





CUA No 64475





INDICE

ANTECEDENTES 1

OBJETIVOS 1

GENERALES 1

ESPECIFiCaS 2

ALCANCE 2







ANTECEDENTES







OBJETIVOS


~ )

~ ~ ~ bullbull lt





oE ~RCiexclt-

J

ll~t fgtNiF

I



ESPECIFICOS









ALCANCE



e ~

o iacutegtiexcl










n - - ~ ~



0











l DE ~~hG el


o (i~MAlPC (











ANEXO 1





~(~






























donaciones

~~~ ~ ---shy






UAIP-DGAC-001shy







DEPTO PUESTO SI



SI 3217




28217

30-17



VIGENCIA 1117 SI

CMES 0042-17


516217 2016BOPG LOS 3



elMES




CMES Q235322724oo Q 235322 72400


UAIP-t)uacuteAC)Ol-






- ------~

----shy









DEPTO PUESTO SI

DEPTO PUESTO SI

ACTUAL ACTUAL




011 021 022 bull Y 31317


031 Y 029 y 5417

031 Y029 CAMBIO


ULTIMA ULTIMA SI


MODIFICACiOacuteN

29317 29317










lO24lH9OS 1O24~219m

i


~ ~(111--~~ ~

~~- ~~-~~
























I
























------shy










SI







~r










contrato respectivo




NINGUNA COMPRA NO









I

eMES 2017 2017

2017

----shy







eMES

Sseav ESPECtAlCG




I












57middot2008 57-2008 57-2008 57-2008


acceso al archivo














----shy

~

--- --- --- ---

I


UAIfgt-DGAC-Q01shy

2016BOPG LOS J







SI





PRESUPlIfXTO


--shy



J




descentralizadas


MENSUAL


DEL CAMBIO



SI 3217

y 6217






SI 4417 Y

5417








Del CAMBIO

LISTADO DE

ASESORES 029

513217

V 6217 Y

8217 Y

10217

LISTADO DE

ASESORES 029

SI 2317 y

3317 Y

28217

LISTADO DE

ASESORES 029

5128417

Y 31317

Y 5417

LISTADO DE

ASESORES 029 SI

--shy

---shy




logros alcanzados


MENSUAL


DEL CAMBIO

EXTERIOR

RENGLONES 131 Y

029

513217

Y 6217

EXTERIOR

RENGLONES 131 Y

029

516317 EXTERIOR

RENGLONES 131 Y

029

SI 4417 Y

5417

EXTERIOR

RENGLONES 131 Y

029

SI



--shy


25

-shy


CUATRIMESTRAL

iexclNIdO

ecuATRIMESTRE


tENSUALES


MENSUAlES

INFORMES DE





513217

Y 6217 Y

8217 y

10217

512317 Y

3317 Y

28217

SI 28417

Y 31317

Y 5417




MENSUAL ----shy

ACTiJAU1AR

MENSUAlEMNTE

513217

y 6217 516317

SI 4417 Y

5417





REPORTE

ROO815611 Miacuteo

2016

SI 3217

Y 6217

REPORTE

ROO81S611 Aflo

2016

516317

REPORTE

R0081S61l AflO

2016

514417 Y

5417

REPORTE

R0081561l Aflo

2016

SI I


resultados



PLAN OPERAnvo


513217

y 6217

PLAN OPERATIVO


PLAN OPERATIVO

ANUAL Allo 2016

514417 Y

5417

PLAN OPERATIVO

ANUAL Aflo 2016 SI

I






MENSUALANUAL

CADA 30 OlAS

REPORTE

ROO815611 Allo

2016

SI 3217

y 6217

REPORTE

R0081S611 Aflo

2016

516317

REPORTE


2016

SI 4417 y

5417

REPORTE

R00815611 Aflo

2016

SI

I


MENSUAL

lS DIAS DE

ENTRADA EN

VIGENCIA



513217

y 6217






SI 4417 Y

5417




~


MENSUAL

1$ DIAS

SIGUIENTES A SU

APROBACiOacuteN



DfINGRES~ vEGRESOS

R00lI1S92S

513217

y 6217




R0i819lS

516317




51 4417 Y

5417



R()Ji1592S

SI I

I

~

ANEXO 2


ANEXO 2


OBSERVfl



-- C ~Z~~



No

42

43

44

45



SERGIO VELIZ



FECHA

14032017

1503Z017

23032017

28032017

EXPEDIENTE

11130013-205-9001-2017-0092

11130013-Z05-9001-Z017-OO93

11130013-205-9001-2017-0095

11130013-205-9001-2017-0096

TELEFONO

X

2411Z411

X

5430n93


X


X


CONCEPTO





RESOLUCiOacuteN

UAIP-DGAC-025-2017

x

UAIPDGAC-oZ6-Z017

UAIP-DGAC-027-2017

FECHA

20032017

x

04042017

0404Z017

FECHA DE ENTREGA

2Z03Z017

20032017

06042017

06042017

FECHA PLAZO

Z8032017

29032017

06042017

1104Z017



46

47

48

WENDYDELQD

CRISTIAN RUDEKE


28032017

29032017

31032017

11130013-205-9001-2017-0099

11130013-205-9001-2017-0100

11130013-205-9001-2017-0101

X

X

X

X

X




UAIP-DGAC-030-2017

UAIP-DGAC-028-2017

UAIP-DGAC-029-2017

01042017

04042017

07042017

19042017

18042017

20042017

11042017

12042017

17042017


lt )

~l euro lt1$4~~~ ~


Oc

AU CI



64476-1-2017









Atentamente

74iexclc~tJ7v 1()


) ~

(




64479-1-2017









~~O

23WOO

Atentamente

9 Ave 14-75 Zona 13

___

el y



64481-1-2017










Atentamente

2321-5400



64483-1-2017











64476-1-2017









Atentamente

74iexclc~tJ7v 1()


) ~

(













CUA No 64475





INDICE

ANTECEDENTES 1

OBJETIVOS 1

GENERALES 1

ESPECIFiCaS 2

ALCANCE 2







ANTECEDENTES







OBJETIVOS


~ )

~ ~ ~ bullbull lt





oE ~RCiexclt-

J

ll~t fgtNiF

I



ESPECIFICOS









ALCANCE



e ~

o iacutegtiexcl










n - - ~ ~



0











l DE ~~hG el


o (i~MAlPC (











ANEXO 1





~(~






























donaciones

~~~ ~ ---shy






UAIP-DGAC-001shy







DEPTO PUESTO SI



SI 3217




28217

30-17



VIGENCIA 1117 SI

CMES 0042-17


516217 2016BOPG LOS 3



elMES




CMES Q235322724oo Q 235322 72400


UAIP-t)uacuteAC)Ol-






- ------~

----shy









DEPTO PUESTO SI

DEPTO PUESTO SI

ACTUAL ACTUAL




011 021 022 bull Y 31317


031 Y 029 y 5417

031 Y029 CAMBIO


ULTIMA ULTIMA SI


MODIFICACiOacuteN

29317 29317










lO24lH9OS 1O24~219m

i


~ ~(111--~~ ~

~~- ~~-~~
























I
























------shy










SI







~r










contrato respectivo




NINGUNA COMPRA NO









I

eMES 2017 2017

2017

----shy







eMES

Sseav ESPECtAlCG




I












57middot2008 57-2008 57-2008 57-2008


acceso al archivo














----shy

~

--- --- --- ---

I


UAIfgt-DGAC-Q01shy

2016BOPG LOS J







SI





PRESUPlIfXTO


--shy



J




descentralizadas


MENSUAL


DEL CAMBIO



SI 3217

y 6217






SI 4417 Y

5417








Del CAMBIO

LISTADO DE

ASESORES 029

513217

V 6217 Y

8217 Y

10217

LISTADO DE

ASESORES 029

SI 2317 y

3317 Y

28217

LISTADO DE

ASESORES 029

5128417

Y 31317

Y 5417

LISTADO DE

ASESORES 029 SI

--shy

---shy




logros alcanzados


MENSUAL


DEL CAMBIO

EXTERIOR

RENGLONES 131 Y

029

513217

Y 6217

EXTERIOR

RENGLONES 131 Y

029

516317 EXTERIOR

RENGLONES 131 Y

029

SI 4417 Y

5417

EXTERIOR

RENGLONES 131 Y

029

SI



--shy


25

-shy


CUATRIMESTRAL

iexclNIdO

ecuATRIMESTRE


tENSUALES


MENSUAlES

INFORMES DE





513217

Y 6217 Y

8217 y

10217

512317 Y

3317 Y

28217

SI 28417

Y 31317

Y 5417




MENSUAL ----shy

ACTiJAU1AR

MENSUAlEMNTE

513217

y 6217 516317

SI 4417 Y

5417





REPORTE

ROO815611 Miacuteo

2016

SI 3217

Y 6217

REPORTE

ROO81S611 Aflo

2016

516317

REPORTE

R0081S61l AflO

2016

514417 Y

5417

REPORTE

R0081561l Aflo

2016

SI I


resultados



PLAN OPERAnvo


513217

y 6217

PLAN OPERATIVO


PLAN OPERATIVO

ANUAL Allo 2016

514417 Y

5417

PLAN OPERATIVO

ANUAL Aflo 2016 SI

I






MENSUALANUAL

CADA 30 OlAS

REPORTE

ROO815611 Allo

2016

SI 3217

y 6217

REPORTE

R0081S611 Aflo

2016

516317

REPORTE


2016

SI 4417 y

5417

REPORTE

R00815611 Aflo

2016

SI

I


MENSUAL

lS DIAS DE

ENTRADA EN

VIGENCIA



513217

y 6217






SI 4417 Y

5417




~


MENSUAL

1$ DIAS

SIGUIENTES A SU

APROBACiOacuteN



DfINGRES~ vEGRESOS

R00lI1S92S

513217

y 6217




R0i819lS

516317




51 4417 Y

5417



R()Ji1592S

SI I

I

~

ANEXO 2


ANEXO 2


OBSERVfl



-- C ~Z~~



No

42

43

44

45



SERGIO VELIZ



FECHA

14032017

1503Z017

23032017

28032017

EXPEDIENTE

11130013-205-9001-2017-0092

11130013-Z05-9001-Z017-OO93

11130013-205-9001-2017-0095

11130013-205-9001-2017-0096

TELEFONO

X

2411Z411

X

5430n93


X


X


CONCEPTO





RESOLUCiOacuteN

UAIP-DGAC-025-2017

x

UAIPDGAC-oZ6-Z017

UAIP-DGAC-027-2017

FECHA

20032017

x

04042017

0404Z017

FECHA DE ENTREGA

2Z03Z017

20032017

06042017

06042017

FECHA PLAZO

Z8032017

29032017

06042017

1104Z017



46

47

48

WENDYDELQD

CRISTIAN RUDEKE


28032017

29032017

31032017

11130013-205-9001-2017-0099

11130013-205-9001-2017-0100

11130013-205-9001-2017-0101

X

X

X

X

X




UAIP-DGAC-030-2017

UAIP-DGAC-028-2017

UAIP-DGAC-029-2017

01042017

04042017

07042017

19042017

18042017

20042017

11042017

12042017

17042017


lt )

~l euro lt1$4~~~ ~


Oc

AU CI



64476-1-2017









Atentamente

74iexclc~tJ7v 1()


) ~

(




64479-1-2017









~~O

23WOO

Atentamente

9 Ave 14-75 Zona 13

___

el y



64481-1-2017










Atentamente

2321-5400



64483-1-2017











64476-1-2017









Atentamente

74iexclc~tJ7v 1()


) ~

(









INDICE

ANTECEDENTES 1

OBJETIVOS 1

GENERALES 1

ESPECIFiCaS 2

ALCANCE 2







ANTECEDENTES







OBJETIVOS


~ )

~ ~ ~ bullbull lt





oE ~RCiexclt-

J

ll~t fgtNiF

I



ESPECIFICOS









ALCANCE



e ~

o iacutegtiexcl










n - - ~ ~



0











l DE ~~hG el


o (i~MAlPC (











ANEXO 1





~(~






























donaciones

~~~ ~ ---shy






UAIP-DGAC-001shy







DEPTO PUESTO SI



SI 3217




28217

30-17



VIGENCIA 1117 SI

CMES 0042-17


516217 2016BOPG LOS 3



elMES




CMES Q235322724oo Q 235322 72400


UAIP-t)uacuteAC)Ol-






- ------~

----shy









DEPTO PUESTO SI

DEPTO PUESTO SI

ACTUAL ACTUAL




011 021 022 bull Y 31317


031 Y 029 y 5417

031 Y029 CAMBIO


ULTIMA ULTIMA SI


MODIFICACiOacuteN

29317 29317










lO24lH9OS 1O24~219m

i


~ ~(111--~~ ~

~~- ~~-~~
























I
























------shy










SI







~r










contrato respectivo




NINGUNA COMPRA NO









I

eMES 2017 2017

2017

----shy







eMES

Sseav ESPECtAlCG




I












57middot2008 57-2008 57-2008 57-2008


acceso al archivo














----shy

~

--- --- --- ---

I


UAIfgt-DGAC-Q01shy

2016BOPG LOS J







SI





PRESUPlIfXTO


--shy



J




descentralizadas


MENSUAL


DEL CAMBIO



SI 3217

y 6217






SI 4417 Y

5417








Del CAMBIO

LISTADO DE

ASESORES 029

513217

V 6217 Y

8217 Y

10217

LISTADO DE

ASESORES 029

SI 2317 y

3317 Y

28217

LISTADO DE

ASESORES 029

5128417

Y 31317

Y 5417

LISTADO DE

ASESORES 029 SI

--shy

---shy




logros alcanzados


MENSUAL


DEL CAMBIO

EXTERIOR

RENGLONES 131 Y

029

513217

Y 6217

EXTERIOR

RENGLONES 131 Y

029

516317 EXTERIOR

RENGLONES 131 Y

029

SI 4417 Y

5417

EXTERIOR

RENGLONES 131 Y

029

SI



--shy


25

-shy


CUATRIMESTRAL

iexclNIdO

ecuATRIMESTRE


tENSUALES


MENSUAlES

INFORMES DE





513217

Y 6217 Y

8217 y

10217

512317 Y

3317 Y

28217

SI 28417

Y 31317

Y 5417




MENSUAL ----shy

ACTiJAU1AR

MENSUAlEMNTE

513217

y 6217 516317

SI 4417 Y

5417





REPORTE

ROO815611 Miacuteo

2016

SI 3217

Y 6217

REPORTE

ROO81S611 Aflo

2016

516317

REPORTE

R0081S61l AflO

2016

514417 Y

5417

REPORTE

R0081561l Aflo

2016

SI I


resultados



PLAN OPERAnvo


513217

y 6217

PLAN OPERATIVO


PLAN OPERATIVO

ANUAL Allo 2016

514417 Y

5417

PLAN OPERATIVO

ANUAL Aflo 2016 SI

I






MENSUALANUAL

CADA 30 OlAS

REPORTE

ROO815611 Allo

2016

SI 3217

y 6217

REPORTE

R0081S611 Aflo

2016

516317

REPORTE


2016

SI 4417 y

5417

REPORTE

R00815611 Aflo

2016

SI

I


MENSUAL

lS DIAS DE

ENTRADA EN

VIGENCIA



513217

y 6217






SI 4417 Y

5417




~


MENSUAL

1$ DIAS

SIGUIENTES A SU

APROBACiOacuteN



DfINGRES~ vEGRESOS

R00lI1S92S

513217

y 6217




R0i819lS

516317




51 4417 Y

5417



R()Ji1592S

SI I

I

~

ANEXO 2


ANEXO 2


OBSERVfl



-- C ~Z~~



No

42

43

44

45



SERGIO VELIZ



FECHA

14032017

1503Z017

23032017

28032017

EXPEDIENTE

11130013-205-9001-2017-0092

11130013-Z05-9001-Z017-OO93

11130013-205-9001-2017-0095

11130013-205-9001-2017-0096

TELEFONO

X

2411Z411

X

5430n93


X


X


CONCEPTO





RESOLUCiOacuteN

UAIP-DGAC-025-2017

x

UAIPDGAC-oZ6-Z017

UAIP-DGAC-027-2017

FECHA

20032017

x

04042017

0404Z017

FECHA DE ENTREGA

2Z03Z017

20032017

06042017

06042017

FECHA PLAZO

Z8032017

29032017

06042017

1104Z017



46

47

48

WENDYDELQD

CRISTIAN RUDEKE


28032017

29032017

31032017

11130013-205-9001-2017-0099

11130013-205-9001-2017-0100

11130013-205-9001-2017-0101

X

X

X

X

X




UAIP-DGAC-030-2017

UAIP-DGAC-028-2017

UAIP-DGAC-029-2017

01042017

04042017

07042017

19042017

18042017

20042017

11042017

12042017

17042017


lt )

~l euro lt1$4~~~ ~


Oc

AU CI



64476-1-2017









Atentamente

74iexclc~tJ7v 1()


) ~

(




64479-1-2017









~~O

23WOO

Atentamente

9 Ave 14-75 Zona 13

___

el y



64481-1-2017










Atentamente

2321-5400



64483-1-2017











64476-1-2017









Atentamente

74iexclc~tJ7v 1()


) ~

(










ANTECEDENTES







OBJETIVOS


~ )

~ ~ ~ bullbull lt





oE ~RCiexclt-

J

ll~t fgtNiF

I



ESPECIFICOS









ALCANCE



e ~

o iacutegtiexcl










n - - ~ ~



0











l DE ~~hG el


o (i~MAlPC (











ANEXO 1





~(~






























donaciones

~~~ ~ ---shy






UAIP-DGAC-001shy







DEPTO PUESTO SI



SI 3217




28217

30-17



VIGENCIA 1117 SI

CMES 0042-17


516217 2016BOPG LOS 3



elMES




CMES Q235322724oo Q 235322 72400


UAIP-t)uacuteAC)Ol-






- ------~

----shy









DEPTO PUESTO SI

DEPTO PUESTO SI

ACTUAL ACTUAL




011 021 022 bull Y 31317


031 Y 029 y 5417

031 Y029 CAMBIO


ULTIMA ULTIMA SI


MODIFICACiOacuteN

29317 29317










lO24lH9OS 1O24~219m

i


~ ~(111--~~ ~

~~- ~~-~~
























I
























------shy










SI







~r










contrato respectivo




NINGUNA COMPRA NO









I

eMES 2017 2017

2017

----shy







eMES

Sseav ESPECtAlCG




I












57middot2008 57-2008 57-2008 57-2008


acceso al archivo














----shy

~

--- --- --- ---

I


UAIfgt-DGAC-Q01shy

2016BOPG LOS J







SI





PRESUPlIfXTO


--shy



J




descentralizadas


MENSUAL


DEL CAMBIO



SI 3217

y 6217






SI 4417 Y

5417








Del CAMBIO

LISTADO DE

ASESORES 029

513217

V 6217 Y

8217 Y

10217

LISTADO DE

ASESORES 029

SI 2317 y

3317 Y

28217

LISTADO DE

ASESORES 029

5128417

Y 31317

Y 5417

LISTADO DE

ASESORES 029 SI

--shy

---shy




logros alcanzados


MENSUAL


DEL CAMBIO

EXTERIOR

RENGLONES 131 Y

029

513217

Y 6217

EXTERIOR

RENGLONES 131 Y

029

516317 EXTERIOR

RENGLONES 131 Y

029

SI 4417 Y

5417

EXTERIOR

RENGLONES 131 Y

029

SI



--shy


25

-shy


CUATRIMESTRAL

iexclNIdO

ecuATRIMESTRE


tENSUALES


MENSUAlES

INFORMES DE





513217

Y 6217 Y

8217 y

10217

512317 Y

3317 Y

28217

SI 28417

Y 31317

Y 5417




MENSUAL ----shy

ACTiJAU1AR

MENSUAlEMNTE

513217

y 6217 516317

SI 4417 Y

5417





REPORTE

ROO815611 Miacuteo

2016

SI 3217

Y 6217

REPORTE

ROO81S611 Aflo

2016

516317

REPORTE

R0081S61l AflO

2016

514417 Y

5417

REPORTE

R0081561l Aflo

2016

SI I


resultados



PLAN OPERAnvo


513217

y 6217

PLAN OPERATIVO


PLAN OPERATIVO

ANUAL Allo 2016

514417 Y

5417

PLAN OPERATIVO

ANUAL Aflo 2016 SI

I






MENSUALANUAL

CADA 30 OlAS

REPORTE

ROO815611 Allo

2016

SI 3217

y 6217

REPORTE

R0081S611 Aflo

2016

516317

REPORTE


2016

SI 4417 y

5417

REPORTE

R00815611 Aflo

2016

SI

I


MENSUAL

lS DIAS DE

ENTRADA EN

VIGENCIA



513217

y 6217






SI 4417 Y

5417




~


MENSUAL

1$ DIAS

SIGUIENTES A SU

APROBACiOacuteN



DfINGRES~ vEGRESOS

R00lI1S92S

513217

y 6217




R0i819lS

516317




51 4417 Y

5417



R()Ji1592S

SI I

I

~

ANEXO 2


ANEXO 2


OBSERVfl



-- C ~Z~~



No

42

43

44

45



SERGIO VELIZ



FECHA

14032017

1503Z017

23032017

28032017

EXPEDIENTE

11130013-205-9001-2017-0092

11130013-Z05-9001-Z017-OO93

11130013-205-9001-2017-0095

11130013-205-9001-2017-0096

TELEFONO

X

2411Z411

X

5430n93


X


X


CONCEPTO





RESOLUCiOacuteN

UAIP-DGAC-025-2017

x

UAIPDGAC-oZ6-Z017

UAIP-DGAC-027-2017

FECHA

20032017

x

04042017

0404Z017

FECHA DE ENTREGA

2Z03Z017

20032017

06042017

06042017

FECHA PLAZO

Z8032017

29032017

06042017

1104Z017



46

47

48

WENDYDELQD

CRISTIAN RUDEKE


28032017

29032017

31032017

11130013-205-9001-2017-0099

11130013-205-9001-2017-0100

11130013-205-9001-2017-0101

X

X

X

X

X




UAIP-DGAC-030-2017

UAIP-DGAC-028-2017

UAIP-DGAC-029-2017

01042017

04042017

07042017

19042017

18042017

20042017

11042017

12042017

17042017


lt )

~l euro lt1$4~~~ ~


Oc

AU CI



64476-1-2017









Atentamente

74iexclc~tJ7v 1()


) ~

(




64479-1-2017









~~O

23WOO

Atentamente

9 Ave 14-75 Zona 13

___

el y



64481-1-2017










Atentamente

2321-5400



64483-1-2017











64476-1-2017









Atentamente

74iexclc~tJ7v 1()


) ~

(









oE ~RCiexclt-

J

ll~t fgtNiF

I



ESPECIFICOS









ALCANCE



e ~

o iacutegtiexcl










n - - ~ ~



0











l DE ~~hG el


o (i~MAlPC (











ANEXO 1





~(~






























donaciones

~~~ ~ ---shy






UAIP-DGAC-001shy







DEPTO PUESTO SI



SI 3217




28217

30-17



VIGENCIA 1117 SI

CMES 0042-17


516217 2016BOPG LOS 3



elMES




CMES Q235322724oo Q 235322 72400


UAIP-t)uacuteAC)Ol-






- ------~

----shy









DEPTO PUESTO SI

DEPTO PUESTO SI

ACTUAL ACTUAL




011 021 022 bull Y 31317


031 Y 029 y 5417

031 Y029 CAMBIO


ULTIMA ULTIMA SI


MODIFICACiOacuteN

29317 29317










lO24lH9OS 1O24~219m

i


~ ~(111--~~ ~

~~- ~~-~~
























I
























------shy










SI







~r










contrato respectivo




NINGUNA COMPRA NO









I

eMES 2017 2017

2017

----shy







eMES

Sseav ESPECtAlCG




I












57middot2008 57-2008 57-2008 57-2008


acceso al archivo














----shy

~

--- --- --- ---

I


UAIfgt-DGAC-Q01shy

2016BOPG LOS J







SI





PRESUPlIfXTO


--shy



J




descentralizadas


MENSUAL


DEL CAMBIO



SI 3217

y 6217






SI 4417 Y

5417








Del CAMBIO

LISTADO DE

ASESORES 029

513217

V 6217 Y

8217 Y

10217

LISTADO DE

ASESORES 029

SI 2317 y

3317 Y

28217

LISTADO DE

ASESORES 029

5128417

Y 31317

Y 5417

LISTADO DE

ASESORES 029 SI

--shy

---shy




logros alcanzados


MENSUAL


DEL CAMBIO

EXTERIOR

RENGLONES 131 Y

029

513217

Y 6217

EXTERIOR

RENGLONES 131 Y

029

516317 EXTERIOR

RENGLONES 131 Y

029

SI 4417 Y

5417

EXTERIOR

RENGLONES 131 Y

029

SI



--shy


25

-shy


CUATRIMESTRAL

iexclNIdO

ecuATRIMESTRE


tENSUALES


MENSUAlES

INFORMES DE





513217

Y 6217 Y

8217 y

10217

512317 Y

3317 Y

28217

SI 28417

Y 31317

Y 5417




MENSUAL ----shy

ACTiJAU1AR

MENSUAlEMNTE

513217

y 6217 516317

SI 4417 Y

5417





REPORTE

ROO815611 Miacuteo

2016

SI 3217

Y 6217

REPORTE

ROO81S611 Aflo

2016

516317

REPORTE

R0081S61l AflO

2016

514417 Y

5417

REPORTE

R0081561l Aflo

2016

SI I


resultados



PLAN OPERAnvo


513217

y 6217

PLAN OPERATIVO


PLAN OPERATIVO

ANUAL Allo 2016

514417 Y

5417

PLAN OPERATIVO

ANUAL Aflo 2016 SI

I






MENSUALANUAL

CADA 30 OlAS

REPORTE

ROO815611 Allo

2016

SI 3217

y 6217

REPORTE

R0081S611 Aflo

2016

516317

REPORTE


2016

SI 4417 y

5417

REPORTE

R00815611 Aflo

2016

SI

I


MENSUAL

lS DIAS DE

ENTRADA EN

VIGENCIA



513217

y 6217






SI 4417 Y

5417




~


MENSUAL

1$ DIAS

SIGUIENTES A SU

APROBACiOacuteN



DfINGRES~ vEGRESOS

R00lI1S92S

513217

y 6217




R0i819lS

516317




51 4417 Y

5417



R()Ji1592S

SI I

I

~

ANEXO 2


ANEXO 2


OBSERVfl



-- C ~Z~~



No

42

43

44

45



SERGIO VELIZ



FECHA

14032017

1503Z017

23032017

28032017

EXPEDIENTE

11130013-205-9001-2017-0092

11130013-Z05-9001-Z017-OO93

11130013-205-9001-2017-0095

11130013-205-9001-2017-0096

TELEFONO

X

2411Z411

X

5430n93


X


X


CONCEPTO





RESOLUCiOacuteN

UAIP-DGAC-025-2017

x

UAIPDGAC-oZ6-Z017

UAIP-DGAC-027-2017

FECHA

20032017

x

04042017

0404Z017

FECHA DE ENTREGA

2Z03Z017

20032017

06042017

06042017

FECHA PLAZO

Z8032017

29032017

06042017

1104Z017



46

47

48

WENDYDELQD

CRISTIAN RUDEKE


28032017

29032017

31032017

11130013-205-9001-2017-0099

11130013-205-9001-2017-0100

11130013-205-9001-2017-0101

X

X

X

X

X




UAIP-DGAC-030-2017

UAIP-DGAC-028-2017

UAIP-DGAC-029-2017

01042017

04042017

07042017

19042017

18042017

20042017

11042017

12042017

17042017


lt )

~l euro lt1$4~~~ ~


Oc

AU CI



64476-1-2017









Atentamente

74iexclc~tJ7v 1()


) ~

(




64479-1-2017









~~O

23WOO

Atentamente

9 Ave 14-75 Zona 13

___

el y



64481-1-2017










Atentamente

2321-5400



64483-1-2017











64476-1-2017









Atentamente

74iexclc~tJ7v 1()


) ~

(
















n - - ~ ~



0











l DE ~~hG el


o (i~MAlPC (











ANEXO 1





~(~






























donaciones

~~~ ~ ---shy






UAIP-DGAC-001shy







DEPTO PUESTO SI



SI 3217




28217

30-17



VIGENCIA 1117 SI

CMES 0042-17


516217 2016BOPG LOS 3



elMES




CMES Q235322724oo Q 235322 72400


UAIP-t)uacuteAC)Ol-






- ------~

----shy









DEPTO PUESTO SI

DEPTO PUESTO SI

ACTUAL ACTUAL




011 021 022 bull Y 31317


031 Y 029 y 5417

031 Y029 CAMBIO


ULTIMA ULTIMA SI


MODIFICACiOacuteN

29317 29317










lO24lH9OS 1O24~219m

i


~ ~(111--~~ ~

~~- ~~-~~
























I
























------shy










SI







~r










contrato respectivo




NINGUNA COMPRA NO









I

eMES 2017 2017

2017

----shy







eMES

Sseav ESPECtAlCG




I












57middot2008 57-2008 57-2008 57-2008


acceso al archivo














----shy

~

--- --- --- ---

I


UAIfgt-DGAC-Q01shy

2016BOPG LOS J







SI





PRESUPlIfXTO


--shy



J




descentralizadas


MENSUAL


DEL CAMBIO



SI 3217

y 6217






SI 4417 Y

5417








Del CAMBIO

LISTADO DE

ASESORES 029

513217

V 6217 Y

8217 Y

10217

LISTADO DE

ASESORES 029

SI 2317 y

3317 Y

28217

LISTADO DE

ASESORES 029

5128417

Y 31317

Y 5417

LISTADO DE

ASESORES 029 SI

--shy

---shy




logros alcanzados


MENSUAL


DEL CAMBIO

EXTERIOR

RENGLONES 131 Y

029

513217

Y 6217

EXTERIOR

RENGLONES 131 Y

029

516317 EXTERIOR

RENGLONES 131 Y

029

SI 4417 Y

5417

EXTERIOR

RENGLONES 131 Y

029

SI



--shy


25

-shy


CUATRIMESTRAL

iexclNIdO

ecuATRIMESTRE


tENSUALES


MENSUAlES

INFORMES DE





513217

Y 6217 Y

8217 y

10217

512317 Y

3317 Y

28217

SI 28417

Y 31317

Y 5417




MENSUAL ----shy

ACTiJAU1AR

MENSUAlEMNTE

513217

y 6217 516317

SI 4417 Y

5417





REPORTE

ROO815611 Miacuteo

2016

SI 3217

Y 6217

REPORTE

ROO81S611 Aflo

2016

516317

REPORTE

R0081S61l AflO

2016

514417 Y

5417

REPORTE

R0081561l Aflo

2016

SI I


resultados



PLAN OPERAnvo


513217

y 6217

PLAN OPERATIVO


PLAN OPERATIVO

ANUAL Allo 2016

514417 Y

5417

PLAN OPERATIVO

ANUAL Aflo 2016 SI

I






MENSUALANUAL

CADA 30 OlAS

REPORTE

ROO815611 Allo

2016

SI 3217

y 6217

REPORTE

R0081S611 Aflo

2016

516317

REPORTE


2016

SI 4417 y

5417

REPORTE

R00815611 Aflo

2016

SI

I


MENSUAL

lS DIAS DE

ENTRADA EN

VIGENCIA



513217

y 6217






SI 4417 Y

5417




~


MENSUAL

1$ DIAS

SIGUIENTES A SU

APROBACiOacuteN



DfINGRES~ vEGRESOS

R00lI1S92S

513217

y 6217




R0i819lS

516317




51 4417 Y

5417



R()Ji1592S

SI I

I

~

ANEXO 2


ANEXO 2


OBSERVfl



-- C ~Z~~



No

42

43

44

45



SERGIO VELIZ



FECHA

14032017

1503Z017

23032017

28032017

EXPEDIENTE

11130013-205-9001-2017-0092

11130013-Z05-9001-Z017-OO93

11130013-205-9001-2017-0095

11130013-205-9001-2017-0096

TELEFONO

X

2411Z411

X

5430n93


X


X


CONCEPTO





RESOLUCiOacuteN

UAIP-DGAC-025-2017

x

UAIPDGAC-oZ6-Z017

UAIP-DGAC-027-2017

FECHA

20032017

x

04042017

0404Z017

FECHA DE ENTREGA

2Z03Z017

20032017

06042017

06042017

FECHA PLAZO

Z8032017

29032017

06042017

1104Z017



46

47

48

WENDYDELQD

CRISTIAN RUDEKE


28032017

29032017

31032017

11130013-205-9001-2017-0099

11130013-205-9001-2017-0100

11130013-205-9001-2017-0101

X

X

X

X

X




UAIP-DGAC-030-2017

UAIP-DGAC-028-2017

UAIP-DGAC-029-2017

01042017

04042017

07042017

19042017

18042017

20042017

11042017

12042017

17042017


lt )

~l euro lt1$4~~~ ~


Oc

AU CI



64476-1-2017









Atentamente

74iexclc~tJ7v 1()


) ~

(




64479-1-2017









~~O

23WOO

Atentamente

9 Ave 14-75 Zona 13

___

el y



64481-1-2017










Atentamente

2321-5400



64483-1-2017











64476-1-2017









Atentamente

74iexclc~tJ7v 1()


) ~

(



















l DE ~~hG el


o (i~MAlPC (











ANEXO 1





~(~






























donaciones

~~~ ~ ---shy






UAIP-DGAC-001shy







DEPTO PUESTO SI



SI 3217




28217

30-17



VIGENCIA 1117 SI

CMES 0042-17


516217 2016BOPG LOS 3



elMES




CMES Q235322724oo Q 235322 72400


UAIP-t)uacuteAC)Ol-






- ------~

----shy









DEPTO PUESTO SI

DEPTO PUESTO SI

ACTUAL ACTUAL




011 021 022 bull Y 31317


031 Y 029 y 5417

031 Y029 CAMBIO


ULTIMA ULTIMA SI


MODIFICACiOacuteN

29317 29317










lO24lH9OS 1O24~219m

i


~ ~(111--~~ ~

~~- ~~-~~
























I
























------shy










SI







~r










contrato respectivo




NINGUNA COMPRA NO









I

eMES 2017 2017

2017

----shy







eMES

Sseav ESPECtAlCG




I












57middot2008 57-2008 57-2008 57-2008


acceso al archivo














----shy

~

--- --- --- ---

I


UAIfgt-DGAC-Q01shy

2016BOPG LOS J







SI





PRESUPlIfXTO


--shy



J




descentralizadas


MENSUAL


DEL CAMBIO



SI 3217

y 6217






SI 4417 Y

5417








Del CAMBIO

LISTADO DE

ASESORES 029

513217

V 6217 Y

8217 Y

10217

LISTADO DE

ASESORES 029

SI 2317 y

3317 Y

28217

LISTADO DE

ASESORES 029

5128417

Y 31317

Y 5417

LISTADO DE

ASESORES 029 SI

--shy

---shy




logros alcanzados


MENSUAL


DEL CAMBIO

EXTERIOR

RENGLONES 131 Y

029

513217

Y 6217

EXTERIOR

RENGLONES 131 Y

029

516317 EXTERIOR

RENGLONES 131 Y

029

SI 4417 Y

5417

EXTERIOR

RENGLONES 131 Y

029

SI



--shy


25

-shy


CUATRIMESTRAL

iexclNIdO

ecuATRIMESTRE


tENSUALES


MENSUAlES

INFORMES DE





513217

Y 6217 Y

8217 y

10217

512317 Y

3317 Y

28217

SI 28417

Y 31317

Y 5417




MENSUAL ----shy

ACTiJAU1AR

MENSUAlEMNTE

513217

y 6217 516317

SI 4417 Y

5417





REPORTE

ROO815611 Miacuteo

2016

SI 3217

Y 6217

REPORTE

ROO81S611 Aflo

2016

516317

REPORTE

R0081S61l AflO

2016

514417 Y

5417

REPORTE

R0081561l Aflo

2016

SI I


resultados



PLAN OPERAnvo


513217

y 6217

PLAN OPERATIVO


PLAN OPERATIVO

ANUAL Allo 2016

514417 Y

5417

PLAN OPERATIVO

ANUAL Aflo 2016 SI

I






MENSUALANUAL

CADA 30 OlAS

REPORTE

ROO815611 Allo

2016

SI 3217

y 6217

REPORTE

R0081S611 Aflo

2016

516317

REPORTE


2016

SI 4417 y

5417

REPORTE

R00815611 Aflo

2016

SI

I


MENSUAL

lS DIAS DE

ENTRADA EN

VIGENCIA



513217

y 6217






SI 4417 Y

5417




~


MENSUAL

1$ DIAS

SIGUIENTES A SU

APROBACiOacuteN



DfINGRES~ vEGRESOS

R00lI1S92S

513217

y 6217




R0i819lS

516317




51 4417 Y

5417



R()Ji1592S

SI I

I

~

ANEXO 2


ANEXO 2


OBSERVfl



-- C ~Z~~



No

42

43

44

45



SERGIO VELIZ



FECHA

14032017

1503Z017

23032017

28032017

EXPEDIENTE

11130013-205-9001-2017-0092

11130013-Z05-9001-Z017-OO93

11130013-205-9001-2017-0095

11130013-205-9001-2017-0096

TELEFONO

X

2411Z411

X

5430n93


X


X


CONCEPTO





RESOLUCiOacuteN

UAIP-DGAC-025-2017

x

UAIPDGAC-oZ6-Z017

UAIP-DGAC-027-2017

FECHA

20032017

x

04042017

0404Z017

FECHA DE ENTREGA

2Z03Z017

20032017

06042017

06042017

FECHA PLAZO

Z8032017

29032017

06042017

1104Z017



46

47

48

WENDYDELQD

CRISTIAN RUDEKE


28032017

29032017

31032017

11130013-205-9001-2017-0099

11130013-205-9001-2017-0100

11130013-205-9001-2017-0101

X

X

X

X

X




UAIP-DGAC-030-2017

UAIP-DGAC-028-2017

UAIP-DGAC-029-2017

01042017

04042017

07042017

19042017

18042017

20042017

11042017

12042017

17042017


lt )

~l euro lt1$4~~~ ~


Oc

AU CI



64476-1-2017









Atentamente

74iexclc~tJ7v 1()


) ~

(




64479-1-2017









~~O

23WOO

Atentamente

9 Ave 14-75 Zona 13

___

el y



64481-1-2017










Atentamente

2321-5400



64483-1-2017











64476-1-2017









Atentamente

74iexclc~tJ7v 1()


) ~

(


















ANEXO 1





~(~






























donaciones

~~~ ~ ---shy






UAIP-DGAC-001shy







DEPTO PUESTO SI



SI 3217




28217

30-17



VIGENCIA 1117 SI

CMES 0042-17


516217 2016BOPG LOS 3



elMES




CMES Q235322724oo Q 235322 72400


UAIP-t)uacuteAC)Ol-






- ------~

----shy









DEPTO PUESTO SI

DEPTO PUESTO SI

ACTUAL ACTUAL




011 021 022 bull Y 31317


031 Y 029 y 5417

031 Y029 CAMBIO


ULTIMA ULTIMA SI


MODIFICACiOacuteN

29317 29317










lO24lH9OS 1O24~219m

i


~ ~(111--~~ ~

~~- ~~-~~
























I
























------shy










SI







~r










contrato respectivo




NINGUNA COMPRA NO









I

eMES 2017 2017

2017

----shy







eMES

Sseav ESPECtAlCG




I












57middot2008 57-2008 57-2008 57-2008


acceso al archivo














----shy

~

--- --- --- ---

I


UAIfgt-DGAC-Q01shy

2016BOPG LOS J







SI





PRESUPlIfXTO


--shy



J




descentralizadas


MENSUAL


DEL CAMBIO



SI 3217

y 6217






SI 4417 Y

5417








Del CAMBIO

LISTADO DE

ASESORES 029

513217

V 6217 Y

8217 Y

10217

LISTADO DE

ASESORES 029

SI 2317 y

3317 Y

28217

LISTADO DE

ASESORES 029

5128417

Y 31317

Y 5417

LISTADO DE

ASESORES 029 SI

--shy

---shy




logros alcanzados


MENSUAL


DEL CAMBIO

EXTERIOR

RENGLONES 131 Y

029

513217

Y 6217

EXTERIOR

RENGLONES 131 Y

029

516317 EXTERIOR

RENGLONES 131 Y

029

SI 4417 Y

5417

EXTERIOR

RENGLONES 131 Y

029

SI



--shy


25

-shy


CUATRIMESTRAL

iexclNIdO

ecuATRIMESTRE


tENSUALES


MENSUAlES

INFORMES DE





513217

Y 6217 Y

8217 y

10217

512317 Y

3317 Y

28217

SI 28417

Y 31317

Y 5417




MENSUAL ----shy

ACTiJAU1AR

MENSUAlEMNTE

513217

y 6217 516317

SI 4417 Y

5417





REPORTE

ROO815611 Miacuteo

2016

SI 3217

Y 6217

REPORTE

ROO81S611 Aflo

2016

516317

REPORTE

R0081S61l AflO

2016

514417 Y

5417

REPORTE

R0081561l Aflo

2016

SI I


resultados



PLAN OPERAnvo


513217

y 6217

PLAN OPERATIVO


PLAN OPERATIVO

ANUAL Allo 2016

514417 Y

5417

PLAN OPERATIVO

ANUAL Aflo 2016 SI

I






MENSUALANUAL

CADA 30 OlAS

REPORTE

ROO815611 Allo

2016

SI 3217

y 6217

REPORTE

R0081S611 Aflo

2016

516317

REPORTE


2016

SI 4417 y

5417

REPORTE

R00815611 Aflo

2016

SI

I


MENSUAL

lS DIAS DE

ENTRADA EN

VIGENCIA



513217

y 6217






SI 4417 Y

5417




~


MENSUAL

1$ DIAS

SIGUIENTES A SU

APROBACiOacuteN



DfINGRES~ vEGRESOS

R00lI1S92S

513217

y 6217




R0i819lS

516317




51 4417 Y

5417



R()Ji1592S

SI I

I

~

ANEXO 2


ANEXO 2


OBSERVfl



-- C ~Z~~



No

42

43

44

45



SERGIO VELIZ



FECHA

14032017

1503Z017

23032017

28032017

EXPEDIENTE

11130013-205-9001-2017-0092

11130013-Z05-9001-Z017-OO93

11130013-205-9001-2017-0095

11130013-205-9001-2017-0096

TELEFONO

X

2411Z411

X

5430n93


X


X


CONCEPTO





RESOLUCiOacuteN

UAIP-DGAC-025-2017

x

UAIPDGAC-oZ6-Z017

UAIP-DGAC-027-2017

FECHA

20032017

x

04042017

0404Z017

FECHA DE ENTREGA

2Z03Z017

20032017

06042017

06042017

FECHA PLAZO

Z8032017

29032017

06042017

1104Z017



46

47

48

WENDYDELQD

CRISTIAN RUDEKE


28032017

29032017

31032017

11130013-205-9001-2017-0099

11130013-205-9001-2017-0100

11130013-205-9001-2017-0101

X

X

X

X

X




UAIP-DGAC-030-2017

UAIP-DGAC-028-2017

UAIP-DGAC-029-2017

01042017

04042017

07042017

19042017

18042017

20042017

11042017

12042017

17042017


lt )

~l euro lt1$4~~~ ~


Oc

AU CI



64476-1-2017









Atentamente

74iexclc~tJ7v 1()


) ~

(




64479-1-2017









~~O

23WOO

Atentamente

9 Ave 14-75 Zona 13

___

el y



64481-1-2017










Atentamente

2321-5400



64483-1-2017











64476-1-2017









Atentamente

74iexclc~tJ7v 1()


) ~

(













~(~






























donaciones

~~~ ~ ---shy






UAIP-DGAC-001shy







DEPTO PUESTO SI



SI 3217




28217

30-17



VIGENCIA 1117 SI

CMES 0042-17


516217 2016BOPG LOS 3



elMES




CMES Q235322724oo Q 235322 72400


UAIP-t)uacuteAC)Ol-






- ------~

----shy









DEPTO PUESTO SI

DEPTO PUESTO SI

ACTUAL ACTUAL




011 021 022 bull Y 31317


031 Y 029 y 5417

031 Y029 CAMBIO


ULTIMA ULTIMA SI


MODIFICACiOacuteN

29317 29317










lO24lH9OS 1O24~219m

i


~ ~(111--~~ ~

~~- ~~-~~
























I
























------shy










SI







~r










contrato respectivo




NINGUNA COMPRA NO









I

eMES 2017 2017

2017

----shy







eMES

Sseav ESPECtAlCG




I












57middot2008 57-2008 57-2008 57-2008


acceso al archivo














----shy

~

--- --- --- ---

I


UAIfgt-DGAC-Q01shy

2016BOPG LOS J







SI





PRESUPlIfXTO


--shy



J




descentralizadas


MENSUAL


DEL CAMBIO



SI 3217

y 6217






SI 4417 Y

5417








Del CAMBIO

LISTADO DE

ASESORES 029

513217

V 6217 Y

8217 Y

10217

LISTADO DE

ASESORES 029

SI 2317 y

3317 Y

28217

LISTADO DE

ASESORES 029

5128417

Y 31317

Y 5417

LISTADO DE

ASESORES 029 SI

--shy

---shy




logros alcanzados


MENSUAL


DEL CAMBIO

EXTERIOR

RENGLONES 131 Y

029

513217

Y 6217

EXTERIOR

RENGLONES 131 Y

029

516317 EXTERIOR

RENGLONES 131 Y

029

SI 4417 Y

5417

EXTERIOR

RENGLONES 131 Y

029

SI



--shy


25

-shy


CUATRIMESTRAL

iexclNIdO

ecuATRIMESTRE


tENSUALES


MENSUAlES

INFORMES DE





513217

Y 6217 Y

8217 y

10217

512317 Y

3317 Y

28217

SI 28417

Y 31317

Y 5417




MENSUAL ----shy

ACTiJAU1AR

MENSUAlEMNTE

513217

y 6217 516317

SI 4417 Y

5417





REPORTE

ROO815611 Miacuteo

2016

SI 3217

Y 6217

REPORTE

ROO81S611 Aflo

2016

516317

REPORTE

R0081S61l AflO

2016

514417 Y

5417

REPORTE

R0081561l Aflo

2016

SI I


resultados



PLAN OPERAnvo


513217

y 6217

PLAN OPERATIVO


PLAN OPERATIVO

ANUAL Allo 2016

514417 Y

5417

PLAN OPERATIVO

ANUAL Aflo 2016 SI

I






MENSUALANUAL

CADA 30 OlAS

REPORTE

ROO815611 Allo

2016

SI 3217

y 6217

REPORTE

R0081S611 Aflo

2016

516317

REPORTE


2016

SI 4417 y

5417

REPORTE

R00815611 Aflo

2016

SI

I


MENSUAL

lS DIAS DE

ENTRADA EN

VIGENCIA



513217

y 6217






SI 4417 Y

5417




~


MENSUAL

1$ DIAS

SIGUIENTES A SU

APROBACiOacuteN



DfINGRES~ vEGRESOS

R00lI1S92S

513217

y 6217




R0i819lS

516317




51 4417 Y

5417



R()Ji1592S

SI I

I

~

ANEXO 2


ANEXO 2


OBSERVfl



-- C ~Z~~



No

42

43

44

45



SERGIO VELIZ



FECHA

14032017

1503Z017

23032017

28032017

EXPEDIENTE

11130013-205-9001-2017-0092

11130013-Z05-9001-Z017-OO93

11130013-205-9001-2017-0095

11130013-205-9001-2017-0096

TELEFONO

X

2411Z411

X

5430n93


X


X


CONCEPTO





RESOLUCiOacuteN

UAIP-DGAC-025-2017

x

UAIPDGAC-oZ6-Z017

UAIP-DGAC-027-2017

FECHA

20032017

x

04042017

0404Z017

FECHA DE ENTREGA

2Z03Z017

20032017

06042017

06042017

FECHA PLAZO

Z8032017

29032017

06042017

1104Z017



46

47

48

WENDYDELQD

CRISTIAN RUDEKE


28032017

29032017

31032017

11130013-205-9001-2017-0099

11130013-205-9001-2017-0100

11130013-205-9001-2017-0101

X

X

X

X

X




UAIP-DGAC-030-2017

UAIP-DGAC-028-2017

UAIP-DGAC-029-2017

01042017

04042017

07042017

19042017

18042017

20042017

11042017

12042017

17042017


lt )

~l euro lt1$4~~~ ~


Oc

AU CI



64476-1-2017









Atentamente

74iexclc~tJ7v 1()


) ~

(




64479-1-2017









~~O

23WOO

Atentamente

9 Ave 14-75 Zona 13

___

el y



64481-1-2017










Atentamente

2321-5400



64483-1-2017











64476-1-2017









Atentamente

74iexclc~tJ7v 1()


) ~

(









~~- ~~-~~
























I
























------shy










SI







~r










contrato respectivo




NINGUNA COMPRA NO









I

eMES 2017 2017

2017

----shy







eMES

Sseav ESPECtAlCG




I












57middot2008 57-2008 57-2008 57-2008


acceso al archivo














----shy

~

--- --- --- ---

I


UAIfgt-DGAC-Q01shy

2016BOPG LOS J







SI





PRESUPlIfXTO


--shy



J




descentralizadas


MENSUAL


DEL CAMBIO



SI 3217

y 6217






SI 4417 Y

5417








Del CAMBIO

LISTADO DE

ASESORES 029

513217

V 6217 Y

8217 Y

10217

LISTADO DE

ASESORES 029

SI 2317 y

3317 Y

28217

LISTADO DE

ASESORES 029

5128417

Y 31317

Y 5417

LISTADO DE

ASESORES 029 SI

--shy

---shy




logros alcanzados


MENSUAL


DEL CAMBIO

EXTERIOR

RENGLONES 131 Y

029

513217

Y 6217

EXTERIOR

RENGLONES 131 Y

029

516317 EXTERIOR

RENGLONES 131 Y

029

SI 4417 Y

5417

EXTERIOR

RENGLONES 131 Y

029

SI



--shy


25

-shy


CUATRIMESTRAL

iexclNIdO

ecuATRIMESTRE


tENSUALES


MENSUAlES

INFORMES DE





513217

Y 6217 Y

8217 y

10217

512317 Y

3317 Y

28217

SI 28417

Y 31317

Y 5417




MENSUAL ----shy

ACTiJAU1AR

MENSUAlEMNTE

513217

y 6217 516317

SI 4417 Y

5417





REPORTE

ROO815611 Miacuteo

2016

SI 3217

Y 6217

REPORTE

ROO81S611 Aflo

2016

516317

REPORTE

R0081S61l AflO

2016

514417 Y

5417

REPORTE

R0081561l Aflo

2016

SI I


resultados



PLAN OPERAnvo


513217

y 6217

PLAN OPERATIVO


PLAN OPERATIVO

ANUAL Allo 2016

514417 Y

5417

PLAN OPERATIVO

ANUAL Aflo 2016 SI

I






MENSUALANUAL

CADA 30 OlAS

REPORTE

ROO815611 Allo

2016

SI 3217

y 6217

REPORTE

R0081S611 Aflo

2016

516317

REPORTE


2016

SI 4417 y

5417

REPORTE

R00815611 Aflo

2016

SI

I


MENSUAL

lS DIAS DE

ENTRADA EN

VIGENCIA



513217

y 6217






SI 4417 Y

5417




~


MENSUAL

1$ DIAS

SIGUIENTES A SU

APROBACiOacuteN



DfINGRES~ vEGRESOS

R00lI1S92S

513217

y 6217




R0i819lS

516317




51 4417 Y

5417



R()Ji1592S

SI I

I

~

ANEXO 2


ANEXO 2


OBSERVfl



-- C ~Z~~



No

42

43

44

45



SERGIO VELIZ



FECHA

14032017

1503Z017

23032017

28032017

EXPEDIENTE

11130013-205-9001-2017-0092

11130013-Z05-9001-Z017-OO93

11130013-205-9001-2017-0095

11130013-205-9001-2017-0096

TELEFONO

X

2411Z411

X

5430n93


X


X


CONCEPTO





RESOLUCiOacuteN

UAIP-DGAC-025-2017

x

UAIPDGAC-oZ6-Z017

UAIP-DGAC-027-2017

FECHA

20032017

x

04042017

0404Z017

FECHA DE ENTREGA

2Z03Z017

20032017

06042017

06042017

FECHA PLAZO

Z8032017

29032017

06042017

1104Z017



46

47

48

WENDYDELQD

CRISTIAN RUDEKE


28032017

29032017

31032017

11130013-205-9001-2017-0099

11130013-205-9001-2017-0100

11130013-205-9001-2017-0101

X

X

X

X

X




UAIP-DGAC-030-2017

UAIP-DGAC-028-2017

UAIP-DGAC-029-2017

01042017

04042017

07042017

19042017

18042017

20042017

11042017

12042017

17042017


lt )

~l euro lt1$4~~~ ~


Oc

AU CI



64476-1-2017









Atentamente

74iexclc~tJ7v 1()


) ~

(




64479-1-2017









~~O

23WOO

Atentamente

9 Ave 14-75 Zona 13

___

el y



64481-1-2017










Atentamente

2321-5400



64483-1-2017











64476-1-2017









Atentamente

74iexclc~tJ7v 1()


) ~

(


















contrato respectivo




NINGUNA COMPRA NO









I

eMES 2017 2017

2017

----shy







eMES

Sseav ESPECtAlCG




I












57middot2008 57-2008 57-2008 57-2008


acceso al archivo














----shy

~

--- --- --- ---

I


UAIfgt-DGAC-Q01shy

2016BOPG LOS J







SI





PRESUPlIfXTO


--shy



J




descentralizadas


MENSUAL


DEL CAMBIO



SI 3217

y 6217






SI 4417 Y

5417








Del CAMBIO

LISTADO DE

ASESORES 029

513217

V 6217 Y

8217 Y

10217

LISTADO DE

ASESORES 029

SI 2317 y

3317 Y

28217

LISTADO DE

ASESORES 029

5128417

Y 31317

Y 5417

LISTADO DE

ASESORES 029 SI

--shy

---shy




logros alcanzados


MENSUAL


DEL CAMBIO

EXTERIOR

RENGLONES 131 Y

029

513217

Y 6217

EXTERIOR

RENGLONES 131 Y

029

516317 EXTERIOR

RENGLONES 131 Y

029

SI 4417 Y

5417

EXTERIOR

RENGLONES 131 Y

029

SI



--shy


25

-shy


CUATRIMESTRAL

iexclNIdO

ecuATRIMESTRE


tENSUALES


MENSUAlES

INFORMES DE





513217

Y 6217 Y

8217 y

10217

512317 Y

3317 Y

28217

SI 28417

Y 31317

Y 5417




MENSUAL ----shy

ACTiJAU1AR

MENSUAlEMNTE

513217

y 6217 516317

SI 4417 Y

5417





REPORTE

ROO815611 Miacuteo

2016

SI 3217

Y 6217

REPORTE

ROO81S611 Aflo

2016

516317

REPORTE

R0081S61l AflO

2016

514417 Y

5417

REPORTE

R0081561l Aflo

2016

SI I


resultados



PLAN OPERAnvo


513217

y 6217

PLAN OPERATIVO


PLAN OPERATIVO

ANUAL Allo 2016

514417 Y

5417

PLAN OPERATIVO

ANUAL Aflo 2016 SI

I






MENSUALANUAL

CADA 30 OlAS

REPORTE

ROO815611 Allo

2016

SI 3217

y 6217

REPORTE

R0081S611 Aflo

2016

516317

REPORTE


2016

SI 4417 y

5417

REPORTE

R00815611 Aflo

2016

SI

I


MENSUAL

lS DIAS DE

ENTRADA EN

VIGENCIA



513217

y 6217






SI 4417 Y

5417




~


MENSUAL

1$ DIAS

SIGUIENTES A SU

APROBACiOacuteN



DfINGRES~ vEGRESOS

R00lI1S92S

513217

y 6217




R0i819lS

516317




51 4417 Y

5417



R()Ji1592S

SI I

I

~

ANEXO 2


ANEXO 2


OBSERVfl



-- C ~Z~~



No

42

43

44

45



SERGIO VELIZ



FECHA

14032017

1503Z017

23032017

28032017

EXPEDIENTE

11130013-205-9001-2017-0092

11130013-Z05-9001-Z017-OO93

11130013-205-9001-2017-0095

11130013-205-9001-2017-0096

TELEFONO

X

2411Z411

X

5430n93


X


X


CONCEPTO





RESOLUCiOacuteN

UAIP-DGAC-025-2017

x

UAIPDGAC-oZ6-Z017

UAIP-DGAC-027-2017

FECHA

20032017

x

04042017

0404Z017

FECHA DE ENTREGA

2Z03Z017

20032017

06042017

06042017

FECHA PLAZO

Z8032017

29032017

06042017

1104Z017



46

47

48

WENDYDELQD

CRISTIAN RUDEKE


28032017

29032017

31032017

11130013-205-9001-2017-0099

11130013-205-9001-2017-0100

11130013-205-9001-2017-0101

X

X

X

X

X




UAIP-DGAC-030-2017

UAIP-DGAC-028-2017

UAIP-DGAC-029-2017

01042017

04042017

07042017

19042017

18042017

20042017

11042017

12042017

17042017


lt )

~l euro lt1$4~~~ ~


Oc

AU CI



64476-1-2017









Atentamente

74iexclc~tJ7v 1()


) ~

(




64479-1-2017









~~O

23WOO

Atentamente

9 Ave 14-75 Zona 13

___

el y



64481-1-2017










Atentamente

2321-5400



64483-1-2017











64476-1-2017









Atentamente

74iexclc~tJ7v 1()


) ~

(









--- --- --- ---

I


UAIfgt-DGAC-Q01shy

2016BOPG LOS J







SI





PRESUPlIfXTO


--shy



J




descentralizadas


MENSUAL


DEL CAMBIO



SI 3217

y 6217






SI 4417 Y

5417








Del CAMBIO

LISTADO DE

ASESORES 029

513217

V 6217 Y

8217 Y

10217

LISTADO DE

ASESORES 029

SI 2317 y

3317 Y

28217

LISTADO DE

ASESORES 029

5128417

Y 31317

Y 5417

LISTADO DE

ASESORES 029 SI

--shy

---shy




logros alcanzados


MENSUAL


DEL CAMBIO

EXTERIOR

RENGLONES 131 Y

029

513217

Y 6217

EXTERIOR

RENGLONES 131 Y

029

516317 EXTERIOR

RENGLONES 131 Y

029

SI 4417 Y

5417

EXTERIOR

RENGLONES 131 Y

029

SI



--shy


25

-shy


CUATRIMESTRAL

iexclNIdO

ecuATRIMESTRE


tENSUALES


MENSUAlES

INFORMES DE





513217

Y 6217 Y

8217 y

10217

512317 Y

3317 Y

28217

SI 28417

Y 31317

Y 5417




MENSUAL ----shy

ACTiJAU1AR

MENSUAlEMNTE

513217

y 6217 516317

SI 4417 Y

5417





REPORTE

ROO815611 Miacuteo

2016

SI 3217

Y 6217

REPORTE

ROO81S611 Aflo

2016

516317

REPORTE

R0081S61l AflO

2016

514417 Y

5417

REPORTE

R0081561l Aflo

2016

SI I


resultados



PLAN OPERAnvo


513217

y 6217

PLAN OPERATIVO


PLAN OPERATIVO

ANUAL Allo 2016

514417 Y

5417

PLAN OPERATIVO

ANUAL Aflo 2016 SI

I






MENSUALANUAL

CADA 30 OlAS

REPORTE

ROO815611 Allo

2016

SI 3217

y 6217

REPORTE

R0081S611 Aflo

2016

516317

REPORTE


2016

SI 4417 y

5417

REPORTE

R00815611 Aflo

2016

SI

I


MENSUAL

lS DIAS DE

ENTRADA EN

VIGENCIA



513217

y 6217






SI 4417 Y

5417




~


MENSUAL

1$ DIAS

SIGUIENTES A SU

APROBACiOacuteN



DfINGRES~ vEGRESOS

R00lI1S92S

513217

y 6217




R0i819lS

516317




51 4417 Y

5417



R()Ji1592S

SI I

I

~

ANEXO 2


ANEXO 2


OBSERVfl



-- C ~Z~~



No

42

43

44

45



SERGIO VELIZ



FECHA

14032017

1503Z017

23032017

28032017

EXPEDIENTE

11130013-205-9001-2017-0092

11130013-Z05-9001-Z017-OO93

11130013-205-9001-2017-0095

11130013-205-9001-2017-0096

TELEFONO

X

2411Z411

X

5430n93


X


X


CONCEPTO





RESOLUCiOacuteN

UAIP-DGAC-025-2017

x

UAIPDGAC-oZ6-Z017

UAIP-DGAC-027-2017

FECHA

20032017

x

04042017

0404Z017

FECHA DE ENTREGA

2Z03Z017

20032017

06042017

06042017

FECHA PLAZO

Z8032017

29032017

06042017

1104Z017



46

47

48

WENDYDELQD

CRISTIAN RUDEKE


28032017

29032017

31032017

11130013-205-9001-2017-0099

11130013-205-9001-2017-0100

11130013-205-9001-2017-0101

X

X

X

X

X




UAIP-DGAC-030-2017

UAIP-DGAC-028-2017

UAIP-DGAC-029-2017

01042017

04042017

07042017

19042017

18042017

20042017

11042017

12042017

17042017


lt )

~l euro lt1$4~~~ ~


Oc

AU CI



64476-1-2017









Atentamente

74iexclc~tJ7v 1()


) ~

(




64479-1-2017









~~O

23WOO

Atentamente

9 Ave 14-75 Zona 13

___

el y



64481-1-2017










Atentamente

2321-5400



64483-1-2017











64476-1-2017









Atentamente

74iexclc~tJ7v 1()


) ~

(









ANEXO 2


ANEXO 2


OBSERVfl



-- C ~Z~~



No

42

43

44

45



SERGIO VELIZ



FECHA

14032017

1503Z017

23032017

28032017

EXPEDIENTE

11130013-205-9001-2017-0092

11130013-Z05-9001-Z017-OO93

11130013-205-9001-2017-0095

11130013-205-9001-2017-0096

TELEFONO

X

2411Z411

X

5430n93


X


X


CONCEPTO





RESOLUCiOacuteN

UAIP-DGAC-025-2017

x

UAIPDGAC-oZ6-Z017

UAIP-DGAC-027-2017

FECHA

20032017

x

04042017

0404Z017

FECHA DE ENTREGA

2Z03Z017

20032017

06042017

06042017

FECHA PLAZO

Z8032017

29032017

06042017

1104Z017



46

47

48

WENDYDELQD

CRISTIAN RUDEKE


28032017

29032017

31032017

11130013-205-9001-2017-0099

11130013-205-9001-2017-0100

11130013-205-9001-2017-0101

X

X

X

X

X




UAIP-DGAC-030-2017

UAIP-DGAC-028-2017

UAIP-DGAC-029-2017

01042017

04042017

07042017

19042017

18042017

20042017

11042017

12042017

17042017


lt )

~l euro lt1$4~~~ ~


Oc

AU CI



64476-1-2017









Atentamente

74iexclc~tJ7v 1()


) ~

(




64479-1-2017









~~O

23WOO

Atentamente

9 Ave 14-75 Zona 13

___

el y



64481-1-2017










Atentamente

2321-5400



64483-1-2017











64476-1-2017









Atentamente

74iexclc~tJ7v 1()


) ~

(










ANEXO 2


OBSERVfl



-- C ~Z~~



No

42

43

44

45



SERGIO VELIZ



FECHA

14032017

1503Z017

23032017

28032017

EXPEDIENTE

11130013-205-9001-2017-0092

11130013-Z05-9001-Z017-OO93

11130013-205-9001-2017-0095

11130013-205-9001-2017-0096

TELEFONO

X

2411Z411

X

5430n93


X


X


CONCEPTO





RESOLUCiOacuteN

UAIP-DGAC-025-2017

x

UAIPDGAC-oZ6-Z017

UAIP-DGAC-027-2017

FECHA

20032017

x

04042017

0404Z017

FECHA DE ENTREGA

2Z03Z017

20032017

06042017

06042017

FECHA PLAZO

Z8032017

29032017

06042017

1104Z017



46

47

48

WENDYDELQD

CRISTIAN RUDEKE


28032017

29032017

31032017

11130013-205-9001-2017-0099

11130013-205-9001-2017-0100

11130013-205-9001-2017-0101

X

X

X

X

X




UAIP-DGAC-030-2017

UAIP-DGAC-028-2017

UAIP-DGAC-029-2017

01042017

04042017

07042017

19042017

18042017

20042017

11042017

12042017

17042017


lt )

~l euro lt1$4~~~ ~


Oc

AU CI



64476-1-2017









Atentamente

74iexclc~tJ7v 1()


) ~

(




64479-1-2017









~~O

23WOO

Atentamente

9 Ave 14-75 Zona 13

___

el y



64481-1-2017










Atentamente

2321-5400



64483-1-2017











64476-1-2017









Atentamente

74iexclc~tJ7v 1()


) ~

(











No

42

43

44

45



SERGIO VELIZ



FECHA

14032017

1503Z017

23032017

28032017

EXPEDIENTE

11130013-205-9001-2017-0092

11130013-Z05-9001-Z017-OO93

11130013-205-9001-2017-0095

11130013-205-9001-2017-0096

TELEFONO

X

2411Z411

X

5430n93


X


X


CONCEPTO





RESOLUCiOacuteN

UAIP-DGAC-025-2017

x

UAIPDGAC-oZ6-Z017

UAIP-DGAC-027-2017

FECHA

20032017

x

04042017

0404Z017

FECHA DE ENTREGA

2Z03Z017

20032017

06042017

06042017

FECHA PLAZO

Z8032017

29032017

06042017

1104Z017



46

47

48

WENDYDELQD

CRISTIAN RUDEKE


28032017

29032017

31032017

11130013-205-9001-2017-0099

11130013-205-9001-2017-0100

11130013-205-9001-2017-0101

X

X

X

X

X




UAIP-DGAC-030-2017

UAIP-DGAC-028-2017

UAIP-DGAC-029-2017

01042017

04042017

07042017

19042017

18042017

20042017

11042017

12042017

17042017


lt )

~l euro lt1$4~~~ ~


Oc

AU CI



64476-1-2017









Atentamente

74iexclc~tJ7v 1()


) ~

(




64479-1-2017









~~O

23WOO

Atentamente

9 Ave 14-75 Zona 13

___

el y



64481-1-2017










Atentamente

2321-5400



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