NERC | RISC Member Handbook | February 2015 I 

 

                  

        

Member HandbookReliability Issues Steering Committee

February 2015 

 

NERC | RISC Member Handbook | February 2015 ii 

Table of Contents

Preface ....................................................................................................................................................................... iii 

Overview .................................................................................................................................................................... iv 

Introduction ................................................................................................................................................................ v 

Background ............................................................................................................................................................. v 

Standards Process Input Group .............................................................................................................................. v 

Initial Formation of RISC ......................................................................................................................................... v 

Integration of RISC into the NERC Planning Process ............................................................................................... v 

Roles and Responsibilities of Members..................................................................................................................... 1 

Responsibilities of All Members ............................................................................................................................ 1 

Specific Membership Roles and Responsibilities ................................................................................................... 2 

The Reliability Risk Management Framework ........................................................................................................... 4 

Strategic Planning and Prioritization of Reliability Risks ....................................................................................... 4 

Committee Deliverables ............................................................................................................................................ 7 

Reliability Leadership Summit ............................................................................................................................... 7 

ERO Reliability Risk Priorities Report ..................................................................................................................... 8 

 

 

NERC | RISC Member Handbook | February 2015 iii 

Preface  The North American Electric Reliability Corporation (NERC)  is a not‐for‐profit  international regulatory authority whose mission is to assure the reliability of the bulk power system (BPS) in North America. NERC develops and enforces Reliability Standards; annually assesses  seasonal and  long‐term  reliability; monitors  the BPS  through system awareness; and educates, trains, and certifies industry personnel. NERC’s area of responsibility spans the continental United  States, Canada,  and  the northern portion  of Baja California, Mexico. NERC  is  the  electric reliability organization (ERO) for North America, subject to oversight by the Federal Energy Regulatory Commission (FERC) and governmental authorities in Canada. NERC’s jurisdiction includes users, owners, and operators of the BPS, which serves more than 334 million people.   The North American BPS is divided into several assessment areas within the eight Regional Entity (RE) boundaries, as shown in the map and corresponding table below.   

  

FRCC  Florida Reliability Coordinating Council 

MRO  Midwest Reliability Organization 

NPCC  Northeast Power Coordinating Council 

RF  ReliabilityFirst  

SERC  SERC Reliability Corporation 

SPP‐RE  Southwest Power Pool Regional Entity 

TRE  Texas Reliability Entity 

WECC  Western Electricity Coordinating Council 

 

NERC | RISC Member Handbook | February 2015 iv 

Overview

NERC provides this handbook to the members of the Reliability Issues Steering Committee (RISC) as an overview of the committee’s history, functions, and processes as well as a description of general roles and responsibilities of  each member. While  the  RISC  charter  describes  the  general  expectations  of  RISC,  this  document  offers membership specifics and how the vision for RISC is realized in practice.   

 

 

NERC | RISC Member Handbook | February 2015 v 

Introduction Background Standards Process Input Group At  its  February  2012 meeting,  the  NERC  Board  of  Trustees  requested  the  assistance  of  the  NERC Member Representatives Committee (MRC) to provide policy input and a proposed framework for specific improvements to the NERC standards development process. The MRC chair and vice chair invited several members of the MRC, two NERC Board members, NERC’s CEO, and the Standards Committee (SC) chair to join them as participants in an ad hoc group for this purpose. Dubbed the Standards Process Input Group (SPIG), it focused on reviewing the scope of standards projects, the process for drafting standards, the project management and oversight model, and the ballot and comment process used for standards.   The SPIG made a number of recommendations. One of its principal recommendations was to create the Reliability Issues Steering Committee (RISC) to address issues of accountability by ensuring that NERC develop appropriate standards using an efficient method.   A copy of this report can be found on the NERC website at:  http://www.nerc.com/comm/RISC/Agenda%20Highlights%20and%20Minutes/Item%202%20‐%20Standards_Process_Input_Group_04.24.12_ver_8_FINAL.pdf.  

Initial Formation of RISC Upon completion of the SPIG report,  implementation efforts began. After RISC was chartered, members were contacted to serve. RISC held its first public meeting at the NERC offices in Atlanta on October 22, 2012. The group first developed a generalized framework for thinking about reliability risk, then used that framework to develop a prioritized set of risk areas where NERC could apply a significant amount of its resources. RISC published the results of its efforts in reports and presented them to the NERC Board in February and August of 2013.   

Integration of RISC into the NERC Planning Process The NERC Board recommended that NERC staff work with RISC to develop a process to ensure the priorities of RISC were  incorporated  into  the  overall NERC  planning  process  (i.e.,  that  they  include  the  development  of corporate goals and standing committee work plans). Working with RISC and other key stakeholders, NERC staff developed  the Reliability Risk Management  Framework, where  the exchange of  this  information occurs. This process and the role RISC plays are described in detail later in this handbook.  

 

 

NERC | RISC Member Handbook | February 2015     1   

 

Roles and Responsibilities of Members  

Responsibilities of All Members1 RISC members are tasked with a number of responsibilities. All committee members are expected to: 

Contribute to the work and success of the committee by expressing their opinions at committee meetings. 

Respond promptly to all committee requests for attendance, reviews, comments, and voting. 

Assist in educating industry on the prioritization of reliability issues. 

Uphold NERC’s mission and that of the committee rather than for individuals or other organizations. This duty includes compliance with NERC’s policies on conflicts of interest.  

Promote NERC’s stated objectives.  

All members are  responsible  for evaluating BPS  reliability  risks and  issues. To conduct  this analysis, members should use a strategic view as they receive input from various sources throughout the year. RISC uses this input to advise the Board on the prioritization of proposed solutions. An overview of this process can be seen in Figure 1.  

 Figure 1: RISC Analysis 

 

                                                            1 Current membership is listed here: http://www.nerc.com/comm/RISC/Related%20Files%20DL/Forms/Default.aspx. 

Roles and Responsibilities of Members 

 

NERC | RISC Member Handbook | February 2015 2 

Specific Membership Roles and Responsibilities Membership is comprised of stakeholder and committee representatives who provide a broad ERO perspective when assessing and prioritizing risks. A wide range of BPS expertise  is essential for recommending a balanced portfolio of projects  to address  risk. As  they  represent different areas, certain members may have additional responsibilities beyond those of regular members. 

MRC Members MRC  members  serve  as  liaisons  between  RISC  and  the  broader  membership  of  the  MRC.  As  such,  their perspectives  are  critical  for  ensuring  that  the  development  of  annual  budgets,  business  plans  and  funding mechanisms, and other matters pertinent to the purpose and operations of the corporation reflect the priority risks and risk management approaches recommended by RISC.  

 At least one of the MRC members of RISC should provide an official status report on RISC activities to the MRC at each of their quarterly in‐person meetings. Similarly, at least one MRC member of RISC should provide a report to RISC following each quarterly  in‐person meeting of the MRC. As a result, the two committees should be more cognizant of the broader view of priorities within the ERO.  

 In addition, MRC members play a significant role in the establishment of consensus support within the ranks of the industry’s strategic thought leaders. MRC members should work with their colleagues to solicit feedback and share ideas to communicate broader strategy and considerations between groups.   

Operating Committee, Planning Committee, and Critical Infrastructure Protection Committee Members The Operating Committee (OC), Planning Committee (PC), and Critical Infrastructure Protection Committee (CIPC) are NERC’s primary pools of technical experts. The OC provides expertise on operations: the activities that occur between real‐time and roughly day‐ahead scheduling. This includes balancing, scheduling, switching, emergency procedures, and similar activities. Longer‐term reliability of the interconnected Bulk Electric System (BES) in North America is assessed by the PC, which also encourages resource adequacy. Physical security and cybersecurity of the critical electricity infrastructure of North America is improved by the CIPC.   Representatives from these committees have four distinct responsibilities: 

1. Reliability Risk Identification and Analysis  If  the  committees  or  their  subcommittees, working  groups,  or  task  forces  identify  any  new  risks  to reliability  they believe  should be acted upon,  the  representative of  that  committee  is  responsible  for ensuring the risk is analyzed and providing a recommended course of action to RISC.  

2. Reliability Risk Analysis Consultation  From time to time, RISC may request that one or more committees review an issue and provide an expert opinion on the best ways to manage the risk in question. The representative committee is responsible for ensuring the analysis of that risk is undertaken and for providing a recommended course of action to RISC.  

3. Reliability Risk Area Prioritization One of RISC’s key deliverables is a prioritized list of strategic risk areas. Members from the OC, PC, and CIPC are expected to represent the technical opinion of their associated committees fairly and consistently in the evaluation of risk areas and to communicate outcomes of RISC prioritization to their committees. 

4. Reliability Risk Area Analysis  Once priority risk areas have been identified, members of the technical committees are responsible for bringing  those areas back  to  their respective committees  to undertake a more detailed analysis. They 

Roles and Responsibilities of Members 

 

NERC | RISC Member Handbook | February 2015 3 

must  identify key risks within the risk area, the current state of risk management, and any gaps to be addressed.  

Compliance and Certification Committee Member The Compliance and Certification Committee (CCC) is appointed by the NERC Board, which it reports to and serves. As a RISC member, the CCC representative advises the group  in the applicable facets of the NERC Compliance Monitoring and Enforcement Program (CMEP). RISC uses this information to prioritize reliability risks for the ERO. Additionally,  the CCC representative works within RISC  to prioritize all  identified ERO risks and  the associated projects to address them.   

Standards Committee Member The  SC  chair  represents  the NERC  Standards department by  ensuring  that RISC  is  informed of  the Reliability Standards development process and by coordinating with RISC as appropriate.  

 One key way this occurs is through the coordinated development of the Reliability Standards Development Plan each year. The SC develops the plan with the intent of supporting the identified priority risk areas, then provides the plan to RISC for review and feedback before finalization. This ensures timely development and maintenance of a comprehensive set of results‐based Reliability Standards to address the most important risks to reliability.   Similar  to  the other  committee members,  the  SC member works with RISC  to prioritize  risks  and  associated projects.         

 

NERC | RISC Member Handbook | February 2015     4   

 

The Reliability Risk Management Framework  

Strategic Planning and Prioritization of Reliability Risks As the scope is large and complex, strategic planning and prioritization of risks is needed to ensure effective and efficient utilization of resources. RISC assists the Board by identifying, prioritizing, analyzing, and recommending solutions to reliability risks.  Figure 2 shows RISC’s process. RISC analyses are referred to as "risk profiles”. The risk profiles are then used to develop  the  ERO Reliability Risk Priorities.  Tactical  and  strategic  items  are  incorporated  into  the  ERO 3‐Year Strategic Plan.    

  

Figure 2: RISC Framework  In the strategic plan, NERC staff assigns work in conjunction with the committee chairs. The standing committees develop work  plans  that  are  coordinated with  and  complementary  to  those  of  the  Regions  and NERC  staff. 

The Reliability Risk Management Framework 

 

NERC | RISC Member Handbook | February 2015 5 

Appropriate metrics for each work plan are developed. These metrics can then be used to assess the goals at the regional and NERC staff levels.  

The Strategic Planning Phase In the third quarter, RISC develops risk recommendations and  identifies key areas of reliability risk for  further analysis. The ERO Risk Priorities Report is released in the quarter to align with the ERO Enterprise strategic planning and ERO business plan and budget processes. RISC uses both evaluation input and reactionary input to formulate the  report.  RISC  can  then  determine  if  any  additional  lagging  indicators  or  leading  indicators  need  to  be incorporated.  

Evaluation Input This input is from resources that are released on a predictable timetable every year. It includes reports such as the State of Reliability (SOR) and Long‐Term Reliability Assessment (LTRA). As a starting point, key findings from the LTRA are released in the last quarter of a given year. Based on this review, RISC determines if any additional leading  indicators need  to be  incorporated  into  the outline of  the RISC  recommendations  report. The second evaluation input is the SOR report. Developed in the second quarter, this report provides a snapshot of the status of lagging indicators to the overall reliability of the BPS.   

Reactionary Input The second input is reactionary, meaning that it is based on reactions to events or conditions that fall outside of normal BPS planning. This type of input is from the FERC Reliability Technical Conference, Reliability Leadership Summit, Event Analysis, technical committees, pulse point interviews, and ERO metrics.   FERC holds a commissioner‐led technical conference in the second quarter to discuss policy issues related to the reliability of  the BPS. New  to RISC  this year  is  the addition of pulse point  interviews. These  interviews will be conducted with key industry leaders about reliability threats they see. In the third quarter, a joint RISC/NERC event known as the Reliability Leadership Summit occurs. In this moderated forum, executive‐level leaders discuss the threats, challenges, and opportunities  that affect BPS  reliability.   Throughout  the year, additional  feedback  is gathered from Event Analysis, technical committees, and ERO metrics.   Results and insights from these sources are used to identify, assess, and manage reliability priorities across the ERO; RISC uses all of this information to assess the top‐priority risks. NERC staff and RISC develop the ERO Risk Priorities Report.  Figure 3 summarizes the key activities for the strategic planning phase.  

The Reliability Risk Management Framework 

 

NERC | RISC Member Handbook | February 2015 6 

  

Figure 3: Reliability Risk Management Process 

 

NERC | RISC Member Handbook | February 2015     7   

 

Committee Deliverables Reliability Leadership Summit In  the  third quarter, NERC and RISC host an annual  leadership  summit. Vibrant  interactions, discussions, and constructive contributions also occur, which help RISC members better understand and prioritize reliability risks. 

 In the fall of 2012, NERC held the first annual Reliability Issues Information Sharing Conference. The objective of this conference was for industry leaders to have a discussion of reliability risks and emerging issues. Four panels covered: 

engineering and planning issues; 

recent events, lessons learned, and moving forward; 

the changing landscape; and 

non‐traditional threats. 

 RISC used the information shared in this conference as a basis for prioritizing risks. 

 Following the success of the first conference, NERC hosted the 2013 Reliability Leadership Summit. Panels in this summit covered: 

planning for change; 

modeling and analysis of system behavior; 

operations challenges; and 

infrastructure protection from malicious attack. 

 NERC used key points garnered from the dialogue and engagement at the summit to develop its 2014 Business Plan and Budget and help promote industry alignment regarding reliability initiatives.  Both NERC and RISC hosted the 2014 Reliability Leadership Summit. Panels covered: 

the changing resource mix, new technologies, and the impact on operations; 

resource adequacy and complex interdependencies; 

preparing for the worst: resiliency and recovery; and 

leadership round table: next steps for reliability.  During the leadership round table, six key themes emerged. Input received throughout the day from the electric industry leaders as well as top state and federal officials reinforced these subjects. Interdependencies, resiliency, regulatory  and  structural  uncertainty,  adequacy  of  both  transmission  and  generation,  resource  commitment confidence  and  visibility,  and  situational  awareness  became  the  high‐priority  areas  for NERC’s  allocation  of resources.  Going forward, RISC and NERC plan to develop agendas and conference logistics collaboratively, ensuring that the insights of RISC leadership help shape the content of the summit for maximum effectiveness.   

Committee Deliverables 

 

NERC | RISC Member Handbook | February 2015 8 

ERO Reliability Risk Priorities Report The themes identified in the summit were incorporated into the ERO Reliability Risk Priorities: RISC Updates and Recommendations report dated October 2014. This report  is developed annually by RISC with assistance from NERC staff. Key input used to shape the report includes an ongoing gap analysis and the summit.  

Gap Analysis Throughout the year, RISC conducts a gap analysis to determine what additional areas need to be addressed to improve the reliability of the BPS.  The gap analysis include the following considerations:  

whether existing efforts for a given risk area are sufficient; 

whether all of the existing efforts are needed and, if not, what can be eliminated;  

whether existing efforts are duplicative of what other organizations are doing; 

whether existing efforts are done in concert with the work of other organizations; 

whether existing efforts are sufficient and how to address gaps if they aren’t; and 

whether new efforts are needed. 

 

If new efforts are needed, then RISC also considers: 

whether the new effort is within NERC’s scope, or if it should be directed to another organization;  

what gap in existing efforts was identified that this new effort was meant to address;  

whether data is available to scope the new activity; and 

whether performance can be measured.  

 

As  RISC  continues  to  evolve,  it  is  placing  additional  emphasis  on measuring  risk  areas.  By measuring  at  the aggregate level, progress toward addressing risks becomes visible.   Feedback received from the gap analysis and the summit are used to construct the final recommendations for the year. As described previously,  this  input  is considered  in  the  strategic planning process as well as  the annual business plan and budgeting process.