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Norsok y RUC - CCS — Norsok y RUC - CCS

Norsok y RUC - CCS

CORPORACIÓN UNIVERSITARIA DE ASTURIAS 2014 © Nota Técnica preparada por la Corporación Universitaria de Asturias. Este contenido es propiedad de la Corporación Universitaria de Asturias. Su difusión, reproducción o uso total o parcial para cualquier otro propósito queda prohibida. Todos los derechos reservados.

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Contenido

1. Aspectos Generales ................................................................................................................. 3

2. Guía del Sistema de Seguridad, Salud Ocupacional y Ambiente para Contratistas ............... 4

2.1. ¿Qué es el RUC? ....................................................................... 4

2.2. Objetivos ..................................................................................... 5

2.3. Alcance ....................................................................................... 5

2.4. Beneficios ................................................................................... 6

3. Elementos de la Guía del Sistema de Seguridad, Salud Ocupacional y Ambiente para

Contratistas ....................................................................................................................................... 7

3.1. Liderazgo y Compromiso Gerencial ........................................... 8

3.1.1. Escenarios E para Liderazgo y Compromiso Gerencial ........ 9

3.2. Desarrollo y Ejecución del SSTA .............................................. 10

3.2.1. Escenarios E para el Desarrollo y Ejecución del SSTA ....... 11

3.3. Administración del Riesgo en SSTA ........................................ 12

3.3.1. Identificación de Peligros y Aspectos Ambientales, Valoración y Determinación de

Controles de Riesgos e Impactos ....................................................... 12

3.3.2. Escenarios E en la Gestión del Riesgo en SSTA ................. 13

3.3.3. Tratamiento del Riesgo ......................................................... 14

3.3.4. Escenarios E en el Tratamiento del Riesgo ......................... 15

3.4. Evaluación y Monitoreo ............................................................ 18

3.4.1. Escenarios E en la Evaluación y Monitoreo ......................... 19

4. Norsok S-006:2003 ................................................................................................................. 21

4.1. ¿Qué es el Norsok S-006:2003? .............................................. 21

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4.2. Objetivos ................................................................................... 22

4.3. Alcance ..................................................................................... 22

4.4. Beneficios ................................................................................. 22

4.5. Nivel de Conformidad ............................................................... 23

4.6. Categorías de la Norma............................................................ 23

4.7. Liderazgo y Compromiso .......................................................... 24

4.8. Política y Objetivos Estratégicos .............................................. 24

4.9. Organización, Recursos y Documentación .............................. 25

4.10. Evaluación y Gestión del Riesgo ............................................ 29

4.11. Planeación y Procedimientos .................................................. 35

4.12. Implementación y Monitoreo .................................................... 36

4.13. Auditoría y Revisión ................................................................. 40

5. Correspondencia entre DUC® y Norsok S-006:2003 ............................................................ 40

Objetivo

• Adquirir las competencias necesarias para conocer las principales

características de la Guía del Sistema de Seguridad, Salud

Ocupacional y Ambiente para Contratistas, revisión 13, Consejo

Colombiano de Seguridad (CCS) y del Estándar Norsok S-

006:2003, Evaluación de HSE de los Contratistas.

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1. Aspectos Generales

El RUC® fue adoptado desde 1998 por las compañías operadoras del

sector hidrocarburos como sistema de información y consulta al que

acudirán para la convocatoria de ofertantes en los procesos de licitación.

Ofrece a las empresas inscritas, un sistema de evaluación y seguimiento sobre la gestión y el cumplimiento de los requisitos legales resumidos en la "Guía del Sistema de Seguridad, Salud

Ocupacional y Ambiente para Contratistas".

Las empresas contratantes consideran que un buen desempeño en

Seguridad, Salud en el Trabajo y Ambiente, conduce a salvaguardar el

bienestar de los trabajadores, a elevar la competitividad y la rentabilidad de

las organizaciones, es sinónimo de calidad y efectividad en la operación y

genera ganancias tanto para operadoras y grandes contratantes como para

contratistas y sus grupos de interés.

El objetivo de la Guía es brindar información sobre requisitos legales y de gestión para el manejo del Sistema de Seguridad, Salud en el Trabajo y Ambiente al grupo de contratistas que prestan servicios al Sector Hidrocarburos y otros sectores. Busca facilitar y obtener

consistencia en la formulación de estos requisitos por parte de las

compañías operadoras y de los grandes contratantes hacia las empresas

contratistas durante las licitaciones para la contratación y ejecución de

servicios. Igualmente, sobre la base de estos requisitos, las compañías

operadoras y las grandes contratantes evaluarán las ofertas y su

desempeño.

En el proceso de evaluación, las evidencias de todos los requisitos de la

Guía tienen en cuenta a todos los trabajadores, independientemente del

vínculo de contratación que estos tengan. Incluye subcontratistas,

empresas temporales y visitantes, entre otros.

El cumplimiento de todos los elementos se valida en campo por medio de

la aplicación, conocimiento e interiorización de los trabajadores frente a los

numerales de la Guía.

“El RUC® fue adoptado desde 1998 por las compañías operadoras del sector hidrocarburos”

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De acuerdo con los resultados de aplicar la Guía en la parte documental y

en campo, de manera integral, las empresas deben realizar el análisis de causas básicas o raíz y desarrollar un plan de acción.

2. Guía del Sistema de Seguridad, Salud Ocupacional y Ambiente para Contratistas

Toda labor desarrollada en la ejecución de un proyecto genera situaciones

de riesgo para los trabajadores, grupos de interés, instalaciones, la

propiedad y el ambiente. Por esta razón, el Sistema de Seguridad, Salud en el Trabajo y Ambiente define los criterios para gestionar los riesgos en cada actividad.

Los peligros a los cuales están expuestos las personas bajo el control de la

organización pueden generar accidentes de trabajo o enfermedades

laborales, daños a la propiedad e instalaciones o impactar negativamente

el ambiente.

La Política de Seguridad, Salud en el Trabajo y Ambiente y demás políticas

que apliquen, son el punto de partida de la gestión del riesgo.

En esta Guía se unificó en cada elemento la calificación documental y la

evidencia en campo y se pasó a una calificación cualitativa y cuantitativa,

es decir, cada elemento de la Guía presenta unos posibles escenarios,

los cuales están representados por las letras A, B, C, D y E, y de acuerdo

con el cumplimento evidenciado por la organización se enmarca en alguno

ellos, los cuales tienen asociados una puntuación y un peso porcentual.

2.1. ¿Qué es el RUC?

El Registro Uniforme de Contratistas RUC® es un sistema de información operado por el CCS en donde se recopilan los resultados sobre la Gestión de los contratistas de algunos sectores de la industria, en especial el sector Hidrocarburos, en Seguridad Industrial, Salud Ocupacional y Medio Ambiente.

“Sistema de información operado por el CCS”

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La calificación RUC® se aplica por cada elemento de la norma de manera

integral, tanto la documentación, implementación, conocimiento por parte

de los trabajadores y su permanente mejora continua, engranados de

manera sistémica y no como elementos individuales de forma aislada.

2.2. Objetivos

• Lograr el desarrollo armónico de los programas de Seguridad, Salud en el Trabajo y Ambiente (SSTA) del respectivo sector, a

través de un proceso de evaluación que permita dinamizar la

mejora continua en la gestión aplicada por las organizaciones, para

asegurar el cumplimiento de los requisitos legales y de sus

expectativas de eficiencia.

• Establecer requisitos en Seguridad, Salud Ocupacional y

Ambiente para las empresas contratistas.

• Suministrar herramientas a los contratistas para la

implementación de un Sistema de Seguridad, Salud en el Trabajo y

Ambiente acorde con las exigencias a nivel legal.

• Mejorar continuamente la gestión en SSTA de las empresas contratistas, mediante la implementación de las herramientas

proporcionadas por el RUC®.

• Salvaguardar el bienestar de los trabajadores, elevar la

competitividad y la rentabilidad de las organizaciones.

2.3. Alcance

La Guía del Sistema de Seguridad, Salud Ocupacional y Ambiente del

Consejo Colombiano de Seguridad aplica al sector hidrocarburos y a otros

sectores donde se ha definido el RUC como estándar de desempeño en

Seguridad, Salud en el Trabajo y Ambiente, entre otros: Argos, Sector

Transporte, etc.

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2.4. Beneficios

Para el sector:

• Impulsar en el sector la implementación de los estándares de desempeño requeridos para lograr la efectividad y calidad de las operaciones desarrolladas, de acuerdo con la Guía.

• Centralizar la información de desempeño de las firmas contratistas que intervienen en las diferentes fases de operación.

Para las empresas inscritas:

• Mejora continua de la gestión en Seguridad, Salud en el Trabajo

y Ambiente al optimizar todos los procesos y elementos de una

manera sistémica.

• Búsqueda de la excelencia de los contratistas, lo que conlleva a

elevar la competitividad y la rentabilidad de las organizaciones.

• Permanencia y crecimiento en el mercado.

• Se tiene en cuenta a todos los trabajadores,

independientemente del vínculo de contratación, incluyendo

subcontratistas, empresas temporales, cooperativas, entre otros,

traduciéndose en mayor motivación y participación de los mismos

en la implementación y seguimiento del sistema en SSTA.

• Igualdad de condiciones para los contratistas en el

cumplimiento de los requisitos en Seguridad, Salud en el Trabajo y

Ambiente ante las operadoras que adelanten procesos de licitación.

• Evaluación de la Gestión de SSTA por un tercero neutral (CCS).

• Aplicación de una metodología de evaluación estándar para

todas las empresas contratistas del sector.

• Suministro de una herramienta para la autoevaluación de los Programas o Sistemas de Gestión de SSTA.

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• Cumplimiento de las exigencias de ley en la definición y

aplicación de los Programas o Sistemas de Gestión de SSTA.

• Realización de una visita anual de evaluación donde se

identifican aspectos conformes y no conformes con la Guía del

Sistema de Seguridad, Salud Ocupacional y Ambiente para

Contratistas. La calificación sobre la gestión de los sistemas se

obtendrá de esta visita y su resultado ingresará al RUC®.

• Visitas de seguimiento adicionales, de acuerdo a las condiciones

estipuladas en el reglamento del RUC®, que fomentarán el

compromiso y efectividad de las medidas aplicadas para el

cumplimiento de la guía del Sistema de Seguridad, Salud

Ocupacional y Ambiente para Contratistas.

• Disposición de profesionales calificados para la realización de las

visitas de evaluación y seguimiento.

• Informe de la gestión desarrollada en SSTA que incluye: Perfil

gráfico de desempeño, aspectos conformes y no conformes con la

Guía y requisitos legales que se deben cumplir.

• Perfil de desempeño por contrato y global para operadoras.

3. Elementos de la Guía del Sistema de Seguridad, Salud Ocupacional y Ambiente para Contratistas

La estructura de la Guía ha sido elaborada con base en un esquema de

gestión con los siguientes elementos:

1. Liderazgo y compromiso gerencial

2. Desarrollo y ejecución del SSTA

3. Administración del riesgo

4. Evaluación y monitoreo

“Elementos: liderazgo y compromiso gerencial, desarrollo y ejecución del SSTA, administración del riesgo, y evaluación y monitoreo”

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En el desarrollo de cada elemento, se presentan algunos de los “debes”,

los cuales requieren de su implementación, mantenimiento y mejora en la

búsqueda de la excelencia en SSTA.

3.1. Liderazgo y Compromiso Gerencial

Establecer políticas, objetivos y metas en SSTA es un compromiso del nivel directivo de la organización, al igual que formular estrategias para

lograr su cumplimiento. La política en SSTA debe tener en cuenta a los proveedores, subcontratistas y demás grupos de interés.

Acorde con la(s) política(s) en SSTA y los objetivos propuestos, el nivel

directivo debe garantizar los recursos necesarios para mantener el sistema

de SSTA.

Promover el cumplimiento de las políticas y objetivos del sistema de

gestión HSEQ dentro de la organización contribuirá significativamente a la

toma de conciencia, motivación y participación de parte de las personas

bajo el control de la organización. El nivel directivo debe garantizar que se realicen y retroalimenten las evaluaciones trimestrales de desempeño en HSEQ de todo el personal que aplique, ver formato FR-

HSEQ-32.

El compromiso del nivel directivo de la organización con el sistema de

SSTA también se demuestra con inspecciones, auditorías, reuniones y revisiones gerenciales, estas últimas con una periodicidad anual e

incluyendo los siguientes temas:

1. Resultado de revisiones y/o reuniones gerenciales anteriores.

2. Revisión de las políticas.

3. Cumplimiento de objetivos y desempeño del Sistema de SSTA.

4. Análisis de indicadores estadísticos de incidentalidad y estado de

las investigaciones de incidentes.

5. Análisis estadístico de enfermedad laboral.

6. Revisión del desempeño ambiental de la organización.

7. Resultados de participación y consulta.

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8. Resultados de la gestión de los aspectos de sostenibilidad de la

organización relacionados con SSTA.

9. Evaluación del cumplimiento de requisitos legales y otros.

10. Resultados de auditorías.

11. Informe del Estado de Acciones Correctivas y Preventivas.

12. Comunicaciones pertinentes externas (Quejas, sugerencias,

reclamos).

13. Cambios en los requisitos legales y de otra índole en SSTA o que

puedan afectar el Sistema de SSTA.

14. Compromisos y/o recomendaciones para la mejora.

Esta revisión, que debe estar documentada, también puede incluir:

1. Gestión del Copasst o Vigía en Seguridad y Salud en el Trabajo.

2. Proposiciones y varios.

El resultado de la revisión por la dirección o gerencial debe comunicarse y estar disponible para las partes interesadas.

3.1.1. Escenarios E para Liderazgo y Compromiso Gerencial

Para lograr este escenario la organización debe:

• Establecer elementos adicionales en la política de SSTA y las otras políticas, relacionados con el control de los riesgos

prioritarios y asegurar que los trabajadores y las partes interesadas

se encuentran familiarizados con estos elementos y aplican los mecanismos de control. De igual manera, debe evaluar el

conocimiento e implementación de las políticas de los contratantes.

• Demostrar que la gerencia es proactiva y participa en las

actividades relacionadas con la gestión del sistema, lidera la

mejora del sistema, analiza y genera planes de acción que

trascienden a las partes interesadas de acuerdo con los resultados

de las inspecciones, simulacros, capacitaciones y reuniones

gerenciales, entre otras actividades.

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• Mostrar la evolución de los objetivos y metas establecidas, y

que tienen un direccionamiento estratégico y una visión a largo

plazo.

• Asignar recursos propios para la gestión del sistema de SSTA

más allá del cumplimiento legal y desarrollar proyectos en SSTA

teniendo en cuenta la participación de los subcontratistas y otras

partes interesadas en las actividades relacionadas con la gestión

del sistema, por ejemplo, la conformación de brigadas. El nivel

directivo debe garantizar los recursos para invertir en propuestas

generadas que permitan la gestión del sistema.

3.2. Desarrollo y Ejecución del SSTA

La organización debe documentar por medio de un manual la información relacionada con el sistema de gestión de SSTA. De igual

manera, se debe establecer y mantener un procedimiento o procedimientos

escritos que permita controlar todos los documentos y registros requeridos

en el SSTA.

Las empresas evaluadas por el RUC® que tengan una calificación mínima del 80% y que no hayan tenido impacto a la accidentalidad de

acuerdo con los criterios del registro uniforme de evaluación del Sistema

de Gestión de Seguridad, Salud Ocupacional y Ambiente para Contratistas,

podrán hacer uso de la marca RUC® de acuerdo con lo definido en el

manual de imagen y aplicación.

La organización también debe definir un procedimiento para la

identificación de requisitos legales y de otra índole que le apliquen en

SSTA, y garantizar la inclusión y análisis oportuno de nuevos requisitos

aplicables, así como su cumplimiento.

Igualmente, la organización debe documentar y comunicar funciones, responsabilidades, competencias a todos los niveles de la organización para el desarrollo del Sistema de SSTA.

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La empresa debe demostrar la existencia de su Programa de Capacitación

y Entrenamiento en Seguridad, Salud en el Trabajo y Ambiente.

El Programa de Inducción y/o Reinducción en SSTA, que se realiza a todo

el personal, debe estar por escrito. La inducción en SSTA se debe realizar al 100% de los trabajadores de la organización.

La organización debe diseñar e implementar uno o varios procedimientos

relacionados con la motivación, comunicación, participación y consulta en

SSTA.

3.2.1. Escenarios E para el Desarrollo y Ejecución del SSTA

En este elemento, para lograr el escenario E la organización debe:

• Integrar el manual del sistema en SSTA con los demás procesos

de mejora continua de la organización.

• Contar con un sistema de protección de la información,

evidenciar que la actualización de la información es dinámica de

acuerdo con los cambios de la organización, y que se apropian de

tecnologías de la información para el control de la documentación y

registros.

• Evidenciar acciones para anticiparse a los cambios en la legislación en SSTA que le apliquen.

• Demostrar que las acciones resultantes de la evaluación de

funciones y responsabilidades en SSTA fomentan en los trabajadores la toma de conciencia en SSTA y que estos traducen los objetivos estratégicos del sistema en objetivos individuales. También se debe evidenciar mejora en el

desempeño en SSTA de los trabajadores cada año.

• Demostrar que los trabajadores conocen sus competencias individuales y en donde pueden contribuir para mejorar la gestión del sistema SSTA. Acreditar que la empresa tiene un Plan

Carrera de desarrollo definido por persona para el cargo y

“El programa de inducción y/o reinducción en SSTA se debe realizar al 100% de los trabajadores de la organización”

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funciones desarrolladas en la organización, que les permite

participar en el desarrollo y mejora del sistema de SSTA.

• Establecer metodologías pedagógicas innovadoras para mejorar las prácticas seguras y limpias en el desarrollo de las tareas, que demuestren continuidad y trascendencia en el tiempo.

• La inducción a los trabajadores debe incluir el entrenamiento inicial enfocado en su cargo, y el seguimiento y aseguramiento

de que el trabajador conoce y aplica los procedimientos seguros de

trabajo.

• La reinducción se debe realizar al 100% de los trabajadores y

debe ir enfocada a los aspectos generales de la empresa que no

estén incluidos en el programa de reentrenamiento.

• Contar con un instrumento para medir el grado de motivación, comunicación, participación y consulta de los trabajadores y demás partes interesadas, y retroalimente los programas. Los

instrumentos pueden ser: Medición del clima organizacional,

reuniones periódicas, reconocimiento a los logros personales,

académicos y profesionales, y espacios de contacto con los

trabajadores, entre otros.

3.3. Administración del Riesgo en SSTA

3.3.1. Identificación de Peligros y Aspectos Ambientales, Valoración y Determinación de Controles de Riesgos e Impactos

Para gestionar el riesgo, las organizaciones deben documentar los

siguientes procedimientos:

• Identificación de peligros, evaluación de riesgos y determinación de

controles.

• Identificación de aspectos, evaluación y control de impactos

ambientales.

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• Mecanismos para el reporte de actos y condiciones inseguras.

• Gestión del cambio.

3.3.2. Escenarios E en la Gestión del Riesgo en SSTA

Para lograr el escenario E en la gestión del riesgo, la organización debe:

• Retroalimentar la identificación de peligros con todas las actividades que impactan el sistema (auditorías, simulacros,

análisis de tendencias, visitas planeadas, incidentes entre otros),

para lo cual puede utilizar diferentes metodologías como ATS,

HAZOP, WHAT IF y HAZID entre otras.

• Demostrar que existe una evolución en el análisis y control de sus riesgos, que es dinámico.

• Establecer un programa de seguridad basado en el comportamiento, que permanezca con el paso del tiempo e

incluya:

• La participación activa del nivel directivo en el reporte de

actos y condiciones inseguras.

• Retroalimentación a los trabajadores.

• Compromiso visible con el comportamiento.

• Resultados de observaciones y reportes de actos y

condiciones como una entrada básica y demostrable cuando

se investigan los accidentes y casi accidentes.

• Efectividad del programa, por ejemplo: Disminuir la

incidencia de procesos disciplinarios, reducción de las

sanciones por incumplimientos de normas y procedimientos.

• Demostrar que los procesos de gestión de cambio retroalimentan el sistema y los resultados son entrada de futuros

procesos de cambio.

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3.3.3. Tratamiento del Riesgo

En el tratamiento del riesgo, la organización debe tener documentado:

• Selección y evaluación de contratistas y proveedores.

• Programas de gestión para los riesgos prioritarios.

• Módulo, programa o subprograma de Medicina Preventiva y del Trabajo y contar con un profesional del área de la salud con

experiencia y licencia en seguridad y salud en el trabajo. Este

módulo debe incluir:

• Realización de evaluaciones médicas ocupacionales basadas

en el profesiograma.

• Identificación e implementación de controles de los riesgos

de salud pública que apliquen.

• Diagnóstico de salud de la población, el cual debe incluir

como mínimo lo establecido en la resolución 2346 de 2007.

• Programas de vigilancia epidemiológica ocupacional.

• Registros estadísticos relacionados con casi accidentes,

accidentes y enfermedades.

• Módulo, programa o subprograma de Higiene Industrial.

• Módulo, programa o subprograma de Seguridad Industrial, que

incluya:

• Estándares y procedimientos.

• Programa de mantenimiento de instalaciones y equipos.

• Programa de orden y aseo.

• Estado de equipos y herramientas.

• Elementos de protección personal (EPP).

• Hojas de seguridad de materiales y productos (MSDS).

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• Transporte de materiales peligrosos.

• Plan de emergencia, que incluya como mínimo:

• Plan estratégico.

• Plan operativo.

• Plan informático.

• Módulo, programa o subprograma de Gestión Ambiental, que

incluya:

• Estándares y procedimientos.

• Plan o programa de gestión ambiental de materiales,

productos, servicios y residuos.

• Plan o programa de gestión ambiental de agua y energía.

• Otros planes o programas de gestión ambiental (materiales,

emisiones, vertimientos).

3.3.4. Escenarios E en el Tratamiento del Riesgo

Para lograr el escenario E dentro de la calificación del RUC®, la organización debe:

• Tener definido dentro del proceso de selección de contratistas y

proveedores que los criterios de SSTA representan un alto puntaje

de adjudicación del contrato.

• Evidenciar que el contratista- proveedor implementa un sistema de

SSTA.

• Establecer estrategias integrales de mejora, tales como:

Auditorias de segunda parte, programas de seguridad basados en

el comportamiento.

• Establecer un programa de fortalecimiento de sub-contratistas

para garantizar todos los aspectos de SSTA, evidenciando

periódicamente la mejora en su desempeño.

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• Demostrar sostenibilidad en el tiempo, últimos cinco años,

relacionados con la reducción de los incidentes y los casos

centinela asociados a los riesgos prioritarios. Cuando la empresa

lleve menos de este tiempo constituida se tomará desde la fecha

de constitución.

• Demostrar compromiso en la realización de actividades adicionales

para el control de los riesgos de salud pública y actividades de

promoción y prevención para sus empleados y su familia. Otras

actividades de salud pública pueden ser: Vacunas para cáncer de

útero, seguimiento a trabajadores (exámenes de seno y útero,

cáncer de próstata), campañas de salud oral, planificación familiar,

etc.

• Demostrar sostenibilidad en el tiempo, dependiendo de la historia

de la compañía, de 3 a 5 años relacionados con el impacto en los

indicadores y la severidad asociados al riesgo ocupacional.

• Evidenciar que de acuerdo con el análisis de causalidad de los

registros estadísticos, genera actividades para disminuir los eventos ocasionados por primeros auxilios, ausentismo y morbimortalidad.

• Realizar mediciones higiénicas y controlar los riesgos en los

nuevos proyectos antes de iniciar actividades.

• Fijar métodos de monitoreo y seguimiento para validar la

aplicabilidad de los estándares o procedimientos seguros y

establecer planes de acción de acuerdo con las oportunidades de

mejora detectadas.

• Contar con estándares o procedimientos para gestionar los riesgos

para otras actividades (no solo las críticas) propias de su actividad

económica.

• Evidenciar que el sistema de estándares y procedimiento

evoluciona en el tiempo (control de documentos).

“Realizar mediciones higiénicas y controlar los riesgos en los nuevos proyectos”

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• Demostrar que se evidencian óptimas condiciones de seguridad en

las instalaciones de los sitios evaluados basados en rutinas de

mantenimiento preventivo. No se han presentado accidentes

asociados a la ausencia de mantenimiento preventivo de

instalaciones, redes eléctricas, orden y aseo.

• Determinar indicadores de gestión para evaluar los programas de

mantenimiento preventivo de instalaciones, redes eléctricas, otros

equipos pertinentes y orden y aseo.

• Demostrar que no se han presentado accidentes asociados a fallas

por falta de mantenimiento de equipos y herramientas utilizadas en

los procesos de la empresa durante el último año.

• Contar con un sistema interno que le permita mejorar el proceso asociado a la selección, uso, cuidado, reposición y disposición de los EPP, y se hace partícipe al trabajador en la

selección de los EPP para garantizar su uso y adaptabilidad.

• Demostrar que se implementan acciones de mejora continua, que

repercuten en un menor impacto al ambiente y/o salud de los

trabajadores.

• Evidenciar disminución o ausencia de incidentes (accidentes y casi

accidentes) de trabajo y ambientales relacionado con agentes

químicos.

• Contar con mecanismos para validar la mejora de la eficacia y el plan de continuidad del negocio.

• Realizar seguimiento de manera planificada de los cambios que se

producen como resultado de la evaluación de los simulacros.

• Establecer un plan de entrenamiento y generación de

competencias para el personal líder de las brigadas por entes

especializados, entre otros: NFPA, AHA, OSHAS y NSC.

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• Evidenciar un sistema interno que haga partícipes a todos los

niveles de la organización en la formulación de mejoras a los

controles operacionales, a los aspectos presentes en sus puestos o

áreas de trabajo y procesos productivos.

• Disponer de recurso humano especializado en el área ambiental y exigir las certificaciones de la cadena de disposición

final de residuos peligrosos.

• Realizar actividades de sensibilización para la gestión de los

residuos, involucrando no solo a los trabajadores sino a sus

familias y/o comunidades en las áreas de operación.

• Demostrar una buena gestión de los indicadores en el manejo de

residuos y/o la implementación de estrategias ambientales para el

manejo de los residuos (materiales biodegradables), la cual se

puede evidenciar a través de la disminución en la generación de

residuos peligrosos, aprovechamiento y definición estrategias de

sustitución de residuos.

• Realizar actividades de sensibilización para la gestión de agua y energía involucrando no solo a los trabajadores sino a sus

familias y/o comunidades en las áreas de operación.

• Realizar inversiones en gestión ambiental más allá del

cumplimiento legal, que sean destacadas por los entes ambientales

u organizaciones ampliamente reconocidas.

3.4. Evaluación y Monitoreo

En este elemento, la organización debe documentar los siguientes

procedimientos o programas:

• Reporte e investigación de accidentes y casi accidentes tanto

laborales como ambientales. Los incidentes laborales deben incluir

los parámetros de la resolución 1401 de 2007.

• Auditorías internas.

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• Acciones correctivas y preventivas.

• Inspecciones planeadas y preoperacionales.

• Evaluación del cumplimiento de los requisitos legales y de otra

índole.

• Sistema de la Seguridad y Salud en el Trabajo (SG-SST).

• Responsabilidad social.

• Medición y revisión.

En la evaluación del cumplimiento de los requisitos legales, la empresa

debe demostrar la afiliación y pago al sistema de seguridad social de

acuerdo con el factor salarial real mensual de los trabajadores, así como el

contratista debe asegurar lo mismo a los subcontratistas.

La organización que cuente con 10 o más trabajadores debe establecer y

difundir el Reglamento de Higiene y Seguridad Industrial y tener

establecido y funcionando el Comité Paritario de Seguridad y Salud en el

Trabajo. En los casos en que se tenga menos de 10 trabajadores, solo se

requiere Vigía de la Seguridad y Salud en el Trabajo.

Obtener certificaciones de la ARL de los accidentes y enfermedades

laborales ocurridas en los cinco últimos años vencidos, cuando aplique.

3.4.1. Escenarios E en la Evaluación y Monitoreo

• Demostrar que del resultado del análisis tendencial de causalidad

se generan cambios significativos en el sistema para la gestión del

riesgo y/o planes de acción estratégicos.

• Compartir las lecciones aprendidas con otras compañías pares o al

sector al que pertenece la empresa y demás partes interesadas.

• Demostrar que del resultado del análisis de las auditorias se evalúa

la viabilidad de generar cambios significativos en el sistema y/o

planes de acción estratégicos, los cuales son tratados en la

revisión gerencial.

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• Involucrar a otras partes interesadas en sus auditorías, para

ayudarla a identificar oportunidades de mejoras adicionales.

• Contar con un programa de formación de auditores internos.

• Realizar auditorías cruzadas.

• Evidenciar que del resultado del análisis de acciones correctivas

y/o preventivas se evalúa la viabilidad de generar cambios

significativos en el sistema y/o planes de acción estratégicos, los

cuales son tratados en la revisión gerencial.

• Contar con una herramienta que le permita a la organización hacer

seguimiento a las acciones encontradas en los diferentes procesos

como producto del programa de inspecciones, así como

retroalimentar a los responsables de las correcciones.

• Demostrar que el proceso de inspecciones y los resultados son

eficaces en el tiempo.

• Evidenciar que la organización se anticipa a los cambios de la

legislación (se informa, evalúa, participa, planea, entre otras) y

trabaja para el manejo del cambio.

• Demostrar que los trabajadores y las partes interesadas se

encuentran familiarizadas con el Reglamento de Higiene y

Seguridad Industrial, aplican los mecanismos de control y se hace

partícipes a los trabajadores en la actualización del reglamento.

• Reflejar que las actividades del Comité Paritario de la Seguridad y

Salud en el Trabajo (Copasst) o del Vigía de SST, son

implementadas y contribuyen a la mejora en SSTA de la empresa.

• Descentralizar el Copasst para los proyectos que reflejan mayor

criticidad o que tengan un número representativo de trabajadores.

• Evidenciar que otorga a sus trabajadores beneficios sociales

adicionales a los contemplados por la Ley Colombiana,

especialmente en materia de Salud, Seguridad y Bienestar (seguro

“Demostrar que son eficaces tanto el proceso de inspección como su resultado”

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médico complementario, indemnizaciones por despido superiores a

los mínimos legales, pagos por finalización de contrato,

prestaciones por accidentes no laborales, prestaciones a los

supervivientes y vacaciones extraordinarias pagadas, entre otros).

• Evidenciar reconocimiento por parte de terceros a la gestión del

riesgo con la mejora continua en el último año.

4. Norsok S-006:2003

Los estándares Norsok son administrados y publicados por la organización de estandarización en Noruega, la cual es el paralelo de

los organismos que generan las normas de estandarización, entre otros

BSI o ISO.

Los estándares Norsok son conocidos en todos los países que tienen

actividades relacionadas con el sector hidrocarburo y han sido elaborados

y publicados con el apoyo de la OLF (Asociación de la Industria Petrolera de Noruega) y la TBL (Federación de Industrias Manufactureras de Noruega).

4.1. ¿Qué es el Norsok S-006:2003?

Es una norma para evaluar contratistas en Seguridad, Salud en el Trabajo y Ambiente (HSE por sus siglas en ingles), no es un sistema de

gestión.

El estándar Norsok S-006 es una norma evaluable y certificable,

compatible con los sistemas de gestión y con los estándares de otros

organismos:

• Asociación Internacional de Productores de Petróleo y Gas (OGP)

• Organización Marítima Internacional (IMO)

• Instituto Americano de Petróleo (API)

“Norma para evaluar contratistas en seguridad, salud en el trabajo y ambiente”

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4.2. Objetivos

• Especificar requisitos de la organización en Seguridad, Salud

en el Trabajo y Ambiente que deben cumplir las empresas

Contratistas.

• Evaluar y hacer seguimiento de la gestión de los contratistas de la industria petrolera en temas de salud, seguridad en el

trabajo y ambiente.

• Reemplazar las especificaciones de las compañías petroleras,

en la medida de lo posible.

• Servir de referencia en el cumplimiento de los requisitos legales y otros aplicables de las autoridades competentes y/o de

los clientes.

4.3. Alcance

Este estándar aplica al sector hidrocarburos y a las operaciones de las áreas operativas y relacionadas con la construcción, incluyendo las

nuevas instalaciones y modificaciones de las plantas existentes.

4.4. Beneficios

• Mejora continua de la gestión en Seguridad, Salud en el Trabajo y

Ambiente.

• Genera valor agregado y rentabilidad en las operaciones de la

industria petrolera.

• Asegura el cumplimiento de los requisitos legales y de sus

expectativas de eficiencia.

• Proporciona información sobre los criterios de la organización para

calificar y evaluar a los contratistas.

• Dinamiza la mejora continua en la gestión de seguridad, salud en el

trabajo y ambiente.

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4.5. Nivel de Conformidad

La norma establece cuatro niveles de conformidad en la organización

evaluada:

a) Inaceptable: No cuentan con el requisito.

b) Deficiente: Cuentan con algunos soportes del requisito, pero no es

procedimental.

c) Aceptable: Cuentan con documentos y soportes suficientes para

cumplir el requisito.

d) Excelente: Los requisitos no solo son cumplidos, se exceden y

hacen parte de la cultura organizacional.

4.6. Categorías de la Norma

Los elementos del estándar o que establece la norma, se agrupan en siete categorías, los cuales se presentan en la Tabla 1.

Tabla 1. Elemento y descripción del estándar S-006

Elemento delEstándar

Descripción

1. Liderazgo y compromiso

Compromiso desde los niveles más altos hasta los más bajos ycultura de la compañía, esencial para el éxito del sistema.

2. Política y objetivos estratégicos

Intenciones corporativas, principios de acción y propósitos enHSE.

3. Organización, recursos y

documentación

Organización del personal, recursos y documentación paramantener el sistema de seguridad, salud en el trabajo yambiente.

4. Evaluación y gestión del riesgo

Identificación de los peligros y evaluación de los riesgos enseguridad, salud en el trabajo y ambiente, relacionados con lasoperaciones, productos y servicios y el desarrollo de medidaspara la disminución de los riesgos.

5. Planeación y procedimientos

Planeación de las labores propias de la operación, incluyendo laplaneación de cambios y de respuestas a emergencias.

6. Implementación y monitoreo

Ejecución y monitoreo de las operaciones y cómo se toman lasmedidas correctivas cuando son necesarias.

7. Auditoría y revisiónValoración periódica del desempeño del sistema, la efectividady sostenibilidad fundamental.

“Cuatro niveles de conformidad: inaceptable, deficiente, aceptable y excelente”

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4.7. Liderazgo y Compromiso

Elemento 1: Liderazgo y compromisoItem 1.1 – Compromiso con HSE a través del liderazgo: a) ¿Está involucrada personalmente la alta gerencia en lagestión de HSE? - b) ¿Hay evidencia de compromiso en todos los niveles de la organización? Existe una culturapositiva sobre los asuntos de HSE? - Si la respuesta a uno o más ítems es SI, por favor suministre detalles.

A. Inaceptable B. Deficiente C. Aceptable D. Excelente

No hay compromiso de laalta gerencia, no hayevidencia de una culturapositiva de HSE.

HSE está delegada agerentes de línea – la altagerencia no estádirectamente involucrada.

Hay evidencia de unacultura de HSE positiva enla alta gerencia y en todoslos niveles. La gerenciaestá involucrada en lasactividades de HSE, enestablecer los objetivos yen un seguimiento.

El contratista esreconocido como unjugador acreditado en elárea de HSE, tanto enrelación con los clientescomo dentro de lasociedad en la que opera.

4.8. Política y Objetivos Estratégicos

Elemento 2: Política y objetivos estratégicosItem 2.1 – Política, acceso y responsabilidad de HSE: a) ¿Tiene el contratista un documento con la políticacorporativa de HSE? ¿Tiene el contratista establecidas claramente las metas en el tema de HSE? Si la respuestaes SI, por favor adjunte una copia. B) ¿Quién tiene la responsabilidad total y en última instancia de HSE en laorganización? c) ¿Quién de la alta gerencia en la organización tiene la responsabilidad de garantizar que secumpla con la política de HSE del contratista en el sitio de trabajo y en los sitios en donde los empleados delcontratista están trabajando? Especifique el nombre, cargo y experiencia. d) Describa los métodos usados parainformar a los empleados acerca de la política de HSE del contratista. e) ¿Cómo se le informa a los empleadosacerca de los cambios de esta política?


No hay ningún documentocon la política de HSE.

Existe una declaración dela política, pero no en undocumento que haya sidoampliamente distribuido.

Existe un documento conla política de HSE quedescribe estaresponsabilidad. La políticaha sido desarrollada conuna contribución activa delos empleados ydistribuida a todos.

La política de HSE delcontratista tiene el apoyode todos los empleados. Elmensaje es fundamentalpor su naturaleza ycontinúa inalterable con elpaso del tiempo.

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Los empleados y lagerencia expresanincredulidad con respectoa la posibilidad de evitarcompletamente losaccidentes y las pérdidas.

La gerencia no tieneningún punto de vistapositivo acerca de laposibilidad de evitartotalmente los accidentesy las pérdidas.

Los empleados y lagerencia acuerdan que lameta a largo plazo debeser evitar totalmente losaccidentes y las pérdidas.

La política de HSE delcontratista está basada enforma consistente en lacreencia de que es posibleevitar totalmente losaccidentes y las pérdidas.La gerencia en formarutinaria comunica estacreencia internamente asícomo a los clientes y a losmedios.

Item 2.2 – Política del contratista sobre accidentes y pérdidas: ¿Cuál es la política formal del contratista acercade evitar accidentes y pérdidas?

4.9. Organización, Recursos y Documentación

Elemento 3: Organización, recursos y documentaciónItem 3.1 – Contribución del empleado: ¿Cómo maneja el contratista la contribución del empleado cuando estádesarrollando su cultura de HSE y el sistema de HSE?


Los empleados no tieneninfluencia en su propiasituación laboral conrespecto a saludocupacional y seguridadindustrial.

El contratista se asegura deque los empleados y susrepresentantes ofrezcan su opinión en asuntosrelacionados con saludocupacional y seguridadindustrial.

Los empleados tienen eltiempo y los recursossuficientes para poderparticipar en elestablecimiento, seguimiento y desarrollodel sistema de gestión deHSE. El contratista trata derecurrir a la sabiduríacolectiva y a la experienciade la fuerza laboral antesde tomar decisionesconcernientes a HSE.

Un principio fundamentalcon el contratista es quelos empleados deberántener una influencia realen los asuntosconcernientes a HSE, y quelos empleados deberáncontribuir en forma activacon el desarrollo de lacultura de HSE delcontratista.

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Roles y responsabilidadesdefinidas en formainadecuada. Tiempo yrecursos insuficientes. Unenfoque insuficiente en laimportancia de lacomunicación efectiva.

Existen requerimientos,pero el conocimiento y elcumplimiento de estos soninadecuados.

Los roles, lasresponsabilidades y lanecesidad de asignar eltiempo y los recursossuficientes por parte de lagerencia y los especialistasde HSE están definidos enforma clara. Existen rutinaspara asegurarse decomunicar lasinstrucciones y lainformación al personalinvolucrado. Énfasis en lasalud, ambiente laboral,seguridad industrial y elmedio ambiente.

Énfasis en la adherencia ala gestión de HSE y sumejoramiento. Elincumplimiento invariablemente afecta alas personas involucradas.

Item 3.2 – Organización y comunicación: ¿Qué estructura tiene el contratista para lograr una gestión de HSE yuna comunicación efectiva?


No hay entrenamientoespecializado personal.

No se cuenta con unentrenamiento sistemático.

Las normas deentrenamiento yprogramas deentrenamiento estándefinidos para los gerentes a todos los niveles. Lasnormas cumplen con todoslos requerimientosregulativos y se adhieren aestos.

Entrenamiento formal deHSE de todos losempleados pertinentes deacuerdo con susrespectivas responsabilidades. Énfasisen la salud, ambientelaboral, seguridadindustrial y el medioambiente. El contratistaofrece entrenamiento másallá de los requerimientosregulativos en las áreascríticas de HSE.

Item 3.3 – Entrenamiento de HSE para los gerentes y los supervisores: a) ¿Se ha llevado a cabo entrenamientoformal para los gerentes y los supervisores que planearán, supervisarán, verificarán e implementarán el trabajopara que estos, independientemente de su nivel gerencial, estén familiarizados con sus responsabilidades ypoder garantizar que el trabajo se realice de acuerdo con los requerimientos de HSE? b) ¿Este entrenamientoabarca temas relevantes sobre salud, ambiente de trabajo, seguridad industrial y el medio ambiente? Si larespuesta es SI, por favor suministre detalles. Describa el contenido y la duración de los cursos en caso de queel contratista suministre entrenamiento internamente.

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Item 3.4 – Programa de inducción de HSE para el personal: a) ¿Qué coordinaciones ha realizado el contratistapara garantizar que los empleados nuevos estén familiarizados con los principios de HSE y que estosconocimientos se mantengan actualizados? b) ¿Qué coordinaciones ha hecho el contratista para garantizar quelos empleados nuevos estén informados acerca de las posibles áreas problema y los peligros específicosinherentes a la actividad?


No se ha establecidoningún programa.

Las instrucciones sobre losprocedimientos y lasprácticas relevantes sonverbales. Folleto deinformación suministradoa los empleados nuevos,pero ningún empleadocalificado hace un resumen sobre el trabajo.

Se suministra ladocumentación y elentrenamiento relevante atodos los empleadosnuevos. Una personacalificada hace un resumensobre el trabajo.

Observación y seguimiento del trabajo del nuevoempleado. Se coordinanasesorías para todos losempleados nuevos. Elcontratista ofrece unentrenamiento superior aldel nivel básico.


Ningún programa formalestáblecido.

Instrucciones verbalessobre los procedimientos yprácticas relevantessolamente.

Programa deentrenamiento establecido con base en las reglas, regulaciones yrequerimientos de lacompañía.

Se les hace un resumen alos empleados en formarutinaria sobre las prácticas de trabajo seguro ydeberes en lasemergencias. El contratistaofrece un entrenamientosuperior al del nivelbásico.

Item 3.5 – Programa de entrenamiento de HSE: a) ¿Qué entrenamiento suministra el contratista para garantizarque el personal involucrado esté familiarizado con todos los requerimientos formales y que aplican y tambiéngarantizar que se mantengan estos conocimientos sobre HSE actualizados para todo el personal? b) ¿Quécoordinaciones ha hecho el contratista para el entrenamiento de respuestas a emergencias?

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Valoración formal de lospeligros de las actividadesde trabajo nodesempeñadas. Conocimientos insuficientes de las normas y regulaciones que aplican.No se ofrece ni se requiereentrenamiento especializado delcontratista.

Los peligros típicos sonconocidos y comunicadosal personal involucrado.Entrenamiento básico enel sitio de trabajo ofrecidoen intervalos irregulares.

Programas deentrenamiento formal deHSE desarrollados paratodas las actividadespotencialmente peligrosas, realizado porpersonal dedicado enforma regular. Seespecifican los períodos dereentrenamiento.

Se verifica en formarutinaria la efectividad delos programas deentrenamiento.

Item 3.6 – Entrenamiento especializado: ¿El contratista ha identificado actividades que requierenentrenamiento especial para manejar peligros potenciales? Si la respuesta es SI, por favor suministre detallessobre el entrenamiento suministrado.

Item 3.7 – Normas, regulaciones, estándares y requerimientos: a) ¿Hay una explicación clara de losrequerimientos formales que debe cumplir el contratista? b) ¿Cómo garantiza el contratista que estosrequerimientos se observen y se verifiquen? c) ¿Existe una estructura global para la divulgación de las reglas,regulaciones, estándares y requerimientos de la compañía y para mejorar la documentación interna?


No hay un enfoque en losrequerimientos de HSE.

Los estándares básicos deHSE y los procedimientosestán disponibles según serequieran.

Se identifican, estándisponibles y se adhieren a los requerimientos enforma sistemática.

El contratista tiene unsistema documentado paramejorar losrequerimientos internos.

Item 3.8 – Valoración de la idoneidad de los subcontratistas: a) ¿Cómo valora el contratista a los subcontratistascon respecto a la política de HSE, experticia en HSE y resultados en HSE? b) ¿En dónde están expuestos losestándares y los requerimientos que el contratista requiere que se cumplan? c) ¿Garantiza el contratista que seobserven y se verifiquen estos estándares y requerimientos?


No se ha establecidoningún sistema formal.

Hay un sistema establecido para la valoración desubcontratistas. No estándefinidos los criterios parala valoración.

Hay un sistemaimplementado para lavaloración desubcontratistas. Estándefinidos y se adhieren alos criterios de valoración.Se lleva a cabo lasupervisión de acuerdocon el plan.

Se proporcionaretroalimentación a lagerencia del subcontratistay a los empleados.

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4.10. Evaluación y Gestión del Riesgo

Elemento 4: Evaluación y gestión del riesgoItem 4.1 – Valoración de riesgos: ¿Qué técnicas utiliza el contratista para identificar y valorar el riesgo potencialdel personal, el medio ambiente y los activos?


El sistema HSE delcontratista incluye lavaloración de riesgos.

El sistema HSE delcontratista se refiere a lanecesidad de valorar losriesgos, pero noproporciona métodosdocumentados para haceresto.

El sistema de HSE delcontratista incluyemétodos documentadospara la valoración yreducción del riesgo delpersonal, el medioambiente y los activos a unnivel aceptable.

Se usan experiencias convaloraciones pasadas enforma rutinaria paramejorar el sistema degestión.

Item 4.2 – Manejo de la seguridad: ¿Qué sistemas tiene instalados el contratista para proteger la compañíacontra las amenazas de seguridad relacionadas con el trabajo?


No hay ningún sistemainstalado para manejar losriesgos.

Medidas físicas básicasinstaladas para prevenir elrobo y el uso incorrecto del objeto del contrato y delos bienes de la compañía.

Sistema de control deadmisión instalado yestrictamente manejado.Énfasis en tecnología de lainformación y seguridad de los documentos.Entrevistas de seguridadcon todos los empleadosrealizadas en formarutinaria y debidamentedocumentadas. El personalcon tareas de seguridadestá entrenado y escompetente dentro deesta disciplina.

Se verifican las referenciasde otros empleos cuandoel contratista contratapersonal. El contratistagarantiza que losmateriales y los equiposque se van a usar en laspropiedades de lacompañía no tengan drogas y otros cuerpos extraños.

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Ningún registro, no hayuna visión general, no hayun sistema para registrarlas ausencias porenfermedad.

Las ausencias porenfermedad se registran,pero no se genera ningúninforme. No hay intento de análisis de tendencias.Nadie tiene laresponsabilidad de hacereste monitoreo.

Registro sistemático de lasausencias por enfermedad. Se generan, distribuyen yutilizan informes en formasistemática y proactiva.

La gerencia utiliza los datos en forma sistemática. Elcontratista haceseguimiento a susempleados con respecto alas ausencias porenfermedad y estipula suregreso al trabajo.

Item 4.3 – Ausencia por enfermedad: ¿Qué rutinas realiza el contratista para monitorear y prevenir ausenciaspor enfermedad?


Ningún registro, no hayuna visión general, no hayun sistema para registrarlas enfermedadesrelacionadas con eltrabajo.

Las enfermedadesrelacionadas con el trabajose registran pero no segeneran informes. No hayintento de análisis detendencias. Nadie tiene laresponsabilidad de hacereste monitoreo.

Registro sistemático deposibles enfermedadesrelacionadas con eltrabajo. Se generan,distribuyen y utilizaninformes en formasistemática.

La gerencia utiliza los datos en forma sistemática. Semotiva a los empleadospara que presenten uninforme sobre lascondiciones que puedenterminar en posiblesenfermedades relacionadas con el trabajoy a proponer en formaactiva medidas paracontrarrestar estasituación.

Item 4.4 – Enfermedades relacionadas con el trabajo: ¿Qué rutinas realiza el contratista para monitorear yprevenir las enfermedades relacionadas con el trabajo?

Item 4.5 – Encuestas sobre el ambiente de trabajo: ¿Cómo lleva a cabo el contratista encuestas sobre elambiente de trabajo y cómo se les hace seguimiento?


No se realizan, no existeningún sistema deencuestas, las condicionesdel ambiente de trabajo no se registran en formasistemática.

Se hace encuesta sobre elambiente de trabajo, perono se generan informes.Nadie tiene laresponsabilidad de llevar acabo estas actividades.

Encuestas sistemáticas delos asuntos psicosocial yfísico del ambiente detrabajo para las personas ylos grupos. Se generan,distribuyen y se utilizan enforma sistemáticasinformes cuando sedesarrollan los planes deacción.

La política del contratistaimplica una actitudproactiva y consistentepara los problemas delambiente de trabajo.

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No se lleva ningúnregistro, no hay una visióngeneral, no existe ningúnsistema para registrar lashoras de trabajo / horasextras trabajadas.

Se registran las horas detrabajo / horas extras, perono se generan informes.No intento de análisis detendencias. Nadie tieneautoridad total paramonitorear un cargo o paraformular objetivos ycriterios de desempeño.

Registro sistemático dehoras de trabajo, horasextras y tiempo derestitución. El contratistagarantiza que el uso de lashoras extras no representeun riesgo para la saludhumana o la seguridadindustrial. Se generan, sedistribuyen y se utilizaninformes en formasistemática. Se tomaacción y se haceseguimiento.

El uso de horas extras debe ser voluntario hasta dondesea posible, y se debetener en cuenta laspreferencias de losempleados. Será unobjetivo tener un diálogocontinuo con losrepresentantes de losempleados.

Item 4.6 – Uso del trabajo extra: ¿Cómo garantiza el contratista que se suministre el tiempo de restituciónrequerido y que el uso extensivo de horas extras no se convierta en una carga para el ambiente de trabajo desus empleados?


El sistema de HSE noincluye la valoración de losriesgos de químicospotencialmente peligrosos. No existe unavisión general (índice desustancias) de los químicosque semanejan.

El sistema de HSE incluyeuna valoración de riesgosdel uso de químicos y elprincipio de sustitución,pero las valoraciones noestán documentadas. Nohay criterios de valoraciónmás allá de la valoraciónprofesional hecha por elpersonal de seguridad ysalud ocupacional. Losempleados son referidos ainformación sobre losriesgos para la salud /medidas preventivas y deriesgo en hojas de datos de HSE.

Se desempeña unavaloración sistemática deriesgos y se documentacuando se involucranquímicos. Las valoracionesse basan en los datos deexposición verificados. Lasvaloraciones de riesgos seusan en forma sistemáticapara priorizar las medidas y hacer seguimiento de lasenfermedades laborales.Criterios claros parariesgos aceptables y para la clasificación de losquímicos que se valoranpara sustitución.

Enfoque sistemático sobremedidas preventivas yseguimiento a lasencuestas sobre salud.

Item 4.7 – Químicos: ¿Cómo evalúa el contratista los riesgos para la salud que se presentan por el uso, eltransporte y la disposición de los químicos?

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Pocas inquietudes acercade la calidad de lainformación sobrequímicos y MSDS.

Reemplaza los MSDScuando los suministra elproveedor o el fabricante.Distribución incompleta ycontrol de MSDSactualizado.

El contratista tiene unenfoque en la calidad delas MSDS y sudisponibilidad para losempleados. Los empleados tienen conocimientosfácticos del contenido delMSDS para su trabajo ypueden actuar de acuerdocon las instruccionessuministradas.

El contratista verifica quelos empleados seancapaces de actuar deacuerdo con lasinstrucciones que ellossuministran.

Item 4.8 – Hojas de datos de HSE: ¿Cómo garantiza el contratista la calidad de sus MSDS?


Suministro del equipo deprotección personal, perono hay un procedimientocorporativo para lavaloración de lasnecesidades individuales.

Se valoran losrequerimientos del equipode protección personalformalmente, pero se hacepoco esfuerzo paragarantizar su uso correcto.

Hay procedimiento conreferencia a losrequerimientos estatutarios. Se valoran losrequerimientos del equipode protección personalformalmente. Se hace usocorrectodel equipo de protecciónpersonal y se monitorearegularmente.

El contratista estáinvolucrado activamenteen el desarrollo y elmejoramiento continuodel equipo de protecciónpersonal.

Item 4.9 – Equipo de Protección Personal: ¿Qué sistemas tiene el contratista para el suministro ymantenimiento del Equipo de Protección Personal, tanto para los asuntos referentes a estándares como paralos ítems requeridos en actividades especializadas?


No hay Sistema de GestiónAmbiental (EMS).

Si hay un EMS básico. Planpara desarrollar un sistemade EMS con un estándarinternacional reconocidoen 3 años.

EMS desarrollado a unnivel comparable con unestándar internacionalreconocido, por ejemplo,la ISO 14001 o EMAS. Elcumplimiento estádocumentado por unaauto-valoración.

El EMS está basado en unestándar internacionalreconocido, por ejemplo,la ISO 14001 o EMAS. Elcontratista tiene uncertificado válido para elEMS. El EMS es bienconocido por el personaldel contratista y se adhierea este en forma activa.

Item 4.10 – Sistema de gestión ambiental: El EMS está basado en un estándar internacional reconocido

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No se tiene unconocimiento sobre elimpacto ambientalpotencial o la capacidad demejorar su desempeño.

Existe la informaciónbásica para cumplir con losrequerimientos regulativos.

Existe el procedimientoque define los elementosa valorarse y amonitorearse. Semonitorean en formasistemática losrequerimientos oficiales.

Se cumple totalmente conlos requerimientosoficiales y propios y seusan los resultados enforma consistente en unproceso de mejoramientocontinuo.

Item 4.11 – Valoración y monitoreo del impacto ambiental: ¿Cómo evalúa y monitorea el contratista el impactoambiental del trabajo realizado y cómo se usa esta información para minimizar posibles efectos negativos.


No hay conocimientosobre el impactoambiental de la actividad oproductos o se ignora paraidentificar los aspectosambientales y tomar lasmedidas para mejorar enforma continua eldesempeño.

Conocimiento básico delimpacto ambiental de lasactividades y lassoluciones técnicas. Nohay un sistema de gestiónambiental para identificaren forma sistemática losaspectos para mejorarcontinuamente eldesempeño.

Los aspectos ambientalesestán incluidos en lasevaluaciones técnicas yoperativas. Lasevaluaciones estándocumentadas y son uncriterio en la selección desoluciones.

Se evalúan y sedocumentan los impactosdel ciclo de vida sobre elmedio ambiente y son uncriterio al seleccionar lassoluciones. Todas lasevaluaciones estándocumentadas en unsistema contableambiental.

Item 4.12 – Selección de soluciones óptimas ambientalmente: ¿Opera el contratista un sistema que identificaclaramente las mejores soluciones ambientales disponibles? ¿Cómo se documentan estas evaluaciones?


Los aspectos ambientalesno están incluidos en ladocumentación de gestióndel contratista.

Los aspectos ambientalesestán incluidos en algunosdocumentos de gestión,pero estos generalmenteno se conocen / o no seusan con frecuencia.

Los aspectos ambientalesestán incluidos en ladocumentación de gestión, pero no se usan en formaconsistente al establecerlos objetivos para elmejoramiento deldesempeño.

El sistema de gestiónambiental es parte y estátotalmente integrado enlos sistemas de gestión dela empresa. Los aspectosambientales estánincluidos en formaconsistente en ladocumentación de gestióndel contratista, lo quesaben muy bien losempleados y los usan parala mejora continua deldesempeño. Indicadoresde desempeño clavesincluyen losinconvenientes ambientales.

Item 4.13 - La documentación ambiental y de gestión: ¿Ha incluido el contratista los aspectos ambientales en ladocumentación de gestión, incluyendo los procedimientos operativos?

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Item 4.14 – Manejo de basuras: ¿Tiene establecido el contratista sistemas para identificar, clasificar, manejar yreducir las basuras?

A. Inaceptable B. Deficiente C. Aceptable D. ExcelenteEl contratista cuenta conprocedimientos insuficientes para elmanejo de basuras y nopuede demostrar un totalcumplimiento con losrequerimientos estatutarios referentes a ladisposición de basuras.

El contratista cuenta conprocedimientos, pero nopuede demostrar un totalcumplimiento con losrequerimientos estatutarios.

El contratista cuenta conlos procedimientosrelevantes y puededemostrar un totalcumplimiento con losrequerimientos estatutarios.

El contratista lleva a caboun sistema formal decontrol de basuras, el cualbusca en forma activaminimizar el impactoambiental. El proceso y losresultados estándocumentados.

Item 4.15 – Propiedades ambientales de los químicos que se deben desechar o descargar: ¿Cuenta el contratista con datos ecotoxicológicos que cumplen con los requerimientos oficiales para los químicos a descargarse?


No hay datosecotoxicológicos de losquímicos.

Cuenta con datosecotoxicológicos quecumplen con todos losrequerimientos oficialespara la mayoría de losquímicos. El resto se estánprobando.

Los datos ecotoxicológicoscumplen totalmente conlos requerimientosoficiales para todos losquímicos y sonconsistentes con los datosdel MSDS cuando espertinente.

El contratista busca enforma activa garantizar lacalidad de la trazabilidadde la información encolaboración con lasasociaciones pertinentesde la industria, porejemplo, OSCA y CHEMS.

Item 4.16 – Uso de químicos dañinos potencial y ambientalmente: ¿Cómo garantiza el contratista que se haceun uso mínimo de los químicos que son dañinos potencialmente para el medio ambiente? ¿Estándocumentadas las posibles medidas de los planes de acción o programas de HSE?


No hay medidas formales.

Se conocen losrequerimientos regulativos, pero losprocedimientos no sonsuficientes o no estánimplementados en sutotalidad en los planes.

Se cumplen losrequerimientos regulativos. El contratistatiene procedimientos yplanes para reemplazar losquímicos potencialmentedañinos propuestos pararealizar el trabajo porquímicos menos dañinos.

El contratista es activo enla búsqueda decooperación con eloperador para elsuministro de químicos con un mejor desempeñodesde un punto de vistaambiental.

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Item 4.17 – Delegados de seguridad industrial: a) ¿Qué tanto está involucrado el servicio de delegados deseguridad industrial en el trabajo general de HSE del contratista? b) ¿En qué forma colabora el contratista conestos delegados de seguridad industrial para garantizar la contribución de los empleados en la prevención deeventos indeseados, condiciones peligrosas y enfermedades laborales y para mejorar el desempeño de HSE?


No hay establecido unsistema de comités dedelegados de seguridadindustrial y de ambientede trabajo.

El sistema de comités delos delegados de seguridad industrial y ambiente detrabajo está establecido ydocumentado.

El sistema de comité de losdelegados de seguridadindustrial y de ambientede trabajo está involucrado en forma activa en eldesarrollo de estrategias yprogramas de HSE.

El sistema de comités delos delegados de eguridadindustrial y de ambientede trabajo está involucrado en forma activa en eldesarrollo, implementación yevaluación de estrategias yprogramas de HSE para laprevención de pérdidas enel sitio de trabajo.

4.11. Planeación y Procedimientos


No hay procedimientos deHSE disponibles.

Existen procedimientos deHSE básicos. No se realizauna verficación ycumplimiento en formasistemática.

Los procedimientos de HSEdel contratista cubrentodas las operacionespotencialmente riesgosas.Los procedimientos seactualizan en formarutinaria y se divulgan a losempleados.

Existe un proceso paraverificación consistente yde mejoramientos deprocedimientos.

Elemento 5: Planeación y procedimientosÍtem 5.1 - Prácticas de trabajo de HSE: ¿Cómo garantiza el contratista que las instrucciones de trabajo yprocedimientos estén alineados con el sistema de gestión de HSE y su política?


No hay disponible ningúnprocedimiento.

El contratista tieneprocedimientos formalespara establecer programasde HSE.

El contratista tieneprocedimientos formalespara establecer eimplementar programas de HSE.

Los procedimientos sepresentan y se discuten enforma rutinaria con elcliente cuando se van adesarrollar programas deHSE para el trabajo arealizar.

Item 5.2 – Programa de HSE: ¿Tiene el contratista procedimientos formales o prácticas establecidas paracoordinar e implementar programas de HSE específicos de un contrato? Si la respuesta es SI, por favorsuministre los detalles y describa cómo se presentan estos procedimientos a los clientes.

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No hay programasdefinidos para identificar oevaluar si los equiposestán en malascondiciones.

El plan depende derecursos externos. Lainspección adicional de losequipos está confinada alpersonal en el sitio detrabajo.

Un programa escritodescribe las guíassupervisoras, responsabilidades, frecuencia y seguimiento.

La alta gerencia o losequipos de especialistasrealizan auditorías /inspecciones.

Item 5.3 – Control y mantenimiento de los equipos: ¿Cómo garantiza el contratista que la planta y los equiposque utilizan sus empleados en las instalaciones de la compañía, en el sitio de trabajo o en otro lugar hayan sidodebidamente registrados, inspeccionados y tengan los respectivos mantenimientos en forma.


No hay un servicioestablecido.

Servicio basado en solorecursos públicos.

Servicio documentadobasado en recursosinternos calificados o enun contrato formal con unsubcontratista calificado.

Los recursos participan enel entrenamiento yejercicios de emergenciade la organización.

Item 5.4 – Preparación para las emergencias: a) ¿Cómo estipula el contratista la notificación requerida en elevento de una condición riesgosa o un accidente? b) ¿Qué sistemas están establecidos por el contratista para elcuidado inmediato y a largo plazo de los empleados y sus familiares en el evento de una condición riesgosa oun accidente?

4.12. Implementación y Monitoreo


No existe un sistema paramonitorear las actividades.

Existe un sistema formalde monitoreo deactividades de trabajo.

El contratista verifica quelos empleados esténfamiliarizados con lasinstrucciones y losprocedimientos de trabajoy que sean capaces deactuar de acuerdo con lasinstrucciones suministradas.

El contratista trabaja enforma sistemática paramejorar sus procesos yprocedimientos de trabajodesde la perspectiva deHSE y así minimizar laprobabilidad de heridas ydaños.

Elemento 6: Implementación y monitoreo del desempeñoItem 6.1 - Supervisión y monitoreo de actividades del trabajo. a) ¿Qué actividades lleva a cabo el contratistapara supervisar y monitorear sus operaciones desde el punto de vista de HSE? B) ¿Qué actividades realiza elcontratista para pasar los posibles resultados y hallazgos de dicha supervisión y monitoreo a la gerencia y a losempleados en el sitio de trabajo?

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Varios acontecimientos deeventos notificablessimilares y significativosdurante los últimos cincoaños.

Han ocurrido eventosnotificables durante losúltimos cinco años, perono existe un patrónaparente en las causas deraíz.

Acontecimientos relacionados con evento(s) menor (es) solamente.

No acontecimientosdurante los últimos cincoaños.

Item 6.2 – Historia de eventos indeseados / condiciones peligrosas: ¿Ha causado el contratista o unsubcontratista del contratista eventos notificables (de seguridad industrial, salud ocupacional o medioambiente) durante los últimos cinco años? Si la respuesta es SI, por favor suministre detalles – fechas, los tiposmás frecuentes de eventos, causas y cualquier otra medida preventiva de seguimiento.

Item 6.3 – Eventos a reportar con un potencial de pérdida alto: ¿Cómo identifica el contratista los eventosindeseables con un potencial de pérdida alto y qué seguimiento se les hace?


Los eventos indeseablesno se reportan ni se leshace seguimiento enforma rutinaria.

Normalmente se haceseguimiento y se reportanlos eventos mayores a lagerencia local.

Se reportan los eventosmayores a la gerencialocal. Se hace valoracionesen forma sistemática paraidentificar causas raíz yprevenir su ocurrencianuevamente. El contratistaverifica que se tomen lasmedidas requeridas.

Los informes también seenvían a la gerenciacorporativa. Los hallazgosse comunican en formarutinaria a las partesrelevantes de laorganización delcontratista.


Las heridas del personal nose reportan ni se les haceseguimiento en formarutinaria.

Normalmente se haceseguimiento y se reportanlas heridas significativas ala gerencia local.

Las heridas del personal(excluyendo los casos deprimeros auxilios) sereportan a la gerencialocal. Se hace valoracionesen forma sistemática paraidentificar causas raíz yprevenir su ocurrencianuevamente.

Las heridas del personal sereportan a la gerenciacorporativa en formaperiódica. Los resultadosde los análisis secomunican en formarutinaria a las partespertinentes de laorganización delcontratista.

Item 6.4 – Reporte de heridas del personal: a) ¿Qué parametros usa el contratista para monitorear las heridassufridas por los empleados? b) ¿El contratista ha desarrollado procedimientos para trabajo alternativo? Si larespuesta es SI, por favor suministre detalles.

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No existe ningún sistemaformal.

Las unidades localestienen archivos manuales.

Hay un conceptocompartido (manual ocomputarizado) quefacilita el seguimiento delas acciones preventivas ycorrectivas. Disponibilidadde datos para otrasunidades de acuerdo consolicitud.

Sistema computarizadocompartido con base dedatos conjunta. El sistemafacilita la transferenciasistemática de lasexperiencias.

Item 6.5 – Sistemas de seguimiento de incidentes: ¿Qué sistemas tiene el contratista para hacer seguimiento alos eventos indeseados?

Item 6.7 – Indicadores de desempeño de HSE: ¿Qué tipos de indicadores de desempeño de HSE aplica elcontratista y cuáles son las razones para escoger estos indicadores específicos?


No están definidos losindicadores de desempeño claves. Datos insuficientessobre el desempeño deHSE.

Hay algunos indicadores de desempeño clavesdefinidos. Datosinsuficientes sobre eldesempeño de HSE.

Existe un sistemadocumentado paramonitorear el desempeñode HSE vs. las metas de lasáreas claves definidas y lasactividades conretroalimentación de losempleados.

El contratista tambiénopera un sistema deadjudicación interno,principalmente basado enlos indicadores dedesempeño proactivos.


Las inconformidadesgeneralmente no sereportan ni se les haceseguimiento.

Las inconformidadesocasionalmente sereportan y se les haceseguimiento localmente.

Las inconformidades sereportan y se les haceseguimiento. Seidentifican las causassubyacentes. Se tomanmedidas para evitar quelos eventos ocurrannuevamente y se estávalorando la efectividad de las medidas.

Se reportan y se haceseguimiento a lasinconformidades en formasistemática como parte delproceso de mejoramientoen curso.

Item 6.8 – Manejo de inconformidades: ¿Cómo maneja y reporta el contratista las inconformidades con losprocedimientos, especificaciones, estándares, requerimientos contractuales y normas y regulaciones oficiales?

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No existe ningún sistemaque facilite latransferencia deexperiencia.

La transferencia deexperiencia se hace tansolo a través de historias yrelatos personales. Eltiempo y los recursosdisponibles soninadecuados para facilitarel mejoramientosistemático.

Se documentan losrequerimientos formalespara la transferencia deexperiencia. Se suministratiempo y recursossuficientes para facilitar elmejoramiento sistemático.

La transferencia deexperiencia se usa enforma sistemática en losprocesos de mejoramientodel contratista, como parteinherente de la cultura dela compañía delcontratista. Las actividadesde mejoramiento severifican en formarutinaria.

Item 6.9 – Transferencia de experiencia: ¿Qué coordinaciones ha realizado el contratista para garantizar que laslecciones aprendidas se apliquen en forma sistemática en trabajos futuros y qué asuntos se dirigen?

Item 6.10 – Investigación y reporte de incidentes mayores: a) ¿Quién dirige las investigaciones sobre loseventos indeseados? b) ¿En qué forma se comunican los hallazgos de las investigaciones o de los eventosindeseados que ocurren a los empleados en otros sitios?


Los hallazgosgeneralmente secomunican.

Los hallazgos se comunicanal personal clavesolamente vía memosinternos o mediossimilares.

Están claramente definidos los requerimientos decompetencias para loscargos claves del equipode investigación. Losinformes están disponibles para todos los empleados.Los hallazgos se comunicana los empleadospertinentes mediantecomunicaciones internasespecíficas.

También se comunicanrecomendaciones paraprevenir incidentesfuturos.

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4.13. Auditoría y Revisión


El proceso de auditoría essolamente superficial. Noestán definidos losrequerimientos formalespara las auditorías.

El proceso de auditorías ylos programas de auditoríaestán documentados. Laselección de los puntos deauditoría estáparcialmente basada en lavaloración de riesgos. Elseguimiento y lascorrecciones de lasdesviaciones soninadecuados con muchafrecuencia.

Existe un programadocumentado que cubretodos los puntos de lasauditorías y los asuntos deverificación de altaprioridad, revisiones yseguimientos. Los temas ylos asuntos sujetos asupervisión se seleccionanbasados en la valoraciónde riesgos. Se haceseguimiento y se corrigenlas desviaciones en formasistemática. El programaincluye las actividadespertinentes delsubcontratista.

Involucración gerencialvisible y genuina en todaslas actividades desupervisión. Los efectos dela supervisióngeneralmente se manejan.Se hace seguimiento a lasobservaciones.

Item 7.1 – Auditoria y revisión: a) ¿Tiene el contratista documentados los procesos existentes para susauditorías y actividades de revisión, lo que también incluye a los subcontratistas? b) ¿Qué métodos se estánusando para priorizar las auditorías y las revisiones? c) ¿Cómo hace la gerencia el seguimiento de las auditoríasy revisiones?

5. Correspondencia entre DUC® y Norsok S-006:2003

Taller de correspondencia entre la Guía del Sistema de Seguridad, Salud

Ocupacional y Ambiente para Contratistas, revisión 13, Consejo

Colombiano de Seguridad (CCS) y el Estándar Norsok S-006:2003,

Evaluación de HSE de los Contratistas.

Conclusiones

• El objetivo de la Guía es brindar información sobre requisitos

legales y de gestión para el manejo del Sistema de Seguridad,

Salud en el Trabajo y Ambiente al grupo de contratistas que

prestan servicios al Sector Hidrocarburos y otros sectores.

• El Registro Uniforme de Contratistas RUC® es un sistema de

información operado por el CCS en donde se recopilan los

resultados sobre la Gestión de los contratistas de algunos sectores

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de la industria, en especial el sector Hidrocarburos, en Seguridad

Industrial, Salud Ocupacional y Medio Ambiente.

• La política en SSTA debe tener en cuenta a los proveedores,

subcontratistas y demás grupos de interés.

• El resultado de la revisión por la dirección o gerencial debe

comunicarse y estar disponible para las partes interesadas.

• La inducción en SSTA se debe realizar al 100% de los trabajadores

de la organización.

• Los estándares Norsok son conocidos en todos los países que

tienen actividades relacionadas con el sector hidrocarburo y han

sido elaborados y publicados con el apoyo de la OLF (Asociación

de la Industria Petrolera de Noruega) y la TBL (Federación de

Industrias Manufactureras de Noruega).

Referencias Bibliográficas

• Guía del Sistema de Seguridad, Salud Ocupacional y Ambiente

para Contratistas, revisión 13, Consejo Colombiano de Seguridad

(CCS).

• Estándar Norsok S-006, Evaluación de HSE de los Contratistas,

revisión 2 de diciembre de 2003.

• www.ccs.org.co

http://www.ccs.org.co/

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