信息化升级改造项目

申报书填写说明

目 录

模版填报说明 1

项目申报与审查规范 2

常见问题 3 3

模版填报说明

一、背景、现状和必要性 二、需求分析 三、建设目标 四、建设方案 五、项目实施保障措施 六、投资预算

模版填报说明

• 各项目申报单位应结合本部门信息化的实际情况，根据拟申报项目建设内容，选择申报书参考模板中的相关章节，如实填写申报材料必须真实、准确、完整。

• 申报书可附带相关的证明材料。（如专家论证意见、领导批示、上级主管单位发文等）

模版填报说明--申报书封面说明

• 项目名称： – 项目名称一般为：主责单位简称 + XXXX + “建设项目”/ “升级改造项目”， XXXX应为信息系统的名称，对于分期建设的项目，可在项目后加上X期。

– 对于只对局部进行升级改造的，可在原系统名称后增加限定词以示区别，如“XXXX系统升级改造项目”。如果信息系统名称中能体现所属行业或委办局，主责单位简称可省略。

• 申报时间： – 修改后重新提交的申报书，应填写重新提交时的日期

模版填报说明--背景、现状和必要性

（一）背景 • 立项的背景情况和依据，其中立项背景情况包括项目来源、立项论证过程、对拟支撑业务的重要性和紧迫性等；立项依据包括市委市政府领导批示、市政府办实事项目、折子工程、规划范围的等。

• 如果属于升级改造类项目，还应说明本次要升级改造的原系统名称、原建设目标、建设内容、建设时间、终验时间、投入运行时间、投资规模及运行情况等。如果该系统之前已经过升级改造，还应说明历次升级改造的相关情况。

模版填报说明--背景、现状和必要性 （二）现状 1.业务应用方面：

–原系统在业务支撑范围、业务处理的实时性和响应时间、业务高峰期在线用户数及并发用户数、业务协同程度等方面的设计能力和实施状况。

2.原系统情况： –原系统技术路线和系统架构，重点说明在软件环境、硬件配置、数据库、数据存储系统的技术和容量、网络及安全等方面的设计能力和实际配置，网络和设备连接图。安全风险评估；安全等级保护工作；安全体系建设；容灾体系建设等。

模版填报说明--背景、现状和必要性

3.原系统运行效果 1）应用是否正常、软硬件运行负荷状况等。所支撑业务的实际数据平均流量和峰值流量。

2）系统产生的社会效益和经济效益（投入/产出情况），公共服务覆盖率、用户满意度，资源共享、协同办公等效果，资金等资源配置的合理程度等。

模版填报说明--背景、现状和必要性 4.存在问题 原系统的业务应用、支撑服务，软件系统、硬件系

统及信息安全体系等方面，分析存在的问题、风险及其原因等。

（1）功能和性能不能满足，哪些较大缺陷，需进行完善或进行技术架构改造等。

（2）原系统信息安全保障措施需要进行哪些更新和升级；原系统的信息安全等级提高等情况导致需要对原有信息安全体系进行加固建设等。

（3）需要进行版本升级/更换的软件产品（如，操作系统、数据库系统、中间件等）的情况；需对网络设备和计算机等硬件设备进行更换或升级的具体情况。

属于新建项目，应说明与新建项目相关的业务系统情况，包括实现方式、工作效率、需要解决的问题等。

模版填报说明--背景、现状和必要性

（三）项目必要性 1．推动业务发展，说明拟支撑业务符合部门“三定方案”要求，进行信息化建设对支撑本部门业务工作目标有价值。

2．概括存在的问题，说明需要进行升级改造。 3．市委、市政府领导批示，政府办实事项目，政府折子工程。

4．上级主管单位发文，要求完成的建设任务，或配套建设的项目。

5．其它需要说明的必要性。

模版填报说明--需求分析

（一）业务需求 – 详细描述业务需求：在充分梳理、优化业务流程的基础上，详细描述拟建设系统所支撑业务需求，包括业务边界、业务模式、业务频度、业务规模等方面内容

– 用户说明：说明系统的最终用户及管理用户，每类用户在业务流程中所对应的角色、权限等方面需求。

（二）功能需求 – 功能需求：基于信息系统整合的基础上，根据业务需求，分析拟建设系统的功能需求。可从业务应用软件系统、设备、网络、机房环境等多个方面进行分析、整理和归纳。

模版填报说明--需求分析 （三）数据需求

– 说明需要在数据采集、数据加工处理、数据存储等方面需求。

– 若项目方案中涉及政务信息资源时，应在信息资源梳理分析的基础上，需要说明本项目采集或共享哪些数据及数据更新频率，并说明数据加工处理、数据存储等方面需求。

（四）性能需求 – 说明系统支持的在线用户数、并发用户数、响应时间访问速度、可靠性等。

（五）安全需求 – 分析政策法规要求、相关技术规范要求、安全风险，说明系统主要安全需求，及系统在安全等保方面的需求等。

模版填报说明--建设目标

（一）业务目标 １．要有对现有业务流程进行梳理和规范化的目标；

２．详细说明升级改造后改进服务和提高效率的绩效目标；

３．为保证目标实现所采取的完善业务和信息资源管理机制的措施。

4．对信息资源建设目标成果的应用说明。

模版填报说明--建设目标

（二）技术目标 1．软件的功能、性能、易用性、兼容性、可靠性、健壮性等及支持自主创新的目标；

2．网络、存储、主机、机房设备等硬件的性能兼容性等及支持自主创新的目标；

3．根据系统安全风险，依据相应安全等级保护要求在物理、网络、主机、应用、数据备份等方面及支持自主创新的目标；

4．技术保障运行、支撑业务和数据维护、应急保障等运维方面的目标。

模版填报说明--建设方案 （一）建设原则 （二）设计依据

– 国家和北京地方的法律法规、标准、规范、指南等。 （三）总体建设任务与分期建设内容

– 列出项目的建设内容，如应用软件开发、网络建设、安全加固、机房及环境建设等。

– 如果项目内容较多，需要分期实施，在概括总体建设任务的基础上，应详细列出本期的建设内容。

（四）总体框架 – 技术路线、体系架构、拓扑结构、设备部署等，并辅以文字说明。

– 应说明该项目与本部门信息化总体框架的关系，或与相关系统的关系。

模版填报说明--建设方案

（五）技术方案 根据项目设计的内容选择相关内容编写

1. 应用软件开发 2、信息资源建设 3. 主机系统硬件和软件配置 4. 网络及综合布线 5. 安全 6. 存储备份系统 7. 安防系统 8. 机房 9. 其它

模版填报说明--建设方案

1. 应用软件开发 – 根据需求分析和建设目标，在梳理业务流程和数据流、优化整合相关资源的基础上，制定应用软件开发的解决方案，设计应用软件系统的功能，明确说明哪些功能是新增或完善。

– 应详细描述软件功能中，每个组成部分实现业务处理或数据处理的相关工作，描述业务应用系统与其它系统的接口或数据共享方案。

2、信息资源建设 – 可以目录表格形式明确数据的具体采集或共享渠道，表格项包括数据（类）名称、方式、来源、更新机制、备注。

模版填报说明--建设方案

3. 主机系统硬件和软件配置 – 根据系统性能和信息流流量对主机系统硬件的需求，提出硬件设备配置方案，应明确说明哪些硬件设备是新增、扩容、升级或更换。

– 软件产品配置方案，应明确说明哪些软件产品是新增、升级或更换，及软件产品部署情况。

模版填报说明--建设方案

5.安全 – 根据现有安全体系现状、需求、风险评估要点信息安全等级保护和安全目标等因素，提出信息安全体系建设或加固方案。

– 原则上，要求每个系统都要说明信息安全等级保护的定级。

– 根据提出的信息安全建设或加固方案，简要说明信息安全测评计划。

模版填报说明--建设方案

（六）设备选型原则及关键技术指标 – 说明主要设备，如操作系统、中间件、数据库系统、服务器、交换机、路由器等系统软硬件选型时，在标准化、成熟度、兼容性、性价比技术服务能力等方面的考虑，及其选型依据。

– 说明主要设备的关键技术指标。

模版填报说明--项目实施方案及保障措施 （一）实施进度

（二）监理 – 若需要监理，重点说明需要监理范围、监理工作内容。

（三）安全测评及软件测评 – 若需要安全测评及软件测评，重点说明需要安全测评及软件测评范围、工作内容。

（四）相关保障措施 – 对可能存在的质量、进度、人员、运维等方面的问题，提出相应的应对措施和风险管理计划。

（五）其它相关内容 – 复杂或规模较大的项目，应包括人员培训方案。 – 针对复杂或规模较大或涉及建设多家单位的项目，还应提供运维方案。

模版填报说明--投资预算

（一）资金来源 • 说明资金来源、预算年度、部门预算还是专项资金。

（二）投资概算

模版填报说明--投资预算 • 硬件类费用

– 设备价格包含：购置硬件设备费用、按比例计算的税金、运输费等，

– 不包含硬件设备的集成费用、实施的监理费用等。

产品类型

产品名称

参考品牌

参考型号

配置要求

政府采购编号

是否国产

单价(万元)

数量

总计(万元)

备注

网络与安全硬件购置费

交换机

国产/国外

路由器

防火墙

模版填报说明--投资预算 • 软件费用 软件费用分为购置系统软件、应用软件、安全软件及数字证书等费用和开发应用软件费用。 – 购置软件 – 系统软件包括：操作系统、数据库管理系统软件、各类中间件、系统管理软件等。应用软件包括：办公软件、报表软件、工作流软件、财务软件等。安全软件指防病毒软件、网页防篡改系统等。

– 购置系统软件、应用软件和安全软件，在申报和审查应注重关注软件类型、品牌、版本、数量、主要功能模块、支持用户数量或CPU数量等。

模版填报说明--投资预算 – 开发软件

• 开发应用软件是指根据申报单位的业务需求，设计、开发的支持业务开展的应用软件。

• 应着重关注应用软件系统边界、所支撑业务流程、数据采集与共享、与其它系统接口等，按照功能的复杂程度，逐个模块或功能进行报价核算。

序号 系统名称 工作量核算（人月数）

单价 (元/人月) 总计(元) 备注

一 ×××系统

（一） ××子系统

1 ×××模块 2 ×××模块

模版填报说明--投资预算

• 集成费 – 申请条件是购置系统软硬件设备、升级改造内容多或功能复杂的项目。

– 原则上设备采购类项目不适于申请集成费,专项系统集成费另行核算。

– 集成费测算标准是：所购置的硬件类设备、系统软件、应用软件和安全软件等费用总和的5-7%。

模版填报说明--投资预算

• 监理费 – 监理费申请条件是预算金额较大、集成建设内容复杂或国家规定强制监理的项目。

– 监理费测算标准是：根据国家发展改革委、建设部《建设工程监理与相关服务收费管理规定》（发改价格[2007]670号），采用直线内插法计算监理服务收费基价，按照专业调整系数为0.75计算工程监理费。

模版填报说明--投资预算

• 测评费： – 原则上，满足以下条件之一的项目应安排具有资质的第三方机构开展软件测试、信息安全测评等方面工作：

（1）信息安全等级保护在三级及以上的； （2）纳入全市重要信息系统目录的。 – 安全测评费用计算按照北京市发改委京发改【

2004】2965号文。 – 软件测评费用按照功能模块、规模、复杂度等情况进行测算。软件开发费用的5-8%

模版填报说明--投资预算

• 信息资源加工费 – 是指对大量原始业务数据或文件进行录入、扫描和整理加工等电子化处理所需要的开支。

– 申请条件是确实需要大量历史业务资料作为系统应用基础的项目。

– 信息资源加工费可以根据计件、工时、耗材等方式进行计算。

– 对于数额较小项目可以从整体角度考虑费用是否合理。

模版填报说明--投资预算

• 培训费 – 是指对项目建设、运行和维护的专业人员和各类系统使用人员进行培训时所需的教材、食宿、培训设施和场地等费用支出。

– 培训费申请条件是升级改造内容复杂、业务应用系统使用复杂的项目。

– 应根据培训人员、培训内容和培训时间计算各项费用。

模版填报说明--投资预算 相关费用测算小结： • 监理费： 100万以上项目， 《建设工程监理与相关服务收费管理规定 发改价格[2007]670号》）

• 集成费：项目总预算的5-7% • 信息资源建设费：采集方式、数量、单价 • 培训费：人数、内容、时间、单价 • 第三方软件测评费：100万以上项目，软件开发费用的5-8%

• 第三方安全测评费： 3级以上，核心硬件设备1万元/个+开发软件安全测评费，20万以下1万元，20万至50万为2万元，50万至100万的为4万元，100万以上为6万元。或单独评估，京发改[2004]2965号文， 信息产品或信息系统每功能组件500元；

模版填报说明--投资预算

说明：信息化升级改造以外的费用，暂不进行审查，包括： – 运维费，需向财政另行申请费用。 – 网络线路费，需向财政单独申请费用。 – 与项目开展相关度不高的调研费、差旅费、会议费、场地费等。

– 办公桌椅购置等办公环境建设。

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项目申报与审查规范 2

常见问题 3 3

项目申报与审查规范--总体要求

按照《北京市市级信息系统升级改造项目管理办法（试行）》（京信息办发〔2007〕57号

《关于印发北京市电子政务建设管理办法（试行）的通知》（京信息办发〔2004〕39号）要求，信息化项目申报及审查工作重点为：

1）全面分析项目所涉及范围内信息化现状和项目背景情况，项目的必要性应经过充分论证；

2）充分梳理业务流程，深入分析项目的各项需求，项目业务目标和技术目标应合理可行；

3）技术方案完整、合理，申报各项软硬件设备配置依据充分、预算合理；

4）在购置软硬件设备时，凡国内产品能够满足需求的都要采购国内产品。

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项目申报与审查规范 2

常见问题 3 3

常见问题

一、建设内容和方案没有说清。 – 项目边界没有明确界定，只说总体目标或原则不知本期具体实施内容；

– 缺乏项目具体建设方案，仅描述用户需求以及系统建成后所需达到的业务要求；

– 缺乏网络拓扑结构图及对系统部署情况的描述 – 教科书式或产品说明书式申报书。未对本单位需求及根据需求所提建设方案做具体阐述，而是大篇幅地介绍产品，导致读完项目申报书后并不知该项目要做哪些工作，从而无法审核。

常见问题

二、落实支持自主创新等政策不佳。 – 根据市经信委《关于做好2010年政府投资信息化项目申报工作的通知》（京经信委发〔2009〕18号）文件精神，“在信息化项目方案中，优先选用自主创新的软硬件产品，必须选用国外品牌产品时要经过严格论证并特别说明”，部分单位落实情况不佳，导致在上报市经信委过程中反复修改多次，延长了申报过程。

常见问题

三、片面追求高新技术应用及高性能、高配置。 – 未对本单位实际情况做好科学统筹和自我评估过高地追求新技术及高配置。在上报市经信委过程中也会因此延长申报过程。

常见问题

四、系统建设规划中缺乏与资源共享方面的考虑，或没有具体可操作或考核的方案；部分单位有资源共享考虑，但是在项目建设时偏离了方向。

常见问题

五、设备利旧类项目缺乏对现有硬件运行环境、品牌型号与配置、承受的数据总量和并发业务处理量、硬件运行负荷状况等情况的描述；

六、缺乏系统安全性方面考虑，自评估安全保护等级不符合具体要求；项目书中有安全考虑，但是在没有说清怎样落实

常见问题

七、项目预算申报不符合测算依据，软件开发工作量量化标准与系统建设方案前后矛盾，硬件产品未从政采网中选择；

常见问题

八、申报较为仓促，项目申报材料编写较为粗糙。 – 部分单位抱着侥幸心理，试图报一下试试，在业务模式不成熟或流程不清的情况下仓促成稿质量较差，且未留充分的修改时间，修改较为困难，最终导致项目申报失败。