open access : la voie verte du libre accès

Hélène Bosc - Workshop ESPCI Paris - 7 nov. 2013

1

Open AccessLa Voie Verte : 1994-2013

Un chemin vers le Libre Accès

tracé par des chercheurs

http://www.eprints.org/

2

Hommage à Stevan Harnad initiateur de la Voie Verte

Le chercheur• Diplômé et chercheur à l’U.de Princeton (USA) 1985 - 1994• Chaire de Recherche du Canada en Sciences de la Cognition à

l’U. du Québec à Montreal (Canada)• Professeur de Web Science à l’U. de Southampton (UK)

Un éditeur de périodiques scientifiques : les premières idées• 1978 - Création de Behavioral and Brain Sciences (BBS)• 1985 - Concept de “scholarly skywriting”

• premiers échanges scientifiques sur réseau Usenet

• 1990 - Création de Psycoloquy un des premiers périodiques en Libre Accès

• articles + news + correspondance + commentaires des chercheurs



3

La Proposition Subversive1994

The “Subversive Proposal” Vision de la nouvelle communication électronique

“Scholarly skywriting” pour élargir le champ des connaissances

Les articles devraient être gratuitement accessibles en ligne en même temps qu’ils sont publiés dans des périodiques scientifiques




4

Les bases techniques de la Voie Verte

Réunion de Santa Fé, octobre1999

L’OAI PMH (the Open Archives Initiative Protocol for Meta-Data Harvesting) par Herbert van de Sompel (Los Alamos).

Toutes les archives avec protocole OAI PMH peuvent être collectées en une seule requête comme si elles n’en faisaient qu’une



5

Après la réunion de Santa Fé OAI PMH 1999

Naissance du premier logiciel d’auto-archivage gratuit Eprint

Extraits d’un courrier de Stevan Harnad (30 novembre 1999)

[…]Santa Fe standards will be applied to new, generic archiving software that will be created here at Southampton in the next 6 months and will then be given away free to all universities worldwide who wish to establish Eprint Archives for the research papers of all their Faculty, with sectors devoted to each of their academic disciplines



6

Le départ de la « Proposition Subversive » en 1999

Le modèle avant OAI PMH Le modèle après OAI PMH

ArXIv : archive centrale créée en 1991 par P. Ginsparg pour des échanges entre physiciens

Création du logiciel d’autoarchivage gratuit Eprint pour toutes les institutions qui souhaitent mettre les publications des chercheurs en libre accès

Pour des Pre-Prints Pour des Post-prints d’auteur


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La Voie Verte proposée pour atteindre rapidement l’OA

Où déposer : dans des archives institutionnelles (2300 archives en nov. 2013)

Quoi : le double des publications acceptées (le post-print de l’auteur)

Quand : dès acceptation

Pourquoi des archives institutionnelles?• Pour « contaminer » les disciplines réfractaires à l’auto-archivage• Pour avoir l’enregistrement complet et à jour de la production

intellectuelle de l’institution• Pour contrôler l’obtempération à la politique d’autoarchivage

Le dépôt dans des archives centrales, thématiques, internationales, est possible puisque Protocole Sword permet de transférer des documents entre toutes ces archives




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Pour le défrichage de la Voie Verte (1997-2001)

Premiers outils à l’Electronics Computer Science (ECS) de Southampton

Archive CogPrints multidisciplinaire (1997) The American Scientist Open Access forum (1998) Projet OpCit citation-linking (1999) Participation de S.H. à la réunion de Santa-Fé pour

élaboration du protocole OAI par Herbert van de Sompel, 1999

Logiciel Eprints (2000) par Bob Tansley, ensuite développé en 2001 aux US = Dspace

Moteur Citebase citation-linking (2001)


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La BOAI Un Libre Accès par 2 voies

Réunion à Budapest en décembre 2001

La Budapest Open Access Initiative le 13 février 2002 pour un accès libre à toutes les publications scientifiques

Les 2 voies :• BOAI1 (auto-archivage)• BOAI2 (publications dans des périodiques en LA)

Un accès immédiat et permanent



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La Voie Verte occultée de 2002 à 2004

Open Access (2002- 2004) : seule la BOAI 2 est regardée (ou comprise)

Une nouvelle visibilité en 2004• The green and the gold roads to Open Access. Harnad et

al. (Nature 2004) http://www.nature.com/nature/focus/accessdebate/21.html

• la BOAI1(l’auto-archivage) devient la voie verte • la BOAI2 la voie dorée

Une première victoire en 2004

• Recommandations du Select Committee on Science and Technology au RU : la voie verte est comprise et reconnue


http://www.nature.com/nature/focus/accessdebate/21.html


11

A l’ECS de Southampton 2002-2004

Des outils pour augmenter la visibilité de la voie verte ROAR repertoire des archives institutionnelles (2002)

idée reprise par U. Nottingham avec OpenDoar E-print ROMEO repertoire de la politique des éditeurs

(2002) idée reprise par à l’U. Nottingham (ROMEO SHERPA)

Mandats OA avec l’ECS Southampton (2003) le premier au monde

ROARMAP enregistrement des mandats (2003) “Bibliography of the Open Access Impact Advantage”

depuis 2004


http://www.sherpa.ac.uk/romeo/


12

Offensive contre l’inertie : le mandat

Des archives sont créées mais ne se remplissent pas • 15% de documents en LA (avec une nette dominante de la

physique) en 2004 2003 : première formulation de la première obligation : Mandat à

l’ECS de Southampton 2004 : Mandats de QUT (Australie) et U. Minho (Portugal) 2004 et 2005 : enquêtes de A.Swan et S. Brown

http://www.jisc.ac.uk/uploaded_documents/JISCOAreport1.pdf• 69 % (en 2004 ) et 79 % (en 2005) des chercheurs obéiraient

volontiers si leur institution exigeait qu’ils auto-archivent 2007 : Mandat de U. Liège (le meilleur modèle)http://www.berlin9.org/bm~doc/berlin9-rentier.pdf

• Seules les publications mises dans l’archive Orbi de l’Ulg seront examinées pour les promotions

.


http://www.jisc.ac.uk/uploaded_documents/JISCOAreport1.pdf

http://www.berlin9.org/bm~doc/berlin9-rentier.pdf

http://www.berlin9.org/bm~doc/berlin9-rentier.pdf


13

Progrès de l’auto-archivage dans archives avec mandat

OA vert : mandaté et non-mandaté (Gargouri et al. 2010) http://www.plosone.org/article/info:doi/10.1371/journal.pone.0013636


Minho CERN QUT Southampton 4 institutions Non Mandated0%

10%

20%

30%

40%

50%

60%

70%

80%

90%

100%

2002

2003

2004

2005

2006

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http://www.plosone.org/article/info:doi/10.1371/journal.pone.0013636




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Différentes forces de mandats

Etude sur le remplissage de différentes archives en fonction de la force du mandat de Gargouri, Y. et al. (2012) http://arxiv.org/abs/1210.8174

0: aucune politique AL 1: aucun mandat: juste incitation, recommandation 2: déposer quand/si l’éditeur le permet 3: retenir les droits légaux (refus permis) 3: embargo de 12 mois permis (refus pas permis) 6: embargo de 6 mois permis (refus pas permis) 9: dépôt immédiat obligatoire (refus pas permis) 12: dépôt immédiat obligatoire + lié à l’évaluation (modèle Liège) (refus pas permis)

Les résultats démontrent une corrélation significative entre le taux de dépôts et la force du mandat


http://arxiv.org/abs/1210.8174


15

Mandat de Harvard (2008) et du MIT (2009) avec dispense (force 3)

“The Dean or Dean’s designate will waive application of the license for a particular article or delay access for a specified period of time upon express direction by a Faculty member…”



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Taux de dépôt et force du mandatEtude de Gargouri et al.(2012)


Harvard MIT U Liège

Articles publiés 2010-2011(ISI)

27,588 8,247 2,734

Percentage des articles ISI en OA

62% 68% 49%

Percentage deposé en archive

4% 29% 83%


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Le succès de l’archive ORBi de Liège

Le classement mondial d’ORBi au Ranking Web of Repositories

• 33ème sur 1 563 répertoires institutionnels• 47ème sur 1 650 répertoires, incluant les

répertoires thématiques, etc.• 20ème du classement européen (sur 738)



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Progression du mandat dans le monde (ROARMAP)



19

Offensives et contre-offensives sur le copyright

Stratégie Harnad/Oppenheim (2001) http://users.ecs.soton.ac.uk/harnad/Hypermail/Amsci/0542.html

Décryptage des différents copyrights : politiques floues d’autorisation pour auto-archiver d’Elsevier (2002 - 2013) http://www.mail-archive.com/[email protected]/msg09564.html

Le bouton « Fair dealing - Request a copy » intégré aux logiciels Eprints et Dspace (2006) http://eprints.soton.ac.uk/268511/


http://users.ecs.soton.ac.uk/harnad/Hypermail/Amsci/0542.html

http://www.mail-archive.com/[email protected]/msg09564.html

http://www.mail-archive.com/[email protected]/msg09564.html

http://eprints.soton.ac.uk/268511/


20

L’intérêt du bouton « Fair Dealing»

1. Possibilité de donner le LA aux articles déposés en accès clos plutôt qu’ouvert (sur la base d’une requête individuelle)

2. Incitation pour les institutions et bailleurs de fond d’adopter les mandats exigeant le dépôt immédiat dans une archive institutionnelle de tous les articles de périodiques acceptés après contrôle des pairs



21

Le bouton « Fair Dealing »

Les documents en texte intégral sont mis en accès clos dans l’archive institutionnelle dès acceptation

Les références (métadonnées) sont visibles par tous

Un chercheur X voit que le document est en accès clos mais il peut faire une demande automatique de TAP à un chercheur Y

Le chercheur Y peut accepter ou refuser l’envoi du TAP en cliquant sur un lien « oui » ou « non »



22

Le bouton « Fair Dealing » vu par le demandeur



23

Le « bouton » vu par l’auteur qui reçoit la demande de TAP




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L’élargissement de la Voie Verte dans le monde à partir de 2004

Des chercheurs élargissent la voie verte • Par le mandat • En éclairant et influençant les hommes politiques

Un organisme Eifl (1999) • pour aider les pays en voie de développement

à accéder aux connaissances par des prix d’abonnements équitables

• Eifl-OA (2003) pour répandre des archives ouvertes dans ces pays et donner une visibilité aux travaux des chercheurs (360 archives ouvertes créées)



25

Les acteurs pour le développement politique du LA vert et doré

Parmi les plus influents

US Heather Joseph (Sparc) Directeur de Scholarly Publishing and Academic Resources

Coalition : politique des NIH, Office of Science and Technology Policy (OSTP) Peter Suber (Harvard) : Directeur de l’Office for Scholarly Communication et le « de

facto leader of the worldwide OA movement » Stuart Shieber (Harvard) : Harvard OA policy (2008)

Europe Alma Swan : (Sparc) Director of European Advocacy programmes (UK) Fred Friend : Honorary Director Scholarly Communication UCL) (UK) Richard Poynder : Journaliste Free Lance (UK) Bernard Rentier : Recteur de l’Université de Liège (Belgique) Eloy Rodrigues : Directeur du service de Documentation de l’U. Mihno (Portugal) et

Openaire

Australie Australian Open Access Support Group (représentants de 6 institutions ayant un

mandat )


26

Offensives politiques des militants et batailles contre le lobby des éditeurs

UK : Select Committee, 2004 US : NIH 2004 obligation de dépôt

- 2005 pas d’obligation (lobby éditeurs)

-2008 retour à l’obligation

-2011 Research Work Act (lobby éditeurs)

-2012 Retrait du RWA 2012 Europe 2007 : pas de décision de la CE à Bruxelles ( lobby éditeurs)

Europe 2012 : Rapport CE 2012 UK : RCUK/ Finch report 2012 UK : Wellcome Trust 2012 mais aussi US : White House Policy 2013 UK : (BIS) Business, Innovation and Skills, 2013 UK : (HEFCE) Higher Education Funding Council for England, 2013



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Politique Open Access à la Maison Blanche

Forte demande de mise en LA des recherches financées par des fonds publics aux US1. Pétition en 2012 (64 000 signatures)

2. White House OSTP directive(February 22, 2013) • The White House Office of Science and Technology Policy (OSTP),

a demandé aux agences fédérales de préparer des plans pour un accès libre dans les 12 mois après publication.

3. Projets en examen devant la chambre du congrès (2013)• Fair Access to Science and Technology Research (FASTR) Act

(February 14, 2013)• Public Access to Public Science (PAPS) Act (September 19, 2013)

Voir l’article de Peter Suber : http://legacy.earlham.edu/~peters/fos/newsletter/03-02-13.htm


http://legacy.earlham.edu/~peters/fos/newsletter/03-02-13.htm






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Bataille à la Commission Européenne (2007) Chronologie de quelques événements

Peter Suber (Sparc Open Access Newslettter, March 2007)

* 31 Mars 2006. La CE met en ligne un rapport demandé en 2005 et qui recommande un mandat pour toutes les recherches subvenctionnées par l’Europe.

* Janvier 2007. The Scientific Council of the European Research Commission (ERC) encourage un mandat . The European Research Advisory Board (EURAB) recommande un mandat OA

* 14 Janvier 2007. 4 bailleurs de fonds de la recherche (DEFF, DFG, JISC, SURF) and SPARC Europe lancent une pétition en ligne "Petition for guaranteed public access to publicly-funded research results“.

* 13 Fevrier 2007. Un groupe d’éditeurs et d’associations d’éditeurs lancent” the Brussels Declaration on STM Publishing”, s’opposant au mandat

*15-16 février 2007 . Réunion à Bruxelles organisée depuis quelques mois Les partisans de l’OA offrent 3 volumes des 20000 signatures recueillies en un mois par la "Petition for guaranteed public access to publicly-funded research results“à Janez Potocnik, Commissaire EC Research Directorate-General.

* 15 Fevrier 2007. Grosse déception pour les partisans de l’OA . Les 2 commissaires européeens Vivian Reding et Janez Potocnik n’ont pas osé prendre partie et pour toute réponse distribuent un document de travail, un communiqué de presse, et le discours d’ouverture.





29

Les premiers projets européens pour le Libre Accès

Confederation of Open Access Repositories (COAR) interopérabilité entre les archives

Digital Repository Infrastructure Vision for European Research (DRIVER) réseau européen d’archives (portail)

Network of Collaboration Between Europe & Latin American-Caribbean countries (NECOBELAC)

Open Access Infrastructure Research for Europe (OpenAIRE) 2009-2012 en collaboration avec Driver

Publishing and the Ecology of European Research (PEER) avec les éditeurs (fini en 2012)

EnablingOpenScholarship (EOS) 2009 SPARC Europe



30

Les projets européens Libre Accès dans les « cadres »

Mise en LA des recherches financées par l’Europe http://www.scienceeurope.org/uploads/GRC/Open%20Access/2_Daniel%20Spichtinger.pdf

7eme programme cadre (2007-2013)• Les meilleurs efforts pour LA• LA dans 7 domaines• Publications reviewées • Embargo de 6 à 12 mois

Horizon 2020 programme cadre (2014-2020)• Obligation de donner LA• Tous les domaines • Publications reviewées • Embargo de 6 à 12 mois


http://www.scienceeurope.org/uploads/GRC/Open%20Access/2_Daniel%20Spichtinger.pdf



31

2 nouveaux projets de la CE en 2014

FOSTER : Foster Open Science Training for European Research• Formation pour les chercheurs et autres acteurs concernés • Formation pour les formateurs

PASTEUR4OA : Open Access Policy Alignment Strategies for European Union Research • Objectif politique • Encourager et coordonner une politique de développement à

travers l’Europe


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Accélération des déclarations intégrant le LA avec la Voie Verte (2012-2013)

World Bank OA policy – 10 April 2012 European Commission – 17 July 2012 Australian NH&MRC policy - July 2012 Irish National Principles on OA - January 2013 Australian Research Council policy - January 2013 White House policy (US) – 22 February 2013 HEFCE proposal (UK) Immediate Deposit for REF2020 – 25 February 2013 RCUK policy (UK) – 1 April 2013 Science Europe – April 2013 (proposition) UNESCO OA policy– 15 May 2013 Global Research Council – 27 May 2013 G8 Ministers of Science statement – 13 June 2013 Indian Council of Agricultural Research OA policy – 13 September 2013 Canada’s tricouncil funding agencies – 15 October 2013 Voir à http://aoasg.org.au/statements-on-oa-in-australia-the-world/


http://aoasg.org.au/statements-on-oa-in-australia-the-world/


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La Voie Verte : la plus rapide(Royaume Uni, par discipline; Gargouri et al 2013)

attention: Vert inclus immédiat et tardifhttp://eprints.soton.ac.uk/358882/


0%

10%

20%

30%

40%

50%

60%

70%

80%Gold D OA Gold I OA

Green I/D OA



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La Voie Verte : la voie la plus économique

J. Houghton, A. Swan (2013). Planting the Green Seeds for a Golden Harvest: Comments and Clarifications on "Going for Gold“

http://www.dlib.org/dlib/january13/houghton/01houghton.html

1. Si le LA était adopté à 100% dans le monde, le bénéfice du Gold serait supérieur au Vert

2. Mais loin des 100% OA dans le monde

3. Pendant la période de transition, tant que les souscriptions sont maintenues, le coût du Vert est nettement inférieur au coût du Gold

Conclusion : Voie Verte = la plus rentable pour aller vers l’OA


http://www.dlib.org/dlib/january13/houghton/01houghton.html


35

Théorie de l’évolution par Stevan Harnad (Passage du Vert au Doré)

Harnad, Stevan (2013) The Postgutenberg Open Access Journal http://eprints.soton.ac.uk/353991/

1. Le vert rendant les souscriptions intenables? C’est une évolution nécessaire et naturelle.

2. Quand le Vert universel sera atteint les abonnements ne seront plus un problème crucial. Les institutions pourront les garder ou les laisser.

3. Si le système d’édition par souscription n’est plus tenable, alors les éditeurs se convertiront au Fair- Gold payé par les économies faites

sur les souscriptions.




36

Quelle participation des chercheurs en 2014?


Vingt ans après, la proposition dite « subversive » est approuvée par tous les gouvernements et va devenir la

norme à respecter

Toutefois le lobby des éditeurs brouille les cartes des politiques

Les chercheurs et leur institution peuvent choisir « leur » politique de Libre Accès sans attendre

Pour devenir des acteurs du LA, il suffit de quelques coups de clavier

Pour qu’une institution soit leader, il suffit d’un mandat


37

Liste récapitulative des réalisations pour l’OA faites à l’ECS de Southampton et des

réalisations dérivées

CogPrints http://cogprints.org The American Scientist Open Access forum

http://amsci-forum.amsci.org/archives/American-Scientist-Open-Access-Forum.html

OpCit citation-linking http://opcit.eprints.org Logiciel Eprints http://www.eprints.org/software/ Dspace http://dl.acm.org/citation.cfm?id=827151 Citebase https://en.wikipedia.org/wiki/Citebase ROAR http://roar.eprints.org/ E-print ROMEO ROMEO SHERPA http://www.sherpa.ac.uk/romeo/ ROARMAP http://roarmap.eprints.org/ Bibliography of the Open Access Impact Advantage

http://opcit.eprints.org/oacitation-biblio.html Fair Dealing Button http://eprints.soton.ac.uk/268511/


http://cogprints.org/



http://opcit.eprints.org/

http://www.eprints.org/software/

http://dl.acm.org/citation.cfm?id=827151

https://en.wikipedia.org/wiki/Citebase

http://roar.eprints.org/

http://www.sherpa.ac.uk/romeo/

http://roarmap.eprints.org/

http://opcit.eprints.org/oacitation-biblio.html




38

Quelques autres liens

Psycoloquy http://eprints.soton.ac.uk/252626/1/index.html

Proposition Subversive https://en.wikipedia.org/wiki/Subversive_Proposal

OAI PMH http://www.dlib.org/dlib/february00/vandesompel-oai/02vandesompel-oai.html

BOAI http://www.budapestopenaccessinitiative.org/boai-10-translations/french

Australian Open Access Support Group http://aoasg.org.au/

OPENAIRE http://www.openaire.eu/en

http://eprints.soton.ac.uk/252626/1/index.html

https://en.wikipedia.org/wiki/Subversive_Proposal

http://www.dlib.org/dlib/february00/vandesompel-oai/02vandesompel-oai.html

http://www.dlib.org/dlib/february00/vandesompel-oai/02vandesompel-oai.html

http://www.budapestopenaccessinitiative.org/boai-10-translations/french

http://www.budapestopenaccessinitiative.org/boai-10-translations/french

http://aoasg.org.au/

http://www.openaire.eu/en


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Remerciements

Remerciements à Stevan Harnad et Yassine Gargouri pour leurs diapositives

Pour en savoir plus : les pages Web créées et maintenues par Hans Dillaerts et Hélène Bosc

Libre Accès à la communication scientifique Open Access to scientific communication

http://open-access.infodocs.eu/


http://open-access.infodocs.eu/
