outsourcing di funzioni operative calcolo nav e tenuta della contabilità
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Outsourcing di Funzioni Operative
Calcolo NAV e Tenuta della
Contabilità
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SOMMARIO
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L’ Outsourcing per il risparmio gestito è una scelta in crescita inarrestabile.
Infatti:
L’attuale scenario di mercato obbliga le imprese a continue evoluzioni e di fronte alla sfida del cambiamento continuo, l’outsourcing, ovvero l’esternalizzazione dei servizi d’impresa, è una soluzione strategica per la competitività dell’impresa stessa.
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SOMMARIO
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Affidare attività all’esterno permette all’azienda di concentrarsi sul “core business”, di aumentare la dinamicità operativa sia in termini economici che occupazionali, determinando un risparmio di tempo, di risorse e di costi.
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Caratteristiche dell’outsourcer
- Affidabilità- Compagine azionaria- Esperienza- Indipendenza
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L’impresa che intende esternalizzare i servizi riceve da Unione Fiduciaria:
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- Affidabilità, flessibilità e competenza
- Personale altamente qualificato a livello operativo e direttivo capace di integrarsi e collaborare con le risorse del cliente
- Completa assistenza nello start-up e nell’organizzazione dei flussi
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Infrastruttura tecnologica
- Infrastruttura TLC- Gestione dei dati applicativi del
cliente- Gestione e mantenimento del sw di
sistema- Gestione e mantenimento dei sw
applicativi- Hardware- Mantenimento di adeguata potenza
elaborativa
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Continuità e sicurezza del servizio
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- Definizione di Livelli di servizio- Disaster recovery- Sicurezza fisica- Sicurezza logica- Analisi dei rischi relativi ai dati
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Piano di disaster Recovery
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- Definizione ruoli e responsabilità- Comitato di crisi- Attivazione delle procedure di DR- Risorse tecnologiche (CED, linee)- Aggiornamento del piano di DR
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Sicurezza fisica
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L’obiettivo è che l’accesso fisico alle risorse hardware ed alla documentazione sia concesso solo a personale appropriatamente autorizzato.
Questo si realizza tramite:
- presidio locali- attrezzature
antincendio/allagamento- salvataggio e ripristino dei dati- gruppi di continuità - gruppi elettrogeni
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Sicurezza logica
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L’obiettivo è che l’accesso logico ai programmi e ai dati sia concesso solo a personale appropriatamente autorizzato.
Questo si realizza tramite:
- firewall e Intrusion Detected System - profili e password
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Analisi dei rischi connessi ai dati
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- rischi sulla perdita fisica dei dati,- rischi sull’integrità dei dati,- rischi sulla riservatezza dei dati, - rischi sulla disponibilità dei dati,
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Specifiche del software utilizzato
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- Software Maintenance- Integrazione- Controlli- Automatismi
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Software Maintenance
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- Gestione delle implementazioni- Gestione delle anomalie
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Gestione delle anomalie
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- Le richieste di modifica e l’assegnazione delle anomalie ai vari referenti devono essere gestite e documentate tramite un sistema di ticketing.
- Prima del rilascio in produzione di una modifica deve essere richiesta l’approvazione da parte degli utenti
- Gli ambienti di sviluppo, test, produzione devono essere separati.
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Software: integrazione
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- Front Office – middle/back office- Back office - provider- Contabilità fondi-Contabilità SGR- Analisi del rischio di portafoglio- Performance attribution
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Il Sistema integrato Archimede di Unione Fiduciaria
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La Filosofia operativa
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Una gestione integrata dei flussi operativi tra le funzioni di Una gestione integrata dei flussi operativi tra le funzioni di Front e di Back OfficeFront e di Back Office
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Back Office
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Software: controlli
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- controlli ex ante – front office- controlli ex post – back office- controlli interni alla SGR (EDP
auditing)
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Controlli ex ante
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- ricalcolo del NAV con ultimi prezzi disponibili
- calcolo impegni di copertura- flessibilità per il controllo sui
regolamento dei fondi
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Controlli ex post
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- controllo sui limiti normativi- controllo sui limiti dei regolamenti- controlli sulla contabilità
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Order Management
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- Archivio degli ordini- Dati dell’ordine- Dati dell’eseguito- Immodificabilità dei dati
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Software : middle office
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- Valorizzazione portafogli - Possibilità di scelta tra più providers- Controllo scostamento tra i diversi
providers- Creazione/agg. nuove anagrafiche
da provider - Corporate actions- Dividendi, rimborso titoli
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Contabilità del fondo
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- La gestione completa dei principali prodotti derivati sia su titoli che su indici e tassi (futures, opzioni, equity swap,contract for difference, credit default swap, cap floor e irs, opzioni su futures).
- La gestione completa dei principali prodotti di copertura dal rischio cambio (forward, opzioni su divise, futures su divise)
- Il prestito titoli- La determinazione giornaliera o periodica del NAV - La produzione di composizioni patrimoniali e cash-flow
aggiornati per il gestore- L’elaborazione delle chiusure e aperture d’esercizio e
la produzione dei rendiconti dei fondi- La riconciliazione dei conti correnti, conti valutari e
deposito titoli con Banca Depositaria.- La gestione completa dell’operatività su strumenti
finanziari)
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Piano dei conti
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- analiticità- facilità di riclassificazione ai fini del:
prospetto giornaliero rendiconto e nota integrativa segnalazioni Banca d’Italia
- interfaccia con contabilità esterne
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Calcolo del NAV
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- Regolamento impegni- Incasso cedole- Incasso dividendi- Rimborso titoli- Elaborazione e stampa ratei attivi titoli- Elaborazione e stampa ratei passivi da
contratto - Elaborazione e stampa
plusvalenze/minusvalenze titoli - Elaborazione e stampa rateo interesse di c/c
bancario- Determinazione utili/perdite da titoli e Conti
Valutari - Calcolo imposta- Elaborazione e stampa bilancio contabile .- Riclassificazione conti e stampe prospetto
giornaliero
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Area partecipanti: caratteristiche
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- gestione contratti con simulazioni e controllo- Tabelle di regolamento dei fondi con possibilità
di inserire per ogni fondo: Commissioni ingresso, uscita, switch Benefici di accumulo Importi minimi per “versamento unica
soluzione” e piani - storicizzazione delle variazioni - integrazione con contabilità, B.D. , segnalazioni
Prisma a B.I., reti di vendita , archivio AUI ecc.- Possibilità di gestione di un numero di decimali a
scelta- Gestione contabile di giroconti, frazionamento
quote ecc.
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Area partecipanti
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- I movimenti vengono acquisiti secondo tre differenti modalità: ricezione da flussi inviati da reti
collocatrici, inserimento a fronte di supporto
cartaceo, generazione automatica a fronte
di disposizioni (es: rate successive, Pac , rimborsi programmati);
Inserimento operazioni via WEB
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Archivio anagrafico sottoscrittori
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- sottoscrittore codificato una volta sola
- comprensivo dei dati antiriciclaggio- memorizzazione variazioni
anagrafiche
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Diagramma di flusso
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Conclusione
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l’ outsourcing informatico permette:- Condivisione di risorse -> economie
di scala- Condivisione delle scelte procedurali
-> visibilità e affidabilità - Flessibilità della struttura
organizzativa
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SERVIZI AMMINISTRATIVIIN
OUTSOURCING
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Affidare l’ outsourcing amministrativo ad Unione Fiduciaria significa:
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- Qualità del prodotto finito- Dinamicità ed Operatività- Efficienza- Garanzia di sicurezza delle proprie
informazioni
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- Unione Fiduciaria offre alle imprese un’ampia gamma di servizi in outsourcing in grado di rendere i processi aziendali delle aree amministrative più snelli ed efficienti.
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- La società mette a disposizione la propria professionalità per valutare, insieme al cliente, eventuali servizi di carattere dedicato; puntiamo sulle risorse umane, sul valore del servizio, sulla qualità e sulla professionalità dei nostri collaboratori.
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La nostra forza è trovare la soluzione giusta che sia economicamente corretta rispetto al mercato, fornendo in pratica, un servizio chiavi in mano.
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Il servizio viene gestito con sistemi informatici innovativi che permettono rapidità nel servizio e massima trasparenza.
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Il nostro servizio è rivolto a:
-Società di Gestione del Risparmio-SIM-Società Finanziarie ex 106/107/113-Fondi Immobiliari-Società di Capitale S.p.a., S.r.l.
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I SERVIZI
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- SGR: Bilancio IAS e Nota Integrativa Dichiarazione dei Redditi
- Fondi Immobiliari: Rendiconto Patrimoniale e
Reddituale Calcolo del NAV semestrale e
annuale
- Banca d’Italia: Segnalazioni di Vigilanza
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- Servizi Contabili Alle Imprese e Archiviazione Documentale:
Aggiornamento libri sociali e contabili
Deposito atti e bilanci Ciclo attivo Ciclo passivo Gestione atti e contratti Archiviazione documentale Adempimenti Fiscali
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- Archivio Unico Informatico e Anagrafe Rapporti :A) Archivio Unico Informatico-Istituzione dell’Archivio Unico Informatico-Predisposizione del supporto di cui al Provvedimento di Banca d’Italia vigente B) Anagrafe rapporti-Predisposizione del file da inviare all’Agenzia delle Entrate-Trasmissione telematica del file.
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- Domiciliazione e P.E.C.:
Servizio di domiciliazione per società relative alle sedi legali, con gestione della corrispondenza in arrivo
Istituzione delle caselle di Posta Elettronica Certificata (PEC)
Gestione delle Indagini Finanziarie: verifica delle e-mail, gestione della risposta, predisposizione del file e invio della risposta all’ente richiedente
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I Vantaggi
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- Una struttura unica per tutti i Servizi Amministrativi
- Riduzioni dei costi- Una maggiore velocità di
esecuzione- Ottimizzazione della gestione
fiscale
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Per maggiori informazioni:
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- Outsourcing informatico: Giuseppe Lombardo
- tel. 0272422401 [email protected]
- Outsourcing amministrativo: Anna Impellizzeri
- tel 0272422239 [email protected]