PENERAPAN SISTEM MANAJEMEN ANTI PENYUAPAN SECARA PRAKTIS MELALUI SERTIFIKASI ISO 37001:2016

PT. BANK RAKYAT INDONESIA (PERSERO), Tbk

KOMITMEN 01

SERTIFIKASI ISO 37001:201602

IMPLEMENTASI SISTEM MANAJEMEN ANTI PENYUAPAN

03

MANFAAT PENERAPAN SMAP04

KOMITMEN01

SERTIFIKASI ISO 37001:201602

03

MANFAAT PENERAPAN SMAP04

IMPLEMENTASI SISTEM MANAJEMEN ANTI PENYUAPAN

Komitmen Direksi & Dewan Komisaris BRI

Direksi dan Dewan Komisaris BRI berkomitmen penuh untuk mencegah praktik penyuapandan gratifikasi yang dituangkan dalam GCG Statement

Menjalankan dan mengawasi GCG di setiap bisnis perusahaan.

Zero tolerance terhadap fraud, termasuk gratifikasi dan penyuapan.

Menerapkan prinsip GCG, Budaya Sadar Risiko, Budaya Kepatuhan, Manajemen Anti Penyuapan, dan Pengendalian Internal

Prinsip 4 No’s

Sebagai wujud komitmen terhadap Zero Tolerance terhadap fraud, gratifikasi dan penyuapan, BRI menerapkan Sistem Manajemen Anti Penyuapan dengan prinsip berikut:

Tidak boleh ada hadiahyang tidak wajar.

Tidak boleh ada uang komisi, uang terima kasih,

dan bagi-bagi.

No Kickback

No Gift

No Luxurious

HospitalityTidak boleh ada pelayanan

dan jamuan yang berlebihan.

No BriberyTidak boleh ada praktik

suap, sogok, dan pemerasan.

KOMITMEN01

SERTIFIKASI ISO 37001:201602

03

MANFAAT PENERAPAN SMAP04

IMPLEMENTASI SISTEM MANAJEMEN ANTI PENYUAPAN

BUMN harus meningkatkan upaya-upaya pencegahan KKNsecara sistematis dan berkesinambungan, salah satunyadengan mempersiapkan instrumen pencegahan KKN yangmengadopsi ISO 37001:2016 dan/atau Panduan PencegahanKorupsi.

Surat Edaran Kementerian BUMN No:SE-2/MBU/07/2019

BUMN perlu untuk menerapkan ISO 37001;2016 (khususuntuk BUMN Besar) dan/atau Panduan Pencegahan Korupsiyang diterbitkan oleh KPK.

Surat Menteri BUMN No:S-35-MBU/01/2020

Latar Belakang

Bank BRI telah memperoleh sertifikat ISO 37001:2016 untuk ruang lingkup Pengadaan Barang dan Jasa di Kantor Pusat

Membangun, mengimplementasikan, dan terus meningkatkan program kepatuhan untuk mengidentifikasi, mencegah, dan mendeteksi penyuapan di lingkungan perusahaan

Sistem Manajemen Anti Penyuapan ISO 37001:2016

PERSIAPAN ISO 37001:2016

KOMITMEN

MANAJEMEN

KETENTUAN &

PROSEDUR

KESIAPAN SUMBER DAYA

(ANGGARAN, SDM, IT)

RUANG LINGKUP

IMPLEMENTASI ISO

PENANGGUNG JAWAB

IMPLEMENTASI

Beberapa hal yang perlu dipersiapkan apabila ingin melakukan implementasi ISO 37001:2016 antara lain sebagaiberikut:

➢ Kick-off meeting.➢ Penetapan ruang

lingkup➢ Gap Analysis

Penyusunan kebijakan anti

penyuapan dan dokumentasi

➢ Sosialisasi SMAP ke uker terkait

➢ Monitoring Implementasi sistem SMAP

➢ Audit Internal ISO 37001:2016

➢ Evaluasi Implementasi ISO dari Direksi & Dewan Komisaris

➢ Persiapan sertifikasi

➢ Pelaksanaan audit sertifikasi

➢ Perbaikan hasil audit➢ Keputusan sertifikasi

➢ Training Awareness untuk unit yang menjadi ruang lingkup ISO

➢Pendidikan & Sertifikasi Audit ISO 37001:2016

5

bulan

Tahapan ISO 37001:2016

Dalam melakukan implementasi ISO 37001:2016 Sistem Manajemen Anti Penyuapan (SMAP) di BRI terdapat 6 tahapan sebagai berikut:

Secara umum BRI sudah memenuhi klausul ISO 37001:2016, sehingga BRI dapat lebih cepatmengimplementasikan SMAP. Dari 31 pasal pada klausul ISO terdapat 5 klausul yang masih memerlukanpenyesuaian dengan 9 poin utama yang menjadi Gap antara kondisi BRI dengan klausul ISO 37001:2016

Due Diligence

Klausula Anti Penyuapan Pada Due Diligence Pekerja, Pemilihan Vendor, dan Pengadaan

Fungsi Kepatuhan

Tugas & Tanggung Jawab Fungsi Kepatuhan Anti Penyuapan

Risk Assessment

Bribery Risk AssessmentIdentifiksi Risiko Anti Penyuapan

PendidikanAwareness dan Sosialisasi ISO SMAP

Kebijakan Anti Penyuapan

Deklarasi Kebijakan Anti Penyuapan

KlausulISO 37001:2016 Gap

Gap Analisis

Penyesuaian Ketentuan Pengadaan Baran & Jasa

Pelaksanaan Monitoring, Evaluasi, serta Tindak lanjut kelemahan Implementasi SMAP

Penetapan KPI mengukur efektifitas implementasi SMAP

KOMITMEN01

SERTIFIKASI ISO 37001:201602

03

MANFAAT PENERAPAN SMAP04

IMPLEMENTASI SISTEM MANAJEMEN ANTI PENYUAPAN

BRI telah menerapkapkan prinsip kehati-hatian dalam proses pengadaan barang dan jasa yangsaat ini juga dilengkapi dengan sistem manajemen anti penyuapan dengan sudah terstandarisasiISO 37001:2016 yang mencakup hal-hal berikut:

Implementasi Sistem Manajemen Anti Penyuapan

Kategorisasi jenis pengadaanberdasarkan nominal

Pemisahan kewenangan dalam putusanpengadaan

Pengendalian Gratifikasidan Benturan Kepentingan

Prosedur Due DilligenceVendor dan pengajuanproyek pengadaan

Mekanisme kepedulian pelaporanpelanggaran melalui Whistleblowing System

Tantangan ImplementasiSistem Manajemen Anti Penyuapan

TARGET WAKTU DARI

KEMENTRIAN BUMN

KELENGKAPAN

DOKUMENTASI

PENYESUAIAN

KETENTUAN

AWARENESS (INTERNAL

& EKSTERNAL)

MONITORING

IMPLEMENTASI

Strategi Monitoring Implementasi SMAP

02

01 PEMBENTUKAN FUNGSI KEPATUHAN ANTI PENYUAPAN

MEKANISME PELAPORAN PELANGGARAN MELALUI WHISTLEBLOWING SYSTEM

03 PENGENDALIAN GRATIFIKASI

Fungsi Kepatuhan Anti PenyuapanFungsi Kepatuhan Anti Penyuapan adalah fungsi yang bertanggungjawab untuk menyusun,memonitor, memastikan dan mengevaluasi penerapan Sistem Manajemen Anti Penyuapan:

Wakil Ketua Tim1. Kepala Divisi PSKA2. Kepala Divisi DOR

Anggota Tim 1Wakil KepalaDivisi Kepatuhan

Anggota Tim 2Wakil KepalaDivisi PSKA

Anggota Tim 3

Wakil Kepala Divisi DOR

Ketua Tim

Kepala Divisi Kepatuhan

KepalaBagian

Staf 1 Staf 2 KepalaBagian

Staf 1 Staf 2KepalaBagian

Staf 1 Staf 2

Menyediakan petunjuk dan panduan untuk pekerja atasSMAP dan isu terkait penyuapan

Memastikan SMAP sesuai dengan persyaratan standaryang berlaku.

Melakukan evaluasi terhadap penerapan SMAP Perusahaan.

Melaporkan kinerja SMAP kepada Manajemen Puncakdan Dewan Pengarah.

Tanggung Jawab

Whistleblowing System BRI

Sarana pelaporan bagi Pekerja BRI dan masyarakat untuk melaporkan adanya perilaku atau tindakan

Pekerja BRI lain yang terindikasi melanggar kode etik, prinsip GCG, serta ketentuan yang berlaku baik

ketentuan internal BRI maupun peraturan perundang-undangan yang berlaku

“Sebagai bentuk independensi dalam melakukan pengelolaan Whistleblowing

System, Direktur Utama BRI membentuk tim khusus sebagai Unit Kerja Pengelola

Whistleblowing System”

Whistleblowing System BRI

KOMITMEN MANAJEMEN

KERAHASIAAN

Perlunya komitmen dari Top Manajemen,

terutama Dirut untuk meyakinkan Pekerja

bahwa seluruh pelaporan pelanggaran akan

ditindaklanjuti

Pelapor WBS dan laporannya akan

dilindungi kerahasiaannya dari pihak

manapun yang tidak berwenang

INDEPENDENSIUnit Kerja yang mengelola pelaporan WBS

ditunjuk oleh Direktur Utama secara

Independen

AWARENESS

KECEPATAN PENANGANAN

Awareness dilakukan secara

berkesinambungan melalui sosialisasi

rutin, materi komunikasi dan pendidikan

Penanganan laporan WBS

diselesaikan sesuai dengan SLA yang

telah ditetapkan

PERLINDUNGAN PELAPORBRI memberikan perlindungan kepada Pelapor atas kerahasiaandata diri dan informasi yang dilaporkan. Pemberian perlindungan

juga diberikan kepada Pelapor internal dari adanya tekanan, penundaan kenaikan pangkat, diskriminasi, pemecatan, hingga

tindakan fisik.

Untuk meningkatkan peran aktif Pekerja BRI untuk mencegah pelanggaran & fraud yang salah satunyamerupakan praktik penyuapan menggunakan sarana Whistleblowing System, BRI menerapkan prinsip-prinsip

sebagai berikut:

Pengendalian Gratifikasi BRI

BRI mulai melakukan pengendalian gratifikasi bekerja sama dengan KPK sejak tahun 2017. Dalam melakukan

pengendalian gratifikasi, BRI membentuk unit kerja khusus yaitu

Unit Pengendalian Gratifikasi

Tahun 2020, BRI masuk sebagai finalis 5 besar Unit Pengendalian Gratifikasi Terbaik untuk kategori BUMN/BUMD

Strategi Pengendalian Gratifikasi BRI

Pemahaman kebijakanpengendalian gratifikasi diberikanpada seluruh progam pendidikandi BRI baik program development untuk pekerja baru maupunprogram enhancement untukpekerja existing

Sosialisasi yang dilakukanmenggunakan media pertemuanfisik maupun media digital, serta

menggunakan materi komunikasidalam berbagai bentuk (poster,

video, e-book, dll)

SOSIALISASI

PENDIDIKAN

MONITORING

KOMITMENDewan Komisaris, Direksi dan

seluruh Pekerja BRI di SeluruhIndonesia berkomitmen tidak

melakukan praktik gratifikasi danpenyuapan dituangkan pada GCG

Statement yang ditandatanganisetiap tahun

Monitoring dilakukan untuk

kepatuhan pekerja BRI terhadap

kewajiban pelaporan penerimaan

& penolakan gratifikasi

KOMITMEN01

SERTIFIKASI ISO 37001:201602

IMPLEMENTASI SISTEM MANAJEMEN ANTI PENYUAPAN

03

MANFAAT PENERAPAN SMAP04

Manfaat Penerapan SMAP

Proses Pengadaan Barang dan Jasa

Menjadi Lebih Prudent

Dokumentasi Pada Proses Pengadaan Barang

dan Jasa Menjadi Lebih Tertib

Meningkatkan value BRI di mata stakeholder

dengan penerapan Sistem Manajemen Anti

Penyuapan

23

TERIMA KASIH