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SERVICIO DE RENTAS INTERNAS

GESTIÓN

INSTITUCIONAL

ANÁLISIS DE LA GESTIÓN INSTITUCIONAL

Primer Trimestre

La variación negativa de impuesto a la renta recaudado se debe

principalmente a la desaceleración económica en renta naturales

El decrecimiento del ICE se debe a la contracción de la demanda del

sector comercio

El decrecimiento se debe a la disminución de la demanda en la

importación de vehículos.

Impuesto sujeto a la transaccionalidad de los usuarios

del banco y a la contracción de importaciones.

Recaudación acumulada Enero - Marzo (2019/2020)- cifras en miles de dólares-

Cifras sujetas a revisión.Fuente: Base de Datos SRI.Fecha de conciliación: 31/03/2020

CONCEPTORecaudación

Ene-Mar 2019Recaudación

Ene-Mar 2020Variación Relativa

Cumplimiento Meta

Impuesto a la Renta Recaudado 975.065 959.915 -1,6% 99,6%

Impuesto al Valor Agregado 1.727.325 1.676.786 -2,9% 97,8%

IVA Operaciones Internas 1.277.080 1.286.318 0,7% 104,5%

IVA Importaciones 450.245 390.468 -13,3% 80,9%

Impuesto a los Consumos Especiales 229.378 233.158 1,6% 92,9%

ICE Operaciones Internas 169.883 179.768 5,8% 95,1%

ICE Importaciones 59.496 53.390 -10,3% 86,2%

Impuesto a la Salida de Divisas 286.890 283.651 -1,1% 95,7%

Contribución única y temporal 0 145.055 - 85,6%

Otros Ingresos 206.420 168.664 -18,3% 103,0%

TOTAL RECAUDADO 3.425.078 3.467.230 1,2% 97,4%

El decrecimiento se debe a la eliminación del impuesto ambiental de vehículos.

Fuente: Matriz de seguimiento PAP 2020 Coordinación de Planificación Institucional.

Programación Anual de la Planificación – PAP: Institucional

PAP SRIa mar/2020

97,56%

Enero – Marzo 2020

% Avance

Planificado% Avance Real % Cumplimiento

DN Jurídica 25,00 % 24,98% 99,9 %

DN Centro de Estudios Fiscales. 25,00 % 25,00% 100,0 %

DN de Planificación y Gestión Estratégica. 25,00 % 23,50% 94,0 %

DN de Tecnología. 25,00 % 24,73% 98,9 %

DN de Talento Humano. 25,00 % 25,31% 101,2 %

DN Administrativa – Financiera 25,00 % 24,36% 97,4 %

DN de Recaudación y Asistencia al

Ciudadano.25,00 % 25,47% 101,9 %

DN de Control Tributario 25,00 % 23,65% 94,6 %

Departamento de Comunicación. 25,00 % 25,00% 100,0 %

Departamento de Fedatarios Fiscales. 25,00 % 27,94% 111,8 %

Departamento de Inteligencia Tributaria. 25,00 % 26,14% 104,6 %

Direcciones Zonales 25,00 % 16,61% 66,4 %

PAP SRI 2020 25,00% 24,39% 97,56%

% AVANCE ACUMULADO PAP 2020 - SERVICIO DE RENTAS INTERNAS

DIRECCIÓN NACIONAL

/DEPARTAMENTOS NACIONALES

/DIRECCIONES ZONALES

Enero - Marzo 2020

Cuadro de Mando - Nivel N1Periodo: Enero – Marzo 2020

Perspectiva Objetivo IndicadorAvance al Período

MetaResultado

del PeríodoComportamiento Estado

Cliente

Incrementar el cumplimiento voluntario de las obligaciones tributarias

en la ciudadanía.

Brecha de pago de las declaraciones en monto a nivel nacional

-29,85% 2,68% 6,16% Descendente

Porcentaje de cumplimiento de la meta de recaudación

97,46% 25,58% 24,93% Ascendente

Incrementar la efectividad en los procesos legales, de

control y de cobro

Brecha de presentación 90,37% 13,71% 15,03% Descendente

Porcentaje de efectividad de los procesos de la Dirección Nacional Jurídica

103,89% 90,00% 93,50% Ascendente

Porcentaje de cumplimiento del rendimiento establecido en los procesos de control –consolidado

103,09% 90,00% 92,78% Ascendente

Incrementar las capacidades y conocimientos de la

ciudadanía acerca de sus deberes y derechos fiscales

Porcentaje de satisfacción de contribuyentes en los eventos de capacitación externa

102,89% 96,00% 98,77% Ascendente

ProcesosIncrementar la Eficiencia

Institucional en el SRI

EFIC: Porcentaje de optimización Cero Papeles con el Sistema de Gestión Documental Quipux.

111,83% 70,00% 78,28% Ascendente

EFIC: Porcentaje de cumplimiento de planes de acción de mejora de la gestión institucional

124,30% 80,00% 99,44% Ascendente

EFIC: Tiempo de atención a las observaciones ciudadanas respecto a información de trámites publicados en la plataforma GOB.EC.

177,62% 32 7,16 Descendente

FinancieraIncrementar el uso eficiente

del presupuesto en el SRI

FIN: Porcentaje ejecución presupuestaria ? Gasto Corriente

110,38% 20,91% 23,08% Ascendente

FIN: Porcentaje de ejecución y metas del Plan Anual de Inversiones

77,69% 25,10% 19,50% Ascendente

Recursos Humanos

Incrementar el desarrollo del talento humano en el SRI

TH: Porcentaje de Cumplimiento del Plan Estratégico de Mejora del Clima Laboral

105,88% 25,00% 26,47% Ascendente

El Índice de Gestión Estratégica al mes

de Marzo 2020 es de 87,93; y mide el

desempeño institucional respecto al

cumplimiento de la planificación

estratégica (N1) en GPR.El índice de Gestión Estratégica correspondiente al

periodo marzo 2020, constituye el promedio simple de

la puntuación de los indicadores registrados en N1.

Índice De Gestión Estratégica (IGE)

IGE Marzo 2019 IGE Marzo 2020 Variación

98,27 87,93 -10,52%

A marzo 2020 se registraron 12 indicadores en la herramienta GPR,

7 se encuentran en estado VERDE, 3 se encuentran en estado

AMARILLO y 2 en estado ROJO.

Indicador en amarillo:

✓Porcentaje de cumplimiento de la meta de recaudación.

✓Brecha de presentación.

✓FIN: Porcentaje ejecución presupuestaria ? Gasto Corriente.

Indicador en rojo:

✓Brecha de pago de las declaraciones en monto a nivel nacional.

✓FIN: Porcentaje de ejecución y metas del Plan Anual de

Inversiones.

IGE : 87,93

Análisis de la Gestión InstitucionalPeriodo: Marzo 2020

7

3

2

Semáforo Verde Semáforo Amarillo Semáforo Rojo

Indicadores Estratégicos – N1Marzo 2020

Del total de 343 indicadores planteados para monitorear la Gestión Institucional, en el mes de marzo 2020:

• 261 indicadores (76,09%) se reportan en estado VERDE,

• 46 indicadores (13,41%) en estado AMARILLO y

• 36 indicadores (10,50%) en ROJO.

Detalle: Indicadores en Rojo

✓ Brecha de pago de las declaraciones en monto a nivel nacional (N1, N2, N3 y N4)

✓ Brecha de presentación Impuesto a la Renta Personas Naturales (N3, N4)

✓ Brecha de presentación Impuesto a los Consumos Especiales (N3, N4)

✓ Brecha de presentación Retenciones en la fuente de Impuesto a la Renta (N3, N4)

✓ FIN: Porcentaje de ejecución y metas del Plan Anual de Inversiones (N1, N2, N3 y N4)

✓ Porcentaje de trámites gestionados dentro del plazo establecido conforme la fecha de

vencimiento del trámite (N4 ) – 4 departamentos

✓ Tiempo promedio de espera en atención de llamadas en el canal SRI-telefónico (N4)

✓ Porcentaje de cumplimiento de ciudadanos-contribuyentes capacitados Zona 4 y 5

✓ Porcentaje de Satisfacción de los ciudadanos/contribuyentes en los eventos de

capacitaciones presencial externa Zona 4

✓ Brecha de presentación Zona 1, 3, 4, 5, 7

✓ Brecha de pago de las declaraciones en monto Zona 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9

Análisis de la Gestión InstitucionalPeriodo: Marzo 2020

261

46

36

0 50 100 150 200 250 300

SemáforoVerde

SemáforoAmarillo

SemáforoRojo

Semaforización Indicadores de Gestión Institucional

Análisis de la Gestión Institucional Marzo 2020 – Planta Central

100 100 100

89,87

83,2

95,64

92,56

100 100 100 100

80

82

84

86

88

90

92

94

96

98

100

D. Fed D. Intel D. Com DNCT DNRAC DNAF DNPGE DNTH DNT DNJ CEF

IGE DIRECCIONES NACIONALES

6

8

11

15

10

15

7

9

45

7

23 3

6

1 1 1

3

1

7

4

12

1 12

0

2

4

6

8

10

12

14

16

Centro de EstudiosFiscales

Dirección NacionalJurídica

Dirección Nacional deControl Tributario

Dirección Nacional deRecaudación yAsistencia alCiudadano

Dirección NacionalAdministrativa -

Financiera

Dirección Nacional dePlanificación y

Gestión Estratégica

Dirección Nacional deTalento Humano

Dirección Nacional deTecnología

Subdirección Generalde Cumplimiento

Tributario

Subdirección Generalde Desarrollo

Organizacional

Direccón General

VERDE AMARILLO ROJO


Segundo Trimestre

La variación negativa de impuesto a la renta recaudado se debe principalmente a la desaceleración económica en renta

sociedades

El decrecimiento del ICE se debe principalmente a la contracción de la

demanda del sector comercio

El decrecimiento se debe a la disminución de la demanda en la

importación de vehículos, bebidas alcohólicas, entre otros por la crisis

sanitaria.

Impuesto sujeto a la transaccionalidad de los usuarios del banco y a la contracción de importaciones,

principalmente en los meses de mayo y junio.

Recaudación acumulada Enero - Junio(2019/2020)- cifras en miles de dólares-

Cifras sujetas a revisión.Fuente: Base de Datos SRI.Fecha de conciliación: 30/06/2020

CONCEPTORecaudación Ene-Jun 2019

Recaudación Ene-Jun 2020

Variación Relativa

Cumplimiento Meta

Impuesto a la Renta Recaudado 2.844.666 2.387.763 -16,1% 96,4%

Impuesto al Valor Agregado 3.387.939 2.660.942 -21,5% 102,6%

IVA Operaciones Internas 2.495.836 1.976.021 -20,8% 106,5%

IVA Importaciones 892.103 684.921 -23,2% 93,0%

Impuesto a los Consumos Especiales 456.613 352.832 -22,7% 84,9%

ICE Operaciones Internas 334.933 279.639 -16,5% 86,1%

ICE Importaciones 121.679 73.193 -39,8% 80,8%

Impuesto a la Salida de Divisas 565.246 481.817 -14,8% 91,8%

Contribución única y temporal 0 169.990 - 100,3%

Otros Ingresos 400.329 272.786 -31,9% 63,6%

TOTAL RECAUDADO 7.654.793 6.326.130 -17,4% 97,9%

El decrecimiento se debe principalmente a la disminución de recaudación del

impuesto a los Vehículos motorizados de marzo a mayo.



Enero – Junio 2020

El Departamento Nacional de Fedatarios Fiscales muestra un

sobrecumplimiento mostrado principalmente a que las

actividades que ejecuta cambian de acuerdo a la estrategia que

se adopte para cada caso o disposiciones puntuales como son:

“Gestión de Denuncias – TRANSACCIONES”, “Verificación de

Actividades Económicas Requeridas” y “Gestión de Denuncias .

MERCANCÍAS

El Departamento de Desarrollo ,muestra un cumplimiento del

89,52%, producto de registrar desfases en el avance

programado de las acciones operativas: "Implementación de

herramientas Open Source para el Entorno de Desarrollo",

“Implementación de proyectos con componente de desarrollo y

mantenimiento priorizados por la DPPP” e “Implementación de

Liferay DXP en portales institucionales

Cuadro de Mando - Nivel N1Periodo: Junio 2020

Perspectiva Objetivo Indicador Avance al Período Meta Resultado del Período Comportamiento Estado

Cliente

Incrementar el cumplimiento voluntario de las obligaciones tributarias en la ciudadanía.

Brecha de pago de las declaraciones en monto a nivel nacional

141,71% 5,25% 3,06% Descendente

Porcentaje de cumplimiento de la meta de recaudación

97,87% 0,4647 0,4548 Ascendente

Incrementar la efectividad en los procesos legales, de control y de

cobro

Brecha de presentación 64,34% 0,1402 0,0902 Descendente


110,74% 0,9 0,9967 Ascendente

Porcentaje de cumplimiento del rendimiento establecido en los procesos de control –consolidado

107,53% 0,93 1 Ascendente

Incrementar las capacidades y conocimientos de la ciudadanía

acerca de sus deberes y derechos fiscales


102,89% 0,96 0,9877 Ascendente

ProcesosIncrementar la Eficiencia

Institucional en el SRI


128,06% 0,7 0,8964 Ascendente


117,46% 0,8 0,9397 Ascendente


25,90% 20 5,18 Descendente

FinancieraIncrementar el uso eficiente del

presupuesto en el SRI

FIN: Porcentaje ejecución presupuestaria ? Gasto Corriente

103,61% 0,4462 0,4623 Ascendente

FIN: Porcentaje de ejecución y metas del Plan Anual de Inversiones

86,70% 0,436 0,378 Ascendente

Recursos HumanosIncrementar el desarrollo del

talento humano en el SRI


100,00% 0,5 0,5 Ascendente


de Junio 2020 es de 98,73; y mide el

desempeño institucional respecto al


estratégica (N1) en GPR.El índice de Gestión Estratégica correspondiente al

periodo Junio 2020, constituye el promedio simple de

la puntuación de los indicadores registrados en N1.


IGE Junio 2019 IGE Junio 2020 Variación

99,84 98,73 -1,11%

A Junio 2020 se registraron 12 indicadores en la herramienta GPR,

10 se encuentran en estado VERDE, 1 se encuentran en estado

AMARILLO y 1 en estado ROJO.

Indicador en amarillo:

✓Porcentaje de cumplimiento de la meta de recaudación.

Indicador en rojo:

✓FIN: Porcentaje de ejecución y metas del Plan Anual de

Inversiones.

IGE : 87,93

Análisis de la Gestión InstitucionalPeriodo: Junio 2020

10

1 1


Indicadores estratégicos - N1 Junio 2020

Del total de 400 indicadores planteados para monitorear la Gestión Institucional, en el mes de junio 2020:

• 358 indicadores (89,50%) se reportan en estado VERDE,



Detalle: Indicadores en Rojo

✓ FIN: Porcentaje de ejecución y metas del Plan Anual de Inversiones (N1,N2,N3,N4)

✓ Porcentaje de cumplimiento de ciudadanos-contribuyentes capacitados ( Zona 4 y Zona 5)

✓ Porcentaje de cumplimiento de ejecución del Plan Anual de Contrataciones a nivel Nacional(N4)

✓ Porcentaje de cumplimiento de ejecución del Plan Anual de Contrataciones a nivel Nacional

(Zona 5)

✓ Porcentaje de cumplimiento de ejecución del Plan Anual de Contrataciones a nivel

Nacional(Zona 5)


vencimiento del trámite ((N1,N2,N3,N4)

✓ Porcentaje de transferencias rechazadas que luego de la gestión fueron acreditadas en el

Proceso de Reintegro Tributario (N4)

✓ Tiempo promedio de espera en los centros de gestión tributaria y servicios tributarios (Zona 7)

Análisis de la Gestión InstitucionalPeriodo: Junio 2020

358

27

15

Semáforo Verde

Semáforo Amarillo

Semáforo Rojo

Semaforización Indicadores Gestión Institucional

Análisis de la Gestión Institucional Junio 2020 – Planta CentralPeriodo: Junio 2020

100 100 100 100

99,0798,8

97,34

100 100 100 100

D. Fed D. Int D. Com DNCT DNRAC DNAF DNPGE DNTH DNT DNJ CEF


1 1

5

12

112

12 2

1 1

8

15

21

15

18

14

24 25

24

24

DirecciónNacional Jurídica

DirecciónNacional

Administrativa -Financiera

DirecciónNacional de

Control Tributario


Planificación yGestión

Estratégica


Recaudación yAsistencia alCiudadano


Talento Humano


Tecnologías de laInformación

SubdirecciónGeneral deDesarrollo

Organizacional

Dirección General Comunicación CEF Fedatarios InteligenciaTributaria

Amarillo Rojo Verde


Tercer Trimestre

(Millones de USD)

Comparación 2020 (proforma) vs. 2020 (re-estimación)

ImpuestoTotal bruto con impactos 2020

2020 (proforma)

2020 (restimado)

Variación absoluta

Variación relativa

Impuesto a la Renta: 4.551 4.402 -149 -3,3%Impuesto al Valor Agregado: 6.663 5.295 -1.368 -20,5%

IVA de operaciones internas 4.691 4.089 -602 -12,8%IVA de importaciones 1.973 1.207 -766 -38,8%

Impuesto a los Consumos Especiales: 881 658 -223 -25,3%ICE de Operaciones Internas 613 527 -86 -14,1%ICE de Importaciones 268 132 -136 -50,9%

Impuesto a la salida de divisas: 1.160 752 -408 -35,2%Otros Impuestos e ingresos tributarios: 655 682 27 4,0%Total 13.910 11.788 -2.122 -15,3%

Fuente y Elaboración: Previsiones y Estadísticas

*Impactos actualizados Ley de Fomento Productivo, eliminación del impuesto ambiental a la contaminación vehicular, cambios de tarifas

retenciones, auto-retenciones y nuevo anticipo.

(Millones de USD)

Comparación 2019 – 2020 (re-estimación) – CON impactos




ImpuestoTotal bruto con impactos 2020

2019 2020Variación absoluta

Variación relativa




Impuesto a la salida de divisas: 1.140 752 -388 -34,1%Otros Impuestos e ingresos tributarios: 762 682 -81 -10,6%Total 14.269 11.788 -2.480 -17,4%

Comparación 2019 – 2020 Valores Netos(Millones de USD)

ImpuestoTotal Neto con impactos 2020

2019 2020Variación absoluta

Variación relativa




Impuesto a la salida de divisas: 956 640 -316 -33,1%Otros Impuestos e ingresos tributarios: 746 667 -79 -10,6%Total 13.181 11.129 -2.052 -15,6%






PAP SRIa septiembre 2020

104,43%

Enero – Septiembre 2020

• Resultado presentado, se debe aque las actividades de Fedatarios(principalmente en campo) sonafectadas por cambios en torno adirectrices internas, disposicionesexternas y en el contexto actual porla emergencia sanitaria, lo queincide en el cumplimiento porajustes en las estrategias adoptadas.

Resultados de Indicadores de Gestión - Indicadores Estratégicos ( N1)

Perspectiva Objetivo IndicadorAvance al Período

MetaResultado

del PeríodoEstado

Cliente

Incrementar el cumplimiento voluntario de las obligaciones tributarias en la

ciudadanía.

Brecha de pago de las declaraciones en monto a nivel nacional 167,27% 4,98% 1,63%

Porcentaje de cumplimiento de la meta de recaudación 101,00% 66,70% 67,37%

Incrementar la efectividad en los procesos legales, de control y de cobro

Porcentaje de cobertura de los procesos de control, relacionados con la brecha de veracidad

100,40% 50,00% 50,20%


108,72% 90,00% 97,85%

Porcentaje de cumplimiento del rendimiento establecido en los procesos de control - consolidado

102,43% 93,00% 95,26%

Brecha de presentación 115,19% 12,38% 10,50%Incrementar las capacidades y

conocimientos de la ciudadanía acerca de sus deberes y derechos fiscales


102,57% 96,00% 98,47%

ProcesosIncrementar la Eficiencia Institucional en

el SRI


135,94% 70,00% 95,16%

EFIC: Porcentaje de satisfacción del usuario externo 123,17% 77,00% 94,84%


119,94% 80,00% 95,95%


185,38% 16 2,34

Porcentaje de procesos priorizados mejorados 118,18% 50,00% 59,09%

FinancieraIncrementar el uso eficiente del


FIN: Porcentaje ejecución presupuestaria ? Gasto Corriente 96,94% 70,56% 68,40%

FIN: Porcentaje de ejecución y metas del Plan Anual de Inversiones 90,89% 63,70% 57,90%

Recursos Humanos

Incrementar el desarrollo del talento humano en el SRI


101,96% 75,00% 76,47%

Periodo: Septiembre 2020


de septiembre 2020 es de 99,19; y mide

el desempeño institucional respecto al


estratégica (N1) en GPR.

El índice de Gestión Estratégica correspondiente al

periodo septiembre 2020, constituye el promedio

simple de la puntuación de los indicadores registrados

en N1.


IGE septiembre 2019 IGE septiembre 2020 Variación

98,75 99,19 0,44%

A septiembre 2020 se registraron 15 indicadores en la herramienta

GPR, los mismos se encuentran en semaforización VERDE.

IGE : 99,19

Análisis de la Gestión Institucional – IGE septiembre 2020

15

0 0


Indicadores Estratégicos – N1Septiembre 2020


Del total de 423 indicadores planteados a nivel nacional para monitorear la Gestión Institucional, al mes de septiembre 2020 se obtuvo los

siguientes resultados:

• 399 indicadores (94,33%) se reportaron en estado VERDE,


• 8 indicadores (1,89%) en ROJO.Detalle: Indicadores en Rojo

✓ Porcentaje de trámites de recursos de revisión notificados dentro del plazo.

✓ Porcentaje de Efectividad a nivel nacional obtenido en los Controles de

procesos por semestre.

✓ Tiempo promedio de espera en atención de llamadas en el canal SRI-telefónico.

✓ Porcentaje de cumplimiento de ejecución del Plan Anual de Contrataciones a

nivel Nacional.

✓ Porcentaje de cumplimiento en plazo de cierre de casos de controles de

diferencias (semintensivo y extensivo) DZ1, DZ5, DZ9.


capacitación externa DZ7.

Análisis de la Gestión Institucional - septiembre 2020

399

16

8

Semáforo Verde

Semáforo Amarillo

Semáforo Rojo

Semaforización Indicadores de Gestión Institucional


Análisis de la Gestión Institucional septiembre 2020 – Planta Central

811

7

25

31

21

9

2

17

22

11 1215

31 2 1

0

5

10

15

20

25

30

35

Centro deEstudios Fiscales

DirecciónNacional Jurídica

SubdirecciónGeneral de

CumplimientoTributario

Departamentode Fedatarios

Fiscales

Departamentode Inteligencia

Tributaria


ControlTributario




Organizacional

Departamentode

Comunicación

DirecciónNacional




Estratégica


Talento Humano


Tecnologías dela Información

DirecciónGeneral

VERDE AMARILLO ROJO

100 100 100 99,37 100 98,9898,18

100 100 100 100





Cuarto Trimestre

Recaudación acumuladaEnero – Diciembre (2019/2020)- cifras en millones de dólares-

Notas: Cifras sujetas a revisiónFuente: Base de Datos SRI

Fecha de conciliación: 31/12/2020

-13,2% Var (20/19)

Cumplimiento meta

105,0%

0

500

1.000

1.500

2.000

2.500

3.000

3.500

4.000

4.500

5.000

5.500

6.000

6.500

7.000

7.500

8.000

8.500

9.000

9.500

10.000

10.500

11.000

11.500

12.000

12.500

13.000

13.500

14.000

14.500

MetaEne-Dic 2019

Ene-Dic 2020

11.788

14.269

12.382

Recaudación acumuladaEnero – Diciembre (2019/2020)- cifras en miles de dólares-

CONCEPTO Meta 2020Recaudación

Ene-Dic 2019

Recaudación

Ene-Dic 2020

Variación

Nominal

Variación

RelativaCumplimiento

TOTAL RECAUDADO 11.788.364 14.268.843 12.381.554 -1.887.290 -13,2% 105,0%

Impuesto a la Renta Recaudado 4.406.860 4.769.973 4.406.498 -363.475 -7,6% 100,0%

Retenciones Mensuales 2.869.093 2.922.945 2.844.387 -78.558 -2,7% 99,1%

Anticipos al IR 330.492 393.614 289.853 -103.761 -26,4% 87,7%

Declaraciones de Impuesto a la Renta 1.207.275 1.453.414 1.272.259 -181.155 -12,5% 105,4%

Personas Naturales 152.800 197.218 155.154 -42.064 -21,3% 101,5%

Personas Jurídicas 1.035.016 1.232.165 1.092.752 -139.413 -11,3% 105,6%

Herencias, Legados y Donaciones 19.459 24.031 24.353 321 1,3% 125,1%

IVA Operaciones Internas 4.087.986 4.884.911 4.092.849 -792.062 -16,2% 100,1%

ICE Operaciones Internas 527.460 653.693 578.889 -74.804 -11,4% 109,8%

Impuesto a la Salida de Divisas 753.135 1.140.097 964.095 -176.002 -15,4% 128,0%

Contribución única y temporal 180.432 0 182.730 182.730 - 101,3%

Otros Ingresos 498.109 763.083 581.801 -181.283 -23,8% 116,8%

SUBTOTAL INTERNOS 10.453.983 12.211.757 10.806.861 -1.404.896 -11,5% 103,4%

IVA Importaciones 1.203.536 1.800.167 1.413.120 -387.047 -21,5% 117,4%

ICE Importaciones 130.846 256.919 161.572 -95.347 -37,1% 123,5%

SUBTOTAL EXTERNOS 1.334.381 2.057.086 1.574.693 -482.393 -23,5% 118,0%

Notas: Cifras sujetas a revisiónFuente: Base de Datos SRI

Fecha de conciliación: 31/12/2020



PAP SRIa diciembre 2020

108,40%

Enero – Diciembre 2020

• Resultado presentado, se debe a

que las actividades de Fedatarios

(principalmente en campo) son

afectadas por cambios en torno a

directrices internas, disposiciones

externas y en el contexto actual

por la emergencia sanitaria, lo

que incide en el cumplimiento por

ajustes en las estrategias

adoptadas.

% Avance

Planificado% Avance Real % Cumplimiento

DN Jurídica 100,00 % 97,62 % 97,62 %

DN Centro de Estudios Fiscales. 100,00 % 99,58 % 99,58 %

DN de Planificación y Gestión Estratégica. 100,00 % 98,25 % 98,25 %

DN de Tecnología. 100,00 % 94,24 % 94,24 %

DN de Talento Humano. 100,00 % 101,63 % 101,63 %

DN Administrativa – Financiera 100,00 % 97,88 % 97,88 %

DN de Recaudación y Asistencia al

Ciudadano.100,00 % 100,01 % 100,01 %

DN de Control Tributario 100,00 % 99,06 % 99,06 %

Departamento de Comunicación. 100,00 % 97,90 % 97,90 %

Departamento de Fedatarios Fiscales. 100,00 % 188,04 % 188,04 %

Departamento de Inteligencia Tributaria. 100,00 % 103,21 % 103,21 %

Direcciones Zonales 100,00 % 123,41 % 123,41 %

PAP SRI 2020 100,00% 108,40% 108,40 %

DIRECCIÓN NACIONAL

/DEPARTAMENTOS NACIONALES

/DIRECCIONES ZONALES

Enero - Diciembre 2020

% AVANCE ACUMULADO PAP 2020 - SERVICIO DE RENTAS INTERNAS

Resultados de Indicadores de Gestión - Indicadores Estratégicos ( N1)

PERSPECTIVA OBJETIVO INDICADORAVANCE DEL

PERÍODOMETA RESULTADO ESTADO

Brecha de pago de las declaraciones en monto a nivel nacional 162,90% 0,0531 0,0197

Porcentaje de cumplimiento de la meta de recaudación 105,03% 1 1,0503

Porcentaje de cobertura de los procesos de control,

relacionados con la brecha de veracidad101,67% 1 1,0167

Porcentaje de efectividad de los procesos de la Dirección

Nacional Jurídica102,37% 0,9 0,9213

Porcentaje de cumplimiento del rendimiento establecido en

los procesos de control - consolidado111,56% 0,95 1,0598

Brecha de presentación 106,95% 0,1195 0,1112

Incrementar las capacidades y

conocimientos de la ciudadanía acerca

de sus deberes y derechos fiscales

Porcentaje de satisfacción de contribuyentes en los eventos de

capacitación externa102,94% 0,96 0,9882

EFIC: Porcentaje de optimización Cero Papeles con el Sistema

de Gestión Documental Quipux.136,56% 0,7 0,9559

EFIC: Porcentaje de satisfacción del usuario externo 117,92% 0,77 0,908

EFIC: Porcentaje de cumplimiento de planes de acción de

mejora de la gestión institucional123,70% 0,8 0,9896

EFIC: Tiempo de atención a las observaciones ciudadanas

respecto a información de trámites publicados en la plataforma

GOB.EC.

182,00% 8 1,44

Porcentaje de procesos priorizados mejorados 143,54% 0,95 1,3636

FIN: Porcentaje ejecución presupuestaria y Gasto Corriente 97,32% 1 0,9732

FIN: Porcentaje de ejecución y metas del Plan Anual de

Inversiones84,70% 1 0,847

RECURSOS

HUMANOS

Incrementar el desarrollo del talento

humano en el SRI

TH: Porcentaje de Cumplimiento del Plan Estratégico de

Mejora del Clima Laboral100,00% 1 1

CLIENTE

PROCESOS

FINANCIERA

Incrementar el cumplimiento voluntario

de las obligaciones tributarias en la

ciudadanía.

Incrementar la efectividad en los

procesos legales, de control y de cobro

Incrementar la Eficiencia Institucional

en el SRI

Incrementar el uso eficiente del


Periodo: Diciembre 2020


de diciembre 2020 es de 98,80; y mide

el desempeño institucional respecto al


estratégica (N1) en GPR.

El índice de Gestión Estratégica correspondiente al

periodo diciembre 2020, constituye el promedio simple

de la puntuación de los indicadores registrados en N1.


IGE diciembre 2019 IGE diciembre 2020 Variación

99,20 98,80 -0,40%

A diciembre 2020 se registraron 15 indicadores en la herramienta

GPR, 14 los mismos se encuentran en semaforización VERDE y un

indicador en color ROJO:

• FIN: Porcentaje de ejecución y metas del Plan Anual de

Inversiones

IGE : 98,80

Análisis de la Gestión Institucional – IGE diciembre 2020

14

01


Indicadores estratégicos - N1 Diciembre 2020


Del total de 443 indicadores planteados a nivel nacional en todos los niveles para monitorear la Gestión Institucional, al mes de diciembre

2020 se obtuvo los siguientes resultados:

• 409 indicadores (92,33%) se reportaron en estado VERDE,



Análisis de la Gestión Institucional - diciembre 2020

Indicadores con semaforización de color Rojo:

✓ FIN: Porcentaje de ejecución y metas del Plan Anual de Inversiones (DPPP, DNPGE,

SDGDO, DG): 4 indicadores.

✓ Porcentaje de trámites de recursos de revisión notificados dentro del plazo


vencimiento del trámite (Dpto. de Asistencia al Ciudadano, Dpto. Procesal Jurídico

Administrativo y Dpto. Procesal Jurídico Tributario): 3 indicadores

✓ Brecha de presentación Impuesto a la Renta Sociedades (Dpto. de GT y DNCT): 2

indicadores.

✓ Brecha de presentación Anexos Transaccionales (Dpto. de GT y DNCT): 2 indicadores.

✓ Brecha de presentación Impuesto a los Consumos Especiales (Dpto. de GT y DNCT): 2

indicadores.

✓ Porcentaje de cumplimiento en plazo de cierre de casos de controles de diferencias

(semintensivo y extensivo) Zona 5


capacitaciones externa Zona 5

✓ Porcentaje de cumplimiento de la planificación presupuestaria mensual en la Zona 6 y

Zona 7: 2 indicadores

✓ Porcentaje de cumplimiento de ejecución del Plan Anual de Contrataciones a nivel

Nacional

✓ Porcentaje de cumplimiento de la programación presupuestaria de la coordinación de

Mantenimiento e Infraestructura.

409

14

20

Semáforo Verde

Semáforo Amarillo

Semáforo Rojo

Semaforización Indicadores Gestión Institucional


Análisis de la Gestión Institucional diciembre 2020 – Planta Central

100 100 10099,37

10098,98

98,18

100 100 100 100



132 1 13 11 6 1 5 2 28 9

309

2 527 21

69

216 20 12 12

Centro deEstudiosFiscales

DirecciónNacionalJurídica

SubdirecciónGeneral de

CumplimientoTributario

Dep. Fedatarios Dep.Inteligencia


ControlTributario




Organizacional

Dep.o deComunicación

DirecciónNacional




Estratégica


TalentoHumano


Tecnologías dela Información

Amarillo Rojo Verde


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