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SECRETARÍA DE ECONOMÍA
SE
PEDRO FRANCISCO GUERRA MORALES
DIRECTOR GENERAL ADJUNTO DE CONTROL DE EXPORTACIONES
Agosto 2012
1
SISTEMA MEXICANO DE CONTROL DE EXPORTACIONES
SECRETARÍA DE
ECONOMÍA
CONTROL DE EXPORTACIONES DE SUSTANCIAS DE USO DUAL. MÉXICO Y EL RÉGIMEN DE GRUPO DE AUSTRALIA
Pedro Francisco Guerra MoralesDirector general Adjunto de Control de Exportaciones
ÍNDICE
I. REGÍMENES DE CONTROL DE EXPORTACIONES Y SECTORES
INDUSTRIALES REGULADOS.
II. REGULACIÓN MEXICANA EN CONTROL DE EXPORTACIONES
III. BIENES REGULADOS
IV. TRAMITE DE SOLICITUD DE PERMISO PREVIO DE
EXPORTACIÓN
V. IDENTIFICADOR XP
VI. COMITÉ PARA EL CONTROL DE EXPORTACIONES
VII. PROGRAMA DE CUMPLIMIENTO INTERNO PARA LAS
EMPRESAS
La pertenencia a uno de los regímenes puede ser beneficiosaeconómicamente, los países miembros sólo “autorizan” a susnacionales inversiones controladas, dirigidas a la producción enterritorios de otros países miembros.
Existen 4 grandes acuerdos (“regímenes”) en los que los paísesmiembros se comprometen a regular las exportaciones ytransferencias de materiales, equipos y alta tecnología,inclusive de uso dual, susceptibles de desvío para la fabricaciónde ADM
Los Regímenes de Control de las Exportaciones son medidas decontrol y seguridad que tienen como objetivo:
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LOS REGÍMENES DE CONTROL DE EXPORTACIONES
Regular la exportación, tránsito,
transbordo y reexportación de
materiales susceptibles de desvío
para ser utilizados con
fines terroristas.
Controlar las transferencias
de tecnología de última
generación, susceptible de
desvío.
Disminuir el riesgo de
proliferación de Armas de Destrucción en Masa (ADM):
Químicas, biológicas,
radiológicas, nucleares y
explosivas, armas
convencionales, así como sus
sistemas vectores
Ataque con gas sarín en el subterráneo de Tokio
Marzo de 1995: 5 ataques coordinados con gas sarín en diversas líneasdel subterráneo de Tokio ocasionaron la muerte de 12 personas, 50 heridos graves y alrededor de otras 1,000 personas con problemastemporales de la visión.
• Los hospitales atendieron a 5,510 pacientes
Oklahoma
• Abril de 1995: un activista de derechautilizó un camiónbomba para destruir el edificio federal Alfred P. Murrah en la ciudad de Oklahoma, matando a 168 personas e hiriendo a más de 700
Cartas con ántrax
• 2001: se produjeron atentados con cartas con ántrax, que contenían una preparaciónaltamente refinada de esporas de ántrax en polvo secas.
• A pesar de los cientos de amenazas falsas con ántrax anteriores a 2001, esta fue la primera vezque se usaron verdaderas esporas de ántrax en los Estados Unidos.
• Aunque estos incidentes fueron de pocaenvergadura, y que aparentemente la intenciónera generar temor, más que matar a grandescantidades de personas, causaron grandes costosy trastornos a las empresas.
– El gobierno estadounidense ha destinadomiles de millones de dólares a la detección y la lucha contra el ántrax y otras armasbiológicas.
Explosión de bombas en Estambul
• Noviembre de 2003: 4 camiones bomba ocasionaron la muerte de 57 personas y más de 700 heridos.
Terrorismo con Armas de destrucción masiva
Las tendencias en las tácticas terroristas sugieren que los terroristas, ahora más que nunca, están interesados en los atentados que ocasionen una cantidad masiva de víctimas
– Se ha renovado la atención a la posibilidad de que el terrorismo incluya armas químicas, biológicas, radiológicaso nucleares (chemical, biological, radiological, or nuclear, CBRN)
¿Por qué controlar la transferencia de bienes de consumo estratégicos?
• La historia de la proliferación demuestra que los países que desarrollan programas armamentistas construyen instalaciones de producción locales
• Dichas instalaciones dependen en gran medida de equipos, materiales y tecnología importados para estas instalaciones.
Redes de agentes de compra, intermediarios y empresas fachada maniobran sistemáticamente alrededor y a través de los esfuerzos nacionales para controlar las exportaciones para obtener bienes de consumo para esas instalaciones
¿Por qué controlar la transferencia de bienes de consumo estratégicos?
• Es fundamental controlar los materiales, los equipos y las tecnologías estratégicos que permiten a un país o a un grupo terrorista desarrollar armas de destrucción masiva.
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Primer estrato: Tratados que requieren atención sobre los controles de las exportaciones
• Los tratados de no proliferación globales son la primera línea de defensa– NPT Artículo III.2
– BTWC Artículo III
– CWC Artículo I d
• Los tratados establecen normas globales estrictas• Tan estrictas como la predisposición de los estados que son parte para cumplir con sus
obligaciones en función de los tratados y la decisión de las partes obligadas de hacerque los demás cumplan sus obligaciones
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Tratado sobre la no proliferaciónde armas nucleares(Nonproliferation Treaty, NPT)1970
Convención sobre
armas biológicas y
toxínicas (Bio/Toxin
Weapons Convention,
BTWC)
1975
Convención sobrearmas químicas (Chemical Weapons Convention,CWC)1997
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Respuesta a la amenaza de adquisición de WMD y control de exportaciones
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EE. UU. China
Francia
La India
Sudáfrica
URSS
Reino Unido
Pakistán
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(Irak)
Irán
Lista inicial del comitéZangger
Tratado de no proliferaciónComité Zangger
(Libia
)
¿Israel?
MTCRGrupo de Australia
NSG Parte 1 (lista inicial del NSG)
Grupo de proveedores nucleares (NSG)
Acuerdo deWassenaar
NSG Parte 2 (lista de doble uso)
UNSCR 1540
Propietariosde la tecnología
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RDC
Era COCOM
Era posterior a la Guerra Fría
COCOM
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RÉGIMEN MIEMBROSBIENES
CONTROLADOS
Grupo SuministradoresNucleares
46 miembros: Argentina, Alemania, Brasil, Canadá, Japón, Reino Unido, EUA,
entre otros.
Bienes y tecnologías
nucleares, equipo, material,
software de uso dual y
tecnología relacionada.
Grupo de Australia 41 miembros: Argentina, Alemania, Canadá, Japón, España, EUA, entre otros.
Sustancias químicas, agentes
biológicos y elementos y
equipos para la fabricación de
sustancias químicas y
biológicas de uso dual.
Régimen de Control deTecnología de Misiles
34 miembros: Argentina,Brasil, Canadá, Bélgica, EUA,
entre otros.
Misiles, equipo, software y
tecnología relacionada
Acuerdo de Wassenaar
41 miembros: Argentina, Alemania, Canadá, España, Japón, EUA, MEXICO, Reino
Unido, entre otros.
Armas convencionales; bienes
de uso dual y tecnologías de
uso pacífico y bélico
REGÍMENES Y BIENES CONTROLADOS
ÍNDICE
I. REGÍMENES DE CONTROL DE EXPORTACIONES Y SECTORES
INDUSTRIALES REGULADOS.
II. REGULACIÓN MEXICANA EN CONTROL DE EXPORTACIONES
III. BIENES REGULADOS
IV. TRAMITE DE SOLICITUD DE PERMISO PREVIO DE
EXPORTACIÓN
V. IDENTIFICADOR XP
VI. COMITÉ PARA EL CONTROL DE EXPORTACIONES
VII. PROGRAMA DE CUMPLIMIENTO INTERNO PARA LAS
EMPRESAS
EL INTERÉS DE MÉXICO EN LOS CONTROLES A LA EXPORTACIÓN
MEXICO
• Reconoce el papel esencial que los regímenes de control deexportaciones juegan para limitar la proliferación de armasconvencionales y las armas de destrucción masiva.
• Ha solicitado su ingreso a::
• Arreglo de Wassenaar (junio 17, 2011),
• Australia Group (Marzo, 2011) y,
• Grupo de Suministradores Nucleares [NSG] (2007,renovada este año).
2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 20122004
3 de Julio del 2009.
Ley contra la Armas
Químicas
16 de junio del 2011
Acuerdo Mexicano de
Control de Exportaciones
17 de junio del 2011,
Solicitud de ingreso de México
al Arreglo de Wassenaar
2 de marzo del
2012, Acuerdo Mexicano de
Control de exportaciones de bienes nucleares
y de uso dual nuclear
28 de abril del 2004
Resolución 1540
CS ONU.
26 de marzo del 2006
Extensión de 2 años a la Resolución 1540
del CSONU.
25 de abril del 2008
Extensión de 3 años a la a la Resolución
1810, 1540 del CSONU.
20 de abril del 2011
Resolución 1977 del CSONU, se extiende a 10 años la resolución 1540
Próxima revisión en 2016.
Inmediatamente después de la extensión de 10 años de la resolución 1540 México puso en marcha su régimen
nacional de Control de Exportaciones
Sin embargo, desde 2002 México ha tenido los controles de las exportaciones de armas convencionales, materiales nucleares y sustancias tóxicas que carecían de las normas y mejores prácticas
2013
MÉXICO EN LOS CONTROLES A LA EXPORTACIÓN
25 de Enero
México es admitido como el miembro 41°del Arreglo de Wassenaar
Sept. 11 Oct. 11 Nov. 11 Dic. 11 Ene. 12 Feb. 12 Mar. 12 Apr. 12 May. 12 Jun. 12
7 de septiembre
Outreach con la industria exportadora en la Cd de México después de varias reuniones regionales
20 de octubre
Entrada en vigor el Acuerdo de Control de exportaciones
17 de noviembre
Visita de evaluación de la Troika del Arreglo de Wassenaar
13 de diciembre
Modificación al Acuerdo de Control de Exportaciones
Uno de los aspectos clave en la construcción del sistema mexicano de programa de control de las exportaciones es la convicción de la industria en la conveniencia de su adopción.
2 de marzo
Acuerdo de Control de exportaciones de bienes nucleares y de uso dual nuclear
Junio del 2012
Publicación de la adición de las listas de GSN
MÉXICO EN LOS CONTROLES A LA EXPORTACIÓN
MÉXICO FUE ACEPTADO EL 25 DE ENERO DEL 2012
Latest Additions
2012New Participating State - Mexico
2011Public Statement - Plenary December 2011Control Lists 2011Summary of Changes to Control Lists 2011
Updated Elements for Objective Analysis of DestabilisingAccumulations of Conventional Weapons
Internal Compliance Programmes for Dual-Use Goods and Technologies
Transfer (Re-Export) Controls for Conventional Weapons Systems
Transportation of Conventional Arms between Third CountriesUpdated Initial Elements
• México ya es una país importante en el comercio internacional de bienes regulados.
• México recibe 4% del total de las exportaciones de bienes regulados de los EstadosUnidos (con exclusión de Canada).
US EXPORTS OF CONTROLLED ITEMS*
* Source: US Department of Commerce. Total exports of controlled items (excluding Canada.%)
Rest of theWorld73%
China9%
Taiwan8%
Singapur6%
Mexico4%
RELEVANCIA PARA MÉXICO DEL ARREGLO DE WASSENAAR
Bienes Controlados por la Listas de GA Exportaciones (2011)
1. Instalaciones y equipo de fabricación de Sustanciasquímicas de uso dual, tecnología y software relacionados
$2,126,950,427
2. Equipos biológicos de uso dual, tecnología y software relacionados
$615,872,429
3. Precursores de armas químicas $114,589,990
4. Agentes biológicos, patogenos animales y vegetales $35,933
TOTAL $2,857,448,779
74.4%
21.5%4% 0.1%
Mexico. Ministry of Economy. Control Exports Directorate. 2012
EXPORTACIONES DE MÉXICO DE LOS BIENES DE LAS LISTAS DEGRUPO DE AUSTRALIA
ÍNDICE
I. REGÍMENES DE CONTROL DE EXPORTACIONES Y SECTORES
INDUSTRIALES REGULADOS.
II. REGULACIÓN MEXICANA EN CONTROL DE EXPORTACIONES
III. BIENES REGULADOS
IV. TRAMITE DE SOLICITUD DE PERMISO PREVIO DE
EXPORTACIÓN
V. IDENTIFICADOR XP
VI. COMITÉ PARA EL CONTROL DE EXPORTACIONES
VII. PROGRAMA DE CUMPLIMIENTO INTERNO PARA LAS
EMPRESAS
México cuenta con los siguientes sistemas de control deexportaciones para armas convencionales, sus partes ycomponentes, bienes de uso dual, armas químicas, elementos ytecnologías radioactivas y sustancias peligrosas en Acuerdospublicados por la Secretaría de Economía y las entidadesreguladoras del Gobierno Mexicano competentes:
Secretaría de la Defensa Nacional, publicado en el Diario Oficial de laFederación el 30 de junio del 2007.
Secretaría del Medio Ambiente y Recursos Naturales (ComisiónIntersecretarial para el Control del Proceso y Uso de PlaguicidasFertilizantes y Sustancias Tóxicas), publicado en el Diario Oficial de laFederación el 26 de mayo de 2008.
Secretaría de Energía, publicado en el Diario Oficial de la Federación del30 junio de 2007.
Secretaría de Salud, publicado en el Diario Oficial de la Federación el 27de septiembre de 2007.
SISTEMAS VIGENTES EN MÉXICO
25 2525
ANEXO I
BIENES DE USO DUAL
1. A.1 a 1. C.12 (23 categorías): Aleaciones, fibras de
carbono, equipos de protección y polímeros.
2. A.1 a 2. B.9 (10 categorías): Robots, maquinaría de
corte, revestimiento, prensas y control.
3. A.1 a 3. C.6 (11 categorías): Circuitos integrados y
materiales de recubrimiento orgánico e inorgánico.
4. A.1 a 4. A.4 (3 categorías): Computadoras.
5. A.1 a 5. B.2 (4 categorías): Equipos de
telecomunicaciones.
6. A.1 a 6. C.5 (14 categorías): Sensores, equipos láser,
radares, entre otros.
7. A.1 a 7. B.3 (10 categorías): Sistemas de navegación y
radiolocalización.
8. A.1 a 8. C.1 (4 categorías): Vehículos marítimos.
9. A.1 a 9. B. 10 ( 22 categorías): Motores aéreos,
aeronáuticos y turbinas.
El Acuerdo menciona mercancías comprendidas dentro de372 fracciones arancelarias:
NO todas las mercancías están sujetas a la regulación del ACUERDO aunque se encuentren comprendidas bajo estas fracciones.
Únicamente aquellas mercancías específicamente señaladas en los Anexos I, II, III y VI del Acuerdo están sujetas a permiso:
Anexo I. Bienes de uso dual.Anexo II. Armas y explosivos.Anexo III. Software y tecnología.Anexo VI. Bienes de uso dual nuclear
BIENES SUJETOS A REGULACIÓN ANEXO I
ANEXO II
ARMAS Y EXPLOSIVOS
ML 1. Armas de fuego de calibre de hasta de .20 mmML 2. Armas de fuego de calibre mayor a .20 mmML 3. Municiones para armas de fuego.ML 4. Bombas, torpedos, cohetes, misiles y similares.ML 5. Equipos de control y detección de armas de fuego.ML 6. Vehículos todo terreno uso militar, sus partes y accesorios.ML 7. Agentes tóxicos: químicos, biológicos o radioactivos.ML 8. Materiales energéticos.ML 9. Buques militares, sus partes y accesorios.ML 10. Aeronaves militares.ML 11. Equipos electrónicos para usos militares, sus partes y accesorios.ML 12. Armas de energía cinética de alta velocidad, sus partes y accesorios.ML 13. Construcciones blindadas, sus partes y accesorios.ML 14. Equipos para entrenamiento militar y similar.ML 15. Equipos de información de imagen o de contramedida.ML 16. Forja, fundiciones y similares para blindajes.ML 17. Demás equipos, materiales e instructivos para uso militar.ML 18. Maquinaria, equipo, sus partes y accesorios para producir equipo militar.ML 19. Sistemas de armas de energía dirigida (DEW) y equipos similares.ML 20. Equipos criogénicos y semiconductores, sus partes y accesorios para uso bélico.
BIENES SUJETOS A REGULACIÓN ANEXO II
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ANEXO VILISTA DE EQUIPOS, MATERIALES Y PROGRAMAS INFORMÁTICOS DE USO DUAL DEL ÁMBITO NUCLEAR Y
TECNOLOGÍA RELACIONADA, SUJETOS A PERMISO PREVIO DE EXPORTACIÓN EN TÉRMINOS DE LAS LISTAS DESARROLLADAS EN EL GRUPO DE SUMINISTRADORES NUCLEARES (GSN).
1. Equipo Industrial (1.A.2, 1.A.3, 1.B.2 a 1.B.7, 1.D.1 a 1.D.3, 1.E.1)
2. Materiales (2.A.1, 2.A.3, 2.C.1, 2.C.7, 2.C.14, 2.E.1)
3. Equipo y componentes para la Separación de isotopos de uranio (3.A.1 a 3.A.8, 3.B.1 a 3.B.4, 3.D.1, 3.E.1)
4. Equipos relacionados con las plantas de producción de agua pesada (4.A.2, 4.A.3, 4.B.2, 4.B.3, 4.E.1)
5. Equipo de ensayos y mediciones para el desarrollo de dispositivos explosivos nucleares (5.A.1 a 5.A.6,5.E.1)
6. Componentes para dispositivos explosivos nucleares (6.A.3, 6.A.4, 6.E.1)
BIENES SUJETOS A REGULACIÓN ANEXO VI
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Dependencia Lista de Control de GA Regulación Mexicana
CICOPLAFEST Precursores para armas químicas
(33 sustancias)Proyecto de Acuerdo que establece la clasificación
y codificación de mercancías cuya importación y
exportación está sujeta a regulación por parte de
las dependencias que integran la Comisión
Intersecretarial para el Control del Proceso y Uso
de Plaguicidas, Fertilizantes y Sustancias Tóxicas.
SEMARNAT Precursores de armas químicas
(13 sustancias)
Proyecto de Acuerdo que establece la clasificación y
codificación de mercancías cuya importación y
exportación está sujeta a regulación por parte de la
Secretaría de Medio Ambiente y Recursos
Naturales. (Punto 5).
SECRETARÍA DE
ECONOMÍA
Precursores de armas químicas (17
sustancias)
Sustancias químicas de uso dual y
tecnología y software asociados
Lista de control de equipos biológicos de
doble uso y tecnología y software
asociados
Agentes biológicos
Patógenos vegetales
Patógenos animales
Proyecto de modificación al Acuerdo de Economía
publicado el 16 de junio del 2011, que adicionará
un Anexo VII donde se incorporen dichas listas.
PRÓXIMA ADOPCIÓN DE LAS LISTAS DE GRUPO DE
AUSTRALIA
DependenciaFracción
arancelariaEjemplos
Economía 81
Metildietanolamina (CAS 105-59-9), trietanolamina, sterilizadores, tanques de fermentación, Incineradores, Sistema de monitoreo de gases tóxicos, virus, bacterias.
CICOPLAFEST 22Tricloruro de fosforo (CAS 7719-12-2); N,N-diisopropil-beta-aminoetanotiol (CAS 5842-07-9); O,O-dimetilEtilfosfonato (6163-75-3)
SEMARNAT 10Cloruro de tionilo (CAS 7719-09-7), 3-Quinuclidinol (CAS 1619-34-7).
Con la nueva regulación se sujeta a control todos los bienes sugeridos por las listas de Control del Grupo de Australia y se clasificarían bajo 113 fracciones arancelarias, divididas entre los Acuerdos de las dependencias involucradas:
PRÓXIMA ADOPCIÓN DE LAS LISTAS DE GRUPO DE
AUSTRALIA
Uso industrial
o herbicidas e insecticidas, fármacos textiles y papel.
Usos militares
o Precursor de gas mostaza, clorosarín y clorosomán
Uso industrial
o Usado en la producción lubricantes, jabones cosméticos y limpiadores multiuso.
Usos militares
o Precursor de HN3
Uso industrial
o fabricación de piroretardantes, plastificantes, aditivos lubricantes
Usos militares
o Precursor de agentes neurotóxicos
DESCRIPCIÓN
• Cloruro de tionilo
• Trietanolamina
• Fosfito trietílico
USO
EJEMPLOS DE PRODUCCIÓN DE BIENES DE USO DUAL
Acuerdo del 16 de junio del 2011
El Acuerdo regula en cuatro Anexos la exportación de:
• I. Bienes de uso dual.
• II. Armas convencionales.
• III. Software y Tecnología.
• VI. Bienes de uso dual nuclear
El Anexo IV contiene la lista de países a los que México exentará del requisito de permiso por tener un sistema eficiente de control de exportaciones. Y el Anexo V incluye definiciones de los regimines.
Se regulan mercancías comprendidas en 372 fracciones arancelarias.
32
32
Se clasifica cada mercancía regulada conforme a una
fracción arancelaria
Se incorpora la clasificación del
Wassenaar y NSG (Número de Control de
Exportaciones)
El Acuerdo regula mercancías por excepción: ÚNICAMENTE aquellas específicamente descritas están reguladas.
ESTRUCTURA DEL ACUERDO DEL 16 DE JUNIO DEL 2011
ÍNDICE
I. REGÍMENES DE CONTROL DE EXPORTACIONES Y SECTORES
INDUSTRIALES REGULADOS.
II. REGULACIÓN MEXICANA EN CONTROL DE EXPORTACIONES
III. BIENES REGULADOS
IV. TRAMITE DE SOLICITUD DE PERMISO PREVIO DE
EXPORTACIÓN
V. IDENTIFICADOR XP
VI. COMITÉ PARA EL CONTROL DE EXPORTACIONES
VII. PROGRAMA DE CUMPLIMIENTO INTERNO PARA LAS EMPRESAS
1. Obtención de permiso previo de exportación para armasconvencionales, bienes de uso dual, armas químicas y sustanciaspeligrosas emitidos por las autoridades competentes delGobierno de los Estados Unidos Mexicanos en la materia;
2. Manifestación de uso y usuario final previo a la presentación dela solicitud del permiso ante la Secretaría de Economía, y
3. Solicitud de permiso previo de exportación de armasconvencionales, partes y componentes, bienes de uso dual,software y tecnologías que sean susceptibles de desvío para laproliferación y fabricación de armas convencionales y dedestrucción masiva, por parte de la Secretaría de Economía.Todos los formatos se encuentra en la página:
www.siicex.gob.mx
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PROCEDIMIENTOS DEL ACUERDO DEL 16 DE JUNIO DEL 2011
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• Manifestación de uso y usuario final.
• Descripción técnica de las mercancías.
• Designacionde uso, usuario y destino finales.
Exportador
• Recibe MUF.
• Revisa documentación completa y personalidad.
• Envía a DGCE.
SE. Delegación o subdelegación.
• Análisis de riesgo
• Evaluación de las características técnicas de las mercancías.
• Análisis de uso, usuario y destino finales.
DGCE/Control de
Exportaciones
• Puede:
• A. Realizar requerimiento.
• B. Emitir dictamen de inaplicabilidad del Acuerdo.
• C. Dictaminar favorablemente.
• D. Dictaminar por la negativa del otorgamiento.
• Notifica a la Delegación
DGCE
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• Notifica al exportador.
Delegación
• Solicitud de Permiso previo de exportación.
Exportador. En caso C presenta:
• Emite permiso enviado por DGCE con el dictamen.
• Recaba firma del permisionario.
• Archiva.
Delegación
1
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TRÁMITE DEL PERMISO DE EXPORTACIÓN
3636
Desde el 20 de septiembre del 2011, mediante la utilización del sitio www.siicex.gob.mx la Dirección General de Comercio Exterior ha recibido las solicitudes de permiso previo de exportación para bienes de uso dual, armas convencionales, software y tecnologías relacionadas.
El Acuerdo publicado el 16 de junio que sujeta a permiso previo de exportación las mercancías señaladas,
entró en vigor el 20 de octubre del 2011.
WWW.SIICEX.GOB.MX
WWW.SIICEX.GOB.MX
37
Manifestación de Uso y Usuario Final.
Solicitud de Permiso Previo de Exportación.
Permiso de Exportación de armas convencionales, sus partes y
componentes, bienes de uso dual, software y tecnologías
susceptibles de desvío para la fabricación y proliferación de armas
convencionales y de destrucción masiva.
Se encuentran disponibles en la página del SIICEX:
www.siicex.gob.mxhttp://www.siicex.gob.mx/portalSiicex/CONTROL%20DE%20EXPORTACIONES/Formatos.html
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Presentados por el exportador
Los formatos a utilizar son:
FORMATOS
39 39
El suscriptor declara que no habrá desvío de los bienes aexportar para la utilización o manufactura de armasconvencionales, sus partes o componentes, bienes de usodual, software y tecnología por el usuario final o para unuso final distinto a los señalados en esta Manifestación deUso y Usuario Final y a los autorizados en el permiso previode exportación.
El suscriptor manifiesta que la información asentada yentregada es verídica y que los bienes que seránexportados se destinarán al uso, usuario y lugardeclarados. Asimismo, el suscriptor de la actualmanifestación declara conocer las penas en las queincurren quienes informan con falsedad a la autoridadadministrativa.
El suscriptor manifiesta su conformidad para que le seanrealizadas a él o a su representada, visitas de inspección,de verificación de mercancías en transporte, así comovisitas de verificación en cualquier momento. Además, aque se le practiquen todo tipo de notificaciones, citatorios,emplazamientos, requerimientos y solicitud de informes odocumentos por medio de correo electrónico o cualquierotro medio de comunicación que proporcioné en esteformato los cuales surtirán efecto como si hubieran sidorealizados por medio documental. 39
DECLARACIONES:
MANIFESTACIÓN DE USO Y USUARIO FINAL
404040
Es fundamental que el exportador relacione:
Mercancías con…
Destino Final con…
Usuario Finalcon…
Uso Final
Para un análisis de riesgo más expedito la relación entre mercancías con destino y destinatario es fundamental:
Se acelera el trámite,
Se reduce la posibilidad de requerimientos de información,
Se incrementa la posibilidad de autorización del Permiso.
MANIFESTACIÓN DE USO Y USUARIO FINAL
41
El suscriptor de la presente declara que no habrá desvío de los bienes a exportar parala utilización o manufactura de armas convencionales, sus partes o componentes,bienes de uso dual, software y tecnología por el usuario final o para un uso finaldistinto a los señalados en esta Manifestación de Uso y Usuario Final y a losautorizados en el permiso previo de exportación, con fundamento en los artículos del1 al 11 del “Acuerdo por el que se sujeta al requisito de permiso previo por parte de laSecretaría de Economía la exportación de armas convencionales, sus partes ycomponentes, bienes de uso dual, software y tecnologías susceptibles de desvío parala fabricación y proliferación de armas convencionales y de destrucción masiva”.
El suscriptor manifiesta que la información asentada y entregada en la presente esverídica y que los bienes que serán exportados se destinarán al uso, usuario y lugardeclarados. Asimismo, el suscriptor de la actual manifestación declara conocer laspenas en las que incurren quienes informan con falsedad a la autoridad administrativaen términos de la fracción I del artículo 247 del Código Penal Federal sin perjuicio delas multas a que se hace acreedor de conformidad con el artículo 93, fracción I, III, IV,VI último párrafo de la Ley de Comercio Exterior; artículos 176, fracciones II, a la IV yde la VI a la XI,177, fracciones de la I a la IV, VI y VIII,178, fracciones I, III, V, VI, VII. VIII,197 fracciones IX, X y 200 de la Ley Aduanera; artículos 81, 82, 102, 103, fracciones XII,XV, XVII, 104 y 105, fracciones de la X a la XIII y XVI; artículos 107 y 108 del CódigoFiscal de la Federación y artículo 70 de la Ley Federal de ProcedimientoAdministrativo.
El suscriptor manifiesta su conformidad para que le sean realizadas a él o a surepresentada, visitas de inspección conforme al artículo 20 de la Ley Aduanera; deverificación de mercancías en transporte en términos del artículo 180 del Reglamentode la Ley Aduanera y domiciliaria conforme al artículo 182 del mismo ordenamientolegal; así como visitas de verificación en atención a los artículos 62 al 69 de la LeyFederal de Procedimiento Administrativo, en cualquier momento. Además, a que se lepractiquen todo tipo de notificaciones, citatorios, emplazamientos, requerimientos ysolicitud de informes o documentos por medio de correo electrónico o cualquier otromedio de comunicación que proporcioné en este formato los cuales surtirán efectocomo si hubieran sido realizados por medio documental en términos de los artículos35, 36 y 37 de la Ley Federal de Procedimiento Administrativo y acorde a la regla 1.3.5del Acuerdo por el que la Secretaría de Economía emite reglas y criterios de caráctergeneral en materia de Comercio Exterior, publicado en el Diario Oficial de laFederación el 6 de julio de 2007.
DECLARACIONES:DIRECCION GENERAL DE COMERCIO EXTERIOR
SOLICITUD DE PERMISO PREVIO DE EXPORTACIÓN DE ARMAS CONVENCIONALES, SUS PARTES Y COMPONENTES,
BIENES DE USO DUAL, SOFTWARE Y TECNOLOGÍAS SUSCEPTIBLES DE DESVÍO PARA LA FABRICACIÓN Y
PROLIFERACIÓN DE ARMAS CONVENCIONALES Y DE DESTRUCCIÓN MASIVA Y SUS MODIFICACIONES
Antes de llenar esta forma, lea las consideraciones generales al final de la misma. En caso de contar con el Registro Único de Personas Acreditadas, no será necesario llenar los campos marcados con un asterisco (*)
Folio
Sello de Recepción
Número de MUF
(1) Registro Federal de Contribuyentes
(2) Clave Única de Registro de Población
(solo en caso de ser persona física)
(3) Régimen Aduanero (4) Tipo de solicitud
Exportación Definitiva
Inicial
Exportación Temporal
Modificación
Tránsito Prórroga
I.DATOS GENERALES DEL DECLARANTE
(5) Nombre o razón social*:
(6) Domicilio*:
Calle Número o letra Colonia
Municipio, Delegación o Ciudad Estado Código Postal
(7)Teléfono (8) Correo electrónico (si aplica) (9) Página web (si aplica)
II. SÓLO PARA MODIFICACIONES O PRÓRROGAS
(10) Concepto a modificar
(11) Número del permiso a modificar o prorrogar
Prórroga del _________ al ___________
(12) Modifica la descripción como sigue:
III. DATOS DEL REPRESENTANTE LEGAL (EN SU CASO)
(13) Nombre del Representante Legal (en su caso) *
(14) Domicilio*:
Calle Número o letra Colonia
Municipio, Delegación o Ciudad Estado Código Postal
(15) Teléfono (16) Correo electrónico (17) Página web
SOLICITUD DE PERMISO PREVIO DE EXPORTACIÓN
41
42
1. Fracción Arancelaria.2. Descripción comercial y especificaciones técnicas de las
mercancías.3. Uso final4. Usuario Final5. Destino Final
Una descripción técnica detallada permitirá mayor celeridad en el análisis de SE
El exportador indica:
MANIFESTACIÓN DE USO Y USUARIO FINAL
4343
Se expide el presente permiso que ampara los bienes descritos exclusivamente aldestino y al usuario final que se señala, con fundamento en el artículo 131Constitucional; art. 5, fracción V, 20, 20A y 21 de la Ley de Comercio Exterior;artículos 17 al 25 del reglamento de Comercio Exterior; artículos 4, 15, 15A, 16, 17A,17B y 18 de la Ley Federal del Procedimiento Administrativo; artículos 3, 10 al 14,20, 36, 37, 40 y 90 de la Ley Aduanera.
El permisionario deberá cumplir con las siguientes condiciones:
DECLARACIONES:
1. El suscriptor declara que no habrá desvío de los bienes a exportar para lautilización o manufactura de armas convencionales, sus partes o componentes,bienes de uso dual, software y tecnología por el usuario final o para un uso finaldistinto a los señalados en esta Manifestación de Uso y Usuario Final y a losautorizados en el permiso previo de exportación.
2. El suscriptor manifiesta que la información asentada y entregada es verídica y quelos bienes que serán exportados se destinarán al uso, usuario y lugar declarados.Asimismo, el suscriptor de la actual manifestación declara conocer las penas en lasque incurren quienes informan con falsedad a la autoridad administrativa.
3. El suscriptor manifiesta su conformidad para que le sean realizadas a él o a surepresentada, visitas de inspección, de verificación de mercancías en transporte, asícomo visitas de verificación en cualquier momento. Además, a que se le practiquentodo tipo de notificaciones, citatorios, emplazamientos, requerimientos y solicitudde informes o documentos por medio de correo electrónico o cualquier otro mediode comunicación que proporcioné en este formato los cuales surtirán efecto comosi hubieran sido realizados por medio documental.
PERMISO DE EXPORTACIÓN
44 44
Al suscribir el Permiso el exportador contrae,
entre otras, las siguientes obligaciones:
1. Observar los requerimientos de la SE y de las
autoridades competentes.
2. Notificar cualquier indicio de desvío.
3. Permitir la verificación de la información
proporcionada.
4. Permitir la verificación de las mercancías.
5. Exportar para los destinos y usuarios
declarados.
PERMISO DE EXPORTACIÓN
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Información adicional, análisis de riesgo y, en su caso, Comité de Control de Exportaciones
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SE ABRE PERÍODO DE 60 DÍAS HÁBILES A PARTIR DEL
REQUERIMIENTO DE INFORMACIÓN ADICIONAL
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oAnálisis de riesgo sobre la solicitud
PLAZOS
ÍNDICE
I. REGÍMENES DE CONTROL DE EXPORTACIONES Y SECTORES
INDUSTRIALES REGULADOS.
II. REGULACIÓN MEXICANA EN CONTROL DE EXPORTACIONES
III. BIENES REGULADOS
IV. TRAMITE DE SOLICITUD DE PERMISO PREVIO DE
EXPORTACIÓN
V. IDENTIFICADOR XP
VI. COMITÉ PARA EL CONTROL DE EXPORTACIONES
VII. PROGRAMA DE CUMPLIMIENTO INTERNO PARA LAS
EMPRESAS
El Sistema parte del principio de Buena Fe de los exportadores mexicanos (la reputación del País y de la Empresa está en juego), por esta razón, los exportadores pueden autodeclarar sus mercancías con el identificador XP:
Siempre y cuando dichas
mercancías:NO SE
ENCUENTREN COMPRENDIDAS
DENTRO DEL ACUERDO.
SAT. IDENTIFICADOR XP
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ÍNDICE
I. REGÍMENES DE CONTROL DE EXPORTACIONES Y SECTORES
INDUSTRIALES REGULADOS.
II. REGULACIÓN MEXICANA EN CONTROL DE EXPORTACIONES
III. BIENES REGULADOS
IV. TRAMITE DE SOLICITUD DE PERMISO PREVIO DE
EXPORTACIÓN
V. IDENTIFICADOR XP
VI. COMITÉ PARA EL CONTROL DE EXPORTACIONES
VII. PROGRAMA DE CUMPLIMIENTO INTERNO PARA LAS
EMPRESAS
• El Director General de Comercio Exterior quien lo presidirá;• El Director General de Industrias Básicas;• El Director General de Industrias Pesadas y de Alta Tecnología y,• El Director General de Comercio Interior y de Economía Digital.
SEDENA.
COFEPRIS.
SENER. Comisión Nacional de Seguridad Nuclear ySalvaguardias.
Comisión Intersecretarial para el Control del Proceso y Usode Plaguicidas, Fertilizantes y Sustancias Químicas y;
Servicio Nacional de Sanidad, Inocuidad y CalidadAgroalimentaria.
Cualquier agencia gubernamental puede ser invitada.50
COMITÉ DE CONTROL DE EXPORTACIONES
• Analizar las solicitudes de permiso previo de exportación que le envíe laDGCE y que se consideren sensibles o muy sensibles.
• Proponer a la Secretaría de Relaciones Exteriores los mecanismos deenlace entre el Estado Mexicano y los organismos internacionales enmateria de no proliferación.
• Proponer a las autoridades competentes que efectúen las investigacionesy vistas de inspección a presuntas infracciones administrativas para evitarel desvío de los objetos regulados por el Acuerdo.
• Analizar las solicitudes de permiso previo de exportación que le envíe laDGCE y que se consideren sensibles o muy sensibles.
• Revisar anualmente las listas de control de exportaciones.
COMITÉ DE CONTROL DE EXPORTACIONES, FACULTADES
ÍNDICE
I. REGÍMENES DE CONTROL DE EXPORTACIONES Y SECTORES
INDUSTRIALES REGULADOS.
II. REGULACIÓN MEXICANA EN CONTROL DE EXPORTACIONES
III. BIENES REGULADOS
IV. TRAMITE DE SOLICITUD DE PERMISO PREVIO DE
EXPORTACIÓN
V. IDENTIFICADOR XP
VI. COMITÉ PARA EL CONTROL DE EXPORTACIONES
VII. PROGRAMA DE CUMPLIMIENTO INTERNO PARA LAS
EMPRESAS
• Cumpla con los requisitosnacionales de comercioestratégico.
• Cumpla con las mejoresprácticas internacionales.
• Contribuya a evitar laproliferación bélica.
¿Qué es un PCI?
Se basa en la cooperación Gobierno-Industria privada
Un PCI es una serie de prácticas y procedimientos voluntarios para
que una compañía:
¿Por qué es esencial el apoyo de la industria?
El volumen de las exportaciones en las economías de mercado
crece continuamente.
El control del gobierno sobre cada transacción es imposible.
Los gobiernos deben confiar en la industria para identificar las transacciones que requieren
escrutinio
¿Qué es un PCI?
Participación de la industriaCumplimiento voluntario
Resultados del cumplimientoEntendimiento mutuo
Gobierno Industria
“Deseamos maximizar nuestras ventas de exportación y, a la vez, asegurar que cumplimos con todas las reglamentaciones gubernamentales y las
normas de control comercial estratégico de la comunidad global”.
Ayuda a implementar procesos y procedimientos
Ayuda a documentar debida diligencia
Permite relacionar la información correctamentepara la solicitud de permiso
Es una de las mejores prácticas recomendadas por el Arreglo de Wassenaar
UNA TRANSACCIÓN NO SEGURA NO VALE LA PENA
¿Qué es un PCI?
Elementos administrativos
1. Compromiso
de la Dirección.
2. Asignación de personal.
3. Gestión de registros.
4. Capacitación.
5. Revisiones internas.
Procesamientode pedidos
6. Notificación y comunicación
con el gobierno
Elementos y procedimientos del PCI . Elementos de evaluación
Elementos de
evaluación:
Búsqueda de
entidades de riesgo.
Clasificación de
productos y tecnología.
Evaluación de riesgo de desviación.
Elementos y procedimientos del PCI . Elementos de evaluación
SECRETARÍA DE ECONOMÍA
SE
PEDRO FRANCISCO GUERRA MORALES
DIRECTOR GENERAL ADJUNTO DE CONTROL DE EXPORTACIONES
Agosto 2012
SECRETARÍA DE
ECONOMÍA
Pedro Francisco Guerra MoralesDirector general Adjunto de Control de Exportaciones
OCTUBRE 2012