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Documento delBanco Mundial

Informe No: PAD523

BANCO INTERNACIONAL PARA LA RECONSTRUCCIÓN Y EL DESARROLLO

DOCUMENTO DE EVALUACIÓN DE PROYECTO

SOBRE UN

PRÉSTAMO PROPUESTO

EN LA CANTIDAD DE US$100.0 MILLONES

OTORGADO A

LA MUNICIPALIDAD DE MANTA, ECUADORCON LA GARANTÍA DE LA REPÚBLICA DEL ECUADOR

PARA EL

PROYECTO DE MEJORAMIENTO DE SERVICIOS PÚBLICOS DE MANTA

9 de Julio de 2013

Departamento de Desarrollo SostenibleUnidad de Gestión para Bolivia, Chile, Ecuador, Perú y Venezuela Región de América Latina y el Caribe

Este documento es de distribución limitada y podrá ser utilizado por sus destinatarios únicamente en el desempeño de sus funciones oficiales. En cualquier otra circunstancia, su contenido no podrá darse a conocer sin autorización del Grupo del Banco Mundial. El original de este documento es su versión en inglés. En caso de discrepancias entre esta versión en español y su original en inglés, prevalece este último.

EQUIVALENCIAS MONETARIAS(El dólar estadounidense es la moneda oficial en Ecuador, vigente desde enero del año 2000)

Unidad de moneda = Dólar U.S. dólarUS$1 = US$1

AÑO FISCAL 1 de enero – 31 de diciembre

ABREVIACIONES Y SIGLAS

CAF Corporación Andina de FomentoEIA Estudio de Impacto AmbientalEMP Plan de Gestión AmbientalEPAM Empresa Pública Aguas de MantaFM Gestión FinancieraFMA Evaluación de Gestión FinancieraGAD Gobierno Autónomo DescentralizadoGDP Producto Interno BrutoGoE Gobierno del EcuadorIADB Banco Interamericano de DesarrolloIBRD Banco Internacional para la Reconstrucción y el DesarrolloISN Nota de Estrategia InterinaM&E Monitoreo y EvaluaciónMIDUVI Ministerio de Desarrollo Urbano y ViviendaPAP Personas Afectadas por el ProyectoPDO Objetivo de Desarrollo del ProyectoPNAS Política Nacional de Agua y SaneamientoRAP Plan de Acción de ReasentamientoRPF Marco de la Política de ReasentamientoSENAGUA

Secretaría Nacional del Agua

SOE Solicitud de DesembolsoSPI Sistema de Pagos InterbancariosTIR Tasa Interna de RetornoUBN Necesidades Básicas InsatisfechasUGP Unidad de Gerenciamiento del ProyectoVPN Valor Neto PresenteWSP Programa de Agua y Saneamiento

Vicepresidente regional: Hasan A. TuluyDirector de país: Susan Goldmark

Director del sector: Ede Jorge Ijjasz-VasquezGerentes de sector: Wambui G. Gichuri y Aurelio Menendez

Jefe de equipo del proyecto: Oscar Alvarado

i

ECUADORProyecto de Mejoramiento de Servicios Públicos de Manta (P143996)

TABLA DE CONTENIDOS

Página

I. CONTEXTO ESTRATÉGICO........................................................................................1

A. Contexto de País............................................................................................................1

B. Contexto Sectorial e Institucional..................................................................................1

C. Objetivos de alto nivel a los cuales contribuye el Proyecto..........................................3

II. OBJETIVOS DE DESARROLLO DEL PROYECTO..................................................3

A. Objetivo de Desarrollo del Proyecto - PDO..................................................................3

Beneficiarios del Proyecto...................................................................................................4

Indicadores de Resultados a Nivel del PDO........................................................................4

III. DESCRIPCIÓN DEL PROYECTO.................................................................................5

A. Componentes del proyecto............................................................................................5

B. Financiamiento del Proyecto.........................................................................................6

Instrumento de financiamiento............................................................................................6

Costo y Financiamiento del Proyecto..................................................................................6

C. Lecciones Aprendidas y reflejadas en el Diseño del Proyecto.....................................6

IV. IMPLEMENTACIÓN.......................................................................................................7

A. Convenios Institucionales y de Implementación...........................................................7

B. Monitoreo y Evaluación de Resultados.........................................................................8

C. Sostenibilidad................................................................................................................8

V. RIESGOS CLAVES Y MEDIDAS DE MITIGACIÓN.................................................9

A. Cuadro Resumen de Índices de Riesgo.........................................................................9

B. Explicación General del Índice de Riesgo...................................................................10

VI. RESUMEN DE LA EVALUACIÓN..............................................................................10

A. Análisis Económico y Financiero................................................................................10

B. Técnico........................................................................................................................13

C. Gestión Financiera.......................................................................................................13

D. Adquisiciones..............................................................................................................13

E. Social (incluye Salvaguardias)....................................................................................14

F. Medio Ambiente (incluye Salvaguardias)...................................................................16ii

Anexo 1: Marco de Resultados y Monitoreo.............................................................................17

Anexo 2: Descripción Detallada del Proyecto...........................................................................23

Anexo 3: Convenios de Implementación....................................................................................34

Anexo 4: Marco de Valoración de Riesgo Operacional (ORAF).............................................52

Anexo 5: Plan de Respaldo de Implementación........................................................................58

Anexo 6: Mapa del IBRD 40041.................................................................................................61

iii

HOJA DE DATOS DEL DOCUMENTO DE EVALUACIÓN DEL PROYECTOEcuador

Proyecto de Mejoramiento de Servicios Públicos de Manta (P143996)DOCUMENTO DE EVALUACIÓN DEL PROYECTO

.

AMÉRICA LATINA Y EL CARIBELCSWS

Informe No.: PAD523.

Información BásicaNúmero de proyecto Instrumento de

préstamoCategoría de Evaluación Ambiental

Jefe de equipo del Proyecto

P143996 Financiamiento de la Inversión del Proyecto

B –Evaluación Parcial Oscar E. Alvarado

Fecha de inicio de implementación del Proyecto Fecha de terminación de implementación del Proyecto

15 Oct 2013 30-Jun-2018

Fecha estimada de entrada en vigencia Fecha estimada de cierre

15 Oct 2013 30-Jun-2018

En conjunto con el IFCNo

Gerente de Sector Director del Sector Director de País Vicepresidente Regional

Wambui G. Gichuri Ede Jorge Ijjasz-Vasquez Susan G. Goldmark Hasan A. Tuluy.

Prestatario: Municipalidad de Manta

Agencia responsable: Municipalidad de Manta

Contacto: Gabriela Verdesoto Cargo: Coordinador de proyectos

Teléfono: 0998476721 E-mail: [email protected].

Información de financiamiento del proyecto(US$M)[ X ] Préstamo [ ] Donación [ ] Otro

[ ] Crédito [ ] Garantía

Para Préstamos/Créditos/Otros

Costo total del proyecto (US$M): 115.60

Total del financiamiento del banco(US$M): 100.00.

iv

Fuente de financiamiento Monto(US$M)

Prestatario 15.60

Banco Internacional para la Reconstrucción y el Desarrollo

100.00

Total 115.60.

Desembolsos estimados (en millones de USD)

Año fiscal 2014 2015 2016 2017 2018 2019

Anual 5.0 10.0 30.0 35.0 20.0 0.00

Acumulado 5.0 15.0 45.0 80.0 100.0 0.00.

Objetivo(s) de Desarrollo del Proyecto

El Objetivo del Desarrollo del Proyecto (PDO) es el de respaldar a la Municipalidad de Manta en el incremento de la calidad y sostenibilidad de los servicios públicos de agua, saneamiento y movilidad urbana

Se alcanzará el objetivo mediante (i) el incremento de la disponibilidad del suministro de agua y la eficiencia de los servicios de agua y alcantarillado; (ii) el mejoramiento de la movilidad urbana y la accesibilidad mediante las mejoras en la red vial, incluyendo las aceras; y (iii) el mejoramiento de la capacidad del gobierno municipal para planificar y manejar el suministro de agua y saneamiento y los servicios urbanos de transporte..

Componentes

Nombre del componente Costo (USD Millones)

Componente 1: Inversión en el suministro de agua y alcantarillado 44.00

Componente 2: Inversión en mejoramiento vial 49.90

Componente 3: Fortalecimiento Institucional 7.60

Componente 4: Gestión del Proyecto 14.10.

CumplimientoPolítica

¿El proyecto parte de la ISN en contenido o en algún otro aspecto significativo?

Sí [ ] No [ X ]

.

¿El proyecto requiere de alguna excepción a las políticas del Banco? Sí [ ] No [ X ]

¿Estas excepciones han sido aprobadas por la gerencia del Banco? Sí [ ] No [ ]

¿Se requiere la aprobación del Directorio para alguna excepción a las políticas? Sí [ ] No [ X ]

¿El proyecto satisface los criterios regionales relacionados con la preparación Sí [X ] No [ ]

v

para la implementación?.

Políticas de Salvaguardia Desencadenadas por el Proyecto Sí No

Evaluación Ambiental OP/BP 4.01 X

Hábitats Naturales OP/BP 4.04 X

Bosques OP/BP 4.36 X

Control de Plagas OP 4.09 X

Recursos Culturales Físicos OP/BP 4.11 X

Pueblos Indígenas OP/BP 4.10 X

Reasentamiento Involuntario OP/BP 4.12 X

Seguridad de las Presas OP/BP 4.37 X

Proyectos sobre Cursos de Aguas Internacionales OP/BP 7.50 X

Proyectos en Áreas de Disputa OP/BP 7.60 X.legales

Convenios

Nombre Recurrente Fecha de entrega Frecuencia

Unidad de Implementación de Proyecto X N/D Durante la Implementación

Descripción del Convenio-Cláusula 2. Sección I.A.1(a)

El Prestatario deberá establecer, y en adelante operar y mantener durante la implementación del proyecto, una Unidad de Gerenciamiento del Proyecto (“UGP”), con funciones, personal (incluyendo pero no limitado a un coordinador del proyecto, un especialista en gestión financiera, un especialista en adquisiciones, un especialista en gestión de contratos, un especialista ambiental, y un especialista social), y responsabilidades satisfactorias para el Banco, y describirlo en el Manual Operacional.


Especialistas N/D A más tardar después de dos meses de la Entrada en vigencia

N/D

Descripción del Convenio-Cláusula 2. Sección I.A.1(b)

A más tardar después de dos meses de la fecha de entrada en vigor, el Prestatario deberá contratar: (i) un especialista en adquisiciones; (ii) un especialista ambiental; (iii) un especialista social; y (iv) un especialista en gestión financiera, todos bajo los términos de referencia aprobados por el Banco, para cumplir con las labores y responsabilidades especificadas en el Manual Operacional.


Manual Operacional X N/D Durante la Implementación

Descripción del Convenio-Cláusula 2. Sección I.A.2(a)

El Prestatario deberá llevar a cabo el Proyecto, de acuerdo a las cláusulas de un manual (el Manual Operacional), las cuales deben incluir, entre otras: (i) los lineamientos ambientales para llevar a cabo

vi

pequeñas obras en la Parte III.1 (d) del Proyecto, incluyendo los procedimientos para prevenir, mitigar y gestionar cualquier impacto ambiental negativo potencial de la construcción de un laboratorio pequeño; y (ii) las recomendaciones del Estudio de la Presa Poza Honda, incluyendo los roles y responsabilidades para su implementación.


Convenio Subsidiario X N/D N/D

Descripción del Convenio-Cláusula 2. Sección I.B.1

Para el propósito de la ejecución de las Partes I y III.1 del Proyecto, el Prestatario deberá firmar un convenio (“Convenio Subsidiario”) con la EPAM, bajo términos y condiciones satisfactorios para el Banco.


Salvaguardias X N/D N/D

Descripción del Convenio-Cláusula 2. Sección I.D.1

El Prestatario deberá llevar a cabo el Proyecto de acuerdo con los EMP, el RAP y el RPF.


Salvaguardias para Asistencia X N/A N/A

Descripción de Convenio-Cláusula 2. Sección I.D.3

Con respecto a cualquier consultoría que se fuera a proporcionar para la preparación del plan de gestión integrada de los recursos del agua bajo la Parte III.1 (e) del Proyecto, el Prestatario, mediante la UGP, debe asegurar que los términos de referencia para dicha asistencia técnica deben resultar satisfactorios para el Banco en base a la revisión del mismo, y para ese fin, dichos términos de referencia deben incorporar debidamente los requerimientos de las Políticas de Salvaguardias aplicables, en vigor en ese momento, como se aplica en la consultoría llevada a cabo a través de la asistencia técnica..

Condiciones

Nombre Tipo

Convenio Subsidiario Vigencia

Descripción dela CondiciónEl Convenio Subsidiario se ha ejecutado en nombre del Prestatario y la EPAM.

Nombre Tipo

Creación de la UGP Vigencia

Descripción de la CondiciónLa UGP ha sido creada conforme a la Sección I.A.1 de la Cláusula 2 para el Convenio de préstamo..

Composición del EquipoPersonal del Banco

Nombre Cargo Especialización Unidad

Oscar E. Alvarado Especialista Senior en Agua y Saneamiento

Jefe del Equipo para el Proyecto

LCSWS

vii

Anna R. Okola Ingeniero de Transporte Jefe adjunto del Equipo para el Proyecto

LCSTR

Maria Dolores Arribas-Banos

Representante Representante LCCEC

Ana Lucia Jimenez Nieto

Especialista en Gestión Financiera

Especialista en Gestión Financiera

LCSFM

Mauricio Cuellar Especialista Senior en Transporte

Especialista Senior en Transporte

LCSTR

Martin Henry Lenihan Especialista Senior en Desarrollo Social

Especialista Senior en Desarrollo Social

LCSSO

JoseYukio Rasmussen Kuroiwa

Especialista en Adquisiciones

Especialista en Adquisiciones

LCSPT

Jean-Martin Brault Especialista en Agua y Saneamiento

Jefe adjunto del Equipo para el Proyecto

LCSWS

Robert H. Montgomery Especialista líder ambiental

Especialista líder ambiental

LCSEN

Elizabeth Sánchez Asistente del Equipo Asistente del Equipo LCSWS

Miguel Sarabia Analista de Investigación Analista de Investigación LCCEC

Iris Marmanillo Especialista Senior en Agua y Saneamiento

Especialista Senior en Agua y Saneamiento

TWILC

Jimena Garrote Abogado Abogado LEGEL

Pablo Facundo Cuevas Economista Economista LCSPP

Leonardo Lucchetti Economista Economista LCSPP

Patricia Hoyes Oficial Senior de Finanzas

Desembolsos CTRLD

Maria Virginia Hormazabal

Analista de Finanzas Desembolsos CTRLD

Luis Aviles Asociado Profesional Junior

Analista de Operaciones LCSUW

Personal ajeno al Banco

Carlos Vargas Bejarano Especialista Ambiental Bogotá

Augusta Dianderas Especialista Institucional de Agua

Lima

.

Ubicaciones

País Primera División Administrativa

Ubicación Planificada Real Comentarios

Ecuador Manabí Manta X.

Información Institucional

viii

Directorio del Sector

Agua.

Sectores / Cambio Climático

Sector (Máximo 5 y % total debe ser igual a 100)

Sector Principal Sector % Adaptación % Beneficios conjuntos

Mitigación % Beneficios Conjuntos

Agua, saneamiento y protección contra inundaciones

Sector general de agua, saneamiento y protección contra inundaciones

50 43.3 -

Transporte Transporte Urbano 50 - 42.7

Total 100

[ ] Certifico que no hay información de Beneficios Conjuntos de Adaptación y Mitigación aplicables a este proyecto.

.

Temas

Tema (Máximo 5 y % total debe ser igual a 100)

Tema Principal Tema %

Desarrollo Urbano Abastecimiento de Infraestructura y Servicio en toda la ciudad.

90

Manejo de recursos ambientales y naturales

Manejo del recurso de agua 10

Total 100

ix

I. CONTEXTO ESTRATÉGICO

A. Contexto de País

1. La Nota de Estrategia Interina del Banco Mundial (ISN) para Ecuador discutida el 9 de abril del 20131 identificó el transporte y el acceso a los servicios básicos a nivel sub-nacional como las principales prioridades con las cuales deben contribuir las autoridades en su afán de búsqueda de crecimiento inclusivo y sostenible. El país ha visto un período de relativa estabilidad política y el Gobierno de Ecuador (GoE) ha invertido cantidades sin precedentes de recursos en infraestructura y sectores sociales, en su esfuerzo por reducir la inequidad y promover la inclusión.

2. La pobreza ha disminuido considerablemente en los últimos años, convirtiendo a Ecuador en uno de los países de la región de América Latina y el Caribe con resultados más notorios respecto a la reducción de la pobreza. Entre los años 2006 y 2013, la pobreza económica descendió en la línea de pobreza nacional del 37.6 por ciento al 27.3 por ciento, mientras que la pobreza extrema disminuyó del 16.9 por ciento al 11.2 por ciento. Sin embargo, y a pesar de la reducción significativa de pobreza y el crecimiento de la clase media, más de la mitad de la población en Ecuador sigue siendo pobre o es vulnerable a volver a ser pobre.

3. La inversión pública ha constituido un importante respaldo para el crecimiento económico, ya que el porcentaje del PIB se duplicó de cerca del 24 por ciento en el año 2006 a cerca del 46 por ciento del PIB en el año 2011,2 lo cual pone a Ecuador a niveles por encima de los países semejantes de la región.3 Se espera que el Gobierno de Ecuador mantenga un alto nivel de gasto público a corto y mediano plazo, y a medida que las áreas urbanas continúen creciendo, la necesidad de vivienda, infraestructura y servicios urbanos requerirán un incremento tanto de atención como de recursos. Ecuador, en efecto, ha experimentado un rápido crecimiento de sus áreas urbanas, con un incremento en el nivel de urbanización del 65% en el año 2009,4 no solamente en sus dos ciudades principales, Quito y Guayaquil, sino también en ciudades medianas tales como Cuenca, Santo Domingo y Manta.

B. Contexto Sectorial e Institucional

4. Agua y Saneamiento. A pesar de las mejoras sustanciales en la cobertura de servicios urbanos de agua y saneamiento, especialmente en ciudades grandes, Ecuador aún se enfrenta a un desafío significativo en el momento de proporcionar mejores servicios en ciudades medianas y pequeñas y en áreas rurales, en particular en lo que respecta al tratamiento de aguas residuales. En el año 2008, los niveles urbanos de cobertura para los servicios de agua y saneamiento fueron del 76.1 y el 57.6 por ciento, respectivamente, mientras que los niveles de cobertura en áreas rurales eran de 25.3 y 14.6, respectivamente.5 La cobertura nacional del tratamiento de aguas residuales domésticas ha llegado a ser del 24.0 por ciento en áreas urbanas en el año 2007.6 Otros problemas relacionados con el agua y el saneamiento que requieren atención son: la falta de 1Informe del Banco Mundial No. R2013-0048.2El Gobierno se embarcó en una reforma con la aspiración de mejorar la transparencia de los gastos de fondos para-fiscales previos (alrededor del 11 por ciento del PIB). Conjuntamente con las reformas legales que eliminaron las prioridades, permitió un mayor gasto público.3Fondo Monetario Internacional, Base de Datos World Economic Outlook (Octubre 2012). Países similares incluyen a Argentina (40 por ciento), Bolivia (35 por ciento), Colombia (29 por ciento) y Perú (19 por ciento).4Naciones Unidas (2010). Prospectos de urbanización mundial: La revisión 2009, Nueva York.5Ministerio de Desarrollo Urbano y Vivienda – MIDUVI (2008).Censo Nacional Cabeceras Cantonales.

1

calidad (número de horas de agua por día) y eficiencia (pérdidas sustanciales de agua) del servicio, la recuperación limitada del costo y una gran dependencia en los subsidios del gobierno, así como los problemas de sostenibilidad que incluyen resistencia a los desastres naturales y al cambio climático.

5. El Gobierno de Ecuador está integrando su marco institucional del agua a nivel nacional estableciendo en la Secretaría Nacional del Agua (SENAGUA) la responsabilidad para los recursos del agua, y el agua y el saneamiento incluyendo la política del sector, la programación y la regulación técnica. La agenda prevista también incluye el establecimiento de una función regulatoria económica y de la calidad de los servicios a nivel nacional. Los gobiernos municipales son responsables de la operación y mantenimiento del suministro de agua y los sistemas de saneamiento.

6. Transporte. La rápida urbanización en Ecuador viene acompañada de incrementos similares en las tarifas de motorización (pasó de 65 vehículos por cada 1000 habitantes a principios del año 2000 a 90 en el año 2011, aproximadamente) y un incremento simultáneo, en los impactos externos negativos relacionados, particularmente la contaminación del aire y los accidentes viales. Para frenar el deterioro de la movilidad en las áreas urbanas y en particular en ciudades medianas, es necesario tomar acciones urgentes para asegurar el funcionamiento eficiente de las áreas urbanas. Históricamente, los niveles de inversión en las redes de transporte no han ido acompañados de las necesidades que conlleva el desarrollo, no obstante, en los últimos tiempos el Gobierno de Ecuador ha enfrentado estas tendencias mediante las mejoras de planificación y manejo de los sistemas de transporte y el incremento del nivel de inversión en infraestructura. El Gobierno de Ecuador se ha comprometido con la implementación de sistemas masivos de transporte en las ciudades más grandes (proyectos como Quito Metro, Metro vía de Guayaquil y el tranvía de Cuenca) e intervenciones en la red vial urbana en las ciudades medianas para mejorar sus condiciones respecto a las operaciones de tránsito, uso peatonal y seguridad en general. Recientemente, el transporte no motorizado se ha convertido en prioridad nacional, tal como lo demuestra la creación de una Oficina de Transporte Alternativo en el Ministerio que trabaja en una agenda nacional para el uso de bicicletas.

7. Los gobiernos municipales son responsables de la planificación, regulación y control del tráfico y transporte público dentro del territorio del cantón, así como de la planificación, construcción y mantenimiento de la red vial urbana. La Agencia Nacional de Tránsito conserva autoridad en aspectos como licencias de conducir y seguridad vial nacional, además de políticas relacionadas que incluyen el establecimiento de estándares y el Ministerio de Transporte y Obras Públicas conserva la responsabilidad para las vías nacionales, las políticas del sector de transporte, estándares y normas en general, tales como las de diseño y construcción

8. La ciudad de Manta, ubicada en la provincia de Manabí, es una ciudad portuaria mediana de rápido crecimiento que tiene la pesca y el turismo como sus principales actividades económicas.7 La compañía municipal de agua Empresa Pública Aguas de Manta (EPAM) se encarga del suministro de agua y servicios de saneamiento, y los niveles actuales de cobertura son de 79 y 64

6Programa de Agua y Saneamiento (2007). Saneamiento para el Desarrollo: ¿Cómo estamos en 21 países de América Latina y el Caribe?LATINOSAN 2007.7La encuesta del 2010 del Instituto Nacional de Estadísticas y Censos (INEC) reportó una población de 226.477 personas para la Municipalidad de Manta (96% urbana) y una tasa promedio de crecimiento anual del 1.8% entre 2001 y 2010. Las proyecciones del INEC también indican una tasa de crecimiento anual del 3.6% hasta 2020, avalando que el plan de desarrollo de la ciudad y los proyectos estimularán el crecimiento.

2

por ciento para el suministro de agua y alcantarillado, respectivamente. Mientras que en Manta la producción de agua potable cubrirá la demanda por algunos años más, el sistema de abastecimiento enfrenta desafíos, entre ellos, la población que no recibe el servicio, áreas significativas con tuberías viejas y deterioradas que necesitan rehabilitación, y pérdidas significativas de agua. La red de alcantarillado tiene deficiencias en la cobertura, áreas significativas con tuberías deterioradas que requieren rehabilitación, y las instalaciones de tratamiento de aguas residuales muestran signos de problemas operacionales que requieren atención. La red vial de Manta tiene una extensión total de 350 km, los cuales consisten en 52 km de arterias y colectores, y 298 km de calles locales, y se la considera en condiciónes regulares-buenas, con bajos niveles de congestión. Con respecto a las vías locales, hay un área significativa sin pavimentar así como áreas antiguas que requieren rehabilitación.

C. Objetivos de alto nivel a los cuales contribuye el Proyecto

9. La operación propuesta es enteramente consistente con la ISN del Grupo Banco Mundial para Ecuador propuesta el 9 de abril de 20138 la cual incluye el financiamiento para las operaciones de préstamos de inversión centrada en préstamos sub-nacionales. La ISN se centra en tres áreas estratégicas y la operación propuesta es particularmente consistente con los dos primeros pilares, llamados “Crecimiento Sostenible e Inclusivo” y “Acceso a la Protección Social y Servicios de Calidad para todos”. Ecuador ha identificado el acceso al agua y el saneamiento como una de las prioridades claves para asegurar la calidad de vida y la cohesión social para sus ciudadanos, dos de los doce objetivos del Plan de Desarrollo Nacional del país (en el 2009 pasó a llamarse Plan Nacional para el Buen Vivir). El gobierno de Ecuador está además creando un plan de inversión a largo plazo que tiene como objetivo enfrentar los problemas de cobertura y calidad, el cual se implementaría a nivel municipal y ha solicitado respaldo para la capacitación por parte del Banco para gobiernos sub-nacionales en el sector de la infraestructura y la mejora de la movilidad en algunas ciudades y provincias en el país, donde la baja calidad del transporte afecta la productividad y crea una tendencia hacia la emisión de altos niveles de carbono. En línea con estas estrategias, el Proyecto busca mejorar el acceso equitativo a servicios de infraestructura esenciales para hogares pobres, contribuyendo así con el incremento del bienestar de la población pobre y vulnerable en Manta.

II. OBJETIVOS DE DESARROLLO DEL PROYECTO

A. Objetivo de desarrollo del Proyecto - PDO

10. El Objetivo de Desarrollo del Proyecto (PDO) consiste en respaldar a la Municipalidad de Manta en el incremento de la calidad y sostenibilidad de servicios públicos para agua, saneamiento y movilidad urbana.11. Se logrará el objetivo mediante (i) el incremento de la disponibilidad de suministro de agua y eficiencia de los servicios de agua y alcantarillado; (ii) la mejora de la movilidad urbana y la accesibilidad a través de mejoras en las redes viales, incluyendo aceras; y (iii) el mejoramiento de la capacidad del gobierno municipal para planificar y gestionar el abastecimiento de agua y saneamiento y los servicios de transporte urbano.

Beneficiarios del Proyecto

8 Informe del Banco Mundial No. R2013-0048.

3

12. Las inversiones en el área de suministro de agua y alcantarillado beneficiarán a los ciudadanos de las parroquias de Los Esteros, Tarqui y Manta, resultando un total de aproximadamente 71.000 personas. Se espera que los beneficiarios de las redes de suministro de agua y de las redes de alcantarillado sean más o menos los mismos. Las inversiones en transporte beneficiarán a los residentes de las parroquias de Los Esteros, Tarqui y Manta (incluyendo el centro de la ciudad) así como de la parroquia Eloy Alfaro, con un total de aproximadamente 85.000 personas. Las inversiones que se realicen en transporte también beneficiarán a la industria del turismo así como a la movilidad inter-cantonal debido a que la Municipalidad de Manta comparte un área conurbana con los cantones de Montecristi y Jaramijó y sirve como un mercado regional y como un centro de servicios. El Proyecto busca mejorar las opciones de movilidad incluyendo instalaciones para peatones y ciclistas, así como mejorar las vías. Con la inclusión de las actividades de fortalecimiento institucional para los servicios de agua de Manta y las Direcciones de Tráfico y de Obras públicas, el Proyecto beneficiará a toda la población de Manta mediante el incremento de la calidad y la sostenibilidad de los servicios públicos.

Del total de los beneficiarios en estas parroquias, el 14.5 por ciento son considerados pobres y el 25.9 por ciento son considerados parte de la clase media baja y vulnerable a caer en la pobreza9. En comparación con las Necesidades Básicas Insatisfechas (UBN) para la población en el área del proyecto, así como para la población urbana de Ecuador, se descubrió que en Manta la pobreza moderada y la extrema están sobre el promedio nacional de hogares urbanos.

Indicadores de Resultados a Nivel del PDO

13. Los indicadores del PDO para las intervenciones para agua y saneamiento incluyen: (i) aumento de continuidad del suministro del servicio de agua en base a la medición de horas de servicio por día en el área del proyecto; y (ii) mejora de la sostenibilidad financiera en base a la medición del índice de trabajo. Los indicadores del PDO para las intervenciones de movilidad urbana se medirán mediante: (i) mejora en las condiciones de la red vial en base a la medición del porcentaje de la red vial en buenas y regulares condiciones; y (ii) incremento del tráfico no motorizado incrementado (peatones y ciclistas) a lo largo de las vías regeneradas en el área del proyecto. Además, para poder evaluar el manejo mejorado de bienes, el Proyecto monitoreará la adopción de una estrategia de mantenimiento vial de varios años para Manta.

III. DESCRIPCIÓN DEL PROYECTO

A. Componentes del proyecto

14. El proyecto propuesto financiará los cuatro componentes descritos a continuación (para detalles adicionales véase el Anexo 2).

9 Ministerio de Inclusión Económica y Social (MIES). Estas categorías están basadas en el nivel de ingresos y en ciertas características tales como tipo de vivienda y actividades generadoras de ingresos. Los beneficiarios considerados como pobres son parte de los dos quintiles más pobres, tienen un ingreso de menos de 90$ y son elegibles para recibir el Bono de Desarrollo Humano (BDH) que entrega el MIES. La clase media baja (tercer quintil) tiene un ingreso mensual entre 90$ y 140$, lo cual depende mayoritariamente del acceso a los servicios sociales proporcionados por el Estado, pero no son elegibles para recibir el BDH.

4

15. Componente 1: Inversiones en suministro de agua y alcantarillado Este componente respaldará (i) el incremento de capacidad de almacenamiento de agua y rehabilitación de la red de servicio de agua en Parroquias Seleccionadas10 mediante, entre otros, la rehabilitación de las redes primarias y secundarias y la instalación de acometidas domiciliarias y medidores; y (ii) la rehabilitación de la red de alcantarillado en Parroquias Seleccionadas mediante, entre otros, la rehabilitación de las redes, la rehabilitación de la central de bombeo y la instalación de acometidas domiciliarias.

16. Componente 2: Inversiones en mejoras viales Este componente respaldará la mejora de las calles urbanas en Parroquias Seleccionadas11 mediante, entre otros: (a) la realización de obras de mejoramiento de las calles urbanas; (b) la mejora de la superficie de calles urbanas, incluyendo la pavimentación de las mismas; y (c) la construcción y reconstrucción de aceras con instalaciones para peatones.

17. Componente 3: Fortalecimiento institucional Este componente respaldará el fortalecimiento institucional de la EPAM mediante: (a) el desarrollo e implementación de un programa de mejoramiento de la gestión, compuesto por las actividades de eficiencia operacional y comercial; (b) el desarrollo e implementación de un plan estratégico institucional a mediano o largo plazo; (c) el desarrollo de un programa de acometidas domiciliarias tanto para agua como para alcantarillado que aspire al mejoramiento del uso del agua y la cobranza de tarifas, así como la promoción de los beneficios para la salud y ambientales derivados de la conexión a la red; (d) el desarrollo de un programa de control de calidad del agua y del alcantarillado que incluya: el desarrollo de un plan de monitoreo, la construcción de un pequeño laboratorio para la medición de la calidad del agua y la provisión de asistencia técnica para mejorar el mantenimiento del plan existente de tratamiento de aguas residuales; y (e) la preparación de un plan de manejo integrado de los recursos del agua.

18. Las actividades en transporte respaldarán el fortalecimiento institucional de la Dirección de Tráfico y la Dirección de Obras Públicas mediante:(a) la provisión de asistencia técnica para optimizar y mejorar el nivel de servicio de transporte público, (b) el desarrollo de un plan de seguridad vial; (c) la promoción eficiente de la gestión vial; (d) la realización de actividades de fortalecimiento de la capacidad para respaldar la implementación de medidas paracalmar el tráfico; y (e) la provisión de capacitación técnica para respaldar la planificación y gestión de bienes viales.

19. Componente 4: Gestión del proyecto. Este componente respaldará la gestión del proyecto mediante: (a) la provisión del equipo y la capacitación para la UGP; (b) la provisión de asistencia técnica de respaldo: (i) actividades de monitoreo y evaluación bajo el Proyecto; (ii) gestión ambiental y social bajo el Proyecto; y (iii) la gestión de contratos en el Proyecto; y (c) la realización de campañas de comunicación relacionadas con las actividades del Proyecto.

B. Financiamiento del Proyecto

Instrumento de préstamo

10 Los Esteros, Tarqui y Manta11 Los Esteros, Tarqui, Manta y Eloy Alfaro

5

20. El instrumento de préstamo es el Financiamiento de Proyecto de Inversión por el monto de US$100.0 millones a la Municipalidad de Manta con la garantía soberana del Gobierno de Ecuador.

Costo y Financiamiento del Proyecto

21. El costo total del proyecto es de US$115.6 millones. El Prestatario entregará US$15.6 millones como financiamiento de la contraparte. Los costos del Proyecto incluyen contingencias físicas y de precio.

Componentes del Proyecto Costo del Proyecto(US$ millones)

Financiamiento del IBRD

(US$ millones)

% de Financiamiento

1. Inversiones en Agua y Alcantarillado2. Inversiones en Mejoras Viales3. Fortalecimiento Institucional4. Gestión del Proyecto e Impuestos

44.049.97.614.1

44.049.95.90.2

10010077.61.4

Costos Totales del Proyecto 115.6 100.0 86.5

C. Lecciones Aprendidas y Reflejadas en el Diseño del Proyecto

22. La experiencia del Banco Mundial a nivel mundial en el sector del agua, así como un involucramiento previo en el sector del agua en el Ecuador y otros países andinos nos han dejado valiosas lecciones. De igual manera, el diseño del proyecto de transporte se beneficia de la experiencia que el Banco Mundial ha adquirido en otras regiones. Entre las lecciones incorporadas en el diseño del Proyecto se encuentran las siguientes:

23. Fortalecimiento institucional de servicios de agua. Para poder mejorar el suministro de agua y los servicios sanitarios, es necesario poner en práctica y fortalecer los vínculos adecuados entre los objetivos físicos e institucionales. El proyecto, por tanto, propone incrementar la cobertura efectiva con servicios confiables de agua y saneamiento al igual que la implementación de un programa de mejora de gestión que se compone de actividades de eficiencia operacional y comercial, incluyendo la optimización del uso del agua real y las capacidades de alcantarillado.

24. Rehabilitación de las redes de agua y alcantarillado. La rehabilitación de las redes de agua y alcantarillado es compleja y puede causar impactos o molestias en la vida social y el tráfico de la ciudad. La experiencia nos muestra que las medidas de mitigación incluyen: (i) la familiarización de la población con el proyecto mediante la comunicación de las acciones que se tomarán, los beneficios que se alcanzarán, el cronograma estimado, etc.; (ii) la minimización de impactos ambientales negativos y los problemas de seguridad en la construcción mediante el desarrollo de un plan de gestión ambiental para la regulación de las actividades de construcción; y (iii) atención específica a los procesos de construcción del proyecto, particularmente en áreas centralizadas, de manera que se eviten disturbios en los servicios existentes de agua y saneamiento. Además, se deben poner en práctica las actividades sociales y de comunicación antes y durante la construcción para promover los beneficios que se originan en el momento de realizar acometidas domiciliarias a la red de alcantarillado.

25. Fortalecimiento Institucional de las Entidades del Sector de Transporte. Para asegurar la sostenibilidad de las intervenciones del sector de transporte, es necesario poner en práctica

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actividades adecuadas de capacidad institucional para una planificación y priorización de las inversiones, y la continuidad de programas de mantenimiento, a largo plazo. El Proyecto incorpora actividades de fortalecimiento institucional para la planificación del sector de transporte, incluyendo vínculos al uso de suelo y al transporte público mejorado, así como para mejorar los aspectos de la gestión de los bienes viales, incluyendo su mantenimiento regular. Además, en base a la experiencia, resulta indispensable incrementar las opciones de movilidad sostenibles para poder anticipar la motorización incrementada y proporcionar intervenciones tempranas para respaldar el uso continuo e incrementado del transporte no motorizado, así como promover la estabilización de la demanda para el uso de automóviles y mantener un nivel alto de transporte público. Con respecto a la seguridad vial, se ha demostrado que las velocidades aumentan después de las mejoras viales, lo cual conlleva a mayores preocupaciones con respecto a seguridad. Además, cuando la información es limitada, los esfuerzos para mejorar el reporte de accidentes, la recolección y análisis de información, generalmente dan como resultado un incremento en el número de incidentes y heridos reportados. El proyecto incluye medidas para calmar el tráfico a lo largo de las vías incluidas en el proyecto así como el fortalecimiento institucional para mejorar la gestión de la seguridad general, en coordinación constante con la entidad nacional responsable de las estadísticas generales de accidentes de tránsito, estándares y armonización de información.

IV. IMPLEMENTACIÓN

A. Convenios Institucionales y de Implementación

26. El Gobierno Autónomo Descentralizado (GAD) de la Municipalidad de Manta será el Prestatario y el responsable general de la implementación del proyecto, el cual se llevará a cabo por la Unidad de Gerenciamiento del Proyecto (UGP) respaldado por algunas entidades municipales, mediante los siguientes convenios de implementación: (i) la UGP se establecerá en la oficina del Alcalde del GAD, con autonomía operacional extensiva y será responsable de la implementación del proyecto diariamente y de la coordinación en general, así como de la gestión y supervisión del marco de resultados, del monitoreo y evaluación del proyecto, la auditoría, las comunicaciones, las salvaguardias, etc.; (ii) la EPAM proporcionará apoyo técnico para la implementación, por ejemplo, dando soporte para los diseños de ingeniería de agua y alcantarillado, problemas de adquisición y operacionales, así como las actividades de fortalecimiento institucional de la EPAM; (iii) seis Direcciones municipales también proporcionarán apoyo técnico indispensable para la implementación: las direcciones de tráfico y obras públicas proveerán respaldo en diseños, problemas de adquisición y operacionales, así como actividades relevantes para fortalecimiento institucional; la Dirección Financiera será responsable de la gestión financiera del día a día, la Dirección de Comunicaciones respaldará la socialización y difusión del proyecto; la Dirección de Gestión Ambiental respaldará los aspectos ambientales, de salud y seguridad; y la Dirección de Desarrollo Comunitario prestará asistencia en el área de comunicaciones y actividades de reasentamiento. El marco anterior se establecerá mediante una resolución municipal y un convenio subsidiario entre la Municipalidad y la EPAM. Los roles institucionales y los aspectos organizacionales y operacionales están detallados en el Manual Operacional del Proyecto. El Anexo 3 explica estos convenios en detalle.

B. Monitoreo y Evaluación de Resultados

27. La responsabilidad general del monitoreo y la evaluación del Proyecto recaerá sobre la UGP, la cual consolidará todos los informes y proveerá información oportuna sobre el progreso y la

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ejecución del proyecto. La UGP recibirá asistencia en el proceso general de monitoreo y evaluación por parte de otras instituciones involucradas en la ejecución del Proyecto, incluyendo la EPAM y las Direcciones de Tráfico, Obras Públicas y Desarrollo Comunitario y consultores especializados en caso de requerirse. El Marco de Resultados será presentado en el Anexo 1 y los convenios de monitoreo y evaluación estarán detallados en el Anexo 3. El Manual Operacional del Proyecto proveerá detalles sobre el monitoreo y la evaluación.

C. Sostenibilidad

28. La Municipalidad de Manta ha proporcionado evidencia clara de un fuerte compromiso tanto político como administrativo, así como de liderazgo en la coordinación de diferentes entidades del proyecto que tienen un rol en la preparación e implementación del mismo.

29. Inversiones en Agua y Alcantarillado. Los problemas de sostenibilidad se enfrentarán mediante (i) el aseguramiento del respaldo popular al garantizar que los beneficiarios participarán activamente en todas las etapas de las obras, mediante un componente de actividades sociales y de comunicación, incluyendo la consulta con las organizaciones de mujeres, y grupos de mujeres beneficiarias (ii) el mejoramiento de la capacidad financiera y operacional de la EPAM mediante el programa de fortalecimiento de los servicios básicos (componente 3). Además, el programa de mejoramiento de gestión incluye el incremento de la capacidad de planificación de la EPAM mediante la preparación de un plan estratégico corporativo a medio y largo plazo.

30. Beneficios adjuntos de la Adaptación y Mitigación al Cambio Climático. El proyecto financiará actividades que brinden beneficios adjuntos al cambio climático entre ellos (i) reducción de pérdida de agua mediante el reemplazo de redes viejas de distribución de agua (Componente 1) y mediante el fortalecimiento institucional de los servicios de agua (Componente 3); (ii) el desarrollo de un programa de control de calidad de agua y alcantarillado, incluyendo un plan de monitoreo y la construcción de laboratorios para medir la calidad del agua (Componente 3); (iii) la preparación de un plan de gestión integrada de recursos del agua para la EPAM (Componente 3); así como (iv) las mejoras en la gestión del tráfico urbano para reducir las emisiones de gases de efecto invernadero mediante la inclusión de instalaciones para bicicletas y peatones con intervenciones de mejoras viales y la introducción y puesta a prueba de las medidas para aligerar el tráfico (Componente2), conjuntamente con el mejoramiento de la eficiencia y efectividad del servicio de transporte público y el transporte no motorizado (Componente 3).

31. Servicios de Agua y Riesgo de Desastre. Se llevará a cabo una evaluación de probabilidades de riesgo con el respaldo del Programa de Agua y Saneamiento (WSP) para identificar y cuantificar cuan expuestas están las instalaciones de agua y del sistema de saneamiento y las instalaciones administrativas de la EPAM al riesgo de desastres. Esta evaluación incluirá un análisis costo-beneficio para priorizar las medidas de mitigación de riesgo, y el diseño de una estrategia preliminar para transferir el riesgo residual al sector privado.12

12 Se usará, como primer paso, una metodología inspirada por la plataforma de Evaluación Probabilística de Riesgo para América Central (CAPRA). Esta Plataforma de Información del Riesgo de Desastre se usa para la toma de decisiones basada en una metodología unificada y herramientas para evaluar y expresar el riesgo de desastre. La información de peligro está combinada con la información sobre exposición y vulnerabilidad física, permitiendo al usuario determinar el riesgo conjunto o en cascada sobre una base interrelacionada de peligros múltiples y analizar los varios escenarios de exposición para la infraestructura.

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32. Transporte. Los problemas de sostenibilidad en el sector de transporte se enfrentan principalmente mediante el fortalecimiento de la capacidad institucional para la gestión del transporte y los bienes viales, para asegurar que los procesos anteriores de planificación de la movilidad se vinculen de mejor manera con la planificación del desarrollo urbano en general, así como con el uso del suelo para maximizar el potencial de corredores de tránsito masivo a largo plazo, por ejemplo los buses de rápido tránsito. Además, para preservar los bienes viales y las inversiones de capital, el Proyecto incluye soporte para fortalecer las prácticas de mantenimiento, incluyendo la planificación y la programación de obras adicionales de mantenimiento. El fortalecimiento institucional de las direcciones de Obras Públicas y Tráfico aumentará la capacidad para la planificación a mediano y largo plazo mediante la entrega de herramientas para la planificación de gestión de vías y transporte. El Proyecto establecerá la estructura básica de información que permitirá la programación de inversión en el mantenimiento vial.

V. RIESGOS CLAVES Y MEDIDAS DE MITIGACIÓN

A. Cuadro Resumen de Índices de Riesgo

Riesgo Clasificación

Riesgo del Depositario del Proyecto

- Riesgo del Socio Moderado

Riesgo de Agencia de Implementación

- Capacidad Sustancial

- Gobierno Moderado

Riesgo del Proyecto

- Diseño Moderado

- Social y Ambiental Moderado

- Programa y Donante Bajo

- Monitoreo de Entrega y Sostenibilidad Sustancial

Riesgo Total de Implementación Sustancial

B. Explicación General del Índice de Riesgo

33. La clasificación de riesgo para la implementación del Proyecto es Sustancial. Los principales riesgos de implementación que se han identificado en la matriz del ORAF son:

(a) Falta de experiencia previa en la implementación de proyectos del Banco Mundial . Debido a que Manta no tiene mucha experiencia en la implementación de proyectos del Banco Mundial, el Proyecto puede experimentar algunos retrasos relacionados con la adquisición, las auditorías financieras, el procesamiento de documentos contractuales y las transacciones financieras, así como el monitoreo de problemas sociales y ambientales. El Equipo del Banco llevó a cabo una revisión del fondo fiduciario, salvaguardias y

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capacidad técnica, la cual sirve como base para el diseño de un plan de fortalecimiento del soporte y la capacidad para el personal designado de la contraparte.

(b) Los riesgos de Adquisición están relacionados con la capacidad de la institución, la cual está considerada como débil, debido a que los equipos técnicos y fiduciarios no tienen suficiente experiencia en los procedimientos de adquisición del Banco. Algunos riesgos adicionales incluyen la potencial baja calidad de las obras y los retrasos en la finalización de las mismas debido a (i) contratistas que ganan con precios significativamente más bajos que los estimados de ingeniería, y (ii) manejo inadecuado de grandes contratos debido a la falta de experiencia formal por parte del municipio. El Proyecto incluye asistencia para la gestión del mismo y el monitoreo de obras civiles. El trabajo del Banco en Ecuador incluye un programa sistemático de capacitación sobre adquisición para las operaciones existentes y los nuevos préstamos, una supervisión cercana de las actividades de adquisición, y la inclusión de cláusulas especiales en el Acuerdo de Préstamo.

(c) Sostenibilidad. La sostenibilidad financiera de la EPAM es frágil, y puede afectar de manera adversa a su capacidad de operar apropiadamente y mantener los servicios de agua y alcantarillado, afectando así a la sostenibilidad del proyecto. El diseño del Proyecto incluye un componente de fortalecimiento institucional para la EPAM, centrado en los aspectos comerciales y en la eficiencia operativa, la cual se espera que solidifique la situación financiera de la EPAM. Las actuales prácticas de mantenimiento vial no garantizan la sostenibilidad formal de las obras propuestas. El diseño del Proyecto incluye actividades para fortalecer las herramientas y prácticas de mantenimiento que tiene la Municipalidad.

VI. RESUMEN DE LA EVALUACIÓN

A. Análisis Económico y Financiero13

34. Se llevó a cabo un análisis costo-beneficio basado en los objetivos del proyecto para determinar la factibilidad económica de las Inversiones en el Agua y Alcantarillado y el Mejoramiento Vial.35. Rehabilitación de Redes de Agua. Los beneficios del Proyecto fueron estimados para usuarios nuevos y existentes que actualmente reciben un servicio poco continuo. En el caso de nuevos usuarios los beneficios involucran el cambio de uso de tanqueros para el suministro de agua por la conexión a la red pública y un subsecuente aumento en el consumo con una tarifa significativamente más baja por m3. En el caso de usuarios existentes los beneficios se derivan del incremento en el consumo considerando que en el escenario “sin el proyecto” tienen un servicio racionado. Se usó una función linear como aproximación de curva de demanda, construida considerando el precio y los niveles de consumo para hogares sin acceso a los servicios públicos, y que tienen que comprar agua a tanqueros, y, sobre usuarios que consumen menos de lo normal debido a racionamientos de agua. El cuadro VI.1 muestra la información usada para el análisis así como los beneficios anuales calculados por acometida domiciliaria:

Cuadro VI.1 Análisis costo-beneficio para la rehabilitación de las redes de agua.Parámetro Unidades Nuevos usuarios Usuarios existentes

13 Se realizó un ajuste de los precios del Mercado para las inversiones en rehabilitación de las redes de agua y alcantarillado, futuras reinversiones y operación y mantenimiento, para expresarlas en precios sociales usando un factor de conversión del 0.9. Para el flujo, se considera que el 2013 es el año 0, que se realizarán las inversiones en los años 1 y 2, y que las operaciones del proyecto comenzarán en el año 3 (2016). La tasa social de descuento aplicada es del 12 por ciento.

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Consumo “sin el proyecto” m3/mes 4 10Consumo “con el proyecto” m3/mes 15 15Tarifa “sin el proyecto” US$/m3 5.00 2.55Tarifa “con el proyecto” US$/m3 0.50 0.50Beneficio US$/con./año 603 91

36. Se usó un horizonte de evaluación hasta el 2035 para calcular los beneficios agregados, y los resultados mostraron una tasa interna de retorno (TIR) del 25 por ciento y un valor neto actualizado (VPN) de US$18.2 millones. Los potenciales beneficios adicionales derivados del Proyecto incluyen: valor incrementado del suelo, gastos reducidos en salud para la población e instalaciones de salud pública, entre otros. Estos beneficios no fueron cuantificados.

37. Rehabilitación de las Redes de Alcantarillado. El Proyecto comprende principalmente la rehabilitación de la red existente, así como nuevas acometidas. Los beneficios estimados incluyen: (i) ahorro de costos proveniente de los costos reducidos de mantenimiento de la red rehabilitada de alcantarillado y de la reducción del reemplazo, ahora recurrente, de las tuberías colapsadas de alcantarillado, y (ii) consumo adicional de agua por parte de consumidores existentes quienes estarían también conectados a la red de alcantarillado. Otros beneficios como el incremento en el valor del suelo, disminución en costos de salud, etc. no fueron cuantificados. En cuanto a los costos del proyecto, estos se relacionan a las obras propuestas, con descuento del 90 por ciento. El componente de la TIR se calculó al 16.5 por ciento y el VPN por US$5.0 millones. Un análisis de sensibilidad respecto a costos muestra que estos podrían incrementarse hasta el 33 por ciento antes de que la TIR se reduzca a menos del 12.0 por ciento. Se llevó a cabo un análisis económico combinado de suministro de agua y alcantarillado, incluyendo el total de beneficios y costos hasta el año 2035, que resulta en una TIR estimada del 19.0 por ciento.

38. Vías Urbanas. Las inversiones en las mejoras viales incluyen tres áreas de intervención: (i) promoción de secciones viales urbanas; (ii) pavimentación y repavimentación de secciones viales urbanas; y (iii) construcción y reconstrucción de aceras. El análisis económico fue dirigido a las secciones de 12 km de rehabilitación que generalmente incluyen aceras y mobiliario urbano, paradas de bus mejoradas, plantación de árboles y unas pocas secciones con ciclovías y semáforos, así como 29 km de intervenciones de pavimentación que incluían sólo aceras. El análisis no incluía las intervenciones que solo abarcan las aceras. El monto total sujeto a la evaluación fue considerado, aproximadamente, un 80 por ciento de las inversiones totales. El análisis económico tomó en cuenta el Modelo de Decisión Económica Vial y el Módulo de Costos de Operación de Vehículos del HDM-4. Entre los beneficios económicos se cuentan los costos reducidos del transporte de los usuarios de las vías debido a las mejoras en las secciones viales seleccionadas. Los resultados muestran un VPN de US$25.0 millones a una tarifa del 12 por ciento de descuento y la TIR fue calculada al 33 por ciento. Un análisis de sensibilidad muestra un incremento de los costos de inversión y mantenimiento de un 20 por ciento y una disminución en los niveles esperados de tráfico de un 20 por ciento, mientras que la TIR se mantiene por encima del 12 por ciento.

39. Evaluación Financiera de la Municipalidad de Manta. Se llevó a cabo un análisis financiero de la Municipalidad de Manta para poder evaluar el impacto financiero del préstamo propuesto. El análisis concluyó que la Municipalidad tiene la capacidad para pagar el préstamo propuesto por el Banco Mundial sin presión importante sobre sus finanzas. Además, dos indicadores, tales como (i) el margen de operaciones sobre el índice de pago de deuda, y (ii) el saldo por otros gastos/inversiones, muestran la capacidad que tiene la Municipalidad para cubrir

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el préstamo sin un impacto importante: el primer indicador está bajo el 2.0 durante el período 2018-2020 (1.38 en 2019, el año más crítico), pero rápidamente se incrementa a más del 2.0 a partir de ahí; el segundo indicador muestra que una vez que se acabe el período de gracia, al iniciar el año 2018, el pago de la deuda asciende hasta alrededor del 15.4 por ciento de los ingresos actuales, y se mantiene alrededor del 15 por ciento durante unos pocos años y empieza a disminuir despacio desde entonces. Asimismo, un análisis de sensibilidad que incrementó los gastos actuales del 3 al 5 por ciento anualmente muestra que incluso en este escenario el flujo de dinero del indicador de deuda disminuiría hasta un positivo 1.30 en el 2018.

40. Evaluación financiera de la EPAM. Se llevó a cabo una evaluación del flujo de dinero de la EPAM durante la preparación del proyecto. Los ingresos principales durante el 2011 y el 2012 provenían de la venta de servicios de agua y saneamiento a la población de Manta, mientras que del 30 al 40 por ciento de los ingresos provenían de fuentes externas tales como impuestos telefónicos y transferencias de la Refinería del Pacífico.14 Las antiguas han sido eliminadas y las últimas están siendo reducidas al 63% en el 2013, lo cual llevará a que la EPAM dependa principalmente de su generación de dinero en un futuro cercano. Los mayores gastos en el 2011 y el 2012 están asociados con el personal (65 por ciento) y energía (15 y 18 por ciento respectivamente). La situación financiera de la EPAM parece relativamente débil y se ve claramente afectada por altos niveles de agua que no genera ingresos (un estimado del 50 por ciento). Bajo un escenario conservativo y considerando la implementación del componente de fortalecimiento institucional de la EPAM, la situación financiera mejora significativamente, en su mayoría debido a las mejoras en el área comercial. El cuadro a continuación resume los indicadores financieros y las estimaciones de la EPAM para cuando finalice el Proyecto.

Cuadro VI.2 Indicadores financieros para la EPAM.Indicador Unidades 2011 2012 2018

Tarifa promedio de agua y saneamiento

US$/m3 1.12 1.07 1.10

Ingreso promedio operacional US$/con./año 248 236 403Costo promedio operacional US$/con./año 224 208 200Costo promedio operacional US$/m3 0.42 0.38 0.43Índice de empleo % 90 88 60

B. Técnico

41. El Proyecto propuesto depende de enfoques, metodologías, diseños técnicos y tecnologías apropiadas para el contexto ecuatoriano y se espera que no haya ningún obstáculo técnico significativo durante la implementación.

42. Inversiones en Suministro de Agua y Alcantarillado. Los diseños de ingeniería finales están muy avanzados en preparación para todas las intervenciones en la red de agua y alcantarillado y se realizó un análisis total de los diseños durante la preparación del proyecto para asegurar la viabilidad técnica de las inversiones. Las obras de rehabilitación y construcción seguirán los estándares ecuatorianos para el dimensionamiento y construcción del sistema.15

14Ecuador y Venezuela están conjuntamente financiando y construyendo la Refinería Pacífico Eloy Alfaro, una compañía mixta formada por compañías petroleras del Estado Petroecuador y Petróleos de Venezuela S.A. Se han firmado un cierto número de convenios entre la refinería y la Municipalidad de Manta, incluyendo uno para desarrollar un plan integrado para el tratamiento de las aguas residuales industriales y los desechos sólidos en el cantón Manta así como para la implementación de un sistema de irrigación para la refinería usando el efluente del sistema municipal de tratamiento de aguas residuales.15Código Ecuatoriano de la Construcción (1992). Diseño de instalaciones sanitarias: Diseño de sistemas de abastecimiento de agua de red, Residuos fecales y líquidos para poblaciones de más de 1000 habitantes. Primera Edición.

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43. Inversiones en Transporte. Los diseños de ingeniería vial están muy avanzados en su preparación a cargo de una compañía ecuatoriana de gran reputación. Los diseños están basados en sólidas prácticas de ingeniería que siguen los estándares nacionales. Además, como parte de la due diligencedurante la preparación del proyecto, estos esfuerzos se han visto complementados con el soporte técnico estratégico por parte del equipo del Banco Mundial para analizar los impactos de las obras en la movilidad urbana y para mejorar los diseños, maximizar los beneficios de seguridad para todos los usuarios e incorporar medidas apropiadas para la integración de ciclo-infraestructura a lo largo de las vías involucradas en el proyecto.

C. Gestión Financiera

44. Como parte de la preparación del proyecto se llevó a cabo una Evaluación de Gestión Financiera (FMA) para determinar la existencia de arreglos de gestión financiera adecuados bajo el Proyecto.

45. De acuerdo con los arreglos institucionales propuestos, la Dirección Financiera de la Municipalidad asumirá la responsabilidad de las tareas de gestión financiera requeridas bajo el proyecto en coordinación con la UGP. En general, la Dirección Financiera cuenta con arreglos básicos para las funciones de presupuesto, contabilidad y tesorería, y ha desarrollado cierta experiencia en la gestión de proyectos pequeños financiados por la Corporación Andina de Fomento (CAF), pero carece de experiencia previa en la implementación de proyectos financiados por el Banco Mundial. A pesar de que el diseño del proyecto es directo, la coordinación requerida entre las agencias municipales y el esperado incremento en las cargas laborales pueden causar impacto en la capacidad operacional de la Dirección Financiera, por lo que se delinean medidas específicas de fortalecimiento y soporte adicional requerido conforme se detalla en el Anexo 3 y el Manual Operacional. Debido a estos desafíos principales, la clasificación de riesgo de gestión financiera es considerada sustancial. Los arreglos de gestión financiera y desembolsos son aceptables al Banco y estarán reflejados en el Manual Operacional. La UGP ha sido diseñada y se ha acordado que la UGP para efectividadestará establecida formalmente y que la UGP contará con su personal completo dos meses a partir de entonces bajo los términos de referencia aprobados por el Banco Mundial.

D. Adquisiciones

46. Las actividades de adquisición se llevarán a cabo por el GAD de la Municipalidad de Manta mediante la UGP. Como parte de la preparación del proyecto, se llevó a cabo una evaluación de la capacidad de adquisición de la agencia de implementación por parte del equipo del Proyecto en febrero y marzo del 2013 y se investigó: (i) la estructura organizacional, (ii) las instalaciones y la capacidad de soporte, (iii) las calificaciones y experiencia del personal que trabajará en adquisiciones, (iv) sistemas de registro y archivo, (v) sistemas usados de planificación y monitoreo/control de las adquisiciones, y (vi) la capacidad que tiene la Unidad de Adquisiciones para cumplir con los requerimientos de reporte del contrato de adquisiciones del Banco. El personal de adquisiciones del GAD carece de experiencia en la implementación de proyectos financiados por el Banco Mundial. En base a la información disponible al momento de la evaluación, se considera que el riesgo de adquisición es Sustancial. Las medidas correctivas son: (i) un Manual Operacional del Proyecto que incluya, entre otros, los procedimientos de adquisición y contratación, (ii) inclusión en el Acuerdo de Préstamo de las Cláusulas Especiales

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de Adquisición; y (iii) monitoreo cercano por parte del Banco Mundial, particularmente durante los primeros dos años de la implementación del proyecto.

E. Social (incluye Salvaguardias)

47. Impactos sociales. Como parte de la preparación del proyecto, se prestó bastante atención a la identificación de un amplio rango de impactos sociales del Proyecto, incluyendo una evaluación social rápida de los negocios y los residentes a lo largo de las vías principales que se van a regenerar. Los beneficios sociales del proyecto incluyen mayor cobertura de agua y alcantarillado, así como mejor movilidad; y entre los impactos negativos se cuentan la perturbación generada por las obras civiles, así como los impactos del reasentamiento. Previo al comienzo de las obras civiles, una campaña de conciencia pública en los medios locales resaltará los lugares donde se llevarán a cabo las obras. En términos de las molestias causadas por las obras, a nivel del lugar de trabajo, habrá puntos focales de conflicto designados por el contratista, refiriendo las quejas que no puedan resolverse a la Dirección de Desarrollo Comunitario. Durante la implementación del Proyecto, el proceso de comunicación y consulta continuará con campañas estratégicas desarrolladas para respaldar el programa de acometidas domiciliarias a la red de agua y alcantarillado, así como campañas de concientización pública en curso, y consultas con respecto a los impactos y ubicaciones de las obras civiles.

48. Pobreza. Uno de los principales indicadores que Ecuador monitorea para rastrear el nivel de bienestar y pobreza de su población es el concepto de Necesidades Básicas Insatisfechas (UBN).16 El cuadro VI.3 provee información sobre las UBN para la población en el área del proyecto así como para la población de Ecuador.17 Los niveles de ingresos de pobreza en Manta se discutieron brevemente en la Sección II.A.

Cuadro VI.3. Necesidades Básicas Insatisfechas (UBN) en el área urbana de Ecuador y en parroquias de la municipalidad de Manta en el área del proyecto.

# Área urbana de Ecuador Parroquias de MantaUBN (Personas) (%) (Acum. %) (Personas) (%) (Acum. %)

0 4.834.295 53.86 100.00 100.951 46.22 100.001 2.628.247 29.28 46.14 73.255 33.54 53.782 1.104.846 12.31 16.86 31.749 14.54 20.253 354.179 3.95 4.55 10.671 4.89 5.714 50.373 0.56 0.60 1.716 0.79 0.835 3.864 0.04 0.04 88 0.04 0.04

Total 8.975.804 100 - 218.430 100 -

49. Los datos de la encuesta muestran que tanto la pobreza moderada como extrema en Manta sobrepasan el promedio nacional en los hogares urbanos, con el 54 por ciento de personas en las

16Con los datos de encuesta disponibles, se consideran como necesidades básicas insatisfechas (UBN) a lo siguiente: (i) la calidad de viviendas (materiales, considerados como inadecuados, usados en la construcción de viviendas); (ii) viviendas que tienen una alta densidad de población (más de 3 personas por cuarto en la casa); (iii) viviendas que tienen servicios inadecuados de agua y saneamiento, que no están conectadas a la red pública, no reciben agua a través de una tubería conectada a las instalaciones dentro de la vivienda, tal es el caso de la dependencia de tanqueros, o si las instalaciones sanitarias no están conectadas al alcantarillado público o a un tanque séptico; (iv) un miembro de la vivienda entre los 6 y 12 años de edad que no asiste a la escuela; (v) la capacidad de consumo se ve insatisfecha cuando una vivienda tiene un alto índice de dependencia (de miembros que trabajan a miembros económicamente inactivos) y la cabeza de hogar tiene como máximo dos años de educación primaria. Una vivienda se considera pobre si se caracteriza por lo menos por uno de cinco UBN y una vivienda se considera en extrema pobreza si sufre de dos o más condiciones.17INEC (2010). Datos para las parroquias urbanas de Manta, Tarqui, Eloy Alfaro y Los Esteros.

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parroquias de Manta que tiene 1 o más UBN comparado con el 46 por ciento del área urbana de Ecuador. Además, en términos de extrema pobreza, el contraste persiste alcanzando el 20 por ciento en Manta comparado con el 17 por ciento en el área urbana de Ecuador. Finalmente, se encontró que las UBN más representativas de las viviendas en el área del proyecto eran “servicios inadecuados de agua y saneamiento” (41.4 por ciento de la población), seguido por “calidad inadecuada de vivienda” (7.9 por ciento), ambos se encuentran por encima de los respectivos niveles en el área urbana de Ecuador (31.6 y 7.0 por ciento, respectivamente).

50. Aspectos de género. El programa de acometidas domiciliarias incluirá una encuesta de diagnóstico, sensible al género, como parte del monitoreo y evaluación que se centra en las necesidades de uso doméstico y los patrones de mujeres miembros de hogares y una campaña de conciencia pública que tiene como objetivo la audiencia femenina. Durante la implementación, el Proyecto recabará y monitoreará indicadores segregados de género cuando sea relevante.

51. Reasentamiento involuntario (OP/BP 4.12). Debido a que las inversiones de mejoras viales requerirán la adquisición de más de 6.800 m2 de suelo privado (de 6 diferentes dueños) y el desplazamiento de por lo menos 106 vendedores informales, la Política del Banco respecto al Reasentamiento Involuntario se ha puesto en marcha. Hasta la fecha, se ha preparado el Plan de Acción de Reasentamiento (RAP) para enfrentar estos impactos, así como un Marco de Política de Reasentamiento (RPF) para enfrentar los impactos potenciales de inversiones de agua y alcantarillado. El RAP está basado en un censo completo de personas afectadas y una valoración de las propiedades afectadas usando las técnicas de valoración comercial. Las medidas de mitigación propuestas incluyen el pago de compensación en efectivo equivalente al valor de reemplazo para bienes de propiedad privada, la provisión de lugares de negocios alternativos y la asistencia durante el traslado de vendedores informales y la provisión de colaboración con material esencial (asistencia alimentaria, material de construcción, capacitación, medicina) para las personas vulnerables afectadas por el proyecto (PAP) y para aquellos que experimenten dificultades durante el período de transición. Los mecanismos de negociación, consulta y resolución de conflictos han sido identificados, incluyendo el Centro para la Mediación de Manta. El Marco de la Política de reasentamiento crea cláusulas similares para adherirse a los requerimientos de la OP 4.12. Se hicieron consultas el 19 de abril de 2013 con discusiones de seguimiento el 29 de abril y el 19 de mayo. La publicación dentro del país del RAP y el RPF se realizó el 9 de junio de 2013 y los documentos se dieron a conocer en la página web externa del Banco Mundial el 12 de junio de 2013.

F. Medio Ambiente (incluye Salvaguardias)

52. El Proyecto está clasificado como Categoría ambiental B por OP/BP 4.01, debido a que los componentes 1 y 2 involucran obras estándar con impactos ambientales y sociales potenciales a corto plazo, no significativos, y que pueden ser prevenidos o mitigados con medidas estándar

53. Evaluación Ambiental (OP/BP 4.01). Relacionado al Componente 1, se desarrolló un Estudio de Impacto Ambiental (EIA) para el Plan Maestro Hidrosanitario de Manta (que consta de 3 fases) del cual el Proyecto está financiando una parte de la fase 2. El EIA, incluyendo un Plan de Manejo Ambiental (EMP), fue aprobado por el Ministerio de Medio Ambiente y las obras de la Fase 1 han sido completadas. Se realizó una Auditoría Ambiental de la Fase 1 por un auditor externo y se identificaron recomendaciones para mejorar el EMP el cual se usará para el Proyecto. Durante la preparación del EIA, se realizaron varias actividades de consulta con los

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depositarios. Se mantuvieron las consultas para el Plan Maestro Hidrosanitario el 14 de enero de 2010 y el EIA se puso disponible al público en enero de 2010. El proceso de consulta/participación del EIA fue supervisado por un facilitador designado por el Ministerio de Medio Ambiente. Los contratos de construcción requerirán que se cumpla con el EMP y los requerimientos regulatorios aplicables. En relación al Componente 2, se desarrolló un EMP debido a que las obras involucran la repavimentación simple de vías urbanas y un pequeño número de obras sencillas de vías urbanas dentro de los derechos de via existentes que tienen impactos y riesgos ambientales potenciales limitados. La Dirección de Desarrollo Comunitario ha consultado a las comunidades y a las partes implicadas en las áreas de la sección vial. Se mantuvo un cierto número de consultas para los EMP entre abril y junio de 2013. Se dieron a conocer los EMP dentro del país el 7 de junio de 2013 y los documentos se revelaron en la página web externa del Banco Mundial el 14 de junio de 2013

54. Recursos Culturales Físicos (OP/BP 4.11). Mientras el Proyecto no involucre ningún impacto significativo en los recursos culturales físicos, los EMP para los componentes 1 y 2 incluyen procedimientos de hallazgos accidentales a implementarse durante las obras.

55. Control de Plagas (OP/BP 4.09). El Proyecto no incluye la compra, uso o manejo de cantidades significativas de pesticidas o el respaldo a la rehabilitación de las lagunas municipales de aguas residuales existentes. No obstante, como parte del Manual Operacional del Proyecto, la Municipalidad de Manta trabajará con la EPAM para implementar acciones relacionadas con las lagunas de aguas residuales para mejorar el control de plagas (consistente con OP 4.09).

56. Seguridad de Presas (OP/BP 4.37). Mientras que el Proyecto no respalda la construcción o la rehabilitación de las presas, una fuente para el sistema de agua potable de la Municipalidad de Manta incluye una presa pequeña. La Municipalidad contrató a una compañía consultora para evaluar la seguridad de la presa, incluyendo los aspectos estructurales, operacionales, de mantenimiento y servicio. El estudio concluyó que la presa Poza Honda está en buenas condiciones operativas y propuso ciertas recomendaciones a SENAGUA, responsable de la operación y el mantenimiento de la presa. La Municipalidad está comprometida a hacer seguimiento conjunto y trabajar sobre las recomendaciones del informe con respecto al mejoramiento de las condiciones operativas y el mantenimiento de la presa.

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Anexo 1: Marco de Resultados y Monitoreo

País: EcuadorNombre del Proyecto: Proyecto de Mejoramiento de Servicios Públicos de Manta EC (P143996)

.

Objetivos de Desarrollo del Proyecto.

Declaración del PDOEl Objetivo de Desarrollo del Proyecto (PDO) es respaldar a la Municipalidad de Manta en el incremento de la calidad y la sostenibilidad de los servicios públicos para el agua, el saneamiento y la movilidad urbana.

Se logrará el objetivo mediante (i) el incremento de la disponibilidad del suministro de agua y la eficiencia de los servicios de agua y alcantarillado (ii) el mejoramiento de la movilidad y accesibilidad a través de mejoras en la red de calles, incluyendo aceras; y (iii) el incremento de la capacidad que tiene el gobierno municipal para la planificación y manejo de la provisión de agua y saneamiento y de servicios de transporte urbano.

Estos resultados están a Nivel del Proyecto.

Indicadores del Objetivo de Desarrollo del Proyecto

Valores de objetivos acumulativos Fuente de información/ Encargado de

Nombre del Indicador Principal

Unidad de Medida

Línea de base AÑO1 AÑO2 AÑO3 AÑO4 Fin de

objetivo Frecuencia Metodología Recopilación de información

Ratio de trabajo Porcentaje 88.00 85.00 77.00 70.00 65.00 60.00 AnualEmpresa de Agua de Manta (EPAM)

Empresa de Agua de Manta (EPAM)

Continuidad del servicio de suministro de agua Horas 14.00 14.00 14.00 16.00 18.00 24.00 Anual



Vías en buen estado como una parte del total de vías clasificadas

Porcentaje 50.00 50.00 53.00 56.00 59.00 62.00 Anual Dirección de Obras Públicas

Dirección de Obras Públicas

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Tráfico promedio diario de ciclistas a lo largo de Par Vial

Número 400.00 415.00 430.00 455.00 480.00 505.00 Anual Dirección de Tráfico

Dirección de Tráfico

.

Indicadores Intermedios de Resultados

Valores de objetivos acumulativos Fuente de información/ Encargado de

Nombre del Indicador

Principal

Unidad de Medida

Línea de base AÑO1 AÑO2 AÑO3 AÑO4 Fin de

objetivo Frecuencia Metodología Recopilación de información

Nuevas acometidas domiciliarias con tuberías de agua resultantes de la intervención del proyecto

Número 0.00 0.00 0.00 1000.00 1800.00 2318.00 Anual



Conexiones de tuberías de agua domiciliaria que se benefician de las obras de rehabilitación emprendidas por el proyecto

Número 0.00 0.00 0.00 6000.00 14000.00 17500.00 Anual



Nuevas acometidas domiciliarias de alcantarillado construidas bajo el proyecto

Número 0.00 0.00 0.00 1000.00 1800.00 2500.00 Anual



Acometidas domiciliarias de alcantarillado que se benefician de las obras de

Número 0.00 0.00 0.00 6000.00 14000.00 17318.00 Anual Empresa de Agua de Manta (EPAM)


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rehabilitación emprendidas por el proyecto

Medición macro de la producción de agua

Porcentaje 0.00 0.00 50.00 100.00 100.00 100.00 Anual



Acometidas domiciliarias de agua activadas bajo el Proyecto

Número 0.00 0.00 500.00 2500.00 4200.00 5500.00 Anual



Número de servicios de agua que respalda el proyecto

Número 0.00 1.00 1.00 1.00 1.00 1.00 Anual UGP UGP

Cuentas por cobrar Meses 13.00 12.00 11.00 10.00 9.00 7.00 Anual



Vías rehabilitadas, No rurales Kilómetros 0.00 8.00 16.00 32.00 40.00 41.00 Anual



Tráfico promedio diario de peatones a lo largo de Par Vial

Número 2500.00 2600.00 2700.00 2850.00 3000.00 3150.00 Anual Dirección de Tráfico


Número de km de circuito de ciclovías implementado

Kilómetros 0.00 0.00 3.00 6.00 9.00 11.20 AnualDirección de Obras Públicas


Preparación de una estrategia de mantenimiento vial multianual

Sí/No No No No Sí Sí Sí AnualDirección de Obras Públicas


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Preparación de un plan de seguridad vial urbano

Sí/No No No No Sí Sí Sí Anual Dirección de Tráfico


Implementación de un sistema de gestión de información vial

Sí/No No No Sí Sí Sí Sí AnualDirección de Obras Públicas


.

Anexo1: Marco de Resultados y Monitoreo.

País: EcuadorNombre del Proyecto: Proyecto de mejoramiento de los servicios públicos en Manta EC (P143996)

.

.

Indicadores del Objetivo de Desarrollo del ProyectoNombre del indicador Descripción (definición del indicador, etc.)

Ratio de Trabajo La Razón de trabajo se calcula entre los gastos operacionales (costos de personal, energía, químicos, bienes y servicios) sin depreciación, e ingreso operacional (ingresos de agua y alcantarillado, otros ingresos por servicios técnicos y cuentas por cobrar).

Continuidad del servicio de suministro de agua Este indicador se mide en horas de servicio por día: la proporción del tiempo es 365 días al año y la presión mínima es la usada para los diseños de las redes a ser reemplazadas (12.50 m o 17.8 psi). La línea de base para este indicador se calculó usando un ejemplo de 40 zonas y cerca de 7.000 conexiones en al área del proyecto. La línea de base promedio es de 14 horas en rangos desde 1.7 a 24 horas al día.

Vías en buen estado como parte del total de vías clasificadas

Incremento de la porción de la red vial en condiciones buenas y regulares.

Tráfico promedio diario de ciclistas a lo largo de Par Vial Incremento en la cantidad de actividad en bicicleta (por género) a lo largo del corredor principal del proyecto

.

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Indicadores Intermedios de ResultadosNombre del Indicador Descripción (definición del indicador, etc.)

Nuevas acometidas domiciliarias de agua por tubería, resultado de la intervención del proyecto

El número de nuevas acometidas domiciliarias de agua por tubería, resultado de la intervención del proyecto. Una acometida domiciliaria de agua por tubería se define como una conexión que suministra agua por tubería al consumidor a través de una conexión en una casa o en un patio. Por tanto, no incluyen, entre otros, columna de alimentación, pozo protegido perforación, fuente protegida, agua de tubería suministrada por tanqueros, o vendedores, pozos desprotegidos, ríos, estanques u otras masas de agua superficial, o agua embotellada.

Las acometidas domiciliarias de agua por tubería que se benefician de las obras de rehabilitación emprendidas por el proyecto

Este indicador se mide por el número de acometidas domiciliarias de agua por tubería que se benefician de las obras de rehabilitación. Las obras de rehabilitación han sido emprendidas de manera que los clientes existentes vean la cantidad y/o calidad de los servicios mejorados del servicio de agua.

Nuevas acometidas domiciliarias de alcantarillado construidas bajo el proyecto

Este indicador se mide como el número de nuevas acometidas de alcantarillado construidas bajo el proyecto.

Las acometidas domiciliarias de alcantarillado que se benefician de las obras emprendidas por el proyecto.

Este indicador se mide como el número de acometidas domiciliarias de alcantarillado que se benefician de las obras de rehabilitación.

Macro-medición de la producción de agua Este indicador mide la proporción de producción (y distribución) de agua la cual se mide por macro-medición.

Número de acometidas de agua activadas bajo el Proyecto.

Este indicador medirá el número de conexiones de agua que se activaron bajo el Proyecto. Una conexión activa es una conexión facturada de manera efectiva. Los objetivos se ajustarán a medida que el catastro del consumidor se actualice.

Número de servicios de agua que respalda el proyecto El número total de servicios que brindan el suministro de agua con los cuales trabaja el Proyecto.

Cuentas por cobrar Este indicador mide el número promedio de meses vencidos de las cuentas de los clientes de la EPAM.

Vías rehabilitadas, no rurales Los kilómetros de todas las vías no rurales reabiertas al tráfico motorizado, rehabilitadas, o actualizadas bajo el proyecto. Las vías urbanas están incluidas dentro de las vías no rurales.

Promedio diario de tráfico de peatones a lo largo de Par Vial

Medición del incremento de la actividad peatonal a lo largo del corredor principal del proyecto.

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Número de km de infraestructura de ciclovías de calidad implementado

Usado para medir el incremento de ciclovías de calidad.

Preparación de una estrategia de mantenimiento vial multianual

Indica la transformación de un área específica para la planificación proactiva.

Preparación de un plan de seguridad vial urbana Este indicador monitorea la preparación de un plan de seguridad vial urbana bajo el subcomponente de fortalecimiento de la dirección de Tráfico.

Implementación de un sistema de información vial Indica la adopción de un sistema de planificación proactivo para el manejo de los bienes viales.

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Anexo2: Descripción Detallada del Proyecto

ECUADOR: Proyecto de mejoramiento de los servicios públicos en Manta

1. El Proyecto propuesto busca la implementación de los siguientes cuatro componentes. El cuadro A2.4 resume las actividades del proyecto y presenta los costos asociados. Las inversiones en suministro de agua y alcantarillado se asocian a la segunda fase del Plan Maestro Hidrosanitario de la EPAM cuya Fase 1 fue implementada exitosamente, y las intervenciones se llevarán a cabo en las tres parroquias urbanas de Manta, Tarqui y Los Esteros. Respecto a las inversiones en el mejoramiento vial, asociadas al Estudio de Movilidad de la Municipalidad (llevado a cabo conjuntamente con el plan estratégico de expansión del puerto de Manta), las intervenciones se llevarán a cabo en las cuatro parroquias urbanas de Manta, Tarqui, Los Esteros y Eloy Alfaro.

2. Componente 1: Inversiones en Suministro de Agua y Alcantarillado ($44.0 millones de los cuales $44.0 del IBRD). Las intervenciones respaldarán la segunda fase del Plan Maestro desarrollado por la EPAM para enfrentar las deficiencias en la cobertura del servicio y las redes deterioradas de agua y alcantarillado.

3. Descripción del Sistema Existente de Agua y Alcantarillado. El sistema de suministro de agua de Manta usa dos grandes conducciones llamadas el Ceibal (65.000 m3 al día y 31 km) y Casa Lagarto (25.000 m3 al día y 65 km), y el sistema de distribución consiste en tres áreas de servicio, Azua, Colorado y Santa Marta. De acuerdo a los datos del censo del 2010, la cobertura del agua es del 79 por ciento a través de acometidas domiciliarias, a pesar de que la cobertura real de acuerdo a la información de la EPAM puede ser mayor (86 por ciento) en base al número de acometidas existentes. Los principales problemas del agua son la falta de continuidad, baja presión del agua y pérdidas físicas, principalmente en la tubería de Ceibal.

4. El sistema de alcantarillado está integrado por tres grandes áreas de drenaje con tres estaciones de bombeo que conducen las aguas residuales hacia la planta de tratamiento de aguas residuales que consta de lagunas de estabilización. De acuerdo a los datos del censo del 2010, la cobertura de alcantarillado es del 64 por ciento a través de acometidas domiciliarias, mientras que hay un cierto número de consumidores que poseen tanques sépticos como sistema de evacuación de aguas servidas. El principal problema tanto para las operaciones del agua como para las de alcantarillado es la falta de un sistema información de los mismos.

5. Rehabilitación de las Redes de Agua y Alcantarillado. Este componente incluye, entre otros: (i) incremento de la capacidad de almacenamiento y rehabilitación de la red del agua, incluyendo las acometidas domiciliarias y los medidores; (ii) rehabilitación de la red de alcantarillado, incluyendo acometidas domiciliarias; y (iii) supervisión de obras asociadas. Este componente incluye obras en las parroquias de Tarqui, Manta y Los Esteros. Los detalles sobre las obras incluidas están presentadas en los cuadros A2.1 y A2.2.

Cuadro A2.1. Detalles de las intervenciones de rehabilitación de la red de agua.

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Componente Unidades

SistemaTotalSanta

Martha BajoSanta

Martha AltoAzua A lo largo de

Par VialAlmacenamiento m3 2.500 - 2.500 - 5.000Tubería de aducción de tubería

km 1.2 - 3.6 - 4.8

Red principal km 13 4 15 5 37Red secundaria km 114 29 61 13 217Acometidas domiciliarias que se benefician de la rehabilitación

# 7.815 2.360 6.813 512 17.500

Nuevas acometidas domiciliarias con tuberías

# 1.035 312 903 68 2.318

Parroquia - Manta Manta Los Esterosy Tarqui

Los Esterosy Tarqui

-

Cuadro A2.2. Detalles sobre las intervenciones de rehabilitación de la red de alcantarillado.

Componente Unidades

Área de Drenaje

TotalManta Tarqui Los Esteros A lo largo de Par Vial

Área ha 660 180 180 52 1.072Red km 142 161 303Estaciones de bombeo # 1 - - - 1Acometidas domiciliarias que se benefician de la rehabilitación

# 10.069 7.249 17.318

Nuevas acometidas domiciliarias al alcantarillado

# 1.453 1.047 2.500

6. Componente 2: Inversiones en Mejoramiento Vial ($49.9 millones de los cuales $49.9 del IBRD). Las intervenciones se basan en el Estudio de Movilidad de la Municipalidad, llevado a cabo conjuntamente con el plan estratégico de expansión del puerto de Manta. Este estudio analizó la red vial en Manta e identificó las inversiones a corto plazo.

7. Descripción de la Situación Actual. La red vial de Manta, con una extensión total de 350 km consiste en 52 km de arterias y colectores, así como 298 km de calles locales, y proporciona acceso dentro de cinco parroquias urbanas. De acuerdo con el Estudio de Movilidad, el transporte público cubre el 65 por ciento de los viajes y la tasa de motorización es de aproximadamente 30 vehículos por cada 1.000 habitantes. No se dispone de modos de transporte no motorizado, a pesar de que caminar y la bicicleta se usan como medios para trasladarse. Hay alrededor de 3.000 taxis registrados en Manta. En general, se considera que la condición de la red varía de regular a buena, con bajos niveles de congestión. La planificación proactiva y los incentivos tanto para la demanda como para la oferta permitirán un crecimiento planificado, asegurando una mayor disponibilidad de modos de transporte sostenible a pesar de que las tarifas de motorización aumenten y se incrementen los propietarios de motocicletas.

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El sistema de transporte público en Manta se basa en 16 rutas que proveen el servicio de transporte a 84.000 usuarios diariamente. Hay 5 operadoras de transporte (4 cooperativas y 1 compañía) con una flota de 162 buses, cada uno con capacidad para transportar a 64 pasajeros. Los conductores tienen un horario, salario fijo y seguridad social. La tarifa es de $0.25 por viaje, y $ 0.13 para estudiantes y ancianos, lo cual representa el 30% de la demanda total. Este subsidio es tomado por los operadores.

El modelo operacional del sistema de transporte público se basa en la distribución relativamente uniforme entre el suministro de operadoras. Cada operadora tiene alrededor de 35 unidades. Esta situación permite rotar diariamente rutas diferentes garantizando un similar ingreso para todas la operadoras. Esta característica, conjuntamente con la definición de planes operacionales diarios y controles con GPS permite una operación auto-regulada, sin un controlador en el despacho de vehículos. Este modelo operacional es el resultado de un convenio entre las operadoras y la autorización de la autoridad de tránsito. Esta estrategia particular permite llegar a un sistema eficiente el cual minimiza la competencia en el Mercado entre las diferentes operadoras.

Las rutas han sido establecidas por la autoridad local en base a los alineamientos y condiciones históricas de los usuarios. El manejo de la flota se basa en un control satelital. Todos los vehículos se comunican con una estación central ubicada en la Dirección de Tráfico con una réplica en cada compañía operadora. Con este modelo de administración, es posible programar frecuencias y velocidades en diferentes segmentos de la ruta. El control se realiza directamente por las operadoras y con supervisión al azar por parte de la autoridad.

Actualmente existe un programa en desarrollo para instalar cámaras en cada vehículo para dar más seguridad a los usuarios. Este equipo también se puede usar en otros aspectos relacionados con la operación, tales como la supervisión del nivel de servicio y el espacio ocupado del vehículo. Este programa ha sido tomado como un programa piloto a nivel nacional y tiene el respaldo de la policía y las autoridades de justicia.

8. En base a una población de 269.477 en el 2010 y un crecimiento económico asociado con dos proyectos principales en Manta (la expansión del Puerto de Manta y la construcción de la Refinería del Pacífico), las proyecciones de tráfico, así como un incremento en las tasas de motorización conllevan la necesidad de una reconfiguración de los patrones de tráfico para acomodar los flujos vehiculares y eliminar el cuello de botella en la intersección de la Avenida 113 y 4 de Noviembre. Se han propuesto un par de vías unidireccionales de cuatro carriles para mejorar el acceso a la ciudad de Manta así como para definir una entrada hacia Manta ya que estas son las principales vías de acceso desde Montecristi, el cantón vecino. Estas vías también sirven como salida hacia Quito, y la ciudad de Manta ya ha regenerado la vía del Aeropuerto al Puerto como parte de la estrategia de expansión del Puerto. Las recomendaciones apuntan a mejorar la seguridad en el tráfico y la movilidad urbana para los residentes de Manta así como a proveer un trasporte adecuado para la movilización de los productos desde y hacia el puerto. Las calles seleccionadas para el Proyecto no tienen acceso directo al puerto ya que esas vías están contempladas en otros proyectos financiados con recursos locales.

9. El Proyecto busca enfrentar los problemas de crecimiento que impactan la movilidad urbana y los servicios de transporte público con potencial de deterioro dado las crecientes necesidades de tránsito en las principales arterias de Manta, en particular en las vías principales de acceso a Manta, la Par Vial. Además, las bajas inversiones históricas en mobiliario urbano y en instalaciones peatonales dan como resultado una red de calles incompleta, que sirve solamente a los ocupantes de vehículos. Además, debido al creciente interés en el uso de bicicletas como medio de transporte en las áreas urbanas en Ecuador, el Proyecto incluye ciclo-infraestructura a lo largo de los principales corredores urbanos con alto flujo de tráfico no motorizado. El Proyecto también incluye actividades de fortalecimiento institucional para fortalecer la política de transporte urbano y la capacidad de planificación dentro de la Municipalidad, para atender a todos los tipos de usuarios de las vías, con especial atención al tema de seguridad vial y al nivel de servicio del transporte público. Durante la preparación del proyecto, en las entrevistas con proveedores del servicio de bus locales estos priorizaron iniciativas para mejorar la seguridad pública y la eficiencia operacional. (Véase Esquema A2.1).

Esquema A2.1. Transporte público intra-urbano en la Ciudad de Manta.

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10. Obras de Mejoramiento Vial. Las obras viales financiadas bajo este componente se dividen en tres categorías principales:

a. Mejoramiento de calles urbanas , que consiste en la ampliación para incluir aceras y mobiliario urbano, incluyendo paradas mejoradas de bus y plantación de árboles. Otras arterias principales y colectores están incluidas en este componente para proveer más calles completas con atención a los peatones. El Proyecto también visualiza mejoramientos incrementales para los servicios públicos a lo largo del corredor par vial (paradas renovadas de bus) flujos de buses mejorados, estudio de patrones de tráfico y posiblemente priorización de los flujos de transporte público;

b. Repavimentación de las calles urbanas , incluyendo la pavimentación de las calles y la mejora de la superficie de vías en malas condiciones, permitiendo un mejor acceso para expandir y mejorar la calidad de las opciones de transporte público, incluyendo barrios de bajos ingresos, así como para tener costos más bajos de operación de vehículos para el tráfico motorizado (todo tipo de vehículos);

c. Construcción y reconstrucción de aceras , incluyendo la provisión de instalaciones peatonales, con una concentración en el centro principal de la ciudad y la introducción y puesta a prueba de medidas para calmar el tráfico. El Proyecto visualiza calmar el tráfico, así como mejorar la regulación del tráfico en esta zona comercial para reducir y manejar las velocidades de manera que se minimicen los riesgos para el tráfico no motorizado (peatones y ciclistas).

11. Adicional a lo antes expuesto, el Proyecto incluye elementos ambientales para mitigar las intervenciones de los impactos de transporte, por ejemplo el reciclaje de materiales de pavimentación y el uso de paneles solares para la iluminación de la calle.

Cuadro A2.3 Detalles sobre las intervenciones en transporte

Componente Unidad Parroquia Total Costo(US$ M)

Costode Unidad($/m3)

Manta Tarqui Los Esteros

Eloy Alfaro

Renovación km 3.6 7.2 - 1.2 12 22.660 142.62Repavimentación km 11.3 10.0 3.9 3.8 29 17.977 60.20Aceras km 6 - - - 6 1.127 51.79

41.764

12. Componente 3: Fortalecimiento Institucional ($7.6 millones de los cuales $5.9 del IBRD). Este componente financiará estudios, equipo, servicios de consultoría y capacitación para el personal, para respaldar las actividades de fortalecimiento institucional para la EPAM, la Dirección de Tráfico y la Dirección de Obras Públicas de la Municipalidad de Manta. La implementación de este componente aumentará la capacidad del gobierno municipal para planificar y administrar la provisión de servicios de agua, saneamiento y transporte urbano. Se

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desarrolló una evaluación de la EPAM durante la preparación para identificar los principales problemas a enfrentar para mejorar la gestion.

13. Componente 3.1: Fortalecimiento Institucional de la gestión de los servicios del Agua y Saneamiento de la EPAM ($6.6 millones). Esto incluye (a) el desarrollo e implementación de un programa de mejoramiento de la administración que comprende actividades operacionales, comerciales y de eficiencia financiera. La opción preferida hasta el momento para la implementación del programa sería participar de un convenio de emparejamiento “twining” con una empresa de agua de reconocida buena gestión en la región; (b) el desarrollo e implementación de un plan estratégico de la EPAM a mediano y largo plazo; (c) el desarrollo de un programa de acometidas domiciliarias tanto para agua como para alcantarillado; (d) la elaboración de un programa de control de calidad del agua y el alcantarillado, y (e) la preparación de un plan de administración integrada de los recursos del agua para Manta y la EPAM. Las actividades específicas a ser financiadas por el Proyecto son:

a. Programa de mejoramiento de administración . Los principales objetivos de este programa son: (i) recuperar ingresos perdidos por las pérdidas comerciales; (ii) mejorar la administración de las cuentas por cobrar; (iii) reducir las pérdidas físicas de la EPAM en la tubería principal de El Ceibal; (iv) optimizar el uso de la capacidad real de producción. El programa también desarrollará una línea de base para agua no contabilizada de la EPAM. Comprende las siguientes actividades prioritariamente:

i. Sistema comercial. Esta actividad incluye: (i) definición, desarrollo e implementación de un sistema comercial integral vinculado a los sistemas contables y técnicos; (ii) desarrollo de un sistema de gestión de información para habilitar la evaluación general de la administración comercial incluyendo el comportamiento del cliente frente a las tarifas; (iii) desarrollo e implementación de procedimientos especiales para el control de consumidores con altos niveles de consumo; (iv) diseño e implementación de un sistema comercial de reclamos; (v) refuerzo del área organizacional comercial mediante la aclaración y eliminación de superposición, y las duplicaciones de responsabilidad, mejorando el departamento de atención al cliente introduciendo las responsabilidades para la administración de la reducción del agua que no genera ingresos; y (vi) capacitación del personal en todas las actividades comerciales;

ii. Desarrollo e implementación de catastros de consumidores y tuberías, incluyendo: (i) actualizar el catastro de consumidores haciéndolo compatible con los sectores de distribución de agua y la búsqueda de incorporación de las conexiones inactivas; y (ii) desarrollo e implementación del catastro de tuberías;

iii. Medición, incluyendo: (i) la definición de políticas relacionadas con la medición tales como propiedad, adquisición de medidores, ubicación de medidores, especificaciones técnicas y mantenimiento; (ii) desarrollo e implementación del catastro de medidores, (iii) instalación de medidores; (iv) adquisición e instalación de aproximadamente 19 macro-medidores para

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controlar la producción de agua en Manta; (v) adquisición e instalación de medidores macro para controlar el sistema de distribución en Manta; y (vi) desarrollo e implementación de un banco de pruebas de medición;

iv. Facturación y cobranza, incluyendo: (i) definición de una política de facturación para casos en los que un consumidor no tiene medición o tiene una falla en la misma; (ii) definición de políticas de desconexión y reconexión además de implementación de procedimientos vinculados al sistema de facturación; y (iii) definición de un sistema sólido de administración de cuentas por cobrar iniciando con la depuración de las cuentas por cobrar existentes;

v. Sistema operacional, incluyendo: (i) la preparación del proyecto de ingeniería para eliminar las conexiones directas a los 31 km de tubería que abastece a la ciudad de Manta con 65.000m3 por día desde la planta de tratamiento El Ceibal. El Proyecto identificará las acciones que se deben tomar, los cronogramas y los costos. El objetivo de este proyecto es el de reducir el agua no contabilizada en el sistema de abastecimiento de agua de Manta; (ii) el desarrollo de un sistema operacional de gestión de la información para permitir el monitoreo de cortes principales de agua, taponamiento de alcantarillas, reclamos operacionales y macro-medición; (iii) el desarrollo e implementación de un sistema de gestión de energía para permitir el monitoreo y uso de la energía; (iv) refuerzo del área organizacional operacional aclarando las responsabilidades para cada uno de los sistemas de producción (El Ceibal y Santa Ana), las redes de distribución y recolección, y el tratamiento de aguas residuales; y (v) capacitación del personal en todas las actividades operacionales mencionadas anteriormente.

vi. Sistema financiero, incluyendo: (i) el diagnóstico y recomendaciones para desarrollar un plan contable y de costos para la EPAM; (ii) la preparación de estados de flujo de caja siguiendo el modelo preparado por el Banco, a ser evaluado anualmente con el fin de calcular los índices de trabajo financiero; estos flujos de caja serán parte de presupuestos anuales preparados por la EPAM y del plan estratégico a mediano y largo plazo; y (iii) capacitación del personal en la preparación y evaluación de los flujos de caja.

b. Desarrollo e implementación inicial de un plan estratégico a mediano y largo plazo , incluye objetivos, estrategias, metas, programas e indicadores a alcanzarse a través de los años con las proyecciones financieras correspondientes, El plan corporativo debe ayudar a la EPAM a integrar las diferentes áreas de los servicios que buscan las metas y la mejora general de eficiencia en la provisión de servicios de agua y saneamiento. También se espera que mediante este plan la EPAM sea capaz de evaluar el impacto de sus ingresos y gastos operacionales, y de sus inversiones en obras y bienes para el mejoramiento de la provisión de servicios. El primer año del plan corporativo a mediano o largo plazo guiará la preparación de cada plan a corto plazo (presupuesto);

c. Desarrollo de un programa de acometidas domiciliarias tanto para agua como para alcantarillado. Este programa apunta al mejoramiento del uso del agua y la recaudación de tarifas, así como la promoción de beneficios tanto ambientales, como

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de salud como resultado de la conexión a la red. Más específicamente, el programa busca: (i) realizar acometidas domiciliarias situadas a lo largo de las tuberías de agua y alcantarillado de sus sistemas respectivos; (ii) asegurar que todas las viviendas tengan instalaciones intra-domiciliarias; (iii) crear una cultura que promueva el uso responsable del agua; y (iv) fortalecer los hábitos de higiene. El cuadro presentado a continuación describe a los beneficiarios de esta actividad y acciones asociadas.

Cuadro A2.3. Descripción de beneficiarios del programa de acometidas domiciliarias.Grupo Descripción Acciones

1 Acometidas domiciliarias de las redes de agua y alcantarillado: aproximadamente 30.000 conexiones, las cuales equivalen a 120.000 habitantes

Promover el uso del equipo y los accesorios para ahorrar agua;

Revisar y detectar, conjuntamente con trabajadores capacitados, posibles fugas dentro de la propiedad y recomendar/proceder a repararlas.

2 Acometidas domiciliarias a la red de agua pero no a la red de alcantarillado: aproximadamente 15.000 conexiones, las cuales equivalen a 60.000 habitantes

Promover la instalación de inodoros para todos los usuarios que decidan conectarse a la red de alcantarillado;

Revisar y detectar, conjuntamente con trabajadores capacitados, posibles fugas dentro de la propiedad y recomendar/proceder a repararlas.

3 Acometidas domiciliarias sin conexión a la red de agua ni a la de alcantarillado: aproximadamente 2.500 conexiones las cuales equivalen a 10.000 habitantes

Conjuntamente con la instalación de tuberías, promover el uso de instalaciones intra-domiciliarias propias en las viviendas, en caso de no haberlas.

Las actividades que serán parte del programa incluyen: (i) realizar una investigación de mercado para determinar el tamaño del programa, y analizar las condiciones, percepciones y expectativas socio-económicas de los usuarios y de los no usuarios de los servicios de agua y saneamiento; (ii) considerar las posibles alternativas para las soluciones sanitarias, con sus costos asociados y las formas de financiamiento en concordancia con las condiciones socio-económicas de la población; (iii) establecer los criterios de elegibilidad para acceder al programa; (iv) diseñar el plan corporativo de comunicación, información y educación; (v) analizar la disponibilidad de plomeros en el mercado; y (vi) analizar el mercado de proveedores de bienes y servicios para materiales y equipo para las conexiones intra-domiciliarias, incluyendo el equipo para ahorro de agua;

d. Elaboración de un programa de control de calidad de agua y alcantarillado . Este programa incluirá un plan de monitoreo, la construcción de laboratorios para medir la calidad del agua, equipo relacionado y capacitación, así como asistencia técnica para el mejoramiento de la operación y mantenimiento de la planta de tratamiento de aguas residuales existente.

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e. Preparación de un plan de administración integrada de recursos del agua para Manta . Este estudio estratégico a largo plazo para Manta comprenderá un programa de inversión, incluyendo la identificación de necesidades actuales y futuras, un programa de revisión y fortalecimiento institucional al igual que un plan financiero. El alcance geográfico de este estudio incluirá todas las cuencas de los ríos los cuales abastecen de recursos de agua.

14. Componente 3.2: Fortalecimiento Institucional de la Dirección de Tráfico ($0.5 millones) y de la Dirección de Obras Públicas ($0.5 millones). Este subcomponente respaldará a la Dirección de Tráfico con actividades de fortalecimiento de capacidad institucional, que conlleven a un cambio incremental en la gestión integral de corredores viales de manera que se mejore la eficiencia y efectividad de las opciones de transporte urbano, en particular de los servicios de transporte público, así como los aspectos de seguridad. Este incluirá:

a. Asistencia técnica y herramientas de análisis para fortalecer la capacidad de la Dirección para administrar y mejorar el nivel de transporte público, mediante la optimización y racionalización de las ofertas de líneas de buses en Manta, así como la planificación de corredores de tránsito masivo – buses de rápido tránsito (BRT), incluyendo aspectos relacionados al uso de suelo para permitir la densificación la cual promueve el uso sostenible de medios de transporte.

b. Asistencia técnica para mejorar la sostenibilidad y movilidad de los usuarios en Manta, por ejemplo, seguridad vial, transporte no motorizado e intercambios con ciudades similares (convenio de twinning) en otros países, presentar ejemplos de buenas prácticas en la planificación del transporte público, el transporte no motorizado, el uso del suelo, la administración de la demanda de transporte y la gestión del tránsito;

c. Asistencia técnica para dar soporte a la implementación de las medidas para calmar el tránsito, (capacitación, construcción de capacidad, posible twinning para promover la adopción de mejores prácticas de aplicación, educación, incrementar la consciencia, monitoreo y evaluación de seguridad);

d. Capacitación y adquisición de software (GIS y análisis de tránsito) para apoyar la planificación de transporte urbano, mejor monitoreo y la evaluación de aspectos relacionados tales como la seguridad.

15. Este subcomponente también apoyará actividades de fortalecimiento institucional en la Dirección de Obras Públicas para permitir la planificación y la programación multianual de las actividades de mantenimiento vial para la preservación de toda la red vial en condiciones regulares o buenas. Entre estas actividades se incluye:

a. Llevar a cabo un inventario completo de los activos viales, incluyendo una encuesta de condición. Esto servirá como la base para la adopción de una estrategia de mantenimiento;

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b. Soporte técnico para fortalecer aspectos de la administración de contratos, potencialmente incluyendo una iniciativa piloto innovadora para presentar los enfoques de contratación basados en el desempeño, así como contratos de mantenimiento a un plazo potencialmente más largo para permitir una evolución en el sector hacia las ganancias de eficiencia y transformación del subsector de las vías;

c. Actividades de asistencia técnica para permitir la planificación y presupuesto multianual para la administración del mantenimiento vial para permitir la preservación y el manejo de los bienes viales de toda la red vial urbana;

d. Adquisición y capacitación sobre las herramientas relevantes tales como software y manuales de monitoreo y evaluación de las condiciones viales, así como el equipo de soporte como el hardware de las computadoras y vehículos:

e. Obras menores para remodelar el espacio de la oficina de la Dirección.

16. El Proyecto también puede aprovechar otros recursos disponibles para Ecuador, para incrementar la capacitación, por ejemplo sobre el desarrollo de estadísticas armonizadas de accidentes y la introducción de un proyecto piloto de medidas para calmar el tránsito en una zona limitada del centro de la ciudad, basándose las recomendaciones del Estudio de Movilidad. La mayor parte de las intervenciones peatonales (aceras) están en realidad concentradas en la zona donde se implementarían las medidas para calmar el tráfico, como se propone en el Estudio de Movilidad.

17. Componente 4: Administración del Proyecto ($14.1 millones de los cuales $0.2 del IBRD). Este componente financiará costos asociados a la administración del proyecto, incluyendo auditorías relacionadas con el proyecto, monitoreo y evaluación, equipo y capacitación para fortalecer la UGP al igual que a los consultores individuales. Incluirá apoyo al personal relacionado con la administración ambiental y social, incluyendo la adquisición de tierras y el reasentamiento. Este componente también financiará talleres para promover impactos ambientales y sociales positivos (beneficios) tales como campañas de comunicaciones públicas sobre el uso sostenible del agua, saneamiento, protección de ríos y quebradas y manejo de desechos sólidos. Los costos de este componente también incluyen impuestos de valor agregado (estimados en $11.0 millones) y la compensación por expropiación (estimada en $0.6 millones), ambos a financiarse localmente. El monto del préstamo financiará servicios de consultoría para respaldar la administración del contrato.

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Cuadro A2.4. Resumen de actividades del proyecto y costos asociados.Costo del Proyecto por Componente y/o Actividad IBRD

US $millones

GADMUS

$millones

TotalUS

$millonesComponentes 1 y 2. Inversión en obras 93.9 - 93.9Componente 1. Inversiones en el suministro de agua y alcantarillado

44.0 - 44.0

Expansión y rehabilitación de las redes de agua 19.8 - 19.8Expansión y rehabilitación de las redes de alcantarillado 19.2 - 19.2Supervisión de obras asociadas (6 por ciento del monto para obras) 2.3 - 2.3Precio y contingencias (7 por ciento del monto para obras) 2.7 - 2.7Componente 2. Inversiones en el Mejoramiento Vial 49.9 - 49.9Regeneración de corredores viales incluyendo la pavimentación 22.7 - 22.7Pavimentación vial 18.0 - 18.0Construcción y mejoramiento de aceras 1.1 - 1.1Supervisión de obras asociadas (6 por ciento del monto para obras) 2.5 - 2.5Precio y contingencias (7 por ciento del monto para obras) 2.9 - 2.9Instalación de semáforos 2.0 - 2.0Puente peatonal 0.6 - 0.6Demolición de Puente en la calle Venezuela 0.1 - 0.1Componente 3. Fortalecimiento Institucional 5.9 1.7 7.6Componente 3.1. Agua y Alcantarillado 4.9 1.7 6.6Fortalecimiento de la gestión de los servicios de agua y saneamiento por la EPAM, incluyendo la eficiencia operacional, comercial y financiera y la planificación estratégica

2.2 - 2.2

Programa de acometidas domiciliarias (agua y alcantarillado) 1.5 - 1.5Programa de control de calidad del agua y alcantarillado - 1.7 1.7Desarrollo de un plan estratégico a mediano y largo plazo 0.2 - 0.2Plan integrado y de administración ambiental 1.0 - 1.0Componente 3.2. Transporte 1.0 - 1.0Fortalecimiento institucional de la Dirección de Tráfico incluyendo la optimización del transporte público y el desarrollo de un plan de seguridad vial

0.5 - 0.5

Fortalecimiento institucional de la Dirección de Obras Públicas en la administración vial

0.5 - 0.5

Componente 4. Administración del Proyecto 0.2 13.9 14.1Administración - 1.3 1.3Consultores 0.2 0.3 0.5Auditorías - 0.2 0.2Difusión, encuestas y socialización - 0.5 0.5Compensación por expropiaciónImpuestos de valor agregado

--

0.611.0

0.611.0

Total 100.0 15.6 115.6

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Anexo 3: Arreglos de Implementación

ECUADOR: Proyecto de Mejoramiento de los Servicios Públicos en Manta

Arreglos Institucionales y de Implementación del Proyecto

1. La implementación total del proyecto será responsabilidad de la Municipalidad de Manta, la cual establecerá el marco de implementación del proyecto descrito a continuación. Para la coordinación y supervisión total, adquisición y monitoreo del Proyecto, la Municipalidad de Manta establecerá una Unidad de Gerenciamiento del Proyecto (UGP) que responde directamente ante la Oficina del Alcalde, y además recibirá respaldo de la EPAM, así como de seis direcciones municipales: Financiera, de Tráfico, de Obras Públicas, de Comunicaciones, de Gestión Ambiental y de Desarrollo Comunitario (véase la Figura A3.1).

2. Debido a que la EPAM es una compañía municipal autónoma, se firmará un convenio subsidiario (Convenio EPAM) entre la Municipalidad de Manta y la EPAM, el cual definirá todas las obligaciones para la implementación. Se creará la UGP por una resolución municipal, la cual definirá la estructura, la distribución del personal y los roles. El Manual Operacional define los convenios de implementación para todos los actores, incluyendo roles y responsabilidades, así como los procesos y actividades.

3. Las direcciones participantes y la EPAM coordinarán con la UGP y tendrán los siguientes roles:

a. La Dirección Financiera será responsable de las actividades de gestión financiera (FM) incluyendo cajeros, contabilidad, reportes financieros etc.;

b. Las direcciones de Tráfico y Obras Públicas tendrán liderazgo técnico respecto a la implementación del Componente 2 y las actividades de fortalecimiento institucional asociadas (componentes 3.2 y 3.3);

c. La Dirección de Comunicaciones respaldará la socialización y diseminación relacionadas con el Proyecto;

d. La Dirección de Desarrollo Comunitario respaldará el reasentamiento del proyecto y la socialización relacionada con el mismo, así mismo proveerá respaldo sobre aspectos sociales;

e. La Dirección de Gestión Ambiental proveerá soporte técnico a la UGP, a la vez que respaldará los aspectos ambientales, de salud y de seguridad;

f. La EPAM tendrá liderazgo técnico, y un rol de supervisión general y seguimiento respecto del componente de agua y alcantarillado (Componente 1), y de las actividades de fortalecimiento institucional y una estrategia a largo plazo para la EPAM (Componente 3.1).

4. La Figura A3.1 representa las relaciones institucionales y operacionales entre las entidades participantes antes mencionadas. La idea consiste en usar la organización existente tanto en la

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EPAM como en las direcciones participantes, con un punto focal en cada una de estas direcciones para supervisar el proyecto y actuar como vínculo con la UGP. En el caso de la EPAM, habrá un punto focal para las actividades de agua y alcantarillado (Componente 3.1). Además, debido a que muchas de las obras combinan agua, alcantarillado y vías en un mismo contrato, debe haber una fuerte coordinación y trabajo en equipo entre la EPAM y la Dirección de Obras Públicas, en coordinación cercana con la UGP

Figura A3.1. Relaciones institucionales y operacionales para las entidades participantes en el Proyecto.

5. Como se muestra en la Figura A3.1, la UGP estará liderada por un Coordinador del Proyecto, y comprenderá dos áreas operacionales principales: Técnicas y Salvaguardias así como Administrativa y Financiera. El área Técnica y de Salvaguardias incluirá tres sub-áreas, llamadas (i) Administración Técnica y Contractual, con uno o dos especialistas experimentados para respaldar y ayudar a coordinar los grandes contratos de obra multisectoriales, (ii) Salvaguardias ambientales y sociales, responsables del seguimiento de las salvaguardias; y (iii) Adquisición, a cargo de todas las adquisiciones del proyecto. El área Administrativa y Financiera será responsable del monitoreo y las comunicaciones del proyecto para el seguimiento general (informes) y se vinculará con la Dirección Financiera.

6. Los procesos detallados y los convenios de implementación para la gestión financiera, la administración de adquisiciones y contratos, salvaguardias, monitoreo del proyecto, comunicaciones, informes y otros aspectos de implementación se establecerán en el Manual Operacional.

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Gestión Financiera, Desembolsos y Adquisiciones

Gestión Financiera (FM)7. Como parte de la preparación del proyecto, se llevó a cabo una Evaluación de Gestión Financiera (FMA) para evaluar cuán adecuados resultan los arreglos de gestión financiera previstos bajo el Proyecto. Esta sección presenta el diseño de dichos arreglos.

8. De acuerdo con los arreglos institucionales propuestos, el Proyecto será implementado por el GAD de la Municipalidad de Manta mediante una unidad de implementación del proyecto (UGP) a establecerse bajo la oficina del alcalde del GAD. Como parte de estos arreglos, la Dirección Financiera de la Municipalidad asumiría la responsabilidad de las tareas de gestión financiera requeridas bajo el proyecto en coordinación con la UGP. En general, la Dirección Financiera tiene puestos en práctica arreglos básicos para las funciones de presupuesto, contabilidad y tesorería, y ha desarrollado bastante experticia en la gestión de proyectos pequeños financiados por la Corporación Andina de Fomento (CAF), pero carece de experiencia en la implementación de proyectos financiados por el Banco Mundial. Adicionalmente, a pesar de que el diseño del proyecto es directo, con actividades claramente definidas, y no requiere de arreglos complejos de gestión financiera, requerirá coordinación con otras agencias/unidades municipales e incrementará las demandas de la Dirección Financiera. Se han discutido medidas específicas de fortalecimiento incluyendo roles y responsabilidades claros así como procesos y procedimientos acordados y estos están siendo reflejados en el Manual Operacional del Proyecto; no obstante, la interacción entre la UGP y las unidades técnicas y administrativas de la Municipalidad serán extremadamente importantes para evitar retrasos en la implementación del proyecto, y la operación efectiva de los arreglos acordados dependerá del establecimiento de personal oportuno de la UGP con profesionales calificados y con experiencia. Considerando los desafíos principales mencionados anteriormente, la clasificación de riesgo de FM se considera Sustancial.

9. En base al progreso alcanzado, los arreglos de gestión financiera propuestos pueden considerarse aceptables para el Banco. Se convino que la UGP se establecerá formalmente antes de la efectividad del proyecto y contará con personal completo a mas tardar dos meses después de la efectividad y bajo los términos de referencia aprobados por el Banco Mundial.

Resumen de los arreglos de gestión financiera. 10. En cuanto a los arreglos de implementación definidos para el Proyecto, las tareas de gestión financiera estarán bajo la responsabilidad de la Dirección Financiera de la Municipalidad de Manta en coordinación con la UGP. Además, se espera que la implementación del proyecto se beneficie de los arreglos existentes, fortaleciéndolos de ser necesario, como se indica en las siguientes secciones.

11. Organización y distribución del personal . La Municipalidad de Manta incluye una Dirección Financiera bien establecida que se encarga de las funciones de presupuesto, contabilidad y tesorería; no obstante, no tiene experiencia en la implementación de los proyectos financiados

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por el Banco Mundial. Adicionalmente, será necesario fortalecer la Dirección Financiera teniendo en cuenta que las actividades del proyecto incrementarán significativamente el volumen de las operaciones. A este respecto, la Municipalidad de Manta ha contratado un asistente contable experimentado bajo el mando de la Dirección Financiera para familiarizarse con los procesos y procedimientos de la Municipalidad, quién brindará posterior apoyo a la implementación del proyecto. Adicionalmente, se ha acordado que la estructura de la UGP incluirá un profesional de FM que será responsable de preparar el presupuesto anual del proyecto, de preparar la documentación de soporte y las solicitudes de pago a la Dirección Financiera, de preparar los reportes financieros (incluyendo los SOE) y registrar los desembolsos oportunos de los procedimientos de préstamos aprobados. El Especialista de gestión financiera a contratarse por la UGP será financiado con fondos locales de la contraparte bajo términos aprobados por el Banco.

12. Programación y Presupuesto. La Municipalidad de Manta, como gobierno sub-nacional, seguirá los procedimientos locales regulados por el Código Orgánico de Planificación y Finanzas Públicas (COPLAFIP), las Normas Técnicas Presupuestarias, la clasificación presupuestaria para el sector público y el Código Orgánico de Organización Territorial, Autonomía y Descentralización (COOTAD) para la preparación, formulación y ejecución del presupuesto anual, como lo establece el Ministerio de Finanzas a través de la subsecretaría de Presupuesto.

13. Dentro de dicho marco, la UGP estará a cargo de la preparación del programa anual del Proyecto (POA) y del presupuesto del proyecto el cual, en coordinación con la Dirección Financiera se incorporaría al presupuesto institucional de la Municipalidad, PAC y en la planificación de adquisición municipal. El presupuesto anual de la Municipalidad (incluyendo el Proyecto) será aprobado por el Consejo de la Municipalidad.

14. La ejecución del presupuesto del proyecto será procesada a través del sistema integrado de FM de la Municipalidad (Olympo). La estructura programática usada por Olympo permite el registro de las transacciones del proyecto clasificadas por fuente de financiamiento, componente/subcomponente y tipo de gasto (obras civiles, supervisión, estudios de consultoría y bienes). Por tanto, los informes presupuestarios de ejecución emitidos desde Olympo se usarían para propósitos de monitoreo de presupuesto y como base para la preparación de los informes financieros; lo cual permite la entrega de un informe específico de presupuesto (cédula presupuestaria) de la ejecución del proyecto para propósitos de monitoreo del mismo.

15. Contabilidad y Sistema de Información. La Municipalidad de Manta deberá seguir el marco regulatorio de gestión financiera para gobiernos sub-nacionales en Ecuador, incluyendo el uso de estándares contables gubernamentales y el plan de cuentas aplicables para el sector público, al igual que el uso del sistema integrado de información financiera Olympo (desarrollado en base a e-Sigef).

16. Las transacciones del Proyecto se registrarán y procesarán en el sistema integrado de información financiera Olympo, el cual producirá informes presupuestarios detallados identificando claramente las transacciones del proyecto, reportándolas por tipo de gasto, componente, subcomponente y fuente de financiamiento (para control de los pagos hechos desde una cuenta de pago único por fuente de financiamiento). El contador de la UGP accederá a

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Olympo para extraer la información del proyecto y preparar los reportes financieros del proyecto. El Manual Operacional del Proyecto incluye información detallada sobre estos convenios contables.

17. Control interno. La Municipalidad de Manta tiene que cumplir con el marco local de control interno principalmente basado en los estándares de control interno emitidos por la Contraloría General del Estado (CGE). Bajo dichos requerimientos, deben haber establecido procesos y procedimientos específicos internos (incluyendo diagramas de flujos) para la revisión, aprobación y pago de los certificados de progreso bajo contratos de obras civiles (planillas de avance de obra). Esos procedimientos mantienen una segregación adecuada de funciones donde la Dirección de Obras Públicas, a través de su Unidad de Supervisión (Fiscalización), es responsable de la aprobación del pago y la Dirección Financiera es responsable del procesamiento del pago.

18. Para propósitos del proyecto, los procedimientos mencionados anteriormente han sido adaptados para reflejar los roles y responsabilidades del personal de la UGP y las unidades técnicas y administrativas de la Municipalidad. Estos procedimientos principalmente incluyen:

a. La UGP, mediante su equipo técnico, actuará como administradora del contrato y revisará los certificados de progreso y los informes de la supervisión sobre el progreso de obras civiles;

b. El profesional de gestión financiera de la UGP: (i) se asegurará de que el pago esté respaldado adecuadamente para solicitar que la Dirección Financiera proceda con el procesamiento de pago (lista de verificación a completarse); (ii) establecerá la/s cuenta/s presupuestaria/s a utilizarse bajo dicho pago; e (iii) indicará el porcentaje a pagarse por la fuente de financiamiento (registro que se adjuntará a cada solicitud de pago);

c. La Dirección financiera recibe información, revisa su progreso y, a través de su contador, procede a registrar las transacciones del proyecto en el sistema Olympo (compromiso y gasto);

d. El contador de la Municipalidad emite el recibo de pago;

e. El tesorero procede con el pago.

19. El pago se procesará a través de un número de filtros de revisión, dentro de la UGP y la Dirección Financiera. La Municipalidad desarrollará una hoja de ruta para establecer el flujo del proceso de pago, la unidad responsable de la revisión/aprobación, fecha de recibo de documentación y aprobación. Toda la documentación de respaldo original permanecerá con la Municipalidad, mientras que las copias del pago permanecerán con la UGP. Con este respecto, los procedimientos de control interno son confiables y proveen un marco adecuado de control para el procesamiento de las transacciones del proyecto. Los procesos y procedimientos diseñados para el Proyecto se reflejarán en el Manual Operacional del Proyecto.

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20. La unidad interna de auditoría de la Municipalidad de Manta depende de la CGE y responde ante el Alcalde de Manta. Cada año, esta unidad lleva a cabo exámenes especiales de las operaciones de la municipalidad en base a una planificación de actividades anuales. El Proyecto estará sujeto a revisiones internas según esta unidad lo requiera, y se requerirán observaciones para implementarse por la UGP y la Dirección Financiera oportunamente. El auditor externo también coordinará con las auditorías internas y tomará en cuenta sus observaciones durante el trabajo de auditoría.

21. Reportes financieros . De acuerdo con los aspectos mencionados en la sección del sistema contable y de información, la Dirección Financiera, en coordinación con la UGP, tendrá la responsabilidad de preparar estados financieros del proyecto aceptables para el Banco. Los reportes financieros del proyecto se prepararán en base a la información proporcionada por el sistema Olympo (informe presupuestario). La información provista por el Olympo con respecto a fondos recibidos, gastos pagados y saldos de efectivo, serán usados para preparar los Informes Financieros Interinos (IFR), en Excel, y los estados financieros anuales.

a. Los IFR del proyecto incluirían los fondos del préstamos y los fondos locales de la contraparte y serán preparados en la moneda local, dólares estadounidenses, y serán enviados al Banco en froma semestral, pero no más de 45 días después del fin de cada semestre. Estos incluirían: (i) un Estado de fuentes (todas las fuentes de financiamiento) y los usos de los fondos (gastos clasificados por componente y fuente de financiamiento) (ii) Estado de inversiones acumuladas; (iii) una conciliación de la cuenta designada; (iv) cedulas presupuestarias; y (iv) notas explicativas para los estados financieros.

b. Estados financieros anuales para el Proyecto serán preparados por la Municipalidad de Manta a ser auditada, como se especifica más adelante, e incluiría contenido y formato descrito anteriormente bajo (i) y (ii).

22. Arreglos de auditoría. Siguiendo el MOU18, la CGE es responsable de la selección y nombramiento de un auditor privado, independiente, aceptable para el Proyecto, bajo los términos de referencia a prepararse por la Municipalidad de Manta y a ser aprobados por el Banco. La auditoría financiera del proyecto incluye: (i) opinión sobre los estados financieros del proyecto; y (ii) carta de gestión del control interno requerida para enviarse para la revisión del Banco, dentro de los seis meses después del final del año fiscal del Prestatario o cualquier otro período requerido y acordado con el Banco. La auditoría de los estados financieros anuales del proyecto se realizarán de acuerdo con los estándares Internacionales para Auditorías (ISA) emitidas por la Federación Internacional de Contadores (IFAC). Los costos de auditoría serán financiados con fondos locales de la contraparte; sin embargo, se requiere que se envíen términos de referencia para no objeción por parte del Banco. De acuerdo con la política de Acceso a la Información del Banco Mundial, las declaraciones financieras auditadas estarán disponibles al público.

Flujo de Fondos y convenios de desembolso

18 Memorando de Entendimiento (MOU), firmado en el 2007 entre el CGR y el Banco.

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23. Flujo de fondos. De acuerdo con las regulaciones locales, los gobiernos sub-nacionales (GAD) tienen que abrir una Cuenta Designada separada (DA) en el Banco Central del Ecuador (BCE) para manejar los recursos públicos, incluyendo aquellos provenientes de financiamiento externo. Bajo dicho marco, la Municipalidad de Manta abriría una DA de tipo segregad en el BCE para recibir avances de recursos del préstamo bajo el Proyecto. Para el procesamiento de los pagos, y en base a la programación financiera, los fondos depositados en la DA se retirarían a una cuenta de pago único, en la que también se depositaría el financiamiento local de la contraparte (para cubrir el valor de impuestos agregados y costos de auditoría). Los pagos se procesarían a través del Sistema de Pago Interbancario (SPI) del BCE, el cual permite las transferencias de dinero electrónicas de cuentas bancarias de entidades públicas a las cuentas bancarias de los beneficiarios abiertas en otras instituciones financieras. Como se mencionó previamente, los registros contables permitirán el control de pagos realizados de una cuenta de pago único por la fuente de financiamiento, y dicha información se usará para propósitos de reconciliación y control.

24. Los pagos al personal de la UGP (financiados con los fondos de la contraparte) serán procesados a través de la cuenta de pago único; pero en base a la información proporcionada por Olympo, esos pagos se verán reflejados en los informes financieros del proyecto.

25. Debido a que este proyecto es una prioridad bajo la planificación de Manta, se espera que haya disponibilidad oportuna del financiamiento de la contraparte. Los convenios detallados del flujo de fondos se reflejan en el Manual de Operación.

26. Desembolsos. El Banco desembolsaría los procedimientos de préstamos usando los métodos de avance, reembolso y pagos directos. Bajo el método de avance, los avances de procedimientos de préstamos del Banco se realizarían a la DA a abrirse en el BCE. La preparación de las aplicaciones de retiro serán responsabilidad de la Dirección Financiera en coordinación con la UGP. El reporte de ejecución del presupuesto (cedula presupuestaria) emitido desde el sistema Olympo (Cédula Presupuestaria), con información por cada componente del proyecto, se usará como un SOE personalizado para propósitos de desembolso.

27. Los avances se pueden hacer a la DA mientras la cantidad agregada de avance no exceda el límite de US$5.000.000. La frecuencia de reporte de gastos elegibles pagados por la DA, así como la documentación de respaldo requerida, se establecerá en la Carta de Desembolso.

28. Toda la documentación de respaldo del proyecto (los registros originales que evidencian los gastos elegibles, recibos, facturas de proveedores, etc.) permanecerá en la Municipalidad y las copias del pago permanecerán en la UGP para revisiones ex-post del Banco y de los auditores externos.

29. El financiamiento retroactivo de hasta US$1 millón está disponible para el proyecto para el pago de gastos elegibles para aquellas actividades incluidas en el Plan de adquisición acordado, y los que son adquiridos por las guías de adquisición del Banco Mundial, y que se hagan después de 12 meses previos a la fecha del Acuerdo de Préstamo.

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30. Los procedimientos de préstamo se desembolsarán en previsión de las siguientes categorías de gastos:

Cuadro de Avances de Recursos del PréstamoCategoría Cantidad del Préstamo

Distribuido(expresado en dólares

estadounidenses)

Porcentaje de Gastos a ser financiado

(excluyendo el Impuesto al Valor

Agregado)1. Bienes, obras, servicios ajenos a la

consultoría y servicios de consultoría bajo la Parte I del Proyecto.

44.000.000 100%

2. Bienes, obras, servicios ajenos a la consultoría y servicios de consultoría bajo la Parte II del Proyecto.

49.900.000 100%

3. Bienes, obras menores, servicios de no consultoría y servicios de consultoría y capacitación bajo la Parte III del Proyecto

5.900.000 100%

4. Bienes, servicios de consultoría y capacitación bajo la Parte IV del Proyecto.

200.000 100%

SUMA TOTAL 100.000.000

31. Supervisión. La supervisión de gestión financiera incluiría las supervisiones en y fuera del lugar. Las misiones de supervisión en el lugar se llevarán a cabo dos veces al año en la extensión posible durante el primer año y después la frecuencia se calibrará en base al desempeño del proyecto. Las supervisiones fuera del lugar comprenderán revisiones de oficina de los informes interinos financieros y de las declaraciones financieras auditadas.

Adquisición32. Las actividades de adquisición se llevarán a cabo por el GAD de la Municipalidad de Manta a través de la UGP. Se llevó a cabo una evaluación de la capacidad de adquisición en febrero y abril del 2013 para la institución mencionada anteriormente y el riesgo estimado del proyecto en general para la adquisición es Sustancial. Las principales conclusiones son:

33. El GAD será responsable de los procesos de adquisición del Proyecto. Cuenta con un especialista competente y dedicado a la adquisición que tiene conocimiento adecuado del Banco Interamericano de Desarrollo (IADB) y de los procedimientos de la Ley Nacional y su sistema de información está bien diseñado y provee la información necesaria relacionada al monitoreo, informe y registro de todos los contratos (tanto a nivel nacional como local). Los riesgos de adquisición están relacionados a la inminente creación de la UGP y la capacidad de adquisición de la institución está considerada como débil, ya que los equipos técnicos y fiduciarios no tienen conocimiento adecuado de los procedimientos de adquisición del Banco y monitoreo de contrato. Entre los riesgos adicionales se cuentan la baja calidad de las obras y los retrasos en la finalización de las mismas debido a que (i) los contratistas ganan a precios significativamente más bajos que los estimados de ingeniería; y (ii) manejo inadecuado de los grandes contratos debido a la falta de experiencia adecuada por parte del municipio. Algunas medidas de mitigación incluyen:

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a. Todas las facturas interinas del contratista se corroborarán con los resultados de la prueba conforme al Plan de Garantía de Calidad (QAP) y el formulario de Solicitud de Inspección (RFI) para la aceptación de la obra, firmado por el representante técnico del cliente;

b. Monitoreo frecuente (al menos 3 veces al año para cada contrato) de la garantía de calidad y progreso físico de la UGP, respaldo de implementación por el Banco Mundial y los Consultores de soporte del Proyecto, en base al plan de monitoreo anual;

c. Los precios de los materiales se actualizarán regularmente y los precios actualizados se usarán en estimados de costos;

d. La UGP, con el respaldo del Banco Mundial, verificará todas las justificaciones por cualquier variación de precio en la ejecución de las obras;

e. Prepararse en la UGP para adquirir las destrezas de administración de contratos para enfrentar obras grandes y complejas

34. De la misma manera, la evaluación de adquisición recomienda las siguientes medidas de mitigación: (a) la adopción de procedimientos de adquisición y contratación previos a cualquier proceso de contratación, como se describe en el Manual Operacional del Proyecto; (b) la inclusión de las Cláusulas de Adquisición Especiales en el Acuerdo Legal, (c) el reclutamiento de un especialista de adquisición dedicado al Proyecto; (d) capacitación del personal fiduciario respecto a la administración de adquisición y contrato; y (e) monitoreo cercano por parte del Banco.

35. La adquisición para el Proyecto propuesto se llevará a cabo de acuerdo con las “Guías: Adquisición bajo Préstamos del IBRD, Créditos y Subvenciones IDA por los Prestatarios del Banco Mundial”, y las “Guías: Selección y Empleo de los Consultores bajo los Préstamos del IBRD, Créditos y Subvenciones IDA por los Prestatarios del Banco Mundial”, ambos con fecha de enero de 2011, y las cláusulas estipuladas en el Convenio de Préstamo. Para cada contrato a ser financiado por el Préstamo, se acuerdan los diferentes métodos de adquisición o métodos de selección de consultores, la necesidad de precalificación, costos estimados, requerimientos previa revisión y marco de tiempo entre el destinatario y el Banco en el Plan de Adquisición. El Plan de Adquisición se actualizará al menos de forma anual o como se requiera para reflejar las necesidades reales de la implementación del proyecto y las mejoras en la capacidad institucional.

36. Adquisición de obras . Las obras adquiridas bajo este proyecto pueden incluir la construcción de infraestructuras de agua y alcantarillado, infraestructura vial urbana, etc. Se prevén Paquetes para Oferta Competitiva Internacional (ICB). También paquetes con un monto por debajo de US$3.000.000 en el total, pueden ser adquiridos usando los procesos de Oferta Competitiva Nacional (NCB). Los procedimientos de compra (S) pueden usarse para contratos de hasta US$250.000. La adquisición de obras para métodos NCB de compra se basarán en documentos de oferta satisfactorios para el Banco.

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37. Adquisición de Bienes y servicios ajenos a la consultoría. Los bienes adquiridos bajo este proyecto incluirían, entre otros: bienes de construcción civil necesarios para llevar a cabo las actividades del proyecto y bienes (equipo, mobiliario, materiales, etc.) comprados para la implementación de cada componente. La adquisición de bienes se realizará usando los documentos de oferta estándares del Banco (SBD) para toda la oferta competitiva internacional (ICB), y los documentos de oferta satisfactorios para el Banco para la oferta competitiva nacional (NCB) o métodos de Compra.

38. Todos los avisos de adquisición se deben publicitar en la página web del Proyecto, la página web del GAD y por lo menos un periódico de circulación nacional. Los avisos del ICB e información de adjudicación del contrato se deben publicitar en los Negocios de Desarrollo de las Naciones Unidas en línea (UNDB en línea), de acuerdo con las cláusulas del párrafo 2.60 de las Guías de Adquisición.

39. Selección de Consultores. Se pueden contratar los servicios de una firma de consultoría para capacitación, actividades de construcción de capacidad, estudios técnicos, supervisión, auditorías y evaluaciones. La adquisición de firmas de consultoría se llevará a cabo usando los documentos de Solicitud de Propuestas (RFP) estándares del Banco. Las compañías internacionales deben tener la oportunidad de participar en todos los requerimientos sobre los US$200.000. Las listas de consultores seleccionados para servicios que se estime que cueste menos de US$200.000 equivalentes por contrato se pueden componer enteramente de consultoras nacionales (compañías registradas o incorporadas en el país) de acuerdo con las cláusulas del párrafo 2.7 de las Guías de Consultoría. Las compañías consultoras se seleccionarían siguiendo la Selección basada en Calidad y Costo (QCBS) para todos los contratos en el monto estimado de más de US$200.000.

40. Selección de Servicios Individuales de Consultoría. Los servicios de consultoría individuales se contratarán mayoritariamente por gestión de proyecto y por asistencia técnica, principalmente en los asuntos sustanciales del Proyecto, pero también para diseño, supervisión y asistencia técnica. Los términos de referencia (ToR), las descripciones de trabajo, las cualificaciones mínimas, los términos de empleo, los procedimientos de selección y la extensión de la revisión del Banco de estos procedimientos para contratar a “Consultores a largo plazo” y los documentos deben ser descritos en el Manual Operacional y el contrato se deberá incluir en el Plan de Adquisición.

41. Se debe usar una página web del Proyecto, una página web de la Municipalidad de Manta y un periódico nacional para publicitar las expresiones de interés como la base para desarrollar la lista de compañías consultoras y consultores individuales seleccionados, y para publicar información sobre los contratos adjudicados de acuerdo con las cláusulas del párrafo 2.31 de las Guías de Consultores y como se ordena en la legislación local. Los contratos que se espera que cuesten más de US$300.000 se deberán publicitar en el UNDB en línea.

42. Capacitación. La capacitación incluye los gastos (ajenos a los servicios de consultoría) incurridos por el Prestatario para financiar la logística para talleres, reuniones y seminarios así como costos razonables de transporte y per diem de entrenadores y entrenados (si aplica), tarifas de registro en la capacitación y renta de instalaciones y equipo de capacitación. La adquisición se

42

realizará usando los procedimientos de la NCB y la compra como se menciona a continuación. La Contratación Directa (párrafo 3.8 de las Guías de Adquisición) se puede usar para el pago de las tarifas de registro hasta el monto límite a establecerse anualmente en el Plan de Adquisición.

43. Costos Operativos. El Proyecto financiará los costos incrementales operacionales de las instituciones de implementación, y costos operacionales de la UGP, incluyendo salarios, costos de viaje y subsistencia para las misiones del personal del proyecto (excluyendo a los trabajadores civiles); el establecimiento y operación del monitoreo y supervisión, auditorías técnicas y financieras; operación y mantenimiento de las oficinas del proyecto, incluyendo servicios y telecomunicación; adquisición, operación y mantenimiento de la oficina y el equipo de campo incluyendo vehículos, necesarios para las actividades del proyecto. Estos costos operativos se administrarán de acuerdo con las Guías de Adquisición del Banco, como fuere apropiado. La adquisición también se llevará a cabo usando el SBD del Banco o el SBD Nacional acordado con el Banco.

44. Manual Operacional. El Manual Operacional incluye todos los procedimientos, reglas y estándares para la implementación de todos los aspectos del Proyecto incluyendo, pero no limitado a: convenios institucionales, equipo de operación y coordinación del proyecto; planificación del proyecto, monitoreo y evaluación; gestión social y ambiental, informes, comunicación, recursos humanos; adquisición; gestión administrativa y financiera; y procedimientos para modificar el Manual Operacional.19

45. Plan de adquisición. Se discutió un plan de adquisición que cubra los primeros 18 meses de la implementación del proyecto acordado con el Prestatario y el Equipo del Proyecto durante la evaluación y las negociaciones del mismo. También está disponible en la base de datos del Proyecto y en la página web externa del Banco. El Plan de Adquisición se actualizará semi-anualmente o como se requiera para reflejar las necesidades reales de la implementación del proyecto y las mejoras en la capacidad institucional. El Plan de Adquisición establecerá aquellos contratos que estén sujetos a la Revisión Previa de la Asociación. El resto de contratos estarán sujetos a una revisión posterior por la Asociación, excepto aquellos contratos terminados por la agencia receptora para lo cual el Prestatario debe buscar que la Asociación no presente ninguna objeción previa a la terminación propuesta.

46. Frecuencia de Respaldo de Implementación de Adquisición. Además, para las misiones de respaldo previas a la revisión de implementación a llevarse a cabo por el Banco, la evaluación de la capacidad ha recomendado misiones semi-anuales, incluyendo visitas de campo y revisiones posteriores de las acciones de adquisición. El veinte por ciento de esos contratos sujetos a la revisión posterior se revisarán por el Banco y, en base a los hallazgos de estas revisiones y las clasificaciones propuestas, el Banco puede determinar la revisión de los requerimientos previos.

47. Los detalles de los convenios de Adquisición que involucran Competencia Internacional son como se describe a continuación:

a. Bienes, Obras y servicios ajenos a la consultoría:

19Las enmiendas para el Manual Operacional requieren ser aceptables para el Banco.

43

i. Lista de paquetes de contratos a adquirirse después de la ICB y la contratación directa:

1 2 3 4 5 6 7 8 9

Ref

. No.

Contrato(Descripción) C

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1Rehabilitación de las redes de agua y alcantarillado y vías en la parroquia de Manta (Grupo 1)

33.200.000 ICB NO Sí Previo Marzo 2014

2Rehabilitación de las redes de agua y alcantarillado y las vías en la parroquia de Tarqui (Grupo 2)

2.000.000 ICB NO Sí Previo Enero2014

3Rehabilitación de las redes de agua y alcantarillado y las vías en la parroquia de Los Esteros (Grupo 2)

24.000.000 ICB NO Sí Previo Febrero 2014

4 Regeneración y pavimentación de las calles en la parroquia de Manta 8.500.000 ICB NO Sí Previo Enero

2014

5 Adquisición e instalación de señales de tráfico 2.000.000 ICB NO Sí Previo Agosto

2014

ii. Los contratos ICB para obras con un costo estimado sobre los US$3.0 millones, los contratos ICB para productos con costo estimado sobre los US$250.000 por contrato y todas las contrataciones directas estarán sujetos a revisión previa por parte del Banco. La Contratación Directa, sin importar el valor, estará sujeta a la revisión previa del Banco.

b. Servicios de Consultoría:

i. Lista de tareas de consultoría con lista corta de compañías internacionales seleccionadas.

1 2 3 4 6 7

Ref

. No.


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(US$

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1Supervisión para la rehabilitación de las redes de agua y alcantarillado y vías en la parroquia de Manta (Grupo 1)

2.000.000 QCBS Previa Marzo 2014

2Supervisión para la rehabilitación de las redes de agua y alcantarillado y vías en la parroquia de Tarqui (Grupo 1)

1.500.000 QCBS Previa Enero 2014

3Supervisión para la rehabilitación de las redes de agua y alcantarillado y vías en la parroquia de Los Esteros (Grupo 1)

1.500.000 QCBS Previa Febrero 2014

4 Supervisión para la regeneración de la 500.000 QCBS Previa Enero 2014

44

1 2 3 4 6 7R

ef. N

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Fech

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Ent

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Prop

uest

a

pavimentación de calles en la parroquia de Manta

ii. Los servicios de consultoría que se estima que cuesten sobre los US$200.000 por contrato y toda la selección simple de consultores (compañías) estarán sujetos a una revisión previa por parte del Banco. Los servicios de consultoría individual que cuesten US$100.000 o más por contrato y todas las selecciones de fuente única (sin importar la cantidad) también estarán sujetas a la revisión previa por parte del Banco;

iii. Listas de seleccionados compuestas enteramente por compañías consultoras nacionales: las listas de consultoras seleccionadas por servicios se estima que cuesten menos de US$200.000 equivalente por contrato y pueden estar compuestos enteramente de consultoras nacionales de acuerdo con las cláusulas del párrafo 2.7 de las Guías de Consultoría.

48. Los umbrales de los métodos de adquisición y revisión previa se detallan a continuación:

Categoría de gastoValor del Contrato

(Umbral)(US$ miles)

Métodos de Adquisición Revisión previa del Banco

1. Obras

> 3.000 ICB Todos250 – 3.000 NCB Primeras dos cada año

< 250Compra (Comparación

de Precio) (solo en casos de emergencia)

Primeras dos cada año

Sin importar el valor DC Todos

2. Bienes

> 250 ICB Todos50 – 250 NCB Primeras dos cada año

< 50 Compra Primeras dos cada añoSin importar el valor DC Todos

3. Servicios de Consultoría

> 200 QCBS Todos

< 200QCBS, QBS, CQ, FBS, LCS (como para el Plan

de Adquisición)

Todos los ToRProceso de selección revisado dos veces

anualmente (Ex Post)Sin importar el valor SSS Todos

4. Consultores Individuales

> 100 IC Todos

< 100 IC

Todos los TOR. Proceso de selección revisado dos

veces anualmente (Ex Post). Todos los contratos adjudicados bajo SSS, y

personal claveSin importar el valor SSS Todos

Valor total de contratos sujetos a revisión previa: US$104 millones (incluye IVA)

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Categoría de gastoValor del Contrato

(Umbral)(US$ miles)

Métodos de Adquisición Revisión previa del Banco

Notas: ICB: Oferta competitiva internacional; NCB: Oferta competitiva nacional; DC: Contratación Directa; QCBS: Selección basada en calidad y costo; QBS: Selección basada en calidad; FBS: Selección de presupuesto fijo: LCS: Selección de menor costo; CQS: Selección basada en las cualificaciones de la Consultora; SSS: Selección de única fuente; IC: Selección de consultoras individuales; ToR: Términos de Referencia.

Ambiental y social (incluyendo salvaguardias)

49. La Municipalidad de Manta será responsable de asegurar la implementación de planes de administración ambientales y sociales, y cuenta con una buena experiencia en obras de implementación similares a las del Proyecto, tales como el abastecimiento de agua potable y la instalación de tuberías de recolección de aguas residuales, pavimentación vial y obras relacionadas, y trabajos de limpieza de riachuelos y drenaje.

50. Ambiental. El Proyecto involucra obras relativamente estándar con impactos ambientales y sociales potenciales a corto plazo, sin significancia y que pueden ser fácilmente prevenidos o mitigados con medidas estándar. Las obras del Componente 1 consistirán en la instalación de tuberías de distribución para suministro de agua en calles existentes en las áreas urbanas; las cuales incluyen el reemplazo de tuberías existentes o la instalación de nuevas tuberías. No hay obras en el proyecto que incluyan colectores primarios de aguas residuales, construcción de plantas de abastecimiento de agua o construcción de nuevos sistemas de tratamiento de aguas residuales o la actualización de sistemas existentes. Los impactos negativos potenciales del proyecto, a corto plazo y de naturaleza limitada y que pueden ser fácilmente mitigados con medidas estándar, incluyen el polvo y el ruido, el transporte de sedimento para las líneas de desagüe o las masas de agua y las interrupciones del tráfico. Se desarrolló una Evaluación del Impacto Ambiental (EIA) para el Plan Maestro Hidrosanitario de Manta (que consiste en 3 fases) de las cuales el Proyecto está financiando una parte de la Fase 2.20 La EIA, que incluye un Plan de Gestión Ambiental (EMP), fue aprobada por el Ministerio de Medio Ambiente y las obras de la Fase 1 del Plan han sido completadas. Una Auditoría ambiental de las obras de la Fase 1 fue realizada por un auditor externo, que identificó recomendaciones para mejorar el EMP, las cuales han sido recientemente incorporadas en un EMP revisado para su uso en las obras de la Fase 2. El EMP incluye un procedimiento de hallazgos accidentales y la salud del trabajador y requerimientos de seguridad. En relación al Componente 2, las obras involucran la repavimentación vial urbana simple y un número limitado de realineamientos viales urbanos directos dentro de los derechos de paso existentes los cuales tienen impactos y riesgos ambientales potenciales limitados. Se ha desarrollado un EMP para reducir, mitigar y monitorear los impactos ambientales y sociales potenciales. El EMP incluye un procedimiento de hallazgos accidentales y salud del trabajador y requerimientos de seguridad.

51. Se llevaron a cabo consultas para el Plan Maestro Hidrosanitario el 14 de enero de 2010 y la EIA la puso a disponibilidad del público en enero de 2010. Otro número de consultas para el EMP fueron realizadas entre abril y junio de 2013. Se dio a conocer dentro del país el 7 de junio de 2013, y los documentos se presentaron en la página web externa del Banco Mundial el 14 de junio de 2013.20 Fases 1 y 3, así como otras partes del Plan Maestro, no son parte de la operación propuesta

46

52. Mientras que el proyecto del Banco, o el Plan Maestro Hidrosanitario, no respaldan la construcción o rehabilitación de las presas, una fuente de agua para el sistema de agua potable de la Municipalidad de Manta incluye una pequeña presa. La Municipalidad contrató a una compañía independiente para evaluar la seguridad de la presa Poza Honda, incluyendo los aspectos estructurales, operacionales de mantenimiento y de servicio. El estudio (abril 2013) concluyó que la presa Poza Honda está en buenas condiciones de operación y propone recomendaciones para la Secretaría Nacional del Agua (SENAGUA), la cual es responsable de la operación y mantenimiento de la presa, sobre el mejoramiento de las condiciones operativas y el mantenimiento. Estas incluyen: (i) desempeñar inmediatamente una inspección de mantenimiento profunda del túnel y las instalaciones mecánicas asociadas, en particular dado que el recubrimiento interno de metal presenta un grado sustancial de corrosión; (ii) desempeñar inspecciones de rutina del túnel y de las instalaciones relacionadas por lo menos cada dos años; (iii) adquirir un generador de emergencia para cubrir las necesidades básicas de la presa, particularmente con la capacidad de operar las esclusas de compuertas giratorias y válvulas Howell-Bunger para la regulación del flujo; (iv) restablecer una buena condición operativa a toda la instrumentación de control y el monitoreo de la presa; (v) desempeñar una nueva batimetría para determinar la cantidad real del sedimento acumulado en el reservorio; (vi) implementar obras de mantenimiento en la vía de acceso a la presa y las instalaciones de desviación; (vii) repartir un presupuesto anual para la operación y mantenimiento de acuerdo con las necesidades actuales de la presa y el reservorio; (viii) mantener la superficie del reservorio libre de lirios (Eichhornia crassipes) del agua, implementando un sistema de remoción temprana para prevenir la acumulación de materia vegetal; y (ix) monitorear las condiciones ambientales en el área de captación de la presa para preservar la calidad del agua del reservorio. La Municipalidad ha proporcionado el informe a SENAGUA y está comprometida a realizar un seguimiento conjuntamente con SENAGUA en base al informe de recomendaciones y operación y mantenimiento de la presa.

53. No ha habido ningún problema reportado con los mosquitos u otros aspectos asociados con las lagunas de aguas residuales de Manta. La operación y el mantenimiento manual recomienda la remoción de mala hierba de los estanques, limpieza de diques y otras medidas recomendadas para controlar la espuma. Esta incluye la remoción permanente de la vegetación de los diques de los estanques y se llevan a cabo inspecciones regulares en los diques para identificar la presencia de roedores. Sin embargo, el mantenimiento de las lagunas incluye la contingencia del uso de pesticidas, de ser necesarias, por el control de insectos. Este problema se manejará bajo la OP 4.01 y la operación manual para las lagunas de aguas residuales incluirá procedimientos de buenas prácticas aplicables para el uso de pesticidas, y prohibir el uso de pesticidas excluidos bajo la OP 4.09. con relación al lodo y sedimentos de las lagunas de tratamiento de aguas residuales, la operación y mantenimiento manual de las lagunas establecen procedimientos para medir regularmente los niveles de lodo, y determina el tiempo en el cual se debe extraer el lodo. El lodo removido de las lagunas, una vez seco, puede ser descartado en vertederos o usado como aditivo para el suelo. El Manual Operacional del Proyecto incluye un enfoque para que la Municipalidad trabaje con la EPAM para evaluar el uso potencial de estos sedimentos de las lagunas. La altura de la laguna se sitúa sobre la del río de Manta, y no ha habido inundaciones reportadas o desastres naturales que puedan afectar a la laguna y se reporta que la elevación de los diques es suficiente para prevenir el impacto en caso de inundación.

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54. La descarga estimada promedio es de aproximadamente 400 L/s y se descarga inmediatamente en el río Manta. La Municipalidad y la Refinería del Pacífico han firmado un acuerdo para que la refinería use parte del afluente de las aguas residuales para irrigar las áreas verdes en una zona ambiental de reserva planificada alrededor de la refinería. Adicionalmente, la Municipalidad de Manta y la Refinería Pacífico han firmado un convenio para desarrollar un plan completo para el tratamiento de aguas residuales e industriales para la Municipalidad de Manta. El convenio incluye contratar consultores para desempeñar estudios de diseño de factibilidad. La Municipalidad también contratará un estudio para mejorar la eficiencia operacional y la efectividad del sistema de lagunas de aguas residuales.

55. Existirán varios mecanismos para supervisar y monitorear los aspectos relacionados con el medio ambiente en ambos componentes del proyecto incluyendo: (i) monitoreo ambiental e informe por parte de contratistas de construcción, (ii) supervisión ambiental de las obras de construcción por los consultores, y (iii) supervisión por el personal ambiental de la Municipalidad de Manta. Además, relacionado al Componente 1, se llevará a cabo una auditoría por parte de una tercera parte independiente, una vez completada la Fase 2 del Plan Maestro Hidrosanitario de Manta. Mientras que existe en la Municipalidad capacidad institucional para manejar las salvaguardias ambientales y sociales, hay personal limitado para las obras adicionales propuestas. Por consiguiente, la Municipalidad planea añadir uno o dos especialistas ambientales/sociales para gestionar específicamente los aspectos ambientales y sociales relacionados con el proyecto. El Banco solicitará que se establezca una rutina para informar sobre el desempeño ambiental del proyecto y desempeñar las misiones de respaldo para la implementación para evaluar el desempeño.

56. Social. Debido a que las inversiones de mejoramiento vial requerirán de la adquisición de más de 6.800 m2 de tierras privadas (pertenecientes a 6 dueños diferentes) y el desplazamiento de por lo menos 106 vendedores informales, se ha activado la Salvaguarda del Banco respecto al reasentamiento involuntario. Hasta la fecha, se ha preparado un Marco de Política de Reasentamiento (RAP) para enfrentar estos impactos, y un Marco de Política de Reasentamiento (RPF) para enfrentar los impactos potenciales de las inversiones de agua y alcantarillado. A pesar de que las proyecciones iniciales de las secciones de agua y alcantarillado a ser rehabilitadas no han revelado necesidad de intrusión en el derecho de paso, el RPF se usará como una herramienta de precaución. El RAP se basa en un censo completo de las personas afectadas, y una valoración de las propiedades afectadas usando las técnicas de valoración comercial. Las medidas de mitigación propuestas incluyen el pago de compensación en efectivo equivalente al valor de reemplazo por los bienes de propiedad privada, la provisión de lugares alternativos de negocios y ayuda para el cambio de lugar a los vendedores informales, y la provisión de asistencia esencial material (provisión de comida, material de construcción, capacitaciones medicina) para las personas afectadas por el proyecto (PAP) y a aquellos que experimenten dificultades durante el período de transición. Se planifica que esta asistencia subsidie las necesidades esenciales de los vendedores informales vulnerables, o aquellos que puedan ser vulnerables durante el período de transición.

57. Se mantuvieron consultas el 19 de abril de 2013, con discusiones de seguimiento el 29 de abril y el 19 de mayo de 2013. Se dio a conocer el RAP y el RPF en el país el 9 de junio de 2013 y los documentos se publicaron en la página web externa del Banco Mundial el 12 de junio de 2013.

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58. Los mecanismos de negociación, consulta y resolución de conflictos han sido identificados incluyendo: recurrir al Centro de mediación de Manta, y establecer comités de gestión de reclamaciones para los vendedores informales. El RPF hace cláusulas similares para poder adherirse a los requerimientos OP 4.12. Las medidas específicas acordadas con el cliente para acercar posiciones entre la práctica del GAD-Manta y OP 4.12 incluyen:

a. El Cliente no aplicará la política de “servidumbre real” la cual permite que las autoridades municipales en Ecuador adquieran hasta el 10 por ciento de la propiedad privada sin compensación, pero pagarán la totalidad de la tierra y estructuras adquiridas;

b. La Municipalidad proveerá asistencia en especie (vehículos, trabajo, etc.) para ayudar a los arrendatarios y vendedores informales a trasladarse a nuevas ubicaciones como fuere requerido;

c. El equipo de Desarrollo Comunitario ha llegado al acuerdo de monitorear continuamente la situación de los vendedores informales durante el proceso de reasentamiento, con particular concentración en los grupos más vulnerables (los discapacitados, ancianos y pobres);

d. La Municipalidad se ha comprometido a asegurar que todos los negocios afectados (formales e informales de la misma manera) no experimentarán ninguna interrupción de los negocios durante el Proyecto. Para vendedores informales, la Municipalidad se ha comprometido a asegurar la identificación de lugares alternativos para repartirlos correctamente antes del comienzo de las obras, y los vendedores serán asistidos para comenzar a trabajar en los nuevos lugares sin el cese de sus operaciones.

59. En términos de los convenios de implementación, el GAD de la Municipalidad de Manta ha formado un equipo, incluyendo a los miembros de la Dirección de Desarrollo Comunitario, la Dirección Legal, la Dirección Catastral y de Valoración, Direcciones de Obras Públicas, Planificación y Medio Ambiente para preparar e implementar instrumentos de reasentamiento. Los instrumentos de Reasentamiento prepararon la asignación de responsabilidades específicas para las diferentes direcciones en diversas etapas del proceso, a pesar de que el equipo permanecerá en el lugar para asegurar la coordinación. Este equipo será responsable de emitir informes regulares (cada 3 meses) con respecto al progreso de la implementación del plan de reasignamiento así como cualquier reclamo recibido. De igual manera, están comprometidos a monitorear continuamente a las personas afectadas, para proveer asistencia material oportuna para cumplir con las necesidades esenciales de los hogares y para llevar a cabo una repetición del censo hacia la finalización de las obras civiles (que sirve como una evaluación final).

Monitoreo y Evaluación

60. El monitoreo y evaluación será parte de las funciones centrales del Área Administrativa y Financiera de la UGP. La responsabilidad total del monitoreo y evaluación del Proyecto recaerá sobre la UGP, la cual consolidará los informes y proveerá información oportuna acerca del progreso y la ejecución del proyecto para el Banco, incluyendo información cuantitativa y cualitativa sobre la ejecución de intervenciones seleccionadas, las decisiones de adquisición y de contrato, registro contable y financiero, progreso de resultados, rendimiento e indicadores de

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monitoreo, así como otras materias operacionales y administrativas. La UGP será asistida por otras instituciones involucradas en la ejecución del Proyecto en el proceso completo de monitoreo y evaluación, incluyendo la EPAM y las direcciones de Tráfico, Obras Públicas y Desarrollo Comunitario y consultores especializados, como fuera requerido. El Manual Operacional del Proyecto, provee detalles específicos con respecto a las responsabilidades de monitoreo y evaluación, incluyendo la recolección de información, tiempo y uso de la información.

61. La EPAM será responsable de reportar sobre los indicadores relacionados con el desempeño operacional de la compañía y la calidad de la provisión del servicio, mientras que las direcciones de Tráfico y Obras Públicas serán responsables del informe sobre los indicadores relacionados al uso de los diferentes modos de transporte, indicadores de seguridad vial y la condición de la red vial. Esta información será reportada al Banco anualmente.

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Anexo 4: Marco de Estudio de Riesgo Operacional (ORAF)

Ecuador: Proyecto de mejoramiento de los servicios públicos en Manta EC (P143996)

Etapa: Directorio.

Riesgos de Depositario del Proyecto

Riesgo de depositarioClasificación Moderada

Descripción: Gestión de Riesgo:

(1) Un grupo diverso de depositarios están involucrados en el Proyecto. La falta de comunicación directa acerca de las intervenciones del proyecto puede dar como resultado retrasos durante la preparación e implementación del proyecto.

(2) Los clientes de la EPAM se muestran reacios a conectarse a las redes de abastecimiento de agua y (particularmente) a la de alcantarillado.

(1) El Banco está explorando opciones para asistir al cliente en el diseño e implementación de (i) una estrategia de comunicaciones para colaborar con la construcción de un amplio respaldo comunitario para el proyecto y (ii) un plan de acción de comunicaciones para mejorar el diálogo, la compartición de información y las necesidades de comunicación entre los depositarios.

(2) El Proyecto incluirá los recursos para mejorar la comunicación relacionada con la conexión a los sistemas de abastecimiento de agua y alcantarillado con viviendas y para acelerar las conexiones a las redes entregadas y bajo construcción. Esta campaña asegurará el compromiso adecuado del cliente.

Resp: Estado: Etapa: Recurrente: Fecha de entrega: Frecuencia:

Ambos Aún no vencido Implementación 30-Jun-2018

Agencia de implementación (IA) Riesgos (incluyendo los Riesgos Fiduciarios)

Capacidad Clasificación Sustancial

Descripción:

(1) La implementación del Proyecto puede verse afectada por la falta de experiencia previa de la

Gestión de Riesgo:

(1) El Banco llevó a cabo una revisión fiduciaria, de salvaguardias y capacidad técnica de la Municipalidad de Manta. La revisión ha servido como base para determinar el respaldo requerido y el fortalecimiento de la capacidad para el personal designado de la contraparte.

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Municipalidad de Manta e involucra al municipio en la implementación de los proyectos del Banco Mundial: el proyecto puede experimentar retrasos relacionados con la adquisición de las auditorías financieras, el procesamiento de documentos contractuales y transacciones financieras, así como el monitoreo de problemas sociales y ambientales. La Municipalidad de Manta necesitaría comprometerse rápidamente y familiarizarse con las políticas y procesos del Banco durante la implementación

(2) La Dirección de Tráfico recientemente adquirió nuevas responsabilidades/funciones y se consolidó su capacidad institucional.

Además, ha sido la base para convenios sobre los ajustes y medidas de mitigación adicionales para actividades específicas del proyecto, por ejemplo, establecer mecanismos claros de monitoreo a informes de progreso físico y financiero (ej. Plan de Adquisición, reportes de progreso técnico, IFR, etc.).

Se debe recalcar que la Municipalidad de Manta tiene convenios de gestión financiera (FM) básicos, incluyendo una Dirección Financiera bien estructurada y ha desarrollado cierta experiencia en la implementación de proyectos financiados externamente, principalmente centrados en los requerimientos locales. No obstante, aquellos convenios existentes que se necesitan fortalecer en respuesta a las necesidades del proyecto, incluyen: (i) contratación de un asistente contable experimentado bajo la Dirección financiera de la Municipalidad para respaldar la implementación del proyecto; (ii) contratación de un funcionario de FM bajo la UGP dentro de dos meses de efectividad; (iii) uso de un sistema integrado de FM (Olympo) para producir un informe presupuestario detallado y preparar informes financieros; y (iv) adaptación de procesos y procedimientos para reflejar roles y responsabilidades del personal de la UGP y las unidades técnicas y administrativas de la Municipalidad.



Gestión de Riesgo:

(2) Las intervenciones en el sector del transporte apalancarán los recursos del Banco y los fondos fiduciarios de la cartera de Ecuador para proporcionar soporte específico a tiempo con respecto a la planificación integrada de transporte, incluyendo el transporte público, transporte no motorizado, y seguridad de tráfico. En particular, se visualizará el respaldo para el departamento de tráfico el cual asume responsabilidades considerables, dentro de un contexto de recursos limitados (capacidad de personal, financiera, técnica) – para este fin se prevé la colaboración cercana con la agencia nacional líder (ANT) para mejorar la coordinación y fortalecer la capacidad básica para el monitoreo y evaluación de seguridad. El Proyecto también prevé los esfuerzos por construir capacidad sostenible y capacitación mediante programas del Banco tales como Líderes urbanos en Transporte y Administración de Bienes

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viales, entre otros.



Gobierno Clasificación Moderada


Las entidades municipales principales involucradas pueden presentar limitaciones que afecten su gobierno tales como (i) planificación de inversión y prácticas presupuestarias débiles; y (ii) falta de intervenciones propias de comunicación relacionadas con el proyecto. Además, dado la naturaleza multisectorial del proyecto y el nuevo enfoque para contratos conjuntos, puede haber ciertas preocupaciones con respecto al liderazgo, la responsabilidad y la toma de decisiones durante la implementación del proyecto.

El diseño del proyecto respaldará las actividades de construcción de capacidad relevantes para enfrentar las limitaciones identificadas. Además, tanto la EPAM como la Dirección de Tráfico han mostrado la capacidad de planificar e implementar la inversión con el desarrollo del Plan Maestro Hidrosanitario (a usarse como base para las intervenciones de agua y saneamiento) y un estudio de movilidad, respectivamente. Como para la comunicación, el Banco está explorando opciones para asistir al Cliente en el mejoramiento de la comunicación directa respecto a las intervenciones del proyecto. Para mitigar los riesgos de liderazgo potencialmente debilitados, la responsabilidad y la toma de decisiones, el proyecto está implementado por una Unidad de Implementación del Proyecto (UGP), liderado por un fuerte Coordinador de Proyectos, con respaldo técnico adecuado por parte de las unidades Municipales así como por parte de la compañía consultora para la administración de contratos. El Coordinador de Proyectos es responsable de las decisiones en el proyecto con aportes relevantes por parte de los equipos técnicos.


Cliente Aún no vencido Implementación 30-Jun-2018

Riesgos del Proyecto

Diseño Clasificación Moderada


(1) La falta de compra directa de acometidas domiciliarias conectadas tanto al abastecimiento de agua como particularmente, a los incrementos en las

(1) El diseño del proyecto incluye el financiamiento y desarrollo de un programa/campaña de conexión, incluyendo actividades sociales, de comunicación y de superación, relacionadas que deben instalarse antes y durante la construcción.

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redes de alcantarillado, incrementa las opciones de una tasa de conexión baja y de lograr resultados claves del proyecto. Esto puede mostrarse como una tarea desafiante y controversial.

(2) Mientras que el diseño del proyecto prevé la administración centralizada de flujo de fondos, requerirá la interacción con algunos actores, incluyendo la EPAM y las diferentes interdependencias de la Municipalidad de Manta (Dirección de Tráfico y Obras Públicas) las cuales requerirían convenios específicos para evitar retrasos durante la implementación del proyecto.

(2) Los roles y tareas de todos los actores participantes en la implementación del proyecto requerirán estar claramente reflejados en el Manual Operacional del Proyecto y en el convenio interinstitucional con la EPAM.


Ambos Aún no vencido

Implementación 30-Jun-2018

Social y Ambiental Clasificación Moderada

Descripción:

(1) Salvaguardias sociales. Las obras viales requerirán la adquisición de más de 6.800 m2 de tierras privadas (de 6 dueños diferentes) y desplazar a por lo menos 106 vendedores informales. Hay una potencial alteración del tráfico y servicios durante la construcción de las obras civiles las cuales pueden convertirse en reclamaciones.

(2) Salvaguardias ambientales y sociales. Mientras exista la capacidad institucional para manejar las salvaguardias ambientales y sociales, hay personal limitado que permitiría la inclusión de obras adicionales.

Gestión de riesgo:

(1) Se ha preparado un plan de reasentamiento para enfrentar la adquisición de tierras y el desplazamiento de las personas afectadas. Se ha preparado un marco de políticas de reasentamiento para enfrentar los potenciales impactos de las obras de agua y alcantarillado durante la implementación que no pueden ser identificados en la evaluación. Se ha desarrollado un Plan de Gestión Ambiental (EMP) para reducir, mitigar y monitorear otros impactos sociales y ambientales potenciales – ej. Ruido, polvo, tráfico e interrupción del servicio durante la implementación a través de la consulta, comunicación y la resolución de conflictos.


Cliente Completado Preparación 15-Abr-2013

Gestión de Riesgo:

(2) Se han establecido los planes de Gestión Ambiental para los componentes 1 y 2. Uno o dos especialistas ambientales/sociales se añadirán a la Municipalidad de Manta para

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(3) Salvaguardias ambientales. Al momento, mientras hay soluciones a mediano y largo plazo relacionadas con el manejo de las descargas de las lagunas de tratamiento de aguas residuales, no existe una solución acordada a largo plazo, que incluya el manejo de aguas residuales industriales dentro de la

gestionar específicamente los aspectos ambientales y sociales relacionados con el proyecto.


Cliente Aún no vencido

Ambos 30-Nov-2013

Gestión de riesgo:

(3) La Municipalidad ha asumido un estudio para desarrollar una solución final relacionada a la gestión de aguas residuales, incluyendo las relacionadas a las descargas de aguas residuales industriales en la ciudad.


Cliente En Progreso Implementación 30-Jun-2018

Programa y Donante Clasificación Baja

Descripción: Gestión de riesgo:

N/D N/D


Monitoreo y Sostenibilidad de Entrega Clasificación Sustancial

Descripción:

(1) Monitoreo. Un sistema inadecuado de monitoreo y evaluación puede causar dificultad a los administradores del proyecto al momento de evaluar la implementación del proyecto y el éxito del mismo alcanzando sus PDO.

(2) Sostenibilidad, Saneamiento y Agua. Basado en

Gestión de riesgo:

(1) Durante la preparación del proyecto, el Banco encontró poca información de línea de base lo cual indica la necesidad de esfuerzos significativos de fortalecimiento institucional. Durante la implementación del proyecto, la UGP es responsable del monitoreo y evaluación de los indicadores del proyecto, con aportes técnicos por parte de las unidades municipales. Las actividades de fortalecimiento Institucional han sido diseñadas para respaldar la integración de las actividades de Monitoreo y Evaluación más allá de la finalización del proyecto con un programa de trabajo regular de las unidades municipales, con herramientas relevantes de soporte al monitoreo actual, tales como sistemas de administración de activos

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un análisis preliminar realizado durante la preparación, la sostenibilidad de la EPAM aún es cuestionable.

(3) Sostenibilidad, Transporte. La sostenibilidad de las inversiones en la Municipalidad puede ser un riesgo debido a la falta de planificación a largo plazo, de mantenimiento estratégico y de capacidad general de manejo de bienes viales y recursos.

viales, etc.

Resp: Estado: Etapa: Recurrente: Fecha de entrega:

Frecuencia:

Cliente Aún no vencido Implementación 30-Jun-2018

Gestión de riesgo:

(2) El diseño del proyecto incluye un componente de fortalecimiento institucional para la EPAM, centrado en los aspectos comerciales y de eficiencia operativa. Intervenciones tales como la expansión de la cobertura tanto en la recolección de agua como en la de alcantarillado, incrementarán con seguridad los ingresos y la recaudación de tarifas, y el reemplazo de las redes deterioradas ayudará a reducir pérdidas físicas y disminuirán el número de conexiones inactivas.



Gestión de riesgo:

(3) El proyecto incluye el fortalecimiento institucional para la administración general de bienes viales, incluyendo una planificación y priorización de mantenimiento multianual.


Ambos Aún no vencido

Implementación 30-Jun-2018

Riesgo general

Riesgo general de la implementación: Clasificación Sustancial

Descripción de Riesgo:

Se acordó durante la Reunión de Decisión mantener la clasificación de riesgo como sustancial, debido a que muchas instituciones están involucradas y el Proyecto también representa un nuevo compromiso con las contrapartes, las cuales no están completamente familiarizadas con los procesos del Banco.

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Anexo 5: Plan de Respaldo de Implementación


Estrategia y enfoque para el respaldo de implementación

1. La estrategia para el apoyo del Banco a la Implementación del Proyecto (IS) refleja la naturaleza del Proyecto y su perfil de riesgo (delineado en el ORAF del proyecto, Anexo 4) y tiene como objetivo mejorar la calidad de la entrega de las intervenciones del proyecto propuestas al cliente. Así mismo, la IS se centra en las medidas de mitigación de riesgo identificadas en el ORAF y la supervisión estándar del Banco (incluyendo salvaguardias técnicas, institucionales, ambientales y sociales) y aspectos fiduciarios (gestión financiera y adquisición).

2. Este proyecto, conjuntamente con el Proyecto Quito Metro, están entre los primeros proyectos en Ecuador a presentarse al Directorio del Banco en los últimos años, y las lecciones aprendidas por parte de la experiencia del Banco Mundial en las áreas globales de agua, saneamiento y transporte se han aplicado. Este proyecto será el primer proyecto financiado por el Banco Mundial implementado por la Municipalidad de Manta.

3. Un importante desafío que se ha tomado en cuenta es la gerencial de contratos, ya que han sido programados cuatro contratos de aproximadamente US$ 20.0 millones cada uno, combinando agua, alcantarillado y vías. Estos representan un nivel no manejado antes por la Municipalidad en los últimos tiempos, y requiere de niveles apropiados de respaldo para enfrentar los desafíos de administración asociados con esos contratos. Un especialista en administración de contratos formará parte del equipo y será ubicado dentro de la unidad de gerenciamiento del proyecto (UGP) para proveer este respaldo.

Plan de Respaldo de Implementación

4. La supervisión semi-anual del Banco (incluyendo visitas de campo financiadas bajo los Componentes 1 a 4) se concentrará en las siguientes áreas:

5. Los detalles sobre los convenios de Adquisición que involucran Competición Internacional son los siguientes:

a. Estratégicos. En la medida de lo posible, las misiones de supervisión cumplirán con: (i) las actividades de revisión del proyecto; (ii) reconfirmar un alineamiento estratégico de los aspectos multisectoriales del Proyecto; y (iii) asegurar la coordinación necesaria entre los depositarios respectivos de la UGP;

b. Técnicos. La supervisión se concentrará en la implementación del fortalecimiento institucional, las obras y la construcción de capacidad con respecto a los Componentes 1 al 3 así como en asegurar la habilidad de la Municipalidad al momento de proveer garantía de calidad para las intervenciones del Proyecto, para los sectores de agua, saneamiento y transporte. Las visitas de campo regulares servirán para verificar el cumplimiento del Manual Operacional del Proyecto e impulsar los ajustes en el diseño del proyecto, como sea necesario, en base a los resultados en el campo. El equipo de respaldo técnico del

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Banco puede ser suplementado con respaldo técnico adicional como sea necesario, en el corto plazo por expertos técnicos externos a corto plazo. El respaldo en curso por los especialistas del Banco para el monitoreo y evaluación así como la experticia de evaluación contratada, como sea necesaria, fortalecerán la habilidad de la Municipalidad tanto para monitorear el progreso del proyecto como para evaluar el impacto de las intervenciones. El equipo del Banco revisará las participaciones técnicas incluyendo los términos de referencia y los documentos de oferta de la UGP para asegurar las especificaciones técnicas adecuadas. Además, el respaldo sobre los aspectos de adquisición asegurarán la preparación adecuada de las solicitudes para propuestas, documentos de oferta, y eventual evaluación de ofertas y propuestas;

c. Salvaguardias. El Banco trabajó y asesoró a representantes municipales sobre la preparación y consulta de los instrumentos ambientales y sociales de salvaguardia para el proyecto propuesto. Este respaldo continuará a través de la implementación del proyecto con respecto a las inversiones financiadas bajo el Proyecto. El Banco también trabajó estrechamente con el equipo del Cliente durante la preparación y las consultas continuarán durante la implementación del proyecto;

Se requiere que el Proyecto implemente completamente los planes/sistemas ambientales, sociales y de salud y de administración de seguridad propuestos para el proyecto y los requerimientos sociales dentro del Manual Operacional del Proyecto. Habrá contratos de construcción múltiples y obras asociadas que requieren la supervisión adecuada. En ciertas acciones se requerirá que la Municipalidad trabaje con la EPAM en relación a la operación y mantenimiento de las lagunas de aguas residuales, así como con SENAGUA en relación a la presa Poza Honda. Durante la construcción, es probable que se requieran misiones del Banco en base semi-anual;

d. Fiduciarios. El Banco evaluó la capacidad y encontró capacidades suficientes en los aspectos de FM. Durante la implementación, se proveerá la guía continua al igual que capacitación específica y con objetivos oportunos respecto a los aspectos de adquisición durante el período restante, previo a la efectividad del proyecto para asegurar la disposición para la contratación de obras civiles una vez que el proyecto sea declarado efectivo. El respaldo continuo se proveerá a través del soporte técnico y de las visitas de campo por el Equipo del Banco durante la implementación del proyecto. El soporte técnico visualizó que se: (i) preparará a representantes municipales y de la UGP para trabajar con la adquisición en sus respectivas inversiones, en cumplimiento con el Manual Operacional del Proyecto; (ii) asegurará la capacidad de la Municipalidad para manejar el flujo de fondos de procedimientos contables en línea con la guía FM; y (iii) fortalecerá la capacidad de adquisición para mejorar y facilitar la administración del proyecto. La implementación de visitas de campo de respaldo para los convenios FM del Proyecto se llevarán a cabo semi-anualmente y como fuere necesario en respuesta a las necesidades del cliente. La implementación del respaldo para los aspectos de adquisición también se llevará a cabo semi-anualmente durante las visitas de campo planificadas regularmente por el Banco;

e. Relaciones con el Cliente. El Jefe de equipo del Proyecto (TTL): (i) coordinará la implementación del respaldo del Banco para asegurar la implementación consistente del

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proyecto, como se especifica en el Manual Operacional y legal del Proyecto; y (ii) se reunirá regularmente con los representantes principales del cliente (Coordinador del Proyecto, EPAM, así como con las direcciones de Tráfico y Obras Públicas) para medir el progreso del proyecto (incluyendo la revisión a mediano plazo) en el alcance del PDO y enfrentar los obstáculos de implementación, como pudieran surgir.

Tiempo Enfoque Habilidades necesarias

Estimado del Recurso(semanas personal– SW)

Primeros doce meses

Capacitación sobre adquisición, revisión de Adquisición de documentos de oferta

Especialista en adquisición 5

Revisión técnica de los términos de referencia, informes técnicos, y documentos de oferta Especialistas técnicos 8

Capacitación de FM y respaldo de implementación Especialistas en FM 3

Salvaguardias sociales – respaldo de implementación y capacitación Especialista social 2

Salvaguardias ambientales – respaldo de implementación y capacitación

Especialista ambiental 3

Administración de proyectos y coordinación del respaldo a la implementación del proyecto

Jefe de equipo del Proyecto 10

Después del mes 13

Revisión de adquisición de los documentos de oferta

Especialista en adquisición 3

Revisión técnica de los términos de referencia, reportes técnicos y documentos de oferta Especialistas técnicos 6

Capacitación de FM y respaldo de implementación y capacitación Especialistas en FM 2

Salvaguardias sociales– respaldo de implementación y capacitación Especialista social 2

Salvaguardias ambientales – respaldo de implementación y capacitación

Especialista ambiental 3

Administración del proyecto y coordinación de respaldo de implementación del proyecto

Jefe de equipo del Proyecto 8

Mezcla de habilidades requeridas

Destrezas necesarias # Semanas del personal por FY

# Viajes por FY Comentarios

Jefe de equipo del Proyecto (Supervisión) 6 3 Basado en sedeEspecialista en saneamiento 4 3 Basado en sedeEspecialista en transporte 4 3 Basado en sedeEspecialista en adquisición 3 2 Basado en paísEspecialista en gestión financiera 3 2 Basado en paísEspecialista ambiental 3 2 Basado en paísEspecialista social 3 2 Basado en paísConsejero legal 3 1 Basado en sedeTécnicos expertos 4 4 Basado en país

SociosNombre Institución/País Rol

Supervisión del proyecto Oficina del Alcalde Provee supervisión total del proyectoSocios de Agua y Saneamiento EPAM Implementa componente y subcomponenteSocios de Transporte Direcciones de Tráfico, Implementa componente de transporte y

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Obras Públicas subcomponenteSocios del sector privado TBD Socios comerciales para respaldar a la

implementación de la Municipalidad y la supervisión de obras

Anexo 6: Mapa del IBRD 40041


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project appraisal documentdocuments.worldbank.org/curated/en/719311468233708911/... · web...

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