project k-gb 1920 · การแ บ่งชนิดหน่วยลงทุน (class of...

หนงสอชชวนเสนอขายหนวยลงทน สวนขอมลกองทนรวม

กองทนเปดเค โกลบอล บอนดK Global Bond Fund : K-GB

สารบญ

หนา คาถามและคาตอบเก�ยวกบกองทนรวม รายละเอยดโครงการจดการ คาจากดความ/คานยาม 3 �. ช�อ ประเภท และอายของโครงการจดการกองทนรวม 12 &. จานวนเงนทนของโครงการจดการกองทนรวม มลคาท�ตราไว จานวน ประเภท ราคาของหนวยลงทนท�เสนอขาย 13 -. วตถประสงคของโครงการจดการกองทนรวม ชนดกองทนรวม ประเภทกองทนรวม นโยบายการลงทน ลกษณะ

พเศษ การลงทนในตางประเทศ การลงทนในสญญาซ8 อขายลวงหนา ประเภทและอตราสวนการลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอ�น หรอการหาดอกผลโดยวธอ�นท�จะลงทน

14

<. การแบงชนดหนวยลงทน (Class of Unit) 40 J. การเสนอขายหนวยลงทนคร8งแรก 41 K. การเสนอขายภายหลงการเสนอขายคร8งแรก 44 L. การรบซ8 อคนหนวยลงทน 49 N. การสบเปล�ยนหนวยลงทน 52 P. การชาระคารบซ8 อคน สบเปล�ยนหนวยลงทนดวยหลกทรพย หรอทรพยสนอ�นแทนเงน 54 �Q. การเล�อนกาหนดการชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผถอหนวยลงทน 54 ��. การไมขายไมรบซ8 อคนไมสบเปล�ยนหนวยลงทนตามส �ง 55 �&. การหยดขายหรอรบซ8 อคนหนวยลงทน 56 �-. เง�อนไขและขอจากดในการจดสรรและการโอนหนวยลงทน 56 �<. การจายเงนปนผล 57 �J. คาธรรมเนยมและคาใชจายท�เรยกเกบจากกองทนรวมและผส �งซ8 อหรอผถอหนวยลงทน 58 �K. วธการคานวณ กาหนดเวลาในการคานวณและการประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคา

หนวยลงทน หลกเกณฑและวธการดาเนนการในกรณท�มลคาหนวยลงทนไมถกตอง 64

�L. ช�อผเก�ยวของ 69 �N. รอบระยะเวลาบญชประจาปของกองทนรวม 70 �P. การขอมตของผถอหนวยลงทน และวธการแกไขโครงการจดการกองทนรวม หรอแกไขวธการจดการ 70 &Q. ขอกาหนดอ�น ๆ 71 &�. การดาเนนการกรณบรษทจดการไมสามารถดารงเงนกองทนไดตามท�ประกาศกาหนด 74 &&. ผลบงคบของโครงการจดการกองทนรวม 74 ขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนและบรษทจดการ �. บรษทจดการ 2 &. ผดแลผลประโยชน 5 -. ผสอบบญช 9 <. นายทะเบยนหนวยลงทน 11 J. ผจดจาหนาย 11 K. ผสนบสนนการขายหรอรบซ8 อคน 11 L. ผดแลสภาพคลอง (Market Maker) (เฉพาะกอง ETF) 13

สารบญ

ขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนและบรษทจดการ (ตอ) N. ผลงทนรายใหญ (Participating Dealer) (เฉพาะกอง ETF) (เฉพาะรายท�ไมไดเปนผดแลสภาพคลอง) 13 P. ท�ปรกษา 14 �Q. ผประกน (กรณกองทนมประกน) 14 ��. ผรบมอบหมายงานดานการจดการลงทน (Outsource) 14 �&. คณะตวแทนผถอหนวยลงทน (เฉพาะกอง Country Fund) 14 �-. สทธหนาท�และความรบผดชอบของผถอหนวยลงทน 15 �<. การออกและสงมอบเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน 17 �J. กาหนดเวลา วธการ และขอจากดในการจายเงนปนผลแกผถอหนวยลงทน 18 �K. วธการชาระเงนหรอทรพยสนอ�นใหแกผถอหนวยลงทน : 19 �L. การจดทาทะเบยนหนวยลงทน การโอนหนวยลงทน และขอจากดในการโอนหนวยลงทน 20 �N. ขอจากดการถอหนวยลงทน 21 �P. หลกเกณฑและวธการในการขอมตของผถอหนวยลงทน 21 &Q. วธการแกไขเพ�มเตมขอผกพน 22 &�. การระงบขอพพาทโดยกระบวนการอนญาโตตลาการ 22 &&. การเลกกองทนรวม 23 &-. การชาระบญชเม�อเลกกองทน 24 คมอผลงทน Investor Guide การรองเรยน Complaint

รายการคาถามและคาตอบเก�ยวกบกองทนเปดเค โกลบอล บอนด 1

หนงสอช� ชวนเสนอขายหนวยลงทน ป 2562/2563

สาหรบรอบระยะเวลาบญชปท 6 ส� นสดวนท 31 มนาคม 2563

กองทนเปดเค โกลบอล บอนด K Global Bond Fund : K-GB

ลกษณะสาคญ ประเภท กองทนรวมหนวยลงทนท�เนนลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมตางประเทศ

เพยงกองทนเดยว (Feeder fund) อายโครงการ ไมกาหนด วนท ไดรบอนมตใหจดต�งและจดการกองทน

26 มนาคม 2557

วนท จดทะเบยนกองทน 10 เมษายน 2557

จานวนเงนทนของโครงการ 10,000 ลานบาท รอบระยะเวลาบญช 1 เมษายน ถง 31 มนาคม

ประเภทและนโยบายการลงทน และประมาณการอตราผลตอบแทน 1. ประเภทของกองทน

กองทนรวมหนวยลงทนท�เนนลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมตางประเทศเพยงกองทนเดยว (Feeder fund)

2. นโยบายการลงทน

กองทนมนโยบายท�จะนาเงนไปลงทนในตางประเทศโดยเฉล�ยรอบระยะเวลาบญชไมนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน โดยจะเนนลงทนในหนวยลงทนของกองทน JPMorgan Funds – Aggregate Bond Fund, Class JPM Aggregate Bond A (acc) - USD (กองทนหลก) ในอตราสวนโดยเฉล�ยในรอบปบญชไมนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนของกองทน กองทนหลกมนโยบายมงลงทนในตราสารหนU ท�มอนดบความนาเช�อถออยในอนดบท�สามารถลงทนได (Investment Grade) ท �วโลก และอาจลงทนในตราสารหนU ท�มอสงหารมทรพยเปนหลกทรพยคUาประกน (Mortgage-Backed Securities) ตราสารหนU ท�มหลกทรพยคUาประกน (Asset-Backed Securities) หรอตราสารหนUประเภท Covered Bonds ซ�งกองทนดงกลาวเปนกองทนในกลม JPMorgan Funds ท�จดทะเบยนในประเทศลกเซมเบรก และจดตUงและจดการโดย JPMorgan Asset Management (Europe) S.à r.l. รวมถงเปนกองทนท�จดตUงตามระเบยบของ UCITS (Undertakings for Collective Investment in Transferable Securities) ภายใตกฎหมายท�เก�ยวของของประเทศลกเซมเบรก (Luxembourg) ซ�งเปนสมาชกสามญของ International Organizations of Securities Commission (IOSCO) โดยมไดเปนกองทนรวมประเภทเฮดจฟนด (hedge fund)

บรษทจดการจะสงคาส �งซU อขายหนวยลงทนของกองทนหลกไปท�ประเทศสงคโปร โดยใชสกลเงนดอลลารสหรฐอเมรกา (USD) เปนสกลเงนหลก ซ�งประเทศสงคโปรจะสงคาส �งซU อขายหนวยลงทนดงกลาวไปยงประเทศลกเซมเบรกตอไป โดย


กองทนหลกจะลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนในหลายสกลเงน อาทเชน ดอลลารสหรฐอเมรกา (USD) เยน (JPY) ปอนดเสตอรลง (GBP) ยโร (EUR) ดอลลารแคนาดา (CND) ดอลลารออสเตรเลย (AUD) เปนตน ทUงนU กองทนหลกจะปองกนความเส�ยงดานอตราแลกเปล�ยนจากการแปลงสกลเงนสวนใหญเปนสกลเงนดอลลารสหรฐอเมรกา (USD) บรษทจดการขอสงวนสทธท�จะสงคาส �งซU อขายหนวยลงทนของกองทนหลกในประเทศอ�นๆ นอกเหนอจากประเทศสงคโปร และ/หรอเปล�ยนแปลงสกลเงนในภายหลง โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว ซ�งบรษทจดการจะคานงถงประโยชนของกองทนเปนสาคญ โดยบรษทจดการจะประกาศใหผถอหนวยลงทนทราบถงการเปล�ยนแปลงลวงหนาอยางนอย 7 วน โดยจะตดประกาศท�สานกงานของบรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซU อคนหนวยลงทนและท�เวบไซตของบรษทจดการ

สาหรบการลงทนสวนท�เหลอในตางประเทศ กองทนอาจพจารณาลงทนในหรอมไวซ�ง ตราสารแหงหนU หรอเงนฝาก หรอ หลกทรพยหรอทรพยสนอ�นในตางประเทศท�ไมขดตอกฎหมาย ก.ล.ต. สาหรบการลงทนในประเทศ กองทนอาจลงทนในหลกทรพยท�เสนอขายในประเทศ ไดแก ตราสารหนU เงนฝาก ตราสารทางการเงน และลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอ�นหรอการหาดอกผลโดยวธอ�นท�ไมขดตอกฎหมาย ก.ล.ต

กองทนหลกจะลงทนในสญญาซU อขายลวงหนาเพ�อเพ�มประสทธภาพการบรหารการลงทน (Efficient Portfolio Management) โดยมเปาหมายเพ�อใหบรรลวตถประสงคการลงทน และอาจลงทนในสญญาซU อขายลวงหนาเพ�อลดความเส�ยง (Hedging) รวมทUงอาจลงทนในสญญาซU อขายลวงหนาแฝง (Structured products) ดงนUน กองทนหลกจงมความเส�ยงมากกวากองทนรวมอ�น ทUงนU กองทนเปดเค โกลบอล บอนด อาจลงทนในสญญาซU อขายลวงหนาเพ�อปองกนความเส�ยงเทานUน โดยในสภาวการณปกต กองทนจะลงทนในสญญาซU อขายลวงหนาเพ�อปองกนความเส�ยงดานอตราแลกเปล�ยนไมนอยกวารอยละ 75 ของมลคาเงนลงทนในตางประเทศ อยางไรกด ในกรณท�สภาวการณไมปกต กองทนอาจพจารณาปองกนความเส�ยงตามดลพนจของผจดการกองทน ยกตวอยางเชน กรณท�คาเงนบาทตอดอลลารสหรฐออนคาลงอยางตอเน�องจนอาจสงผลกระทบเชงลบตอกองทนอยางมาก กองทนอาจปองกนความเส�ยงดานอตราแลกเปล�ยนนอยกวารอยละ 75 ของมลคาเงนลงทนในตางประเทศ หรอกรณท�คาเงนบาทตอดอลลารสหรฐแขงคาขU นอยางตอเน�องจนอาจสงผลกระทบเชงลบตอกองทนอยางมาก กองทนอาจปองกนความเส�ยงดานอตราแลกเปล�ยนไมนอยกวารอยละ 90 ของมลคาเงนลงทนในตางประเทศ หรอกรณท�มการเปล�ยนแปลงนโยบายการเงนซ�งคาดวาจะสงผลกระทบตอคาเงนในระยะยาว กองทนอาจพจารณาปองกนความเส�ยงตามดลพนจของผจดการกองทน เปนตน

นอกจากนU กองทนจะไมลงทนในตราสารท�มลกษณะของสญญาซU อขายลวงหนาแฝง (Structured Notes) รวมถงหลกทรพยท�ไมมการซU อขายในตลาด (unlisted) ตราสารหนU ท�ไมไดรบการจดอนดบความนาเช�อถอ (Unrated Securities) และตราสารหนU ท�มอนดบความนาเช�อถอต �ากวาท�สามารถลงทนได (non – investment grade) ทUงนU กองทนอาจมไวซ�งตราสารหนU ท�มอนดบความนาเช�อถอต �ากวาท�สามารถลงทนได เฉพาะกรณท�ตราสารหนU นUนไดรบการจดอนดบความนาเช�อถอท�สามารถลงทนได (investment grade) ขณะท�กองทนลงทนเทานUน

ในกรณท�กองทน JPMorgan Funds – Aggregate Bond Fund มการลงทนในหลกทรพย ตราสาร และ/หรอสญญาของบรษทท�มไดจดทะเบยนอยในตลาดหลกทรพย (Unlisted company) และ/หรอตราสารแหงหนU ท�ไมไดรบการจดอนดบความนาเช�อถอ (Unrated securities) และ/หรอหลกทรพยท�มอนดบความนาเช�อถอต �ากวาท�สามารถลงทนได (Non – investment grade) โดยมอตราสวนการลงทนรวมกนทUงหมดมากกวารอยละ 15 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนหลก บรษทจดการจะดาเนนการดงตอไปนU (1) บรษทจดการจะปรบลดสดสวนการลงทนในกองทนหลกเพ�อใหการลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนดงกลาว มอตราสวนการลงทนไมเกนรอยละ 15 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนเปดเค โกลบอล บอนด ภายใน 10 วนทาการนบแตวนท�ทราบถงเหตการณดงกลาว ยกเวนกรณท�เกดจากปจจยท�ควบคมไมไดหรอกรณจาเปนและสมควรท�ทาใหไมสามารถดาเนนการภายในระยะเวลาขางตน บรษทจดการจะดาเนนการใหเสรจสU นโดยไมชกชา


(2) หากการดาเนนการปรบลดสดสวนการลงทนในกองทนหลกขางตน มผลทาใหการลงทนในหรอมไวซ�งกองทนหลกโดยเฉล�ยในรอบปบญชนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนเปดเค โกลบอล บอนด บรษทจดการจะดาเนนการพจารณาคดเลอกกองทนตางประเทศกองทนใหมแทนกองทนเดม โดยกองทนตางประเทศดงกลาวจะตองมนโยบายการลงทนท�สอดคลองกบวตถประสงค และ/หรอนโยบายการลงทนของกองทนเปดเค โกลบอล บอนด และมคณสมบตตามท�สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด ทUงนU บรษทจดการจะดาเนนการใหเสรจสU นโดยไมชกชา และจะแจงใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และผถอหนวยลงทนทราบตอไป (3) หากเกดกรณใด ๆ ท�ทาใหบรษทจดการไมสามารถดาเนนการคดเลอกกองทนตางประเทศกองทนใหมแทนกองทนเดมได บรษทจดการขอสงวนสทธท�จะดาเนนการเลกโครงการจดการกองทนรวม โดยจะดาเนนการจาหนายหลกทรพยหรอทรพยสนท�เหลออยของกองทน เพ�อคนเงนตามจานวนท�รวบรวมไดหลงหกคาใชจายและสารองคาใชจายท�เก�ยวของของกองทน (ถาม) ใหแกผถอหนวยลงทน ตามสดสวนจานวนหนวยลงทนท�ถอครองตอจานวนหนวยลงทนท�จาหนายแลวทUงหมดของกองทน

ในภาวะปกต กองทนจะนาเงนไปลงทนในตางประเทศโดยเฉล�ยรอบระยะเวลาบญชไมนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน อยางไรกด ในชวงเวลาระหวางรอการลงทน ซ�งมระยะเวลาประมาณ 15 วนทาการนบแตวนถดจากวนจดทะเบยนกองทรพยสน กองทนอาจจาเปนตองชะลอการลงทนในตางประเทศและกองทนหลกเปนการช �วคราว ดงนUน อาจมบางขณะท�กองทนไมสามารถลงทนใหเปนไปตามอตราสวนการลงทนท�กาหนดไวขางตนได

กรณท�บรษทจดการพจารณาเหนวาการลงทนในตลาดหลกทรพยหลกดงกลาว หรอการลงทนในกองทน JPMorgan Funds – Aggregate Bond Fund ไมเหมาะสมอกตอไป อาท กรณท�ผลตอบแทนของกองทนตางประเทศต �ากวาผลตอบแทนของกองทนอ�นๆ ท�มนโยบายการลงทนใกลเคยงกนอยางมนยสาคญหรอตดตอกนเปนระยะเวลานาน หรอขนาดของกองทนตางประเทศลดต �าลงมากอยางมนยสาคญ จนอาจมผลกระทบตอการลงทนหรอตอคาใชจาย หรอการลงทนของกองทนตางประเทศไมเปนไปตามหนงสอชU ชวนหรอโครงการ หรอเม�อกองทนตางประเทศกระทาความผดรายแรงตามความเหนของหนวยงานท�กากบดแลกองทนตางประเทศ หรอเม�อมการเปล�ยนแปลงกฎระเบยบท�อาจสงผลตอการดาเนนของกองทนในฐานะผลงทน หรอในกรณท�บรษทจดการพจารณาเหนวา การยายไปลงทนในตลาดหลกทรพยอ�นหรอการลงทนในกองทนอ�นท�มนโยบายการลงทนใกลเคยงกนและตอบสนองนโยบายการลงทนของกองทน และเปนผลดตอผลการดาเนนงานโดยรวมของกองทน รวมถงเปนผลประโยชนของผถอหนวยลงทน บรษทจดการสงวนสทธท�จะพจารณาลงทนในตลาดหลกทรพยอ�นหรอลงทนในกองทนรวมตางประเทศอ�นใดท�มลกษณะหรอนโยบายการลงทนใกลเคยงกนในอตราสวนเฉล�ยในรอบปบญชไมนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน หากเกดกรณใด ๆ ท�ทาใหบรษทจดการไมสามารถดาเนนการคดเลอกกองทนตางประเทศกองทนใหมแทนกองทนเดมได บรษทจดการขอสงวนสทธท�จะดาเนนการเลกโครงการจดการกองทนรวม โดยจะดาเนนการจาหนายหลกทรพยหรอทรพยสนท�เหลออยของกองทน เพ�อคนเงนตามจานวนท�รวบรวมไดหลง หกคาใชจายและสารองคาใชจายท�เก�ยวของของกองทน (ถาม) ใหแกผถอหนวยลงทน ตามสดสวนจานวนหนวยลงทนท�ถอครองตอจานวนหนวยลงทนท�จาหนายแลวทUงหมดของกองทน

ในกรณท�กองทนหลกมมลคาทรพยสนสทธลดลงในลกษณะใดลกษณะหน�งดงตอไปนU บรษทจดการจะดาเนนการตามหลกเกณฑ และวธการท�สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด (1) มลคาทรพยสนสทธ ณ วนใดวนหน�งลดลงเกนกวาสองในสามของมลคาทรพยสนสทธของกองทนหลก (2) ยอดรวมของมลคาทรพยสนสทธของกองทนหลกลดลงในชวงระยะเวลา 5 วนทาการใดตดตอกน คดเปนจานวนเกนกวาสองในสามของมลคาทรพยสนสทธของกองทนหลก กองทนหลกดงกลาว ใหหมายถงเฉพาะกองทนท�เปนไปตามหลกเกณฑท�สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด เง�อนไข ในกรณท�กองทนหลกมมลคาทรพยสนสทธลดลงในลกษณะดงกลาวบรษทจดการดาเนนการดงตอไปนU


(1) แจงเหตท�กองทนหลกมมลคาทรพยสนลดลง พรอมแนวทางการดาเนนการโดยคานงถงประโยชนท�ดท�สดของผถอหนวยลงทนโดยรวม ใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และผถอหนวยลงทนทราบภายใน 3 วนทาการนบแตวนท�ปรากฏเหต (2) ดาเนนการตามแนวทางการดาเนนการตาม (1) ใหแลวเสรจภายใน 60 วนนบแตวนท�ปรากฏเหต (3) รายงานผลการดาเนนการใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 3 วนทาการนบแตวนท�ดาเนนการแลวเสรจ (4) เปดเผยขอมลเก�ยวกบการดาเนนการของกองทนรวมตาม (1) ตอผท�สนใจจะลงทนเพ�อใหผท�สนใจจะลงทนรบรและเขาใจเก�ยวกบสถานะของกองทนรวม

ทUงนU บรษทจดการจะดาเนนการใหบคลากรท�เก�ยวของเปดเผยขอมลเก�ยวกบการดาเนนการดงกลาวดวย อยางไรกตาม ระยะเวลาในการดาเนนการตามขอ (2) บรษทจดการสามารถขอผอนผนตอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

นโยบายการปองกนความเส ยงจากอตราแลกเปล ยน ในสภาวการณปกต กองทนจะลงทนในสญญาซU อขายลวงหนาเพ�อปองกนความเส�ยงดานอตราแลกเปล�ยนไมนอยกวารอยละ 75 ของมลคาเงนลงทนในตางประเทศ อยางไรกด ในกรณท�สภาวการณไมปกต กองทนอาจพจารณาปองกนความเส�ยงตามดลพนจของผจดการกองทน ยกตวอยางเชน กรณท�คาเงนบาทตอดอลลารสหรฐออนคาลงอยางตอเน�องจนอาจสงผลกระทบเชงลบตอกองทนอยางมาก กองทนอาจปองกนความเส�ยงดานอตราแลกเปล�ยนนอยกวารอยละ 75 ของมลคาเงนลงทนในตางประเทศ หรอกรณท�คาเงนบาทตอดอลลารสหรฐแขงคาขU นอยางตอเน�องจนอาจสงผลกระทบเชงลบตอกองทนอยางมาก กองทนอาจปองกนความเส�ยงดานอตราแลกเปล�ยนไมนอยกวารอยละ 90 ของมลคาเงนลงทนในตางประเทศ หรอกรณท�มการเปล�ยนแปลงนโยบายการเงนซ�งคาดวาจะสงผลกระทบตอคาเงนในระยะยาว กองทนอาจพจารณาปองกนความเส�ยงตามดลพนจของผจดการกองทน เปนตน

นโยบายการจายเงนปนผล กองทนมนโยบายจายเงนปนผลปละไมเกน 4 ครUง โดยจายในอตราไมเกนรอยละ 100 ของกาไรสะสมหรอกาไรสทธ เม�อกองทนรวมมกาไรสะสมหรอมกาไรสทธในรอบระยะเวลาบญชท�จะจายเงนปนผล ทUงนU ตามท�บรษทจดการพจารณาแลวเหนวาเหมาะสม โดยการจายเงนปนผลดงกลาวจะตองไมทาใหกองทนรวมมผลขาดทนสะสมเพ�มขU นในงวดบญชท�มการจายเงนปนผลนUนได

ตวช� วด (Benchmark) เน�องจากกองทนเปดเค โกลบอล บอนด ลงทนในหนวยลงทนของ JPMorgan Funds – Aggregate Bond Fund, Class JPM Aggregate Bond A (acc) – USD ในสกลเงนดอลลารสหรฐ (USD) และกองทนเปดเค โกลบอล บอนด จะลงทนในสญญาซU อขายลวงหนาเพ�อการปองกนความเส�ยงดานอตราแลกเปล�ยนไมนอยกวารอยละ 75 ของมลคาทรพยสนของกองทน ดงนUน ผถอหนวยลงทนควรเปรยบเทยบผลการดาเนนงานของกองทนกบดชน Bloomberg Barclays Global Aggregate Index (Total Return Gross) Hedged to USD (ตวชU วดของกองทนหลก) โดยมรายละเอยดดงนU • ดชน Bloomberg Barclays Global Aggregate Index (Total Return Gross) Hedged to USD ปรบดวยตนทนการปองกนความเส�ยงอตราแลกเปล�ยน เพ�อเทยบกบคาสกลเงนบาท ณ วนท�คานวณผลตอบแทน ตามสดสวนการทาสญญาปองกนความเส�ยงดานอตราแลกเปล�ยนประมาณรอยละ 75 • ดชน Bloomberg Barclays Global Aggregate Index (Total Return Gross) Hedged to USD ปรบดวยอตราแลกเปล�ยนเพ�อเทยบกบคาสกลเงนบาท ณ วนท�คานวณผลตอบแทน ตามสดสวนท�ไมไดทาสญญาปองกนความเส�ยงดานอตราแลกเปล�ยนประมาณรอยละ 25


3. ผลตอบแทนท ผลงทนจะไดจากเงนลงทน ผลตอบแทนท�กองทนจะไดรบจากดอกเบU ยและกาไรสวนเกนทนจากการลงทนในตราสารหนU ท �วโลก และกาไรจากอตราแลกเปล�ยน


คาถามและคาตอบเก ยวกบกองทนรวม 1. คาถามและคาตอบเก ยวกบลกษณะท สาคญของกองทนรวม

1.1 กองทนรวมน� เปนกองทนรวมท มการกาหนดประเภทของผลงทนหรอไม อยางไร กองทนรวมนU เปนกองทนเพ�อผลงทนท �วไป และไมมการแบงชนดของหนวยลงทน

1.2 กองทนรวมน� มจานวนเงนทนโครงการเทาใด 10,000 ลานบาท และบรษทจดการอาจย�นขออนมตเพ�มจานวนเงนทนของกองทนจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายหลงจดทะเบยนกองทรพยสนเปนกองทนรวม โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว และไมถอเปนการแกไขโครงการ

1.3 กองทนน� เหมาะสมท จะเปนทางเลอกสาหรบเงนลงทนลกษณะใด ควรลงทนในกองทนน� เปนระยะเวลาเทาใด กองทนนU เหมาะสมกบผลงทนท�ตองการผลตอบแทนจากการลงทนในตราสารหนU ท �วโลก และยอมรบความเส�ยงจากการลงทนไดปานกลาง โดยคาดหวงผลตอบแทนท�ดในระยะเวลาปานกลางถงระยะเวลายาว

1.4 ปจจยท มผลกระทบอยางมนยสาคญตอเงนลงทน

• ผลการดาเนนงานของกองทน JPMorgan Funds – Aggregate Bond Fund (กองทนหลก)

• การเปล�ยนแปลงของอตราดอกเบU ยในประเทศท�กองทนหลกลงทน

• ปจจยทางเศรษฐกจและการเมองของประเทศท�กองทนหลกลงทน

• การเปล�ยนแปลงของอตราแลกเปล�ยนเงนตราตางประเทศ

1.5 กองทนน� มผประกนเงนทนหรอมงเนนจะคมครองเงนตนหรอไม อยางไร กองทนนU ไมมผประกนเงนทนและไมคมครองเงนตน

1.6 รอบระยะเวลาบญช 31 มนาคม ของทกป

1.7 คาถามคาตอบเก ยวกบกองทนรวมตางประเทศ

1.7.1 กองทนรวมตางประเทศน�นมนโยบายการลงทน ปจจยเส ยงท สาคญ และผลการ ดาเนนงานอยางไร

ลกษณะสาคญของกองทน JPMorgan Funds – Aggregate Bond Fund, Class JPM Aggregate Bond A (acc) - USD (กองทนหลก) ช�อกองทนหลก: JPMorgan Funds – Aggregate Bond Fund, Class JPM Aggregate Bond A (acc) - USD วนท�จดทะเบยน: 9 พฤศจกายน 2552 ประเภทกองทน: กองทนรวมตราสารแหงหนU อายโครงการ: ไมกาหนด สกลเงน: สกลเงนดอลลารสหรฐอเมรกา (USD) บรษทจดการ: JPMorgan Asset Management (Europe) S.à r.l.


Investment Manager: JPMorgan Asset Management Limited ผเกบรกษาทรพยสนกองทน: J.P. Morgan Bank Luxembourg S.A. ผตรวจสอบบญชกองทน: PricewaterhouseCoopers, Société Coopérative ท�ปรกษากฎหมาย: Elvinger Hoss & Prussen Bloomberg Ticker: JPAGAAU LX ตวชU วด: Barclays Global Aggregate Index (Total Return Gross) Hedged to USD Website: www.jpmorganassetmanagement.com นโยบายการลงทนของกองทนหลก กองทนหลกจะลงทนโดยตรงหรอลงทนในสญญาซU อขายลวงหนาไมนอยกวารอยละ 67 ของทรพยสนของกองทน (ไมรวมเงนสดและตราสารท�เทยบเทาเงนสด) ในตราสารหนU ท�มอนดบความนาเช�อถออยในอนดบท�สามารถลงทนได (Investment Grade) ท �วโลก โดยผออกตราสารอาจเปนผออกตราสารในประเทศใดๆ รวมถงประเทศตลาดเกดใหม (Emerging Markets) กองทนหลกอาจลงทนในสดสวนท�มนยยะสาคญในตราสารหนU ท�มอสงหารมทรพยเปนหลกทรพยคUาประกน (Mortgage-Backed Securities) ท�ออกโดยหนวยงานภาครฐ ตราสารหนU ท�มหลกทรพยคUาประกน (Asset-Backed Securities) หรอตราสารหนU ประเภท Covered Bonds และอาจลงทนในตราสารท�มสญญาซU อขายลวงหนาแฝง (Structured Note) ในสดสวนท�รองลงมา ทUงนU กองทนหลกอาจลงทนในตราสารหนU ท�มอนดบความนาเช�อถอต �ากวาอนดบท�สามารถลงทนได (Non-Investment Grade) และตราสารหนU ท�ไมไดรบการจดอนดบความนาเช�อถอ (Unrated Debt Securities) ในสดสวนท�จากด กองทนหลกจะลงทนในสญญาซU อขายลวงหนาเพ�อเพ�มประสทธภาพการบรหารการลงทน (Efficient Portfolio Management) โดยมเปาหมายเพ�อใหบรรลวตถประสงคการลงทน และอาจลงทนในสญญาซU อขายลวงหนาเพ�อลดความเส�ยง (Hedging) กองทนหลกอาจลงทนในหนกแปลงสภาพแบบมเง�อนไข (Contingent Convertible Securities) ไมเกนรอยละ 5 ของทรพยสนของกองทน และอาจลงทนสวนท�เหลอในตราสารในตลาดเงนระยะสUนและเงนฝากของสถาบนการเงน กองทนหลกอาจลงทนในทรพยสนในหลายสกลเงน อยางไรกตาม ทรพยสนสวนใหญจะถกปองกนความเส�ยงจากอตราแลกเปล�ยนเปนสกลเงนดอลลารสหรฐอเมรกา (USD) กองทนหลกจะแบงหนวยลงทนท�เสนอขายออกเปนคลาส (Class) ซ�งจะแตกตางกนท�รายละเอยดตางๆ เชน มลคาขUนต �าของการซU อหนวยลงทน มลคาคงเหลอขUนต �า คณสมบตของผลงทน นโยบายการจายเงนปนผล โครงสรางอตราคาธรรมเนยมและคาใชจายของกองทน หรอลกษณะอ�นๆ โดยกองทนหลกมทUงหนวยลงทนท�เสนอขายแกผลงทนท �วไปและผลงทนสถาบน บรษทจดการขอสงวนสทธท�จะพจารณาเปล�ยนแปลงชนดหนวยลงทน โดยคานงถงและรกษาผลประโยชนของผถอหนวยลงทนเปนสาคญและไมถอวาเปนการดาเนนงานท�ผดไปจากรายละเอยดโครงการ โดยถอวาไดรบมตจากผถอหนวยลงทนแลว

คาธรรมเนยมของกองทนหลก คาธรรมเนยมการซU อหนวยลงทน: ไมเกนรอยละ 3.00 ของมลคาหนวยลงทน คาธรรมเนยมการขายคนหนวยลงทน: ไมเกนรอยละ 0.50 ของมลคาหนวยลงทน คาธรรมเนยมการจดการและท�ปรกษา: ไมเกนรอยละ 0.80 ตอปของมลคาทรพยสนสทธของกองทน คาธรรมเนยมการบรหาร: ไมเกนรอยละ 0.20 ตอปของมลคาทรพยสนสทธของกองทน


ความเส ยงของกองทนหลก 1) ความเส�ยงจากการลงทนในตราสารหนU กองทนหลกมการลงทนในตราสารหนU เชน พนธบตร ซ�งอาจไดรบผลกระทบจากการพจารณาความนาเช�อถอ และการเปล�ยนแปลงของอตราดอกเบU ย ผออกพนธบตรหรอตราสารหนU อ�นๆอาจผดนดชาระหนU หรอชาระเงนตนและดอกเบU ยไมตรงตามเวลาท�กาหนด ซ�งจะสงผลกระทบตอมลคาของตราสารหนU ท�กองทนหลกลงทน ตราสารหนU มกไดรบผลกระทบจากการเปล�ยนแปลงของอตราดอกเบU ยและมความผนผวนของราคาสง เม�ออตราดอกเบU ยเพ�มขU น มลคาของตราสารท�กองทนหลกลงทนจะลดลง ทาใหในชวงท�อตราดอกเบU ยต �ากองทนหลกจงมความเส�ยงสงขU นจากการเพ�มขU นของอตราดอกเบU ย ในทางกลบกนหากอตราดอกเบU ยลดลง มลคาของตราสารท�กองทนหลกลงทนกจะเพ�มขU น ตราสารท�ไดรบผลกระทบจากการเปล�ยนแปลงของอตราดอกเบU ยสงและมอายตราสารยาวมกจะใหผลตอบแทนสง แตมลคาของตราสารกจะมความผนผวนมากเชนกน ตราสารหนU สามารถถกจดอนดบความนาเช�อถออยในอนดบหรอต �ากวาอนดบท�สามารถลงทนได โดยพจารณาจากความนาเช�อถอหรอความเส�ยงท�ผออกตราสารจะผดนดชาระหนU ดงนUน ตราสารหนU อาจถกปรบลดอนดบความนาเช�อถอจากสภาวะเศรษฐกจได ตราสารท�ไดรบการจดอนดบความนาเช�อถอต �าจะมความเส�ยงจากการผดนดชาระหนU สงและอาจมความผนผวนสงและสภาพคลองต �า การเปล�ยนแปลงทางสภาพการเงนของผออกตราสารท�เกดจากเศรษฐกจ การเมอง หรอเหตอ�นๆ อาจสงผลกระทบทางลบตอมลคาของตราสารหนU และผลการดาเนนงานของกองทนหลก และอาจมผลตอสภาพคลองของตราสารหนU ทาใหกองทนหลกไมสามารถขายตราสารไดตามตองการ จงอาจมความเส�ยงจากการผดนดชาระหนU สงกวาท�คาดการณไว 2) ความเส�ยงจากการลงทนในตราสารหนU ภาครฐ กองทนหลกอาจลงทนในตราสารหนU ท�ออกโดยหรอคUาประกนโดยหนวยงานรฐบาล รวมถงธนาคารหรอสถาบนการเงนท�เงนตนไดรบการคUาประกนจากหนวยงานรฐบาลจนครบอาย ตราสารภาครฐยงคงมความเส�ยงดานตลาด ความเส�ยงจากอตราดอกเบU ย และความเส�ยงจากการผดนดชาระหนU โดยหนวยงานรฐบาลอาจผดนดชาระหนU ทาใหกองทนหลกอาจตองเล�อนเวลาการชาระหนU ออกไป และราคาของตราสารภาครฐอาจไดรบผลกระทบจากการเปล�ยนแปลงของอตราดอกเบU ย ทUงนU ตราสารภาครฐอาจรวมถงตราสารหนU ปลอดดอกเบU ยซ�งมความเส�ยงดานตลาดสงกวาตราสารหนU ท�มการจายดอกเบU ยท�มอายเทากน และในภาวะท�เงนเฟอต �า ตราสารภาครฐจะมการเตบโตคอนขางจากด 3) ความเส�ยงจากวกฤตหนU สาธารณะ ความกงวลตอความสามารถในการชาระหนU ของรฐบาลทาใหอนดบความนาเช�อถอของรฐบาลอาจถกปรบลดลง การผดนดชาระหนU ของรฐบาลใดรฐบาลหน�งอาจสงผลตอเศรษฐกจโลกและทาใหกองทนหลกขาดทนได 4) ความเส�ยงจากการลงทนในตราสารหนU ของสถาบนการเงน สถาบนการเงนบางแหงอาจไดรบผลกระทบทางลบจากการเปล�ยนแปลงของตลาด ทาใหตองมการเปล�ยนแปลงโครงสราง ควบรวมกบสถาบนการเงนอ�น ถกควบคมหรอแทรกแซงโดยภาครฐ หรอลมละลาย ซ�งสงผลใหกองทนหลกอาจไมไดรบการชาระเงน อกทUงเหตการณดงกลาวยงอาจทาใหเกดวกฤตในตลาดเครดตโลกอกดวย 5) ความเส�ยงจากการลงทนในตราสารหนU ท�มอสงหารมทรพยเปนหลกทรพยคUาประกน (Mortgage-Backed Securities) และตราสารหนU ท�มหลกทรพยคUาประกน (Asset-Backed Securities) กองทนหลกอาจลงทนในตราสารหนU ท�มอสงหารมทรพยเปนหลกทรพยคUาประกน (Mortgage-Backed Securities) ตราสารหนU ท�มหลกทรพยคUาประกน (Asset-Backed Securities) หรอตราสารหนU ประเภท Covered Bonds ซ�งมความเส�ยงจากการผดนดชาระหนU ความเส�ยงดานสภาพคลอง และความเส�ยงดานอตราดอกเบU ยสงกวาตราสารหนU อ�นๆ ตราสารหนU ท�มอสงหารมทรพยเปนหลกทรพยคUาประกน (Mortgage-Backed Securities) และตราสารหนU ท�มหลกทรพยคUาประกน (Asset-Backed Securities) ใหสทธผถอตราสารไดรบการชาระเงนกอน ซ�งขU นอยกบกระแสเงนสดท�เกดจากทรพยสนทางการเงนเฉพาะกลม เชน การจานองอาคารท�พกอาศยและอาคารพาณชย สนเช�อยานพาหนะ และบตรเครดต ตราสารหนU ท�มอสงหารมทรพยเปนหลกทรพยคUาประกน (Mortgage-Backed Securities) และตราสารหนU ท�มหลกทรพย


คUาประกน (Asset-Backed Securities) มความเส�ยงจากการไดรบชาระเงนไมตรงตามเวลาและจานวนท�กาหนด สงผลกระทบทางลบตอผลตอบแทนของตราสาร ทUงนU อายเฉล�ยของตราสารอาจไดรบผลกระทบจากหลายปจจย เชน การขายคนตราสาร ความถ�ของการขายคนตราสาร การบงคบชาระหนU กอนกาหนด อตราดอกเบU ย อตราการผดนดชาระหนU ของสนทรพยอางอง ชวงเวลาท�ไดรบชาระหนU เม�อเกดการผดนดชาระหนU และระดบการปรบเปล�ยนสนทรพยอางอง 6) ความเส�ยงจากการลงทนในหนกแปลงสภาพ (Convertible Securities) หนกแปลงสภาพใหสทธผถอตราสารไดรบดอกเบU ยตลอดอายตราสาร หรอเม�อมการขายคน แปลงสภาพ หรอแลกเปล�ยน กอนการแปลงสภาพ หนกแปลงสภาพจะมคณสมบตเหมอนทUงตราสารหนU และตราสารทน โดยมลคาของหนกแปลงสภาพจะลดลงเม�ออตราดอกเบU ยเพ�มขU น เน�องจากการแปลงสภาพนUนขU นอยกบความผนผวนของมลคาตลาดของสนทรพยอางอง หนกแปลงสภาพจะดอยสทธกวาหนกไมแปลงสภาพ โดยไมไดเก�ยวของโดยตรงกบการเพ�มขU นหรอลดลงของเงนปนผลของสนทรพยอางอง แมวามลคาตลาดของหนกแปลงสภาพอาจไดรบผลจากการเปล�ยนแปลงของเงนปนผลหรอการเปล�ยนแปลงอ�นๆของสนทรพยอางองกตาม 7) ความเส�ยงจากการลงทนในตราสารหนU ท�มอนดบความนาเช�อถออยในอนดบท�สามารถลงทนได (Investment Grade Bonds) กองทนหลกจะลงทนในตราสารหนU ท�มอนดบความนาเช�อถออยในอนดบท�สามารถลงทนได ซ�งถกจดอนดบความนาเช�อถออยในระดบสง โดยพจารณาจากระดบความนาเช�อถอหรอความเส�ยงจากการผดนดชาระหนU ของผออกตราสาร อยางไรกตาม ตราสารอาจถกปรบลดอนดบความนาเช�อถอลง หากสภาวะเศรษฐกจสงผลกระทบตอตราสารนUน 8) ความเส�ยงจากการลงทนในพนธบตรอตราผลตอบแทนสง (High Yield Bonds) การลงทนในตราสารหนU มความเส�ยงจากอตราดอกเบU ย ความเส�ยงจากการลงทนในหมวดอตสาหกรรม ความเส�ยงดานความปลอดภย และความเส�ยงจากการผดนดชาระหนU เม�อเปรยบเทยบกบตราสารหนU ท�มอนดบความนาเช�อถออยในอนดบท�สามารถลงทนได ตราสารหนU ท�ใหผลตอบแทนสงมกมอนดบความนาเช�อถอท�ต �ากวาแตใหผลตอบแทนสงกวาเพ�อชดเชยความนาเช�อถอท�ต �ากวา หรอความเส�ยงจากการผดนดชาระหนU ท�เพ�มขU น 9) ความเส�ยงจากการลงทนในตราสารหนU ท�ไมไดรบการจดอนดบความนาเช�อถอ (Unrated Bonds) กองทนหลกอาจลงทนในตราสารหนU ท�ไมไดรบการจดอนดบความนาเช�อถอ ดงนUนผจดการกองทนจะทาการพจารณาความนาเช�อถอของตราสารนUนๆเม�อมการลงทน ซ�งการลงทนในตราสารหนU ท�ไมไดรบการจดอนดบความนาเช�อถอนUนมความเส�ยงเหมอนกบการลงทนในตราสารหนU ทไดรบการจดอนดบความนาเช�อถอท�มคณภาพเทยบเทากน 10) ความเส�ยงจากการลงทนในตลาดกลมประเทศเกดใหม (Emerging Markets) และประเทศท�ยงไมพฒนา แมวาตลาดกลมประเทศเกดใหมและประเทศท�ยงไมพฒนาท�กองทนหลกลงทนนUนจะมการพฒนาของกฎหมายและโครงสรางกฎหมาย แตกฎหมายยงคงขาดเสถยรภาพ ในบางตลาดผลงทนอาจมความเส�ยงสง ดงนUนผลงทนควรม �นใจกอนทาการลงทนวามความเขาใจในความเส�ยงท�เก�ยวของและการลงทนนUนมความเหมาะสมกบพอรตการลงทนของตนเอง การลงทนในตลาดกลมประเทศเกดใหมและประเทศท�ยงไมพฒนานUน ควรลงทนโดยผลงทนท�มความรความเขาใจหรอผเช�ยวชาญท�มความรเก�ยวกบตลาดนUนๆ และสามารถพจารณาความเส�ยงตางๆ และมทรพยากรทางการเงนเพ�อรองรบความเส�ยงท�จะขาดทนจากการลงทน การลงทนในตลาดกลมประเทศเกดใหมและประเทศท�ยงไมพฒนามความเส�ยงท�เก�ยวของ ดงนU • ความเส�ยงดานการเมองและเศรษฐกจ (Political and Economic Risks) - ความไมม �นคงทางดานเศรษฐกจและการเมองอาจนาไปสการเปล�ยนแปลงของกฎหมายหรอนโยบายทางการเงน - ความเส�ยงดานการจดการอาจทาใหเกดขอจากดในการเคล�อนยายเงนทนอยางเสร - หนU ตางประเทศท�ประเทศตางๆมอาจทาใหเกดการเกบภาษและการควบคมการแลกเปล�ยนอยางกะทนหน - ในชวงท�ดอกเบU ยและเงนเฟอสงขU น ธรกจอาจไมสามารถหาเงนทนหมนเวยนไดเพยงพอ - ประเทศตางๆอาจไมมประสบการณในการบรหารจดการบรษทในตลาดเสร - ประเทศตางๆอาจมการสงออกสนคาและทรพยากรธรรมชาตเปนหลก ทาใหอาจไดรบผลกระทบจากการลดลงของราคาสนคาดงกลาวในตลาดโลก - ในสภาวะทางสงคมและการเมองท�ตกต �า รฐบาลอาจมนโยบายเขาควบคมหรอออกขอบงคบ


• ความเส�ยงดานตลาดและการชาระหนU (Market and Settlement Risks) - ตลาดตราสารในบางประเทศอาจขาดสภาพคลอง ประสทธภาพ กฎขอบงคบ และการควบคมจากประเทศท�พฒนาแลว - การขาดสภาพคลองอาจสงผลกระทบทางลบตอการขายสนทรพย และการท�ไมมขอมลราคาท�นาเช�อถอจะทาใหการประเมนมลคาสนทรพยเปนไปไดยาก - ตลาดกลมประเทศเกดใหมอาจไมสามารถคมครองหรอใหขอมลผลงทนไดเทยบเทากบประเทศท�พฒนาแลว - ประเทศตางๆอาจมวธการควบคมดแลทรพยสนท�ยงไมคอยพฒนาเทาท�ควร ทาใหกองทนหลกมความเส�ยงเพ�มมากขU น - วธการชาระเงนยงไมคอยพฒนาทาใหการลงทนมความเส�ยงท�อาจจะไดรบการชาระเงนลาชาหรอไมไดรบชาระเงน • ความเส�ยงดานอตราแลกเปล�ยน (Currency Risk) - ไมมการรบประกนการแปลงคาเงนตางประเทศหรอการโอนผลตอบแทนท�ไดรบจากการขายตราสาร - ผลงทนอาจมความเส�ยงดานอตราแลกเปล�ยนเม�อลงทนในคลาสท�ไมไดปองกนความเส�ยงดานอตราแลกเปล�ยน - อาจเกดความผนผวนของอตราแลกเปล�ยนในระหวางวนท�ทาการซU อขายและวนท�ชาระเงน 11) ความเส�ยงดานอตราแลกเปล�ยน (Currency Risk) เน�องจากกองทนหลกมการลงทนในตราสารในหลายสกลเงน กองทนหลกอาจไดรบผลกระทบจากกฎหมายควบคมการแลกเปล�ยนเงนและความผนผวนของคาเงน ดงนUน การเปล�ยนแปลงของอตราแลกเปล�ยนอาจสงผลกระทบตอมลคาของทรพยสนท�กองทนหลกลงทน 12) ความเส�ยงจากการขาดสภาพคลอง (Liquidity Risk) กองทนหลกอาจลงทนในตราสารท�มลคาซU อขายมความผนผวนตามสภาวะตลาด จงมความเส�ยงท�การลงทนของกองทนหลกอาจมสภาพคลองต �าตามการพฒนาของตลาดและการรบรของผลงทนในทางลบ ในบางสถานการณ ในตลาดอาจมผตองการซU อจานวนนอยทาใหไมสามารถขายตราสารไดทนทตามเวลาหรอราคาท�ตองการ ดงนUน กองทนหลกอาจตองขายตราสารในราคาต �ากวาท�ตองการหรออาจไมสามารถขายตราสารได นอกจากนU การซU อขายตราสารบางตราสารอาจถกยกเลกหรอถกจากดโดยรฐบาลหรอหนวยงานท�ควบคม ทาใหกองทนหลกอาจขาดทนได การท�กองทนหลกไมสามารถขายตราสารไดจะสงผลกระทบในทางลบตอมลคาของกองทนและทาใหกองทนหลกเสยโอกาสในการลงทนอ�นๆ 13) ความเส�ยงจากการท�คสญญาผดนดชาระหนU (Counterparty Default) โดยปกตการซU อขายนอกตลาด (Over-the-Counter Market) จะมขอบงคบของรฐบาลและหนวยงานท�ควบคมนอยกวาการซU อขายในตลาด ดงนUน กองทนหลกจงมความเส�ยงท�คสญญาอาจไมปฏบตตามขอตกลงและกองทนหลกอาจขาดทนได กองทนหลกจงทาการซU อขายเฉพาะกบคสญญาท�เปนบรษทจดการซ�งมความนาเช�อถอและอาจลดความเส�ยงโดยการมตราสารรบรองการชาระเงน (Letter of Credit) และหลกทรพยคUาประกนจากคสญญา แมวากองทนหลกจะทาการลดความเส�ยงจากการผดนดชาระหนU ของคสญญา แตไมไดเปนการรบประกนวาคสญญาจะไมผดนดชาระหนU และกองทนยงอาจขาดทนได 14) ความเส�ยงจากการลงทนในสญญาซU อขายลวงหนา กองทนหลกอาจลงทนในสญญาซU อขายลวงหนาเพ�อเพ�มประสทธภาพการบรหารการลงทน และในชวงเวลาท�เหมาะสม กองทนหลกอาจปองกนความเส�ยงจากคาเงนและดอกเบU ย ซ�งไมไดมการรบประกนวาการปองกนความเส�ยงดงกลาวจะบรรลผล ทUงนU เพ�อชวยเพ�มประสทธภาพการบรหารการลงทนและเพ�อใหผลการดาเนนงานเปนไปตามดชนชU วด กองทนหลกอาจลงทนในสญญาซU อขายลวงหนาเชนกน การสรปสาระสาคญในสวนของกองทน JPMorgan Funds – Aggregate Bond Fund (กองทนหลก) ไดถกคดเลอกมาเฉพาะสวนท�สาคญและจดแปลมาจากตนฉบบภาษาองกฤษ ดงนUน ในกรณท�มความแตกตางหรอไมสอดคลองกบฉบบภาษาองกฤษใหถอตามตนฉบบภาษาองกฤษเปนเกณฑ ทUงนU หากกองทนหลกมการเปล�ยนแปลงขอมลขางตนใด ๆ บรษทจดการขอสงวนสทธเปล�ยนแปลงขอมลดงกลาวเพ�อใหสอดคลองกบกองทนหลก โดยไมถอเปนการแกไขโครงการ


ผลการดาเนนงานของกองทน JPMorgan Funds – Aggregate Bond Fund, Class JPM Aggregate Bond A (acc) – USD

ณ วนท 31 มนาคม 2562

2013 2014 2015 2016 2017 2018 YTD กองทนหลก -0.25% 7.46% 0.00% 3.55% 2.46% -0.58% 3.73%

Benchmark* -0.14% 7.59% 1.02% 3.95% 3.04% 1.76% 2.99%

ตามชวงเวลา ตอป 1 เดอน 3 เดอน 1 ป 3 ป 5 ป ต�งแตจดต�ง กองทนหลก 1.65% 3.73% 3.73% 2.00% 2.88% 3.80%

Benchmark* 1.79% 2.99% 4.93% 2.82% 3.64% 3.83%

* Benchmark กองทนหลก คอ Bloomberg Barclays Global Aggregate Index (Total Return Gross) Hedged to USD

1.7.2 ความผนผวนของผลการดาเนนงานของกองทนตางประเทศน�นเปนอยางไร

หมายเหต (1) ขอมลจาก Factsheet ณ วนท� 31 มนาคม 2562 (2) ผลการดาเนนงานในอดต มไดเปนส�งยนยนถงผลการดาเนนงานในอนาคต

1.7.3 กองทนตางประเทศมฐานะการลงทนในสญญาซ� อขายลวงหนาหรอตราสารท มสญญาซ� อขายลวงหนาแฝง รวมกนเกนกวารอยละ 20 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนหรอไม และมการกาหนดอตราสวนการลงทนไวอยางไร กองทนตางประเทศจะลงทนโดยตรงหรอลงทนในสญญาซU อขายลวงหนาไมนอยกวารอยละ 67 ของทรพยสนของกองทน (ไมรวมเงนสดและตราสารท�เทยบเทาเงนสด) ในตราสารหนU ท�มอนดบความนาเช�อถออยในอนดบท�สามารถลงทนได (Investment Grade) ท �วโลก และอาจลงทนในสดสวนท�มนยยะสาคญในตราสารท�มสญญาซU อขายลวงหนาแฝง (Structured Note)


2. คาถามและคาตอบเก ยวกบขอกาหนดในการซ� อขายและโอนหนวยลงทน

2.1 กองทนรวมน� มวธการขายและรบซ� อคนหนวยลงทนอยางไร การขายหนวยลงทน มลคาขUนต �าในการลงทนครUงแรก 500 บาท มลคาขUนต �าในการลงทนครUงถดไป 500 บาท การเปดบญช สาหรบผท�ไมเคยเปดบญชกองทนภายใตการจดการของบรษทจดการจะตองกรอกรายละเอยดและขอความตางๆในคาขอเปดบญชกองทน แบบฟอรมรายละเอยดผขอเปดบญช พรอมทUงคาส �งซU อหนวยลงทน และคาขอใชบรการอ�นๆท�ตองการใหครบถวน และชาระเงนคาซU อหนวยลงทนเตมจานวน พรอมแนบเอกสารหลกฐานในการขอเปดบญชดงนU

กรณบคคลธรรมดา กรณนตบคคล

สาเนาบตรประชาชน ซ�งลงนามรบรองความถกตอง หรอเอกสารอ�นใดท�บรษทจดการอาจกาหนดเพ�มเตม

1) สาเนาหนงสอรบรองกระทรวงพาณชย 2) สาเนาหนงสอบรคณหสนธ หรอขอบงคบบรษท 3) ตวอยางลายมอช�อผมอานาจลงนามแทนนตบคคลและเง�อนไขการลงนาม 4) สาเนาบตรประชาชนของผมอานาจลงนามแทนนตบคคล หรอเอกสารอ�นใดท�บรษทจดการอาจกาหนดเพ�มเตม

วธการส งซ� อหนวยลงทน

1. ซ� อหนวยลงทนดวยตนเอง ผส �งซU อหนวยลงทนจะตองกรอกรายละเอยดและขอความตางๆในใบคาส �งซU อหนวยลงทนใหครบถวน และชาระคาซU อหนวยลงทนเตมจานวน ณ ท�ทาการของบรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซU อคนหนวยลงทน ตUงแตเวลาเร�มทาการถงเวลา 15.30 น. ของทกวนทาการซU อขาย ผลงทนสามารถชาระคาซU อหนวยลงทนดวยเงนสด ชาระเปนเชคธนาคารกสกรไทย หรอเชคธนาคารอ�นเฉพาะสานกหกบญชกรงเทพมหานคร ดราฟต คาส �งจายเงนหรอวธอ�นใดท�บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายและรบซU อคนหนวยลงทนยอมรบ

กรณท ส งซ� อหนวยลงทนผาน บมจ. ธนาคารกสกรไทย หรอบรษทจดการ

ผส �งซU อหนวยลงทนอาจชาระเปนเงนสด ชาระเปนเชคธนาคารกสกรไทย หรอเชคธนาคารอ�นเฉพาะสานกหกบญชกรงเทพมหานคร ดราฟต คาส �งจายเงน การหกบญชเงนฝากธนาคาร หรอวธอ�นใดท�ธนาคารสามารถเรยกเกบเงนไดทนท และขดครอมเฉพาะส �งจายเพ�อเขาบญชเงนฝากกระแสรายวนในช�อกองทน


กรณท ส งซ� อหนวยลงทนผานผสนบสนนการขายและรบซ� อคนหนวยลงทนรายอ นท มใช บมจ. ธนาคารกสกรไทย

ผส �งซU อหนวยลงทนสามารถชาระคาซU อหนวยลงทนดวยเงนสด ชาระเปนเชคธนาคารกสกรไทย หรอเชคธนาคารอ�นเฉพาะสานกหกบญชกรงเทพมหานคร ดราฟต คาส �งจายเงนหรอวธอ�นใดท�บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายและรบซU อคนหนวยลงทนยอมรบ และขดครอมเฉพาะส �งจายเพ�อเขาบญชเงนฝากกระแสรายวนในนาม "บญชจองซU อกองทน บลจ. กสกรไทย" ท�บรษทจดการไดเปดไวกบ บมจ.ธนาคารกสกรไทย บมจ.ธนาคารกรงเทพ บมจ.ธนาคารกรงไทย บมจ.ธนาคารทหารไทย บมจ.ธนาคารไทยพาณชย บมจ.ธนาคารกรงศรอยธยา ธนาคารยโอบ จากด (มหาชน) หรอธนาคารซตU แบงก

อยางไรกตาม ในกรณท�ชาระคาซU อหนวยลงทนดวยเชค ดราฟต คาส �งจายเงนหรอวธอ�นใดท�มใชเงนสด สทธในหนวยลงทนจะเกดขU นเม�อบรษทจดการสามารถเรยกเกบเงนจากเชค ดราฟต คาส �งจายเงนหรอวธอ�นใดดงกลาวไดเรยบรอยแลว

2. ซ� อหนวยลงทนผานอนเตอรเนท (K-Cyber Invest) ผถอหนวยลงทนท�ลงนามในคาขอใชบรการซU อขายหนวยลงทนผานส�ออเลกทรอนกส หนงสอขอใหหกบญช

เงนฝาก และมบญชเงนฝากออมทรพยหรอกระแสรายวนกบ บมจ. ธนาคารกสกรไทย สามารถส �งซU อหนวยลงทนโดยวธหกเงนจากบญชเงนฝากดงกลาวผาน K-Cyber Invest (บรการลงทนทางอนเตอรเนทกองทนรวมกสกรไทย) www.kasikornasset.com ภายในเวลา 15.30 น. ของทกวนทาการซU อขาย บรษทจดการสงวนสทธท�จะเปล�ยนแปลงระยะเวลาในการซU อขายหนวยลงทน ทUงนU บรษทจดการจะประกาศใหผถอหนวยลงทนทราบถงการเปล�ยนแปลงลวงหนาอยางนอย 7 วนโดยจะตดประกาศท�สานกงานของบรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซU อคนหนวยลงทนและท�เวบไซตของบรษทจดการ

การรบซ� อคนหนวยลงทน

มลคาขUนต �าในการขายคน 500 บาท มลคาหนวยลงทนคงเหลอในบญชขUนต �า 500 บาท

1. ขายคนหนวยลงทนดวยตนเอง ผลงทนท�ประสงคจะขายคนหนวยลงทนจะตองกรอกขอความในคาส �งขายคนหนวยลงทนระบรายละเอยดและความจานงใหครบถวน ชดเจน แลวนาคาส �งขายคนหนวยลงทนพรอมเอกสารหลกฐานประกอบ (ถาม) ไปย�น ณ ท�ทาการของบรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซU อคนหนวยลงทน ตUงแตเวลาเร�มทาการถงเวลา 15.30 น. ของทกวนทาการซU อขาย

2. ขายคนหนวยลงทนผานอนเตอรเนท (K-Cyber Invest)

ผถอหนวยลงทนจะตองลงนามในใบคาขอใชบรการซU อขายหนวยลงทนผานส�ออเลกทรอนกส และมบญชเงนฝากออมทรพยหรอกระแสรายวนกบ บมจ.ธนาคารกสกรไทย สามารถขายคนหนวยลงทนผาน K-Cyber Invest (บรการลงทนทางอนเตอรเนทกองทนรวมกสกรไทย) www.kasikornasset.com ภายในเวลา 15.30 น. ของทกวนทาการซU อขาย


โดยบรษทจดการสงวนสทธท�จะเปล�ยนแปลงระยะเวลาในการขายหรอรบซU อคนหนวยลงทน ทUงนU บรษทจดการจะประกาศใหผถอหนวยลงทนทราบถงการเปล�ยนแปลงลวงหนาอยางนอย 7 วนโดยจะตดประกาศท�สานกงานของบรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซU อคนหนวยลงทนและท�เวบไซตของบรษทจดการ

บรษทจดการจะชาระเงนคารบซU อคนหนวยลงทนใหแกผขายคนหนวยลงทนโดยปกตภายใน 5 วนทาการนบตUงแตวนถดจากวนทาการท�คานวณราคารบซU อคนหนวยลงทน

2.2 กรณใดท บรษทจดการสงวนสทธไมขายหนวยลงทน บรษทจดการมวตถประสงคท�จะเสนอขายหนวยลงทนของกองทนภายในประเทศไทย และสงวนสทธไมเสนอขายหนวยลงทนของกองทนกบหรอเพ�อประโยชนของบคคลดงตอไปนU (1) ประเทศสหรฐอเมรกา พลเมองสหรฐอเมรกาหรอผท�มถ�นฐานอยในสหรฐอเมรกา หรอบคคลซ�งโดยปกตมถ�นท�อยในสหรฐอเมรกา รวมถงกองทรพยสนของบคคลดงกลาวและบรษทหรอหางหนสวนซ�งจดใหมขU นและดาเนนกจกรรมในสหรฐอเมรกา (2) บคคลท�ปฏเสธไมใหขอมลหรอเอกสารใดๆ และ/หรอ ไมใหความยนยอมในการเปดเผยขอมลตอหนวยงานท�เก�ยวของ เพ�อการท�บรษทจดการจะปฏบตตามหนาท�เก�ยวกบกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงนและ Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA)

2.3 กองทนรวมน� มขอกาหนดเก ยวกบการเล อนกาหนดการชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผถอหนวย

ลงทนไวอยางไร บรษทจดการอาจเล�อนกาหนดการชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผถอหนวยลงทนท�ไดมคาส �งขายคน

หนวยลงทนของกองทนเปดไดในกรณดงตอไปนU (1) บรษทจดการกองทนรวมพจารณาแลว มความเช�อโดยสจรตและสมเหตสมผลวาเปนกรณท�เขาเหตดงตอไปนU โดยไดรบความเหนชอบของผดแลผลประโยชนแลว (ก) มเหตจาเปนทาใหไมสามารถจาหนาย จายโอน หลกทรพยหรอทรพยสนของกองทนไดอยางสมเหตสมผล หรอ (ข) มเหตท�ทาใหกองทนไมไดรบชาระเงนจากหลกทรพยหรอทรพยสนท�ลงทนไวตามกาหนดเวลาปกต ซ�งเหตดงกลาวอยนอกเหนอการควบคมของบรษทจดการ (2) ผถอหนวยลงทนมคาส �งขายคนหนวยลงทนกอนหรอในชวงระยะเวลาท�บรษทจดการพบวา ราคารบซU อคนหนวยลงทนไมถกตอง และผดแลผลประโยชนยงไมไดรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคา การเล�อนกาหนดการชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนตามขางตน บรษทจดการจะปฏบตตามหลกเกณฑดงตอไปนU (ก) เล�อนกาหนดชาระคาขายคนไดไมเกน 10 วนทาการนบแตวนท�ผถอหนวยลงทนมคาส �งขายคนหนวยลงทนนUน เวนแตไดรบการผอนผนจากสานกงาน (ข) แจงผถอหนวยลงทนท�มคาส �งขายคนหนวยลงทนไวแลวใหทราบถงการเล�อนกาหนดการชาระคาขายคนหนวยลงทน ตลอดจนเปดเผยตอผถอหนวยลงทนรายอ�นและผลงทนท �วไปใหทราบเร�องดงกลาวดวยวธการใด ๆ โดยพลน (ค) แจงการเล�อนกาหนดชาระคาขายคน พรอมทUงจดสงรายงานท�แสดงเหตผลของการเล�อน และหลกฐานการไดรบความเหนชอบของผดแลผลประโยชนตามขอ (1) หรอการรบรองขอมลของผดแลผลประโยชนตามขอ (2) ตอสานกงานโดยพลน ทUงนU บรษทจดการจะมอบหมายใหผดแลผลประโยชนดาเนนการแทนกได


(ง) ในระหวางการเล�อนกาหนดชาระคาขายคน หากมผถอหนวยลงทนส �งขายคนหนวยลงทนในชวงเวลาดงกลาว บรษทจดการจะรบซU อคนหนวยลงทนนUน โดยจะชาระคาขายคนแกผถอหนวยลงทนตามลาดบวนท�สงคาส �งขายคนกอนหลง

2.4 กองทนรวมน� มขอกาหนดเก ยวกบการไมขาย หรอไมรบซ� อคน หรอไมสบเปล ยนหนวยลงทนตามคาส ง

ไวอยางไร 2.4.1 บรษทจดการจะไมขาย ไมรบซU อคน หรอไมรบสบเปล�ยนหนวยลงทนตามคาส �งซU อ คาส �งขายคน หรอคาส �งสบเปล�ยนหนวยลงทนท�ไดรบไวแลว หรอจะหยดรบคาส �งซU อ คาส �งขายคน หรอคาส �งสบเปล�ยนหนวยลงทนได ในกรณท�ปรากฏเหตดงตอไปนU (1) ตลาดหลกทรพยไมสามารถเปดทาการซU อขายไดตามปกต (2) บรษทจดการกองทนรวมพจารณาแลว มความเช�อโดยสจรตและสมเหตสมผลวาเปนกรณใดกรณหน�งดงนU โดยไดรบความเหนชอบของผดแลผลประโยชนแลว ซ�งใหกระทาไดไมเกน 1 วนทาการ เวนแตจะไดรบการผอนผนเวลาดงกลาวจากสานกงาน (ก) มเหตจาเปนทาใหไมสามารถจาหนาย จาย โอนหลกทรพยหรอทรพยสนของกองทนรวมเปดไดอยางสมเหตสมผล (ข) ไมสามารถคานวณมลคาทรพยสนของกองทนรวมเปดไดอยางเปนธรรมและเหมาะสม หรอ (ค) มเหตจาเปนอ�นใดเพ�อคมครองประโยชนของผถอหนวยลงทน (3) กองทนไดลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนในตางประเทศ และมเหตการณดงตอไปนU เกดขU น ซ�งกอใหเกดผลกระทบตอกองทนรวมอยางมนยสาคญ (ก) ตลาดซU อขายหลกทรพยท�กองทนรวมลงทนไมสามารถเปดทาการซU อขายไดตามปกต ทUงนU เฉพาะในกรณท�กองทนลงทนในหลกทรพยท�ซU อขายในตลาดซU อขายหลกทรพยแหงนUนเกนกวารอยละ 10 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม (ข) มเหตการณท�ทาใหไมสามารถแลกเปล�ยนเงนตราตางประเทศไดอยางเสร และทาใหไมสามารถโอนเงนออกจากประเทศหรอรบโอนเงนจากตางประเทศไดตามปกต หรอ (ค) มเหตท�ทาใหกองทนไมไดรบชาระเงนจากหลกทรพยหรอทรพยสนท�ลงทนไวตามกาหนดเวลาปกต ซ�งเหตดงกลาวอยเหนอการควบคมของบรษทจดการ และผดแลผลประโยชนเหนชอบดวยแลว (4) เปนการไมขายหนวยลงทนตามคาส �งซU อหนวยลงทนท�รบไวแลว หรอเปนการหยดรบคาส �งซU อหนวยลงทน แกผลงทนเฉพาะราย เน�องจากปรากฏขอเทจจรงดงตอไปนU (ก) บรษทจดการกองทนรวมมเหตอนควรสงสยวาผลงทนรายนUน ๆ มสวนเก�ยวของกบการกระทาดงตอไปนU 1. การกระทาท�เปนความผดมลฐานหรอความผดฐานฟอกเงนตามกฎหมายเก�ยวกบการปองกนและปราบปรามการฟอกเงน ไมวาจะเปนกฎหมายไทยหรอกฎหมายตางประเทศ 2. การใหการสนบสนนทางการเงนแกการกอการราย หรอ 3. การกระทาท�เปนการปฏบตตามคาส �งเก�ยวกบการยดหรออายดทรพยสน โดยบคคลผมอานาจตามกฎหมาย (ข) บรษทจดการไมสามารถดาเนนการรจกลกคา และตรวจสอบเพ�อทราบขอเทจจรงเก�ยวกบลกคาไดในสาระสาคญ

(5) อยในระหวางดาเนนการเปล�ยนใหบรษทจดการกองทนรวมรายอ�นเขาบรหารจดการกองทนรวมภายใตการจดการของตนอนเน�องมาจากการท�บรษทจดการกองทนรวมรายเดมไมสามารถดารงความเพยงพอของเงนกองทนไดตามประกาศคณะกรรมการกากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยวาดวยการดารงเงนกองทนของผประกอบธรกจการจดการกองทนรวม การจดการกองทนสวนบคคล การเปนนายหนาซU อขายหลกทรพยและการคาหลกทรพยและการจดจาหนายหลกทรพยท�เปนหนวยลงทน และการเปนผจดการเงนทนสญญาซU อขายลวงหนา ซ�งใหกระทาไดไมเกน 3 วนทาการ


2.4.2 เม�อปรากฏเหตขางตน และบรษทจดการประสงคจะไมขายหรอไมรบซU อคนหนวยลงทน หรอหยดรบคาส �งซU อหรอคาส �งขายคนหรอคาส �งสบเปล�ยนหนวยลงทน บรษทจดการจะปฏบตดงตอไปนU (1) แจงผถอหนวยลงทนท�มคาส �งซU อหรอคาส �งขายคนหรอคาส �งสบเปล�ยนหนวยลงทนไวแลวใหทราบถงการไมขายหรอไมรบซU อคนหนวยลงทนโดยพลน และหากเปนเหตตามขอ 2.4.1 (1) (2) (3) และ (5) ขางตน บรษทจดการจะเปดเผยตอผถอหนวยลงทนรายอ�นและผลงทนท �วไปใหทราบถงการหยดรบคาส �งซU อหรอคาส �งขายคนหนวยลงทนดวยวธการใด ๆ โดยพลนดวย (2) รายงานการไมขายหรอไมรบซU อคนหนวยลงทน หรอการหยดรบคาส �งซU อหรอคาส �งขายคนหรอคาส �งสบเปล�ยนหนวยลงทนพรอมทUงแสดงเหตผล และรายงานแผนการดาเนนการของกองทนรวมเปดนUนใหสานกงานทราบโดยพลน (3) ในกรณท�บรษทจดการไมขายหรอไมรบซU อคนหนวยลงทนหรอหยดรบคาส �งซU อหรอคาส �งขายคนหรอคาส �งสบเปล�ยนหนวยลงทนตามขอ 2.4.1 (1) (2) (3) และ (5) ขางตน เกน 1 วนทาการ บรษทจดการจะดาเนนการดงตอไปนU กอนการเปดรบคาส �งซU อหรอคาส �งขายคนหนวยลงทน (ก) รายงานการเปดรบคาส �งซU อหรอคาส �งขายคนหนวยลงทน และรายงานฐานะการลงทนของกองทนรวมเปด ณ วนทาการสดทายกอนวนรายงานนUนใหสานกงานทราบภายในวนทาการกอนวนเปดรบคาส �งซU อหรอคาส �งขายคนหนวยลงทน (ข) แจงใหผถอหนวยลงทนท�มคาส �งซU อหรอคาส �งขายคนหนวยลงทนไวแลวใหทราบถงการเปดขายหรอรบซU อคนหนวยลงทน ตลอดจนเปดเผยตอผถอหนวยลงทนรายอ�นและผลงทนท �วไปใหทราบถงการเปดรบคาส �งซU อหรอคาส �งขายคนหนวยลงทนดวยวธการใด ๆ โดยพลน ในกรณท�บรษทจดการไมขาย ไมรบซU อคน หรอไมรบสบเปล�ยนหนวยลงทนตามคาส �งซU อ คาส �งขายคนหรอคาส �งสบเปล�ยนหนวยลงทนท�ไดรบมาแลว หรอหยดรบคาส �งซU อ คาส �งขายคน หรอคาส �งสบเปล�ยนหนวยลงทน บรษทจดการอาจหยดคานวณมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทน และราคารบซU อคนหนวยลงทนกได

2.5 กองทนรวมน� มขอกาหนดเก ยวกบการหยดขายหรอรบซ� อคนหนวยลงทนไวอยางไร

เพ�อคมครองประโยชนของผถอหนวยลงทน หรอในกรณท�มความจาเปนเพ�อรกษาเสถยรภาพทางเศรษฐกจและการเงนของประเทศ หรอเพ�อรกษาเสถยรภาพในระบบตลาดการเงน สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. อาจประกาศใหบรษทจดการหยดรบคาส �งซU อ คาส �งขายคนหรอคาส �งสบเปล�ยนหนวยลงทนของกองทนเปดไดเปนการช �วคราวตามระยะเวลาท�เหนสมควร แตรวมแลวตองไมเกน 20 วนทาการตดตอกน เวนแตจะไดรบความเหนชอบจากคณะกรรมการ ก.ล.ต.ใหขยายระยะเวลาหยดรบคาส �งซU อ คาส �งขายคน หรอคาส �งสบเปล�ยนหนวยลงทนออกไปได

2.6 วธการสบเปล ยนหนวยลงทนเปนอยางไร ชองทางการสบเปล ยน บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซU อคนหนวยลงทน ส�ออเลกทรอนกส วธการสบเปล ยนหนวยลงทน (1) บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซU อคนหนวยลงทน

ผถอหนวยลงทนสามารถส �งสบเปล�ยนหนวยลงทนไดโดยการกรอกรายละเอยดในคาขอสบเปล�ยนหนวยลงทนระบจานวนเงนหรอจานวนหนวยลงทนท�ตองการสบเปล�ยน บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซU อคนหนวยลงทนจะสงมอบหลกฐานการรบคาส �งสบเปล�ยนหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทนไวเปนหลกฐาน (2) ส�ออเลกทรอนกส


บรษทจดการอาจรบคาส �งสบเปล�ยนหนวยลงทนผานส�ออเลกทรอนกสได โดยผถอหนวยลงทนจะตองลงนามในคาขอใชบรการสบเปล�ยนหนวยลงทนผานส�ออเลกทรอนกส และปฏบตตามเง�อนไขท�บรษทจดการระบไว ในคาขอใชบรการดงกลาว

วนและเวลาในการสบเปล ยนหนวยลงทน

กรณสบเปล�ยนหนวยลงทนออกจากกองทน ผถอหนวยลงทนสามารถส �งสบเปล�ยนหนวยลงทนท�บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซU อคนหนวยลงทนไดทกวนทาการซU อขาย ตามระยะเวลาในการรบซU อคนหนวยลงทน สาหรบการส �งสบเปล�ยนหนวยลงทนผานส�ออเลกทรอนกสท�บรษทจดการไดรบหลงระยะเวลาในการรบซU อคนหนวยลงทนของวนทาการซU อขายใด บรษทจดการจะไมทารายการสบเปล�ยนหนวยลงทนตามคาส �งสบเปล�ยนหนวยลงทนนUน กรณสบเปล�ยนหนวยลงทนเขากองทน ผถอหนวยลงทนสามารถส �งสบเปล�ยนหนวยลงทนท�บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซU อคนหนวยลงทนไดทกวนทาการซU อขาย ตามระยะเวลาในการขายหนวยลงทน สาหรบการส �งสบเปล�ยนหนวยลงทนผานส�ออเลกทรอนกสท�บรษทจดการไดรบหลงระยะเวลาขายหนวยลงทนของวนทาการซU อขายใด บรษทจดการจะทารายการสบเปล�ยนหนวยลงทนตามคาส �งสบเปล�ยนหนวยลงทนในวนทาการซU อขายถดไป โดยบรษทจดการจะถอวาวนท�บรษทจดการไดรบคาส �งสบเปล�ยนหนวยลงทนและไดทารายการแลว เปนวนท�คาส �งสบเปล�ยนหนวยลงทนเขากองทนมผลสมบรณ ทUงนU บรษทจดการจะชาระเงนคาเงนขายคนหนวยลงทนของกองทนตนทางใหกองทนปลายทางภายใน 5 วนทาการนบตUงแตวนถดจากวนทาการท�คานวณราคารบซU อคนหนวยลงทน มลคาหนวยลงทนและราคาหนวยลงทนของกองทนตนทาง อยางไรกตาม ในกรณท�วนชาระเงนคาเงนขายคนหนวยลงทนของกองทนตนทางตรงกบวนหยดทาการซU อขายของกองทนปลายทาง บรษทจดการจะทารายการซU อหนวยลงทนของกองทนปลายทางในวนทาการซU อขายถดไป ซ�งอาจเกนกวา 5 วนทาการนบตUงแตวนถดจากวนทาการท�คานวณราคารบซU อคนหนวยลงทน มลคาหนวยลงทนและราคาหนวยลงทนของกองทนตนทางได

2.7 กองทนน� กาหนดเง อนไขและขอจากดในการจดสรรและการโอนหนวยลงทนอยางไร

การโอนหนวยลงทน ผถอหนวยลงทนสามารถโอนหนวยลงทนไดในกรณดงตอไปนU 1. การโอนใหบดา มารดา บตร และคสมรสของผถอหนวยลงทน 2. การโอนทางมรดกหรอทางพนยกรรมใหแกทายาทหรอผรบประโยชนตามพนยกรรม 3. การโอนตามคาส �งศาล 4. การโอนอนเน�องมาจากการบงคบจานาหนวยลงทน 5. การโอนในกรณพเศษอ�นๆ ซ�งบรษทจดการเหนสมควรอนมตใหโอนได เชน กรณการแกไขหนงสอสมดบญชแสดงสทธท�เกดขU นโดยผดพลาดจากระบบการซU อขาย เปนตน นายทะเบยนจะไมรบจดทะเบยนการโอนหนวยลงทนนอกเหนอจากกรณท�ระบขางตน วธการขอโอนหนวยลงทน ผถอหนวยลงทนซ�งประสงคจะโอนหนวยลงทนจะตองมาย�นคาขอโอนหนวยลงทนดวยตนเองท�นายทะเบยนพรอมเอกสารหลกฐานตางๆ ผรบโอนหนวยลงทนจะมสทธในฐานะเปนผถอหนวยลงทนของกองทนกตอเม�อนายทะเบยนไดบนทกช�อผรบโอนหนวยลงทนในทะเบยนผถอหนวยลงทนแลว ซ�งนายทะเบยนจะทาการโอนหนวยลงทนจากผโอนไปยงผรบโอนภายใน 30 วนนบแตวนรบคาขอโอนหนวยลงทน ทUงนU ผรบโอนมหนาท�จะตองมารบสมดบญชแสดงสทธตามกาหนดเวลาท�นายทะเบยนนดหมาย


ขอจากดในการโอนหนวยลงทน บรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทนขอสงวนสทธในการปฏเสธการลงทะเบยนโอนหนวยลงทนไมวาทอดใดๆ หากการโอนหนวยลงทนดงกลาวหรอจดสรรหนวยลงทน จะทาใหการถอหนวยลงทนของบคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเกนขอจากดการถอหนวยลงทน เวนแตเขาขอยกเวนตามประกาศคณะกรรมการตลาดทน ท� ทน. 46/2556 เร�อง หลกเกณฑเก�ยวกบขอจากดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาท�ของบรษทจดการ หรอบรษทจดการไมสามารถปฏบตหนาท�ท�เก�ยวของกบกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงนและ Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA) ได ทUงนU ขอกาหนดเก�ยวกบ FATCA เปนไปตามท�กาหนดไวในขอ 20 ของโครงการจดการกองทน เร�อง ขอกาหนดเก�ยวกบ FATCA และกฎหมายภาษตางประเทศในลกษณะเดยวกน

2.8 ทานจะทราบขอมลเก ยวกบมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาขายและรบซ� อคนหนวย

ลงทนไดจากชองทางใด ทานจะทราบขอมลเก�ยวกบมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาขายและรบซU อคนหนวยลงทนได

จาก � Website: www.kasikornasset.com � บรษทจดการท� โทร. 0 2673 3888 � บมจ. ธนาคารกสกรไทยทกสาขาหรอท�โทร. 0 2888 8888


3. คาถามและคาตอบเก ยวกบสทธของผถอหนวยลงทน 3.1 กองทนรวมน� มการออกและสงมอบหลกฐานแสดงสทธในหนวยลงทนหรอไม อยางไร

รปแบบของเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน สมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน เง อนไขในการออกเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทนและระยะเวลาการสงมอบ เม�อบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหนวยลงทนไดรบใบคาขอเปดบญชและใบคาส �งซU อหนวยลงทนของกองทนท�กรอกรายละเอยดครบถวนชดเจนพรอมหลกฐานประกอบตางๆ ตามท�ระบไวในหวขอ "เอกสารหลกฐานในการขอเปดบญช" และผจองซU อหรอผส �งซU อหนวยลงทนไดชาระเงนคาซU อหนวยลงทนครบถวนแลว บรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหนวยลงทนในนามของบรษทจดการจะดาเนนการออกสมดบญชแสดงสทธใหแกผจองซU อหรอผส �งซU อหนวยลงทนไวเปนหลกฐานภายในวนท�บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหนวยลงทนไดทารายการขายหนวยลงทนแลว โดยผจองซU อหรอผส �งซU อหนวยลงทนมหนาท�ท�จะมารบสมดบญชแสดงสทธดวยตนเองและจะตองลงลายมอช�อในบตรตวอยางลายมอช�อและในสมดบญชแสดงสทธ นายทะเบยนจะจดแจงช�อผจองซU อหรอผส �งซU อเปนผถอหนวยลงทนในทะเบยนผถอหนวยลงทนตอเม�อบรษทจดการไดรบชาระคาซU อหนวยลงทนถกตองครบถวน และผจองซU อหรอผส �งซU อนUนไดรบการจดสรรหนวยลงทนจากบรษทจดการเรยบรอยแลว และใหถอวาสมดบญชแสดงสทธท�บรษทจดการออกใหในนามบรษทจดการเปนหลกฐานแสดงสทธในหนวยลงทนและใหใชเปนหลกฐานแสดงการซU อหรอขายคนหนวยลงทนได ในกรณท�ผถอหนวยลงทนตUงแต 2 คนขU นไปแตไมเกน 4 คนถอหนวยลงทนรวมกน บรษทจดการจะจดแจงช�อผถอหนวยลงทนเหลานUนเปนผถอหนวยลงทนรวมกนในทะเบยนผถอหนวยลงทนและจะตองลงลายมอช�อรวมกนในสมดบญชแสดงสทธ เพ�อส �งซU อหรอขายคนหนวยลงทน และมฐานะเปนผถอหนวยลงทน รวมทUงเปนผไดรบเงนท�ไดจากการขายคนหนวยลงทน อน�ง ในกรณท�เปนการซU อหนวยลงทน จานวนเงนท�ปรากฏในสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนเปนจานวนเงนท�ผลงทนชาระเปนคาซU อหนวยลงทนตามคาส �งซU อหนวยลงทนเทานUน มใชหลกฐานแสดงสทธการไดรบจดสรรหนวยลงทน ทUงนU ผถอหนวยลงทนจะตองนาสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนไปปรบรายการอกครUงเพ�อแสดงจานวนหนวยลงทนท�ไดรบจดสรร บรษทจดการกองทนรวมจะจดทาหลกฐานแสดงสทธในหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทน เพ�อใหผถอหนวยลงทนสามารถใชอางองตอบรษทจดการกองทนรวมและบคคลอ�นได ในกรณท�ผถอหนวยลงทนจาเปนตองใชใบหนวยลงทน บรษทจดการกองทนรวมตองจดทาใบหนวยลงทนมอบใหแกผถอหนวยลงทน

3.2 ผถอหนวยลงทนของกองทนรวมน� อาจถกจากดสทธในเร องใด ภายใตเง อนไขอยางไร

เง อนไขและขอจากดการจดสรรหนวยลงทน บรษทจดการขอสงวนสทธในการจดสรรหนวยลงทน ในกรณท�บรษทจดการไดพจารณาแลวเหนวาการจดสรรในกรณดงกลาว จะทาใหการถอหนวยลงทนของบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเกนขอจากดการถอหนวยลงทน ตามประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทน เร�อง หลกเกณฑเก�ยวกบขอจากดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาท�ของบรษทจดการ หรอมผลกระทบตอการลงทนของกองทนหรอตอผถอหนวยลงทน หรอตอช�อเสยง หรอตอความรบผดชอบทางกฎหมายของบรษทจดการโดยไมจาเปนตองแจงใหผส �งซU อหนวยลงทนทราบลวงหนา ขอจากดการถอหนวยลงทน


บคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดจะตองถอหนวยลงทนไมเกนหน�งในสามของจานวนหนวยลงทนท�จาหนายไดแลวทUงหมด ในกรณท�บคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดถอหนวยลงทนเกนกวาหน�งในสามของจานวนหนวยลงทนท�จาหนายไดแลวทUงหมด บรษทจดการตองไมนบคะแนนเสยงของบคคลหรอกลมบคคลเดยวกนนUนในสวนท�เกนกวาหน�งในสามของจานวนหนวยลงทนท�จาหนายไดแลวทUงหมด และดาเนนการแกไขสดสวนการถอหนวยลงทนของบคคลหรอกลมบคคลเดยวกนนUนใหมจานวนไมเกนหน�งในสามของจานวนหนวยลงทนท�จาหนายไดแลวทUงหมดของกองทนรวมนUนภายในระยะเวลาท�ประกาศกาหนด หรอดาเนนการเลกกองทนรวมนUนทนท เวนแตเขาขอยกเวนตามประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทน ท� ทน. 46/2556 เร�อง หลกเกณฑเก�ยวกบขอจากดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาท�ของบรษทจดการ

3.3 หากทานตองการรองเรยนจะทาไดอยางไร ตดตอบรษทจดการท� โทร. 0 2673 3888 หรอ สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. (Help Center) ท� โทร. 0 2263 6000 หรอ ธนาคารทหารไทย จากด (มหาชน) โทรศพท 0 2299 1111

3.4 นโยบายการระงบขอพพาทโดยกระบวนการอนญาโตตลาการ

ไมม


4. บคคลท เก ยวของกบการดาเนนงานของกองทน

4.1 รายช อคณะกรรมการ นางสาวขตตยา อนทรวชย ประธานกรรมการ นายวศน วณชยวรนนต ประธานกรรมการบรหาร นายสรเดช เกยรตธนากร กรรมการ นายประสพสข ดารงชตานนท กรรมการ นางนศานาถ อวฒพงษ กรรมการ นางรตนาพรรณ ศรมณกลโรจน กรรมการ รายช อผบรหาร นายวศน วณชยวรนนต ประธานกรรมการบรหาร นายสรเดช เกยรตธนากร กรรมการผจดการ นายเกษตร ชยวนเพญ รองกรรมการผจดการ นางสาวยพาวด ตจนดา รองกรรมการผจดการ นายนาวน อนทรสมบต Chief Investment Officer นายชชชย สฤษด�อภรกษ Chief Investment Officer นางสาวธดาศร ศรสมต Chief Investment Officer นายวทวส อจฉรยวนช รองกรรมการผจดการ นางสาวเอU อพนธ เพชราภรณ ผชวยกรรมการผจดการ นายเขมชาต สวรรณกล ผชวยกรรมการผจดการ นางสาวชนาทพย รงคณานนท ผชวยกรรมการผจดการ นางสาวเบญจรงค เตชะมวลไววทย ผชวยกรรมการผจดการ นางหทยพชร ชโต ผชวยกรรมการผจดการ นางอรอร วงศพนจวโรดม ผชวยกรรมการผจดการ นายชยพร ดเรกโภคา Associate Chief Investment Officer นางสาวนฤมล วองวฒพรชย Associate Chief Investment Officer

4.2 จานวนกองทนรวมท�งหมดภายใตการบรหารจดการของบรษทจดการ

(ขอมล ณ วนท 30 เมษายน 2562) มกองทนรวมภายใตการจดการ จานวน 204 กองทน

4.3 มลคาสนทรพยภายใตการจดการบรหารจดการของบรษทจดการ (ขอมล ณ วนท 30 เมษายน 2562) มลคาสนทรพยกองทนรวมภายใตการจดการ 1,072,698,177,378.96 บาท

4.4 รายช อคณะกรรมการการลงทน ประธานคณะพจารณาการลงทน นายวศน วณชยวรนนต ประธานกรรมการบรหาร คณะกรรมการพจารณาการลงทน


นายสรเดช เกยรตธนากร กรรมการผจดการ นายชชชย สฤษด�อภรกษ Chief Investment Officer นายนาวน อนทรสมบต Chief Investment Officer นางสาวธดาศร ศรสมต Chief Investment Officer นายชยพร ดเรกโภคา Associate Chief Investment Officer นางสาวนฤมล วองวฒพรชย Associate Chief Investment Officer นางสาวเพชรรตน โพธ�วฒนะเสถยร ผบรหารกองทน ฝายจดการกองทนตราสารทน นางสาวจรสรกษ วฒนสงหะ ผบรหารกองทน ฝายจดการกองทนตราสารทน นางสาวภารด มณสทธ� ผบรหารกองทน ฝายจดการกองทนผสม นายมนตชย อนนตกล ผบรหารกองทน ฝายจดการกองทนสารองเลU ยงชพ นางเสาวลกษณ พฒนดลก ผบรหารกองทน ฝายจดการกองทนสารองเลU ยงชพ นายปณตพล ตณฑวเชยร ผบรหารกองทน ฝายจดการกองทนตราสารหนU นายฐานนดร โชลตกล ผบรหารกองทน ฝายจดการกองทนตราสารหนU นายประมข มาลาสทธ� ผบรหารกองทน ฝายจดการกองทนตางประเทศ นายดเรก เลศปญญาวเศษกล ผบรหารฝายสานกบรหารความเส�ยง นางสาวปราน เกยรตชยพพฒน ผบรหารฝายสานกวจย

4.5 รายช อผจดการกองทนและสญญาซ� อขายลวงหนา

รายช อ ประวตการศกษา ประสบการณการทางาน คณชณหวรรณ ขตตนานนท

- ปรญญาโทคณะบรหารธรกจ สาขาการเงน, University of Texas at Austin ประเทศสหรฐอเมรกา - ปรญญาตรคณะพาณชยศาสตรและการบญช สาขาการบญช (International Programme), มหาวทยาลยธรรมศาสตร

- ผจดการกองทนอาวโส ฝายจดการกองทนทางเลอก บลจ. กสกรไทย จากด - ผจดการกองทน ฝายจดการกองทนตางประเทศและการลงทนทางเลอก บลจ. กสกรไทย จากด - ผชวยผจดการกองทน ฝายจดการกองทนตางประเทศและการลงทนทางเลอก บลจ. กสกรไทย จากด

รายช อผจดการกองทนสารอง

รายช อ ประวตการศกษา ประสบการณการทางาน คณนาวน อนทรสมบต

- Master of Business Administration in Finance and Derivatives, University of North Carolina at Chapel Hill, United States - ปรญญาตร คณะวศวกรรมศาสตร สาขาวศวกรรมเคร�องกล, จฬาลงกรณมหาวทยาลย

- Chief Investment Officer บลจ. กสกรไทย จากด - รองกรรมการผจดการและประธานบรหารการลงทนตางประเทศ บลจ. กสกรไทย จากด - รองกรรมการผจดการ บลจ. กสกรไทย จากด - ผชวยกรรมการผจดการ บลจ. กสกรไทย จากด - Assistant Managing Director Equity and Derivatives Trading Group บรษทหลกทรพย ภทร จากด (มหาชน) - Vice President Direct Investment บรษทหลกทรพย ภทร จากด (มหาชน)


รายช อผจดการกองทนสารอง รายช อ ประวตการศกษา ประสบการณการทางาน

- Director, THAI PROSPERITY ADVISORY CO.,LTD - Chief Financial Officer, CELLENNIUM (THAILAND) CO.,LTD - Assistant Vice President กองทนบาเหนจบานาญขาราชการ - Assistant Vice President Investment Banking Department บรษทหลกทรพย ภทร จากด (มหาชน)

- Exploration Engineer, SEDCO FOREX / SCHLUMBERGER

คณประมข มาลาสทธt - ปรญญาโท คณะบรหารธรกจ สาขาการเงน, The University of Tennessee ประเทศสหรฐอเมรกา - ปรญญาตร คณะพาณชยศาสตรและการบญช ภาควชาการบญช, จฬาลงกรณมหาวทยาลย

- ผบรหารกองทนตางประเทศ บลจ. กสกรไทย จากด - ผจดการกองทนอาวโส ฝายจดการกองทนตางประเทศ บลจ. กสกรไทย จากด - ผจดการกองทน ฝายจดการกองทนตางประเทศและการลงทนทางเลอก บลจ. กสกรไทย จากด - ผชวยผจดการกองทน ฝายจดการกองทนตางประเทศและการลงทนทางเลอก บลจ. กสกรไทย จากด - นกวเคราะหการลงทน ฝายพฒนาผลตภณฑใหมและจดการกองทนตางประเทศ บลจ. กสกรไทย จากด - ผชวยนกวจย Hunter Investment Co., Ltd.

คณพรกานต ศรสข -Master of Science in Finance, London School of Economics and Political Science (LSE), United Kingdom -ปรญญาตรคณะเศรษฐศาสตร, มหาวทยาลยธรรมศาสตร

- ผจดการกองทน ฝายจดการกองทนทางเลอก บลจ. กสกรไทย จากด - ผชวยผจดการกองทน ฝายจดการกองทนทางเลอก บลจ. กสกรไทย จากด - Product Controller (Associate) Credit Hybrids Risk and P&L, DEUTSCHE BANK (LONDON, UNITED KINGDOM) -Risk & Control Analyst Exotic Trade Review (Equity & Rates Derivatives), DEUTSCHE BANK (LONDON, UNITED KINGDOM)

คณกนตยา พสหรญนกร

- Master of Science in Finance University of Warwick, United Kingdom - ปรญญาตรคณะเศรษฐศาสตร (International Programme), มหาวทยาลยธรรมศาสตร

- ผจดการกองทน ฝายจดการกองทนทางเลอก บลจ. กสกรไทย จากด - ผชวยผจดการกองทน ฝายจดการกองทนทางเลอก บลจ. กสกรไทย จากด - นกวเคราะหการลงทน ฝายจดการกองทนตางประเทศและการลงทนทางเลอก บลจ. กสกร


รายช อผจดการกองทนสารอง รายช อ ประวตการศกษา ประสบการณการทางาน

ไทย จากด - Senior Dealer, Interest Rate Derivatives, BANK OF TOKYO-MITSUBISHI UFJ

คณอาภา เจตจารส - MBA, MIT Sloan School of Management, United States - ปรญญาตรคณะพาณชยศาสตรและการบญช สาขาการบญช (International Programme), มหาวทยาลยธรรมศาสตร

- ผจดการกองทน ฝายจดการกองทนทางเลอก บลจ. กสกรไทย จากด - ผชวยผจดการกองทน ฝายจดการกองทนทางเลอก บลจ. กสกรไทย จากด

คณอรยา เตมรงสธรรตน

- ปรญญาโท สาขาการเงน (International Programme), จฬาลงกรณมหาวทยาลย - ปรญญาตรคณะพาณชยศาสตรและการบญช สาขาการบญช, มหาวทยาลยธรรมศาสตร

- ผจดการกองทน, ฝายจดการกองทนตางประเทศ บลจ. กสกรไทย จากด - นกวเคราะหการลงทน ฝายจดการเงนทนสารอง ธนาคารแหงประเทศไทย - ผจดการกองทน, ฝาย Corporate Solutions - Pension บรษท อเมรกนอนเตอรแนชช �นแนลแอสชวรนส จากด (AIA)

คณวรยา จลมนต - ปรญญาโท International Securities, Investment and Banking, University of Reading, United Kingdom -ปรญญาตรคณะเศรษฐศาสตร, จฬาลงกรณมหาวทยาลย

- ผจดการกองทน, ฝายจดการกองทนตางประเทศ บลจ. กสกรไทย จากด - ผชวยผจดการกองทน, ฝายจดการกองทนตางประเทศ บลจ. กสกรไทย จากด - นกวเคราะหการลงทน ฝายจดการกองทนตางประเทศและการลงทนทางเลอก บลจ. กสกรไทย จากด

คณวรณ บญราลกถนอม

- ปรญญาโท International Securities, Investment and Banking, University of Reading, United Kingdom -ปรญญาตร ภาควชาวศวกรรมวสด คณะวศวกรรมศาสตร, มหาวทยาลยเกษตรศาสตร

- ผจดการกองทน, ฝายจดการกองทนตางประเทศ บลจ. กสกรไทย จากด - ผชวยผจดการกองทน, ฝายจดการกองทนตางประเทศ บลจ. กสกรไทย จากด - นกวเคราะหการลงทน ฝายจดการกองทนตางประเทศและการลงทนทางเลอก บลจ. กสกรไทย จากด - ผชวยผจดการกองทน, ฝาย International Investment & Product Strategy บลจ.ไทยพาณชย

คณณฐฏพชา กตดารงคเจรญ

-ปรญญาตรคณะเศรษฐศาสตร, จฬาลงกรณมหาวทยาลย

- ผชวยผจดการกองทน, ฝายจดการกองทนตางประเทศ บลจ. กสกรไทย จากด

ผลงทนสามารถดรายช�อผจดการกองทนสารองเพ�มเตมไดท� Website: www.kasikornasset.com หนาท รบผดชอบ � บรหารการลงทนของกองทนรวมตางประเทศ � ลงทนในสญญาซU อขายลวงหนาเพ�อปองกนความเส�ยงจากอตราแลกเปล�ยน


� พฒนาผลตภณฑการลงทนในตางประเทศ ทUงกองทนรวมและกองทนสวนบคคล � วเคราะหเครดตของตราสารท�จะลงทน

4.6 รายช อผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคนหนวยลงทน

• บรษทหลกทรพย เออซ จากด (มหาชน) โทร. 02-659-3456

• บรษทหลกทรพย ไอรา จากด (มหาชน) โทร. 02-684-8888

• บรษทหลกทรพย เอเซย พลส จากด โทร. 02-680-1000

• บรษทหลกทรพยจดการกองทน เอเชย เวลท จากด โทร. 02-680-6000

• บรษทหลกทรพย บวหลวง จากด (มหาชน) โทร. 02-618-1116, 02-618-1019

• บรษทหลกทรพย ซจเอส-ซไอเอมบ (ประเทศไทย) จากด โทร. 02-841-9100

• บรษทหลกทรพย นายหนาซU อขายหนวยลงทน เซนทรล เวลธ โซลช �น จากด โทร. 083-842-8337

• บรษทหลกทรพย ดบเอส วคเคอรส (ประเทศไทย) จากด โทร. 02-657-7171

• บรษทหลกทรพย ฟนนซา จากด โทร. 02-697-3800

• บรษทหลกทรพยนายหนาซU อขายหนวยลงทนฟนโนมนา จากด โทร. 02-861-5508

• บรษทหลกทรพย ฟนนเซย ไซรส จากด (มหาชน) โทร. 02-658-9234

• บรษทหลกทรพย โกลเบลก จากด โทร. 02-672-5900

• ธนาคารออมสน โทร. 02-614-9821

• ธนาคารไอซบซ (ไทย) จากด (มหาชน) โทร. 02-629-5588

• บรษทหลกทรพย ไอ ว โกลบอล จากด (มหาชน) โทร. 02-632-7955

• บรษทหลกทรพย เคจไอ (ประเทศไทย) จากด (มหาชน) โทร. 02-658-5800 ตอ 808,809

• บรษทหลกทรพย กสกรไทย จากด (มหาชน) โทร. 02-658-8996

• บรษทหลกทรพย กรงศร จากด (มหาชน) โทร. 02-696-0000

• บรษทหลกทรพย เคทบ (ประเทศไทย) จากด (มหาชน) โทร. 02-659-7000 ตอ 7381-2

• บรษทหลกทรพย เคท ซมโก จากด โทร. 02-648-1777

• ธนาคารแลนด แอนด เฮาส จากด (มหาชน) โทร. 02-695-5555 ตอ 5847-9

• บรษทหลกทรพย แลนด แอนด เฮาส จากด (มหาชน) โทร. 02-359-0000

• บรษทหลกทรพย เมยแบงก กมเอง (ประเทศไทย) จากด (มหาชน) โทร. 02-352-5100

• บรษทหลกทรพยจดการกองทน เมอรช �น พารทเนอร จากด โทร. 02-658-5000 ตอ 3870

• บรษทหลกทรพย เมอรช �น พารทเนอร จากด (มหาชน) โทร. 02-660-6688

• บรษท เมองไทยประกนชวต จากด โทร. 1766

• บรษทหลกทรพย ธนชาต จากด (มหาชน) โทร. 02-660-6666

• บรษทหลกทรพย โนมระ พฒนสน จากด (มหาชน) โทร. 1766


• บรษทหลกทรพย ภทร จากด (มหาชน) โทร. 02-217-8852

• บรษทหลกทรพย ฟลลป (ประเทศไทย) จากด (มหาชน) โทร. 02-638-5500

• บรษทหลกทรพย อารเอชบ (ประเทศไทย) จากด (มหาชน) โทร. 02-305-9000

• บรษทหลกทรพยนายหนาซU อขายหนวยลงทน โรโบเวลธ จากด โทร. 02-888-8888

• บรษทหลกทรพย ไทยพาณชย จากด โทร. 02-949-1999

• บรษทหลกทรพย ทสโก จากด โทร. 02-635-1718

• ธนาคาร ทสโก จากด (มหาชน) โทร. 02-088-9999

• บรษทหลกทรพย ทรนตU จากด โทร. 0 2633 6000

• บรษทหลกทรพย ยโอบ เคยเฮยน (ประเทศไทย) จากด (มหาชน) โทร. 1558

• บรษทหลกทรพยนายหนาซU อขายหนวยลงทน เวลธ เมจก จากด โทร. 0-2088-9100, 0-2343-9500,0-2088-9399

• บรษทหลกทรพย หยวนตา (ประเทศไทย) จากด โทร. 02-659-8000 รายช�อผสนบสนนการขายหรอรบซU อคนหนวยลงทนดงกลาวอาจมการเปล�ยนแปลงไดในภายหลง โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนและไมถอเปนการแกไขโครงการเพ�มเตม

4.7 ใครเปนผดแลปรบปรงรายช อผถอหนวยลงทนเพ อใหการชาระเงนและจดสรรหนวยลงทนแกผถอหนวย

ลงทนเปนไปอยางถกตอง นายทะเบยนกองทนคอ บมจ. ธนาคารกสกรไทย โทร. 0 2470 1976-83

4.8 ใครเปนผเกบรกษาทรพยสนและดแลบรษทจดการใหปฏบตตามขอกาหนดการลงทนท ตกลงไว ผดแลผลประโยชนของกองทนคอ ธนาคารทหารไทย จากด (มหาชน) โทรศพท 0 2299 1111 นอกจากหนาท�ตามสญญาแตงตUงผดแลผลประโยชนแลว ผดแลผลประโยชนยงมหนาท�ตามกฎหมายในการรกษาผลประโยชนของผลงทนดวย

5. ผลงทนสามารถทราบขอมลเพ มเตมเก ยวกบกองทนผานชองทางใด � Website: www.kasikornasset.com � บรษทจดการท�หมายเลขโทรศพท 0 2673 3888


ปจจยความเส ยงเก ยวกบการลงทน

กองทนเปดเค โกลบอล บอนด มนโยบายเนนลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมตางประเทศของกองทน JPMorgan Funds – Aggregate Bond Fund โดยมลคาหนวยลงทนของกองทนตางประเทศดงกลาวอาจเพ�มขU นหรอลดลงในชวงเวลาตาง ๆ ไดตามระดบราคาของหลกทรพยและทรพยสนอ�นท�กองทนลงทน ซ�งอาจไดรบผลกระทบทUงทางดานบวกหรอลบจากปจจยความเส�ยงตางๆ อาท

� ความเส ยงจากความผนผวนของราคาตราสาร (Market Risk) เปนความเส�ยงท�เกดจากการเปล�ยนแปลงของปจจยตางๆ เชน ภาวะเศรษฐกจ สงคมและการเมองของแตละประเทศ สถานการณของตลาดเงนตลาดทน อตราแลกเปล�ยนเงนตราตางประเทศ ซ�งอาจมผลกระทบตอราคาของตราสารท�กองทนหลกลงทนไวและสงผลใหมลคาหนวยลงทนมความผนผวน

� ความเส ยงจากการลงทนในตางประเทศ (Country Risk) ซ�งเกดจากความเส�ยงท�กองทนลงทนในตราสารหนU ในหลายประเทศ ซ�งอาจทาใหมความผนผวนของมลคาทรพยสนของกองทนเพ�มมากขU น ทาใหการเปล�ยนแปลงทางการเมองและความผนผวนของสภาวะเศรษฐกจ รวมถงขอจากดทางดานกฎหมาย และ การทาธรกรรมทางการเงนของประเทศท�กองทนไปลงทน อาจสงผลตอราคาของมลคาหนวยลงทนของกองทนได ทUงนU กองทนสามารถลดความเส�ยงจากการลงทนในตราสารหนU ในประเทศตางๆไดโดยตดตามและวเคราะหสถานการณดานเศรษฐกจและการเมองของประเทศท�กองทนลงทนอยางสม �าเสมอ รวมทUง กองทนหลกมกระบวนการพจารณาการคดเลอกตราสารท�มคณภาพ วเคราะหปจจยพU นฐานของตราสารนUนๆ เพ�อใหสนทรพยท�ลงทนมคณภาพและมการกระจายการลงทนท�เหมาะสม

� ความเส ยงจากกฎขอบงคบตางๆ (Regulatory Risk) การลงทนในตลาดตางประเทศมกจะเผชญกบความเส�ยงอนเน�องจากหลายปจจย เชน ความผนผวนของอตราแลกเปล�ยน ความผนผวนของตลาด การเขาแทรกแซงภาคเอกชนของรฐบาล ขอจากดเร�องการเขาถงขอมลและการเปดเผยขอมลท�เขมงวด นโยบายภาษของแตละประเทศ กฎขอบงคบตางๆ ของตลาดหลกทรพย ความไมม �นคงทางการเมองและภาวะเศรษฐกจในระดบประเทศและระดบภมภาค ขอจากดหรอกฎหมายหรอมาตรการควบคมการแลกเปล�ยนเงนตราตางประเทศ ผลกระทบจากภาวะเงนเฟอหรอเงนฝด รวมถงความไมพรอมของระบบการชาระราคาและ/หรอผดแลผลประโยชน เปนตน

� ความเส ยงจากขอจากดการนาเงนลงทนกลบประเทศ (Repatriation Risk) เปนความเส�ยงท�รฐบาลของประเทศท�กองทนเขาไปลงทนอาจออกมาตรการในภาวะท�เกดวกฤตการณท�ไมปกต หรอเกดการเปล�ยนแปลงทางดานเศรษฐกจ การเมองหรอสงคม ทาใหกองทนไมสามารถนาเงนกลบเขามาในประเทศ ซ�งอาจสงผลให ผลงทนอาจไดรบชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนลาชากวาระยะเวลาท�กาหนดไวในหนงสอชU ชวน

� ความเส ยงจากการเปล ยนแปลงของอตราดอกเบ� ย (Interest Rate Risk) โดยท �วไปราคาของตราสารหนU จะเปล�ยนแปลงไปในทศทางตรงขามกบการเปล�ยนแปลงของอตราดอกเบU ยและตามปกตตราสารหนU ท�มอายคงเหลอย�งยาวนานเทาไร การเปล�ยนแปลงของอตราดอกเบU ยกจะย�งมผลกระทบตอราคาตราสารมากขU น อยางไรกตาม กองทนจะลงทนในตราสารหนU ระยะสUนเพ�อสารองเปนคาใชจายในการดาเนนงานของกองทน หรอเพ�อรกษาสภาพคลองของกองทน หรอเพ�อรอการลงทน จงทาใหมความเส�ยงดานการเปล�ยนแปลงของอตราดอกเบU ยอยในระดบต �า

� สภาพคลองของตราสารท กองทนลงทน (Liquidity Risk) ซ�งเกดขU นจากการท�กองทนไมสามารถจาหนายตราสารท�ลงทนไดในราคาท�เหมาะสมและภายในระยะเวลาอนสมควร ความเส�ยงขางตนอาจสงผลกระทบตอมลคาหนวยลงทน อยางไรกด บรษทจดการสามารถลดความเส�ยงดานสภาพคลองไดโดยพจารณาเลอกลงทนในคลาสหรอตลาดท�มสภาพคลอง และมเง�อนไขการซU อขายหนวยลงทนท�สอดคลองหรอเอU อกบการซU อขายหนวยลงทนของกองทน

� ความเส ยงจากการรบชาระคนเงนลงทน (Settlement Risk) ซ�งเกดจากความลาชาของการรบชาระคนเงนลงทนจากความแตกตางทางดานเวลา และขUนตอนในการซU อขายท�ตางกนระหวางหนวยงานท�เก�ยวของ อยางไรกด ทาง


กองทนอาจพจารณาลงทนในตราสารแหงหนU ท�มลกษณะคลายเงนฝาก หรอ ตราสารแหงหนU ท �วไป หรอ เงนฝากในสถาบนการเงนตามกฎหมายไทยท�มอายของตราสาร หรอ ระยะเวลาการฝากเงน แลวแตกรณต �ากวา 1 ป เพ�อรกษาสภาพคลองของกองทนและลดความเส�ยงจากการรบชาระคนเม�อมการรบซU อคนหนวยลงทนจากผลงทน

� ความเส ยงจากการผดนดชาระหน� (Default Risk) เน�องจากกองทนเปดเค โกลบอล บอนด มนโยบายเนนลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมตางประเทศและปองกนความเส�ยงดานอตราแลกเปล�ยนไมนอยกวารอยละ 75 ของมลคาเงนลงทนในตางประเทศ จงทาใหกองทนมความเส�ยงจากการผดนดชาระหนU ของคสญญาสวอปเงนตราตางประเทศ (Currency Swap) และหรอตราสารอ�นๆ ความเส�ยงดงกลาวขU นอยกบผลการดาเนนงานและฐานะการเงนรวมทUงความสามารถในการจายคนเงนตนและดอกเบU ยของคสญญาหรอผออกตราสาร อยางไรกตาม บรษทจดการอาจลดความเส�ยงดานนU ลงไดจากการเลอกทาสญญากบคสญญาหรอผออกตราสารท�มคณภาพ

� ความเส ยงจากอตราแลกเปล ยน (Exchange Rate Risk) เปนความเส�ยงจากการลงทนในตางประเทศทาใหกองทนมความเส�ยงจากการเคล�อนไหวของเงนตราตางประเทศซ�งเกดจากปจจยตางๆ เชน ภาวะเศรษฐกจโลก ปจจยพU นฐานทางเศรษฐกจของประเทศตางๆ นโยบายการเงนและการคลง เสถยรภาพทางการเมองทUงในและนอกประเทศ การเกงกาไรคาเงน เปนตน อยางไรกตาม ในสภาวการณปกต กองทนจะลงทนในสญญาซU อขายลวงหนาเพ�อปองกนความเส�ยงดานอตราแลกเปล�ยนท�อาจเกดขU นบางสวน ซ�งจะไมนอยกวารอยละ 75 ของมลคาเงนลงทนในตางประเทศ ซ�งการลงทนในสญญาซU อขายลวงหนาดงกลาวอาจไมสามารถปองกนความเส�ยงจากอตราแลกเปล�ยนไดทUงหมด ทUงนU กองทนจะพจารณาลงทนในสญญาซU อขายลวงหนาเพ�อปองกนความเส�ยงดานอตราแลกเปล�ยนอยางระมดระวงเพ�อใหเหมาะสมตอสถานการณ ณ ขณะนUนมากท�สด นอกจากนU กองทน Templeton Global Bond (กองทนหลก) ยงมความเส�ยงซ�งเกดจากการนาเงนไปลงทนในรปของสกลเงนตราตาง ๆ ซ�งอาจแตกตางจากสกลเงนหลก (base currency) ทาใหกองทนหลกไดรบผลกระทบจากมาตรการควบคมการแลกเปล�ยนเงนตราตางประเทศและหรอการเคล�อนไหวของอตราแลกเปล�ยน อตราแลกเปล�ยนท�เปล�ยนแปลงไปอาจสงผลตอมลคาหนวยลงทนของกองทนหลก ทUงนU กองทนหลกไมไดปองกนความเส�ยงจากอตราแลกเปล�ยนดงกลาว


ตารางสรปอตราสวนการลงทนของกองทนรวม

สวนท 1 : อตราสวนการลงทนท คานวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา (single entity limit) ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV) 1 ตราสารภาครฐไทย ไมจากดอตราสวน 2 ตราสารภาครฐตางประเทศ

2.1 กรณม credit rating อยใน 2 อนดบแรกขU นไป

ไมจากดอตราสวน

2.2 กรณม credit rating อยในระดบ investment grade แตต �ากวา 2 อนดบแรก

ไมเกน 35%

3 หนวย CIS ในประเทศ หนวย CIS ตางประเทศ

ไมเกน 10% ไมจากดอตราสวน

4 เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากท�ผรบฝากหรอผออกตราสารมลกษณะอยางใดอยางหน�งดงนU 4.1 ม credit rating อยในระดบ investment grade 4.2 เปนธนาคารออมสน ทUงนU เฉพาะเงนฝากหรอตราสารท�รฐบาลเปนประกน

ไมเกน 20% หรอ

ไมเกน 10% เม�อเปนการลงทนในตางประเทศหรอผมภาระผกพนมภมลาเนาอยตางประเทศ โดยเลอกใช credit rating

แบบ national scale 5 ตราสารท�มลกษณะครบถวนดงนU

5.1 เปนตราสารหนU ท�ผออกจดตUงขU นตามกฎหมายไทย หรอสาขาของ ธพ. ตางประเทศท�ไดรบอนญาตใหประกอบธรกจ ธพ.ในประเทศไทย 5.2 เปนตราสารท�มลกษณะอยางใดอยางหน�งดงนU 5.2.1 ผออกเปนบรษทจดทะเบยน 5.2.2 ผออกมการเปดเผยขอมลเปนการท �วไปโดยมรายละเอยดตามแบบ filing 5.2.3 ในกรณท�เปนตราสารท�มกาหนดวนชาระหนU นอยกวาหรอเทากบ 397 วน นบแตวนท�ลงทน และไมไดมลกษณะตาม 5.2.1 หรอ 5.2.2 ผมภาระผกพนตามตราสารดงกลาวตองเปนบคคลดงนU 5.2.3.1 ธพ. บง. หรอ บค. ตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบนการเงน 5.2.3.2 ธนาคารออมสน 5.2.3.3 ธนาคารอาคารสงเคราะห 5.2.3.4 ธนาคารเพ�อการเกษตรและสหกรณการเกษตร 5.2.3.5 บรรษทตลาดรองสนเช�อท�อยอาศย 5.2.3.6 ธนาคารพฒนาวสาหกจขนาดกลางและขนาดยอมแหงประเทศไทย 5.2.3.7 ธนาคารเพ�อการสงออกและนาเขาแหงประเทศ

ไมเกนอตราดงนU แลวแตอตราใดจะสงกวา

(1) 10%หรอ

(2) นUาหนกของตราสารท�ลงทนใน benchmark + 5%


ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV) ไทย 5.2.3.8 ธนาคารอสลามแหงประเทศไทย 5.2.3.9 บล. 5.3 เสนอขายในประเทศไทย 5.4 ม credit rating อยในระดบ investment grade 5.5 ในกรณท�เปนตราสารท�มกาหนดวนชาระหนU มากกวา 397 วนนบแตวนท�ลงทน ตองขU นทะเบยนหรออยในระบบของ regulated market

6 ทรพยสนดงนU 6.1 ตราสารท�มลกษณะครบถวนดงนU 6.1.1 เปนตราสารหนU ท�ผออกจดตUงขU นตามกฎหมายไทย และเสนอขายตราสารนUนในตางประเทศ หรอผออกจดตUงขU นตามกฎหมายตางประเทศ (แตไมรวมสาขาของ ธพ. ตางประเทศท�ไดรบอนญาตใหประกอบธรกจ ธพ. ในประเทศไทย) 6.1.2 ม credit rating อยในระดบ investment grade 6.1.3 เปนตราสารท�มลกษณะอยางใดอยางหน�งดงนU 6.1.3.1 ผออกเปนบรษทจดทะเบยนใน SET หรอในตลาดซU อขายหลกทรพยตางประเทศ 6.1.3.2 ผออกมการเปดเผยขอมลเปนการท �วไปโดยมรายละเอยดตามแบบ filing 6.1.3.3 ในกรณท�เปนตราสารท�มกาหนดวนชาระหนUนอยกวาหรอเทากบ 397 วน นบแตวนท�ลงทน และไมไดมลกษณะตาม 6.1.3.1 หรอ 6.1.3.2 ผมภาระผกพนตามตราสารดงกลาวตองเปนบคคลดงนU 6.1.3.3.1 บคคลตามขอ 5.2.3.1 – 5.2.3.9 6.1.3.3.2 สถาบนการเงนระหวางประเทศท�ประเทศไทยเปนสมาชก 6.1.3.3.3 สถาบนการเงนตางประเทศท�มลกษณะทานองเดยวกบบคคลตามขอ 6.1.3.3.1 – 6.1.3.3.2 6.1.4 ในกรณท�เปนตราสารท�มกาหนดวนชาระหนUมากกวา 397 วนนบแตวนท�ลงทน ตองขU นทะเบยนหรออยในระบบของ regulated market 6.2 ธรกรรมดงนU ท�คสญญาม credit rating อยในระดบ investment grade 6.2.1 reverse repo 6.2.2 OTC derivatives

รวมกนไมเกนอตราดงนU แลวแตอตราใดจะสงกวา (1) 10% หรอ

(2) นUาหนกของทรพยสนท�ลงทนใน benchmark + 5%

7 ทรพยสนอ�นนอกเหนอจากท�ระบในขอ 1 - ขอ 6 (SIP) รวมกนไมเกน 5% หมายเหต : ในกรณเปนทรพยสนดงนU ไมมขอกาหนดเก�ยวกบ single entity limit ของผรบฝาก ผออกตราสารหรอ


คสญญา แลวแตกรณ 1. เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากเพ�อการดาเนนงานของกองทนรวม 2. derivatives on organized exchange สวนท 2 : อตราสวนการลงทนท คานวณตามกลมกจการ (group limit) ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV) 1 การลงทนในทรพยสนของบรษททกบรษทท�อยในกลม

กจการเดยวกนหรอการเขาเปนคสญญาในธรกรรมทางการเงนกบบรษทดงกลาว

ไมเกนอตราใดอตราหน�งดงนU แลวแต อตราใดจะสงกวา (1) 25% หรอ (2) นUาหนกของทรพยสนท�ลงทนใน benchmark + 10%

หมายเหต : ในกรณเปนทรพยสนดงนU ไมมขอกาหนดเก�ยวกบ group limit 1. เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากเพ�อการดาเนนงานของกองทนรวม 2. derivatives on organized exchange

สวนท 3 : อตราสวนการลงทนท คานวณตามประเภททรพยสน (product limit) ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV)

1 เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก B/E หรอ P/N ท�นตบคคลตามกฎหมายไทย (ไมรวมถงสาขาในตางประเทศของนตบคคลดงกลาว) เปนผออก ผส �งจาย หรอคสญญา ดงนU 1.1 ธนาคารหรอสถาบนการเงนท�มกฎหมายเฉพาะจดตUงขU น 1.2 ธพ. 1.3 บง. 1.4 บค. 1.5 บรรษทตลาดรองสนเช�อท�อยอาศย (ไมรวมถงทรพยสนท�กองทนรวมไดรบโอนกรรมสทธ�มาจากคสญญาตาม reverse repo หรอ securities lending หรอ derivatives)

- รวมกนไมเกน 45% เฉล�ยในรอบปบญช - อตราขางตนไมใชกบกองทนรวมท�อายกองทนคงเหลอนอยกวาหรอเทากบ 6 เดอน ทUงนU เฉพาะกองทนรวมท�มอายโครงการมากกวาหรอเทากบ 1 ป

2 ทรพยสนดงนU 2.1 B/E หรอ P/N ท�มเง�อนไขหามเปล�ยนมอแตกองทนรวมไดดาเนนการใหมการรบโอนสทธเรยกรองในตราสารไดตามวธการท�กฎหมายกาหนด หรอมเง�อนไขใหกองทนรวมสามารถขายคนผออกตราสารได 2.2 เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากท�มระยะเวลาการฝากเกน 12 เดอน 2.3 total SIP ตามขอ 5 ของสวนนU แตไมรวมถงตราสารหนU ท�มลกษณะครบถวนดงนU 2.3.1 มลกษณะตาม 6.1.3 และ 6.1.4 ของขอ 6 ในสวนท� 1 :

รวมกนไมเกน 25%


ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV) อตราสวนการลงทนท�คานวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา (single entity limit) 2.3.2 ม credit rating อยในระดบต �ากวา investment grade หรอไมม credit rating

3 reverse repo ในประเทศ ไมเกน 20%

4 securities lending ในประเทศ ไมเกน 25%

5 total SIP ซ�งไดแก 5.1 ทรพยสนตามขอ 7 ในสวนท� 1 : อตราสวนการลงทนท�คานวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา (single entity limit) 5.2 ตราสารหนU ท�มอนดบความนาเช�อถอของตราสารและ/หรอผออกตราสารต �ากวาท�สามารถลงทนได (non-investment grade/unrated)

รวมกน ไมเกน 15%



7

derivatives: การเขาทาธรกรรม derivatives ท�มวตถประสงคเพ�อการลดความเส�ยง (hedging)

ไมเกนมลคาความเส�ยงท�มอย

หมายเหต : สาหรบการลงทนในเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากเพ�อการดาเนนงานของกองทนรวมไมมขอกาหนดเก�ยวกบ product limit

สวนท 4 : อตราสวนการลงทนท คานวณตามความมสวนไดเสยในกจการท ลงทน (concentration limit) ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน 1 ตราสารหนU ของผออกรายใดรายหน�ง

(ไมรวมถงตราสารหนU ภาครฐไทย หรอตราสารหนU ภาครฐตางประเทศ)

2.1 ไมเกน 1 ใน 3 ของมลคาหนU สนทางการเงน (financial liability) ของผออกตราสารรายนUน ตามท�เปดเผยไวในงบการเงนสาหรบรอบระยะเวลาบญชลาสด โดยไมใหนบรวมมลคาหนU สนดงกลาวของเจาหนU ท�มความเก�ยวของกบผออก เชน เงนกยมจากกจการท�เก�ยวของกน เปนตน ทUงนU ในกรณท�ผออกตราสารไมมหนU สนทางการเงนตามท�เปดเผยไวในงบการเงนสาหรบรอบระยะเวลาบญชลาสด รวมถงกรณยงไมครบกาหนดการจดทางบการเงนในครUงแรกของผออกตราสาร ใหใชอตราสวนไมเกน 1 ใน 3 ของมลคาการออกและเสนอขาย ตราสารตามขอนU ของผออกรายนUนเปนรายครUง เวนแตในกรณท�ผออกตราสารไดมการย�นแบบ filing ในลกษณะเปนโครงการ (bond issuance program) ใหพจารณาเปน รายโครงการ 2.2 ในกรณท�กองทนลงทนในตราสารตามขอนU โดยเปนตรา


ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน สารท�ออกใหมและม credit rating อยในระดบต �ากวา investment grade หรอไมม credit rating ใหบรษทจดการลงทนเพ�อกองทนภายใตการจดการของบรษทจดการรายเดยวกนรวมกนไมเกน 1 ใน 3 ของมลคาการออกและเสนอขายตราสารดงกลาวเปนรายครUง เวนแตกรณท�ผออกตราสารไดมการย�นแบบ filing ในลกษณะ เปนโครงการ (bond issuance program) ใหพจารณาเปนรายโครงการ (อตราสวนตาม 2.2 ไมใชกบกรณเปนตราสารท�ออกโดยบคคลดงนU 1. ธพ. บง. หรอ บค. ตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบนการเงน 2. ธนาคารออมสน 3. ธนาคารอาคารสงเคราะห 4. ธนาคารเพ�อการเกษตรและสหกรณการเกษตร 5. บรรษทตลาดรองสนเช�อท�อยอาศย 6. ธนาคารพฒนาวสาหกจขนาดกลางและขนาดยอมแหงประเทศไทย 7. ธนาคารเพ�อการสงออกและนาเขาแหงประเทศไทย 8. ธนาคารอสลามแหงประเทศไทย 9. บล. 10. สถาบนการเงนระหวางประเทศท�ประเทศไทยเปนสมาชก 11. สถาบนการเงนตางประเทศท�มลกษณะทานองเดยวกบบคคลตาม 1. – 9.)

2 หนวย CIS ของกองทนใดกองทนหน�ง - ไมเกน 1 ใน 3 ของจานวนหนวย CIS ทUงหมดของกองทนรวม หรอกองทน CIS ตางประเทศท�ออกหนวยนUน - อตราขางตนไมใชกบการลงทนดงนU การลงทนในหนวย CIS ของกองทนท�มลกษณะครบถวนดงนU โดยไดรบความเหนชอบจากสานกงานคณะกรรมการก.ล.ต. 1. มขนาดเลก 2. จดตUงขU นใหมโดยมอายไมเกน 2 ป 3. เสนอขายตอผลงทนในวงกวาง

ทUงนU การคานวณสดสวนตามนโยบายการลงทนและอตราสวนการลงทน ใหเปนไปตามประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทนวาดวยการลงทนของกองทน และ/หรอ ท�แกไขเพ�มเตม


ตารางแสดงคาใชจายท�งหมดท เรยกเกบจากผซ� อหรอผถอหนวยลงทนหรอกองทนรวม ของรอบปบญชต�งแตวนท 1 เมษายน ถงวนท 31 มนาคม เปนระยะเวลา 3 ปยอนหลง อตราตามโครงการ(2) เรยกเกบจรง(2)

ป 59/60 เรยกเกบจรง(2) ป 60/61

เรยกเกบจรง(2) ป 61/62

1. คาใชจายท หกโดยตรงจากผซ� อหรอผถอหนวยลงทน(1) (รอยละของมลคาหนวยลงทน) 1.1 คาธรรมเนยมการขาย ไมเกน 3.00 0.50 0.50 0.50 1.2 คาธรรมเนยมการรบซU อคน ไมเกน 3.00 ยกเวน ยกเวน ยกเวน 1.3 คาธรรมเนยมในการสบเปล�ยนหนวยลงทน อตราเทากบคาธรรมเนยมการรบซU อคนหนวยลงทนของกองทนตนทางหรอ

คาธรรมเนยมการขายหนวยลงทนของกองทนปลายทางแลวแตอตราใดจะสงกวา 1.4 คาธรรมเนยมการซU อขายหลกทรพย ไมเกน 0.75 ยกเวน ยกเวน ยกเวน 2. คาใชจายท หกโดยตรงจากผซ� อหรอผถอหนวยลงทน 2.1 คาธรรมเนยมการโอนหนวยลงทน ไมม ไมม ไมม ไมม 2.2 คาธรรมเนยมการโอนเงนคาขายคนหนวยลงทน

อตราท�สถาบนการเงนกาหนด 2.3 คาธรรมเนยมการหกเงนจากบญชของผซU อหนวยลงทน 2.4 คาใชจายอ�นๆ ท�ผถอหนวยลงทนขอใหบรษทจดการ

หรอนายทะเบยนดาเนนการใหผถอหนวยลงทนเปนกรณพเศษนอกเหนอจากกรณปกต

ตามท�จายจรง ไมม ไมม ไมม

3. คาใชจายท เรยกเกบจากกองทนรวม(1) (รอยละของมลคาทรพยสนสทธ)(3) 3.1 คาธรรมเนยมการจดการ ไมเกน 3.2100 ตอป 0.80 0.80 0.80 3.2 คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน ไมเกน 0.2675 ตอป 0.03 0.03 0.03 3.3 คาธรรมเนยมนายทะเบยนหนวยลงทน ไมเกน 0.3210 ตอป 0.08 0.08 0.08 3.4 คาตรวจสอบบญช ตามท�จายจรง 0.02 0.02 0.04 3.5 คาใชจายในการจดทา จดพมพ จดสงรายงานประจาป ตามท�จายจรง 0.00 0.01 0.04 3.6 คาประกาศมลคาทรพยสนสทธ ตามท�จายจรง 0.01 0.01 0.02 3.7 คาใชจายอ�น ๆ(4) ตามท�จายจรง 0.01 0.01 0.00 4. คาใชจายในการโฆษณา และประชาสมพนธท เรยกเกบจากกองทนรวม 4.1 ในชวงเสนอขายหนวยลงทนครUงแรก ไมเกน 1.07% ของ

จานวนเงนทนของโครงการ

ไมม ไมม ไมม

4.2 ภายหลงเสนอขายหนวยลงทนครUงแรก ไมเกน 1.07% ของมลคาทรพยสนสทธ

ไมม ไมม ไมม

5. อตราสวนคาใชจายท�งหมด(1) (5)ตอมลคาทรพยสนสทธ

ไมเกน 4.0125% ตอป

0.95 0.96 1.01

(1) บรษทจดการอาจเพ�มอตราคาธรรมเนยมหรอคาใชจายดงกลาวได โดยไมเกนรอยละ 5 ของอตราคาธรรมเนยมหรอคาใชจายภายในรอบระยะเวลา 1 ป

(2) คาธรรมเนยมและคาใชจายท�หกจากกองทนรวมภาษมลคาเพ�มแลว (3) มลคาทรพยสนทUงหมดของกองทน หกมลคาหนU สนทUงหมด เวนแตคาธรรมเนยมการจดการ คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน

และคาธรรมเนยมนายทะเบยนหนวยลงทน (4) คาใชจายอ�นท� < รอยละ 0.01 ของมลคาทรพยสนสทธ (5) ไมรวมคานายหนาซU อขายหลกทรพยและคาธรรมเนยมตางๆท�เกดขU นจากการซU อขายหลกทรพย


รายละเอยดการลงทน การกยมเงนและการกอภาระผกพน ของกองทนเปดเค โกลบอล บอนด วนท 31 มนาคม 2562

CG Scoring

ป 2561 (*)

หลกทรพยหรอทรพยสนในประเทศ 4,598,629.53 2.43

เงนฝาก 4,598,629.53 2.43

หลกทรพยหรอทรพยสนตางประเทศ 184,285,464.44 97.28

ประเทศลกเซมเบอรก

หนวยลงทน 184,285,464.44 97.28

สญญาซ� อขายลวงหนา 624,645.53 0.33

สญญาท อางองกบอตราแลกเปล ยน 624,645.53 0.33

สนทรพยหรอหน� สนอ น -68,736.61 -0.04

มลคาทรพยสนสทธ 189,440,002.89 บาท

อตราสวนหมนเวยนการลงทนของกองทน 6.89%

รายละเอยดการลงทน มลคาตามราคาตลาด % NAV

อายเฉล�ยของทรพยสนท�กองทนหลกลงทน (average duration) เทากบ 7.5 ป

รายละเอยดการลงทนในตราสารหน� เงนฝาก หรอตราสารก งหน� ก งทน

มลคาตามราคา

ตลาด%NAV

(ก) ตราสารภาครฐไทยและตราสารภาครฐตางประเทศ 0.00 0.00

(ข) ตราสารท�ธนาคารท�มกฎหมายเฉพาะจดตUงขU น ธนาคารพาณชย หรอบรษทเงนทน เปนผออก ผส �งจาย 4,598,629.53 2.43

ผรบรอง ผรบอาวล ผสลกหลง หรอผคUาประกน

(ค) ตราสารท�มอนดบความนาเช�อถออยในอนดบท�สามารถลงทนได (investment grade) 0.00 0.00

(ง) ตราสารท�มอนดบความนาเช�อถออยในอนดบต �ากวาอนดบท�สามารถลงทนได (investment grade) หรอ 0.00 0.00

ตราสารท�ไมไดรบการจดอนดบความนาเช�อถอ

(จ) ตราสารท�มคณสมบตไมครบตามประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทนท� ทน.87/2558 0.00 0.00

กลมของตราสาร


รายละเอยดและอนดบความนาเช อถอของตราสารแหงหน� เงนฝาก หรอตราสารก งหน� ก งทนท กองทนลงทน หรอมไวเปนรายตว

1. เงนฝากธนาคาร บมจ.ธนาคารกสกรไทย N/A AA+(tha),F1+(tha) 18,594.38

2. เงนฝากธนาคาร บมจ.ธนาคารทหารไทย N/A A+ 4,580,035.15

มลคาตามราคา

ตลาด

สดสวนเงนลงทนข�นสงตอมลคาทรพยสนสทธของกองทนท บรษทจดการต�งไวในแผนการลงทนสาหรบกลมตราสาร ตาม

(ง) เทากบ 0.00%

วนครบ

กาหนดผออกประเภท

อนดบความ

นาเช อถอ

ของตราสาร

อนดบความ

นาเช อถอของผ

ออก/ค�าประกน

มลคา

หนาต �ว

รายละเอยดการลงทนในสญญาซ� อขายลวงหนา

สญญาท อางองกบอตราแลกเปล ยน

สญญาฟอรเวรด Siam

Commercial

Bank Plc.

AA+(tha) ปองกนความเส�ยง 547,416.00 0.29% 3 เม.ย. 2562 547,416.00

สญญาฟอรเวรด Krung Thai

Bank Plc.

AA+(tha) ปองกนความเส�ยง 565,074.78 0.30% 24 เม.ย. 2562 565,074.78


Bank Plc.

AA+(tha) ปองกนความเส�ยง 560,711.02 0.30% 8 พ.ค. 2562 560,711.02

สญญาฟอรเวรด Bank of

Ayudhya Plc.

AAA(tha) ปองกนความเส�ยง 34,118.79 0.02% 29 พ.ค. 2562 34,118.79


Bank Plc.

AA+(tha) ปองกนความเส�ยง -98,239.10 -0.05% 12 ม.ย. 2562 -98,239.10


Ayudhya Plc.

AAA(tha) ปองกนความเส�ยง -262,236.64 -0.14% 24 ม.ย. 2562 -262,236.64

สญญาฟอรเวรด TMB Bank Plc. A+ ปองกนความเส�ยง -252,650.54 -0.13% 8 ก.ค. 2562 -252,650.54


Ayudhya Plc.

AAA(tha) ปองกนความเส�ยง -402,056.50 -0.21% 22 ก.ค. 2562 -402,056.50


Bank Plc.

AA+(tha) ปองกนความเส�ยง -67,492.28 -0.05% 19 ส.ค. 2562 -67,492.28

วตถประสงคมลคาตาม

ราคาตลาด% NAV วนครบกาหนด

กาไร/

ขาดทน(net

gain/loss)

ความ

นาเช อถอ

ของผออก

คสญญาประเภทสญญา


ตารางเปรยบเทยบผลการดาเนนงานของกองทนเปดเค โกลบอล บอนด กบเกณฑมาตรฐาน

(1) ผลการดาเนนงานตามปปฏทนยอนหลง

(%ตอป)

ป 2557* 2558 2559 2560 2561

ผลตอบแทนกองทนรวม 0.88 -4.08 -2.23 0.94 -2.28

ผลตอบแทนตวชU วด** -0.99 0.70 7.15 0.65 1.10

ความผนผวน (Standard deviation) ของผลการดาเนนงาน 4.12 8.69 7.79 1.59 1.61

ความผนผวน (Standard deviation) ของตวชU วด**

4.46 6.52 4.98 2.02 2.11

*ในปท�กองทนจดตUง จะแสดงผลการดาเนนงานตUงแตวนจดตUงกองทนจนถงวนทาการสดทายของปปฏทนนUน

(2) ผลการดาเนนงานยอนหลง ณ วนท� 29 มนาคม 2562

ตUงแตตนป (%)

3 เดอน (%)

6 เดอน (%)

1 ป (%ตอป)

3 ป (%ตอป)

5 ป (%ตอป)

ตUงแตจดตUง (%ตอป)

ผลตอบแทนกองทนรวม 3.01 3.01 2.59 1.91 0.10 -0.79 3.01

ผลตอบแทนตวชU วด** 2.34 2.34 4.00 4.76 1.65 2.16 2.34

ความผนผวน (Standard deviation) ของผลการดาเนนงาน (%ตอป)

1.55 1.55 1.62 1.63 2.83 5.56 1.55

ความผนผวน (Standard deviation) ของตวชU วด (%ตอป)**

2.10 2.10 2.06 2.12 2.69 4.28 2.10

**ตวชU วดของกองทน คอ ดชน Bloomberg Barclays Global Aggregate Index (Total Return Gross) Hedged to USD (ตวชU วดของกองทนหลก) โดยมรายละเอยดดงนU • ดชน Bloomberg Barclays Global Aggregate Index (Total Return Gross) Hedged to USD ปรบดวยตนทนการปองกนความเส�ยงอตราแลกเปล�ยนเพ�อเทยบกบคาสกลเงนบาท ณ วนท�คานวณผลตอบแทน ตามสดสวนการทาสญญาปองกนความเส�ยงดานอตราแลกเปล�ยนประมาณรอยละ 75 • ดชน Bloomberg Barclays Global Aggregate Index (Total Return Gross) Hedged to USD ปรบดวยอตราแลกเปล�ยนเพ�อเทยบกบคาสกลเงนบาท ณ วนท�คานวณผลตอบแทน ตามสดสวนท�ไมไดทาสญญาปองกนความเส�ยงดานอตราแลกเปล�ยนประมาณรอยละ 25 *** ผลการดาเนนงานในอดตของกองทนรวม มไดเปนส�งยนยนถงผลการดาเนนงานในอนาคต **** เอกสารการวดผลการดาเนนงานของกองทนรวมฉบบนU ไดจดทาขU นตามมาตรฐานการวดผลการดาเนนงานของกองทนของสมาคมบรษทจดการลงทน กองทนน� เคยมผลขาดทนสงสดท เกดข� นจรง (Maximum Drawdown) ในชวงเวลา 5 ป (หรอนบตUงแตจดตUงกองทน ในกรณท�กองทนจดตUงมาไมถง 5 ป) จนถงวนสU นรอบระยะเวลาบญชท�ผานมา เทากบ -13.56%


คาอธบายการจดอนดบความนาเช อถอของสถาบนจดอนดบความนาเช อถอ บรษท ทรสเรทต� ง จากด

ทรสเรทตU งใชสญลกษณตวอกษรแสดงผลการจดอนดบเครดตตราสารหนU ระยะกลางและระยะยาวจานวน 8 อนดบ โดยเร�มจาก AAA ซ�งเปนอนดบเครดตสงสด จนถง D ซ�งเปนอนดบต �าสด โดยตราสารหนU ระยะกลางและยาวมอายตUงแต 1 ปขU นไป และแตละสญลกษณมความหมายดงนU

AAA - อนดบเครดตสงสด มความเส�ยงต �าท�สด บรษทมความสามารถในการชาระดอกเบU ยและคนเงนตนในเกณฑสงสด และไดรบผลกระทบนอยมากจากการเปล�ยนแปลงทางธรกจ เศรษฐกจ และส�งแวดลอมอ�นๆ AA - มความเส�ยงต �ามาก บรษทมความสามารถในการชาระดอกเบU ยและคนเงนตนในเกณฑสงมาก แตอาจไดรบผลกระทบจากการเปล�ยนแปลงทางธรกจ เศรษฐกจ และส�งแวดลอมอ�นๆ มากกวาอนดบเครดตท�อยในระดบ AAA A - มความเส�ยงในระดบต �า บรษทมความสามารถในการชาระดอกเบU ยและคนเงนตนในเกณฑสง แตอาจไดรบผลกระทบจากการเปล�ยนแปลงทางธรกจ เศรษฐกจ และส�งแวดลอมอ�นๆ มากกวาอนดบเครดตท�อยในระดบสงกวา BBB - มความเส�ยงในระดบปานกลาง บรษทมความสามารถในการชาระดอกเบU ยและคนเงนตนในเกณฑท�เพยงพอ แตมความออนไหวตอการเปล�ยนแปลงทางธรกจ เศรษฐกจ และส�งแวดลอมอ�นๆ มากกวา และอาจมความสามารถในการชาระหนU ท�ออนแอลงเม�อเทยบกบอนดบเครดตท�อยในระดบสงกวา อนดบเครดตจาก AA ถง C อาจมเคร�องหมายบวก (+) หรอลบ (-) ตอทาย เพ�อจาแนกความแตกตางของคณภาพของอนดบเครดตภายในระดบเดยวกน


คาอธบายการจดอนดบความนาเช อถอของสถาบนจดอนดบความนาเช อถอ บรษท ฟทช เรทต� งส จากด

อนดบความนาเช�อถอระยะยาวของตราสารหนU แบงไดดงนU อนดบเครดตในระดบนาลงทน (Investment Grade) ’AAA’ แสดงถงระดบความนาเช�อถอขUนสงสด และมความเส�ยงต �าท�สด มความสามารถในการชาระดอกเบU ยและคนเงนตนในเกณฑสงสด และไดรบผลกระทบนอยมากจากการเปล�ยนแปลงทางธรกจ เศรษฐกจ และส�งแวดลอมอ�นๆ ‘AA’ แสดงถงระดบความนาเช�อถอสงมาก และมความเส�ยงต �ามาก มความสามารถในการชาระดอกเบU ยและคนเงนตนในเกณฑสงมาก แตอาจไดรบผลกระทบจากการเปล�ยนแปลงทางธรกจ เศรษฐกจ และส�งแวดลอมอ�นๆ มากกวาอนดบเครดตท�อยในระดบ AAA ‘A’ แสดงถงระดบความนาเช�อถอสงและมความเส�ยงต �า มความสามารถในการชาระดอกเบU ยและคนเงนตนในเกณฑสง แตอาจไดรบผลกระทบจากการเปล�ยนแปลงทางธรกจ เศรษฐกจ และส�งแวดลอมอ�นๆ มากกวาอนดบเครดตท�อยในระดบสงกวา ’BBB’ แสดงถงระดบความนาเช�อถอปานกลางเม�อเปรยบเทยบกบตราสารท�ไดรบการจดอนดบท�สงกวา มความสามารถในการชาระดอกเบU ยและคนเงนตนในเกณฑท�เพยงพอ แตมความออนไหวตอการเปล�ยนแปลงทางธรกจ เศรษฐกจ และส�งแวดลอมอ�นๆ มากกวา และอาจมความสามารถในการชาระหนU ท�ออนแอลงเม�อเทยบกบอนดบเครดตท�อยในระดบสงกวา อนดบเครดตนU เปนอนดบเครดตต �าสดในกลมของอนดบเครดตในระดบนาลงทน อนดบเครดตสนบสนน (Support Ratings ‘1’ เทยบเทากบการจดอนดบ ท�ระดบ A- ‘2’ เทยบเทากบการจดอนดบ ท�ระดบ BBB- อนดบเครดตจาก AA ถง C อาจมเคร�องหมายบวก (+) หรอลบ (-) ตอทาย เพ�อจาแนกความแตกตางของคณภาพของอนดบเครดตภายในระดบเดยวกน


คาอธบายการจดอนดบความนาเช อถอของสถาบนจดอนดบความนาเช อถอ บรษท ฟทช เรทต� งส (ประเทศไทย) จากด

อนดบความนาเช อถอระยะส�นสาหรบประเทศไทย F1(tha) แสดงถงระดบความสามารถขUนสงสดในการชาระหนU ตามเง�อนไขของตราสารตรงตามกาหนดเม�อเปรยบเทยบกบผออกตราสารหรอตราสารอ�นๆ ในประเทศไทยภายใตอนดบความนาเช�อถอภายในประเทศซ�งกาหนดโดยฟทช โดยอนดบความนาเช�อถอนU จะมอบใหสาหรบอนดบความนาเช�อถอท�มความเส�ยง “นอยท�สด” เม�อเปรยบเทยบกบผออกตราสารอ�นในประเทศเดยวกน และโดยปกตแลวจะกาหนดใหกบตราสารทางการเงนท�ออกหรอคUาประกนโดยรฐบาล ในกรณท�มระดบความนาเช�อถอสงเปนพเศษ จะมสญลกษณ “+” แสดงไวเพ�มเตมจากอนดบความนาเช�อถอท�กาหนด F2(tha) แสดงถงระดบความสามารถในการชาระหนU ตามเง�อนไขทางการเงนตามกาหนดเวลาในระดบท�นาพอใจเม�อเปรยบเทยบกบผออกตราสารหนU อ�นในประเทศเดยวกน อยางไรกด ระดบของความนาเช�อถอดงกลาวยงไมอาจเทยบเทากบกรณท�ไดรบการจดอนดบ ความนาเช�อถอท�สงกวา F3(tha) แสดงถงระดบความสามารถในการชาระหนU ตามเง�อนไขของตราสารการเงนตามกาหนดเวลาในระดบปานกลางเม�อเปรยบเทยบกบผออกตราสารอ�นหรอตราสารอ�นในประเทศเดยวกน อยางไรกด ความสามารถในการชาระหนU ดงกลาวจะมความไม แนนอนมากขU นไปตามความเปลยนแปลงในทางลบในระยะสUนมากกวาตราสารท�ไดรบการจดการจดอนดบท�สงกวา


คาอธบายการจดอนดบความนาเช อถอของสถาบนจดอนดบความนาเช อถอ บรษท ฟทช เรทต� งส (ประเทศไทย) จากด

อนดบความนาเช อถอระยะยาวสาหรบประเทศไทย AAA (tha) ’AAA’ แสดงถงระดบความนาเช�อถอขUนสงสดของอนดบความนาเช�อถอภายในประเทศไทย ซ�งกาหนดโดยฟทชโดยอนดบความนาเช�อถอนU จะมอบใหกบอนดบความนาเช�อถอท�มความเส�ยง “นอยท�สด” เม�อเปรยบเทยบกบผออกตราสารหรอตราสารอ�นในประเทศไทย และโดยปกตแลวจะกาหนดใหแกตราสารทางการเงนท�ออกหรอคUาประกนโดยรฐบาล AA (tha) ’AA’ แสดงถงระดบความนาเช�อถอขUนสงมากเม�อเปรยบเทยบกบผออกตราสารหรอตราสารอ�นในประเทศไทย โดยระดบความนาเช�อถอของตราสารทางการเงนขUนนU ตางจากผออกตราสารหรอตราสารหนU อ�นท�ไดรบการจดอนดบความนาเช�อถอขUนสงสดของประเทศไทยเพยงเลกนอย A (tha) ’A’ แสดงถงระดบความนาเช�อถอขUนสงเม�อเปรยบเทยบกบผออกตราสารหรอตราสารอ�นในประเทศไทย อยางไรกด การเปล�ยนแปลงของสถานการณหรอสภาพทางเศรษฐกจอาจมผลกระทบตอความสามารถในการชาระหนU โดยตรงตามกาหนดของตราสารทางการเงนเหลานU มากกวาตราสารอ�นท�ไดรบการจดอนดบความนาเช�อถอในประเภทท�สงกวา BBB (tha) ’BBB’ แสดงถงระดบความนาเช�อถอขUนปานกลางเม�อเปรยบเทยบกบผออกตราสารอ�นในประเทศไทย อยางไรกด มความเปนไปไดมากวาการเปล�ยนแปลงของสถานการณหรอสภาพทางเศรษฐกจจะมผลกระทบตอความสามารถในการชาระหนUไดตรงตามกาหนดเวลาของตราสารทางการเงนเหลานU มากกวาตราสารหนU อ�นท�ไดรบการจดอนดบความนาเช�อถอในประเภทท�สงกวา เคร�องบงชU พเศษสาหรบประเทศไทย “tha” จะถกระบไวตอจากอนดบความนาเช�อถอทกอนดบ เพ�อแยกความแตกตางออกจากการจดอนดบความนาเช�อถอระดบสากล เคร�องหมาย “+” หรอ “-“ อาจจะถกระบไวเพ�มเตมตอจากอนดบความนาเช�อถอสาหรบประเทศหน�งๆ เพ�อแสดงถงสถานะยอยโดยเปรยบเทยบกนภายในอนดบความนาเช�อถอขUนหลก ทUงนU จะไมมการระบสญลกษณตอทายดงกลาวสาหรบอนดบความนาเช�อถออนดบ ”AAA(tha)” หรออนดบท�ต �ากวา “CCC(tha)” สาหรบอนดบความนาเช�อถอในระยะยาว


คาอธบายการจดอนดบตราสารของสถาบนจดอนดบความเช อถอ Moody’s Aaa ตราสารท�ไดรบการจดอนดบความนาเช�อถอ Aaa มความนาเช�อถอสงท�สดท�ไดรบจาก Moody’s บรษทผออกตราสารมความสามารถในการชาระหนU สงท�สด Aa ตราสารท�ไดรบการจดอนดบความนาเช�อถอ Aa แตกตางจากตราสารท�ไดรบการจดอนดบความนาเช�อถอสงสดเพยงเลกนอย บรษทผออกตราสารมความสามารถในการชาระหนU สงมาก A ตราสารหนU ท�ไดรบการจดอนดบความนาเช�อถอ A อาจไดรบผลกระทบจากการเปล�ยนแปลงทางธรกจ เศรษฐกจ และส�งแวดลอมในทางลบมากกวากลมท�ไดรบการจดอนดบความนาเช�อถอสงกวา อยางไรกดบรษทผออกตราสารยงคงมความสามารถในการชาระหนU สง Baa ตราสารหนU ท�ไดรบการจดอนดบความนาเช�อถอ Baa มความปลอดภยพอสมควร อยางไรกดการเปล�ยนแปลงทางธรกจ เศรษฐกจ และส�งแวดลอมในทางลบ มแนวโนมวาจะทาใหความสามารถในการชาระหนU ของบรษทผออกตราสารลดลง Ba ตราสารหนU ท�ไดรบการจดอนดบความนาเช�อถอ Ba มความเปนไปไดท�ผถอตราสารจะไมไดรบการชาระหนU นอยกวาตราสารท�ไดรบการจดอนดบความนาเช�อถอในระดบต �ากวา อยางไรกดบรษทผออกตราสารมความเส�ยงจากความไมแนนอนในการดาเนนธรกจ การเงน และการเปล�ยนแปลงทางเศรษฐกจ ซ�งอาจสงผลใหบรษทผออกตราสารไมสามารถชาระหนUได B ตราสารหนU ท�ไดรบการจดอนดบความนาเช�อถอ B มความเปนไปไดท�ผถอตราสารจะไมไดรบการชาระหนU มากกวาตราสารท�ไดรบการจดอนดบความนาเช�อถอ Ba แตบรษทผออกตราสารยงคงมความสามารถในการชาระหนU อยในปจจบน ทUงนU การเปล�ยนแปลงทางธรกจ การเงน และเศรษฐกจในทางลบ มแนวโนมจะลดทอนความสามารถในการชาระหนU หรอความตUงใจในการชาระหนU ของลกหนU อนดบเครดตจาก Aa ถง C อาจมตวเลข 1, 2 และ 3 ตอทาย เพ�อจาแนกความแตกตางของคณภาพของอนดบเครดตภายในระดบเดยวกน


คาอธบายการจดอนดบตราสารของสถาบนจดอนดบความเช อถอ Moody’s Short-Term Bank Deposit Ratings การจดอนดบเงนฝากธนาคารระยะสUนของธนาคารพาณชย โดย Moody’s Moody’s ใชสญลกษณแสดงความสามารถในการชาระคนเงนฝากของธนาคารพาณชย ดงนU P-1 ธนาคารพาณชยท�ไดรบการจดอนดบเครดตท� P-1 สาหรบเงนฝากนUน มสถานะคณภาพดานเครดตท�ดมาก ตลอดจนมความสามารถท�แขงแกรงมากในการชาระภาระเงนฝากระยะสUนในระยะเวลาท�เหมาะสม P-2 ธนาคารพาณชยท�ไดรบการจดอนดบเครดตท� P-2 สาหรบเงนฝากนUน มสถานะคณภาพดานเครดตท�ด และมความสามารถท�แขงแกรงในการชาระภาระเงนฝากระยะสUนในเวลาท�เหมาะสม P-3 ธนาคารพาณชยท�ไดรบการจดอนดบเครดตท� P-3 สาหรบเงนฝากนUนจะมสถานะคณภาพดานเครดตในระดบท�ยอมรบได และมความสามารถท�เพยงพอตอการชาระภาระเงนฝากระยะสUนภายในเวลาท�เหมาะสม NP ธนาคารพาณชยท�ไดรบการจดอนดบ “Not Prime” สาหรบเงนฝากนUน มคณภาพเครดตต �าหรอนากงวลและมความไมแนนอนในความสามารถในการชาระภาระเงนฝากระยะสUนภายในเวลาท�เหมาะสม


คาอธบายการจดอนดบตราสารของสถาบนจดอนดบความเช อถอ Standard & Poor’s AAA ตราสารท�ไดรบการจดอนดบความนาเช�อถอ AAA มความนาเช�อถอสงท�สดท�ไดรบจาก Standard & Poor’s บรษทผออกตราสารมความสามารถในการชาระหนU สงท�สด AA ตราสารท�ไดรบการจดอนดบความนาเช�อถอ AA แตกตางจากตราสารท�ไดรบการจดอนดบความนาเช�อถอสงสดเพยงเลกนอย บรษทผออกตราสารมความสามารถในการชาระหนU สงมาก A ตราสารหนU ท�ไดรบการจดอนดบความนาเช�อถอ A อาจไดรบผลกระทบจากการเปล�ยนแปลงทางธรกจ เศรษฐกจ และส�งแวดลอมในทางลบมากกวากลมท�ไดรบการจดอนดบความนาเช�อถอสงกวา อยางไรกดบรษทผออกตราสารยงคงมความสามารถในการชาระหนU สง BBB ตราสารหนU ท�ไดรบการจดอนดบความนาเช�อถอ BBB มความปลอดภยพอสมควร อยางไรกดการเปล�ยนแปลงทางธรกจ เศรษฐกจ และส�งแวดลอมในทางลบ มแนวโนมวาจะทาใหความสามารถในการชาระหนU ของบรษทผออกตราสารลดลง BB ตราสารหนU ท�ไดรบการจดอนดบความนาเช�อถอ BB มความเปนไปไดท�ผถอตราสารจะไมไดรบการชาระหนU นอยกวาตราสารท�ไดรบการจดอนดบความนาเช�อถอในระดบต �ากวา อยางไรกดบรษทผออกตราสารมความเส�ยงจากความไมแนนอนในการดาเนนธรกจ การเงน และการเปล�ยนแปลงทางเศรษฐกจ ซ�งอาจสงผลใหบรษทผออกตราสารไมสามารถชาระหนUได B ตราสารหนU ท�ไดรบการจดอนดบความนาเช�อถอ B มความเปนไปไดท�ผถอตราสารจะไมไดรบการชาระหนU มากกวาตราสารท�ไดรบการจดอนดบความนาเช�อถอ BB แตบรษทผออกตราสารยงคงมความสามารถในการชาระหนU อยในปจจบน ทUงนU การเปล�ยนแปลงทางธรกจ การเงน และเศรษฐกจในทางลบ มแนวโนมจะลดทอนความสามารถในการชาระหนU หรอความตUงใจในการชาระหนU ของลกหนU อนดบเครดตจาก AA ถง CCC อาจมเคร�องหมายบวก (+) หรอลบ (-) ตอทาย เพ�อจาแนกความแตกตางของคณภาพของอนดบเครดตภายในระดบเดยวกน


คาเตอน/ขอแนะนา 1. กองทนรวมเปนนตบคคลแยกตางหากจากบรษทจดการ ดงนUน บลจ.กสกรไทย จงไมมภาระผกพนในการชดเชยผล

ขาดทนของ กองทนเปดเค โกลบอล บอนด ทUงนU ผลการดาเนนงานของ กองทนเปดเค โกลบอล บอนด ไมไดขU นอยสถานะทางการเงนหรอผลการดาเนนงานของบลจ.กสกรไทย

2. ผสนใจลงทนควรศกษาขอมลในหนงสอชU ชวนใหเขาใจกอนซU อหนวยลงทน และเกบไวเปนขอมลเพ�อใชอางองในอนาคต หากตองการทราบขอมลเพ�มเตม ผลงทนสามารถขอหนงสอชU ชวนสวนขอมลโครงการไดท�บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซU อคน

3. ผลงทนควรตรวจสอบใหแนใจวาผขายหนวยลงทนเปนบคคลท�ไดรบความเหนชอบจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

4. การลงทนยอมมความเส�ยง ผลงทนควรศกษาขอมลกอนตดสนใจลงทน 5. บรษทจดการอาจลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอ�นเพ�อบรษทจดการเชนเดยวกบท�บรษทจดการลงทนใน

หลกทรพยหรอทรพยสนอ�นเพ�อกองทนตามหลกเกณฑท�สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนด ทUงนU ผท�สนใจจะลงทนท�ตองการทราบขอมลการลงทนเพ�อบรษทจดการในรายละเอยด สามารถขอดขอมลไดท�บรษทจดการ ตวแทน และสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

6. บรษทจดการอนญาตใหพนกงานลงทนในหลกทรพยเพ�อตนเองได โดยจะตองปฏบตตามจรรยาบรรณ และประกาศตางๆ ท�สมาคมบรษทจดการลงทนกาหนด และจะตองเปดเผยการลงทนดงกลาวใหบรษทจดการทราบ เพ�อท�บรษทจดการจะสามารถกากบและดแลการซU อขายหลกทรพยของพนกงานได

7. ผลงทนสามารถตรวจดขอมลท�อาจมผลตอการตดสนใจลงทน เชน การทาธรกรรมกบบคคลท�เก�ยวของ (connected person) และการลงทนตามอตราสวนท�กาหนดในวตถประสงคการลงทน เปนตน ไดท�สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอโดยผานเครอขาย Internet ของสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. (www.sec.or.th)

8. หนงสอชU ชวนเสนอขายหนวยลงทนของกองทนม 3 สวน คอ สวนสรปขอมลสาคญ สวนขอมลกองทนรวม และสวนรบรองความถกตอง

9. การพจารณารางหนงสอชU ชวนในการเสนอขายหนวยลงทนของกองทนรวมนU มไดเปนการแสดงวาสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ไดรบรองถงความถกตองของขอมลในหนงสอชU ชวนของกองทน หรอไดประกนราคาหรอผลตอบแทนของหนวยลงทนท�เสนอขายนUน

รายละเอยดโครงการจดการกองทนเปดเค โกลบอล บอนด 1

รายละเอยดโครงการจดการ กองทนเปดเค โกลบอล บอนด


หนงสอช� ชวนฉบบน� รวบรวมโดยใชขอมล ณ วนท' 31 มนาคม 2562

หนงสอช� ชวนเสนอขายหนวยลงทนของกองทนม 3 สวน คอ สวนสรปขอมลสาคญ สวนขอมลกองทนรวม และสวนรบรองความถกตอง ท�งน� ผสนใจลงทนควรรองขอหนงสอช� ชวนสวนสรปขอมลสาคญจากบรษทจดการหรอผขายหนวยลงทน โดยผสนใจลงทนควรศกษารายละเอยดในหนงสอช� ชวนสวนสรปขอมลสาคญ อาท วตถประสงคและ

นโยบายการลงทน ความเส'ยง และคาเตอน เปนตน กอนตดสนใจลงทน


รายละเอยดโครงการจดการกองทนรวม

คาจากดความ / คานยาม :

กฎหมาย ก.ล.ต. หมายถง พระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. และหรอ ประกาศสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กองทน/กองทนเปด/กองทนรวม หมายถง กองทนเปดเค โกลบอล บอนด กองทนตางประเทศ หมายถง กองทนรวมท'จดต�งและจดการในตางประเทศซ'งกองทนลงทนโดยเฉล'ยในรอบปบญชไมนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนของกองทน กองทนหลก หมายถง กองทนตางประเทศท'กองทนนาเงนสวนใหญไปลงทน กลมกจการ หมายถง บรษทใหญและบรษทยอยตามมาตรฐานการบญชท'สภาวชาชพบญชกาหนดเก'ยวกบการจดทางบการเงนรวม การเพ'มข� นในสนทรพยสทธจากการดาเนนงาน หมายถง การเพ'มข� นในสนทรพยสทธจากการดาเนนงานตามมาตรฐานการบญชสาหรบกจการท'ดาเนนธรกจเฉพาะดานการลงทน ฉบบท' 106 และ กาไรสทธตามประกาศสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนด คณะกรรมการ ก.ล.ต. หมายถง คณะกรรมการกากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย คาส 'งซ� อหนวยลงทน หมายถง เงนสด เชค ดราฟต คาส 'งจายเงน การหกบญชเงนฝากธนาคาร หรอวธการอ'นใดท'บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหนวยลงทนยอมรบ โดยคาส 'งซ� อหนวยลงทนท'ไมใชเงนสดน�น บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหนวยลงทนจะตองสามารถเรยกเกบเงนจากเชค ดราฟต คาส 'งจายเงน การหกบญชเงนฝากธนาคารหรอวธการอ'นใดไดภายในวนทาการถดจากวนสดทายของระยะเวลาเสนอขาย โครงการ หมายถง โครงการจดการกองทนเปดเค โกลบอล บอนด จองซ� อ หมายถง จองซ� อหนวยลงทนในชวงระยะเวลาเสนอขายคร�งแรก ตลาดหลกทรพย หมายถง ตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย นายทะเบยน หมายถง นายทะเบยนหนวยลงทน บรษทจดการ หมายถง บรษทหลกทรพยจดการกองทน กสกรไทย จากด ผดแลผลประโยชน หมายถง ผดแลผลประโยชนของกองทน ผถอหนวยลงทน หมายถง ผถอหนวยลงทนของกองทน ผรบฝากทรพยสน หมายถง ผรบฝากทรพยสนในตางประเทศ ผสนบสนนการขายและรบซ� อคนหนวยลงทน หมายถง ผสนบสนนการขายและรบซ� อคนหนวยลงทนของกองทน ซ'งเปนผท'ไดรบใบอนญาตจากกระทรวงการคลงใหประกอบธรกจหลกทรพยประเภทนายหนาซ� อขายหลกทรพย (Broker) การคาหลกทรพย (Dealer) และการจดจาหนายหลกทรพย (Underwriter) ท�งในสวนของหลกทรพยท 'วไป หรอหลกทรพยท'จากดเฉพาะหนวยลงทน แลวแตกรณ ผสอบบญช หมายถง ผสอบบญชของกองทน มลคาหนวยลงทน หมายถง มลคาทรพยสนสทธของกองทนหารดวยจานวนหนวยลงทนท'จาหนายไดแลวท�งหมดตามทะเบยนหนวยลงทน เม'อส� นวนท'คานวณน�น โดยคานวณตามหลกสากล เปนตวเลขทศนยม 5 ตาแหนงและตดตาแหนงท' 5 ท� ง ระยะเวลาเสนอขายคร�งแรก หมายถง ระยะเวลาเสนอขายหนวยลงทน ราคาเสนอขายคร�งแรก หมายถง ราคาหนวยลงทนของกองทนท'เสนอขายภายในระยะเวลาเสนอขายคร�งแรกตามมลคาท'


ตราไวของหนวยลงทนซ'งจะตองบวกดวยคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน (ถาม) ราคาขายหนวยลงทน หมายถง ราคาขายหนวยลงทนของกองทนท'คานวณจากมลคาหนวยลงทนท'ใชคานวณราคาขายหนวยลงทน ณ ส� นวนทาการขายน�น บวกดวยคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน (ถาม) ราคารบซ� อคนหนวยลงทน หมายถง ราคารบซ� อคนหนวยลงทนของกองทนท'คานวณจากมลคาหนวยลงทน ณ ส� นวนทาการรบซ� อคนน�น หกดวยคาธรรมเนยมการรบซ� อคนหนวยลงทน (ถาม) วนทาการ หมายถง วนทาการปกตของบรษทจดการ วนทาการของกองทนหลก หมายถง วนทาการของผประกอบธรกจการจดการกองทนตางประเทศท'มลกษณะในทานองเดยวกนกบธรกจการจดการกองทนรวม วนทาการของประเทศท'กองทนหลกจดทะเบยนซ� อขาย และประเทศท'เก'ยวของกบการลงทนของกองทนหลก วนทาการซ� อขาย หมายถง วนทาการปกตของบรษทจดการ และของกองทนหลก หรอตามท'บรษทจดการจะประกาศกาหนดเพ'มเตม ศนยซ� อขายหลกทรพย หมายถง ศนยซ� อขายหลกทรพยซ'งจดต�งข� นตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย สถาบนการเงน หมายถง สถาบนการเงนตามกฎหมายดอกเบ� ยเงนใหกยมของสถาบนการเงน สมาคม หมายถง สมาคมบรษทจดการลงทน ส 'งขายคน หมายถง ส 'งขายคนหนวยลงทนในวนทาการรบซ� อคน ส 'งซ� อ หมายถง ส 'งซ� อหนวยลงทนในวนทาการขายภายหลงจากระยะเวลาเสนอขายคร�งแรก ส 'งสบเปล'ยนหนวยลงทน หมายถง ส 'งสบเปล'ยนหนวยลงทนในวนทาการซ� อขายหนวยลงทน ส'ออเลกทรอนกส หมายถง เอทเอม ระบบบรการธนาคารทางโทรศพท อนเทอรเนต หรอส'ออเลกทรอนกสอ'นใดอยางใดอยางหน'งหรอหลายอยางท'บรษทจดการสามารถใชสาหรบรบคาส 'งซ� อ คาส 'งขายคน หรอคาส 'งสบเปล'ยนหนวยลงทนได สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หมายถง สานกงานคณะกรรมการกากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย หนวยลงทน หมายถง หนวยลงทนของกองทน หนงสอช� ชวน หมายถง หนงสอช� ชวนเสนอขายหนวยลงทน

คาอธบายศพทเร!องการลงทนของกองทนเพ!อประกอบการอธบายคายอและความหมายของคายอ รวมถงคาศพทท!ปรากฏในหวขอประเภทและอตราสวนการลงทนในหลกทรพย

คาศพท คาอธบายศพท

“กลมกจการ” บรษทใหญและบรษทยอยตามมาตรฐานการบญชท'สภาวชาชพบญชกาหนดใหจดทางบการเงนรวม

“กองทนฟ� นฟ” กองทนเพ'อการฟ� นฟและพฒนาระบบสถาบนการเงนตามกฎหมายวาดวยธนาคารแหงประเทศไทย

“กองทนรวมเปด” กองทนรวมประเภทรบซ� อคนหนวยลงทน

“กองทนรวม พนธบตรเอเชย”

กองทนรวมอทเอฟท'ต�งข� นเพ'อสงเสรมการพฒนาตลาดพนธบตร สกลเงนทองถ'นในภมภาคตามโครงการจดต�งกองทนพนธบตรเอเชยระยะท'สอง (Asian Bond Fund 2) ตามมตของท'ประชม กลมธนาคารกลางสมาชก Executives Meeting of East Asia and Pacific Central Banks (EMEAP)



“กองทนรวมวายภกษ” กองทนรวมท'จดต�งข� นตามมตคณะรฐมนตร เม'อวนท' 1 กรกฎาคม พ.ศ. 2546

“กองทน AI” กองทนรวมเพ'อผลงทนท'มใชรายยอย (Accredited Investor Mutual Fund)

“กองทน buy & hold” กองทนรวมท'มงเนนลงทนเพยงคร�งเดยวโดยถอทรพยสนท'ลงทนไวจนครบกาหนดอายของทรพยสน หรอครบอายของรอบ การลงทนของกองทนรวม หรอครบอายของกองทนรวม

“กองทน CIS ตางประเทศ”

กองทนท'จดต�งข� นตามกฎหมายตางประเทศซ'งมลกษณะเปนโครงการลงทนแบบกลม (collective investment scheme) ท�งน� ไมวากองทนดงกลาวจะจดต�งในรปบรษท ทรสต หรอรปอ'นใด แตไมรวมถงกองทน property และกองทน infra ท'จดต�งข� น ตามกฎหมายตางประเทศ

“กองทน ETF ตางประเทศ” กองทน exchange traded fund ท'จดต�งข� นตามกฎหมายตางประเทศ

“กองทน infra” รปแบบการลงทนในทรพยสนท'เก'ยวของกบโครงสรางพ� นฐานของประเทศตาง ๆ ซ'งไดแก

1. กองทนโครงสรางพ� นฐานท'จดต�งข� นตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย หรอตามกฎหมายวาดวย ทรสตเพ'อธรกรรมในตลาดทน 2. กองทนโครงสรางพ� นฐานตางประเทศท'จดต�งข� นตามกฎหมาย ตางประเทศซ'งมวตถประสงคหลกในการลงทนในลกษณะ ทานองเดยวกบกองทนรวมโครงสรางพ� นฐานตาม 1. ท�งน� ไมวากองทนโครงสรางพ� นฐานดงกลาวจะจดต�งในรปบรษท ทรสต หรอรปอ'นใด

“กองทน LTF” กองทนรวมหนระยะยาว (Long Term Equity Fund)

“กองทน property” กองทรพยสนท'เก'ยวของกบอสงหารมทรพยซ'งอยในรปแบบ อยางใดอยางหน'งดงน�

1. กองทนรวมอสงหารมทรพยท'อยภายใตบงคบประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑการจดการ กองทนรวมอสงหารมทรพย

2. ทรสตเพ'อการลงทนในอสงหารมทรพยท'จดต�งข� นตาม กฎหมายวาดวยทรสตเพ'อธรกรรมในตลาดทน 3. foreign REIT

“กองทน UI” กองทนรวมเพ'อผลงทนสถาบนหรอผลงทนรายใหญพเศษ


คาศพท คาอธบายศพท (Ultra Accredited Investor Mutual Fund)

“การลดความเส'ยง” การลดความเส'ยงท'อาจเกดข� นจากการลงทนโดยการเขาเปนคสญญาใน derivatives ท'มลกษณะครบถวนดงน�

1. ไมมวตถประสงคเพ'อหาผลประโยชนโดยการเกงกาไร (speculate) 2. มผลใหความเส'ยงในการลงทนโดยรวมของกองทนลดลง 3. เปนการลดความเส'ยงท 'วไปและความเส'ยงเฉพาะของ ทรพยสนท'ตองการลดความเส'ยง 4. สามารถลดความเส'ยงไดอยางมประสทธภาพ

“โครงการ” โครงการจดการกองทนรวม

“เงนฝากหรอ ตราสารเทยบเทา เงนฝาก”

ทรพยสนดงน� 1. เงนฝาก บตรเงนฝาก ใบรบฝากเงน เงนฝากอสลาม หรอตราสารอ'นท'มลกษณะทานองเดยวกบเงนฝาก 2. สลากออมทรพยท'ออกตามกฎหมายวาดวยธนาคาร เพ'อการเกษตรและสหกรณการเกษตร 3. สลากออมสนพเศษท'ออกตามกฎหมายวาดวยธนาคาร ออมสน

“เงนฝากอสลาม” ขอตกลงท'เปนไปตามหลกชะรอะฮ (Shariah) และมลกษณะท'เทยบเคยงไดกบเงนฝาก โดยคสญญาท'เทยบเคยงไดกบผฝากสามารถเรยกคนเงนตนจากคสญญาฝายท'เทยบเคยงไดกบ ผรบฝากไดเตมจานวน ณ เวลาใด ๆ

“ดชนกลมสนคา โภคภณฑ”

ดชนท'มองคประกอบเปนสนคาโภคภณฑหลายชนด

“ดชนเงนเฟอ” ดชนท'จดทาข� นโดยมวตถประสงคเพ'อสะทอนอตราเงนเฟอ

“ตราสารก'งหน� ก'งทน” ตราสารทางการเงนท'มเง'อนไขใหแปลงสภาพเปนหนได

“ตราสารภาครฐไทย” ตราสารดงน� 1. ต xวเงนคลง 2. พนธบตรรฐบาล หรอพนธบตร ธปท. 3. พนธบตร B/E P/N ศกก หรอหนก ท'กระทรวงการคลงหรอ กองทนฟ� นฟเปนผมภาระผกพน

“ตราสารภาครฐ ตางประเทศ”

ตราสารท'มรปแบบทานองเดยวกบตราสารภาครฐไทย ท'รฐบาลตางประเทศ กระทรวงการคลง ธนาคารกลาง หรอหนวยงานของรฐบาลตางประเทศ หรอองคการระหวางประเทศ เปนผออกหรอผค�าประกน แตไมรวมถงตราสารท'ออกโดย


คาศพท คาอธบายศพท องคกรปกครองสวนทองถ'นของประเทศน�น

“ตราสาร Basel III” ตราสารเพ'อการนบเปนเงนกองทนของสถาบนการเงนไมวา ตามกฎหมายไทยหรอตางประเทศ ท'มการอางองจาก หลกเกณฑการกากบดแลสถาบนการเงนของ Basel Committee on Banking Supervision (Basel III)

“ตลาดซ� อขาย หลกทรพยตางประเทศ”

ศนยกลางหรอเครอขายใด ๆ ท'จดใหมข� นเพ'อการซ� อขายหลกทรพยในตางประเทศ โดยมลกษณะครบถวนดงน� 1. มการรวบรวมคาเสนอซ� อเสนอขายหลกทรพยจาก ผเสนอซ� อหลายรายและผเสนอขายหลายราย 2. มการกาหนดหลกเกณฑหรอจดใหมระบบ ซ'งกาหนดเก'ยวกบ วธการในการซ� อขายหลกทรพยไวเปนการลวงหนา โดย ผใหบรการไมอาจใชดลยพนจในการจดการซ� อขาย เปนประการอ'น และผเสนอซ� อเสนอขายยนยอมท'จะผกพน ตามหลกเกณฑหรอระบบน�น

“ธปท.” ธนาคารแหงประเทศไทย

“ธพ.” ธนาคารพาณชย

“บค.” บรษทเครดตฟองซเอร

“บง.” บรษทเงนทน

“บล.” บรษทหลกทรพย

“บลจ.” บล. ท'ไดรบใบอนญาตประกอบธรกจหลกทรพยประเภท การจดการกองทนรวม หรอการจดการกองทนสวนบคคล

“บรษทจดทะเบยน” บรษทท'มหลกทรพยท'ไดรบการจดทะเบยนหรอไดรบการอนญาตใหทาการซ� อขายไดใน SET

“บรษทยอย” บรษทยอยตามมาตรฐานการบญชเก'ยวกบการจดทา งบการเงนรวม โดยพจารณาตามงบการเงนรวมท'มการจดทา และเปดเผยลาสด ท�งน� หากไมมงบการเงนรวมใหพจารณา ตามสดสวนการถอหนท'ปรากฏในบญชรายช'อผถอหนลาสด

“บรษทใหญ” บรษทใหญตามมาตรฐานการบญชเก'ยวกบการจดทา งบการเงนรวม โดยพจารณาตามงบการเงนรวมท'มการจดทา และเปดเผยลาสด ท�งน� หากไมมงบการเงนรวมใหพจารณา ตามสดสวนการถอหนท'ปรากฏในบญชรายช'อผถอหนลาสด

“แบบ filing” แบบแสดงรายการขอมลการเสนอขายหลกทรพย



“ใบแสดงสทธ ในผลประโยชน”

ใบแสดงสทธในผลประโยชนท'เกดจากหลกทรพยอางอง ซ'งกาหนดใหเปนหลกทรพยตามประกาศคณะกรรมการ กากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยวาดวยการกาหนด ประเภทหลกทรพยเพ'มเตม (ฉบบท' 6)

“ผมภาระผกพน” ผท'มภาระผกพนในการชาระหน� ตามตราสารทางการเงนในฐานะ ผออก ผส 'งจาย ผรบรอง ผรบอาวล ผสลกหลง หรอผค�าประกน แลวแตกรณ

“ศนยซ� อขาย derivatives”

ศนยซ� อขายดงน� 1. ศนยซ� อขาย derivatives ท'ไดรบใบอนญาตตามกฎหมาย วาดวยสญญาซ� อขายลวงหนา 2. ศนยซ� อขาย derivatives ซ'งจดต�งข� นและใหบรการไดตาม กฎหมายตางประเทศและไดรบการยอมรบจากสานกงาน

“หนวย CIS” หนวยของกองทนอยางใดอยางหน'งดงน� 1. หนวยลงทนของกองทนรวมท'อยภายใตบงคบประกาศ คณะกรรมการกากบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑการจดการ กองทนรวมเพ'อผลงทนท 'วไป กองทนรวมเพ'อผลงทน ท'มใชรายยอย กองทนรวมเพ'อผลงทนประเภทสถาบน และกองทนสวนบคคล 2. หนวยของกองทน CIS ตางประเทศ

“หนวย infra” หนวยของกองทรพยสนท'เก'ยวของกบโครงสรางพ� นฐาน ซ'งอยในรปแบบอยางใดอยางหน'งดงน� 1. กองทนโครงสรางพ� นฐานท'จดต�งข� นตามกฎหมายวาดวย หลกทรพยและตลาดหลกทรพย หรอตามกฎหมายวาดวย ทรสตเพ'อธรกรรมในตลาดทน 2. กองทนโครงสรางพ� นฐานตางประเทศท'จดต�งข� นตามกฎหมาย ตางประเทศซ'งมวตถประสงคหลกในการลงทนในลกษณะ ทานองเดยวกบกองทนโครงสรางพ� นฐานตาม 1. ท�งน� ไมวา จะจดต�งในรปบรษท ทรสต หรอรปอ'นใด

“หนวย property” หนวยของกองทรพยสนท'เก'ยวของกบอสงหารมทรพยซ'งอยในรปแบบอยางใดอยางหน'งดงน� 1. กองทนรวมอสงหารมทรพยท'อยภายใตบงคบประกาศ คณะกรรมการกากบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑการจดการ กองทนรวมอสงหารมทรพย 2. ทรสตเพ'อการลงทนในอสงหารมทรพยท'จดต�งข� นตาม กฎหมายวาดวยทรสตเพ'อธรกรรมในตลาดทน


คาศพท คาอธบายศพท 3. foreign REIT

“หนกระยะส�น” หนกท'มกาหนดเวลาชาระหน� ไมเกน 270 วนนบแตวนท'ออกหนก

“B/E” ต xวแลกเงน (Bill of Exchange)

“benchmark” ตวช� วดของกองทน ซ'งเปนดชนหรอองคประกอบของดชน ท'มการเผยแพรอยางกวางขวางและสอดคลองกบนโยบาย การลงทนของกองทนน�น

“CIS operator” บคคลดงน�

1. บลจ.ตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย หรอ 2. ผทาหนาท'บรหารจดการกองทน CIS ตางประเทศ

“concentration limit” อตราสวนการลงทนท'คานวณตามความมสวนไดเสยในกจการ ท'ลงทน

“counterparty limit” อตราสวนการลงทนท'คสญญา

“CRA” สถาบนจดอนดบความนาเช'อถอ (Credit Rating Agency) ท'ไดรบความเหนชอบจากสานกงาน เวนแตท'กาหนดไวเปนการเฉพาะ ในภาคผนวก 5 สวนท' 5

“credit derivatives” derivatives ท'มลกษณะเปนการเคล'อนยายความเส'ยงดานเครดต ของทรพยสนท'ไดรบการประกนความเส'ยงจากคสญญาฝายหน'ง ไปยงคสญญาอกฝายหน'งตามมาตรฐานสากล โดยคสญญาฝายหน'งซ'งมภาระผกพนท'จะตองชาระเงนใหแกคสญญาอกฝายหน'ง เม'อเกดเหตการณท'มผลตอการชาระหน� (credit event) ของทรพยสนท'ไดรบการประกนความเส'ยง จะไดรบผลตอบแทน หรอคาธรรมเนยมสาหรบการมภาระผกพนดงกลาว

“credit event” เหตการณท'เก'ยวของกบความสามารถในการชาระหน� ตามท'ระบในขอตกลงของตราสารหรอสญญา

“credit rating” อนดบความนาเช'อถอท'จดทาโดย CRA ซ'งเปนการประเมนความสามารถในการชาระหน� ตามตราสารหรอสญญา

“currency risk” ความเส'ยงดาน FX

“delta” อตราเปรยบเทยบการเปล'ยนแปลงของราคาตราสารหรอสญญา กบราคา underlying ของตราสารหรอสญญา แลวแตกรณ

“derivatives” สญญาซ� อขายลวงหนา

“derivatives on organized exchange”

derivatives ท'ซ� อขายในศนยซ� อขาย derivatives



“discount rate” อตราสวนลดของหลกทรพยหรอตราสารท'มการลงทนท'จะใช ในการคานวณมลคาของหลกทรพยหรอตราสารน�น

“DW” ใบสาคญแสดงสทธอนพนธ (Derivative Warrants)

“foreign REIT” กองทรสตหรอกองอสงหารมทรพยท'จดต�งข� นตาม กฎหมายตางประเทศซ'งมวตถประสงคหลกในการลงทน ในอสงหารมทรพยหรอในกจการท'ประกอบธรกจ พฒนาอสงหารมทรพย ท�งน� ไมวากองทรสตหรอ กองดงกลาวจะจดต�งในรปบรษท ทรสต หรอรปอ'นใด

“FX” อตราแลกเปล'ยนเงนตราตางประเทศ (Foreign Exchange)

“GMS” ประเทศกลมอนภมภาคลมแมน�าโขง (Greater Mekong Subregion) ซ'งไดแก ราชอาณาจกรกมพชา สาธารณรฐประชาธปไตยประชาชนลาว สาธารณรฐแหงสหภาพเมยนมาร สาธารณรฐสงคมนยมเวยดนาม และสาธารณรฐประชาชนจน (เฉพาะมณฑลยนนาน)

“group limit” อตราสวนการลงทนท'คานวณตามกลมกจการ โดยการนาอตราสวนการลงทนในแตละบรษทท'อยในกลมกจการ มาคานวณรวมกน

“guarantor rating” อนดบความนาเช'อถอของผมภาระผกพนในฐานะผรบรอง ผรบอาวล ผสลกหลง หรอผค�าประกน

“international scale” มาตรฐานการจดทา credit rating ในระดบท'ใชเปรยบเทยบระหวางประเทศ

“investment grade” credit rating ในระดบท'สามารถลงทนได

“IOSCO” International Organization of Securities Commissions

“IPO” การเสนอขายตราสารตอประชาชนเปนการท 'วไปในคร�งแรก (Initial Public Offering)

“issue rating” อนดบความนาเช'อถอของหลกทรพยหรอทรพยสน

“issuer rating” อนดบความนาเช'อถอของผออกตราสารหรอคสญญา

“market price” มลคาตามราคาตลาด

“MF” กองทนรวม (Mutual Fund)

“MMF” กองทนรวมตลาดเงน (Money Market Fund)

“national scale” มาตรฐานการจดทา credit rating ในระดบท'ใชเปรยบเทยบภายในประเทศ



“NAV” มลคาทรพยสนสทธ (Net Asset Value)

“net exposure” มลคาการลงทนสทธในทรพยสนไมวาเปนการลงทนโดยตรงหรอ โดยออมผานการลงทนในตราสารหรอสญญาท'ใหผลตอบแทนโดยอางองอยกบทรพยสน ซ'งเปนผลใหกองทนมความเส'ยง ในทรพยสนน�น

“Non-retail MF” กองทนรวมท'มผถอหนวยลงทนท�งหมดเปนผลงทนประเภทสถาบน ซ'งอยภายใตบงคบของประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑการจดการกองทนรวมเพ'อผลงทนท 'วไป กองทนรวมเพ'อผ ลงทนท'มใชรายยอย กองทนรวมเพ'อ ผลงทนประเภทสถาบน และกองทนสวนบคคล

“notional amount” มลคาตามหนาสญญาของ derivatives

“obligation” ประเภทและลกษณะของทรพยสนท'ขอตกลงตาม credit derivatives อางองถง (obligation category & obligation characteristics)

“options” สญญาท'มลกษณะตาม (3) ของนยาม “สญญาซ� อขายลวงหนา” ในมาตรา 3 แหงพระราชบญญตสญญาซ� อขายลวงหนา พ.ศ. 2546

“OTC derivatives” derivatives ซ'งซ� อขายนอกศนยซ� อขาย derivatives

“P/N” ต xวสญญาใชเงน (Promissory Note)

“portfolio duration” อายเฉล'ยของทรพยสนท'ลงทน ซ'งไดจากการคานวณ คาตามมาตรฐานสากล

“product limit” อตราสวนการลงทนท'คานวณตามประเภททรพยสน

“PVD” กองทนสารองเล� ยงชพ (Provident Fund)

“regulated market”

ศนยกลางท'จดชองทางการส'อสารระหวางผคาเพ'อใหเกดการเจรจาตอรองซ� อขายตราสารระหวางกนได รวมท�งใหขอมลตาง ๆ ท'เก'ยวกบตราสารน�น โดยศนยกลางดงกลาวอยภายใตการกากบดแลของทางการหรอหนวยงานท'ทาหนาท'กากบดแลดานหลกทรพยหรอตราสารท'มลกษณะทานองเดยวกบหลกทรพย

“repo” ธรกรรมการขายโดยมสญญาซ� อคน (repurchase agreement)

“retail MF” กองทนรวมเพ'อผลงทนท 'วไป (retail Mutual Fund)

“reverse repo” ธรกรรมการซ� อโดยมสญญาขายคน (reverse repurchase agreement)

“SBL” ธรกจหลกทรพยประเภทกจการการยมและใหยมหลกทรพย (Securities Borrowing and Lending)



“securities lending” ธรกรรมการใหยมหลกทรพย

“SET” ตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย

“share warrants” ใบสาคญแสดงสทธท'จะซ� อหน

“single entity limit” อตราสวนการลงทนท'คานวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา

“SIP” Specific Investment Products

“SN” ตราสารท'มสญญาซ� อขายลวงหนาแฝง (Structured Note)

“sovereign rating” อนดบความนาเช'อถอระดบประเทศของประเทศท'ผออกตราสาร มถ'นท'อย ซ'งเปนการประเมนความเส'ยงในการผดนดชาระหน� ของรฐบาลของประเทศน�น

“TBMA” สมาคมตลาดตราสารหน� ไทย (Thai Bond Market Association)

“TSFC” บล. ท'ไดรบใบอนญาตประกอบธรกจหลกทรพยประเภท การใหสนเช'อเพ'อธรกจหลกทรพย (Securities Finance Corporation) ตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย

“TSR” ใบแสดงสทธในการซ� อหนเพ'มทนท'โอนสทธได (Transferable Subscription Right)

“underlying” สนคา ตวแปร หรอหลกทรพยอางอง

“WFE” World Federation of Exchanges

1. ช!อ ประเภท และอายของโครงการจดการกองทนรวม : 1.1. ช'อโครงการจดการ (ไทย) : กองทนเปดเค โกลบอล บอนด 1.2. ช'อโครงการจดการ (องกฤษ) : K Global Bond Fund 1.3. ช'อยอ : K-GB 1.4. ประเภทโครงการ : กองทนเปด 1.5. ประเภทการขาย : ขายหลายคร�ง


1.6. การกาหนดอายโครงการ : ไมกาหนด 1.7. อายโครงการ : - ป - เดอน - วน 1.8. อายโครงการถงวนท' (กรณกาหนดอายเปนชวงเวลา) : - 1.9. เง'อนไข (อายโครงการ) :

บรษทจดการสงวนสทธท'จะเลกกองทนภายในระยะเวลา 15 วน นบต�งแตวนท'จดทะเบยนเปนกองทนรวม ในกรณท'จาหนายหนวยลงทนในระยะเวลาเสนอขายคร�งแรกไดต 'ากวา 50 ลานบาท 1.10. ลกษณะโครงการ : กองทนเพ'อผลงทนท 'วไป 1.11. ลกษณะการเสนอขาย : เสนอขายในไทย 2. จานวนเงนทนของโครงการจดการกองทนรวม มลคาท!ตราไว จานวน ประเภท ราคาของหนวยลงทนท!เสนอขาย : 2.1. จานวนเงนทนของโครงการ : 10,000,000,000.00 บาท 2.2. เง'อนไข (จานวนเงนทนของโครงการ) :

2.3. มลคาท'ตราไวตอหนวย : 10.0000 บาท 2.4. จานวนหนวยลงทน : 1,000,000,000.0000 หนวย 2.5. ราคาของหนวยลงทนท'เสนอขายคร�งแรก : 10.0000 บาท 2.6. มลคาข�นต 'าของการส 'งซ� อคร�งแรก : 500.00 บาท รายละเอยดเพ'มเตม : 2.7. มลคาข�นต 'าของการส 'งซ� อคร�งถดไป : 500.00 บาท รายละเอยดเพ'มเตม : 2.8. มลคาข�นต 'าของการส 'งขายคน : 500.00 บาท รายละเอยดเพ'มเตม :


2.9. จานวนหนวยลงทนข�นตาของการส 'งขายคน : รายละเอยดเพ'มเตม : 2.10. มลคาหนวยลงทนคงเหลอในบญชข�นต 'า : 500.00 บาท รายละเอยดเพ'มเตม : 2.11. จานวนหนวยลงทนคงเหลอในบญชข�นต 'า : รายละเอยดเพ'มเตม : 2.12. รายละเอยดเพ'มเตม :

บรษทจดการสงวนสทธท'จะลดหรอยกเวนมลคาข�นต 'าในการส 'งซ� อหรอส 'งขายคนหรอมลคาคงเหลอในบญชข�นต 'าใหกบผ ส 'งซ� อหรอผส 'งขายคนหนวยลงทนตามประเภทของผลงทน ตามมลคาการซ� อหนวยลงทน ตามระยะเวลาการถอครองหนวยลงทน ตามชองทางการซ� อขายหรอตามเง'อนไขท'บรษทจดการอาจกาหนดข� นเพ'อประโยชนของผถอหนวยลงทน โดยบรษทจดการจะประกาศใหผลงทนทราบในเวบไซตของบรษทจดการ 3. วตถประสงคของโครงการจดการกองทนรวม ชนดกองทนรวม ประเภทกองทนรวม นโยบายการลงทน ลกษณะพเศษ การลงทนในตางประเทศ การลงทนในสญญาซ; อขายลวงหนา ประเภทและอตราสวนการลงทนในหลกทรพย หรอทรพยสนอ!น หรอการหาดอกผลโดยวธอ!นท!จะลงทน : 3.1. วตถประสงคของโครงการ :

กองทนมวตถประสงคท'จะตอบสนองผลงทนท'ตองการผลตอบแทนจากการลงทนระยะปานกลางถงระยะยาวในตราสารหน�ท 'วโลก หรอหลกทรพยหรอทรพยสนอ'น หรอการหาดอกผลโดยวธอ'นใดในตางประเทศ โดยกองทนจะมงเนนลงทนในหนวยลงทนของกองทนตางประเทศ คอ กองทน JPMorgan Funds – Aggregate Bond Fund, Class JPM Aggregate Bond A (acc) - USD ซ'งมวตถประสงคและนโยบายการลงทนท'ตอบสนองวตถประสงคดงกลาวของผลงทน 3.2. ประเภทกองทนตามนโยบายการลงทนรวม : ตราสารแหงหน� 3.3. ประเภทกองทนรวมตามลกษณะพเศษ : - ช'อกองทนหลก (กรณ Feeder Fund) : JPMorgan Funds – Aggregate Bond Fund, Class JPM Aggregate Bond A (acc) - USD กองทนหลกจดทะเบยนซ� อขายในประเทศ : ลกเซมเบรก (LUXEMBOURG) 3.4. ประเภทกองทนตามการลงทนในตางประเทศ : กองทนรวมท'เนนลงทนแบบมความเส'ยงตางประเทศ วงเงนการลงทนในตางประเทศบางสวน ไมเกน ลานเหรยญ


3.5. นโยบายการกยม (ถาม) :

ในการจดการกองทน บรษทจดการอาจกยมเงนหรอทาธรกรรมการขายโดยมสญญาซ� อคนในนามกองทนรวมไดตามหลกเกณฑ เง'อนไข และวธการท'คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด ท�งน� จะทาเพ'อบรหารสภาพคลองของกองทนรวม 3.6. การลงทนในสญญาซ� อขายลวงหนา (Derivatives) : ลงทน 3.6.1 วตถประสงคของการลงทนในสญญาซ� อขายลวงหนา : การลดความเส'ยง (Hedging) 3.7. การลงทนในตราสารท'มสญญาซ� อขายลวงหนาแฝง (Structured Note) : ไมลงทน 3.8. กลยทธการบรหารกองทน (Management Style) : อ'น ๆ - เนนลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมตางประเทศเพยงกองทนเดยว โดยมงหวงใหผลประกอบการเคล'อนไหวตามกองทนหลก 3.9. ดชนช� วด/อางอง (Benchmark) :

• ดชน Bloomberg Barclays Global Aggregate Index (Total Return Gross) Hedged to USD ปรบดวยตนทนการปองกนความเส'ยงอตราแลกเปล'ยน เพ'อเทยบกบคาสกลเงนบาท ณ วนท'คานวณผลตอบแทน ตามสดสวนการทาสญญาปองกนความเส'ยงดานอตราแลกเปล'ยนประมาณรอยละ 75 • ดชน Bloomberg Barclays Global Aggregate Index (Total Return Gross) Hedged to USD ปรบดวยอตราแลกเปล'ยนเพ'อเทยบกบคาสกลเงนบาท ณ วนท'คานวณผลตอบแทน ตามสดสวนท'ไมไดทาสญญาปองกนความเส'ยงดานอตราแลกเปล'ยนประมาณรอยละ 25 หมายเหต: เน'องจากกองทนเปดเค โกลบอล บอนด ลงทนในหนวยลงทนของ JPMorgan Funds – Aggregate Bond Fund, Class JPM Aggregate Bond A (acc) – USD ในสกลเงนดอลลารสหรฐ (USD) และกองทนเปดเค โกลบอล บอนด จะลงทนในสญญาซ� อขายลวงหนาเพ'อการปองกนความเส'ยงดานอตราแลกเปล'ยนไมนอยกวารอยละ 75 ของมลคาทรพยสนของกองทน ดงน�น ผถอหนวยลงทนควรเปรยบเทยบผลการดาเนนงานของกองทนกบดชน Bloomberg Barclays Global Aggregate Index (Total Return Gross) Hedged to USD (ตวช� วดของกองทนหลก) โดยมรายละเอยดดงน� • ดชน Bloomberg Barclays Global Aggregate Index (Total Return Gross) Hedged to USD ปรบดวยตนทนการปองกนความเส'ยงอตราแลกเปล'ยน เพ'อเทยบกบคาสกลเงนบาท ณ วนท'คานวณผลตอบแทน ตามสดสวนการทาสญญาปองกนความเส'ยงดานอตราแลกเปล'ยนประมาณรอยละ 75 • ดชน Bloomberg Barclays Global Aggregate Index (Total Return Gross) Hedged to USD ปรบดวยอตราแลกเปล'ยนเพ'อเทยบกบคาสกลเงนบาท ณ วนท'คานวณผลตอบแทน ตามสดสวนท'ไมไดทาสญญาปองกนความเส'ยงดานอตราแลกเปล'ยนประมาณรอยละ 25 บรษทจดการขอสงวนสทธท'จะเปล'ยนแปลงตวช� วดในการเปรยบเทยบตามท'บรษทจดการเหนควรและเหมาะสม ซ'งอย


ภายใตกรอบนโยบายการลงทนท'กาหนด โดยบรษทจดการจะเปดเผยขอมลและแจงใหผลงทนทราบลวงหนาอยางชดเจนถงวนท'มการเปล'ยนตวช� วด คาอธบายเก'ยวกบตวช� วด และเหตผลในการเปล'ยนตวช� วดดงกลาวผานการลงประกาศในเวบไซตของบรษทจดการ ภายในเวลาท'ผลงทนสามารถใชประโยชนจากขอมลในการตดสนใจลงทนได อยางไรกตาม ในกรณการเปล'ยนแปลงตวช� วดเพ'อใหเปนไปตามประกาศ เง'อนไขและขอกาหนดของสมาคมบรษทจดการลงทน และ/หรอ ประกาศ ขอกาหนดของสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. เก'ยวกบมาตรฐานการวดผลการดาเนนงานของกองทนรวม และ/หรอ การเปล'ยนแปลงตวช� วดในการใชเปรยบเทยบในกรณท'ผออกตวดชนของตวช� วดไมไดจดทาหรอเปดเผยขอมล/อตราดงกลาวอกตอไป โดยบรษทบรษทจดการจะแจงเปล'ยนแปลงดงกลาวผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาผานการประกาศในเวบไซตของบรษทจดการ ภายในเวลาท'ผลงทนสามารถใชประโยชนจากขอมลการตดสนใจลงทนได

3.10. ลกษณะการจายผลตอบแทนของกองทน : จายผลตอบแทนแบบไมซบซอน 3.11. รายละเอยดเก'ยวกบนโยบายการลงทนและลกษณะพเศษ :

รายละเอยดเพ'มเตม :

กองทนมนโยบายท'จะนาเงนไปลงทนในตางประเทศโดยเฉล'ยรอบระยะเวลาบญชไมนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน โดยจะเนนลงทนในหนวยลงทนของกองทน JPMorgan Funds – Aggregate Bond Fund, Class JPM Aggregate Bond A (acc) - USD (กองทนหลก) ในอตราสวนโดยเฉล'ยในรอบปบญชไมนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนของกองทน กองทนหลกมนโยบายมงลงทนในตราสารหน� ท'มอนดบความนาเช'อถออยในอนดบท'สามารถลงทนได (Investment Grade) ท 'วโลก และอาจลงทนในตราสารหน� ท'มอสงหารมทรพยเปนหลกทรพยค�าประกน (Mortgage-Backed Securities) ตราสารหน� ท'มหลกทรพยค�าประกน (Asset-Backed Securities) หรอตราสารหน�ประเภท Covered Bonds ซ'งกองทนดงกลาวเปนกองทนในกลม JPMorgan Funds ท'จดทะเบยนในประเทศลกเซมเบรก และจดต�งและจดการโดย JPMorgan Asset Management (Europe) S.à r.l. รวมถงเปนกองทนท'จดต�งตามระเบยบของ UCITS (Undertakings for Collective Investment in Transferable Securities) ภายใตกฎหมายท'เก'ยวของของประเทศลกเซมเบรก (Luxembourg) ซ'งเปนสมาชกสามญของ International Organizations of Securities Commission (IOSCO) โดยมไดเปนกองทนรวมประเภทเฮดจฟนด (hedge fund)

บรษทจดการจะสงคาส 'งซ� อขายหนวยลงทนของกองทนหลกไปท'ประเทศสงคโปร โดยใชสกลเงนดอลลารสหรฐอเมรกา (USD) เปนสกลเงนหลก ซ'งประเทศสงคโปรจะสงคาส 'งซ� อขายหนวยลงทนดงกลาวไปยงประเทศลกเซมเบรกตอไป โดยกองทนหลกจะลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนในหลายสกลเงน อาทเชน ดอลลารสหรฐอเมรกา (USD) เยน (JPY) ปอนดเสตอรลง (GBP) ยโร (EUR) ดอลลารแคนาดา (CND) ดอลลารออสเตรเลย (AUD) เปนตน ท�งน� กองทนหลกจะปองกนความเส'ยงดานอตราแลกเปล'ยนจากการแปลงสกลเงนสวนใหญเปนสกลเงนดอลลารสหรฐอเมรกา (USD) บรษทจดการขอสงวนสทธท'จะสงคาส 'งซ� อขายหนวยลงทนของกองทนหลกในประเทศอ'นๆ นอกเหนอจากประเทศสงคโปร และ/หรอเปล'ยนแปลงสกลเงนในภายหลง โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว ซ'งบรษทจดการจะคานงถงประโยชนของกองทนเปนสาคญ โดยบรษทจดการจะประกาศใหผถอหนวยลงทนทราบถงการเปล'ยนแปลงลวงหนาอยางนอย 7 วน โดยจะตดประกาศท'สานกงานของบรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคนหนวยลงทนและท'เวบไซตของบรษทจดการ


สาหรบการลงทนสวนท'เหลอในตางประเทศ กองทนอาจพจารณาลงทนในหรอมไวซ'ง ตราสารแหงหน� หรอเงนฝาก หรอ หลกทรพยหรอทรพยสนอ'นในตางประเทศท'ไมขดตอกฎหมาย ก.ล.ต. สาหรบการลงทนในประเทศ กองทนอาจลงทนในหลกทรพยท'เสนอขายในประเทศ ไดแก ตราสารหน� เงนฝาก ตราสารทางการเงน และลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอ'นหรอการหาดอกผลโดยวธอ'นท'ไมขดตอกฎหมาย ก.ล.ต

กองทนหลกจะลงทนในสญญาซ� อขายลวงหนาเพ'อเพ'มประสทธภาพการบรหารการลงทน (Efficient Portfolio Management) โดยมเปาหมายเพ'อใหบรรลวตถประสงคการลงทน และอาจลงทนในสญญาซ� อขายลวงหนาเพ'อลดความเส'ยง (Hedging) รวมท�งอาจลงทนในสญญาซ� อขายลวงหนาแฝง (Structured products) ดงน�น กองทนหลกจงมความเส'ยงมากกวากองทนรวมอ'น ท�งน� กองทนเปดเค โกลบอล บอนด อาจลงทนในสญญาซ� อขายลวงหนาเพ'อปองกนความเส'ยงเทาน�น โดยในสภาวการณปกต กองทนจะลงทนในสญญาซ� อขายลวงหนาเพ'อปองกนความเส'ยงดานอตราแลกเปล'ยนไมนอยกวารอยละ 75 ของมลคาเงนลงทนในตางประเทศ อยางไรกด ในกรณท'สภาวการณไมปกต กองทนอาจพจารณาปองกนความเส'ยงตามดลพนจของผจดการกองทน ยกตวอยางเชน กรณท'คาเงนบาทตอดอลลารสหรฐออนคาลงอยางตอเน'องจนอาจสงผลกระทบเชงลบตอกองทนอยางมาก กองทนอาจปองกนความเส'ยงดานอตราแลกเปล'ยนนอยกวารอยละ 75 ของมลคาเงนลงทนในตางประเทศ หรอกรณท'คาเงนบาทตอดอลลารสหรฐแขงคาข� นอยางตอเน'องจนอาจสงผลกระทบเชงลบตอกองทนอยางมาก กองทนอาจปองกนความเส'ยงดานอตราแลกเปล'ยนไมนอยกวารอยละ 90 ของมลคาเงนลงทนในตางประเทศ หรอกรณท'มการเปล'ยนแปลงนโยบายการเงนซ'งคาดวาจะสงผลกระทบตอคาเงนในระยะยาว กองทนอาจพจารณาปองกนความเส'ยงตามดลพนจของผจดการกองทน เปนตน

นอกจากน� กองทนจะไมลงทนในตราสารท'มลกษณะของสญญาซ� อขายลวงหนาแฝง (Structured Notes) รวมถงหลกทรพยท'ไมมการซ� อขายในตลาด (unlisted) ตราสารหน� ท'ไมไดรบการจดอนดบความนาเช'อถอ (Unrated Securities) และตราสารหน� ท'มอนดบความนาเช'อถอต 'ากวาท'สามารถลงทนได (non – investment grade) ท�งน� กองทนอาจมไวซ'งตราสารหน�ท'มอนดบความนาเช'อถอต 'ากวาท'สามารถลงทนได เฉพาะกรณท'ตราสารหน� น�นไดรบการจดอนดบความนาเช'อถอท'สามารถลงทนได (investment grade) ขณะท'กองทนลงทนเทาน�น

ในกรณท'กองทน JPMorgan Funds – Aggregate Bond Fund มการลงทนในหลกทรพย ตราสาร และ/หรอสญญาของบรษทท'มไดจดทะเบยนอยในตลาดหลกทรพย (Unlisted company) และ/หรอตราสารแหงหน� ท'ไมไดรบการจดอนดบความนาเช'อถอ (Unrated securities) และ/หรอหลกทรพยท'มอนดบความนาเช'อถอต 'ากวาท'สามารถลงทนได (Non – investment grade) โดยมอตราสวนการลงทนรวมกนท�งหมดมากกวารอยละ 15 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนหลก บรษทจดการจะดาเนนการดงตอไปน� (1) บรษทจดการจะปรบลดสดสวนการลงทนในกองทนหลกเพ'อใหการลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนดงกลาว มอตราสวนการลงทนไมเกนรอยละ 15 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนเปดเค โกลบอล บอนด ภายใน 10 วนทาการนบแตวนท'ทราบถงเหตการณดงกลาว ยกเวนกรณท'เกดจากปจจยท'ควบคมไมไดหรอกรณจาเปนและสมควรท'ทาใหไมสามารถดาเนนการภายในระยะเวลาขางตน บรษทจดการจะดาเนนการใหเสรจส� นโดยไมชกชา (2) หากการดาเนนการปรบลดสดสวนการลงทนในกองทนหลกขางตน มผลทาใหการลงทนในหรอมไวซ'งกองทนหลกโดยเฉล'ยในรอบปบญชนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนเปดเค โกลบอล บอนด บรษทจดการจะดาเนนการพจารณาคดเลอกกองทนตางประเทศกองทนใหมแทนกองทนเดม โดยกองทนตางประเทศดงกลาวจะตองมนโยบายการลงทนท'สอดคลองกบวตถประสงค และ/หรอนโยบายการลงทนของกองทนเปดเค โกลบอล บอนด และมคณสมบตตามท'สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด ท�งน� บรษทจดการจะดาเนนการใหเสรจส� นโดยไมชกชา และจะแจงใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และผถอหนวยลงทนทราบตอไป


(3) หากเกดกรณใด ๆ ท'ทาใหบรษทจดการไมสามารถดาเนนการคดเลอกกองทนตางประเทศกองทนใหมแทนกองทนเดมได บรษทจดการขอสงวนสทธท'จะดาเนนการเลกโครงการจดการกองทนรวม โดยจะดาเนนการจาหนายหลกทรพยหรอทรพยสนท'เหลออยของกองทน เพ'อคนเงนตามจานวนท'รวบรวมไดหลงหกคาใชจายและสารองคาใชจายท'เก'ยวของของกองทน (ถาม) ใหแกผถอหนวยลงทน ตามสดสวนจานวนหนวยลงทนท'ถอครองตอจานวนหนวยลงทนท'จาหนายแลวท�งหมดของกองทน

ในภาวะปกต กองทนจะนาเงนไปลงทนในตางประเทศโดยเฉล'ยรอบระยะเวลาบญชไมนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน อยางไรกด ในชวงเวลาระหวางรอการลงทน ซ'งมระยะเวลาประมาณ 15 วนทาการนบแตวนถดจากวนจดทะเบยนกองทรพยสน กองทนอาจจาเปนตองชะลอการลงทนในตางประเทศและกองทนหลกเปนการช 'วคราว ดงน�น อาจมบางขณะท'กองทนไมสามารถลงทนใหเปนไปตามอตราสวนการลงทนท'กาหนดไวขางตนได

กรณท'บรษทจดการพจารณาเหนวาการลงทนในตลาดหลกทรพยหลกดงกลาว หรอการลงทนในกองทน JPMorgan Funds – Aggregate Bond Fund ไมเหมาะสมอกตอไป อาท กรณท'ผลตอบแทนของกองทนตางประเทศต 'ากวาผลตอบแทนของกองทนอ'นๆ ท'มนโยบายการลงทนใกลเคยงกนอยางมนยสาคญหรอตดตอกนเปนระยะเวลานาน หรอขนาดของกองทนตางประเทศลดต 'าลงมากอยางมนยสาคญ จนอาจมผลกระทบตอการลงทนหรอตอคาใชจาย หรอการลงทนของกองทนตางประเทศไมเปนไปตามหนงสอช� ชวนหรอโครงการ หรอเม'อกองทนตางประเทศกระทาความผดรายแรงตามความเหนของหนวยงานท'กากบดแลกองทนตางประเทศ หรอเม'อมการเปล'ยนแปลงกฎระเบยบท'อาจสงผลตอการดาเนนของกองทนในฐานะผลงทน หรอในกรณท'บรษทจดการพจารณาเหนวา การยายไปลงทนในตลาดหลกทรพยอ'นหรอการลงทนในกองทนอ'นท'มนโยบายการลงทนใกลเคยงกนและตอบสนองนโยบายการลงทนของกองทน และเปนผลดตอผลการดาเนนงานโดยรวมของกองทน รวมถงเปนผลประโยชนของผถอหนวยลงทน บรษทจดการสงวนสทธท'จะพจารณาลงทนในตลาดหลกทรพยอ'นหรอลงทนในกองทนรวมตางประเทศอ'นใดท'มลกษณะหรอนโยบายการลงทนใกลเคยงกนในอตราสวนเฉล'ยในรอบปบญชไมนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน หากเกดกรณใด ๆ ท'ทาใหบรษทจดการไมสามารถดาเนนการคดเลอกกองทนตางประเทศกองทนใหมแทนกองทนเดมได บรษทจดการขอสงวนสทธท'จะดาเนนการเลกโครงการจดการกองทนรวม โดยจะดาเนนการจาหนายหลกทรพยหรอทรพยสนท'เหลออยของกองทน เพ'อคนเงนตามจานวนท'รวบรวมไดหลง หกคาใชจายและสารองคาใชจายท'เก'ยวของของกองทน (ถาม) ใหแกผถอหนวยลงทน ตามสดสวนจานวนหนวยลงทนท'ถอครองตอจานวนหนวยลงทนท'จาหนายแลวท�งหมดของกองทน

ในกรณท'กองทนหลกมมลคาทรพยสนสทธลดลงในลกษณะใดลกษณะหน'งดงตอไปน� บรษทจดการจะดาเนนการตามหลกเกณฑ และวธการท'สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด (1) มลคาทรพยสนสทธ ณ วนใดวนหน'งลดลงเกนกวาสองในสามของมลคาทรพยสนสทธของกองทนหลก (2) ยอดรวมของมลคาทรพยสนสทธของกองทนหลกลดลงในชวงระยะเวลา 5 วนทาการใดตดตอกน คดเปนจานวนเกนกวาสองในสามของมลคาทรพยสนสทธของกองทนหลก กองทนหลกดงกลาว ใหหมายถงเฉพาะกองทนท'เปนไปตามหลกเกณฑท'สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด เง'อนไข ในกรณท'กองทนหลกมมลคาทรพยสนสทธลดลงในลกษณะดงกลาวบรษทจดการดาเนนการดงตอไปน� (1) แจงเหตท'กองทนหลกมมลคาทรพยสนลดลง พรอมแนวทางการดาเนนการโดยคานงถงประโยชนท'ดท'สดของผถอหนวยลงทนโดยรวม ใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และผถอหนวยลงทนทราบภายใน 3 วนทาการนบแตวนท'ปรากฏเหต (2) ดาเนนการตามแนวทางการดาเนนการตาม (1) ใหแลวเสรจภายใน 60 วนนบแตวนท'ปรากฏเหต (3) รายงานผลการดาเนนการใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 3 วนทาการนบแตวนท'ดาเนนการแลว


เสรจ (4) เปดเผยขอมลเก'ยวกบการดาเนนการของกองทนรวมตาม (1) ตอผท'สนใจจะลงทนเพ'อใหผท'สนใจจะลงทนรบรและเขาใจเก'ยวกบสถานะของกองทนรวม

ท�งน� บรษทจดการจะดาเนนการใหบคลากรท'เก'ยวของเปดเผยขอมลเก'ยวกบการดาเนนการดงกลาวดวย อยางไรกตาม ระยะเวลาในการดาเนนการตามขอ (2) บรษทจดการสามารถขอผอนผนตอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

ลกษณะสาคญของกองทน JPMorgan Funds – Aggregate Bond Fund, Class JPM Aggregate Bond A (acc) - USD (กองทนหลก) ช'อกองทนหลก: JPMorgan Funds – Aggregate Bond Fund, Class JPM Aggregate Bond A (acc) - USD วนท'จดทะเบยน: 9 พฤศจกายน 2552 ประเภทกองทน: กองทนรวมตราสารแหงหน� อายโครงการ: ไมกาหนด สกลเงน: สกลเงนดอลลารสหรฐอเมรกา (USD) บรษทจดการ: JPMorgan Asset Management (Europe) S.à r.l. Investment Manager: JPMorgan Asset Management Limited ผเกบรกษาทรพยสนกองทน: J.P. Morgan Bank Luxembourg S.A. ผตรวจสอบบญชกองทน: PricewaterhouseCoopers, Société Coopérative ท'ปรกษากฎหมาย: Elvinger Hoss & Prussen Bloomberg Ticker: JPAGAAU LX ตวช� วด: Barclays Global Aggregate Index (Total Return Gross) Hedged to USD Website: www.jpmorganassetmanagement.com นโยบายการลงทนของกองทนหลก กองทนหลกจะลงทนโดยตรงหรอลงทนในสญญาซ� อขายลวงหนาไมนอยกวารอยละ 67 ของทรพยสนของกองทน (ไมรวมเงนสดและตราสารท'เทยบเทาเงนสด) ในตราสารหน� ท'มอนดบความนาเช'อถออยในอนดบท'สามารถลงทนได (Investment Grade) ท 'วโลก โดยผออกตราสารอาจเปนผออกตราสารในประเทศใดๆ รวมถงประเทศตลาดเกดใหม (Emerging Markets) กองทนหลกอาจลงทนในสดสวนท'มนยยะสาคญในตราสารหน� ท'มอสงหารมทรพยเปนหลกทรพยค�าประกน (Mortgage-Backed Securities) ท'ออกโดยหนวยงานภาครฐ ตราสารหน� ท'มหลกทรพยค�าประกน (Asset-Backed Securities) หรอตราสารหน� ประเภท Covered Bonds และอาจลงทนในตราสารท'มสญญาซ� อขายลวงหนาแฝง (Structured Note) ในสดสวนท'รองลงมา ท�งน� กองทนหลกอาจลงทนในตราสารหน� ท'มอนดบความนาเช'อถอต 'ากวาอนดบท'สามารถลงทนได (Non-Investment Grade) และตราสารหน� ท'ไมไดรบการจดอนดบความนาเช'อถอ (Unrated Debt Securities) ในสดสวนท'จากด กองทนหลกจะลงทนในสญญาซ� อขายลวงหนาเพ'อเพ'มประสทธภาพการบรหารการลงทน (Efficient Portfolio Management) โดยมเปาหมายเพ'อใหบรรลวตถประสงคการลงทน และอาจลงทนในสญญาซ� อขายลวงหนาเพ'อลดความเส'ยง (Hedging)


กองทนหลกอาจลงทนในหนกแปลงสภาพแบบมเง'อนไข (Contingent Converible Securities) ไมเกนรอยละ 5 ของทรพยสนของกองทน และอาจลงทนสวนท'เหลอในตราสารในตลาดเงนระยะส�นและเงนฝากของสถาบนการเงน กองทนหลกอาจลงทนในทรพยสนในหลายสกลเงน อยางไรกตาม ทรพยสนสวนใหญจะถกปองกนความเส'ยงจากอตราแลกเปล'ยนเปนสกลเงนดอลลารสหรฐอเมรกา (USD) กองทนหลกจะแบงหนวยลงทนท'เสนอขายออกเปนคลาส (Class) ซ'งจะแตกตางกนท'รายละเอยดตางๆ เชน มลคาข�นต 'าของการซ� อหนวยลงทน มลคาคงเหลอข�นต 'า คณสมบตของผลงทน นโยบายการจายเงนปนผล โครงสรางอตราคาธรรมเนยมและคาใชจายของกองทน หรอลกษณะอ'นๆ โดยกองทนหลกมท�งหนวยลงทนท'เสนอขายแกผลงทนท 'วไปและผลงทนสถาบน บรษทจดการขอสงวนสทธท'จะพจารณาเปล'ยนแปลงชนดหนวยลงทน โดยคานงถงและรกษาผลประโยชนของผถอหนวยลงทนเปนสาคญและไมถอวาเปนการดาเนนงานท'ผดไปจากรายละเอยดโครงการ โดยถอวาไดรบมตจากผถอหนวยลงทนแลว

คาธรรมเนยมของกองทนหลก คาธรรมเนยมการซ� อหนวยลงทน: ไมเกนรอยละ 3.00 ของมลคาหนวยลงทน คาธรรมเนยมการขายคนหนวยลงทน: ไมเกนรอยละ 0.50 ของมลคาหนวยลงทน คาธรรมเนยมการจดการและท'ปรกษา: ไมเกนรอยละ 0.80 ตอปของมลคาทรพยสนสทธของกองทน คาธรรมเนยมการบรหาร: ไมเกนรอยละ 0.20 ตอปของมลคาทรพยสนสทธของกองทน ความเส'ยงของกองทนหลก 1) ความเส'ยงจากการลงทนในตราสารหน� กองทนหลกมการลงทนในตราสารหน� เชน พนธบตร ซ'งอาจไดรบผลกระทบจากการพจารณาความนาเช'อถอ และการเปล'ยนแปลงของอตราดอกเบ� ย ผออกพนธบตรหรอตราสารหน� อ'นๆอาจผดนดชาระหน� หรอชาระเงนตนและดอกเบ� ยไมตรงตามเวลาท'กาหนด ซ'งจะสงผลกระทบตอมลคาของตราสารหน� ท'กองทนหลกลงทน ตราสารหน� มกไดรบผลกระทบจากการเปล'ยนแปลงของอตราดอกเบ� ยและมความผนผวนของราคาสง เม'ออตราดอกเบ� ยเพ'มข� น มลคาของตราสารท'กองทนหลกลงทนจะลดลง ทาใหในชวงท'อตราดอกเบ� ยต 'ากองทนหลกจงมความเส'ยงสงข� นจากการเพ'มข� นของอตราดอกเบ� ย ในทางกลบกนหากอตราดอกเบ� ยลดลง มลคาของตราสารท'กองทนหลกลงทนกจะเพ'มข� น ตราสารท'ไดรบผลกระทบจากการเปล'ยนแปลงของอตราดอกเบ� ยสงและมอายตราสารยาวมกจะใหผลตอบแทนสง แตมลคาของตราสารกจะมความผนผวนมากเชนกน ตราสารหน� สามารถถกจดอนดบความนาเช'อถออยในอนดบหรอต 'ากวาอนดบท'สามารถลงทนได โดยพจารณาจากความนาเช'อถอหรอความเส'ยงท'ผออกตราสารจะผดนดชาระหน� ดงน�น ตราสารหน� อาจถกปรบลดอนดบความนาเช'อถอจากสภาวะเศรษฐกจได ตราสารท'ไดรบการจดอนดบความนาเช'อถอต 'าจะมความเส'ยงจากการผดนดชาระหน� สงและอาจมความผนผวนสงและสภาพคลองต 'า การเปล'ยนแปลงทางสภาพการเงนของผออกตราสารท'เกดจากเศรษฐกจ การเมอง หรอเหตอ'นๆ อาจสงผลกระทบทางลบตอมลคาของตราสารหน� และผลการดาเนนงานของกองทนหลก และอาจมผลตอสภาพคลองของตราสารหน� ทาใหกองทนหลกไมสามารถขายตราสารไดตามตองการ จงอาจมความเส'ยงจากการผดนดชาระหน� สงกวาท'คาดการณไว 2) ความเส'ยงจากการลงทนในตราสารหน� ภาครฐ


กองทนหลกอาจลงทนในตราสารหน� ท'ออกโดยหรอค�าประกนโดยหนวยงานรฐบาล รวมถงธนาคารหรอสถาบนการเงนท'เงนตนไดรบการค�าประกนจากหนวยงานรฐบาลจนครบอาย ตราสารภาครฐยงคงมความเส'ยงดานตลาด ความเส'ยงจากอตราดอกเบ� ย และความเส'ยงจากการผดนดชาระหน� โดยหนวยงานรฐบาลอาจผดนดชาระหน� ทาใหกองทนหลกอาจตองเล'อนเวลาการชาระหน� ออกไป และราคาของตราสารภาครฐอาจไดรบผลกระทบจากการเปล'ยนแปลงของอตราดอกเบ� ย ท�งน� ตราสารภาครฐอาจรวมถงตราสารหน� ปลอดดอกเบ� ยซ'งมความเส'ยงดานตลาดสงกวาตราสารหน� ท'มการจายดอกเบ� ยท'มอายเทากน และในภาวะท'เงนเฟอต 'า ตราสารภาครฐจะมการเตบโตคอนขางจากด 3) ความเส'ยงจากวกฤตหน� สาธารณะ ความกงวลตอความสามารถในการชาระหน� ของรฐบาลทาใหอนดบความนาเช'อถอของรฐบาลอาจถกปรบลดลง การผดนดชาระหน� ของรฐบาลใดรฐบาลหน'งอาจสงผลตอเศรษฐกจโลกและทาใหกองทนหลกขาดทนได 4) ความเส'ยงจากการลงทนในตราสารหน� ของสถาบนการเงน สถาบนการเงนบางแหงอาจไดรบผลกระทบทางลบจากการเปล'ยนแปลงของตลาด ทาใหตองมการเปล'ยนแปลงโครงสราง ควบรวมกบสถาบนการเงนอ'น ถกควบคมหรอแทรกแซงโดยภาครฐ หรอลมละลาย ซ'งสงผลใหกองทนหลกอาจไมไดรบการชาระเงน อกท�งเหตการณดงกลาวยงอาจทาใหเกดวกฤตในตลาดเครดตโลกอกดวย 5) ความเส'ยงจากการลงทนในตราสารหน� ท'มอสงหารมทรพยเปนหลกทรพยค�าประกน (Mortgage-Backed Securities) และตราสารหน� ท'มหลกทรพยค�าประกน (Asset-Backed Securities) กองทนหลกอาจลงทนในตราสารหน� ท'มอสงหารมทรพยเปนหลกทรพยค�าประกน (Mortgage-Backed Securities) ตราสารหน� ท'มหลกทรพยค�าประกน (Asset-Backed Securities) หรอตราสารหน� ประเภท Covered Bonds ซ'งมความเส'ยงจากการผดนดชาระหน� ความเส'ยงดานสภาพคลอง และความเส'ยงดานอตราดอกเบ� ยสงกวาตราสารหน� อ'นๆ ตราสารหน� ท'มอสงหารมทรพยเปนหลกทรพยค�าประกน (Mortgage-Backed Securities) และตราสารหน� ท'มหลกทรพยค�าประกน (Asset-Backed Securities) ใหสทธผถอตราสารไดรบการชาระเงนกอน ซ'งข� นอยกบกระแสเงนสดท'เกดจากทรพยสนทางการเงนเฉพาะกลม เชน การจานองอาคารท'พกอาศยและอาคารพาณชย สนเช'อยานพาหนะ และบตรเครดต ตราสารหน� ท'มอสงหารมทรพยเปนหลกทรพยค�าประกน (Mortgage-Backed Securities) และตราสารหน� ท'มหลกทรพยค�าประกน (Asset-Backed Securities) มความเส'ยงจากการไดรบชาระเงนไมตรงตามเวลาและจานวนท'กาหนด สงผลกระทบทางลบตอผลตอบแทนของตราสาร ท�งน� อายเฉล'ยของตราสารอาจไดรบผลกระทบจากหลายปจจย เชน การขายคนตราสาร ความถ'ของการขายคนตราสาร การบงคบชาระหน� กอนกาหนด อตราดอกเบ� ย อตราการผดนดชาระหน� ของสนทรพยอางอง ชวงเวลาท'ไดรบชาระหน� เม'อเกดการผดนดชาระหน� และระดบการปรบเปล'ยนสนทรพยอางอง 6) ความเส'ยงจากการลงทนในหนกแปลงสภาพ (Convertible Securities) หนกแปลงสภาพใหสทธผถอตราสารไดรบดอกเบ� ยตลอดอายตราสาร หรอเม'อมการขายคน แปลงสภาพ หรอแลกเปล'ยน กอนการแปลงสภาพ หนกแปลงสภาพจะมคณสมบตเหมอนท�งตราสารหน� และตราสารทน โดยมลคาของหนกแปลงสภาพจะลดลงเม'ออตราดอกเบ� ยเพ'มข� น เน'องจากการแปลงสภาพน�นข� นอยกบความผนผวนของมลคาตลาดของสนทรพยอางอง หนกแปลงสภาพจะดอยสทธกวาหนกไมแปลงสภาพ โดยไมไดเก'ยวของโดยตรงกบการเพ'มข� นหรอลดลงของเงนปนผลของสนทรพยอางอง แมวามลคาตลาดของหนกแปลงสภาพอาจไดรบผลจากการเปล'ยนแปลงของเงนปนผลหรอการเปล'ยนแปลงอ'นๆของสนทรพยอางองกตาม 7) ความเส'ยงจากการลงทนในตราสารหน� ท'มอนดบความนาเช'อถออยในอนดบท'สามารถลงทนได (Investment Grade Bonds) กองทนหลกจะลงทนในตราสารหน� ท'มอนดบความนาเช'อถออยในอนดบท'สามารถลงทนได ซ'งถกจดอนดบความนาเช'อถออยในระดบสง โดยพจารณาจากระดบความนาเช'อถอหรอความเส'ยงจากการผดนดชาระหน� ของผออกตราสาร อยางไรกตาม ตราสารอาจถกปรบลดอนดบความนาเช'อถอลง หากสภาวะเศรษฐกจสงผลกระทบตอตราสารน�น


8) ความเส'ยงจากการลงทนในพนธบตรอตราผลตอบแทนสง (High Yield Bonds) การลงทนในตราสารหน� มความเส'ยงจากอตราดอกเบ� ย ความเส'ยงจากการลงทนในหมวดอตสาหกรรม ความเส'ยงดานความปลอดภย และความเส'ยงจากการผดนดชาระหน� เม'อเปรยบเทยบกบตราสารหน� ท'มอนดบความนาเช'อถออยในอนดบท'สามารถลงทนได ตราสารหน� ท'ใหผลตอบแทนสงมกมอนดบความนาเช'อถอท'ต 'ากวาแตใหผลตอบแทนสงกวาเพ'อชดเชยความนาเช'อถอท'ต 'ากวา หรอความเส'ยงจากการผดนดชาระหน� ท'เพ'มข� น 9) ความเส'ยงจากการลงทนในตราสารหน� ท'ไมไดรบการจดอนดบความนาเช'อถอ (Unrated Bonds) กองทนหลกอาจลงทนในตราสารหน� ท'ไมไดรบการจดอนดบความนาเช'อถอ ดงน�นผจดการกองทนจะทาการพจารณาความนาเช'อถอของตราสารน�นๆเม'อมการลงทน ซ'งการลงทนในตราสารหน� ท'ไมไดรบการจดอนดบความนาเช'อถอน�นมความเส'ยงเหมอนกบการลงทนในตราสารหน� ทไดรบการจดอนดบความนาเช'อถอท'มคณภาพเทยบเทากน 10) ความเส'ยงจากการลงทนในตลาดกลมประเทศเกดใหม (Emerging Markets) และประเทศท'ยงไมพฒนา แมวาตลาดกลมประเทศเกดใหมและประเทศท'ยงไมพฒนาท'กองทนหลกลงทนน�นจะมการพฒนาของกฎหมายและโครงสรางกฎหมาย แตกฎหมายยงคงขาดเสถยรภาพ ในบางตลาดผลงทนอาจมความเส'ยงสง ดงน�นผลงทนควรม 'นใจกอนทาการลงทนวามความเขาใจในความเส'ยงท'เก'ยวของและการลงทนน�นมความเหมาะสมกบพอรตการลงทนของตนเอง การลงทนในตลาดกลมประเทศเกดใหมและประเทศท'ยงไมพฒนาน�น ควรลงทนโดยผลงทนท'มความรความเขาใจหรอผเช'ยวชาญท'มความรเก'ยวกบตลาดน�นๆ และสามารถพจารณาความเส'ยงตางๆ และมทรพยากรทางการเงนเพ'อรองรบความเส'ยงท'จะขาดทนจากการลงทน การลงทนในตลาดกลมประเทศเกดใหมและประเทศท'ยงไมพฒนามความเส'ยงท'เก'ยวของ ดงน� • ความเส'ยงดานการเมองและเศรษฐกจ (Political and Economic Risks) - ความไมม 'นคงทางดานเศรษฐกจและการเมองอาจนาไปสการเปล'ยนแปลงของกฎหมายหรอนโยบายทางการเงน - ความเส'ยงดานการจดการอาจทาใหเกดขอจากดในการเคล'อนยายเงนทนอยางเสร - หน� ตางประเทศท'ประเทศตางๆมอาจทาใหเกดการเกบภาษและการควบคมการแลกเปล'ยนอยางกะทนหน - ในชวงท'ดอกเบ� ยและเงนเฟอสงข� น ธรกจอาจไมสามารถหาเงนทนหมนเวยนไดเพยงพอ - ประเทศตางๆอาจไมมประสบการณในการบรหารจดการบรษทในตลาดเสร - ประเทศตางๆอาจมการสงออกสนคาและทรพยากรธรรมชาตเปนหลก ทาใหอาจไดรบผลกระทบจากการลดลงของราคาสนคาดงกลาวในตลาดโลก - ในสภาวะทางสงคมและการเมองท'ตกต 'า รฐบาลอาจมนโยบายเขาควบคมหรอออกขอบงคบ • ความเส'ยงดานตลาดและการชาระหน� (Market and Settlement Risks) - ตลาดตราสารในบางประเทศอาจขาดสภาพคลอง ประสทธภาพ กฎขอบงคบ และการควบคมจากประเทศท'พฒนาแลว - การขาดสภาพคลองอาจสงผลกระทบทางลบตอการขายสนทรพย และการท'ไมมขอมลราคาท'นาเช'อถอจะทาใหการประเมนมลคาสนทรพยเปนไปไดยาก - ตลาดกลมประเทศเกดใหมอาจไมสามารถคมครองหรอใหขอมลผลงทนไดเทยบเทากบประเทศท'พฒนาแลว - ประเทศตางๆอาจมวธการควบคมดแลทรพยสนท'ยงไมคอยพฒนาเทาท'ควร ทาใหกองทนหลกมความเส'ยงเพ'มมากข� น - วธการชาระเงนยงไมคอยพฒนาทาใหการลงทนมความเส'ยงท'อาจจะไดรบการชาระเงนลาชาหรอไมไดรบชาระเงน • ความเส'ยงดานอตราแลกเปล'ยน (Currency Risk) - ไมมการรบประกนการแปลงคาเงนตางประเทศหรอการโอนผลตอบแทนท'ไดรบจากการขายตราสาร - ผลงทนอาจมความเส'ยงดานอตราแลกเปล'ยนเม'อลงทนในคลาสท'ไมไดปองกนความเส'ยงดานอตราแลกเปล'ยน - อาจเกดความผนผวนของอตราแลกเปล'ยนในระหวางวนท'ทาการซ� อขายและวนท'ชาระเงน 11) ความเส'ยงดานอตราแลกเปล'ยน (Currency Risk)


เน'องจากกองทนหลกมการลงทนในตราสารในหลายสกลเงน กองทนหลกอาจไดรบผลกระทบจากกฎหมายควบคมการแลกเปล'ยนเงนและความผนผวนของคาเงน ดงน�น การเปล'ยนแปลงของอตราแลกเปล'ยนอาจสงผลกระทบตอมลคาของทรพยสนท'กองทนหลกลงทน 12) ความเส'ยงจากการขาดสภาพคลอง (Liquidity Risk) กองทนหลกอาจลงทนในตราสารท'มลคาซ� อขายมความผนผวนตามสภาวะตลาด จงมความเส'ยงท'การลงทนของกองทนหลกอาจมสภาพคลองต 'าตามการพฒนาของตลาดและการรบรของผลงทนในทางลบ ในบางสถานการณ ในตลาดอาจมผ ตองการซ� อจานวนนอยทาใหไมสามารถขายตราสารไดทนทตามเวลาหรอราคาท'ตองการ ดงน�น กองทนหลกอาจตองขายตราสารในราคาต 'ากวาท'ตองการหรออาจไมสามารถขายตราสารได นอกจากน� การซ� อขายตราสารบางตราสารอาจถกยกเลกหรอถกจากดโดยรฐบาลหรอหนวยงานท'ควบคม ทาใหกองทนหลกอาจขาดทนได การท'กองทนหลกไมสามารถขายตราสารไดจะสงผลกระทบในทางลบตอมลคาของกองทนและทาใหกองทนหลกเสยโอกาสในการลงทนอ'นๆ 13) ความเส'ยงจากการท'คสญญาผดนดชาระหน� (Counterparty Default) โดยปกตการซ� อขายนอกตลาด (Over-the-Counter Market) จะมขอบงคบของรฐบาลและหนวยงานท'ควบคมนอยกวาการซ� อขายในตลาด ดงน�น กองทนหลกจงมความเส'ยงท'คสญญาอาจไมปฏบตตามขอตกลงและกองทนหลกอาจขาดทนได กองทนหลกจงทาการซ� อขายเฉพาะกบคสญญาท'เปนบรษทจดการซ'งมความนาเช'อถอและอาจลดความเส'ยงโดยการมตราสารรบรองการชาระเงน (Letter of Credit) และหลกทรพยค�าประกนจากคสญญา แมวากองทนหลกจะทาการลดความเส'ยงจากการผดนดชาระหน� ของคสญญา แตไมไดเปนการรบประกนวาคสญญาจะไมผดนดชาระหน� และกองทนยงอาจขาดทนได 14) ความเส'ยงจากการลงทนในสญญาซ� อขายลวงหนา กองทนหลกอาจลงทนในสญญาซ� อขายลวงหนาเพ'อเพ'มประสทธภาพการบรหารการลงทน และในชวงเวลาท'เหมาะสม กองทนหลกอาจปองกนความเส'ยงจากคาเงนและดอกเบ� ย ซ'งไมไดมการรบประกนวาการปองกนความเส'ยงดงกลาวจะบรรลผล ท�งน� เพ'อชวยเพ'มประสทธภาพการบรหารการลงทนและเพ'อใหผลการดาเนนงานเปนไปตามดชนช� วด กองทนหลกอาจลงทนในสญญาซ� อขายลวงหนาเชนกน

การสรปสาระสาคญในสวนของกองทน JPMorgan Funds – Aggregate Bond Fund (กองทนหลก) ไดถกคดเลอกมาเฉพาะสวนท'สาคญและจดแปลมาจากตนฉบบภาษาองกฤษ ดงน�น ในกรณท'มความแตกตางหรอไมสอดคลองกบฉบบภาษาองกฤษใหถอตามตนฉบบภาษาองกฤษเปนเกณฑ ท�งน� หากกองทนหลกมการเปล'ยนแปลงขอมลขางตนใด ๆ บรษทจดการขอสงวนสทธเปล'ยนแปลงขอมลดงกลาวเพ'อใหสอดคลองกบกองทนหลก โดยไมถอเปนการแกไขโครงการ

3.12. รายละเอยดการลงทนในตางประเทศ :

ลงทนโดยเฉล'ยในรอบปบญชไมนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธ 3.13. ประเภทของหลกทรพยหรอทรพยสนอ'น หรอการหาดอกผลโดยวธอ'นท'จะลงทน : 3.13.1. ประเภทของหลกทรพยหรอทรพยสนอ'น หรอการหาดอกผลโดยวธอ'นท'จะลงทนในประเทศ :


บรษทจดการจะลงทนหรอแสวงหาประโยชนเฉพาะจากหลกทรพย ทรพยสนอ'น หรอหาดอกผลโดยวธอ'นอยางใดอยางหน'งหรอหลายอยางตามท'ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอประกาศสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนดดงตอไปน� เวนแตในกรณท'คณะกรรมการ ก.ล.ต.หรอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ใหความเหนชอบหรอมประกาศแกไขหรอเพ'มเตมประเภทหรอลกษณะของหลกทรพยหรอทรพยสนหรอการหาดอกผลโดยวธอ'น สวนท! 1 : ประเภทและคณสมบตของตราสารทางการเงนท !วไป 1. ประเภทของตราสาร ไดแก 1.1 ตราสารหน� 1.1.1 พนธบตร 1.1.2 ต xวเงนคลง 1.1.3 หนก (ไมรวมหนกแปลงสภาพ หนกอนพนธ และตราสาร Basel III) 1.1.4 ต xวแลกเงน (Bill of Exchangeหรอ B/E) 1.1.5 ต xวสญญาใชเงน (Promissory Noteหรอ P/N) 1.1.6 ใบสาคญแสดงสทธท'จะซ� อหนก 1.1.7 ใบแสดงสทธในผลประโยชนท'ม underlying เปนพนธบตรหรอหนก 1.1.8 ตราสารหน� อ'นท'มลกษณะทานองเดยวกบตราสารหน� ตามขอ 1.1.1 - 1.1.7 ตามท'สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนดเพ'มเตม 2. คณสมบตของตราสารและหลกเกณฑในการลงทน ทรพยสนท'บรษทจดการจะสามารถลงทนไดตามขอ 1 ตองมคณสมบตของตราสารตามหลกเกณฑท'ครบถวน ดงน� 2.1 ไมมขอกาหนดหรอเง'อนไขท'ทาใหผลงทนมภาระผกพนมากกวามลคาเงนลงทนในตราสาร 2.2 สามารถเปล'ยนมอได (รวมถงกรณท'เปน B/E หรอ P/N ท'มเง'อนไขหามเปล'ยนมอแตกองทนไดดาเนนการใหมการรบโอนสทธเรยกรองในตราสารไดตามวธการท'กฎหมายกาหนด หรอมเง'อนไขใหกองทนสามารถขายคนผออกตราสารได) 2.3 มขอมลเก'ยวกบตราสารท'บรษทจดการ สามารถเขาถงไดเพ'อนามาประกอบการพจารณาตดสนใจลงทนไดอยางสม 'าเสมอ และมขอมลราคาท'สะทอนมลคายตธรรม โดยขอมลดงกลาวตองอางองจากแหลงขอมลท'เช'อถอไดซ'งจดทาตามหลกวชาการอนเปนท'ยอมรบในระดบสากล 2.4 ในกรณท'เปนการลงทนใน B/E หรอ P/N ท'ออกตราสารดงกลาวเพ'อชาระหน� การคา B/E หรอ P/N ดงกลาวตองมการรบอาวลหรอรบรองโดยบคคลดงน� 2.4.1 ธพ. บง. หรอ บค. ตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบนการเงน 2.4.2 ธนาคารออมสน 2.4.3 ธนาคารอาคารสงเคราะห 2.4.4 ธนาคารเพ'อการเกษตรและสหกรณการเกษตร 2.4.5 ธนาคารพฒนาวสาหกจขนาดกลางและขนาดยอมแหงประเทศไทย 2.4.6 ธนาคารเพ'อการสงออกและนาเขาแหงประเทศไทย 2.4.7 ธนาคารอสลามแหงประเทศไทย 2.4.8 สถาบนการเงนตางประเทศท'มลกษณะทานองเดยวกบผรบฝากตาม 2.4.1 - 2.4.7 ท�งน� การอาวลหรอการรบรองดงกลาวตองเปนการอาวลหรอการรบรองผส 'งจายหรอผออกต xว ท�งจานวนรวมถงดอกเบ� ย (ถาม) ตามท'ระบไวใน B/E หรอ P/N ดวย


สวนท! 2 : ทรพยสนประเภทหนวย CIS กรณเปนหนวยท'การออกอยภายใตบงคบกฎหมายไทย ตองมคณสมบตและหลกเกณฑในการลงทนดงน� 1. มคณสมบตและเปนไปตามหลกเกณฑในการลงทนเชนเดยวกบขอกาหนดสาหรบตราสารทางการเงนท 'วไปในสวนท' 1 ขอ 2.1 - 2.3 2. ในกรณท'กองทนไปลงทนในหนวย CIS ของกองทนรวม กองทนรวมดงกลาวตองมนโยบายการลงทนดงน� (ไมใชกบการลงทนในหนวย CIS ของกองทนรวมทองคาท'ลงทนในทองคาแทง) 2.1 มการลงทนในทรพยสนซ'งเปนประเภทและชนดเดยวกบท'กองทนสามารถลงทนได 2.2 มการลงทนในทรพยสนเม'อใชวธคานวณตามสดสวน (pro rata) แลวไดผลเปนไปตามหลกเกณฑ single entity limit ของกองทนน�น 2.3 มการลงทนในทรพยสนเม'อใชวธคานวณตามสดสวน (pro rata) แลวไดผลเปนไปตามหลกเกณฑ product limit สาหรบทรพยสนท'เปน SIP ของกองทนน�น 2.4 มการลงทนใน derivatives ท'เปนไปตามหลกเกณฑ global exposure limit ของกองทนน�น 3. ในกรณท'กองทนรวมฟดเดอรไปลงทนในหนวย CIS ขอกองทนรวม กองทนรวมดงกลาวตองไมใชกองทนรวมฟดเดอร สวนท! 3 : ทรพยสนประเภทเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก ตองเปนเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากของผรบฝากดงน� 1. ธนาคารพาณชย (ธพ.) บรษทเงนทน (บง.) หรอบรษทเครดตฟองซเอร (บค.) ตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบนการเงน 2. ธนาคารออมสน 3. ธนาคารอาคารสงเคราะห 4. ธนาคารเพ'อการเกษตรและสหกรณการเกษตร 5. บรรษทตลาดรองสนเช'อท'อยอาศย 6. ธนาคารพฒนาวสาหกจขนาดกลางและขนาดยอมแหงประเทศไทย 7. ธนาคารเพ'อการสงออกและนาเขาแหงประเทศไทย 8. ธนาคารอสลามแหงประเทศไทย 9. สถาบนการเงนระหวางประเทศท'ประเทศไทยเปนสมาชก 10. สถาบนการเงนตางประเทศท'มลกษณะทานองเดยวกบผรบฝากตามขอ 1. - 9. สวนท! 4 : ธรกรรมประเภทการซ; อโดยมสญญาขายคน (reverse repo) การลงทนใน reverse repo ตองเปนไปตามหลกเกณฑดงน� 1. คสญญา ตองเปนนตบคคลดงน� ท'สามารถเขาเปนคสญญาใน reverse repo ไดตามกฎหมายไทย 1.1 ธนาคารพาณชย (ธพ.) 1.2 บรษทเงนทน (บง.) 1.3 บรษทเครดตฟองซเอร (บค.) 1.4 บรษทหลกทรพย (บล.) 1.5 บรษทประกนภย 1.6 ธนาคารแหงประเทศไทย (ธปท.) 1.7 กองทนฟ� นฟ


1.8 นตบคคลท'มกฎหมายเฉพาะจดต�งข� น 1.9 สวนราชการและรฐวสาหกจตามกฎหมายวาดวยวธการงบประมาณ 2. ตราสารท'ใชในการทา reverse repo ตองเปนตราสารดงน� 2.1 ตราสารภาครฐไทยและตราสารภาครฐตางประเทศ โดยกรณเปนตราสารภาครฐตางประเทศตองม credit rating อยในอนดบ investment grade 2.2 B/E P/N บตรเงนฝาก หรอหนกระยะส�น ท' ธพ. บง. หรอธนาคารท'มกฎหมายเฉพาะจดต�งข� น เปนผมภาระผกพน ซ'งมอายคงเหลอไมเกน 1 ป 2.3 B/E หรอ P/N ท' TSFC เปนผออก ท'มกาหนดวนใชเงนตามต xวไมเกน 270 วนนบแตวนออกต xว และเปนต xวท'ถงกาหนดใชเงนเม'อทวงถามหรอเม'อไดเหน 2.4 B/E P/N ท'มอายไมเกน 90 วนนบแตวนท'ออก ซ'งม credit rating อยางใดอยางหน'งดงน� 2.4.1 ม issue rating หรอ issuer rating อยในอนดบแรก โดยกรณท'เปน issuer rating ตองเปน credit rating ท'ไดมาจากการจด credit rating ระยะส�นดวย 2.4.2 ม guarantor rating อยในอนดบ investment grade 2.5 ตราสารหน� ซ'งมอายคงเหลอไมเกน 1 ป ท'ข� นทะเบยนในตลาดซ� อขายตราสารหน� หรอท'มขอมลราคาท'นาเช'อถอและอางองไดซ'งมการเปดเผยตอสาธารณชน โดยตราสารหน� ดงกลาวตองม credit rating อยางใดอยางหน'งดงน� 2.5.1 ม credit rating ระยะส�นอยใน 2 อนดบแรก หรอ credit rating ระยะยาวท'เทยบเคยงไดกบ credit rating ระยะส�นดงกลาวตามท' CRA ไดเปรยบเทยบไว 2.5.2 ม credit rating ระยะยาวอยใน 3 อนดบแรก 2.6 ตราสารหน� ซ'งมอายคงเหลอไมเกน 1 เดอนท'ข� นทะเบยนในตลาดซ� อขายตราสารหน� หรอท'มขอมลราคาท'นาเช'อถอและอางองไดซ'งมการเปดเผยตอสาธารณชน โดยตราสารหน� ดงกลาวตองม credit rating อยางใดอยางหน'งดงน� 2.6.1 ม credit rating ระยะส�นอยใน 3 อนดบแรก หรอ credit rating ระยะยาวท'เทยบเคยงไดกบ credit rating ระยะส�นดงกลาวตามท' CRA ไดเปรยบเทยบไว 2.6.2 ม credit rating ระยะยาวอยใน 4 อนดบแรก 2.7 ทรพยสนอ'นตามท'สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนดเพ'มเตม 3. ระยะเวลาการรบชาระหน� ของ reverse repo ตองไมเกน 90 วน 4. ขอกาหนดเพ'มเตมท'บรษทจดการตองปฏบตสาหรบการลงทนใน reverse repo 4.1 ตองใชสญญามาตรฐานตามท'กาหนดโดย TBMA หรอ TSFC 4.2 หามนาหลกทรพยหรอตราสารท'ซ� อไปขายหรอโอนตอ เวนแตเขาลกษณะดงน� 4.2.1 เปนการขายหรอโอนตามขอกาหนดใน reverse repo ดงกลาว 4.2.2 เปนการขายตาม repo ท'เปนไปตามประกาศคณะกรรมการกากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยวาดวยหลกเกณฑ เง'อนไข และวธการในการกยมเงนในนามของกองทนรวมและการกอภาระผกพนแกทรพยสนของกองทนรวม 4.3 มลคาของหลกทรพยหรอตราสารท'ซ� อ ณ วนเร'มตนสญญา ตองมมลคาเปนไปตามสมการการคานวณตามวธการดงน� มลคาของหลกทรพยหรอตราสารท'ซ� อมากกวา (ราคาซ� อ x (1 + discount rate)) ท�งน� ราคาซ� อ เทากบ ราคาท'กองทนชาระใหแกคสญญาอกฝายหน'งเปนคาซ� อหลกทรพยหรอตราสารตาม reverse repo 4.4 การดารงมลคาของหลกทรพยหรอตราสารท'ซ� อ ณ ส� นวน ใหเปนไปตามหลกเกณฑดงน� 4.4.1 มลคาของหลกทรพยหรอตราสารท'ซ� อมากกวา (มลคา reverse repo x (1 + discount rate)) 4.4.2 ในกรณท'มลคาหลกทรพยหรอตราสารท'ซ� อ ณ ส� นวน ไมเปนไปตามสมการใน 4.4.1 บรษทจดการ ตองเรยกใหคสญญาโอนกรรมสทธ�ในเงน หรอหลกทรพยหรอตราสารท'สามารถใชในการทา reverse repo ใหแกกองทน เพ'อใหมลคา


รวมของหลกทรพยหรอตราสารท'ซ� อและทรพยสนท'โอนมาดงกลาวเปนไปตามวธการดงกลาว ภายในวนทาการถดจากวนท'มลคาหลกทรพยหรอตราสารท'ซ� อลดลงกวาสมการในขอ 4.4.1 เวนแตเปนกรณตามขอ 4.4.3 4.4.3 ในกรณท'ผลลพธตามสมการในขอ 4.4.1 แสดงผลวามลคาของหลกทรพยหรอตราสารท'ซ� อ ณ ส� นวน มมลคานอยกวามลคา reverse repo x (1 + discount rate) เปนจานวนไมเกน 5 ลานบาท หรอไมเกน 5% ของราคาซ� อ แลวแตจานวนใดจะต 'ากวา และมการกาหนดเร'องดงกลาวไวในสญญาซ'งไดกาหนดโดยพจารณาถงปจจยความเส'ยงของคสญญา (counterparty risk) แลว บรษทจดการ จะไมดาเนนการตาม 4.4.2 กได 4.5 การคานวณมลคา reverse repo ตามขอ 4.4 ใหคานวณดงน� 4.5.1 คานวณจากราคาซ� อรวมกบผลประโยชนท'กองทนพงไดรบจาก reverse repo จนถงวนท'มการคานวณ 4.5.2 คานวณเปนรายธรกรรม หรอคานวณรวมเปนยอดสทธของ reverse repo ทกธรกรรมท'กองทนมอยกบคสญญารายเดยวกนและมขอตกลงกาหนดใหสามารถบงคบชาระหน� ตามธรกรรมใดธรกรรมหน'งจากหลกทรพยหรอตราสารท'ซ� อหรอทรพยสนท'โอนตามขอ 4.4.2 (ถาม) ของธรกรรมท'เกดจาก reverse repo รายการอ'นได 4.6 discount rate ท'นามาใชในการคานวณ ตองเปนการกาหนดข� นโดยคานงถงปจจยความเส'ยงของคสญญา หลกทรพย หรอตราสารท'ซ� อแลว สวนท! 5 : ธรกรรมประเภทการใหยมหลกทรพย (securities lending) ตองเปนไปตามหลกเกณฑในการลงทนดงน� 1. คสญญา ตองมคสญญาอกฝายหน'งเปนผไดรบใบอนญาตใหประกอบธรกจหลกทรพยประเภทกจการการยมและใหยมหลกทรพย (Securities Borrowing and Lending: SBL) โดยในกรณท'คสญญาดงกลาวกระทาการในฐานะตวแทนของผยม ผยมตองเปนบคคลดงน� ท'สามารถประกอบธรกจหรอดาเนนกจการไดตามกฎหมายไทย 1.1 ผไดรบใบอนญาตประกอบธรกจ SBL 1.2 ธปท. 1.3 กองทนฟ� นฟ 1.4 ธนาคารเพ'อการนาเขาและการสงออกแหงประเทศไทย 1.5 ธพ. 1.6 บง. 1.7 บล. 1.8 บรษทประกนชวต 1.9 กองทนสวนบคคลท'มมลคาทรพยสนของผลงทนแตละรายต�งแต 1 ลานบาทข� นไป 1.10 กองทนบาเหนจบานาญขาราชการ 1.11 นตบคคลอ'นตามท'สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนดเพ'มเตม 2. หลกทรพยท'ใหยม ตองเปนหลกทรพยท'อยในระบบรบฝากหลกทรพยของศนยรบฝากหลกทรพย หรอหลกทรพยท' ธปท. ทาหนาท'เปนนายทะเบยนหลกทรพย 3. การวางหรอเรยกหลกประกน บรษทจดการ ตองดาเนนการดงน� 3.1 ดาเนนการใหมการวางหรอเรยกหลกประกนจากผยมเพ'อเปนประกนการใหยมหลกทรพย โดยตองเปนหลกประกนดงน� 3.1.1 เงนสด 3.1.2 ตราสารภาครฐไทย 3.1.3 B/E P/N บตรเงนฝาก หรอหนกระยะส�น ท' ธพ. บง. หรอธนาคารท'มกฎหมายเฉพาะจดต�งข� นเปนผมภาระผกพน


3.1.4 B/E หรอ P/N ท' TSFC เปนผออก ท'มกาหนดวนใชเงนตามต xวไมเกน 270 วนนบแตวนออกต xวและเปนต xวท'ถงกาหนดใชเงนเม'อทวงถามหรอเม'อไดเหน 3.1.5 B/E P/N ท'มอายไมเกน 90 วนนบแตวนท'ออก ซ'งม credit rating อยางใดอยางหน'งดงน� 3.1.5.1 ม issue rating หรอ issuer rating อยในอนดบแรก โดยกรณท'เปน issuer rating ตองเปน credit rating ท'ไดมาจากการจด credit rating ระยะส�นดวย 3.1.5.2 ม guarantor rating อยในอนดบ investment grade 3.1.6 ตราสารหน� ท'ม credit rating อยในอนดบ investment grade 3.1.7 หนงสอค�าประกนท' ธพ. เปนผออกใหแกกองทนเพ'อเปนประกนการคนหลกทรพยใหแกกองทน 3.1.8 หนจดทะเบยนใน SET ท'มรายช'ออยในดชน SET50 ท�งน� ในกรณท'กองทนไมมนโยบายการลงทนในตราสารทน กองทนจะรบหลกประกนดงกลาวไมได 3.1.9 หนวยลงทนของกองทนรวมตลาดเงน (Money Market Fund: MMF) 3.2 ดาเนนการใหกองทนมกรรมสทธ�หรอครอบครองหลกประกนตามขอ 3.1 หรอดาเนนการโดยวธอ'นซ'งจะมผลให บรษทจดการ สามารถบงคบชาระหน� เอาจากหลกประกนดงกลาวไดโดยพลน 3.3 หามนาหลกประกนตามขอ 3.1 ท'กองทนมกรรมสทธ�ไปโอนหรอขายตอหรอทาใหไมสามารถบงคบตามหลกประกนน�นได เวนแตเปนการบงคบชาระหน� ตามขอตกลงในธรกรรมการใหยมหลกทรพย น�นเอง 3.4 ดารงมลคาหลกประกน ณ ส� นวน มากกวาหรอเทากบ 100% ของมลคาหลกทรพยท'ใหยม 3.5 ในกรณท'หลกประกนเปนเงนสด ใหนาเงนสดดงกลาวไปลงทนโดยทนทในทรพยสนดงน� 3.5.1 เงนฝากใน ธพ. หรอธนาคารท'มกฎหมายเฉพาะจดต�งข� น 3.5.2 บตรเงนฝากหรอ P/N ดงน� 3.5.2.1 บตรเงนฝาก หรอ P/N ท' ธพ. บง. หรอธนาคารท'มกฎหมายเฉพาะจดต�งข� นเปนผมภาระผกพน 3.5.2.2 P/N ท' TSFC เปนผออก ท'มกาหนดวนใชเงนตามต xวไมเกน 270 วนนบแตวนออกต xวและเปนต xวท'ถงกาหนดใชเงนเม'อทวงถามหรอเม'อไดเหน 3.5.2.3 P/N ท'มอายไมเกน 90 วนนบแตวนท'ออก ซ'งม credit rating อยางหน'งอยางใดดงน� 3.5.2.3.1 ม issue rating หรอ issuer rating อยในอนดบแรก โดยกรณท'เปน issuer rating ตองเปน credit rating ท'ไดมาจากการจด credit rating ระยะส�นดวย 3.5.2.3.2 ม guarantor rating อยในอนดบ investment grade 3.5.3 ตราสารภาครฐไทย 3.5.4 reverse repo สาหรบตราสารภาครฐไทย 4. ลกษณะและสาระสาคญของสญญา ใหใชสญญาท'มลกษณะและสาระสาคญของสญญาตามประกาศสานกงานคณะกรรมการกากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยวาดวยขอกาหนดเก'ยวกบระบบงาน สญญายมและใหยมหลกทรพยและหลกประกนในธรกรรมการยมและใหยมหลกทรพย สวนท! 6 : ธรกรรมประเภท derivatives ตามหลกเกณฑการลงทนดงน; 1. ประเภท underlying derivatives ท'กองทนจะเขาเปนคสญญาได คอ อตราแลกเปล'ยนเงน

ในกรณท' derivatives อางองกบราคาของ underlying ขางตน ราคาท'อางองดงกลาวตองเปน ราคาปจจบน (spot price) หรอราคาสญญาซ� อขายลวงหนา (futures price) เทาน�น ท�งน� ราคาของ underlying อ'นท'ไมใชดชน หรอ underlying ท'เปนองคประกอบของดชนดงกลาว ตองเปนท'ยอมรบอยางกวางขวางและเปดเผยไวอยางแพรหลาย


ดวย 2. เง'อนไขการลงทนบรษทจดการจะดาเนนการลงทนใน derivatives ไดตอเม'อ

2.1 ไดระบเก'ยวกบการลงทนใน derivatives และ underlying ของ derivatives ท'จะลงทนไวอยางชดเจนในโครงการ 2.2 เปนการเขาเปนคสญญาใน derivatives อยางใดอยางหน'งดงน� 2.2.1 derivatives on organized exchange 2.2.2 กรณเปน OTC derivatives ในประเทศไทย ตองมคสญญาอกฝายหน'งเปน ธพ. ธนาคารท'มกฎหมายเฉพาะจดต�งข� น ตวแทนซ� อขาย derivatives หรอผคา derivatives 2.3 ในกรณท'จะตองมการชาระหน� ดวยการสงมอบสนคาเม'อ derivatives ส� นสดลง สนคาน�นตองเปนทรพยสนท'กองทนสามารถลงทนได ท�งน� ไมวากองทนจะเปนผมสทธรบมอบหรอมหนาท'สงมอบสนคาน�นกตาม

3. หลกเกณฑการจดใหมทรพยสนท'เพยงพอตอการชาระหน� ตามภาระผกพน (cover rule) บรษทจดการตองจดใหมทรพยสนของกองทนท'มคณภาพและมสภาพคลองในจานวนท'เพยงพอตอภาระท'กองทนอาจตองชาระหน� ตามขอตกลงเม'อ derivatives ส� นสดลงไวตลอดเวลาท'ไดลงทนใน derivatives น�น และเปนไปตามท'สานกงานคณะกรรมการก.ล.ต.กาหนด 4. หลกเกณฑเพ'มเตมสาหรบการลงทนท'มวตถประสงคเพ'อการลดความเส'ยง ในกรณท'บรษทจดการลงทนใน derivatives ท' underlying ไมใชส'งเดยวกบทรพยสนท'จะลดความเส'ยง การลงทนใน derivatives ดงกลาวตองเปนไปตามท'สานกงานคณะกรรมการก.ล.ต.กาหนด 5. หลกเกณฑเพ'มเตมสาหรบการลงทนใน OTC derivatives บรษทจดการตองจดใหมขอตกลงใน OTC derivatives ดงน� 5.1 ใหคสญญาอกฝายหน'งคานวณและแจงมลคายตธรรมของ derivatives ใหบรษทจดการทราบทกวนท' 15 และวนสดทายของแตละเดอน ท�งน� ในกรณท'วนดงกลาวเปนวนหยดทาการของบรษทจดการ ใหคานวณและแจงมลคายตธรรมภายในวนทาการถดไป 5.2 ในกรณท'เกดเหตการณท'สงผลกระทบตอราคาของ derivatives อยางมนยสาคญ ใหคสญญาอกฝายหน'งคานวณและแจงมลคายตธรรมของ derivatives ใหบรษทจดการทราบทนท 5.3 คสญญาอกฝายหน'งยนยอมใหมการลางฐานะ derivatives เม'อบรษทจดการรองขอได 3.13.2. ประเภทของหลกทรพยหรอทรพยสนอ'น หรอการหาดอกผลโดยวธอ'นท'จะลงทนในตางประเทศ :

บรษทจดการจะลงทนหรอแสวงหาประโยชนเฉพาะจากหลกทรพย ทรพยสนอ'น หรอหาดอกผลโดยวธอ'นอยางใดอยางหน'งหรอหลายอยางตามท'ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอประกาศสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนดดงตอไปน� เวนแตในกรณท'คณะกรรมการ ก.ล.ต.หรอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ใหความเหนชอบหรอมประกาศแกไขหรอเพ'มเตมประเภทหรอลกษณะของหลกทรพยหรอทรพยสนหรอการหาดอกผลโดยวธอ'น ท�งน� ตราสารหรอสญญาในตางประเทศ ตราสารหรอสญญาดงกลาวตองเสนอขายหรอเปนการทาสญญาในประเทศท'มหนวยงานกากบดแลดานหลกทรพยและตลาดหลกทรพยท'เปนสมาชกสามญของ IOSCO หรอท'มการซ� อขายในตลาดซ� อขายหลกทรพยตางประเทศท'เปนสมาชกของ WFE หรอเปนตราสารของบรษทท'จดต�งและเสนอขายใน GMS


สวนท! 1 : ประเภทและคณสมบตของตราสารทางการเงนตางประเทศท !วไป 1. ประเภทของตราสาร ไดแก 1.1 ตราสารหน� ตางประเทศ 1.1.1 พนธบตร 1.1.2 ต xวเงนคลง 1.1.3 หนก (ไมรวมหนกแปลงสภาพ หนกอนพนธ และตราสาร Basel III) 1.1.4 ต xวแลกเงน (Bill of Exchangeหรอ B/E) 1.1.5 ต xวสญญาใชเงน (Promissory Noteหรอ P/N) 1.1.6 ใบสาคญแสดงสทธท'จะซ� อหนก 1.1.7 ใบแสดงสทธในผลประโยชนท'ม underlying เปนพนธบตรหรอหนก 1.1.8 ตราสารหน� อ'นท'มลกษณะทานองเดยวกบตราสารหน� ตามขอ 1.1.1 - 1.1.7 ตามท'สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนดเพ'มเตม 2. คณสมบตของตราสารและหลกเกณฑในการลงทน ทรพยสนท'บรษทจดการจะสามารถลงทนไดตามขอ 1. ตองมคณสมบตของตราสารตามหลกเกณฑท'ครบถวน ดงน� 2.1 ไมมขอกาหนดหรอเง'อนไขท'ทาใหผลงทนมภาระผกพนมากกวามลคาเงนลงทนในตราสาร 2.2 สามารถเปล'ยนมอได (รวมถงกรณท'เปน B/E P/N ท'มเง'อนไขหามเปล'ยนมอแตกองทนไดดาเนนการใหมการรบโอนสทธเรยกรองในตราสารไดตามวธการท'กฎหมายกาหนด หรอมเง'อนไขใหกองทนสามารถขายคนผออกตราสารได) 2.3 มขอมลเก'ยวกบตราสารท'บรษทจดการ สามารถเขาถงไดเพ'อนามาประกอบการพจารณาตดสนใจลงทนไดอยางสม 'าเสมอ และมขอมลราคาท'สะทอนมลคายตธรรม โดยขอมลดงกลาวตองอางองจากแหลงขอมลท'เช'อถอไดซ'งจดทาตามหลกวชาการอนเปนท'ยอมรบในระดบสากล 2.4 ในกรณท'เปนการลงทนใน B/E หรอ P/N ท'ออกตราสารดงกลาวเพ'อชาระหน� การคา B/E หรอ P/N ดงกลาวตองมการรบอาวลหรอรบรองโดยบคคลดงน� 2.4.1 ธพ. บง. หรอ บค. ตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบนการเงน 2.4.2 ธนาคารออมสน 2.4.3 ธนาคารอาคารสงเคราะห 2.4.4 ธนาคารเพ'อการเกษตรและสหกรณการเกษตร 2.4.5 ธนาคารพฒนาวสาหกจขนาดกลางและขนาดยอมแหงประเทศไทย 2.4.6 ธนาคารเพ'อการสงออกและนาเขาแหงประเทศไทย 2.4.7 ธนาคารอสลามแหงประเทศไทย 2.4.8 สถาบนการเงนตางประเทศท'มลกษณะทานองเดยวกบผรบฝากตาม 2.4.1 - 2.4.7 ท�งน� การอาวลหรอการรบรองดงกลาวตองเปนการอาวลหรอการรบรองผส 'งจายหรอผออกต xว ท�งจานวนรวมถงดอกเบ� ย (ถาม) ตามท'ระบไวใน B/E หรอ P/N ดวย สวนท! 2 : ทรพยสนประเภทหนวย CIS กรณเปนหนวยท'การออกอยภายใตบงคบกฎหมายตางประเทศ ตองมคณสมบตและหลกเกณฑในการลงทนดงน� 1.1 มคณสมบตและเปนไปตามหลกเกณฑในการลงทนเชนเดยวกบขอกาหนดสาหรบตราสารทางการเงนท 'วไปในสวนท' 1


ขอ 2.1 - 2.3 1.2 เปนหนวยของกองทน CIS ตางประเทศท'มลกษณะดงน� 1.2.1 การออกและการเสนอขายอยภายใตการกากบดแลของหนวยงานตางประเทศท'กากบดแลดานหลกทรพยและตลาดซ� อขายหลกทรพยซ'งเปนสมาชกสามญของ IOSCO หรอเปนหนวยของกองทน CIS ตางประเทศ ท'มการซ� อขายในตลาดซ� อขายหลกทรพยตางประเทศท'เปนสมาชกของ WFE 1.2.2 CIS operator ของกองทนดงกลาวอยภายใตการกากบดแลของหนวยงานกากบดแลท'เปนสมาชกสามญของ IOSCO 1.2.3 ในกรณท'กองทนรวมไปลงทนในหนวยของกองทน CIS ตางประเทศ กองทน CIS ตางประเทศดงกลาวตองอยภายใตหลกเกณฑการกากบดแล การออก การเสนอขาย และการจดการสาหรบกองทนเพ'อผลงทนรายยอยของประเทศน�น 1.3 ประเทศท'กากบดแลการเสนอขายหนวยดงกลาวมมาตรการใหความคมครองผลงทนอยางเพยงพอท�งน� ตามรายช'อประเทศท'สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.กาหนด 1.4 ในกรณเปนการลงทนของกองทนรวมในหนวยของกองทน CIS ตางประเทศ กองทนดงกลาวตองมการจากดการกยมไวเฉพาะกรณมเหตจาเปนในการบรหารสภาพคลองเปนการช 'วคราวเทาน�น และมนโยบายการลงทนดงน� (ไมใชกบการลงทนในหนวยของกองทน CIS ตางประเทศซ'งเปนกองทนรวมทองคาท'ลงทนในทองคาแทง) 1.4.1 มการลงทนในทรพยสนซ'งเปนประเภทและชนดเดยวกบท'กองทนรวมสามารถลงทนไดในสดสวนมากกวาหรอเทากบ 80% ของ NAV ของกองทน CIS ตางประเทศน�น 1.4.2 มการลงทนในทรพยสนเม'อใชวธคานวณตามสดสวน (pro rata) แลวไดผลเปนไปตามหลกเกณฑ single entity limit ของกองทนรวมน�น ท�งน� หลกเกณฑดงกลาวไมใชกบกรณทรพยสนท'เปน SIP 1.4.3 มการลงทนในทรพยสนเม'อใชวธคานวณตามสดสวน (pro rata) แลวไดผลเปนไปตามหลกเกณฑ product limit สาหรบทรพยสนท'เปน SIP ของกองทนรวมน�น 1.4.4 มการลงทนใน derivatives ท'เปนไปตามหลกเกณฑ global exposure limit ของกองทนรวมน�น 1.5 ในกรณท'กองทนรวมฟดเดอรไปลงทนในหนวยของกองทน CIS ตางประเทศ กองทน CISตางประเทศดงกลาวตองไมใชกองทนท'มลกษณะทานองเดยวกบกองทนรวมฟดเดอร เวนแตเปนกรณท'มความจาเปนและเปนประโยชนตอผถอหนวยลงทน ท�งน� โดยไดรบความเหนชอบจากสานกงานคณะกรรมการก.ล.ต. โดยกอนการลงทน บรษทจดการตองจดใหมการเปดเผยขอมล เหตผลความจาเปนและคาธรรมเนยมท'เก'ยวของกบการลงทนในลกษณะดงกลาวไวในหนงสอช� ชวนดวย สวนท! 3 : ทรพยสนประเภทเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก ตองเปนเงนฝากในสถาบนการเงนตางประเทศหรอตราสารตางประเทศเทยบเทาเงนฝากของผรบฝากดงน� 1. สถาบนการเงนระหวางประเทศท'ประเทศไทยเปนสมาชก 2. สถาบนการเงนตางประเทศท'มลกษณะทานองเดยวกบผรบฝากในสวนท' 3 ของประเภทของหลกทรพยหรอทรพยสนอ'น หรอการหาดอกผลโดยวธอ'นท'จะลงทนในประเทศ สวนท! 4 : ธรกรรมประเภท derivatives ตามหลกเกณฑการลงทนดงน; 1. ประเภท underlying derivatives ท'กองทนจะเขาเปนคสญญาได คอ อตราแลกเปล'ยนเงน ในกรณท' derivatives อางองกบราคาของ underlying ขางตน ราคาท'อางองดงกลาวตองเปน ราคาปจจบน (spot price) หรอราคาสญญาซ� อขายลวงหนา (futures price) เทาน�น ท�งน� ราคาของ underlying อ'นท'ไมใชดชน หรอ underlying ท'เปนองคประกอบของดชนดงกลาว ตองเปนท'ยอมรบอยางกวางขวางและเปดเผยไวอยางแพรหลายดวย 2. เง'อนไขการลงทน บรษทจดการจะดาเนนการลงทนใน derivatives ไดตอเม'อ


2.1 ไดระบเก'ยวกบการลงทนใน derivatives และ underlying ของ derivatives ท'จะลงทนไวอยางชดเจนในโครงการ 2.2 เปนการเขาเปนคสญญาใน derivatives อยางใดอยางหน'งดงน� 2.2.1 derivatives on organized exchange 2.2.2 กรณเปน OTC derivatives ในตางประเทศ ตองมคสญญาอกฝายหน'งเปนนตบคคลท'ไดรบอนญาตใหประกอบธรกจ derivatives ท'อยภายใตการกากบดแลโดยหนวยงานกากบดแลดานหลกทรพยและตลาดหลกทรพยท'เปนสมาชกสามญของ IOSCO หรอท'เปนสมาชกของ WFE 2.3 ในกรณท'จะตองมการชาระหน� ดวยการสงมอบสนคาเม'อ derivatives ส� นสดลง สนคาน�นตองเปนทรพยสนท'กองทนสามารถลงทนได ท�งน� ไมวากองทนจะเปนผมสทธรบมอบหรอมหนาท'สงมอบสนคาน�นกตาม 3. หลกเกณฑการจดใหมทรพยสนท'เพยงพอตอการชาระหน� ตามภาระผกพน (cover rule) บรษทจดการตองจดใหมทรพยสนของกองทนท'มคณภาพและมสภาพคลองในจานวนท'เพยงพอตอภาระท'กองทนอาจตองชาระหน� ตามขอตกลงเม'อ derivatives ส� นสดลงไวตลอดเวลาท'ไดลงทนใน derivatives น�น และเปนไปตามท'สานกงานคณะกรรมการก.ล.ต.กาหนด 4. หลกเกณฑเพ'มเตมสาหรบการลงทนท'มวตถประสงคเพ'อการลดความเส'ยง ในกรณท'บรษทจดการลงทนใน derivatives ท' underlying ไมใชส'งเดยวกบทรพยสนท'จะลดความเส'ยง การลงทนใน derivatives ดงกลาวตองเปนไปตามท'สานกงานคณะกรรมการก.ล.ต.กาหนด 5. หลกเกณฑเพ'มเตมสาหรบการลงทนใน OTC derivatives บรษทจดการตองจดใหมขอตกลงใน OTC derivatives ดงน� 5.1 ใหคสญญาอกฝายหน'งคานวณและแจงมลคายตธรรมของ derivatives ใหบรษทจดการทราบทกวนท' 15 และวนสดทายของแตละเดอน ท�งน� ในกรณท'วนดงกลาวเปนวนหยดทาการของบรษทจดการ ใหคานวณและแจงมลคายตธรรมภายในวนทาการถดไป 5.2 ในกรณท'เกดเหตการณท'สงผลกระทบตอราคาของ derivatives อยางมนยสาคญ ใหคสญญาอกฝายหน'งคานวณและแจงมลคายตธรรมของ derivatives ใหบรษทจดการทราบทนท 5.3 คสญญาอกฝายหน'งยนยอมใหมการลางฐานะ derivatives เม'อบรษทจดการรองขอได 3.14. อตราสวนการลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอ'น เพ'อเปนทรพยสนของกองทนรวม : อตราสวนการลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอ'น เพ'อเปนทรพยสนของกองทนรวมในประเทศและตางประเทศ :

บรษทจดการจะลงทนหรอมไวซ'งหลกทรพย หรอทรพยสนอ'น หรอหาดอกผลโดยวธอ'นเพ'อเปนทรพยสนของกองทนรวม ตามท'สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอประกาศสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนดดงตอไปน� ในกรณท'สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศแกไขเปล'ยนแปลงอตราสวนการลงทน บรษทจดการจะลงทนใหเปนไปตามประกาศท'แกไขดวย

สวนท! 1 : อตราสวนการลงทนท!คานวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา (single entity limit) ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV) 1 ตราสารภาครฐไทย ไมจากดอตราสวน


ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV) 2 ตราสารภาครฐตางประเทศ

2.1 กรณม credit rating อยใน 2 อนดบแรกข� นไป

ไมจากดอตราสวน

2.2 กรณม credit rating อยในระดบ investment grade แตต 'ากวา 2 อนดบแรก

ไมเกน 35%



4 เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากท'ผรบฝากหรอผออกตราสารมลกษณะอยางใดอยางหน'งดงน� 4.1 ม credit rating อยในระดบ investment grade 4.2 เปนธนาคารออมสน ท�งน� เฉพาะเงนฝากหรอตราสารท'รฐบาลเปนประกน

ไมเกน 20% หรอ

ไมเกน 10% เม'อเปนการลงทนในตางประเทศหรอผมภาระผกพนมภมลาเนาอยตางประเทศ โดยเลอกใช credit rating

แบบ national scale 5 ตราสารท'มลกษณะครบถวนดงน�

5.1 เปนตราสารหน� ท'ผออกจดต�งข� นตามกฎหมายไทย หรอสาขาของ ธพ. ตางประเทศท'ไดรบอนญาตใหประกอบธรกจ ธพ.ในประเทศไทย 5.2 เปนตราสารท'มลกษณะอยางใดอยางหน'งดงน� 5.2.1 ผออกเปนบรษทจดทะเบยน 5.2.2 ผออกมการเปดเผยขอมลเปนการท 'วไปโดยมรายละเอยดตามแบบ filing 5.2.3 ในกรณท'เปนตราสารท'มกาหนดวนชาระหน� นอยกวาหรอเทากบ 397 วน นบแตวนท'ลงทน และไมไดมลกษณะตาม 5.2.1 หรอ 5.2.2 ผมภาระผกพนตามตราสารดงกลาวตองเปนบคคลดงน� 5.2.3.1 ธพ. บง. หรอ บค. ตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบนการเงน 5.2.3.2 ธนาคารออมสน 5.2.3.3 ธนาคารอาคารสงเคราะห 5.2.3.4 ธนาคารเพ'อการเกษตรและสหกรณการเกษตร 5.2.3.5 บรรษทตลาดรองสนเช'อท'อยอาศย 5.2.3.6 ธนาคารพฒนาวสาหกจขนาดกลางและขนาดยอมแหงประเทศไทย 5.2.3.7 ธนาคารเพ'อการสงออกและนาเขาแหงประเทศไทย 5.2.3.8 ธนาคารอสลามแหงประเทศไทย

ไมเกนอตราดงน� แลวแตอตราใดจะสงกวา

(1) 10%หรอ

(2) น�าหนกของตราสารท'ลงทนใน benchmark + 5%


ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV) 5.2.3.9 บล. 5.3 เสนอขายในประเทศไทย 5.4 ม credit rating อยในระดบ investment grade 5.5 ในกรณท'เปนตราสารท'มกาหนดวนชาระหน� มากกวา 397 วนนบแตวนท'ลงทน ตองข� นทะเบยนหรออยในระบบของ regulated market

6 ทรพยสนดงน� 6.1 ตราสารท'มลกษณะครบถวนดงน� 6.1.1 เปนตราสารหน� ท'ผออกจดต�งข� นตามกฎหมายไทย และเสนอขายตราสารน�นในตางประเทศ หรอผออกจดต�งข� นตามกฎหมายตางประเทศ (แตไมรวมสาขาของ ธพ. ตางประเทศท'ไดรบอนญาตใหประกอบธรกจ ธพ. ในประเทศไทย) 6.1.2 ม credit rating อยในระดบ investment grade 6.1.3 เปนตราสารท'มลกษณะอยางใดอยางหน'งดงน� 6.1.3.1 ผออกเปนบรษทจดทะเบยนใน SET หรอในตลาดซ� อขายหลกทรพยตางประเทศ 6.1.3.2 ผออกมการเปดเผยขอมลเปนการท 'วไปโดยมรายละเอยดตามแบบ filing 6.1.3.3 ในกรณท'เปนตราสารท'มกาหนดวนชาระหน�นอยกวาหรอเทากบ 397 วน นบแตวนท'ลงทน และไมไดมลกษณะตาม 6.1.3.1 หรอ 6.1.3.2 ผมภาระผกพนตามตราสารดงกลาวตองเปนบคคลดงน� 6.1.3.3.1 บคคลตามขอ 5.2.3.1 – 5.2.3.9 6.1.3.3.2 สถาบนการเงนระหวางประเทศท'ประเทศไทยเปนสมาชก 6.1.3.3.3 สถาบนการเงนตางประเทศท'มลกษณะทานองเดยวกบบคคลตามขอ 6.1.3.3.1 – 6.1.3.3.2 6.1.4 ในกรณท'เปนตราสารท'มกาหนดวนชาระหน�มากกวา 397 วนนบแตวนท'ลงทน ตองข� นทะเบยนหรออยในระบบของ regulated market 6.2 ธรกรรมดงน� ท'คสญญาม credit rating อยในระดบ investment grade 6.2.1 reverse repo 6.2.2 OTC derivatives

รวมกนไมเกนอตราดงน� แลวแตอตราใดจะสงกวา (1) 10% หรอ

(2) น�าหนกของทรพยสนท'ลงทนใน benchmark + 5%

7 ทรพยสนอ'นนอกเหนอจากท'ระบในขอ 1 - ขอ 6 (SIP) รวมกนไมเกน 5%


หมายเหต : ในกรณเปนทรพยสนดงน� ไมมขอกาหนดเก'ยวกบ single entity limit ของผรบฝาก ผออกตราสารหรอคสญญา แลวแตกรณ 1. เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากเพ'อการดาเนนงานของกองทนรวม 2. derivatives on organized exchange สวนท! 2 : อตราสวนการลงทนท!คานวณตามกลมกจการ (group limit) ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV) 1 การลงทนในทรพยสนของบรษททกบรษทท'อยในกลม

กจการเดยวกนหรอการเขาเปนคสญญาในธรกรรมทางการเงนกบบรษทดงกลาว

ไมเกนอตราใดอตราหน'งดงน� แลวแต อตราใดจะสงกวา (1) 25% หรอ (2) น�าหนกของทรพยสนท'ลงทนใน benchmark + 10%

หมายเหต : ในกรณเปนทรพยสนดงน� ไมมขอกาหนดเก'ยวกบ group limit 1. เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากเพ'อการดาเนนงานของกองทนรวม 2. derivatives on organized exchange

สวนท! 3 : อตราสวนการลงทนท!คานวณตามประเภททรพยสน (product limit) ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV)

1 เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก B/E หรอ P/N ท'นตบคคลตามกฎหมายไทย (ไมรวมถงสาขาในตางประเทศของนตบคคลดงกลาว) เปนผออก ผส 'งจาย หรอคสญญา ดงน� 1.1 ธนาคารหรอสถาบนการเงนท'มกฎหมายเฉพาะจดต�งข� น 1.2 ธพ. 1.3 บง. 1.4 บค. 1.5 บรรษทตลาดรองสนเช'อท'อยอาศย (ไมรวมถงทรพยสนท'กองทนรวมไดรบโอนกรรมสทธ�มาจากคสญญาตาม reverse repo หรอ securities lending หรอ derivatives)

- รวมกนไมเกน 45% เฉล'ยในรอบปบญช - อตราขางตนไมใชกบกองทนรวมท'อายกองทนคงเหลอนอยกวาหรอเทากบ 6 เดอน ท�งน� เฉพาะกองทนรวมท'มอายโครงการมากกวาหรอเทากบ 1 ป

2 ทรพยสนดงน� 2.1 B/E หรอ P/N ท'มเง'อนไขหามเปล'ยนมอแตกองทนรวมไดดาเนนการใหมการรบโอนสทธเรยกรองในตราสารไดตามวธการท'กฎหมายกาหนด หรอมเง'อนไขใหกองทนรวมสามารถขายคนผออกตราสารได

รวมกนไมเกน 25%


ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV) 2.2 เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากท'มระยะเวลาการฝากเกน 12 เดอน 2.3 total SIP ตามขอ 5 ของสวนน� แตไมรวมถงตราสารหน� ท'มลกษณะครบถวนดงน� 2.3.1 มลกษณะตาม 6.1.3 และ 6.1.4 ของขอ 6 ในสวนท' 1 : อตราสวนการลงทนท'คานวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา (single entity limit) 2.3.2 ม credit rating อยในระดบต 'ากวา investment grade หรอไมม credit rating

3 reverse repo ในประเทศ ไมเกน 20%

4 securities lending ในประเทศ ไมเกน 25%

5 total SIP ซ'งไดแก 5.1 ทรพยสนตามขอ 7 ในสวนท' 1 : อตราสวนการลงทนท'คานวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา (single entity limit) 5.2 ตราสารหน� ท'มอนดบความนาเช'อถอของตราสารและ/หรอผออกตราสารต 'ากวาท'สามารถลงทนได (non-investment grade/unrated)

รวมกน ไมเกน 15%



7

derivatives: การเขาทาธรกรรม derivatives ท'มวตถประสงคเพ'อการลดความเส'ยง (hedging)

ไมเกนมลคาความเส'ยงท'มอย

หมายเหต : สาหรบการลงทนในเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากเพ'อการดาเนนงานของกองทนรวมไมมขอกาหนดเก'ยวกบ product limit

สวนท! 4 : อตราสวนการลงทนท!คานวณตามความมสวนไดเสยในกจการท!ลงทน (concentration limit) ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน 1 ตราสารหน� ของผออก

รายใดรายหน'ง (ไมรวมถงตราสารหน�ภาครฐไทย หรอตราสารหน� ภาครฐตางประเทศ)

2.1 ไมเกน 1 ใน 3 ของมลคาหน� สนทางการเงน (financial liability) ของผออกตราสารรายน�น ตามท'เปดเผยไวในงบการเงนสาหรบรอบระยะเวลาบญชลาสด โดยไมใหนบรวมมลคาหน� สนดงกลาวของเจาหน� ท'มความเก'ยวของกบผออก เชน เงนกยมจากกจการท'เก'ยวของกน เปนตน ท�งน� ในกรณท'ผออกตราสารไมมหน� สนทางการเงนตามท'เปดเผยไวในงบการเงนสาหรบรอบระยะเวลาบญชลาสด รวมถงกรณยงไมครบกาหนดการจดทางบการเงนในคร�งแรกของผออกตราสาร ใหใชอตราสวนไมเกน 1 ใน 3 ของมลคาการออกและเสนอขาย


ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน ตราสารตามขอน� ของผออกรายน�นเปนรายคร�ง เวนแตในกรณท'ผออกตราสารไดมการย'นแบบ filing ในลกษณะเปนโครงการ (bond issuance program) ใหพจารณาเปน รายโครงการ 2.2 ในกรณท'กองทนลงทนในตราสารตามขอน� โดยเปนตราสารท'ออกใหมและม credit rating อยในระดบต 'ากวา investment grade หรอไมม credit rating ใหบรษทจดการลงทนเพ'อกองทนภายใตการจดการของบรษทจดการรายเดยวกนรวมกนไมเกน 1 ใน 3 ของมลคาการออกและเสนอขายตราสารดงกลาวเปนรายคร�ง เวนแตกรณท'ผออกตราสารไดมการย'นแบบ filing ในลกษณะ เปนโครงการ (bond issuance program) ใหพจารณาเปนรายโครงการ (อตราสวนตาม 2.2 ไมใชกบกรณเปนตราสารท'ออกโดยบคคลดงน� 1. ธพ. บง. หรอ บค. ตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบนการเงน 2. ธนาคารออมสน 3. ธนาคารอาคารสงเคราะห 4. ธนาคารเพ'อการเกษตรและสหกรณการเกษตร 5. บรรษทตลาดรองสนเช'อท'อยอาศย 6. ธนาคารพฒนาวสาหกจขนาดกลางและขนาดยอมแหงประเทศไทย 7. ธนาคารเพ'อการสงออกและนาเขาแหงประเทศไทย 8. ธนาคารอสลามแหงประเทศไทย 9. บล. 10. สถาบนการเงนระหวางประเทศท'ประเทศไทยเปนสมาชก 11. สถาบนการเงนตางประเทศท'มลกษณะทานองเดยวกบบคคลตาม 1. – 9.)

2 หนวย CIS ของกองทนใดกองทนหน'ง

- ไมเกน 1 ใน 3 ของจานวนหนวย CIS ท�งหมดของกองทนรวม หรอกองทน CIS ตางประเทศท'ออกหนวยน�น - อตราขางตนไมใชกบการลงทนดงน� การลงทนในหนวย CIS ของกองทนท'มลกษณะครบถวนดงน� โดยไดรบความเหนชอบจากสานกงานคณะกรรมการก.ล.ต. 1. มขนาดเลก 2. จดต�งข� นใหมโดยมอายไมเกน 2 ป 3. เสนอขายตอผลงทนในวงกวาง

ท�งน� การคานวณสดสวนตามนโยบายการลงทนและอตราสวนการลงทน ใหเปนไปตามประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทนวาดวยการลงทนของกองทน และ/หรอ ท'แกไขเพ'มเตม สวนท! 5 การดาเนนการเม!อการลงทนไมเปนไปตามหลกเกณฑท!กาหนด


(1) ในกรณท'กองทนมการลงทนเปนไปตามหลกเกณฑท'กาหนด แตตอมาทรพยสนท'ลงทนมคณสมบตท'เปล'ยนแปลงไปจนเปนเหตใหขาดคณสมบตในการเปนทรพยสนท'กองทนสามารถลงทนไดอกตอไป บรษทจดการตองดาเนนการดงตอไปน� (1.1) จดทารายงานโดยระบรายละเอยดเก'ยวกบช'อ จานวน อตราสวนการลงทนและวนท'ทรพยสนขาดคณสมบต และจดสงรายงานตอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. รวมท�งจดสงตอผดแลผลประโยชนภายในวนทาการถดจากวนท'เกดกรณดงกลาว ตลอดจนจดเกบสาเนารายงานไวท'บรษทจดการ (1.2) จาหนายทรพยสนท'ขาดคณสมบตภายในโอกาสแรกโดยคานงถงประโยชนของผลงทนเปนสาคญ แตตองไมเกนกวาระยะเวลา 90 วนนบแตวนท'ทรพยสนน�นขาดคณสมบต เวนแตเปนกรณตามสวนท' 5 ขอ (6) (1.3) เม'อบรษทจดการสามารถจาหนายทรพยสนท'ขาดคณสมบต หรอทรพยสนท'ขาดคณสมบตมคณสมบตเปล'ยนแปลงไปจนเปนไปตามหลกเกณฑท'กาหนดแลว บรษทจดการตองจดทารายงานขอมลเก'ยวกบช'อ จานวน อตราสวนการลงทนในทรพยสนดงกลาว รวมถงวนท'ไดจาหนายทรพยสนน�นออกไปหรอวนท'ทรพยสนมการเปล'ยนแปลงคณสมบต แลวแตกรณ และใหจดสงรายงานตอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. รวมท�งจดสงใหผดแลผลประโยชนภายในวนทาการถดจากวนท'เกดกรณดงกลาว (2) ในกรณท'ทรพยสนในขณะท'กองทนมการลงทนเปนไปตามอตราสวนการลงทนท'กาหนด แตตอมาการลงทนไมเปนไปตามอตราสวนการลงทนเปนเวลา 5 วนทาการตดตอกน โดยมไดเกดจากการลงทนเพ'ม บรษทจดการตองดาเนนการดงตอไปน� (2.1) จดทารายงานโดยระบรายละเอยดเก'ยวกบประเภท จานวน อตราสวนการลงทน และวนท'การลงทนไมเปนไปตามอตราสวนการลงทน และจดสงรายงานตอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. รวมท�งจดสงตอผดแลผลประโยชน ภายใน 3 วนทาการนบแตวนครบระยะเวลาดงกลาว ตลอดจนจดเกบสาเนารายงานไวท'บรษทจดการ (2.2) ไมลงทนเพ'มเตมในทรพยสนท'เกนอตราสวนการลงทนจนกวาจะสามารถแกไขใหเปนไปตามอตราสวนการลงทนท'กาหนด (2.3) แกไขใหเปนไปตามอตราสวนการลงทนท'กาหนดภายในโอกาสแรกโดยคานงถงประโยชนของผลงทนเปนสาคญ แตตองไมเกนระยะเวลาดงน� เวนแตเปนกรณตามสวนท' 5 ขอ (6) (ก) 30 วนนบแตวนส� นรอบระยะเวลาบญช ในกรณท'ไมเปนไปตามอตราสวนการลงทนท'คานวณตามประเภททรพยสน สาหรบการลงทนในเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก ต xวแลกเงนหรอต xวสญญาใชเงน ตามสวนท' 3 ขอ (1) (ข) 90 วนนบแตวนครบระยะเวลาดงกลาว สาหรบกรณอ'นใดนอกเหนอจากกรณตามสวนท' 5 ขอ (2) (2.3) (ก) (2.4) เม'อบรษทจดการสามารถแกไขจนเปนไปตามอตราสวนการลงทนท'กาหนดแลว บรษทจดการตองจดทารายงานขอมลเก'ยวกบช'อ จานวน อตราสวนการลงทนในทรพยสนดงกลาว รวมถงวนท'สามารถแกไขใหเปนไปตามอตราสวนการลงทน แลวแตกรณ และจดสงรายงานตอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. รวมท�งจดสงตอผดแลผลประโยชน ภายในวนทาการถดจากวนท'มการแกไขจนเปนไปตามอตราสวนการลงทนน�น (2.5) ในกรณท'กองทนมหนของบรษทใดโดยไมเปนไปตามอตราสวนการลงทนท'คานวณตามความมสวนไดเสยในกจการท'ลงทน (concentration limit) ตามท'กาหนดในสวนท' 4 นอกจากการปฏบตตามสวนท' 5 ขอ (2)(2.1) ขอ (2)(2.2) ขอ (2)(2.3) และขอ (2)(2.4) แลว บรษทจดการตองดาเนนการดงน� ดวย (ก) งดเวนการใชสทธออกเสยงในหนจานวนท'เกนอตราสวนการลงทน เวนแต กรณจาเปนและสมควรโดยไดรบการผอนผนจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. (ข) ลดสดสวนการถอหนหรอลดการมอานาจควบคม หรอย'นคาขอผอนผนการทาคาเสนอซ� อ ในกรณท'ทรพยสนเปนหนของบรษทจดทะเบยน และการไดมาซ'งหนของบรษทดงกลาวเปนผลใหกองทนไดมาหรอเปนผถอหนของบรษทน�นจนถง


หรอขามจดท'ตองทาคาเสนอซ� อ ความในวรรคหน'งมใหนามาใชกบกองทนรวมฟดเดอร ในสวนท'เปนการลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมหรอหนวยของกองทนตางประเทศท'ไมเปนไปตามอตราสวนการลงทนท'คานวณตามความมสวนไดเสยในกจการท'ลงทน (concentration limit) โดยใหดาเนนการตามท'กาหนดในสวนท' 5 ขอ (3) หรอขอ (4) แลวแตกรณ (3) ในกรณกองทนรวมฟดเดอรท'ไดรบอนมตใหจดต�งกอนวนท' 16 มกราคม พ.ศ. 2559 ใหบรษทจดการกองทนรวมดาเนนการดงตอไปน� หากปรากฏวามการลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมหรอหนวยของกองทนตางประเทศไมเปนไปตามอตราสวนการลงทนท'คานวณตามความมสวนไดเสยในกจการท'ลงทน (concentration limit) เปนเวลา 5 วนทาการตดตอกน (3.1) จดทารายงานโดยระบรายละเอยดเก'ยวกบประเภท จานวน อตราสวนการลงทน และวนท'การลงทนไมเปนไปตามอตราสวนการลงทน และจดสงรายงานตอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และผดแลผลประโยชน ภายใน 3 วนทาการนบแตวนครบระยะเวลาดงกลาว ตลอดจนจดเกบสาเนารายงานไวท'บรษทจดการ (3.2) หามมใหแกไขเพ'มเตมโครงการเพ'อขยายวงเงนสาหรบการเสนอขายหนวยลงทนของกองทนรวมฟดเดอรดงกลาวท'ไดจดทะเบยนไวกบสานกงานคณะกรรมการก.ล.ต.แลว จนกวาการลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมหรอหนวยของกองทนตางประเทศจะเปนไปตามอตราสวนการลงทนท'กาหนด (3.3) ในกรณท'มการลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมหรอหนวยของกองทนตางประเทศท'มผรบผดชอบการบรหารจดการกองทนดงกลาวเปนบคคลท'มความสมพนธหรอเช'อมโยงกบบรษทจดการกองทนรวมตามประกาศกาหนด และมการเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายอ'นใดจากกองทนรวมฟดเดอรหรอผถอหนวยลงทนในลกษณะท'ซ�าซอนกบกองทนรวมหรอกองทนตางประเทศ ใหบรษทจดการกองทนรวมแจงเปนลายลกษณอกษรใหผถอหนวยลงทนทราบเก'ยวกบความสมพนธหรอเช'อมโยงดงกลาว รวมถงเหตผลและความจาเปนในการเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายน�น ภายใน 30 วนนบแตวนครบระยะเวลาดงกลาว (3.4) ในกรณท'อตราสวนการลงทนของกองทนรวมฟดเดอรเปนไปตามท'กาหนดแลวใหจดทารายงานขอมลเก'ยวกบช'อ จานวน อตราสวนการลงทนในทรพยสนดงกลาว รวมถงวนท'อตราสวนเปนไปตามท'กาหนด และจดสงรายงานตอสานกงานคณะกรรมการก.ล.ต.และผดแลผลประโยชน ภายในวนทาการถดจากวนท'เปนไปตามท'กาหนดน�น (4) ในกรณกองทนรวมฟดเดอรท'ไดรบอนมตใหจดต�งหลงวนท' 16 มกราคม พ.ศ. 2559 ใหบรษทจดการกองทนรวมดาเนนการดงตอไปน� หากปรากฏวามการลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมหรอหนวยของกองทนตางประเทศไมเปนไปตามอตราสวนการลงทนท'คานวณตามความมสวนไดเสยในกจการท'ลงทน (concentration limit) เปนเวลา 5 วนทาการตดตอกน (4.1) ดาเนนการตามสวนท' 5 ขอ 3 (3.1) และ (3.4) (4.2) แกไขใหเปนไปตามอตราสวนการลงทนดงกลาวภายในโอกาสแรก โดยคานงถงประโยชนของผลงทนเปนสาคญ แตตองไมเกนระยะเวลา 180 วนนบแตวนครบระยะเวลาดงกลาว (4.3) เม'อครบระยะเวลาตามสวนท' 5 (4.2) แลวหากบรษทจดการกองทนรวมยงไมสามารถแกไขได หามบรษทจดการกองทนรวมลงทนเพ'มเตมในทรพยสนท'เกนอตราสวนการลงทนจนกวาจะเปนไปตามอตราสวนการลงทนท'กาหนด (5) ในกรณท'กองทนมการลงทนเปนไปตามอตราสวนการลงทนท'กาหนดแตตอมามกรณดงตอไปน� จนเปนเหตใหไมเปนไปตามอตราสวนการลงทน ใหบรษทจดการปฏบตใหเปนไปตามสวนท' 5 ขอ (2) หรอขอ (3) แลวแตกรณ โดย


อนโลม (5.1) กรณท'กองทนมการลงทนหรอไดสทธจากการเปนผถอหลกทรพยตามสดสวนท'มอยเดมน�น (5.2) กรณท'กองทนไดรบทรพยสนมาจากการบรจาค (6) ในกรณท'มเหตสดวสยหรอเหตจาเปนอ'นใดทาใหบรษทจดการไมสามารถดาเนนการแกไขเพ'อใหการลงทนเปนไปตามหลกเกณฑท'กาหนดในสวนท' 5 ขอ (1)(1.2) หรอสวนท' 5 ขอ (2)(2.3)(ข) หรอบรษทจดการมความเหนวาการดาเนนการดงกลาวจะไมเปนประโยชนตอผลงทน บรษทจดการสามารถใชดลยพนจดาเนนการตามความเหมาะสมไดโดยตองคานงถงประโยชนของผลงทนเปนสาคญ และตองสงรายงานเก'ยวกบการดาเนนการของบรษทจดการในเร'องดงกลาวตอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ผถอหนวยลงทนและผดแลผลประโยชนของกองทนรวม กอนครบระยะเวลาท'ตองแกไขใหเปนไปตามหลกเกณฑดงกลาว ท�งน� ในการจดสงรายงานดงกลาวใหกบผถอหนวยลงทน บรษทจดการสามารถดาเนนการโดยวธการเผยแพรบนเวบไซตของบรษทจดการแทนได

สวนท! 6 การลงทนไมเปนไปตามนโยบายการลงทนตามการจดแบงประเภทของกองทน (1) ในกรณท'กองทนมสดสวนการลงทนไมเปนไปตามนโยบายการลงทนตามการจดแบงประเภทของกองทน บรษทจดการจะดาเนนการดงตอไปน� (1.1) จดทารายงานเก'ยวกบการลงทนท'ไมเปนไปตามนโยบายการลงทน พรอมท�งเหตผลท'ทาใหมการลงทนไมเปนไปตามนโยบายการลงทน และจดสงรายงานตอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. รวมท�งจดสงตอผดแลผลประโยชน ภายในวนทาการถดจากวนท'ไมเปนไปตามนโยบายการลงทน ตลอดจนจดเกบสาเนารายงานไวท'บรษทจดการ

(1.2) ดาเนนการแกไขใหสดสวนการลงทนของกองทนเปนไปตามนโยบายการลงทน หรอดาเนนการเปล'ยนแปลงประเภทของกองทน ท�งน� ตามหลกเกณฑท'กาหนดในขอ (2)

(2) ในกรณท'การลงทนของกองทนรวมไมเปนไปตามนโยบายการลงทนตามการจดแบงประเภทของกองทน บรษทจดการจะดาเนนการแกไขสดสวนการลงทนของกองทนรวมใหเปนไปตามนโยบายการลงทนภายใน 90 วนนบแตวนท'สดสวนการลงทนของกองทนรวมไมเปนไปตามนโยบายการลงทน เวนแตบรษทจดการจะไดรบมตจากผถอหนวยลงทนใหเปล'ยนแปลงประเภทของกองทนรวมภายในกาหนดเวลาดงกลาว ในการเปล'ยนแปลงประเภทของกองทนรวมตามวรรคหน'ง บรษทจดการจะจดใหมวธการในการใหสทธแกผถอหนวยลงทนเดมในการท'จะออกจากกองทนรวมกอนท'การเปล'ยนแปลงประเภทของกองทนรวมจะมผลใชบงคบ โดยวธการดงกลาวตองมระยะเวลาเพยงพอและเปนธรรมตอผถอหนวยลงทน รวมท�งเม'อไดรบมตจากผถอหนวยลงทนใหเปล'ยนแปลงประเภทของกองทนรวมแลว บรษทจดการจะงดเกบคาธรรมเนยมการรบซ� อคนหนวยลงทนจากผถอหนวยลงทนทกรายจนกวาการเปล'ยนแปลงดงกลาวจะมผลใชบงคบ และในกรณท'ครบกาหนด 90 วนนบแตวนท'สดสวนการลงทนไมเปนไปตามนโยบายการลงทน แตการเปล'ยนแปลงประเภทของกองทนรวมยงไมมผลใชบงคบ บรษทจดการจะไมเสนอขายหนวยลงทนของกองทนรวมน�นเพ'มเตม

4. การแบงชนดหนวยลงทน (Class of Unit) : 4.1. การแบงชนดหนวยลงทน : ไมม


4.2. ประเภทการแบงชนดหนวยลงทน : ไมม 4.3. รายละเอยดเพ'มเตม (การแบงชนดหนวยลงทน) :

รายละเอยดเพ'มเตม : 5. การเสนอขายหนวยลงทนคร;งแรก : 5.1. ชองทางการเสนอขายหนวยลงทนคร�งแรก :

- บรษทจดการ - ผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคน 5.2. รายละเอยดการเสนอขายหนวยลงทนคร�งแรก :

บรษทจดการจะเสนอขายหนวยลงทนใหแกประชาชนท 'วไปในราคาเสนอขายหนวยลงทนและตามระยะเวลาเสนอขายคร�งแรกท'ระบในหนงสอช� ชวน โดยบรษทจดการจะเสนอขายเองและเสนอขายผานผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคนหนวยลงทน ท�งน� หากมการส 'งซ� อหนวยลงทนครบตามจานวนเงนทนจดทะเบยนกอนส� นสดระยะเวลาเสนอขาย บรษทจดการสามารถจะปดการเสนอขาย โดยปดประกาศท'สานกงานของบรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคนหนวยลงทน 5.2. วธการส 'งซ� อหนวยลงทน 5.2.1 วธการขอรบหนงสอช� ชวน ผสนใจส 'งซ� อหนวยลงทนสามารถขอรบหนงสอช� ชวนสวนสรปขอมลสาคญท'ผลงทนควรทราบและเอกสารท'เก'ยวของกบการส 'งซ� อหนวยลงทนไดท'บรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคนหนวยลงทนทกวนทาการในระยะเวลาเสนอขายคร�งแรก สาหรบผลงทนท'ยงไมเคยมบญชกองทน จะตองเปดบญชกองทนโดยกรอกรายละเอยดและขอความตาง ๆ ในคาขอเปดบญชกองทนพรอมแนบเอกสารหลกฐานในการขอเปดบญชกองทน 5.2.2 เอกสารหลกฐานในการจองซ� อ กรณบคคลธรรมดา (1) สาเนาบตรประจาตวประชาชน ซ'งลงนามรบรองความถกตอง กรณนตบคคล (1) สาเนาหนงสอรบรองกระทรวงพาณชย (2) สาเนาหนงสอบรคณหสนธ หรอขอบงคบของบรษท (3) ตวอยางลายมอช'อผมอานาจลงนามแทนนตบคคลและเง'อนไขการลงนาม (4) สาเนาบตรประจาตวประชาชนของผมอานาจลงนามแทนนตบคคล ซ'งลงนามรบรองสาเนาถกตอง หรอเอกสารอ'นใดท'บรษทจดการอาจกาหนดเพ'มเตมในอนาคต 5.2.3 วธการส 'งซ� อหนวยลงทน ผสนใจส 'งซ� อหนวยลงทนสามารถส 'งซ� อหนวยลงทนไดดวยตนเองกบบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคน


หนวยลงทน โดยกรอกรายละเอยดและขอความตาง ๆ ในคาส 'งซ� อหนวยลงทนเพ'อแสดงความจานงในการส 'งซ� อหนวยลงทนโดยระบรายละเอยดตาง ๆ ใหครบถวนชดเจน 5.3 การรบชาระและการเกบรกษาเงนคาซ� อหนวยลงทน ผส 'งซ� อหนวยลงทนตองชาระคาซ� อหนวยลงทนเตมตามจานวนท'ระบไวในคาส 'งซ� อหนวยลงทน โดยชาระเปนเงนสด หรอเชค ดราฟต คาส 'งจายเงนหรอวธอ'นใด โดยในกรณท'ส 'งซ� อหนวยลงทนผานบรษทจดการ ผส 'งซ� อหนวยลงทนตองขดครอมเฉพาะส 'งจายเพ'อเขาบญชเงนฝากกระแสรายวนในนาม "บญชจองซ� อกองทน บลจ. กสกรไทย" ท'บรษทจดการไดเปดไวกบ บมจ.ธนาคารกสกรไทย บมจ.ธนาคารกรงเทพ บมจ.ธนาคารกรงไทย บมจ.ธนาคารทหารไทย บมจ.ธนาคารไทยพาณชย บมจ.ธนาคารกรงศรอยธยา ธนาคารยโอบ จากด (มหาชน) หรอธนาคารซต� แบงก กรณท'ส 'งซ� อหนวยลงทนผาน บมจ. ธนาคารกสกรไทย ผส 'งซ� อหนวยลงทนอาจชาระเปนเงนสด หรอเชค ดราฟต คาส 'งจายเงน การหกบญชเงนฝากธนาคาร หรอวธอ'นใดท'ธนาคารสามารถเรยกเกบเงนไดทนท และขดครอมเฉพาะส 'งจายเพ'อเขาบญชเงนฝากกระแสรายวนในช'อกองทน กรณท'ส 'งซ� อหนวยลงทนผานผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคนหนวยลงทนรายอ'น ผส 'งซ� อหนวยลงทนอาจชาระเปนเงนสด หรอเชค ดราฟต คาส 'งจายเงน หรอวธอ'นใด โดยผส 'งซ� อหนวยลงทนตองขดครอมเฉพาะส 'งจายเพ'อเขาบญชเงนฝากกระแสรายวนในนาม "บญชจองซ� อกองทน บลจ. กสกรไทย" ท'บรษทจดการไดเปดไวกบ บมจ.ธนาคารกสกรไทย บมจ.ธนาคารกรงเทพ บมจ.ธนาคารกรงไทย บมจ.ธนาคารทหารไทย บมจ.ธนาคารไทยพาณชย บมจ.ธนาคารกรงศรอยธยา ธนาคารยโอบ จากด (มหาชน) หรอธนาคารซต� แบงก บรษทจดการขอสงวนสทธท'จะปรบปรงเปล'ยนแปลงขอมลเก'ยวกบบญชรบชาระคาซ� อหนวยลงทนดงกลาว โดยไมถอวาปฏบตผดไปจากรายละเอยดโครงการ และไมถอวาเปนการแกไขโครงการ กรณท'ผส 'งซ� อหนวยลงทนชาระคาส 'งซ� อหนวยลงทนดวยวธอ'นใดท'มใชเงนสด ผส 'งซ� อหนวยลงทนจะตองลงวนท'ใหบรษทจดการสามารถเรยกเกบเงนไดภายในระยะเวลาเสนอขาย 5.4 เง'อนไขการส 'งซ� อหนวยลงทน การส 'งซ� อหนวยลงทนจะสมบรณตอเม'อบรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคนหนวยลงทนไดรบเงนคาส 'งซ� อหนวยลงทนและไดทารายการขายหนวยลงทนแลว เพ'อใหบรษทจดการจดสรรหนวยลงทนและผส 'งซ� อหนวยลงทนจะไมสามารถยกเลกคาส 'งซ� อหนวยลงทนน�นได เวนแตไดรบอนญาตจากบรษทจดการเปนกรณพเศษ ในการส 'งซ� อหนวยลงทน เม'อผสนใจส 'งซ� อหนวยลงทนรายใดประสงคจะส 'งซ� อต�งแต 30,000,000 บาท (สามสบลานบาทถวน) ข� นไปตอการส 'งซ� อหนวยลงทนในแตละคร�ง ผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคนหนวยลงทนจะตองรายงานใหบรษทจดการทราบในทนทกอน กองทนมวตถประสงคท'จะเสนอขายหนวยลงทนของกองทนภายในประเทศไทย และจะไมเสนอขายหนวยลงทนของกองทนกบหรอเพ'อประโยชนของประเทศสหรฐอเมรกา พลเมองสหรฐอเมรกาหรอผท'มถ'นฐานอยในสหรฐอเมรกา หรอบคคลซ'งโดยปกตมถ'นท'อยในสหรฐอเมรกา รวมถงกองทรพยสนของบคคลดงกลาวและบรษทหรอหางหนสวนซ'งจดใหมข� นและดาเนนกจกรรมในสหรฐอเมรกา กองทนจงขอสงวนสทธในการท'จะไมเสนอขายหนวยลงทนของกองทนใหกบบคคลดงท'กลาวมาขางตน อยางไรกตาม บรษทจดการขอสงวนสทธในการปฏเสธการส 'งซ� อหนวยลงทน ในกรณท'บรษทจดการไดพจารณาแลวเหนวาการส 'งซ� อหนวยลงทนในกรณดงกลาวมผลกระทบตอช'อเสยงหรอตอความรบผดชอบทางกฎหมายในอนาคตของบรษทจดการ หรอมผลกระทบในอนาคตตอการลงทนของกองทนหรอตอผถอหนวยลงทน รวมถงกรณท'เม'อบรษทจดการพบวาบรษทจดการจะไมสามารถปฏบตหนาท'ท'เก'ยวของกบกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงนและ Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA) ได ในการชาระคาส 'งซ� อหนวยลงทน ผถอหนวยลงทนจะตองชาระคาส 'งซ� อหนวยลงทนท�งจานวนดวยเงน ยกเวนกรณผถอ


หนวยลงทนขายคนหนวยลงทนของกองทนรวมอ'นท'บรษทจดการเปนผรบผดชอบดาเนนการ เพ'อซ� อหนวยลงทนของกองทน บรษทจดการอาจดาเนนการใหมการหกกลบกนได 5.5 วธการจดสรรหนวยลงทนใหแกผส 'งซ� อหนวยลงทน หลงจากส� นสดระยะเวลาเสนอขายคร�งแรกหรอปดการเสนอขายแลว บรษทจดการจะจดสรรหนวยลงทนใหแกผส 'งซ� อหนวยลงทน โดยคานวณจากจานวนเงนท'ไดรบชาระหารดวยราคาเสนอขายหนวยลงทนคร�งแรกโดยจานวนหนวยลงทนท'ไดรบจดสรรจะคานวณเปนทศนยม 4 ตาแหนง โดยตดทศนยมตาแหนงท' 5 ท� ง กรณท'ผส 'งซ� อหนวยลงทนชาระคาส 'งซ� อเปนเชค ดราฟต คาส 'งจายเงน หรอวธอ'นใด บรษทจดการจะจดสรรหนวยลงทนใหแกผส 'งซ� อหนวยลงทน เม'อบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคนหนวยลงทนสามารถเรยกเกบเงนจากเชค ดราฟต คาส 'งจายเงน หรอวธการอ'นใดไดเรยบรอยแลวและวนท'บรษทจดการไดรบเงนคาส 'งซ� อหนวยลงทนดงกลาวตองเปนวนท'อยในระหวางระยะเวลาเสนอขาย ในกรณท'จานวนเงนท'ระบในคาส 'งซ� อหนวยลงทนไมตรงกบจานวนเงนท'บรษทจดการไดรบชาระบรษทจดการจะจดสรรหนวยลงทนใหตามจานวนเงนท'ไดรบชาระเปนเกณฑ ในกรณท'มการส 'งซ� อหนวยลงทนเกนกวามลคาโครงการท'จดทะเบยนกบสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. บรษทจดการจะจดสรรหนวยลงทนตามเกณฑวรรคหน'งและวรรคสองของขอน� โดยใชหลกการ "ส 'งซ� อกอนไดกอน" ตามวนและเวลาท'ไดรบคาส 'งซ� อหนวยลงทน ในกรณส 'งซ� อหนวยลงทนพรอมกนและมหนวยลงทนไมเพยงพอตอการจดสรร บรษทจดการจะจดสรรจานวนหนวยลงทนใหแกผส 'งซ� อหนวยลงทนดงกลาวตามสดสวนจานวนหนวยลงทนท'ส 'งซ� อ (Pro Rata) ใหแกผส 'งซ� อหนวยลงทนพรอมกนน�น อยางไรกตาม บรษทจดการขอสงวนสทธในการจดสรรหนวยลงทน ในกรณท'บรษทจดการไดพจารณาแลวเหนวาการจดสรรในกรณดงกลาว จะทาใหการถอหนวยลงทนของบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเกนขอจากดการถอหนวยลงทน ตามประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทน เร'อง หลกเกณฑเก'ยวกบขอจากดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาท'ของบรษทจดการ หรอมผลกระทบตอการลงทนของกองทนหรอตอผถอหนวยลงทน หรอตอช'อเสยง หรอตอความรบผดชอบทางกฎหมายของบรษทจดการโดยไมจาเปนตองแจงใหผส 'งซ� อหนวยลงทนทราบลวงหนา การคนเงนคาส 'งซ� อหนวยลงทน เม'อส� นสดระยะเวลาการเสนอขายคร�งแรกแลวหากปรากฏวาบรษทจดการไมสามารถจาหนายหนวยลงทนใหแกผท'ไดรบการเสนอขายหนวยลงทนไดถง 35 ราย หรอในกรณท'มการจดสรรหนวยลงทนใหแกบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเกนกวาหน'งในสามของจานวนหนวยลงทนท'จาหนายไดแลวท�งหมด เวนแตเขาขอยกเวนตามประกาศของสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. บรษทจดการจะยตการจาหนายหนวยลงทนและจะคนเงนคาส 'งซ� อหนวยลงทนและผลประโยชนใด ๆ ท'เกดข� นจากเงนท'ไดรบจากการจาหนายหนวยลงทน (ถาม) ใหแกผส 'งซ� อ โดยการโอนเงนหรอชาระเปนเชคตามท'ผส 'งซ� อหนวยลงทนระบไวในคาขอเปดบญชภายใน 1 เดอน นบต�งแตวนถดจากวนส� นสดระยะเวลาเสนอขาย หากบรษทจดการไมสามารถคนเงนคาส 'งซ� อหนวยลงทนและผลประโยชนภายในกาหนดเวลาดงกลาวไดอนเน'องมาจากความผดพลาดของบรษทจดการ บรษทจดการจะชาระดอกเบ� ยในอตราไมต 'ากวารอยละ 7.50 ตอป นบต�งแตวนถดจากวนท'ครบกาหนดระยะเวลา 1 เดอนใหแกผส 'งซ� อหนวยลงทนดวย ท�งน� เวนแตสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. จะพจารณาผอนผน หรอส 'งการเปนอยางอ'น ในกรณท'ผส 'งซ� อหนวยลงทนไมไดรบการจดสรรหนวยลงทนไมวาท�งหมดหรอบางสวนในกรณอ'นนอกเหนอจากกรณขางตน บรษทจดการจะดาเนนการคนเงนสวนท'ไมไดรบการจดสรรพรอมผลประโยชนใด ๆ ท'เกดข� น (ถาม) ใหแกผส 'งซ� อหนวยลงทน โดยการโอนเงนหรอชาระเปนเชคตามท'ผส 'งซ� อหนวยลงทนระบไวในคาขอเปดบญชภายใน 1 เดอนนบต�งแตวนถดจากวนส� นสดระยะเวลาเสนอขาย


6. การเสนอขายภายหลงการเสนอขายคร;งแรก : 6.1. ชองทางการเสนอขายภายหลงการเสนอขายคร�งแรก :

- ATM - Internet - Tele-Bank - บรษทจดการ - ผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคน 6.2. รายละเอยดการเสนอขายภายหลงการเสนอขายคร�งแรก :

6.2 วธการส 'งซ� อหนวยลงทน 6.2.1 บรษทจดการ ผส 'งซ� อหนวยลงทนสามารถขอรบเอกสารการส 'งซ� อหนวยลงทนและส 'งซ� อหนวยลงทนไดดวยตนเองกบบรษทจดการ โดยกรอกรายละเอยดและขอความตาง ๆ ในคาส 'งซ� อหนวยลงทนเพ'อแสดงความจานงในการซ� อหนวยลงทน การส 'งซ� อหนวยลงทนจะสมบรณตอเม'อบรษทจดการไดรบเงนคาส 'งซ� อหนวยลงทนและไดทารายการขายหนวยลงทนแลวเพ'อใหบรษทจดการจดสรรหนวยลงทน และผส 'งซ� อจะไมสามารถยกเลกคาส 'งซ� อหนวยลงทนน�นได เวนแตไดรบอนญาตจากบรษทจดการเปนกรณพเศษ 6.2.2 ผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคนหนวยลงทน ผส 'งซ� อหนวยลงทนสามารถขอรบเอกสารการส 'งซ� อหนวยลงทนและส 'งซ� อหนวยลงทนไดดวยตนเองกบผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคนหนวยลงทน โดยกรอกรายละเอยดและขอความตาง ๆ ในคาส 'งซ� อหนวยลงทนเพ'อแสดงความจานงในการซ� อหนวยลงทน การส 'งซ� อหนวยลงทนจะสมบรณตอเม'อผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคนหนวยลงทนไดรบเงนคาส 'งซ� อหนวยลงทนและไดทารายการขายหนวยลงทนแลวเพ'อใหบรษทจดการจดสรรหนวยลงทน และผส 'งซ� อจะไมสามารถยกเลกคาส 'งซ� อหนวยลงทนน�นได เวนแตไดรบอนญาตจากบรษทจดการเปนกรณพเศษ 6.2.3 เอทเอม (ATM) บรษทจดการอาจรบคาส 'งซ� อหนวยลงทนผานระบบเอทเอม โดยผถอหนวยลงทนจะตองลงนามในคาขอใชบรการซ� อขายหนวยลงทนผานส'ออเลกทรอนกส และปฏบตตามเง'อนไขท'บรษทจดการระบไวในคาขอใชบรการดงกลาว คาส 'งซ� อหนวยลงทนผานเอทเอมจะสมบรณตอเม'อผถอหนวยลงทนไดทารายการส 'งซ� อและบรษทจดการไดรบเงนคาส 'งซ� อหนวยลงทนแลว เพ'อบรษทจดการจะสามารถจดสรรหนวยลงทนได โดยผถอหนวยลงทนจะไมสามารถยกเลกคาส 'งซ� อหนวยลงทนน�นได เวนแตไดรบอนญาตจากบรษทจดการเปนกรณพเศษ อยางไรกตาม หากมขอขดของของระบบเอทเอมจนเปนเหตบรษทจดการจะไมสามารถรบเงนคาส 'งซ� อหนวยลงทนดงกลาว และไมสามารถจดสรรหนวยลงทนได ใหถอวายงไมมการทารายการการส 'งซ� อหนวยลงทนผานเอทเอมน�น 6.2.4 ระบบบรการธนาคารทางโทรศพท (Tele-banking) บรษทจดการอาจรบคาส 'งซ� อหนวยลงทนผานระบบบรการธนาคารทางโทรศพท โดยผถอหนวยลงทนจะตองลงนามในคาขอใชบรการซ� อขายหนวยลงทนผานส'ออเลกทรอนกส และปฏบตตามเง'อนไขท'บรษทจดการระบไวในคาขอใชบรการ


ดงกลาว คาส 'งซ� อหนวยลงทนผานระบบบรการธนาคารทางโทรศพทจะสมบรณตอเม'อผถอหนวยลงทนไดทารายการส 'งซ� อและบรษทจดการไดรบเงนคาส 'งซ� อหนวยลงทนแลว เพ'อบรษทจดการจะสามารถจดสรรหนวยลงทนได โดยผถอหนวยลงทนจะไมสามารถยกเลกคาส 'งซ� อหนวยลงทนน�นได เวนแตไดรบอนญาตจากบรษทจดการเปนกรณพเศษ อยางไรกตาม หากมขอขดของของระบบบรการธนาคารทางโทรศพทจนเปนเหตบรษทจดการจะไมสามารถรบเงนคาส 'งซ� อหนวยลงทนดงกลาว และไมสามารถจดสรรหนวยลงทนได ใหถอวายงไมมการทารายการการส 'งซ� อหนวยลงทนผานระบบบรการธนาคารทางโทรศพทน�น 6.2.5 ไปรษณย บรษทจดการอาจรบคาส 'งซ� อหนวยลงทนผานไปรษณยลงทะเบยนได โดยผถอหนวยลงทนจะตองปฏบตตามเง'อนไขท'บรษทจดการกาหนด คาส 'งซ� อหนวยลงทนท'สงมายงบรษทจดการผานไปรษณยลงทะเบยนน�นจะสมบรณตอเม'อบรษทจดการไดรบเงนคาส 'งซ� อหนวยลงทนแลว เพ'อบรษทจดการจะสามารถจดสรรหนวยลงทนได โดยผถอหนวยลงทนจะไมสามารถยกเลกคาส 'งซ� อหนวยลงทนน�นได เวนแตไดรบอนญาตจากบรษทจดการเปนกรณพเศษ ท�งน� บรษทจดการจะทารายการขายหนวยลงทนตามคาส 'งซ� อหนวยลงทนท'ไดรบทางไปรษณยลงทะเบยนในวนทาการถดจากวนท'บรษทจดการไดรบคาส 'งซ� อหนวยลงทนและไดรบเงนคาส 'งซ� อหนวยลงทนเรยบรอยแลว 6.2.6 อนเทอรเนต (Internet) บรษทจดการอาจรบคาส 'งซ� อหนวยลงทนผานอนเทอรเนต โดยผถอหนวยลงทนจะตองลงนามในคาขอใชบรการซ� อขายหนวยลงทนผานส'ออเลกทรอนกส และปฏบตตามเง'อนไขท'บรษทจดการระบไวในคาขอใชบรการดงกลาว คาส 'งซ� อหนวยลงทนทางอนเทอรเนตจะสมบรณตอเม'อผถอหนวยลงทนไดทารายการส 'งซ� อและบรษทจดการไดรบเงนคาส 'งซ� อหนวยลงทนแลว เพ'อบรษทจดการจะสามารถจดสรรหนวยลงทนได โดยผถอหนวยลงทนจะไมสามารถยกเลกคาส 'งซ� อหนวยลงทนน�นได เวนแตไดรบอนญาตจากบรษทจดการเปนกรณพเศษ อยางไรกตาม หากมขอขดของของระบบอนเทอรเนตจนเปนเหตบรษทจดการจะไมสามารถรบเงนคาส 'งซ� อหนวยลงทนดงกลาว และไมสามารถจดสรรหนวยลงทนไดใหถอวายงไมมการทารายการการส 'งซ� อหนวยลงทนผานอนเทอรเนตน�น 6.2.7 โทรสาร บรษทจดการอาจรบคาส 'งซ� อหนวยลงทนทางโทรสารได โดยผถอหนวยลงทนจะตองลงนามในคาขอใชบรการซ� อขายหนวยลงทนทางโทรสารและปฏบตตามเง'อนไขท'บรษทจดการระบไวในคาขอใชบรการดงกลาว คาส 'งซ� อหนวยลงทนท'สงมายงบรษทจดการทางโทรสารน�นจะสมบรณตอเม'อบรษทจดการไดรบคาส 'งซ� อหนวยลงทนและเงนคาส 'งซ� อหนวยลงทนและบรษทจดการสามารถจดสรรหนวยลงทน โดยผส 'งซ� อหนวยลงทนจะไมสามารถยกเลกคาส 'งซ� อหนวยลงทนน�นได เวนแตไดรบอนญาตจากบรษทจดการเปนกรณพเศษ 6.2.8 การซ� อหนวยลงทนแบบสม 'าเสมอ (Saving Plan) บรษทจดการอาจรบคาส 'งซ� อหนวยลงทนโดยวธหกเงนจากบญชเงนฝากธนาคารหรอโดยวธการอ'นใดท'บรษทจดการกาหนดข� นเพ'อซ� อหนวยลงทนโดยอตโนมตเปนประจาตามชวงระยะเวลา (การส 'งซ� อหนวยลงทนแบบสม 'าเสมอ) ท�งน� ตามเง'อนไข วธการ และมลคาซ� อหนวยลงทนข�นต 'าท'บรษทจดการจะกาหนดข� นตอไป และบรษทจดการจะระบเง'อนไขดงกลาวไวในคาส 'งซ� อหนวยลงทนแบบสม 'าเสมอ ผส 'งซ� อหรอผถอหนวยลงทนอาจส 'งซ� อหนวยลงทนอยางสม 'าเสมอโดยลงนามในคาขอใชบรการไดท'บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคนหนวยลงทน คาส 'งซ� อหนวยลงทนแบบสม 'าเสมอจะสมบรณตอเม'อบรษทจดการไดรบเงนคาส 'งซ� อหนวยลงทนและไดทารายการขายหนวยลงทนแลว เพ'อบรษทจดการจะสามารถจดสรรหนวยลงทนไดและผส 'งซ� อหรอผถอหนวยลงทนจะไมสามารถยกเลกคาส 'งซ� อหนวยลงทนน�นได เวนแตไดรบอนญาตจากบรษทจดการเปนกรณพเศษ


บรษทจดการถอวาผส 'งซ� อหรอผถอหนวยลงทนท'ตกลงใชบรการส 'งซ� อหนวยลงทนแบบสม 'าเสมอยอมรบและผกพนตามเง'อนไขและวธการท'กาหนดไวในคาขอใชบรการ และหรอท'จะแกไขเพ'มเตมเปล'ยนแปลงตอไปในภายหนา 6.2.9 ส'ออเลกทรอนกสอ'นใด บรษทจดการอาจรบคาส 'งซ� อหนวยลงทนผานส'ออเลกทรอนกสอ'นใดได โดยผถอหนวยลงทนจะตองลงนามในคาขอใชบรการซ� อขายหนวยลงทนผานส'ออเลกทรอนกส และปฏบตตามเง'อนไขท'บรษทจดการระบไวในคาขอใชบรการดงกลาว คาส 'งซ� อหนวยลงทนทางส'ออเลกทรอนกสอ'นใดจะสมบรณตอเม'อผถอหนวยลงทนไดทารายการส 'งซ� อและบรษทจดการไดรบเงนคาส 'งซ� อหนวยลงทนแลว เพ'อบรษทจดการจะสามารถจดสรรหนวยลงทนได โดยผถอหนวยลงทนจะไมสามารถยกเลกคาส 'งซ� อหนวยลงทนน�นได เวนแตไดรบอนญาตจากบรษทจดการเปนกรณพเศษ อยางไรกตาม หากมขอขดของของส'ออเลกทรอนกสจนเปนเหตบรษทจดการจะไมสามารถรบเงนคาส 'งซ� อหนวยลงทนดงกลาว และไมสามารถจดสรรหนวยลงทนไดใหถอวายงไมมการทารายการการส 'งซ� อหนวยลงทนผานส'ออเลกทรอนกสอ'นใดน�น 6.3 การรบชาระและการเกบรกษาเงนคาซ� อหนวยลงทน 6.3.1 บรษทจดการ เม'อผสนใจส 'งซ� อกรอกรายละเอยดในคาส 'งซ� อหนวยลงทน ผส 'งซ� อตองชาระคาซ� อหนวยลงทนเตมตามจานวนท'ระบไวในคาส 'งซ� อหนวยลงทน โดยชาระเปนเงนสด หรอชาระเปนเชคธนาคารกสกรไทย หรอเชคธนาคารอ'นเฉพาะสานกหกบญชกรงเทพมหานคร ดราฟต ต xวแลกเงน คาส 'งจายเงนหรอวธอ'นใดท'บรษทจดการยอมรบ โดยในกรณท'ชาระคาส 'งซ� อหนวยลงทนเปนเชค ดราฟต ต xวแลกเงน หรอคาส 'งจายเงน ผส 'งซ� อตองขดครอมเฉพาะส 'งจายเพ'อเขาบญชกระแสรายวนในนาม “บญชจองซ� อกองทน บลจ. กสกรไทย” ท'บรษทจดการไดเปดไวกบ บมจ.ธนาคารกสกรไทย บมจ.ธนาคารกรงเทพ บมจ.ธนาคารกรงไทย บมจ.ธนาคารทหารไทย บมจ.ธนาคารไทยพาณชย บมจ.ธนาคารกรงศรอยธยา ธนาคารยโอบ จากด (มหาชน) หรอธนาคารซต� แบงก 6.3.2 ผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคนหนวยลงทน กรณส 'งซ� อผาน บมจ. ธนาคารกสกรไทย ผส 'งซ� อตองชาระคาซ� อหนวยลงทนเตมตามจานวนท'ระบไวในคาส 'งซ� อหนวยลงทน โดยชาระเปนเงนสด หรอชาระเปนเชคธนาคารกสกรไทย หรอเชคธนาคารอ'นเฉพาะสานกหกบญชกรงเทพมหานคร ดราฟต คาส 'งจายเงน หรอวธอ'นใดท'ผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคนหนวยลงทนยอมรบ โดยในกรณท'ชาระคาซ� อหนวยลงทนเปนเชค ดราฟต หรอคาส 'งจายเงน ผส 'งซ� อตองขดครอมเฉพาะส 'งจายเพ'อเขาบญชเงนฝากกระแสรายวนในช'อกองทน กรณส 'งซ� อผานผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคนหนวยลงทนรายอ'น ผส 'งซ� อตองชาระคาซ� อหนวยลงทนเตมตามจานวนท'ระบไวในคาส 'งซ� อหนวยลงทน โดยชาระเปนเงนสด หรอชาระเปนเชคธนาคารกสกรไทย หรอเชคธนาคารอ'นเฉพาะสานกหกบญชกรงเทพมหานคร ดราฟต คาส 'งจายเงน หรอวธอ'นใด ท'ผสนบสนนการขายหรอรรบซ� อคนหนวยลงทนยอมรบ โดยในกรณท'ชาระคาซ� อหนวยลงทนเปนเชค ดราฟต หรอคาส 'งจายเงน ผส 'งซ� อตองขดครอมเฉพาะส 'งจายเพ'อเขาบญชกระแสรายวนในนาม “บญชจองซ� อกองทน บลจ. กสกรไทย” ท'บรษทจดการไดเปดไวกบ บมจ.ธนาคารกสกรไทย บมจ.ธนาคารกรงเทพ บมจ.ธนาคารกรงไทย บมจ.ธนาคารทหารไทย บมจ.ธนาคารไทยพาณชย บมจ.ธนาคารกรงศรอยธยา ธนาคารยโอบ จากด (มหาชน) หรอธนาคารซต� แบงก เม'อบรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคนหนวยลงทนอ'นท'มใช บมจ. ธนาคารกสกรไทย ไดทารายการตามคาส 'งซ� อหนวยลงทนแลว จะนาเงนท'ผลงทนชาระคาซ� อหนวยลงทนดงกลาวเขาบญชเงนฝากกระแสรายวนในช'อกองทน 6.3.3 เอทเอม (ATM) เม'อผถอหนวยลงทนทารายการซ� อหนวยลงทนผานเอทเอม ธนาคารจะดาเนนการหกเงนในบญชเงนฝากในจานวนท'ผถอหนวยลงทนระบไวในการทารายการแตละคร�ง และโอนเงนจานวนดงกลาวมายงบญชท'บรษทจดการกาหนดข� น 6.3.4 ระบบบรการธนาคารทางโทรศพท (Tele-banking)


เม'อผถอหนวยลงทนทารายการซ� อหนวยลงทนผานระบบบรการธนาคารทางโทรศพท ธนาคารจะดาเนนการหกเงนในบญชเงนฝากในจานวนท'ผถอหนวยลงทนระบไวในการทารายการแตละคร�ง และโอนเงนจานวนดงกลาวมายงบญชท'บรษทจดการกาหนดข� น 6.3.5 ไปรษณย เม'อผถอหนวยลงทนกรอกรายละเอยดในคาส 'งซ� อหนวยลงทนและสงใหบรษทจดการผานไปรษณยลงทะเบยน ผถอหนวยลงทนตองชาระคาซ� อหนวยลงทนเตมตามจานวนท'ระบไวในคาส 'งซ� อหนวยลงทน โดยชาระเปนเชค ดราฟต ต xวแลกเงน คาส 'งจายเงนหรอวธอ'นใดท'บรษทจดการยอมรบ โดยในกรณท'ชาระคาส 'งซ� อหนวยลงทนเปนเชค ดราฟต ต xวแลกเงน หรอคาส 'งจายเงน ผถอหนวยลงทนตองขดครอมเฉพาะส 'งจายเพ'อเขาบญชท'บรษทจดการกาหนดข� น 6.3.6 อนเทอรเนต (Internet) เม'อผถอหนวยลงทนทารายการซ� อหนวยลงทนผานอนเทอรเนต ธนาคารจะดาเนนการหกเงนในบญชเงนฝากในจานวนเงนท'ผถอหนวยลงทนระบไวในการทารายการแตละคร�ง และโอนเงนจานวนดงกลาวมายงบญชท'บรษทจดการกาหนดข� น 6.3.7 โทรสาร เม'อผสนใจส 'งซ� อกรอกรายละเอยดในคาส 'งซ� อหนวยลงทนและสงบรษทจดการจะผานโทรสาร ผส 'งซ� อตองชาระคาซ� อหนวยลงทนเตมตามจานวนท'ระบไวในคาส 'งซ� อหนวยลงทน โดยชาระเขาบญชเงนฝากกระแสรายวนในนาม "บญชจองซ� อกองทน บลจ. กสกรไทย" ท'บรษทจดการไดเปดไวกบ บมจ.ธนาคารกสกรไทย บมจ.ธนาคารกรงเทพ บมจ.ธนาคารกรงไทย บมจ.ธนาคารทหารไทย บมจ.ธนาคารไทยพาณชย บมจ.ธนาคารกรงศรอยธยา ธนาคารยโอบ จากด (มหาชน) หรอธนาคารซต� แบงกและสงหลกฐานการชาระคาส 'งซ� อหนวยลงทนไปยงบรษทจดการพรอมคาส 'งซ� อหนวยลงทน 6.3.8 การซ� อหนวยลงทนแบบสม 'าเสมอ (Saving Plan) สาหรบผส 'งซ� อหรอผถอหนวยลงทนท'ใชบรการส 'งซ� อหนวยลงทนอยางสม 'าเสมอดวยวธหกบญชเงนฝากธนาคาร ธนาคารจะดาเนนการหกเงนในบญชเงนฝากตามจานวนท'ผส 'งซ� อหรอผถอหนวยลงทนระบไวในคาส 'งซ� อหนวยลงทนแบบสม 'าเสมอ ตามระยะเวลาท'กาหนด และโอนเงนจานวนดงกลาวมายงบญชท'บรษทจดการกาหนดข� น สาหรบผส 'งซ� อหรอผถอหนวยลงทนท'ใชบรการส 'งซ� อหนวยลงทนอยางสม 'าเสมอดวยวธการอ'นใดท'บรษทจดการกาหนดข� นน�น ผส 'งซ� อหรอผถอหนวยลงทนตองชาระคาซ� อหนวยลงทนเตมตามจานวนท'ระบไวในคาส 'งซ� อหนวยลงทนแบบสม 'าเสมอตามระยะเวลาท'กาหนด โดยชาระเปนเงนสด หรอชาระเปนเชค ดราฟต ต xวแลกเงน คาส 'งจายเงนหรอวธอ'นใดท'บรษทจดการยอมรบ โดยในกรณท'ชาระคาส 'งซ� อหนวยลงทนเปนเชค ดราฟต ต xวแลกเงน หรอคาส 'งจายเงน ตองขดครอมเฉพาะส 'งจายเพ'อเขาบญชท'บรษทจดการกาหนดข� น 6.3.9 ส'ออเลกทรอนกสอ'นใด เม'อผถอหนวยลงทนทารายการซ� อหนวยลงทนผานส'ออเลกทรอนกสอ'นใด ธนาคารหรอผใหบรการจะดาเนนการหกเงนในบญชเงนฝากในจานวนเงนท'ผถอหนวยลงทนระบไวในการทารายการแตละคร�ง และโอนเงนจานวนดงกลาวมายงบญชท'บรษทจดการกาหนดข� น อยางไรกตาม บรษทจดการขอสงวนสทธท'จะปรบปรงเปล'ยนแปลงขอมลเก'ยวกบบญชรบชาระคาซ� อหนวยลงทนตามท'ระบในขอ 6.3 โดยไมถอวาปฏบตผดไปจากรายละเอยดโครงการ และไมถอวาเปนการแกไขโครงการ โดยจะแสดงขอมลท'เปนปจจบนในหนงสอช� ชวนสวนสรปสาระสาคญท'จะทาข� นในแตละรอบระยะเวลาบญช 6.4 การจดสรรหนวยลงทน บรษทจดการจะจดสรรหนวยลงทนใหแกผส 'งซ� อ โดยคานวณจากจานวนเงนท'ไดรบชาระหารดวยราคาขายหนวยลงทน ณ ส� นวนท'บรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคนหนวยลงทนไดรบชาระเงนคาซ� อหนวยลงทนเตมจานวน จานวนหนวยลงทนท'ไดรบจดสรรจะคานวณเปนตวเลขทศนยม 5 ตาแหนงและใชผลลพธเปนตวเลขทศนยมตาแหนงท' 4 ตาแหนงโดยตดทศนยมตาแหนงท' 5 ท� ง กรณท'ผส 'งซ� อชาระคาซ� อหนวยลงทนเปนเชค ดราฟต ต xวแลกเงน คาส 'งจายเงน หรอวธอ'นใด บรษทจดการจะจดสรรหนวยลงทนใหแกผส 'งซ� อ โดยใชราคาขายหนวยลงทน ณ วนท'บรษทจดการหรอ


ผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคนหนวยลงทนไดรบคาส 'งซ� อหนวยลงทนและรบชาระคาซ� อหนวยลงทน รวมถงไดทารายการซ� อหนวยลงทนน�นแลว บรษทจดการจะเพ'มจานวนหนวยลงทนท'ไดรบการจดสรรแลวในทะเบยนผถอหนวยลงทนของกองทนในวนทาการถดจากวนทาการท'คานวณราคาขายหนวยลงทน อยางไรกตามกรณท'ผส 'งซ� อชาระคาซ� อหนวยลงทนเปนเชค ดราฟต ต xวแลกเงน คาส 'งจายเงน หรอวธอ'นใด สทธในหนวยลงทนจะเกดข� นเม'อบรษทจดการสามารถเรยกเกบเงนจากเชค ดราฟต ต xวแลกเงน คาส 'งจายเงนหรอวธอ'นใดไดเรยบรอยแลว ในกรณท'บรษทจดการไมสามารถเรยกเกบเงนจากเชค ดราฟต ต xวแลกเงน คาส 'งจายเงนหรอวธอ'นใดไดไมวาจะดวยเหตใดกตาม บรษทจดการจะยกเลกจานวนหนวยลงทนท'จดสรรแลว ในกรณท'จานวนเงนท'ระบในใบคาส 'งซ� อหนวยลงทนไมตรงกบจานวนเงนท'บรษทจดการไดรบชาระ บรษทจดการจะจดสรรหนวยลงทนใหตามจานวนเงนท'ไดรบชาระเปนเกณฑ ในกรณท'การส 'งซ� อมผลใหจานวนหนวยลงทนของกองทนเกนกวาจานวนหนวยลงทนท'จดทะเบยนกบสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. บรษทจดการจะจดสรรหนวยลงทนเทาท'สามารถจดสรรไดใหแกผส 'งซ� อตามสดสวนจานวนหนวยลงทนท'ส 'งซ� อ อยางไรกตาม บรษทจดการขอสงวนสทธในการจดสรรหนวยลงทน ในกรณท'บรษทจดการไดพจารณาแลวเหนวาการจดสรรในกรณดงกลาว จะทาใหการถอหนวยลงทนของบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเกนขอจากดการถอหนวยลงทน ตามประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทน เร'อง หลกเกณฑเก'ยวกบขอจากดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาท'ของบรษทจดการ หรอมผลกระทบตอการลงทนของกองทนหรอตอผถอหนวยลงทน หรอตอช'อเสยง หรอตอความรบผดชอบทางกฎหมายของบรษทจดการโดยไมจาเปนตองแจงใหผส 'งซ� อหนวยลงทนทราบลวงหนา 6.5 การคนเงนคาซ� อหนวยลงทน บรษทจดการจะดาเนนการคนเงนพรอมดอกเบ� ย (ถาม) ใหแกผส 'งซ� อ ในกรณท'ผส 'งซ� อไมไดรบการจดสรรไมวาท�งหมดหรอบางสวน โดยการโอนเงนหรอชาระเปนเชคตามท'ผส 'งซ� อหนวยลงทนระบไวในคาขอเปดบญชภายใน 15 วนนบจากวนท'บรษทจดการไมสามารถจดสรรหนวยลงทนหรอวนท'ยตโครงการแลวแตกรณ 6.6 เง'อนไขการขายหนวยลงทน ผส 'งซ� อหนวยลงทนสามารถส 'งซ� อหนวยลงทน โดยมมลคาข�นต 'าในการส 'งซ� อตามท'ระบไวในโครงการ อยางไรกตาม บรษทจดการสงวนสทธในการใหทารายการส 'งซ� อหนวยลงทนโดยมมลคาข�นต 'านอยกวาท'ระบไวในโครงการในบางกรณได เพ'อรองรบรายการสงเสรมการขายและบรการตางๆของบรษทจดการ โดยข� นอยกบดลพนจของบรษทจดการ การส 'งซ� อหนวยลงทนจะสมบรณตอเม'อบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคนหนวยลงทนไดรบเงนคาซ� อหนวยลงทนและไดทารายการขายหนวยลงทนแลวเพ'อใหบรษทจดการจดสรรหนวยลงทน และผจองซ� อจะไมสามารถยกเลกคาส 'งซ� อหนวยลงทนไดเวนแตไดรบอนญาตจากบรษทจดการเปนกรณพเศษ เม'อผสนใจส 'งซ� อรายใดประสงคจะซ� อหนวยลงทนตอการซ� อในแตละคร�ง ต�งแต 30,000,000 บาท (สามสบลานบาทถวน) ข� นไป หรอจานวนอ'นใดท'จะระบไวในหนงสอช� ชวน ผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคนหนวยลงทนจะตองรายงานใหบรษทจดการทราบในทนทกอน ซ'งหากมการเปล'ยนแปลงจานวนท'ระบไวในหนงสอช� ชวนดงกลาว บรษทจดการจะแจงใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบ บรษทจดการขอสงวนสทธในการปฏเสธการส 'งซ� อหนวยลงทน ในกรณท'บรษทจดการไดพจารณาแลวเหนวาการส 'งซ� อหนวยลงทนในกรณดงกลาวมผลกระทบตอช'อเสยงหรอตอความรบผดชอบทางกฎหมายในอนาคตของบรษทจดการ หรอมผลกระทบในอนาคตตอการลงทนของกองทนหรอตอผถอหนวยลงทน รวมถงกรณท'เม'อบรษทจดการพบวาบรษทจดการจะไมสามารถปฏบตหนาท'ท'เก'ยวของกบกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงนและ Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA) ได ในการชาระคาส 'งซ� อหนวยลงทน หากเปนกรณท'ผถอหนวยลงทนขายคนหนวยลงทนของกองทนใดๆท'บรษทจดการเปน


ผรบผดชอบดาเนนการเพ'อซ� อหนวยลงทนของกองทนน� บรษทจดการอาจดาเนนการใหมการหกกลบกนได ในกรณท'บญชกองทนใดไมมมลคาคงเหลอในบญช และบญชน�นไมมการตดตอขอใชบรการเปนเวลานานตดตอกนเกน 1 ป บรษทจดการขอสงวนสทธท'จะปดบญชดงกลาวโดยไมตองแจงใหผถอหนวยลงทนทราบ บรษทจดการขอสงวนสทธท'จะเรยกคนสมดบญชแสดงสทธ ในกรณท'บรษทจดการทาการปดบญชกองทนไมวาดวยเหตใด ๆ กองทนมวตถประสงคท'จะเสนอขายหนวยลงทนของกองทนภายในประเทศไทย และมวตถประสงคท'จะไมเสนอขายหนวยลงทนของกองทนกบหรอเพ'อประโยชนของประเทศสหรฐอเมรกา พลเมองสหรฐอเมรกาหรอผท'มถ'นฐานอยในสหรฐอเมรกา หรอบคคลซ'งโดยปกตมถ'นท'อยในสหรฐอเมรกา รวมถงกองทรพยสนของบคคลดงกลาวและบรษทหรอหางหนสวนซ'งจดใหมข� นและดาเนนกจกรรมในสหรฐอเมรกา กองทนจงขอสงวนสทธในการท'จะไมเสนอขายหนวยลงทนของกองทนใหกบบคคลดงท'กลาวมาขางตน 6.7 วนและเวลาทาการขายหนวยลงทน บรษทจดการจะเปดรบคาส 'งซ� อหนวยลงทนภายใน 15 วนนบจากวนท'จดทะเบยนกองทรพยสนของโครงการเปนกองทนเปดกบสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. เรยบรอยแลว โดยบรษทจดการจะระบวนเร'มทาการซ� อขายหนวยลงทนภายหลงระยะเวลาเสนอขายคร�งแรกในหนงสอช� ชวนสวนสรปขอมลสาคญ โดยบรษทจดการและผสนบสนนการขายและรบซ� อคนหนวยลงทนจะทาการขายหนวยลงทนต�งแตเวลาเร'มทาการของบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายและรบซ� อคนหนวยลงทนถงเวลา 15.30 น. ของทกวนทาการซ� อขาย รวมท�งอาจทาการขายหนวยลงทนผานโทรสาร เอทเอม ระบบบรการธนาคารทางโทรศพท อนเทอรเนต และส'ออเลกทรอนกสอ'นใด สาหรบการส 'งซ� อหนวยลงทนท'บรษทจดการไดรบหลงเวลา เวลา 15.30 น. ของวนทาการซ� อขายใด บรษทจดการจะทารายการขายหนวยลงทนตามคาส 'งซ� อหนวยลงทนน�นในวนทาการซ� อขายถดไป สาหรบการส 'งซ� อหนวยลงทนผานไปรษณย บรษทจดการจะทารายการขายหนวยลงทนในวนทาการซ� อขายแรกถดจากวนทาการท'บรษทจดการไดรบคาส 'งซ� อและไดรบเงนคาส 'งซ� อครบถวนแลว บรษทจดการสงวนสทธท'จะเปล'ยนแปลงระยะเวลาในการขายหนวยลงทน และอาจกาหนดใหผถอหนวยลงทนตองสงคาส 'งซ� อลวงหนาโดยถอวาไดรบมตจากผถอหนวยลงทนแลว ท�งน� ในกรณท'บรษทจดการเปล'ยนแปลงระยะเวลาในการขายหนวยลงทนและในกรณท'บรษทจดการจะกาหนดใหผถอหนวยลงทนตองสงคาส 'งขายคนลวงหนา บรษทจดการจะประกาศใหผถอหนวยลงทนทราบถงการเปล'ยนแปลงลวงหนาอยางนอย 7 วนโดยจะตดประกาศท'สานกงานของบรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคนหนวยลงทนและท'เวบไซตของบรษทจดการ 6.3. การส 'งซ� อหนวยลงทน :

7. การรบซ; อคนหนวยลงทน : 7.1. ชองทางการรบซ� อคนหนวยลงทน :

- ATM - Internet - Tele-Bank - บรษทจดการ - ผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคน


7.2. รายละเอยดชองทางการรบซ� อคนหนวยลงทนเพ'มเตม :

7.3. วธการรบซ� อคนหนวยลงทน :

- รบซ� อคนหนวยลงทนแบบปกต 7.4. รายละเอยดวธการรบซ� อคนหนวยลงทนเพ'มเตม :

ผส 'งขายคนหนวยลงทนสามารถส 'งขายคนหนวยลงทน โดยมมลคาข�นต 'าในการส 'งขายคนตามท'ระบไวในโครงการ อยางไรกตาม บรษทจดการสงวนสทธในการใหทารายการส 'งขายคนหนวยลงทนโดยมมลคาข�นต 'านอยกวาท'ระบไวในโครงการในบางกรณได เพ'อรองรบรายการสงเสรมการขายและบรการตางๆของบรษทจดการ โดยข� นอยกบดลพนจของบรษทจดการ 7.4.1 การรบซ� อคนหนวยลงทน (1) บรษทจดการ บรษทจดการจะรบซ� อคนหนวยลงทนจากผถอหนวยลงทน โดยผถอหนวยลงทนจะตองกรอกขอความในคาส 'งขายคนหนวยลงทน ระบรายละเอยดและความจานงใหครบถวนชดเจน แลวนาคาส 'งขายคนหนวยลงทนพรอมเอกสารหลกฐานประกอบ (ถาม) ไปย'นตอบรษทจดการเพ'อขายคนหนวยลงทน คาส 'งขายคนจะสมบรณตอเม'อบรษทจดการไดรบคาส 'งขายคนหนวยลงทนและไดทารายการรบซ� อคนหนวยลงทนแลว ผส 'งขายคนไมสามารถยกเลกคาส 'งขายคนหนวยลงทนได เวนแตไดรบความเหนชอบจากบรษทจดการเปนกรณพเศษ (2) ผสนบสนนการขายและรบซ� อคนหนวยลงทน ผสนบสนนการขายและรบซ� อคนหนวยลงทนจะรบซ� อคนหนวยลงทนจากผถอหนวยลงทน โดยผถอหนวยลงทนจะตองกรอกขอความในคาส 'งขายคนหนวยลงทน ระบรายละเอยดและความจานงใหครบถวนชดเจน แลวนาคาส 'งขายคนหนวยลงทนพรอมเอกสารหลกฐานประกอบ (ถาม) ไปย'นตอผสนบสนนการขายและรบซ� อคนหนวยลงทนเพ'อขายคนหนวยลงทน คาส 'งขายคนจะสมบรณตอเม'อผสนบสนนการขายและรบซ� อคนหนวยลงทนไดรบคาส 'งขายคนหนวยลงทนและไดทารายการรบซ� อคนหนวยลงทนแลว ผส 'งขายคนไมสามารถยกเลกคาส 'งขายคนหนวยลงทนได เวนแตไดรบความเหนชอบจากบรษทจดการเปนกรณพเศษ (3) เอทเอม (ATM) บรษทจดการอาจรบคาส 'งขายคนหนวยลงทนผานเอทเอม โดยเปนไปตามหลกเกณฑ เง'อนไขและวธการท'บรษทจดการกาหนด (4) ระบบบรการธนาคารทางโทรศพท (Tele-banking) บรษทจดการอาจรบคาส 'งขายคนหนวยลงทนผานระบบบรการธนาคารทางโทรศพท โดยเปนไปตามหลกเกณฑ เง'อนไขและวธการท'บรษทจดการกาหนด (5) อนเทอรเนต (Internet) บรษทจดการอาจรบคาส 'งขายคนหนวยลงทนผานอนเทอรเนต โดยเปนไปตามหลกเกณฑ เง'อนไขและวธการท'บรษทจดการกาหนด (6) โทรสาร บรษทจดการอาจเปดรบคาส 'งขายคนหนวยลงทนผานโทรสารได ในกรณท'บรษทจดการเปดใหบรการดงกลาว ผถอหนวย


ลงทนสามารถแสดงความจานงท'จะสงคาส 'งขายคนหนวยลงทนไปยงบรษทจดการผานโทรสาร โดยกรอกแบบฟอรมระบความจานงดงกลาวพรอมแนบเอกสารหลกฐานท'บรษทจดการกาหนด ท�งน� ผถอหนวยลงทนท'แสดงความจานงท'จะสงคาส 'งขายคนหนวยลงทนผานโทรสาร ยอมรบและผกพนการทารายการรบซ� อคนท'บรษทจดการดาเนนการตามคาส 'งขายคนท'ไดรบทางโทรสารแลว คาส 'งขายคนจะสมบรณตอเม'อบรษทจดการไดรบคาส 'งขายคนหนวยลงทนและไดทารายการรบซ� อคนหนวยลงทนแลว ผส 'งขายคนไมสามารถยกเลกคาส 'งขายคนหนวยลงทนได เวนแตไดรบความเหนชอบจากบรษทจดการเปนกรณพเศษ (7) ส'ออเลกทรอนกสอ'นใด บรษทจดการอาจรบคาส 'งขายคนหนวยลงทนผานส'ออเลกทรอนกสอ'นใดได โดยเปนไปตามหลกเกณฑ เง'อนไขและวธการท'บรษทจดการกาหนด ท�งน� กอนเร'มใหบรการ บรษทจดการจะประกาศใหผถอหนวยลงทนทราบ โดยจะตดประกาศท'สานกงานของบรษทจดการ และผสนบสนนการขายและรบซ� อคนหนวยลงทน (8) การขายคนหนวยลงทนแบบสม 'าเสมอ บรษทจดการอาจรบคาส 'งขายคนหนวยลงทนแบบสม 'าเสมอได โดยเปนไปตามหลกเกณฑ เง'อนไขและวธการท'บรษทจดการกาหนด ท�งน� กอนเร'มใหบรการ บรษทจดการจะประกาศใหผถอหนวยลงทนทราบ โดยจะตดประกาศท'สานกงานของบรษทจดการ และผสนบสนนการขายและรบซ� อคนหนวยลงทน 7.4.2 การชาระเงนคารบซ� อคนหนวยลงทน ภายใตหลกเกณฑ เง'อนไข และวธการท'กาหนดไวในโครงการ บรษทจดการจะชาระเงนคารบซ� อคนหนวยลงทนใหแกผขายคนภายใน 5 วนทาการนบต�งแตวนถดจากวนทาการท'คานวณราคารบซ� อคนหนวยลงทน มลคาหนวยลงทนและราคาหนวยลงทน โดยมใหนบรวมวนหยดทาการในตางประเทศของผประกอบธรกจการจดการกองทนตางประเทศ ท'มลกษณะในทานองเดยวกนกบธรกจจดการกองทน ตามท'ระบไวในคาขอเปดบญชกองทน และ/หรอวธการอ'นใดท'บรษทจดการยอมรบเพ'ออานวยความสะดวกใหผถอหนวยลงทนในอนาคต เชน E-Wallet เปนตน ท�งน� กรณท'บรษทจดการจดใหมชองทางการรบชาระเงนคาขายคนเพ'มเตม บรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยทราบลวงหนาในเวบไซตของบรษทจดการ 7.4.3 การจดสรรเงนใหแกผส 'งขายคนหนวยลงทน ยกเวนในกรณตามขอ "การเล'อนกาหนดการชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผถอหนวยลงทน" หรอ "การไมขายหรอไมรบซ� อคนหนวยลงทนตามคาส 'งซ� อหรอคาส 'งขายคนหนวยลงทนท'ไดรบไวแลวหรอหยดรบคาส 'งซ� อหรอคาส 'งขายคนหนวยลงทน" บรษทจดการจะจดสรรเงนใหแกผส 'งขายคน โดยคานวณจากราคารบซ� อคนหนวยลงทน ณ ส� นวนท'บรษทจดการไดรบคาส 'งขายคนหนวยลงทนท'สมบรณ ในกรณท'ผถอหนวยลงทนส 'งขายคนเปนจานวนหนวยลงทน บรษทจดการจะคานวณจานวนเงนท'ส 'งขายคนโดยคณจานวนหนวยลงทนดวยราคารบซ� อคนหนวยลงทนท'คานวณได ณ ส� นวนทาการรบซ� อคนน�น ในกรณท'ผถอหนวยลงทนส 'งขายคนเปนจานวนเงน บรษทจดการจะคานวณจานวนหนวยลงทนท'ส 'งขายคนดวยราคารบซ� อคนหนวยลงทนท'คานวณได ณ วนทาการรบซ� อคนน�น ท�งน� จานวนหนวยลงทนท'คานวณไดจะเปนตวเลขทศนยม 4 ตาแหนง โดยตดทศนยมตาแหนงท' 5 ท� ง คาส 'งขายคนหนวยลงทนจะสมบรณตอเม'อบรษทจดการหรอนายทะเบยนไดตรวจสอบแลววาผส 'งขายคนมจานวนหนวยลงทนตามทะเบยนผถอหนวยลงทนเพยงพอกบจานวนหนวยลงทนท'ส 'งขายคน ในกรณท'ผถอหนวยลงทนส 'งขายคนและการขายคนดงกลาวเปนผลใหหนวยลงทนท'ผถอหนวยลงทนถอตามทะเบยนผถอหนวยลงทนมมลคาต 'ากวาหนวยลงทนคงเหลอในบญชข�นต 'า บรษทจดการอาจดาเนนการรบซ� อคนหนวยลงทนท'เหลออยท�งหมดของผถอหนวยลงทน ท�งน� ในกรณท'บรษทจดการประสงคจะเปล'ยนแปลงมลคาหนวยลงทนคงเหลอในบญชข�นต 'า


บรษทจดการจะแจงใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบ ในกรณท'จานวนหนวยลงทนท'ผถอหนวยลงทนส 'งขายคนเกนกวาจานวนหนวยลงทนท�งหมดท'ผถอหนวยลงทนมอยตามทะเบยนผถอหนวยลงทน บรษทจดการจะถอวาผถอหนวยลงทนประสงคจะขายคนหนวยลงทนท�งหมดตามจานวนเทาท'ปรากฏอยตามทะเบยนผถอหนวยลงทน บรษทจดการจะจดสรรเงนคารบซ� อคนหนวยลงทนตามคาส 'งขายคนหนวยลงทนท'สมบรณซ'งเปนไปตามเง'อนไขขางตนเทาท'บรษทจดการสามารถรบซ� อไดจากจานวนเงนสดของกองทน บรษทจดการจะยกเลกจานวนหนวยลงทนท'รบซ� อคนในทะเบยนผถอหนวยลงทนในวนทาการถดจากวนท'คานวณราคารบซ� อคนหนวยลงทน 7.5. ระยะเวลาในการรบซ� อคน : ทกวนทาการ 7.6. รายละเอยดระยะเวลาในการรบซ� อคน :

บรษทจดการจะเปดรบคาส 'งขายคนหนวยลงทนภายใน 15 วนนบจากวนท'จดทะเบยนกองทรพยสนของโครงการเปนกองทนเปดกบสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. เรยบรอยแลว โดยบรษทจดการจะระบวนเร'มทาการซ� อขายหนวยลงทนภายหลงระยะเวลาเสนอขายคร�งแรกในหนงสอช� ชวนสวนสรปขอมลสาคญ โดยบรษทจดการและผสนบสนนการขายและรบซ� อคนหนวยลงทนจะทาการรบซ� อคนหนวยลงทนต�งแตเวลาเร'มทาการของบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายและรบซ� อคนหนวยลงทนถงเวลา 15.30 น. ของทกวนทาการซ� อขาย รวมท�งอาจทาการรบซ� อคนหนวยลงทนผานโทรสาร เอทเอม ระบบบรการธนาคารทางโทรศพท อนเทอรเนต และส'ออเลกทรอนกสอ'นใด สาหรบการส 'งขายคนหนวยลงทนท'บรษทจดการไดรบหลงเวลา 15.30 น. ของวนทาการซ� อขายใด บรษทจดการจะทารายการรบซ� อคนหนวยลงทนตามคาส 'งขายคนหนวยลงทนน�นในวนทาการรบซ� อคนถดไป บรษทจดการสงวนสทธท'จะเปล'ยนแปลงระยะเวลาในการรบซ� อคนหนวยลงทน และอาจกาหนดใหผถอหนวยลงทนตองสงคาส 'งขายคนลวงหนาโดยการเปล'ยนแปลงดงกลาวจะตองเปนการใหประโยชนตอผถอหนวยลงทน และถอวาไดรบมตจากผถอหนวยลงทนแลว ท�งน� ในกรณท'บรษทจดการเปล'ยนแปลงระยะเวลาในการรบซ� อคนหนวยลงทนและในกรณท'บรษทจดการจะกาหนดใหผถอหนวยลงทนตองสงคาส 'งขายคนลวงหนา บรษทจดการจะประกาศใหผถอหนวยลงทนทราบถงการเปล'ยนแปลงลวงหนาอยางนอย 7 วนโดยจะตดประกาศท'สานกงานของบรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคนหนวยลงทนและท'เวบไซตของบรษทจดการ 7.7. การขายคนหนวยลงทน : ผถอหนวยลงทน ไมตองแจงลวงหนา 7.8. รายละเอยดการขายคนหนวยลงทนเพ'มเตม :

7.9. รายละเอยดเพ'มเตม :

8. การสบเปล!ยนหนวยลงทน : 8.1. ชองทางการสบเปล'ยนหนวยลงทน :


- 8.2. รายละเอยดการสบเปล'ยนหนวยลงทนเพ'มเตม :

บรษทจดการอาจจดใหผถอหนวยลงทนสามารถสบเปล'ยนหนวยลงทนได โดยบรษทจดการจะแจงใหผถอ หนวยลงทนทราบ โดยปดประกาศท'สานกงานของบรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคนหนวยลงทน บรษทจดการสงวนสทธท'จะหยดรบคาส 'งสบเปล'ยนหนวยลงทนเปนการช 'วคราวหรอถาวรกได ในกรณท'บรษทพจารณาเหนวาการหยดรบคาส 'งสบเปล'ยนดงกลาวจะเปนประโยชนสงสดตอกองทนและผถอหนวยลงทน โดยบรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบโดยปดประกาศท'สานกงานของบรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคนหนวยลงทน 1. วธการสบเปล'ยนหนวยลงทน (1) บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคนหนวยลงทน ผถอหนวยลงทนสามารถส 'งสบเปล'ยนหนวยลงทนไดโดยการกรอกรายละเอยดในคาขอสบเปล'ยนหนวยลงทนระบจานวนเงนหรอจานวนหนวยลงทนท'ตองการสบเปล'ยน บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคนหนวยลงทนจะสงมอบหลกฐานการรบคาส 'งสบเปล'ยนหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทนไวเปนหลกฐาน (2) ส'ออเลกทรอนกส บรษทจดการอาจรบคาส 'งสบเปล'ยนหนวยลงทนผานส'ออเลกทรอนกสได โดยผถอหนวยลงทนจะตองลงนามในคาขอใชบรการสบเปล'ยนหนวยลงทนผานส'ออเลกทรอนกส และปฏบตตามเง'อนไขท'บรษทจดการระบไวในคาขอใชบรการดงกลาว อยางไรกตาม หากมขอขดของของระบบส'ออเลกทรอนกสจนเปนเหตบรษทจดการจะไมสามารถรบคาส 'งสบเปล'ยนหนวยลงทนดงกลาวได ใหถอวายงไมมการทารายการการสบเปล'ยนหนวยลงทนผานส'ออเลกทรอนกสน�น ท�งน� กอนเร'มใหบรการ บรษทจดการจะประกาศใหผถอหนวยลงทนทราบ โดยจะตดประกาศท'สานกงานของบรษทจดการ และผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคนหนวยลงทน 2. วนและเวลาในการสบเปล'ยนหนวยลงทน กรณสบเปล'ยนหนวยลงทนออกจากกองทน ผถอหนวยลงทนสามารถส 'งสบเปล'ยนหนวยลงทนท'บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคนหนวยลงทนไดทกวนทาการซ� อขาย ตามระยะเวลาในการรบซ� อคนหนวยลงทน สาหรบการส 'งสบเปล'ยนหนวยลงทนผานส'ออเลกทรอนกสท'บรษทจดการไดรบหลงระยะเวลาในการรบซ� อคนหนวยลงทนของวนทาการซ� อขายใด บรษทจดการจะไมทารายการสบเปล'ยนหนวยลงทนตามคาส 'งสบเปล'ยนหนวยลงทนน�น กรณสบเปล'ยนหนวยลงทนเขากองทน ผถอหนวยลงทนสามารถส 'งสบเปล'ยนหนวยลงทนท'บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคนหนวยลงทนไดทกวนทาการซ� อขาย ตามระยะเวลาในการขายหนวยลงทน สาหรบการส 'งสบเปล'ยนหนวยลงทนผานส'ออเลกทรอนกสท'บรษทจดการไดรบหลงระยะเวลาขายหนวยลงทนของวนทาการซ� อขายใด บรษทจดการจะทารายการสบเปล'ยนหนวยลงทนตามคาส 'งสบเปล'ยนหนวยลงทนในวนทาการซ� อขายถดไป โดยบรษทจดการจะถอวาวนท'บรษทจดการไดรบคาส 'งสบเปล'ยนหนวยลงทนและไดทารายการแลว เปนวนท'คาส 'งสบเปล'ยนหนวยลงทนเขากองทนมผลสมบรณ ท�งน� บรษทจดการจะชาระเงนคาเงนขายคนหนวยลงทนของกองทนตนทางใหกองทนปลายทางภายในระยะเวลาท'กาหนดใหหวขอ การชาระเงนคารบซ� อคนหนวยลงทน อยางไรกตาม ในกรณท'วนชาระเงนคาเงนขายคนหนวยลงทนของกองทนตนทางตรงกบวนหยดทาการซ� อขายของกองทนปลายทาง บรษทจดการจะทารายการซ� อหนวยลงทนของกองทนปลายทางในวนทาการซ� อขายถดไป ซ'งอาจเกนกวาระยะเวลาท'กาหนดได 3. ราคาขายและรบซ� อคนหนวยลงทนกรณสบเปล'ยนการถอหนวยลงทน บรษทจดการจะใชมลคาหนวยลงทนดงตอไปน� เปนเกณฑในการกาหนดราคาขายและราคารบซ� อคนหนวยลงทน กรณ


สบเปล'ยนหนวยลงทน 3.1 การกาหนดราคารบซ� อคนกรณเปนกองทนตนทาง จะใชราคารบซ� อคนหนวยลงทน ณ ส� นวนทาการซ� อขายท'บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคนหนวยลงทนไดรบคาส 'งสบเปล'ยนหนวยลงทนและบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคนหนวยลงทนไดทารายการสบเปล'ยนหนวยลงทนแลว หกดวยคาธรรมเนยมและคาใชจายในการสบเปล'ยนหนวยลงทน (ถาม) 3.2 การกาหนดราคาขายหนวยลงทนกรณเปนกองทนปลายทาง จะใชราคาขายหนวยลงทน ณ ส� นวนทาการซ� อขายท'บรษทจดการไดรบเงนจากกองทนตนทางหรอ ณ ส� นวนทาการกอนหนาวนทาการซ� อขายท'บรษทจดการไดรบเงนจากกองทนตนทางแลวแตกรณ ท�งน� หากมการเปล'ยนแปลงใดๆ บรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบ โดยปดประกาศท'สานกงานของบรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคนหนวยลงทน 4. สทธในหนวยลงทน สทธในหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนกองทนปลายทางจะเกดข� นเม'อกองทนปลายทางไดรบชาระเงนคาซ� อหนวยลงทนจากกองทนตนทางแลวเทาน�น 9. การชาระคารบซ; อคน สบเปล!ยนหนวยลงทนดวยหลกทรพย หรอทรพยสนอ!นแทนเงน :

กรณบรษทจดการไมสามารถชาระคาขายคนหนวยลงทนเปนเงน และจะชาระคาขายคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอ'นแทน บรษทจดการจะกาหนดข�นตอนการดาเนนการตอไป โดยตองไดรบความเหนชอบจากสานกงานกอน และถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว โดยข�นตอนท'กาหนดดงกลาวตองสามารถปฏบตไดจรง และเปนธรรมตอผถอหนวยลงทนของกองทนรวมทกราย และบรษทจดการจะตองแจงใหผถอหนวยลงทนทกรายทราบลวงหนาไมนอยกวา 60 วน 10. การเล!อนกาหนดการชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผถอหนวยลงทน :

บรษทจดการอาจเล'อนกาหนดการชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผถอหนวยลงทนท'ไดมคาส 'งขายคนหนวยลงทนของกองทนเปดไดในกรณดงตอไปน� (1) บรษทจดการกองทนรวมพจารณาแลว มความเช'อโดยสจรตและสมเหตสมผลวาเปนกรณท'เขาเหตดงตอไปน� โดยไดรบความเหนชอบของผดแลผลประโยชนแลว (ก) มเหตจาเปนทาใหไมสามารถจาหนาย จายโอน หลกทรพยหรอทรพยสนของกองทนไดอยางสมเหตสมผล หรอ (ข) มเหตท'ทาใหกองทนไมไดรบชาระเงนจากหลกทรพยหรอทรพยสนท'ลงทนไวตามกาหนดเวลาปกต ซ'งเหตดงกลาวอยนอกเหนอการควบคมของบรษทจดการ (2) ผถอหนวยลงทนมคาส 'งขายคนหนวยลงทนกอนหรอในชวงระยะเวลาท'บรษทจดการพบวา ราคารบซ� อคนหนวยลงทนไมถกตอง และผดแลผลประโยชนยงไมไดรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคา การเล'อนกาหนดการชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนตามขางตน บรษทจดการจะปฏบตตามหลกเกณฑดงตอไปน� (ก) เล'อนกาหนดชาระคาขายคนไดไมเกน 10 วนทาการนบแตวนท'ผถอหนวยลงทนมคาส 'งขายคนหนวยลงทนน�น เวนแตไดรบการผอนผนจากสานกงาน (ข) แจงผถอหนวยลงทนท'มคาส 'งขายคนหนวยลงทนไวแลวใหทราบถงการเล'อนกาหนดการชาระคาขายคนหนวยลงทน ตลอดจนเปดเผยตอผถอหนวยลงทนรายอ'นและผลงทนท 'วไปใหทราบเร'องดงกลาวดวยวธการใด ๆ โดยพลน (ค) แจงการเล'อนกาหนดชาระคาขายคน พรอมท�งจดสงรายงานท'แสดงเหตผลของการเล'อน และหลกฐานการไดรบความเหนชอบของผดแลผลประโยชนตามขอ (1) หรอการรบรองขอมลของผดแลผลประโยชนตามขอ (2) ตอสานกงานโดย


พลน ท�งน� บรษทจดการจะมอบหมายใหผดแลผลประโยชนดาเนนการแทนกได (ง) ในระหวางการเล'อนกาหนดชาระคาขายคน หากมผถอหนวยลงทนส 'งขายคนหนวยลงทนในชวงเวลาดงกลาว บรษทจดการจะรบซ� อคนหนวยลงทนน�น โดยจะชาระคาขายคนแกผถอหนวยลงทนตามลาดบวนท'สงคาส 'งขายคนกอนหลง 11. การไมขายไมรบซ; อคนไมสบเปล!ยนหนวยลงทนตามส !ง :

1. บรษทจดการจะไมขาย ไมรบซ� อคน หรอไมรบสบเปล'ยนหนวยลงทนตามคาส 'งซ� อ คาส 'งขายคนหรอคาส 'งสบเปล'ยนหนวยลงทนท'ไดรบไวแลว หรอจะหยดรบคาส 'งซ� อ คาส 'งขายคน หรอคาส 'งสบเปล'ยนหนวยลงทนได ในกรณท'ปรากฏเหตดงตอไปน� (1) ตลาดหลกทรพยไมสามารถเปดทาการซ� อขายไดตามปกต (2) บรษทจดการกองทนรวมพจารณาแลว มความเช'อโดยสจรตและสมเหตสมผลวาเปนกรณใดกรณหน'งดงน� โดยไดรบความเหนชอบของผดแลผลประโยชนแลว ซ'งใหกระทาไดไมเกน 1 วนทาการ เวนแตจะไดรบการผอนผนเวลาดงกลาวจากสานกงาน (ก) มเหตจาเปนทาใหไมสามารถจาหนาย จาย โอนหลกทรพยหรอทรพยสนของกองทนรวมเปดไดอยางสมเหตสมผล (ข) ไมสามารถคานวณมลคาทรพยสนของกองทนรวมเปดไดอยางเปนธรรมและเหมาะสม หรอ (ค) มเหตจาเปนอ'นใดเพ'อคมครองประโยชนของผถอหนวยลงทน (3) กองทนไดลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนในตางประเทศ และมเหตการณดงตอไปน� เกดข� น ซ'งกอใหเกดผลกระทบตอกองทนรวมอยางมนยสาคญ (ก) ตลาดซ� อขายหลกทรพยท'กองทนรวมลงทนไมสามารถเปดทาการซ� อขายไดตามปกต ท�งน� เฉพาะในกรณท'กองทนลงทนในหลกทรพยท'ซ� อขายในตลาดซ� อขายหลกทรพยแหงน�นเกนกวารอยละ 10 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม (ข) มเหตการณท'ทาใหไมสามารถแลกเปล'ยนเงนตราตางประเทศไดอยางเสร และทาใหไมสามารถโอนเงนออกจากประเทศหรอรบโอนเงนจากตางประเทศไดตามปกต หรอ (ค) มเหตท'ทาใหกองทนไมไดรบชาระเงนจากหลกทรพยหรอทรพยสนท'ลงทนไวตามกาหนดเวลาปกต ซ'งเหตดงกลาวอยเหนอการควบคมของบรษทจดการ และผดแลผลประโยชนเหนชอบดวยแลว (4) เปนการไมขายหนวยลงทนตามคาส 'งซ� อหนวยลงทนท'รบไวแลว หรอเปนการหยดรบคาส 'งซ� อหนวยลงทน แกผลงทนเฉพาะราย เน'องจากปรากฏขอเทจจรงดงตอไปน� (ก) บรษทจดการกองทนรวมมเหตอนควรสงสยวาผลงทนรายน�น ๆ มสวนเก'ยวของกบการกระทาดงตอไปน� 1. การกระทาท'เปนความผดมลฐานหรอความผดฐานฟอกเงนตามกฎหมายเก'ยวกบการปองกนและปราบปรามการฟอกเงน ไมวาจะเปนกฎหมายไทยหรอกฎหมายตางประเทศ 2. การใหการสนบสนนทางการเงนแกการกอการราย หรอ 3. การกระทาท'เปนการปฏบตตามคาส 'งเก'ยวกบการยดหรออายดทรพยสน โดยบคคลผมอานาจตามกฎหมาย (ข) บรษทจดการไมสามารถดาเนนการรจกลกคา และตรวจสอบเพ'อทราบขอเทจจรงเก'ยวกบลกคาไดในสาระสาคญ

(5) อยในระหวางดาเนนการเปล'ยนใหบรษทจดการกองทนรวมรายอ'นเขาบรหารจดการกองทนรวมภายใตการจดการของตนอนเน'องมาจากการท'บรษทจดการกองทนรวมรายเดมไมสามารถดารงความเพยงพอของเงนกองทนไดตามประกาศคณะกรรมการกากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยวาดวยการดารงเงนกองทนของผประกอบธรกจการจดการกองทนรวม การจดการกองทนสวนบคคล การเปนนายหนาซ� อขายหลกทรพยและการคาหลกทรพยและการจดจาหนายหลกทรพยท'เปนหนวยลงทน และการเปนผจดการเงนทนสญญาซ� อขายลวงหนา ซ'งใหกระทาไดไมเกน 3 วนทาการ


2. เม'อปรากฏเหตขางตน และบรษทจดการประสงคจะไมขายหรอไมรบซ� อคนหนวยลงทน หรอหยดรบคาส 'งซ� อหรอคาส 'งขายคนหรอคาส 'งสบเปล'ยนหนวยลงทน บรษทจดการจะปฏบตดงตอไปน� (1) แจงผถอหนวยลงทนท'มคาส 'งซ� อหรอคาส 'งขายคนหรอคาส 'งสบเปล'ยนหนวยลงทนไวแลวใหทราบถงการไมขายหรอไมรบซ� อคนหนวยลงทนโดยพลน และหากเปนเหตตามขอ (1) (2) (3) หรอ (5) ขางตน บรษทจดการจะเปดเผยตอผถอหนวยลงทนรายอ'นและผลงทนท 'วไปใหทราบถงการหยดรบคาส 'งซ� อหรอคาส 'งขายคนหนวยลงทนดวยวธการใด ๆ โดยพลนดวย (2) รายงานการไมขายหรอไมรบซ� อคนหนวยลงทน หรอการหยดรบคาส 'งซ� อหรอคาส 'งขายคนหรอคาส 'งสบเปล'ยนหนวยลงทนพรอมท�งแสดงเหตผล และรายงานแผนการดาเนนการของกองทนรวมเปดน�นใหสานกงานทราบโดยพลน (3) ในกรณท'บรษทจดการไมขายหรอไมรบซ� อคนหนวยลงทนหรอหยดรบคาส 'งซ� อหรอคาส 'งขายคนหรอคาส 'งสบเปล'ยนหนวยลงทนตามขอ (1) (2) (3) และ (5) ขางตน เกน 1 วนทาการ บรษทจดการจะดาเนนการดงตอไปน� กอนการเปดรบคาส 'งซ� อหรอคาส 'งขายคนหนวยลงทน (ก) รายงานการเปดรบคาส 'งซ� อหรอคาส 'งขายคนหนวยลงทน และรายงานฐานะการลงทนของกองทนรวมเปด ณ วนทาการสดทายกอนวนรายงานน�นใหสานกงานทราบภายในวนทาการกอนวนเปดรบคาส 'งซ� อหรอคาส 'งขายคนหนวยลงทน (ข) แจงใหผถอหนวยลงทนท'มคาส 'งซ� อหรอคาส 'งขายคนหนวยลงทนไวแลวใหทราบถงการเปดขายหรอรบซ� อคนหนวยลงทน ตลอดจนเปดเผยตอผถอหนวยลงทนรายอ'นและผลงทนท 'วไปใหทราบถงการเปดรบคาส 'งซ� อหรอคาส 'งขายคนหนวยลงทนดวยวธการใด ๆ โดยพลน ในกรณท'บรษทจดการไมขาย ไมรบซ� อคน หรอไมรบสบเปล'ยนหนวยลงทนตามคาส 'งซ� อ คาส 'งขายคนหรอคาส 'งสบเปล'ยนหนวยลงทนท'ไดรบมาแลว หรอหยดรบคาส 'งซ� อ คาส 'งขายคน หรอคาส 'งสบเปล'ยนหนวยลงทน บรษทจดการอาจหยดคานวณมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทน และราคารบซ� อคนหนวยลงทนกได

12. การหยดขายหรอรบซ; อคนหนวยลงทน :

เพ'อคมครองประโยชนของผถอหนวยลงทน หรอในกรณท'มความจาเปนเพ'อรกษาเสถยรภาพทางเศรษฐกจและการเงนของประเทศ หรอเพ'อรกษาเสถยรภาพในระบบตลาดการเงน สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. อาจประกาศใหบรษทจดการหยดรบคาส 'งซ� อ คาส 'งขายคนหรอคาส 'งสบเปล'ยนหนวยลงทนของกองทนเปดไดเปนการช 'วคราวตามระยะเวลาท'เหนสมควร แตรวมแลวตองไมเกน 20 วนทาการตดตอกน เวนแตจะไดรบความเหนชอบจากคณะกรรมการ ก.ล.ต.ใหขยายระยะเวลาหยดรบคาส 'งซ� อ คาส 'งขายคน หรอคาส 'งสบเปล'ยนหนวยลงทนออกไปได 13. เงอนไขและขอจากดในการจดสรรและการโอนหนวยลงทน :

เง'อนไขและขอจากดการจดสรรหนวยลงทน บรษทจดการขอสงวนสทธในการจดสรรหนวยลงทน ในกรณท'บคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดถอหนวยลงทนเกนกวาหน'งในสามของจานวนหนวยลงทนท'จาหนายไดแลวท�งหมด เวนแตเขาขอยกเวนตามประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทน เร'องหลกเกณฑเก'ยวกบขอจากดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาท'ของบรษทจดการ หรอในกรณท'บรษทจดการไดพจารณาแลวเหนวาการจดสรรในกรณดงกลาวมผลกระทบตอการลงทนของกองทนหรอตอผถอหนวยลงทน หรอตอช'อเสยง หรอตอความรบผดชอบทางกฎหมายของบรษทจดการโดยไมจาเปนตองแจงใหผส 'งซ� อหนวยลงทนทราบลวงหนา ขอจากดการโอนหนวยลงทน


บรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทนขอสงวนสทธในการปฏเสธการลงทะเบยนโอนหนวยลงทนไมวาทอดใดๆ หากการโอนหนวยลงทนดงกลาวหรอจดสรรหนวยลงทน จะทาใหการถอหนวยลงทนของบคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเกนขอจากดการถอหนวยลงทน เวนแตเขาขอยกเวนตามประกาศคณะกรรมการตลาดทน ท' ทน. 46/2556 เร'อง หลกเกณฑเก'ยวกบขอจากดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาท'ของบรษทจดการ หรอบรษทจดการไมสามารถปฏบตหนาท'ท'เก'ยวของกบกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงนและ Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA) ได ท�งน� ขอกาหนดเก'ยวกบ FATCA เปนไปตามท'กาหนดไวในขอ 20 ของโครงการจดการกองทน เร'อง ขอกาหนดเก'ยวกบ FATCA และกฎหมายภาษตางประเทศในลกษณะเดยวกน 14. การจายเงนปนผล : 14.1. นโยบายการจายเงนปนผล : จาย 14.2. หลกเกณฑการจายเงนปนผล :

กองทนมนโยบายจายเงนปนผลปละไมเกน 4 คร�ง โดยจายในอตราไมเกนรอยละ 100 ของกาไรสะสมหรอกาไรสทธ เม'อกองทนรวมมกาไรสะสมหรอมกาไรสทธในรอบระยะเวลาบญชท'จะจายเงนปนผล ท�งน� ตามท'บรษทจดการพจารณาแลวเหนวาเหมาะสม โดยการจายเงนปนผลดงกลาวจะตองไมทาใหกองทนรวมมผลขาดทนสะสมเพ'มข� นในงวดบญชท'มการจายเงนปนผลน�นได 14.3. กาหนดเวลา วธการ และขอจากดในการจายเงนปนผลแกผถอหนวยลงทน :

บรษทจดการจะดาเนนการในการจายเงนปนผลแกผถอหนวยลงทน ตามหลกเกณฑ เง'อนไข และวธการ ดงน� 1. บรษทจดการจะปดสมดทะเบยนพกการโอนหนวยลงทนเพ'อกาหนดการรบเงนปนผลภายในวนส� นรอบระยะเวลาบญช หรอวนส� นงวดอ'นใดท'จะจายเงนปนผล 2. บรษทจดการจะคานวณการเพ'มข� นในสนทรพยสทธจากการดาเนนงานตอหนวย และเงนปนผลตอหนวย โดยถอจานวนหนวยลงทนตามทะเบยนกองทนของนายทะเบยนหนวยลงทน ณ เวลา 8.00 น. ของ วนปดทะเบยนพกการโอนหนวยลงทนเปนเกณฑ โดยบรษทจะจายเงนปนผลใหแกผถอหนวยลงทนท'มช'อปรากฏอยในทะเบยนผถอหนวยลงทน ณ วนเวลาดงกลาวเทาน�น 3. บรษทจดการจะประกาศการจายเงนปนผล วนปดทะเบยนผถอหนวยลงทนเพ'อการจายเงนปนผล และอตราเงนปนผลโดยไมชกชา โดยบรษทจดการจะปฏบตดงตอไปน� 3.1 ประกาศในหนงสอพมพรายวนอยางนอยหน'งฉบบ 3.2 ปดประกาศไวในท'เปดเผย ณ ท'ทาการของบรษทจดการ และจดใหมประกาศดงกลาวไว ณ สถานท'ตดตอทกแหงของตวแทน 3.3 สงหนงสอแจงใหผดแลผลประโยชน ผถอหนวยลงทนท'มช'ออยในทะเบยนผถอหนวยลงทน 4. บรษทจดการจะจายเงนปนผลตามวธการรบเงนคาขายคนหนวยลงทนหรอเงนอ'นใดท'ผถอหนวยลงทนไดระบไวในใบคาขอเปดบญชกองทนใหแกผถอหนวยลงทนท'มช'ออยในสมดทะเบยนผถอหนวยลงทนในวนปดสมดทะเบยนพกการโอนหนวยลงทน ภายใน 20 วนทาการนบจากวนปดสมดทะเบยนพกการโอนหนวยลงทน ในกรณท'คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. มการเปล'ยนแปลงหลกเกณฑ และหรอ เง'อนไขใน


การจายเงนปนผลในอนาคต บรษทจดการขอสงวนสทธในการเปล'ยนแปลงนโยบายการจายเงนปนผลโดยถอวาไดรบมตจากผถอหนวยลงทนแลว ขอจากดในการจายเงนปนผล (1) บรษทจดการกองทนรวมจะไมจายเงนปนผลใหแกผถอหนวยลงทนในสวนท'เกนขอจากดการถอหนวยลงทน เวนแตเปนกรณท'ไดรบยกเวน ท�งน� ตามประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑเก'ยวกบขอจากดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาท'ของบรษทจดการ (2) บรษทจดการกองทนรวมจะจดทาบญชและแยกเงนท'ไมอาจจายเปนเงนปนผลออกจากบญชและทรพยสนของกองทนรวม และไมนาเงนดงกลาวมารวมคานวณเปนมลคาทรพยสนของกองทนรวม และจะสงเงนดงกลาวใหเปนรายไดของแผนดน 15. คาธรรมเนยมและคาใชจายท!เรยกเกบจากกองทนรวมและผส !งซ; อหรอผถอหนวยลงทน : 15.1. คาธรรมเนยมรวม (เพดานคาธรรมเนยมและคาใชจายท'ประมาณการไดท'เรยกเกบจากกองทนรวมท�งหมด) : รายการคาธรรมเนยม (ตาม 15.2) รายละเอยด/จานวน/อตรา : ประมาณการคาใชจายท'เรยกเกบจากกองทนรวมท�งหมด ในอตราไมเกนรอยละ 4.0125 ตอปของมลคาทรพยสนสทธของกองทน รายละเอยดเพ'มเตม : อตราไมเกนรอยละ 3.75 หรอ 4.0125 (รวมภาษมลคาเพ'ม) ตอปของมลคาทรพยสนสทธของกองทน 15.2. คาธรรมเนยมและคาใชจายท'เรยกเกบจากกองทนรวม : 15.2.1. คาธรรมเนยมการจดการรายป :

รายละเอยด/จานวน/อตรา : ประมาณการคาธรรมเนยมการจดการรายป ในอตราไมเกนรอยละ 3.2100 ตอปของมลคาทรพยสนท�งหมดของกองทน รายละเอยดเพ'มเตม : อตราไมเกนรอยละ 3.00 หรอ 3.21 (รวมภาษมลคาเพ'ม) ตอปของมลคาทรพยสนท�งหมดของกองทน หกมลคาหน� สนท�งหมด เวนแตคาธรรมเนยมการจดการ คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน และคาธรรมเนยมนายทะเบยน 15.2.2. คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชนรายป :

รายละเอยด/จานวน/อตรา : ประมาณการคาธรรมเนยมผดแลผลประโยชนรายป ในอตราไมเกนรอยละ 0.2675 ตอปของมลคาทรพยสนท�งหมดของกองทน รายละเอยดเพ'มเตม :


อตราไมเกนรอยละ 0.25 หรอ 0.2675 (รวมภาษมลคาเพ'ม) ตอปของมลคาทรพยสนท�งหมดของกองทน หกมลคาหน� สนท�งหมด เวนแตคาธรรมเนยมการจดการ คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน และคาธรรมเนยมนายทะเบยน ท�งน� คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชนดงกลาวไดรวมคาธรรมเนยมการรบฝากทรพยสนในตางประเทศแลว 15.2.3. คาธรรมเนยมนายทะเบยนหนวยลงทนรายป :

รายละเอยด/จานวน/อตรา : ประมาณการคาธรรมเนยมนายทะเบยนหนวยลงทนรายป ในอตราไมเกนรอยละ 0.3210 ตอปของมลคาทรพยสนท�งหมดของกองทน รายละเอยดเพ'มเตม : อตราไมเกนรอยละ 0.30 หรอ 0.3210 (รวมภาษมลคาเพ'ม) ตอปของมลคาทรพยสนท�งหมดของกองทน หกมลคาหน� สนท�งหมด เวนแตคาธรรมเนยมการจดการ คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน และคาธรรมเนยมนายทะเบยน 15.2.4. คาธรรมเนยมท'ปรกษาการลงทน :

ไมม รายละเอยดเพ'มเตม : 15.2.5. คาธรรมเนยมการจดจาหนาย :

ไมม รายละเอยดเพ'มเตม : 15.2.6. คาธรรมเนยมอ'น ๆ :

ประมาณการคาธรรมเนยมอ'นๆ ในอตราไมเกนรอยละ1.0700ตอปของมลคาทรพยสนท�งหมดของกองทน รายละเอยดเพ'มเตม : (1) คาใชจายเพ'อวตถประสงคในการเสนอหนวยลงทนคร�งแรก ซ'งจะเรยกเกบจากกองทนเม'อมคาใชจายเกดข� นตามจานวนท'จายจรง โดยในทางบญชจะตดจายเปนคาใชจายของกองทนเฉล'ยเทากนทกวนตามระยะเวลาท'จะไดรบประโยชนจากคาใชจายน�น ไดแก (ก) คาใชจายในการจดทาโฆษณาประชาสมพนธ คาส'อโฆษณาประชาสมพนธ การจดอบรมเผยแพรความร คาใชจายดานการตลาด การสงเสรมการขาย ตลอดจนการจดสมมนาแนะนากองทน ท�งน� คาใชจายขางตนรวมกนจะไมเกนรอยละ 1.07 ของจานวนเงนทนของโครงการ (ข) คาใชจายหรอคาธรรมเนยมท'เก'ยวของกบการจดทะเบยนเพ'มหนวยลงทน และคาใชจายตาง ๆ ท'เกดข� นจากการ


ปฏบตตามกฎหมาย ก.ล.ต. (ค) คาใชจายท'เก'ยวกบท'ปรกษากฎหมาย (ง) คาแปลเอกสารท'เก'ยวกบการเสนอขายหนวยลงทน (จ) คาใชจายอ'น ๆ ท'เก'ยวของกบการตดตอกบท'ปรกษาการลงทนและหรอท'ปรกษากองทนท'อยในตางประเทศ (ถาม) เชน คาโทรศพททางไกล คาโทรสารทางไกล คาเดนทาง คาท'พก คาเบ� ยเล� ยง คาประกนการเดนทาง เปนตน (2) คาใชจายเพ'อการดาเนนงานของกองทนซ'งจะเรยกเกบจากกองทนเม'อมคาใชจายเกดข� นตามจานวนท'จายจรง โดยในทางบญชจะตดจายเปนคาใชจายของกองทนเฉล'ยเทากนทกวนตามระยะเวลาท'จะไดรบผลประโยชนจากคาใชจายน�นหรอในรอบระยะเวลาบญชท'เกดคาใชจายดงกลาวข� น ไดแก (ก) คาใชจายในการจดทาโฆษณาประชาสมพนธ คาส'อโฆษณาประชาสมพนธ การจดอบรมเผยแพรความร คาใชจายดานการตลาด การสงเสรมการขายตลอดจนการสมมนาแนะนากองทน ท�งน� คาใชจายดงกลาวขางตนรวมกนจะไมเกนรอยละ 1.07 ตอป ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน (ข) คาใชจายท'เกดจากการนาเงนทนของโครงการไปลงทนในตางประเทศตลอดจนคาใชจายตาง ๆ ท'เก'ยวของกบการตดตอกบท'ปรกษาการลงทนและหรอท'ปรกษากองทนท'อยในตางประเทศ (ถาม) เชน คาโทรศพททางไกล คาโทรสารทางไกล คาเดนทาง คาท'พก คาเบ� ยเล� ยง คาประกนการเดนทาง เปนตน (ค) คาใชจายอนเก'ยวเน'องจากการลงทนในตางประเทศ เชน คาภาษหก ณ ท'จาย หรอภาษอ'นใดท'เก'ยวของท�งในประเทศไทยและตางประเทศ คาใชจายในการรบราคาหลกทรพยเพ'อใชในการคานวณมลคาทรพยสนสทธและหรอสอบทานมลคาทรพยสนสทธ คาใชจายในการจดใหมการคานวณผลการดาเนนงานและระดบความเส'ยงของการลงทน เปนตน (ง) คาใชจายในการสอบบญชซ'งรวมถงการตรวจสอบทรพยสนท'อยในประเทศและตางประเทศ คาท'ปรกษากฎหมาย คาใชจายตาง ๆ ท'เกดข� นจากการปฏบตตามคาส 'ง หรอตามกฎหมาย หรอประกาศของสมาคม (จ) คาจดทา จดพมพและจดสงใบแจงผลการแสดงความจานง ใบแจงผลการจดสรรหนวยลงทน คาใชจายในการจดทาและจดพมพ คาขอเปดบญชกองทน ใบแสดงความจานงเพ'อจองซ� อหนวยลงทน ใบจองซ� อหนวยลงทน คาส 'งซ� อหนวยลงทน คาส 'งขายคนหนวยลงทน บตรตวอยางลายมอช'อ หนงสอแสดงสทธในหนวยลงทนเอกสารท'เก'ยวของ คาจดทา จดพมพ และจดสงหนงสอบอกกลาวรายงานตางๆ สาสนถงผถอหนวยลงทน (ฉ) คาจดทา จดพมพ และจดสงเอกสารท'เก'ยวกบการแกไขเปล'ยนแปลงโครงการ คาใชจายในการลงประกาศในหนงสอพมพ การจดประชมผถอหนวยลงทน การขอมตผถอหนวยลงทน คาใชจายตางๆ ท'เกดข� นจากการปฏบตตามกฎหมาย ก.ล.ต. (ช) คาจดทา คาพมพและจดสงหนงสอช� ชวนและรายงานประจาปถงผถอหนวยลงทน (ซ) คาแปลเอกสารท'เก'ยวกบการดาเนนงานของกองทน (3) คาใชจายและภาษอ'น ๆ ท'เก'ยวเน'องกบการดาเนนงานของกองทนท'เรยกเกบจากกองทนเม'อมคาใชจายเกดข� นตามจานวนท'จายจรง และในทางบญชจะตดจายเปนคาใชจายของกองทนคร�งเดยวท�งจานวน ไดแก (ก) คาเอกสารทะเบยนผถอหนวยลงทน คาเอกสารการลงบญชกองทน (ข) คาใชจาย (ถาม) ในการดาเนนคดของผดแลผลประโยชนท'ฟองรองใหบรษทจดการปฏบตหนาท'หรอเรยกคาสนไหมทดแทนความเสยหายจากบรษทจดการเพ'อประโยชนของผถอหนวยลงทน หรอเม'อไดรบคาส 'งจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. คาใชจายดานกฎหมายเพ'อรกษาสทธของกองทน คาใชจายในการตดตามหน� ของกองทน (ค) คาใชจายในการรบชาระหน� เปนทรพยสนอ'นแทนการชาระหน� ดวยเงนตามตราสารแหงหน� คาธรรมเนยมศาล คาธรรมเนยมทนายความ คาใชจายในดานนตกรรม คาประเมนราคา คาจดจานอง คาปลอดจานอง คาจดพมพเอกสาร คาใชจาย หรอคาธรรมเนยมอ'นใดท'เก'ยวของกบทางราชการ คาใชจายดานภาษ คาทาประกนภย คาดแล และเกบรกษาตลอดจนคาใชจายในการจาหนายจายโอนทรพยสนดงกลาว


(ง) คาใชจายอนเก'ยวเน'องจากการลงทนในตางประเทศ เชน คาภาษหก ณ ท'จาย หรอภาษอ'นใดท'เก'ยวของท�งในประเทศไทยและตางประเทศ คาใชจายในการรบราคาหลกทรพยเพ'อใชในการคานวณมลคาทรพยสนสทธและหรอสอบทานมลคาทรพยสนสทธ คาใชจายในการจดใหมการคานวณผลการดาเนนงานและระดบความเส'ยงของการลงทน เปนตน (จ) คาใชจายในการรบชาระเงนคาซ� อหนวยลงทน คาใชจายในการชาระเงนคารบซ� อคนหนวยลงทนหรอเงนปนผล (ฉ) คาธรรมเนยมธนาคารตาง ๆ คาอากรแสตมป คาไปรษณยากร คาโทรศพท คาโทรสาร คาประกาศในหนงสอพมพ คาธรรมเนยมการแลกเปล'ยนเงนตราตางประเทศ คาประกนความเส'ยงจากอตราแลกเปล'ยนเงนตราตางประเทศ ท�งท'เกดข� นในประเทศไทยและตางประเทศ คาไปรษณยากรสาหรบหนงสอโตตอบกบผถอหนวยลงทน คาพาหนะ คาใชจายในการส'อสารโตตอบโดยวธอ'นท'มใชทางไปรษณย (ช) คาใชจายของผรบฝากทรพยสนในตางประเทศ หรอศนยรบฝากหลกทรพยในตางประเทศเพ'อเกบรกษาทรพยสนในตางประเทศ ซ'งเม'อรวมกบคาธรรมเนยมผดแลผลประโยชนแลว จะตองไมเกนอตราคาธรรมเนยมผดแลผลประโยชนรายปท'กาหนดไวในขอ 15.2 (ซ) คาธรรมเนยมและคาใชจายอ'นๆท'เก'ยวของกบการฝากทรพยสนในตางประเทศ เชน คาธรรมเนยมการโอนเงนในตางประเทศ หรอ คาธรรมเนยมในการทารายการ คาใชจายของผดแลผลประโยชนในการตดตอกบบคคลภายนอก เปนตน (ฌ) คาใชจายตางๆ ในการชาระบญชและเลกกองทน (ญ) คาใชจายท'เกดข� นจากการตดตามทวงถาม หรอการดาเนนคดเพ'อการรบชาระหน� ใด ๆ ของกองทนรวม (ฎ) คาธรรมเนยมหรอคาใชจายท'เก'ยวกบการชาระราคา รบชาระราคา สงมอบหรอรบมอบหลกทรพย เชน คาธรรมเนยมธนาคาร คาธรรมเนยมหรอคาใชจายในการใชบรการ settlement advance หรอ contractual settlement เปนตน (ฏ) คาใชจายท'เกดข� นจากผลตางระหวางอตราแลกเปล'ยนและวธการคานวณคาธรรมเนยมผรบฝากทรพยสนในตางประเทศ กบจานวนเงนท'จายชาระจรง (4) คาธรรมเนยมท'เก'ยวกบการซ� อขายหลกทรพยท�งในประเทศและตางประเทศ ซ'งจะรวมอยในตนทนของคาซ� อหลกทรพย เม'อมการซ� อหลกทรพยและจะถกหกจากคาขายหลกทรพยเม'อมการขายหลกทรพย อาท (ก) คาอากรแสตมป (ข) คาธรรมเนยมหรอคานายหนาการซ� อขายหลกทรพย (ค) คาธรรมเนยมการแลกเปล'ยนเงนตราตางประเทศ คาประกนความเส'ยงจากอตราแลกเปล'ยนเงนตราตางประเทศ ท�งท'เกดข� นในประเทศไทยและตางประเทศ (ง) คาใชจายอนเก'ยวเน'องจากการลงทนในตางประเทศ เชน คาภาษหก ณ ท'จาย หรอภาษอ'นใดท'เก'ยวของท�งในประเทศไทยและตางประเทศ (ถาม) (จ) คาใชจายในการตดตอซ� อขายหลกทรพย เชน คาโทรศพททางไกล คาโทรสารทางไกล เปนตน (5) คาใชจายท'เก'ยวของกบการจดการกองทนซ'งมไดระบไวในขอ 15.1 ถง 15.2 (ถาม) โดยบรษทจดการจะเรยกเกบจากกองทนตามจานวนเงน และเวลาท'เกดคาใชจายน�นจรง ท�งน� การเรยกเกบคาใชจายดงกลาวจะไมเกนรอยละ 0.0107 ตอปของมลคาทรพยสนสทธของกองทน โดยบรษทจดการจะเปนผรบผดชอบสวนท'เกนกวาอตราท'กาหนด หมายเหต : บรษทจดการจะคานวณคาธรรมเนยมการจดการ คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชนและคาธรรมเนยมนายทะเบยนทกวนท'มการคานวณมลคาทรพยสนสทธโดยใชมลคาทรพยสนสทธของกองทนในแตละวนท'คานวณน�นเปนฐานในการคานวณคาธรรมเนยม และจะเรยกเกบจากกองทนโดยการตดจายจากบญชของกองทนเปนรายเดอน ในกรณท'มคาใชจายตามหวขอ 15.2 อ'นๆ คาใชจายท'เก'ยวเน'องกบกองทนตามท'ระบไวใน (5) บรษทจดการจะเปดเผย


แยกเปนรายการอยางชดเจนในหนงสอช� ชวนฉบบขอมลสาคญท'ผลงทนควรทราบและในรายงานประจาป ซ'งบรษทจดการตองจดทาเม'อส� นรอบระยะเวลาบญชแตละป การตดจายคาใชจายดงกลาวจะเปนไปตามมาตรฐานการบญชท'กาหนดโดยสมาคมนกบญชและผสอบบญชรบอนญาตแหงประเทศไทย 15.3. คาธรรมเนยมท'เรยกเกบจากผส 'งซ� อหรอผถอหนวยลงทน : 15.3.1. คาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน (Front-end Fee) : ม

รายละเอยด/จานวน/อตรา : ประมาณการคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทนในอตราไมเกนรอยละ 3.00 ของมลคาหนวยลงทน รายละเอยดเพ'มเตม : 15.3.2. คาธรรมเนยมการรบซ� อคนหนวยลงทน (Back-end Fee) : ม

รายละเอยด/จานวน/อตรา : ประมาณการคาธรรมเนยมการรบซ� อคนหนวยลงทนในอตราไมเกนรอยละ 3.00 ของมลคาหนวยลงทน รายละเอยดเพ'มเตม : 15.3.3. คาธรรมเนยมการสบเปล'ยนหนวยลงทน (Switching Fee) : 15.3.3.1 คาธรรมเนยมการสบเปล'ยนหนวยลงทนเขา (Switching In) :มแบบหลายเง'อนไข รายละเอยด/จานวน/อตรา : คาอธบายเง'อนไข ดท'รายละเอยดเพ'มเตม รายละเอยดเพ'มเตม : บรษทจดการจะเรยกเกบคาธรรมเนยมการสบเปล'ยนหนวยลงทนในอตราเทากบคาธรรมเนยมการรบซ� อคนหนวยลงทนของกองทนตนทางหรอคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทนของกองทนปลายทางแลวแตอตราใดจะสงกวา ท�งน� บรษทจดการสงวนสทธท'จะลดหยอน หรอยกเวนไมเรยกเกบคาธรรมเนยมดงกลาว โดยบรษทจดการจะประกาศใหทราบโดยท 'วกนและปดประกาศไวท'สานกงานของบรษทจดการ ในกรณท'บรษทจดการเรยกเกบคาธรรมเนยมการสบเปล'ยนหนวยลงทน บรษทจดการจะยกเวนคาธรรมเนยมการรบซ� อคนหนวยลงทนของกองทนตนทางและยกเวนคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทนของกองทนปลายทาง 15.3.3.2 คาธรรมเนยมการสบเปล'ยนหนวยลงทนออก (Switching Out) :มแบบหลายเง'อนไข รายละเอยด/จานวน/อตรา : คาอธบายเง'อนไข ดท'รายละเอยดเพ'มเตม


รายละเอยดเพ'มเตม : บรษทจดการจะเรยกเกบคาธรรมเนยมการสบเปล'ยนหนวยลงทนในอตราเทากบคาธรรมเนยมการรบซ� อคนหนวยลงทนของกองทนตนทางหรอคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทนของกองทนปลายทางแลวแตอตราใดจะสงกวา ท�งน� บรษทจดการสงวนสทธท'จะลดหยอน หรอยกเวนไมเรยกเกบคาธรรมเนยมดงกลาว โดยบรษทจดการจะประกาศใหทราบโดยท 'วกนและปดประกาศไวท'สานกงานของบรษทจดการ ในกรณท'บรษทจดการเรยกเกบคาธรรมเนยมการสบเปล'ยนหนวยลงทน บรษทจดการจะยกเวนคาธรรมเนยมการรบซ� อคนหนวยลงทนของกองทนตนทางและยกเวนคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทนของกองทนปลายทาง 15.3.4. คาธรรมเนยมการโอนหนวยลงทน : ม

ตามท'นายทะเบยนเรยกเกบ รายละเอยดเพ'มเตม : 15.3.5. คาธรรมเนยมการออกเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน : ม

ตามท'นายทะเบยนเรยกเกบ รายละเอยดเพ'มเตม : 15.3.6. คาปรบกรณขายคนหนวยลงทนกอนระยะเวลาถอครองท'กาหนดในโครงการ (Exit Fee) : ไมม รายละเอยดเพ'มเตม : 15.3.7. คาธรรมเนยมอ'น ๆ : ม

รายละเอยดเพ'มเตม : คาธรรมเนยมการโอนเงนคาขายคนหนวยลงทนตามอตราท'ธนาคารพาณชย หรอสถาบนการเงนกาหนด โดยบรษทจดการจะหกจากจานวนคาขายคนหนวยลงทนน�น ๆ คาธรรมเนยมการหกเงนจากบญชของผซ� อหนวยลงทน (ถาม) ตามอตราท'ธนาคารพาณชย หรอสถาบนการเงนกาหนดโดยตดจายจากบญชเงนฝากของผซ� อหนวยลงทน บรษทจดการอาจเรยกเกบคาใชจายอ'นๆ ท'ผถอหนวยลงทนขอใหบรษทจดการหรอนายทะเบยนดาเนนการใหผถอหนวยลงทนเปนกรณพเศษนอกเหนอจากกรณปกตซ'งเปนกรณท'บรษทจดการดาเนนการใหผถอหนวยลงทนทกราย ตามท'จายจรง เชน คาใชจายในการจดแจงการจานากบนายทะเบยน คาแกไขเปล'ยนแปลงขอมลในทะเบยน เปนตน โดยบรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนดงกลาวทราบ บรษทจดการสงวนสทธท'จะลดหยอน หรอยกเวนคาธรรมเนยมการขายหรอการรบซ� อคนหนวยลงทนใหกบผส 'งซ� อหรอผส 'ง


ขายคนหนวยลงทน หรอลดหยอนหรอยกเวนคาธรรมเนยมการขายหรอการรบซ� อคนหนวยลงทนใหกบผส 'งซ� อหนวยลงทนหรอผส 'งขายคนหนวยลงทนตามประเภทของผลงทน ตามมลคาการซ� อหนวยลงทน ตามระยะเวลาการถอครองหนวยลงทน หรอการส 'งซ� อ หรอส 'งขายคนหนวยลงทนตามเง'อนไขท'บรษทจดการอาจกาหนดข� นในอนาคต หรอลดหยอน หรอยกเวนคาธรรมเนยมใหกบผถอหนวยลงทนท'ขายคนหนวยลงทนของกองทนเพ'อไปซ� อหนวยลงทนของกองทนเปดอ'นซ'งจดต�งและจดการโดยบรษทจดการ หรอส 'งขายคนหนวยลงทนของกองทนเปดอ'นท'จดต�งและจดการโดยบรษทจดการเพ'อซ� อหนวยลงทนของกองทนน� ท�งน� บรษทจดการจะประกาศหลกเกณฑใหทราบโดยท 'วกน โดยจะปดประกาศไวท'สานกงานของบรษทจดการ 15.4. วธการคานวณและตดจายคาธรรมเนยม :

15.5. การเปล'ยนแปลงคาธรรมเนยมหรอคาใชจาย :

บรษทจดการสงวนสทธท'จะเปล'ยนแปลงคาธรรมเนยมหรอคาใชจายตามขอ 15.1 และ 15.2 และ 15.3 โดยไมถอวาเปนการแกไขเพ'มเตมโครงการ โดยบรษทจะดาเนนการดงตอไปน� 15.5.1 กรณเพ'มอตราคาธรรมเนยม หรออตราคาใชจายท'บรษทจดการไดรบจากผถอหนวยลงทน และหรอจากกองทน บรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาไมนอยกวา 60 วน โดยจะตดประกาศท'สานกงานของบรษทจดการและสานกงานใหญและลงประกาศในหนงสอพมพรายวนอยางนอย 1 ฉบบเปนเวลา 3 วนตดตอกน ท�งน� การเพ'มอตราคาธรรมเนยม หรออตราคาใชจายดงกลาวจะตองไมเกนรอยละ 5 ของอตราคาธรรมเนยมหรออตราคาใชจายภายในรอบระยะเวลา 1 ป 15.5.2 กรณท'บรษทจดการจะลดอตราคาธรรมเนยม หรออตราคาใชจาย บรษทจดการจะปดประกาศไวท'สานกงานของบรษทจดการ ท�งน� การเปล'ยนแปลงตามขอ 15.5.1 และ 15.5.2 บรษทจดการจะตองแจงใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 15 วน นบแตวนเปล'ยนแปลง 15.6. หมายเหต :

คาธรรมเนยมและคาใชจายท�งหมดของกองทนเปนอตราท'รวมภาษมลคาเพ'มแลว ท�งน� ในกรณท'อตราภาษมลคาเพ'มหรอภาษอ'นใดมการเปล'ยนแปลง บรษทจดการสงวนสทธในการปรบปรงอตราคาธรรมเนยมและคาใชจายท�งหมดของกองทนใหสอดคลองกบการเปล'ยนแปลงดงกลาว 16. วธการคานวณ กาหนดเวลาในการคานวณและการประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาหนวยลงทน หลกเกณฑและวธการดาเนนการในกรณท!มลคาหนวยลงทนไมถกตอง : 16.1. วธการคานวณ กาหนดเวลาในการคานวณและการประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาหนวยลงทน : ตางประเทศ 16.2. เง'อนไขพเศษ :


1. บรษทจดการจะคานวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวมตามหลกเกณฑ และวธการท'สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด สาหรบหลกทรพยและทรพยสนของกองทนในตางประเทศ บรษทจดการจะคานวณเปนเงนบาท โดยการคานวณมลคาหนวยลงทน ราคาขายหรอราคารบซ� อคนหนวยลงทน บรษทจดการจะใชอตราแลกเปล'ยนถวเฉล'ยเงนดอลลาร (สรอ./บาท) ระหวางธนาคาร ตามประกาศของธนาคารแหงประเทศไทยวาดวยอตราแลกเปล'ยนถวเฉล'ยของธนาคารพาณชย ในเวลาประมาณ 18.00 น. ณ ส� นวนทาการซ� อขายน�น และในกรณท'ธนาคารแหงประเทศไทยไมไดประกาศอตราแลกเปล'ยนดงกลาวหรอกรณท'บรษทจดการโดยความเหนชอบของผดแลผลประโยชนเหนวาอตราแลกเปล'ยนน�นไมมความเหมาะสม หรอ เพ'อใหสอดคลองกบประกาศของสมาคมบรษทจดการลงทน คณะกรรมการ ก.ล.ต.หรอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ท'จะประกาศแกไขหรอประกาศเพ'มเตมในอนาคต บรษทจดการอาจพจารณาใชอตราแลกเปล'ยนท'ประกาศโดยธนาคารพาณชย หรอหนวยงานอ'นใดแทน หรอ ตามท'มประกาศแกไขหรอประกาศเพ'มเตมได ท�งน� อตราแลกเปล'ยนดงกลาวจะตองสอดคลองกบประกาศของสมาคมบรษทจดการลงทน คณะกรรมการ ก.ล.ต.หรอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ท'ประกาศกาหนด 2. บรษทจดการจะคานวณและประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทน และราคารบซ� อคนหนวยลงทนของกองทนเปด ตามระยะเวลาดงตอไปน� (2.1 ) คานวณมลคาทรพยสนสทธและมลคาหนวยลงทนทกส� นวนทาการภายในวนทาการถดไป เวนแตวนทาการน�นตรงกบวนหยดของกองทนตางประเทศและหรอตลาดหลกทรพยท'กองทนเขาไปลงทน และประเทศท'เก'ยวของกบการลงทน หรอวนตามท'บรษทจดการประกาศกาหนดเพ'มเตมในกรณท'มเหตการณไมปกต (2.2) คานวณราคาขายหนวยลงทนและราคารบซ� อคนหนวยลงทนทกส� นวนทาการซ� อขายหนวยลงทนภายในวนทาการถดไป ท�งน� ใหใชมลคาหนวยลงทนของส� นวนทาการซ� อขายหนวยลงทนน�นเปนเกณฑในการคานวณราคาดงกลาว (2.3) ประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทนของวนดงตอไปน� (ก) วนทาการซ� อขายหนวยลงทนลาสด โดยใหประกาศภายใน 2 วนทาการถดไป (ข) วนปดสมดทะเบยนผถอหนวยลงทนเพ'อการจายเงนปนผล โดยใหประกาศภายใน 2 วนทาการถดไป (2.4) ประกาศราคาขายหนวยลงทนและราคารบซ� อคนหนวยลงทนของวนทาการซ� อขายหนวยลงทนลาสด โดยใหประกาศภายใน 2 วนทาการถดไป อยางไรกตาม ในกรณท'กองทนหลกไมไดประกาศ และหรอนาสงขอมลมลคาหนวยลงทนของกองทนหลกใหกบบรษทจดการ จนเปนเหตใหบรษทจดการไมสามารถคานวณและประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทนและราคารบซ� อคนหนวยลงทนตามขอ (2.1) – (2.4) ได บรษทจดการจะคานวณมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทนและราคารบซ� อคนหนวยลงทนโดยไมชกชา ท�งน� ภายในวนทาการถดจากวนท'บรษทจดการไดรบขอมลมลคาหนวยลงทนของกองทนหลกแลว และประกาศในวนทาการถดจากวนคานวณมลคาหนวยลงทนดงกลาว มลคาหนวยลงทน หมายถง มลคาทรพยสนสทธหารดวยจานวนหนวยลงทนท'จาหนายไดแลวท�งหมดเม'อส� นวนทาการท'คานวณน�น มลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทนและราคารบซ� อคนหนวยลงทนท'ประกาศขางตน ตองไดรบการรบรองโดยผดแลผลประโยชน ในกรณท'มลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน จานวนหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทน และราคารบซ� อคนหนวยลงทนของกองทนเปดไมถกตอง บรษทจดการจะดาเนนการตามหลกเกณฑและวธการท'สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด 3. การใชตวเลขทศนยมของมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายและราคารบซ� อคนหนวยลงทน หรอจานวนหนวยลงทนของกองทนเปด บรษทจดการจะดาเนนการดงตอไปน�


(3.1) คานวณและประกาศมลคาทรพยสนสทธเปนตวเลข โดยมทศนยม 2 ตาแหนง โดยใชวธการปดเศษทศนยมตามหลกสากล (3.2) คานวณมลคาหนวยลงทนเปนตวเลข โดยมทศนยม 5 ตาแหนง โดยใชวธการปดเศษทศนยมตามหลกสากล สาหรบมลคาหนวยลงทนเพ'อใชในการคานวณ ราคาขายหนวยลงทนจะปดเศษทศนยมตาแหนงท' 4 ข� น สวนมลคาหนวยลงทนเพ'อใชในการคานวณราคารบซ� อคนหนวยลงทนจะตดทศนยมตาแหนงท' 5 ท� ง (3.3) ประกาศมลคาหนวยลงทนตามท'คานวณไดใน (3.2) เปนตวเลขโดยมทศนยม 4 ตาแหนงโดยตดทศนยมตาแหนงท' 5 ท� ง และประกาศราคาขายและราคารบซ� อคนหนวยลงทนตามท'คานวณไดใน (3.2) (3.4) คานวณจานวนหนวยลงทนเปนตวเลขโดยมทศนยม 5 ตาแหนง โดยใชวธการปดเศษทศนยมตามหลกสากล แตจะใชผลลพธเปนตวเลขโดยมทศนยมเพยง 4 ตาแหนงโดยตดทศนยมตาแหนงท' 5 ท� ง ในกรณท'มผลประโยชนเกดข� นจากการคานวณตาม (3.1) ถง (3.4) บรษทจดการจะนาผลประโยชนน�นรวมเขาเปนทรพยสนของกองทนเปด ในกรณท'มเหตจาเปนท'ทาใหบรษทจดการไมสามารถคานวณมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายและราคารบซ� อคนหนวยลงทน บรษทจดการจะขอผอนผนการไมคานวณและประกาศตามกาหนดน� ตอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายในวนทาการถดจากวนท'ไมสามารถคานวณและประกาศได บรษทจดการอาจไมคานวณและไมประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายและราคารบซ� อคนหนวยลงทนของกองทนในกรณดงตอไปน� (ก) เม'อบรษทจดการไมขายหรอรบซ� อคนหนวยลงทน หรอหยดรบคาส 'งซ� อหรอคาส 'งขายหนวยลงทน ตามท'ระบไวในโครงการ (ข) เม'อมเหตท'บรษทจดการตองเลกกองทน โดยใหไดรบการยกเวนต�งแตวนท'ปรากฏเหตดงกลาว (ค) เม'อเปนวนหยดทาการซ� อขายของกองทน และหรอกองทนหลก และหรอตวแทนขายกองทนตางประเทศ และหรอบรษทจดการไมไดรบมลคาหนวยลงทนหรอราคาหลกทรพยท'กองทนลงทน เม'อปรากฏเหตตามขอ (ก) และหรอ (ข) บรษทจดการจะประกาศการหยดคานวณมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายและราคารบซ� อคนหนวยลงทน ณ ท'ทาการทกแหงของบรษทจดการและสถานท'ตดตอทกแหงของผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคนท'ใชในการซ� อขายหนวยลงทน และบรษทจดการจะรายงานการหยดคานวณมลคาดงกลาวพรอมท�งแสดงเหตผล และรายงานแผนการดาเนนการของกองทนน�นใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบโดยพลน ประกาศราคาขายหนวยลงทนและ/หรอราคารบซ� อคนหนวยลงทนของวนทาการซ� อขายหนวยลงทนลาสดภายใน 2 วนทาการถดไป 16.3. แหลงขอมลการเปดเผยมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาหนวยลงทน :

บรษทจดการจะประกาศทางเวบไซตของบรษท และบรษทอาจพจารณาประกาศทางชองทางอ'นท'เหมาะสม ในกรณท'ไมสามารถประกาศทางเวบไซตของบรษทได อาท หนงสอพมพรายวน และจดใหมขอมลดงกลาวไว ณ ท'ทาการทกแหงของบรษทจดการ และจดใหมประกาศดงกลาวไว ณ สถานท'ตดตอทกแหงของผสนบสนนการขายหนวยลงทนท'ใชในการซ� อขายหนวยลงทน (ถาม) เวนแตในกรณของกองทนรวมเพ'อผลงทนประเภทสถาบน บรษทจดการกองทนรวมจะจดใหมขอมลดงกลาวดวยหรอไมกได อยางไรกตาม บรษทจดการขอสงวนสทธเปล'ยนแปลงชองทางการประกาศแทนการประกาศทางเวบไซตของบรษท เชน


หนงสอพมพรายวนหรอชองทางอ'นใดท'เหมาะสม โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว และบรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาไมนอยกวา 30 วน 16.4. หลกเกณฑและวธการดาเนนการในกรณท'มลคาหนวยลงทนไมถกตอง :

1 ในกรณท'ราคาหนวยลงทนท'ไมถกตองตางจากราคาหนวยลงทนท'ถกตองนอยกวาหน'งสตางค หรอตางจากราคาหนวยลงทนท'ถกตองต�งแตหน'งสตางคข� นไป แตไมถงรอยละ 0.5 ของราคาหนวยลงทนท'ถกตอง บรษทจดการจะจดทาและสงรายงานใหผดแลผลประโยชนทราบถงความผดพลาดภายใน 7 วนทาการนบแตวนท'พบวาราคาหนวยลงทนไมถกตอง และจดใหมสาเนารายงานดงกลาวไว ณ ท'ทาการของบรษทจดการเพ'อใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. สามารถตรวจสอบได โดยรายงานดงกลาวจะมรายการอยางนอย ดงตอไปน� (1) ราคาหนวยลงทนท'ไมถกตอง (2) ราคาหนวยลงทนท'ถกตอง (3) สาเหตท'ทาใหราคาหนวยลงทนไมถกตอง (4) มาตรการปองกนเพ'อมใหราคาหนวยลงทนไมถกตอง ท�งน� เวนแตในกรณท'ราคาหนวยลงทนไมถกตองมสาเหตมาจากปจจยภายนอกท'ไมอาจควบคมได เชน ราคาหลกทรพยตามราคาตลาดคร�งสดทายของตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทยหรอศนยซ� อขายหลกทรพยไมถกตอง ในกรณท'เหตของความผดพลาดซ'งทาใหราคาหนวยลงทนไมถกตองตามวรรคหน'งมผลตอเน'องตอการคานวณราคาหนวยลงทนคร�งตอไป เชน การกาหนดอตราดอกเบ� ยผดพลาด เปนตน บรษทจดการจะแกไขราคาหนวยลงทนใหถกตองนบแตวนท'บรษทจดการพบวาราคาหนวยลงทนไมถกตองดวย 2 ในกรณท'ราคาหนวยลงทนท'ไมถกตองตางจากราคาหนวยลงทนท'ถกตองต�งแตหน'งสตางคข� นไป และคดเปนอตราต�งแตรอยละ 0.5 ของราคาหนวยลงทนท'ถกตอง บรษทจดการจะคานวณราคาหนวยลงทนยอนหลงนบแตวนท'พบราคาหนวยลงทนไมถกตองจนถงวนท'ราคาหนวยลงทนถกตอง และดาเนนการดงตอไปน� เฉพาะวนท'ราคาหนวยลงทนท'ไมถกตองตางจากราคาหนวยลงทนท'ถกตองต�งแตหน'งสตางคข� นไป และคดเปนอตราสวนต�งแตรอยละ 0.5 ของราคาหนวยลงทนท'ถกตอง (1) จดทารายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคาใหเสรจส� นภายในวนทาการถดจากวนท'พบวาราคาหนวยลงทนน�นไมถกตอง และสงรายงานดงกลาวใหผดแลผลประโยชนภายในวนทาการถดจากวนท'คานวณราคาหนวยลงทนเสรจส� น เพ'อใหผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรายงานดงกลาวภายในวนทาการถดจากวนท'บรษทจดการสงรายงานใหผดแลผลประโยชน ท�งน� รายงานดงกลาวจะมรายการอยางนอยดงตอไปน� (ก) ราคาหนวยลงทนท'ไมถกตอง (ข) ราคาหนวยลงทนท'ถกตอง (ค) สาเหตท'ทาใหราคาหนวยลงทนไมถกตอง (ง) การดาเนนการของบรษทจดการเม'อพบวาราคาหนวยลงทนไมถกตอง ท�งน� บรษทจดการจะจดใหมสาเนารายงานตาม (1) ไว ณ ท'ทาการของบรษทจดการ เพ'อใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. สามารถตรวจสอบได (2) แกไขราคาหนวยลงทนท'ไมถกตองใหเปนราคาหนวยลงทนท'ถกตองภายในวนท'ผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคาตาม (1) (3) ประกาศช'อกองทนรวมท'มการแกไขราคาตาม (2) และวน เดอน ปท'มการแกไขราคาตาม (2)ในหนงสอพมพรายวนอยางนอยหน'งฉบบภายใน 3 วนทาการนบแตวนท'ผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรายงานดงกลาว


(4) ชดเชยราคาใหแลวเสรจและแจงเปนหนงสอใหผซ� อหนวยลงทนหรอผขายคนหนวยลงทนท'ไดซ� อหรอขายคนหนวยลงทนในชวงระยะเวลาท'ราคาหนวยลงทนไมถกตองทราบถงการแกไขราคาตาม (2) และการชดเชยราคา ภายใน 5 วนทาการนบแตวนท'ผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรายงานดงกลาว (5) จดทารายงานมาตรการปองกนเพ'อมใหราคาหนวยลงทนไมถกตอง และสงรายงานดงกลาว พรอมท�งสาเนารายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคาท'จดทาตาม (1) ใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 7 วนทาการนบแตวนท'ผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคาน�น เวนแตในกรณท'ราคาหนวยลงทนไมถกตองมสาเหตมาจากปจจยภายนอกท'ไมอาจควบคมได บรษทจดการจะไมสงรายงานมาตรการปองกนใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. แตจะสงสาเนาเอกสารท'ผดแลผลประโยชนรบรองวาการท'ราคาหนวยลงทนไมถกตองมสาเหตมาจากปจจยภายนอกท'ไมอาจควบคมไดแทน 3 ในการชดเชยราคาตามขอ 2 (4) บรษทจดการจะปฏบตตามหลกเกณฑและวธการ ดงตอไปน� (1) กรณราคาหนวยลงทนท'ไมถกตองต 'ากวาราคาหนวยลงทนท'ถกตอง (understate) บรษทจดการจะปฏบตดงน� (ก) กรณท'เปนการขายหนวยลงทน บรษทจดการจะลดจานวนหนวยลงทนของผซ� อหนวยลงทนเปนจานวนซ'งมมลคาเทากบสวนตางของราคาหนวยลงทนท'ไมถกตองกบราคาหนวยลงทนท'ถกตอง หากปรากฏวาผซ� อหนวยลงทนไมมหนวยลงทนเหลออย หรอมหนวยลงทนเหลออยนอยกวาจานวนหนวยลงทนท'จะตองลด บรษทจดการจะจายเงนของบรษทจดการเองเปนจานวนเทากบสวนตางของราคาท'ขาดอย หรอลดจานวนหนวยลงทนท'เหลออยน�นและจายเงนของบรษทจดการเองเปนจานวนเทากบสวนตางของราคาท'ขาดอย แลวแตกรณ เพ'อชดเชยราคาใหแกกองทนเปด เวนแตการท'ราคาหนวยลงทนไมถกตองมสาเหตมาจากปจจยภายนอกท'ไมอาจควบคมได เชน ราคาหลกทรพยตามราคาตลาดคร�งสดทายของตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทยหรอศนยซ� อขายหลกทรพยไมถกตอง และผดแลผลประโยชนรบรองวามสาเหตดงกลาว (ข) กรณท'เปนการรบซ� อคนหนวยลงทน บรษทจดการจะเพ'มจานวนหนวยลงทนของผขายคนหนวยลงทนเปนจานวนซ'งมมลคาเทากบสวนตางของราคาหนวยลงทนท'ไมถกตองกบราคาหนวยลงทนท'ถกตอง หรอจายเงนของกองทนเปดเปนจานวนเทากบสวนตางของราคา เพ'อชดเชยราคาใหแกผขายคนหนวยลงทน แตหากปรากฏวาผขายคนหนวยลงทนไมมหนวยลงทนเหลออย บรษทจดการจะจายเงนของกองทนเปดเปนจานวนเทากบสวนตางของราคา เพ'อชดเชยราคาใหแกผขายคนหนวยลงทน (2) กรณราคาหนวยลงทนท'ไมถกตองสงกวาราคาหนวยลงทนท'ถกตอง (overstate) บรษทจดการจะปฏบตดงน� (ก) กรณท'เปนการขายหนวยลงทน บรษทจดการจะเพ'มจานวนหนวยลงทนของผซ� อหนวยลงทนเปนจานวนซ'งมมลคาเทากบสวนตางของราคาหนวยลงทนท'ไมถกตองกบราคาหนวยลงทนท'ถกตอง หรอจายเงนของกองทนเปดเปนจานวนเทากบสวนตางของราคา เพ'อชดเชยราคาใหแกผซ� อหนวยลงทน (ข) กรณท'เปนการรบซ� อคนหนวยลงทน บรษทจดการจะลดจานวนหนวยลงทนของผขายคนหนวยลงทนเปนจานวนซ'งมมลคาเทากบสวนตางของราคาหนวยลงทนท'ไมถกตองกบราคาหนวยลงทนท'ถกตอง หากปรากฏวาผขายคนหนวยลงทนไมมหนวยลงทนเหลออย หรอมหนวยลงทนเหลออยนอยกวาจานวนหนวยลงทนท'จะตองลด บรษทจดการจะจายเงนของบรษทจดการเองเปนจานวนเทากบสวนตางของราคาท'ขาดอย หรอลดจานวนหนวยลงทนท'เหลออยน�นและจายเงนของบรษทจดการเองเปนจานวนเทากบสวนตางของราคาท'ขาดอย แลวแตกรณ เพ'อชดเชยราคาใหแกกองทนเปด เวนแตการท'ราคาหนวยลงทนไมถกตองมสาเหตมาจากปจจยภายนอกท'ไมอาจควบคมได เชน ราคาหลกทรพยตามราคาตลาดคร�งสดทายของตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทยหรอศนยซ� อขายหลกทรพยไมถกตอง และผดแลผลประโยชนรบรองวามสาเหตดงกลาว ในกรณท'บรษทจดการตองชดเชยราคาเปนเงนใหแกผซ� อหนวยลงทนหรอผขายคนหนวยลงทนรายใดมมลคาไมถงหน'งรอยบาท บรษทจดการอาจนาเงนชดเชยราคาไปรวมจายในโอกาสแรกท'มการจายเงนใหผถอหนวยลงทน แตถาบคคลดงกลาว


ไมมสถานะเปนผถอหนวยลงทนแลว บรษทจดการจะชดเชยราคาใหแลวเสรจภายใน 5 วนทาการนบแตวนท'ผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคา การจายเงนของกองทนเปดเพ'อชดเชยราคาใหแกผขายคนหนวยลงทนตาม (1) (ข) หรอผซ� อหนวยลงทนตาม 2(ก) บรษทจดการอาจจายเงนของบรษทจดการเองแทนกองทนเปดกได บรษทจดการจะรบผดชอบคาใชจายตาง ๆ ท'เกดข� นจากราคาหนวยลงทนไมถกตอง เชน คาใชจายในการประกาศการแกไขราคาตามขอ 2(3) ในหนงสอพมพ คาออกเชค คาใชจายในการจดสงเงนชดเชยราคาใหแกผซ� อหนวยลงทนและผขายคนหนวยลงทน เปนตน เวนแตในกรณท'ราคาหนวยลงทนไมถกตองมสาเหตมาจากปจจยภายนอกท'ไมอาจควบคมได 17. ช!อผเก!ยวของ : 17.1. ช'อบรษทจดการ : ช'อ : บรษท หลกทรพยจดการกองทนกสกรไทย จากด 17.2. ช'อผดแลผลประโยชน :

ช'อ : ธนาคารทหารไทย จากด (มหาชน) 17.3. ช'อผประกน (กรณกองทนมประกน) : ไมม 17.4. ช'อของผรบมอบหมายงานดานการจดการลงทน (Outsource) :

ช'อ : สทธ หนาท' และความรบผดชอบ :

17.5. ท'ปรกษา : 17.5.1. ช'อท'ปรกษาการลงทน :

ช'อ : 17.5.2. ช'อท'ปรกษากองทน :

17.6. ผสอบบญช :


ช'อ : นาย พจน อศวสนตชย

ช'อ : นาย พระเดช พงษเสถยรศกด�

ช'อ : นาย ธนะวฒ พบลยสวสด�

ช'อ : นางสาว สลลต อาดสวาง

ช'อ : นางสาว ธญพร ต�งธโนปจย

ช'อ : นางสาว วนนสา งามบวทอง

ช'อ : นาย สวฒน มณกนกสกล

ช'อ : นางสาว โสรยา ตนตะสวรรณ

ช'อ : นางสาว พจนรตน ศรพพฒน

ช'อ : นางสาว รงนภา แสงจนทร

ช'อ : นางสาว อรสา ชมวสตร

รายละเอยดเพ'มเตม (ผสอบบญช) :

หรอบคคลอ'นท'ไดรบความเหนชอบตามประกาศวาดวยการใหความเหนชอบผสอบบญช โดยบรษทจดการจะแจงใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบ 17.7. การแตงต�งคณะตวแทนผถอหนวยลงทน (เฉพาะกอง Country Fund) :

18. รอบระยะเวลาบญชประจาปของกองทนรวม : 18.1. วนท'ส� นสดรอบบญช : วนท' เดอน 18.2. วนท'ส� นสดรอบบญชคร�งแรก : วนท' 18.3. รายละเอยดเพ'มเตม :

วนท'ส� นสดรอบบญช ไมเกน 1 ป นบแตวนถดจากวนท'จดทะเบยนกองทรพยสนเปนกองทนรวม วนท'ส� นสดรอบบญชคร�งแรก ไมเกน 1 ป นบแตวนถดจากวนท'จดทะเบยนกองทรพยสนเปนกองทนรวม 19. การขอมตของผถอหนวยลงทน และวธการแกไขโครงการจดการกองทนรวม หรอแกไขวธการจดการ :


เวนแตกฎหมาย ก.ล.ต. จะกาหนดเปนอยางอ'น ในการแกไขเพ'มเตมโครงการจดการกองทน หรอแกไขวธการจดการ หากมไดกระทาตามมตโดยเสยงขางมากของผถอหนวยลงทนซ'งคดตามจานวนหนวยลงทนรวมกนเกนก'งหน'งของจานวนหนวยลงทนท'จาหนายไดแลวท�งหมดของโครงการจดการกองทนรวม จะตองไดรบความเหนชอบจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. การแกไขเพ'มเตมโครงการตามมตของผถอหนวยลงทน หากปรากฏวามตของผถอหนวยลงทนดงกลาวไมเกนรอยละ 55 ของจานวนหนวยลงทนท'จาหนายไดแลวท�งหมดของโครงการ บรษทจดการจะตองสงเอกสารหลกฐานเก'ยวกบการขอมตและการนบมตไปยงผดแลผลประโยชนกองทน เพ'อใหผดแลผลประโยชนกองทนรบรองผลการนบมตน�น ในการแกไขเพ'มเตมโครงการใด หากไมสามารถดาเนนตามมตโดยเสยงขางมากของผถอหนวยลงทนได เน'องจากขอจากดในการนบคะแนนเสยงของผถอหนวยลงทนตามประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑท'เก'ยวกบขอจากดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาท'ของบรษทจดการ บรษทจดการอาจดาเนนการขอรบความเหนชอบจากสานกงานตามแนวทางท'ทางสานกงานกาหนดได ในกรณท'การแกไขเพ'มเตมโครงการจดการกองทนรวมหรอวธจดการไดกระทาตามมตของผถอหนวยลงทน บรษทจดการจะแจงใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 15 วนนบแตวนท'ไดมมตใหแกไข และบรษทจดการแจงการแกไขเพ'มเตมโครงการจดการกองทน หรอวธการจดการไปยงผถอหนวยลงทนทกคน และประกาศในหนงสอพมพรายวนแหงทองถ'นอยางนอย 1 ฉบบภายใน 15 วนนบแตวนท'ไดรบความเหนชอบจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และวนท'ไดมมตใหแกเพ'มเตมแลวแตกรณ บรษทจดการอาจจะดาเนนการเพ'มจานวนเงนทนของกองทนตามเง'อนไขท'กฎหมาย ก.ล.ต.กาหนด โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว หลกเกณฑและวธการในการขอมตของผถอหนวยลงทน ตลอดจนผลบงคบของมตดงกลาว ใหเปนไปตามขอกาหนดในขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการกองทนรวม ท�งน� การขอมตเพ'อแกไขเพ'มเตมโครงการเปนไปตามท'กาหนดไวในมาตรา 129 แหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 20. ขอกาหนดอ!น ๆ :

20.1. การถอหนวยลงทนเกนหน'งในสาม บคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดจะตองถอหนวยลงทนไมเกนหน'งในสามของจานวนหนวยลงทนท'จาหนายไดแลวท�งหมด ในกรณท'บคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดถอหนวยลงทนเกนกวาหน'งในสามของจานวนหนวยลงทนท'จาหนายไดแลวท�งหมด บรษทจดการตองไมนบคะแนนเสยงของบคคลหรอกลมบคคลเดยวกนน�นในสวนท'เกนกวาหน'งในสามของจานวนหนวยลงทนท'จาหนายไดแลวท�งหมด และดาเนนการแกไขสดสวนการถอหนวยลงทนของบคคลหรอกลมบคคลเดยวกนน�นใหมจานวนไมเกนหน'งในสามของจานวนหนวยลงทนท'จาหนายไดแลวท�งหมดของกองทนรวมน�นภายในระยะเวลาท'ประกาศกาหนด หรอดาเนนการเลกกองทนรวมน�นทนท เวนแตเขาขอยกเวนตามประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทน ท' ทน. 46/2556 เร'อง หลกเกณฑเก'ยวกบขอจากดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาท'ของบรษทจดการ 20.2. การรบผลประโยชนตอบแทน เน'องจากการท'กองทนใชบรการบคคลอ'น (Soft Commission) บรษทจดการอาจรบผลประโยชนตอบแทน เพ'อกองทนจากบคคลท'เปนผใหบรการ อนเน'องจากการใชบรการของบคคลดงกลาวในการจดการกองทนได แตตองเปนไปตามหลกเกณฑดงตอไปน� (1) ผลประโยชนตอบแทนท'รบไวน�นตองเปนทรพยสนท'มมลคาในทางเศรษฐกจ และตองเก'ยวกบบทบาทโดยตรงของความเปนกองทนตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย


(2) ตองไมมพฤตกรรมท'แสดงใหเหนวาบรษทจดการใชบรการของบคคลน�นบอยคร�งเกนความจาเปน เพ'อใหกองทนไดรบประโยชนจากบคคลดงกลาว ในการจดสรรผลประโยชนตามวรรคหน'งใหแกกองทนท'อยภายใตการบรหารจดการของบรษทจดการ บรษทจดการตองกระทาดวยความเปนธรรมและคานงถงลกษณะและประเภทหลกทรพยท'อาจมไวไดของกองทนน�นดวย อยางไรกตาม บรษทจดการไมสามารถรบผลประโยชนตอบแทนเน'องจากการท'กองทนใชบรการบคคลอ'น (Soft Commission) เพ'อประโยชนของบรษทจดการได เวนแตเปนการรบผลประโยชนตามเทศกาลท'เปนประเพณนยมตามแนวทางปฏบตท'บรษทจดการประกาศไวภายในบรษท ซ'งผถอหนวยลงทนอาจขอดแนวทางน� ไดท'บรษทจดการ 20.3. การรบคาธรรมเนยมการจดการคนจากกองทนตางประเทศ ในกรณท'กองทนตางประเทศคนเงนคาธรรมเนยมการจดการบางสวนเพ'อเปนคาตอบแทนเน'องจากการท'กองทนนาเงนไปลงทนในกองทนรวมตางประเทศ (loyalty fee หรอ rebate) บรษทจดการจะดาเนนการใหเงนจานวนดงกลาวตกเปนทรพยสนของกองทน 20.4. ขอกาหนดเก'ยวกบ FATCA และกฎหมายภาษตางประเทศในลกษณะเดยวกน ในป พ.ศ. 2553 ประเทศสหรฐอเมรกาไดออกกฎหมายท'เรยกวา Foreign Account Tax Compliance Act (ซ'งตอไปจะเรยกวา FATCA) โดยมผลบงคบใชวนท' 1 กรกฎาคม พ.ศ. 2557 กฎหมายฉบบดงกลาวกาหนดใหสถาบนการเงนท'ไมใชสญชาตอเมรกนนอกประเทศสหรฐอเมรกา (Foreign Financial Institution หรอ FFI) รายงานขอมลเก'ยวกบบญชของบคคลท'อยในบงคบตองเสยภาษใหกบประเทศสหรฐอเมรกา (ซ'งรวมถงบคคลธรรมดา/นตบคคล สญชาตอเมรกน ผซ'งมถ'นท'อยถาวรในสหรฐอเมรกา และผซ'งมถ'นท'อยทางภาษในสหรฐอเมรกา) ซ'งเปดหรอมไวกบ FFI น�น นอกจากน� ยงปรากฏดวยวาในปจจบนมรฐบาลในหลายประเทศกาลงดาเนนการออกกฎหมายท'มขอกาหนดและหลกเกณฑในลกษณะท'คลายคลงกบ FATCA (ซ'งตอไปจะรวมเรยก FATCA และกฎหมายดงกลาววา “กฎหมายตางประเทศท'เก'ยวของ”) กองทนรวมและบรษทจดการถอวาเปน FFI ตามบทนยามของ FATCA ซ'งถกกาหนดใหตองเขาผกพนตนกบหนวยงานสรรพากรของประเทศสหรฐอเมรกาโดยมหนาท'ตองรายงานขอมลและธรกรรมทางการเงนของบคคลสญชาตอเมรกนและบคคลท'มลกษณะตามหลกเกณฑท' FATCA กาหนด หนาท'ในการตรวจสอบขอมลลกคาเพ'อหาความสมพนธของลกคากบประเทศสหรฐอเมรกา และรวมถงหนาท'ในการกาหนดใหลกคาบางประเภทตองจดทาเอกสารยนยนตนตามหลกเกณฑของ FATCA เปนตน ภายใตขอกาหนดของ FATCA หากกองทนรวมใดไมเขาผกพนตนเพ'อปฏบตตามหลกเกณฑของ FATCA (กลาวคอ มสถานะเปน Non-Participating Foreign Financial Institution หรอ NPFFI) กองทนรวมน�นจะไดรบผลกระทบท'สาคญในสองกรณ คอ (1) ตองถกหกเงนในอตรา 30 % ของเงนท'กองทนรวมจะไดรบจากรายได ผลประโยชนหรอเงนจากการขายทรพยสนทางการเงนในประเทศสหรฐอเมรกา (เงนลงทนทางตรง) ซ'งจะเร'มตนต�งแตวนท' 1 กรกฎาคม พ.ศ. 2557 เปนตนไป และเงนลงทนทางออมในทรพยสนทางการเงนของประเทศสหรฐอเมรกา (Pass-thru) ซ'งอาจรวมถงเงนฝากและเงนลงทนกบสถาบนการเงนอ'นๆ นอกประเทศสหรฐอเมรกา ซ'งจะเร'มตนต�งแตป พ.ศ. 2560 เปนตนไป โดย FATCA กาหนดใหสถาบนการเงนของประเทศสหรฐอเมรกาและ FFI ท'เขารวมผกพนตนตามขอกาหนดของ FATCA (ซ'งรวมถงธนาคารและสถาบนการเงนในประเทศไทย ผรบฝากทรพยสน ผสนบสนนการขายและรบซ� อคนหนวยลงทน) มหนาท'ดาเนนการหกเงน ณ ท'จายดงกลาวกอนชาระใหกบกองทนรวมท'เปน NPFFI (2) ธนาคารและสถาบนการเงนท�งในประเทศไทยและตางประเทศรวมท�งผดแลผลประโยชน ผรบฝากทรพยสน และผสนบสนนการขายและรบซ� อคนหนวยลงทน ท'เขารวมผกพนตามขอกาหนดของ FATCA อาจจะปฏเสธหรอระงบการทาธรกรรมทางการเงนหรอยตความสมพนธทางธรกจกบกองทนรวมหรอบรษทจดการ ซ'งอาจทาใหกองทนรวมไมสามารถ


ดาเนนการลงทนตอไปได และ/หรอดาเนนการลงทนไดอยางไมมประสทธภาพ รวมถงอาจทาใหผถอหนวยลงทนไมสามารถทารายการผานทางผสนบสนนการขายและรบซ� อคนหนวยลงทนไดอกตอไป เพ'อมใหบรษทจดการและกองทนรวมไดรบผลกระทบในการดาเนนงานรวมท�งเพ'อเปนการรกษาประโยชนของผถอหนวยลงทนโดยรวม บรษทจดการและกองทนรวม (โดยบรษทจดการ) จงเขาผกพนตนเพ'อปฏบตตามหลกเกณฑและขอกาหนดของกฎหมายตางประเทศท'เก'ยวของ และเพ'อใหบรษทจดการและกองทนรวมสามารถปฏบตตามภาระผกพนภายใตขอกาหนดและหลกเกณฑของกฎหมายตางประเทศท'เก'ยวของได บรษทจดการและกองทนรวม (ซ'งรวมท�งผท'เก'ยวของกบการปฏบตงานของกองทน เชน ผดแลผลประโยชน ผรบฝากทรพยสน และผสนบสนนการขายและรบซ� อคนหนวยลงทน) จงขอสงวนสทธในการดาเนนการดงน� (1) รองขอใหผถอหนวยลงทนท'เขาขายเปนพลเมองของประเทศสหรฐอเมรกา(หรอเปนบคคลตามท'กฎหมายตางประเทศท'เก'ยวของกาหนด) ใหคายนยอมบรษทจดการและกองทนและตวแทนในการนาสงขอมล (เชน ช'อ ท'อย เลขประจาตวผ เสยภาษของสหรฐอเมรกา จานวนและมลคาหนวยลงทนคงเหลอ จานวนเงนคาขายคนหนวยลงทนหรอเงนปนผลท'ไดรบ เปนตน)ท'มอยในบญชท�งหมดของผถอหนวยลงทนน�นกบบรษทจดการ ใหกบหนวยงานของรฐท�งในและตางประเทศ ตามขอกาหนดของกฎหมายตางประเทศท'เก'ยวของ (2) รองขอใหผถอหนวยลงทนนาสงขอมล เอกสาร และ/หรอคายนยอม เพ'มเตม เพ'อยนยนหรอพสจนทราบความเก'ยวของกบประเทศสหรฐอเมรกา เชน หนงสอแสดงการเสยสทธในสญชาตอเมรกนหรอการใหขอมลตามหวขอท'กาหนดไวในแบบฟอรมของหนวยงานสรรพากรของประเทศสหรฐอเมรกา หรอการแจงปรบปรงขอมลเม'อขอมลท'เคยใหไวมการเปล'ยนแปลง เปนตน รวมถงนาสงหลกฐานเพ'อยนยนการเขารวมใน FATCA หรอกฎหมายตางประเทศท'เก'ยวของ (ในกรณท'เปนลกคาสถาบนการเงน) ท�งน� เปนไปตามหลกเกณฑและขอกาหนดของกฎหมายดงกลาว (3) ดาเนนการอ'นใดเพ'อใหสอดคลองกบกฎหมายตางประเทศท'เก'ยวของ เพ'อเปนการปองกนและลดผลกระทบท'จะเกดตอกองทนหรอผถอหนวยลงทนโดยรวม รวมท�งเพ'อใหกองทนหรอผถอหนวยลงทนโดยรวมไดรบประโยชนเพ'มข� นหากมการดาเนนการท'สอดคลองกบกฎหมายตางประเทศท'เก'ยวของขางตน ในกรณท'ผถอหนวยลงทนปฏเสธการดาเนนการหรอไมแสดงเจตนาตอบรบภายในระยะเวลาท'บรษทจดการกาหนด บรษทจดการขอสงวนสทธในการดาเนนการอยางใดอยางหน'งหรอหลายอยางดงตอไปน� ตามความจาเปนและความเหมาะสม โดยถอวาผถอหนวยลงทนดงกลาวรบทราบ การดาเนนการตามท'บรษทจดการแจงน� แลว และ/หรอไดดาเนนการตามขอตกลงท'ไดระบไวในคาขอเปดบญช (1) ไมรบคาส 'งซ� อ/ สบเปล'ยน/ โอน หนวยลงทนของผถอหนวยลงทนดงกลาว (2) ระงบหรอหยดใหบรการ และดาเนนการคนเงนลงทนตามมลคาหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทนดงกลาว (3) ดาเนนการหกเงน ณ ท'จายจากรายไดเงนลงทน เงนปนผลและ/หรอเงนท'ชาระคาขายคนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนรายน�นได เพ'อใหสอดคลองกบเกณฑและขอกาหนดของกฎหมายตางประเทศท'เก'ยวของ ท�งน� ตองไมขดกบกฎหมายของประเทศไทย (4) ดาเนนการอ'นใดอนเปนการปองกนหรอลดผลกระทบ หรอทาใหกองทนหรอผถอหนวยลงทนโดยรวมไดรบประโยชนเพ'มข� น หากมการดาเนนการท'สอดคลองกบกฎหมายตางประเทศท'เก'ยวของขางตน การดาเนนการดงกลาวถอเปนความจาเปน และเปนการรกษาผลประโยชนของกองทนโดยรวม เพราะเปนการกระทาเพ'อหลกเล'ยงมใหบรษทจดการและกองทนมการดาเนนการท'ไมสอดคลองขอบงคบของ FATCA และกฎหมายตางประเทศท'เก'ยวของอนจะทาใหกองทนอาจตองถกหก ณ ท'จาย หรอถกปดบญชธนาคารตามท'กลาวแลวขางตน ซ'งในทางปฏบตบรษทจดการจะเลอกดาเนนการเฉพาะผถอหนวยลงทนท'เขาขายเปนพลเมองของประเทศสหรฐอเมรกา(หรอเปนบคคลตามท'กฎหมายตางประเทศท'เก'ยวของกาหนด)เทาน�น ท�งน� ในกรณท'กฎหมายไทยมการแกไขเพ'มเตมขอกาหนดเพ'อรองรบการดาเนนการตามท'บรษทจดการไดสงวนสทธไว


ขางตน บรษทจดการ(รวมถงผท'เก'ยวของ) จะดาเนนการตามขอกาหนดของกฎหมายภายในประเทศ โดยอาจนาสงขอมลของผถอหนวยลงทนไปยงหนวยงาน หรอดาเนนการอ'นใดท'ราชการกาหนด โดยไมจาเปนตองรองขอตอผถอหนวยลงทน 21. การดาเนนการกรณบรษทจดการไมสามารถดารงเงนกองทนไดตามท!ประกาศกาหนด :

ในกรณท'บรษทจดการไมสามารถดารงเงนกองทนไดตามท'ประกาศกาหนด บรษทจดการจะดาเนนการเปล'ยนใหบรษทจดการรายอ'นเขาจดการกองทนรวมแทนดวยวธการขอรบความเหนชอบจากสานกงานหรอ ขอมตโดยเสยงขางมากของผถอหนวยลงทนซ'งคดตามจานวนหนวยลงทนรวมกนมากกวารอยละ 50 ของจานวนหนวยลงทนท'จาหนายไดแลวท�งหมดของกองทนรวมภายใน 15 วนนบแตวนท'รหรอควรรวาไมสามารถดารงเงนกองทนได ท�งน� หากมเหตจาเปนและสมควร บรษทจดการอาจขอใหสานกงานพจารณาขยายระยะเวลาออกไปได โดยการคดเลอกบรษทจดการกองทนรวมรายใหมจะคานงถงประโยชนของผถอหนวยลงทนเปนสาคญ และในกรณท'มคาใชจายเกดข� นจากการเปล'ยนบรษทจดการ บรษทจดการรายเดมจะเปนผรบผดชอบคาใชจายดงกลาว หากบรษทจดการไมสามารถดาเนนการไดภายในระยะเวลาท'กาหนด บรษทจดการจะดาเนนการเลกกองทนรวมตอไป 22. ผลบงคบของโครงการจดการกองทนรวม :

บรษทจดการกองทนรวมมหนาท'ปฏบตตามโครงการจดการกองทนรวม ขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการกองทนรวม และกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย ตลอดจนประกาศ กฎ และคาส 'งท'ออกโดยอาศยอานาจแหงกฎหมายดงกลาว ท�งน� ในกรณท'ขอกาหนดในโครงการขดหรอแยงกบหลกเกณฑในกฎหมาย ประกาศ กฎ หรอคาส 'งดงกลาว หากบรษทจดการกองทนรวมไดดาเนนการใหเปนไปตามกฎหมาย ประกาศ กฎ หรอคาส 'งน�น ใหถอวาบรษทจดการกองทนรวมไดปฏบตใหเปนไปตามโครงการแลว บรษทจดการกองทนรวมจะแตงต�งผดแลผลประโยชนของกองทนรวมตามท'ระบไวในโครงการจดการกองทนรวม โดยผดแลผลประโยชนมอานาจลงนามในขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนและบรษทจดการกองทนรวม ท�งน� การลงนามในขอผกพนของผดแลผลประโยชนท'ไดรบการแตงต�งโดยชอบ ใหถอวาผกพนผถอหนวยลงทนท�งปวง การท'ผถอหนวยลงทนไดแสดงความประสงคในการซ� อหรอลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมตามโครงการจดการกองทนรวมน� ไมวาในทอดใด ๆ ใหถอวาผถอหนวยลงทนดงกลาวยอมรบท'จะผกพนตามขอกาหนดในโครงการจดการกองทนรวมและขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนและบรษทจดการกองทนรวม โครงการจดการกองทนรวมท'ผานการอนมตจากสานกงาน หรอผานการแกไขเพ'มเตมตามมาตรา 129 แหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ท'แนบทายขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการกองทนรวม ถอเปนสวนหน'งของขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการกองทนรวม

ขอผกพนกองทนเปดเค โกลบอล บอนด 1

ขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทน กองทนเปดเค โกลบอล บอนด

กบ บรษทหลกทรพยจดการกองทน กสกรไทย จากด


ขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนและบรษทจดการ

1. บรษทจดการ : ช�อ : บรษท หลกทรพยจดการกองทนกสกรไทย จากด ท�อย (ภาษาไทย) : 400/22 อาคารธนาคารกสกรไทย ช/น 6 และ 12 ถนนพหลโยธน แขวงสามเสนใน เขตพญาไท กรงเทพฯ 10400โทรศพท 0 2673 3888 โทรสาร 0 2673 3988 ท�อย (ภาษาองกฤษ) : 400/22 KASIKORNBANK Building, 6th and 12th Floor, Phahon Yothin Road, Samsen Nai, Phaya Thai, Bangkok 10400 Tel. 0 2673 3888 Fax 0 2673 3988 สทธ หนาท� และความรบผดชอบ :

1.1 สทธของบรษทจดการ (1) รบคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน คาธรรมเนยมการรบซ/ อคนหนวยลงทน (ถาม) คาธรรมเนยมในการจดการกองทนและคาธรรมเนยม คาใชจาย และหรอ เงนตอบแทนอ�นใด ตามอตราท�กาหนดไวในหวขอ "คาธรรมเนยมและคาใชจายท�เรยกเกบจากผส �งซ/ อหรอผถอหนวยลงทนและกองทนรวม" (2) สงวนสทธท�จะปฏเสธการจองซ/ อหรอส �งซ/ อ หรอส �งขาย หรอหยดรบคาส �งซ/ อหรอคาส �งขายคน หรอคาส �งสบเปล�ยนหนวยลงทนตามท�ระบไวในโครงการ (3) สงวนสทธท�จะเล�อนกาหนดการชาระคนเงนคารบซ/ อคนหนวยลงทนตามท�ระบไวในโครงการ (4) สงวนสทธท�จะรบชาระหน/ เพ�อกองทนดวยทรพยสนอ�นท�มใชหลกประกนแทนการชาระหน/ ดวยเงนสดตามตราสารแหงหน/ ตามท�ระบไวในโครงการ (5) สงวนสทธท�จะชาระคารบซ/ อคนหนวยลงทนเปนหลกทรพย หรอทรพยสนอ�นแทนเงนตามหลกเกณฑและวธการท�สมาคมกาหนด (6) สงวนสทธท�จะเรยกคนสมดบญชแสดงสทธ 1.2 หนาท�และความรบผดชอบของบรษทจดการ (1) การจดต/ง เปล�ยนแปลง เพ�มเตมและจดทะเบยนกองทน (ก) ย�นคาขอจดทะเบยนกองทรพยสนซ�งเปนเงนไดจากการขายหนวยลงทนของโครงการเปนกองทนรวมตอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 15 วนทาการนบแตวนปดการเสนอขายหนวยลงทน (ข) ขอรบใบแทนหลกฐานการรบจดทะเบยนกองทรพยสนเปนกองทนเปดตอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. โดยเสยคาธรรมเนยมตามอตราท�สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนด ในกรณท�หลกฐาน ดงกลาวสญหายหรอถกทาลาย (ค) ดาเนนการเพ�มจานวนเงนทนจดทะเบยนของกองทนตามวธการท�กฎหมาย ก.ล.ต.ประกาศ กาหนด (ง) แจงการแกไขเพ�มเตมขอมลท�ไดจดทะเบยนไวแลว ยกเวนการเพ�มจานวนเงนทนจดทะเบยนและการแกไขเพ�มเตมจานวนและมลคาหนวยลงทนท�จาหนายไดแลวท/งหมดของกองทนใหแกสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 5 วนทาการนบแตวนท�ไดแกไขเพ�มเตมน/น (จ) เปล�ยนแปลง หรอแกไขเพ�มเตมโครงการจดการกองทนหรอ วธจดการกองทนภายใต หวขอ "วธการแกไขโครงการจดการกองทนรวม หรอแกไขวธการจดการ" (ฉ) จดทาหนงสอช/ ชวนใหมทกรอบปบญชเพ�อแสดงขอมลเก�ยวกบกองทน ณ วนส/ นปบญช และสงใหแกสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 60 วน นบแตวนส/ นปบญชน/น (ช) ประกาศขอมล รายละเอยด การดาเนนการตางๆ ท�เก�ยวกบกองทนตามท�กฎหมาย ก.ล.ต. หรอสมาคมกาหนด


(ซ) ดาเนนการเลกกองทนตามหวขอ “การเลกโครงการจดการกองทนรวม” และ “การดาเนนการของบรษทจดการเม�อเลกโครงการจดการกองทนรวม” (ฌ) จดใหมการชาระบญชตามหวขอ “การชาระบญชกองทนรวม และวธการเฉล�ยเงนคนใหแกผถอหนวยลงทนเม�อเลกโครงการ” (2) การบรหารกองทน (ก) จดการกองทนใหเปนไปตามท�ระบไวในโครงการท�ไดรบอนมต ตลอดจนขอผกพนระหวางบรษทจดการและผถอหนวยลงทนอยางเครงครด (ข) นาเงนของกองทนไปลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสน หรอหาดอกผลโดยวธอ�น และซ/ อ ขาย ซ/ อลด ขายลด ไถถอน จาหนาย ส �งโอน รบโอน เปล�ยนแปลง เพ�มเตมหลกทรพย หรอ ฝาก ถอน ทรพยสนท�ลงทนไวน/นตามท�บรษทจดการเหนสมควร โดยลงทนใหเปนไปตามขอกาหนดของกฎหมาย วตถประสงค และนโยบายการลงทนของโครงการท�ไดรบอนมต ท/งน/ โดยคานงถงผลประโยชนของผถอหนวยลงทนเปนหลก (ค) จดใหมการฝากทรพยสนของกองทนไวกบผดแลผลประโยชน (ง) ส �งผดแลผลประโยชนใหสงมอบ รบมอบ แปลงสภาพ จาหนาย จาย โอน ตลอดจนชาระและรบชาระราคาคาหลกทรพย (จ) จดใหมการรบและจายคาธรรมเนยม คาใชจาย หรอเงนตอบแทนอ�นใดจากและใหแกผถอหนวยลงทนและกองทนใหเปนไปตามวตถประสงคของการจดการของกองทนตามท�กาหนดไวในหวขอ "คาธรรมเนยมและคาใชจายท�เรยกเกบจากผส �งซ/ อหรอผถอหนวยลงทนและกองทนรวม" (ฉ) เบกจายเงนของกองทนสาหรบคาใชจายในการดาเนนงานของกองทน ภายใตหวขอ "คาธรรมเนยมและคาใชจายท�เรยกเกบจากผส �งซ/ อหรอผถอหนวยลงทนและกองทนรวม" (ช) กาหนดราคาท�เปนธรรมของหลกทรพย หรอทรพยสนของกองทน ดวยความเหนชอบของผดแลผลประโยชนเพ�อใชในการคานวณ ทรพยสนสทธของกองทน ในกรณท�บรษทจดการสามารถแสดงใหเหนไดวาวธการคานวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนตามท�กาหนดในประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอสมาคมไมเหมาะสมกบสภาวการณในขณะท�คานวณมลคา (ซ) เขารวมประชมและออกเสยงลงคะแนนในกจการท�กองทนถอหนหรอหลกทรพยอยเทาท�จาเปน เพ�อรกษาประโยชนของผถอหนวยลงทน (ฌ) ดแล ตดตาม รกษาสทธของกองทน ดาเนนการฟองรองบงคบคด หรอฟองรองเรยกคาสนไหมทดแทนความเสยหาย ท/งน/ เพ�อประโยชนของผถอหนวยลงทน (ญ) ขอความเหนชอบจากผดแลผลประโยชนในการดาเนนการตามขอ “การรบชาระหน/ เพ�อกองทนรวมดวยทรพยสนอ�น” (3) การจดทาบญชและการรายงาน (ก) จดทาบญชแสดงการลงทนของกองทนไวโดยถกตองครบถวน (ข) จดทารายงานฐานะการลงทนของกองทนเปนรายวนและจดสงใหผดแลผลประโยชน ภายในทกส/ นวนทาการน/น (ค) จดทารายงานการซ/ อขายหลกทรพยหรอทรพยสนอ�นเพ�อการลงทนของกองทนเปนรายวน และจดสงใหผดแลผลประโยชนภายในทกส/ นวนทาการน/น (ง) คานวณมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคารบซ/ อคนหนวยลงทนตามท�ระบไวในหวขอ “วธการคานวณ กาหนดเวลาในการคานวณ และการประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาหนวยลงทน” (จ) ดาเนนการแกไขราคาขาย และราคารบซ/ อคนหนวยลงทน และจดทารายงานตามหวขอ “หลกเกณฑและวธการดาเนนการในกรณท�มลคาหนวยลงทนไมถกตอง” (ฉ) จดทาและจดสงรายงานตามท�กฎหมาย ก.ล.ต. กาหนด (4) การขายและรบซ/ อคนหนวยลงทนและงานทะเบยนหนวยลงทน


(ก) จดใหมคาส �งจองซ/ อหนวยลงทน คาส �งซ/ อหนวยลงทน ซ�งมลกษณะเปนไปตามท�กฎหมาย ก.ล.ต. กาหนด (ข) ขายและรบซ/ อคนหนวยลงทนตามวธการท�ระบในโครงการและหนงสอช/ ชวน (ค) จดสรรหนวยลงทนตามวธการท�กาหนดในขอ "วธการจดสรรหนวยลงทนใหแกผส �งซ/ อหนวยลงทน" และ "การจดสรรเงนใหแกผส �งขายคนหนวยลงทน" (ง) ดาเนนการจดสรรจานวนหนวยลงทนของกองทนท�จะรบซ/ อคนจากผถอหนวยลงทนตามสวนตามหวขอ “การเล�อนกาหนดการชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผถอหนวยลงทน” หรอ “การไมขายหรอไมรบซ/ อคนหนวยลงทนตามคาส �งซ/ อหรอคาส �งขายคนหนวยลงทน” หรอ “การชาระคารบซ/ อคนหนวยลงทนดวยหลกทรพยหรอทรพยสนอ�นแทนเงน” (จ) ดาเนนการยกเลกจานวนหนวยลงทนท�รบซ/ อคนซ�งไดรบการจดสรรแลวในวนทาการถดจากวนท�บรษทจดการทาการซ/ อขายหนวยลงทนจานวนน/น (ฉ) ดาเนนการชดเชยราคาตามหวขอ "หลกเกณฑและวธการดาเนนการในกรณท�ราคาหนวยลงทนไมถกตอง" (ช) จดใหมและเกบรกษาไวซ�งสมดทะเบยนผถอหนวยลงทนตามหลกเกณฑและวธการท�กฎหมาย ก.ล.ต. ประกาศกาหนด (ซ) เปดบญชกองทนและดาเนนการใหมการจดสงเอกสารแสดงสทธใหแกผส �งซ/ อหนวยลงทน (ฌ) จดใหมรายงานขอมลของกองทนตามท�กฎหมาย ก.ล.ต กาหนด (ญ) ปดบญชกองทนของผถอหนวยลงทนท�มไดทาการซ/ อขายและไมมหนวยลงทนคงเหลออยในบญชกองทนตามท�ระบเง�อนไขไวในหวขอ "การรบซ/ อคนหนวยลงทน" (ฎ) ขอความเหนชอบจากผดแลผลประโยชนในกรณท�จะดาเนนการตามขอ “การเล�อนกาหนดการชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผถอหนวยลงทน” หรอขอ “การชาระคารบซ/ อคนหนวยลงทนดวยหลกทรพยหรอทรพยสนอ�นแทนเงน” (5) การแตงต/งบคคลอ�น (ก) แตงต/งผดแลผลประโยชนซ�งมคณสมบตตามกฎหมาย ก.ล.ต. รวมถงการเปล�ยนตวผดแลผลประโยชนของกองทนและแตงต/งผดแลผลประโยชนอ�นตามเง�อนไขในการเปล�ยนตวผดแลผลประโยชนท�กาหนดไวในหวขอ "เง�อนไขการเปล�ยนผดแลผลประโยชน" ท/งน/ โดยไดรบอนญาตจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กอน (ข) แตงต/งผสนบสนนการขายหรอรบซ/ อคนภายใตหลกเกณฑ เง�อนไข และวธการท�กฎหมาย ก.ล.ต. ประกาศกาหนด (ค) แตงต/งผสอบบญชทรพยสนท�ไดรบความเหนชอบจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ตามประกาศวาดวยการใหความเหนชอบผสอบบญช (ง) แตงต/งผชาระบญชของกองทน เม�อยตหรอเลกกองทน ท/งน/ โดยความเหนชอบของสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. (จ) แตงต/งหรอดาเนนการเปนนายทะเบยนตามท�บรษทจดการเหนสมควร (ฉ) แตงต/งและถอดถอนท�ปรกษา (ถาม) ท�ทาหนาท�เปนท�ปรกษาของบรษทจดการโดยความเหนชอบของสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. โดยเสยคาตอบแทนหรอไมกได (6) การดาเนนการอ�น ๆ (ก) กระทานตกรรม หรอสญญาใดๆ ในนามของกองทน ซ�งบรษทจดการมอานาจกระทาไดภายในขอบเขตของกฎหมาย (ข) ปฏบตการอ�นๆ เพ�อใหบรรลซ�งวตถประสงคของกองทน และรกษาไวซ�งผลประโยชนของผถอหนวยลงทนภายใตขอบเขต หนาท� และความรบผดชอบของบรษทจดการ โดยปฏบตใหเปนไปตามพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. และหรอ ประกาศสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนด ท/งท�มอยในปจจบนและท�แกไขเพ�มเตมในอนาคต (ค) สทธอ�นใดตามท�กฎหมายกาหนด บรษทจดการกองทนรวมมหนาท�ปฏบตตามขอผกพน โครงการจดการกองทนรวม กฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย ตลอดจนประกาศ กฎ หรอคาส �งท�ออกโดยอาศยอานาจแหงกฎหมายดงกลาว ท/งน/ ในกรณท�ขอกาหนดในขอ


ผกพนหรอโครงการจดการกองทนรวมขดหรอแยงกบหลกเกณฑในกฎหมาย ประกาศ กฎ หรอคาส �งดงกลาว หากบรษทจดการกองทนไดดาเนนการใหเปนไปตามกฎหมาย ประกาศ กฎ หรอคาส �งน/น ใหถอวาบรษทจดการกองทนไดปฏบตใหเปนไปตามขอผกพนหรอโครงการจดการกองทนรวมแลว เงอนไขการเปล�ยนบรษทจดการ :

ในกรณท�มการเปล�ยนบรษทจดการกองทนรวม ไมวาโดยคาส �งของสานกงาน หรอโดยเหตอ�นใดตามพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 บรษทจดการกองทนรวมตองดาเนนการตามท�จาเปนเพ�อใหบรษทจดการกองทนรวมรายใหมเขาทาหนาท�ตอไปได ซ�งรวมถงการสงมอบเอกสารหลกฐานตาง ๆ ใหแกบรษทจดการกองทนรวมรายใหม 2. ผดแลผลประโยชน :

ช�อ : ธนาคารทหารไทย จากด (มหาชน) ท�อย : เลขท� 3000 ถนนพหลโยธน เขตจตจกร ต ป.ณ. 1101 กรงเทพมหานคร โทร. 0 2299 1111 สทธ หนาท� และความรบผดชอบ :

2.1. สทธของผดแลผลประโยชน (1) ไดรบคาตอบแทนจากกองทนสาหรบการทาหนาท�เปนผดแลผลประโยชนตามสญญาแตงต/งผดแลผลประโยชนของกองทน (2) บอกเลกสญญาแตงต/งผดแลผลประโยชนของกองทนตามเง�อนไขท�กาหนดไวในสญญาดงกลาวโดยไดรบความเหนชอบจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. 2.2. หนาท�และความรบผดชอบของผดแลผลประโยชน (1) หนาท�โดยท �วไป (ก) ดแลใหบรษทจดการปฏบตตามหนาท�และความรบผดชอบ ตามท�ระบไวในโครงการภายใตหวขอ "หนาท�และความรบผดชอบของบรษทจดการ" และขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนของกองทนกบบรษทจดการโดยเครงครด (ข) รบรองความถกตองในการคานวณมลคาทรพยสน มลคาทรพยสนสทธ และมลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทนและราคารบซ/ อคนหนวยลงทนท�บรษทจดการไดคานวณไวแลวตามท�กาหนดไวในหวขอ "วธการคานวณ กาหนดเวลาในการคานวณและการประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทนและราคารบซ/ อคนหนวยลงทน" ของโครงการ (ค) ใหความเหนชอบราคาท�เปนธรรมของหลกทรพยหรอทรพยสนของกองทน ในกรณท�บรษทจดการแสดงใหเหนวาการคานวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนตามท�กาหนดไวในประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอประกาศสมาคมบรษทจดการลงทนไมเหมาะสมกบสภาวะการณในขณะท�คานวณมลคา (ง) รบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลง และรายงานการชดเชยราคาตามหวขอ "หลกเกณฑและวธการดาเนนการในกรณท�ราคาขายหนวยลงทนหรอราคารบซ/ อคนหนวยลงทนไมถกตอง" (จ) ชาระเงนคาขายคนหนวยลงทน และ/หรอชาระผลประโยชนหรอทรพยสนอ�นของกองทนเปนยอดรวมใหแกผถอหนวยลงทนโดยผานบรษทจดการตามคาส �งของบรษทจดการ


(ฉ) จายเงนเฉล�ยคนใหผถอหนวยลงทนตามคาส �งของผชาระบญช (ช) รบเงนคาขายหนวยลงทนจากบรษทจดการเพ�อเขาบญชของกองทน (ซ) แจงใหบรษทจดการทราบ หากบรษทจดการมไดปฏบตตามกฎหมาย ก.ล.ต. ประกาศ คาส �ง หรอขอบงคบอ�นใดท�ออกตามกฎหมาย ก.ล.ต. (ฌ) ดาเนนการฟองรองบงคบคดใหบรษทจดการปฏบตตามหนาท�ของตนหรอฟองรองเรยกคาสนไหมทดแทนความเสยหายจากบรษทจดการ ท/งน/ เพ�อประโยชนของผถอหนวยลงทนท/งปวงหรอเม�อไดรบคาส �งจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. (ญ) ใหความเหนชอบในกรณท�บรษทจดการจะดาเนนการตามหวขอ "การเล�อนกาหนดการชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผถอหนวยลงทน" หรอขอ "การชาระคารบซ/ อคนหนวยลงทนดวยหลกทรพยหรอทรพยสนอ�นแทนเงน" "การไมขายหรอไมรบซ/ อคนหนวยลงทนตามคาส �งซ/ อหรอคาส �งขายคนหนวยลงทน" หรอ "การรบชาระหน/ ดวยทรพยสนอ�น" (ฎ) รบฝากทรพยสนของกองทนจนกวาการชาระบญชกองทนจะเสรจส/ น ดแลและตรวจสอบใหผชาระบญชปฏบตตามมาตรา 130 แหงกฎหมาย ก.ล.ต. ในกรณท�ผชาระบญชกระทาการหรองดเวนกระทาการตามมาตรา 130 แหงกฎหมาย ก.ล.ต. ใหผดแลผลประโยชนรายงานใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบ (ฏ) ดาเนนการรบและจายเงนจากบญชของกองทนในเวลาท�กาหนดตามคาส �งของบรษทจดการโดยผดแลผลประโยชนจะตองรบผดชอบตอความเสยหายใด ๆ ท�เกดข/ นในกรณท�ผดแลผลประโยชนไมสามารถดาเนนการรบหรอจายเงนไดทนเวลา โดยไมมเหตผลอนสมควร (ฐ) ผดแลผลประโยชนจะตองอนญาตใหบรษทจดการหรอผตรวจสอบบญชของกองทนทาการตรวจสอบบญชหลกทรพย บญชของกองทน และเอกสารหลกฐานอ�นของกองทนไดภายในเวลาทาการปกตของผดแลผลประโยชน (ฑ) ในกรณท�ผสอบบญชของกองทน หรอผสอบบญชของผดแลผลประโยชน หรอผสอบบญชอสระ หรอผชาระบญชของกองทน หรอหนวยงานผมอานาจควบคมผดแลผลประโยชน ขอคาช/ แจงไมวาจะเปนลายลกษณอกษรหรอไมกตามเก�ยวกบการกระทาการใดๆ ท�มผลกระทบตอบญชหลกทรพย หรอบญชของกองทน หรอเร�องอ�นใดเก�ยวกบกองทน ผดแลผลประโยชนตองแจงใหบรษทจดการทราบโดยทนท และจะตองทารายงานเก�ยวกบคาขอดงกลาวพรอมรายงานข/นตอนการปฏบตท�ผดแลผลประโยชนไดกระทาไปแลว หรอท�จะกระทาตอไปใหบรษทจดการทราบโดยไมชกชา (ฒ) ดาเนนการใด ๆ ท�เก�ยวของกบการขออนญาตนาเงนตราเขาออกประเทศตามคาส �งของบรษทจดการ โดยจะตองปฏบตตามกฎหมายและขอบงคบวาดวยการปรวรรตเงนตรา (ณ) ดาเนนการชาระราคาหลกทรพยของหลกทรพยในตางประเทศโดยตรงหรอผานทางผรบฝากทรพยสนในตางประเทศ (ด) รบชาระเงนจากการขายหลกทรพยในตางประเทศและผลประโยชนของกองทน อาท เงนปนผลและดอกเบ/ ยจากหลกทรพยในตางประเทศผานทางผรบฝากทรพยสนในตางประเทศ และดาเนนการสงเงนกลบมายงประเทศไทยตามคาส �งของบรษทจดการ รวมท/งคานวณมลคาทรพยสนท�ไปลงทนในตางประเทศเปนเงนตางประเทศและแปลงเปนเงนบาทเพ�อคานวณมลคาทรพยสนสทธของกองทน (ต) นาสงภาษท�เก�ยวเน�องจากการลงทนในตางประเทศ (ถ) หนาท�อ�นใดตามท�กฎหมายเก�ยวกบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยหรอกฎหมาย ก.ล.ต. กาหนด (2) หนาท�ในการรบฝากและเกบรกษาทรพยสน (ก) รบฝาก ดแล เกบรกษา และบนทกทรพยสนของกองทน โดยแยกทรพยสนของกองทนออกจากทรพยสนของผดแลผลประโยชนและทรพยสนของบคคลอ�นใดท�ผดแลผลประโยชนดแลรกษาอยจนกวาจะเลกกองทนพรอมท/งดแลใหการเบกจายทรพยสนของกองทนเปนไปตามท�ระบไวในโครงการและในหนงสอช/ ชวนของกองทน โดยตองเกบรกษาหรอฝากไวอยางปลอดภยท�ผดแลผลประโยชน ท�บรษทศนยรบฝากหลกทรพย (ประเทศไทย) จากด และท�ธนาคารแหงประเทศไทย เวนแตบรษทจดการจะอนญาตหรอตกลงเปนอยางอ�น และหากมการเปล�ยนแปลงสถานท�เกบรกษาทรพยสนตองแจงให


บรษทจดการทราบทนท (ข) จดทะเบยนหลกทรพยหรอทรพยสนท�ไดรบมอบมาและจาเปนตองทาการจดทะเบยนตอนายทะเบยน หรอบรษทผออกหลกทรพยน/น (ค) จดใหมการตรวจสอบทรพยสนของกองทนและสถานท�เกบรกษา โดยจะตองแจงใหบรษทจดการทราบและอนญาตใหตวแทนของบรษทจดการไดรวมในการตรวจสอบ ดงกลาวดวย (ง) จดทาบญช และรบรองความถกตองของทรพยสนของกองทนท�รบฝากไว รวมท/งจดทาบญชแสดงการรบจายทรพยสนของกองทน (จ) ดแล ทวงถาม ตดตามทรพยสน หรอรกษาสทธในทรพยสนของกองทนเพ�อผลประโยชนในการเขาประชมผถอหน การรบเงนปนผล การรบดอกเบ/ ย การรบสทธในการจองซ/ อหนเพ�มทน และ/หรอหนวยลงทน และสทธประโยชนอ�นใดท�กองทนพงจะไดรบ รวมท/งดาเนนการรบหรอจายเงนตามสทธน/นๆ รวมท/งแจงใหบรษทจดการทราบในกรณท�มความจาเปนท�ตองปองกนการเสยสทธท�มอย หรอเก�ยวของกบหลกทรพยน/นๆ (ฉ) จดใหมผรบฝากทรพยสนในตางประเทศ (3) สงมอบ รบมอบหลกทรพย (ก) สงมอบ รบมอบ จองซ/ อตามสทธ จาหนายจายโอน ฝาก ถอนหลกทรพย หรอทรพยสนตลอดจนชาระและรบชาระราคาหลกทรพย โดยตรวจสอบความสมบรณ ความถกตองครบถวนของหลกทรพยและทรพยสนกอนดาเนนการ (ข) สงมอบและรบมอบทรพยสนของกองทนผานผรบฝากทรพยสนในตางประเทศตามคาส �งของบรษทจดการ (ค) ตดตามดแลใหผรบฝากทรพยสนหรอศนยรบฝากหลกทรพยในตางประเทศรบมอบ สงมอบทรพยสนของกองทนตามคาส �งบรษทจดการ (4) การรายงาน (ก) รายงานตอบรษทจดการเก�ยวกบเร�องดงน/ 1 รายงานฐานะการลงทนเปนรายวน 2 รายงานรายละเอยดการรบจายจากบญชเงนสดและเงนฝากธนาคาร พรอมยอดคงเหลอ ณ ส/ นวนทาการซ/ อขายและคานวณดอกเบ/ ยคางรบ 3 รายงานเก�ยวกบเงนลงทนของกองทนแยกตามประเภทของหลกทรพย และตามสถานภาพของหลกทรพยพรอมคานวณดอกเบ/ ยคางรบ (ถาม) เปนรายวน 4 รายงานรายละเอยดเจาหน/ ซ/ อหลกทรพยและลกหน/ คาขายหลกทรพยเปนรายวน 5 รายงานเก�ยวกบงบกระทบยอดบญชเงนฝากธนาคารเปนรายเดอน 6 รายงานเงนปนผลคางรบของกองทนทกคร/งท�มรายการเงนปนผลคางรบเกดข/ น 7 รายงานอ�นๆ เก�ยวกบบญชหลกทรพย และบญชเงนสดตามท�บรษทจดการรองขอ 8 รายงานขอรองขอของบรษทจดการซ�งยงไมไดรบคาช/ แจงโดยผดแลผลประโยชนในทกส/ นเดอน (ข) รายงานตอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. โดยละเอยดในกรณท�บรษทจดการกระทาการหรองดเวนกระทาการจนกอใหเกดความเสยหายตอกองทนหรอไมปฏบตตามหนาท�ตามมาตรา 125 แหงกฎหมาย ก.ล.ต. ท/งน/ ภายใน 5 วนนบแตวนท�ผดแลผลประโยชนรถงเหตการณดงกลาว (ค) รายงานขอมลทรพยสนของกองทนท/งจานวนและมลคาของทรพยสนในตางประเทศ 2.3. ความรบผดชอบของผดแลผลประโยชน ผดแลผลประโยชนจะรบผดชอบตอความเสยหายท�เกดข/ นแกกองทนหรอบรษทจดการ ในกรณท�ความเสยหายดงกลาวเกดจากความประมาทเลนเลอ หรอกระทาผดโดยจงใจ หรอการไมปฏบตตามท�ไดตกลงไวกบบรษทจดการ


ผดแลผลประโยชนมอานาจหนาท�และความรบผดชอบตามท�กาหนดไวในสญญาแตงต/งผดแลผลประโยชนของกองทนรวมและตามพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ซ�งรวมถงหนาท�ดแลรกษาประโยชนของผถอหนวยลงทน และเม�อมการเปล�ยนแปลงผดแลผลประโยชน ผดแลผลประโยชนรายเดมมหนาท�ดาเนนการตามท�จาเปนเพ�อใหผดแลผลประโยชนรายใหมสามารถปฏบตหนาท�ตอไปได ซ�งการดาเนนการดงกลาวรวมถงการลงลายมอช�อในหนงสอเพ�อรบรองความถกตองและครบถวนของส�งท�สงมอบใหผดแลผลประโยชนรายใหมหากมการเปล�ยนแปลงผดแลผลประโยชน ในกรณท�ผดแลผลประโยชนกระทาการ งดเวนกระทาการ หรอละเลยไมปฏบตหนาท� ในการดแลรกษาประโยชนของผถอหนวยลงทน ผถอหนวยลงทนอาจใชสทธตามมาตรา 132 ประกอบกบมาตรา 47 แหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ในการฟองรองบงคบคดกบผดแลผลประโยชนเพ�อประโยชนของผถอหนวยลงทนท/งปวงได ผดแลผลประโยชนตองไมกระทาการอนเปนการขดกบผลประโยชนของกองทนรวมและผถอหนวยลงทน ไมวาการกระทาน/นจะเปนไปเพ�อประโยชนของผดแลผลประโยชนเองหรอประโยชนของผอ�น เวนแตเปนการเรยกคาตอบแทนในการทาหนาท�เปนผดแลผลประโยชน หรอเปนการดาเนนการในลกษณะท�เปนธรรมและไดเปดเผยขอมลใหผถอหนวยลงทนทราบกอนอยางเพยงพอแลว โดยผถอหนวยลงทนท�ไดทราบขอมลดงกลาวมไดแสดงการคดคาน ในกรณท�การดาเนนการใดตองไดรบมตของผถอหนวยลงทน หากบรษทจดการกองทนรวมไมดาเนนการขอมต ใหผดแลผลประโยชนมอานาจดาเนนการตามท�จาเปนเพ�อขอมตของผถอหนวยลงทนได เง�อนไขการเปล�ยนผดแลผลประโยชน :

บรษทจดการจะเปล�ยนตวผดแลผลประโยชนเม�อเกดกรณใดกรณหน�งหรอท/งหมดดงตอไปน/ ท/งน/ โดยไดรบความเหนชอบจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. 1. เม�อบรษทจดการหรอผดแลผลประโยชนฝายใดฝายหน�ง มความประสงคจะบอกเลกสญญาแตงต/งผดแลผลประโยชนโดยบอกกลาวใหอกฝายหน�งทราบลวงหนาเปนลายลกษณอกษรไมนอยกวา 90 วน 2. มคาส �งศาลใหผดแลผลประโยชนเปนผลมละลาย 3. ในกรณท�บรษทจดการหรอผดแลผลประโยชนฝายใดฝายหน�งไมปฏบตตามหนาท�และความรบผดชอบท�ตกลงไวผดแลผลประโยชนหรอบรษทจดการอาจบอกเลกสญญาแตงต/งผดแลผลประโยชนได โดยบอกกลาวใหอกฝายหน�งทราบลวงหนาเปนลายลกษณอกษรเปนเวลาไมนอยกวา 30 วน 4. ในกรณท�มการเปล�ยนแปลงเง�อนไขในการจดการโครงการหรอมการแกไขเปล�ยนแปลงกฎหมาย ก.ล.ต. หรอกรณอ�นใดอนจะมผลใหบรษทจดการและผดแลผลประโยชนไมสามารถตกลงท�จะแกไขเปล�ยนแปลงใหสอดคลองกบประกาศ คาส �ง ระเบยบ และขอบงคบดงกลาว ท/งน/ เน�องจากการเปล�ยนแปลงดงกลาวมผลใหเปนการเพ�มภาระหนาท�แกผดแลผลประโยชน และผดแลผลประโยชนไมประสงคจะรบหนาท�ดงกลาวตอไป ผดแลผลประโยชนมสทธบอกเลกสญญาแตงต/งผดแลผลประโยชนไดโดยบอกกลาวใหบรษทจดการทราบลวงหนาเปนลายลกษณอกษรเปนเวลาไมนอยกวา 90 วน ในกรณท�ผถอหนวยลงทนมมตโดยเสยงขางมากซ�งคดตามจานวนหนวยลงทนรวมกนเกนกวาก�งหน�งของจานวนหนวยลงทนท�จาหนายไดแลวท/งหมดตามทะเบยนหนวยลงทนของกองทนเรยกรองใหมการเปล�ยนแปลงผดแลผลประโยชน 5. ในกรณท�ผดแลผลประโยชนมคณสมบตไมเปนไปตามกฎหมาย ก.ล.ต. เร�อง คณสมบตของผดแลผลประโยชนของกองทนรวมในภายหลง บรษทจดการจะดาเนนการใหผดแลผลประโยชนจดการแกไขใหถกตองภายใน 15 วนนบแตวนท�บรษทจดการทราบเหตดงกลาว โดยบรษทจดการจะแจงการแกไขดงกลาวใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบ


ภายใน 3 วนทาการนบแตวนท�แกไขเสรจส/ น ในกรณท�ผดแลผลประโยชนมไดทาการแกไขใหถกตองภายในระยะเวลาท�กาหนดดงกลาว บรษทจดการจะดาเนนการขออนญาตเปล�ยนตวผดแลผลประโยชนตอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 15 วน นบแตวนท�ครบกาหนดเวลาใหแกไข เม�อไดรบอนญาตจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. แลว บรษทจดการจะแตงต/งผดแลผลประโยชนอ�นแทนผดแลผลประโยชนเดมโดยพลน 6. ในกรณท�ผดแลผลประโยชนนาขอมลตาง ๆ ท�เก�ยวกบการจดการกองทน หรอขอมลอ�นท�เก�ยวของไปเปดเผย หรอใชในทางท�กอหรออาจจะกอใหเกดความเสยหายตอกองทนหรอกอใหเกดประโยชนแกผดแลผลประโยชนเอง บรษทจดการสามารถบอกเลกสญญาแตงต/งผดแลผลประโยชนไดทนท เน�องจากพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 กาหนดใหกองทนรวมตองมผดแลผลประโยชนดงน/น ในกรณท�ผดแลผลประโยชนหมดหนาท�ลงตามขอ 2 ผดแลผลประโยชนน/นจะตองทาหนาท�ผดแลผลประโยชนของกองทนตอไปอยางสมบรณจนกวาการโอนทรพยสนและเอกสารหลกฐานท/งหมดของกองทนน/น ตลอดจนถงการดาเนนการอ�นใดท�จาเปนเพ�อใหการโอนทรพยสนและเอกสารท/งหลายเปนไปโดยเรยบรอยใหแกผดแลผลประโยชนรายใหมจะเสรจส/ น และผดแลผลประโยชนรายใหมสามารถทาหนาท�ไดทนท หรอปฏบตตามคาส �งของบรษทจดการ ท/งน/ ตองไมขดตอกฎหมาย ก.ล.ต. ในกรณผดแลผลประโยชนกระทาการอนเปนการขดแยงกบประโยชนของกองทนรวมหรอผถอหนวยลงทนท�ไมเขาขอยกเวนใหกระทาได หากเปนกรณท�มนยสาคญและไมสามารถแกไขใหหมดไป ใหบรษทจดการกองทนรวมมอานาจบอกเลกสญญาแตงต/งผดแลผลประโยชนได สถานท�เกบรกษาทรพยสนกองทนรวม :

ธนาคารทหารไทย จากด (มหาชน) เลขท� 3000 ถนนพหลโยธน เขตจตจกร ต ป.ณ. 1101 กรงเทพมหานคร และหรอ บรษท ศนยรบฝากหลกทรพย (ประเทศไทย) จากด เลขท� 93 อาคารตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย ถนนรชดาภเษก ดนแดง กรงเทพมหานคร 10400 และหรอ ธนาคารแหงประเทศไทย 273 ถนนสามเสน บางขนพรหม กรงเทพมหานคร 10200 และหรอ ผรบฝากทรพยสนในตางประเทศ 3. ผสอบบญช :

ช�อ : นาย พจน อศวสนตชย ท�อย : บรษท สอบบญชธรรมนต จากด อาคารธรรมนต ช/น 6-7 ซอยเพ�มทรพย (ประชาช�น 20) เลขท� 178 ถนนประชาช�น แขวงบางซ�อ เขตบางซ�อ กรงเทพมหานคร 10800 โทรศพท 0 2555 0600

ช�อ : นาย พระเดช พงษเสถยรศกดr ท�อย : บรษท สอบบญชธรรมนต จากด อาคารธรรมนต ช/น 6-7 ซอยเพ�มทรพย (ประชาช�น 20) เลขท� 178 ถนนประชา


ช�น แขวงบางซ�อ เขตบางซ�อ กรงเทพมหานคร 10800 โทรศพท 0 2555 0600

ช�อ : นาย ธนะวฒ พบลยสวสดr ท�อย : บรษท สอบบญชธรรมนต จากด อาคารธรรมนต ช/น 6-7 ซอยเพ�มทรพย (ประชาช�น 20) เลขท� 178 ถนนประชาช�น แขวงบางซ�อ เขตบางซ�อ กรงเทพมหานคร 10800 โทรศพท 0 2555 0600

ช�อ : นางสาว สลลต อาดสวาง ท�อย : บรษท สอบบญชธรรมนต จากด อาคารธรรมนต ช/น 6-7 ซอยเพ�มทรพย (ประชาช�น 20) เลขท� 178 ถนนประชาช�น แขวงบางซ�อ เขตบางซ�อ กรงเทพมหานคร 10800 โทรศพท 0 2555 0600

ช�อ : นางสาว ธญพร ต/งธโนปจย ท�อย : บรษท สอบบญชธรรมนต จากด อาคารธรรมนต ช/น 6-7 ซอยเพ�มทรพย (ประชาช�น 20) เลขท� 178 ถนนประชาช�น แขวงบางซ�อ เขตบางซ�อ กรงเทพมหานคร 10800 โทรศพท 0 2555 0600

ช�อ : นางสาว วนนสา งามบวทอง ท�อย : บรษท สอบบญชธรรมนต จากด อาคารธรรมนต ช/น 6-7 ซอยเพ�มทรพย (ประชาช�น 20) เลขท� 178 ถนนประชาช�น แขวงบางซ�อ เขตบางซ�อ กรงเทพมหานคร 10800 โทรศพท 0 2555 0600

ช�อ : นาย สวฒน มณกนกสกล ท�อย : บรษท สอบบญชธรรมนต จากด อาคารธรรมนต ช/น 6-7 ซอยเพ�มทรพย (ประชาช�น 20) เลขท� 178 ถนนประชาช�น แขวงบางซ�อ เขตบางซ�อ กรงเทพมหานคร 10800 โทรศพท 0 2555 0600

ช�อ : นางสาว โสรยา ตนตะสวรรณ ท�อย : บรษท สอบบญชธรรมนต จากด อาคารธรรมนต ช/น 6-7 ซอยเพ�มทรพย (ประชาช�น 20) เลขท� 178 ถนนประชาช�น แขวงบางซ�อ เขตบางซ�อ กรงเทพมหานคร 10800 โทรศพท 0 2555 0600

ช�อ : นางสาว พจนรตน ศรพพฒน ท�อย : บรษท สอบบญชธรรมนต จากด อาคารธรรมนต ช/น 6-7 ซอยเพ�มทรพย (ประชาช�น 20) เลขท� 178 ถนนประชาช�น แขวงบางซ�อ เขตบางซ�อ กรงเทพมหานคร 10800 โทรศพท 0 2555 0600

ช�อ : นางสาว รงนภา แสงจนทร ท�อย : บรษท สอบบญชธรรมนต จากด อาคารธรรมนต ช/น 6-7 ซอยเพ�มทรพย (ประชาช�น 20) เลขท� 178 ถนนประชาช�น แขวงบางซ�อ เขตบางซ�อ กรงเทพมหานคร 10800 โทรศพท 0 2555 0600


ช�อ : นางสาว อรสา ชมวสตร ท�อย : บรษท สอบบญชธรรมนต จากด อาคารธรรมนต ช/น 6-7 ซอยเพ�มทรพย (ประชาช�น 20) เลขท� 178 ถนนประชาช�น แขวงบางซ�อ เขตบางซ�อ กรงเทพมหานคร 10800 โทรศพท 0 2555 0600

สทธ หนาท� และความรบผดชอบ :

4. นายทะเบยนหนวยลงทน :

ช�อ : ธนาคารกสกรไทย จากด (มหาชน) ท�อย : สวนบรการนายทะเบยนและปฏบตการบญชทรพยสน ฝายบรการธรกจหลกทรพย (ธล.) ช/น 19 เลขท� 1 ซอยราษฎรบรณะ 27/1 ถนนราษฎรบรณะ แขวงราษฎรบรณะ เขตราษฎรบรณะ กรงเทพฯ 10140 5. ผจดจาหนาย :

ช�อ : ท�อย :


6. ผสนบสนนการขายหรอรบซ2 อคน :

ช�อ : ธนาคารกสกรไทย จากด (มหาชน) ท�อย : 1 ซอยกสกรไทย ถนนราษฎรบรณะ เขตราษฎรบรณะ กรงเทพมหานคร 10140 โทรศพท 0 2888 8888 และสาขาตาง ๆ ท �วประเทศ บรษทจดการอาจแตงต/งผสนบสนนการขายหรอรบซ/ อคนเพ�มเตมหรอยกเลกการแตงต/งผสนบสนนการขายหรอรบซ/ อคนในภายหลง โดยบรษทจดการจะแจงการแตงต/งหรอยกเลกการแตงต/งผสนบสนนการขายหรอรบซ/ อคนใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบทกคร/ง ในกรณของการแตงต/งผสนบสนนการขายหรอรบซ/ อคนเพ�มเตม ผสนบสนนการขายหรอรบซ/ อคนดงกลาวอาจเปนบคคลธรรมดาหรอนตบคคลท�สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ไดใหความเหนชอบเพ�อทาหนาท�เปนผสนบสนนการขายหรอรบซ/ อคนของกองทน โดยผสนบสนนการขายหรอรบซ/ อคนท�ไดรบการแตงต/งจะตองปฏบตงานไดภายใตระบบงานเดยวกนกบผสนบสนนการขายหรอรบซ/ อคนท�ปฏบตหนาท�อยกอนแลว


6.1 สทธของผสนบสนนการขายหนวยลงทน (1) ไดรบคาธรรมเนยมสาหรบการทาหนาท�เปนผสนบสนนการขายหรอรบซ/ อคนหนวยลงทนตามสญญาทางธรกจเก�ยวกบการขายและรบซ/ อคนหนวยลงทนกองทนเปดของบรษทจดการ (2) บอกเลกสญญาทางธรกจเก�ยวกบการขายและรบซ/ อคนหนวยลงทนของกองทนเปดของบรษทจดการกบผสนบ


สนบสนนการขายหรอรบซ/ อคนหนวยลงทน 6.2 หนาท�และความรบผดชอบของผสนบสนนการขายหนวยลงทน (1) จดใหมสถานท�สาหรบจดวางเอกสารเผยแพรขอมลตาง ๆ ของกองทน ณ สานกงานใหญและสาขา (ถาม) รวมท/งดาเนนการดวยความรวมมอของบรษทจดการในการเผยแพรมลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทน ราคารบซ/ อคนหนวยลงทน รวมท/งขอมลและเอกสารอนจาเปน (2) แจกจาย เผยแพร หนงสอช/ ชวนเสนอขายหนวยลงทน หนงสอช/ ชวนสวนสรปขอมลสาคญท�ผลงทนควรทราบ คมอผ ลงทน คาขอเปดบญชกองทน คาส �งซ/ อหนวยลงทน คาส �งขายหนวยลงทน คาขอใชบรการซ/ อขายหนวยลงทนผานส�ออเลกทรอนกส คาขอใชบรการสบเปล�ยนหนวยลงทนผานส�ออเลกทรอนกส หรอเอกสารการเปดเผยขอมลเก�ยวกบกองทนท�จาหนาย หรอเอกสารอ�นๆ ท�เก�ยวของกบกองทน ใหแกผสนใจจะลงทน ตามท�บรษทจดการไดจดเตรยมให (3) ในกรณท�ผสนบสนนการขายหรอรบซ/ อคนหนวยลงทนประสงคจะจดทาหรอใชเอกสารใด ๆ ท�เก�ยวของกบบรษทจดการ หรอกองทน ซ�งบรษทคสญญาหรอบคคลอ�นใดเปนผจดทาข/ น ผสนบสนนการขายหรอรบซ/ อคนหนวยลงทนจะเปนผรบผดชอบในความเสยหายท�เกดข/ นเน�องจากเอกสารหรอขอมลดงกลาวน/นเองท/งส/ น (4) ในกรณท�ผสนบสนนการขายหรอรบซ/ อคนหนวยลงทนทาหนาท�เปนตวแทนของผลงทนจะตองทาสญญากบผลงทนท�ครอบคลมขอบเขตการใหบรการ สทธ หนาท� และความรบผดชอบของบรษทนายหนา และตองไมมขอความท�ปฏเสธความรบผดชอบตอลกคาจากการกระทาหรอละเวนการกระทาโดยจงใจหรอประมาทเลนเลอของผสนบสนนการขายหรอรบซ/ อคนหนวยลงทนหรอพนกงานของผสนบสนนการขายหรอรบซ/ อคนหนวยลงทน รวมถงการเปดเผยใหผลงทนทราบในกรณท�ปฏบตแตกตางจากการซ/ อกบบรษทจดการโดยตรง (5) กรณท�ผสนบสนนการขายหรอรบซ/ อคนหนวยลงทนซ/ อขายหนวยลงทนแบบไมเปดเผยช�อผถอหนวยลงทน (omnibus account) ผสนบสนนการขายหรอรบซ/ อคนหนวยลงทนมหนาท�ปฏบต ดงน/ (ก) มระบบในการปฏบตงานท�ทาใหม �นใจไดวาลกคาจะไดรบการปฏบตอยางสจรต และเปนธรรมเก�ยวกบการจดทาบญชรายช�อผถอหนวยลงทนซ�งไมเปดเผยช�อ (ข) ตรวจสอบ หรอดาเนนการตรวจสอบวา มบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดในบญช omnibus account ถอหนวยลงทนของกองทนใดเกนกวา 1 ใน 3 ของจานวนหนวยลงทนท�จาหนายไดแลวท/งหมด (ค) แจงใหบรษทจดการทราบโดยทนทเม�อปรากฏวาบคคลหรอกลมบคคลเดยวกนใดในบญชน/นถอหนวยลงทนของกองทนใดเกนกวา 1 ใน 3 ของจานวนหนวยลงทนท/งหมด (ง) ไมนบคะแนนเสยงของบคคลหรอกลมบคคลเดยวกนน/นในสวนท�เกนกวา 1 ใน 3 ของจานวนหนวยลงทนท�จาหนายไดแลวท/งหมดของกองทนใด รวมในจานวนเสยงในการขอมตจากผถอหนวยลงทนในบญชดงกลาว (จ) ในกรณท�ผสนบสนนการขายหรอรบซ/ อคนหนวยลงทนประสงคจะปฏบตตอลกคาในเร�องใด ซ�งมผลทาใหลกคาไดรบเง�อนไขหรอสทธประโยชนท�ไมเทาเทยมกบการซ/ อขายหนวยลงทนแบบเปดเผยช�อ ผสนบสนนการขายหรอรบซ/ อคนหนวยลงทนตองแจงใหผลงทนทราบ และจดใหมหลกฐานท�แสดงวา ผลงทนไดทราบและยอมรบเง�อนไขและสทธประโยชนท�ไมเทาเทยมกนน/นแลว โดยเง�อนไขตองไมขดกบหลกเกณฑของสานกงาน ก.ล.ต. (6) กรณขายหนวยลงทนแบบเฉพาะเจาะจง ตองจดทาบนทกขอมลสวนตว (Customer’s Profile) ของผลงทนแตละรายท�เปดบญชกองทนผานผสนบสนนการขายหรอรบซ/ อคนหนวยลงทน และสนบสนนการขายหรอรบซ/ อคนหนวยลงทนมหนาท�ปรบปรงขอมลดงกลาวใหเปนปจจบนตามหลกเกณฑท�กาหนดโดยคณะกรรมการ ก.ล.ต. (7) ใหขอมลหรอเอกสารใด ๆ ท�จาเปนตอการตดสนใจลงทน รวมท/งการแจงสทธตาง ๆ ท�ผลงทนควรทราบ และตองปฏบตตอผลงทนทกรายอยางเทาเทยมกน (8) เปดเผยหรออธบายขอมลดงตอไปน/ ใหผลงทนทราบ (ก) รายช�อของบรษทจดการทกแหงท�ทาธรกจเก�ยวของกบการขายหรอรบซ/ อคนหนวยลงทน


(ข) ช�อ ท�อยของบรษทจดการ และผสนบสนนการขายหรอรบซ/ อคนรวมท/งช�อ ท�อย และเลขประจาตวของพนกงานของผสนบสนนการขายหรอรบซ/ อคนหนวยลงทน รวมถงบคคลท�ไดรบมอบหมายท�ทาหนาท�ขายหรอรบซ/ อคนหนวยลงทน (ค) ความเส�ยงท�เก�ยวของกบหนวยลงทนท�ผลงทนไดรบคาแนะนาตลอดจนรบทราบคาเตอนและคาอธบายเก�ยวกบความเส�ยงของการลงทนในหนวยลงทน (9) จดทาหลกฐานท�แสดงใหเหนวา การลงทนในหนวยลงทนดงกลาวพนกงานของผสนบสนนการขายหรอรบซ/ อคนหนวยลงทนมไดมการใหคาแนะนาใดๆ แกผลงทนหรอผถอหนวยลงทนในกรณท�การลงทนในหนวยลงทนเกดจากความประสงคของผลงทนหรอของผถอหนวยลงทนเอง (10) รบชาระเงนคาจองซ/ อ หรอคาซ/ อหนวยลงทน และรบเอกสารท�เก�ยวของกบการซ/ อหรอขายคนหนวยลงทนจากผลงทน (11) ตรวจสอบความถกตองและความครบถวนของเอกสารหลกฐาน เพ�อใหม �นใจวาเปนบคคลเดยวกน รวมถงตรวจสอบขอมลท�เก�ยวของกบการซ/ อหรอขายคนหนวยลงทน (12) ขายหรอรบซ/ อคนหนวยลงทนตามมลคาท�บรษทจดการคานวณและประกาศมลคาตามท�ระบไวในหนงสอช/ ชวนของกองทน ท/งน/ ไมรวมถงการเรยกเกบคาบรการอ�นใดท�ธนาคารพาณชยอาจเรยกได ตามกฎหมายท�ควบคมการประกอบธรกจของธนาคารพาณชยกาหนดไว (13) จดทาและสงมอบหลกฐานการรบเงนคาจองซ/ อ หรอการซ/ อหนวยลงทน (14) สงมอบเงนคาขายคนหนวยลงทน ทรพยสนหรอเงนอ�นใด รวมถงสงมอบสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน หนงสอรบรองสทธในหนวยลงทน หรอเอกสารอ�นใดใหแกผถอหนวยลงทน หรอผลงทน (15) ยนยนการซ/ อ หรอขายคนหนวยลงทนของกองทน (16) คนเงนคาซ/ อหนวยลงทนใหแกผท�ไมไดรบการจดสรรหนวยลงทนตามคาส �งของบรษทจดการ (17) รบขอรองเรยนจากลกคา โดยปฏบตตามหลกเกณฑและวธการท�สานกงาน ก.ล.ต. กาหนด (18) ดาเนนการอ�นใดตามท�กฎหมาย ประกาศ ระเบยบ คาส �ง หนงสอซกซอม แนวนโยบาย จรรยาบรรณ และมาตรฐานการปฏบตงาน ท�ออกโดยหนวยงานท�เก�ยวของ ซ�งเก�ยวของกบการทาหนาท�ของผสนบสนนการขายหรอรบซ/ อคนหนวยลงทน ท/งท�มอยในปจจบน และท�จะมข/ นในอนาคต 7. ผดแลสภาพคลอง (Market Maker) (เฉพาะกอง ETF) :



8. ผลงทนรายใหญ (Participating Dealer) (เฉพาะกอง ETF) (เฉพาะรายทKไมไดเปนผดแลสภาพคลอง) :




9. ทKปรกษา : 9.1. ท�ปรกษาการลงทน :

ช�อ : ท�อย : สทธ หนาท� และความรบผดชอบ :

หมายเหต (ท�ปรกษาการลงทน) :

9.2.ท�ปรกษากองทน :


หมายเหต (ท�ปรกษากองทน) :

10. ผประกน (กรณกองทนมประกน) : ไมม 11. ผรบมอบหมายงานดานการจดการลงทน (Outsource) :



หมายเหต (ผรบมอบหมายงานดานการจดการลงทน) :

12. คณะตวแทนผถอหนวยลงทน (เฉพาะกอง Country Fund) :



13. สทธหนาทKและความรบผดชอบของผถอหนวยลงทน : 13.1. สทธในการขายคนหนวยลงทน :

บรษทจดการมขอผกพนท�จะตองรบซ/ อคนหนวยลงทนจากผถอหนวยลงทน เม�อผถอหนวยลงทนนาหนวยลงทนมาขายคนแกบรษทจดการ หรอผานผสนบสนนการขายหรอรบซ/ อคน ผถอหนวยลงทนสามารถนาหนวยลงทนมาขายคนไดทกวนทาการรบซ/ อคนตามราคารบซ/ อคนหนวยลงทนซ�งคานวณตามหวขอ "วธการคานวณ กาหนดเวลาในการคานวณและการประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทนและราคารบซ/ อคนหนวยลงทน" และไดรบการรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว ยกเวน กรณท�บรษทจดการดาเนนการตามท�กาหนดไวในหวขอ "การเล�อนกาหนดการชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผถอหนวยลงทน" หรอ "การไมขายหรอไมรบซ/ อคนหนวยลงทนตามคาส �งซ/ อหรอคาส �งขายคนหนวยลงทน" ผถอหนวยลงทนอาจไดรบชาระคารบซ/ อคนหนวยลงทนเปนหลกทรพย หรอทรพยสนอ�นแทนเงนได ในกรณท�กองทนไมสามารถชาระเงนคารบซ/ อคนหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทนไดตามท�กาหนดไวภายใตหวขอ "การชาระคารบซ/ อคนหนวยลงทนดวยหลกทรพยหรอทรพยสนอ�นแทนเงน" 13.2. สทธในการรบเงนปนผล :

เน�องจากกองทนน/ เปนกองทนท�จายเงนปนผล ผถอหนวยลงทนมสทธท�จะไดรบการจดสรรกาไรในรปของเงนปนผลจากกองทนตามหลกเกณฑและวธการท�ระบไวในหวขอ "กาหนดเวลาและวธการจายเงนปนผล" 13.3. สทธในการโอนหนวยลงทน :

ผถอหนวยลงทนสามารถโอนหนวยลงทนไดในกรณดงตอไปน/ 13.3.1 การโอนใหบดา มารดา บตร และคสมรสของผถอหนวยลงทน 13.3.2 การโอนทางมรดกหรอทางพนยกรรมใหแกทายาทหรอผรบประโยชนตามพนยกรรม 13.3.3 การโอนตามคาส �งศาล 13.3.4 การโอนอนเน�องมาจากการบงคบจานาหนวยลงทน 13.3.5 การโอนในกรณพเศษอ�นๆ ซ�งบรษทจดการเหนสมควรอนมตใหโอนได เชน กรณการแกไขหนงสอสมดบญชแสดงสทธท�เกดข/ นโดยผดพลาดจากระบบการซ/ อขาย เปนตน นายทะเบยนจะไมรบจดทะเบยนการโอนหนวยลงทนนอกเหนอจากกรณท�ระบขางตน วธการขอโอนหนวยลงทน ผถอหนวยลงทนซ�งประสงคจะโอนหนวยลงทนจะตองมาย�นคาขอโอนหนวยลงทนดวยตนเองท�นายทะเบยนพรอมเอกสารหลกฐานแสดงเหตในการโอนตามขอ 13.3.1 สาหรบการโอนหนวยลงทนตามขอ 13.3.2 ขอ 13.3.3 หรอขอ 13.3.4 ผรบโอนหนวยลงทนจะตองมาตดตอ นายทะเบยนดวยตนเองพรอมแสดงเอกสารหลกฐานการรบโอนตามกฎหมาย ผรบโอนหนวยลงทนจะมสทธในฐานะเปนผถอหนวยลงทนของกองทนกตอเม�อนายทะเบยนไดบนทกช�อผรบโอนหนวย


ลงทนในทะเบยนผถอหนวยลงทนแลว ซ�งนายทะเบยนจะทาการโอนหนวยลงทนจากผโอนไปยงผรบโอนภายใน 30 วนนบแตวนรบคาขอโอนหนวยลงทน ท/งน/ ผรบโอนมหนาท�จะตองมารบสมดบญชแสดงสทธตามกาหนดเวลาท�นายทะเบยนนดหมาย ผถอหนวยลงทนของกองทนสามารถนาหนวยลงทนไปจานาไดตามกฎหมาย แตท/งน/ นายทะเบยนจะรบจดทะเบยนการจานาใหแกผรบจานาท�เปนสถาบนการเงนเทาน/น 13.4. ขอจากดการโอนหนวยลงทน :

บรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทนขอสงวนสทธในการปฏเสธการลงทะเบยนโอนหนวยลงทนไมวาทอดใดๆ หากการโอนหนวยลงทนดงกลาวหรอจดสรรหนวยลงทน จะทาใหการถอหนวยลงทนของบคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเกนขอจากดการถอหนวยลงทน เวนแตเขาขอยกเวนตามประกาศคณะกรรมการตลาดทน ท� ทน. 46/2556 เร�อง หลกเกณฑเก�ยวกบขอจากดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาท�ของบรษทจดการ หรอบรษทจดการไมสามารถปฏบตหนาท�ท�เก�ยวของกบกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงนและ Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA) ได ท/งน/ ขอกาหนดเก�ยวกบ FATCA เปนไปตามท�กาหนดไวในขอ 20 ของโครงการจดการกองทน เร�อง ขอกาหนดเก�ยวกบ FATCA และกฎหมายภาษตางประเทศในลกษณะเดยวกน 13.5. สทธในการลงมตเพ�อแกไขเพ�มเตมโครงการจดการลงทนหรอแกไขวธจดการ :

ผถอหนวยลงทนมสทธลงมตเพ�อทาการแกไขเพ�มเตมโครงการหรอแกไขวธจดการ โดยบรษทจดการจะทาการแกไขเพ�มเตมโครงการลงทนไดตอเม�อไดรบมตจากผถอหนวยลงทนโดยเสยงขางมากของผถอหนวยลงทน ซ�งคดตามจานวนหนวยลงทนรวมกนเกนก�งหน�งของจานวนหนวยลงทนท�จาหนายแลวท/งส/ นของโครงการ ณ วนปดสมดทะเบยนตามท�บรษทจดการไดกาหนดข/ น และในกรณท�บคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดถอหนวยลงทนเกนกวาหน�งในสามของจานวนหนวยลงทนท�จาหนายไดแลวท/งหมด บรษทจดการหรอบรษทหลกทรพยท�เปนเจาของบญชแบบไมเปดเผยช�อผถอหนวยลงทน (Omnibus Account) ตองไมนบคะแนนเสยงของบคคลหรอกลมบคคลเดยวกนน/นในสวนท�เกนกวาหน�งในสามของจานวนหนวยลงทนท�จาหนายไดแลวท/งหมด ท/งน/ เปนไปภายใตหวขอ "วธการแกไขเพ�มเตมโครงการจดการกองทนหรอแกไขวธการจดการ" 13.6. สทธในการไดรบเงนคนเม�อเลกโครงการ :

ผถอหนวยลงทนมสทธท�จะไดรบเงนคนเม�อโครงการส/ นสดลง โดยบรษทจดการจะจดใหมผชาระบญชท�สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. เหนชอบเปนผชาระบญช โดยจะไดดาเนนการใหมการจาหนายทรพยสนของโครงการ ชาระภาระหน/ สนและแจกจายเงนคนใหแกผถอหนวยลงทนตามวธการท�ระบไวภายใตหวขอ "การชาระบญชกองทนรวมและวธการเฉล�ยเงนคนใหแกผถอหนวยลงทนเม�อเลกโครงการ" 13.7. สทธประโยชนอ�น ๆ :

สทธในการจานาหนวยลงทน ผถอหนวยลงทนของกองทนสามารถนาหนวยลงทนไปจานาไดตามกฎหมาย ท/งน/ นายทะเบยนจะรบจดทะเบยนการจานาใหแกผรบจานาท�เปนสถาบนการเงนเทาน/น


13.8. อ�น ๆ :

ผถอหนวยลงทนมความรบผดจากดเพยงไมเกนคาหนวยลงทนท�ยงสงใชแกบรษทจดการกองทนรวมไมครบ การท�ผถอหนวยลงทนไดแสดงความประสงคในการซ/ อหรอลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมน/ ไมวาในทอดใด ๆ ใหถอวาผถอหนวยลงทนดงกลาวยอมรบท�จะผกพนตามขอกาหนดในขอผกพนซ�งลงนามโดยผดแลผลประโยชนท�ไดรบการแตงต/งจากบรษทจดการกองทนรวมโดยชอบ ผถอหนวยลงทนมสทธเรยกใหบรษทจดการกองทนรวมจายผลประโยชนตอบแทนและคนเงนทนไดไมเกนไปกวาสวนของทนของกองทนรวมท�ตนถอ ท/งน/ ในกรณท�มการแบงชนดของหนวยลงทน สทธในการไดรบประโยชนตอบแทนหรอการคนเงนทนของผถอหนวยลงทนแตละชนดตองเปนไปตามขอกาหนดของหนวยลงทนชนดน/น ๆ ดวย 14. การออกและสงมอบเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน : 14.1. รปแบบของเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน :

- สมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน 14.2. เง�อนไขในการออกเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทนและระยะเวลาการสงมอบ :

เม�อบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซ/ อคนหนวยลงทนไดรบใบคาขอเปดบญชและใบคาส �งซ/ อหนวยลงทนของกองทนท�กรอกรายละเอยดครบถวนชดเจนพรอมหลกฐานประกอบตางๆ ตามท�ระบไวในหวขอ "เอกสารหลกฐานในการขอเปดบญช" และผจองซ/ อหรอผส �งซ/ อหนวยลงทนไดชาระเงนคาซ/ อหนวยลงทนครบถวนแลว บรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหรอรบซ/ อคนหนวยลงทนในนามของบรษทจดการจะดาเนนการออกสมดบญชแสดงสทธใหแกผจองซ/ อหรอผส �งซ/ อหนวยลงทนไวเปนหลกฐานภายในวนท�บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซ/ อคนหนวยลงทนไดทารายการขายหนวยลงทนแลว โดยผจองซ/ อหรอผส �งซ/ อหนวยลงทนมหนาท�ท�จะมารบสมดบญชแสดงสทธดวยตนเองและจะตองลงลายมอช�อในบตรตวอยางลายมอช�อและในสมดบญชแสดงสทธ นายทะเบยนจะจดแจงช�อผจองซ/ อหรอผส �งซ/ อเปนผถอหนวยลงทนในทะเบยนผถอหนวยลงทนตอเม�อบรษทจดการไดรบชาระคาซ/ อหนวยลงทนถกตองครบถวน และผจองซ/ อหรอผส �งซ/ อน/นไดรบการจดสรรหนวยลงทนจากบรษทจดการเรยบรอยแลว และใหถอวาสมดบญชแสดงสทธท�บรษทจดการออกใหในนามบรษทจดการเปนหลกฐานแสดงสทธในหนวยลงทนและใหใชเปนหลกฐานแสดงการซ/ อหรอขายคนหนวยลงทนได ท/งน/ ในกรณท�ผถอหนวยลงทนส �งซ/ อหนวยลงทนภายหลงระยะเวลาเสนอขายคร/งแรกหรอส �งขายคนหนวยลงทน ผถอหนวยลงทนมหนาท�จะตองนาสมดบญชแสดงสทธไปใหนายทะเบยนบนทกรายการใหเปนปจจบนอยเสมอ ณ ท�ทาการของบรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหรอรบซ/ อคนหนวยลงทนไดต/งแตวนทาการถดจากวนท�คานวณมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายและราคารบซ/ อคนหนวยลงทนของวนทาการขายหรอวนทาการรบซ/ อคนหนวยลงทน ท/งน/ ในกรณท�ผถอหนวยลงทนไมนาสมดบญชแสดงสทธมาบนทกรายการใหเปนปจจบนใหถอวาขอมลท�บนทกในทะเบยนผถอหนวยลงทนถกตองและรายการท�ปรากฏในสมดบญชแสดงสทธจะถอวาถกตองไดตอเม�อขอมลตรงกบในทะเบยนผถอหนวยลงทน


สาหรบผถอหนวยลงทนท�เปดบญชของกองทนน/ ในกรณท�ผถอหนวยลงทนต/งแต 2 คนข/ นไปแตไมเกน 4 คนถอหนวยลงทนรวมกน บรษทจดการจะจดแจงช�อผถอหนวยลงทนเหลาน/นเปนผถอหนวยลงทนรวมกนในทะเบยนผถอหนวยลงทนและจะตองลงลายมอช�อรวมกนในสมดบญชแสดงสทธ เพ�อส �งซ/ อหรอขายคนหนวยลงทน และมฐานะเปนผถอหนวยลงทน รวมท/งเปนผไดรบเงนท�ไดจากการขายคนหนวยลงทน อน�ง ในกรณท�เปนการซ/ อหนวยลงทน จานวนเงนท�ปรากฏในสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนเปนจานวนเงนท�ผลงทนชาระเปนคาซ/ อหนวยลงทนตามคาส �งซ/ อหนวยลงทนเทาน/น มใชหลกฐานแสดงสทธการไดรบจดสรรหนวยลงทน ท/งน/ ผ ถอหนวยลงทนจะตองนาสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนไปปรบรายการอกคร/งเพ�อแสดงจานวนหนวยลงทนท�ไดรบจดสรร บรษทจดการกองทนรวมจะจดทาหลกฐานแสดงสทธในหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทน เพ�อใหผถอหนวยลงทนสามารถใชอางองตอบรษทจดการกองทนรวมและบคคลอ�นได ในกรณท�ผถอหนวยลงทนจาเปนตองใชใบหนวยลงทน บรษทจดการกองทนรวมตองจดทาใบหนวยลงทนมอบใหแกผถอหนวยลงทน 15. กาหนดเวลา วธการ และขอจากดในการจายเงนปนผลแกผถอหนวยลงทน :

บรษทจดการจะดาเนนการในการจายเงนปนผลแกผถอหนวยลงทน ตามหลกเกณฑ เง�อนไข และวธการ ดงน/ 1. บรษทจดการจะปดสมดทะเบยนพกการโอนหนวยลงทนเพ�อกาหนดการรบเงนปนผลภายในวนส/ นรอบระยะเวลาบญช หรอวนส/ นงวดอ�นใดท�จะจายเงนปนผล 2. บรษทจดการจะคานวณการเพ�มข/ นในสนทรพยสทธจากการดาเนนงานตอหนวย และเงนปนผลตอหนวย โดยถอจานวนหนวยลงทนตามทะเบยนกองทนของนายทะเบยนหนวยลงทน ณ เวลา 8.00 น. ของ วนปดทะเบยนพกการโอนหนวยลงทนเปนเกณฑ โดยบรษทจะจายเงนปนผลใหแกผถอหนวยลงทนท�มช�อปรากฏอยในทะเบยนผถอหนวยลงทน ณ วนเวลาดงกลาวเทาน/น 3. บรษทจดการจะประกาศการจายเงนปนผล วนปดทะเบยนผถอหนวยลงทนเพ�อการจายเงนปนผล และอตราเงนปนผลโดยไมชกชา โดยบรษทจดการจะปฏบตดงตอไปน/ 3.1 ประกาศในหนงสอพมพรายวนอยางนอยหน�งฉบบ 3.2 ปดประกาศไวในท�เปดเผย ณ ท�ทาการของบรษทจดการ และจดใหมประกาศดงกลาวไว ณ สถานท�ตดตอทกแหงของตวแทน 3.3 สงหนงสอแจงใหผดแลผลประโยชน ผถอหนวยลงทนท�มช�ออยในทะเบยนผถอหนวยลงทน 4. บรษทจดการจะจายเงนปนผลตามวธการรบเงนคาขายคนหนวยลงทนหรอเงนอ�นใดท�ผถอหนวยลงทนไดระบไวในใบคาขอเปดบญชกองทนใหแกผถอหนวยลงทนท�มช�ออยในสมดทะเบยนผถอหนวยลงทนในวนปดสมดทะเบยนพกการโอนหนวยลงทน ภายใน 20 วนทาการนบจากวนปดสมดทะเบยนพกการโอนหนวยลงทน ในกรณท�คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. มการเปล�ยนแปลงหลกเกณฑ และหรอ เง�อนไขในการจายเงนปนผลในอนาคต บรษทจดการขอสงวนสทธในการเปล�ยนแปลงนโยบายการจายเงนปนผลโดยถอวาไดรบมตจากผถอหนวยลงทนแลว


ขอจากดในการจายเงนปนผล (1) บรษทจดการกองทนรวมจะไมจายเงนปนผลใหแกผถอหนวยลงทนในสวนท�เกนขอจากดการถอหนวยลงทน เวนแตเปนกรณท�ไดรบยกเวน ท/งน/ ตามประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑเก�ยวกบขอจากดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาท�ของบรษทจดการ (2) บรษทจดการกองทนรวมจะจดทาบญชและแยกเงนท�ไมอาจจายเปนเงนปนผลออกจากบญชและทรพยสนของกองทนรวม และไมนาเงนดงกลาวมารวมคานวณเปนมลคาทรพยสนของกองทนรวม และจะสงเงนดงกลาวใหเปนรายไดของแผนดน 16. วธการชาระเงนหรอทรพยสนอKนใหแกผถอหนวยลงทน :

หากมการผดนดชาระหน/ หรอมพฤตการณวาผออกตราสารแหงหน/ หรอลกหน/ ตามสทธเรยกรองของกองทนรวมจะไมสามารถชาระหน/ ได บรษทจดการจะรบชาระหน/ ดวยทรพยสนอ�นท/งท�เปนหลกประกนและมใชหลกประกนเพ�อกองทนรวมตามประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. วาดวยหลกเกณฑและวธการในการจดการกองทนรวมในกรณท�ผออกตราสารแหงหน/หรอลกหน/ ตามสทธเรยกรองผดนดชาระหน/ ดงน/ 16.1. กรณท�บรษทจดการไดบนทกมลคาตราสารแหงหน/ หรอสทธเรยกรองของกองทนรวมเปนศนย 16.1.1. เม�อมการบนทกมลคาตราสารแหงหน/ หรอสทธเรยกรองเปนศนย ผถอหนวยลงทนทกรายท�มช�ออยในทะเบยนผถอหนวยลงทน ณ วนท�บรษทจดการไดบนทกมลคาตราสารแหงหน/ หรอสทธเรยกรองเปนศนยเปนผมสทธในเงนไดสทธจากทรพยสนท�ไดจากการรบชาระหน/ 16.1.2 เม�อไดรบทรพยสนมาจากการรบชาระหน/ บรษทจดการจะไมนาทรพยสนดงกลาวและเงนไดสทธจากทรพยสนท�ไดจากการรบชาระหน/ มารวมคานวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม และจะจาหนายทรพยสนท�ไดจากการรบชาระหน/ในโอกาสแรกท�สามารถกระทาไดโดยคานงถงประโยชนของผถอหนวยลงทนเปนสาคญ เวนแตกรณท�ผถอหนวยลงทนท�มสทธในเงนไดสทธจากทรพยสนท�ไดจากการรบชาระหน/ ตกลงรบชาระหน/ ดวยทรพยสนดงกลาวแทนเงน ท/งน/ ตามหลกเกณฑและวธการท�สมาคมบรษทจดการลงทนกาหนดโดยไดรบความเหนชอบจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ในระหวางท�บรษทจดการยงไมสามารถจาหนายทรพยสนท�ไดจากการรบชาระหน/ บรษทจดการอาจจดหาผลประโยชนจากทรพยสนน/นได และในกรณท�มคาใชจายในการบรหารทรพยสน บรษทจดการจะจายจากเงนสารอง รายไดหรอผลประโยชนท�ไดจากการบรหารทรพยสนน/น 16.1.3. เม�อมเงนไดสทธจากทรพยสนท�ไดจากการรบชาระหน/ ดวยทรพยสนอ�นในแตละคร/ง บรษทจดการจะเฉล�ยเงนไดสทธจากทรพยสนท�ไดจากการรบชาระหน/ คนใหแกผถอหนวยลงทนท�มสทธในเงนไดสทธน/นภายใน 45 วนนบต/งแตวนถดจากวนท�มเงนไดสทธ และจะแจงรายละเอยดเก�ยวกบการเฉล�ยเงนคนไปยงสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 15 วนทาการนบต/งแตวนถดจากวนท�บรษทจดการไดเฉล�ยเงนคน เวนแตสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. จะผอนผนระยะเวลาการเฉล�ยเงนคนเปนอยางอ�น 16.1.4. เม�อมการบนทกมลคาตราสารแหงหน/ หรอสทธเรยกรองเปนศนยแลว ตอมาปรากฏวากองทนรวมไดรบชาระหน/ตามตราสารแหงหน/ หรอสทธเรยกรองดงกลาวเปนเงน บรษทจดการจะปฏบตตามความในขอ 16.1.3 โดยอนโลม 16.2. กรณท�บรษทจดการไมไดบนทกมลคาตราสารแหงหน/ หรอสทธเรยกรองของกองทนรวมเปนศนย 16.2.1. กอนการรบชาระหน/ ดวยทรพยสนอ�นท�มใชหลกประกนในแตละคร/ง บรษทจดการจะตองไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนโดยมตเสยงขางมากซ�งคดตามจานวนหนวยลงทนรวมกนเกนก�งหน�งของจานวนหนวยลงทนท�จาหนายไดแลวท/งหมด หรอไดรบความเหนชอบจากผดแลผลประโยชน โดยผดแลผลประโยชนไดตรวจสอบและแสดงความเหนพรอม


เหตผลวาในขณะน/นการรบชาระหน/ ดวยทรพยสนดงกลาวเปนประโยชนตอผถอหนวยลงทนมากกวาการถอหรอมไวซ�งตราสารแหงหน/ หรอสทธเรยกรองน/นในการขอความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนหรอผดแลผลประโยชนตามวรรคหน�ง บรษทจดการจะระบรายละเอยดเก�ยวกบทรพยสนท�กองทนรวมจะไดจากการรบชาระหน/ มลคาของทรพยสน ประมาณการคาใชจาย พรอมเหตผลและความจาเปนในการรบชาระหน/ 16.2.2. เม�อไดรบทรพยสนมาจากการรบชาระหน/ บรษทจดการจะนาทรพยสนดงกลาวมารวมคานวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวมโดยจะกาหนดราคาทรพยสนน/นเพ�อใชในการคานวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวมตามหลกเกณฑและวธการท�สามาคมบรษทจดการลงทนกาหนดโดยไดรบความเหนชอบจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และจะดาเนนการกบทรพยสนดงกลาวดงน/ 1. กรณเปนทรพยสนประเภทท�กองทนรวมสามารถลงทนในหรอมไวได บรษทจดการอาจมไวซ�งทรพยสนดงกลาวตอไปเพ�อเปนทรพยสนของกองทนรวมกได 2. กรณเปนทรพยสนประเภทท�กองทนรวมไมสามารถลงทนในหรอมไวได บรษทจดการจะจาหนายทรพยสนดงกลาวในโอกาสแรกท�สามารถกระทาไดโดยคานงถงประโยชนของผถอหนวยลงทนเปนสาคญ และในระหวางท�บรษทจดการยงไมสามารถจาหนายทรพยสนดงกลาว บรษทจดการอาจจดหาผลประโยชนจากทรพยสนดงกลาวในกรณท�มคาใชจายในการบรหารทรพยสน บรษทจดการจะจายจากทรพยสนของกองทนรวม 16.3. ในกรณท�มพฤตการณวาผออกตราสารแหงหน/ หรอลกหน/ ตามสทธเรยกรองจะไมสามารถชาระหน/ ได บรษทจดการจะดาเนนการใหผถอหนวยลงทนทกรายท�มช�ออยในทะเบยนผถอหนวยลงทน ณ วนท�มพฤตการณวาผออกตราสารหน/ หรอลกหน/ ตามสทธเรยกรองจะไมสามารถชาระหน/ ได เปนผมสทธในเงนไดสทธจากทรพยสนอ�นท�ไดจากการรบชาระหน/ กได ท/งน/ ในการดาเนนการดงกลาว บรษทไมตองนาตราสารแหงหน/ หรอสทธเรยกรองน/นมารวมคานวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม เง�อนไขเพ�มเตม : ในการเฉล�ยเงนคนแตละคร/งตามขอ 16.1.3 หากบรษทจดการมเหตผลแสดงใหเหนวา เงนไดสทธจากทรพยสนท�ไดจากการรบชาระหน/ ไมคมกบภาระคาใชจายในการเฉล�ยเงนคนใหแกผถอหนวยลงทน บรษทจดการอาจนาเงนไดสทธดงกลาวไปรวมจายในโอกาสแรกท�การเฉล�ยเงนคนใหแกผถอหนวยลงทนจะคมกบภาระคาใชจายกได ท/งน/ หากไดมการจาหนายทรพยสนท�ไดจากการรบชาระหน/ จนครบถวนแลว และปรากฏวาเงนไดสทธน/นไมคมกบภาระคาใชจายในการเฉล�ยเงนคน บรษทจดการอาจนาเงนไดสทธดงกลาวมารวมคานวณเปนมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวมกได การชาระเงนหรอทรพยสนอ�นใหแกผถอหนวยลงทน บรษทจดการกองทนรวมจะชาระใหแกผถอหนวยลงทนท�ปรากฏช�อตามทะเบยนผถอหนวยลงทน ณ เวลาท�กาหนด เทาน/น 17. การจดทาทะเบยนหนวยลงทน การโอนหนวยลงทน และขอจากดในการโอนหนวยลงทน :

บรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทนขอสงวนสทธในการปฏเสธการลงทะเบยนโอนหนวยลงทนไมวาทอดใดๆ หากการโอนหนวยลงทนดงกลาวจะทาใหการถอหนวยลงทนของบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเกนขอจากดการถอหนวยลงทน เวนแตเขาขอยกเวนตามประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทน เร�อง หลกเกณฑเก�ยวกบขอจากดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาท�ของบรษทจดการหรอเปนการโอนหรอจาหนายใหแกพลเมองสหรฐอเมรกาหรอผท�มถ�นฐานอยในสหรฐอเมรกา หรอบคคลซ�งโดยปกตมถ�นท�อยในสหรฐอเมรกา รวมถงกองทรพยสนของบคคลดงกลาวและบรษทหรอหางหนสวนซ�งจดใหมข/ นและดาเนนกจกรรมในสหรฐอเมรกา


บรษทจดการกองทนรวมมหนาท�จดใหมทะเบยนผถอหนวยลงทนตามหลกเกณฑท�ออกตามมาตรา 125(5) แหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ใหสนนษฐานไวกอนวาทะเบยนหนวยลงทนถกตอง และการชาระเงนหรอทรพยสนอ�น รวมท/งการใหสทธหรอการจากดสทธใด ๆ แกผถอหนวยลงทนท�ปรากฏรายช�อในสมดทะเบยนผถอหนวยลงทน หากไดกระทาตามขอกาหนดในขอผกพนหรอตามกฎหมายแลว ใหถอวาบรษทจดการกองทนรวมไดดาเนนการตามอานาจหนาท�แลว บรษทจดการกองทนรวมหรอนายทะเบยนหนวยลงทนจะปฏเสธการลงทะเบยนการโอนและการจานาหนวยลงทน ในกรณดงน/ (ก) การโอนหนวยลงทน ในกรณท�การถอหนวยลงทนเกนขอจากดการถอหนวยลงทนตามประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑเก�ยวกบขอจากดการถอ หนวยลงทนในกองทนรวมและหนาท�ของบรษทจดการ (ข) การโอนหนวยลงทน ในกรณเปนกองทนรวมท�เสนอขายตอผลงทนท�มใชรายยอย และการโอนหนวยลงทนจะทาใหผถอหนวยลงทนไมเปนผลงทนสถาบน ผลงทนรายใหญ หรอผมเงนลงทนสง ตามท�กาหนดในโครงการจดการกองทนรวม เวนแตเปนการโอนทางมรดก (ค) การโอนหรอการจานาหนวยลงทน ในกรณเปนกองทนรวมเพ�อการเล/ ยงชพหรอกองทนรวมหนระยะยาว 18. ขอจากดการถอหนวยลงทน :

บคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดจะถอหนวยลงทนไดไมเกนหน�งในสามของจานวนหนวยลงทนท�จาหนายไดแลวท/งหมดของกองทนรวม ยกเวนในกรณเขาขอยกเวนตามประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทน วาดวยเร�องหลกเกณฑเก�ยวกบขอจากดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาท�ของบรษทจดการ 19. หลกเกณฑและวธการในการขอมตของผถอหนวยลงทน :

การดาเนนการใดท�โครงการจดการกองทนรวมหรอกฎหมายกาหนดใหตองไดรบมตของผถอหนวยลงทน หากบรษทจดการกองทนรวมไดดาเนนการไปตามมตของผถอหนวยลงทนท�ไดรบมาโดยชอบแลว ใหถอวาผถอหนวยลงทนท/งปวงเหนชอบใหดาเนนการดงกลาวและมผลผกพนตามมต มตของผถอหนวยลงทนท�ใหดาเนนการใดอนเปนการขดหรอแยงกบหลกเกณฑท�กาหนดในกฎหมาย ใหถอวามตน/นเสยไป ในกรณท�เปนการขอมตเพ�อแกไขขอผกพนในเร�องท�กระทบตอสทธของผถอหนวยลงทนอยางมนยสาคญ ตองไดรบมตโดยเสยงขางมากของผถอหนวยลงทนซ�งคดตามจานวนหนวยลงทนรวมกนเกนก�งหน�งของจานวนหนวยลงทนท�จาหนายไดแลวท/งหมดของโครงการจดการกองทนรวมน/น เวนแตกรณท�กองทนรวมมการแบงชนดหนวยลงทน การขอมตผถอหนวยลงทนตองเปนไปตามหลกเกณฑเพ�มเตมดงตอไปน/ ดวย (1) ในกรณท�เปนการขอมตท�มผลกระทบตอผถอหนวยลงทนทกชนด โดยแตละชนดไดรบผลกระทบตอผถอหนวยลงทนไมเทากน ใหไดรบมตผถอหนวยลงทนท�ถอหนวยลงทนชนดท�ไดรบผลกระทบเกนก�งหน�งของจานวนหนวยลงทนแตละชนด


(2) ในกรณท�เปนการขอมตท�มผลกระทบตอผลประโยชนของผถอหนวยลงทนไมวากรณใด ใหไดรบมตผถอหนวยลงทนท�ถอหนวยลงทนชนดท�ไดรบผลกระทบเกนก�งหน�งของจานวนหนวยลงทนแตละชนด (3) ในกรณท�เปนการขอมตท�มผลกระทบตอผถอหนวยลงทนชนดใดชนดหน�ง ใหไดรบมตผถอหนวยลงทนชนดท�ไดรบผลกระทบเกนก�งหน�งของจานวนหนวยลงทนชนดน/น 20. วธการแกไขเพKมเตมขอผกพน :

การแกไขเพ�มเตมสวนใดสวนหน�งของขอผกพนท�เปนไปตามวธการท�กาหนดไวในขอผกพน และมสาระสาคญท�เปนไปตามและไมขดหรอแยงกบพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ตลอดจนหลกเกณฑท�ออกโดยอาศยอานาจของกฎหมายดงกลาว ใหถอวาขอผกพนสวนท�แกไขเพ�มเตมน/นมผลผกพนคสญญา การแกไขเพ�มเตมขอผกพนในเร�องท�กระทบตอสทธของผถอหนวยลงทนอยางมนยสาคญตองไดรบมตโดยเสยงขางมากของผถอหนวยลงทน ท/งน/ เร�องท�กระทบตอสทธของผถอหนวยลงทนอยางมนยสาคญ ใหรวมถง ขอกาหนดเก�ยวกบผลประโยชนตอบแทนและการคนเงนทนใหแกผถอหนวยลงทน และเร�องท�ผดแลผลประโยชนเหนวากระทบตอสทธของผถอหนวยลงทนอยางมนยสาคญ การแกไขเพ�มเตมขอผกพนในลกษณะดงตอไปน/ ใหมผลผกพนเม�อไดรบความเหนชอบจากผดแลผลประโยชน โดยไมตองไดรบมตของผถอหนวยลงทน (ก) เปนการแกไขเพ�มเตมขอผกพนใหมสาระสาคญสอดคลองกบโครงการจดการกองทนรวมท�แกไขเพ�มเตมโดยไดรบมตโดยเสยงขางมากของผถอหนวยลงทนหรอไดรบความเหนชอบจากสานกงาน หรอ (ข) ผดแลผลประโยชนแสดงความเหนวาการแกไขเพ�มเตมขอผกพนน/นเหมาะสม มความจาเปนหรอสมควร และไมกระทบตอสทธของผถอหนวยลงทนอยางมนยสาคญ การแกไขเพ�มเตมขอผกพนไมวากรณใด ตองกระทาเปนหนงสอลงลายมอช�อโดยบคคลผมอานาจลงนามผกพนบรษทจดการกองทนรวมและผดแลผลประโยชน พรอมท/งประทบตราบรษท (ถาม) บรษทจดการกองทนรวมจะจดใหมขอผกพนเปดเผยไว ณ ท�ทาการและเวบไซตของบรษทจดการกองทนรวมเพ�อใหผถอหนวยลงทนสามารถตรวจดได รวมท/งจดสงสรปการแกไขเพ�มเตมขอผกพนพรอมท/งเหตผลและความจาเปนใหผถอหนวยลงทนพรอมกบการสงรายงานประจาปของกองทนรวม (เฉพาะกรณของกองทนรวมเพ�อผลงทนท �วไป) 21. การระงบขอพพาทโดยกระบวนการอนญาโตตลาการ : 21.1. การระงบขอพพาทโดยกระบวนการอนญาโตตลาการ : ไมม 21.2. รายละเอยดเพ�มเตม :


22. การเลกกองทนรวม : 22.1. เง�อนไขในการเลกกองทน :

1. หากปรากฏวากองทนเปดใดมมลคาหนวยลงทนหรอมผถอหนวยลงทนเปนจานวนดงน/ (1.1) จานวนผถอหนวยลงทนลดลงเหลอนอยกวา 35 รายในวนทาการใด (1.2) มลคาหนวยลงทนท�ขายไดแลวท/งหมดโดยคานวณตามมลคาท�ตราไวของหนวยลงทน ลดลงเหลอนอยกวา 100 ลานบาทในวนทาการใดและบรษทจดการประสงคจะเลกกองทนเปดน/น 2. เม�อสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ส �งใหบรษทจดการเลกกองทนเปด ในกรณท�บรษทจดการกระทาการหรองดเวนกระทาการจนกอใหเกดความเสยหายแกกองทนหรอไมปฏบตหนาท�ของตน 3. เม�อไดรบความเหนชอบตามมตเสยงขางมากของผถอหนวยลงทนรวมกนเกนก�งหน�งของจานวนหนวยลงทนท�จาหนายไดแลวท/งหมดของโครงการจดการ 4. สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. อาจเพกถอนการอนมตใหจดต/งและจดการกองทนรวมเพ�อผลงทนท �วไป หากปรากฏวา (ก) บคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดถอหนวยลงทนของกองทนรวมใดกองทนรวมหน�งเกนกวาหน�งในสามของจานวนหนวยลงทนท�จาหนายไดแลวท/งหมดของกองทนรวมน/น เวนแตเขาขอยกเวนตามท�สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด (ข) ในกรณท�ปรากฏพฤตการณวาบรษทจดการดาเนนการใด ๆ หรอบคคลใดถอหนวยลงทนโดยรเหนหรอตกลงกบบคคลอ�น อนเปนการปกปดหรออาพรางลกษณะท�แทจรงในการถอหนวยลงทนของบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดท�ประสงคจะถอหนวยลงทนเกนกวาหน�งในสามของจานวนหนวยลงทนท�จาหนายไดแลวท/งหมดของกองทนรวมเพ�อผลงทนท �วไป 5. สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. จะเพกถอนการอนมตใหจดต/งและจดการกองทนรวม ในกรณท�มเหตอนควรสงสยวาอาจมการจดต/งกองทนรวมเพ�อผลงทนท �วไปเพ�อการแสวงหาประโยชนจากการลงทนของบคคลหรอกลมบคคลใดเปนการเฉพาะ หรอเพ�อเปนเคร�องมอในการบรหารจดการทรพยสนหรอธรกจของบคคลหรอกลมบคคลใด และสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ไดดาเนนการแจงบรษทจดการจะหรอบคคลท�เก�ยวของทาการช/ แจง แสดงเหตผล ขอเทจจรง และหลกฐาน ซ�งในกรณท�ไมมการช/ แจง หรอช/ แจงแลวแตไมอาจพสจนหรอทาใหเช�อไดวาการจดต/งกองทนรวมเปนการจดต/งกองทนรวมเพ�อผลงทนท �วไปอยางแทจรง และสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ส �งบรษทจดการจะทาการแกไข หรอดาเนนการใด ๆ และบรษทจดการไมสามารถดาเนนการตามท�สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ส �งได หรอดาเนนการแลวแตไมสามารถทาใหกองทนรวมเปนกองทนรวมเพ�อผลงทนท �วไปอยางแทจรง 22.2. การดาเนนการของบรษทจดการ เม�อเลกกองทนรวม :

เวนแตกฎหมาย ก.ล.ต. จะกาหนดเปนอยางอ�น บรษทจดการจะดาเนนการดงตอไปน/ เพ�อเลกกองทนเปดดงกลาว (ก) ยตการรบคาส �งซ/ อและคาส �งขายคนหนวยลงทนต/งแตวนท�เกดเหตการณตามขอ 22.1 (1) (ข) แจงใหผถอหนวยลงทนท�มช�ออยในทะเบยนผถอหนวยลงทนทราบ โดยทางไปรษณยลงทะเบยน รวมท/งแจงเปนหนงสอใหผดแลผลประโยชนและสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 3 วนทาการนบแตวนท�เกดเหตการณตามขอ 22.1 (1) (ค) จาหนายหลกทรพยหรอทรพยสนท�เหลออยของกองทนรวมเปดดงกลาวภายใน 5 วนทาการนบแตวนท�เกดเหตการณ


ตามขอ 22.1 (1) เพ�อรวบรวมเงนเทาท�สามารถกระทาไดเพ�อชาระคาขายคนหนวยลงทนใหผถอหนวยลงทนโดยอตโนมต (ง) ชาระคาขายคนหนวยลงทนตามสดสวนจานวนเงนท�รวบรวมไดตาม (ค) ใหผถอหนวยลงทนภายใน 10 วนทาการนบแตวนท�เกดเหตการณตามขอ 22.1 (1) และเม�อไดดาเนนการชาระคาขายคนหนวยลงทนแลวใหถอวาเปนการเลกกองทนรวมเปดน/น

เม�อไดดาเนนการตามวรรคหน�งแลว หากมหลกทรพยหรอทรพยสนคงเหลออยจากการดาเนนการตาม (ค) บรษทจดการจะดาเนนการตามประกาศคณะกรรมการกากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยวาดวยหลกเกณฑ เง�อนไข และวธการชาระบญชของกองทนรวม เม�อจะมการเลกกองทนรวมใดเพราะเหตอ�นท�ทราบกาหนดการเลกกองทนรวมลวงหนา ใหบรษทจดการกองทนรวมดาเนนการเก�ยวกบกองทนรวมน/นดงตอไปน/ (1) แจงเปนหนงสอใหผดแลผลประโยชนและสานกงานคณะกรรมการก.ล.ต.ทราบ และแจงใหตลาดหลกทรพยทราบในกรณท�หนวยลงทนของกองทนรวมน/นเปนหลกทรพยจดทะเบยนในตลาดหลกทรพย ท/งน/ กอนวนเลกกองทนรวมเปนเวลาไมนอยกวา 5 วนทาการ (2) ดาเนนการดวยวธการใด ๆ เพ�อใหผถอหนวยลงทนและผลงทนท �วไปทราบเร�องดงกลาวกอนวนเลกกองทนรวมเปนเวลาไมนอยกวา 5 วนทาการ เชน เผยแพรขอมลไวบนเวบไซตของบรษทจดการกองทนรวมหรอทางหนงสอพมพ หรอโดยจดใหมขอมลเร�องดงกลาวไว ณ สถานท�ในการซ/ อขายหนวยลงทนทกแหงของบรษทจดการกองทนรวมและผสนบสนนการขายหรอรบซ/ อคนหนวยลงทน (ถาม) เปนตน (3) จาหนายทรพยสนของกองทนรวมเพ�อรวบรวมเปนเงนสด เงนฝากประเภทกระแสรายวน เงนฝากประเภทออมทรพย และต yวสญญาใชเงนท�มกาหนดระยะเวลาใชเงนคนเม�อทวงถาม ใหเสรจส/ นกอนวนเลกกองทนรวม

23. การชาระบญชเมKอเลกกองทน :

บรษทจดการจะจดใหมการชาระบญช โดยจะแตงต/งผชาระบญชท�สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ใหความเหนชอบเพ�อทาหนาท�รวบรวม และแจกจายทรพยสนท�คงเหลอจากการชาระหน/ สนของกองทนรวมแลวใหแกผถอหนวยลงทน รวมท/งทาการอยางอ�นตามแตจาเปนเพ�อชาระบญชกองทนใหเสรจส/ น ท/งน/ ตามหลกเกณฑ เง�อนไข และวธการท�คณะกรรมการ ก.ล.ต.ประกาศกาหนด สาหรบคาใชจายและเงนคาตอบแทนในการชาระบญชของกองทนรวมจะหกจายจากทรพยสนของกองทนรวมและผชาระบญชจะดาเนนการเฉล�ยเงนคนใหแกผถอหนวยลงทนตามมลคาทรพยสนสทธเทาท�คงเหลออยตามสดสวนจานวนหนวยลงทนท�ผถอหนวยลงทนถออยตามหลกฐานท�ปรากฏในทะเบยนผถอหนวยลงทน ณ วนเลกโครงการ เม�อไดชาระบญชเสรจเรยบรอยแลว ผชาระบญชจะทาการจดทะเบยนเลกกองทนรวมกบสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และภายหลงจากจดทะเบยนเลกกองทนรวมแลว หากปรากฏวายงมทรพยสนคงคางอยใหผชาระบญชจดการโอนทรพยสนดงกลาวใหตกเปนกรรมสทธrของสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. โครงการจดการกองทนรวมท�ผานการอนมตจากสานกงาน หรอผานการแกไขเพ�มเตมตามมาตรา 129 แหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ท�แนบทายขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการกองทนรวม ถอเปนสวนหน�งของขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการกองทนรวม

คมอผลงทน Investor Guide

สทธของผลงทน Rights of Investors 1. สทธในการไดรบทราบรายช)อบรษทจดการทกแหงท)ไดมอบหมายใหบคคลธรรมดา หรอนตบคคลเปนตวแทนสนบสนนเพ)อการขายและรบซ: อคนหนวยลงทน The right to obtain a list of all management companies which have appointed any individuals or juristic persons to be their fund selling agents. 2. สทธในการรบทราบขอมลเก)ยวกบช)อ ท)อย ของบรษทจดการ ผจดจาหนายหนวยลงทนและตวแทนสนบสนน รวมท:งช)อ ท)อย และเลขประจาตวของพนกงานผทาหนาท)ขายหรอรบซ: อคนหนวยลงทนของนตบคคลดงกลาว The right to obtain information concerning the names and addresses of the Management Company, underwriters and distributors, as well as the names, addresses and identification numbers of staff who perform the duty of selling and redeeming mutual funds of such juristic persons. 3. สทธในการไดรบทราบขอมลเก)ยวกบความเส)ยงท)เก)ยวของกบหนวยลงทนท)ไดรบคาแนะนาเพ)อซ: อหนวยลงทนน:น ตลอดจนรบทราบคาเตอนและคาอธบายเก)ยวกบความเส)ยงของการลงทนในหนวยลงทน The right to obtain information concerning the risks related to mutual fund recommended as well as warnings and description of the risks of investing in mutual funds. 4. สทธในการไดรบทราบขอเทจจรงท)มผลกระทบอยางมนยสาคญตอสทธประโยชนของผลงทนหรอตอการตดสนใจลงทน เชน การขายหนวยลงทนของกองทนรวมท)อยในข:นตอนการดาเนนการเพ)อการควบกองทนรวมหรอการรวมกองทนรวม The right to obtain the facts which substantially affect the rights and benefits of investors or investment decision, such as selling of mutual fund which is under the process of amalgamation or merge. 5. สทธในการไดรบทราบขอมลเก)ยวกบความขดแยงทางผลประโยชน เชน คาธรรมเนยมหรอผลตอบแทนท)ตวแทนอาจไดรบจากการซ: อหรอขายคนหนวยลงทน The right to obtain information concerning conflict of interest, such as fees or compensation which a distributor may receive from subscribing or redeeming of mutual funds. 6. สทธในการแสดงเจตนาวาไมตองการรบการตดตอในลกษณะท)เปนการขายโดยผลงทนมไดรองขอ (Cold Calling)* ผลงทนมสทธดงน: The right to refuse any contact without a request of investor (cold calling), in which the investor shall have the following rights: 1) ขอทราบช)อผตดตอ ช)อนตบคคลท)ผตดตอสงกด To request the name of contact person and name of juristic person which the person making contact performs duties for. 2) วตถประสงคในการตดตอ The objective of the contact. 3) สทธท)ผลงทนจะแสดงเจตนาวา ไมตองการไดรบการตดตอ The right of the investor to refuse any contact. 7. สทธของผลงทนท)ไมใชผลงทนสถาบนท)จะยกเลกคาส )งซ: อหนวยลงทนหรอขายคนหนวยลงทนในกรณท)เปนการขายโดยผลงทนมไดรองขอ The right of non-institutional investors to cancel a subscription order or redemption order in the case of cold calling.

การรองเรยน Complaint

1. วธการรองเรยน Procedures for making a complaint ผลงทนสามารถรองเรยนเปนลายลกษณอกษร รวมถงการรองเรยนโดยทางวาจาท)มการบนทกเปนลายลกษณอกษรท)เก)ยวกบ The investor can file a complaint in writing, including a verbal complaint which is recorded in writing, concerning. � การดาเนนธรกจของบรษทหรอตวแทน หรอ the operation of the Company or its distributors, or � การปฏบตหนาท)ของพนกงานบรษทหรอของตวแทนอยางมนยสาคญ หรอ the performance of duties by the staff of the Company or its distributors, or � เก)ยวกบการปฏบตท)ผดกฎหมาย ระเบยบ หรอคาส )งของทางราชการท)บรษทหรอตวแทนตองถอปฏบต เชน กระทาไมสจรต ประพฤตผดจรรยาบรรณ หรอขดตอโครงการจดการกองทนรวม หรอหนงสอช: ชวนของกองทน หรอการเปดเผยขอมลสาคญตอลกคา หรอการกระทาใดๆท)กอใหเกดความเสยหายตอทรพยสนของลกคา เปนตน an act in violation of laws, regulations or orders of the authorities which must be observed by the Company or its selling agent for example, a dishonest act, an act in violation of the code of ethics or in contravention of the mutual fund management project or the fund prospectus, the disclosure of material information to customers or any act which causes damage to the assets of customers etc. 2. สถานท)รองเรยน Where to file a complaint � บรษทจดการ Management Company

สวนบรการลกคา บรษทหลกทรพยจดการกองทน กสกรไทย จากด

เลขท) 400/22 อาคารธนาคารกสกรไทย ช:น 6 และ 12 ถนนพหลโยธน แขวงสามเสนใน เขตพญาไท กรงเทพฯ 10400

โทรศพท 0-2673-3888 โทรสาร 0-2276-2239 e-mail : [email protected] Customer Service Department Kasikorn Asset Management Co., Ltd.

400/22 KASIKORNBANK Bldg. 6th and 12th Floor, Phahon Yothin Road Samsen Nai, Phaya Thai Bangkok 10400 Telephone No. 0-2673-3888 Facsimile No. 0-2276-2239 e-mail : [email protected]

� ฝายกากบธรกจจดการลงทน สานกงานคณะกรรมการกากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย 333/3 ถนนวภาวดรงสต แขวงจอมพล เขตจตจกร กรงเทพมหานคร 10900 โทรศพท 0-2695 9999 http://www.sec.or.th The Office of the Securities and Exchange Commission Thailand 333/3 Vibhavadi-Rangsit Road, Chompon, Chatuchak, Bangkok 10900 Telephone No. 0-2695 9999 http://www.sec.or.th � ผสนบสนนการขายและรบซ: อคนหนวยลงทนทกแหง All fund selling agents

project k-gb 1920 · การแ บ่งชนิดหน่วยลงทุน (class of...

Documents