project k-glam-ui ipo · ˘ˇˆ ˝ ˇ˛ ˚ ˝ ˜ !"#$! % 6 ].^.f ˜g% ˝ ' global...

หนงสอชชวนเสนอขายหนวยลงทน สวนขอมลกองทนรวม

กองทนเป ดเค โกลบอล รสก แอลโลเคช �น หามขายผลงทนรายยอย

K Global Risk Allocation Fund Not for Retail Investors : K-GLAM-UI

หามขายผลงทนรายยอย

(กองทนรวมสาหรบผลงทนสถาบนและ

ผลงทนรายใหญพเศษเทาน�น)

กองทนรวมท�มความเส�ยงสงหรอซบซอน

กองทนน� ไมถกจากดความเส�ยงดานการลงทน

เชนเดยวกบกองทนรวมท �วไป จงเหมาะกบ

ผลงทนท�รบผลขาดทนระดบสงไดเทาน�น

รายการคาถามและคาตอบเก�ยวกบกองทนเปดเค โกลบอล รสก แอลโลเคช �น หามขายผลงทนรายยอย 1

หามขายผลงทนรายยอย (กองทนรวมสาหรบผลงทนสถาบนและผลงทนรายใหญพเศษเทาน#น)

กองทนรวมท&มความเส&ยงสงหรอซบซอน

กองทนเปดเค โกลบอล รสก แอลโลเคช &น หามขายผลงทนรายยอย K Global Risk Allocation Fund Not for Retail Investors : K-GLAM-UI

กองทนน# ไมถกจากดความเส&ยงดานการลงทนเชนเดยวกบกองทนรวมท &วไป จงเหมาะกบผลงทนท&รบผลขาดทนระดบสงไดเทาน#น

ลกษณะสาคญ

ประเภท กองทนรวมหนวยลงทน (Fund of Funds) ซ�งเปนกองทนรวมผสม อายโครงการ ไมกาหนดอายโครงการ วนท&ท&ไดรบอนมตใหจดต#งและจดการกองทน

13 กนยายน 2562

วนท&จดทะเบยนกองทน 2 ตลาคม 2562

จานวนเงนทนของโครงการ 5,000 ลานบาท

รอบระยะเวลาบญช 30 กนยายน ของทกป

ประเภทและนโยบายการลงทน และประมาณการอตราผลตอบแทน 1. ประเภทของกองทน

กองทนรวมหนวยลงทน (Fund of Funds) ซ�งเปนกองทนรวมผสม ประเภทรบซ= อคนหนวยลงทน

2. นโยบายการลงทน • กองทนจะลงทนในหรอมไวซ�งหนวยของกองทน CIS ตางประเทศ ต=งแต 2 กองทนข= นไป โดยเฉล�ยในรอบปบญชไมนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน โดยมนโยบายท�จะนาเงนลงทนสวนใหญไปลงทนในหนวยของกองทน CIS ตางประเทศประเภทกองทนรวมตราสารทน กองทนรวมผสม กองทนรวมตราสารหน= กองทนรวมทรพยสนทางเลอก เชน กองทนรวมสนคาโภคภณฑ เปนตน และ/หรอกองทนรวมประเภทอ�นๆ ซ�งจดต=งหรอออกโดยผออกหลกทรพยในประเทศตางๆท �วโลก รวมถงตราสารของกองทนอสงหารมทรพยตางประเทศ (REITs) และ/หรอหนวยของกองทนโครงสรางพ= นฐานตางประเทศ และ/หรอหนวยของกองทนรวมอทเอฟ (ETF) โดยสามารถปรบเปล�ยนสดสวนการลงทนในหนวยของกองทน CIS ตางประเทศไดตามดลยพนจของผจดการกองทน • สาหรบการลงทนสวนท�เหลอ กองทนอาจพจารณาลงทนในหรอมไวซ�ง ตราสารทน ตราสารก�งหน= ก�งทน ตราสารหน= เงนฝาก หรอหลกทรพยหรอทรพยสนอ�นท=งในและตางประเทศท�ไมขดตอกฎหมาย ก.ล.ต. • กองทนและกองทนตางประเทศอาจลงทนในตราสารหน= ท�มอนดบความนาเช�อถอต �ากวาท�สามารถลงทนได (Non – Investment Grade) และตราสารหน= ท�ไมไดรบการจดอนดบความนาเช�อถอ (Unrated) ท=งในและตางประเทศ อยางไรกตาม กองทนจะไมลงทนในหลกทรพยท�มไดจดทะเบยนในตลาดหลกทรพย (Unlisted


Securities) เวนแตเปนหนท�คณะกรรมการตลาดหลกทรพยส �งรบเปนหลกทรพยจดทะเบยนในตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย ซ�งผออกหนดงกลาวอยระหวางการดาเนนการกระจายการถอหนรายยอยตามขอบงคบตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทยวาดวยการรบหนสามญหรอหนบรมสทธเปนหลกทรพยจดทะเบยนได • อยางไรกตาม กองทนจะไมทาธรกรรมการขายหลกทรพยท�ตองยมหลกทรพยมาเพ�อการสงมอบ (short sale) หรอทาธรกรรมการขายโดยมสญญาซ= อคน (repo) เพ�อประโยชนในการจดการลงทน • กองทนอาจกยมเงนเพ�อประโยชนในการจดการลงทนและบรหารสภาพคลองไดไมเกนรอยละ 50 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน • กองทนและกองทนตางประเทศอาจลงทนในตราสารท�มสญญาซ= อขายลวงหนาแฝง (Structured Note หรอ SN) และอาจลงทนในสญญาซ= อขายลวงหนา (Derivatives) เพ�อการเพ�มประสทธภาพการบรหารการลงทน (Efficient Portfolio Management) โดยมวตถประสงคเพ�อเปนการสรางผลตอบแทนจากการลงทนใหสงข= น หรอเพ�อลดคาใชจายของกองทน รวมถงกองทนอาจจะลงทนในสญญาซ= อขายลวงหนาเพ�อปองกนความเส�ยงดานอตราแลกเปล�ยนตามดลยพนจของผจดการกองทน • ท=งน= การดารงอตราสวนการลงทนท�ระบไวขางตนจะไมนามาบงคบใชในชวงระยะเวลา 30 วนนบแตวนท�จดทะเบยน ชวงระยะเวลา 30 วนกอนเลกกองทน และชวงระยะเวลาท�ตองใชในการจาหนายทรพยสนของกองทนเน�องจากไดรบคาส �งขายคนหรอสบเปล�ยนหนวยลงทน จานวนมาก หรอเพ�อรอการลงทน ท=งน= ตองไมเกนกวา 10 วนทาการ • บรษทจดการขอสงวนสทธเปล�ยนแปลงประเภทและลกษณะพเศษของกองทนรวมในอนาคตเปนกองทนรวมฟดเดอร (Feeder Fund) หรอเปนกองทนรวมท�มการลงทนโดยตรงในตราสาร และ/หรอหลกทรพยตางประเทศได หรอสามารถกลบมาเปนกองทนรวมหนวยลงทน (Fund of Funds) โดยไมทาใหระดบความเส�ยงของการลงทน (risk spectrum) เพ�มข= น ท=งน= ใหเปนไปตามดลยพนจของผจดการกองทนซ�งข= นอยกบสถานการณตลาด โดยเปนไปเพ�อประโยชนสงสดของผถอหนวยลงทน โดยบรษทจดการจะดาเนนการแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาอยางนอย 60 วน กอนดาเนนการเปล�ยนแปลงประเภทกองทนดงกลาว โดยประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ • ในกรณท�กองทนรวมตางประเทศท�กองทนเปดเค โกลบอล รสก แอลโลเคช �น หามขายผลงทนรายยอย เขาไปลงทน มมลคาทรพยสนสทธลดลงในลกษณะใดลกษณะหน�งดงตอไปน= บรษทจดการจะดาเนนการตามหลกเกณฑ และวธการท�สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด (1) มลคาทรพยสนสทธ ณ วนใดวนหน�งลดลงเกนกวา 2 ใน 3 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนอ�นดงกลาว (2) ยอดรวมของมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวมตางประเทศดงกลาวลดลงในชวงระยะเวลา 5 วนทาการใดตดตอกน คดเปนจานวนเกนกวา 2 ใน 3 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวมตางประเทศน=น กองทนรวมตางประเทศดงกลาว ใหหมายถงเฉพาะกองทนท�เปนไปตามหลกเกณฑท�สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด ในกรณท�กองทนรวมตางประเทศท�กองทนเปดเค โกลบอล รสก แอลโลเคช �น หามขายผลงทนรายยอย เขาไปลงทนมมลคาทรพยสนสทธลดลงในลกษณะดงกลาวบรษทจดการจะดาเนนการดงตอไปน= (1) แจงเหตท�กองทนรวมตางประเทศมมลคาทรพยสนลดลง พรอมแนวทางการดาเนนการโดยคานงถงประโยชนท�ดท�สดของผถอหนวยลงทนโดยรวม ใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และผถอหนวยลงทนทราบภายใน 3 วนทาการนบแตวนท�ปรากฏเหต (2) ดาเนนการตามแนวทางการดาเนนการตาม (1) ใหแลวเสรจภายใน 60 วนนบแตวนท�ปรากฏเหต


(3) รายงานผลการดาเนนการใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 3 วนทาการนบแตวนท�ดาเนนการแลวเสรจ (4) เปดเผยขอมลเก�ยวกบการดาเนนการของกองทนรวมตาม (1) ตอผท�สนใจจะลงทนเพ�อใหผท�สนใจจะลงทนรบรและเขาใจเก�ยวกบสถานะของกองทนรวม ท=งน= บรษทจดการจะดาเนนการใหบคลากรท�เก�ยวของเปดเผยขอมลเก�ยวกบการดาเนนการดงกลาวดวย ท=งน= ระยะเวลาในการดาเนนการตามขอ (2) บรษทจดการสามารถขอผอนผนตอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ได อยางไรกตาม ในกรณท�คณะกรรมการ ก.ล.ต.หรอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ใหความเหนชอบหรอมประกาศแกไขหรอเพ�มเตมประเภทหรอลกษณะหรออตราสวนการลงทนของหลกทรพยหรอทรพยสนหรอการหาดอกผลโดยวธอ�น บรษทจดการขอสงวนสทธท�จะพจารณาเปล�ยนแปลงประเภทหรอลกษณะหรออตราสวนการลงทนใหเปนไปตามประกาศฯ ฉบบใหม โดยถอวาไดรบมตจากผถอหนวยลงทนแลว

นโยบายปองกนความเส&ยงจากอตราแลกเปล&ยน กองทนเปดเค โกลบอล รสก แอลโลเคช �น หามขายผลงทนรายยอย อาจลงทนในสญญาซ= อขายลวงหนาเพ�อปองกนความเส�ยงดานอตราแลกเปล�ยนตามดลยพนจของผจดการกองทน นโยบายการจายเงนปนผล ไมจายเงนปนผล ดชนช# วด (Benchmark) ไมมดชนช= วด เน�องจากกองทนน= ลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมตางประเทศท�บรหารโดยใชกลยทธ Risk-based asset allocation ซ�งกองทนรวมตางประเทศลงทนในสนทรพยหรอกลมสนทรพยหลายประเภท และจดสรรน=าหนกการลงทนในสนทรพยหรอกลมสนทรพยโดยมวตถประสงคเพ�อควบคมความเส�ยงของพอรตการลงทนโดยรวม จงไมมดชนช= วดท�เหมาะสมสาหรบกองทนตางประเทศน=น

3. ผลตอบแทนท&ผลงทนจะไดจากเงนลงทน ผลงทนไดรบผลตอบแทนจากการลงทนในกองทนตางประเทศท�มนโยบายลงทนในตราสารทน ตราสารหน= ทรพยสนทางเลอก หรอลงทนในสญญาซ= อขายลวงหนาเพ�อใหมฐานะการลงทนในสนทรพยดงกลาว โดยจดสรรน=าหนกการลงทนในสนทรพยเพ�อควบคมความเส�ยงของพอรตการลงทนโดยรวม


คาถามและคาตอบเก&ยวกบกองทนรวม 1. คาถามและคาตอบเก&ยวกบลกษณะท&สาคญของกองทนรวม

1.1 กองทนรวมน# เปนกองทนรวมท&มการกาหนดประเภทของผลงทนหรอไม อยางไร

กองทนน= เปนกองทนสาหรบผลงทนสถาบนและผลงทนรายใหญพเศษเทาน=น และไมมการแบงชนดของหนวยลงทน

1.2 กองทนรวมน# มจานวนเงนทนโครงการเทาใด

5,000 ลานบาท และบรษทจดการอาจจะดาเนนการเพ�มจานวนเงนทนของกองทนตามเง�อนไขท�กฎหมาย ก.ล.ต.กาหนด โดยถอวาไดรบมตจากผถอหนวยลงทนแลว

1.3 กองทนน# เหมาะสมท&จะเปนทางเลอกสาหรบเงนลงทนลกษณะใด ควรลงทนในกองทนน# เปนระยะเวลาเทาใด

• ผลงทนท�คาดหวงผลตอบแทนท�สม �าเสมอในระยะยาว ภายใตวฏจกรเศรษฐกจท�

เปล�ยนแปลงไป โดยผลงทนสามารถยอมรบความผนผวนจากราคาหนวยลงทนได

• ผลงทนท�เขาใจและสามารถรบความเส�ยงจากการลงทนในสญญาซ= อขายลวงหนาเพ�อ

เพ�มฐานะการลงทนในสนทรพยใหมมลคาสงกวามลคาทรพยสนของกองทน (Leverage)

ได

• ผลงทนท�สามารถรบความเส�ยงจากอตราแลกเปล�ยนได

• ผท�สามารถลงทนไดระยะยาวต=งแต 5 ปข= นไป

1.4 ปจจยท&มผลกระทบอยางมนยสาคญตอเงนลงทน

• ผลการดาเนนงานของกองทนตางประเทศท�กองทนเขาไปลงทน

• ภาวะตลาดหลกทรพยในประเทศท�กองทนลงทน

• ปจจยทางเศรษฐกจและการเมองของประเทศท�กองทนลงทน

• การเปล�ยนแปลงของอตราแลกเปล�ยนเงนตราตางประเทศ

1.5 กองทนน# มผประกนเงนทนหรอมงเนนจะคมครองเงนตนหรอไม อยางไร กองทนน= ไมมผประกนเงนทนและไมคมครองเงนตน

1.6 รอบระยะเวลาบญช 30 กนยายน ของทกป


1.7 คาถามและคาตอบเก&ยวกบสญญาซ# อขายลวงหนาท&มไดมวตถประสงคเพ&อลดความเส&ยง

1.7.1 กองทนรวมกาหนดอตราสวนการลงทนในสญญาซ# อขายลวงหนาอยางไร ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV)

อตราสวนการลงทนท&คานวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา (Single entity limit) ในสญญาซ# อขายลวงหนาหรอตราสารท&มลกษณะของสญญาซ# อขายลวงหนาแฝง เปนดงน# ธรกรรม OTC derivatives ไมเกนอตราดงน= แลวแตอตราใดจะสงกวา

1. 10% หรอ 2. น=าหนกของทรพยสนท�ลงทนใน

benchmark + 5% Structured Note ท�มลกษณะครบถวนดงน= 1. ผออกจดต=งข= นตามกฎหมายไทย หรอสาขาของ ธพ. ตางประเทศท�ไดรบอนญาตใหประกอบธรกจ ธพ.ในประเทศไทย 2. เสนอขายในประเทศไทย 3. เปนตราสารท�อยในระบบ organized market หรอเทยบเทา

ไมเกนอตราดงน= แลวแตอตราใดจะสงกวา 1. 10% หรอ 2. น=าหนกของตราสารท�ลงทนใน benchmark

+ 5%

Structured Note ท�มลกษณะครบถวนดงน= 1. เปนตราสารท�ผออกจดต=งข= นตามกฎหมายไทยและเสนอขายตราสารน=นในตางประเทศ หรอผออกจดต=งข= นตามกฎหมายตางประเทศ (แตไมรวมสาขาของ ธพ. ตางประเทศท�ไดรบอนญาตใหประกอบธรกจ ธพ. ในประเทศไทย) 2. เปนตราสารท�อยในระบบของ organized market หรอเทยบเทา

ไมเกนอตราดงน= แลวแตอตราใดจะสงกวา 1. 10% หรอ 2. น=าหนกของตราสารท�ลงทนใน

benchmark + 5%

ประเภททรพยสน อตราสวน

อตราสวนการลงทนท&คานวณตามประเภททรพยสน (product limit) ในสญญาซ# อขายลวงหนาหรอตราสารท&มลกษณะของสญญาซ# อขายลวงหนาแฝง เปนดงน# 1 hedging limit : การเขาทาธรกรรม derivatives ท�ม วตถประสงคเพ�อการลดความเส�ยง

ไมเกนมลคาความเส�ยงท�มอย

2 non-hedging limit : การเขาทาธรกรรม derivatives ท�มใชเพ�อการลดความเส�ยง

global exposure limit กรณกองทนมการลงทนแบบซบซอน จากด net exposure ท�เกดจากการ ลงทนใน derivatives โดยมลคาความเสยหายสงสด (value-at-risk : VaR) ของกองทนรวมเม�อคานวณดวยวธ Absolute VaR ตองไมเกน 20% ของ NAV

โดยรายละเอยดการคานวณมลคาการลงทนหรอมไวซ�งสญญาซ= อขายลวงหนาเพ�อการคานวณอตราสวนการลงทนดงกลาว จะพจารณาตามหลกเกณฑท�สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด


1.7.2 วธการในการคานวน Global Exposure limit : VaR Approach มสมมตฐานอยางไร สมมตฐานท�ใชในการคานวณ : 1. ระดบความเช�อม �น (Confidence level) รอยละ 99 2. ระยะเวลาการถอครอง (Holding period) 20 วนทาการ 3. ขอมลยอนหลงท�ใชในการ (Observation period) ไมต �ากวา 250 วนทาการ ประเภทของ VaR ท�บรษทจดการใชในการบรหารและควบคมความเส�ยง Absolute VaR ไมเกน 20% ของ NAV วธการวดมลคาความเส�ยงดานการตลาด : Historical Simulation 1.7.3 มลคาธรกรรมตามหนาสญญาของสญญาซ# อขายลวงหนาท&ประมาณการไว (expected gross leverage) เปนเทาไหร กองทน K-GLAM-UI ลงทนในกองทนตางประเทศ 2 กองทนซ�งมมลคาธรกรรมตามหนาสญญาของสญญาซ= อขายลวงหนาท�ประมาณการไว (expected gross leverage) ดงน= 1. กองทน LO Selection – Capital Accumulation, Syst. Hdg, (USD), U Class A

ระดบการ Leverage (expected gross leverage) คาดวาจะไมเกนรอยละ 100 ของมลคา

ทรพยสนสทธของกองทน อยางไรกตาม ในกรณท�กองทนตางประเทศลงทนในกองทนอ�นท�ม

การลงทนในสญญาซ= อขายลวงหนาอาจทาใหกองทนตางประเทศมระดบการ Leverage สงกวา

ระดบดงกลาวได

2. กองทน LO Funds III - Capital Growth, (USD), I Class A

ระดบการ Leverage (expected gross leverage) คาดวาจะไมเกนรอยละ 600 ของมลคา

ทรพยสนสทธของกองทน อยางไรกตาม กองทนตางประเทศอาจ Leverage สงกวาระดบ

ดงกลาวได

1.7.4 ผลกระทบทางลบท&มากท&สดจากการลงทนในสญญาซ# อขายลวงหนาและการกยมเงนตอเงนทนของกองทนรวมเปนอยางไร

กองทนสามารถลงทนในสญญาซ= อขายลวงหนาไดภายใตอตราสวนท�กาหนดขางตน นอกจากน= กองทนตางประเทศท=ง 2 กองทนอาจลงทนในสญญาซ= อขายลวงหนาโดยมวตถประสงคท=งเพ�อลดความเส�ยง เพ�อเพ�มประสทธภาพการบรหารการลงทน และเพ�อเปนสวนหน�งของกลยทธการลงทน โดยอาจมฐานะซ= อและขายในเงนตราสกลตางๆ (รวมถงสกลเงนของกลมประเทศเกดใหม (Emerging Market currencies)) และ/หรอเพ�มหรอลดฐานะการลงทนในสนทรพยบางประเภท บางตลาด (รวมถงตลาดกลมประเทศเกดใหม (Emerging Market)) และดชนตางๆ สญญาซ= อขายลวงหนาดงกลาว ไดแก ฟวเจอรส สญญาซ= อขายลวงหนาท�อางองกบเครดต (รวมถง Credit Default Swap) อตราดอกเบ= ย เงนเฟอ สกลเงน คาความผนผวน เปนตน นอกจากน= กองทนยงสามารถกยมเงนเพ�อประโยชนในการจดการลงทนไดไมเกนรอยละ 50 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน การกยมและการลงทนในสญญาซ= อขายลวงหนาเพ�อใชเปนเคร�องมอในการสรางกลยทธการลงทนท�ซบซอน เชน Long/short Strategy เปนตน และเพ�อเพ�มฐานะการลงทนในสนทรพยโดยรวม (Leverage) สงผลใหกองทนมความเส�ยงและความผนผวนสงข= น ผลกระทบทางลบท�มากท�สดจากการลงทนขางตน จะเกดในกรณท�ราคาหลกทรพยอางองมความผนผวนมาก หรอทศทางการลงทนไมเปนไปตามท�คาดการณจนอาจทาใหกองทนขาดทนจากการลงทนใน


สญญาซ= อขายลวงหนาหรอตราสารท�มลกษณะของสญญาซ= อขายลวงหนาแฝง อยางไรกตาม ผลงทนจะขาดทนไมเกนรอยละ 100 ของมลคาเงนลงทนเร�มแรกของผลงทน

1.8 กองทนรวมตางประเทศท&กองทนลงทนมากกวารอยละ 20 ของมลคาทรพยสนสทธ มนโยบายการลงทน ปจจยเส&ยงท&สาคญ และผลการดาเนนงานอยางไร 1.8.1 กองทน LO Selection – Capital Accumulation, Syst. Hdg, (USD), U Class A ลกษณะสาคญ ช&อกองทน LO Selection – Capital Accumulation, Syst. Hdg, (USD), U Class A

ISIN LU1291037874

Bloomberg Ticker LOCSHUA LX

วนท&จดทะเบยน 31 มกราคม 2557

ประเภทกองทน กองทนรวมผสม

อายโครงการ ไมกาหนด

Management Company Lombard Odier Funds (Europe) S.A. ดชนช# วด ไมมดชนช= วด คาธรรมเนยมการจดการ 0.50% ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน Website https://am.lombardodier.com/home/investment-funds/fund-

details.html?c_id=37764 วตถประสงคและนโยบายการลงทน

• กองทนตางประเทศมวตถประสงคการลงทนเพ�อสรางผลตอบแทนในระยะยาว • ผจดการกองทนตางประเทศจะลงทนโดยจดสรรน=าหนกการลงทนดวยวธการ Risk-based asset

allocation ท=งในรปแบบ Qualitative และ/หรอ Systematic โดยวธการ Risk-based asset allocation น=นจะจดสรรน=าหนกการลงทนในสนทรพยหรอกลมสนทรพยโดยมวตถประสงคเพ�อควบคมความเส�ยงของพอรตการลงทนโดยรวม ยกตวอยางเชน หากสนทรพยหรอกลมสนทรพยใดมความเส�ยงจากความผนผวนของราคาในระดบสง กองทนจะกาหนดน=าหนกการลงทนในสนทรพยน=นในระดบท�ต �า โดยการประเมนความเส�ยงของสนทรพยน=นจะใชแบบจาลองท�พฒนาข= นเองในการวเคราะหการเคล�อนไหวของราคาสนทรพย

• กองทนตางประเทศจะลงทนโดยตรงในสนทรพยหรอผานหนวยลงทนของกองทนท�ลงทนในพนธบตร ตราสารหน= ท�จายดอกเบ= ยท=งแบบคงท�และลอยตว และตราสารหน= ระยะส=นท�ออกโดยภาครฐหรอภาคเอกชน หนกแปลงสภาพ ตราสารทน เงนตราสกลตางๆ (รวมถงสกลเงนของกลมประเทศเกดใหม (Emerging Market currencies)) สญญาซ= อขายลวงหนาท�อางองกบตราสารขางตน รวมถงอางองกบสนคาโภคภณฑผานดชนกลมสนคาโภคภณฑ และเงนสดหรอรายการเทยบเทาเงนสด กองทนอาจลงทนในตราสารท�มอนดบความนาเช�อถอต �ากวาท�สามารถลงทนได

• กองทนตางประเทศอาจลงทนในสนทรพยทางเลอก ยกตวอยางเชน โลหะมคา และสนคาโภคภณฑ โดยอาจลงทนผานหนวยลงทน ดชน เชน ดชนท�อางองกบสนทรพยขางตน ดชนกลมสนคาโภคภณฑและดชนคาความผนผวนตางๆ หรอผานสนทรพยอ�นๆท�กองทนสามารถลงทนได


• กองทนตางประเทศอาจลงทนท=งหมดในเงนสดหรอรายการเทยบเทาเงนสด (รวมถงอาจลงทนใน Asset-backed Security (ABS)/ Mortgage-backed Security (MBS) ระยะส=นไดไมเกนรอยละ 10 ของมลคาการลงทนในเงนสดหรอรายการเทยบเทาเงนสด)

• กองทนตางประเทศอาจลงทนในหนวยลงทนของกองทน UCITS หรอ UCI ในกรณท�ดาเนนกลยทธจดสรรน=าหนกการลงทนทางออม

• ผจดการกองทนตางประเทศจะใชดลยพนจในการคดเลอกผออกสนทรพย ประเทศ (กองทนอาจลงทนในกลมประเทศเกดใหม (Emerging Market) ท=งหมด) และสกลเงนท�จะลงทน

• ผจดการกองทนตางประเทศอาจลงทนในสญญาซ= อขายลวงหนาโดยมวตถประสงคท=งเพ�อลดความเส�ยง เพ�อเพ�มประสทธภาพการบรหารการลงทน และเพ�อเปนสวนหน�งของกลยทธการลงทน โดยอาจมฐานะซ= อและขายในเงนตราสกลตางๆ (รวมถงสกลเงนของกลมประเทศเกดใหม (Emerging Market currencies)) และ/หรอเพ�มหรอลดฐานะการลงทนในสนทรพยบางประเภท บางตลาด (รวมถงตลาดกลมประเทศเกดใหม (Emerging Market)) และดชนตางๆ สญญาซ= อขายลวงหนาดงกลาว ไดแก ฟวเจอรส สญญาซ= อขายลวงหนาท�อางองกบเครดต (รวมถง Credit Default Swap) อตราดอกเบ= ย เงนเฟอ สกลเงน คาความผนผวน เปนตน การลงทนในสญญาซ= อขายลวงหนาเพ�อเปนสวนหน�งของกลยทธการลงทนทาใหกองทนมฐานะการลงทนสงข= นและสงผลใหกองทนมความเส�ยงและความผนผวนสงข= น

• Global exposure limit: คานวณดวยวธ Absolute VaR โดยมอตราสวนไมเกนรอยละ 20 ของมลคาทรพยสนสทธ ซ�งสอดคลองกบเกณฑท� ก.ล.ต.กาหนด

• กองทนตางประเทศอาจลงทนในสญญาซ= อขายลวงหนาเพ�อเพ�มฐานะการลงทนในสนทรพยใหมมลคาสงกวามลคาทรพยสนของกองทน (Leverage) ได โดยระดบการ Leverage คาดวาจะไมเกนรอยละ 100 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน อยางไรกตาม ในกรณท�กองทนตางประเทศลงทนในกองทนอ�นท�มการลงทนในสญญาซ= อขายลวงหนาอาจทาใหกองทนตางประเทศมระดบการ Leverage สงกวาระดบดงกลาวได

• กองทนสามารถกยมไดเปนการช �วคราวซ�งรวมถงการกยมเพ�อบรหารสภาพคลองไดไมเกนรอยละ 10 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน

ผลการดาเนนงานของกองทน LO Selection – Capital Accumulation, Syst. Hdg, (USD), U Class A


YTD 1 เดอน 3 เดอน 1 ป 3 ป

(ตอป) 5 ป

(ตอป) ต#งแตจดต#ง (ตอป)

LO Selection – Capital Accumulation, Syst. Hdg, (USD), U Class A

11.25% 0.69% 5.16% 7.03% 4.15% 2.43% 3.46%

ผลการดาเนนงานท�แสดงเปนผลการดาเนนงานในอดต และไมยนยนถงผลการดาเนนงานในอนาคต ท�มา: ขอมลจาก Factsheet ของกองทนตางประเทศ ณ วนท� 31 สงหาคม 2562

1.8.2 กองทน LO Funds III - Capital Growth, (USD), I Class A ลกษณะสาคญ

ช&อกองทนหลก LO Funds III - Capital Growth, (USD), I Class A

ISIN LU1327535040

Bloomberg Ticker LGFGUIA LX

วนท&จดทะเบยน 10 ธนวาคม 2558

ประเภทกองทน กองทนรวมผสม

อายโครงการ ไมกาหนด

Management Company Lombard Odier Funds (Europe) S.A. ดชนช# วด ไมมดชนช= วด คาธรรมเนยมการจดการ 0.75% ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน Website https://am.lombardodier.com/home/investment-funds/fund-

details.html?c_id=38344 วตถประสงคและนโยบายการลงทน

• กองทนตางประเทศมวตถประสงคการลงทนเพ�อสรางผลตอบแทนโดยใชกลยทธการจดสรรสดสวนการลงทนเพ�อหาผลตอบแทนท�ปรบดวยความเส�ยง (Risk adjusted return) ท�สงข= นกวาการใชกลยทธแบบด=งเดม

• ผจดการกองทนตางประเทศจะใชแบบจาลองท�พฒนาข= นในการกาหนดวธการลงทนสาหรบแตละกลยทธเพ�อจดสรรน=าหนกการลงทนในตราสารทน พนธบตร อตราดอกเบ= ย สกลเงนของกลมประเทศเกดใหม (Emerging Market currencies) สญญาซ= อขายลวงหนาท�อางองกบดชนกลมสนคาโภคภณฑ ดชนเครดตและดชนคาความผนผวนตางๆ เพ�อใหบรรลวตถประสงคการลงทน ผจดการกองทนตางประเทศจะใชดลยพนจในการใชกลยทธการลงทนและคดเลอกประเทศท�จะเขาลงทน (กองทนอาจลงทนในกลมประเทศเกดใหม (Emerging Market) ท=งหมด)

• กองทนตางประเทศจะลงทนในพนธบตร ตราสารหน= ท�จายดอกเบ= ยท=งแบบคงท�และลอยตว และตราสารหน= ระยะส=นท�ออกหรอค=าประกนโดยภาครฐหรอภาคเอกชน หนกแปลงสภาพ ตราสารทน เงนตราสกลตางๆ รวมถงสญญาซ= อขายลวงหนา (เชน ออปช �น ฟวเจอรส สญญาซ= อขาย


ลวงหนาท�อางองกบเครดต (รวมถง Credit Default Swap) อตราดอกเบ= ย เงนเฟอ สกลเงน คาความผนผวน เปนตน) หนวยลงทน และเงนสดหรอรายการเทยบเทาเงนสด สนทรพยท�ลงทนสามารถอยในรปสกลเงนของกลมประเทศ OECD (OECD currencies) และ/หรอกลมประเทศเกดใหม (Emerging Market currencies) กองทนอาจลงทนท=งหมดในเงนสดหรอรายการเทยบเทาเงนสด (รวมถงอาจลงทนใน Asset-backed Security (ABS)/ Mortgage-backed Security (MBS) ระยะส=นไดไมเกนรอยละ 10 ของมลคาการลงทนในเงนสดหรอรายการเทยบเทาเงนสด) ข= นอยกบดลยพนจของผจดการกองทนตางประเทศ และกองทนอาจลงทนในตราสารท�มอนดบความนาเช�อถอต �ากวาท�สามารถลงทนได

• กองทนตางประเทศอาจเขาเปนคสญญาในสญญาสวอปสนคาโภคภณฑ (Commodity swap) เพ�อใหเกดฐานะการลงทน (exposure) ในสนคาโภคภณฑ กองทนอาจเขาเปนคสญญาในสญญาสวอปซ�งเปนเคร�องมอท�มประสทธภาพในการใชกลยทธ long/short ในตราสารทน อกท=งยงชวยลดตนทนและความเส�ยงดานสภาพคลอง โดยคสญญาจะเปนสถาบนการเงนช=นด

• นอกจากน= ผจดการกองทนตางประเทศอาจลงทนในสญญาซ= อขายลวงหนาโดยมวตถประสงคท=งเพ�อลดความเส�ยงและเพ�อเพ�มประสทธภาพการบรหารการลงทนและเปนสวนหน�งของกลยทธการลงทน

• Global exposure limit: คานวณดวยวธ Absolute VaR โดยมอตราสวนไมเกนรอยละ 20 ของมลคาทรพยสนสทธ ซ�งสอดคลองกบเกณฑท� ก.ล.ต.กาหนด

• กองทนตางประเทศอาจลงทนในสญญาซ= อขายลวงหนาเพ�อเพ�มฐานะการลงทนในสนทรพยใหมมลคาสงกวามลคาทรพยสนของกองทน (Leverage) ได โดยระดบการ Leverage คาดวาจะไมเกนรอยละ 600 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน อยางไรกตาม กองทนตางประเทศอาจ Leverage สงกวาระดบดงกลาวได

• กองทนตางประเทศสามารถกยมไดเปนการช �วคราวซ�งรวมถงการกยมเพ�อบรหารสภาพคลองไดไมเกนรอยละ 10 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน

ผลการดาเนนงานของกองทน LO Funds III - Capital Growth, (USD), I Class A

YTD 1 เดอน 3 เดอน 1 ป 3 ป

(ตอป) ต#งแตจดต#ง

(ตอป) LO Funds III - Capital Growth, (USD), I Class A

15.59% 0.00% 7.37% 10.47% 9.06% 8.87%

ผลการดาเนนงานท�แสดงเปนผลการดาเนนงานในอดต และไมยนยนถงผลการดาเนนงานในอนาคต ท�มา: ขอมลจาก Factsheet ของกองทนตางประเทศ ณ วนท� 31 สงหาคม 2562


ความเส&ยงของกองทน LO Selection – Capital Accumulation, Syst. Hdg, (USD), U Class A และ LO Funds III - Capital Growth, (USD), I Class A 1) ความเส&ยงจากการลงทนในตราสารทน (Equity Risk) ความเส�ยงจากการลงทนในตราสารทน (และตราสารเทยบเทาตราสารทน) น=น เกดจากความผนผวนของราคาตลาดของสนทรพยท�กองทนลงทน ผออกตราสาร หรอขอมลขาวสารในตลาด และเง�อนไขของการเปนตราสารท�ดอยสทธกวาตราสารหน= ท�ออกโดยผออกตราสารรายเดยวกน ความผนผวนของราคาตลาดของตราสารทนข= นอยกบปจจยดานจลภาคและมหภาคหลายปจจย เชน ขาวสารการเมองและเศรษฐกจ งบการเงนของบรษทตางๆ หรอเหตการณภยพบตตางๆ เปนตน มลคาของตราสารทนอาจปรบตวข= นและลงซ�งสงผลกระทบตอมลคาทรพยสนของกองทน และอาจสงผลใหกองทนขาดทนได กองทนอาจลงทนในหนท�เสนอขายคร=งแรก (IPO) จงมความเส�ยงท�หนดงกลาวอาจผนผวนสงเน�องจากมจานวนจากด และตลาดไมมขอมลขาวสารเก�ยวกบผออกตราสาร 2) ความเส&ยงจากการลงทนในตราสารหน# (Fixed Income Securities Risk) ความเส�ยงจากการลงทนในพนธบตรหรอตราสารหน= อ�นๆ ประกอบดวย ความเส�ยงดานเครดต ความเส�ยงดานสภาพคลอง ความเส�ยงจากอตราดอกเบ= ย ความเส�ยงจากการนาผลตอบแทนไปลงทนตอ และความเส�ยงจากการขยายวนครบกาหนดอายตราสาร 3) ความเส&ยงจากอตราแลกเปล&ยน (Currency Risk) กองทนอาจจะมความเส�ยงจากอตราแลกเปล�ยนจากการลงทนในตราสารท�อยในสกลเงนซ�งไมใชสกลเงนหลกท�ใชอางอง (Reference Currency) สงผลใหมลคาหนวยลงทนอาจข= นลงตามความผนผวนของอตราแลกเปล�ยน โดยการเคล�อนไหวของอตราแลกเปล�ยนเกดจากอปสงคและอปทานของตลาดเงนตราและการเปล�ยนแปลงของอตราดอกเบ= ยและปจจยอ�นๆระหวางประเทศ รวมถงธนาคารกลางหรอรฐบาลของแตละประเทศยงอาจเขามาแทรกแซงตลาดอตราแลกเปล�ยน หรอออกมาตรการควบคมการไหลเขาออกของเงนตรา นอกจากน= กองทนอาจมตนทนจากการแปลงสกลเงนไปมาระหวางหลายสกลเงน กองทนอาจตองรบภาระตนทนจากการแปลงคาระหวางหลายสกลเงน 4) ความเส&ยงจากการลงทนในตราสารท&อนดบความนาเช&อถอต &ากวาท&สามารถลงทนได (Below Investment Grade) หรอตราสารหน# ดอยคณภาพ (Distressed Securities) กองทนอาจลงทนในตราสารหน= ท�ไดรบการจดอนดบความนาเช�อถอ BB หรอต �ากวา หรอท�มอนดบเทยบเทาตามความเหนของผจดการกองทนตางประเทศ ซ�งจะสงผลใหกองทนมความเส�ยงสงข= น สาหรบตราสารหน= ท�ไดรบการจดอนดบความนาเช�อถอ BB หรอเทยบเทาน=นถอวา เปนตราสารท�ลงทนในลกษณะเพ�อเกงกาไร ผ ลงทนจะมความเส�ยงจากการผดนดชาระหน= ของผออกตราสารสง อยางไรกตาม ตราสารเหลาน= มกจะมการค=าประกนหรอไดรบการคมครองบางประการ เพ�อลดความเส�ยงในการถอครองตราสารดงกลาว สาหรบตราสารหน= ท�ไดรบการจดอนดบความนาเช�อถอต �ากวา B หรอเทยบเทาน=น อาจถกจดวาเปนตราสารหน= ดอยคณภาพ (Distressed Securities) ผออกตราสารสวนใหญจะมฐานะการเงนไมด ผลประกอบการไมด ขาดเงนหมนเวยนในการดาเนนธรกจจงตองการเงนทนสง มปญหาดานการแขงขนกบคแขงในตลาด หรออาจประสบภาวะลมละลาย หรอการปรบโครงสรางองคกร หรอปญหาเงนทนหมนเวยนในการดาเนนธรกจ ตราสารดงกลาวมกไมมการค=าประกนหรออาจเปนตราสารท�ดอยสทธกวาตราสารประเภทอ�นๆ ของผออกตราสารรายเดยวกน ตราสารท�อนดบความนาเช�อถอต �ากวาท�สามารถลงทนไดมกจะไมอยภายใตการคมครองของเง�อนไขทางการเงนตางๆ ความสามารถในการชาระหน= ของผออกตราสารเหลาน= มกข= นอยกบการเคล�อนไหวของอตราดอกเบ= ย ภาวะเศรษฐกจ ปจจยเศรษฐกจท�สงผลกระทบตออตสาหกรรมหรอการพฒนาของบรษทน=นๆ นอกจากน= การลงทนในตราสารของผออกตราสารท�มลกษณะขางตน ผลงทนมกจะไมไดรบทราบสถานะทางการเงนท�แทจรงของบรษท อกท=ง อาจมผลกระทบจากกฎหมายตางๆ เชน กฎหมายฟอกเงน กฎหมายหาม


โอนถายเงน หรอคาส �งของศาลลมละลาย การปรบโครงสรางองคกรหรอการเลกกจการบรษทผออกตราสารอาจทาใหผลงทนสญเสยเงนลงทนท=งหมดหรออาจจะไดรบเงนลงทนนอยกวาเงนลงทนเร�มแรกหรออาจจะไดรบการจายเงนคนลาชากวาท�กาหนด หากมเหตการณขางตนเกดข= น ผลตอบแทนท�ไดรบจะไมเพยงพอท�จะชดเชยความเส�ยงท�เกดข= นได นอกจากน= การประเมนความเส�ยงดานเครดตของตราสารหน= อาจมความไมแนนอน เน�องจากสถาบนการจดอนดบความนาเช�อถอท �วโลกจะมมาตรฐานท�แตกตางกนทาใหไมสามารถนามาเปรยบเทยบกนได อกท=งตลาดตราสารหน= มกจะเปนตลาดท�ไมมประสทธภาพและไมมสภาพคลอง จงประเมนมลคาท�แทจรงของตราสารไดยาก 5) ความเส&ยงจากการลงทนในตราสารท&แปลงสภาพได (Convertible Securities Risk) ตราสารแปลงสภาพ ไดแก พนธบตร หนก หนบรมสทธ หรอตราสารอ�นๆ ท�ใหสทธผถอสามารถจะแปลงสภาพเปนหนสามญของผออกรายเดมหรอรายอ�นในชวงเวลาหน�งภายใตราคาท�ระบไว ตราสารแปลงสภาพน=นจะจายดอกเบ= ยแกผถอตราสารจนกวาตราสารจะครบอาย หรอถกไถถอน หรอถกแปลงสภาพ ตราสารท�แปลงสภาพไดมกจะขายในราคาท�สงกวาราคาพาร เน�องจากเปนตราสารหน= ซ�งแฝงสทธใหกบผถอตราสารท�จะเลอกแปลงสภาพตราสารเปนหนสามญได ท=งน= ตราสารแปลงสภาพอาจจะกาหนดสทธผออกในการไถถอนตราสารคนได หากกองทนถอตราสารท�ถกเรยกใหไถถอนคน กองทนจะตองยอมใหไถถอนหรอแปลงสภาพตราสารไปเปนหนสามญหรอขายใหบคคลอ�น ซ�งเหตการณดงกลาวสงผลกระทบเชงลบตอกองทน 6) ความเส&ยงจากการลงทนในประเทศกลมตลาดเกดใหม (Emerging Market Risk) การลงทนในประเทศกลมตลาดเกดใหม กองทนอาจเผชญกบขอกฎหมายหรอกฎเกณฑตางๆท�ยงอยระหวางการพฒนาซ�งสงผลใหกองทนมความเส�ยงในการลงทนมากกวาประเทศพฒนาแลว กองทนจงควรเขาใจความเส�ยงท�อาจเกดข= น ดงน= (1) การยดทรพย, การบงคบใหควบรวมกจการ, การผกขาดกจการโดยภาครฐ, มาตรการภาษหรอการควบคมระดบราคาสนคา (2) ความไมมเสถยรภาพทางสงคม เศรษฐกจ และการเมอง รวมถงสงคราม (3) การพ�งพาการสงออกและการคาภายใน (4) ความผนผวน, การไมมสภาพคลอง, ปรมาณการซ= อขายต �า รวมถงขนาดของตลาดหลกทรพยท�อาจไมใหญมาก (5) ความผนผวนของอตราแลกเปล�ยนสง (6) อตราเงนเฟอสง (7) มาตรการควบคมเงนทนไหลเขาและไหลออกจากประเทศ และความสามารถในการแลกเปล�ยนเงนตราเปนสกลท�ยอมรบท �วโลก รวมถงขอจากดการหามนกลงทนตางชาตซ= อขายเงนตราสกลในประเทศ (8) รฐบาลอาจหยดดาเนนนโยบายปฏรปเศรษฐกจ (9) มาตรฐานการบญชท�แตกตางจากมาตรฐานสากล (10) มาตรการคมครองผลงทนท�นอยกวาประเทศพฒนาแลว (11) ระยะเวลาการ Settlement ของหลกทรพยนานกวาและระบบการเกบรกษาหลกทรพยดอยกวาประเทศพฒนาแลว (12) ระดบความคมครองหลกทรพยท�จดทะเบยนต �ากวา (13) กฎหมายกากบดแลบรษทในเร�องการปฏบตหนาท�ของพนกงานและกรรมการ และการใหความคมครองผถอหนดอยกวาประเทศพฒนาแลว (14) การดาเนนกจการตางๆ และแนวทางการออกเสยงในท�ประชมผถอหนของบรษทเปนไปอยางไมเปนทางการ


7) ความเส&ยงจากการกระจกตวการลงทนในภมภาคใดภมภาคหน&ง (Concentration Risk on certain regions) กรณท�กองทนลงทนอยางกระจกตวในตราสารท�ผออกอยในภมภาคหรอประเทศใดประเทศหน�ง อาจสงผลใหกองทนมความเส�ยงทางดานสงคม การเมอง หรอเศรษฐกจท�อาจเกดข= นในภมภาคหรอประเทศน=น ความเส�ยงน= จะสงข= นเม�อกองทนเนนลงทนในประเทศกลมตลาดเกดใหม (Emerging Market) 8) ความเส&ยงจากการลงทนในสญญาซ# อขายลวงหนา (Derivative Risk) กองทนจะไมกยมเงนเพ�อนามาใชในการลงทนแตกองทนจะลงทนในสญญาซ= อขายลวงหนาโดยมวตถประสงคเพ�อเพ�มฐานะการลงทนในสนทรพยโดยรวม (Leverage) อาจมการสรางท=งฐานะซ= อ (long position) และฐานะขาย (short position) ท�สงกวามลคาทรพยสนสทธของกองทน แมวาการ Leverage จะชวยเพ�มโอกาสในการรบผลตอบแทนใหสงข= น แตกอาจทาใหกองทนประสบภาวะขาดทนสงข= นเชนกน หากเกดเหตการณท�สงผลกระทบเชงลบกบกองทน ผลจากการ Leverage จะทาใหกองทนประสบภาวะขาดทนสงมาก นอกจากความเส�ยงขางตน กองทนอาจเขาเปนคสญญาในสญญาซ= อขายลวงหนาท�กระทานอกศนยซ= อขายสญญาซ= อขายลวงหนา (OTC Derivatives) ซ�งทาใหกองทนมความเส�ยงจากเครดตของคสญญา (Counterparty Risk) ซ�งความเส�ยงดงกลาว คอ การท�คสญญา OTC Derivatives อาจจะบดพร= วและไมปฏบตตามสญญา ยกตวอยางเชน สาหรบ OTC Derivatives กองทนจะสามารถลางฐานะของสญญาซ= อขายลวงหนาไดกตอเม�ออกฝายหน�งยนยอมดวยเทาน=น หากคสญญาไมปฏบตตามสญญาท�ตกลงไว กองทนอาจจะไมสามารถลางฐานะของสญญาซ= อขายลวงหนาได ซ�งจะกระทบตอผลการดาเนนงานของกองทน 9) ความเส&ยงจากการใชแบบจาลอง (Model Risk) กองทนมการบรหารโดยใชวธการ ระบบ หรอกลยทธการบรหารจดการเชงปรมาณ (Quantitative management method) โดยการสรางแบบจาลองการวเคราะหขอมลตลาดในอดต อยางไรกตาม อนาคตเปนส�งท�ไมแนนอน แบบจาลองท�กองทนนามาใชบรหารในปจจบนอาจไมสามารถท�จะพยากรณความเส�ยงท�จะเกดข= นในอนาคตได และอาจกอใหเกดความผดพลาดในการบรหารกองทน ความเส&ยงอ&นๆ ของกองทน LO Selection – Capital Accumulation, Syst. Hdg, (USD), U Class A 1) ความเส&ยงจากการลงทนในหนท&มขนาดกลางและเลก (Small and Medium-Sized Capitalisation Risk) หนของบรษทท�มมลคาตลาดกลางถงเลกน=นมกจะซ= อขายกนในตลาด OTC ซ�งจะมสภาพคลองต �ากวาหนท�ซ= อขายในตลาดหลกทรพยท �วไป ในภาวะตลาดขาลง หนของบรษทท�มมลคาตลาดกลางถงเลกจะขาดสภาพคลองและมความผนผวนของราคาในระยะส=น ความผนผวนของราคาและสภาพคลองท�จากดอาจสงผลกระทบเชงลบตอผลการดาเนนงานของกองทน นอกจากน= บรษทขนาดเลกยงมความเส�ยงจากภาวะลมละลายสงกวาบรษทขนาดใหญ 2) ความเส&ยงจากการลงทนในสนคาโภคภณฑ (Commodity Risk) แมวากองทนจะไมสามารถลงทนในสนคาโภคภณฑ หรอสญญาสนคาโภคภณฑไดโดยตรง แตกองทนอาจลงทนในหนวยลงทน สญญาซ= อขายลวงหนาท�อางองกบตราสารทนหรอดชนเพ�อใหมฐานะการลงทนในสนคาโภคภณฑ ราคาสนคาโภคภณฑอาจข= นลงตามปจจยเศรษฐกจมหภาคหลายปจจย ยกตวอยางเชน ความสมพนธระหวางอปสงคและอปทาน สภาพอากาศหรอปรากฏการณธรรมชาต มาตรการตางๆของภาคเกษตรกรรม การคา การคลง การเงน และมาตรการควบคมอตราแลกเปล�ยน รวมถงนโยบายภาครฐ และเหตการณท�เหนอความคาดหมาย เปนตน ท=งน= ราคาสนคาโภคภณฑอาจจะมความผนผวนสง 3) ความเส&ยงจากการลงทนในหนวยลงทน UCI (UCIs Risk) กองทนอาจลงทนในหนวยลงทน UCI ซ�งจะถกประเมนมลคาจากหนวยงานโดยไมไดรบการตรวจสอบจากบคคลภายนอกอยางสม �าเสมอ จงทาใหการลงทนผานหนวยลงทน UCI น=นมความเส�ยงท�มลคาหนวยลงทนท�


ประเมนไดไมสะทอนมลคาท�แทจรงของสนทรพยท� UCI ลงทน ซ�งอาจทาใหมลคาหนวยลงทนของ UCI ขาดทนหรอผดพลาด หรอมลคาหนวยลงทนท�คานวณไดเปนเพยงการประมาณการเน�องจากไมมราคาของสนทรพยในวนคานวณมลคาหนวยลงทน UCI 4) ความเส&ยงจากการลงทนใน Asset-backed Security (ABS)/ Mortgage-backed Security (MBS) กองทนอาจลงทนใน ABS/MBS และตองเผชญกบความเส�ยงจากการท�ลกหน= จายคนหน= กอนครบกาหนด (Prepayment Risk) การขยายระยะเวลา (Extension Risk) และการผดนดชาระหน= (Default Risk) หากกองทนตางประเทศมการเปล�ยนแปลงขอมลขางตนใดๆ บรษทจดการขอสงวนสทธเปล�ยนแปลงขอมลดงกลาวเพ�อใหสอดคลองกบกองทนตางประเทศ โดยไมถอเปนการแกไขโครงการ

ท=งน= การสรปสาระสาคญในสวนของกองทน LO Selection – Capital Accumulation และ LO Funds III – Capital Growth ไดถกคดเลอกมาเฉพาะสวนท�สาคญและจดแปลมาจากตนฉบบภาษาองกฤษ ดงน=น ในกรณท�มความแตกตางหรอไมสอดคลองกบฉบบภาษาองกฤษใหถอตามตนฉบบภาษาองกฤษเปนเกณฑ


2. คาถามและคาตอบเก&ยวกบขอกาหนดในการซ# อขายและโอนหนวยลงทน

2.1 กองทนรวมน# มวธการขายและรบซ# อคนหนวยลงทนอยางไร การซ# อหนวยลงทน มลคาข=นต �าในการลงทนคร=งแรก 500 บาท มลคาข=นต �าในการลงทนคร=งถดไป 500 บาท บรษทจดการสงวนสทธในการเสนอขายหนวยลงทนใหแกผลงทนสถาบนและผลงทนรายใหญพเศษเทาน=น โดยบรษทจดการจะเสนอขายเองและเสนอขายผานผสนบสนนการขายหนวยลงทน กองทนมวตถประสงคท�จะเสนอขายหนวยลงทนของกองทนภายในประเทศไทย และมวตถประสงคท�จะไมเสนอขายหนวยลงทนของกองทนกบหรอเพ�อประโยชนของประเทศสหรฐอเมรกา พลเมองสหรฐอเมรกาหรอผท�มถ�นฐานอยในสหรฐอเมรกา หรอบคคลซ�งโดยปกตมถ�นท�อยในสหรฐอเมรกา รวมถงกองทรพยสนของบคคลดงกลาวและบรษทหรอหางหนสวนซ�งจดใหมข= นและดาเนนกจกรรมในสหรฐอเมรกา กองทนจงขอสงวนสทธในการท�จะไมเสนอขายหนวยลงทนของกองทนใหกบบคคลดงท�กลาวมาขางตน การเปดบญช สาหรบผท�ไมเคยเปดบญชกองทนภายใตการจดการของบรษทจดการจะตองกรอกรายละเอยดและขอความตางๆในคาขอเปดบญชกองทน แบบฟอรมรายละเอยดผขอเปดบญช พรอมท=งคาส �งซ= อหนวยลงทน และคาขอใชบรการอ�นๆท�ตองการใหครบถวน หรอปฏบตตามหลกเกณฑ เง�อนไขและวธการเปดบญชกองทนตามท�บรษทจดการกาหนด และชาระเงนคาซ= อหนวยลงทนเตมจานวน พรอมแนบเอกสารหลกฐานในการขอเปดบญช ดงน=

กรณบคคลธรรมดา กรณนตบคคล สาเนาบตรประจาตวประชาชน ซ�งลงนามรบรองความถกตอง หรอหลกฐานอ�นใดท�บรษทจดการอาจกาหนดเพ�มเตมในอนาคต

(1) สาเนาหนงสอรบรองกระทรวงพาณชย (2) สาเนาหนงสอบรคณหสนธ หรอขอบงคบของบรษท (3) ตวอยางลายมอช�อผมอานาจลงนามแทนนตบคคลและเง�อนไขการลงนาม (4) สาเนาบตรประจาตวประชาชนของผมอานาจลงนามแทนนตบคคล ซ�งลงนามรบรองสาเนาถกตอง หรอหลกฐานอ�นใดท�บรษทจดการอาจกาหนดเพ�มเตมในอนาคต

วธการส &งซ# อหนวยลงทน

1. ซ# อหนวยลงทนดวยตนเอง ผส �งซ= อหนวยลงทนจะตองกรอกรายละเอยดและขอความตางๆในใบคาส �งซ= อหนวยลงทนใหครบถวน และชาระคาซ= อหนวยลงทนเตมจานวน ณ ท�ทาการของบรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซ= อคนหนวยลงทน ต=งแตเวลาเร�มทาการถงเวลา 15.30 น. ของทกวนทาการซ= อขาย


ผลงทนสามารถชาระคาซ= อหนวยลงทนดวยเงนสด ชาระเปนเชคธนาคารกสกรไทย หรอเชคธนาคารอ�นเฉพาะสานกหกบญชกรงเทพมหานคร ดราฟต คาส �งจายเงนหรอวธอ�นใดท�บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายและรบซ= อคนหนวยลงทนยอมรบ กรณท&ส &งซ# อหนวยลงทนผาน บมจ. ธนาคารกสกรไทย หรอบรษทจดการ

ผส �งซ= อหนวยลงทนอาจชาระเปนเงนสด ชาระเปนเชคธนาคารกสกรไทย หรอเชคธนาคารอ�นเฉพาะสานกหกบญชกรงเทพมหานคร ดราฟต คาส �งจายเงน การหกบญชเงนฝากธนาคาร หรอวธอ�นใดท�ธนาคารสามารถเรยกเกบเงนไดทนท และขดครอมเฉพาะส �งจายเพ�อเขาบญชเงนฝากกระแสรายวนในช�อกองทน

กรณท&ส &งซ# อหนวยลงทนผานผสนบสนนการขายและรบซ# อคนหนวยลงทนรายอ&นท&มใช บมจ. ธนาคารกสกรไทย

ผส �งซ= อหนวยลงทนสามารถชาระคาซ= อหนวยลงทนดวยเงนสด ชาระเปนเชคธนาคารกสกรไทย หรอเชคธนาคารอ�นเฉพาะสานกหกบญชกรงเทพมหานคร ดราฟต คาส �งจายเงนหรอวธอ�นใดท�บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายและรบซ= อคนหนวยลงทนยอมรบ และขดครอมเฉพาะส �งจายเพ�อเขาบญชเงนฝากกระแสรายวนในนาม "บญชจองซ= อกองทน บลจ. กสกรไทย" ท�บรษทจดการไดเปดไวกบ บมจ.ธนาคารกสกรไทย บมจ.ธนาคารกรงเทพ บมจ.ธนาคารกรงไทย บมจ.ธนาคารทหารไทย บมจ.ธนาคารไทยพาณชย บมจ.ธนาคารกรงศรอยธยา ธนาคารยโอบ จากด (มหาชน) หรอธนาคารซต= แบงก

อยางไรกตาม ในกรณท�ชาระคาซ= อหนวยลงทนดวยเชค ดราฟต คาส �งจายเงนหรอวธอ�นใดท�มใชเงนสด สทธในหนวยลงทนจะเกดข= นเม�อบรษทจดการสามารถเรยกเกบเงนจากเชค ดราฟต คาส �งจายเงนหรอวธอ�นใดดงกลาวไดเรยบรอยแลว

2. ซ# อหนวยลงทนผานอนเตอรเนท (K-Cyber Invest) บรษทจดการอาจจดใหผถอหนวยลงทนสามารถซ= อหนวยลงทนผานอนเตอรเนทได โดยบรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบ ผถอหนวยลงทนท�ลงนามในคาขอใชบรการซ= อขายหนวยลงทนผานส�ออเลกทรอนกส หนงสอขอใหหกบญชเงนฝาก และมบญชเงนฝากออมทรพยหรอกระแสรายวนกบ บมจ. ธนาคารกสกรไทย สามารถส �งซ= อหนวยลงทนโดยวธหกเงนจากบญชเงนฝากดงกลาวผาน K-Cyber Invest (บรการลงทนทางอนเตอรเนทกองทนรวมกสกรไทย) www.kasikornasset.com ภายในเวลา 15.30 น. ของทกวนทาการซ= อขาย

ท=งน= บรษทจดการขอสงวนสทธการซ= อหนวยลงทนผานอนเตอรเนท (K-Cyber Invest) ไว สาหรบผถอหนวยลงทนท�มบญชกองทนน= แลวเทาน=น บรษทจดการสงวนสทธท�จะเปล�ยนแปลงระยะเวลาในการซ= อขายหนวยลงทน ท=งน= บรษทจดการจะประกาศใหผถอหนวยลงทนทราบถงการเปล�ยนแปลงลวงหนาอยางนอย 7 วนโดยจะตดประกาศท�สานกงานของบรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซ= อคนหนวยลงทนและท�เวบไซตของบรษทจดการ

การรบซ# อคนหนวยลงทน


มลคาข=นต �าในการขายคน 500 บาท มลคาหนวยลงทนคงเหลอในบญชข=นต �า 500 บาท

1. ขายคนหนวยลงทนดวยตนเอง ผลงทนท�ประสงคจะขายคนหนวยลงทนจะตองกรอกขอความในคาส �งขายคนหนวยลงทนระบรายละเอยดและความจานงใหครบถวน ชดเจน แลวนาคาส �งขายคนหนวยลงทนพรอมเอกสารหลกฐานประกอบ (ถาม) ไปย�น ณ ท�ทาการของบรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซ= อคนหนวยลงทน ต=งแตเวลาเร�มทาการถงเวลา 15.30 น. ของทกวนทาการซ= อขาย

2. ขายคนหนวยลงทนผานอนเตอรเนท (K-Cyber Invest)

บรษทจดการอาจจดใหผถอหนวยลงทนสามารถขายคนหนวยลงทนผานอนเตอรเนทได โดยบรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบ ผถอหนวยลงทนจะตองลงนามในใบคาขอใชบรการซ= อขายหนวยลงทนผานส�ออเลกทรอนกส และมบญชเงนฝากออมทรพยหรอกระแสรายวนกบ บมจ.ธนาคารกสกรไทย สามารถขายคนหนวยลงทนผาน K-Cyber Invest (บรการลงทนทางอนเตอรเนทกองทนรวมกสกรไทย) www.kasikornasset.com ภายในเวลา 15.30 น. ของทกวนทาการซ= อขาย

โดยบรษทจดการสงวนสทธท�จะเปล�ยนแปลงระยะเวลาในการขายหรอรบซ= อคนหนวยลงทน ท=งน= บรษทจดการจะประกาศใหผถอหนวยลงทนทราบถงการเปล�ยนแปลงลวงหนาอยางนอย 7 วนโดยจะตดประกาศท�สานกงานของบรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซ= อคนหนวยลงทนและท�เวบไซตของบรษทจดการ

บรษทจดการจะชาระเงนคารบซ= อคนหนวยลงทนใหแกผขายคนหนวยลงทนโดยปกตภายใน 5 วนทาการนบต=งแตวนถดจากวนทาการท�คานวณราคารบซ= อคนหนวยลงทน

2.2 กรณใดท&บรษทจดการสงวนสทธไมขายหนวยลงทน บรษทจดการสงวนสทธท�จะไมเสนอขายหนวยลงทนของกองทนกบหรอเพ�อประโยชนของบคคลดงตอไปน=

(1) ประเทศสหรฐอเมรกา พลเมองสหรฐอเมรกาหรอผท�มถ�นฐานอยในสหรฐอเมรกา หรอบคคลซ�งโดยปกตมถ�นท�อยในสหรฐอเมรกา รวมถงกองทรพยสนของบคคลดงกลาวและบรษทหรอหางหนสวนซ�งจดใหมข= นและดาเนนกจกรรมในสหรฐอเมรกา

(2) บคคลท�มใชผลงทนท�มใชรายยอยและผลงทนรายใหญพเศษตามบทนยามท�กฎหมาย ก.ล.ต. กาหนด รวมท=งท�จะประกาศและแกไขเพ�มเตมในอนาคต

(3) บคคลท�ปฏเสธไมใหขอมลหรอเอกสารใดๆ และ/หรอ ไมใหความยนยอมในการเปดเผยขอมลตอหนวยงานท�เก�ยวของ เพ�อการท�บรษทจดการจะปฏบตตามหนาท�เก�ยวกบกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงนและ Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA)


หรอในกรณท�บรษทจดการไดพจารณาแลวเหนวาการส �งซ= อหนวยลงทนในกรณดงกลาวมผลกระทบตอช�อเสยงหรอตอความรบผดชอบทางกฎหมายในอนาคตของบรษทจดการ หรอมผลกระทบในอนาคตตอการลงทนของกองทนหรอตอผถอหนวยลงทน

2.3 กองทนรวมน# มขอกาหนดเก&ยวกบการเล&อนกาหนดการชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผถอหนวยลงทนไวอยางไร

บรษทจดการอาจเล�อนกาหนดการชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผถอหนวยลงทนท�ไดมคาส �งขายคนหนวยลงทนของกองทนเปดไดในกรณดงตอไปน= (1) บรษทจดการกองทนรวมพจารณาแลว มความเช�อโดยสจรตและสมเหตสมผลวาเปนกรณท�เขาเหตดงตอไปน= โดยไดรบความเหนชอบของผดแลผลประโยชนแลว (ก) มเหตจาเปนทาใหไมสามารถจาหนาย จายโอน หลกทรพยหรอทรพยสนของกองทนไดอยางสมเหตสมผล หรอ (ข) มเหตท�ทาใหกองทนไมไดรบชาระเงนจากหลกทรพยหรอทรพยสนท�ลงทนไวตามกาหนดเวลาปกต ซ�งเหตดงกลาวอยนอกเหนอการควบคมของบรษทจดการ (2) ผถอหนวยลงทนมคาส �งขายคนหนวยลงทนกอนหรอในชวงระยะเวลาท�บรษทจดการพบวา ราคารบซ= อคนหนวยลงทนไมถกตอง และผดแลผลประโยชนยงไมไดรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคา การเล�อนกาหนดการชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนตามขางตน บรษทจดการจะปฏบตตามหลกเกณฑดงตอไปน= (ก) เล�อนกาหนดชาระคาขายคนไดไมเกน 10 วนทาการนบแตวนท�ผถอหนวยลงทนมคาส �งขายคนหนวยลงทนน=น เวนแตไดรบการผอนผนจากสานกงาน (ข) แจงผถอหนวยลงทนท�มคาส �งขายคนหนวยลงทนไวแลวใหทราบถงการเล�อนกาหนดการชาระคาขายคนหนวยลงทน ตลอดจนเปดเผยตอผถอหนวยลงทนรายอ�นและผลงทนท �วไปใหทราบเร�องดงกลาวดวยวธการใด ๆ โดยพลน (ค) แจงการเล�อนกาหนดชาระคาขายคน พรอมท=งจดสงรายงานท�แสดงเหตผลของการเล�อน และหลกฐานการไดรบความเหนชอบของผดแลผลประโยชนตามขอ (1) หรอการรบรองขอมลของผดแลผลประโยชนตามขอ (2) ตอสานกงานโดยพลน ท=งน= บรษทจดการจะมอบหมายใหผดแลผลประโยชนดาเนนการแทนกได (ง) ในระหวางการเล�อนกาหนดชาระคาขายคน หากมผถอหนวยลงทนส �งขายคนหนวยลงทนในชวงเวลาดงกลาว บรษทจดการจะรบซ= อคนหนวยลงทนน=น โดยจะชาระคาขายคนแกผถอหนวยลงทนตามลาดบวนท�สงคาส �งขายคนกอนหลง

2.4 กองทนรวมน# มขอกาหนดเก&ยวกบการไมขาย หรอไมรบซ# อคน หรอไมสบเปล&ยนหนวยลงทน

ตามคาส &งไวอยางไร 1. บรษทจดการอาจไมขาย ไมรบซ= อคน หรอไมรบสบเปล�ยนหนวยลงทนตามคาส �งซ= อ คาส �งขายคน หรอคาส �งสบเปล�ยนหนวยลงทนท�ไดรบไวแลว หรออาจหยดรบคาส �งซ= อ คาส �งขายคน หรอคาส �งสบเปล�ยนหนวยลงทนได ในกรณท�ปรากฏเหตดงตอไปน= (1) ตลาดหลกทรพยไมสามารถเปดทาการซ= อขายไดตามปกต (2) บรษทจดการกองทนรวมพจารณาแลว มความเช�อโดยสจรตและสมเหตสมผลวาเปนกรณใดกรณหน�งดงน= โดยไดรบความเหนชอบของผดแลผลประโยชนแลว ซ�งใหกระทาไดไมเกน 1 วนทา


การ เวนแตจะไดรบการผอนผนเวลาดงกลาวจากสานกงาน (ก) มเหตจาเปนทาใหไมสามารถจาหนาย จาย โอน หลกทรพยหรอทรพยสนของกองทนรวมเปดไดอยางสมเหตสมผล (ข) ไมสามารถคานวณมลคาทรพยสนของกองทนรวมเปดไดอยางเปนธรรมและเหมาะสม (ค) มเหตจาเปนอ�นใดเพ�อคมครองประโยชนของผถอหนวยลงทน (3) กองทนรวมไดลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนในตางประเทศ และมเหตการณดงตอไปน=เกดข= น ซ�งกอใหเกดผลกระทบตอกองทนรวมอยางมนยสาคญ (ก) ตลาดซ= อขายหลกทรพยท�กองทนรวมลงทนไมสามารถเปดทาการซ= อขายไดตามปกต ท=งน= เฉพาะในกรณท�กองทนรวมลงทนในหลกทรพยท�ซ= อขายในตลาดซ= อขายหลกทรพยแหงน=นเกนกวารอยละ 10 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม (ข) มเหตการณท�ทาใหไมสามารถแลกเปล�ยนเงนตราตางประเทศไดอยางเสร และทาใหไมสามารถโอนเงนออกจากประเทศหรอรบโอนเงนจากตางประเทศไดตามปกต หรอ (ค) มเหตท�ทาใหกองทนรวมไมไดรบชาระเงนจากหลกทรพยหรอทรพยสนท�ลงทนไวตามกาหนดเวลาปกต ซ�งเหตดงกลาวอยเหนอการควบคมของบรษทจดการกองทนรวม และผดแลผลประโยชนเหนชอบดวยแลว (4) เปนการไมขายหนวยลงทนตามคาส �งซ= อหนวยลงทนท�รบไวแลว หรอเปนการหยดรบคาส �งซ= อหนวยลงทน แกผลงทนเฉพาะราย เน�องจากปรากฏขอเทจจรงดงน= (ก) บรษทจดการกองทนรวมมเหตอนควรสงสยวาผลงทนรายน=น ๆ มสวนเก�ยวของกบการกระทาอยางใดอยางหน�งดงน= 1. การกระทาท�เปนความผดมลฐานหรอความผดฐานฟอกเงนตามกฎหมาย เก�ยวกบการปองกนและปราบปรามการฟอกเงน ไมวาจะเปนกฎหมายไทยหรอกฎหมายตางประเทศ 2. การใหการสนบสนนทางการเงนแกการกอการราย 3. การกระทาท�เปนการปฏบตตามคาส �งเก�ยวกบการยดหรออายดทรพยสนโดยบคคลผมอานาจตามกฎหมาย (ข) บรษทจดการกองทนรวมไมสามารถดาเนนการรจกลกคา และตรวจสอบเพ�อทราบขอเทจจรงเก�ยวกบลกคาไดในสาระสาคญ (5) อยในระหวางดาเนนการเปล�ยนใหบรษทจดการกองทนรวมรายอ�นเขาบรหารจดการกองทนรวมภายใตการจดการของตนอนเน�องมาจากการท�บรษทจดการกองทนรวมรายเดมไมสามารถดารงความเพยงพอของเงนกองทนไดตามประกาศคณะกรรมการกากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยวาดวยการดารงเงนกองทนของผประกอบธรกจการจดการกองทนรวม การจดการกองทนสวนบคคล การเปนนายหนาซ= อขายหลกทรพยและการคาหลกทรพยและการจดจาหนายหลกทรพยท�เปนหนวยลงทน และการเปนผจดการเงนทนสญญาซ= อขายลวงหนา ซ�งใหกระทาไดไมเกน 3 วนทาการ 2. เม�อปรากฏเหตตามขอ 1 และบรษทจดการกองทนรวมประสงคจะไมขายหรอไมรบซ= อคนหนวยลงทน หรอหยดรบคาส �งซ= อหรอคาส �งขายคนหนวยลงทน ใหบรษทจดการปฏบตดงตอไปน= (1) แจงผถอหนวยลงทนท�มคาส �งซ= อหรอคาส �งขายคนหนวยลงทนไวแลวใหทราบถงการไมขายหรอไมรบซ= อคนหนวยลงทนโดยพลน และหากเปนเหตตามขอ 1(1) (2) (3) หรอ (5) ใหเปดเผยตอผถอหนวยลงทนรายอ�นและผลงทนท �วไปใหทราบถงการหยดรบคาส �งซ= อหรอคาส �งขายคนหนวยลงทนดวยวธการใด ๆ โดยพลนดวย


(2) รายงานการไมขายหรอไมรบซ= อคนหนวยลงทน หรอการหยดรบคาส �งซ= อหรอคาส �งขายคนหนวยลงทนพรอมท=งแสดงเหตผล และรายงานแผนการดาเนนการของกองทนรวมเปดน=นใหสานกงานทราบโดยพลน (3) ในกรณท�บรษทจดการกองทนรวมไมขายหรอไมรบซ= อคนหนวยลงทนหรอหยดรบคาส �งซ= อหรอคาส �งขายคนหนวยลงทนตามขอ 1(1) (2) (3) และ (5) เกน 1 วนทาการ ใหบรษทจดการกองทนรวมดาเนนการดงน= กอนการเปดรบคาส �งซ= อหรอคาส �งขายคนหนวยลงทน (ก) รายงานการเปดรบคาส �งซ= อหรอคาส �งขายคนหนวยลงทน และรายงานฐานะการลงทนของกองทนรวมเปด ณ วนทาการสดทายกอนวนรายงานน=นใหสานกงานทราบภายในวนทาการกอนวนเปดรบคาส �งซ= อหรอคาส �งขายคนหนวยลงทน (ข) แจงใหผถอหนวยลงทนท�มคาส �งซ= อหรอคาส �งขายคนหนวยลงทนไวแลวใหทราบถงการเปดขายหรอรบซ= อคนหนวยลงทน ตลอดจนเปดเผยตอผถอหนวยลงทนรายอ�นและผลงทนท �วไปใหทราบถงการเปดรบคาส �งซ= อหรอคาส �งขายคนหนวยลงทนดวยวธการใด ๆ โดยพลน ในกรณท�บรษทจดการไมขาย ไมรบซ= อคน หรอไมรบสบเปล�ยนหนวยลงทนตามคาส �งซ= อ คาส �งขายคนหรอคาส �งสบเปล�ยนหนวยลงทนท�ไดรบมาแลว หรอหยดรบคาส �งซ= อ คาส �งขายคน หรอคาส �งสบเปล�ยนหนวยลงทน บรษทจดการอาจหยดคานวณมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทน และราคารบซ= อคนหนวยลงทนกได

2.5 กองทนรวมน# มขอกาหนดเก&ยวกบการหยดขายหรอรบซ# อคนหนวยลงทนไวอยางไร

เพ�อคมครองประโยชนของผถอหนวยลงทน หรอในกรณท�มความจาเปนเพ�อรกษาเสถยรภาพทางเศรษฐกจและการเงนของประเทศ หรอเพ�อรกษาเสถยรภาพในระบบตลาดการเงน สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. อาจประกาศใหบรษทจดการหยดรบคาส �งซ= อ คาส �งขายคนหรอคาส �งสบเปล�ยนหนวยลงทนของกองทนเปดไดเปนการช �วคราวตามระยะเวลาท�เหนสมควร แตรวมแลวตองไมเกน 20 วนทาการตดตอกน เวนแตจะไดรบความเหนชอบจากคณะกรรมการ ก.ล.ต.ใหขยายระยะเวลาหยดรบคาส �งซ= อ คาส �งขายคน หรอคาส �งสบเปล�ยนหนวยลงทนออกไปได

2.6 วธการสบเปล&ยนหนวยลงทนเปนอยางไร ชองทางการสบเปล&ยน บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซ= อคนหนวยลงทน ส�ออเลกทรอนกส วธการสบเปล&ยนหนวยลงทน (1) บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซ= อคนหนวยลงทน

ผถอหนวยลงทนสามารถส �งสบเปล�ยนหนวยลงทนไดโดยการกรอกรายละเอยดในคาขอสบเปล�ยนหนวยลงทนระบจานวนเงนหรอจานวนหนวยลงทนท�ตองการสบเปล�ยน บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซ= อคนหนวยลงทนจะสงมอบหลกฐานการรบคาส �งสบเปล�ยนหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทนไวเปนหลกฐาน (2) ส�ออเลกทรอนกส บรษทจดการอาจรบคาส �งสบเปล�ยนหนวยลงทนผานส�ออเลกทรอนกสได โดยผถอหนวยลงทนจะตองลงนามในคาขอใชบรการสบเปล�ยนหนวยลงทนผานส�ออเลกทรอนกส และปฏบตตามเง�อนไขท�บรษทจดการระบไวในคาขอใชบรการดงกลาว อยางไรกตาม หากมขอขดของของระบบส�ออเลกทรอนกสจนเปนเหตบรษทจดการจะไมสามารถรบคาส �งสบเปล�ยนหนวยลงทนดงกลาวได ใหถอวายงไมมการทารายการการสบเปล�ยนหนวย


ลงทนผานส�ออเลกทรอนกสน=น ท=งน= กอนเร�มใหบรการ บรษทจดการจะประกาศใหผถอหนวยลงทนทราบ โดยจะตดประกาศท�สานกงานของบรษทจดการ และผสนบสนนการขายหรอรบซ= อคนหนวยลงทน

2.7 กองทนรวมน# กาหนดวธการโอนหนวยลงทน และขอจากดการโอนไวอยางไร

ขอจากดการโอนหนวยลงทน :

บรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทนขอสงวนสทธในการปฏเสธการลงทะเบยนโอนหนวยลงทนไมวาทอดใดๆ ในกรณตอไปน= 1. การโอนหนวยลงทนดงกลาวจะทาใหการถอหนวยลงทนของบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเกนขอจากดการถอหนวยลงทน เวนแตเขาขอยกเวนตามประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑเก�ยวกบขอจากดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาท�ของบรษทจดการ และท�แกไขเพ�มเตมในอนาคต 2. การโอนหนวยลงทนสงผลใหบรษทจดการไมสามารถปฏบตหนาท�ท�เก�ยวของกบกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงนและ Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA) ได ท=งน= ขอกาหนดเก�ยวกบ FATCA เปนไปตามท�กาหนดไวในภายใตหวขอ 20 ของโครงการจดการกองทนรวม เร�อง "ขอกาหนดเก�ยวกบ FATCA และกฎหมายภาษตางประเทศในลกษณะเดยวกน" 3. ผถอหนวยลงทนสามารถโอนหนวยลงทนไดในกรณดงตอไปน= 3.1 การโอนใหบดา มารดา บตร และคสมรสของผถอหนวยลงทน 3.2 การโอนทางมรดกหรอทางพนยกรรมใหแกทายาทหรอผรบประโยชนตามพนยกรรม 3.3 การโอนตามคาส �งศาล 3.4 การโอนอนเน�องมาจากการบงคบจานาหนวยลงทน 3.5 การโอนในกรณพเศษอ�นๆ ซ�งบรษทจดการเหนสมควรอนมตใหโอนได โดยบรษทจดการอาจเพ�มกรณอ�นๆ นอกเหนอจากขางตนได โดยจะประกาศใหผถอหนวยลงทนทราบ ท=งน= ผถอหนวยลงทนสามารถโอนหนวยลงทนตามกรณขางตนไดกตอเม�อผรบโอนหนวยลงทนมลกษณะเปนผลงทนสถาบนหรอผลงทนรายใหญพเศษตามบทนยามของผลงทนสถาบนหรอผลงทนรายใหญพเศษตามท�ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนด รวมท=งท�จะประกาศและแกไขเพ�มเตมในอนาคต เวนแตเปนการโอนทางมรดก นายทะเบยนจะไมรบจดทะเบยนการโอนหนวยลงทนนอกเหนอจากกรณท�ระบขางตน วธการขอโอนหนวยลงทน ผถอหนวยลงทนซ�งประสงคจะโอนหนวยลงทนจะตองมาย�นคาขอโอนหนวยลงทนดวยตนเองท�นายทะเบยนพรอมเอกสารหลกฐานตางๆ

ผรบโอนหนวยลงทนจะมสทธในฐานะเปนผถอหนวยลงทนของกองทนกตอเม�อนายทะเบยนไดบนทกช�อผรบโอนหนวยลงทนในทะเบยนผถอหนวยลงทนแลว ซ�งนายทะเบยนจะทาการโอนหนวยลงทนจากผโอนไปยงผรบโอนภายใน 30 วนนบแตวนรบคาขอโอนหนวยลงทน ท=งน= ผรบโอนมหนาท�จะตองมารบสมดบญชแสดงสทธตามกาหนดเวลาท�นายทะเบยนนดหมาย


2.8 ทานจะทราบขอมลเก&ยวกบมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาขายและรบซ# อคนหนวยลงทนไดจากชองทางใด

ทานจะทราบขอมลเก�ยวกบมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาขายและรบซ= อคนหนวยลงทนไดจาก � Website: www.kasikornasset.com � บรษทจดการท� โทร. 0 2673 3888 � บมจ. ธนาคารกสกรไทยทกสาขาหรอท�โทร. 0 2888 8888


3. คาถามและคาตอบเก&ยวกบสทธของผถอหนวยลงทน 3.1 กองทนรวมน# มการออกและสงมอบหลกฐานแสดงสทธในหนวยลงทนหรอไม อยางไร

รปแบบของเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน สมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน เง&อนไขในการออกเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทนและระยะเวลาการสงมอบ เม�อบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหนวยลงทนไดรบใบคาขอเปดบญชและใบคาส �งซ= อหนวยลงทนของกองทนท�กรอกรายละเอยดครบถวนชดเจนพรอมหลกฐานประกอบตางๆ ตามท�ระบไว ในหวขอ "เอกสารหลกฐานในการขอเปดบญช" และผจองซ= อหรอผส �งซ= อหนวยลงทนไดชาระเงนคาซ= อหนวยลงทนครบถวนแลว บรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหนวยลงทนในนามของบรษทจดการจะดาเนนการออกสมดบญชแสดงสทธใหแกผจองซ= อหรอผส �งซ= อหนวยลงทนไวเปนหลกฐานภายในวนท�บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหนวยลงทนไดทารายการขายหนวยลงทนแลว โดยผจองซ= อหรอผส �งซ= อหนวยลงทนมหนาท�ท�จะมารบสมดบญชแสดงสทธดวยตนเองและจะตองลงลายมอช�อในบตรตวอยางลายมอช�อและในสมดบญชแสดงสทธ นายทะเบยนจะจดแจงช�อผจองซ= อหรอผส �งซ= อเปนผถอหนวยลงทนในทะเบยนผถอหนวยลงทนตอเม�อบรษทจดการไดรบชาระคาซ= อหนวยลงทนถกตองครบถวน และผจองซ= อหรอผส �งซ= อน=นไดรบการจดสรรหนวยลงทนจากบรษทจดการเรยบรอยแลว และใหถอวาสมดบญชแสดงสทธท�บรษทจดการออกใหในนามบรษทจดการเปนหลกฐานแสดงสทธในหนวยลงทนและใหใชเปนหลกฐานแสดงการซ= อหรอขายคนหนวยลงทนได ในกรณท�ผถอหนวยลงทนต=งแต 2 คนข= นไปแตไมเกน 4 คนถอหนวยลงทนรวมกน บรษทจดการจะจดแจงช�อผถอหนวยลงทนเหลาน=นเปนผถอหนวยลงทนรวมกนในทะเบยนผถอหนวยลงทนและจะตองลงลายมอช�อรวมกนในสมดบญชแสดงสทธ เพ�อส �งซ= อหรอขายคนหนวยลงทน และมฐานะเปนผถอหนวยลงทน รวมท=งเปนผไดรบเงนท�ไดจากการขายคนหนวยลงทน อน�ง ในกรณท�เปนการซ= อหนวยลงทน จานวนเงนท�ปรากฏในสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนเปนจานวนเงนท�ผลงทนชาระเปนคาซ= อหนวยลงทนตามคาส �งซ= อหนวยลงทนเทาน=น มใชหลกฐานแสดงสทธการไดรบจดสรรหนวยลงทน ท=งน= ผถอหนวยลงทนจะตองนาสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนไปปรบรายการอกคร=งเพ�อแสดงจานวนหนวยลงทนท�ไดรบจดสรร บรษทจดการกองทนรวมจะจดทาหลกฐานแสดงสทธในหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทน เพ�อใหผถอหนวยลงทนสามารถใชอางองตอบรษทจดการกองทนรวมและบคคลอ�นได ในกรณท�ผถอหนวยลงทนจาเปนตองใชใบหนวยลงทน บรษทจดการกองทนรวมตองจดทาใบหนวยลงทนมอบใหแกผถอหนวยลงทน

3.2 ผถอหนวยลงทนของกองทนรวมน# อาจถกจากดสทธในเร&องใด ภายใตเง&อนไขอยางไร

ขอจากดในการจดสรรและการโอนหนวยลงทน บรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทนขอสงวนสทธในการปฏเสธการลงทะเบยนโอนหนวยลงทนไมวาทอดใดๆ ในกรณตอไปน= 1. การโอนหนวยลงทนดงกลาวจะทาใหการถอหนวยลงทนของบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเกนขอจากดการถอหนวยลงทน เวนแตเขาขอยกเวนตามประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑเก�ยวกบขอจากดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาท�ของบรษทจดการ และท�แกไขเพ�มเตมในอนาคต หรอในกรณท�บรษทจดการไดพจารณาแลวเหนวาการจดสรรในกรณ


ดงกลาวมผลกระทบตอการลงทนของกองทนหรอตอผถอหนวยลงทน หรอตอช�อเสยง หรอตอความรบผดชอบทางกฎหมายของบรษทจดการโดยไมจาเปนตองแจงใหผส �งซ= อหนวยลงทนทราบลวงหนา 2. ผถอหนวยลงทนไมใชผลงทนสถาบน หรอผลงทนรายใหญพเศษ ตามท�ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต.กาหนด เวนแตเปนการโอนทางมรดก 3. การโอนหนวยลงทนสงผลใหบรษทจดการไมสามารถปฏบตหนาท�ท�เก�ยวของกบกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงนและ Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA) ได ท=งน= ขอกาหนดเก�ยวกบ FATCA เปนไปตามท�กาหนดไวในหวขอ 20 ของโครงการจดการกองทนรวม เร�อง "ขอกาหนดเก�ยวกบ FATCA และกฎหมายภาษตางประเทศในลกษณะเดยวกน" 4. ผถอหนวยลงทนสามารถโอนหนวยลงทนไดในตามท�กาหนดในขอ 13 สทธในการโอนหนวยลงทน ในสวนขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนและบรษทจดการ ขอจากดการถอหนวยลงทน บคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดจะถอหนวยลงทนไดไมเกนหน�งในสามของจานวนหนวยลงทนท�จาหนายไดแลวท=งหมดของกองทนรวม ยกเวนในกรณเขาขอยกเวนตามประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทน วาดวยเร�องหลกเกณฑเก�ยวกบขอจากดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาท�ของบรษทจดการ ในกรณท�บคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดถอหนวยลงทนเกนกวาหน�งในสามของจานวนหนวยลงทนท�จาหนายไดแลวท=งหมด บรษทจดการตองไมนบคะแนนเสยงของบคคลหรอกลมบคคลเดยวกนน=นในสวนท�เกนกวาหน�งในสามของจานวนหนวยลงทนท�จาหนายไดแลวท=งหมด

3.3 หากทานตองการรองเรยนจะทาไดอยางไร ตดตอบรษทจดการท� โทร. 0 2673 3888 หรอ สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. (Help Center) ท� โทร. 0 2033 9999 หรอ ธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) โทรศพท 0 2544 3935-7

3.4 นโยบายการระงบขอพพาทโดยกระบวนการอนญาโตตลาการ

ไมม


4. บคคลท&เก&ยวของกบการดาเนนงานของกองทน

4.1 รายช&อคณะกรรมการ

นางสาวขตตยา อนทรวชย ประธานกรรมการ นายวศน วณชยวรนนต ประธานกรรมการบรหาร นายสรเดช เกยรตธนากร กรรมการ นายประสพสข ดารงชตานนท กรรมการ นางนศานาถ อวฒพงษ กรรมการ นางรตนาพรรณ ศรมณกลโรจน กรรมการ รายช&อผบรหาร นายวศน วณชยวรนนต ประธานกรรมการบรหาร นายสรเดช เกยรตธนากร กรรมการผจดการ นายเกษตร ชยวนเพญ รองกรรมการผจดการ นางสาวยพาวด ตจนดา รองกรรมการผจดการ นายนาวน อนทรสมบต Chief Investment Officer นายชชชย สฤษด�อภรกษ Chief Investment Officer นางสาวธดาศร ศรสมต Chief Investment Officer นายวทวส อจฉรยวนช รองกรรมการผจดการ นางสาวเอ= อพนธ เพชราภรณ ผชวยกรรมการผจดการ นายเขมชาต สวรรณกล ผชวยกรรมการผจดการ นางสาวชนาทพย รงคณานนท ผชวยกรรมการผจดการ นางสาวเบญจรงค เตชะมวลไววทย ผชวยกรรมการผจดการ นางหทยพชร ชโต ผชวยกรรมการผจดการ นางอรอร วงศพนจวโรดม ผชวยกรรมการผจดการ นายชยพร ดเรกโภคา Associate Chief Investment Officer นางสาวนฤมล วองวฒพรชย Associate Chief Investment Officer

4.2 จานวนกองทนรวมท#งหมดภายใตการบรหารจดการของบรษทจดการ

(ขอมล ณ วนท& 30 สงหาคม 2562) มกองทนรวมภายใตการจดการ จานวน 216 กองทน

4.3 มลคาสนทรพยภายใตการจดการบรหารจดการของบรษทจดการ (ขอมล ณ วนท& 30 สงหาคม 2562) มลคาสนทรพยกองทนรวมภายใตการจดการ 1,080,131,558,704.56 บาท

4.4 รายช&อคณะกรรมการการลงทน

ประธานคณะพจารณาการลงทน นายวศน วณชยวรนนต ประธานกรรมการบรหาร


คณะกรรมการพจารณาการลงทน นายสรเดช เกยรตธนากร กรรมการผจดการ นายชชชย สฤษด�อภรกษ Chief Investment Officer นายนาวน อนทรสมบต Chief Investment Officer

นางสาวธดาศร ศรสมต Chief Investment Officer นายชยพร ดเรกโภคา Associate Chief Investment Officer นางสาวนฤมล วองวฒพรชย Associate Chief Investment Officer นางสาวเพชรรตน โพธ�วฒนะเสถยร ผบรหารกองทน ฝายจดการกองทนตราสารทน นางสาวจรสรกษ วฒนสงหะ ผบรหารกองทน ฝายจดการกองทนตราสารทน นางสาวภารด มณสทธ� ผบรหารกองทน ฝายจดการกองทนผสม นายมนตชย อนนตกล ผบรหารกองทน ฝายจดการกองทนสารองเล= ยงชพ นางเสาวลกษณ พฒนดลก ผบรหารกองทน ฝายจดการกองทนสารองเล= ยงชพ นายปณตพล ตณฑวเชยร ผบรหารกองทน ฝายจดการกองทนตราสารหน= นายฐานนดร โชลตกล ผบรหารกองทน ฝายจดการกองทนตราสารหน= นายประมข มาลาสทธ� ผบรหารกองทน ฝายจดการกองทนตางประเทศ นายดเรก เลศปญญาวเศษกล ผบรหารฝายวเคราะหและบรหารความเส�ยง นางสาวปราน เกยรตชยพพฒน ผบรหารฝายสานกวจย

4.5 รายช&อผจดการกองทนและสญญาซ# อขายลวงหนา

ผจดการกองทนหลก รายช&อ ประวตการศกษา ประสบการณการทางาน

คณกนตยา พสหรญนกร

- Master of Science in Finance University of Warwick, United Kingdom - ปรญญาตรคณะเศรษฐศาสตร (International Programme), มหาวทยาลยธรรมศาสตร

- ผจดการกองทน ฝายจดการกองทนทางเลอก, บลจ. กสกรไทย จากด - ผชวยผจดการกองทน ฝายจดการกองทนทางเลอก, บลจ. กสกรไทย จากด - นกวเคราะหการลงทน ฝายจดการกองทนตางประเทศและการลงทนทางเลอก, บลจ. กสกรไทย จากด - Senior Dealer, Interest Rate Derivatives, BANK OF TOKYO-MITSUBISHI UFJ

รายช&อผจดการกองทนสารอง

รายช&อ ประวตการศกษา ประสบการณการทางาน คณนาวน อนทรสมบต

- Master of Business Administration in Finance and Derivatives, University of North Carolina at Chapel Hill, United States - ปรญญาตร คณะวศวกรรมศาสตร

- Chief Investment Officer บลจ. กสกรไทย จากด - รองกรรมการผจดการและประธานบรหารการลงทนตางประเทศ บลจ. กสกรไทย จากด - รองกรรมการผจดการ บลจ. กสกรไทย จากด - ผชวยกรรมการผจดการ บลจ. กสกรไทย


รายช&อผจดการกองทนสารอง รายช&อ ประวตการศกษา ประสบการณการทางาน

สาขาวศวกรรมเคร�องกล, จฬาลงกรณมหาวทยาลย

จากด - Assistant Managing Director Equity and Derivatives Trading Group บรษทหลกทรพย ภทร จากด (มหาชน) - Vice President Direct Investment บรษทหลกทรพย ภทร จากด (มหาชน) - Director, THAI PROSPERITY ADVISORY CO.,LTD - Chief Financial Officer, CELLENNIUM (THAILAND) CO.,LTD - Assistant Vice President กองทนบาเหนจบานาญขาราชการ - Assistant Vice President Investment Banking Department บรษทหลกทรพย ภทร จากด (มหาชน)

- Exploration Engineer, SEDCO FOREX / SCHLUMBERGER

คณประมข มาลาสทธ� - ปรญญาโท คณะบรหารธรกจ สาขาการเงน, The University of Tennessee ประเทศสหรฐอเมรกา - ปรญญาตร คณะพาณชยศาสตรและการบญช ภาควชาการบญช, จฬาลงกรณมหาวทยาลย

- ผบรหารกองทนตางประเทศ บลจ. กสกรไทย จากด - ผจดการกองทนอาวโส ฝายจดการกองทนตางประเทศ, บลจ. กสกรไทย จากด - ผจดการกองทน ฝายจดการกองทนตางประเทศและการลงทนทางเลอก, บลจ. กสกรไทย จากด - ผชวยผจดการกองทน ฝายจดการกองทนตางประเทศและการลงทนทางเลอก, บลจ. กสกรไทย จากด - นกวเคราะหการลงทน ฝายพฒนาผลตภณฑใหมและจดการกองทนตางประเทศ. บลจ. กสกรไทย จากด - ผชวยนกวจย Hunter Investment Co., Ltd.

คณชณหวรรณ ขตตนานนท

- ปรญญาโทคณะบรหารธรกจ สาขาการเงน, University of Texas at Austin ประเทศสหรฐอเมรกา - ปรญญาตรคณะพาณชยศาสตรและการบญช สาขาการบญช (International Programme), มหาวทยาลยธรรมศาสตร

- ผจดการกองทนอาวโส ฝายจดการกองทนทางเลอก, บลจ. กสกรไทย จากด - ผจดการกองทน ฝายจดการกองทนตางประเทศและการลงทนทางเลอก, บลจ. กสกรไทย จากด - ผชวยผจดการกองทน ฝายจดการกองทนตางประเทศและการลงทนทางเลอก, บลจ. กสกรไทย จากด

คณพรกานต ศรสข -Master of Science in Finance, - ผจดการกองทน ฝายจดการกองทนทางเลอก,



London School of Economics and Political Science (LSE), United Kingdom -ปรญญาตรคณะเศรษฐศาสตร, มหาวทยาลยธรรมศาสตร

บลจ. กสกรไทย จากด - ผชวยผจดการกองทน ฝายจดการกองทนทางเลอก, บลจ. กสกรไทย จากด - Product Controller (Associate) Credit Hybrids Risk and P&L, DEUTSCHE BANK (LONDON, UNITED KINGDOM) -Risk & Control Analyst Exotic Trade Review (Equity & Rates Derivatives), DEUTSCHE BANK (LONDON, UNITED KINGDOM)

คณอาภา เจตจารส - MBA, MIT Sloan School of Management, United States - ปรญญาตรคณะพาณชยศาสตรและการบญช สาขาการบญช (International Programme), มหาวทยาลยธรรมศาสตร

- ผจดการกองทน ฝายจดการกองทนทางเลอก, บลจ. กสกรไทย จากด - ผชวยผจดการกองทน ฝายจดการกองทนทางเลอก, บลจ. กสกรไทย จากด

คณอรยา เตมรงสธรรตน

- ปรญญาโท สาขาการเงน (International Programme), จฬาลงกรณมหาวทยาลย - ปรญญาตรคณะพาณชยศาสตรและการบญช สาขาการบญช, มหาวทยาลยธรรมศาสตร

- ผจดการกองทน, ฝายจดการกองทนตางประเทศ, บลจ. กสกรไทย จากด - นกวเคราะหการลงทน ฝายจดการเงนทนสารอง, ธนาคารแหงประเทศไทย - ผจดการกองทน ฝาย Corporate Solutions – Pension, บรษท อเมรกนอนเตอรแนชช �นแนลแอสชวรนส จากด (AIA)

คณวรยา จลมนต - ปรญญาโท International Securities, Investment and Banking, University of Reading, United Kingdom -ปรญญาตรคณะเศรษฐศาสตร, จฬาลงกรณมหาวทยาลย

- ผจดการกองทน ฝายจดการกองทนตางประเทศ, บลจ. กสกรไทย จากด - ผชวยผจดการกองทน ฝายจดการกองทนตางประเทศ, บลจ. กสกรไทย จากด - นกวเคราะหการลงทน ฝายจดการกองทนตางประเทศและการลงทนทางเลอก, บลจ. กสกรไทย จากด

คณวรณ บญราลกถนอม

- ปรญญาโท International Securities, Investment and Banking, University of Reading, United Kingdom -ปรญญาตร ภาควชาวศวกรรมวสด คณะวศวกรรมศาสตร, มหาวทยาลยเกษตรศาสตร

- ผจดการกองทน ฝายจดการกองทนตางประเทศ, บลจ. กสกรไทย จากด - ผชวยผจดการกองทน ฝายจดการกองทนตางประเทศ, บลจ. กสกรไทย จากด - นกวเคราะหการลงทน ฝายจดการกองทนตางประเทศและการลงทนทางเลอก, บลจ. กสกรไทย จากด - ผชวยผจดการกองทน ฝาย International Investment & Product Strategy, บลจ.ไทยพาณชย

คณวรรกมล ลวาณชย -ปรญญาตรคณะเศรษฐศาสตร, - ผจดการกองทน ฝายจดการกองทน



มหาวทยาลยธรรมศาสตร ตางประเทศ, บลจ. กสกรไทย จากด - ผจดการกองทน, บลจ. กรงไทย จากด - ผชวยผจดการกองทน, บลจ. ธนชาต จากด - ผชวยผจดการกองทน ฝายจดการกองทนตางประเทศ, บลจ. พรนซเพล จากด - ผชวยผจดการกองทน, บลจ. ฟนนซา จากด

คณณฐฏพชา กตดารงคเจรญ

-ปรญญาตรคณะเศรษฐศาสตร, จฬาลงกรณมหาวทยาลย

- ผชวยผจดการกองทน ฝายจดการกองทนตางประเทศ, บลจ. กสกรไทย จากด

คณนภสสร เจยมจต - Master of Science in Finance (MSc), University of Strathclyde - ปรญญาตรคณะพาณชยศาสตรและการบญช สาขาการบญช, มหาวทยาลยธรรมศาสตร

- ผชวยผจดการกองทน ฝายจดการกองทนตางประเทศ, บลจ. กสกรไทย จากด - นกวเคราะหเครดตและผชวยผจดการกองทน, กองทนบาเหนจบานาญขาราชการ

ผลงทนสามารถดรายช�อผจดการกองทนสารองเพ�มเตมไดท� Website: www.kasikornasset.com หนาท&รบผดชอบ � บรหารการลงทนของกองทนรวม � ลงทนในสญญาซ= อขายลวงหนาเพ�อปองกนความเส�ยงจากอตราแลกเปล�ยนและเพ�อการเพ�ม

ประสทธภาพการบรหารการลงทน (Efficient Portfolio Management) � พฒนาผลตภณฑการลงทนในตางประเทศ ท=งกองทนรวมและกองทนสวนบคคล � วเคราะหเครดตของตราสารท�จะลงทน

4.6 รายช&อผสนบสนนการขายหรอรบซ# อคนหนวยลงทน

• PRIVATE BANKING GROUP ธนาคารกสกรไทย

• เครอขายธรกจบรหารทรพยกลมลกคาบคคลพเศษ ธนาคารกสกรไทย

• ผสนบสนนการขายหรอรบซ= อคนหนวยลงทนอ�นๆ รายช�อผสนบสนนการขายหรอรบซ= อคนหนวยลงทนดงกลาวอาจมการเปล�ยนแปลงไดในภายหลง โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนและไมถอเปนการแกไขโครงการเพ�มเตม

4.7 ใครเปนผดแลปรบปรงรายช&อผถอหนวยลงทนเพ&อใหการชาระเงนและจดสรรหนวยลงทนแกผถอ

หนวยลงทนเปนไปอยางถกตอง นายทะเบยนกองทนคอ บมจ. ธนาคารกสกรไทย โทร. 0 2470 1976-83

4.8 ใครเปนผเกบรกษาทรพยสนและดแลบรษทจดการใหปฏบตตามขอกาหนดการลงทนท&ตกลงไว

ผดแลผลประโยชนของกองทนคอ ธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) โทรศพท 0 2544 3935-7 นอกจากหนาท�ตามสญญาแตงต=งผดแลผลประโยชนแลว ผดแลผลประโยชนยงมหนาท�ตามกฎหมายในการรกษาผลประโยชนของผลงทนดวย


5 ผลงทนสามารถทราบขอมลเพ&มเตมเก&ยวกบกองทนผานชองทางใด � Website: www.kasikornasset.com � บรษทจดการท�หมายเลขโทรศพท 0 2673 3888


ปจจยความเส&ยงเก&ยวกบการลงทน

กองทนเปดเค โกลบอล รสก แอลโลเคช �น หามขายผลงทนรายยอย มนโยบายลงทนในหนวยลงทนของกองทนตางประเทศท=งประเภทตราสารทน ตราสารหน= และหรอกองทนประเภทอ�นๆ เชน กองทนรวมสนคาโภคภณฑ เปนตน โดยมลคาหนวยลงทนของกองทนตางประเทศดงกลาวอาจเพ�มข= นหรอลดลงในชวงเวลาตาง ๆ ไดตามระดบราคาของหลกทรพยและทรพยสนอ�นท�กองทนลงทน ซ�งอาจไดรบผลกระทบท=งทางดานบวกหรอลบจากปจจยความเส�ยงตางๆ อาท

1. ความเส&ยงจากความผนผวนของราคาหลกทรพย (Market Risk) เปนความเส�ยงท�เกดจากการเปล�ยนแปลงของปจจยตางๆ เชน ภาวะเศรษฐกจ สงคมและการเมองของแตละประเทศ สถานการณของตลาดเงนตลาดทน อตราแลกเปล�ยนเงนตราตางประเทศ ซ�งอาจจะมผลกระทบตอราคาของตราสารท�กองทนลงทนไว และ สงผลใหมลคาหนวยลงทนมความผนผวน กองทนสามารถลดความเส�ยงของตลาดไดโดยการกระจายสดสวนการลงทนในกองทนตางประเทศอยางเหมาะสมซ�งจะทาใหสามารถควบคมระดบความเส�ยงโดยรวมของกองทนใหอยในอตราท�เหมาะสมตามนโยบายและมดลยภาพกบดานผลตอบแทนตามท�คาดหวง 2. ความเส&ยงดานเครดตของผออกตราสาร (Credit Risk) ซ�งเกดข= นจากการดาเนนงานและฐานะการเงนของบรษทผออกตราสาร รวมท=งความสามารถในการจายคนเงนตนและดอกเบ= ย อยางไรกตาม ผจดการกองทนจะเลอกลงทนในตราสารท�มคณภาพดท=งในดานความนาเช�อถอ และความสามารถในการชาระหน=ของผออกตราสาร 3. ความเส&ยงจากการดาเนนงานของผออกตราสาร (Business Risk) คอความเส�ยงท�ราคาหนท�กองทนตางประเทศลงทนอาจเปล�ยนแปลงอนเน�องมาจากผลการดาเนนงานและฐานะการเงนของบรษทผออกตราสาร รวมท=งความสามารถในการทากาไรและนโยบายการจายเงนปนผลของบรษทผออกตราสารท�กองทนลงทนไว กองทนสามารถลดความเส�ยงของผออกตราสารไดโดยการวเคราะหผลกระทบจากปจจยเศรษฐศาสตรมหภาคตอสถานะบรษทอยางสม �าเสมอ ทาใหสามารถประเมนศกยภาพและการสรางกาไรของบรษทไดอยางมประสทธภาพ 4. การเปล&ยนแปลงของอตราดอกเบ# ย (Interest Rate Risk) ในตลาดเงนระหวางประเทศ อตราดอกเบ= ยปรบตวจากปจจยดานอปสงคและอปทานซ�งไดรบอทธพลจากเศรษฐกจในระดบมหภาค การเกงกาไร และการแทรกแซงของธนาคารกลางหรอรฐบาล ความผนผวนของอตราดอกเบ= ยท=งในระยะส=นและระยะยาวในแตละตลาดท�กองทนไปลงทนสงผลกระทบตอราคาของหนวยลงทน อยางไรกตาม การตดตามวเคราะหปจจยท�มผลกระทบตออตราดอกเบ= ยอยางสม �าเสมอและปรบสดสวนการลงทนในกองทนตางประเทศใหสอดคลองกบสภาวะตลาดอาจชวยลดความเส�ยงดงกลาวลงได 5. สภาพคลองของหลกทรพยท&กองทนลงทน (Liquidity Risk) ซ�งเกดข= นจากการท�กองทนไมสามารถจาหนายหลกทรพยท�ลงทนไดในราคาท�เหมาะสมและภายในระยะเวลาอนสมควร หรอตลาดหลกทรพยท�กองทนทาการซ= อขายหลกทรพยอาจจะหยดรบคาส �งซ= อขายเน�องจากสภาวะตลาดในขณะน=น ความเส�ยงขางตนอาจสงผลกระทบตอมลคาหนวยลงทน อยางไรกด กองทนสามารถลดความเส�ยงดานสภาพคลองไดโดยพจารณาเลอกลงทนในกองทนหรอตลาดหลกทรพยท�มสภาพคลอง และมเง�อนไขการซ= อขายหนวยลงทนท�สอดคลองหรอเอ= อกบการซ= อขายหนวยลงทนของกองทน 6. ความเส&ยงในการลงทนในตลาดตางประเทศหลายประเทศ (Country and Political Risk) ซ�งเกดจากความเส�ยงท�กองทนมสถานะการลงทนอยในตลาดหลกทรพยของหลายประเทศ ซ�งปจจยหรอตวแปรของความเส�ยงอาจจะแตกตางไปจากปจจยหรอตวแปรในการลงทนในประเทศ อาท การแกวงตวของอตรา


แลกเปล�ยน ปจจยดานสงคม การเมองและเศรษฐกจ กฎหมายหรอขอบงคบท�แตกตางกน ขอจากดในการแลกเปล�ยนสกลเงน ขอจากดเก�ยวกบการลงทนจากตางชาต และการแทรกแซงของหนวยงานของรฐ รวมถงวธและหลกท�ใชในการประเมนมลคาของหลกทรพยจะข= นอยกบสภาพสงคมและเศรษฐกจ ทศนคตตอการลงทน และปจจยท�มอยเฉพาะในประเทศน=น ๆ ฯลฯ แตท=งน= ความเส�ยงจากปจจยดงกลาวขางตน อาจลดลงบางสวนจากการท�ผรบมอบหมายงานดานการจดการลงทนในตางประเทศตดตามวเคราะหปจจยท�จะมผลกระทบตอระดบราคาของตราสารอยางสม �าเสมอและตอเน�อง รวมท=งทาการกระจายความเส�ยงจากการลงทนโดยไมลงทนในหลกทรพยใด หรออตสาหกรรมใด หรอประเทศใดในสดสวนท�สงเกนไป 7. ความเส&ยงจากอตราแลกเปล&ยน (Exchange Rate Risk) เปนความเส�ยงจากการลงทนในตางประเทศทาใหกองทนมความเส�ยงจากการเคล�อนไหวของเงนตราตางประเทศซ�งเกดจากปจจยตางๆ เชน ภาวะเศรษฐกจโลก ปจจยพ= นฐานทางเศรษฐกจของประเทศตางๆ นโยบายการเงนและการคลง เสถยรภาพทางการเมองท=งในและนอกประเทศ การเกงกาไรคาเงน เปนตน อยางไรกตาม กองทนอาจลงทนในสญญาซ= อขายลวงหนาโดยมวตถประสงคเพ�อปองกนความเส�ยงดานอตราแลกเปล�ยนตามดลยพนจของผจดการกองทนในสดสวนและระยะเวลาท�เหนสมควร และเปนไปเพ�อประโยชนสงสดตอกองทนและผถอหนวยลงทน ซ�งการลงทนในสญญาซ= อขายลวงหนาดงกลาวอาจไมสามารถปองกนความเส�ยงจากอตราแลกเปล�ยนไดท=งหมด ท=งน= กองทนจะพจารณาลงทนในสญญาซ= อขายลวงหนาเพ�อปองกนความเส�ยงดานอตราแลกเปล�ยนอยางระมดระวงเพ�อใหเหมาะสมตอสถานการณ ณ ขณะน=นมากท�สด 8. ความเส&ยงจากกฎขอบงคบตางๆ (Regulatory Risk) การลงทนในตลาดตางประเทศมกจะเผชญกบความเส�ยงอนเน�องมาจากหลายปจจย เชน การเขาแทรกแซงภาคเอกชนของรฐบาล ขอจากดเร�องการเขาถงขอมลและการเปดเผยขอมลท�เขมงวด นโยบายภาษของแตละประเทศ กฎขอบงคบตางๆ ของตลาดหลกทรพย ความไมม �นคงทางการเมองและภาวะเศรษฐกจในระดบประเทศและระดบภมภาค ขอจากดหรอกฎหมายหรอมาตรการควบคมการแลกเปล�ยนเงนตราตางประเทศ ผลกระทบจากภาวะเงนเฟอหรอเงนฝด รวมถงความไมพรอมของระบบการชาระราคาและ/หรอผดแลผลประโยชน เปนตน 9. ความเส&ยงจากขอจากดการนาเงนลงทนกลบประเทศ (Repatriation Risk) เปนความเส�ยงท�รฐบาลของประเทศท�กองทนเขาไปลงทนอาจออกมาตรการในภาวะท�เกดวกฤตการณท�ไมปกต หรอเกดการเปล�ยนแปลงทางดานเศรษฐกจ การเมองหรอสงคม ทาใหกองทนไมสามารถนาเงนกลบเขามาในประเทศ ซ�งอาจสงผลให ผลงทนอาจไดรบชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนลาชากวาระยะเวลาท�กาหนดไวในหนงสอช=ชวน 10. ความเส&ยงจากการรบชาระคนเงนลงทน (Settlement Risk) ซ�งเกดจากความลาชาของการรบชาระคนเงนลงทนจากความแตกตางทางดานเวลา และข=นตอนในการซ= อขายท�ตางกนระหวางหนวยงานท�เก�ยวของ อยางไรกด ทางกองทนอาจพจารณาลงทนในตราสารหน= ท�มลกษณะคลายเงนฝาก หรอ ตราสารหน= ท �วไป หรอ เงนฝากในสถาบนการเงนตามกฎหมายไทย เพ�อรกษาสภาพคลองของกองทนและลดความเส�ยงจากการรบชาระคนเม�อมการรบซ= อคนหนวยลงทนจากผลงทน นอกจากน= กองทนตางประเทศอาจจากดการไถถอนหนวยลงทนในกรณท�ผถอหนวยลงทนของกองทนตางประเทศไถถอนหนวยลงทนเกนกวารอยละ 10 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนตางประเทศ โดยจะเล�อนคาส �งขายคนหนวยลงทนบางสวนใหมผลในวนทาการถดไป อยางไรกตาม บรษทจดการไดพจารณาแลววา ในสภาวะตลาดปกต กองทนตางประเทศลงทนในสนทรพยท�มสภาพคลองเพยงพอท�จะรองรบการไถถอนหนวยลงทน และบรษทจดการมไดจากดการไถถอนหนวยลงทนกองทน K-GLAM-UI แตอยางใด 11. ความเส&ยงท&เกดจากการลงทนในสญญาซ# อขายลวงหนา ความเส�ยงท�เกดจากราคาของหลกทรพยอางองมความผนผวนมาก โดยอาจจะเกดจากปจจยตางๆเชน อตราดอกเบ= ย อตราแลกเปล�ยน หรอปจจยทางเศรษฐกจอ�นๆ ท�เก�ยวของ ซ�งสงผลใหราคาของสญญาซ= อขายลวงหนามการเปล�ยนแปลงอยางมนยสาคญ


และเน�องจากสญญาซ= อขายลวงหนามการประเมนมลคาตามราคาตลาดทกวน ซ�งอาจจะทาใหราคาของสญญาซ= อขายลวงหนาปรบเพ�มข= นหรอลดลงอยางมากโดยอาจจะเปนไปในทศทางเดยวกนหรอตรงกนขามกบหลกทรพยท�กองทนไดลงทน

ความเส�ยงซ�งเกดจากการท�สญญาซ= อขายลวงหนาท�กองทนลงทนเพ�อปองกนความเส�ยงมการเคล�อนไหวของราคาแตกตางไปจากทศทางท�กองทนต=งใจจะคมครองความเส�ยง ตวอยางเชน กองทนท�มการลงทนในตราสารหน= และหรอตราสารทนของบรษทตาง ๆ ยอมไดรบผลกระทบจากความผนผวนของอตราดอกเบ= ยและสภาวะตลาด ดงน=นในบางขณะท�ผจดการกองทนตองการลดความเส�ยงตอความผนผวนดงกลาว ผจดการกองทนอาจทาการปองกนความเส�ยงโดยใชสญญาซ= อขายลวงหนาหรอตราสารอนพนธ อยางไรกตาม ดชนอางองสาหรบสญญาซ= อขายลวงหนาและตราสารอนพนธดงกลาวอาจมอตราความผนผวนท�แตกตางจากตราสารท�กองทนถออย ท=งน= บรษทจดการอาจลดความเส�ยงดานน= ลงจากการท�ผจดการกองทนยอมคานวณสดสวนในการปองกนความเส�ยงเม�อภาวการณลงทนเปล�ยนแปลง เพ�อใหไดสดสวนในการปองกนความเส�ยงท�เหมาะสมสาหรบกองทนเพ�อสะทอนถงการคาดการณของผจดการกองทน


ตารางสรปอตราสวนการลงทนของกองทนรวม

สวนท& 1 : อตราสวนการลงทนท&คานวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา (single entity limit)

ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV) 1 ตราสารภาครฐไทย ไมจากดอตราสวน 2 ตราสารภาครฐตางประเทศ

2.1 กรณม credit rating อยใน 2 อนดบแรกข= นไป

ไมจากดอตราสวน

2.2 กรณม credit rating อยในระดบ investment grade แตต �ากวา 2 อนดบแรก

ไมเกน 35%

3 หนวย CIS ไมจากดอตราสวน 4 เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก ไมเกน 20% 5 ตราสารท�มลกษณะครบถวนดงน=

5.1 เปนตราสารหน= ตราสารก�งหน= ก�งทน SN หรอศกก ท�ผออกจดต=งข= นตามกฎหมายไทย หรอสาขาของ ธพ. ตางประเทศท�ไดรบอนญาตใหประกอบธรกจ ธพ.ในประเทศไทย 5.2 เปนตราสารท�มลกษณะอยางใดอยางหน�งดงน= 5.2.1 ผออกเปนบรษทจดทะเบยน 5.2.2 ผออกมการเปดเผยขอมลเปนการท �วไปโดยมรายละเอยดตามแบบ filing 5.2.3 ในกรณท�เปนตราสารท�มกาหนดวนชาระหน= นอยกวาหรอเทากบ 397 วน นบแตวนท�ลงทน และไมไดมลกษณะตาม 5.2.1 หรอ 5.2.2 ผมภาระผกพนตามตราสารดงกลาวตองเปนบคคลดงน= 5.2.3.1 ธพ. บง. หรอ บค. ตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบนการเงน 5.2.3.2 ธนาคารออมสน 5.2.3.3 ธนาคารอาคารสงเคราะห 5.2.3.4 ธนาคารเพ�อการเกษตรและสหกรณการเกษตร 5.2.3.5 บรรษทตลาดรองสนเช�อท�อยอาศย 5.2.3.6 ธนาคารพฒนาวสาหกจขนาดกลางและขนาดยอมแหงประเทศไทย 5.2.3.7 ธนาคารเพ�อการสงออกและนาเขาแหงประเทศไทย 5.2.3.8 ธนาคารอสลามแหงประเทศไทย 5.2.3.9 บล. 5.3 เสนอขายในประเทศไทย 5.4 ในกรณท�เปนตราสารท�มกาหนดวนชาระหน= มากกวา 397 วน นบแตวนท�ลงทน ตองข= นทะเบยนหรออยในระบบของ regulated

ไมเกนอตราดงน= แลวแตอตราใดจะสงกวา

1. 10%หรอ 2. น=าหนกของตราสารท�ลงทนใน

benchmark + 5%


ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV) market

6 ทรพยสนดงน= 6.1 ตราสารทนท�จดทะเบยนซ= อขายในกระดานซ= อขายหลกทรพยสาหรบผลงทนท �วไปของ SET หรอของตลาดซ= อขายหลกทรพยตางประเทศ (แตไมรวมถงตราสารทนท�ผออกตราสารอยระหวางดาเนนการแกไขเหตท�อาจ ทาใหมการเพกถอนการเปนหลกทรพยซ= อขายใน SET หรอในตลาดซ= อขายหลกทรพยตางประเทศ) 6.2 ตราสารทนท�ออกโดยบรษทท�จดต=งข= นไมวาตามกฎหมายไทยหรอกฎหมายตางประเทศ ซ�งหนของบรษทดงกลาวซ= อขายในกระดานซ= อขายหลกทรพยสาหรบ ผลงทนท �วไปของ SET หรอของตลาดซ= อขายหลกทรพยตางประเทศ (แตไมรวมถงบรษทท�อยระหวางดาเนนการแกไขเหตท�อาจทาใหมการเพกถอนหนออกจากการซ= อขายใน SET หรอในตลาดซ= อขายหลกทรพยตางประเทศ) 6.3 หนท�อยในระหวาง IPO เพ�อการจดทะเบยนซ= อขายตาม 6.1 6.4 ตราสารท�มลกษณะครบถวนดงน= 6.4.1 เปนตราสารหน= ตราสารก�งหน= ก�งทน SN หรอศกกท�ผออกจดต=งข= นตามกฎหมายไทย และเสนอขายตราสารน=นในตางประเทศ หรอผออกจดต=งข= นตามกฎหมายตางประเทศ (แตไมรวมสาขาของ ธพ. ตางประเทศท�ไดรบอนญาตใหประกอบธรกจธพ.ในประเทศไทย) หรอเปนตราสาร Basel III 6.4.2 เปนตราสารท�มลกษณะอยางใดอยางหน�งดงน= 6.4.2.1 ผออกเปนบรษทจดทะเบยนใน SET หรอในตลาดซ= อขายหลกทรพยตางประเทศ 6.4.2.2 ผออกมการเปดเผยขอมลเปนการท �วไปโดยมรายละเอยดตามแบบ filing 6.4.2.3 ในกรณท�เปนตราสารท�มกาหนดวนชาระหน= นอยกวาหรอเทากบ 397 วน นบแตวนท�ลงทน และไมไดมลกษณะตาม 6.4.2.1 หรอ 6.4.2.2 ผมภาระผกพนตามตราสารดงกลาวตองเปนบคคลดงน= 6.4.2.3.1 บคคลตามขอ 5.2.3.1 – 5.2.3.9 6.4.2.3.2 สถาบนการเงนระหวางประเทศท�ประเทศไทยเปนสมาชก 6.4.2.3.3 สถาบนการเงนตางประเทศท�มลกษณะทานองเดยวกบบคคลตามขอ 6.4.2.3.1 – 6.4.2.3.2 6.4.3 ในกรณท�เปนตราสารท�มกาหนดวนชาระหน= มากกวา 397 วนนบแตวนท�ลงทน ตองข= นทะเบยนหรออยในระบบของ regulated market 6.5 DW 6.6 reverse repo 6.7 OTC derivatives 6.8 หนวย infra หรอหนวย property ท�มลกษณะครบถวนดงน=

รวมกนไมเกนอตราดงน= แลวแตอตราใดจะสงกวา

1. 10% หรอ 2. น=าหนกของทรพยสนท�ลงทนใน

benchmark + 5%


ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV) 6.8.1 จดทะเบยนซ= อขายหรออยในระหวาง IPO เพ�อการจดทะเบยนซ= อขายในกระดานซ= อขายหลกทรพยสาหรบผลงทนท �วไปของ SET หรอของตลาดซ= อขายหลกทรพยตางประเทศ (แตไมรวมถงหนวยดงกลาวท�อยระหวางดาเนนการแกไขเหตท�อาจทาใหมการเพกถอนหนวยดงกลาวออกจากการซ= อขายใน SET หรอในตลาดซ= อขายหลกทรพยตางประเทศ) 6.8.2 เปนหนวยของกองทนท�ไมไดมลกษณะกระจายการลงทนในกจการโครงสรางพ= นฐานอสงหารมทรพย หรอสทธการเชา แลวแตกรณ (diversified fund) ตามแนวทางท�สานกงานกาหนด

7 หนวย infra หรอหนวย property ของกองทนท�มลกษณะกระจายการลงทนในกจการโครงสรางพ= นฐาน อสงหารมทรพย หรอสทธการเชา แลวแตกรณ (diversified fund) ตามแนวทางท�สานกงานกาหนด และมลกษณะตาม 6.8.1


8 ทรพยสนอ�นนอกเหนอจากท�ระบในขอ 1 - ขอ 7 (SIP) รวมกนไมเกน 5%

หมายเหต : ในกรณเปนทรพยสนดงน= ไมมขอกาหนดเก�ยวกบ single entity limit ของผรบฝาก ผออกตราสารหรอคสญญา แลวแตกรณ 1. เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากเพ�อการดาเนนงานของกองทนรวม 2. derivatives on organized exchange

สวนท& 2 : อตราสวนการลงทนท&คานวณตามกลมกจการ (group limit)

ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV) 1 การลงทนในทรพยสนของบรษททกบรษทท�อยในกลมกจการเดยวกน

หรอการเขาเปนคสญญาในธรกรรมทางการเงนกบบรษทดงกลาว

ไมเกนอตราใดอตราหน�งดงน= แลวแต อตราใดจะสงกวา (1) 25% หรอ (2) น=าหนกของทรพยสนท�ลงทนใน

benchmark + 10%

หมายเหต : ในกรณเปนทรพยสนดงน= ไมมขอกาหนดเก�ยวกบ group limit 1. เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากเพ�อการดาเนนงานของกองทนรวม 2. derivatives on organized exchange

สวนท& 3 : อตราสวนการลงทนท&คานวณตามประเภททรพยสน (product limit) ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV)


ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV)

1 เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก B/E หรอ P/N ท�นตบคคลตามกฎหมายไทย (ไมรวมถงสาขาในตางประเทศของนตบคคลดงกลาว) เปนผออก ผส �งจาย หรอคสญญา ดงน= 1.1 ธนาคารหรอสถาบนการเงนท�มกฎหมายเฉพาะจดต=งข= น 1.2 ธพ. 1.3 บง. 1.4 บค. 1.5 บรรษทตลาดรองสนเช�อท�อยอาศย (ไมรวมถงทรพยสนท� กองทนรวม ไดรบโอนกรรมสทธ�มาจากคสญญาตาม reverse repo หรอ securities lending หรอ derivatives)

- รวมกนไมเกน 45% เฉล�ยในรอบปบญช เวนแตเปน กองทนรวม ท�มอายโครงการ < 1 ป ใหเฉล�ยตามรอบอายกองทน

- อตราขางตนไมใชกบ กองทนรวม ท�อายกองทนคงเหลอ < 6 เดอน ท=งน= เฉพาะ กองทนรวม ท�มอายโครงการ > 1 ป

2 ทรพยสนดงน= 2.1 B/E P/N หรอ SN ท�มเง�อนไขหามเปล�ยนมอแตกองทนไดดาเนนการใหมการรบโอนสทธเรยกรองในตราสารไดตามวธการท�กฎหมายกาหนด หรอมเง�อนไขใหกองทนสามารถขายคนผออกตราสารได 2.2 เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากท�มระยะเวลาการฝากเกน 12 เดอน 2.3 total SIP ตามขอ 5 ของสวนน=

รวมกนไมเกน 25%

3 reverse repo ไมเกน 25% 4 securities lending ไมเกน 25%

5 total SIP ซ�งไดแก ทรพยสนตามขอ 8 ของสวนท� 1 : อตราสวนการลงทนท�

คานวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา (single entity limit) รวมกนไมเกน 15%

6 การกยมเงนเพ�อประโยชนในการจดการลงทนและบรหารสภาพคลอง ไมเกน 50% 7

derivatives ดงน= 7.1 การเขาทาธรกรรม derivatives ท�มวตถประสงคเพ�อการลดความเส�ยง (hedging)


7.2 การเขาทาธรกรรม derivatives ท�มใชเพ�อการลดความเส�ยง (non-hedging)

global exposure limit

กรณกองทนมการลงทนแบบซบซอน จากด net exposure ท�เกดจากการ ลงทนใน derivatives โดยมลคาความเสยหายสงสด (value-at-risk : VaR) ของกองทนรวมเม�อคานวณดวยวธ Absolute VaR ตองไมเกน 20% ของ NAV

หมายเหต : สาหรบการลงทนในเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากเพ�อการดาเนนงานของ กองทนรวมไมมขอกาหนดเก�ยวกบ product limit ท=งน= การคานวณสดสวนตามนโยบายการลงทนและอตราสวนการลงทน ใหเปนไปตามประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทนวาดวยการลงทนของกองทน และ/หรอ ท�แกไขเพ�มเตม


ตารางแสดงคาใชจายท#งหมดท&เรยกเกบจากผซ# อหรอผถอหนวยลงทนหรอกองทนรวม

1. คาใชจายท&หกโดยตรงจากผซ# อหรอผถอหนวยลงทน(1) (รอยละของมลคาหนวยลงทน) 1.1. คาธรรมเนยมการขาย ไมเกน 3.00 1.2. คาธรรมเนยมการรบซ= อคน ไมเกน 3.00 1.3. คาธรรมเนยมในการสบเปล�ยนหนวยลงทน เทากบคาธรรมเนยมการรบซ= อ

คนของกองทนตนทางหรอคาธรรมเนยมการขายของ

กองทนปลายทาง แลวแตอตราใดสงกวา

2. คาใชจายท&หกโดยตรงจากผซ# อหรอผถอหนวยลงทน (ตามท&จายจรง) 2.1. คาธรรมเนยมการโอนหนวยลงทน อตราท�นายทะเบยนกาหนด 2.2. คาธรรมเนยมการออกเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน อตราท�นายทะเบยนกาหนด 2.3. คาธรรมเนยมการหกเงนจากบญชของผซ= อหนวยลงทน อตราท�สถาบนการเงนกาหนด 2.4. คาใชจายอ�นๆ ท�ผถอหนวยลงทนขอใหบรษทจดการ หรอนาย

ทะเบยนดาเนนการใหผถอหนวยลงทนเปนกรณพเศษนอกเหนอจากกรณปกต

ไมม

3. คาใชจายท&เรยกเกบจากกองทนรวม(1)(2) )(รอยละของมลคาทรพยสนฯ)(3) 3.1. คาธรรมเนยมการจดการ ไมเกน 3.2100 ตอป 3.2. คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน ไมเกน 0.2675 ตอป 3.3. คาธรรมเนยมนายทะเบยนหนวยลงทน ไมเกน 0.3210 ตอป 3.4. คาใชจายอ�นๆ(4) ไมเกน 1.0700 ตอป 4. คาใชจายในการโฆษณาและประชาสมพนธท&เรยกเกบจากกองทนรวม 4.1. ในชวงเสนอขายหนวยลงทนคร=งแรก ไมเกน 1.07% ของจานวน

เงนทนของโครงการ 4.2. ภายหลงเสนอขายหนวยลงทนคร=งแรก ไมเกน 1.07% ของจานวน

เงนทนของโครงการ 5. ประมาณการคาธรรมเนยมและคาใชจายท#งหมด(1)(2)

(รอยละของจานวนเงนท&ไดรบจากการเสนอขายหนวยลงทน) ไมเกน 4.8685 ตอป

(1) บรษทจดการอาจเพ�มอตราคาธรรมเนยมหรอคาใชจายดงกลาวได โดยไมเกนรอยละ 5 ของอตราคาธรรมเนยมหรอคาใชจายภายในรอบระยะเวลา 1 ป

(2) คาธรรมเนยมและคาใชจายท�เรยกเกบจากกองทนเปนอตราท�รวมภาษมลคาเพ�มแลว (3) มลคาทรพยสนท=งหมดของกองทน หกมลคาหน= สนท=งหมด เวนแตคาธรรมเนยมการจดการ คาธรรมเนยมผดแล

ผลประโยชน และคาธรรมเนยมนายทะเบยนหนวยลงทน (4) คาใชจายอ�นท�แตละรายการ < รอยละ 0.01 ของมลคาทรพยสนสทธ


คาเตอน/ขอแนะนา 1. กองทนรวมเปนนตบคคลแยกตางหากจากบรษทจดการ ดงน=น บลจ.กสกรไทย จงไมมภาระผกพนในการ

ชดเชยผลขาดทนของกองทนเปดเค โกลบอล รสก แอลโลเคช �น หามขายผลงทนรายยอย ท=งน= ผลการดาเนนงานของกองทนเปดเค โกลบอล รสก แอลโลเคช �น หามขายผลงทนรายยอย ไมไดข= นอยสถานะทางการเงนหรอผลการดาเนนงานของบลจ.กสกรไทย

2. ผสนใจลงทนควรศกษาขอมลในหนงสอช= ชวนใหเขาใจกอนซ= อหนวยลงทน และเกบไวเปนขอมลเพ�อใชอางองในอนาคต หากตองการทราบขอมลเพ�มเตม ผลงทนสามารถขอหนงสอช= ชวนสวนขอมลโครงการไดท�บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซ= อคน

3. ผลงทนควรตรวจสอบใหแนใจวาผ ขายหนวยลงทนเปนบคคลท�ไดรบความเหนชอบจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

4. การลงทนยอมมความเส�ยง ผลงทนควรศกษาขอมลกอนตดสนใจลงทน 5. บรษทจดการอาจลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอ�นเพ�อบรษทจดการเชนเดยวกบท�บรษทจดการ

ลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอ�นเพ�อกองทนตามหลกเกณฑท�สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนด ท=งน= ผ ท�สนใจจะลงทนท�ตองการทราบขอมลการลงทนเพ�อบรษทจดการในรายละเอยด สามารถขอดขอมลไดท�บรษทจดการ ตวแทน และสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

6. บรษทจดการอนญาตใหพนกงานลงทนในหลกทรพยเพ�อตนเองได โดยจะตองปฏบตตามจรรยาบรรณ และประกาศตางๆ ท�สมาคมบรษทจดการลงทนกาหนด และจะตองเปดเผยการลงทนดงกลาวใหบรษทจดการทราบ เพ�อท�บรษทจดการจะสามารถกากบและดแลการซ= อขายหลกทรพยของพนกงานได

7. ผลงทนสามารถตรวจดขอมลท�อาจมผลตอการตดสนใจลงทน เชน การทาธรกรรมกบบคคลท�เก�ยวของ (connected person) และการลงทนตามอตราสวนท�กาหนดในวตถประสงคการลงทน เปนตน ไดท�สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอโดยผานเครอขาย Internet ของสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. (www.sec.or.th)

8. ผลงทนควรลงทนในกองทนเปดเค โกลบอล รสก แอลโลเคช �น หามขายผลงทนรายยอย เม�อมความเขาใจในสญญาซ= อขายลวงหนาและควรพจารณาความเหมาะสมของการลงทน โดยคานงถงประสบการณการลงทน วตถประสงคการลงทน และฐานะทางการเงนของผลงทน

9. หนงสอช= ชวนเสนอขายหนวยลงทนของกองทนม 3 สวน คอ สวนสรปขอมลสาคญ สวนขอมลกองทนรวม และสวนรบรองความถกตอง

10. การพจารณารางหนงสอช= ชวนในการเสนอขายหนวยลงทนของกองทนรวมน= มไดเปนการแสดงวาสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ไดรบรองถงความถกตองของขอมลในหนงสอช= ชวนของกองทน หรอไดประกนราคาหรอผลตอบแทนของหนวยลงทนท�เสนอขายน=น

รายละเอยดโครงการจดการกองทนเปดเค โกลบอล รสก แอลโลเคช �น หามขายผลงทนรายยอย 1

กองทนรวมสาหรบผลงทนสถาบนและผลงทนรายใหญพเศษเทาน!น

กองทนรวมท#มความเส#ยงสงหรอมความซบซอน

รายละเอยดโครงการจดการ กองทนเปดเค โกลบอล รสก แอลโลเคช #น หามขายผลงทนรายยอย


หนงสอช& ชวนฉบบน& รวบรวมโดยใชขอมล ณ วนท� 16 กนยายน 2562

หนงสอช& ชวนเสนอขายหนวยลงทนของกองทนม 3 สวน คอ สวนสรปขอมลสาคญ สวนขอมลกองทนรวม และสวนรบรองความถกตอง ท&งน& ผสนใจลงทนควรรองขอหนงสอช& ชวนสวนสรปขอมลสาคญจากบรษทจดการหรอผขายหนวยลงทน โดยผสนใจลงทนควรศกษารายละเอยดในหนงสอช& ชวนสวนสรปขอมลสาคญ อาท วตถประสงคและ

นโยบายการลงทน ความเส�ยง และคาเตอน เปนตน กอนตดสนใจลงทน


รายละเอยดโครงการจดการกองทนรวม

คาจากดความ / คานยาม :

“กฎหมาย ก.ล.ต.” หมายถง พระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และหรอประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทน “กองทน/กองทนเปด/กองทนรวม” หมายถง กองทนเปดเค โกลบอล รสก แอลโลเคช �น หามขายผลงทนรายยอย “กลมกจการ” หมายถง บรษทใหญและบรษทยอยตามมาตรฐานการบญชท�สภาวชาชพบญชกาหนดเก�ยวกบการจดทางบการเงนรวม “คณะกรรมการ ก.ล.ต.” หมายถง คณะกรรมการกากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย “คาส �งซ& อหนวยลงทน” หมายถง เงนสด เชค ดราฟต คาส �งจายเงน การหกบญชเงนฝากธนาคาร หรอวธการอ�นใดท�บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหนวยลงทนยอมรบ โดยคาส �งซ& อหนวยลงทนท�ไมใชเงนสดน&น บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหนวยลงทนจะตองสามารถเรยกเกบเงนจากเชค ดราฟต คาส �งจายเงน การหกบญชเงนฝากธนาคารหรอวธการอ�นใดไดภายในวนทาการถดจากวนสดทายของระยะเวลาเสนอขาย “โครงการ” หมายถง โครงการจดการกองทนเปดเค โกลบอล รสก แอลโลเคช �น หามขายผลงทนรายยอย “จองซ& อ” หมายถง จองซ& อหนวยลงทนในชวงระยะเวลาเสนอขายคร&งแรก “ตลาดหลกทรพย” หมายถง ตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย “นายทะเบยน” หมายถง นายทะเบยนหนวยลงทน “บรษทจดการ” หมายถง บรษทหลกทรพยจดการกองทน กสกรไทย จากด “ผดแลผลประโยชน” หมายถง ผดแลผลประโยชนของกองทน “ผถอหนวยลงทน” หมายถง ผถอหนวยลงทนของกองทน “ผสนบสนนการขายหนวยลงทน” หมายถง ผสนบสนนการขายหนวยลงทนของกองทน ซ�งเปนผท�ไดรบใบอนญาตจากกระทรวงการคลงใหประกอบธรกจหลกทรพยประเภทนายหนาซ& อขายหลกทรพย (Broker) การคาหลกทรพย (Dealer) และการจดจาหนายหลกทรพย (Underwriter) ท&งในสวนของหลกทรพยท �วไป หรอหลกทรพยท�จากดเฉพาะหนวยลงทน แลวแตกรณ “ผรบฝากทรพยสน” หมายถง ผรบฝากทรพยสนในตางประเทศ “ผลงทนสถาบน” ตามประกาศคณะกรรมการกากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยวาดวยการกาหนดบทนยามผลงทนสถาบน ผลงทนรายใหญพเศษ และผลงทนรายใหญ ไดแกผลงทนดงตอไปน& (1) ธนาคารแหงประเทศไทย (2) ธนาคารพาณชย (3) ธนาคารท�มกฎหมายเฉพาะจดต&งข& น (4) บรษทเงนทน (5) บรษทเครดตฟองซเอร (6) บรษทหลกทรพย (7) บรษทประกนวนาศภย (8) บรษทประกนชวต (9) กองทนรวม (10) กองทนสวนบคคลซ�งบรษทหลกทรพยรบจดการเงนทนของผลงทนรายใหญพเศษ ผลงทนรายใหญ หรอผลงทนตาม


(1) ถง (9) หรอ (11) ถง (24) (11) กองทนสารองเล& ยงชพ (12) กองทนบาเหนจบานาญขาราชการ (13) กองทนประกนสงคม (14) กองทนการออมแหงชาต (15) กองทนเพ�อการฟ& นฟและพฒนาระบบสถาบนการเงน (16) ผประกอบธรกจสญญาซ& อขายลวงหนาตามกฎหมายวาดวยสญญาซ& อขายลวงหนา (17) สถาบนการเงนระหวางประเทศ (18) สถาบนคมครองเงนฝาก (19) ตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย (20) นตบคคลประเภทบรรษท (21) นตบคคลซ�งมบคคลตาม (1) ถง (20) ถอหนรวมกนเกนกวารอยละเจดสบหาของจานวนหนท�มสทธออกเสยงท&งหมด (22) ผลงทนตางประเทศซ�งมลกษณะเดยวกบผลงทนตาม (1) ถง (21) (23) ผจดการกองทน หรอผจดการลงทนในสญญาซ& อขายลวงหนา ตามประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑเก�ยวกบบคลากรในธรกจตลาดทน (24) ผลงทนอ�นใดตามท�สานกงานประกาศกาหนด “ผลงทนรายใหญพเศษ” ตามประกาศคณะกรรมการกากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยวาดวยการกาหนดบทนยามผลงทนสถาบน ผลงทนรายใหญพเศษ และผลงทนรายใหญ ไดแกผลงทนดงตอไปน& (1) นตบคคลท�มลกษณะใดลกษณะหน�งดงน& (ก) มสวนของผถอหนตามงบการเงนปลาสดท�ผสอบบญชตรวจสอบแลว ต&งแต 200 ลานบาทข& นไป (ข) มเงนลงทนโดยตรงในหลกทรพยหรอสญญาซ& อขายลวงหนาต&งแต 40 ลานบาทข& นไป หรอในกรณท�นบรวมเงนฝากแลวมเงนลงทนในทรพยสนดงกลาวต&งแต 80 ลานบาทข& นไป ท&งน& ใหพจารณาตามงบการเงนปลาสดท�ผสอบบญชตรวจสอบแลว (2) บคคลธรรมดาซ�งนบรวมกบคสมรสแลวมลกษณะใดลกษณะหน�งดงน& (ก) มสนทรพยสทธต&งแต 70 ลานบาทข& นไป ท&งน& สนทรพยดงกลาวไมนบรวมมลคาอสงหารมทรพยซ�งใชเปนท�พกอาศยประจาของบคคลน&น (ข) มรายไดตอปต&งแต 10 ลานบาทข& นไป หรอในกรณท�ไมนบรวมกบคสมรสแลว มรายไดตอปต&งแต 7 ลานบาทข& นไป (ค) มเงนลงทนโดยตรงในหลกทรพยหรอสญญาซ& อขายลวงหนาต&งแต 25 ลานบาทข& นไป หรอในกรณท�นบรวมเงนฝากแลวมเงนลงทนในทรพยสนดงกลาวต&งแต 50 ลานบาทข& นไป “ผสนบสนนการขายและรบซ& อคนหนวยลงทน” หมายถง ผสนบสนนการขายและรบซ& อคนหนวยลงทนของกองทน ซ�งเปนผท�ไดรบใบอนญาตจากกระทรวงการคลงใหประกอบธรกจหลกทรพยประเภทนายหนาซ& อขายหลกทรพย (Broker) การคาหลกทรพย (Dealer) และการจดจาหนายหลกทรพย (Underwriter) ท&งในสวนของหลกทรพยท �วไป หรอหลกทรพยท�จากดเฉพาะหนวยลงทน แลวแตกรณ “ผสอบบญช” หมายถง ผสอบบญชของกองทน “มตพเศษ” หมายถง มตของผถอหนวยลงทนท�มคะแนนเสยงไมนอยกวาสามในส�ของจานวนหนวยลงทนท&งหมดของผถอหนวยลงทนซ�งเขารวมประชมและมสทธออกเสยงลงคะแนน หรอของจานวนหนวยลงทนท&งหมดของผถอหนวยลงทนซ�งสงหนงสอแจงมตและมสทธออกเสยงลงคะแนน


“มตเสยงขางมาก” หมายถง มตของผถอหนวยลงทนท�มคะแนนเสยงขางมากของจานวนหนวยลงทนท&งหมดของผถอหนวยลงทนซ�งเขารวมประชมและมสทธออกเสยงลงคะแนน หรอของจานวนหนวยลงทนท&งหมดของผถอหนวยลงทนซ�งสงหนงสอแจงมตและมสทธออกเสยงลงคะแนน “มลคาหนวยลงทน” หมายถง มลคาทรพยสนสทธของกองทนหารดวยจานวนหนวยลงทนท�จาหนายไดแลวท&งหมดตามทะเบยนหนวยลงทน เม�อส& นวนท�คานวณน&น โดยคานวณตามหลกสากล เปนตวเลขทศนยม 5 ตาแหนงและตดตาแหนงท� 5 ท& ง “มลคาหนวยลงทนท�ใชคานวณราคาขายหนวยลงทน” หมายถง มลคาหนวยลงทนท�ตดทศนยมตาแหนงท� 5 ท& งและปดทศนยมตาแหนงท� 4 ข& น “ระยะเวลาเสนอขาย” หมายถง ระยะเวลาเสนอขายหนวยลงทน “ราคาเสนอขายคร&งแรก” หมายถง ราคาหนวยลงทนของกองทนท�เสนอขายภายในระยะเวลาเสนอขายคร&งแรกตามมลคาท�ตราไวของหนวยลงทนซ�งจะตองบวกดวยคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน (ถาม) “ราคาขายหนวยลงทน” หมายถง ราคาขายหนวยลงทนของกองทนท�คานวณจากมลคาหนวยลงทนท�ใชคานวณราคาขายหนวยลงทน ณ ส& นวนทาการขายน&น บวกดวยคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน (ถาม) “ราคารบซ& อคนหนวยลงทน” หมายถง ราคารบซ& อคนหนวยลงทนของกองทนท�คานวณจากมลคาหนวยลงทน ณ ส& นวนทาการรบซ& อคนน&น หกดวยคาธรรมเนยมการรบซ& อคนหนวยลงทน (ถาม) “วนทาการ” หมายถง วนเปดทาการปกตของบรษทจดการ “วนหยดทาการของกองทนตางประเทศ” หมายถง วนหยดทาการในตางประเทศของผประกอบธรกจการจดการกองทนตางประเทศท�มลกษณะในทานองเดยวกบธรกจการจดการกองทนรวม วนหยดทาการของบรษทจดการในตางประเทศ วนหยดทาการของประเทศ/ตลาดหลกทรพยท�กองทนลงทน วนหยดทาการของตลาดหลกทรพยท�กองทนตางประเทศจดทะเบยนซ& อขาย วนหยดทาการของตวแทนรบคาส �งซ& อขาย และ/หรอ วนหยดทาการท�บรษทจดการจะประกาศเพ�มเตม “วนทาการซ& อขาย” หมายถง วนทาการปกตของบรษทจดการ โดยไมนบรวมวนหยดทาการของกองทนตางประเทศ “ศนยซ& อขายหลกทรพย” หมายถง ศนยซ& อขายหลกทรพยซ�งจดต&งข& นตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย “สถาบนการเงน” หมายถง สถาบนการเงนตามกฎหมายดอกเบ& ยเงนใหกยมของสถาบนการเงน “สมาคม” หมายถง สมาคมบรษทจดการลงทน “สมดบญชแสดงสทธ” หมายถง สมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน “ส �งขายคน” หมายถง ส �งขายคนหนวยลงทนในวนทาการรบซ& อคน “ส �งซ& อหนวยลงทน” หมายถง ส �งซ& อหนวยลงทนในชวงระยะเวลาเสนอขาย โดยบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหนวยลงทนไดรบคาส �งซ& อหนวยลงทนจากผส �งซ& อหนวยลงทนและไดรบคาส �งซ& อหนวยลงทนแลว “ส �งสบเปล�ยนหนวยลงทน” หมายถง ส �งสบเปล�ยนหนวยลงทนในวนทาการซ& อขาย “ส�ออเลกทรอนกส” หมายถง เอทเอม ระบบบรการธนาคารทางโทรศพท อนเทอรเนต หรอส�ออเลกทรอนกสอ�นใดอยางใดอยางหน�งหรอหลายอยางท�บรษทจดการสามารถใชสาหรบรบคาส �งซ& อ คาส �งขายคน หรอคาส �งสบเปล�ยนหนวยลงทนได “สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.” หมายถง สานกงานคณะกรรมการกากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย “หนวยลงทน” หมายถง หนวยลงทนของกองทน “หนงสอช& ชวน” หมายถง หนงสอช& ชวนเสนอขายหนวยลงทน


คาอธบายศพทเร�องการลงทนของกองทนเพ�อประกอบการอธบายคายอและความหมายของคายอ รวมถงคาศพทท�ปรากฏในหวขอประเภทและอตราสวนการลงทนในหลกทรพย

คาศพท คาอธบายศพท

“กลมกจการ” บรษทใหญและบรษทยอยตามมาตรฐานการบญชท�สภาวชาชพบญชกาหนดใหจดทางบการเงนรวม

“กองทนฟ& นฟ” กองทนเพ�อการฟ& นฟและพฒนาระบบสถาบนการเงนตามกฎหมายวาดวยธนาคารแหงประเทศไทย

“กองทนรวม พนธบตรเอเชย”

กองทนรวมอทเอฟท�ต&งข& นเพ�อสงเสรมการพฒนาตลาดพนธบตร สกลเงนทองถ�นในภมภาคตามโครงการจดต&งกองทนพนธบตรเอเชยระยะท�สอง (Asian Bond Fund 2) ตามมตของท�ประชม กลมธนาคารกลางสมาชก Executives Meeting of East Asia and Pacific Central Banks (EMEAP)

“กองทน AI” กองทนรวมเพ�อผลงทนท�มใชรายยอย (Accredited Investor Mutual Fund)

“กองทน buy & hold” กองทนรวมท�มงเนนลงทนเพยงคร&งเดยวโดยถอทรพยสนท�ลงทนไวจนครบกาหนดอายของทรพยสน หรอครบอายของรอบ การลงทนของกองทนรวม หรอครบอายของกองทนรวม

“กองทน CIS ตางประเทศ”

กองทนท�จดต&งข& นตามกฎหมายตางประเทศซ�งมลกษณะเปนโครงการลงทนแบบกลม (collective investment scheme) ท&งน& ไมวากองทนดงกลาวจะจดต&งในรปบรษท ทรสต หรอรปอ�นใด แตไมรวมถงกองทน property กองทน infra กองทน private equity ท�จดต&งข& นตามกฎหมายตางประเทศ

“กองทน ETF ตางประเทศ” กองทน exchange traded fund ท�จดต&งข& นตามกฎหมายตางประเทศ

“กองทน infra” รปแบบการลงทนในทรพยสนท�เก�ยวของกบโครงสรางพ& นฐานของประเทศตาง ๆ ซ�งไดแก

1. กองทนโครงสรางพ& นฐานท�จดต&งข& นตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย หรอตามกฎหมายวาดวย ทรสตเพ�อธรกรรมในตลาดทน

2. กองทนโครงสรางพ& นฐานตางประเทศท�จดต&งข& นตามกฎหมาย ตางประเทศซ�งมวตถประสงคหลกในการลงทนในลกษณะ ทานองเดยวกบกองทนรวมโครงสรางพ& นฐานตาม 1. ท&งน& ไมวากองทนโครงสรางพ& นฐานดงกลาวจะจดต&งในรปบรษท ทรสต หรอรปอ�นใด

“กองทน LTF” กองทนรวมหนระยะยาว (Long Term Equity Fund)



“กองทน private equity” กจการเงนรวมลงทน (private equity) ท�อาจจดต&งข& นในรปของบรษท ทรสต หรอรปแบบอ�นใด และมลกษณะของกจการ อยางใดอยางหน�งดงตอไปน& 1. กจการเงนรวมลงทนท�กาหนดไวในประกาศคณะกรรมการ กากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยวาดวยการกาหนด การจดการเงนทนของกจการเงนรวมลงทนท�ไมถอเปน การประกอบธรกจหลกทรพยประเภทการจดการกองทน สวนบคคล 2. กจการเงนรวมลงทนตามกฎหมายตางประเทศท�มลกษณะ ครบถวนดงน& (ก) มวตถประสงคเพ�อการลงทนรวมกนของผลงทนต&งแต 2 รายข& นไป ท&งน& ตองมไดเปนไปเพ�อแสวงหาประโยชน จากการจดการทรพยสนสวนตวของบคคลใดหรอ กลมบคคลใดเปนการเฉพาะ (ข) มการมอบหมายใหบคคลหน�งบคคลใดเปนผจดการ เงนทนและทรพยสนท�เกดจากเงนทน

(ค) มนโยบายการลงทนในกจการอ�นผานการเขาทาสญญา การลงทนในหนหรอการสนบสนนทางการเงนท� กอใหเกดสทธในการไดมาซ�งหนของกจการน&นใน ภายหลง โดยมสวนในการกากบดแลแผนธรกจ การดาเนนงานหรอการปรบปรงการดาเนนงาน หรอการดาเนนการอ�นใดในลกษณะท�สะทอน ถงการมบทบาทตอการดาเนนธรกจของกจการดงกลาว

“กองทน property” กองทรพยสนท�เก�ยวของกบอสงหารมทรพยซ�งอยในรปแบบ อยางใดอยางหน�งดงน&

1. กองทนรวมอสงหารมทรพยท�อยภายใตบงคบประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑการจดการ กองทนรวมอสงหารมทรพย 2. ทรสตเพ�อการลงทนในอสงหารมทรพยท�จดต&งข& นตาม กฎหมายวาดวยทรสตเพ�อธรกรรมในตลาดทน

3. foreign REIT

“กองทน UI” กองทนรวมเพ�อผลงทนสถาบนหรอผลงทนรายใหญพเศษ (Ultra Accredited Investor Mutual Fund)

“การลดความเส�ยง” การลดความเส�ยงท�อาจเกดข& นจากการลงทนโดยการเขาเปนคสญญาใน derivatives ท�มลกษณะครบถวนดงน&


คาศพท คาอธบายศพท 1. ไมมวตถประสงคเพ�อหาผลประโยชนโดยการเกงกาไร (speculate) 2. มผลใหความเส�ยงในการลงทนโดยรวมของกองทนลดลง 3. เปนการลดความเส�ยงท �วไปและความเส�ยงเฉพาะของ ทรพยสนท�ตองการลดความเส�ยง 4. สามารถลดความเส�ยงไดอยางมประสทธภาพ

“โครงการ” โครงการจดการกองทนรวม

“เงนฝากหรอ ตราสารเทยบเทา เงนฝาก”

ทรพยสนดงน& 1. เงนฝาก เงนฝากอสลามหรอตราสารอ�นท�มลกษณะทานองเดยวกบเงนฝาก 2. สลากออมทรพยท�ออกตามกฎหมายวาดวยธนาคาร เพ�อการเกษตรและสหกรณการเกษตร

3. สลากออมสนพเศษท�ออกตามกฎหมายวาดวยธนาคาร ออมสน

“เงนฝากอสลาม” ขอตกลงท�เปนไปตามหลกชะรอะฮ (Shariah) และมลกษณะท�เทยบเคยงไดกบเงนฝาก โดยคสญญาท�เทยบเคยงไดกบผฝากสามารถเรยกคนเงนตนจากคสญญาฝายท�เทยบเคยงไดกบ ผรบฝากไดเตมจานวน ณ เวลาใด ๆ

“ดชนกลมสนคา โภคภณฑ”

ดชนท�มองคประกอบเปนสนคาโภคภณฑหลายชนด

“ดชนเงนเฟอ” ดชนท�จดทาข& นโดยมวตถประสงคเพ�อสะทอนอตราเงนเฟอ

“ตราสารก�งหน& ก�งทน” ตราสารทางการเงนท�มเง�อนไขใหแปลงสภาพเปนหนได

“ตราสารภาครฐไทย” ตราสารดงน& 1. ต {วเงนคลง 2. พนธบตรรฐบาล หรอพนธบตร ธปท. 3. พนธบตร B/E P/N ศกก หรอหนก ท�กระทรวงการคลงหรอ กองทนฟ& นฟเปนผมภาระผกพน

“ตราสารภาครฐ ตางประเทศ”

ตราสารท�มรปแบบทานองเดยวกบตราสารภาครฐไทย ท�รฐบาลตางประเทศ กระทรวงการคลง ธนาคารกลาง หรอหนวยงานของรฐบาลตางประเทศ หรอองคการระหวางประเทศ เปนผออกหรอผค&าประกน แตไมรวมถงตราสารท�ออกโดย องคกรปกครองสวนทองถ�นของประเทศน&น

“ตราสาร Basel III” ตราสารเพ�อการนบเปนเงนกองทนของสถาบนการเงนไมวา ตามกฎหมายไทยหรอตางประเทศ ท�มการอางองจาก


คาศพท คาอธบายศพท หลกเกณฑการกากบดแลสถาบนการเงนของ Basel Committee on Banking Supervision (Basel III)

“ตลาดซ& อขาย หลกทรพยตางประเทศ”

ศนยกลางหรอเครอขายใด ๆ ท�จดใหมข& นเพ�อการซ& อขายหลกทรพยในตางประเทศ โดยมลกษณะครบถวนดงน& 1. มการรวบรวมคาเสนอซ& อเสนอขายหลกทรพยจาก ผเสนอซ& อหลายรายและผเสนอขายหลายราย 2. มการกาหนดหลกเกณฑหรอจดใหมระบบ ซ�งกาหนดเก�ยวกบ วธการในการซ& อขายหลกทรพยไวเปนการลวงหนา โดย ผใหบรการไมอาจใชดลยพนจในการจดการซ& อขาย เปนประการอ�น และผเสนอซ& อเสนอขายยนยอมท�จะผกพน ตามหลกเกณฑหรอระบบน&น

“ธปท.” ธนาคารแหงประเทศไทย

“ธพ.” ธนาคารพาณชย

“บค.” บรษทเครดตฟองซเอร

“บง.” บรษทเงนทน

“บล.” บรษทหลกทรพย

“บลจ.” บล. ท�ไดรบใบอนญาตประกอบธรกจหลกทรพยประเภท การจดการกองทนรวม หรอการจดการกองทนสวนบคคล

“บรษทจดทะเบยน” บรษทท�มหลกทรพยท�ไดรบการจดทะเบยนหรอไดรบการอนญาตใหทาการซ& อขายไดใน SET

“บรษทยอย” บรษทยอยตามมาตรฐานการบญชเก�ยวกบการจดทา งบการเงนรวม โดยพจารณาตามงบการเงนรวมท�มการจดทา และเปดเผยลาสด ท&งน& หากไมมงบการเงนรวมใหพจารณา ตามสดสวนการถอหนท�ปรากฏในบญชรายช�อผถอหนลาสด

“บรษทใหญ” บรษทใหญตามมาตรฐานการบญชเก�ยวกบการจดทา งบการเงนรวม โดยพจารณาตามงบการเงนรวมท�มการจดทา และเปดเผยลาสด ท&งน& หากไมมงบการเงนรวมใหพจารณา ตามสดสวนการถอหนท�ปรากฏในบญชรายช�อผถอหนลาสด

“แบบ filing” แบบแสดงรายการขอมลการเสนอขายหลกทรพย

“ใบแสดงสทธ ในผลประโยชน”

ใบแสดงสทธในผลประโยชนท�เกดจากหลกทรพยอางอง ซ�งกาหนดใหเปนหลกทรพยตามประกาศคณะกรรมการ กากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยวาดวยการกาหนด ประเภทหลกทรพยเพ�มเตม (ฉบบท� 6)



“ผมภาระผกพน” ผท�มภาระผกพนในการชาระหน& ตามตราสารทางการเงนในฐานะ ผออก ผส �งจาย ผรบรอง ผรบอาวล ผสลกหลง หรอผค&าประกน แลวแตกรณ

“ศนยซ& อขาย derivatives”

ศนยซ& อขายดงน& 1. ศนยซ& อขาย derivatives ท�ไดรบใบอนญาตตามกฎหมาย วาดวยสญญาซ& อขายลวงหนา 2. ศนยซ& อขาย derivatives ซ�งจดต&งข& นและใหบรการไดตาม กฎหมายตางประเทศและไดรบการยอมรบจากสานกงาน

“หนวย CIS” หนวยของกองทนอยางใดอยางหน�งดงน& 1. หนวยลงทนของกองทนรวมท�อยภายใตบงคบประกาศ คณะกรรมการกากบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑการจดการ กองทนรวมเพ�อผลงทนท �วไป กองทนรวมเพ�อผลงทน ท�มใชรายยอย กองทนรวมเพ�อผลงทนประเภทสถาบน และกองทนสวนบคคล

2. หนวยของกองทน CIS ตางประเทศ

“หนวย infra” หนวยของกองทรพยสนท�เก�ยวของกบโครงสรางพ& นฐาน ซ�งอยในรปแบบอยางใดอยางหน�งดงน& 1. กองทนโครงสรางพ& นฐานท�จดต&งข& นตามกฎหมายวาดวย หลกทรพยและตลาดหลกทรพย หรอตามกฎหมายวาดวย ทรสตเพ�อธรกรรมในตลาดทน 2. กองทนโครงสรางพ& นฐานตางประเทศท�จดต&งข& นตามกฎหมาย ตางประเทศซ�งมวตถประสงคหลกในการลงทนในลกษณะ ทานองเดยวกบกองทนโครงสรางพ& นฐานตาม 1. ท&งน& ไมวา จะจดต&งในรปบรษท ทรสต หรอรปอ�นใด

“หนวย private equity” หนวยของกจการเงนรวมลงทน (private equity) อนไดแก หน ใบทรสต ตราสารหรอหลกฐานแสดงสทธในทรพยสน ของกจการเงนรวมลงทนอยางใดอยางหน�งดงน& ท&งน& ไมวากจการดงกลาวจะจดต&งข& นในรปของบรษท ทรสต หรอรปแบบอ�นใด 1. กจการเงนรวมลงทนท�กาหนดไวในประกาศคณะกรรมการ กากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยวาดวยการกาหนด การจดการเงนทนของกจการเงนรวมลงทนท�ไมถอเปน การประกอบธรกจหลกทรพยประเภทการจดการกองทน สวนบคคล 2. กจการเงนรวมลงทนตามกฎหมายตางประเทศท�มลกษณะ


คาศพท คาอธบายศพท ครบถวนดงน& (ก) มวตถประสงคเพ�อการลงทนรวมกนของผลงทนต&งแต 2 รายข& นไป ท&งน& ตองมไดเปนไปเพ�อแสวงหาประโยชน จากการจดการทรพยสนสวนตวของบคคลใดหรอ กลมบคคลใดเปนการเฉพาะ (ข) มการมอบหมายใหบคคลหน�งบคคลใดเปนผจดการ เงนทนและทรพยสนท�เกดจากเงนทน (ค) มนโยบายการลงทนในกจการอ�นผานการเขาทาสญญา การลงทนในหนหรอการสนบสนนทางการเงนท� กอใหเกดสทธในการไดมาซ�งหนของกจการน&นใน ภายหลง โดยมสวนในการกากบดแลแผนธรกจ การดาเนนงานหรอการปรบปรงการดาเนนงาน หรอการดาเนนการอ�นใดในลกษณะท�สะทอน ถงการมบทบาทตอการดาเนนธรกจของกจการดงกลาว

“หนวย property” หนวยของกองทรพยสนท�เก�ยวของกบอสงหารมทรพยซ�งอยในรปแบบอยางใดอยางหน�งดงน& 1. กองทนรวมอสงหารมทรพยท�อยภายใตบงคบประกาศ คณะกรรมการกากบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑการจดการ กองทนรวมอสงหารมทรพย 2. ทรสตเพ�อการลงทนในอสงหารมทรพยท�จดต&งข& นตาม กฎหมายวาดวยทรสตเพ�อธรกรรมในตลาดทน

3. foreign REIT

“หนกระยะส&น” หนกท�มกาหนดเวลาชาระหน& ไมเกน 270 วนนบแตวนท�ออกหนก

“B/E” ต {วแลกเงน (Bill of Exchange)

“benchmark” ตวช& วดของกองทน ซ�งเปนดชนหรอองคประกอบของดชน ท�มการเผยแพรอยางกวางขวางและสอดคลองกบนโยบาย การลงทนของกองทนน&น

“CIS operator” บคคลดงน& 1. บลจ.ตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย หรอ

2. ผทาหนาท�บรหารจดการกองทน CIS ตางประเทศ

“concentration limit” อตราสวนการลงทนท�คานวณตามความมสวนไดเสยในกจการ ท�ลงทน

“counterparty limit” อตราสวนการลงทนท�คสญญา



“CRA” สถาบนจดอนดบความนาเช�อถอ (Credit Rating Agency) ท�ไดรบความเหนชอบจากสานกงาน เวนแตท�กาหนดไวเปนการเฉพาะ ในภาคผนวก 5 สวนท� 5

“credit derivatives” derivatives ท�มลกษณะเปนการเคล�อนยายความเส�ยงดานเครดต ของทรพยสนท�ไดรบการประกนความเส�ยงจากคสญญาฝายหน�ง ไปยงคสญญาอกฝายหน�งตามมาตรฐานสากล โดยคสญญาฝายหน�งซ�งมภาระผกพนท�จะตองชาระเงนใหแกคสญญาอกฝายหน�ง เม�อเกดเหตการณท�มผลตอการชาระหน& (credit event) ของทรพยสนท�ไดรบการประกนความเส�ยง จะไดรบผลตอบแทน หรอคาธรรมเนยมสาหรบการมภาระผกพนดงกลาว

“credit event” เหตการณท�เก�ยวของกบความสามารถในการชาระหน& ตามท�ระบในขอตกลงของตราสารหรอสญญา

“credit rating” อนดบความนาเช�อถอท�จดทาโดย CRA ซ�งเปนการประเมนความสามารถในการชาระหน& ตามตราสารหรอสญญา

“currency risk” ความเส�ยงดาน FX

“delta” อตราเปรยบเทยบการเปล�ยนแปลงของราคาตราสารหรอสญญา กบราคา underlying ของตราสารหรอสญญา แลวแตกรณ

“derivatives” สญญาซ& อขายลวงหนา

“derivatives on organized exchange”

derivatives ท�ซ& อขายในศนยซ& อขาย derivatives

“discount rate” อตราสวนลดของหลกทรพยหรอตราสารท�มการลงทนท�จะใช ในการคานวณมลคาของหลกทรพยหรอตราสารน&น

“DW” ใบสาคญแสดงสทธอนพนธ (Derivative Warrants)

“foreign REIT” กองทรสตหรอกองอสงหารมทรพยท�จดต&งข& นตาม กฎหมายตางประเทศซ�งมวตถประสงคหลกในการลงทน ในอสงหารมทรพยหรอในกจการท�ประกอบธรกจ พฒนาอสงหารมทรพย ท&งน& ไมวากองทรสตหรอ กองดงกลาวจะจดต&งในรปบรษท ทรสต หรอรปอ�นใด

“FX” อตราแลกเปล�ยนเงนตราตางประเทศ (Foreign Exchange)

“GMS” ประเทศกลมอนภมภาคลมแมน&าโขง (Greater Mekong Subregion) ซ�งไดแก ราชอาณาจกรกมพชา สาธารณรฐประชาธปไตยประชาชนลาว สาธารณรฐแหงสหภาพเมยนมาร สาธารณรฐสงคมนยม


คาศพท คาอธบายศพท เวยดนาม และสาธารณรฐประชาชนจน (เฉพาะมณฑลยนนาน)

“group limit” อตราสวนการลงทนท�คานวณตามกลมกจการ โดยการนาอตราสวนการลงทนในแตละบรษทท�อยในกลมกจการ มาคานวณรวมกน

“guarantor rating” อนดบความนาเช�อถอของผมภาระผกพนในฐานะผรบรอง ผรบอาวล ผสลกหลง หรอผค&าประกน

“international scale” มาตรฐานการจดทา credit rating ในระดบท�ใชเปรยบเทยบระหวางประเทศ

“investment grade” credit rating ในระดบท�สามารถลงทนได

“IOSCO” International Organization of Securities Commissions

“IPO” การเสนอขายตราสารตอประชาชนเปนการท �วไปในคร&งแรก (Initial Public Offering)

“issue rating” อนดบความนาเช�อถอของหลกทรพยหรอทรพยสน

“issuer rating” อนดบความนาเช�อถอของผออกตราสารหรอคสญญา

“market price” มลคาตามราคาตลาด

“MF” กองทนรวม (Mutual Fund)

“MMF” กองทนรวมตลาดเงน (Money Market Fund)

“national scale” มาตรฐานการจดทา credit rating ในระดบท�ใชเปรยบเทยบภายในประเทศ

“NAV” มลคาทรพยสนสทธ (Net Asset Value)

“net exposure” มลคาการลงทนสทธในทรพยสนไมวาเปนการลงทนโดยตรงหรอ โดยออมผานการลงทนในตราสารหรอสญญาท�ใหผลตอบแทนโดยอางองอยกบทรพยสน ซ�งเปนผลใหกองทนมความเส�ยง ในทรพยสนน&น

“Non-retail MF” กองทนรวมท�มผถอหนวยลงทนท&งหมดเปนผลงทนประเภทสถาบน ซ�งอยภายใตบงคบของประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑการจดการกองทนรวมเพ�อผลงทนท �วไป กองทนรวมเพ�อผ ลงทนท�มใชรายยอย กองทนรวมเพ�อ ผลงทนประเภทสถาบน และกองทนสวนบคคล

“notional amount” มลคาตามหนาสญญาของ derivatives



“obligation” ประเภทและลกษณะของทรพยสนท�ขอตกลงตาม credit derivatives อางองถง (obligation category & obligation characteristics)

“options” สญญาท�มลกษณะตาม (3) ของนยาม “สญญาซ& อขายลวงหนา” ในมาตรา 3 แหงพระราชบญญตสญญาซ& อขายลวงหนา พ.ศ. 2546

“OTC derivatives” derivatives ซ�งซ& อขายนอกศนยซ& อขาย derivatives

“P/N” ต {วสญญาใชเงน (Promissory Note)

“portfolio duration” อายเฉล�ยของทรพยสนท�ลงทน ซ�งไดจากการคานวณ คาตามมาตรฐานสากล

“product limit” อตราสวนการลงทนท�คานวณตามประเภททรพยสน

“PVD” กองทนสารองเล& ยงชพ (Provident Fund)

“regulated market”

“repo”

ศนยกลางท�จดชองทางการส�อสารระหวางผคาเพ�อใหเกดการเจรจาตอรองซ& อขายตราสารระหวางกนได รวมท&งใหขอมลตาง ๆ ท�เก�ยวกบตราสารน&น โดยศนยกลางดงกลาวอยภายใตการกากบดแลของทางการหรอหนวยงานท�ทาหนาท�กากบดแลดานหลกทรพยหรอตราสารท�มลกษณะทานองเดยวกบหลกทรพย

ธรกรรมการขายโดยมสญญาซ& อคน (repurchase agreement)

“retail MF” กองทนรวมเพ�อผลงทนท �วไป (retail Mutual Fund)

“reverse repo” ธรกรรมการซ& อโดยมสญญาขายคน (reverse repurchase agreement)

“SBL” ธรกจหลกทรพยประเภทกจการการยมและใหยมหลกทรพย (Securities Borrowing and Lending)

“securities lending” ธรกรรมการใหยมหลกทรพย

“SET” ตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย

“share warrants” ใบสาคญแสดงสทธท�จะซ& อหน

“single entity limit” อตราสวนการลงทนท�คานวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา

“SIP” Specific Investment Products

“SN” ตราสารท�มสญญาซ& อขายลวงหนาแฝง (Structured Note)

“sovereign rating” อนดบความนาเช�อถอระดบประเทศของประเทศท�ผออกตราสาร มถ�นท�อย ซ�งเปนการประเมนความเส�ยงในการผดนดชาระหน& ของรฐบาลของประเทศน&น



“TBMA” สมาคมตลาดตราสารหน& ไทย (Thai Bond Market Association)

“TSFC” บล. ท�ไดรบใบอนญาตประกอบธรกจหลกทรพยประเภท การใหสนเช�อเพ�อธรกจหลกทรพย (Securities Finance Corporation) ตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย

“TSR” ใบแสดงสทธในการซ& อหนเพ�มทนท�โอนสทธได (Transferable Subscription Right)

“underlying” สนคา ตวแปร หรอหลกทรพยอางอง

“WFE” World Federation of Exchanges 1. ช#อ ประเภท และอายของโครงการจดการกองทนรวม : 1.1. ช�อโครงการจดการ (ไทย) : กองทนเปดเค โกลบอล รสก แอลโลเคช �น หามขายผลงทนรายยอย 1.2. ช�อโครงการจดการ (องกฤษ) : K Global Risk Allocation Fund Not for Retail Investors 1.3. ช�อยอ : K-GLAM-UI 1.4. ประเภทโครงการ : กองทนเปด 1.5. ประเภทการขาย : ขายหลายคร&ง 1.6. การกาหนดอายโครงการ : ไมกาหนด 1.7. อายโครงการ : - ป - เดอน - วน 1.8. อายโครงการถงวนท� (กรณกาหนดอายเปนชวงเวลา) : - 1.9. เง�อนไข (อายโครงการ) :

บรษทจดการสงวนสทธท�จะเลกกองทนภายในระยะเวลา 15 วน นบต&งแตวนท�จดทะเบยนเปนกองทนรวม ในกรณท�จาหนายหนวยลงทนในระยะเวลาเสนอขายคร&งแรกไดต �ากวา 200 ลานบาท 1.10. ลกษณะโครงการ : กองทนรวมท�เสนอขายผลงทนสถาบนและผลงทนรายใหญพเศษ


1.11. ลกษณะการเสนอขาย : เสนอขายในไทย 2. จานวนเงนทนของโครงการจดการกองทนรวม มลคาท#ตราไว จานวน ประเภท ราคาของหนวยลงทนท#เสนอขาย : 2.1. จานวนเงนทนของโครงการ : 5,000,000,000.00 บาท 2.2. เง�อนไข (จานวนเงนทนของโครงการ) :

บรษทจดการอาจจะดาเนนการเพ�มจานวนเงนทนของกองทนตามเง�อนไขท�กฎหมาย ก.ล.ต.กาหนด โดยถอวาไดรบมตจากผถอหนวยลงทนแลว 2.3. มลคาท�ตราไวตอหนวย : 10.0000 บาท 2.4. จานวนหนวยลงทน : 500,000,000.0000 หนวย 2.5. ราคาของหนวยลงทนท�เสนอขายคร&งแรก : 10.0000 บาท 2.6. มลคาข&นต �าของการส �งซ& อคร&งแรก : 500.00 บาท รายละเอยดเพ�มเตม : 2.7. มลคาข&นต �าของการส �งซ& อคร&งถดไป : 500.00 บาท รายละเอยดเพ�มเตม : 2.8. มลคาข&นต �าของการส �งขายคน : 500.00 บาท รายละเอยดเพ�มเตม : 2.9. จานวนหนวยลงทนข&นตาของการส �งขายคน : ไมกาหนด รายละเอยดเพ�มเตม : 2.10. มลคาหนวยลงทนคงเหลอในบญชข&นต �า : 500.00 บาท รายละเอยดเพ�มเตม : 2.11. จานวนหนวยลงทนคงเหลอในบญชข&นต �า : ไมกาหนด รายละเอยดเพ�มเตม : 2.12. รายละเอยดเพ�มเตม :


2.5. ราคาของหนวยลงทนท�เสนอขายคร&งแรก : 10 บาท บวกดวยคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทนหรอคาธรรมเนยมการซ& อขายหลกทรพย (ถาม) บรษทจดการสงวนสทธท�จะลดหรอยกเวนมลคาข&นต �าในการส �งซ& อหรอส �งขายคนหรอมลคาคงเหลอในบญชข&นต �าใหกบผ ส �งซ& อหรอผส �งขายคนหนวยลงทนตามประเภทของผลงทน ตามมลคาการซ& อหนวยลงทน ตามระยะเวลาการถอครองหนวยลงทน ตามชองทางการซ& อขายหรอตามเง�อนไขท�บรษทจดการอาจกาหนดข& น เพ�อประโยชนของผถอหนวยลงทน โดยบรษทจดการจะประกาศใหผลงทนทราบ ตามวธการท�คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด 3. วตถประสงคของโครงการจดการกองทนรวม ชนดกองทนรวม ประเภทกองทนรวม นโยบายการลงทน ลกษณะพเศษ การลงทนในตางประเทศ การลงทนในสญญาซ! อขายลวงหนา ประเภทและอตราสวนการลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอ#น หรอการหาดอกผลโดยวธอ#นท#จะลงทน : 3.1. วตถประสงคของโครงการ :

กองทนมวตถประสงคท�จะตอบสนองผลงทนสถาบนและผลงทนรายใหญพเศษท�มความเขาใจในทรพยสนท�กองทนลงทนและรบความเส�ยงไดสงมากกวาผลงทนท �วไป กองทนเหมาะสมกบผลงทนท�มงหวงผลตอบแทนจากการลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมตางประเทศท�บรหารโดยใชกลยทธ Risk-based asset allocation ซ�งกองทนรวมตางประเทศจะลงทนในตราสารทน ตราสารหน& ทรพยสนทางเลอก หรอหลกทรพยหรอทรพยสนอ�น หรอการหาดอกผลโดยวธอ�นใดในตางประเทศ 3.2. ประเภทกองทนตามนโยบายการลงทนรวม : ผสม การลงทนของนโยบายการลงทนแบบผสม : - ตราสารทน : ไมกาหนดสดสวนการลงทนในตราสารทน - ตราสารหน& : ไมกาหนดสดสวนการลงทนในตราสารหน& - สนคาโภคภณฑ : ไมกาหนดสดสวนการลงทนในสนคาโภคภณฑ - หนวยลงทนของกองทนรวมอสงหารมทรพย/REITs : ไมกาหนดสดสวนการลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมอสงหารมทรพย/REITs - กองทนรวมโครงสรางพ& นฐาน : ไมกาหนดสดสวนการลงทนในกองทนรวมโครงสรางพ& นฐาน 3.3. ประเภทกองทนรวมตามลกษณะพเศษ : - กองทนรวมหนวยลงทน (Fund of Funds) 3.4. ประเภทกองทนตามการลงทนในตางประเทศ : กองทนรวมท�เนนลงทนแบบมความเส�ยงตางประเทศ วงเงนการลงทนในตางประเทศบางสวน ไมเกน ลานเหรยญ


3.5. นโยบายการกยม (ถาม) :

ในการจดการกองทน บรษทจดการอาจกยมเงนหรอทาธรกรรมการขายโดยมสญญาซ& อคนในนามกองทนรวมเพ�อประโยชนในการจดการลงทนของกองทนไดตามหลกเกณฑ เง�อนไข และวธการท�คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด 3.6. การลงทนในสญญาซ& อขายลวงหนา (Derivatives) : ลงทน 3.6.1 วตถประสงคของการลงทนในสญญาซ& อขายลวงหนา : ท�มไดมวตถประสงคเพ�อลดความเส�ยง (Non-Hedging) มนโยบายการลงทนใน derivatives : แบบซบซอน 3.6.2 วธการในการคานวน Global Exposure limit : VaR approach สมมตฐานท�ใชในการคานวณ : 1. ระดบความเช�อม �น (confidence level) รอยละ 99.00 2. ระยะเวลาการถอครอง (holding period) ) 20.00 วนทาการ 3. ขอมลยอนหลงท�ใชในการ (observation period) ไมต �ากวา 250.00 วนทาการ ประเภทของ VaR ท�บรษทจดการใชในการบรหารและควบคมความเส�ยง : Absolute VaR ไมเกน 20.00% ของ NAV วธการวดมลคาความเส�ยงดานตลาด : Historical Simulation 3.7. การลงทนในตราสารท�มสญญาซ& อขายลวงหนาแฝง (Structured Note) : ลงทน 3.8. กลยทธการบรหารกองทน (Management Style) : อ�น ๆ - มงลงทนในกองทนตางประเทศท�บรหารกองทนเพ�อควบคมความเส�ยงของพอรตการลงทนโดยรวม 3.9. ดชนช& วด/อางอง (Benchmark) :

1.ไมม สดสวน (%): หมายเหต:เน�องจากกองทนน& ลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมตางประเทศท�บรหารโดยใชกลยทธ Risk-based asset allocation ซ�งกองทนรวมตางประเทศลงทนในสนทรพยหรอกลมสนทรพยหลายประเภท และจดสรรน&าหนกการลงทนในสนทรพยหรอกลมสนทรพยโดยมวตถประสงคเพ�อควบคมความเส�ยงของพอรตการลงทนโดยรวม จงไมมดชนช& วดท�เหมาะสมสาหรบกองทนตางประเทศน&น

หมายเหต:

บรษทจดการขอสงวนสทธท�จะเปล�ยนแปลงดชนช& วดในการเปรยบเทยบตามท�บรษทจดการเหนควรและเหมาะสม ซ�งอยภายใตกรอบนโยบายการลงทนท�กาหนด โดยบรษทจดการจะเปดเผยขอมลและแจงใหผลงทนทราบลวงหนาอยางชดเจน


ถงวนท�มการเปล�ยนดชนช& วด คาอธบายเก�ยวกบดชนช& วด และเหตผลในการเปล�ยนดชนช& วดดงกลาวตามวธการท�คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด ภายในเวลาท�ผลงทนสามารถใชประโยชนจากขอมลในการตดสนใจลงทนได อยางไรกตาม ในกรณท�มการเปล�ยนแปลงดชนช& วดเพ�อใหเปนไปตามประกาศ เง�อนไขและขอกาหนดของสมาคมบรษทจดการลงทน และ/หรอ ประกาศ ขอกาหนดของสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. เก�ยวกบมาตรฐานการวดผลการดาเนนงานของกองทนรวม และ/หรอ การเปล�ยนแปลงดชนช& วดในการใชเปรยบเทยบในกรณท�ผจดทาดชนของดชนช& วดไมไดจดทาหรอเปดเผยขอมล/อตราดงกลาวอกตอไป และ/หรอกรณท�กองทนตางประเทศเปล�ยนแปลงดชนช& วด บรษทจดการจะแจงการเปล�ยนแปลงดงกลาวใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาตามวธการท�คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด ภายในเวลาท�ผลงทนสามารถใชประโยชนจากขอมลในการตดสนใจลงทนได

3.10. ลกษณะการจายผลตอบแทนของกองทน : จายผลตอบแทนแบบไมซบซอน 3.11. รายละเอยดเก�ยวกบนโยบายการลงทนและลกษณะพเศษ :

กองทนรวมท�มความเส�ยงสงหรอมความซบซอน รายละเอยดเพ�มเตม :• กองทนจะลงทนในหรอมไวซ�งหนวยของกองทน CIS ตางประเทศ ต&งแต 2 กองทนข& นไป โดยเฉล�ยในรอบปบญชไมนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน โดยมนโยบายท�จะนาเงนลงทนสวนใหญไปลงทนในหนวยของกองทน CIS ตางประเทศประเภทกองทนรวมตราสารทน กองทนรวมผสม กองทนรวมตราสารหน& กองทนรวมทรพยสนทางเลอก เชน กองทนรวมสนคาโภคภณฑ เปนตน และ/หรอกองทนรวมประเภทอ�นๆ ซ�งจดต&งหรอออกโดยผออกหลกทรพยในประเทศตางๆท �วโลก รวมถงตราสารของกองทนอสงหารมทรพยตางประเทศ (REITs) และ/หรอหนวยของกองทนโครงสรางพ& นฐานตางประเทศ และ/หรอหนวยของกองทนรวมอทเอฟ (ETF) โดยสามารถปรบเปล�ยนสดสวนการลงทนในหนวยของกองทน CIS ตางประเทศไดตามดลยพนจของผจดการกองทน • สาหรบการลงทนสวนท�เหลอ กองทนอาจพจารณาลงทนในหรอมไวซ�ง ตราสารทน ตราสารก�งหน& ก�งทน ตราสารหน& เงนฝาก หรอหลกทรพยหรอทรพยสนอ�นท&งในและตางประเทศท�ไมขดตอกฎหมาย ก.ล.ต. • กองทนและกองทนตางประเทศอาจลงทนในตราสารหน& ท�มอนดบความนาเช�อถอต �ากวาท�สามารถลงทนได (Non – Investment Grade) และตราสารหน& ท�ไมไดรบการจดอนดบความนาเช�อถอ (Unrated) ท&งในและตางประเทศ อยางไรกตาม กองทนจะไมลงทนในหลกทรพยท�มไดจดทะเบยนในตลาดหลกทรพย (Unlisted Securities) เวนแตเปนหนท�คณะกรรมการตลาดหลกทรพยส �งรบเปนหลกทรพยจดทะเบยนในตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย ซ�งผออกหนดงกลาวอยระหวางการดาเนนการกระจายการถอหนรายยอยตามขอบงคบตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทยวาดวยการรบหนสามญหรอหนบรมสทธเปนหลกทรพยจดทะเบยนได • อยางไรกตาม กองทนจะไมทาธรกรรมการขายหลกทรพยท�ตองยมหลกทรพยมาเพ�อการสงมอบ (short sale) หรอทาธรกรรมการขายโดยมสญญาซ& อคน (repo) เพ�อประโยชนในการจดการลงทน • กองทนอาจกยมเงนเพ�อประโยชนในการจดการลงทนไดไมเกนรอยละ 50 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน • กองทนและกองทนตางประเทศอาจลงทนในตราสารท�มสญญาซ& อขายลวงหนาแฝง (Structured Note หรอ SN) และอาจลงทนในสญญาซ& อขายลวงหนา (Derivatives) เพ�อการเพ�มประสทธภาพการบรหารการลงทน (Efficient Portfolio Management) โดยมวตถประสงคเพ�อเปนการสรางผลตอบแทนจากการลงทนใหสงข& น หรอเพ�อลดคาใชจายของกองทน รวมถงกองทนอาจจะลงทนในสญญาซ& อขายลวงหนาเพ�อปองกนความเส�ยงดานอตราแลกเปล�ยนตามดลยพนจของผจดการ


กองทน • ท&งน& การดารงอตราสวนการลงทนท�ระบไวขางตนจะไมนามาบงคบใชในชวงระยะเวลา 30 วนนบแตวนท�จดทะเบยน ชวงระยะเวลา 30 วนกอนเลกกองทน และชวงระยะเวลาท�ตองใชในการจาหนายทรพยสนของกองทนเน�องจากไดรบคาส �งขายคนหรอสบเปล�ยนหนวยลงทน จานวนมาก หรอเพ�อรอการลงทน ท&งน& ตองไมเกนกวา 10 วนทาการ • บรษทจดการขอสงวนสทธเปล�ยนแปลงประเภทและลกษณะพเศษของกองทนรวมในอนาคตเปนกองทนรวมฟดเดอร (Feeder Fund) หรอเปนกองทนรวมท�มการลงทนโดยตรงในตราสาร และ/หรอหลกทรพยตางประเทศได หรอสามารถกลบมาเปนกองทนรวมหนวยลงทน (Fund of Funds) โดยไมทาใหระดบความเส�ยงของการลงทน (risk spectrum) เพ�มข& น ท&งน& ใหเปนไปตามดลยพนจของผจดการกองทนซ�งข& นอยกบสถานการณตลาด โดยเปนไปเพ�อประโยชนสงสดของผถอหนวยลงทน โดยบรษทจดการจะดาเนนการแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาอยางนอย 60 วน กอนดาเนนการเปล�ยนแปลงประเภทกองทนดงกลาว โดยประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ • ในกรณท�กองทนรวมตางประเทศท�กองทนเปดเค โกลบอล รสก แอลโลเคช �น หามขายผลงทนรายยอย เขาไปลงทน มมลคาทรพยสนสทธลดลงในลกษณะใดลกษณะหน�งดงตอไปน& บรษทจดการจะดาเนนการตามหลกเกณฑ และวธการท�สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด (1) มลคาทรพยสนสทธ ณ วนใดวนหน�งลดลงเกนกวา 2 ใน 3 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนอ�นดงกลาว (2) ยอดรวมของมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวมตางประเทศดงกลาวลดลงในชวงระยะเวลา 5 วนทาการใดตดตอกน คดเปนจานวนเกนกวา 2 ใน 3 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวมตางประเทศน&น กองทนรวมตางประเทศดงกลาว ใหหมายถงเฉพาะกองทนท�เปนไปตามหลกเกณฑท�สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด ในกรณท�กองทนรวมตางประเทศท�กองทนเปดเค โกลบอล รสก แอลโลเคช �น หามขายผลงทนรายยอย เขาไปลงทนมมลคาทรพยสนสทธลดลงในลกษณะดงกลาวบรษทจดการจะดาเนนการดงตอไปน& (1) แจงเหตท�กองทนรวมตางประเทศมมลคาทรพยสนลดลง พรอมแนวทางการดาเนนการโดยคานงถงประโยชนท�ดท�สดของผถอหนวยลงทนโดยรวม ใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และผถอหนวยลงทนทราบภายใน 3 วนทาการนบแตวนท�ปรากฏเหต (2) ดาเนนการตามแนวทางการดาเนนการตาม (1) ใหแลวเสรจภายใน 60 วนนบแตวนท�ปรากฏเหต (3) รายงานผลการดาเนนการใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 3 วนทาการนบแตวนท�ดาเนนการแลวเสรจ (4) เปดเผยขอมลเก�ยวกบการดาเนนการของกองทนรวมตาม (1) ตอผท�สนใจจะลงทนเพ�อใหผท�สนใจจะลงทนรบรและเขาใจเก�ยวกบสถานะของกองทนรวม ท&งน& บรษทจดการจะดาเนนการใหบคลากรท�เก�ยวของเปดเผยขอมลเก�ยวกบการดาเนนการดงกลาวดวย ท&งน& ระยะเวลาในการดาเนนการตามขอ (2) บรษทจดการสามารถขอผอนผนตอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ได อยางไรกตาม ในกรณท�คณะกรรมการ ก.ล.ต.หรอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ใหความเหนชอบหรอมประกาศแกไขหรอเพ�มเตมประเภทหรอลกษณะหรออตราสวนการลงทนของหลกทรพยหรอทรพยสนหรอการหาดอกผลโดยวธอ�น บรษทจดการขอสงวนสทธท�จะพจารณาเปล�ยนแปลงประเภทหรอลกษณะหรออตราสวนการลงทนใหเปนไปตามประกาศฯ ฉบบใหม โดยถอวาไดรบมตจากผถอหนวยลงทนแลว 3.12. รายละเอยดการลงทนในตางประเทศ :

ลงทนในตางประเทศโดยเฉล�ยในรอบปบญชไมนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน


3.13. ประเภทของหลกทรพยหรอทรพยสนอ�น หรอการหาดอกผลโดยวธอ�นท�จะลงทน : 3.13.1. ประเภทของหลกทรพยหรอทรพยสนอ�น หรอการหาดอกผลโดยวธอ�นท�จะลงทนในประเทศ :

บรษทจดการจะลงทนหรอแสวงหาประโยชนเฉพาะจากหลกทรพย ทรพยสนอ�น หรอหาดอกผลโดยวธอ�นอยางใดอยางหน�งหรอหลายอยางตามท�ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอประกาศสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนดดงตอไปน& เวนแตในกรณท�คณะกรรมการ ก.ล.ต.หรอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ใหความเหนชอบหรอมประกาศแกไขหรอเพ�มเตมประเภทหรอลกษณะของหลกทรพยหรอทรพยสนหรอการหาดอกผลโดยวธอ�น สวนท� 1 : ตราสาร TS (transferable securities) สวนท� 2 : ทรพยสนประเภทหนวย CIS หนวย Infra และหนวย property สวนท� 3 : ทรพยสนประเภทเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก ตองเปนเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากของผรบฝากดงน& 1. ธนาคารพาณชย (ธพ.) บรษทเงนทน (บง.) หรอบรษทเครดตฟองซเอร (บค.) ตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบนการเงน 2. ธนาคารออมสน 3. ธนาคารอาคารสงเคราะห 4. ธนาคารเพ�อการเกษตรและสหกรณการเกษตร 5. บรรษทตลาดรองสนเช�อท�อยอาศย 6. ธนาคารพฒนาวสาหกจขนาดกลางและขนาดยอมแหงประเทศไทย 7. ธนาคารเพ�อการสงออกและนาเขาแหงประเทศไทย 8. ธนาคารอสลามแหงประเทศไทย 9. สถาบนการเงนระหวางประเทศท�ประเทศไทยเปนสมาชก 10. สถาบนการเงนตางประเทศท�มลกษณะทานองเดยวกบผรบฝากตามขอ 1. - 9. สวนท� 4 : ธรกรรมประเภทการซ& อโดยมสญญาขายคน (reverse repo) สวนท� 5 : ธรกรรมประเภทการใหยมหลกทรพย (securities lending) สวนท� 6 : ธรกรรมประเภท derivatives สวนท� 7 : ทรพยสนประเภทหนวย private equity 3.13.2. ประเภทของหลกทรพยหรอทรพยสนอ�น หรอการหาดอกผลโดยวธอ�นท�จะลงทนในตางประเทศ :


บรษทจดการจะลงทนหรอแสวงหาประโยชนเฉพาะจากหลกทรพย ทรพยสนอ�น หรอหาดอกผลโดยวธอ�นอยางใดอยางหน�งหรอหลายอยางตามท�ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอประกาศสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนดดงตอไปน& เวนแตในกรณท�คณะกรรมการ ก.ล.ต.หรอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ใหความเหนชอบหรอมประกาศแกไขหรอเพ�มเตมประเภทหรอลกษณะของหลกทรพยหรอทรพยสนหรอการหาดอกผลโดยวธอ�น สวนท� 1 : ตราสาร TS (transferable securities) สวนท� 2 : ทรพยสนประเภทหนวย CIS หนวย Infra และหนวย property สวนท� 3 : ทรพยสนประเภทเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก ตองเปนเงนฝากในสถาบนการเงนตางประเทศหรอตราสารตางประเทศเทยบเทาเงนฝากของผรบฝากดงน& 1. สถาบนการเงนระหวางประเทศท�ประเทศไทยเปนสมาชก 2. สถาบนการเงนตางประเทศท�มลกษณะทานองเดยวกบผรบฝากตามขอ 3.13.1 สวนท� 3 : ทรพยสนประเภทเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก ขอ 1. - 9. สวนท� 4 : ธรกรรมประเภทการซ& อโดยมสญญาขายคน (reverse repo) สวนท� 5 : ธรกรรมประเภทการใหยมหลกทรพย (securities lending) สวนท� 6 : ธรกรรมประเภท derivatives สวนท� 7 : ทรพยสนประเภทหนวย private equity 3.14. อตราสวนการลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอ�น เพ�อเปนทรพยสนของกองทนรวม : อตราสวนการลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอ�น เพ�อเปนทรพยสนของกองทนรวมในประเทศและตางประเทศ :

บรษทจดการจะลงทนหรอมไวซ�งหลกทรพย หรอทรพยสนอ�น หรอหาดอกผลโดยวธอ�นเพ�อเปนทรพยสนของกองทนรวม ตามท�สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอประกาศสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนดดงตอไปน& ในกรณท�สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศแกไขเปล�ยนแปลงอตราสวนการลงทน บรษทจดการจะลงทนใหเปนไปตามประกาศท�แกไขดวย สวนท# 1 : อตราสวนการลงทนท#คานวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา (single entity limit)

ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV) 1 ตราสารภาครฐไทย ไมจากดอตราสวน


ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV) 2 ตราสารภาครฐตางประเทศ

2.1 กรณม credit rating อยใน 2 อนดบแรกข& นไป


2.2 กรณม credit rating อยในระดบ investment grade แตต �ากวา 2 อนดบแรก

ไมเกน 35%

3 หนวย CIS ไมจากดอตราสวน 4 เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก ไมเกน 20% 5 ตราสารท�มลกษณะครบถวนดงน&

5.1 เปนตราสารหน& ตราสารก�งหน& ก�งทน SN หรอศกก ท�ผออกจดต&งข& นตามกฎหมายไทย หรอสาขาของ ธพ. ตางประเทศท�ไดรบอนญาตใหประกอบธรกจ ธพ.ในประเทศไทย 5.2 เปนตราสารท�มลกษณะอยางใดอยางหน�งดงน& 5.2.1 ผออกเปนบรษทจดทะเบยน 5.2.2 ผออกมการเปดเผยขอมลเปนการท �วไปโดยมรายละเอยดตามแบบ filing 5.2.3 ในกรณท�เปนตราสารท�มกาหนดวนชาระหน& นอยกวาหรอเทากบ 397 วน นบแตวนท�ลงทน และไมไดมลกษณะตาม 5.2.1 หรอ 5.2.2 ผมภาระผกพนตามตราสารดงกลาวตองเปนบคคลดงน& 5.2.3.1 ธพ. บง. หรอ บค. ตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบนการเงน 5.2.3.2 ธนาคารออมสน 5.2.3.3 ธนาคารอาคารสงเคราะห 5.2.3.4 ธนาคารเพ�อการเกษตรและสหกรณการเกษตร 5.2.3.5 บรรษทตลาดรองสนเช�อท�อยอาศย 5.2.3.6 ธนาคารพฒนาวสาหกจขนาดกลางและขนาดยอมแหงประเทศไทย 5.2.3.7 ธนาคารเพ�อการสงออกและนาเขาแหงประเทศไทย 5.2.3.8 ธนาคารอสลามแหงประเทศไทย 5.2.3.9 บล. 5.3 เสนอขายในประเทศไทย 5.4 ในกรณท�เปนตราสารท�มกาหนดวนชาระหน& มากกวา 397 วน นบแตวนท�ลงทน ตองข& นทะเบยนหรออยในระบบของ regulated market

ไมเกนอตราดงน& แลวแตอตราใดจะสงกวา

1. 10%หรอ 2. น&าหนกของตราสารท�ลงทนใน

benchmark + 5%

6 ทรพยสนดงน& 6.1 ตราสารทนท�จดทะเบยนซ& อขายในกระดานซ& อขายหลกทรพยสาหรบผลงทนท �วไปของ SET หรอของตลาดซ& อขายหลกทรพย

รวมกนไมเกนอตราดงน& แลวแตอตราใดจะสงกวา


ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV) ตางประเทศ (แตไมรวมถงตราสารทนท�ผออกตราสารอยระหวางดาเนนการแกไขเหตท�อาจ ทาใหมการเพกถอนการเปนหลกทรพยซ& อขายใน SET หรอในตลาดซ& อขายหลกทรพยตางประเทศ) 6.2 ตราสารทนท�ออกโดยบรษทท�จดต&งข& นไมวาตามกฎหมายไทยหรอกฎหมายตางประเทศ ซ�งหนของบรษทดงกลาวซ& อขายในกระดานซ& อขายหลกทรพยสาหรบ ผลงทนท �วไปของ SET หรอของตลาดซ& อขายหลกทรพยตางประเทศ (แตไมรวมถงบรษทท�อยระหวางดาเนนการแกไขเหตท�อาจทาใหมการเพกถอนหนออกจากการซ& อขายใน SET หรอในตลาดซ& อขายหลกทรพยตางประเทศ) 6.3 หนท�อยในระหวาง IPO เพ�อการจดทะเบยนซ& อขายตาม 6.1 6.4 ตราสารท�มลกษณะครบถวนดงน& 6.4.1 เปนตราสารหน& ตราสารก�งหน& ก�งทน SN หรอศกกท�ผออกจดต&งข& นตามกฎหมายไทย และเสนอขายตราสารน&นในตางประเทศ หรอผออกจดต&งข& นตามกฎหมายตางประเทศ (แตไมรวมสาขาของ ธพ. ตางประเทศท�ไดรบอนญาตใหประกอบธรกจธพ.ในประเทศไทย) หรอเปนตราสาร Basel III 6.4.2 เปนตราสารท�มลกษณะอยางใดอยางหน�งดงน& 6.4.2.1 ผออกเปนบรษทจดทะเบยนใน SET หรอในตลาดซ& อขายหลกทรพยตางประเทศ 6.4.2.2 ผออกมการเปดเผยขอมลเปนการท �วไปโดยมรายละเอยดตามแบบ filing 6.4.2.3 ในกรณท�เปนตราสารท�มกาหนดวนชาระหน& นอยกวาหรอเทากบ 397 วน นบแตวนท�ลงทน และไมไดมลกษณะตาม 6.4.2.1 หรอ 6.4.2.2 ผมภาระผกพนตามตราสารดงกลาวตองเปนบคคลดงน& 6.4.2.3.1 บคคลตามขอ 5.2.3.1 – 5.2.3.9 6.4.2.3.2 สถาบนการเงนระหวางประเทศท�ประเทศไทยเปนสมาชก 6.4.2.3.3 สถาบนการเงนตางประเทศท�มลกษณะทานองเดยวกบบคคลตามขอ 6.4.2.3.1 – 6.4.2.3.2 6.4.3 ในกรณท�เปนตราสารท�มกาหนดวนชาระหน& มากกวา 397 วนนบแตวนท�ลงทน ตองข& นทะเบยนหรออยในระบบของ regulated market 6.5 DW 6.6 reverse repo 6.7 OTC derivatives 6.8 หนวย infra หรอหนวย property ท�มลกษณะครบถวนดงน& 6.8.1 จดทะเบยนซ& อขายหรออยในระหวาง IPO เพ�อการจดทะเบยนซ& อขายในกระดานซ& อขายหลกทรพยสาหรบผลงทนท �วไปของ SET

1. 10% หรอ 2. น&าหนกของทรพยสนท�ลงทนใน

benchmark + 5%


ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV) หรอของตลาดซ& อขายหลกทรพยตางประเทศ (แตไมรวมถงหนวยดงกลาวท�อยระหวางดาเนนการแกไขเหตท�อาจทาใหมการเพกถอนหนวยดงกลาวออกจากการซ& อขายใน SET หรอในตลาดซ& อขายหลกทรพยตางประเทศ) 6.8.2 เปนหนวยของกองทนท�ไมไดมลกษณะกระจายการลงทนในกจการโครงสรางพ& นฐานอสงหารมทรพย หรอสทธการเชา แลวแตกรณ (diversified fund) ตามแนวทางท�สานกงานกาหนด

7 หนวย infra หรอหนวย property ของกองทนท�มลกษณะกระจายการลงทนในกจการโครงสรางพ& นฐาน อสงหารมทรพย หรอสทธการเชา แลวแตกรณ (diversified fund) ตามแนวทางท�สานกงานกาหนด และมลกษณะตาม 6.8.1


8 ทรพยสนอ�นนอกเหนอจากท�ระบในขอ 1 - ขอ 7 (SIP) รวมกนไมเกน 5%

หมายเหต : ในกรณเปนทรพยสนดงน& ไมมขอกาหนดเก�ยวกบ single entity limit ของผรบฝาก ผออกตราสารหรอคสญญา แลวแตกรณ 1. เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากเพ�อการดาเนนงานของกองทนรวม 2. derivatives on organized exchange

สวนท# 2 : อตราสวนการลงทนท#คานวณตามกลมกจการ (group limit)

ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV) 1 การลงทนในทรพยสนของบรษททกบรษทท�อยในกลมกจการเดยวกน

หรอการเขาเปนคสญญาในธรกรรมทางการเงนกบบรษทดงกลาว

ไมเกนอตราใดอตราหน�งดงน& แลวแต อตราใดจะสงกวา (1) 25% หรอ (2) น&าหนกของทรพยสนท�ลงทนใน

benchmark + 10%

หมายเหต : ในกรณเปนทรพยสนดงน& ไมมขอกาหนดเก�ยวกบ group limit 1. เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากเพ�อการดาเนนงานของกองทนรวม 2. derivatives on organized exchange

สวนท# 3 : อตราสวนการลงทนท#คานวณตามประเภททรพยสน (product limit) ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV)


ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV)

1 เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก B/E หรอ P/N ท�นตบคคลตามกฎหมายไทย (ไมรวมถงสาขาในตางประเทศของนตบคคลดงกลาว) เปนผออก ผส �งจาย หรอคสญญา ดงน& 1.1 ธนาคารหรอสถาบนการเงนท�มกฎหมายเฉพาะจดต&งข& น 1.2 ธพ. 1.3 บง. 1.4 บค. 1.5 บรรษทตลาดรองสนเช�อท�อยอาศย (ไมรวมถงทรพยสนท� กองทนรวม ไดรบโอนกรรมสทธ�มาจากคสญญาตาม reverse repo หรอ securities lending หรอ derivatives)

- รวมกนไมเกน 45% เฉล�ยในรอบปบญช เวนแตเปน กองทนรวม ท�มอายโครงการ < 1 ป ใหเฉล�ยตามรอบอายกองทน

- อตราขางตนไมใชกบ กองทนรวม ท�อายกองทนคงเหลอ < 6 เดอน ท&งน& เฉพาะ กองทนรวม ท�มอายโครงการ > 1 ป

2 ทรพยสนดงน& 2.1 B/E P/N หรอ SN ท�มเง�อนไขหามเปล�ยนมอแตกองทนไดดาเนนการใหมการรบโอนสทธเรยกรองในตราสารไดตามวธการท�กฎหมายกาหนด หรอมเง�อนไขใหกองทนสามารถขายคนผออกตราสารได 2.2 เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากท�มระยะเวลาการฝากเกน 12 เดอน 2.3 total SIP ตามขอ 5 ของสวนน&

รวมกนไมเกน 25%

3 reverse repo ไมเกน 25% 4 securities lending ไมเกน 25%

5 total SIP ซ�งไดแก ทรพยสนตามขอ 8 ของสวนท� 1 : อตราสวนการลงทนท�

คานวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา (single entity limit) รวมกนไมเกน 15%

6 การกยมเงนเพ�อประโยชนในการจดการลงทนและบรหารสภาพคลอง ไมเกน 50% 7

derivatives ดงน& 7.1 การเขาทาธรกรรม derivatives ท�มวตถประสงคเพ�อการลดความเส�ยง (hedging)


7.2 การเขาทาธรกรรม derivatives ท�มใชเพ�อการลดความเส�ยง (non-hedging)

global exposure limit

กรณกองทนมการลงทนแบบซบซอน จากด net exposure ท�เกดจากการ ลงทนใน derivatives โดยมลคาความเสยหายสงสด (value-at-risk : VaR) ของกองทนรวมเม�อคานวณดวยวธ Absolute VaR ตองไมเกน 20% ของ NAV

หมายเหต : สาหรบการลงทนในเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากเพ�อการดาเนนงานของ กองทนรวมไมมขอกาหนดเก�ยวกบ product limit ท&งน& การคานวณสดสวนตามนโยบายการลงทนและอตราสวนการลงทน ใหเปนไปตามประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทนวาดวยการลงทนของกองทน และ/หรอ ท�แกไขเพ�มเตม


สวนท# 4 การดาเนนการเม#อการลงทนไมเปนไปตามหลกเกณฑท#กาหนด (1) ในกรณท�ทรพยสนในขณะท�กองทนมการลงทนเปนไปตามอตราสวนการลงทนท�กาหนด แตตอมาการลงทนไมเปนไปตามอตราสวนการลงทนเปนเวลา 5 วนทาการตดตอกน โดยมไดเกดจากการลงทนเพ�ม บรษทจดการตองดาเนนการดงตอไปน& (1.1) จดทารายงานโดยระบรายละเอยดเก�ยวกบประเภท จานวน อตราสวนการลงทน และวนท�การลงทนไมเปนไปตามอตราสวนการลงทน และจดสงรายงานดงกลาวตอผดแลผลประโยชน ภายใน 3 วนทาการนบแตวนครบระยะเวลาดงกลาว ตลอดจนจดเกบสาเนารายงานไวท�บรษทจดการ (1.2) ไมลงทนเพ�มเตมในทรพยสนท�เกนอตราสวนการลงทนจนกวาจะสามารถแกไขใหเปนไปตามอตราสวนการลงทนท�กาหนด (1.3) แกไขใหเปนไปตามอตราสวนการลงทนท�กาหนดภายในโอกาสแรกโดยคานงถงประโยชนของผลงทนเปนสาคญ แตตองไมเกนระยะเวลาดงน& เวนแตเปนกรณตามขอ (3) ในสวนท� 4 การดาเนนการเม�อการลงทนไมเปนไปตามหลกเกณฑท�กาหนด (ก) 30 วนนบแตวนส& นรอบระยะเวลาบญช ในกรณท�ไมเปนไปตามอตราสวนการลงทนท�คานวณตามประเภททรพยสน สาหรบการลงทนในเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก ต {วแลกเงนหรอต {วสญญาใชเงน (ข) 90 วนนบแตวนครบระยะเวลาดงกลาว สาหรบกรณอ�นใดนอกเหนอจากกรณตามขอ (1)(1.3)(ก) (1.4) เม�อบรษทจดการสามารถแกไขจนเปนไปตามอตราสวนการลงทนท�กาหนดแลว บรษทจดการตองจดทารายงานขอมลเก�ยวกบช�อ จานวน อตราสวนการลงทนในทรพยสนดงกลาว รวมถงวนท�สามารถแกไขใหเปนไปตามอตราสวนการลงทน แลวแตกรณ และจดสงรายงานดงกลาวตอผดแลผลประโยชน ภายใน 3 วนทาการนบแตวนท�สามารถแกไขใหเปนไปตามอตราสวนการลงทนได ในกรณท�บรษทจดการไมสามารถแกไขใหไปตามอตราสวนการลงทนท�กาหนดตามขอ (1)(1.3)(ก) หรอขอ (1)(1.3)(ข) บรษทจดการตองจดทารายงานขอมลตามวรรคหน�ง พรอมสาเหตท�ไมสามารถแกไขใหเปนไปตามอตราสวนการลงทนดงกลาว และจดสงรายงานตอสานกงานคณะกรรมการก.ล.ต. และผดแลผลประโยชน ภายใน 3 วนทาการนบแตวนครบระยะเวลาดงกลาว (2) ในกรณท�กองทนมการลงทนเปนไปตามอตราสวนการลงทนท�กาหนดแตตอมามกรณดงตอไปน& จนเปนเหตใหไมเปนไปตามอตราสวนการลงทน ใหบรษทจดการปฏบตใหเปนไปตามขอ (1) ในสวนท� 4 การดาเนนการเม�อการลงทนไมเปนไปตามหลกเกณฑท�กาหนด แลวแตกรณ โดยอนโลม (2.1) กรณท�กองทนมการลงทนหรอไดสทธจากการเปนผถอหลกทรพยตามสดสวนท�มอยเดมน&น (2.2) กรณท�กองทนไดรบทรพยสนมาจากการบรจาค (3) ในกรณท�มเหตสดวสยหรอเหตจาเปนอ�นใดทาใหบรษทจดการไมสามารถดาเนนการแกไขเพ�อใหการลงทนเปนไปตามหลกเกณฑท�กาหนดในขอ (1)(1.3)(ข) หรอบรษทจดการมความเหนวาการดาเนนการดงกลาวจะไมเปนประโยชนตอผลงทน บรษทจดการสามารถใชดลยพนจดาเนนการตามความเหมาะสมไดโดยตองคานงถงประโยชนของผลงทนเปนสาคญ และตองสงรายงานเก�ยวกบการดาเนนการของบรษทจดการในเร�องดงกลาวตอสานกงานคณะกรรมการก.ล.ต. ผถอหนวยลงทนและผดแลผลประโยชนของกองทนรวม กอนครบระยะเวลาท�ตองแกไขใหเปนไปตามหลกเกณฑดงกลาว ท&งน& ในการ


จดสงรายงานดงกลาวใหกบผถอหนวยลงทน บรษทจดการสามารถดาเนนการโดยวธการเผยแพรบนเวบไซตของบรษทจดการแทนได

4. การแบงชนดหนวยลงทน (Class of Unit) : 4.1. การแบงชนดหนวยลงทน : ไมม 4.2. ประเภทการแบงชนดหนวยลงทน : ไมม 4.3. รายละเอยดเพ�มเตม (การแบงชนดหนวยลงทน) :

รายละเอยดเพ�มเตม : 5. การเสนอขายหนวยลงทนคร!งแรก : 5.1. ชองทางการเสนอขายหนวยลงทนคร&งแรก :

- Internet - บรษทจดการ - ผสนบสนนการขายหรอรบซ& อคน 5.2. รายละเอยดการเสนอขายหนวยลงทนคร&งแรก :

บรษทจดการสงวนสทธในการเสนอขายหนวยลงทนใหแกผลงทนสถาบนและผลงทนรายใหญพเศษเทาน&นในราคาเสนอขายหนวยลงทนและตามระยะเวลาเสนอขายท�ระบในหนงสอช& ชวน โดยบรษทจดการจะเสนอขายเองและเสนอขายผานผสนบสนนการขายหรอรบซ& อคนหนวยลงทน ท&งน& หากมการส �งซ& อหนวยลงทนครบตามจานวนเงนทนจดทะเบยนกอนส& นสดระยะเวลาเสนอขาย บรษทจดการสามารถปดการเสนอขายหนวยลงทนได โดยปดประกาศท�สานกงานของบรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซ& อคนหนวยลงทน อยางไรกตาม กองทนสงวนสทธท�จะไมเสนอขายหนวยลงทนของกองทนกบหรอเพ�อประโยชนของประเทศสหรฐอเมรกา พลเมองสหรฐอเมรกาหรอผท�มถ�นฐานอยในสหรฐอเมรกา หรอบคคลซ�งโดยปกตมถ�นท�อยในสหรฐอเมรกา รวมถงกองทรพยสนของบคคลดงกลาวและบรษทหรอหางหนสวนซ�งจดใหมข& นและดาเนนกจกรรมในสหรฐอเมรกา 5.2.1 วธการขอรบหนงสอช& ชวนและการเปดบญชกองทน ผสนใจส �งซ& อหนวยลงทนสามารถขอรบหนงสอช& ชวนสวนสรปขอมลสาคญท�ผลงทนควรทราบและเอกสารท�เก�ยวของกบการส �งซ& อหนวยลงทนไดท�บรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซ& อคนหนวยลงทนทกวนทาการในระยะเวลาเสนอขาย


สาหรบผลงทนท�ยงไมเคยมบญชกองทน จะตองเปดบญชกองทนโดยกรอกรายละเอยดและขอความตาง ๆ ในคาขอเปดบญชกองทนพรอมแนบเอกสารหลกฐานในการขอเปดบญชกองทน หรอปฏบตตามหลกเกณฑ เง�อนไขและวธการเปดบญชกองทนตามท�บรษทจดการกาหนด 5.2.2 เอกสารหลกฐานในการขอเปดบญช กรณบคคลธรรมดา: สาเนาบตรประจาตวประชาชน ซ�งลงนามรบรองความถกตอง หรอหลกฐานอ�นใดท�บรษทจดการอาจกาหนดเพ�มเตมในอนาคต กรณนตบคคล: (1) สาเนาหนงสอรบรองกระทรวงพาณชย (2) สาเนาหนงสอบรคณหสนธ หรอขอบงคบของบรษท (3) ตวอยางลายมอช�อผมอานาจลงนามแทนนตบคคลและเง�อนไขการลงนาม (4) สาเนาบตรประจาตวประชาชนของผมอานาจลงนามแทนนตบคคล ซ�งลงนามรบรองสาเนาถกตอง หรอหลกฐานอ�นใดท�บรษทจดการอาจกาหนดเพ�มเตมในอนาคต 5.2.3 วธการส �งซ& อหนวยลงทน ผสนใจส �งซ& อหนวยลงทนสามารถส �งซ& อหนวยลงทนไดดวยตนเองกบบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซ& อคนหนวยลงทน โดยกรอกรายละเอยดและขอความตางๆ ในคาส �งซ& อหนวยลงทนเพ�อแสดงความจานงในการส �งซ& อหนวยลงทนโดยระบรายละเอยดตางๆ ใหครบถวนชดเจน 5.2.4 การรบชาระและการเกบรกษาเงนคาซ& อหนวยลงทน ผส �งซ& อหนวยลงทนตองชาระคาซ& อหนวยลงทนเตมตามจานวนท�ระบไวในคาส �งซ& อหนวยลงทน โดยชาระเปนเงนสด หรอเชค ดราฟต คาส �งจายเงนหรอวธอ�นใด โดยในกรณท�ส �งซ& อหนวยลงทนผานบรษทจดการ ผส �งซ& อหนวยลงทนตองขดครอมเฉพาะส �งจายเพ�อเขาบญชเงนฝากกระแสรายวนในนาม "บญชจองซ& อกองทน บลจ. กสกรไทย" ท�บรษทจดการไดเปดไวกบ บมจ.ธนาคารกสกรไทย บมจ.ธนาคารกรงเทพ บมจ.ธนาคารกรงไทย บมจ.ธนาคารทหารไทย บมจ.ธนาคารไทยพาณชย บมจ.ธนาคารกรงศรอยธยา ธนาคารยโอบ จากด (มหาชน) หรอธนาคารซต& แบงก กรณท�ส �งซ& อหนวยลงทนผาน บมจ. ธนาคารกสกรไทย ผส �งซ& อหนวยลงทนอาจชาระเปนเงนสด หรอเชค ดราฟต คาส �งจายเงน การหกบญชเงนฝากธนาคาร หรอวธอ�นใดท�ธนาคารสามารถเรยกเกบเงนไดทนท และขดครอมเฉพาะส �งจายเพ�อเขาบญชเงนฝากกระแสรายวนในช�อกองทน กรณท�ส �งซ& อหนวยลงทนผานผสนบสนนการขายหรอรบซ& อคนหนวยลงทนรายอ�น ผส �งซ& อหนวยลงทนอาจชาระเปนเงนสด หรอเชค ดราฟต คาส �งจายเงน หรอวธอ�นใด โดยผส �งซ& อหนวยลงทนตองขดครอมเฉพาะส �งจายเพ�อเขาบญชเงนฝากกระแสรายวนในนาม "บญชจองซ& อกองทน บลจ. กสกรไทย" ท�บรษทจดการไดเปดไวกบ บมจ.ธนาคารกสกรไทย บมจ.ธนาคารกรงเทพ บมจ.ธนาคารกรงไทย บมจ.ธนาคารทหารไทย บมจ.ธนาคารไทยพาณชย บมจ.ธนาคารกรงศรอยธยา ธนาคารยโอบ จากด (มหาชน) หรอธนาคารซต& แบงก บรษทจดการขอสงวนสทธท�จะปรบปรงเปล�ยนแปลงขอมลเก�ยวกบบญชรบชาระคาซ& อหนวยลงทนดงกลาว โดยไมถอวาปฏบตผดไปจากรายละเอยดโครงการ กรณท�ผส �งซ& อหนวยลงทนชาระคาส �งซ& อหนวยลงทนดวยวธอ�นใดท�มใชเงนสด ผส �งซ& อหนวยลงทนจะตองลงวนท�ใหบรษท


จดการสามารถเรยกเกบเงนไดภายในระยะเวลาเสนอขาย 5.2.5 เง�อนไขการส �งซ& อหนวยลงทน การส �งซ& อหนวยลงทนจะสมบรณตอเม�อบรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหรอรบซ& อคนหนวยลงทนไดรบเงนคาส �งซ& อหนวยลงทนและไดทารายการขายหนวยลงทนแลว เพ�อใหบรษทจดการจดสรรหนวยลงทนและผส �งซ& อหนวยลงทนจะไมสามารถยกเลกคาส �งซ& อหนวยลงทนน&นได เวนแตไดรบอนญาตจากบรษทจดการเปนกรณพเศษ กองทนสงวนสทธท�จะไมเสนอขายหนวยลงทนของกองทนกบหรอเพ�อประโยชนของประเทศสหรฐอเมรกา พลเมองสหรฐอเมรกาหรอผท�มถ�นฐานอยในสหรฐอเมรกา หรอบคคลซ�งโดยปกตมถ�นท�อยในสหรฐอเมรกา รวมถงกองทรพยสนของบคคลดงกลาวและบรษทหรอหางหนสวนซ�งจดใหมข& นและดาเนนกจกรรมในสหรฐอเมรกา อยางไรกตาม บรษทจดการขอสงวนสทธในการปฏเสธการส �งซ& อหนวยลงทน ในกรณท�บรษทจดการไดพจารณาแลวเหนวาการส �งซ& อหนวยลงทนในกรณดงกลาวมผลกระทบตอช�อเสยงหรอตอความรบผดชอบทางกฎหมายในอนาคตของบรษทจดการ หรอมผลกระทบในอนาคตตอการลงทนของกองทนหรอตอผถอหนวยลงทน รวมถงกรณท�เม�อบรษทจดการพบวาบรษทจดการจะไมสามารถปฏบตหนาท�ท�เก�ยวของกบกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงนและ Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA) ได หรอผส �งซ& อหนวยลงทนมไดมลกษณะตามบทนยามของผลงทนสถาบนหรอผลงทนรายใหญพเศษตามท�ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนด ในการชาระคาส �งซ& อหนวยลงทน ผถอหนวยลงทนจะตองชาระคาส �งซ& อหนวยลงทนท&งจานวนดวยเงน ยกเวนกรณผถอหนวยลงทนขายคนหนวยลงทนของกองทนรวมอ�นท�บรษทจดการเปนผรบผดชอบดาเนนการ เพ�อซ& อหนวยลงทนของกองทน บรษทจดการอาจดาเนนการใหมการหกกลบกนได 5.2.6 วธการจดสรรหนวยลงทนใหแกผส �งซ& อหนวยลงทน หลงจากส& นสดระยะเวลาเสนอขายหรอปดการเสนอขายแลว บรษทจดการจะจดสรรหนวยลงทนใหแกผส �งซ& อหนวยลงทน โดยคานวณจากจานวนเงนท�ไดรบชาระหารดวยราคาเสนอขายหนวยลงทนโดยจานวนหนวยลงทนท�ไดรบจดสรรจะคานวณเปนทศนยม 4 ตาแหนง โดยตดทศนยมตาแหนงท� 5 ท& ง กรณท�ผส �งซ& อหนวยลงทนชาระคาส �งซ& อเปนเชค ดราฟต คาส �งจายเงน หรอวธอ�นใด บรษทจดการจะจดสรรหนวยลงทนใหแกผส �งซ& อหนวยลงทน เม�อบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซ& อคนหนวยลงทนสามารถเรยกเกบเงนจากเชค ดราฟต คาส �งจายเงน หรอวธการอ�นใดไดเรยบรอยแลวและวนท�บรษทจดการไดรบเงนคาส �งซ& อหนวยลงทนดงกลาวตองเปนวนท�อยในระหวางระยะเวลาเสนอขาย ในกรณท�จานวนเงนท�ระบในคาส �งซ& อหนวยลงทนไมตรงกบจานวนเงนท�บรษทจดการไดรบชาระบรษทจดการจะจดสรรหนวยลงทนใหตามจานวนเงนท�ไดรบชาระเปนเกณฑ ในกรณท�มการส �งซ& อหนวยลงทนเกนกวามลคาโครงการท�จดทะเบยนกบสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. บรษทจดการจะจดสรรหนวยลงทนตามเกณฑวรรคหน�งและวรรคสองของขอน& โดยใชหลกการ "ส �งซ& อกอนไดกอน" ตามวนและเวลาท�ไดรบคาส �งซ& อหนวยลงทน ในกรณส �งซ& อหนวยลงทนพรอมกนและมหนวยลงทนไมเพยงพอตอการจดสรร บรษทจดการจะจดสรรจานวนหนวยลงทนใหแกผส �งซ& อหนวยลงทนดงกลาวตามสดสวนจานวนหนวยลงทนท�ส �งซ& อ (Pro Rata) ใหแกผส �งซ& อหนวยลงทนพรอมกนน&น อยางไรกตาม บรษทจดการขอสงวนสทธในการจดสรรหนวยลงทน ในกรณท�บรษทจดการไดพจารณาแลวเหนวาการจดสรรในกรณดงกลาวจะทาใหการถอหนวยลงทนของบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเกนขอจากดการถอหนวยลงทน เวนแตเขาขอยกเวนตามประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทน เร�อง หลกเกณฑเก�ยวกบขอจากดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาท�ของบรษทจดการ หรอมผลกระทบตอช�อเสยง หรอตอความรบผดชอบทางกฎหมายในอนาคตของบรษทจดการ หรอมผลกระทบตอการลงทนของกองทนหรอตอผถอหนวยลงทน รวมถงกรณท�เม�อบรษทจดการพบวา


บรษทจดการจะไมสามารถปฏบตหนาท�ท�เก�ยวของกบกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงนและ Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA) ได หรอผส �งซ& อหนวยลงทนมไดมลกษณะตามบทนยามของผลงทนสถาบนหรอผลงทนรายใหญพเศษตามท�ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนด โดยไมตองแจงใหผส �งซ& อหนวยลงทนทราบลวงหนา 5.2.7 การคนเงนคาส �งซ& อหนวยลงทน เม�อส& นสดระยะเวลาการเสนอขายแลวหากปรากฏวาบรษทจดการไมสามารถจาหนายหนวยลงทนใหแกผท�ไดรบการเสนอขายหนวยลงทนไดถง 35 ราย หรอในกรณท�มการจดสรรหนวยลงทนใหแกบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเกนกวาหน�งในสามของจานวนหนวยลงทนท�จาหนายไดแลวท&งหมด เวนแตเขาขอยกเวนตามประกาศของสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. บรษทจดการจะยตการจาหนายหนวยลงทนและจะคนเงนคาส �งซ& อหนวยลงทนและผลประโยชนใด ๆ ท�เกดข& นจากเงนท�ไดรบจากการจาหนายหนวยลงทน (ถาม) ใหแกผส �งซ& อ โดยการโอนเงนหรอชาระเปนเชคตามท�ผส �งซ& อหนวยลงทนระบไวในคาขอเปดบญชภายใน 1 เดอน นบต&งแตวนถดจากวนส& นสดระยะเวลาเสนอขาย หากบรษทจดการไมสามารถคนเงนคาส �งซ& อหนวยลงทนและผลประโยชนภายในกาหนดเวลาดงกลาวไดอนเน�องมาจากความผดพลาดของบรษทจดการ บรษทจดการจะชาระดอกเบ& ยในอตราไมต �ากวารอยละ 7.50 ตอป นบต&งแตวนถดจากวนท�ครบกาหนดระยะเวลา 1 เดอนใหแกผส �งซ& อหนวยลงทนดวย ท&งน& เวนแตสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. จะพจารณาผอนผน หรอส �งการเปนอยางอ�น ในกรณท�ผส �งซ& อหนวยลงทนไมไดรบการจดสรรหนวยลงทนไมวาท&งหมดหรอบางสวนในกรณอ�นนอกเหนอจากกรณขางตน บรษทจดการจะดาเนนการคนเงนสวนท�ไมไดรบการจดสรรพรอมผลประโยชน ใด ๆ ท�เกดข& น (ถาม) ใหแกผส �งซ& อหนวยลงทน โดยการโอนเงนหรอชาระเปนเชคตามท�ผส �งซ& อหนวยลงทนระบไวในคาขอเปดบญชภายใน 1 เดอนนบต&งแตวนถดจากวนส& นสดระยะเวลาเสนอขาย 6. การเสนอขายภายหลงการเสนอขายคร!งแรก : 6.1. ชองทางการเสนอขายภายหลงการเสนอขายคร&งแรก :

- Internet - บรษทจดการ - ผสนบสนนการขายหรอรบซ& อคน - หกบญช 6.2. รายละเอยดการเสนอขายภายหลงการเสนอขายคร&งแรก :

บรษทจดการสงวนสทธในการเสนอขายหนวยลงทนใหแกผลงทนสถาบนและผลงทนรายใหญพเศษเทาน&น โดยบรษทจดการจะเสนอขายเองและเสนอขายผานผสนบสนนการขายหนวยลงทน อยางไรกตาม บรษทจดการสงวนสทธท�จะไมเสนอขายหนวยลงทนของกองทนกบหรอเพ�อประโยชนของประเทศสหรฐอเมรกา พลเมองสหรฐอเมรกาหรอผท�มถ�นฐานอยในสหรฐอเมรกา หรอบคคลซ�งโดยปกตมถ�นท�อยในสหรฐอเมรกา รวมถงกองทรพยสนของบคคลดงกลาวและบรษทหรอหางหนสวนซ�งจดใหมข& นและดาเนนกจกรรมในสหรฐอเมรกา 6.2.1 วธการส �งซ& อหนวยลงทน 6.2.1.1 บรษทจดการ ผส �งซ& อหนวยลงทนสามารถขอรบเอกสารการส �งซ& อหนวยลงทนและส �งซ& อหนวยลงทนไดดวยตนเองกบบรษทจดการ โดยกรอกรายละเอยดและขอความตาง ๆ ในคาส �งซ& อหนวยลงทนเพ�อแสดงความจานงในการซ& อหนวยลงทน


การส �งซ& อหนวยลงทนจะสมบรณตอเม�อบรษทจดการไดรบเงนคาส �งซ& อหนวยลงทนและไดทารายการขายหนวยลงทนแลวเพ�อใหบรษทจดการจดสรรหนวยลงทน และผส �งซ& อจะไมสามารถยกเลกคาส �งซ& อหนวยลงทนน&นได เวนแตไดรบอนญาตจากบรษทจดการเปนกรณพเศษ 6.2.1.2 ผสนบสนนการขายหรอรบซ& อคนหนวยลงทน ผส �งซ& อหนวยลงทนสามารถขอรบเอกสารการส �งซ& อหนวยลงทนและส �งซ& อหนวยลงทนไดดวยตนเองกบผสนบสนนการขายหรอรบซ& อคนหนวยลงทน โดยกรอกรายละเอยดและขอความตาง ๆ ในคาส �งซ& อหนวยลงทนเพ�อแสดงความจานงในการซ& อหนวยลงทน การส �งซ& อหนวยลงทนจะสมบรณตอเม�อผสนบสนนการขายหรอรบซ& อคนหนวยลงทนไดรบเงนคาส �งซ& อหนวยลงทนและไดทารายการขายหนวยลงทนแลวเพ�อใหบรษทจดการจดสรรหนวยลงทน และผส �งซ& อจะไมสามารถยกเลกคาส �งซ& อหนวยลงทนน&นได เวนแตไดรบอนญาตจากบรษทจดการเปนกรณพเศษ 6.2.1.3 เอทเอม (ATM) บรษทจดการอาจรบคาส �งซ& อหนวยลงทนผานระบบเอทเอม โดยผถอหนวยลงทนจะตองลงนามในคาขอใชบรการซ& อขายหนวยลงทนผานส�ออเลกทรอนกส และปฏบตตามเง�อนไขท�บรษทจดการระบไวในคาขอใชบรการดงกลาว คาส �งซ& อหนวยลงทนผานเอทเอมจะสมบรณตอเม�อผถอหนวยลงทนไดทารายการส �งซ& อและบรษทจดการไดรบเงนคาส �งซ& อหนวยลงทนแลว เพ�อบรษทจดการจะสามารถจดสรรหนวยลงทนได โดยผถอหนวยลงทนจะไมสามารถยกเลกคาส �งซ& อหนวยลงทนน&นได เวนแตไดรบอนญาตจากบรษทจดการเปนกรณพเศษ อยางไรกตาม หากมขอขดของของระบบเอทเอมจนเปนเหตบรษทจดการจะไมสามารถรบเงนคาส �งซ& อหนวยลงทนดงกลาว และไมสามารถจดสรรหนวยลงทนได ใหถอวายงไมมการทารายการการส �งซ& อหนวยลงทนผานเอทเอมน&น 6.2.1.4 ระบบบรการธนาคารทางโทรศพท (Tele-banking) บรษทจดการอาจรบคาส �งซ& อหนวยลงทนผานระบบบรการธนาคารทางโทรศพท โดยผถอหนวยลงทนจะตองลงนามในคาขอใชบรการซ& อขายหนวยลงทนผานส�ออเลกทรอนกส และปฏบตตามเง�อนไขท�บรษทจดการระบไวในคาขอใชบรการดงกลาว คาส �งซ& อหนวยลงทนผานระบบบรการธนาคารทางโทรศพทจะสมบรณตอเม�อผถอหนวยลงทนไดทารายการส �งซ& อและบรษทจดการไดรบเงนคาส �งซ& อหนวยลงทนแลว เพ�อบรษทจดการจะสามารถจดสรรหนวยลงทนได โดยผถอหนวยลงทนจะไมสามารถยกเลกคาส �งซ& อหนวยลงทนน&นได เวนแตไดรบอนญาตจากบรษทจดการเปนกรณพเศษ อยางไรกตาม หากมขอขดของของระบบบรการธนาคารทางโทรศพทจนเปนเหตบรษทจดการจะไมสามารถรบเงนคาส �งซ& อหนวยลงทนดงกลาว และไมสามารถจดสรรหนวยลงทนได ใหถอวายงไมมการทารายการการส �งซ& อหนวยลงทนผานระบบบรการธนาคารทางโทรศพทน&น 6.2.1.5 ไปรษณย บรษทจดการอาจรบคาส �งซ& อหนวยลงทนผานไปรษณยลงทะเบยนได โดยผถอหนวยลงทนจะตองปฏบตตามเง�อนไขท�บรษทจดการกาหนด คาส �งซ& อหนวยลงทนท�สงมายงบรษทจดการผานไปรษณยลงทะเบยนน&นจะสมบรณตอเม�อบรษทจดการไดรบเงนคาส �งซ& อหนวยลงทนแลว เพ�อบรษทจดการจะสามารถจดสรรหนวยลงทนได โดยผถอหนวยลงทนจะไมสามารถยกเลกคาส �งซ& อหนวยลงทนน&นได เวนแตไดรบอนญาตจากบรษทจดการเปนกรณพเศษ ท&งน& บรษทจดการจะทารายการขายหนวยลงทนตามคาส �งซ& อหนวยลงทนท�ไดรบทางไปรษณยลงทะเบยนในวนทาการถดจากวนท�บรษทจดการไดรบคาส �งซ& อหนวยลงทนและไดรบเงนคาส �งซ& อหนวยลงทนเรยบรอยแลว 6.2.1.6 อนเทอรเนต (Internet) บรษทจดการอาจรบคาส �งซ& อหนวยลงทนผานอนเทอรเนต โดยผถอหนวยลงทนจะตองลงนามในคาขอใชบรการซ& อขาย


หนวยลงทนผานส�ออเลกทรอนกส และปฏบตตามเง�อนไขท�บรษทจดการระบไวในคาขอใชบรการดงกลาว คาส �งซ& อหนวยลงทนทางอนเทอรเนตจะสมบรณตอเม�อผถอหนวยลงทนไดทารายการส �งซ& อและบรษทจดการไดรบเงนคาส �งซ& อหนวยลงทนแลว เพ�อบรษทจดการจะสามารถจดสรรหนวยลงทนได โดยผถอหนวยลงทนจะไมสามารถยกเลกคาส �งซ& อหนวยลงทนน&นได เวนแตไดรบอนญาตจากบรษทจดการเปนกรณพเศษ อยางไรกตาม หากมขอขดของของระบบอนเทอรเนตจนเปนเหตบรษทจดการจะไมสามารถรบเงนคาส �งซ& อหนวยลงทนดงกลาว และไมสามารถจดสรรหนวยลงทนไดใหถอวายงไมมการทารายการการส �งซ& อหนวยลงทนผานอนเทอรเนตน&น 6.2.1.7 โทรสาร บรษทจดการอาจรบคาส �งซ& อหนวยลงทนทางโทรสารได โดยผถอหนวยลงทนจะตองลงนามในคาขอใชบรการซ& อขายหนวยลงทนทางโทรสารและปฏบตตามเง�อนไขท�บรษทจดการระบไวในคาขอใชบรการดงกลาว คาส �งซ& อหนวยลงทนท�สงมายงบรษทจดการทางโทรสารน&นจะสมบรณตอเม�อบรษทจดการไดรบคาส �งซ& อหนวยลงทนและเงนคาส �งซ& อหนวยลงทนและบรษทจดการสามารถจดสรรหนวยลงทน โดยผส �งซ& อหนวยลงทนจะไมสามารถยกเลกคาส �งซ& อหนวยลงทนน&นได เวนแตไดรบอนญาตจากบรษทจดการเปนกรณพเศษ 6.2.1.8 การซ& อหนวยลงทนแบบสม �าเสมอ (Saving Plan) บรษทจดการอาจรบคาส �งซ& อหนวยลงทนโดยวธหกเงนจากบญชเงนฝากธนาคารหรอโดยวธการอ�นใดท�บรษทจดการกาหนดข& นเพ�อซ& อหนวยลงทนโดยอตโนมตเปนประจาตามชวงระยะเวลา (การส �งซ& อหนวยลงทนแบบสม �าเสมอ) ท&งน& ตามเง�อนไข วธการ และมลคาซ& อหนวยลงทนข&นต �าท�บรษทจดการจะกาหนดข& นตอไป และบรษทจดการจะระบเง�อนไขดงกลาวไวในคาส �งซ& อหนวยลงทนแบบสม �าเสมอ ผส �งซ& อหรอผถอหนวยลงทนอาจส �งซ& อหนวยลงทนอยางสม �าเสมอโดยลงนามในคาขอใชบรการไดท�บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซ& อคนหนวยลงทน คาส �งซ& อหนวยลงทนแบบสม �าเสมอจะสมบรณตอเม�อบรษทจดการไดรบเงนคาส �งซ& อหนวยลงทนและไดทารายการขายหนวยลงทนแลว เพ�อบรษทจดการจะสามารถจดสรรหนวยลงทนไดและผส �งซ& อหรอผถอหนวยลงทนจะไมสามารถยกเลกคาส �งซ& อหนวยลงทนน&นได เวนแตไดรบอนญาตจากบรษทจดการเปนกรณพเศษ บรษทจดการถอวาผส �งซ& อหรอผถอหนวยลงทนท�ตกลงใชบรการส �งซ& อหนวยลงทนแบบสม �าเสมอยอมรบและผกพนตามเง�อนไขและวธการท�กาหนดไวในคาขอใชบรการ และหรอท�จะแกไขเพ�มเตมเปล�ยนแปลงตอไปในภายหนา 6.2.1.9 ส�ออเลกทรอนกสอ�นใด บรษทจดการอาจรบคาส �งซ& อหนวยลงทนผานส�ออเลกทรอนกสอ�นใดได โดยผถอหนวยลงทนจะตองลงนามในคาขอใชบรการซ& อขายหนวยลงทนผานส�ออเลกทรอนกส และปฏบตตามเง�อนไขท�บรษทจดการระบไวในคาขอใชบรการดงกลาว คาส �งซ& อหนวยลงทนทางส�ออเลกทรอนกสอ�นใดจะสมบรณตอเม�อผถอหนวยลงทนไดทารายการส �งซ& อและบรษทจดการไดรบเงนคาส �งซ& อหนวยลงทนแลว เพ�อบรษทจดการจะสามารถจดสรรหนวยลงทนได โดยผถอหนวยลงทนจะไมสามารถยกเลกคาส �งซ& อหนวยลงทนน&นได เวนแตไดรบอนญาตจากบรษทจดการเปนกรณพเศษ อยางไรกตาม หากมขอขดของของส�ออเลกทรอนกสจนเปนเหตบรษทจดการจะไมสามารถรบเงนคาส �งซ& อหนวยลงทนดงกลาว และไมสามารถจดสรรหนวยลงทนไดใหถอวายงไมมการทารายการการส �งซ& อหนวยลงทนผานส�ออเลกทรอนกสอ�นใดน&น 6.2.2 การรบชาระและการเกบรกษาเงนคาซ& อหนวยลงทน 6.2.2.1 บรษทจดการ เม�อผสนใจส �งซ& อกรอกรายละเอยดในคาส �งซ& อหนวยลงทน ผส �งซ& อตองชาระคาซ& อหนวยลงทนเตมตามจานวนท�ระบไวในคาส �งซ& อหนวยลงทน โดยชาระเปนเงนสด หรอชาระเปนเชคธนาคารกสกรไทย หรอเชคธนาคารอ�นเฉพาะสานกหกบญชกรงเทพมหานคร ดราฟต ต {วแลกเงน คาส �งจายเงนหรอวธอ�นใดท�บรษทจดการยอมรบ โดยในกรณท�ชาระคาส �งซ& อหนวย


ลงทนเปนเชค ดราฟต ต {วแลกเงน หรอคาส �งจายเงน ผส �งซ& อตองขดครอมเฉพาะส �งจายเพ�อเขาบญชกระแสรายวนในนาม “บญชจองซ& อกองทน บลจ. กสกรไทย” ท�บรษทจดการไดเปดไวกบ บมจ.ธนาคารกสกรไทย บมจ.ธนาคารกรงเทพ บมจ.ธนาคารกรงไทย บมจ.ธนาคารทหารไทย บมจ.ธนาคารไทยพาณชย บมจ.ธนาคารกรงศรอยธยา ธนาคารยโอบ จากด (มหาชน) หรอธนาคารซต& แบงก 6.2.2.2 ผสนบสนนการขายหรอรบซ& อคนหนวยลงทน กรณส �งซ& อผาน บมจ. ธนาคารกสกรไทย ผส �งซ& อตองชาระคาซ& อหนวยลงทนเตมตามจานวนท�ระบไวในคาส �งซ& อหนวยลงทน โดยชาระเปนเงนสด หรอชาระเปนเชคธนาคารกสกรไทย หรอเชคธนาคารอ�นเฉพาะสานกหกบญชกรงเทพมหานคร ดราฟต คาส �งจายเงน หรอวธอ�นใดท�ผสนบสนนการขายหรอรบซ& อคนหนวยลงทนยอมรบ โดยในกรณท�ชาระคาซ& อหนวยลงทนเปนเชค ดราฟต หรอคาส �งจายเงน ผส �งซ& อตองขดครอมเฉพาะส �งจายเพ�อเขาบญชเงนฝากกระแสรายวนในช�อกองทน กรณส �งซ& อผานผสนบสนนการขายหรอรบซ& อคนหนวยลงทนรายอ�น ผส �งซ& อตองชาระคาซ& อหนวยลงทนเตมตามจานวนท�ระบไวในคาส �งซ& อหนวยลงทน โดยชาระเปนเงนสด หรอชาระเปนเชคธนาคารกสกรไทย หรอเชคธนาคารอ�นเฉพาะสานกหกบญชกรงเทพมหานคร ดราฟต คาส �งจายเงน หรอวธอ�นใด ท�ผสนบสนนการขายหรอรรบซ& อคนหนวยลงทนยอมรบ โดยในกรณท�ชาระคาซ& อหนวยลงทนเปนเชค ดราฟต หรอคาส �งจายเงน ผส �งซ& อตองขดครอมเฉพาะส �งจายเพ�อเขาบญชกระแสรายวนในนาม “บญชจองซ& อกองทน บลจ. กสกรไทย” ท�บรษทจดการไดเปดไวกบ บมจ.ธนาคารกสกรไทย บมจ.ธนาคารกรงเทพ บมจ.ธนาคารกรงไทย บมจ.ธนาคารทหารไทย บมจ.ธนาคารไทยพาณชย บมจ.ธนาคารกรงศรอยธยา ธนาคารยโอบ จากด (มหาชน) หรอธนาคารซต& แบงก เม�อบรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหรอรบซ& อคนหนวยลงทนอ�นท�มใช บมจ. ธนาคารกสกรไทย ไดทารายการตามคาส �งซ& อหนวยลงทนแลว จะนาเงนท�ผลงทนชาระคาซ& อหนวยลงทนดงกลาวเขาบญชเงนฝากกระแสรายวนในช�อกองทน 6.2.2.3 เอทเอม (ATM) เม�อผถอหนวยลงทนทารายการซ& อหนวยลงทนผานเอทเอม ธนาคารจะดาเนนการหกเงนในบญชเงนฝากในจานวนท�ผถอหนวยลงทนระบไวในการทารายการแตละคร&ง และโอนเงนจานวนดงกลาวมายงบญชท�บรษทจดการกาหนดข& น 6.2.2.4 ระบบบรการธนาคารทางโทรศพท (Tele-banking) เม�อผถอหนวยลงทนทารายการซ& อหนวยลงทนผานระบบบรการธนาคารทางโทรศพท ธนาคารจะดาเนนการหกเงนในบญชเงนฝากในจานวนท�ผถอหนวยลงทนระบไวในการทารายการแตละคร&ง และโอนเงนจานวนดงกลาวมายงบญชท�บรษทจดการกาหนดข& น 6.2.2.5 ไปรษณย เม�อผถอหนวยลงทนกรอกรายละเอยดในคาส �งซ& อหนวยลงทนและสงใหบรษทจดการผานไปรษณยลงทะเบยน ผถอหนวยลงทนตองชาระคาซ& อหนวยลงทนเตมตามจานวนท�ระบไวในคาส �งซ& อหนวยลงทน โดยชาระเปนเชค ดราฟต ต {วแลกเงน คาส �งจายเงนหรอวธอ�นใดท�บรษทจดการยอมรบ โดยในกรณท�ชาระคาส �งซ& อหนวยลงทนเปนเชค ดราฟต ต {วแลกเงน หรอคาส �งจายเงน ผถอหนวยลงทนตองขดครอมเฉพาะส �งจายเพ�อเขาบญชท�บรษทจดการกาหนดข& น 6.2.2.6 อนเทอรเนต (Internet) เม�อผถอหนวยลงทนทารายการซ& อหนวยลงทนผานอนเทอรเนต ธนาคารจะดาเนนการหกเงนในบญชเงนฝากในจานวนเงนท�ผถอหนวยลงทนระบไวในการทารายการแตละคร&ง และโอนเงนจานวนดงกลาวมายงบญชท�บรษทจดการกาหนดข& น 6.2.2.7 โทรสาร เม�อผสนใจส �งซ& อกรอกรายละเอยดในคาส �งซ& อหนวยลงทนและสงบรษทจดการจะผานโทรสาร ผส �งซ& อตองชาระคาซ& อหนวยลงทนเตมตามจานวนท�ระบไวในคาส �งซ& อหนวยลงทน โดยชาระเขาบญชเงนฝากกระแสรายวนในนาม "บญชจองซ& อกองทน บลจ. กสกรไทย" ท�บรษทจดการไดเปดไวกบ บมจ.ธนาคารกสกรไทย บมจ.ธนาคารกรงเทพ บมจ.ธนาคารกรงไทย บมจ.ธนาคารทหารไทย บมจ.ธนาคารไทยพาณชย บมจ.ธนาคารกรงศรอยธยา ธนาคารยโอบ จากด (มหาชน) หรอธนาคาร


ซต& แบงกและสงหลกฐานการชาระคาส �งซ& อหนวยลงทนไปยงบรษทจดการพรอมคาส �งซ& อหนวยลงทน 6.2.2.8 การซ& อหนวยลงทนแบบสม �าเสมอ (Saving Plan) สาหรบผส �งซ& อหรอผถอหนวยลงทนท�ใชบรการส �งซ& อหนวยลงทนอยางสม �าเสมอดวยวธหกบญชเงนฝากธนาคาร ธนาคารจะดาเนนการหกเงนในบญชเงนฝากตามจานวนท�ผส �งซ& อหรอผถอหนวยลงทนระบไวในคาส �งซ& อหนวยลงทนแบบสม �าเสมอ ตามระยะเวลาท�กาหนด และโอนเงนจานวนดงกลาวมายงบญชท�บรษทจดการกาหนดข& น สาหรบผส �งซ& อหรอผถอหนวยลงทนท�ใชบรการส �งซ& อหนวยลงทนอยางสม �าเสมอดวยวธการอ�นใดท�บรษทจดการกาหนดข& นน&น ผส �งซ& อหรอผถอหนวยลงทนตองชาระคาซ& อหนวยลงทนเตมตามจานวนท�ระบไวในคาส �งซ& อหนวยลงทนแบบสม �าเสมอตามระยะเวลาท�กาหนด โดยชาระเปนเงนสด หรอชาระเปนเชค ดราฟต ต {วแลกเงน คาส �งจายเงนหรอวธอ�นใดท�บรษทจดการยอมรบ โดยในกรณท�ชาระคาส �งซ& อหนวยลงทนเปนเชค ดราฟต ต {วแลกเงน หรอคาส �งจายเงน ตองขดครอมเฉพาะส �งจายเพ�อเขาบญชท�บรษทจดการกาหนดข& น 6.2.2.9 ส�ออเลกทรอนกสอ�นใด เม�อผถอหนวยลงทนทารายการซ& อหนวยลงทนผานส�ออเลกทรอนกสอ�นใด ธนาคารหรอผใหบรการจะดาเนนการหกเงนในบญชเงนฝากในจานวนเงนท�ผถอหนวยลงทนระบไวในการทารายการแตละคร&ง และโอนเงนจานวนดงกลาวมายงบญชท�บรษทจดการกาหนดข& น อยางไรกตาม บรษทจดการขอสงวนสทธท�จะปรบปรงเปล�ยนแปลงขอมลเก�ยวกบบญชรบชาระคาซ& อหนวยลงทนตามท�ระบในขอ 6.2.2 โดยไมถอวาปฏบตผดไปจากรายละเอยดโครงการ และไมถอวาเปนการแกไขโครงการ โดยจะแสดงขอมลท�เปนปจจบนในหนงสอช& ชวนสวนสรปสาระสาคญท�จะทาข& นในแตละรอบระยะเวลาบญช 6.2.3 การจดสรรหนวยลงทน บรษทจดการจะจดสรรหนวยลงทนใหแกผส �งซ& อ โดยคานวณจากจานวนเงนท�ไดรบชาระหารดวยราคาขายหนวยลงทน ณ ส& นวนท�บรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหรอรบซ& อคนหนวยลงทนไดรบชาระเงนคาซ& อหนวยลงทนเตมจานวน จานวนหนวยลงทนท�ไดรบจดสรรจะคานวณเปนตวเลขทศนยม 5 ตาแหนงและใชผลลพธเปนตวเลขทศนยมตาแหนงท� 4 ตาแหนงโดยตดทศนยมตาแหนงท� 5 ท& ง กรณท�ผส �งซ& อชาระคาซ& อหนวยลงทนเปนเชค ดราฟต ต {วแลกเงน คาส �งจายเงน หรอวธอ�นใด บรษทจดการจะจดสรรหนวยลงทนใหแกผส �งซ& อ โดยใชราคาขายหนวยลงทน ณ วนท�บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซ& อคนหนวยลงทนไดรบคาส �งซ& อหนวยลงทนและรบชาระคาซ& อหนวยลงทน รวมถงไดทารายการซ& อหนวยลงทนน&นแลว บรษทจดการจะเพ�มจานวนหนวยลงทนท�ไดรบการจดสรรแลวในทะเบยนผถอหนวยลงทนของกองทนในวนทาการถดจากวนทาการท�คานวณราคาขายหนวยลงทน อยางไรกตามกรณท�ผส �งซ& อชาระคาซ& อหนวยลงทนเปนเชค ดราฟต ต {วแลกเงน คาส �งจายเงน หรอวธอ�นใด สทธในหนวยลงทนจะเกดข& นเม�อบรษทจดการสามารถเรยกเกบเงนจากเชค ดราฟต ต {วแลกเงน คาส �งจายเงนหรอวธอ�นใดไดเรยบรอยแลว ในกรณท�บรษทจดการไมสามารถเรยกเกบเงนจากเชค ดราฟต ต {วแลกเงน คาส �งจายเงนหรอวธอ�นใดไดไมวาจะดวยเหตใดกตาม บรษทจดการจะยกเลกจานวนหนวยลงทนท�จดสรรแลว ในกรณท�จานวนเงนท�ระบในใบคาส �งซ& อหนวยลงทนไมตรงกบจานวนเงนท�บรษทจดการไดรบชาระ บรษทจดการจะจดสรรหนวยลงทนใหตามจานวนเงนท�ไดรบชาระเปนเกณฑ ในกรณท�การส �งซ& อมผลใหจานวนหนวยลงทนของกองทนเกนกวาจานวนหนวยลงทนท�จดทะเบยนกบสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. บรษทจดการจะจดสรรหนวยลงทนเทาท�สามารถจดสรรไดใหแกผส �งซ& อตามสดสวนจานวนหนวยลงทนท�ส �งซ& อ อยางไรกตาม บรษทจดการขอสงวนสทธในการจดสรรหนวยลงทน ในกรณท�บรษทจดการไดพจารณาแลวเหนวาการจดสรรในกรณดงกลาว จะทาใหการถอหนวยลงทนของบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเกนขอจากดการถอหนวยลงทน ตามประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทน เร�อง หลกเกณฑเก�ยวกบขอจากดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาท�


ของบรษทจดการ หรอมผลกระทบตอการลงทนของกองทนหรอตอผถอหนวยลงทน หรอตอช�อเสยง หรอตอความรบผดชอบทางกฎหมายของบรษทจดการ หรอมผลกระทบตอการลงทนของกองทนหรอตอผถอหนวยลงทน หรอผส �งซ& อหนวยลงทนมไดมลกษณะตามบทนยามของผลงทนสถาบนหรอผลงทนรายใหญพเศษตามท�ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนด โดยไมตองแจงใหผส �งซ& อหนวยลงทนทราบลวงหนา 6.2.4 การคนเงนคาซ& อหนวยลงทน บรษทจดการจะดาเนนการคนเงนพรอมดอกเบ& ย (ถาม) ใหแกผส �งซ& อ ในกรณท�ผส �งซ& อไมไดรบการจดสรรไมวาท&งหมดหรอบางสวน โดยการโอนเงนหรอชาระเปนเชคตามท�ผส �งซ& อหนวยลงทนระบไวในคาขอเปดบญชภายใน 15 วนนบจากวนท�บรษทจดการไมสามารถจดสรรหนวยลงทนหรอวนท�ยตโครงการแลวแตกรณ 6.2.5 เง�อนไขการขายหนวยลงทน ผส �งซ& อหนวยลงทนสามารถส �งซ& อหนวยลงทน โดยมมลคาข&นต �าในการส �งซ& อตามท�ระบไวในโครงการ อยางไรกตาม บรษทจดการสงวนสทธในการใหทารายการส �งซ& อหนวยลงทนโดยมมลคาข&นต �านอยกวาท�ระบไวในโครงการในบางกรณได เพ�อรองรบรายการสงเสรมการขายและบรการตางๆของบรษทจดการ โดยข& นอยกบดลพนจของบรษทจดการ การส �งซ& อหนวยลงทนจะสมบรณตอเม�อบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซ& อคนหนวยลงทนไดรบเงนคาซ& อหนวยลงทนและไดทารายการขายหนวยลงทนแลวเพ�อใหบรษทจดการจดสรรหนวยลงทน และผจองซ& อจะไมสามารถยกเลกคาส �งซ& อหนวยลงทนไดเวนแตไดรบอนญาตจากบรษทจดการเปนกรณพเศษ บรษทจดการขอสงวนสทธท�จะปฏเสธ และ/หรอระงบการส �งซ& อหนวยลงทนท&งหมดหรอบางสวน ในกรณใดกรณหน�ง ดงน& 1. บรษทจดการขอสงวนสทธในการปฏเสธการส �งซ& อหนวยลงทน ในกรณท�บรษทจดการไดพจารณาแลวเหนวาการส �งซ& อหนวยลงทนในกรณดงกลาวมผลกระทบตอช�อเสยงหรอตอความรบผดชอบทางกฎหมายในอนาคตของบรษทจดการ หรอมผลกระทบในอนาคตตอการลงทนของกองทนหรอตอผถอหนวยลงทน รวมถงกรณท�เม�อบรษทจดการพบวาบรษทจดการจะไมสามารถปฏบตหนาท�ท�เก�ยวของกบกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงนและ Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA) ได 2. ผส �งซ& อหนวยลงทนมไดมลกษณะตามบทนยามของผลงทนสถาบนหรอผลงทนรายใหญพเศษตามท�ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนด 3. กรณท�เอกสารหรอขอมลท�บรษทจดการไดรบจากผส �งซ& อหนวยลงทนไมถกตองตามความเปนจรงหรอไมครบถวน 4. กรณท�บรษทจดการเกดขอสงสยวาการซ& อหนวยลงทนของผส �งซ& อหนวยลงทนไมโปรงใส เชน อาจเปนการฟอกเงน หรอการสนบสนนการกอการราย หรออาจมลกษณะเปนการหลกเล�ยงกฎหมายตางๆ เปนตน 5. บรษทขอสงวนสทธท�จะปฏเสธคาส �งซ& อหนวยลงทนในบางกรณตามท�บรษทจดการเหนสมควร เชน ในกรณท�บรษทจดการเหนวาการส �งซ& อหนวยลงทนดงกลาวอาจกอใหเกดปญหาในการบรหารกองทนหรอกอใหเกดผลเสยหายแกกองทน ในกรณท�มเหตสดวสยหรอเหตจาเปนอ�นใดทาใหบรษทจดการไมสามารถดาเนนการเพ�อใหการลงทนเปนไปตามหลกเกณฑท�สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนด เปนตน ท&งน& เพ�อเปนการรกษาผลประโยชนของกองทน ผถอหนวยลงทน และช�อเสยงหรอความรบผดชอบทางกฎหมายของบรษทจดการเปนหลก 6. กองทนมวตถประสงคท�จะเสนอขายหนวยลงทนของกองทนภายในประเทศไทย และมวตถประสงคท�จะไมเสนอขายหนวยลงทนของกองทนกบหรอเพ�อประโยชนของประเทศสหรฐอเมรกา พลเมองสหรฐอเมรกาหรอผท�มถ�นฐานอยในสหรฐอเมรกา หรอบคคลซ�งโดยปกตมถ�นท�อยในสหรฐอเมรกา รวมถงกองทรพยสนของบคคลดงกลาวและบรษทหรอหางหนสวนซ�งจดใหมข& นและดาเนนกจกรรมในสหรฐอเมรกา กองทนจงขอสงวนสทธในการท�จะไมเสนอขายหนวยลงทนของกองทนใหกบบคคลดงท�กลาวมาขางตน


บรษทจดการขอสงวนสทธท�จะปดรบคาส �งซ& อหนวยลงทนช �วคราวตามท�บรษทจดการเหนสมควร ท&งน& บรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบกอนการใชสทธท�จะปดรบคาส �งซ& อหนวยลงทน โดยจะปดประกาศท�สานกงานของบรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซ& อคนหนวยลงทน หรอแจงใหผลงทนทราบบนเวบไซตบรษทจดการ หรอผานชองทางอ�นใดตามความเหมาะสม ในการชาระคาส �งซ& อหนวยลงทน หากเปนกรณท�ผถอหนวยลงทนขายคนหนวยลงทนของกองทนใด ๆ ท�บรษทจดการเปนผรบผดชอบดาเนนการเพ�อซ& อหนวยลงทนของกองทนน& บรษทจดการอาจดาเนนการใหมการหกกลบกนได ในกรณท�บญชกองทนใดไมมมลคาคงเหลอในบญช และบญชน&นไมมการตดตอขอใชบรการเปนเวลานานตดตอกนเกน 1 ป บรษทจดการขอสงวนสทธท�จะปดบญชดงกลาวโดยไมตองแจงใหผถอหนวยลงทนทราบ บรษทจดการขอสงวนสทธท�จะเรยกคนสมดบญชแสดงสทธ ในกรณท�บรษทจดการทาการปดบญชกองทนไมวาดวยเหตใดๆ 6.2.6 วนและเวลาทาการขายหนวยลงทน บรษทจดการจะเปดรบคาส �งซ& อหนวยลงทนภายใน 15 วนนบจากวนท�จดทะเบยนกองทรพยสนของโครงการเปนกองทนเปดกบสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. เรยบรอยแลว โดยบรษทจดการจะระบวนเร�มทาการซ& อขายหนวยลงทนภายหลงระยะเวลาเสนอขายคร&งแรกในหนงสอช& ชวนสวนสรปขอมลสาคญ โดยบรษทจดการและผสนบสนนการขายและรบซ& อคนหนวยลงทนจะทาการขายหนวยลงทนต&งแตเวลาเร�มทาการของบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายและรบซ& อคนหนวยลงทนถงเวลา 15.30 น. ของทกวนทาการซ& อขาย รวมท&งอาจทาการขายหนวยลงทนผานโทรสาร เอทเอม ระบบบรการธนาคารทางโทรศพท อนเทอรเนต และส�ออเลกทรอนกสอ�นใด สาหรบการส �งซ& อหนวยลงทนท�บรษทจดการไดรบหลงเวลา เวลา 15.30 น. ของวนทาการซ& อขายใด บรษทจดการจะทารายการขายหนวยลงทนตามคาส �งซ& อหนวยลงทนน&นในวนทาการซ& อขายถดไป สาหรบการส �งซ& อหนวยลงทนผานไปรษณย บรษทจดการจะทารายการขายหนวยลงทนในวนทาการซ& อขายแรกถดจากวนทาการท�บรษทจดการไดรบคาส �งซ& อและไดรบเงนคาส �งซ& อครบถวนแลว บรษทจดการสงวนสทธท�จะเปล�ยนแปลงระยะเวลาในการขายหนวยลงทน และอาจกาหนดใหผถอหนวยลงทนตองสงคาส �งซ& อลวงหนาโดยถอวาไดรบมตจากผถอหนวยลงทนแลว ท&งน& ในกรณท�บรษทจดการเปล�ยนแปลงระยะเวลาในการขายหนวยลงทนและในกรณท�บรษทจดการจะกาหนดใหผถอหนวยลงทนตองสงคาส �งขายคนลวงหนา บรษทจดการจะประกาศใหผถอหนวยลงทนทราบถงการเปล�ยนแปลงลวงหนาอยางนอย 7 วนโดยจะตดประกาศท�สานกงานของบรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซ& อคนหนวยลงทนและท�เวบไซตของบรษทจดการ

6.3. การส �งซ& อหนวยลงทน :

ไมตองแจงลวงหนา 7. การรบซ! อคนหนวยลงทน : 7.1. ชองทางการรบซ& อคนหนวยลงทน :


- Internet - บรษทจดการ - ผสนบสนนการขายหรอรบซ& อคน 7.2. รายละเอยดชองทางการรบซ& อคนหนวยลงทนเพ�มเตม :

(1) บรษทจดการ บรษทจดการจะรบซ& อคนหนวยลงทนจากผถอหนวยลงทน โดยผถอหนวยลงทนจะตองกรอกขอความในคาส �งขายคนหนวยลงทน ระบรายละเอยดและความจานงใหครบถวนชดเจน แลวนาคาส �งขายคนหนวยลงทนพรอมเอกสารหลกฐานประกอบ (ถาม) ไปย�นตอบรษทจดการเพ�อขายคนหนวยลงทน คาส �งขายคนจะสมบรณตอเม�อบรษทจดการไดรบคาส �งขายคนหนวยลงทนและไดทารายการรบซ& อคนหนวยลงทนแลว ผส �งขายคนไมสามารถยกเลกคาส �งขายคนหนวยลงทนได เวนแตไดรบความเหนชอบจากบรษทจดการเปนกรณพเศษ (2) ผสนบสนนการขายและรบซ& อคนหนวยลงทน ผสนบสนนการขายและรบซ& อคนหนวยลงทนจะรบซ& อคนหนวยลงทนจากผถอหนวยลงทน โดยผถอหนวยลงทนจะตองกรอกขอความในคาส �งขายคนหนวยลงทน ระบรายละเอยดและความจานงใหครบถวนชดเจน แลวนาคาส �งขายคนหนวยลงทนพรอมเอกสารหลกฐานประกอบ (ถาม) ไปย�นตอผสนบสนนการขายและรบซ& อคนหนวยลงทนเพ�อขายคนหนวยลงทน คาส �งขายคนจะสมบรณตอเม�อผสนบสนนการขายและรบซ& อคนหนวยลงทนไดรบคาส �งขายคนหนวยลงทนและไดทารายการรบซ& อคนหนวยลงทนแลว ผส �งขายคนไมสามารถยกเลกคาส �งขายคนหนวยลงทนได เวนแตไดรบความเหนชอบจากบรษทจดการเปนกรณพเศษ (3) เอทเอม (ATM) บรษทจดการอาจรบคาส �งขายคนหนวยลงทนผานเอทเอม โดยเปนไปตามหลกเกณฑ เง�อนไขและวธการท�บรษทจดการกาหนด (4) ระบบบรการธนาคารทางโทรศพท (Tele-banking) บรษทจดการอาจรบคาส �งขายคนหนวยลงทนผานระบบบรการธนาคารทางโทรศพท โดยเปนไปตามหลกเกณฑ เง�อนไขและวธการท�บรษทจดการกาหนด (5) อนเทอรเนต (Internet) บรษทจดการอาจรบคาส �งขายคนหนวยลงทนผานอนเทอรเนต โดยเปนไปตามหลกเกณฑ เง�อนไขและวธการท�บรษทจดการกาหนด (6) โทรสาร บรษทจดการอาจเปดรบคาส �งขายคนหนวยลงทนผานโทรสารได ในกรณท�บรษทจดการเปดใหบรการดงกลาว ผถอหนวยลงทนสามารถแสดงความจานงท�จะสงคาส �งขายคนหนวยลงทนไปยงบรษทจดการผานโทรสาร โดยกรอกแบบฟอรมระบความจานงดงกลาวพรอมแนบเอกสารหลกฐานท�บรษทจดการกาหนด ท&งน& ผถอหนวยลงทนท�แสดงความจานงท�จะสงคาส �งขายคนหนวยลงทนผานโทรสาร ยอมรบและผกพนการทารายการรบซ& อคนท�บรษทจดการดาเนนการตามคาส �งขายคนท�ไดรบทางโทรสารแลว คาส �งขายคนจะสมบรณตอเม�อบรษทจดการไดรบคาส �งขายคนหนวยลงทนและไดทารายการรบซ& อคนหนวยลงทนแลว ผส �งขายคนไมสามารถยกเลกคาส �งขายคนหนวยลงทนได เวนแตไดรบความเหนชอบจากบรษทจดการเปนกรณพเศษ (7) ส�ออเลกทรอนกสอ�นใด


บรษทจดการอาจรบคาส �งขายคนหนวยลงทนผานส�ออเลกทรอนกสอ�นใดได โดยเปนไปตามหลกเกณฑ เง�อนไขและวธการท�บรษทจดการกาหนด ท&งน& กอนเร�มใหบรการ บรษทจดการจะประกาศใหผถอหนวยลงทนทราบ โดยจะตดประกาศท�สานกงานของบรษทจดการ และผสนบสนนการขายและรบซ& อคนหนวยลงทน (8) การขายคนหนวยลงทนแบบสม �าเสมอ บรษทจดการอาจรบคาส �งขายคนหนวยลงทนแบบสม �าเสมอได โดยเปนไปตามหลกเกณฑ เง�อนไขและวธการท�บรษทจดการกาหนด ท&งน& กอนเร�มใหบรการ บรษทจดการจะประกาศใหผถอหนวยลงทนทราบ โดยจะตดประกาศท�สานกงานของบรษทจดการ และผสนบสนนการขายและรบซ& อคนหนวยลงทน 7.3. วธการรบซ& อคนหนวยลงทน :

- แบบดลยพนจของผลงทน 7.4. รายละเอยดวธการรบซ& อคนหนวยลงทนเพ�มเตม :

ผส �งขายคนหนวยลงทนสามารถส �งขายคนหนวยลงทน โดยมมลคาข&นต �าในการส �งขายคนตามท�ระบไวในโครงการ อยางไรกตาม บรษทจดการสงวนสทธในการใหทารายการส �งขายคนหนวยลงทนโดยมมลคาข&นต �านอยกวาท�ระบไวในโครงการในบางกรณได เพ�อรองรบรายการสงเสรมการขายและบรการตางๆของบรษทจดการ โดยข& นอยกบดลพนจของบรษทจดการ 7.4.1 การชาระเงนคารบซ& อคนหนวยลงทน ภายใตหลกเกณฑ เง�อนไข และวธการท�กาหนดไวในโครงการ บรษทจดการจะชาระเงนคารบซ& อคนหนวยลงทนใหแกผขายคนภายใน 5 วนทาการนบต&งแตวนถดจากวนทาการท�คานวณราคารบซ& อคนหนวยลงทน มลคาหนวยลงทนและราคาหนวยลงทน โดยมใหนบรวมวนหยดทาการในตางประเทศของผประกอบธรกจการจดการกองทนตางประเทศท�มลกษณะในทานองเดยวกบธรกจการจดการกองทนรวม บรษทจดการจะชาระเงนใหแกผถอหนวยลงทนตามท�ระบไวในคาขอเปดบญชกองทน และ/หรอวธการอ�นใดท�บรษทจดการยอมรบเพ�ออานวยความสะดวกใหผถอหนวยลงทนในอนาคต เชน E-Wallet เปนตน ท&งน& กรณท�บรษทจดการจดใหมชองทางการรบชาระเงนคาขายคนเพ�มเตม บรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยทราบลวงหนาในเวบไซตของบรษทจดการ 7.4.2 การจดสรรเงนใหแกผส �งขายคนหนวยลงทน ยกเวนในกรณตามขอ "การเล�อนกาหนดการชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผถอหนวยลงทน" หรอ "การไมขายหรอไมรบซ& อคนหนวยลงทนตามคาส �งซ& อหรอคาส �งขายคนหนวยลงทนท�ไดรบไวแลวหรอหยดรบคาส �งซ& อหรอคาส �งขายคนหนวยลงทน" บรษทจดการจะจดสรรเงนใหแกผส �งขายคน โดยคานวณจากราคารบซ& อคนหนวยลงทน ณ ส& นวนท�บรษทจดการไดรบคาส �งขายคนหนวยลงทนท�สมบรณ ในกรณท�ผถอหนวยลงทนส �งขายคนเปนจานวนหนวยลงทน บรษทจดการจะคานวณจานวนเงนท�ส �งขายคนโดยคณจานวนหนวยลงทนดวยราคารบซ& อคนหนวยลงทนท�คานวณได ณ ส& นวนทาการรบซ& อคนน&น ในกรณท�ผถอหนวยลงทนส �งขายคนเปนจานวนเงน บรษทจดการจะคานวณจานวนหนวยลงทนท�ส �งขายคนดวยราคารบซ& อคนหนวยลงทนท�คานวณได ณ วนทาการรบซ& อคนน&น ท&งน& จานวนหนวยลงทนท�คานวณไดจะเปนตวเลขทศนยม 4 ตาแหนง โดยตดทศนยมตาแหนงท� 5 ท& ง คาส �งขายคนหนวยลงทนจะสมบรณตอเม�อบรษทจดการหรอนายทะเบยนไดตรวจสอบแลววาผส �งขายคนมจานวนหนวย


ลงทนตามทะเบยนผถอหนวยลงทนเพยงพอกบจานวนหนวยลงทนท�ส �งขายคน ในกรณท�ผถอหนวยลงทนส �งขายคนและการขายคนดงกลาวเปนผลใหหนวยลงทนท�ผถอหนวยลงทนถอตามทะเบยนผถอหนวยลงทนมมลคาต �ากวาหนวยลงทนคงเหลอในบญชข&นต �า บรษทจดการอาจดาเนนการรบซ& อคนหนวยลงทนท�เหลออยท&งหมดของผถอหนวยลงทน ท&งน& ในกรณท�บรษทจดการประสงคจะเปล�ยนแปลงมลคาหนวยลงทนคงเหลอในบญชข&นต �า บรษทจดการจะแจงใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบ ในกรณท�จานวนหนวยลงทนท�ผถอหนวยลงทนส �งขายคนเกนกวาจานวนหนวยลงทนท&งหมดท�ผถอหนวยลงทนมอยตามทะเบยนผถอหนวยลงทน บรษทจดการจะถอวาผถอหนวยลงทนประสงคจะขายคนหนวยลงทนท&งหมดตามจานวนเทาท�ปรากฏอยตามทะเบยนผถอหนวยลงทน บรษทจดการจะจดสรรเงนคารบซ& อคนหนวยลงทนตามคาส �งขายคนหนวยลงทนท�สมบรณซ�งเปนไปตามเง�อนไขขางตนเทาท�บรษทจดการสามารถรบซ& อไดจากจานวนเงนสดของกองทน บรษทจดการจะยกเลกจานวนหนวยลงทนท�รบซ& อคนในทะเบยนผถอหนวยลงทนในวนทาการถดจากวนท�คานวณราคารบซ& อคนหนวยลงทน 7.5. ระยะเวลาในการรบซ& อคน : ทกวนทาการซ& อขาย 7.6. รายละเอยดระยะเวลาในการรบซ& อคน :

บรษทจดการจะเปดรบคาส �งขายคนหนวยลงทนภายใน 15 วนนบจากวนท�จดทะเบยนกองทรพยสนของโครงการเปนกองทนเปดกบสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. เรยบรอยแลว โดยบรษทจดการจะระบวนเร�มทาการซ& อขายหนวยลงทนภายหลงระยะเวลาเสนอขายคร&งแรกในหนงสอช& ชวนสวนสรปขอมลสาคญ โดยบรษทจดการและผสนบสนนการขายและรบซ& อคนหนวยลงทนจะทาการรบซ& อคนหนวยลงทนต&งแตเวลาเร�มทาการของบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายและรบซ& อคนหนวยลงทนถงเวลา 15.30 น. ของทกวนทาการซ& อขาย รวมท&งอาจทาการรบซ& อคนหนวยลงทนผานโทรสาร เอทเอม ระบบบรการธนาคารทางโทรศพท อนเทอรเนต และส�ออเลกทรอนกสอ�นใด สาหรบการส �งขายคนหนวยลงทนท�บรษทจดการไดรบหลงเวลา 15.30 น. ของวนทาการซ& อขายใด บรษทจดการจะทารายการรบซ& อคนหนวยลงทนตามคาส �งขายคนหนวยลงทนน&นในวนทาการรบซ& อคนถดไป บรษทจดการสงวนสทธท�จะเปล�ยนแปลงระยะเวลาในการรบซ& อคนหนวยลงทน และอาจกาหนดใหผถอหนวยลงทนตองสงคาส �งขายคนลวงหนาโดยการเปล�ยนแปลงดงกลาวจะตองเปนการใหประโยชนตอผถอหนวยลงทน และถอวาไดรบมตจากผถอหนวยลงทนแลว ท&งน& ในกรณท�บรษทจดการเปล�ยนแปลงระยะเวลาในการรบซ& อคนหนวยลงทนและในกรณท�บรษทจดการจะกาหนดใหผถอหนวยลงทนตองสงคาส �งขายคนลวงหนา บรษทจดการจะประกาศใหผถอหนวยลงทนทราบถงการเปล�ยนแปลงลวงหนาอยางนอย 7 วนโดยจะตดประกาศท�สานกงานของบรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซ& อคนหนวยลงทนและท�เวบไซตของบรษทจดการ

7.7. การขายคนหนวยลงทน : ผถอหนวยลงทน ไมตองแจงลวงหนา 7.8. รายละเอยดการขายคนหนวยลงทนเพ�มเตม :


7.9. รายละเอยดเพ�มเตม :

8. การสบเปล#ยนหนวยลงทน : 8.1. ชองทางการสบเปล�ยนหนวยลงทน :

- Internet - บรษทจดการ - ผสนบสนนการขายหรอรบซ& อคน 8.2. รายละเอยดการสบเปล�ยนหนวยลงทนเพ�มเตม :

บรษทจดการอาจจดใหผถอหนวยลงทนสามารถสบเปล�ยนหนวยลงทนได โดยบรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบ โดยปดประกาศท�สานกงานของบรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซ& อคนหนวยลงทน

ในการสบเปล�ยนเขา บรษทจดการสงวนสทธในการเสนอขายใหแกผลงทนสถาบนและผลงทนรายใหญพเศษเทาน&น นอกจากน& บรษทจดการสงวนสทธท�จะหยดรบคาส �งสบเปล�ยนหนวยลงทนเปนการช �วคราวหรอถาวรกได ในกรณท�บรษทพจารณาเหนวาการหยดรบคาส �งสบเปล�ยนดงกลาวจะเปนประโยชนสงสดตอกองทนและผถอหนวยลงทน โดยบรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบโดยปดประกาศท�สานกงานของบรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซ& อคนหนวยลงทน 8.2.1 วธการสบเปล�ยนหนวยลงทน (1) บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซ& อคนหนวยลงทน ผถอหนวยลงทนสามารถส �งสบเปล�ยนหนวยลงทนไดโดยการกรอกรายละเอยดในคาขอสบเปล�ยนหนวยลงทนระบจานวนเงนหรอจานวนหนวยลงทนท�ตองการสบเปล�ยน บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซ& อคนหนวยลงทนจะสงมอบหลกฐานการรบคาส �งสบเปล�ยนหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทนไวเปนหลกฐาน (2) ส�ออเลกทรอนกส บรษทจดการอาจรบคาส �งสบเปล�ยนหนวยลงทนผานส�ออเลกทรอนกสได โดยผถอหนวยลงทนจะตองลงนามในคาขอใชบรการสบเปล�ยนหนวยลงทนผานส�ออเลกทรอนกส และปฏบตตามเง�อนไขท�บรษทจดการระบไวในคาขอใชบรการดงกลาว อยางไรกตาม หากมขอขดของของระบบส�ออเลกทรอนกสจนเปนเหตบรษทจดการจะไมสามารถรบคาส �งสบเปล�ยนหนวยลงทนดงกลาวได ใหถอวายงไมมการทารายการการสบเปล�ยนหนวยลงทนผานส�ออเลกทรอนกสน&น ท&งน& กอนเร�มใหบรการ บรษทจดการจะประกาศใหผถอหนวยลงทนทราบ โดยจะตดประกาศท�สานกงานของบรษทจดการ และผสนบสนนการขายหรอรบซ& อคนหนวยลงทน 8.2.2 วนและเวลาในการสบเปล�ยนหนวยลงทน กรณสบเปล�ยนหนวยลงทนออกจากกองทน ผถอหนวยลงทนสามารถส �งสบเปล�ยนหนวยลงทนท�บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซ& อคนหนวยลงทนไดทกวนทาการซ& อขาย ตามระยะเวลาในการรบซ& อคนหนวยลงทน สาหรบการส �งสบเปล�ยนหนวยลงทนผานส�ออเลกทรอนกสท�บรษทจดการไดรบหลงระยะเวลาในการรบซ& อคนหนวยลงทนของวนทาการซ& อขายใด บรษทจดการจะไมทารายการสบเปล�ยนหนวยลงทนตามคาส �งสบเปล�ยนหนวยลงทนน&น


กรณสบเปล�ยนหนวยลงทนเขากองทน ผถอหนวยลงทนสามารถส �งสบเปล�ยนหนวยลงทนท�บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซ& อคนหนวยลงทนไดทกวนทาการซ& อขาย ตามระยะเวลาในการขายหนวยลงทน สาหรบการส �งสบเปล�ยนหนวยลงทนผานส�ออเลกทรอนกสท�บรษทจดการไดรบหลงระยะเวลาขายหนวยลงทนของวนทาการซ& อขายใด บรษทจดการจะทารายการสบเปล�ยนหนวยลงทนตามคาส �งสบเปล�ยนหนวยลงทนในวนทาการซ& อขายถดไป โดยบรษทจดการจะถอวาวนท�บรษทจดการไดรบคาส �งสบเปล�ยนหนวยลงทนและไดทารายการแลว เปนวนท�คาส �งสบเปล�ยนหนวยลงทนเขากองทนมผลสมบรณ ท&งน& บรษทจดการจะชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนของกองทนตนทางใหกองทนปลายทางภายในระยะเวลาท�กาหนดในหวขอ การชาระเงนคารบซ& อคนหนวยลงทน อยางไรกตาม ในกรณท�วนชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนของกองทนตนทางตรงกบวนหยดทาการซ& อขายของกองทนปลายทาง บรษทจดการจะทารายการซ& อหนวยลงทนของกองทนปลายทางในวนทาการซ& อขายถดไป ซ�งอาจเกนกวาระยะเวลาท�กาหนดได 8.2.3 ราคาขายและรบซ& อคนหนวยลงทนกรณสบเปล�ยนการถอหนวยลงทน บรษทจดการจะใชมลคาหนวยลงทนดงตอไปน& เปนเกณฑในการกาหนดราคาขายและราคารบซ& อคนหนวยลงทน กรณสบเปล�ยนหนวยลงทน 8.2.3.1 การกาหนดราคารบซ& อคนกรณเปนกองทนตนทาง จะใชราคารบซ& อคนหนวยลงทน ณ ส& นวนทาการซ& อขายท�บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซ& อคนหนวยลงทนไดรบคาส �งสบเปล�ยนหนวยลงทนและบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซ& อคนหนวยลงทนไดทารายการสบเปล�ยนหนวยลงทนแลว หกดวยคาธรรมเนยมและคาใชจายในการสบเปล�ยนหนวยลงทน (ถาม) 8.2.3.2 การกาหนดราคาขายหนวยลงทนกรณเปนกองทนปลายทาง จะใชราคาขายหนวยลงทน ณ ส& นวนทาการซ& อขายท�บรษทจดการไดรบเงนจากกองทนตนทางหรอ ณ ส& นวนทาการกอนหนาวนทาการซ& อขายท�บรษทจดการไดรบเงนจากกองทนตนทางแลวแตกรณ ท&งน& หากมการเปล�ยนแปลงใดๆ บรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบ โดยปดประกาศท�สานกงานของบรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซ& อคนหนวยลงทน 8.2.4 สทธในหนวยลงทน สทธในหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนกองทนปลายทางจะเกดข& นเม�อกองทนปลายทางไดรบชาระเงนคาซ& อหนวยลงทนจากกองทนตนทางแลวเทาน&น

9. การชาระคารบซ! อคน สบเปล#ยนหนวยลงทนดวยหลกทรพย หรอทรพยสนอ#นแทนเงน :

กรณบรษทจดการไมสามารถชาระคาขายคนหนวยลงทนเปนเงน และจะชาระคาขายคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอ�นแทน บรษทจดการจะตองไดรบมตพเศษใหชาระคาขายคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอ�นแทนเงนได 10. การเล#อนกาหนดการชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผถอหนวยลงทน :

บรษทจดการอาจเล�อนกาหนดการชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผถอหนวยลงทนท�ไดมคาส �งขายคนหนวยลงทนของกองทนเปดไดในกรณดงตอไปน& (1) บรษทจดการกองทนรวมพจารณาแลว มความเช�อโดยสจรตและสมเหตสมผลวาเปนกรณท�เขาเหตดงตอไปน& โดยไดรบความเหนชอบของผดแลผลประโยชนแลว


(ก) มเหตจาเปนทาใหไมสามารถจาหนาย จายโอน หลกทรพยหรอทรพยสนของกองทนไดอยางสมเหตสมผล หรอ (ข) มเหตท�ทาใหกองทนไมไดรบชาระเงนจากหลกทรพยหรอทรพยสนท�ลงทนไวตามกาหนดเวลาปกต ซ�งเหตดงกลาวอยนอกเหนอการควบคมของบรษทจดการ (2) ผถอหนวยลงทนมคาส �งขายคนหนวยลงทนกอนหรอในชวงระยะเวลาท�บรษทจดการพบวา ราคารบซ& อคนหนวยลงทนไมถกตอง และผดแลผลประโยชนยงไมไดรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคา การเล�อนกาหนดการชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนตามขางตน บรษทจดการจะปฏบตตามหลกเกณฑดงตอไปน& (ก) เล�อนกาหนดชาระคาขายคนไดไมเกน 10 วนทาการนบแตวนท�ผถอหนวยลงทนมคาส �งขายคนหนวยลงทนน&น เวนแตไดรบการผอนผนจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. (ข) แจงผถอหนวยลงทนท�มคาส �งขายคนหนวยลงทนไวแลวใหทราบถงการเล�อนกาหนดการชาระคาขายคนหนวยลงทน ตลอดจนเปดเผยตอผถอหนวยลงทนรายอ�นและผลงทนท �วไปใหทราบเร�องดงกลาวดวยวธการใด ๆ โดยพลน (ค) แจงการเล�อนกาหนดชาระคาขายคน พรอมท&งจดสงรายงานท�แสดงเหตผลของการเล�อน และหลกฐานการไดรบความเหนชอบของผดแลผลประโยชนตามขอ (1) หรอการรบรองขอมลของผดแลผลประโยชนตามขอ (2) ตอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. โดยพลน ท&งน& บรษทจดการจะมอบหมายใหผดแลผลประโยชนดาเนนการแทนกได (ง) ในระหวางการเล�อนกาหนดชาระคาขายคน หากมผถอหนวยลงทนส �งขายคนหนวยลงทนในชวงเวลาดงกลาว บรษทจดการจะรบซ& อคนหนวยลงทนน&น โดยจะชาระคาขายคนแกผถอหนวยลงทนตามลาดบวนท�สงคาส �งขายคนกอนหลง 11. การไมขายไมรบซ! อคนไมสบเปล#ยนหนวยลงทนตามส #ง :

11.1. บรษทจดการจะไมขาย ไมรบซ& อคน หรอไมรบสบเปล�ยนหนวยลงทนตามคาส �งซ& อ คาส �งขายคนหรอคาส �งสบเปล�ยนหนวยลงทนท�ไดรบไวแลว หรอจะหยดรบคาส �งซ& อ คาส �งขายคน หรอคาส �งสบเปล�ยนหนวยลงทนได ในกรณท�ปรากฏเหตดงตอไปน& (1) ตลาดหลกทรพยไมสามารถเปดทาการซ& อขายไดตามปกต (2) บรษทจดการกองทนรวมพจารณาแลว มความเช�อโดยสจรตและสมเหตสมผลวาเปนกรณใดกรณหน�งดงน& โดยไดรบความเหนชอบของผดแลผลประโยชนแลว ซ�งใหกระทาไดไมเกน 1 วนทาการ เวนแตจะไดรบการผอนผนเวลาดงกลาวจากสานกงาน (ก) มเหตจาเปนทาใหไมสามารถจาหนาย จาย โอนหลกทรพยหรอทรพยสนของกองทนรวมเปดไดอยางสมเหตสมผล (ข) ไมสามารถคานวณมลคาทรพยสนของกองทนรวมเปดไดอยางเปนธรรมและเหมาะสม (ค) มเหตจาเปนอ�นใดเพ�อคมครองประโยชนของผถอหนวยลงทน (3) กองทนไดลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนในตางประเทศ และมเหตการณดงตอไปน& เกดข& น ซ�งกอใหเกดผลกระทบตอกองทนรวมอยางมนยสาคญ (ก) ตลาดซ& อขายหลกทรพยท�กองทนรวมลงทนไมสามารถเปดทาการซ& อขายไดตามปกต ท&งน& เฉพาะในกรณท�กองทนลงทนในหลกทรพยท�ซ& อขายในตลาดซ& อขายหลกทรพยแหงน&นเกนกวารอยละ 10 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม (ข) มเหตการณท�ทาใหไมสามารถแลกเปล�ยนเงนตราตางประเทศไดอยางเสร และทาใหไมสามารถโอนเงนออกจากประเทศหรอรบโอนเงนจากตางประเทศไดตามปกต หรอ (ค) มเหตท�ทาใหกองทนไมไดรบชาระเงนจากหลกทรพยหรอทรพยสนท�ลงทนไวตามกาหนดเวลาปกต ซ�งเหตดงกลาวอยเหนอการควบคมของบรษทจดการ และผดแลผลประโยชนเหนชอบดวยแลว (4) เปนการไมขายหนวยลงทนตามคาส �งซ& อหนวยลงทนท�รบไวแลว หรอเปนการหยดรบคาส �งซ& อหนวยลงทนแกผลงทน


เฉพาะราย เน�องจากปรากฏขอเทจจรงดงตอไปน& (ก) บรษทจดการกองทนรวมมเหตอนควรสงสยวาผลงทนรายน&น ๆ มสวนเก�ยวของกบการกระทาอยางใดอยางหน�งดงน& 1. การกระทาท�เปนความผดมลฐานหรอความผดฐานฟอกเงนตามกฎหมายเก�ยวกบการปองกนและปราบปรามการฟอกเงน ไมวาจะเปนกฎหมายไทยหรอกฎหมายตางประเทศ 2. การใหการสนบสนนทางการเงนแกการกอการราย 3. การกระทาท�เปนการปฏบตตามคาส �งเก�ยวกบการยดหรออายดทรพยสน โดยบคคลผมอานาจตามกฎหมาย (ข) บรษทจดการไมสามารถดาเนนการรจกลกคา และตรวจสอบเพ�อทราบขอเทจจรงเก�ยวกบลกคาไดในสาระสาคญ (ค) บรษทจดการตรวจสอบแลวพบวาผส �งซ& อหนวยลงทนเปนบคคลท�มใชผลงทนสถาบน และ/หรอผลงทนรายใหญพเศษตามบทนยามท�กฎหมายก.ล.ต. กาหนด (5) อยในระหวางดาเนนการเปล�ยนใหบรษทจดการกองทนรวมรายอ�นเขาบรหารจดการกองทนรวมภายใตการจดการของบรษทจดการอนเน�องมาจากการท�บรษทจดการไมสามารถดารงความเพยงพอของเงนกองทนไดตามประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. วาดวยการดารงเงนกองทนของผประกอบธรกจการจดการกองทนรวม การจดการกองทนสวนบคคล การเปนนายหนาซ& อขายหลกทรพยและการคาหลกทรพยและการจดจาหนายหลกทรพยท�เปนหนวยลงทน และการเปนผจดการเงนทนสญญาซ& อขายลวงหนา ซ�งกระทาไดไมเกน 3 วนทาการ 11.2. เม�อปรากฏเหตขางตน และบรษทจดการประสงคจะไมขายหรอไมรบซ& อคนหนวยลงทน หรอหยดรบคาส �งซ& อหรอคาส �งขายคนหรอคาส �งสบเปล�ยนหนวยลงทน บรษทจดการจะปฏบตดงตอไปน& (1) แจงผถอหนวยลงทนท�มคาส �งซ& อหรอคาส �งขายคนหรอคาส �งสบเปล�ยนหนวยลงทนไวแลวใหทราบถงการไมขายหรอไมรบซ& อคนหนวยลงทนโดยพลน และหากเปนเหตตามขอ 11.1 (1) ขอ 11.1 (2) ขอ 11.1 (3) หรอขอ 11.1 (5) บรษทจดการจะเปดเผยตอผถอหนวยลงทนรายอ�นและผลงทนท �วไปใหทราบถงการหยดรบคาส �งซ& อหรอคาส �งขายคนหนวยลงทนดวยวธการใด ๆ โดยพลนดวย (2) รายงานการไมขายหรอไมรบซ& อคนหนวยลงทน หรอการหยดรบคาส �งซ& อหรอคาส �งขายคนหรอคาส �งสบเปล�ยนหนวยลงทนพรอมท&งแสดงเหตผล และรายงานแผนการดาเนนการของกองทนรวมเปดน&นใหสานกงานทราบโดยพลน (3) ในกรณท�บรษทจดการไมขายหรอไมรบซ& อคนหนวยลงทนหรอหยดรบคาส �งซ& อหรอคาส �งขายคนหรอคาส �งสบเปล�ยนหนวยลงทนตามขอ 11.1 (1) ขอ 11.1 (2) ขอ 11.1 (3) หรอขอ 11.1 (5) ขางตน เกน 1 วนทาการ บรษทจดการจะดาเนนการดงตอไปน& กอนการเปดรบคาส �งซ& อหรอคาส �งขายคนหนวยลงทน (ก) รายงานการเปดรบคาส �งซ& อหรอคาส �งขายคนหนวยลงทน และรายงานฐานะการลงทนของกองทนรวมเปด ณ วนทาการสดทายกอนวนรายงานน&นใหสานกงานทราบภายในวนทาการกอนวนเปดรบคาส �งซ& อหรอคาส �งขายคนหนวยลงทน (ข) แจงใหผถอหนวยลงทนท�มคาส �งซ& อหรอคาส �งขายคนหนวยลงทนไวแลวใหทราบถงการเปดขายหรอรบซ& อคนหนวยลงทน ตลอดจนเปดเผยตอผถอหนวยลงทนรายอ�นและผลงทนท �วไปใหทราบถงการเปดรบคาส �งซ& อหรอคาส �งขายคนหนวยลงทนดวยวธการใด ๆ โดยพลน ในกรณท�บรษทจดการไมขาย ไมรบซ& อคน หรอไมรบสบเปล�ยนหนวยลงทนตามคาส �งซ& อ คาส �งขายคนหรอคาส �งสบเปล�ยนหนวยลงทนท�ไดรบมาแลว หรอหยดรบคาส �งซ& อ คาส �งขายคน หรอคาส �งสบเปล�ยนหนวยลงทน บรษทจดการอาจหยดคานวณมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทน และราคารบซ& อคนหนวยลงทนกได 12. การหยดขายหรอรบซ! อคนหนวยลงทน :


เพ�อคมครองประโยชนของผถอหนวยลงทน หรอในกรณท�มความจาเปนเพ�อรกษาเสถยรภาพทางเศรษฐกจและการเงนของประเทศ หรอเพ�อรกษาเสถยรภาพในระบบตลาดการเงน สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.อาจประกาศใหบรษทจดการหยดรบคาส �งซ& อ คาส �งขายคนหรอคาส �งสบเปล�ยนหนวยลงทนของกองทนเปดไดเปนการช �วคราวตามระยะเวลาท�เหนสมควร แตรวมแลวตองไมเกน 20 วนทาการตดตอกน เวนแตจะไดรบความเหนชอบจากคณะกรรมการ ก.ล.ต.ใหขยายระยะเวลาหยดรบคาส �งซ& อ คาส �งขายคน หรอคาส �งสบเปล�ยนหนวยลงทนออกไปได 13. เงอนไขและขอจากดในการจดสรรและการโอนหนวยลงทน :

บรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทนขอสงวนสทธในการปฏเสธการลงทะเบยนโอนหนวยลงทนไมวาทอดใดๆ ในกรณตอไปน& 1. การโอนหนวยลงทนดงกลาวจะทาใหการถอหนวยลงทนของบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเกนขอจากดการถอหนวยลงทน เวนแตเขาขอยกเวนตามประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑเก�ยวกบขอจากดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาท�ของบรษทจดการ และท�แกไขเพ�มเตมในอนาคต หรอในกรณท�บรษทจดการไดพจารณาแลวเหนวาการจดสรรในกรณดงกลาวมผลกระทบตอการลงทนของกองทนหรอตอผถอหนวยลงทน หรอตอช�อเสยง หรอตอความรบผดชอบทางกฎหมายของบรษทจดการโดยไมจาเปนตองแจงใหผส �งซ& อหนวยลงทนทราบลวงหนา 2. ผถอหนวยลงทนไมใชผลงทนสถาบน หรอผลงทนรายใหญพเศษ ตามท�ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต.กาหนด เวนแตเปนการโอนทางมรดก 3. การโอนหนวยลงทนสงผลใหบรษทจดการไมสามารถปฏบตหนาท�ท�เก�ยวของกบกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงนและ Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA) ได ท&งน& ขอกาหนดเก�ยวกบ FATCA เปนไปตามท�กาหนดไวในหวขอ 20 ของโครงการจดการกองทนรวม เร�อง "ขอกาหนดเก�ยวกบ FATCA และกฎหมายภาษตางประเทศในลกษณะเดยวกน" 4. ผถอหนวยลงทนสามารถโอนหนวยลงทนไดในตามท�กาหนดในขอ 13 สทธในการโอนหนวยลงทน ในสวนขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนและบรษทจดการ 14. การจายเงนปนผล : 14.1. นโยบายการจายเงนปนผล : ไมจาย 14.2. หลกเกณฑการจายเงนปนผล :

14.3. กาหนดเวลา วธการ และขอจากดในการจายเงนปนผลแกผถอหนวยลงทน :

15. คาธรรมเนยมและคาใชจายท#เรยกเกบจากกองทนรวมและผส #งซ! อหรอผถอหนวยลงทน : 15.1. คาธรรมเนยมรวม (เพดานคาธรรมเนยมและคาใชจายท�ประมาณการไดท�เรยกเกบจากกองทนรวมท&งหมด) :


รายการคาธรรมเนยม (ตาม 15.2) รายละเอยด/จานวน/อตรา : ประมาณการคาใชจายท�เรยกเกบจากกองทนรวมท&งหมด ในอตราไมเกนรอยละ 4.8685 ตอปของมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม รายละเอยดเพ�มเตม : 15.2. คาธรรมเนยมและคาใชจายท�เรยกเกบจากกองทนรวม : 15.2.1. คาธรรมเนยมการจดการรายป :

รายละเอยด/จานวน/อตรา : ประมาณการคาธรรมเนยมการจดการรายป ในอตราไมเกนรอยละ 3.2100 ตอปของมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม หกมลคาหน& สนท&งหมด เวนแตคาธรรมเนยมการจดการ คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน และคาธรรมเนยมนายทะเบยน รายละเอยดเพ�มเตม : 15.2.2. คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชนรายป :

รายละเอยด/จานวน/อตรา : ประมาณการคาธรรมเนยมผดแลผลประโยชนรายป ในอตราไมเกนรอยละ 0.2675 ตอปของมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม หกมลคาหน& สนท&งหมด เวนแตคาธรรมเนยมการจดการ คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน และคาธรรมเนยมนายทะเบยน ท&งน& คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชนดงกลาวไดรวมคาธรรมเนยมการรบฝากทรพยสนในตางประเทศแลว รายละเอยดเพ�มเตม : 15.2.3. คาธรรมเนยมนายทะเบยนหนวยลงทนรายป :

รายละเอยด/จานวน/อตรา : ประมาณการคาธรรมเนยมนายทะเบยนหนวยลงทนรายป ในอตราไมเกนรอยละ 0.3210 ตอปของมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม หกมลคาหน& สนท&งหมด เวนแตคาธรรมเนยมการจดการ คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน และคาธรรมเนยมนายทะเบยน รายละเอยดเพ�มเตม : 15.2.4. คาธรรมเนยมท�ปรกษาการลงทน :

ไมม รายละเอยดเพ�มเตม : 15.2.5. คาธรรมเนยมการจดจาหนาย :


ไมม รายละเอยดเพ�มเตม : 15.2.6. คาธรรมเนยมอ�น ๆ :

ประมาณการคาธรรมเนยมอ�นๆ ในอตราไมเกนรอยละ1.0700ตอปของมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม รายละเอยดเพ�มเตม : (1) คาใชจายเพ�อวตถประสงคในการเสนอหนวยลงทนคร&งแรก ซ�งจะเรยกเกบจากกองทนเม�อมคาใชจายเกดข& นตามจานวนท�จายจรง โดยในทางบญชจะตดจายเปนคาใชจายของกองทนเฉล�ยเทากนทกวนตามระยะเวลาท�จะไดรบประโยชนจากคาใชจายน&น ไดแก (ก) คาใชจายในการจดทาโฆษณาประชาสมพนธ คาส�อโฆษณาประชาสมพนธ การจดอบรมเผยแพรความร คาใชจายดานการตลาด ตลอดจนการจดสมมนาแนะนากองทน ท&งน& คาใชจายขางตนรวมกนจะไมเกนรอยละ 1.07 (รวมภาษมลคาเพ�ม) ของจานวนเงนทนของโครงการ (ข) คาใชจายหรอคาธรรมเนยมท�เก�ยวของกบการจดต&งกองทน คาจดทะเบยนทรพยสนเปนกองทนรวม และคาใชจายตาง ๆ ท�เกดข& นจากการปฏบตตามกฎหมาย ก.ล.ต. (ค) คาใชจายท�เก�ยวกบท�ปรกษากฎหมาย (ง) คาแปลเอกสารท�เก�ยวกบการเสนอขายหนวยลงทน เชน หนงสอรบทราบความเส�ยงจากการลงทน เปนตน (จ) คาใชจายอนเก�ยวเน�องจากการลงทนในตางประเทศและการมอบหมายงานดานการจดการลงทน เชน คาใชจายในการเปดบญชเพ�อการลงทน คาใชจายในการจดทาสญญา คาโทรศพททางไกล คาโทรสารทางไกล คาแปลเอกสารเปนภาษาตางประเทศ หรอคาใชจายอ�นๆท�เก�ยวของ เปนตน (2) คาใชจายเพ�อการดาเนนงานของกองทนซ�งจะเรยกเกบจากกองทนเม�อมคาใชจายเกดข& นตามจานวนท�จายจรง โดยในทางบญชจะตดจายเปนคาใชจายของกองทนเฉล�ยเทากนทกวนหรอตดจายคร&งเดยวท&งจานวนตามระยะเวลาท�จะไดรบผลประโยชนจากคาใชจายน&นหรอในรอบระยะเวลาบญชท�เกดคาใชจายดงกลาวข& น ไดแก (ก) คาใชจายในการจดทาโฆษณาประชาสมพนธ คาส�อโฆษณาประชาสมพนธ การจดอบรมเผยแพรความร คาใชจายดานการตลาด ตลอดจนการสมมนาแนะนากองทน ท&งน& คาใชจายดงกลาวขางตนรวมกนจะไมเกนรอยละ 1.00 หรอ 1.07 (รวมภาษมลคาเพ�ม) ตอป ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน (ข) คาใชจายท�เก�ยวของกบการใชหรออางองดชนหลกทรพย เคร�องหมายการคา และ/หรอเคร�องหมายบรการของตลาดหลกทรพย และ/หรอของผคานวณและประกาศดชน (Index Provider) (ค) คาใชจายในการสอบบญชซ�งรวมถงการตรวจสอบทรพยสนท�อยในประเทศและตางประเทศ คาท�ปรกษากฎหมาย คาใชจายตาง ๆ ท�เกดข& นจากการปฏบตตามคาส �ง หรอตามกฎหมาย หรอประกาศของสมาคม (ง) คาจดทา จดพมพและจดสงใบแจงผลการแสดงความจานง ใบแจงผลการจดสรรหนวยลงทน คาใชจายในการจดทาและจดพมพ คาขอเปดบญชกองทน ใบแสดงความจานงเพ�อจองซ& อหนวยลงทน ใบจองซ& อหนวยลงทน คาส �งซ& อหนวยลงทน คาส �งขายคนหนวยลงทน บตรตวอยางลายมอช�อ หนงสอแสดงสทธในหนวยลงทนเอกสารท�เก�ยวของ คาจดทา จดพมพ และจดสงหนงสอบอกกลาวรายงานตางๆ สาสนถงผถอหนวยลงทน (จ) คาจดทา จดพมพ และจดสงเอกสารท�เก�ยวกบการแกไขเปล�ยนแปลงโครงการ คาใชจายในการลงประกาศใน


หนงสอพมพ การจดประชมผถอหนวยลงทน การขอมตผถอหนวยลงทน คาใชจายตางๆ ท�เกดข& นจากการปฏบตตามกฎหมาย ก.ล.ต. (ฉ) คาจดทา คาพมพและจดสงหนงสอช& ชวนและรายงานประจาปถงผถอหนวยลงทน (ช) คาแปลเอกสารท�เก�ยวกบการดาเนนงานของกองทน (ซ) คาใชจายท�เก�ยวกบท�ปรกษากฎหมาย (ฌ) คาเอกสารทะเบยนผถอหนวยลงทน คาเอกสารการลงบญชกองทน (ญ) คาใชจาย (ถาม) ในการดาเนนคดของผดแลผลประโยชนท�ฟองรองใหบรษทจดการปฏบตหนาท�หรอเรยกคาสนไหมทดแทนความเสยหายจากบรษทจดการเพ�อประโยชนของผถอหนวยลงทน หรอเม�อไดรบคาส �งจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. คาใชจายดานกฎหมายเพ�อรกษาสทธของกองทน คาใชจายในการตดตามหน& ของกองทน (ฎ) คาใชจายในการรบชาระหน& เปนทรพยสนอ�นแทนการชาระหน& ดวยเงนตามตราสารแหงหน& คาธรรมเนยมศาล คาธรรมเนยมทนายความ คาใชจายในดานนตกรรม คาประเมนราคา คาจดจานอง คาปลอดจานอง คาจดพมพเอกสาร คาใชจาย หรอคาธรรมเนยมอ�นใดท�เก�ยวของกบทางราชการ คาใชจายดานภาษ คาทาประกนภย คาดแล และเกบรกษาตลอดจนคาใชจายในการจาหนายจายโอนทรพยสนดงกลาว (ฏ) คาใชจายในการรบชาระเงนคาซ& อหนวยลงทน คาใชจายในการชาระเงนคารบซ& อคนหนวยลงทนหรอเงนปนผล (ฐ) คาธรรมเนยมธนาคารตาง ๆ คาอากรแสตมป คาไปรษณยากร คาโทรศพท คาโทรสาร คาประกาศในหนงสอพมพ คาธรรมเนยมการแลกเปล�ยนเงนตราตางประเทศ คาประกนความเส�ยงจากอตราแลกเปล�ยนเงนตราตางประเทศ ท&งท�เกดข& นในประเทศไทยและตางประเทศ คาไปรษณยากรสาหรบหนงสอโตตอบกบผถอหนวยลงทน คาพาหนะ คาใชจายในการส�อสารโตตอบโดยวธอ�นท�มใชทางไปรษณย (ฑ) คาธรรมเนยมและคาใชจายอ�นๆท�เก�ยวของกบการฝากทรพยสนในตางประเทศ เชน คาธรรมเนยมการโอนเงนในตางประเทศ หรอ คาธรรมเนยมในการทารายการ คาใชจายของผดแลผลประโยชนในการตดตอกบบคคลภายนอก เปนตน (ฒ) คาใชจายตางๆ ในการชาระบญชและเลกกองทน (ณ) คาใชจายท�เกดข& นจากการตดตามทวงถาม หรอการดาเนนคดเพ�อการรบชาระหน& ใดๆ ของกองทนรวม (ด) คาธรรมเนยมหรอคาใชจายท�เก�ยวกบการชาระราคา รบชาระราคา สงมอบหรอรบมอบหลกทรพย เชน คาธรรมเนยมธนาคาร คาธรรมเนยมหรอคาใชจายในการใชบรการ settlement advance หรอ contractual settlement เปนตน (ต) คาใชจายท�เกดข& นจากผลตางระหวางอตราแลกเปล�ยนและวธการคานวณคาธรรมเนยมผรบฝากทรพยสนในตางประเทศ กบจานวนเงนท�จายชาระจรง (ถ) คาจดทะเบยนเพ�มทน และคาใชจายตาง ๆ ท�เกดข& นจากการปฏบตตามกฎหมาย ก.ล.ต. (ท) คาใชจายท�เก�ยวเน�องกบการตดตอประสานงานกบบคคลท�ก�ยวของกบการลงทนในตางประเทศ ผรบมอบหมายงานดานการจดการลงทน ท�ปรกษาการลงทนและหรอท�ปรกษากองทนท�อยในตางประเทศ (ถาม) เชน คาโทรศพททางไกล คาโทรสารทางไกล คาเดนทาง คาท�พก คาเบ& ยเล& ยง คาประกนการเดนทาง เปนตน (ธ) คาใชจายอนเก�ยวเน�องกบการลงทนในตางประเทศ (ถาม) เชน คาธรรมเนยมท�เก�ยวของกบผรบมอบหมายงานดานการจดการลงทน อาท คาภาษหก ณ ท�จาย ภาษมลคาเพ�มและภาษอ�นใดท�เกดข& นจากการมอบหมายงานดานการจดการลงทน เปนตน คาภาษหก ณ ท�จาย หรอภาษอ�นใดท�เก�ยวของท&งในประเทศไทยและตางประเทศ คาใชจายในการรบราคาหลกทรพยเพ�อใชในการคานวณมลคาทรพยสนสทธและหรอสอบทานมลคาทรพยสนสทธ คาใชจายในการจดใหมการคานวณผลการดาเนนงานและระดบความเส�ยงของการลงทน เปนตน (น) คาใชจายของผรบฝากทรพยสนในตางประเทศ หรอศนยรบฝากหลกทรพยในตางประเทศเพ�อเกบรกษาทรพยสนในตางประเทศ ซ�งเม�อรวมกบคาธรรมเนยมผดแลผลประโยชนแลว จะตองไมเกนอตราคาธรรมเนยมผดแลผลประโยชนรายป


ท�กาหนดไวในขอ 15.2 (3) คาธรรมเนยมท�เก�ยวกบการซ& อขายหลกทรพยท&งในประเทศและตางประเทศ เม�อมการซ& อหลกทรพยและจะถกหกจากคาขายหลกทรพยเม�อมการขายหลกทรพย อาท (ก) คาอากรแสตมป (ข) คาธรรมเนยมหรอคานายหนาการซ& อขายหลกทรพย (ค) คาธรรมเนยมการแลกเปล�ยนเงนตราตางประเทศ คาประกนความเส�ยงจากอตราแลกเปล�ยนเงนตราตางประเทศ ท&งท�เกดข& นในประเทศไทยและตางประเทศ (ง) คาใชจายในการตดตอซ& อขายหลกทรพย เชน คาโทรศพททางไกล คาโทรสารทางไกล เปนตน (จ) คาภาษหก ณ ท�จาย หรอภาษอ�นใดท�เก�ยวของกบการลงทนในตางประเทศท&งในประเทศไทยและตางประเทศ (ถาม) (ฉ) คาใชจายอ�นๆ (ถาม) (4) คาใชจายท�เก�ยวของกบการจดการกองทนซ�งมไดระบไวในขอ 15.1 ถง 15.2 (ถาม) โดยบรษทจดการจะเรยกเกบจากกองทนตามจานวนเงน และเวลาท�เกดคาใชจายน&นจรง ท&งน& การเรยกเกบคาใชจายดงกลาวจะไมเกนรอยละ 0.0107 (รวมภาษมลคาเพ�ม) ตอปของมลคาทรพยสนสทธของกองทน โดยบรษทจดการจะเปนผรบผดชอบสวนท�เกนกวาอตราท�กาหนด หมายเหต : ในกรณท�มคาใชจายตามหวขอ 15 อ�นๆ คาใชจายท�เก�ยวเน�องกบกองทนตามท�ระบไวใน (4) บรษทจดการจะเปดเผยแยกเปนรายการอยางชดเจนในหนงสอช& ชวนฉบบขอมลกองทนรวมท�ผลงทนควรทราบและในรายงานประจาป ซ�งบรษทจดการตองจดทาเม�อส& นรอบระยะเวลาบญชแตละป การตดจายคาใชจายดงกลาวจะเปนไปตามมาตรฐานการบญชท�กาหนดโดยสมาคมนกบญชและผสอบบญชรบอนญาตแหงประเทศไทย คาธรรมเนยมและคาใชจายท&งหมดของกองทนท�เรยกเกบจากกองทนขางตนเปนอตราท�รวมภาษมลคาเพ�มแลว ท&งน& ในกรณท�อตราภาษมลคาเพ�มหรอภาษอ�นใดมการเปล�ยนแปลง บรษทจดการสงวนสทธในการปรบปรงอตราคาธรรมเนยมและคาใชจายท&งหมดของกองทนใหสอดคลองกบการเปล�ยนแปลงดงกลาว 15.3. คาธรรมเนยมท�เรยกเกบจากผส �งซ& อหรอผถอหนวยลงทน : 15.3.1. คาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน (Front-end Fee) : ม

รายละเอยด/จานวน/อตรา : ประมาณการคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทนในอตราไมเกนรอยละ 3.00 ของมลคาหนวยลงทน รายละเอยดเพ�มเตม : 15.3.2. คาธรรมเนยมการรบซ& อคนหนวยลงทน (Back-end Fee) : ม

รายละเอยด/จานวน/อตรา :


ประมาณการคาธรรมเนยมการรบซ& อคนหนวยลงทนในอตราไมเกนรอยละ 3.00 ของมลคาหนวยลงทน รายละเอยดเพ�มเตม : 15.3.3. คาธรรมเนยมการสบเปล�ยนหนวยลงทน (Switching Fee) : 15.3.3.1 คาธรรมเนยมการสบเปล�ยนหนวยลงทนเขา (Switching In) :มแบบหลายเง�อนไข รายละเอยด/จานวน/อตรา : คาอธบายเง�อนไข ดท�รายละเอยดเพ�มเตม รายละเอยดเพ�มเตม : บรษทจดการจะเรยกเกบคาธรรมเนยมการสบเปล�ยนหนวยลงทนในอตราเทากบคาธรรมเนยมการรบซ& อคนหนวยลงทนของกองทนตนทางหรอคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทนของกองทนปลายทางแลวแตอตราใดจะสงกวา ท&งน& บรษทจดการสงวนสทธท�จะลดหยอน หรอยกเวนไมเรยกเกบคาธรรมเนยมดงกลาว โดยบรษทจดการจะประกาศใหทราบโดยท �วกนและปดประกาศไวท�สานกงานของบรษทจดการ ในกรณท�บรษทจดการเรยกเกบคาธรรมเนยมการสบเปล�ยนหนวยลงทน บรษทจดการจะยกเวนคาธรรมเนยมการรบซ& อคนหนวยลงทนของกองทนตนทางและยกเวนคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทนของกองทนปลายทาง

15.3.3.2 คาธรรมเนยมการสบเปล�ยนหนวยลงทนออก (Switching Out) :มแบบหลายเง�อนไข รายละเอยด/จานวน/อตรา : คาอธบายเง�อนไข ดรายละเอยดเพ�มเตม รายละเอยดเพ�มเตม : บรษทจดการจะเรยกเกบคาธรรมเนยมการสบเปล�ยนหนวยลงทนในอตราเทากบคาธรรมเนยมการรบซ& อคนหนวยลงทนของกองทนตนทางหรอคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทนของกองทนปลายทางแลวแตอตราใดจะสงกวา ท&งน& บรษทจดการสงวนสทธท�จะลดหยอน หรอยกเวนไมเรยกเกบคาธรรมเนยมดงกลาว โดยบรษทจดการจะประกาศใหทราบโดยท �วกนและปดประกาศไวท�สานกงานของบรษทจดการ ในกรณท�บรษทจดการเรยกเกบคาธรรมเนยมการสบเปล�ยนหนวยลงทน บรษทจดการจะยกเวนคาธรรมเนยมการรบซ& อคนหนวยลงทนของกองทนตนทางและยกเวนคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทนของกองทนปลายทาง

15.3.4. คาธรรมเนยมการโอนหนวยลงทน : ม

ตามท�นายทะเบยนเรยกเกบ รายละเอยดเพ�มเตม :


15.3.5. คาธรรมเนยมการออกเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน : ม

ตามท�นายทะเบยนเรยกเกบ รายละเอยดเพ�มเตม : 15.3.6. คาปรบกรณขายคนหนวยลงทนกอนระยะเวลาถอครองท�กาหนดในโครงการ (Exit Fee) : ไมม รายละเอยดเพ�มเตม : 15.3.7. คาธรรมเนยมอ�น ๆ : ม

ตามท�จายจรง รายละเอยดเพ�มเตม : คาธรรมเนยมการหกเงนจากบญชของผซ& อหนวยลงทน (ถาม) ตามอตราท�ธนาคารพาณชย หรอสถาบนการเงนกาหนดโดยตดจายจากบญชเงนฝากของผซ& อหนวยลงทน บรษทจดการอาจเรยกเกบคาใชจายอ�นๆ ท�ผถอหนวยลงทนขอใหบรษทจดการหรอนายทะเบยนดาเนนการใหผถอหนวยลงทนเปนกรณพเศษนอกเหนอจากกรณปกตซ�งเปนกรณท�บรษทจดการดาเนนการใหผถอหนวยลงทนทกราย ตามท�จายจรง เชน คาใชจายในการจดแจงการจานากบนายทะเบยน คาแกไขเปล�ยนแปลงขอมลในทะเบยน เปนตน โดยบรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนดงกลาวทราบ บรษทจดการสงวนสทธท�จะลดหยอน หรอยกเวนคาธรรมเนยมการขายหรอการรบซ& อคนหรอการสบเปล�ยนหนวยลงทนใหกบผส �งซ& อหรอผส �งขายคนหรอผส �งสบปล�ยนหนวยลงทน หรอลดหยอนหรอยกเวนคาธรรมเนยมการขายหรอการรบซ& อคนหรอการสบเปล�ยนหนวยลงทนใหกบผส �งซ& อหนวยลงทนหรอผส �งขายคนหรอผส �งสบปล�ยนหนวยลงทน ตามประเภทของผลงทน ตามมลคาการซ& อหนวยลงทน ตามระยะเวลาการถอครองหนวยลงทน หรอการส �งซ& อ หรอส �งขายคนหรอการสบเปล�ยนหนวยลงทนตามเง�อนไขท�บรษทจดการอาจกาหนดข& นในอนาคต หรอลดหยอน หรอยกเวนคาธรรมเนยมใหกบผ ถอหนวยลงทนท�ขายคนหนวยลงทนของกองทนเพ�อไปซ& อหนวยลงทนของกองทนเปดอ�นซ�งจดต&งและจดการโดยบรษทจดการ หรอส �งขายคนหนวยลงทนของกองทนเปดอ�นท�จดต&งและจดการโดยบรษทจดการเพ�อซ& อหนวยลงทนของกองทนน& ท&งน& บรษทจดการจะประกาศหลกเกณฑใหทราบโดยท �วกน โดยจะปดประกาศไวท�สานกงานของบรษทจดการ คาธรรมเนยมและคาใชจายท&งหมดของกองทนท�เรยกเกบจากผถอหนวยลงทนขางตนเปนอตราท�รวมภาษมลคาเพ�มแลว ท&งน& ในกรณท�อตราภาษมลคาเพ�มหรอภาษอ�นใดมการเปล�ยนแปลง บรษทจดการสงวนสทธในการปรบปรงอตราคาธรรมเนยมและคาใชจายท&งหมดของกองทนใหสอดคลองกบการเปล�ยนแปลงดงกลาว

15.4. วธการคานวณและตดจายคาธรรมเนยม :


บรษทจดการจะคานวณคาธรรมเนยมการจดการ คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชนและคาธรรมเนยมนายทะเบยนทกวนท�มการคานวณมลคาทรพยสนสทธโดยใชมลคาทรพยสนท&งหมดของกองทนหกมลคาหน& สนท&งหมด เวนแตคาธรรมเนยมการจดการ คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน และคาธรรมเนยมนายทะเบยนของกองทนในแตละวนท�คานวณน&นเปนฐานในการคานวณคาธรรมเนยม และจะเรยกเกบจากกองทนโดยการตดจายจากบญชของกองทนเปนรายเดอน 15.5. การเปล�ยนแปลงคาธรรมเนยมหรอคาใชจาย :

ในกรณท�บรษทจดการจะเปล�ยนแปลงคาธรรมเนยมหรอคาใชจาย บรษทจดการจะดาเนนการดงตอไปน& 15.5.1 ในกรณท�บรษทจดการมความประสงคจะลดคาธรรมเนยมหรอคาใชจายตามท�ไดระบไวในโครงการ และไดดาเนนการดงกลาวแลว บรษทจดการจะเปดเผยขอมลดงกลาวใหผลงทนทราบอยางท �วถงภายใน 3 วนทาการนบแตวนท�มการลดคาธรรมเนยมหรอคาใชจายดงกลาว ท&งน& การเปดเผยขอมลจะกระทาโดยวธการท�เหมาะสมอนทาใหม �นใจไดวาผ ลงทนไดรบทราบขอมลดงกลาว เชน เผยแพรขอมลไวบนเวบไซตของบรษทจดการ หรอ ณ สถานท�ในการซ& อขายหนวยลงทนทกแหงของบรษทจดการ และผสนบสนนการขายหรอรบซ& อคนหนวยลงทน (ถาม) เปนตน การลดคาธรรมเนยมหรอคาใชจายใหแตกตางไปจากโครงการ ใหถอวาสานกงานคณะกรรมการก.ล.ต.ใหความเหนชอบการแกไขเพ�มเตมโครงการในเร�องดงกลาวเม�อบรษทจดการไดดาเนนการตามขางตนแลว 15.5.2 ในกรณท�บรษทจดการมความประสงคจะเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเพ�มข& นตามท�ระบไวในโครงการ บรษทจดการจะคานงถงความสมเหตสมผลกบสภาพปกตทางธรกจและประโยชนของผลงทนเปนสาคญ และจะเปดเผยขอมลดงกลาวใหผลงทนทราบลวงหนาอยางท �วถงดวยวธการท�เหมาะสมอนทาใหม �นใจไดวาผลงทนไดรบทราบขอมลดงกลาว โดยอยางนอยจะจดใหมการเผยแพรขอมลไวบนเวบไซตของบรษทจดการ และ ณ สถานท�ในการซ& อขายหนวยลงทนทกแหงของบรษทจดการ และผสนบสนนการขายหรอรบซ& อคนหนวยลงทน (ถาม) ท&งน& ตามหลกเกณฑดงตอไปน& 15.5.2.1 ในกรณท�บรษทจดการเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเพ�มข& นไมเกนกวาอตราข&นสงของคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเดมตามท�ระบไวในโครงการ บรษทจดการจะเปดเผยขอมลดงกลาวใหผลงทนทราบลวงหนาไมนอยกวา 3 วนทาการกอนการเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเพ�มข& น 15.5.2.2 ในกรณท�บรษทจดการเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเพ�มข& นเกนกวาอตราข&นสงของคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเดม ในรอบระยะเวลายอนหลง 1 ปนบแตวนท�บรษทจดการประสงคจะข& นคาธรรมเนยมหรอคาใชจายดงกลาว บรษทจดการจะดาเนนการตามหลกเกณฑดงน& (ก) ในกรณท�การเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเพ�มข& นไมเกนกวาอตรารอยละ 5 ของอตราข&นสงดงกลาว บรษทจดการจะเปดเผยขอมลดงกลาวใหผลงทนทราบลวงหนาไมนอยกวา 60 วนกอนการเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายท�เพ�มข& นดงกลาว (ข) ในกรณท�การเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเพ�มข& นเกนกวาอตรารอยละ 5 ของอตราข&นสงดงกลาว บรษทจดการตองไดรบมตพเศษ โดยไมจาเปนตองเปดเผยขอมลตามขอ 15.5.2 วรรคหน�ง ท&งน& การเปล�ยนแปลงตามขอ 15.5.1 วรรคสอง และ 15.5.2.2 บรษทจดการจะตองแจงใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 15 วน นบแตวนเปล�ยนแปลงคาธรรมเนยมหรอคาใชจายดงกลาว 15.6. หมายเหต :


คาธรรมเนยมและคาใชจายท&งหมดของกองทนท�เรยกเกบจากกองทนและผถอหนวยลงทนเปนอตราท�รวมภาษมลคาเพ�มแลว ท&งน& ในกรณท�อตราภาษมลคาเพ�มหรอภาษอ�นใดมการเปล�ยนแปลง บรษทจดการสงวนสทธในการปรบปรงอตราคาธรรมเนยมและคาใชจายท&งหมดของกองทนใหสอดคลองกบการเปล�ยนแปลงดงกลาว 16. วธการคานวณ กาหนดเวลาในการคานวณและการประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาหนวยลงทน หลกเกณฑและวธการดาเนนการในกรณท#มลคาหนวยลงทนไมถกตอง : 16.1. วธการคานวณ กาหนดเวลาในการคานวณและการประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาหนวยลงทน : ตางประเทศ 16.2. เง�อนไขพเศษ :

1. บรษทจดการจะคานวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวมตามหลกเกณฑ และวธการท�สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด บรษทจดการจะคานวณมลคาหลกทรพยและทรพยสนของกองทนในตางประเทศใหอยในรปสกลเงนบาท เพ�อนามาใชในการคานวณมลคาหนวยลงทน โดยบรษทจดการจะใชอตราแลกเปล�ยนเงนตราสกลตางประเทศ (Spot Rate) ท�ประกาศโดย Reuters หรอ Bloomberg หรอธนาคารแหงประเทศไทย หรอระบบอ�นใดท�มการเผยแพรขอมลสสาธารณชนและสามารถใชอางองไดภายใตความเหนชอบของผดแลผลประโยชน และเปนไปตามประกาศของสมาคมบรษทจดการลงทน 2. บรษทจดการจะคานวณและประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทน และราคารบซ& อคนหนวยลงทนของกองทนเปด ตามระยะเวลาดงตอไปน& (2.1 ) คานวณมลคาทรพยสนสทธและมลคาหนวยลงทนทกส& นวนทาการภายใน 2 วนทาการถดไป เวนแตวนทาการน&นตรงกบวนหยดของกองทนตางประเทศและหรอตลาดหลกทรพยท�กองทนเขาไปลงทน และประเทศท�เก�ยวของกบการลงทน หรอวนตามท�บรษทจดการประกาศกาหนดเพ�มเตมในกรณท�มเหตการณไมปกต (2.2) คานวณราคาขายหนวยลงทนและราคารบซ& อคนหนวยลงทนทกส& นวนทาการซ& อขายหนวยลงทนภายใน 2 วนทาการถดไป ท&งน& ใหใชมลคาหนวยลงทนของส& นวนทาการซ& อขายหนวยลงทนน&นเปนเกณฑในการคานวณราคาดงกลาว (2.3) ประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทนของวนทาการซ& อขายหนวยลงทนลาสด โดยใหประกาศภายใน 3 วนทาการถดไป (2.4) ประกาศราคาขายหนวยลงทนและราคารบซ& อคนหนวยลงทนของวนทาการซ& อขายหนวยลงทนลาสด โดยใหประกาศภายใน 3 วนทาการถดไป อยางไรกตาม ในกรณท�บรษทจดการไมไดรบขอมลมลคาหนวยลงทนของกองทนตางประเทศไมวากรณใด จนเปนเหตใหบรษทจดการไมสามารถคานวณและประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทนและราคารบซ& อคนหนวยลงทนตามขอ (2.1) – (2.4) ได บรษทจดการจะคานวณมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทนและราคารบซ& อคนหนวยลงทนโดยไมชกชา ท&งน& ภายในวนทาการถดจากวนท�บรษทจดการไดรบขอมลมลคาหนวยลงทนของกองทนตางประเทศแลว และประกาศในวนทาการถดจากวนคานวณมลคาหนวยลงทนดงกลาว มลคาหนวยลงทน หมายถง มลคาทรพยสนสทธหารดวยจานวนหนวยลงทนท�จาหนายไดแลวท&งหมดเม�อส& นวนทาการท�คานวณน&น มลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทนและราคารบซ& อคนหนวยลงทนท�ประกาศขางตน ตองไดรบ


การรบรองโดยผดแลผลประโยชน ในกรณท�มลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน จานวนหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทน และราคารบซ& อคนหนวยลงทนของกองทนเปดไมถกตอง บรษทจดการจะดาเนนการตามหลกเกณฑและวธการท�สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด 3. การใชตวเลขทศนยมของมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายและราคารบซ& อคนหนวยลงทน หรอจานวนหนวยลงทนของกองทนเปด บรษทจดการจะดาเนนการดงตอไปน& (3.1) คานวณและประกาศมลคาทรพยสนสทธเปนตวเลข โดยมทศนยม 2 ตาแหนง โดยใชวธการปดเศษทศนยมตามหลกสากล (3.2) คานวณมลคาหนวยลงทนเปนตวเลข โดยมทศนยม 5 ตาแหนง โดยใชวธการปดเศษทศนยมตามหลกสากล สาหรบมลคาหนวยลงทนเพ�อใชในการคานวณ ราคาขายหนวยลงทนจะปดเศษทศนยมตาแหนงท� 4 ข& น สวนมลคาหนวยลงทนเพ�อใชในการคานวณราคารบซ& อคนหนวยลงทนจะตดทศนยมตาแหนงท� 5 ท& ง (3.3) ประกาศมลคาหนวยลงทนตามท�คานวณไดใน (3.2) เปนตวเลขโดยมทศนยม 4 ตาแหนงโดยตดทศนยมตาแหนงท� 5 ท& ง และประกาศราคาขายและราคารบซ& อคนหนวยลงทนตามท�คานวณไดใน (3.2) (3.4) คานวณจานวนหนวยลงทนเปนตวเลขโดยมทศนยม 5 ตาแหนง โดยใชวธการปดเศษทศนยมตามหลกสากล แตจะใชผลลพธเปนตวเลขโดยมทศนยมเพยง 4 ตาแหนงโดยตดทศนยมตาแหนงท� 5 ท& ง ในกรณท�มผลประโยชนเกดข& นจากการคานวณตาม (3.1) ถง (3.4) บรษทจดการจะนาผลประโยชนน&นรวมเขาเปนทรพยสนของกองทนเปด

ในกรณท�มเหตจาเปนท�ทาใหบรษทจดการไมสามารถคานวณมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายและราคารบซ& อคนหนวยลงทน บรษทจดการจะขอผอนผนการไมคานวณและประกาศตามกาหนดน& ตอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายในวนทาการถดจากวนท�ไมสามารถคานวณและประกาศได บรษทจดการอาจไมคานวณและไมประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายและราคารบซ& อคนหนวยลงทนของกองทนในกรณดงตอไปน& (ก) เม�อบรษทจดการไมขายหรอรบซ& อคนหนวยลงทน หรอหยดรบคาส �งซ& อหรอคาส �งขายหนวยลงทน ตามท�ระบไวในโครงการ (ข) เม�อมเหตท�บรษทจดการตองเลกกองทน โดยใหไดรบการยกเวนต&งแตวนท�ปรากฏเหตดงกลาว (ค) เม�อเปนวนหยดทาการซ& อขายของกองทน และหรอกองทนตางประเทศ และหรอตวแทนขายกองทนตางประเทศและหรอบรษทจดการไมไดรบมลคาหนวยลงทนหรอราคาหลกทรพยท�กองทนลงทน เม�อปรากฏเหตตามขอ (ก) และหรอ (ข) บรษทจดการจะประกาศการหยดคานวณมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายและราคารบซ& อคนหนวยลงทน ณ ท�ทาการทกแหงของบรษทจดการและสถานท�ตดตอทกแหงของผสนบสนนการขายหรอรบซ& อคนท�ใชในการซ& อขายหนวยลงทน และบรษทจดการจะรายงานการหยดคานวณมลคาดงกลาวพรอมท&งแสดงเหตผล และรายงานแผนการดาเนนการของกองทนน&นใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบโดยพลน

ประกาศราคาขายหนวยลงทนและ/หรอราคารบซ& อคนหนวยลงทนของวนทาการซ& อขายหนวยลงทนลาสดภายใน 3 16.3. แหลงขอมลการเปดเผยมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาหนวยลงทน :


บรษทจดการจะประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาหนวยลงทนทางเวบไซตของบรษทจดการ ในกรณท�ไมสามารถประกาศทางเวบไซตได บรษทจดการอาจพจารณาประกาศทางชองทางอ�นท�เหมาะสมแทน อาท ประกาศไว ณ ท�ทาการของบรษทจดการ เปนตน อยางไรกตาม บรษทจดการขอสงวนสทธท�จะประกาศชองทางอ�นใดท�เหมาะสมแทนการประกาศทางเวบไซตของบรษทจดการ และบรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนา

16.4. หลกเกณฑและวธการดาเนนการในกรณท�มลคาหนวยลงทนไมถกตอง :

1. ในกรณท�ราคาหนวยลงทนท�ไมถกตองตางจากราคาหนวยลงทนท�ถกตองนอยกวาหน�งสตางค หรอตางจากราคาหนวยลงทนท�ถกตองต&งแตหน�งสตางคข& นไป แตไมถงรอยละ 0.5 ของราคาหนวยลงทนท�ถกตอง บรษทจดการจะจดทาและสงรายงานใหผดแลผลประโยชนทราบถงความผดพลาดภายใน 7 วนทาการนบแตวนท�พบวาราคาหนวยลงทนไมถกตอง และจดใหมสาเนารายงานดงกลาวไว ณ ท�ทาการของบรษทจดการเพ�อใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. สามารถตรวจสอบได โดยรายงานดงกลาวจะมรายการอยางนอย ดงตอไปน& (1) ราคาหนวยลงทนท�ไมถกตอง (2) ราคาหนวยลงทนท�ถกตอง (3) สาเหตท�ทาใหราคาหนวยลงทนไมถกตอง (4) มาตรการปองกนเพ�อมใหราคาหนวยลงทนไมถกตอง ท&งน& เวนแตในกรณท�ราคาหนวยลงทนไมถกตองมสาเหตมาจากปจจยภายนอกท�ไมอาจควบคมได เชน ราคาหลกทรพยตามราคาตลาดคร&งสดทายของตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทยหรอศนยซ& อขายหลกทรพยไมถกตอง ในกรณท�เหตของความผดพลาดซ�งทาใหราคาหนวยลงทนไมถกตองตามวรรคหน�งมผลตอเน�องตอการคานวณราคาหนวยลงทนคร&งตอไป เชน การกาหนดอตราดอกเบ& ยผดพลาด เปนตน บรษทจดการจะแกไขราคาหนวยลงทนใหถกตองนบแตวนท�บรษทจดการพบวาราคาหนวยลงทนไมถกตองดวย 2. ในกรณท�ราคาหนวยลงทนท�ไมถกตองตางจากราคาหนวยลงทนท�ถกตองต&งแตหน�งสตางคข& นไป และคดเปนอตราต&งแตรอยละ 0.5 ของราคาหนวยลงทนท�ถกตอง บรษทจดการจะคานวณราคาหนวยลงทนยอนหลงนบแตวนท�พบราคาหนวยลงทนไมถกตองจนถงวนท�ราคาหนวยลงทนถกตอง และดาเนนการดงตอไปน& เฉพาะวนท�ราคาหนวยลงทนท�ไมถกตองตางจากราคาหนวยลงทนท�ถกตองต&งแตหน�งสตางคข& นไป และคดเปนอตราสวนต&งแตรอยละ 0.5 ของราคาหนวยลงทนท�ถกตอง (1) จดทารายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคาใหเสรจส& นภายในวนทาการถดจากวนท�พบวาราคาหนวยลงทนน&นไมถกตอง และสงรายงานดงกลาวใหผดแลผลประโยชนภายในวนทาการถดจากวนท�คานวณราคาหนวยลงทนเสรจส& น เพ�อใหผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรายงานดงกลาวภายในวนทาการถดจากวนท�บรษทจดการสงรายงานใหผดแลผลประโยชน ท&งน& รายงานดงกลาวจะมรายการอยางนอยดงตอไปน& (ก) ราคาหนวยลงทนท�ไมถกตอง (ข) ราคาหนวยลงทนท�ถกตอง (ค) สาเหตท�ทาใหราคาหนวยลงทนไมถกตอง (ง) การดาเนนการของบรษทจดการเม�อพบวาราคาหนวยลงทนไมถกตอง ท&งน& บรษทจดการจะจดใหมสาเนารายงานตาม (1) ไว ณ ท�ทาการของบรษทจดการ เพ�อใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. สามารถตรวจสอบได


(2) แกไขราคาหนวยลงทนท�ไมถกตองใหเปนราคาหนวยลงทนท�ถกตองภายในวนท�ผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคาตาม (1) (3) ประกาศช�อกองทนรวมท�มการแกไขราคาตาม (2) และวน เดอน ปท�มการแกไขราคาตาม (2)ในหนงสอพมพรายวนอยางนอยหน�งฉบบภายใน 3 วนทาการนบแตวนท�ผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรายงานดงกลาว (4) ชดเชยราคาใหแลวเสรจและแจงเปนหนงสอใหผซ& อหนวยลงทนหรอผขายคนหนวยลงทนท�ไดซ& อหรอขายคนหนวยลงทนในชวงระยะเวลาท�ราคาหนวยลงทนไมถกตองทราบถงการแกไขราคาตาม (2) และการชดเชยราคา ภายใน 5 วนทาการนบแตวนท�ผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรายงานดงกลาว (5) จดทารายงานมาตรการปองกนเพ�อมใหราคาหนวยลงทนไมถกตอง และสงรายงานดงกลาว พรอมท&งสาเนารายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคาท�จดทาตาม (1) ใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 7 วนทาการนบแตวนท�ผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคาน&น เวนแตในกรณท�ราคาหนวยลงทนไมถกตองมสาเหตมาจากปจจยภายนอกท�ไมอาจควบคมได บรษทจดการจะไมสงรายงานมาตรการปองกนใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. แตจะสงสาเนาเอกสารท�ผดแลผลประโยชนรบรองวาการท�ราคาหนวยลงทนไมถกตองมสาเหตมาจากปจจยภายนอกท�ไมอาจควบคมไดแทน 3. ในการชดเชยราคาตามขอ 2 (4) บรษทจดการจะปฏบตตามหลกเกณฑและวธการ ดงตอไปน& (1) กรณราคาหนวยลงทนท�ไมถกตองต �ากวาราคาหนวยลงทนท�ถกตอง (understate) บรษทจดการจะปฏบตดงน& (ก) กรณท�เปนการขายหนวยลงทน บรษทจดการจะลดจานวนหนวยลงทนของผซ& อหนวยลงทนเปนจานวนซ�งมมลคาเทากบสวนตางของราคาหนวยลงทนท�ไมถกตองกบราคาหนวยลงทนท�ถกตอง หากปรากฏวาผซ& อหนวยลงทนไมมหนวยลงทนเหลออย หรอมหนวยลงทนเหลออยนอยกวาจานวนหนวยลงทนท�จะตองลด บรษทจดการจะจายเงนของบรษทจดการเองเปนจานวนเทากบสวนตางของราคาท�ขาดอย หรอลดจานวนหนวยลงทนท�เหลออยน&นและจายเงนของบรษทจดการเองเปนจานวนเทากบสวนตางของราคาท�ขาดอย แลวแตกรณ เพ�อชดเชยราคาใหแกกองทนเปด เวนแตการท�ราคาหนวยลงทนไมถกตองมสาเหตมาจากปจจยภายนอกท�ไมอาจควบคมได เชน ราคาหลกทรพยตามราคาตลาดคร&งสดทายของตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทยหรอศนยซ& อขายหลกทรพยไมถกตอง และผดแลผลประโยชนรบรองวามสาเหตดงกลาว (ข) กรณท�เปนการรบซ& อคนหนวยลงทน บรษทจดการจะเพ�มจานวนหนวยลงทนของผขายคนหนวยลงทนเปนจานวนซ�งมมลคาเทากบสวนตางของราคาหนวยลงทนท�ไมถกตองกบราคาหนวยลงทนท�ถกตอง หรอจายเงนของกองทนเปดเปนจานวนเทากบสวนตางของราคา เพ�อชดเชยราคาใหแกผขายคนหนวยลงทน แตหากปรากฏวาผขายคนหนวยลงทนไมมหนวยลงทนเหลออย บรษทจดการจะจายเงนของกองทนเปดเปนจานวนเทากบสวนตางของราคา เพ�อชดเชยราคาใหแกผขายคนหนวยลงทน (2) กรณราคาหนวยลงทนท�ไมถกตองสงกวาราคาหนวยลงทนท�ถกตอง (overstate) บรษทจดการจะปฏบตดงน& (ก) กรณท�เปนการขายหนวยลงทน บรษทจดการจะเพ�มจานวนหนวยลงทนของผซ& อหนวยลงทนเปนจานวนซ�งมมลคาเทากบสวนตางของราคาหนวยลงทนท�ไมถกตองกบราคาหนวยลงทนท�ถกตอง หรอจายเงนของกองทนเปดเปนจานวนเทากบสวนตางของราคา เพ�อชดเชยราคาใหแกผซ& อหนวยลงทน (ข) กรณท�เปนการรบซ& อคนหนวยลงทน บรษทจดการจะลดจานวนหนวยลงทนของผขายคนหนวยลงทนเปนจานวนซ�งมมลคาเทากบสวนตางของราคาหนวยลงทนท�ไมถกตองกบราคาหนวยลงทนท�ถกตอง หากปรากฏวาผขายคนหนวยลงทนไมมหนวยลงทนเหลออย หรอมหนวยลงทนเหลออยนอยกวาจานวนหนวยลงทนท�จะตองลด บรษทจดการจะจายเงนของบรษทจดการเองเปนจานวนเทากบสวนตางของราคาท�ขาดอย หรอลดจานวนหนวยลงทนท�เหลออยน&นและจายเงนของบรษทจดการเองเปนจานวนเทากบสวนตางของราคาท�ขาดอย แลวแตกรณ เพ�อชดเชย


ราคาใหแกกองทนเปด เวนแตการท�ราคาหนวยลงทนไมถกตองมสาเหตมาจากปจจยภายนอกท�ไมอาจควบคมได เชน ราคาหลกทรพยตามราคาตลาดคร&งสดทายของตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทยหรอศนยซ& อขายหลกทรพยไมถกตอง และผดแลผลประโยชนรบรองวามสาเหตดงกลาว ในกรณท�บรษทจดการตองชดเชยราคาเปนเงนใหแกผซ& อหนวยลงทนหรอผขายคนหนวยลงทนรายใดมมลคาไมถงหน�งรอยบาท บรษทจดการอาจนาเงนชดเชยราคาไปรวมจายในโอกาสแรกท�มการจายเงนใหผถอหนวยลงทน แตถาบคคลดงกลาวไมมสถานะเปนผถอหนวยลงทนแลว บรษทจดการจะชดเชยราคาใหแลวเสรจภายใน 5 วนทาการนบแตวนท�ผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคา การจายเงนของกองทนเปดเพ�อชดเชยราคาใหแกผขายคนหนวยลงทนตาม (1) (ข) หรอผซ& อหนวยลงทนตาม 2(ก) บรษทจดการอาจจายเงนของบรษทจดการเองแทนกองทนเปดกได บรษทจดการจะรบผดชอบคาใชจายตาง ๆ ท�เกดข& นจากราคาหนวยลงทนไมถกตอง เชน คาใชจายในการประกาศการแกไขราคาตามขอ 2(3) ในหนงสอพมพ คาออกเชค คาใชจายในการจดสงเงนชดเชยราคาใหแกผซ& อหนวยลงทนและผขายคนหนวยลงทน เปนตน เวนแตในกรณท�ราคาหนวยลงทนไมถกตองมสาเหตมาจากปจจยภายนอกท�ไมอาจควบคมได 17. ช#อผเก#ยวของ : 17.1. ช�อบรษทจดการ : ช�อ : บรษท หลกทรพยจดการกองทนกสกรไทย จากด 17.2. ช�อผดแลผลประโยชน :

ช�อ : ธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) 17.3. ช�อผประกน (กรณกองทนมประกน) : ไมม 17.4. ช�อของผรบมอบหมายงานดานการจดการลงทน (Outsource) :

ช�อ : สทธ หนาท� และความรบผดชอบ :

17.5. ท�ปรกษา : 17.5.1. ช�อท�ปรกษาการลงทน :

ช�อ :


17.5.2. ช�อท�ปรกษากองทน :

17.6. ผสอบบญช :

ช�อ : นาย พระเดช พงษเสถยรศกด�

ช�อ : นาย พจน อศวสนตชย

ช�อ : นาย ธนะวฒ พบลยสวสด�

ช�อ : นางสาว วนนสา งามบวทอง

ช�อ : นางสาว สลลต อาดสวาง

ช�อ : นาย สวฒน มณกนกสกล

ช�อ : นางสาว โสรยา ตนตะสวรรณ

ช�อ : นางสาว พจนรตน ศรพพฒน

ช�อ : นางสาว ธญพร ต&งธโนปจย

ช�อ : นางสาว อรสา ชมวสตร

ช�อ : นางสาว รงนภา แสงจนทร

รายละเอยดเพ�มเตม (ผสอบบญช) :

หรอบคคลอ�นท�ไดรบความเหนชอบตามประกาศวาดวยการใหความเหนชอบผสอบบญช โดยบรษทจดการจะแจงใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ทราบ 17.7. การแตงต&งคณะตวแทนผถอหนวยลงทน (เฉพาะกอง Country Fund) :

18. รอบระยะเวลาบญชประจาปของกองทนรวม : 18.1. วนท�ส& นสดรอบบญช : วนท� เดอน 18.2. วนท�ส& นสดรอบบญชคร&งแรก : วนท�


18.3. รายละเอยดเพ�มเตม :

วนท�ส& นสดรอบบญช ไมเกน 1 ป นบแตวนถดจากวนท�จดทะเบยนกองทรพยสนเปนกองทนรวม วนท�ส& นสดรอบบญชคร&งแรก ไมเกน 1 ป นบแตวนถดจากวนท�จดทะเบยนกองทรพยสนเปนกองทนรวม 19. การขอมตของผถอหนวยลงทน และวธการแกไขโครงการจดการกองทนรวม หรอแกไขวธการจดการ :

บรษทจดการสามารถดาเนนการแกไขเพ�มเตมโครงการหรอแกไขวธการจดการไดดวยวธการดงตอไปน& 19.1 สาหรบการแกไขโครงการในกรณดงตอไปน& บรษทจดการอาจขอใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ใหความเหนชอบแทนการขอมตผถอหนวยลงทน ท&งน& สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. อาจกาหนดเง�อนไขใหบรษทจดการปฏบตเพ�อประโยชนในการแกไขโครงการกอนใหความเหนชอบ (1) การเปล�ยนแปลงขอกาหนดเก�ยวกบการขายและการรบซ& อคนหนวยลงทน (2) การเพ�มชนดหนวยลงทนท�ไมทาใหสทธท�ผถอหนวยลงทนมอยเดมดอยลง (3) การเปล�ยนแปลงประเภทของทรพยสนท�กองทนรวมลงทนหรออตราสวนการลงทนท�สอดคลองกบนโยบายการลงทน (4) การคานวณและการประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทน หรอราคารบซ& อคนหนวยลงทน แลวแตกรณ ตาม”ขอ 16 วธการคานวณ กาหนดเวลาในการคานวณและการประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาหนวยลงทน หลกเกณฑและวธการดาเนนการในกรณท�มลคาหนวยลงทนไมถกตอง” (5) กรณอ�นใดนอกเหนอจาก (1) (2) (3) และ (4) การแกไขเพ�มเตมโครงการตามวรรคหน�งตองไมมผลกระทบอยางมนยสาคญตอผถอหนวยลงทน ไมทาใหผลตอบแทนและความเส�ยงของกองทนเปล�ยนแปลงไปอยางมนยสาคญหรอเปนประโยชนสงสดตอผถอหนวยลงทนท&งปวง 19.2 การแกไขเพ�มเตมโครงการโดยใชวธการขอมตผถอหนวยลงทน หากปรากฎวามตเสยงขางมากหรอมตพเศษมจานวนไมเกนรอยละ 55 หรอไมเกนรอยละ 80 ใหบรษทจดการสงเอกสารหลกฐานเก�ยวกบการขอมตและการนบมตไปยงผดแลผลประโยชน เพ�อใหผดแลผลประโยชนรบรองผลการนบมตน&น โดยการแกไขโครงการหรอวธการจดการในเร�องกระทบสทธของผถอหนวยลงทนท�จะตองไดรบมตพเศษ ใหรวมถงเร�องดงตอไปน& (1) การเปล�ยนแปลงประเภทหรอนโยบายการลงทนของกองทนท�ทาใหผลตอบแทนและความเส�ยงของกองทนเปล�ยนแปลงอยางมนยสาคญ (2) การชาระคาขายคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอ�น (3) การควบรวมกองทนระหวางกองทนท�มนโยบายการลงทน ความเส�ยงและระดบความเส�ยงของการลงทน (risk spectrum) แตกตางกน (4) การรบชาระหน& ดวยทรพยสนอ�นแทนเงน (5) การเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเพ�มข& นเกนกวาอตรารอยละ 5 ของคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเดมตามท�ระบไวลาสดในโครงการ (6) การเปล�ยนแปลงเง�อนไขการประกน ผประกน สทธ หนาท� และความรบผดชอบของผประกน หรอการแกไขเพ�มเตมสญญาประกนในเร�องใดๆ อนมผลใหผถอหนวยลงทนเสยผลประโยชน (ถาม) 19.3 การแกไขเพ�มเตมโครงการในกรณดงตอไปน& ใหถอวาสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ใหความเหนชอบแกไขเพ�มเตม


โครงการในเร�องดงกลาว (1) การแกไขเพ�มเตมซ�งมผลใหผถอหนวยลงทนท&งปวงไดรบประโยชนเพ�มข& นในกรณดงน& (ก) การลดมลคาข&นต �าในการซ& อหนวยลงทน (ข) การเพ�มชองทางในการขายและรบซ& อคนหนวยลงทน (ค) การเพ�มจานวนผสนบสนนการขายหรอรบซ& อคน (ง) การเพ�มความถ�ของการสงคาส �งซ& อขายหนวยลงทนในแตละชวงเวลาซ�งไมกระทบตอสถานะการลงทนของกองทนรวมอยางมนยสาคญ (จ) การลดเวลาสงคาส �งซ& อขายหนวยลงทนลวงหนากอนมการเปดใหขายและรบซ& อคนหนวยลงทน (2) การแกไขเพ�มเตมท�ตองดาเนนการใหเปนไปตามพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ตลอดจนประกาศ กฎ และคาส �งท�ออกโดยอาศยอานาจแหงกฎหมายดงกลาว (3) การแกไขเพ�มเตมช�อและรายละเอยดอ�นของบคคลใหถกตอง (4) การแกไขเพ�มเตมเพ�อเปล�ยนตวผดแลผลประโยชน (5) การแกไขเพ�มเตมเพ�อลดคาธรรมเนยมหรอคาใชจายของกองทนรวมใหเปนไปตามขอ 15.5.1 วรรคสอง 19.4 เวนแตกฎหมายกาหนดเปนอยางอ�น ในการขอมตของผถอหนวยลงทนคร&งใด ไมวาจะโดยการจดประชม ผถอหนวยลงทนหรอโดยการสงหนงสอขอมตของผถอหนวยลงทน หากผถอหนวยลงทนเหนวา มตของผถอหนวยลงทนในคร&งน&นไมชอบดวยกฎหมายหรอบรษทหลกทรพยฝาฝนหรอไมปฏบตตามมาตรา 129/2 หรอฝาฝนหรอไมปฏบตตามหลกเกณฑ เง�อนไข หรอวธการท�กาหนดตามมาตรา129/3 ผถอหนวยลงทนไมนอยกวาหาคนและมหนวยลงทนนบรวมกนไดไมนอยกวาหน�งในหาของจานวนหนวยลงทนท�จาหนายไดแลวท&งหมดของโครงการจดการกองทนรวมน&น จะรองขอใหศาลส �งเพกถอนมตของผถอหนวยลงทนคร&งน&นกได แตตองรองขอตอศาลภายในส�สบหาวนนบแตวนท�ผถอหนวยลงทนมมตใหแกไข หลกเกณฑและวธการในการขอมตของผถอหนวยลงทน ตลอดจนผลบงคบของมตดงกลาว ใหเปนไปตามขอกาหนดในขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการกองทนรวม ท&งน& การขอมตเพ�อแกไขเพ�มเตมโครงการเปนไปตามท�กาหนดไวในมาตรา 129 มาตรา 129/1 มาตรา 129/2 และมาตรา 129/3 แหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 20. ขอกาหนดอ#น ๆ :

20.1. การถอหนวยลงทนเกนหน�งในสาม บคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดจะตองถอหนวยลงทนไมเกนหน�งในสามของจานวนหนวยลงทนท�จาหนายไดแลวท&งหมด ในกรณท�บคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดถอหนวยลงทนเกนกวาหน�งในสามของจานวนหนวยลงทนท�จาหนายไดแลวท&งหมด บรษทจดการตองไมนบคะแนนเสยงของบคคลหรอกลมบคคลเดยวกนน&นในสวนท�เกนกวาหน�งในสามของจานวนหนวยลงทนท�จาหนายไดแลวท&งหมด และดาเนนการแกไขสดสวนการถอหนวยลงทนของบคคลหรอกลมบคคลเดยวกนน&นใหมจานวนไมเกนหน�งในสามของจานวนหนวยลงทนท�จาหนายไดแลวท&งหมดของกองทนรวมน&นภายในระยะเวลาท�ประกาศกาหนด หรอดาเนนการเลกกองทนรวมน&นทนท เวนแตเขาขอยกเวนตามประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทน เร�อง หลกเกณฑเก�ยวกบขอจากดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาท�ของบรษทจดการ และหรอประกาศท�เก�ยวของ


20.2 การรบผลประโยชนตอบแทน เน�องจากการท�กองทนใชบรการบคคลอ�น (Soft Commission) บรษทจดการอาจรบผลประโยชนตอบแทน เพ�อกองทนจากบคคลท�เปนผใหบรการ อนเน�องจากการใชบรการของบคคลดงกลาวในการจดการกองทนได แตตองเปนไปตามหลกเกณฑดงตอไปน& (1) ผลประโยชนตอบแทนท�รบไวน&นตองเปนทรพยสนท�มมลคาในทางเศรษฐกจ และตองเก�ยวกบบทบาทโดยตรงของความเปนกองทนตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย (2) ตองไมมพฤตกรรมท�แสดงใหเหนวาบรษทจดการใชบรการของบคคลน&นบอยคร&งเกนความจาเปน เพ�อใหกองทนไดรบประโยชนจากบคคลดงกลาว ในการจดสรรผลประโยชนตามวรรคหน�งใหแกกองทนท�อยภายใตการบรหารจดการของบรษทจดการ บรษทจดการตองกระทาดวยความเปนธรรมและคานงถงลกษณะและประเภทหลกทรพยท�อาจมไวไดของกองทนน&นดวย อยางไรกตาม บรษทจดการไมสามารถรบผลประโยชนตอบแทนเน�องจากการท�กองทนใชบรการบคคลอ�น (Soft Commission) เพ�อประโยชนของบรษทจดการได เวนแตเปนการรบผลประโยชนตามเทศกาลท�เปนประเพณนยมตามแนวทางปฏบตท�บรษทจดการประกาศไวภายในบรษท ซ�งผถอหนวยลงทนอาจขอดแนวทางน& ไดท�บรษทจดการ

20.3. การรบคาธรรมเนยมการจดการคนจากกองทนตางประเทศ ในกรณท�กองทนหลกคนเงนคาธรรมเนยมการจดการบางสวนเพ�อเปนคาตอบแทนเน�องจากการท�กองทนนาเงนไปลงทนในกองทนรวมตางประเทศ (loyalty fee หรอ rebate) บรษทจดการจะดาเนนการใหเงนจานวนดงกลาวตกเปนทรพยสนของกองทน

20.4 การวางทรพยสาหรบผถอหนวยลงทนท�ไมมภมลาเนาในประเทศไทย ในกรณท�ผถอหนวยลงทนไมมภมลาเนาในประเทศไทยและไมไดแจงไวเปนอยางอ�น บรษทจดการจะอางองท�อยของบรษทจดการเปนภมลาเนาเพ�อการวางทรพยในกรณท�ตองมการวางทรพย ช�อ : บรษท หลกทรพยจดการกองทนกสกรไทย จากด ท�อย: 400/22 อาคารธนาคารกสกรไทย ช&น 6 และ 12 ถนนพหลโยธน แขวงสามเสนใน เขตพญาไท กรงเทพฯ 10400 โทรศพท 0 2673 3888 โทรสาร 0 2673 3988 20.5 ขอกาหนดเก�ยวกบ FATCA และกฎหมายภาษตางประเทศในลกษณะเดยวกน ในป พ.ศ. 2553 ประเทศสหรฐอเมรกาไดออกกฎหมายท�เรยกวา Foreign Account Tax Compliance Act (ซ�งตอไปจะเรยกวา FATCA) โดยมผลบงคบใชวนท� 1 กรกฎาคม พ.ศ. 2557 กฎหมายฉบบดงกลาวกาหนดใหสถาบนการเงนท�ไมใชสญชาตอเมรกนนอกประเทศสหรฐอเมรกา (Foreign Financial Institution หรอ FFI) รายงานขอมลเก�ยวกบบญชของบคคลท�อยในบงคบตองเสยภาษใหกบประเทศสหรฐอเมรกา (ซ�งรวมถงบคคลธรรมดา/นตบคคล สญชาตอเมรกน ผซ�งมถ�นท�อยถาวรในสหรฐอเมรกา และผซ�งมถ�นท�อยทางภาษในสหรฐอเมรกา) ซ�งเปดหรอมไวกบ FFI น&น นอกจากน& ยงปรากฏดวยวาในปจจบนมรฐบาลในหลายประเทศกาลงดาเนนการออกกฎหมายท�มขอกาหนดและหลกเกณฑในลกษณะท�คลายคลงกบ FATCA (ซ�งตอไปจะรวมเรยก FATCA และกฎหมายดงกลาววา “กฎหมายตางประเทศท�เก�ยวของ”) กองทนรวมและบรษทจดการถอวาเปน FFI ตามบทนยามของ FATCA ซ�งถกกาหนดใหตองเขาผกพนตนกบหนวยงานสรรพากรของประเทศสหรฐอเมรกาโดยมหนาท�ตองรายงานขอมลและธรกรรมทางการเงนของบคคลสญชาตอเมรกนและบคคลท�มลกษณะตามหลกเกณฑท� FATCA กาหนดหนาท�ในการตรวจสอบขอมลลกคาเพ�อหาความสมพนธของลกคากบประเทศสหรฐอเมรกา และรวมถงหนาท�ในการกาหนดใหลกคาบางประเภทตองจดทาเอกสารยนยนตนตามหลกเกณฑของ FATCA เปนตน


ภายใตขอกาหนดของ FATCA หากกองทนรวมใดไมเขาผกพนตนเพ�อปฏบตตามหลกเกณฑของ FATCA (กลาวคอ มสถานะเปน Non-Participating Foreign Financial Institution หรอ NPFFI) กองทนรวมน&นจะไดรบผลกระทบท�สาคญในสองกรณ คอ (1) ตองถกหกเงนในอตรา 30 % ของเงนท�กองทนรวมจะไดรบจากรายได ผลประโยชนหรอเงนจากการขายทรพยสนทางการเงนในประเทศสหรฐอเมรกา (เงนลงทนทางตรง) ซ�งจะเร�มตนต&งแตวนท� 1 กรกฎาคม พ.ศ. 2557 เปนตนไป และเงนลงทนทางออมในทรพยสนทางการเงนของประเทศสหรฐอเมรกา (Pass-thru) ซ�งอาจรวมถงเงนฝากและเงนลงทนกบสถาบนการเงนอ�นๆ นอกประเทศสหรฐอเมรกา ซ�งจะเร�มตนต&งแตป พ.ศ. 2560 เปนตนไป โดย FATCA กาหนดใหสถาบนการเงนของประเทศสหรฐอเมรกาและ FFI ท�เขารวมผกพนตนตามขอกาหนดของ FATCA (ซ�งรวมถงธนาคารและสถาบนการเงนในประเทศไทย ผรบฝากทรพยสน ผสนบสนนการขายและรบซ& อคนหนวยลงทน) มหนาท�ดาเนนการหกเงน ณ ท�จายดงกลาวกอนชาระใหกบกองทนรวมท�เปน NPFFI (2) ธนาคารและสถาบนการเงนท&งในประเทศไทยและตางประเทศรวมท&งผดแลผลประโยชน ผรบฝากทรพยสน และผสนบสนนการขายและรบซ& อคนหนวยลงทน ท�เขารวมผกพนตามขอกาหนดของ FATCA อาจจะปฏเสธหรอระงบการทาธรกรรมทางการเงนหรอยตความสมพนธทางธรกจกบกองทนรวมหรอบรษทจดการ ซ�งอาจทาใหกองทนรวมไมสามารถดาเนนการลงทนตอไปได และ/หรอดาเนนการลงทนไดอยางไมมประสทธภาพ รวมถงอาจทาใหผถอหนวยลงทนไมสามารถทารายการผานทางผสนบสนนการขายและรบซ& อคนหนวยลงทนไดอกตอไป เพ�อมใหบรษทจดการและกองทนรวมไดรบผลกระทบในการดาเนนงานรวมท&งเพ�อเปนการรกษาประโยชนของผถอหนวยลงทนโดยรวม บรษทจดการและกองทนรวม (โดยบรษทจดการ) จงเขาผกพนตนเพ�อปฏบตตามหลกเกณฑและขอกาหนดของกฎหมายตางประเทศท�เก�ยวของ และเพ�อใหบรษทจดการและกองทนรวมสามารถปฏบตตามภาระผกพนภายใตขอกาหนดและหลกเกณฑของกฎหมายตางประเทศท�เก�ยวของได บรษทจดการและกองทนรวม (ซ�งรวมท&งผท�เก�ยวของกบการปฏบตงานของกองทน เชน ผดแลผลประโยชน ผรบฝากทรพยสน และผสนบสนนการขายและรบซ& อคนหนวยลงทน) จงขอสงวนสทธในการดาเนนการดงน& (1) รองขอใหผถอหนวยลงทนท�เขาขายเปนพลเมองของประเทศสหรฐอเมรกา(หรอเปนบคคลตามท�กฎหมายตางประเทศท�เก�ยวของกาหนด) ใหคายนยอมบรษทจดการและกองทนและตวแทนในการนาสงขอมล (เชน ช�อ ท�อย เลขประจาตวผ เสยภาษของสหรฐอเมรกา จานวนและมลคาหนวยลงทนคงเหลอ จานวนเงนคาขายคนหนวยลงทนหรอเงนปนผลท�ไดรบ เปนตน)ท�มอยในบญชท&งหมดของผถอหนวยลงทนน&นกบบรษทจดการ ใหกบหนวยงานของรฐท&งในและตางประเทศ ตามขอกาหนดของกฎหมายตางประเทศท�เก�ยวของ (2) รองขอใหผถอหนวยลงทนนาสงขอมล เอกสาร และ/หรอคายนยอม เพ�มเตม เพ�อยนยนหรอพสจนทราบความเก�ยวของกบประเทศสหรฐอเมรกา เชน หนงสอแสดงการเสยสทธในสญชาตอเมรกนหรอการใหขอมลตามหวขอท�กาหนดไวในแบบฟอรมของหนวยงานสรรพากรของประเทศสหรฐอเมรกา หรอการแจงปรบปรงขอมลเม�อขอมลท�เคยใหไวมการเปล�ยนแปลง เปนตน รวมถงนาสงหลกฐานเพ�อยนยนการเขารวมใน FATCA หรอกฎหมายตางประเทศท�เก�ยวของ (ในกรณท�เปนลกคาสถาบนการเงน) ท&งน& เปนไปตามหลกเกณฑและขอกาหนดของกฎหมายดงกลาว (3) ดาเนนการอ�นใดเพ�อใหสอดคลองกบกฎหมายตางประเทศท�เก�ยวของ เพ�อเปนการปองกนและลดผลกระทบท�จะเกดตอกองทนหรอผถอหนวยลงทนโดยรวม รวมท&งเพ�อใหกองทนหรอผถอหนวยลงทนโดยรวมไดรบประโยชนเพ�มข& นหากมการดาเนนการท�สอดคลองกบกฎหมายตางประเทศท�เก�ยวของขางตน ในกรณท�ผถอหนวยลงทนปฏเสธการดาเนนการหรอไมแสดงเจตนาตอบรบภายในระยะเวลาท�บรษทจดการกาหนด บรษทจดการขอสงวนสทธในการดาเนนการอยางใดอยางหน�งหรอหลายอยางดงตอไปน& ตามความจาเปนและความเหมาะสมโดยถอวาผ ถอหนวยลงทนดงกลาวรบทราบ การดาเนนการตามท�บรษทจดการแจงน& แลว และ/หรอไดดาเนนการตามขอตกลงท�ไดระบไวในคาขอเปดบญช


(1) ไมรบคาส �งซ& อ/ สบเปล�ยน/ โอน หนวยลงทนของผถอหนวยลงทนดงกลาว (2) ระงบหรอหยดใหบรการ และดาเนนการคนเงนลงทนตามมลคาหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทนดงกลาว (3) ดาเนนการหกเงน ณ ท�จายจากรายไดเงนลงทน เงนปนผลและ/หรอเงนท�ชาระคาขายคนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนรายน&นได เพ�อใหสอดคลองกบเกณฑและขอกาหนดของกฎหมายตางประเทศท�เก�ยวของ ท&งน& ตองไมขดกบกฎหมายของประเทศไทย (4) ดาเนนการอ�นใดอนเปนการปองกนหรอลดผลกระทบ หรอทาใหกองทนหรอผถอหนวยลงทนโดยรวมไดรบประโยชนเพ�มข& น หากมการดาเนนการท�สอดคลองกบกฎหมายตางประเทศท�เก�ยวของขางตน การดาเนนการดงกลาวถอเปนความจาเปน และเปนการรกษาผลประโยชนของกองทนโดยรวม เพราะเปนการกระทาเพ�อหลกเล�ยงมใหบรษทจดการและกองทนมการดาเนนการท�ไมสอดคลองขอบงคบของ FATCA และกฎหมายตางประเทศท�เก�ยวของอนจะทาใหกองทนอาจตองถกหก ณ ท�จาย หรอถกปดบญชธนาคารตามท�กลาวแลวขางตน ซ�งในทางปฏบตบรษทจดการจะเลอกดาเนนการเฉพาะผถอหนวยลงทนท�เขาขายเปนพลเมองของประเทศสหรฐอเมรกา(หรอเปนบคคลตามท�กฎหมายตางประเทศท�เก�ยวของกาหนด)เทาน&น ท&งน& ในกรณท�กฎหมายไทยมการแกไขเพ�มเตมขอกาหนดเพ�อรองรบการดาเนนการตามท�บรษทจดการไดสงวนสทธไวขางตน บรษทจดการ(รวมถงผท�เก�ยวของ) จะดาเนนการตามขอกาหนดของกฎหมายภายในประเทศ โดยอาจนาสงขอมลของผถอหนวยลงทนไปยงหนวยงาน หรอดาเนนการอ�นใดท�ราชการกาหนด โดยไมจาเปนตองรองขอตอผถอหนวยลงทน

21. การดาเนนการกรณบรษทจดการไมสามารถดารงเงนกองทนไดตามท#ประกาศกาหนด :

ในกรณท�บรษทจดการไมสามารถดารงเงนกองทนไดตามท�ประกาศกาหนด บรษทจดการจะดาเนนการเปล�ยนใหบรษทจดการรายอ�นเขาจดการกองทนรวมแทนดวยวธการขอรบความเหนชอบจากสานกงานหรอ ขอมตโดยเสยงขางมากของผถอหนวยลงทนซ�งคดตามจานวนหนวยลงทนรวมกนมากกวารอยละ 50 ของจานวนหนวยลงทนท�จาหนายไดแลวท&งหมดของกองทนรวมภายใน 15 วนนบแตวนท�รหรอควรรวาไมสามารถดารงเงนกองทนได ท&งน& หากมเหตจาเปนและสมควร บรษทจดการอาจขอใหสานกงานพจารณาขยายระยะเวลาออกไปได โดยการคดเลอกบรษทจดการกองทนรวมรายใหมจะคานงถงประโยชนของผถอหนวยลงทนเปนสาคญ และในกรณท�มคาใชจายเกดข& นจากการเปล�ยนบรษทจดการ บรษทจดการรายเดมจะเปนผรบผดชอบคาใชจายดงกลาว หากบรษทจดการไมสามารถดาเนนการไดภายในระยะเวลาท�กาหนด บรษทจดการจะดาเนนการเลกกองทนรวมตอไป 22. ผลบงคบของโครงการจดการกองทนรวม :

บรษทจดการกองทนรวมมหนาท�ปฏบตตามโครงการจดการกองทนรวม ขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการกองทนรวม และกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย ตลอดจนประกาศ กฎ และคาส �งท�ออกโดยอาศยอานาจแหงกฎหมายดงกลาว ท&งน& ในกรณท�ขอกาหนดในโครงการขดหรอแยงกบหลกเกณฑในกฎหมาย ประกาศ กฎ หรอคาส �งดงกลาว หากบรษทจดการกองทนรวมไดดาเนนการใหเปนไปตามกฎหมาย ประกาศ กฎ หรอคาส �งน&น ใหถอวาบรษทจดการกองทนรวมไดปฏบตใหเปนไปตามโครงการแลว บรษทจดการกองทนรวมจะแตงต&งผดแลผลประโยชนของกองทนรวมตามท�ระบไวในโครงการจดการกองทนรวม โดยผดแล


ผลประโยชนมอานาจลงนามในขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนและบรษทจดการกองทนรวม ท&งน& การลงนามในขอผกพนของผดแลผลประโยชนท�ไดรบการแตงต&งโดยชอบ ใหถอวาผกพนผถอหนวยลงทนท&งปวง การท�ผถอหนวยลงทนไดแสดงความประสงคในการซ& อหรอลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมตามโครงการจดการกองทนรวมน& ไมวาในทอดใด ๆ ใหถอวาผถอหนวยลงทนดงกลาวยอมรบท�จะผกพนตามขอกาหนดในโครงการจดการกองทนรวมและขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนและบรษทจดการกองทนรวม โครงการจดการกองทนรวมท�ผานการอนมตจากสานกงาน หรอผานการแกไขเพ�มเตมตามมาตรา 129 แหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ท�แนบทายขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการกองทนรวม ถอเปนสวนหน�งของขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการกองทนรวม

ขอผกพนกองทนเปดเค โกลบอล รสก แอลโลเคช �น หามขายผลงทนรายยอย 1

ขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนและบรษทจดการ

1. บรษทจดการ : ช�อ : บรษท หลกทรพยจดการกองทนกสกรไทย จากด ท�อย (ภาษาไทย) : 400/22 อาคารธนาคารกสกรไทย ช1น 6 และ 12 ถนนพหลโยธน แขวงสามเสนใน เขตพญาไท กรงเทพฯ 10400 โทรศพท 0 2673 3888 โทรสาร 0 2673 3988 ท�อย (ภาษาองกฤษ) : 400/22 KASIKORNBANK Building, 6th and 12th Floor, Phahon Yothin Road, Samsen Nai, Phaya Thai, Bangkok 10400 Tel. 0 2673 3888 Fax 02673 3988 สทธ หนาท� และความรบผดชอบ :

1.1 สทธของบรษทจดการ (1) รบคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน คาธรรมเนยมการรบซ1 อคนหนวยลงทน (ถาม) คาธรรมเนยมในการจดการกองทนและคาธรรมเนยม คาใชจาย และหรอ เงนตอบแทนอ�นใด ตามอตราท�กาหนดไวในหวขอ "คาธรรมเนยมและคาใชจายท�เรยกเกบจากผส �งซ1 อหรอผถอหนวยลงทนและกองทนรวม" (2) สงวนสทธท�จะปฏเสธการจองซ1 อหรอส �งซ1 อ หรอส �งขาย หรอหยดรบคาส �งซ1 อหรอคาส �งขายคน หรอคาส �งสบเปล�ยนหนวยลงทนตามท�ระบไวในโครงการ (3) สงวนสทธท�จะเล�อนกาหนดการชาระคนเงนคารบซ1 อคนหนวยลงทนตามท�ระบไวในโครงการ (4) สงวนสทธท�จะรบชาระหน1 เพ�อกองทนดวยทรพยสนอ�นท�มใชหลกประกนแทนการชาระหน1 ดวยเงนสดตามตราสารแหงหน1 ตามท�ระบไวในโครงการ (5) สงวนสทธท�จะชาระคารบซ1 อคนหนวยลงทนเปนหลกทรพย หรอทรพยสนอ�นแทนเงนตามหลกเกณฑและวธการท�สมาคมกาหนด (6) สงวนสทธท�จะเรยกคนสมดบญชแสดงสทธ 1.2 หนาท�และความรบผดชอบของบรษทจดการ (1) การจดต1ง เปล�ยนแปลง เพ�มเตมและจดทะเบยนกองทน (ก) ย�นคาขอจดทะเบยนกองทรพยสนซ�งเปนเงนไดจากการขายหนวยลงทนของโครงการเปนกองทนรวมตอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 15 วนทาการนบแตวนปดการเสนอขายหนวยลงทน (ข) ขอรบใบแทนหลกฐานการรบจดทะเบยนกองทรพยสนเปนกองทนเปดตอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. โดยเสยคาธรรมเนยมตามอตราท�สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนด ในกรณท�หลกฐาน ดงกลาวสญหายหรอถกทาลาย (ค) ดาเนนการเพ�มจานวนเงนทนจดทะเบยนของกองทนตามวธการท�กฎหมาย ก.ล.ต.ประกาศ กาหนด (ง) แจงการแกไขเพ�มเตมขอมลท�ไดจดทะเบยนไวแลว ยกเวนการเพ�มจานวนเงนทนจดทะเบยนและการแกไขเพ�มเตมจานวนและมลคาหนวยลงทนท�จาหนายไดแลวท1งหมดของกองทนใหแกสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 5 วนทาการนบแตวนท�ไดแกไขเพ�มเตมน1น (จ) เปล�ยนแปลง หรอแกไขเพ�มเตมโครงการจดการกองทนหรอ วธจดการกองทนภายใต หวขอ "วธการแกไขโครงการจดการกองทนรวม หรอแกไขวธการจดการ" (ฉ) จดทาหนงสอช1 ชวนใหมทกรอบปบญชเพ�อแสดงขอมลเก�ยวกบกองทน ณ วนส1 นปบญช และสงใหแกสานกงาน


คณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 60 วน นบแตวนส1 นปบญชน1น (ช) ประกาศขอมล รายละเอยด การดาเนนการตางๆ ท�เก�ยวกบกองทนตามท�กฎหมาย ก.ล.ต. หรอสมาคมกาหนด (ซ) ดาเนนการเลกกองทนตามหวขอ “การเลกโครงการจดการกองทนรวม” และ “การดาเนนการของบรษทจดการเม�อเลกโครงการจดการกองทนรวม” (ฌ) จดใหมการชาระบญชตามหวขอ “การชาระบญชกองทนรวม และวธการเฉล�ยเงนคนใหแกผถอหนวยลงทนเม�อเลกโครงการ” (2) การบรหารกองทน (ก) จดการกองทนใหเปนไปตามท�ระบไวในโครงการท�ไดรบอนมต ตลอดจนขอผกพนระหวางบรษทจดการและผถอหนวยลงทนอยางเครงครด (ข) นาเงนของกองทนไปลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสน หรอหาดอกผลโดยวธอ�น และซ1 อ ขาย ซ1 อลด ขายลด ไถถอน จาหนาย ส �งโอน รบโอน เปล�ยนแปลง เพ�มเตมหลกทรพย หรอ ฝาก ถอน ทรพยสนท�ลงทนไวน1นตามท�บรษทจดการเหนสมควร โดยลงทนใหเปนไปตามขอกาหนดของกฎหมาย วตถประสงค และนโยบายการลงทนของโครงการท�ไดรบอนมต ท1งน1 โดยคานงถงผลประโยชนของผถอหนวยลงทนเปนหลก (ค) จดใหมการฝากทรพยสนของกองทนไวกบผดแลผลประโยชน (ง) ส �งผดแลผลประโยชนใหสงมอบ รบมอบ แปลงสภาพ จาหนาย จาย โอน ตลอดจนชาระและรบชาระราคาคาหลกทรพย (จ) จดใหมการรบและจายคาธรรมเนยม คาใชจาย หรอเงนตอบแทนอ�นใดจากและใหแกผถอหนวยลงทนและกองทนใหเปนไปตามวตถประสงคของการจดการของกองทนตามท�กาหนดไวในหวขอ "คาธรรมเนยมและคาใชจายท�เรยกเกบจากผส �งซ1 อหรอผถอหนวยลงทนและกองทนรวม" (ฉ) เบกจายเงนของกองทนสาหรบคาใชจายในการดาเนนงานของกองทน ภายใตหวขอ "คาธรรมเนยมและคาใชจายท�เรยกเกบจากผส �งซ1 อหรอผถอหนวยลงทนและกองทนรวม" (ช) กาหนดราคาท�เปนธรรมของหลกทรพย หรอทรพยสนของกองทน ดวยความเหนชอบของผดแลผลประโยชนเพ�อใชในการคานวณ ทรพยสนสทธของกองทน ในกรณท�บรษทจดการสามารถแสดงใหเหนไดวาวธการคานวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนตามท�กาหนดในประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอสมาคมไมเหมาะสมกบสภาวการณในขณะท�คานวณมลคา (ซ) เขารวมประชมและออกเสยงลงคะแนนในกจการท�กองทนถอหนหรอหลกทรพยอยเทาท�จาเปน เพ�อรกษาประโยชนของผถอหนวยลงทน (ฌ) ดแล ตดตาม รกษาสทธของกองทน ดาเนนการฟองรองบงคบคด หรอฟองรองเรยกคาสนไหมทดแทนความเสยหาย ท1งน1 เพ�อประโยชนของผถอหนวยลงทน (ญ) ขอความเหนชอบจากผดแลผลประโยชนในการดาเนนการตามขอ “การรบชาระหน1 เพ�อกองทนรวมดวยทรพยสนอ�น” (3) การจดทาบญชและการรายงาน (ก) จดทาบญชแสดงการลงทนของกองทนไวโดยถกตองครบถวน (ข) จดทารายงานฐานะการลงทนของกองทนเปนรายวนและจดสงใหผดแลผลประโยชน ภายในทกส1 นวนทาการน1น (ค) จดทารายงานการซ1 อขายหลกทรพยหรอทรพยสนอ�นเพ�อการลงทนของกองทนเปนรายวน และจดสงใหผดแลผลประโยชนภายในทกส1 นวนทาการน1น (ง) คานวณมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคารบซ1 อคนหนวยลงทนตามท�ระบไวในหวขอ “วธการคานวณ กาหนดเวลาในการคานวณ และการประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาหนวยลงทน” (จ) ดาเนนการแกไขราคาขาย และราคารบซ1 อคนหนวยลงทน และจดทารายงานตามหวขอ “หลกเกณฑและวธการดาเนนการในกรณท�มลคาหนวยลงทนไมถกตอง”


(ฉ) จดทาและจดสงรายงานตามท�กฎหมาย ก.ล.ต. กาหนด (4) การขายและรบซ1 อคนหนวยลงทนและงานทะเบยนหนวยลงทน (ก) จดใหมคาส �งจองซ1 อหนวยลงทน คาส �งซ1 อหนวยลงทน ซ�งมลกษณะเปนไปตามท�กฎหมาย ก.ล.ต. กาหนด (ข) ขายและรบซ1 อคนหนวยลงทนตามวธการท�ระบในโครงการและหนงสอช1 ชวน (ค) จดสรรหนวยลงทนตามวธการท�กาหนดในขอ "วธการจดสรรหนวยลงทนใหแกผส �งซ1 อหนวยลงทน" และ "การจดสรรเงนใหแกผส �งขายคนหนวยลงทน" (ง) ดาเนนการจดสรรจานวนหนวยลงทนของกองทนท�จะรบซ1 อคนจากผถอหนวยลงทนตามสวนตามหวขอ “การเล�อนกาหนดการชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผถอหนวยลงทน” หรอ “การไมขายหรอไมรบซ1 อคนหนวยลงทนตามคาส �งซ1 อหรอคาส �งขายคนหนวยลงทน” หรอ “การชาระคารบซ1 อคนหนวยลงทนดวยหลกทรพยหรอทรพยสนอ�นแทนเงน” (จ) ดาเนนการยกเลกจานวนหนวยลงทนท�รบซ1 อคนซ�งไดรบการจดสรรแลวในวนทาการถดจากวนท�บรษทจดการทาการซ1 อขายหนวยลงทนจานวนน1น (ฉ) ดาเนนการชดเชยราคาตามหวขอ "หลกเกณฑและวธการดาเนนการในกรณท�ราคาหนวยลงทนไมถกตอง" (ช) จดใหมและเกบรกษาไวซ�งสมดทะเบยนผถอหนวยลงทนตามหลกเกณฑและวธการท�กฎหมาย ก.ล.ต. ประกาศกาหนด (ซ) เปดบญชกองทนและดาเนนการใหมการจดสงเอกสารแสดงสทธใหแกผส �งซ1 อหนวยลงทน (ฌ) จดใหมรายงานขอมลของกองทนตามท�กฎหมาย ก.ล.ต กาหนด (ญ) ปดบญชกองทนของผถอหนวยลงทนท�มไดทาการซ1 อขายและไมมหนวยลงทนคงเหลออยในบญชกองทนตามท�ระบเง�อนไขไวในหวขอ "การรบซ1 อคนหนวยลงทน" (ฎ) ขอความเหนชอบจากผดแลผลประโยชนในกรณท�จะดาเนนการตามขอ “การเล�อนกาหนดการชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผถอหนวยลงทน” (5) การแตงต1งบคคลอ�น (ก) แตงต1งผดแลผลประโยชนซ�งมคณสมบตตามกฎหมาย ก.ล.ต. รวมถงการเปล�ยนตวผดแลผลประโยชนของกองทนและแตงต1งผดแลผลประโยชนอ�นตามเง�อนไขในการเปล�ยนตวผดแลผลประโยชนท�กาหนดไวในหวขอ "เง�อนไขการเปล�ยนผดแลผลประโยชน" ท1งน1 โดยไดรบอนญาตจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กอน (ข) แตงต1งผสนบสนนการขายหรอรบซ1 อคนภายใตหลกเกณฑ เง�อนไข และวธการท�กฎหมาย ก.ล.ต. ประกาศกาหนด (ค) แตงต1งผสอบบญชทรพยสนท�ไดรบความเหนชอบจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ตามประกาศวาดวยการใหความเหนชอบผสอบบญช (ง) แตงต1งผชาระบญชของกองทน เม�อยตหรอเลกกองทน ท1งน1 โดยความเหนชอบของสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. (จ) แตงต1งหรอดาเนนการเปนนายทะเบยนตามท�บรษทจดการเหนสมควร (ฉ) แตงต1งและถอดถอนท�ปรกษา (ถาม) ท�ทาหนาท�เปนท�ปรกษาของบรษทจดการโดยความเหนชอบของสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. โดยเสยคาตอบแทนหรอไมกได (6) การดาเนนการอ�น ๆ (ก) กระทานตกรรม หรอสญญาใดๆ ในนามของกองทน ซ�งบรษทจดการมอานาจกระทาไดภายในขอบเขตของกฎหมาย (ข) ปฏบตการอ�นๆ เพ�อใหบรรลซ�งวตถประสงคของกองทน และรกษาไวซ�งผลประโยชนของผถอหนวยลงทนภายใตขอบเขต หนาท� และความรบผดชอบของบรษทจดการ โดยปฏบตใหเปนไปตามพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. และหรอ ประกาศสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนด ท1งท�มอยในปจจบนและท�แกไขเพ�มเตมในอนาคต (ค) สทธอ�นใดตามท�กฎหมายกาหนด


บรษทจดการกองทนรวมมหนาท�ปฏบตตามขอผกพน โครงการจดการกองทนรวม กฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย ตลอดจนประกาศ กฎ หรอคาส �งท�ออกโดยอาศยอานาจแหงกฎหมายดงกลาว ท1งน1 ในกรณท�ขอกาหนดในขอผกพนหรอโครงการจดการกองทนรวมขดหรอแยงกบหลกเกณฑในกฎหมาย ประกาศ กฎ หรอคาส �งดงกลาว หากบรษทจดการกองทนไดดาเนนการใหเปนไปตามกฎหมาย ประกาศ กฎ หรอคาส �งน1น ใหถอวาบรษทจดการกองทนไดปฏบตใหเปนไปตามขอผกพนหรอโครงการจดการกองทนรวมแลว เงอนไขการเปล�ยนบรษทจดการ :

ในกรณท�มการเปล�ยนบรษทจดการกองทนรวม ไมวาโดยคาส �งของสานกงาน หรอโดยเหตอ�นใดตามพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 บรษทจดการกองทนรวมตองดาเนนการตามท�จาเปนเพ�อใหบรษทจดการกองทนรวมรายใหมเขาทาหนาท�ตอไปได ซ�งรวมถงการสงมอบเอกสารหลกฐานตาง ๆ ใหแกบรษทจดการกองทนรวมรายใหม 2. ผดแลผลประโยชน :

ช�อ : ธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) ท�อย : เลขท� 9 ถนนรชดาภเษก กรงเทพมหานคร 10900 โทรศพท 0 2544 3935-7 สทธ หนาท� และความรบผดชอบ :

2.1. สทธของผดแลผลประโยชน (1) ไดรบคาตอบแทนจากกองทนสาหรบการทาหนาท�เปนผดแลผลประโยชนตามสญญาแตงต1งผดแลผลประโยชนของกองทน (2) บอกเลกสญญาแตงต1งผดแลผลประโยชนของกองทนตามเง�อนไขท�กาหนดไวในสญญาดงกลาวโดยไดรบความเหนชอบจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. 2.2. หนาท�และความรบผดชอบของผดแลผลประโยชน (1) หนาท�โดยท �วไป (ก) ดแลใหบรษทจดการปฏบตตามหนาท�และความรบผดชอบ ตามท�ระบไวในโครงการภายใตหวขอ "หนาท�และความรบผดชอบของบรษทจดการ" และขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนของกองทนกบบรษทจดการโดยเครงครด (ข) รบรองความถกตองในการคานวณมลคาทรพยสน มลคาทรพยสนสทธ และมลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทนและราคารบซ1 อคนหนวยลงทนท�บรษทจดการไดคานวณไวแลวตามท�กาหนดไวในหวขอ "วธการคานวณ กาหนดเวลาในการคานวณและการประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทนและราคารบซ1 อคนหนวยลงทน" ของโครงการ (ค) ใหความเหนชอบราคาท�เปนธรรมของหลกทรพยหรอทรพยสนของกองทน ในกรณท�บรษทจดการแสดงใหเหนวาการคานวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนตามท�กาหนดไวในประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอประกาศสมาคมบรษทจดการลงทนไมเหมาะสมกบสภาวะการณในขณะท�คานวณมลคา


(ง) รบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลง และรายงานการชดเชยราคาตามหวขอ "หลกเกณฑและวธการดาเนนการในกรณท�ราคาขายหนวยลงทนหรอราคารบซ1 อคนหนวยลงทนไมถกตอง" (จ) ชาระเงนคาขายคนหนวยลงทน และ/หรอชาระผลประโยชนหรอทรพยสนอ�นของกองทนเปนยอดรวมใหแกผถอหนวยลงทนโดยผานบรษทจดการตามคาส �งของบรษทจดการ (ฉ) จายเงนเฉล�ยคนใหผถอหนวยลงทนตามคาส �งของผชาระบญช (ช) รบเงนคาขายหนวยลงทนจากบรษทจดการเพ�อเขาบญชของกองทน (ซ) แจงใหบรษทจดการทราบ หากบรษทจดการมไดปฏบตตามกฎหมาย ก.ล.ต. ประกาศ คาส �ง หรอขอบงคบอ�นใดท�ออกตามกฎหมาย ก.ล.ต. (ฌ) ดาเนนการฟองรองบงคบคดใหบรษทจดการปฏบตตามหนาท�ของตนหรอฟองรองเรยกคาสนไหมทดแทนความเสยหายจากบรษทจดการ ท1งน1 เพ�อประโยชนของผถอหนวยลงทนท1งปวงหรอเม�อไดรบคาส �งจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. (ญ) ใหความเหนชอบในกรณท�บรษทจดการจะดาเนนการตามหวขอ "การเล�อนกาหนดการชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผถอหนวยลงทน" หรอขอ "การไมขายหรอไมรบซ1 อคนหนวยลงทนตามคาส �งซ1 อหรอคาส �งขายคนหนวยลงทน" (ฎ) รบฝากทรพยสนของกองทนจนกวาการชาระบญชกองทนจะเสรจส1 น ดแลและตรวจสอบใหผชาระบญชปฏบตตามมาตรา 130 แหงกฎหมาย ก.ล.ต. ในกรณท�ผชาระบญชกระทาการหรองดเวนกระทาการตามมาตรา 130 แหงกฎหมาย ก.ล.ต. ใหผดแลผลประโยชนรายงานใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบ (ฏ) ดาเนนการรบและจายเงนจากบญชของกองทนในเวลาท�กาหนดตามคาส �งของบรษทจดการโดยผดแลผลประโยชนจะตองรบผดชอบตอความเสยหายใด ๆ ท�เกดข1 นในกรณท�ผดแลผลประโยชนไมสามารถดาเนนการรบหรอจายเงนไดทนเวลา โดยไมมเหตผลอนสมควร (ฐ) ผดแลผลประโยชนจะตองอนญาตใหบรษทจดการหรอผตรวจสอบบญชของกองทนทาการตรวจสอบบญชหลกทรพย บญชของกองทน และเอกสารหลกฐานอ�นของกองทนไดภายในเวลาทาการปกตของผดแลผลประโยชน (ฑ) ในกรณท�ผสอบบญชของกองทน หรอผสอบบญชของผดแลผลประโยชน หรอผสอบบญชอสระ หรอผชาระบญชของกองทน หรอหนวยงานผมอานาจควบคมผดแลผลประโยชน ขอคาช1 แจงไมวาจะเปนลายลกษณอกษรหรอไมกตามเก�ยวกบการกระทาการใดๆ ท�มผลกระทบตอบญชหลกทรพย หรอบญชของกองทน หรอเร�องอ�นใดเก�ยวกบกองทน ผดแลผลประโยชนตองแจงใหบรษทจดการทราบโดยทนท และจะตองทารายงานเก�ยวกบคาขอดงกลาวพรอมรายงานข1นตอนการปฏบตท�ผดแลผลประโยชนไดกระทาไปแลว หรอท�จะกระทาตอไปใหบรษทจดการทราบโดยไมชกชา (ฒ) ดาเนนการใด ๆ ท�เก�ยวของกบการขออนญาตนาเงนตราเขาออกประเทศตามคาส �งของบรษทจดการ โดยจะตองปฏบตตามกฎหมายและขอบงคบวาดวยการปรวรรตเงนตรา (ถาม) (ณ) ดาเนนการชาระราคาหลกทรพยของหลกทรพยในตางประเทศโดยตรงหรอผานทางผรบฝากทรพยสนในตางประเทศ (ถาม) (ด) รบชาระเงนจากการขายหลกทรพยในตางประเทศและผลประโยชนของกองทน อาท เงนปนผลและดอกเบ1 ยจากหลกทรพยในตางประเทศผานทางผรบฝากทรพยสนในตางประเทศ และดาเนนการสงเงนกลบมายงประเทศไทยตามคาส �งของบรษทจดการ รวมท1งคานวณมลคาทรพยสนท�ไปลงทนในตางประเทศเปนเงนตางประเทศและแปลงเปนเงนบาทเพ�อคานวณมลคาทรพยสนสทธของกองทน (ถาม) (ต) นาสงภาษท�เก�ยวเน�องจากการลงทนในตางประเทศ (ถาม) (ถ) หนาท�อ�นใดตามท�กฎหมายเก�ยวกบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยหรอกฎหมาย ก.ล.ต. กาหนด (2) หนาท�ในการรบฝากและเกบรกษาทรพยสน (ก) รบฝาก ดแล เกบรกษา และบนทกทรพยสนของกองทน โดยแยกทรพยสนของกองทนออกจากทรพยสนของผดแล


ผลประโยชนและทรพยสนของบคคลอ�นใดท�ผดแลผลประโยชนดแลรกษาอยจนกวาจะเลกกองทนพรอมท1งดแลใหการเบกจายทรพยสนของกองทนเปนไปตามท�ระบไวในโครงการและในหนงสอช1 ชวนของกองทน โดยตองเกบรกษาหรอฝากไวอยางปลอดภยท�ผดแลผลประโยชน ท�บรษทศนยรบฝากหลกทรพย (ประเทศไทย) จากด และท�ธนาคารแหงประเทศไทย เวนแตบรษทจดการจะอนญาตหรอตกลงเปนอยางอ�น และหากมการเปล�ยนแปลงสถานท�เกบรกษาทรพยสนตองแจงใหบรษทจดการทราบทนท (ข) จดทะเบยนหลกทรพยหรอทรพยสนท�ไดรบมอบมาและจาเปนตองทาการจดทะเบยนตอนายทะเบยน หรอบรษทผออกหลกทรพยน1น (ค) จดใหมการตรวจสอบทรพยสนของกองทนและสถานท�เกบรกษา โดยจะตองแจงใหบรษทจดการทราบและอนญาตใหตวแทนของบรษทจดการไดรวมในการตรวจสอบ ดงกลาวดวย (ง) จดทาบญช และรบรองความถกตองของทรพยสนของกองทนท�รบฝากไว รวมท1งจดทาบญชแสดงการรบจายทรพยสนของกองทน (จ) ดแล ทวงถาม ตดตามทรพยสน หรอรกษาสทธในทรพยสนของกองทนเพ�อผลประโยชนในการเขาประชมผถอหน การรบเงนปนผล การรบดอกเบ1 ย การรบสทธในการจองซ1 อหนเพ�มทน และ/หรอหนวยลงทน และสทธประโยชนอ�นใดท�กองทนพงจะไดรบ รวมท1งดาเนนการรบหรอจายเงนตามสทธน1นๆ รวมท1งแจงใหบรษทจดการทราบในกรณท�มความจาเปนท�ตองปองกนการเสยสทธท�มอย หรอเก�ยวของกบหลกทรพยน1นๆ (ฉ) จดใหมผรบฝากทรพยสนในตางประเทศ (ถาม) (3) สงมอบ รบมอบหลกทรพย (ก) สงมอบ รบมอบ จองซ1 อตามสทธ จาหนายจายโอน ฝาก ถอนหลกทรพย หรอทรพยสนตลอดจนชาระและรบชาระราคาหลกทรพย โดยตรวจสอบความสมบรณ ความถกตองครบถวนของหลกทรพยและทรพยสนกอนดาเนนการ (ข) สงมอบและรบมอบทรพยสนของกองทนผานผรบฝากทรพยสนในตางประเทศตามคาส �งของบรษทจดการ (ถาม) (ค) ตดตามดแลใหผรบฝากทรพยสนหรอศนยรบฝากหลกทรพยในตางประเทศรบมอบ สงมอบทรพยสนของกองทนตามคาส �งบรษทจดการ (ถาม) (4) การรายงาน (ก) รายงานตอบรษทจดการเก�ยวกบเร�องดงน1 1 รายงานฐานะการลงทนเปนรายวน 2 รายงานรายละเอยดการรบจายจากบญชเงนสดและเงนฝากธนาคาร พรอมยอดคงเหลอ ณ ส1 นวนทาการซ1 อขายและคานวณดอกเบ1 ยคางรบ 3 รายงานเก�ยวกบเงนลงทนของกองทนแยกตามประเภทของหลกทรพย และตามสถานภาพของหลกทรพยพรอมคานวณดอกเบ1 ยคางรบ (ถาม) เปนรายวน 4 รายงานรายละเอยดเจาหน1 ซ1 อหลกทรพยและลกหน1 คาขายหลกทรพยเปนรายวน 5 รายงานเก�ยวกบงบกระทบยอดบญชเงนฝากธนาคารเปนรายเดอน 6 รายงานเงนปนผลคางรบของกองทนทกคร1งท�มรายการเงนปนผลคางรบเกดข1 น 7 รายงานอ�นๆ เก�ยวกบบญชหลกทรพย และบญชเงนสดตามท�บรษทจดการรองขอ 8 รายงานขอรองขอของบรษทจดการซ�งยงไมไดรบคาช1 แจงโดยผดแลผลประโยชนในทกส1 นเดอน (ข) รายงานตอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. โดยละเอยดในกรณท�บรษทจดการกระทาการหรองดเวนกระทาการจนกอใหเกดความเสยหายตอกองทนหรอไมปฏบตตามหนาท�ตามมาตรา 125 แหงกฎหมาย ก.ล.ต. ท1งน1 ภายใน 5 วนนบแตวนท�ผดแลผลประโยชนรถงเหตการณดงกลาว (ค) รายงานขอมลทรพยสนของกองทนท1งจานวนและมลคาของทรพยสนในตางประเทศ


2.3. ความรบผดชอบของผดแลผลประโยชน ผดแลผลประโยชนจะรบผดชอบตอความเสยหายท�เกดข1 นแกกองทนหรอบรษทจดการ ในกรณท�ความเสยหายดงกลาวเกดจากความประมาทเลนเลอ หรอกระทาผดโดยจงใจ หรอการไมปฏบตตามท�ไดตกลงไวกบบรษทจดการ ผดแลผลประโยชนมอานาจหนาท�และความรบผดชอบตามท�กาหนดไวในสญญาแตงต1งผดแลผลประโยชนของกองทนรวมและตามพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ซ�งรวมถงหนาท�ดแลรกษาประโยชนของผถอหนวยลงทน และเม�อมการเปล�ยนแปลงผดแลผลประโยชน ผดแลผลประโยชนรายเดมมหนาท�ดาเนนการตามท�จาเปนเพ�อใหผดแลผลประโยชนรายใหมสามารถปฏบตหนาท�ตอไปได ซ�งการดาเนนการดงกลาวรวมถงการลงลายมอช�อในหนงสอเพ�อรบรองความถกตองและครบถวนของส�งท�สงมอบใหผดแลผลประโยชนรายใหมหากมการเปล�ยนแปลงผดแลผลประโยชน ในกรณท�ผดแลผลประโยชนกระทาการ งดเวนกระทาการ หรอละเลยไมปฏบตหนาท� ในการดแลรกษาประโยชนของผถอหนวยลงทน ผถอหนวยลงทนอาจใชสทธตามมาตรา 132 ประกอบกบมาตรา 47 แหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ในการฟองรองบงคบคดกบผดแลผลประโยชนเพ�อประโยชนของผถอหนวยลงทนท1งปวงได ผดแลผลประโยชนตองไมกระทาการอนเปนการขดกบผลประโยชนของกองทนรวมและผถอหนวยลงทน ไมวาการกระทาน1นจะเปนไปเพ�อประโยชนของผดแลผลประโยชนเองหรอประโยชนของผอ�น เวนแตเปนการเรยกคาตอบแทนในการทาหนาท�เปนผดแลผลประโยชน หรอเปนการดาเนนการในลกษณะท�เปนธรรมและไดเปดเผยขอมลใหผถอหนวยลงทนทราบกอนอยางเพยงพอแลว โดยผถอหนวยลงทนท�ไดทราบขอมลดงกลาวมไดแสดงการคดคาน ในกรณท�การดาเนนการใดตองไดรบมตของผถอหนวยลงทน หากบรษทจดการกองทนรวมไมดาเนนการขอมต ใหผดแลผลประโยชนมอานาจดาเนนการตามท�จาเปนเพ�อขอมตของผถอหนวยลงทนได เง�อนไขการเปล�ยนผดแลผลประโยชน :

บรษทจดการจะเปล�ยนตวผดแลผลประโยชนเม�อเกดกรณใดกรณหน�งหรอท1งหมดดงตอไปน1 ท1งน1 โดยไดรบความเหนชอบจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. (1) เม�อบรษทจดการหรอผดแลผลประโยชนฝายใดฝายหน�ง มความประสงคจะบอกเลกสญญาแตงต1งผดแลผลประโยชนโดยบอกกลาวใหอกฝายหน�งทราบลวงหนาเปนลายลกษณอกษรไมนอยกวา 90 วน (2) มคาส �งศาลใหผดแลผลประโยชนเปนผลมละลาย (3) ในกรณท�บรษทจดการหรอผดแลผลประโยชนฝายใดฝายหน�งไมปฏบตตามหนาท�และความรบผดชอบท�ตกลงไว ผดแลผลประโยชนหรอบรษทจดการอาจบอกเลกสญญาแตงต1งผดแลผลประโยชนได โดยบอกกลาวใหอกฝายหน�งทราบลวงหนาเปนลายลกษณอกษรเปนเวลาไมนอยกวา 30 วน (4) ในกรณท�มการเปล�ยนแปลงเง�อนไขในการจดการโครงการหรอมการแกไขเปล�ยนแปลงกฎหมาย ก.ล.ต. หรอกรณอ�นใดอนจะมผลใหบรษทจดการและผดแลผลประโยชนไมสามารถตกลงท�จะแกไขเปล�ยนแปลงใหสอดคลองกบประกาศ คาส �ง ระเบยบ และขอบงคบดงกลาว ท1งน1 เน�องจากการเปล�ยนแปลงดงกลาวมผลใหเปนการเพ�มภาระหนาท�แกผดแลผลประโยชน และผดแลผลประโยชนไมประสงคจะรบหนาท�ดงกลาวตอไป ผดแลผลประโยชนมสทธบอกเลกสญญาแตงต1งผดแลผลประโยชนไดโดยบอกกลาวใหบรษทจดการทราบลวงหนาเปนลายลกษณอกษรเปนเวลาไมนอยกวา 90 วน


(5) ในกรณท�ผถอหนวยลงทนมมตโดยเสยงขางมากซ�งคดตามจานวนหนวยลงทนรวมกนเกนกวาก�งหน�งของจานวนหนวยลงทนท�จาหนายไดแลวท1งหมดตามทะเบยนหนวยลงทนของกองทนเรยกรองใหมการเปล�ยนแปลงผดแลผลประโยชน (6) ในกรณท�ผดแลผลประโยชนมคณสมบตไมเปนไปตามกฎหมาย ก.ล.ต. เร�อง คณสมบตของผดแลผลประโยชนของกองทนรวมในภายหลง บรษทจดการจะดาเนนการใหผดแลผลประโยชนจดการแกไขใหถกตองภายใน 15 วน นบแตวนท�บรษทจดการทราบเหตดงกลาว โดยบรษทจดการจะแจงการแกไขดงกลาวใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบ ภายใน 3 วนทาการนบแตวนท�แกไขเสรจส1 น ในกรณท�ผดแลผลประโยชนมไดทาการแกไขใหถกตองภายในระยะเวลาท�กาหนดดงกลาว บรษทจดการจะดาเนนการขออนญาตเปล�ยนตวผดแลผลประโยชนตอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 15 วน นบแตวนท�ครบกาหนดเวลาใหแกไข เม�อไดรบอนญาตจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. แลว บรษทจดการจะแตงต1งผดแลผลประโยชนอ�นแทนผดแลผลประโยชนเดมโดยพลน (7) ในกรณท�ผดแลผลประโยชนนาขอมลตาง ๆ ท�เก�ยวกบการจดการกองทน หรอขอมลอ�นท�เก�ยวของไปเปดเผย หรอใชในทางท�กอหรออาจจะกอใหเกดความเสยหายตอกองทนหรอกอใหเกดประโยชนแกผดแลผลประโยชนเอง บรษทจดการสามารถบอกเลกสญญาแตงต1งผดแลผลประโยชนไดทนท เน�องจากพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 กาหนดใหกองทนรวมตองมผดแลผลประโยชน ดงน1น ในกรณท�ผดแลผลประโยชนหมดหนาท�ลงตามขอ 2 ผดแลผลประโยชนน1นจะตองทาหนาท�ผดแลผลประโยชนของกองทนตอไปอยางสมบรณจนกวาการโอนทรพยสนและเอกสารหลกฐานท1งหมดของกองทนน1น ตลอดจนถงการดาเนนการอ�นใดท�จาเปนเพ�อใหการโอนทรพยสนและเอกสารท1งหลายเปนไปโดยเรยบรอยใหแกผดแลผลประโยชนรายใหมจะเสรจส1 น และผดแลผลประโยชนรายใหมสามารถทาหนาท�ไดทนท หรอปฏบตตามคาส �งของบรษทจดการ ท1งน1 ตองไมขดตอกฎหมาย ก.ล.ต. ในกรณผดแลผลประโยชนกระทาการอนเปนการขดแยงกบประโยชนของกองทนรวมหรอผถอหนวยลงทนท�ไมเขาขอยกเวนใหกระทาได หากเปนกรณท�มนยสาคญและไมสามารถแกไขใหหมดไป ใหบรษทจดการกองทนรวมมอานาจบอกเลกสญญาแตงต1งผดแลผลประโยชนได สถานท�เกบรกษาทรพยสนกองทนรวม :

ธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) อาคารจ ทาวเวอรแกรนด พระราม 9 ช1น 17 เลขท� 9 ถนนพระราม 9 แขวงหวยขวาง เขตหวยขวาง กรงเทพมหานคร 10310 และหรอ บรษท ศนยรบฝากหลกทรพย (ประเทศไทย) จากด 93 อาคารตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย ถนนรชดาภเษก แขวงดนแดง เขตดนแดง กทม 10400 และหรอ ธนาคารแหงประเทศไทย 273 ถนนสามเสน บางขนพรหม กรงเทพมหานคร 10200 และหรอ ผรบฝากทรพยสนในตางประเทศ 3. ผสอบบญช :

ช�อ : นาย พระเดช พงษเสถยรศกดr ท�อย : บรษท สอบบญชธรรมนต จากด อาคารธรรมนต ช1น 6-7 ซอยเพ�มทรพย (ประชาช�น 20) เลขท� 178 ถนนประชาช�น แขวงบางซ�อ เขตบางซ�อ กรงเทพมหานคร 10800 โทรศพท 0 2555 0600


ช�อ : นาย พจน อศวสนตชย ท�อย : บรษท สอบบญชธรรมนต จากด อาคารธรรมนต ช1น 6-7 ซอยเพ�มทรพย (ประชาช�น 20) เลขท� 178 ถนนประชาช�น แขวงบางซ�อ เขตบางซ�อ กรงเทพมหานคร 10800 โทรศพท 0 2555 0600

ช�อ : นาย ธนะวฒ พบลยสวสดr ท�อย : บรษท สอบบญชธรรมนต จากด อาคารธรรมนต ช1น 6-7 ซอยเพ�มทรพย (ประชาช�น 20) เลขท� 178 ถนนประชาช�น แขวงบางซ�อ เขตบางซ�อ กรงเทพมหานคร 10800 โทรศพท 0 2555 0600

ช�อ : นางสาว วนนสา งามบวทอง ท�อย : บรษท สอบบญชธรรมนต จากด อาคารธรรมนต ช1น 6-7 ซอยเพ�มทรพย (ประชาช�น 20) เลขท� 178 ถนนประชาช�น แขวงบางซ�อ เขตบางซ�อ กรงเทพมหานคร 10800 โทรศพท 0 2555 0600

ช�อ : นางสาว สลลต อาดสวาง ท�อย : บรษท สอบบญชธรรมนต จากด อาคารธรรมนต ช1น 6-7 ซอยเพ�มทรพย (ประชาช�น 20) เลขท� 178 ถนนประชาช�น แขวงบางซ�อ เขตบางซ�อ กรงเทพมหานคร 10800 โทรศพท 0 2555 0600

ช�อ : นาย สวฒน มณกนกสกล ท�อย : บรษท สอบบญชธรรมนต จากด อาคารธรรมนต ช1น 6-7 ซอยเพ�มทรพย (ประชาช�น 20) เลขท� 178 ถนนประชาช�น แขวงบางซ�อ เขตบางซ�อ กรงเทพมหานคร 10800 โทรศพท 0 2555 0600

ช�อ : นางสาว โสรยา ตนตะสวรรณ ท�อย : บรษท สอบบญชธรรมนต จากด อาคารธรรมนต ช1น 6-7 ซอยเพ�มทรพย (ประชาช�น 20) เลขท� 178 ถนนประชาช�น แขวงบางซ�อ เขตบางซ�อ กรงเทพมหานคร 10800 โทรศพท 0 2555 0600

ช�อ : นางสาว พจนรตน ศรพพฒน ท�อย : บรษท สอบบญชธรรมนต จากด อาคารธรรมนต ช1น 6-7 ซอยเพ�มทรพย (ประชาช�น 20) เลขท� 178 ถนนประชาช�น แขวงบางซ�อ เขตบางซ�อ กรงเทพมหานคร 10800 โทรศพท 0 2555 0600

ช�อ : นางสาว ธญพร ต1งธโนปจย ท�อย : บรษท สอบบญชธรรมนต จากด อาคารธรรมนต ช1น 6-7 ซอยเพ�มทรพย (ประชาช�น 20) เลขท� 178 ถนนประชาช�น แขวงบางซ�อ เขตบางซ�อ กรงเทพมหานคร 10800 โทรศพท 0 2555 0600


ช�อ : นางสาว อรสา ชมวสตร ท�อย : บรษท สอบบญชธรรมนต จากด อาคารธรรมนต ช1น 6-7 ซอยเพ�มทรพย (ประชาช�น 20) เลขท� 178 ถนนประชาช�น แขวงบางซ�อ เขตบางซ�อ กรงเทพมหานคร 10800 โทรศพท 0 2555 0600

ช�อ : นางสาว รงนภา แสงจนทร ท�อย : บรษท สอบบญชธรรมนต จากด อาคารธรรมนต ช1น 6-7 ซอยเพ�มทรพย (ประชาช�น 20) เลขท� 178 ถนนประชาช�น แขวงบางซ�อ เขตบางซ�อ กรงเทพมหานคร 10800 โทรศพท 0 2555 0600

สทธ หนาท� และความรบผดชอบ :

4. นายทะเบยนหนวยลงทน :

ช�อ : ธนาคารกสกรไทย จากด (มหาชน) ท�อย : สวนบรการนายทะเบยนและปฏบตการบญชทรพยสน ฝายบรการธรกจหลกทรพย (ธล.) ช1น 19 เลขท� 1 ซอยราษฎรบรณะ 27/1 ถนนราษฎรบรณะ แขวงราษฎรบรณะ เขตราษฎรบรณะ กรงเทพฯ 10140 โทรศพท 0 2470 1976-83 5. ผจดจาหนาย :

ช�อ : ท�อย :


6. ผสนบสนนการขายหรอรบซ0 อคน :

ช�อ : ธนาคารกสกรไทย จากด (มหาชน) ท�อย : 1 ซอยกสกรไทย ถนนราษฎรบรณะ เขตราษฎรบรณะ กรงเทพมหานคร 10140 โทรศพท 0 2888 8888


บรษทจดการอาจแตงต1งผสนบสนนการขายหนวยลงทนเพ�มเตมหรอยกเลกการแตงต1งผสนบสนนการขายหนวยลงทนในภายหลง โดยบรษทจดการจะแจงการแตงต1งหรอยกเลกการแตงต1งผสนบสนนการขายหนวยลงทนใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบทกคร1ง ในกรณของการแตงต1งผสนบสนนการขายหนวยลงทนเพ�มเตม ผสนบสนนการขายหนวยลงทนดงกลาวอาจเปนบคคลธรรมดาหรอนตบคคลท�สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ไดใหความเหนชอบเพ�อทาหนาท�เปนผสนบสนนการขายหนวยลงทนของกองทน โดยผสนบสนนการขายหนวยลงทนท�ไดรบการแตงต1งจะตองปฏบตงานไดภายใตระบบงานเดยวกนกบผสนบสนนการขายหนวยลงทนท�ปฏบตหนาท�อยกอนแลว


สทธ หนาท� และความรบผดชอบ : 6.1 สทธของผสนบสนนการขายหนวยลงทน (1) ไดรบคาธรรมเนยมสาหรบการทาหนาท�เปนผสนบสนนการขายหนวยลงทนตามสญญาทางธรกจเก�ยวกบการขายและรบซ1 อคนหนวยลงทนกองทนเปดของบรษทจดการ (2) บอกเลกสญญาทางธรกจเก�ยวกบการขายและรบซ1 อคนหนวยลงทนของกองทนเปดของบรษทจดการกบผสนบสนบสนนการขายหรอรบซ1 อคนหนวยลงทน 6.2 หนาท�และความรบผดชอบของผสนบสนนการขายหนวยลงทน (1) จดใหมสถานท�สาหรบจดวางเอกสารเผยแพรขอมลตาง ๆ ของกองทน ณ สานกงานใหญ และสาขา (ถาม) รวมท1งดาเนนการดวยความรวมมอของบรษทจดการในการเผยแพรมลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทน ราคารบซ1 อคนหนวยลงทน รวมท1งขอมลและเอกสารอนจาเปน (2) แจกจาย เผยแพร หนงสอช1 ชวนเสนอขายหนวยลงทน หนงสอช1 ชวนสวนสรปขอมลสาคญท�ผลงทนควรทราบ คมอผ ลงทน คาขอเปดบญชกองทน คาส �งซ1 อหนวยลงทน คาส �งขายหนวยลงทน คาขอใชบรการซ1 อขายหนวยลงทนผานส�ออเลกทรอนกส คาขอใชบรการสบเปล�ยนหนวยลงทนผานส�ออเลกทรอนกส หรอเอกสารการเปดเผยขอมลเก�ยวกบกองทนท�จาหนาย หรอเอกสารอ�นๆ ท�เก�ยวของกบกองทน ใหแกผสนใจจะลงทน ตามท�บรษทจดการไดจดเตรยมให (3) ในกรณท�ผสนบสนนการขายหนวยลงทนประสงคจะจดทาหรอใชเอกสารใด ๆ ท�เก�ยวของกบบรษทจดการ หรอกองทน ซ�งบรษทคสญญาหรอบคคลอ�นใดเปนผจดทาข1 น ผสนบสนนการขายหนวยลงทนจะเปนผรบผดชอบในความเสยหายท�เกดข1 นเน�องจากเอกสารหรอขอมลดงกลาวน1นเองท1งส1 น (4) ในกรณท�ผสนบสนนการขายหนวยลงทนทาหนาท�เปนตวแทนของผลงทนจะตองทาสญญากบผลงทนท�ครอบคลมขอบเขตการใหบรการ สทธ หนาท� และความรบผดชอบของบรษทนายหนา และตองไมมขอความท�ปฏเสธความรบผดชอบตอลกคาจากการกระทาหรอละเวนการกระทาโดยจงใจหรอประมาทเลนเลอของผสนบสนนการขายหนวยลงทนหรอพนกงานของผสนบสนนการขายหนวยลงทน รวมถงการเปดเผยใหผลงทนทราบในกรณท�ปฏบตแตกตางจากการซ1 อกบบรษทจดการโดยตรง (5) กรณท�ผสนบสนนการขายหนวยลงทนซ1 อขายหนวยลงทนแบบไมเปดเผยช�อผถอหนวยลงทน (Omnibus Account) ผสนบสนนการขายหนวยลงทนมหนาท�ปฏบต ดงน1 (ก) มระบบในการปฏบตงานท�ทาใหม �นใจไดวาลกคาจะไดรบการปฏบตอยางสจรตและเปนธรรมเก�ยวกบการจดทาบญชรายช�อผถอหนวยลงทนซ�งไมเปดเผยช�อ (ข) ตรวจสอบหรอดาเนนการใหมการตรวจสอบวา มบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดในบญช Omnibus Account ถอหนวยลงทนของกองทนใดเกนกวาหน�งในสาม ของจานวนหนวยลงทนท�จาหนายไดแลวท1งหมด (ค) แจงบรษทจดการจะทราบโดยทนทเม�อปรากฏวาบคคลหรอกลมบคคลเดยวกนใดในบญชน1นถอหนวยลงทนของกองทนใดเกนกวาหน�งในสามของจานวนหนวยลงทนท1งหมด (ง) ไมนบคะแนนเสยงของบคคลหรอกลมบคคลเดยวกนน1นในสวนท�เกนกวาหน�งในสาม ของจานวนหนวยลงทนท�จาหนายไดแลวท1งหมดของกองทนใด รวมในจานวนเสยงในการขอมตจากผถอหนวยลงทนในบญชดงกลาว (จ) ในกรณท�ผสนบสนนการขายหนวยลงทนประสงคจะปฏบตตอลกคาในเร�องใด ซ�งมผลทาใหลกคาไดรบเง�อนไขหรอสทธประโยชนท�ไมเทาเทยมกบการซ1 อขายหนวยลงทนแบบเปดเผยช�อ ผสนบสนนการขายหนวยลงทนตองแจงใหผลงทนทราบ และจดใหมหลกฐานท�แสดงวา ผลงทนไดทราบและยอมรบเง�อนไขและสทธประโยชนท�ไมเทาเทยมกนน1นแลว โดยเง�อนไขตองไมขดกบหลกเกณฑของสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. (6) กรณขายหนวยลงทนแบบเฉพาะเจาะจง ตองจดทาบนทกขอมลสวนตว (Customer’s Profile) ของผลงทนแตละรายท�


เปดบญชกองทนผานผสนบสนนการขายหนวยลงทน และผสนบสนนการขายหนวยลงทนมหนาท�ปรบปรงขอมลดงกลาวใหเปนปจจบนตามหลกเกณฑท�กาหนดโดยคณะกรรมการ ก.ล.ต. (7) ใหขอมลหรอเอกสารใด ๆ ท�จาเปนตอการตดสนใจลงทน รวมท1งการแจงสทธตาง ๆ ท�ผลงทนควรทราบ และตองปฏบตตอผลงทนทกรายอยางเทาเทยมกน (8) เปดเผยหรออธบายขอมลดงตอไปน1 ใหผลงทนทราบ (ก) รายช�อของบรษทจดการทกแหงท�ทาธรกจเก�ยวของกบการขายหรอรบซ1 อคนหนวยลงทน (ข) ช�อ ท�อยของบรษทจดการ และผสนบสนนการขายหรอรบซ1 อคนรวมท1งช�อ ท�อย และเลขประจาตวของพนกงานของผสนบสนนการขายหนวยลงทน รวมถงบคคลท�ไดรบมอบหมายท�ทาหนาท�ขายหรอรบซ1 อคนหนวยลงทน (ค) ความเส�ยงท�เก�ยวของกบหนวยลงทนท�ผลงทนไดรบคาแนะนาตลอดจนรบทราบคาเตอนและคาอธบายเก�ยวกบความเส�ยงของการลงทนในหนวยลงทน (9) จดทาหลกฐานท�แสดงใหเหนวา การลงทนในหนวยลงทนดงกลาวพนกงานของผสนบสนนการขายหนวยลงทนมไดมการใหคาแนะนาใดๆ แกผลงทนหรอผถอหนวยลงทนในกรณท�การลงทนในหนวยลงทนเกดจากความประสงคของผลงทนหรอของผถอหนวยลงทนเอง (10) รบชาระเงนคาจองซ1 อ หรอคาซ1 อหนวยลงทน และรบเอกสารท�เก�ยวของกบการซ1 อหรอขายคนหนวยลงทนจากผลงทน (11) ตรวจสอบความถกตองและความครบถวนของเอกสารหลกฐาน เพ�อใหม �นใจวาเปนบคคลเดยวกน รวมถงตรวจสอบขอมลท�เก�ยวของกบการซ1 อหรอขายคนหนวยลงทน (12) ขายหรอรบซ1 อคนหนวยลงทนตามมลคาท�บรษทจดการคานวณและประกาศมลคาตามท�ระบไวในหนงสอช1 ชวนของกองทน ท1งน1 ไมรวมถงการเรยกเกบคาบรการอ�นใดท�ธนาคารพาณชยอาจเรยกได ตามกฎหมายท�ควบคมการประกอบธรกจของธนาคารพาณชยกาหนดไว (13) จดทาและสงมอบหลกฐานการรบเงนคาจองซ1 อ หรอการซ1 อหนวยลงทน (14) สงมอบเงนคาขายคนหนวยลงทน ทรพยสนหรอเงนอ�นใด รวมถงสงมอบสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน หนงสอรบรองสทธในหนวยลงทน หรอเอกสารอ�นใดใหแกผถอหนวยลงทน หรอผลงทน (15) ยนยนการซ1 อ หรอขายคนหนวยลงทนของกองทน (16) คนเงนคาซ1 อหนวยลงทนใหแกผท�ไมไดรบการจดสรรหนวยลงทนตามคาส �งของบรษทจดการ (17) รบขอรองเรยนจากลกคา โดยปฏบตตามหลกเกณฑและวธการท�สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนด (18) ดาเนนการอ�นใดตามท�กฎหมาย ประกาศ ระเบยบ คาส �ง หนงสอซกซอม แนวนโยบาย จรรยาบรรณ และมาตรฐานการปฏบตงาน ท�ออกโดยหนวยงานท�เก�ยวของ ซ�งเก�ยวของกบการทาหนาท�ของผสนบสนนการขายหนวยลงทน ท1งท�มอยในปจจบน และท�จะมข1 นในอนาคต 7. ผดแลสภาพคลอง (Market Maker) (เฉพาะกอง ETF) :



8. ผลงทนรายใหญ (Participating Dealer) (เฉพาะกอง ETF) (เฉพาะรายทJไมไดเปนผดแลสภาพคลอง) :




9. ทJปรกษา : 9.1. ท�ปรกษาการลงทน :

ช�อ : ท�อย : สทธ หนาท� และความรบผดชอบ :

หมายเหต (ท�ปรกษาการลงทน) :

9.2.ท�ปรกษากองทน :


หมายเหต (ท�ปรกษากองทน) :

10. ผประกน (กรณกองทนมประกน) : ไมม 11. ผรบมอบหมายงานดานการจดการลงทน (Outsource) :



หมายเหต (ผรบมอบหมายงานดานการจดการลงทน) :


12. คณะตวแทนผถอหนวยลงทน (เฉพาะกอง Country Fund) :


13. สทธหนาทJและความรบผดชอบของผถอหนวยลงทน : 13.1. สทธในการขายคนหนวยลงทน :

บรษทจดการมขอผกพนท�จะตองรบซ1 อคนหนวยลงทนจากผถอหนวยลงทน เม�อผถอหนวยลงทนนาหนวยลงทนมาขายคนแกบรษทจดการ หรอผานผสนบสนนการขายหรอรบซ1 อคน ผถอหนวยลงทนสามารถนาหนวยลงทนมาขายคนไดทกวนทาการรบซ1 อคนตามราคารบซ1 อคนหนวยลงทนซ�งคานวณตามหวขอ "วธการคานวณ กาหนดเวลาในการคานวณและการประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาหนวยลงทน หลกเกณฑและวธการดาเนนการในกรณท�มลคาหนวยลงทนไมถกตอง" และไดรบการรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว ยกเวน กรณท�บรษทจดการดาเนนการตามท�กาหนดไวในหวขอ "การเล�อนกาหนดการชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผถอหนวยลงทน" หรอ "การไมขายไมรบซ1 อคนไมสบเปล�ยนหนวยลงทนตามส �ง" ผถอหนวยลงทนอาจไดรบชาระคารบซ1 อคนหนวยลงทนเปนหลกทรพย หรอทรพยสนอ�นแทนเงนได ในกรณท�กองทนไมสามารถชาระเงนคารบซ1 อคนหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทนไดตามท�กาหนดไวภายใตหวขอ "การชาระคารบซ1 อคนหนวยลงทนดวยหลกทรพยหรอทรพยสนอ�นแทนเงน"

13.2. สทธในการรบเงนปนผล :

13.3. สทธในการโอนหนวยลงทน :

ผถอหนวยลงทนสามารถโอนหนวยลงทนไดในกรณดงตอไปน1 13.3.1 การโอนใหบดา มารดา บตร และคสมรสของผถอหนวยลงทน 13.3.2 การโอนทางมรดกหรอทางพนยกรรมใหแกทายาทหรอผรบประโยชนตามพนยกรรม 13.3.3 การโอนตามคาส �งศาล 13.3.4 การโอนอนเน�องมาจากการบงคบจานาหนวยลงทน 13.3.5 การโอนในกรณพเศษอ�นๆ ซ�งบรษทจดการเหนสมควรอนมตใหโอนได โดยบรษทจดการอาจเพ�มกรณอ�นๆ นอกเหนอจากขางตนได โดยจะประกาศใหผถอหนวยลงทนทราบ ท1งน1 ผถอหนวยลงทนสามารถโอนหนวยลงทนตามกรณขางตนไดกตอเม�อผรบโอนหนวยลงทนมลกษณะเปนผลงทนสถาบนหรอผลงทนรายใหญพเศษตามบทนยามของผลงทนสถาบนหรอผลงทนรายใหญพเศษตามท�ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนด รวมท1งท�จะประกาศและแกไขเพ�มเตมในอนาคต เวนแตเปนการโอนทางมรดก นายทะเบยนจะไมรบจดทะเบยนการโอนหนวยลงทนนอกเหนอจากกรณท�ระบขางตน วธการขอโอนหนวยลงทน


ผถอหนวยลงทนซ�งประสงคจะโอนหนวยลงทนจะตองมาย�นคาขอโอนหนวยลงทนดวยตนเองท�นายทะเบยนพรอมเอกสารหลกฐานตางๆ ผรบโอนหนวยลงทนจะมสทธในฐานะเปนผถอหนวยลงทนของกองทนกตอเม�อนายทะเบยนไดบนทกช�อผรบโอนหนวยลงทนในทะเบยนผถอหนวยลงทนแลว ซ�งนายทะเบยนจะทาการโอนหนวยลงทนจากผโอนไปยงผรบโอนภายใน 30 วนนบแตวนรบคาขอโอนหนวยลงทน ท1งน1 ผรบโอนมหนาท�จะตองมารบสมดบญชแสดงสทธตามกาหนดเวลาท�นายทะเบยนนดหมาย

13.4. ขอจากดการโอนหนวยลงทน :

บรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทนขอสงวนสทธในการปฏเสธการลงทะเบยนโอนหนวยลงทนไมวาทอดใดๆ ในกรณตอไปน1 1. การโอนหนวยลงทนดงกลาวจะทาใหการถอหนวยลงทนของบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเกนขอจากดการถอหนวยลงทน เวนแตเขาขอยกเวนตามประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑเก�ยวกบขอจากดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาท�ของบรษทจดการ และท�แกไขเพ�มเตมในอนาคต 2. ผถอหนวยลงทนไมใชผลงทนสถาบน หรอผลงทนรายใหญพเศษ ตามท�ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนด เวนแตเปนการโอนทางมรดก 3. การโอนหนวยลงทนสงผลใหบรษทจดการไมสามารถปฏบตหนาท�ท�เก�ยวของกบกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงนและ Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA) ได ท1งน1 ขอกาหนดเก�ยวกบ FATCA เปนไปตามท�กาหนดไวในภายใตหวขอ 20 ของโครงการจดการกองทนรวม เร�อง "ขอกาหนดเก�ยวกบ FATCA และกฎหมายภาษตางประเทศในลกษณะเดยวกน"

13.5. สทธในการลงมตเพ�อแกไขเพ�มเตมโครงการจดการลงทนหรอแกไขวธจดการ :

ผถอหนวยลงทนมสทธลงมตเพ�อทาการแกไขเพ�มเตมโครงการหรอแกไขวธจดการ ซ�งเปนไปตามหวขอ "การขอมตของผถอหนวยลงทน และวธการแกไขโครงการจดการกองทนรวม หรอแกไขวธการจดการ" ในสวนรายละเอยดโครงการจดการกองทนรวม และในกรณท�บคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดถอหนวยลงทนเกนกวาหน�งในสามของจานวนหนวยลงทนท�จาหนายไดแลวท1งหมด บรษทจดการหรอบรษทหลกทรพยท�เปนเจาของบญชแบบไมเปดเผยช�อผถอหนวยลงทน (Omnibus Account) ตองไมนบคะแนนเสยงของบคคลหรอกลมบคคลเดยวกนน1นในสวนท�เกนกวาหน�งในสามของจานวนหนวยลงทนท�จาหนายไดแลวท1งหมด ท1งน1 เปนไปภายใตหวขอ "การขอมตของผถอหนวยลงทน และวธการแกไขโครงการจดการกองทนรวม หรอแกไขวธการจดการ" ในสวนรายละเอยดโครงการจดการกองทนรวม 13.6. สทธในการไดรบเงนคนเม�อเลกโครงการ :

ผถอหนวยลงทนมสทธท�จะไดรบเงนคนเม�อโครงการส1 นสดลง โดยบรษทจดการจะจดใหมผชาระบญชท�สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. เหนชอบเปนผชาระบญช โดยจะไดดาเนนการใหมการจาหนายทรพยสนของโครงการ ชาระภาระหน1 สนและแจกจายเงนคนใหแกผถอหนวยลงทนตามวธการท�ระบไวภายใตหวขอ "การชาระบญชเม�อเลกกองทน" 13.7. สทธประโยชนอ�น ๆ :


สทธในการจานาหนวยลงทน ผถอหนวยลงทนของกองทนสามารถนาหนวยลงทนไปจานาไดตามกฎหมาย แตท1งน1 นายทะเบยนจะรบจดทะเบยนการจานาใหแกผรบจานาท�เปนสถาบนการเงนเทาน1น 13.8. อ�น ๆ :

ผถอหนวยลงทนมความรบผดจากดเพยงไมเกนคาหนวยลงทนท�ยงสงใชแกบรษทจดการกองทนรวมไมครบ การท�ผถอหนวยลงทนไดแสดงความประสงคในการซ1 อหรอลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมน1 ไมวาในทอดใด ๆ ใหถอวาผถอหนวยลงทนดงกลาวยอมรบท�จะผกพนตามขอกาหนดในขอผกพนซ�งลงนามโดยผดแลผลประโยชนท�ไดรบการแตงต1งจากบรษทจดการกองทนรวมโดยชอบ ผถอหนวยลงทนมสทธเรยกใหบรษทจดการกองทนรวมจายผลประโยชนตอบแทนและคนเงนทนไดไมเกนไปกวาสวนของทนของกองทนรวมท�ตนถอ ท1งน1 ในกรณท�มการแบงชนดของหนวยลงทน สทธในการไดรบประโยชนตอบแทนหรอการคนเงนทนของผถอหนวยลงทนแตละชนดตองเปนไปตามขอกาหนดของหนวยลงทนชนดน1น ๆ ดวย 14. การออกและสงมอบเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน : 14.1. รปแบบของเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน :

- สมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน 14.2. เง�อนไขในการออกเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทนและระยะเวลาการสงมอบ :

เม�อบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซ1 อคนหนวยลงทนไดรบใบคาขอเปดบญชและใบคาส �งซ1 อหนวยลงทนของกองทนท�กรอกรายละเอยดครบถวนชดเจนพรอมหลกฐานประกอบตางๆ ตามท�ระบไวในหวขอ "เอกสารหลกฐานในการขอเปดบญช" และผจองซ1 อหรอผส �งซ1 อหนวยลงทนไดชาระเงนคาซ1 อหนวยลงทนครบถวนแลว บรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหรอรบซ1 อคนหนวยลงทนในนามของบรษทจดการจะดาเนนการออกสมดบญชแสดงสทธใหแกผจองซ1 อหรอผส �งซ1 อหนวยลงทนไวเปนหลกฐาน โดยผจองซ1 อหรอผส �งซ1 อหนวยลงทนมหนาท�ท�จะมารบสมดบญชแสดงสทธดวยตนเองและจะตองลงลายมอช�อในบตรตวอยางลายมอช�อและในสมดบญชแสดงสทธ นายทะเบยนจะจดแจงช�อผจองซ1 อหรอผส �งซ1 อเปนผถอหนวยลงทนในทะเบยนผถอหนวยลงทนตอเม�อบรษทจดการไดรบชาระคาซ1 อหนวยลงทนถกตองครบถวน และผจองซ1 อหรอผส �งซ1 อน1นไดรบการจดสรรหนวยลงทนจากบรษทจดการเรยบรอยแลว และใหถอวาสมดบญชแสดงสทธท�บรษทจดการออกใหในนามบรษทจดการเปนหลกฐานแสดงสทธในหนวยลงทนและใหใชเปนหลกฐานแสดงการซ1 อหรอขายคนหนวยลงทนได ท1งน1 ในกรณท�ผถอหนวยลงทนส �งซ1 อหนวยลงทนภายหลงระยะเวลาเสนอขายคร1งแรกหรอส �งขายคนหนวยลงทน ผถอหนวยลงทนมหนาท�จะตองนาสมดบญชแสดงสทธไปใหนายทะเบยนบนทกรายการใหเปนปจจบนอยเสมอ ณ ท�ทาการของบรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหรอรบซ1 อคนหนวยลงทนไดต1งแตวนทาการถดจากวนท�คานวณมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายและราคารบซ1 อคนหนวยลงทนของวนทาการขายหรอวนทาการรบซ1 อคนหนวยลงทน ท1งน1 ในกรณท�ผถอหนวยลงทนไมนาสมดบญชแสดง


สทธมาบนทกรายการใหเปนปจจบนใหถอวาขอมลท�บนทกในทะเบยนผถอหนวยลงทนถกตองและรายการท�ปรากฏในสมดบญชแสดงสทธจะถอวาถกตองไดตอเม�อขอมลตรงกบในทะเบยนผถอหนวยลงทน สาหรบผถอหนวยลงทนท�เปดบญชของกองทนน1 ในกรณท�ผถอหนวยลงทน 2 คน ถอหนวยลงทนรวมกน บรษทจดการจะจดแจงช�อผถอหนวยลงทนเหลาน1นเปนผถอหนวยลงทนรวมกนในทะเบยนผถอหนวยลงทนและจะตองลงลายมอช�อรวมกนในสมดบญชแสดงสทธ เพ�อส �งซ1 อหรอขายคนหนวยลงทน และมฐานะเปนผถอหนวยลงทน รวมท1งเปนผไดรบเงนท�ไดจากการขายคนหนวยลงทน อน�ง ในกรณท�เปนการซ1 อหนวยลงทน จานวนเงนท�ปรากฏในสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนเปนจานวนเงนท�ผลงทนชาระเปนคาซ1 อหนวยลงทนตามคาส �งซ1 อหนวยลงทนเทาน1น มใชหลกฐานแสดงสทธการไดรบจดสรรหนวยลงทน ท1งน1 ผ ถอหนวยลงทนจะตองนาสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนไปปรบรายการอกคร1งเพ�อแสดงจานวนหนวยลงทนท�ไดรบจดสรร

บรษทจดการกองทนรวมจะจดทาหลกฐานแสดงสทธในหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทน เพ�อใหผถอหนวยลงทนสามารถใชอางองตอบรษทจดการกองทนรวมและบคคลอ�นได ในกรณท�ผถอหนวยลงทนจาเปนตองใชใบหนวยลงทน บรษทจดการกองทนรวมตองจดทาใบหนวยลงทนมอบใหแกผถอหนวยลงทน 15. กาหนดเวลา วธการ และขอจากดในการจายเงนปนผลแกผถอหนวยลงทน :

16. วธการชาระเงนหรอทรพยสนอJนใหแกผถอหนวยลงทน :

หากมการผดนดชาระหน1 หรอมพฤตการณวาผออกตราสารแหงหน1 หรอลกหน1 ตามสทธเรยกรองของกองทนรวมจะไมสามารถชาระหน1 ได บรษทจดการจะรบชาระหน1 ดวยทรพยสนอ�นท1งท�เปนหลกประกนและมใชหลกประกนเพ�อกองทนรวมตามประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. วาดวยหลกเกณฑและวธการในการจดการกองทนรวมในกรณท�ผออกตราสารแหงหน1หรอลกหน1 ตามสทธเรยกรองผดนดชาระหน1 ดงน1 16.1 กรณท�บรษทจดการไดบนทกมลคาตราสารแหงหน1 หรอสทธเรยกรองของกองทนรวมเปนศนย 16.1.1 เม�อมการบนทกมลคาตราสารแหงหน1 หรอสทธเรยกรองเปนศนย ผถอหนวยลงทนทกรายท�มช�ออยในทะเบยนผถอหนวยลงทน ณ วนท�บรษทจดการไดบนทกมลคาตราสารแหงหน1 หรอสทธเรยกรองเปนศนยเปนผมสทธในเงนไดสทธจากทรพยสนท�ไดจากการรบชาระหน1 16.1.2 เม�อไดรบทรพยสนมาจากการรบชาระหน1 บรษทจดการจะไมนาทรพยสนดงกลาวและเงนไดสทธจากทรพยสนท�ไดจากการรบชาระหน1 มารวมคานวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม และจะจาหนายทรพยสนท�ไดจากการรบชาระหน1ในโอกาสแรกท�สามารถกระทาไดโดยคานงถงประโยชนของผถอหนวยลงทนเปนสาคญ เวนแตกรณท�ผถอหนวยลงทนท�มสทธในเงนไดสทธจากทรพยสนท�ไดจากการรบชาระหน1 ตกลงรบชาระหน1 ดวยทรพยสนดงกลาวแทนเงน ท1งน1 ตามหลกเกณฑและวธการท�สมาคมบรษทจดการลงทนกาหนดโดยไดรบความเหนชอบจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ในระหวางท�บรษทจดการยงไมสามารถจาหนายทรพยสนท�ไดจากการรบชาระหน1 บรษทจดการอาจจดหาผลประโยชนจากทรพยสนน1นได และในกรณท�มคาใชจายในการบรหารทรพยสน บรษทจดการจะจายจากเงนสารอง รายไดหรอผลประโยชนท�ไดจากการบรหารทรพยสนน1น


16.1.3 เม�อมเงนไดสทธจากทรพยสนท�ไดจากการรบชาระหน1 ดวยทรพยสนอ�นในแตละคร1ง บรษทจดการจะเฉล�ยเงนไดสทธจากทรพยสนท�ไดจากการรบชาระหน1 คนใหแกผถอหนวยลงทนท�มสทธในเงนไดสทธน1นภายใน 45 วนนบต1งแตวนถดจากวนท�มเงนไดสทธ และจะแจงรายละเอยดเก�ยวกบการเฉล�ยเงนคนไปยงสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 15 วนทาการนบต1งแตวนถดจากวนท�บรษทจดการไดเฉล�ยเงนคน เวนแตสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. จะผอนผนระยะเวลาการเฉล�ยเงนคนเปนอยางอ�น 16.1.4 เม�อมการบนทกมลคาตราสารแหงหน1 หรอสทธเรยกรองเปนศนยแลว ตอมาปรากฏวากองทนรวมไดรบชาระหน1ตามตราสารแหงหน1 หรอสทธเรยกรองดงกลาวเปนเงน บรษทจดการจะปฏบตตามความในขอ 16.1.3 โดยอนโลม 16.2 กรณท�บรษทจดการไมไดบนทกมลคาตราสารแหงหน1 หรอสทธเรยกรองของกองทนรวมเปนศนย 16.2.1 กอนการรบชาระหน1 ดวยทรพยสนอ�นท�มใชหลกประกนในแตละคร1ง บรษทจดการจะตองไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนตามมตพเศษ ในการขอความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนตามวรรคหน�ง บรษทจดการจะระบรายละเอยดเก�ยวกบทรพยสนท�กองทนรวมจะไดจากการรบชาระหน1 มลคาของทรพยสน ประมาณการคาใชจาย พรอมเหตผลและความจาเปนในการรบชาระหน1 16.2.2 เม�อไดรบทรพยสนมาจากการรบชาระหน1 บรษทจดการจะนาทรพยสนดงกลาวมารวมคานวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวมโดยจะกาหนดราคาทรพยสนน1นเพ�อใชในการคานวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวมตามหลกเกณฑและวธการท�สมาคมบรษทจดการลงทนกาหนดโดยไดรบความเหนชอบจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และจะดาเนนการกบทรพยสนดงกลาวดงน1 (1) กรณเปนทรพยสนประเภทท�กองทนรวมสามารถลงทนในหรอมไวได บรษทจดการอาจมไวซ�งทรพยสนดงกลาวตอไปเพ�อเปนทรพยสนของกองทนรวมกได (2) กรณเปนทรพยสนประเภทท�กองทนรวมไมสามารถลงทนในหรอมไวได บรษทจดการจะจาหนายทรพยสนดงกลาวในโอกาสแรกท�สามารถกระทาไดโดยคานงถงประโยชนของผถอหนวยลงทนเปนสาคญ และในระหวางท�บรษทจดการยงไมสามารถจาหนายทรพยสนดงกลาว บรษทจดการอาจจดหาผลประโยชนจากทรพยสนดงกลาว ในกรณท�มคาใชจายในการบรหารทรพยสน บรษทจดการจะจายจากทรพยสนของกองทนรวม 16.3 ในกรณท�มพฤตการณวาผออกตราสารแหงหน1 หรอลกหน1 ตามสทธเรยกรองจะไมสามารถชาระหน1 ได บรษทจดการจะดาเนนการใหผถอหนวยลงทนทกรายท�มช�ออยในทะเบยนผถอหนวยลงทน ณ วนท�มพฤตการณวาผออกตราสารหน1 หรอลกหน1 ตามสทธเรยกรองจะไมสามารถชาระหน1 ได เปนผมสทธในเงนไดสทธจากทรพยสนอ�นท�ไดจากการรบชาระหน1 กได ท1งน1 ในการดาเนนการดงกลาว บรษทไมตองนาตราสารแหงหน1 หรอสทธเรยกรองน1นมารวมคานวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม 16.4. วธการชาระคารบซ1 อคนหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทนดวยหลกทรพยหรอทรพยสนอ�นแทนเงน กรณบรษทจดการไมสามารถชาระคาขายคนหนวยลงทนเปนเงน และจะชาระคาขายคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอ�นแทน บรษทจดการจะตองไดรบมตพเศษใหชาระคาขายคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอ�นแทนเงนได

เง�อนไขเพ�มเตม : ในการเฉล�ยเงนคนแตละคร1งตามขอ 16.1.3 หากบรษทจดการมเหตผลแสดงใหเหนวา เงนไดสทธจากทรพยสนท�ไดจากการรบชาระหน1 ไมคมกบภาระคาใชจายในการเฉล�ยเงนคนใหแกผถอหนวยลงทน บรษทจดการอาจนาเงนไดสทธดงกลาวไปรวมจายในโอกาสแรกท�การเฉล�ยเงนคนใหแกผถอหนวยลงทนจะคมกบภาระคาใชจายกได ท1งน1 หากไดมการจาหนายทรพยสนท�ไดจากการรบชาระหน1 จนครบถวนแลว และปรากฏวาเงนไดสทธน1นไมคมกบภาระคาใชจายในการเฉล�ยเงนคน บรษทจดการอาจนาเงนไดสทธดงกลาวมารวมคานวณเปนมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวมกได


การชาระเงนหรอทรพยสนอ�นใหแกผถอหนวยลงทน บรษทจดการกองทนรวมจะชาระใหแกผถอหนวยลงทนท�ปรากฏช�อตามทะเบยนผถอหนวยลงทน ณ เวลาท�กาหนด เทาน1น 17. การจดทาทะเบยนหนวยลงทน การโอนหนวยลงทน และขอจากดในการโอนหนวยลงทน :

บรษทจดการกองทนรวมมหนาท�จดใหมทะเบยนผถอหนวยลงทนตามหลกเกณฑท�ออกตามมาตรา 125(5) แหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ใหสนนษฐานไวกอนวาทะเบยนหนวยลงทนถกตอง และการชาระเงนหรอทรพยสนอ�น รวมท1งการใหสทธหรอการจากดสทธใด ๆ แกผถอหนวยลงทนท�ปรากฏรายช�อในสมดทะเบยนผถอหนวยลงทน หากไดกระทาตามขอกาหนดในขอผกพนหรอตามกฎหมายแลว ใหถอวาบรษทจดการกองทนรวมไดดาเนนการตามอานาจหนาท�แลว บรษทจดการกองทนรวมหรอนายทะเบยนหนวยลงทนจะปฏเสธการลงทะเบยนการโอนและการจานาหนวยลงทน ในกรณดงน1 (ก) การโอนหนวยลงทน ในกรณท�การถอหนวยลงทนเกนขอจากดการถอหนวยลงทนตามประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑเก�ยวกบขอจากดการถอ หนวยลงทนในกองทนรวมและหนาท�ของบรษทจดการ (ข) การโอนหนวยลงทน ในกรณเปนกองทนรวมท�เสนอขายตอผลงทนท�มใชรายยอย และการโอนหนวยลงทนจะทาใหผถอหนวยลงทนไมเปนผลงทนสถาบน ผลงทนรายใหญ หรอผมเงนลงทนสง ตามท�กาหนดในโครงการจดการกองทนรวม เวนแตเปนการโอนทางมรดก (ค) การโอนหรอการจานาหนวยลงทน ในกรณเปนกองทนรวมเพ�อการเล1 ยงชพหรอกองทนรวมหนระยะยาว 18. ขอจากดการถอหนวยลงทน :

บคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดจะถอหนวยลงทนไดไมเกนหน�งในสามของจานวนหนวยลงทนท�จาหนายไดแลวท1งหมดของกองทนรวม ยกเวนในกรณเขาขอยกเวนตามประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทน วาดวยหลกเกณฑเก�ยวกบขอจากดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาท�ของบรษทจดการ 19. หลกเกณฑและวธการในการขอมตของผถอหนวยลงทน :

การดาเนนการใดท�โครงการจดการกองทนรวมหรอกฎหมายกาหนดใหตองไดรบมตของผถอหนวยลงทน หากบรษทจดการกองทนรวมไดดาเนนการไปตามมตของผถอหนวยลงทนท�ไดรบมาโดยชอบแลว ใหถอวาผถอหนวยลงทนท1งปวงเหนชอบใหดาเนนการดงกลาวและมผลผกพนตามมต มตของผถอหนวยลงทนท�ใหดาเนนการใดอนเปนการขดหรอแยงกบหลกเกณฑท�กาหนดในกฎหมาย ใหถอวามตน1นเสยไป


ในกรณท�เปนการขอมตเพ�อแกไขขอผกพนในเร�องท�กระทบตอสทธของผถอหนวยลงทนอยางมนยสาคญ ตองไดรบมตพเศษของผถอหนวยลงทน (มตของผถอหนวยลงทนท�มคะแนนเสยงไดไมนอยกวาสามในส�ของจานวนหนวยลงทนท1งหมดของผถอหนวยลงทนซ�งเขารวมประชมและมสทธออกเสยงลงคะแนน หรอของจานวนหนวยลงทนท1งหมดของผถอหนวยลงทนซ�งสงหนงสอแจงมตและมสทธออกเสยงลงคะแนน) เวนแตกรณท�กองทนรวมมการแบงชนดหนวยลงทน การขอมตผถอหนวยลงทนนอกจากจะตองปฏบตใหเปนไปตามหลกเกณฑเก�ยวกบการขอมตผถอหนวยลงทนท�กาหนดไวในขอผกพน หรอท�กาหนดไวในมาตรา 129/2 และมาตรา 129/3 หรอตามท�กาหนดในประกาศน1 แลว ใหเปนไปตามหลกเกณฑเพ�มเตมดงตอไปน1 ดวย (1) ในกรณท�เปนการขอมตท�มผลกระทบตอผถอหนวยลงทนทกชนด โดยแตละชนดไดรบผลกระทบตอผถอหนวยลงทนไมเทากน ตองไดรบมตเสยงขางมากหรอมตพเศษของจานวนหนวยลงทนแตละชนดท�ไดรบผลกระทบ แลวแตกรณ (2) ในกรณท�เปนการขอมตท�มผลกระทบตอผลประโยชนของผถอหนวยลงทนไมวากรณใด ตองไดรบมตเสยงขางมากหรอมตพเศษของจานวนหนวยลงทนแตละชนดท�ไดรบผลกระทบ แลวแตกรณ (3) ในกรณท�เปนการขอมตท�มผลกระทบตอผถอหนวยลงทนชนดใดชนดหน�ง ตองไดรบมตเสยงขางมากหรอมตพเศษของจานวนหนวยลงทนแตละชนดท�ไดรบผลกระทบ แลวแตกรณ 20. วธการแกไขเพJมเตมขอผกพน :

การแกไขเพ�มเตมสวนใดสวนหน�งของขอผกพนท�เปนไปตามวธการท�กาหนดไวในขอผกพน และมสาระสาคญท�เปนไปตามและไมขดหรอแยงกบพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ตลอดจนหลกเกณฑท�ออกโดยอาศยอานาจของกฎหมายดงกลาว ใหถอวาขอผกพนสวนท�แกไขเพ�มเตมน1นมผลผกพนคสญญา การแกไขเพ�มเตมขอผกพนในเร�องท�กระทบตอสทธของผถอหนวยลงทนอยางมนยสาคญตองไดรบมตพเศษของผถอหนวยลงทน ท1งน1 เร�องท�กระทบตอสทธของผถอหนวยลงทนอยางมนยสาคญ ใหรวมถง (ก) ขอกาหนดเก�ยวกบผลประโยชนตอบแทนและการคนเงนทนใหแกผถอหนวยลงทน (ข) ขอกาหนดเก�ยวกบการชาระคาขายคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอ�นตามขอ 6 ของประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทน ท� ทน. 19/2554 (ค) ขอกาหนดเก�ยวกบการรบชาระหน1 ดวยทรพยสนอ�น (ง) ขอกาหนดเก�ยวกบการประกนตามขอ 3/1 ของประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทน ท� ทน. 19/2554 กรณกองทนรวมมประกน และขอกาหนดเก�ยวกบการแกไขเพ�มเตมสญญาประกนในเร�องใด ๆ อนมผลใหผถอหนวยลงทนเสยผลประโยชน (จ) เร�องท�ผดแลผลประโยชนเหนวากระทบตอสทธของผถอหนวยลงทนอยางมนยสาคญ การแกไขเพ�มเตมขอผกพนในลกษณะดงตอไปน1 ใหมผลผกพนเม�อไดรบความเหนชอบจากผดแลผลประโยชน โดยไมตองไดรบมตของผถอหนวยลงทน (ก) เปนการแกไขเพ�มเตมขอผกพนใหมสาระสาคญสอดคลองกบโครงการจดการกองทนรวมท�แกไขเพ�มเตมโดยไดรบมต


โดยเสยงขางมากหรอมตพเศษของผถอหนวยลงทน หรอไดรบความเหนชอบจากสานกงาน แลวแตกรณ หรอ (ข) ผดแลผลประโยชนแสดงความเหนวาการแกไขเพ�มเตมขอผกพนน1นเหมาะสม มความจาเปนหรอสมควร และไมกระทบตอสทธของผถอหนวยลงทนอยางมนยสาคญ การแกไขเพ�มเตมขอผกพนไมวากรณใด ตองกระทาเปนหนงสอลงลายมอช�อโดยบคคลผมอานาจลงนามผกพนบรษทจดการกองทนรวมและผดแลผลประโยชน พรอมท1งประทบตราบรษท (ถาม) บรษทจดการกองทนรวมจะจดใหมขอผกพนเปดเผยไว ณ ท�ทาการและเวบไซตของบรษทจดการกองทนรวมเพ�อใหผถอหนวยลงทนสามารถตรวจดได รวมท1งจดสงสรปการแกไขเพ�มเตมขอผกพนพรอมท1งเหตผลและความจาเปนใหผถอหนวยลงทนพรอมกบการสงรายงานประจาปของกองทนรวม 21. การระงบขอพพาทโดยกระบวนการอนญาโตตลาการ : 21.1. การระงบขอพพาทโดยกระบวนการอนญาโตตลาการ : ไมม 21.2. รายละเอยดเพ�มเตม :

22. การเลกกองทนรวม : 22.1. เง�อนไขในการเลกกองทน :

(1) หากปรากฏวากองทนมมลคาหนวยลงทนหรอมผถอหนวยลงทนเปนจานวนดงน1 (1.1) จานวนผถอหนวยลงทนลดลงเหลอนอยกวา 35 รายในวนทาการใด (1.2) มลคาหนวยลงทนท�ขายไดแลวท1งหมดโดยคานวณตามมลคาท�ตราไวของหนวยลงทน ลดลงเหลอนอยกวา 200 ลานบาทในวนทาการใดและบรษทจดการประสงคจะเลกกองทนเปดน1น (2) เม�อสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ส �งใหบรษทจดการเลกกองทนเปด ในกรณท�บรษทจดการกระทาการหรองดเวนกระทาการจนกอใหเกดความเสยหายแกกองทนรวมหรอไมปฏบตหนาท�ของตน (3) เม�อไดรบความเหนชอบตามมตเสยงขางมากของผถอหนวยลงทนรวมกนเกนก�งหน�งของจานวนหนวยลงทนท�จาหนายไดแลวท1งหมดของโครงการจดการ (4) สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. อาจเพกถอนการอนมตใหจดต1งและจดการกองทนรวมเพ�อผลงทนท �วไป หากปรากฏวา (ก) บคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดถอหนวยลงทนของกองทนรวมใดกองทนรวมหน�งเกนกวาหน�งในสามของจานวนหนวยลงทนท�จาหนายไดแลวท1งหมดของกองทนรวมน1น เวนแตเขาขอยกเวนตามท�สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด (ข) ในกรณท�ปรากฏพฤตการณวาบรษทจดการดาเนนการใด ๆ หรอบคคลใดถอหนวยลงทนโดยรเหนหรอตกลงกบบคคลอ�น อนเปนการปกปดหรออาพรางลกษณะท�แทจรงในการถอหนวยลงทนของบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดท�ประสงคจะถอหนวยลงทนเกนกวาหน�งในสามของจานวนหนวยลงทนท�จาหนายไดแลวท1งหมดของกองทนรวมเพ�อผลงทนท �วไป (5) สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. จะเพกถอนการอนมตใหจดต1งและจดการกองทนรวม ในกรณท�มเหตอนควรสงสยวาอาจมการจดต1งกองทนรวมเพ�อการแสวงหาประโยชนจากการลงทนของบคคลหรอกลมบคคลใดเปนการเฉพาะ หรอเพ�อ


เปนเคร�องมอในการบรหารจดการทรพยสนหรอธรกจของบคคลหรอกลมบคคลใด และสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ไดดาเนนการแจงบรษทจดการจะหรอบคคลท�เก�ยวของทาการช1 แจง แสดงเหตผล ขอเทจจรง และหลกฐาน ซ�งในกรณท�ไมมการช1 แจง หรอช1 แจงแลวแตไมอาจพสจนหรอทาใหเช�อไดวาการจดต1งกองทนรวมเปนการจดต1งกองทนรวมเพ�อผลงทนท�มใชรายยอยเปนการท �วไปอยางแทจรง และสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ส �งบรษทจดการจะทาการแกไข หรอดาเนนการใด ๆ และบรษทจดการไมสามารถดาเนนการตามท�สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ส �งได หรอดาเนนการแลวแตไมสามารถทาใหกองทนรวมเปนกองทนรวมเพ�อผลงทนท�มใชรายยอยเปนการท �วไปอยางแทจรง 22.2. การดาเนนการของบรษทจดการ เม�อเลกกองทนรวม :

เวนแตกฎหมาย ก.ล.ต. จะกาหนดเปนอยางอ�น บรษทจดการจะดาเนนการดงตอไปน1 เพ�อเลกกองทนเปดดงกลาว (ก) ยตการรบคาส �งซ1 อและคาส �งขายคนหนวยลงทนต1งแตวนทาการท�ปรากฏเหตตามขอ 22.1 (1) (ข) แจงใหผถอหนวยลงทนท�มช�ออยในทะเบยนผถอหนวยลงทนทราบ โดยทางไปรษณยลงทะเบยนรวมท1งแจงเปนหนงสอใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบดวย ท1งน1 ภายใน 3 วนทาการนบแตวนทาการท�ปรากฏเหตตามขอ 22.1 (1) (ค) จาหนายหลกทรพยหรอทรพยสนท�เหลออยของกองทนเปดดงกลาวภายใน 5 วนทาการนบแตวนทาการท�ปรากฏเหตตามขอ 22.1 (1) เพ�อรวบรวมเงนเทาท�สามารถกระทาไดเพ�อชาระคาขายคนหนวยลงทนใหผถอหนวยลงทนโดยอตโนมต (ง) ชาระคาขายคนหนวยลงทนตามสดสวนจานวนเงนท�รวบรวมไดตาม (ค) ใหผถอหนวยลงทนภายใน 10 วนทาการนบแตวนทาการท�ปรากฏเหตตามขอ 22.1 (1) และเม�อไดดาเนนการชาระคาขายคนหนวยลงทนแลวจะถอวาเปนการเลกกองทนเปดน1น เม�อไดดาเนนการตามวรรคหน�งแลว หากมหลกทรพยหรอทรพยสนคงเหลออยจากการดาเนนการตาม (ค) บรษทจดการจะดาเนนการตามประกาศคณะกรรมการกากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยวาดวยหลกเกณฑ เง�อนไข และวธการชาระบญชของกองทนรวม เม�อจะมการเลกกองทนรวมใดเพราะเหตอ�นท�ทราบกาหนดการเลกกองทนรวมลวงหนา ใหบรษทจดการกองทนรวมดาเนนการเก�ยวกบกองทนรวมน1นดงตอไปน1 (1) แจงเปนหนงสอใหผดแลผลประโยชนและสานกงานคณะกรรมการก.ล.ต.ทราบ และแจงใหตลาดหลกทรพยทราบในกรณท�หนวยลงทนของกองทนรวมน1นเปนหลกทรพยจดทะเบยนในตลาดหลกทรพย ท1งน1 กอนวนเลกกองทนรวมเปนเวลาไมนอยกวา 5 วนทาการ (2) ดาเนนการดวยวธการใด ๆ เพ�อใหผถอหนวยลงทนและผลงทนท �วไปทราบเร�องดงกลาวกอนวนเลกกองทนรวมเปนเวลาไมนอยกวา 5 วนทาการ เชน เผยแพรขอมลไวบนเวบไซตของบรษทจดการกองทนรวมหรอทางหนงสอพมพ หรอโดยจดใหมขอมลเร�องดงกลาวไว ณ สถานท�ในการซ1 อขายหนวยลงทนทกแหงของบรษทจดการกองทนรวมและผสนบสนนการขายหรอรบซ1 อคนหนวยลงทน (ถาม) เปนตน (3) จาหนายทรพยสนของกองทนรวมเพ�อรวบรวมเปนเงนสด เงนฝากประเภทกระแสรายวน เงนฝากประเภทออมทรพย และต yวสญญาใชเงนท�มกาหนดระยะเวลาใชเงนคนเม�อทวงถาม ใหเสรจส1 นกอนวนเลกกองทนรวม 23. การชาระบญชเมJอเลกกองทน :

บรษทจดการจะจดใหมการชาระบญช โดยจะแตงต1งผชาระบญชท�สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ใหความเหนชอบเพ�อทาหนาท�รวบรวม และแจกจายทรพยสนท�คงเหลอจากการชาระหน1 สนของกองทนรวมแลวใหแกผถอหนวยลงทน รวมท1งทาการอยางอ�นตามแตจาเปนเพ�อชาระบญชกองทนใหเสรจส1 น ท1งน1 ตามหลกเกณฑ เง�อนไข และวธการท�คณะกรรมการ


ก.ล.ต.ประกาศกาหนด ในกรณท�ผถอหนวยลงทนไมมภมลาเนาในประเทศไทยและไมไดแจงไวเปนอยางอ�น บรษทจดการจะอางองท�อยของบรษทจดการเปนภมลาเนาเพ�อการวางทรพยในกรณท�ตองมการวางทรพย

สาหรบคาใชจายและเงนคาตอบแทนในการชาระบญชของกองทนรวมจะหกจายจากทรพยสนของกองทนรวมและผชาระบญชจะดาเนนการเฉล�ยเงนคนใหแกผถอหนวยลงทนตามมลคาทรพยสนสทธเทาท�คงเหลออยตามสดสวนจานวนหนวยลงทนท�ผถอหนวยลงทนถออยตามหลกฐานท�ปรากฏในทะเบยนผถอหนวยลงทน ณ วนเลกโครงการ เม�อไดชาระบญชเสรจเรยบรอยแลว ผชาระบญชจะทาการจดทะเบยนเลกกองทนรวมกบสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และภายหลงจากจดทะเบยนเลกกองทนรวมแลว หากปรากฏวายงมทรพยสนคงคางอยใหผชาระบญชจดการโอนทรพยสนดงกลาวใหตกเปนกรรมสทธrของสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

โครงการจดการกองทนรวมท�ผานการอนมตจากสานกงาน หรอผานการแกไขเพ�มเตมตามมาตรา 129 แหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ท�แนบทายขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการกองทนรวม ถอเปนสวนหน�งของขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการกองทนรวม

คมอผลงทน Investor Guide

สทธของผลงทน Rights of Investors 1. สทธในการไดรบทราบรายช)อบรษทจดการทกแหงท)ไดมอบหมายใหบคคลธรรมดา หรอนตบคคลเปนตวแทนสนบสนนเพ)อการขายและรบซ: อคนหนวยลงทน The right to obtain a list of all management companies which have appointed any individuals or juristic persons to be their fund selling agents. 2. สทธในการรบทราบขอมลเก)ยวกบช)อ ท)อย ของบรษทจดการ ผจดจาหนายหนวยลงทนและตวแทนสนบสนน รวมท:งช)อ ท)อย และเลขประจาตวของพนกงานผทาหนาท)ขายหรอรบซ: อคนหนวยลงทนของนตบคคลดงกลาว The right to obtain information concerning the names and addresses of the Management Company, underwriters and distributors, as well as the names, addresses and identification numbers of staff who perform the duty of selling and redeeming mutual funds of such juristic persons. 3. สทธในการไดรบทราบขอมลเก)ยวกบความเส)ยงท)เก)ยวของกบหนวยลงทนท)ไดรบคาแนะนาเพ)อซ: อหนวยลงทนน:น ตลอดจนรบทราบคาเตอนและคาอธบายเก)ยวกบความเส)ยงของการลงทนในหนวยลงทน The right to obtain information concerning the risks related to mutual fund recommended as well as warnings and description of the risks of investing in mutual funds. 4. สทธในการไดรบทราบขอเทจจรงท)มผลกระทบอยางมนยสาคญตอสทธประโยชนของผลงทนหรอตอการตดสนใจลงทน เชน การขายหนวยลงทนของกองทนรวมท)อยในข:นตอนการดาเนนการเพ)อการควบกองทนรวมหรอการรวมกองทนรวม The right to obtain the facts which substantially affect the rights and benefits of investors or investment decision, such as selling of mutual fund which is under the process of amalgamation or merge. 5. สทธในการไดรบทราบขอมลเก)ยวกบความขดแยงทางผลประโยชน เชน คาธรรมเนยมหรอผลตอบแทนท)ตวแทนอาจไดรบจากการซ: อหรอขายคนหนวยลงทน The right to obtain information concerning conflict of interest, such as fees or compensation which a distributor may receive from subscribing or redeeming of mutual funds. 6. สทธในการแสดงเจตนาวาไมตองการรบการตดตอในลกษณะท)เปนการขายโดยผลงทนมไดรองขอ (Cold Calling)* ผลงทนมสทธดงน: The right to refuse any contact without a request of investor (cold calling), in which the investor shall have the following rights: 1) ขอทราบช)อผตดตอ ช)อนตบคคลท)ผตดตอสงกด To request the name of contact person and name of juristic person which the person making contact performs duties for. 2) วตถประสงคในการตดตอ The objective of the contact. 3) สทธท)ผลงทนจะแสดงเจตนาวา ไมตองการไดรบการตดตอ The right of the investor to refuse any contact. 7. สทธของผลงทนท)ไมใชผลงทนสถาบนท)จะยกเลกคาส )งซ: อหนวยลงทนหรอขายคนหนวยลงทนในกรณท)เปนการขายโดยผลงทนมไดรองขอ The right of non-institutional investors to cancel a subscription order or redemption order in the case of cold calling.

การรองเรยน Complaint

1. วธการรองเรยน Procedures for making a complaint ผลงทนสามารถรองเรยนเปนลายลกษณอกษร รวมถงการรองเรยนโดยทางวาจาท)มการบนทกเปนลายลกษณอกษรท)เก)ยวกบ The investor can file a complaint in writing, including a verbal complaint which is recorded in writing, concerning. � การดาเนนธรกจของบรษทหรอตวแทน หรอ the operation of the Company or its distributors, or � การปฏบตหนาท)ของพนกงานบรษทหรอของตวแทนอยางมนยสาคญ หรอ the performance of duties by the staff of the Company or its distributors, or � เก)ยวกบการปฏบตท)ผดกฎหมาย ระเบยบ หรอคาส )งของทางราชการท)บรษทหรอตวแทนตองถอปฏบต เชน กระทาไมสจรต ประพฤตผดจรรยาบรรณ หรอขดตอโครงการจดการกองทนรวม หรอหนงสอช: ชวนของกองทน หรอการเปดเผยขอมลสาคญตอลกคา หรอการกระทาใดๆท)กอใหเกดความเสยหายตอทรพยสนของลกคา เปนตน an act in violation of laws, regulations or orders of the authorities which must be observed by the Company or its selling agent for example, a dishonest act, an act in violation of the code of ethics or in contravention of the mutual fund management project or the fund prospectus, the disclosure of material information to customers or any act which causes damage to the assets of customers etc. 2. สถานท)รองเรยน Where to file a complaint � บรษทจดการ Management Company

สวนบรการลกคา บรษทหลกทรพยจดการกองทน กสกรไทย จากด

เลขท) 400/22 อาคารธนาคารกสกรไทย ช:น 6 และ 12 ถนนพหลโยธน แขวงสามเสนใน เขตพญาไท กรงเทพฯ 10400

โทรศพท 0-2673-3888 โทรสาร 0-2276-2239 e-mail : [email protected] Customer Service Department Kasikorn Asset Management Co., Ltd.

400/22 KASIKORNBANK Bldg. 6th and 12th Floor, Phahon Yothin Road Samsen Nai, Phaya Thai Bangkok 10400 Telephone No. 0-2673-3888 Facsimile No. 0-2276-2239 e-mail : [email protected]

� ฝายกากบธรกจจดการลงทน สานกงานคณะกรรมการกากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย 333/3 ถนนวภาวดรงสต แขวงจอมพล เขตจตจกร กรงเทพมหานคร 10900 โทรศพท 0-2695 9999 http://www.sec.or.th The Office of the Securities and Exchange Commission Thailand 333/3 Vibhavadi-Rangsit Road, Chompon, Chatuchak, Bangkok 10900 Telephone No. 0-2695 9999 http://www.sec.or.th � ผสนบสนนการขายและรบซ: อคนหนวยลงทนทกแหง All fund selling agents

project k-glam-ui ipo · ˘ˇˆ ˝ ˇ˛ ˚ ˝ ˜ !"#$! % 6 ].^.f ˜g% ˝ ' global...

Documents