Prólogo

Julio C. Báez acomete nuevamente el tema de la estafa procesal con esta obra que supera ampliamente la anterior, puesto que ha variado en este tex-to, entre otras cosas, la estructura general, el plan de obra y ha profundizado en diversos tópicos nuevos no abordados en aquélla.

No es del caso extenderme en elogios pues es sabido que nos une amistad y, con frecuencia, colaboración como el caso de “Insolvencia fraudulenta”.

Imposible me es ocultar el orgullo que me produce verificar la calidad de este trabajo pues el Dr. Báez ha sido mi alumno en la Universidad de Bel-grano y ahora está incorporado a mi cátedra, vale decir que es uno de los pocos a los que logré transmitir la pasión por el estudio del derecho penal.

Vuelvo ahora sobre la obra y dejo de lado al infatigable autor y su desta-cada labor como intérprete de nuestro proceso penal.

No hay aspecto del tema central que haya descuidado el autor, aunque a veces no coincidamos en algún enfoque; esto no es crítica sino elogio a su in-dependencia de criterio. Así por ejemplo en cuanto a la influencia mentida y a la posibilidad que sea el estafador el demandado y no solamente el actor.

Tras una compleja descripción del tipo genérico, la estafa, Báez se circuns-cribe a la modalidad que da título a este libro, y nuevamente se limita al estudio del delito en su forma procesal, es decir en el curso de un proceso judicial.

Cuerpo del delito, tentativa, consumación, prescripción y confluencias con otros delitos dan cabal contenido al tema asumido por Báez que logra así disipar muchas de las dudas que suscita el abordaje de esta particular modalidad de fraude.

Por estas razones auguraré a este libro la mejor de las acogidas.

Guillermo rafael Navarro

Ex juez de la Cámara Nacional de Apelaciones en lo Criminal y Correccional de la Capital Federal.

Profesor Titular de Derecho Penal, Parte Especial de la Facultad de Derecho y Ciencias Sociales de la Universidad de Belgrano.

Profesor Titular de Derecho Procesal Penal de la Carrera de Abogacía que se dicta en el Instituto Superior de Estudios Policiales.

Palabras del autor

Agotado “Lineamientos de la estafa procesal”, a más de un lustro de su publicación por la Editorial “Del Foro”, he considerado conveniente abordar nuevamente el remanido tema de la estafa procesal.

Este libro reconoce como hilo conductor una estructura general y un plan de obra absolutamente nuevos en el que se han recreado no sólo otros tópicos diferentes al escrito primario, sino que se han incorporado a la pu-blicación gran cantidad de precedentes jurisprudenciales, opiniones de au-tores nacionales y extranjeros, a la vez que dicha publicación se nutre tam-bién de gran cantidad de artículos de mi autoría que han sido debidamente editados en diferentes revistas de la especialidad.

Varios agradecimientos. Al Dr. Guillermo Rafael Navarro, uno de los juristas más sólidos de hogaño, quien ha tenido la deferencia de prologar el texto y con quien me une una larga amistad cimentada, primero, en mi condición de alumno suyo cuando era estudiante de Derecho y, finalmente, en el honor que he tenido cuando me designara su adjunto en la Cátedra de Derecho Penal, Parte Especial, de la Universidad de Belgrano.

Dicho jurista me formuló agudas críticas a los bocetos originarios y me indicó sendo material, sobre todo jurisprudencial, que revestía interés para el tema.

No puedo dejar de mencionar la revisación general llevada a cabo por el Dr. Federico Toledo, Secretario del Juzgado en lo Criminal y Correccional Federal Nº 3 de esta ciudad y algunas indicaciones que me efectuara respec-to del desenvolvimiento de la obra. También agradezco al Dr. Víctor Adrián Haidar, la numerosa bibliografía que me facilitara y que resultara vital para su confección.

A todo ello se suma la generosidad y gratitud que abrigo respecto de al-gunos colegas y amigos que, en estos veinte años de desempeñarme en dife-rentes escaños de la administración de justicia, y en cuestiones vinculadas y lindantes con el tema específico de la estafa procesal han estado junto a mí “colocando su hombro”, prestando una ayuda valiosa y desinteresada . Ellos son: Claudio José Caffarello, Jorge Luciano Gorini, Julián Subías, Miguel Angel Arce Aggeo, Miguel Angel Almeyra y Mariano Cúneo Libarona (h.).

Es imposible, por otra parte, presentar la lista de todos de los que de una manera u otra me auxiliaron a lo largo de mi agitada vida profesional y me

X Julio C. Báez

alentaron para que mis fuerzas no decaigan y culminara este trabajo; pido disculpas por los inevitables olvidos. No obstante ello, existe un grupo de personas que no pueden olvidarse: mis compañeros de trabajo de la Fiscalía Nacional en lo Criminal de Instrucción Nº 42 por brindarme, día a día, un clima de trabajo fraterno y confortable imprescindible para poder canalizar mis energías en un trabajo intelectual dotado de una paciente elaboración.

Finalmente una dedicatoria: a mi padre, recientemente fallecido, a quien —mientras efectuaba las correcciones propias de toda investigación— me to-caba estar a su lado en un nosocomio porteño donde marchaba, como emu-lando un camino obligado e insoslayable de la vida, hacia su pascua final.

Resulta duro para mí evocar a mi padre, a escasos meses de su deceso, en este momento; se agolpan los momentos de alegría y de dolor que juntos hemos vivido, lo que no hace más que brotar en mí sentimientos innumera-bles y recuerdos cuya marea interior se entremezcla en mi memoria y en mi corazón hasta el punto de entrecortar mi voz y nublar mis ojos.

Cuando tus ojos celestes, lentamente, se cerraban para siempre y busca-bas, sin saberlo, el paso a la eternidad, entendí que nuestras vidas encierran un misterioso vaivén, vaivén que nos acerca a las personas, nos alegra con su presencia y con su cariño. Y luego ese mismo vaivén nos aleja, nos opo-ne… nos obliga a la despedida. El dolor humano inunda nuestro corazón ante la partida de un ser querido y las lágrimas asoman inevitablemente.

Pero, papá, estoy convencido que toda despedida nace gestada de una esperanza: la promesa del reencuentro. Por eso creo que la partida me de-volverá al otro; creo que el alejamiento hará posible el encuentro con mis seres queridos.

Por eso rescato, entre otras virtudes, tu alta contracción al trabajo que se cristalizaba en jornadas duras y exigentes que comenzaban en el rosicler y culminaban en el crepúsculo; tu enseñanzas silenciosas en cuanto a que el pan nuestro de cada día se consigue merced al esfuerzo diario y no al amparo de prácticas corruptas o por la actividad subsidiada o financiada por terceros.

Me despido de vos, papá (arrepintiéndome de no haberte dicho estas cosas en vida) mientras quedan impregnadas en mi retina las escenas de ese fatídico 6 de diciembre del 2007 cuando, en un triste cortejo fúnebre, tus seres queridos te llevábamos hacia tu última morada pero, evocando un poco la humildad de nuestra gente de campo, no te voy a decir a adiós, sino sencillamente hasta cualquier momento.

Hasta vernos, querido padre…

Julio C. Báez

Otoño del 2008

Indice General

Prólogo .............................................................................................................. VII

Palabras del autor ............................................................................................. IX

Capítulo I

Compendio de la estafa genérica

1. Cuestiones preliminares ....................................................................... 12. Evolución histórica de la estafa en el derecho nacional .................... 2

a) Proyecto Tejedor .............................................................................. 2b) Proyecto Villegas, Ugarriza y García .............................................. 2c) El Código de 1886 ............................................................................ 2d) El Proyecto de 1895 ......................................................................... 3e) El Proyecto de 1917 ......................................................................... 3f) El Proyecto de Coll y Gómez .......................................................... 3g) El Proyecto Peco de 1941 ................................................................ 3h) El Proyecto de 1951 ......................................................................... 4i) El Proyecto de 1953 ......................................................................... 4j) El Proyecto de 1960 ......................................................................... 4k) El Proyecto de 1979 ......................................................................... 4

3. La estafa genérica: concepto. Tratamiento doctrinario y bien jurídico protegido ................................................................................................ 4

4. Los elementos de la estafa .................................................................... 11a) El ardid o engaño ............................................................................. 11

a.1) Idoneidad del ardid ............................................................... 13a.2) La simple mentira .................................................................. 16a.3) Negligencia de la víctima ....................................................... 17a.4) El silencio ................................................................................ 18

b) El error .............................................................................................. 21b.1) Relación de causalidad entre engaño y error ....................... 23b.2) La disposición patrimonial ................................................... 23

5. Ejemplificación normativa del engaño ............................................... 25a) Nombre supuesto ............................................................................ 25b) Calidad simulada y falsos títulos .................................................... 26c) Influencia mentida. Su relación con el art. 173, inc. 10 del Cód.

Penal ................................................................................................ 26d) Abuso de confianza ......................................................................... 27e) Apariencia de bienes, crédito, comisión, empresa o negocia-

ción ................................................................................................... 286. Consumación y tentativa de la estafa .................................................. 28

XII Julio C. Báez

Pág.

Capítulo II

Caracteres de la estafa procesal

1. Concepto de estafa procesal. Conflicto de la figura con el principio de legalidad ........................................................................................... 31

2. El bien jurídico protegido en la estafa procesal: su carácter pluriofen-sivo ......................................................................................................... 33

3. El desdoblamiento ................................................................................ 354. El problema de la autoría en la estafa procesal .................................. 365. Un problema adicional de la autoría: el rol del letrado que litiga en

el pleito .................................................................................................. 386. Ubicación legal de la estafa procesal ................................................... 397. Las formas en que se manifiesta la estafa procesal ............................ 408. El dolo en la estafa procesal ................................................................. 41

Capítulo III

Tipos de estafa procesal

1. Generalidades ....................................................................................... 432. La estafa procesal propia ...................................................................... 433. La estafa procesal impropia.................................................................. 44

Capítulo IV

El rechazo de la estafa procesal

1. Introducción .......................................................................................... 472. La libre valoración por parte del juez .................................................. 483. El juez no puede ser engañado ............................................................ 494. La ejercitación de un derecho no puede gestar un delito ................. 505. El juez no realiza un acto de disposición ............................................ 516. El proceso: una zona liberada donde las partes luchan en toda su

amplitud................................................................................................. 52

Capítulo V

Campos en los que se manifiestala estafa procesal

1. Introducción .......................................................................................... 552. El proceso penal .................................................................................... 553. El proceso administrativo ..................................................................... 60

Capítulo VI

Elementos de la estafa procesal

1. Consideraciones generales ................................................................... 632. El ardid ................................................................................................... 63

Pág.

Estafa procesal XIII

3. El error .................................................................................................... 654. La disposición patrimonial ................................................................... 68

Capítulo VII

El silencio y la estafa procesal

1. Consideraciones previas ...................................................................... 712. El silencio y la estafa procesal .............................................................. 71

Capítulo VIII

La demanda y otras contingencias procesales

1. Preliminar: la mentira en el proceso ................................................... 752. Casos de ardid idóneos e inidóneos en la estafa procesal ................. 773. Demandas maliciosas y temerarias. La injusta petitio ....................... 85

Capítulo IX

La prueba engañosa

1. Introducción .......................................................................................... 932. Los testigos falsos .................................................................................. 933. Los documentos .................................................................................... 954. Documentos falsos ................................................................................ 975. Los documentos verdaderos ................................................................ 108

Capítulo X

La calidad de autor en la estafa procesal

1. Introducción .......................................................................................... 1152. El demandante como autor .................................................................. 1153. El demandado como autor del delito .................................................. 1154. Nuestra posición ................................................................................... 119

Capítulo XI

Colusiones y reclamaciones improcedentes

1. El cobro de lo no debido ....................................................................... 1232. La colusión de partes ............................................................................ 126

Capítulo XII

Tentativa de la estafa procesal

1. Generalidades: dificultades que presenta la estafa procesal tentada . 131

XIV Julio C. Báez

Pág.2. El desistimiento ..................................................................................... 1373. El delito imposible ................................................................................ 138

Capítulo XIII

La consumación de la estafa procesal

1. Generalidades ....................................................................................... 1412. La determinación del momento consumativo: problemas que pre-

senta en la estafa procesal .................................................................... 142

Capítulo XIV

Estafa procesal y concurso de delitos

1. Somero análisis del régimen concursal en el Código Penal .............. 145

Capítulo XV

Prescripción de la estafa procesal

1. Generalidades ....................................................................................... 1492. El delito consumado ............................................................................. 1513. El delito tentado .................................................................................... 151

Capítulo XVI

Estafa procesal y medidas cautelares

1. Las medidas cautelares ......................................................................... 1552. El problema en la estafa procesal ........................................................ 156

Capítulo XVII

El cuerpo del delito en la estafa procesal

1. Introducción: acerca del cuerpo del delito ......................................... 1592. Elementos integrantes del cuerpo del delito ...................................... 1613. El problema de la regulación legal ....................................................... 1624. Cuerpo del delito, estafa procesal y expediente judicial .................... 1635. Momento y modo en que el juez debe proceder a la obtención del

cuerpo delito en la estafa procesal ...................................................... 164a) Cuando el imputado del delito estafa procesal es invitado a prestar

una declaración espontánea .......................................................... 166b) El llamado a prestar declaración indagatoria ............................... 169

Pág.

Estafa procesal XV

b.1) Generalidades ........................................................................ 169b. 2) Caracteres ............................................................................... 170b. 3) Contenido de la convocatoria ............................................... 173b. 4) Motivación del llamado ......................................................... 175

c) El auto de procesamiento ............................................................... 177c.1) Concepto................................................................................. 177c.2) Contenido ............................................................................... 178c.3) Valor ........................................................................................ 179c.4) Plazo ....................................................................................... 180c.5) Motivación .............................................................................. 181

6. Toma de postura .................................................................................... 186

Capítulo XVIII

Estafa procesal, delito de seguro y omisión de entrega de primas

1. Introducción .......................................................................................... 1872. Genealogía del delito de defraudación al asegurador........................ 1893. El bien jurídico protegido ..................................................................... 1904. La acción ................................................................................................ 1915. El objeto de la acción ............................................................................ 1926. Los sujetos activos y pasivos ................................................................ 1937. La consumación .................................................................................... 1958. Culpabilidad .......................................................................................... 1989. La omisión de entrega de primas ......................................................... 19910. La ubicación y naturaleza del delito. La omisión ............................... 19911. El bien jurídico protegido ..................................................................... 20112. Los sujetos activos y pasivos ................................................................ 20213. El elemento normativo y el temporal: la prima y tiempo debido ...... 20414. Consumación y perjuicio ...................................................................... 20615. Estafa al seguro y estafa procesal ......................................................... 20616. Omisión de entrega de primas y estafa procesal ................................ 208

Bibliografía general ................................................................................ 211