provera, sertifikacija i nadzor - icertgroup.org...proces provere, odnosno vrstu i prirodu pitanja...

ICG-P 10.8.5.1

PROVERA, SERTIFIKACIJA I NADZOR SISTEMA MENADŽMENTA KVALITETOM

SRPS ISO/IEC 17021-1:2015

INTERNATIONAL CERTIFICATION GROUP DOO BEOGRAD

Pljevaljska 2b, Beograd

UOIUOIUOU


ICG-P 10.8.5.1

Izdanje: 1 Važi od: 01.01.2017. godine Strana 1 od 65

A. KONTROLA IZDANJA PROCEDURE PROVERA, SERTIFIKACIJA I

NADZOR SISTEMA MENADŽMENTA KVALITETOM

Ovo kontrolisano izdanje procedure Provera, sertifikacija i nadzor sistema menadžmenta kvalitetom je:

Radnja: Lice: Potpis:

Izradio/la: Žarko Đokić

Kontrolisao/la: Gordana Ristić

Odobrio/la: Radoje Đorda

Korisnik kontrolisanog primerka:

Izdanje: 1

Datum izdanja: 01.01.2017

Broj kontrolisanog primerka:

Korisnik kontrolisanog primerka:

Potpis korisnika primerka:

© Procedura Provera, sertifikacija i nadzor sistema menadžmenta kvalitetom je ekskluzivno vlasništvo

INTERNATIONAL CERTIFICATION GROUP DOO BEOGRAD i zabranjeno je izdavanje ili reprodukovanje

na bilo koji način, bez prethodnog pisanog odobrenja vlasnika.

Primerci ove procedure Provera, sertifikacija i nadzor sistema menadžmenta kvalitetom izdaju se bilo

kojoj zainteresovanoj strani isključivo po odobrenju Direktora INTERNATIONAL CERTIFICATION GROUP

DOO BEOGRAD ili lica koje ima hijerarhijsko odobrenje za vršenje ove radnje.

UOIUOIUOU


ICG-P 10.8.5.1


B. IZMENE

Ovo izdanje procedure Provera, sertifikacija i nadzor sistema menadžmenta kvalitetom pripada

kontrolisanim dokumentima sistema kvaliteta INTERNATIONAL CERTIFICATION GROUP DOO

BEOGRAD. Izdavanja i izmene ovog dokumenta sprovode se shodno proceduri ICG-P 10.7.5.3

Upravljanje dokumentovanim informacijama.

Svi kontrolisani primerci procedure Provera, sertifikacija i nadzor sistema menadžmenta kvalitetom

sadrže tabelu sa eventualnim promenama i sa obaveznim potpisom odobrenja:

Promena: Promena učinjena na: Odobrenje:

Redni broj: Datum: Poglavlje: Strana: Promena:

UOIUOIUOU


ICG-P 10.8.5.1


C. SADRŽAJ

A. KONTROLA IZDANJA PROCEDURE PROVERA, SERTIFIKACIJA I NADZOR SISTEMA MENADŽMENTA

KVALITETOM ............................................................................................................................................ 1

B. IZMENE ............................................................................................................................................ 2

C. SADRŽAJ ........................................................................................................................................... 3

1. SVRHA ............................................................................................................................................ 14

2. PODRUČJE PRIMENE ...................................................................................................................... 14

3. NORMATIVNE REFERENCE ............................................................................................................. 15

3.1. Standardi ............................................................................................................................... 15

3.2. Smernice, uputstva i pravilnici .............................................................................................. 15

3.3. Povezani dokumenti .............................................................................................................. 15

4. TERMINI I DEFINICIJE ..................................................................................................................... 16

5. ODGOVORNOST ............................................................................................................................. 16

6. POSTUPAK/METOD........................................................................................................................ 16

6.1. Potpisivanje ugovora ............................................................................................................. 16

6.1.1. Verifikacija obima sertifikacije....................................................................................... 16

6.2. Program provere ................................................................................................................... 16

6.2.1. Opšte ............................................................................................................................. 16

6.2.2. Ciljevi i obim programa provere .................................................................................... 17

6.2.3. Odgovornosti, resursi i procedure programa provere .................................................. 18

6.2.3.1. Odgovornosti za program provere ........................................................................ 18

6.2.3.2. Resursi za program provere .................................................................................. 18

6.2.3.3. Procedure programa provere ................................................................................ 18

6.2.4. Sprovođenje programa provere .................................................................................... 19

6.2.5. Zapisi programa provere ............................................................................................... 19

6.2.6. Praćenje i preispitivanje programa provere .................................................................. 20

6.3. Priprema za proveru .............................................................................................................. 20

6.3.1. Izbor tima proveravača .................................................................................................. 21

6.3.2. Uspostavljanje početnog kontakta sa klijentom koji se proverava ............................... 23

6.3.3. Preispitivanje dokumenata ............................................................................................ 23

6.3.4. Sastavljanje tima proveravača ....................................................................................... 25

6.3.5. Priprema za aktivnosti provere na licu mesta ............................................................... 25

6.3.5.1. Priprema plana provere ......................................................................................... 25

UOIUOIUOU


ICG-P 10.8.5.1


6.3.5.2. Plan provere .......................................................................................................... 26

6.3.5.3. Dodela posla timu proveravača ............................................................................. 28

6.3.5.4. Priprema radne dokumentacije ............................................................................. 28

6.3.6. Izdavanje naloga za proveru .......................................................................................... 28

6.4. Sprovođenje provere na licu mesta ...................................................................................... 29

6.4.1. Sprovođenje uvodnog sastanka .................................................................................... 29

6.4.2. Komuniciranje tokom provere ...................................................................................... 29

6.4.3. Uloge i odgovornosti vodiča, posmatrača i pratilaca .................................................... 30

6.4.4. Sakupljanje i verifikacija informacija ............................................................................. 31

6.4.5. Generisanje (sačinjavanje) nalaza provere .................................................................... 32

6.4.6. Priprema zaključaka provere ......................................................................................... 33

6.4.7. Sprovođenje završnog sastanka ................................................................................... 33

6.5. Priprema, odobravanje i distribuiranje izveštaja o proveri ................................................... 34

6.5.1. Priprema izveštaja o proveri .......................................................................................... 34

6.5.2. Odobravanje i distribucija Izveštaja o proveri ............................................................... 34

6.6. Zaključenje provere ............................................................................................................... 35

6.7. Sprovođenje nastavka provere.............................................................................................. 35

6.8. Sprovođenje provere ............................................................................................................. 35

6.8.1. Preliminarna provera ..................................................................................................... 35

6.8.2. Provera radi sertifikacije ................................................................................................ 36

6.8.3. Nadzorna provera .......................................................................................................... 39

6.8.4. Provera radi transfera (prenošenja) sertifikacije .......................................................... 40

6.8.5. Provera radi resertifikacije ............................................................................................ 40

6.8.5.1. Planiranje provere radi resertifikacije ................................................................... 40

6.8.5.2. Sprovođenje provere na licu mesta radi resertifikacije ........................................ 40

6.8.5.3. Informacije za dodelu resertifikacije ..................................................................... 41

6.8.6. Posebna provera ............................................................................................................ 41

6.8.6.1. Proširenje obima ................................................................................................... 41

6.8.7. Kratke provere uz prethodnu najavu ............................................................................ 41

6.8.8. Prekid provere ............................................................................................................... 42

6.8.9. Izveštaj o proveri ........................................................................................................... 42

6.8.9.1. Uvod ...................................................................................................................... 42

6.8.9.2. Opšte ..................................................................................................................... 42

UOIUOIUOU


ICG-P 10.8.5.1


6.8.9.3. Izveštaj o proveri (DODATAK A) ............................................................................. 44

6.8.10. Kategorije nalaza sa provere ......................................................................................... 49

6.8.11. Opšte napomene ........................................................................................................... 51

6.9. Aktivnosti nakon provere ...................................................................................................... 51

6.9.1. Potpuna usaglašenost ................................................................................................... 51

6.9.2. Izveštavanje o neusaglašenostima ................................................................................ 51

6.9.3. Aktivnosti koje preduzima Komisija za sertifikaciju ...................................................... 52

6.10. Odobrenje i dodela sertifikata (dodeljivanje sertifikacije) ................................................ 52

6.11. Trajanje sertifikata ............................................................................................................. 52

6.12. Održavanje sertifikacije ..................................................................................................... 53

6.13. Izmene, proširenje obima i redukovanje sertifikacije ....................................................... 53

6.14. Obnavljanje sertifikacije .................................................................................................... 54

6.15. Povlačenje i suspenzija sertifikacije ................................................................................... 54

6.16. Odnos klijenta i proveravača ............................................................................................. 54

6.17. Izveštaji proveravača ......................................................................................................... 55

6.18. Odnosi proveravača Sertifikacionog tela ICG .................................................................... 55

6.19. Korišćenje sertifikata i znaka sertifikacije ICG ................................................................... 56

6.19.1. Opšte ............................................................................................................................. 56

6.19.2. Korišćenje sertifikata ..................................................................................................... 57

6.20. Izgled sertifikata ................................................................................................................ 58

6.20.1. Obavezna polja .............................................................................................................. 58

6.21. Izdavanje sertifikata .......................................................................................................... 59

6.22. Validacija pružanja usluga sertifikacije .............................................................................. 59

6.22.1. Ispitivanje i testiranje usluga/proizvoda ....................................................................... 59

6.22.1.1 Prijem proizvoda/usluga .................................................................................................. 60

6.22.1.2 Prijem zahteva klijenta .................................................................................................... 60

6.22.1.3 Preispitivanje zahteva za sertifikaciju.............................................................................. 60

6.22.1.4 Zaključivanje Ugovora o sertifikaciji ................................................................................ 60

6.22.1.5 Priprema za sprovođenje provere ................................................................................... 61

6.22.1.6 Preliminarna provera ....................................................................................................... 61

6.22.1.7 Sprovođenje provere na licu mesta ................................................................................ 61

6.22.1.8 Priprema i distribuiranje Izveštaja o proveri ................................................................... 62

6.22.1.9 Menadžer za sertifikaciju razmatra Izveštaj o proveri i daje predlog o dodeli sertifikacije

....................................................................................................................................................... 62

UOIUOIUOU


ICG-P 10.8.5.1


6.22.1.10 Zaključenje provere ....................................................................................................... 62

6.22.1.11 Odlučivanje Komisije za Sertifikaciju o dodeli sertifikacije ........................................... 63

6.22.1.12 Izdavanje sertifikata ...................................................................................................... 63

6.22.1.13 Merenje stepena zadovoljenja korisnika (prigovori i žalbe) ......................................... 63

7. ZAPISI ............................................................................................................................................. 64

8. DODATNE INFORMACIJE ............................................................................................................... 64

UOIUOIUOU


ICG-P 10.8.5.1


OTVARANJE DOSIJEA

KLIJENTA

PROGRAM PROVERE

INICIJATIVA ZA

PROVERU

PRIPREMA,

ODOBRAVANJE I

DISTRIBUIRANJE

IZVEŠTAJA O PROVERI

SPROVOĐENJE

PREISPITIVANJA

DOKUMENTACIJE

Faza 1

PRIPREMA ZA

PROVERU NA LICU

MESTA

Faza 1

ZAKLJUČIVANJE

PROVERE

SPROVOĐENJE

PROVERE NA LICU

MESTA

Faza 1

Preispitivanje dokumenata relevantnih

za sistem menadžmenta, uključujući i

zapise i utvrđivanje njihove

usklađenosti sa kriterijumima provere.

SPROVOĐENJE

NASTAVKA PROVERE

Provera je završena kada su

sve aktivnosti opisane u

planu provere izvršene a

izveštaj o proveri distribuiran

Zaključci sa provere mogu da

ukazuju na potrebu za korektivnim,

preventivnim ili merama za

poboljšanje, ukoliko su primenjive. O

tim merama se odlučuje i klijent koji

se proverava ih preduzima u

dogovorenom roku, pri čemu one ne

predstavljaju deo provere.

Organizacija koja se proverava treba

da informiše klijenta provere o

statusu ovih mera.

ZAPISI O

KVALITETU

PREISPITIVANJE

OD STRANE

RUKOVODSTVANE

DOSTAVLJANJE IZVEŠTAJA O

PROVERI KOMISIJI ZA

SERTIFIKACIJU I ODLUČIVANJE

DA LI POSTOJI PLAN KOREKTIVNIH MERA?

DA

NEOPHODNA

PROVERA NA

LICU MESTA

NE

DA LI SU IDENTIFIKO VANE BILO KAKVE

NEUSAGLAŠENOSTI IL I NEŠTO ŠTO U

ODREĐENOJ OBL ASTI M OŽE DA IZAZOVE

ZABRINUTOST?

NE

SPROVOĐENJE PROVERE

NA LICU MESTA

Faza 2

OBAVEŠTAVANJE

KLIJENTADA

PLAN PROVERE

Svrha faze 2 provere je da oceni

primenu sistema menadžmenta klijenta,

uključujući efekt ivnost, Faza 2 provere

se odvija na lokaciji/jama klijenta, i

obuhvata najmanje sledeće:

- informacije i dokaze o usaglašenosti sa

svim zahtevima standarda sistema

menadžmenta koji se primenjuje ili

drugim normativnim dokumentima;

- praćenje, merenje, izveštavanje i

preispitivanje performansi, u odnosu na

opšte i posebne ciljeve za ključne

performanse (dosledno sa očekivanjima

sadržanim u standardu sistema

menadžmenta ili drugom normativnom

dokumentu);

- klijentov sistem menadžmenta i

performanse u pogledu usklađenosti sa

pravnim propisima;

-operat ivno upravljanje procesima

klijenta;

- interno proveravanje i preispitivanje

koje vrši rukovodstvo;

- odgovornost rukovodstva za polit ike

klijenta;

- veza između normativnih zahteva,

polit ike, ciljeva, performansi opšt ih i

posebnih ciljeva, svih primenljivih

pravnih zahteva, odgovornosti,

kompetentnosti osoblja, rada, procedura,

podataka o rezultatima rada i nalazima

internih provera i zaključaka.

-Priprema izveštaja o

proveri;

- Odobravanje i distribuiranje

izveštaja o proveri.

- Održavanje uvodnog sastanka;

- Komuniciranje u toku provere;

- Uloge i odgovornosti vodećeg i ostalih proveravača;

- Prikupljanje i verif ikacija informacija;

- Formiranje nalaza provere;

- Priprema zaključaka provere;

- Održavanje zaključnog sastanka.

Nalazi provere iz faze 1 se dokumentuju i dostavljaju klijentu, uključujući

i identifikaciju svake oblasti koja može da izazove zabrinutost i da bude

klasifikovana kao nausaglašenost u toku provere u fazi 2.

DA

Nalog za proveru

ICG-Z 10.8.5.1.2

PROVERA SISTEMA MENADŽMENTA

Imenovanje vodećeg proveravača

Definisanje ciljeva, predmeta, područja i kr iterijuma provere

Utvrđivanje izvodljivosti sprovođenja provere

Imenovanje tima proveravača

Uspostavljanje početnog kontakta sa

klijentom

SPROVOĐENJE

PROGRAMA PROVERE

PRAĆENJE I PREISPITIVANJE

PROGRAMA PROVERE

UTVRĐIVANJE PROGRAMA PROVERE

Kompetencije i

vrednovanje

proveravača

Unapređivanje

programa

provere

Sprovođ enje

Planiranje

Provera

Aktivnosti

provereDelo van je

PROGRAM PROVERE

OBAVEŠTAVANJE

TIMA PROVERAVAČA

Klijent odobrava Plan

provere

DA

Proveravači-

Tehnički eksperti

Nalog za proveru

ICG-Z 10.8.5.1.2

NADZORNA PROVERAPRELIMINARNA

PROVERAPOČETNA PROVERA

PROVERA RADI

TRANSFERASPECIJALNA PROVERA

- Priprema radne dokumentacije:

MERENJE STEPENA

ZADOVOLJSTVA

KLIJENTAPREISPITIVANJE

OD STRANE

RUKOVODSTVA

IZDAVANJE SERTIFIKATA

Dosije klijenta

ICG-Z 10.8.2.7

OBAVEŠTAVANJE

KLIJENTA

DA LI JE

MOGUĆE IZDATI

SERTIFIKAT?

DA NE

PROVERA RADI

RESERTIFIKACIJE

Plan provere

ICG-Z 10.8.5.1.3NE

UOIUOIUOU


ICG-P 10.8.5.1


OTVARANJE DOSIJEA

KLIJENTA

PROGRAM PROVERE

INICIJATIVA ZA

PROVERU

PRIPREMA,

ODOBRAVANJE I

DISTRIBUIRANJE

IZVEŠTAJA O

PRELIMINARNOJ PROVERI

SPROVOĐENJE

PRELIMINARNE

PROVERE

PRIPREMA ZA

PRELIMINARNU

PROVERU NA LICU

MESTA

ZAKLJUČENJE

PRELIMINARNE PROVERE

SPROVOĐENJE

PRELIMINARNE

PROVERE NA LICU

MESTA

Svrha i priroda preliminarne provere je:

- Preliminarna provera se obično sprovodi tokom

jednog proveravač-dana, nakon preispitivanja

dokumenata;

- Ona podrazumeva delimičnu proveru celokupnog

sistema kvaliteta, kako bi se obezbedio parametar

njegove sposobnosti da pravilno funkcioniše;

- Ona ističe neke od najvećih problema, klijenta pre

provere;

- Ona pruža mogućnost klijentu da bolje razume

proces provere, odnosno vrstu i prirodu pitanja koja

se postavljaju, prirodu zapisa koji moraju da budu

formirani itd.




odobreni izveštaj o proveri

distribuiran.

ZAPISI O

KVALITETU

PREISPITIVANJE

OD STRANE

RUKOVODSTVA

POČETNA PROVERA



ODREĐENOJ OBL ASTI M OŽE DA IZAZOVE

ZABRINUTOST?

NE

OBAVEŠTAVANJE

KLIJENTADA

Nakon završene posete, proveravač je

dužan da napiše nalaze u Izveštaju o

proveri, i da završi ili ispravi ocenjivanje

programa.

- Odobrenje i distribuiranje izveštaja o

proveri.

Preliminarna provera takođe počinje

održavanjem uvodnog sastanka kako bi se:

- Proveravač predstavio;

- Objasnila svrha posete;

- Složili sa nacrtom rasporeda za posetu.

Objašnjava se način izveštavanja o poseti.

Nalog za proveru

ICG-Z 10.8.5.1.2


Odabir vodećeg proveravača

Definisanje predmeta, područja i kriterijuma

provere

Određenje izvodljivosti sprovođenja provere

Odabir tima proveravača


klijentom

SPROVOĐENJE PROGRAMA PROVERE


PROGRAMA PROVERE


Kompetentnost

i vrednovanje

proveravača

Unapređivanje

programa

provere

Sprovođ enje

Planiranje

Provera

Aktivnosti

provere

Delo van je

PROGRAM PROVERE

OBAVEŠTAVANJE

TIMA PROVERAVAČA

Klijent odobrava

Plan provere

DA

Proveravači-

Tehnički eksperti

Nalog za proveru

ICG-Z 10.8.5.1.2

NADZORNA PROVERAPOČETNA PROVERAPRELIMINARNA

PROVERA

PROVERA RADI


- Priprema radne dokumentacije;

MERENJE STEPENA

ZADOVOLJSTVA KLIJENTA

PREISPITIVANJE

OD STRANE

RUKOVODSTVA

PROVERA RADI

RESERTIFIKACIJE

Izveštaj o proveri

ICG-Z 10.8.5.1.10

Plan provere

ICG-Z 10.8.5.1.3NE

UOIUOIUOU


ICG-P 10.8.5.1


OTVARANJE DOSIJEA

KLIJENTA

PROGRAM PROVERE

INICIJATIVA ZA

PROVERU

ZAKLJUČENJE PROVERE

PRIPREMA ZA

PROVERU NA LICU

MESTA

SPROVOĐENJE

PROVERE NA LICU

MESTA

PRIPREMA,

ODOBRAVANJE I

DISTRIBUIRANJE


SPROVOĐENJE

NASTAVKA PROVERE





distribuiran.



prevent ivnim ili merama za








statusu ovih mera.

ZAPISI O

KVALITETU

PREISPITIVANJE

OD STRANE

RUKOVODSTVA

NE


PROVERI KOMISIJI ZA

SERTFIKACIJU I ODLUČIVANJE


DA

NEOPHODNA

PROVERA NA

LICU MESTA

OBAVEŠTAVANJE

KLIJENTA

Menadžer za sertifikaciju, u izuzetnim

situacijama, kada može da pretpostavi

da postoje neusaglašenosti ili neke

druge situacije koje mogu dovest i do

suspenzije ili povlačenja sertifikacije,

može da zahteva od vodećeg

proveravača izveštaj o potrebi

pokretanja provere od strane drugog

tima proveravača od onog koji sprovodi

proveru, kako bi se utvrdilo da li se

sertifikat može održati.







- Održavanje zaključnog sastanka;

Nalazi provere se dokumentuju i dostavljaju klijentu.

Nalog za proveru

ICG-P 10.8.5.1 .2




provere




klijentom

SPROVOĐENJE PROGRAMA PROVERE


PROGRAMA PROVERE


Kompetencije i

vrednovanje

proveravača

Unapređivanje

programa

provere

Sprovođ enje

Planiranje

Provera

Aktivnosti

provere

Delo van je

PROGRAM PROVERE

OBAVEŠTAVANJE

TIMA PROVERAVAČA

Klijent odobrava

Plan provere

DA

Proveravači-

Tehnički eksperti

Nalog za proveru

ICG-Z 10.8.5.1.2

POČETNA PROVERAPRELIMINARNA

PROVERANADZORNA PROVERA

PROVERA RADI



MERENJE STEPENA

ZADOVOLJSTVA

KLIJENTA

PREISPITIVANJE

OD STRANE

RUKOVODSTVA

VREDNOVANJE

NADZORNIH AKTIVNOSTI

Dosije klijenta

ICG-Z 10.8.2.7ODRŽAVANJE

SERTIFIKACIJE

PROVERA RADI

RESERTIFIKACIJE

Izvešta j o proveri

ICG-Z 10.8.5.1.10


proveri;



Izvešta j o proverI

ICG-Z 10.8.5.1.10


DA

N E

DA LI POSTOJI NEUSAGLAŠENOST ILI

NEKA DRUGA SITUACIJA KOJA MOŽE

DOVESTI DO SUSPENZIJE ILI UKIDANJA?DA

NEMenadžer za sertifikaciju ICG

prati nadzorne aktivnosti

uključujući i praćenje izveštaja

proveravača koji potvrđuju da

važeća sertifikacija efikasno

funkcioniše.

ICG održavanje sertifikacije

zasniva se na potvrdi da klijent

nastavlja da ispunjava zahteve

standarda sistema

menadžmenta kvalitetom.

Plan provere

ICG-Z 10.8.5.1.3

UOIUOIUOU


ICG-P 10.8.5.1


OTVARANJE DOSIJEA

KLIJENTA

PROGRAM PROVERE

INICIJATIVA ZA

PROVERU

PRIPREMA,

ODOBRAVANJE I

DISTRIBUIRANJE


SPROVOĐENJE

PREISPITIVANJA

DOKUMENTACIJE



za sistem menadžmenta, uklučujući i



SPROVOĐENJE

NASTAVKA PROVERE





distribuiran.

Zaključci sa provere mogu da ukazuju

na potrebu za korektivnim, preventivnim

ili merama za poboljšanje, ukoliko su

primenjive. O tim merama se odlučuje i

klijent koji se proverava ih preduzima u


predstavljaju deo provere. Organizacija

koja se proverava treba da informiše

klijenta provere o statusu ovih mera.

ZAPISI O

KVALITETU

PREISPITIVANJE

OD STRANE

RUKOVODSTVA


PROVERI KOMISIJI ZA



DA

NEOPHODNA

PROVERA NA

LICU MESTA

NE



ODREĐENOJ OBL ASTI M OŽE DA

IZ AZOVE ZABRINUTOST?

NE


NA LICU MESTA

OBAVEŠTAVANJE

KLIJENTADA

PLAN PROVERE


proveri;



- Održavanje uvodnog

sastanka;

- Komuniciranje u toku

provere;

- Uloge i odgovornosti

vodećeg i ostalih proveravača;

- Prikupljanje i verif ikacija

informacija;



- Održavanje zaključnog

sastanka;

Nalog za proveru

ICG-Z 10.8.5.1.2



Definisanje predmeta, područja i kriter ijuma

provere




klijentom

SPROVOĐENJE

PROGRAMA PROVERE

PRAĆENJE I PREGLED PLANA

PROVERE


Kompetencije i

vrednovanje

proveravača

Unapređivanje

programa

provere

Sprovođ enje

Planiranje

Provera

Aktivnosti

provere

Delo van je

PROGRAM PROVERE

OBAVEŠTAVANJE

TIMA PROVERAVAČA

Klijent odobrava Plan

provere

DA

Proveravači-

Tehnički eksperti

Nalog za proveru

ICG-Z 10.8.5.1.2


PROVERA

PROVERA RADI

TRANSFERAPOČETNA PROVERA SPECIJALNA PROVERA

MERENJE STEPENA

ZADOVOLJSTVA

KLIJENTA

PREISPITIVANJE

OD STRANE

RUKOVODSTVA

PROVERA RADI

RESERTIFIKACIJE

NE

DA

Aktivnosti provere na licu mesta

podrazumevaju vrednovanje

sprovođenja, uključujući i efektvnost,

sistema menadžmenta klijenta,

uključujući:

, i obuhvata najmanje sledeće:

- informacije i dokaze;


preispitivanje, u odnosu na opšte i

posebne ciljeve ključnih performansa;



pravnim propisima;


klijenta;

- interne provere i preispitivanje od

strane rukovodstvo;

- odgovornost rukovodstva za polit ike

klijenta;



posebnih ciljeva, svih primenljivih

pravnih zahteva, odgovornosti,

kompetentnosti osoblja, rada, procedura,

podataka o rezultatima rada i nalazima

internih provera i zaključaka.

Plan provere

ICG-Z 10.8.5.1.3

UOIUOIUOU


ICG-P 10.8.5.1


OTVARANJE DOSIJEA

KLIJENTA

PROGRAM PROVERE

INICIJATIVA ZA

PROVERU

PRIPREMA,

ODOBRAVANJE I

DISTRIBUIRANJE


SPROVOĐENJE

PREISPITIVANJA

DOKUMENTACIJE

PRIPREMA ZA

PROVERU NA LICU

MESTA


SPROVOĐENJE

PROVERE NA LICU

MESTA

Menadžer za sertifikaciju, preispituje svu neophodnu

dokumentaciju uključujući i zapise za novi obim kako bi

se odredilo da li su neke aktivnosti provere neophodne u

donošenju odluke o mogućnosti da obim bude proširen.

SPROVOĐENJE

NASTAVKA PROVEREProvera je završena kada su




distribuiran.




poboljšanje, ukoliko su primenjive.

O t im merama se odlučuje i klijent

koji se proverava ih preduzima u

dogovorenom roku, pri čemu one

ne predstavljaju deo provere.

Organizacija koja se proverava

treba da informiše klijenta provere

o statusu ovih mera.

ZAPISI O

KVALITETU

PREISPITIVANJE

OD STRANE

RUKOVODSTVANE

PREISPITIVANJE OD STRANE

MENADŽERA ZA

SERTIFIKACIJU


DA

NEOPHODNA

PROVERA NA LICU

MESTA

DA LI POSTOJE PREPREKE ZA DODELU PROŠIRENJA TRAŽENOG OBIMA ?


proveri;


izveštaja o proveri;







- Održavanje zaključnog sastanka;

Nalazi provere se dokumnetuju i dostavljaju klijentu.

Nalog za proveru

ICG-Z 10.8.5.1.2




provere




klijentom

SPROVOĐENJE

PROGRAMA PROVERE


PROGRAMA PROVERE


Kompetencije i

vrednovanje

proveravača

Unapređivanje

programa

provere

Sprovođ enje

Planiranje

Provera

Aktivnosti

provere

Delo van je

PLAN PROVERE

OBAVEŠTAVANJE

TIMA PROVERAVAČA

Klijent odobrava

Plan provere

DA

Proveravači-

Tehnički eksperti

Nalog za proveru

ICG-Z 10.8.5.1.2

POČETNA PROVERAPRELIMINARNA

PROVERASPECIJALNA PROVERA

PROVERA RADI

TRANSFERANADZORNA PROVERA


Provera se može sprovesti

povezano sa nadzornom proverom.

MERENJE STEPENA

ZADOVOLJSTVA

KLIJENTA

PREISPITIVANJE

OD STRANE

RUKOVODSTVA


Dosije klijenta

ICG-Z 10.8.2.7

OBAVEŠTAVANJE KLIJENTA

DA LI JE

DODELJENO

PROŠIRENJE

OBIMA?

PROVERA RADI

RESERTIFIKACIJE


ICG-Z 10.8.5.1.10


ICG-Z 10.8.5.1.10

DA


ICG-Z 10.8.5.1.10

DA


PROVERI KOMISIJI ZA

SERTIFIKACIJU I ODLUČIVANJE

NE

DA

NE

Plan provere

ICG-Z 10.8.5.1.3

UOIUOIUOU


ICG-P 10.8.5.1


OTVARANJE DOSIJEA

KLIJENTA

PROGRAM PROVERE

INICIJATIVA ZA

PROVERU

PRIPREMA,

ODOBRAVANJE I

DISTRIBUIRANJE


SPROVOĐENJE

PREISPITIVANJA

DOKUMENTACIJE

Faza 1

PRIPREMA ZA

PROVERU NA LICU

MESTA

Faza 1


SPROVOĐENJE

PROVERE NA LICU

MESTA

Faza 1


za sistem menadžmenta, uklučujući i



SPROVOĐENJE

NASTAVKA PROVERE





distribuiran.











statusu ovih mera.

ZAPISI O

KVALITETU

PREISPITIVANJE

OD STRANE

RUKOVODSTVANE


PROVERI KOMISIJI ZA



DA

NEOPHODNA

PROVERA NA

LICU MESTA


NEUS AGLAŠE NOSTI IL I NEŠTO ŠTO U

ODREĐENOJ OBL ASTI M OŽE DA

IZ AZOVE ZABRINUTOST?

NE


NA LICU MESTA

Faza 2

OBAVEŠTAVANJE

KLIJENTADA

PLAN PROVERE

Svrha faze 2 provere je da oceni

primenu sistema menadžmenta klijenta,

uključujući efekt ivnost , Faza 2 provere

se odvija na lokaciji/jama klijenta, i

obuhvata najmanje sledeće:

- informacije i dokaze o usaglašenosti sa

svim zahtevima standarda sistema

menadžmenta koji se primenjuje ili

drugim normat ivnim dokument ima;


preispitivanje performansi, u odnosu na

opšte i posebne ciljeve za ključne

performanse (dosledno sa očekivanjima

sadržavnm u standardu sistema

menadžmenta ili drugom normat ivnom

dokumentu);



pravnim propisima;


klijenta;

- interno proveravanje i preispitivanje

koje vrši rukovodstvo;

- odgornost rukovodstva za polit ike

klijenta;



posebnih ciljeva, svih primenljvih pravnih

zahteva, odgovornosti, kompetentnosti

osoblja, rada, procedura, podataka o

rezultatima rada i nalazima internih

provera i zaključaka.


proveri;









- Održavanje zaključnog sastanka:

Nalazi provere iz faze 1 se dokumentuju i dostavljaju klijentu, uključujući

i identifikaciju svake oblasti koja može da izazove zabrinutost i da bude

klasifikovana kao nausaglašenost u toku provere u fazi 2.

Nalog za proveru

ICG-Z 10.8.5.1.2




provere




klijentom

PRIMENA

PROGRAMA PROVERE


PROGRAMA PROVERE


Kompetencije i

vrednovanje

proveravača

Unapređivanje

programa

provere

Sprovođ enje

Planiranje

Provera

Aktivnosti

provereDelo van je

PROGRAM PROVERE

OBAVEŠTAVANJE

TIMA PROVERAVAČA

Klijent odobrava

Plan provere

DA

Proveravači-

Tehnički eksperti

Nalog za proveru

ICG-Z 10.8.5.1.2


PROVERA

PROVERA RADI

RESERTIFIKACIJE

PROVERA RADI


- Priprema radne dokumentacije.

MERENJE STEPENA

ZADOVOLJSTVA

KLIJENTAPREISPITIVANJE

OD STRANE

RUKOVODSTVA


Dosije klijenta

ICG-Z 10.8.2.7

OBAVEŠTAVANJE

KLIJENTA

DA LI JE

MOGUĆE IZDATI

SERTIFIKAT

DA NE

POČETNA PROVERA

DA LI POSTOJE

ZNAČAJNE

PROMENE?DA

NE

DA

NE

Plan provere

ICG-Z 10.8.5.1.3

UOIUOIUOU


ICG-P 10.8.5.1


VREDNOVANJE

DOSTAVLJENIH

INFORMACIJA

ODLUČIVANJE O

SERTIFIKACIJI

Ser tifikaciono telo

Informacije koje tim proveravača prosleđuje

sertifikacionom te lu za odlučivanje o

sertifikaciji ukl juču ju:

- Izvešta j o proveri;

- komentare o neusaglašenostima i ,

korektivne mere koje je preduzeo klijent;

- Potvrdu o informacijama prosleđenim

sertifikacionom te lu korišćenih prilikom

preispitivanja zahteva;

- Preporuku o odobravanju il i

neodobravanju, dodele ser tifikata, zajedno

sa svim uslovima i zapažanjima.

Ser tifikaciono telo donosi odluku

o sertifikaciji na osnovu nalaza

provere i zaključaka, kao i drugih

relevantnih in formacija (npr. javno

dostupnih informacija, komentara

na izveštaj o proveri klijenta)

ODLUKA O SERTIFIKACIJI

Ser tifikaciono telo


OBAVEŠTAVANJE

KLIJENTA

DA LI JE DODELJENA

SERTIFIKACIJA?

DA

NE

OBAVEŠTENJE O

KOREKTIVNIM MERAMA U

FORMI IZVEŠTAJA

OBAVEŠTAVANJE

KLIJENTA

KOREKTIVNE MERE

PLAN NADZORNIH

AKTIVNOSTI

INFORMACIJE ZA DODELU

POČETNE SERTIFIKACIJE

DODELA POČETNE SERTIFIKACIJE

UOIUOIUOU


ICG-P 10.8.5.1


1. SVRHA

Procedura Provera, sertifikacija i nadzor sistema menadžmenta kvalitetom ima kao osnovni cilj da

opiše način odvijanja celokupnog procesa pružanja usluga provere i sertifikacije sistema

menadžmenta, kao i validaciju čitavog procesa pružanja usluga provere i sertifikacije sistema

menadžmenta, koji sprovodi Sertifikaciono telo International Certification Group doo Beograd.

Procedura provere i sertifikacije sistema menadžmenta u tom smislu predstavlja detaljan pregled

radnji i načina njihovog sprovođenja počevši od početne provere, preko same sertifikacije i

sprovođenja nadzora, do posebnih provera i ponovnog ocenjivanja odnosno resertifikacije kvaliteta

sistema menadžmenta.

Konkretan cilj ove procedure je da odredi način sprovođenja:

• početne provere, nadzora i resertifikacije sistema menadžmenta kvalitetom određene

organizacije koja želi da se sertifikuje po standardima (ISO 9001, ISO 14 000, ISO 18 000 i dr.);

• pripreme za efektivnu proveru;

• performansa provere;

• radnji povezanih sa praćenjem i vrednovanjem korektivnih mera koje klijent preduzima kako

bi otklonio neusaglašenosti ustanovljene u sistemu menadžmenta kvalitetom tokom početne

provere ili nadzornih aktivnosti;

• aktivnosti proveravača Sertifikacionog tela ICG kroz smernice koje pruža;

• korektivnih mera koje je Sertifikaciono telo ICG utvrdilo za upotrebu sertifikata i konkretno u

slučaju zloupotrebe sertifikata ili znaka sertifikacije, i

• izdavanja sertifikata nakon donošenja odluke o sertifikaciji.

• Validacije pružanja usluga sertifikacije

2. PODRUČJE PRIMENE

Proceduru Provera, sertifikacija i nadzor sistema menadžmenta kvalitetom, koja se odnosi na proces

pružanja usluga provere i sertifikacije sistema menadžmenta, kao i validaciju procesa pružanja usluga,

primenjuje u svom radu Sertifikaciono telo International Certification Group doo Beograd.

Predmet procedure Provera, sertifikacija i nadzor sistema menadžmenta kvalitetom je definisanje :

• aktivnosti provere i sertifikacije, načine za njihovo izvođenje, zahteve koji moraju biti ispunjeni

u ovom procesu, obaveznu administrativnu i radnu dokumentaciju,

• metode kojima se vrši kontrola i nadzor načina rada predstavnika Sertifikacionog tela ICG i

njegovog rukovodstva i

• načina upravljanja materijalima koji se odnose na provere, da bi se verifikovalo da je on

usaglašen sa specificiranim zahtevima.

UOIUOIUOU


ICG-P 10.8.5.1


3. NORMATIVNE REFERENCE

3.1. Standardi

Za svrhe primene sistema kvaliteta Sertifikacionog tela ICG primenjuju se standardi utvrđeni u Katalogu

normativnih referenci (ICG-Z 10.7.5.3.4).

3.2. Smernice, uputstva i pravilnici

Za svrhe primene sistema kvaliteta Sertifikacionog tela ICG primenjuju se smernice, uputstva i pravilnici

utvrđeni u Katalogu normativnih referenci (ICG-Z 10.7.5.3.4).

3.3. Povezani dokumenti

ICG-Q.M. Poslovnik o kvalitetu

ICG-P 10.8.2. Komunikacija sa korisnicima

ICG-P 10.8.5.2 Identifikacija i sledljivost

ICG-P 10.8.5.4 Očuvanje usluge sertifikacije

ICG-P 10.8.5.6 Nepravilno korišćenje sertifikata i znaka sertifikacije

ICG-P 10.8.5.7 Povlačenje i suspenzija sertifikacije

ICG-P 10.8.5.8 Pravilno korišćenje sertifikata i znaka sertifikacije

ICG-P 10.9.2 Interne provere

ICG-P 10.8.7 Upravljanje neusaglašenostima

ICG-P 10.10.1 Korektivne i preventivne mere

ICG-P 10.10.2 Postupanje sa prigovorima

ICG-P 10.10.3 Postupanje po žalbama

ICG-U 10.8.5.1.3 Pravilnik o radu Komisije za sertifikaciju

ICG-Z 10.8.5.1.1 Sertifikat

ICG-Z 10.8.5.1.2 Nalog za proveru

ICG-Z 10.8.5.1.3 Plan provere

ICG-Z 10.8.5.1.4 Izveštaj o aktivnostima provere (početna provera/ transfer)

ICG-Z 10.8.5.1.5 Beleška proveravača

ICG-Z 10.8.5.1.6 Plan korektivnih mera

ICG-Z 10.8.5.1.7 Izveštaj o aktivnostima provere (nadzor/ resertifikacija)

ICG-Z 10.8.5.1.8 Izveštaj i odluka Komisije za sertifikaciju

ICG-Z 10.8.5.1.9 Zahtev za izdavanje sertifikata

ICG-Z 10.8.5.1.10 Izveštaj o proveri

ICG-Z 10.8.5.1.11 Izveštaj o postojanju prepreka za uspešno okončanje provere

ICG-Z 10.8.5.1.12 Kontrolna lista ISO 9001

UOIUOIUOU


ICG-P 10.8.5.1


4. TERMINI I DEFINICIJE

Za svrhe primene sistema kvaliteta Sertifikacionog tela ICG primenjuju se termini i definicije određene

u Katalogu termina i definicija (ICG-Z 10.7.5.3.5).

5. ODGOVORNOST

Komisija za sertifikaciju, Direktor, Menadžer za sertifikaciju, Menadžer kvaliteta, vodeći proveravač,

proveravači/tehnički eksperti.

6. POSTUPAK/METOD

6.1. Potpisivanje ugovora

Direktor kao zastupnik Sertifikacionog tela ICG potpisuje sa klijentom Ugovor o sertifikaciji (ICG-Z

10.8.2.5) u dva primerka. Odgovarajući postupak je opisan u proceduri Komunikacija sa korisnicima

(ICG-P 10.8.2).

6.1.1. Verifikacija obima sertifikacije

Menadžer za sertifikaciju vrši preispitivanje u skladu sa Zahtevom za sertifikaciju (ICG-Z 10.8.2.2).

Zatim, u skladu sa obimom sertifikacije klijenta, Menadžer za sertifikaciju utvrđuje obim sertifikacije

prema sektoru, odnosno kategoriji oblasti delatnosti (EA/NACE Code). Ukoliko sadržaji klijenta

obuhvataju više od jednog sektora, Menadžer za sertifikaciju zapisuje svaki sektor (EA/NACE Code) na

obrascu i izdaje Nalog za proveru (ICG-Z 10.8.5.1.2), a zatim nastavlja sa pripremama za proveru.

6.2. Program provere

6.2.1. Opšte

Progrаm provere zа celokupаn sertifikаcioni ciklus izrаđuje se tako dа jаsno identifikuje zаhtevаnu

аktivnost (аktivnosti) provere kаko bi omogućilo Sertifikаcionom telu ICG dа verifikuje dа klijentov

sistem menаdžmentа ispunjаvа zаhteve sertifikаcije zа izаbrаni stаndаrd (stаndаrde) ili normаtivni

dokument (dokumente).

ICG-Z 10.8.5.1.13 Izjava o nepostojanju konflikta interesa

ICG-Z 10.8.5.1.14 Ugovor o angažovanju članova Komisije za sertifikaciju

ICG-Z 10.8.5.1.15 Zapisnik sa zasedanja Komisije za sertifikaciju

ICG-Z 10.8.5.1.16 Evidencija zasedanja Komisije za sertifikaciju

ICG-Z 10.8.5.1.17 Katalog znakova sertifikacije

UOIUOIUOU


ICG-P 10.8.5.1


Program provere može da uključuje jednu ili više provera, u zavisnosti od veličine, prirode i složenosti

organizacije koja se proverava. Provere mogu da imaju različite ciljeve i takođe mogu da budu u pitanju

kombinovane provere (klijent se proverava prema zahtevima dva ili više standarda za sisteme

menadžmenta), zajedničke provere (dve ili više organizacije za proveru sarađuju radi provere jednog

klijenta) ili integrisane provere (klijent je integrisao primenu zahteva dva ili više standarda za sisteme

menadžmenta u jedinstven sistem menadžmenta i proverava se u odnosu na više od jednog

standarda).

Program provere takođe obuhvata sve aktivnosti koje su neophodne za planiranje i organizovanje

počev od vrste i broja proveravača, do obezbeđivanja resursa za sprovođenje provere efikasno i

efektivno u okviru određenih rokova. Organizacija može da ustanovi više od jednog programa provere.

Direktor Sertifikacionog tela ICG i Menadžer za sertifikaciju daju ovlašćenje za upravljanje

programom provere.

Lica kojima je dodeljena odgovornost za upravljanje programom provere dužna su da:

• uspostavljaju, sprovode, prate, preispituju i poboljšavaju program provere;

• identifikuju neophodne resurse, i

• obezbede neophodne resurse.

6.2.2. Ciljevi i obim programa provere

6.2.2.1. Sertifikаciono telo ICG je utvrdilo ciljeve provere, dok predmet i područje primene, kao i

kriterijume, uključujući i svаku izmenu, Sertifikаciono telo ICG ustanovljava nаkon rаzgovorа sа

klijentom.

Ciljevi uspostavljanja programa provere su usmeravanje planiranja i sprovođenja provere.

Ovi ciljevi se zasnivaju uzimajući u obzir:

• Menadžment prioritetima (i uopšte određivanje prioriteta);

• Komercijalne namere;

• Zahteve sistema menadžmenta;

• Statutarne, regulatorne i ugovorne zahteve;

• Potrebe za vrednovanjem isporučilaca;

• Zahteve korisnika;

• Potrebe drugih zainteresovanih strana, i

• Rizike za organizaciju.

6.2.2.2. Obim programa provere može da varira pod uticajem veličine, prirode i složenosti organizacije

koja se proverava, kao i pod uticajem:

• obima, ciljeva i trajanja sprovođenja svake provere;

• učestalosti sprovođenja provera;

• broja, značaja, složenosti, sličnosti i specifičnosti lokacija koje se proveravaju;

• standarda, zakonskih, regulatornih i ugovornih zahteva i drugih kriterijuma za proveru;

• potreba za akreditaciju ili sertifikaciju;

UOIUOIUOU


ICG-P 10.8.5.1


• zaključaka prethodnih provera ili rezultata prethodnog programa provere;

• određenih jezičkih, kulturnih i društvenih pitanja;

• zabrinutosti zainteresovanih strana, i

• značajnih promena organizacije ili njenog poslovanja.

6.2.3. Odgovornosti, resursi i procedure programa provere

6.2.3.1. Odgovornosti za program provere

Menadžer za sertifikaciju ima sveukupnu odgovornost za upravljanje programom provere. Menadžer

za sertifikaciju određuje opšte principe provere, kompetencije proveravača, primenljive tehnike

provere i veštine upravljanja, kao i tehnička i poslovna shvatanja (gledišta) relevantna za aktivnosti

koje se proveravaju.

Odgovornosti za program provere obuhvataju:

• Ustanovljavanje ciljeva i obima programa provere;

• Utvrđivanje odgovornosti i procedura i obezbeđivanje i pružanje resursa;

• Obezbeđivanje sprovođenja programa provere;

• Obezbeđivanje održavanja odgovarajućih zapisa programa provere, i

• Praćenje, preispitivanje i poboljšanje programa provere.

6.2.3.2. Resursi za program provere

Prilikom razmatranja resursa za program provere, u obzir se uzimaju:

• Finansijska sredstva potrebna za razvoj, sprovođenje, upravljanje i poboljšanje aktivnosti

provere;

• Tehnike provere;

• Procesi postizanja i održavanja kompetentnosti proveravača, i poboljšavanje performansi

proveravača;

• Dostupnost proveravača i tehničkih eksperata koji imaju odgovarajuće kompetencije u skladu

sa konkretnim ciljevima programa provere;

• Obim programa provere, i

• Službena putovanja, smeštaj kao i druge potrebe provere.

6.2.3.3. Procedure programa provere

Procedura programa provere se odnosi na sledeće:

• Planiranje i zakazivanje provere;

• Obezbeđivanje kompetentnih proveravača i vodećih proveravača;

• Izbor odgovarajućih timova proveravača, i dodeljivanje pojedinačnih uloga i odgovornosti;

• Sprovođenje provere;

• Sprovođenje nastavka provere, ako je primenjivo;

• Održavanje zapisa programa provere;

UOIUOIUOU


ICG-P 10.8.5.1


• Praćenje rada, efikasnosti i efektivnosti programa provere, i

• Izveštavanje najvišeg rukovodstva o ukupnim dostignućima programa provere.

Za manje organizacije, navedene aktivnosti se mogu objediniti u jedan postupak.

6.2.4. Sprovođenje programa provere

Sprovođenje programa provere se odnosi na sledeće:

• Komunikacija relevantnih strana u programu provere;

• Koordiniranje i planiranje provere i drugih aktivnosti od značaja za program provere;

• Uspostavljanje i održavanje procesa za izbor i vrednovanje proveravača, kao i njihov stalni

profesionalni razvoj, u skladu sa tačkama 7.1 i 7.2 SRPS ISO/IEC 17021-1:2015 i SRPS ISO/IEC

TS 17021-3: 2014;

• Obezbeđivanje izbora timova proveravača;

• Pružanje neophodnih resursa timovima proveravača;

• Obezbeđivanje sprovođenja provere u skladu sa programom provere;

• Obezbeđivanje upravljanja zapisima o aktivnostima provere i uopšte zapisima o kvalitetu;

• Obezbeđivanje preispitivanja i usvajanja Izveštaja o proveri, kao i njihovu distribuciju klijentu i

drugim licima, i

• Obezbeđivanje nastavka provere, ako je primenljivo.

6.2.5. Zapisi programa provere

Zapisi se održavaju kao pokazatelji realizacije programa provere, i oni obuhvataju:

a.) Zapise o pojedinačnim proverama, kao što su:

• planovi provere (ICG-Z 10.8.5.1.3);

• izveštaji o proveri (ICG-Z 10.8.5.1.10);

• izveštaji o aktivnostima provere (ICG-Z 10.8.5.1.4, ili ICG-Z 10.8.5.1.7);

• planovi korektivnih i preventivnih mera (ICG-Z 10.8.5.1.6);

b.) Pregled rezultata programa provere;

c.) Zapisi koji se odnose na proveru osoblja, kao što su:

• kompetencije proveravača i vrednovanje performansi,

• izbor tima proveravača, i

• održavanje i poboljšavanje kompetencija.

Zapisi se održavaju i čuvaju shodno proceduri Upravljanje dokumentovanim informacijama (ICG-P

10.7.5.3).

UOIUOIUOU


ICG-P 10.8.5.1


6.2.6. Praćenje i preispitivanje programa provere

Sprovođenje programa provere se prati u odgovarajućim intervalima, pri čemu se osim toga preispituju

procene da li su njegovi ciljevi ispunjeni i pravovremeno se identifikuju mogućnosti za poboljšanje. O

rezultatima se izveštava Menadžer za sertifikaciju .

Indikatori performansi koji se koriste za praćenje karakteristika su:

• sposobnost tima proveravača za sprovođenje plana provere,

• usaglašenost sa programima i rasporedom proveravača, i

• povratne informacije od klijenata koji se proveravaju i proveravača.

Preispitivanje programa provere obuhvata:

• rezultate i trendove praćenja,

• usaglašenost sa procedurama,

• uključenost potreba i očekivanja zainteresovanih strana,

• zapise programa provere,

• alternativne ili nove prakse proveravanja, i

• doslednost u performansama između timova proveravača u sličnim situacijama.

Preispitivanje rezultata programa provere može dovesti do upotrebe korektivnih i preventivnih mera,

i unapređenja programa provere.

6.3. Priprema za proveru

Menadžer za sertifikaciju, uzimajući u obzir obim sertifikacije i aktivnosti organizacije koja treba da

bude proveravana, imenuje vodećeg proveravača iz Registra proveravača i tehničkih eksperata (koji

poseduju odobrenje za registraciju u listu proveravača za određeni sektor, odnosno kategoriju oblasti

delatnosti (EA/NACE Code)).

Vodeći proveravač mora da ima odgovarajuće kompetencije i iskustvo (EA/NACE Code) u trenutku

preuzimanja dodeljene mu uloge u proveri sistema menadžmenta kvalitetom.

Kada se sprovodi zajednička provera, zaključuje se sporazum između organizacija proveravača

(sertifikacionih tela), pre nego što provera počne, i to sa jasno specificiranim odgovornostima svake

organizacije, posebno u pogledu nadležnosti vodećeg proveravača u timu imenovanom za proveru.

Predmet i područje primene opisuju obim i granice provere, kao što su fizičke lokacije, organizacione

jedinice, aktivnosti i procesi koji treba dа budu proveravani. Onda kad se početni ili resertifikacioni

proces sastoji iz više provera (npr. pokrivanje različitih lokacija), predmet i područje pojedinačnih

provera ne mora dа obuhvat celokupan predmet i područje provere, ali celokupna provera mora dа

bude konzistentna sа predmetom i područjem u dokumentu sertifikacije.

Prilikom pozivanja na utvrđenu usaglašenost u svakom posebnom slučaju se koriste kriterijumi provere

koji obuhvataju:

• zаhteve definisanih normativnih dokumenata zа sisteme menаdžmentа, i

UOIUOIUOU


ICG-P 10.8.5.1


• definisane procese i dokumentaciju sistema menаdžmentа koju je izradio klijent.

6.3.1. Izbor tima proveravača

Kada se utvrdi da je provera izvodljiva, određuje se tim proveravača, uzimajući u obzir kompetencije

potrebne za ostvarivanje ciljeva provere. Ukoliko postoji samo jedan proveravač, on vrši dužnosti vođe

tima proveravača. Procedura Upravljanje ljudskim resursima (ICG-P 10.7.2) sadrži dokumentovani

proces načina određivanja potrebnih kompetencija i opisuje procese za izbor i vrednovanje

proveravača.

Prilikom odlučivanja o veličini i sastavu tima proveravača, uzimaju se u obzir:

• ciljevi provere, predmet i područje, kriterijumi i vreme trajanja provere;

• da li je provera kombinovana, integrisana ili zajednička;

• neophodna ukupna kompetentnost tima proveravača da bi se postigli ciljevi provere;

• zahtevi sertifikacije (uključujući bilo koje primenljive zahteve zakona, propisa ili ugovora);

• potreba da se osigura nezavisnost tima proveravača od aktivnosti koje se proveravaju i da se

izbegne sukob interesa;

• sposobnost članova tima proveravača da efikasno komuniciraju tokom provere i mogućnost

da efikasno i efektivno zajednički deluju;

• jezik provere i razumevanje pojedinih društvenih i kulturnih karakteristika klijenta koji se

proverava (ovo pitanje se obrađuje ili u okviru ličnih veština proveravača, ili u okviru pružanja

podrške tehničkog eksperta ili prevodioca), i

• da li su članovi tima proveravača prethodno proveravali sistem menadžmenta klijenta.

U okviru procedure Upravljanje ljudskim resursima (ICG-P 10.7.2) opisan je dokumentovani proces za

utvrđivanje kriterijuma za kompetentnost osoblja Sertifikacionog tela ICG koje je uključeno u

rukovođenje proverama, izvođenje provera i sertifikaciju. Za ovo osoblje, definisani su kriterijumi

potrebnih znanja i veština da bi se efektivno sproveo proces provere i sertifikacije.

Kriterijumi za kompetentnost su utvrđeni uzimanjem u obzir zahteva za svaku vrstu standarda za

sistem menadžmenta ili specifikaciju, za svaku tehničku oblast1 i za svaku funkciju u procesu

sertifikacije.

1 Termin "tehnička oblast" može biti različito primenjena, u zavisnosti od standarda za sistem menadžmenta koji se razmatra. Za svaki sistem menadžmenta, termin je povezan sa proizvodima i procesima u kontekstu predmeta i područja primene standarda za sistem menadžmenta. Tehnička oblast može biti definisana specifičnom šemom sertifikacije (npr. ISO/TS 22003) ili je može utvrditi sertifikaciono telo. Primeri primene termina "tehnička oblast" za različite vrste sistema menadžmenta su sledeći: - Za standard za sistem menadžmenta kvalitetom, termin "tehnička oblast" povezan je sa procesima neophodnim da se ispune očekivanja korisnika i primenjivih zahteva zakona i drugih propisa koji se odnose na proizvode i usluge organizacije - Za standard za sistem menadžmenta životnom sredinom, termin "tehnička oblast" odnosi se na kategorije aktivnosti, proizvoda i usluga u vezi sa aspektima životne sredine koji utiču na vazduh, vodu, zemljište, prirodne resurse, floru, faunu i ljude. - Za standard za sistem menadžmenta u lancu snabdevanja, termin "tehnička oblast" odnosi se na procese u kontekstu bezbednosti rizika snabdevanja, kao što su transport, skladištenje i informacije. - Za standard za sistem menadžmenta obezbeđenja informacija, termin "tehnička oblast" odnosi se, između ostalog, na kategorije tehnologija i prakse za obezbeđenje informacija, informacija i komunikacione tehnologije i poslovnih aktivnosti u vezi sa izborom adekvatnog i proporcionalnog upravljanja obezbeđenjem kojim se štiti informaciona imovina.

UOIUOIUOU


ICG-P 10.8.5.1


Izlazni elementi ovog procesa su dokumentovani kriterijumi zahtevanog znanja i veština neophodnih

da se provera efektivno izvede i da se ispune kriterijumi i zadaci sertifikacije.

Obezbeđivanje ukupne kompetentnosti tima proveravača zahteva:

• identifikaciju znanja i veština potrebnih za postizanje ciljeva provere;

• izbor članova tima proveravača tako da sva neophodna znanja i veštine budu raspoloživ u

okviru tima proveravača.

Neophodna znanja i veštine vođe tima i proveravača Sertifikacionog tela ICG dopunjuju se

angažovanjem tehničkih eksperata, prevodilaca i tumača, koji rade pod rukovodstvom proveravača,

ukoliko se proceni da postoji potreba za tim, a sve u cilju ostvarivanja ciljeva provere. Kriterijumi za

izbor tehničkih eksperata se utvrđuju "od slučaja do slučaja", u zavisnosti od potrebe tima proveravača

i predmeta i područja provere.

Prilikom korišćenja usluge prevodioca i tumača oni moraju da budu izabrani tako da ne utiču

prekomerno na proveru.

Tim koji vrši funkcije sertifikacije poseduje ekspertsko znanje o klijentovom proizvodu, procesu i

organizaciji, koje je obezbeđeno unutar tima proveravača ili angažovanjem tehničkog eksperta.

Za svaku proveru koju sprovodi tim proveravača, potreban nivo veština se održava unutar tima kao

celine, a ne za svakog člana tima pojedinačno.

Vođa tima proveravača u kombinovanim ili integrisanim proverama poseduje šire znanje za najmanje

jedan standard i zahteva se da je svestan drugih standarda koji se koriste u toj proveri. Prilikom

odlučivanja o nivou ekspertize potrebne za svaku od funkcija, uvek se razmatra rizik i kompleksnost

samog procesa provere i sertifikacije.

Sertifikaciono telo ICG uključuje i proveravače na obuci u tim proveravača kao učesnike, uz

obezbeđenje da Komisija za evaluaciju imenuje jednog proveravača kao evaluatora, koji će sinhrono

delovati i po nadležnostima koje mu ona dodeli. Evaluator je kompetentan da preuzme obaveze i ima

krajnju odgovornost za aktivnosti i nalaze koji se odnose na proveravača na obuci.

Vođa tima proverаvаčа, nakon konsultacija sа timom proverаvаčа, dodeljuje svаkom članu tima

odgovornost zа proveru specifičnih procesа, funkcijа, mestа, oblasti ili аktivnosti. Takvi zadaci uzimaju

u obzir potrebu zа kompetentnošću, i efektivno i efikasno korišćenje tima proverаvаčа, kаo i rаzličite

uloge i odgovornosti proverаvаčа, proverаvаčа nа obuci i tehničkih eksperаtа. Dа bi se, kаko proverа

napreduje, osiguralo dostizanje ciljevа proverа, uvek se ostavlja mogućnost da se učine promene u

rаdnim zаdаcimа.

Sertifikaciono telo ICG blagovremeno obaveštava klijenta o imenima članova tima proveravača, a na

zahtev klijenta stavlja na raspolaganje i informacije o iskustvu svakog člana tima proveravača.

Organizacija klijenta ima mogućnost da zahteva imenovanje novog/novih člana/članova tima

proveravača, ako izrazi bilo kakvu primedbu ili sumnju u pogledu nepristrasnosti i/ili sukoba interesa

ili zbog bilo kog drugog opravdanog razloga (ranije vršene provere, pružanje konsultantskih usluga,

neetično ponašanje i sl.), koji jasno navede za bilo kog člana iz tima proveravača.

UOIUOIUOU


ICG-P 10.8.5.1


Takvi razlozi se saopštavaju vođi tima proveravača i Menadžeru za sertifikaciju koji je nadležan za

rešavanje problema sa klijentom koji se proverava, kao i za proveru istinitosti iznetih razloga pre

donošenja bilo kakve odluke o zameni člana/članova tima proveravača. Sertifikaciono telo ICG

blagovremeno vrši promenu sastava tima kao odgovor na svaku osnovanu primedbu.

Sertifikaciono telo ICG je uspostavilo proces za početno vrednovanje kompetentnosti, kao i kasnije

stalno praćenje kompetentnosti i performansi za svo osoblje uključeno u rukovođenje i izvođenje

provera i sertifikaciju, primenjujući utvrđene kriterijume za kompetentnost.

U okviru procedure Upravljanje ljudskim resursima (ICG-P 10.7.2) Sertifikaciono telo ICG pokazuje da

su njegove metode za vrednovanje efektivne.

Izlazni elementi iz ovog procesa jasno identifikuju osoblje koje je pokazalo zahtevani nivo

kompetentnosti za različite funkcije provere i procesa sertifikacije. Metode za vrednovanje

pojedinačne kompetentnosti Sertifikaciono telo ICG grupiše u pet glavnih kategorija:

• preispitivanje zapisa,

• povratne informacije,

• intervjui,

• posmatranja i

• ispitivanja.

6.3.2. Uspostavljanje početnog kontakta sa klijentom koji se proverava

Početni kontakt sa klijentom koji se proverava neformalno ili formalno, uspostavljaju Menadžer za

sertifikaciju, vođa tima proveravača ili članovi osoblja sektora za sertifikaciju Sertifikacionog tela ICG

koje je za to ovlastio Menadžer za sertifikaciju.

Svrha uspostavljanja početnog kontakta sa klijentom je da se:

• uspostave kanali komunikacije sa predstavnikom klijenta koji se proverava;

• potvrde ovlašćenja za sprovođenje provere;

• pruže informacije o predloženim vremenskim okvirima sprovođenja provere i sastavu tima

proveravača;

• zahteva pristup relevantnim dokumentima, uključujući i zapise;

• utvrde bezbednosna pravila i mere koje je neophodno primeniti prilikom provere na licu

mestu;

• utvrde detalji i specifične formulacije koje se eventualno mogu uneti u Ugovor o sertifikaciji, i

• dogovori prisustvo posmatrača prilikom provere i potrebe za postojanjem vodiča za tim

proveravača.

6.3.3. Preispitivanje dokumenata

Pre aktivnosti provere na licu mesta, preispituje se dokumentacija subjekta provere kako bi se

utvrdila usaglašenost sistema menadžmenta, kako je dokumentovano, sa kriterijumima provere.

Dokumentacija obuhvata dokumenta i zapise, kao i ranije izveštaje o proverama, relevantne za sisteme

menadžmenta kvalitetom. Prilikom preispitivanja se uzima u obzir veličina, priroda i složenost

UOIUOIUOU


ICG-P 10.8.5.1


organizacije kao i ciljevi i obim provere. U nekim situacijama, ovo preispitivanje se odlaže do početka

sprovođenja aktivnosti provere na licu mesta, ukoliko to nije štetno po efektivno sprovođenje provere.

U drugim situacijama, preliminarna provera na licu mesta se sprovodi da bi se stekao odgovarajući

pregled o raspoloživim informacijama.

Preispitivanje dokumentacije se vrši da bi se:

• utvrdilo da li dokumentovani sistem klijenta odgovara svim zahtevima standarda za koji je

klijent podneo zahtev, ili nekom konkretnom zahtevu koji se odnosi na pitanja kojim se bavi, i

koji je istaknut kao obavezan zahtev u smernicama Sertifikacionog tela ICG;

• obezbedile dokumentovane i dovoljno detaljne procedure, koje bi bile primenjene tokom

proverena licu mesta od strane Sertifikacionog tela ICG;

• omogućilo Sertifikacionom telu ICG da planira i pripremi se za konkretnu proveru, uz

napomenu da sve lokacije, odeljenja i površine moraju da budu obuhvaćene proverom;

• omogućilo Sertifikacionom telu ICG i klijentu koji se proverava, koliko je moguće, da dostignu

odgovarajući stepen međusobnog razumevanja.

Nalogom za proveru (ICG-Z 10.8.5.1.2) se utvrđuje da li se zahteva preispitivanje dokumenata na licu

mesta ili je to moguće učiniti na drugom mestu, kao i da li je moguća upotreba raspoloživih tehničkih i

informacionih sredstava kojima se može stvoriti pristup dokumentima sistema menadžmenta

kvalitetom klijenta koji se proverava.

Raspodela odnosno računanje vremena trajanja provere, odnosno broj proveravač-dana obuhvata sve

aktivnosti kako one na licu mestu, tako i one koje se mogu sprovoditi na drugim mestima.

Tokom početne provere, a nakon što je klijent dostavio Poslovnik o kvalitetu i drugu dokumentaciju,

vodeći proveravač preispituje dokumentaciju kako bi verifikovao adekvatnost dokumentovanih

metoda korišćenih za ispunjenje važećih standarda ili propisa. Tokom preispitivanja dokumentacije

vodeći proveravač popunjava obrazac Izveštaja o aktivnostima provere (početna provera i transfer)

(ICG-Z 10.8.5.1.4 ).

Ukoliko se tokom preispitivanja dokumentacije ne otkriju neusaglašenosti sledi postupak opisan u

nastavku počev od tačke 6.4 ove Procedure.

U suprotnom, ukoliko je dostavljeni sistem menadžmenta kvalitetom neadekvatan, vodeći proveravač,

dostavljanjem popunjenog Izveštaja o aktivnostima provere (početna provera i transfer) (ICG-Z

10.8.5.1.4 ) obaveštava Menadžera za sertifikaciju o nalazima.

Menadžer za sertifikaciju odlučuje o tome da li se provera nastavlja ili se suspenduje dok se ne reše

neusaglašenosti vezane za dokumentaciju sistema menadžmenta kvalitetom. Menadžer za sertifikaciju

obaveštava klijenta o neusaglašenosti/ima, u pisanoj formi. Nakon što neusaglašenost/i budu rešene,

vodeći proveravač nastavlja sa pripremom za aktivnosti sprovođenja provere.

UOIUOIUOU


ICG-P 10.8.5.1


U slučaju preliminarne posete ili kada se dokumentacija preispituje ne licu mesta, vodeći proveravač,

pre posete, preispituje nalaze eventualnih prethodnih provera, koristeći već postojeće zapise o

kvalitetu Sertifikacionog tela ICG, o relevantnom klijentu. 2

6.3.4. Sastavljanje tima proveravača

Vodeći proveravač utvrđuje zahteve za proveru, kompetencije i kvalifikacije proveravača koji su

potrebni. Menadžer za sertifikaciju i vodeći proveravač u saradnji, zajednički sastavljaju tim

proveravača. Proveravači koji učestvuju u timu proveravača biraju se iz Registra proveravača i

tehničkih eksperata (ICG-Z 10.7.2.11) koji imaju odobrenje za rad, u skladu sa njihovim

kompetencijama i iskustvom (EA/NACE Code) za obavljanje relevantne provere u određenom sektoru

delatnosti.

Tehnički eksperti takođe učestvuju u radu tima proveravača ukoliko postoje posebni zahtevi. U timu

proveravača, takođe se mogu naći i pratioci.

6.3.5. Priprema za aktivnosti provere na licu mesta

6.3.5.1. Priprema plana provere

Vođa tima proveravača priprema plan provere kako bi obezbedio osnovu za sporazum između klijenta

koji se proverava i tima proveravača, u odnosu na sprovođenje provere. Plan olakšava efektivno i

dosledno sprovođenje aktivnosti provere i koordinaciju tim aktivnostima.

Količina detalja predviđenih planom provere proporcionalna je obimu i složenosti konkretne provere.

Detalji se mogu razlikovati, na primer, između početne i provere radi resertifikacije. Plan provere je

dovoljno prilagodljiv da dozvoli promene, kao što su promene u obimu provere, koje mogu da postanu

neophodne kako aktivnosti provere na licu mesta budu napredovale.

Plan provere odgovara ciljevima i predmetu i području provere. Plan provere u svakom pojedinačnom

slučaju obuhvata najmanje sledeće:

• Ciljeve provere;

• Kriterijume provere i sva referentna dokumenta;

• Predmet i područje provere, uključujući identifikaciju organizacionih i funkcionalnih celina i

procesa koji se proveravaju;

• Datume i mesta na kojima se sprovode aktivnosti provere na licu mesta, uključujući i posete

privremenim lokacijama;

2 Nakon preispitivanja dokumentacije na licu mesta, vodeći proveravač poziva predstavnika klijenta koji je zadužen za sistem

menadžmenta kvalitetom da mu se pridruži na završnom sastanku. Na završnom sastanku se: - Predočavaju bilo kakve neusaglašenosti i/ili eventualna zapažanja i promišljanja; - Dogovoreni program provere i okvirni datum za sprovođenje provere, ukoliko je relevantan, i takođe se podseća predstavnik sistema menadžmenta kvalitetom klijenta koji se proverava, da se zahteva provera celokupnog sistema i preispitivanje od strane rukovodstva, pre formalne provere; - Podseća se klijent da sistem menadžmenta kvalitetom mora da bude operativan najmanje tri meseca pre sprovođenja provere, i - Razmatraju se pitanja koja pokrene klijent.

UOIUOIUOU


ICG-P 10.8.5.1


• Očekivano vreme i trajanje aktivnosti provere na licu mesta, uključujući i sastanke sa

rukovodstvom klijenta koji se proverava i interne i konsultativne sastanke tima proveravača;

• Uloge i odgovornosti članova tima proveravača i lica u pratnji;

• Alokaciju odgovarajućih resursa koji su neophodni za sprovođenje određenih provera;

• Identifikaciju predstavnika klijenta koji se proverava, koji je nadležan za proveru;

• Jezik rada i izveštavanja sa provere, u slučaju kada se on razlikuje od jezika proveravača i/ili

klijenta koji proverava;

• Sadržaj Izveštaja o proveri;

• Logističke aranžmane (službena putovanja, objekte na licu mesta, i sl.);

• Pitanja koja se odnose na poverljivost, i

• Sve aktivnosti u nastavku provere. 3

Sa Planom provere se upoznaje klijent koji se proverava, koji može da ga preispita i uputi određene

sugestije za izmene. Aktivnosti provere ne počinju da se sprovode sve dok klijent koji se proverava ne

prihvati Plan provere. Plan provere se takođe predstavlja organizaciji koja se proverava pre početka

aktivnosti provere na licu mesta.

Bilo kakvi prigovori koje uputi organizacija koja se proverava se rešavaju između vođe tima proveravača

i organizacije koja se proverava. Bilo kakva izmena plana provere, uvek se usaglašava i dogovara

između zainteresovanih strana pre nastavka provere.

6.3.5.2. Plan provere

Menadžer za sertifikaciju u saradnji sa vodećim proveravačem, određuje ukupno vreme za proveru u

skladu sa Uputstvom za računanje proveravač-dana (ICG-U 10.8.2.1) i IAF Mandatory Document for

Duration of QMS and EMS Audits (IAF MD 5: 2013) Issue 2.

Pri izradi plana razmatra se sledeće:

• Obuhvatanje svih zahteva relevantnog standarda (ukoliko je u pitanju veća ili složenija

organizacija sa mnogo odeljenja/oblasti koje su obuhvaćene programom provere);

• U slučaju kada postoji više lokacija prema Nalogu za proveru ( ICG-Z 10.8.5.1.2) pri čemu nisu

navedena nikakva specifična uputstva, provera se sprovodi na najmanje 50% lokacija

(minimalno dve) koje se posećuju- bilo kakve nesuglasice klijenta po ovom pitanju rešavaju se

sa vodećim proveravačem i/ili menadžerom za sertifikaciju;

• U slučaju kada klijent ima više lokacija koje su obuhvaćene procesom sertifikacije, ili kada

klijent preduzima poslove na udaljenim (privremenim) lokacijama u odnosu na svoje sedište

(npr. građevinski radovi), onda se izbor lokacije/a za proveru na licu mesta vrši uzrokovanjem.

(Sertifikaciono telo ICG obaveštava klijenta o odabranim lokacijama, ukoliko je moguće,

najkasnije dan pre zakazanog termina provere na licu mesta);

• U slučaju kada organizacija radi u više smena, određeno vreme provere se utvrđuje u okviru

svih smena.

Potrebno vreme provere utvrđuje se prema Uputstvu za računanje proveravač-dana (ICG-U 10.8.2.1),

i za svakog klijenta se utvrđuje vreme potrebno za planiranje i izvršenje kompletne i efektivne provere

3 Informacije i planu provere mogu da budu sadržane u jednom dokumentu ili više njih

UOIUOIUOU


ICG-P 10.8.5.1


klijentovog sistema menadžmenta. Vreme provere koje je utvrđeno i opravdanost njegovog

utvrđivanja se obavezno beleže. Prilikom utvrđivanja vremena provere, uzimaju se u obzir, pored

ostalog, sledeći aspekti:

• zahtevi relevantnog standarda sistema menadžmenta;

• veličina i kompleksnost organizacije koja se proverava;

• tehnološki i zakonodavni kontekst;

• svako korišćenje spoljnih usluga za aktivnosti koje su obuhvaćene obimom sistema

menadžmenta;

• rezultati svake prethodne provere;

• razmatranje broj lokaliteta i više lokacija;

• rizici povezani sa delatnošću proveravane organizacije;

• situacije u kojima su provere kombinovane, zajedničke ili integrisane;

• situacije u kojima su uspostavljeni specifični kriterijumi .4

Vreme koje je potrošio neki član tima koji nije imenovan kao proveravač (npr. tehnički eksperti,

prevodioci, tumači, posmatrači, proveravači na obuci) Sertifikaciono telo ICG ne računa u predviđeno

vreme za održavanje provere. 5

Vodeći proveravač sačinjava plan provere (ciljeve, predmet i područje provere, trajanje svake

aktivnosti, i program za sastanke sa rukovodstvom klijenata). On takođe određuje konkretne zadatke

u okviru provere ostalim članovima tima proveravača, i priprema svu neophodnu dokumentaciju

(obrasce za beleške, kontrolne liste, izveštaje, upitnike i dr.).

Vodeći proveravač je dužan da popuni obrazac Plana provere (ICG-Z 10.8.5.1.3) u kome se konkretno

određuju i beleže program provere, obim sertifikacije, datumi provera, imena članova tima

proveravača. Menadžer za sertifikaciju pregleda ovaj popunjeni obrazac (ICG-Z 10.8.5.1.3) i dostavlja

klijentu formulisani Plan provere.

Vodeći proveravač je takođe dužan da bezbedno i u skladu sa poverljivošću raspolaže:

• dokumentacijom klijenta koji se proverava;

• svim podacima o klijentu sa kojima bude upoznat tokom procesa provere;

• zapisima zadržanim u Sertifikacionom telu ICG;

kao i da ih klijentu na dogovoren odgovarajući način i u adekvatnom stanju, vrati nakon zaključenja

provere.

Klijent ima pravo da zahteva zamenu proveravača ukoliko postoji određena ozbiljna i osnovana

smetnja da bude angažovan na konkretnom predmetu provere (konkurentnost, know-how ili nešto

drugo što za klijenta ima izuzetan značaj). U ovom slučaju, Menadžer za sertifikaciju određuje novog

člana tima proveravače.

4 “Ukoliko su uspostavljeni specifični kriterijumi za specifične šeme sertifikacije, kao na primer ISO/TS 22003,oni se obavezno bez izuzetka primenjuju.” navedeno prema: SRPS ISO/IEC 17021-1:2015, str. 44. 5 SRPS ISO/IEC 17021-1:2015, str. 44, Napomena: Korišćenje usluga prevodioca ili tumača, u određenim slučajevima može

zahtevati produženje trajanja provere.

UOIUOIUOU


ICG-P 10.8.5.1


Datum provere se određuje nakon kontakta sa klijentom.

6.3.5.3. Dodela posla timu proveravača

Vođa tima proveravača, u konsultaciji sa timom proveravača, dodeljuje svakom članu tima

odgovornosti za proveru specifičnih procesa, funkcija, lokacija, oblasti ili aktivnosti. Prilikom dodele

zadataka uzima se u obzir potreba za nezavisnošću i kompetencijama proveravača, efektivna upotreba

resursa, kao i različite uloge i odgovornosti proveravača, proveravača na obuci i tehničkih eksperata.

Promene radnih zadataka mogu da budu učinjene u zavisnosti od toga kako provera napreduje i sa

ciljem da se obezbedi postizanje ciljeva provere.

6.3.5.4. Priprema radne dokumentacije

Članovi tima proveravača preispituju informacije relevantne za zadatke provere koji su njima dodeljeni

i pripremaju radnu dokumentaciju koja im je neophodna, a koja uključuje odgovarajuće referentne

okvire koji su utvrđeni u odnosu na zahteve konkretnih standarda u formi kontrolnih lista, kao i obrasce

za beleženje komentara, zapažanja i nalaza prikupljenih tokom sprovođenja provere.

Radna dokumentacija obuhvata:

• Kontrolne liste i planove uzorkovanja tokom provere, i

• Obrasce za beleženje informacija, kao što su dokazni materijali, nalazi i izveštaji proveravača i

zapisnici sa sastanaka.

Upotreba kontrolnih listi ne ograničava obim aktivnosti provere, koji može da se promeni tokom

provere, ukoliko se ukaže potreba na osnovu prikupljenih nalaza.

Radna dokumentacija, uključujući i zapise koji proističu iz njihovog korišćenja, čuva se i održava.

Raspolaganje navedenom dokumentacijom u periodu nakon završetka provere, detaljno je opisano u

dokumentovanoj proceduri Upravljanje dokumentovanim informacijama (ICG-P 10.7.5.3).

Dokumentima koji sadrže poverljive ili lične informacije, a kojima tokom provere raspolažu članovi tima

proveravača, raspolaže se u skladu sa principom poverljivosti i pristup ovim dokumentima je

maksimalno ograničen sa ciljem da se zaštite podaci koji su u njima sadržani.

6.3.6. Izdavanje naloga za proveru

Menadžer za sertifikaciju izdaje Nalog za proveru (ICG-Z 10.8.5.1.2), koji se dostavlja vodećem

proveravaču, i sadrži sledeće:

• Datum provere i predmet;

• Podatke o klijentu i kontakt osobi;

• Podatke o vodećem proveravaču i timu proveravača ( i tehničkim ekspertima, ako je

potrebno).

UOIUOIUOU


ICG-P 10.8.5.1


6.4. Sprovođenje provere na licu mesta

6.4.1. Sprovođenje uvodnog sastanka

Zvanični uvodni sastanak, na kojem se obavezno beleže imena prisutnih, održava se sa rukovodstvom

organizacije i, onda kada to odgovara, sa onima koji su odgovorni za funkcije ili procese koji treba da

se proveravaju.

Svrha uvodnog sastanka, koji po pravilu uvek održava vođa tima proveravača, jeste da se potvrdi Plan provere,

i da se obezbede kratka objašnjenja o tome kako se aktivnosti provere sprovode.

Nivo detaljnosti je uvek konzistentan sa klijentovim poznavanjem procesa provere.

Uvodni sastanak obuhvata sledeće elemente:

• predstavljanje učesnika, uključujući prikazivanje njihovih uloga;

• potvrđivanje predmeta i područja sertifikacije;

• potvrđivanje plana provere (uključujući vrstu, predmet i područje provere, ciljeve i kriterijume

provere), sve izmene i ostale relevantne aranžmane sa klijentom, kao što su datum i vreme

završnog sastanka, sastanci u međuvremenu između članova tima proveravača i rukovodstva

klijenta;

• potvrđivanje zvaničnih kanala komunikacije između tima proveravača i klijenta;

• potvrđivanje da su resursi, oprema i postrojenja koji su potrebni timu proveravača raspoloživi;

• potvrđivanje pitanja koja se odnose na poverljivost;

• potvrđivanje relevantne bezbednosti na radu, postupaka za hitne slučajeve i bezbednosnih

procedura za tim proveravača;

• potvrđivanje raspoloživosti, uloga i identiteta svakog vodiča i posmatrača;

• metode izveštavanja, uključujući sva rangiranja nalaza provere;

• informacije o uslovima pod kojim se provera može završiti na vreme;

• potvrđivanje da su vođa tima proveravača i tim proveravača, predstavljajući Sertifikaciono telo

ICG, odgovorni za proveru i da moraju da upravljaju sprovođenjem plana provere, uključujući

aktivnosti provere i tragova provere;

• potvrđivanje statusa nalaza prethodnih preispitivanja ili provera, ukoliko je to primenljivo;

• metode i procedure koje se koriste za sprovođenje provere koja je zasnovana na uzorkovanju;

• utvrđivanje jezika koji se koristi u toku provere;

• potvrđivanje klijentu da će u toku provere biti obaveštavan o napredovanju provere i o svemu

što može da izazove zabrinutost;

• mogućnost da klijent postavi pitanja.

6.4.2. Komuniciranje tokom provere

U zavisnosti od obima i složenosti provere, može se tokom provere ukazati potreba za uspostavljanjem

određenih oblika komuniciranja u okviru tima proveravača, kao i između vodećeg proveravača i klijenta

koji se proverava.

UOIUOIUOU


ICG-P 10.8.5.1


Tim proveravača Sertifikacionog tela ICG tokom provere periodično ocenjuje napredovanje provere i

razmenjuje informacije.

Vođa tima proveravača, po potrebi, ponovo raspodeljuje zadatke između članova tima proveravača i

periodično komunicira sa klijentom o napredovanju provere i o svakoj zabrinutosti. Takođe, on

periodično prenosi informacije o napretku provere ili o postojanju bilo kakvih problema sa

organizacijom koja se proverava, Menadžeru za sertifikaciju, ukoliko je primenljivo.

Onda kada raspoloživi dokazi provere ukazuju na to da su ciljevi provere nedostižni ili kad dokazi

sugerišu na prisustvo neposrednog ili značajnog rizika (npr. bezbednost), vođa tima proveravača o

tome izveštava klijenta i Sertifikaciono telo ICG, u formi obrasca Izveštaj o postojanju prepreka za

uspešno okončanje provere(ICG-Z 10.8.5.1.11), ukoliko je to moguće, da bi se utvrdila odgovarajuća

mera koju je potrebno preduzeti.

Takva mera može da obuhvata ponovno potvrđivanje ili izmenu plana provere, izmenu ciljeva provere,

predmeta i područja provere, ili prekid provere. Vođa tima proveravača izveštava menadžera

sertifikacije o preduzetoj meri.

Vođa tima proveravača zajedno sa klijentom preispituje svaku potrebu za izmenama predmeta i

područja provere, koja postane vidljiva tokom napredovanja provere na licu mesta i o tome izveštava

Sertifikaciono telo ICG.

Bilo kakvu potrebu za promenom obima provere, koja može da postane očigledna na osnovu napretka

aktivnosti provere na licu mesta, preispituje i odobrava klijent koji se proverava.

6.4.3. Uloge i odgovornosti vodiča, posmatrača i pratilaca

Vodiči

Vodiči učestvuju u proveri zajedno sa timom proveravača, ali nisu deo njega. Oni ne utiču i ne ometaju

sprovođenje provere.

Vodiče imenuje organizacija koja se proverava, njihov je zadatak da pomažu timu proveravača i

postupaju po zahtevima vođe tima proveravača.

Obaveze vodiča su da :

• Ustanovljavaju kontakte i termine za sastanke;

• Organizuju posete određenim udaljenim lokacijama ili izdvojenim radnim jedinicama

organizacije;

• Osiguraju da su članovi tima proveravača upoznati i da poštuju pravila koja se odnose na

sigurnosne i bezbednosne mere koje je neophodno preduzeti prilikom poseta određenim

lokacijama;

• Osvedoče sprovođenje provere;

• Pruže objašnjenja ili pomoć proveravačima u prikupljanju neophodnih informacija.

UOIUOIUOU


ICG-P 10.8.5.1


Posmatrači

Sertifikaciono telo ICG se pre sprovođenja provere, usaglašava sa klijentom o prisustvu posmatrača i

opravdanosti toga tokom aktivnosti provere.

Sertifikaciono telo ICG u Planu provere dostavlja klijentu podatke o prisustvu posmatrača i traži

njegovu saglasnost.

Vođa tima proveravača osigurava da posmatrači ne utiču, i ne mešaju se u proces provere ili u rezultat

provere.

Posmatrači takođe mogu da budu članovi organizacije klijenta, konsultanti, osoblje Akreditacionog tela

u osvedočenju, predstavnici zakona ili druge osobe o kojima je postignuta saglasnost.

Pratioci

U toku osvedočenja za svakog proveravača se dodeljuje pratilac, osim ako se vođa tima proveravača i

klijent ne dogovore drugačije.

Pratilac (pratioci) se dodeljuje timu proveravača da bi se olakšala provera. Tim proveravača osigurava

da pratioci ne utiču i ne mešaju se u proces provere ili u rezultat provere.

Odgovornost pratilaca može da obuhvata:

• uspostavljanje kontakta i vremena za intervju;

• organizovanje poseta specifičnim delovima lokacije ili organizacije;

• obezbeđenje da su pravila koja se odnose na bezbednost lokacije i sigurnosne procedure

poznate i da ih poštuje tim proveravača;

• osvedočenje provere u ime klijenta; i

• obezbeđenje pojašnjenja ili informacija koje zahteva proveravač.

6.4.4. Sakupljanje i verifikacija informacija

Tokom provere, informacije relevantne za ciljeve, obim i kriterijume provere, uključujući i informacije

koje se odnose na međupovezanosti funkcija, aktivnosti i procesa, prikupljaju se odgovarajućim

uzorkovanjem i verifikuju. Samo informacije koje su proverljive predstavljaju dokaz provere. Dokaz

provere se može snimiti.

Prilikom provere, metode za sakupljanje informacija obuhvataju, ali se ne ograničavaju na:

• intervjue;

• posmatranje procesa i aktivnosti; i

• pregled dokumenata i zapisa.

Dokazi provere su zasnovani na osnovu uzorka raspoloživih informacija. Zbog toga postoji element

nesigurnosti u proveri, i oni koji deluju na osnovu zaključaka provere su svesni ove nesigurnosti.

Dijagram na strani 7. ove procedure predstavlja pregled procesa, od početka prikupljanja informacija

o klijentu do donošenja zaključaka o proveri.

UOIUOIUOU


ICG-P 10.8.5.1


6.4.5. Generisanje (sačinjavanje) nalaza provere

Sertifikaciono telo ICG, odnosno članovi tima proveravača, tokom provere sačinjavaju i evidentiraju

nalaze provere kojima se potvrđuje usaglašenost ili pružaju detaljni dokazi o neusaglašenosti u odnosu

na kriterijume provere, a o nalazima provere se izveštava menadžer za sertifikaciju, kako bi se

omogućilo donošenje odluke na osnovu podataka, bilo da se radi o sertifikaciji ili o održavanju

sertifikacije.

Tokom provere svi proveravači vode Beleške proveravača (ICG-Z 10.8.5.1.5) ili kontrolne liste, koje se

sumiraju u Izveštaju o proveri (ICG-Z 10.8.5.1.10).

Sve mogućnosti za poboljšavanje se identifikuju i zapisuju u posebnom odeljku i daju se klijentu u vidu

preporuka, osim ako su zabranjene šemom sertifikacije za sistem menadžmenta.

Nalazi provere koji predstavljaju neusaglašenosti nikada se ne beleže kao mogućnosti za poboljšavanje

u slučaju:

• neispunjavanja jednog ili više zahteva standarda sistema menadžmenta, ili

• situaciji(jama) koja(e) izaziva(ju) značajnu sumnju u pogledu mogućnosti sistema

menadžmenta klijenta da ostvari nameravane rezultate.

Nalaz o neusaglašenosti se zapisuje u Izveštaju o proveri u odnosu na specifičan zahtev kriterijuma

provere, on sadrži jasan stav o neusaglašenosti i detaljno identifikuje objektivni dokaz na kome se

neusaglašenost zasniva.

Neusaglašenost se uvek razmatra sa klijentom da bi se osiguralo da su dokazi tačni i da su

neusaglašenosti razumljive.

Proveravač Sertifikacionog tela ICG se uvek uzdržava od predlaganja uzroka neusaglašenosti ili njenog

rešenja, ili davanja bilo kakvog konsultantskog saveta.

Neusaglašenosti u odnosu na neispunjavanje jednog ili više zahteva standarda sistema menadžmenta

kvalitetom se klasifikuju kao značajne, dok se neusaglašenosti u odnosu na situaciju(e) koja izaziva(ju)

značajnu sumnju u pogledu mogućnosti sistema menadžmenta klijenta da ostvari nameravane

rezultate, klasifikuju kao male.

Vođa tima proveravača uvek pokušava da reši svako različito mišljenje između tima proveravača i

klijenta koje se odnosi na dokaze ili nalaze provere, a nerešena pitanja se uvek zapisuju.

Neusaglašenosti i dokazi sa provere koji ih potvrđuju, obavezno se beleže. Neusaglašenosti se ocenjuju.

One se preispituju sa organizacijom koja se proverava, kako bi se dobila potvrda da su dokazi

proveravača ispravni, i da se neusaglašenosti razumeju. Svaki pokušaj da se reši bilo koje suprotno

mišljenje u vezi sa proverom dokaza i/ili nalaza i nerešena pitanja se beleže.

Nalazi o neusaglašenostima se beleže u Izveštaj o proveri i posebnom obrascu Plan korektivnih mera

(ICG-Z 10.8.5.1.6), u kome se izričito zahteva od klijenta da u okviru utvrđenog roka analizira uzroke i

opiše specifične korekcije i korektivne mere, koje su preduzete ili koje su planirane da budu preduzete

kako bi se eliminisale otkrivene neusaglašenosti.

UOIUOIUOU


ICG-P 10.8.5.1


Nakon dostavljanja korekcija, identifikovanih uzroka i korektivnih mera od strane klijenta, vođa tima

proveravača Sertifikacionog tela ICG ih preispituje kako bi utvrdio da li su one prihvatljive.

Sertifikaciono telo ICG osigurava da je klijent efektivno identifikovao uzrok neusaglašenosti i vrši

verifikaciju efektivnosti svih korekcija i korektivnih mera koje su preduzete. Dobijeni dokazi koji

potkrepljuju rešavanje neusaglašenosti se obavezno beleže.

Sertifikaciono telo ICG obavezno informiše klijenta o rezultatima preispitivanja i verifikacije

6.4.6. Priprema zaključaka provere

Pre završnog sastanka, tim proveravača Sertifikacionog tela ICG:

• preispituje nalaze provere i svaku drugu odgovarajuću informaciju sakupljenu tokom provere

u odnosu na ciljeve provere;

• daje saglasnost sa zaključcima provere, uzimajući u obzir nesigurnosti svojstvene za proces

provere;

• identifikuje sve neophodne naknadne mere; i

• potvrđuje prikladnost Programa provere ili identifikuje svaku zahtevanu izmenu (npr. predmet

i područje primene, vreme ili datum provere, učestalost nadzora, kompetentnost).

6.4.7. Sprovođenje završnog sastanka

Zvanični završni sаstаnаk, nа kojem se prisutni obavezno beleže, održava se sа rukovodstvom

orgаnizаcije i, onda kаdа to odgovora, sа onima koji su odgovorni zа funkcije ili procese koji se

proverаvаju. Svrhа završnog sаstаnkа, koji po pravilu održava vođa tima proverаvаčа, jeste dа se

prezentuju zaključci, uključujući preporuke u vezi sа sertifikacijom. Svаkа neusaglašenost se prezentuje

nа tаkаv nаčin dа bude razumljiva6 i mora se usaglasiti rok zа odgovor.

Završni sаstаnаk obuhvаtа sledeće elemente, pri čemu se vodi računa da nivo detаljа bude

konzistentan sа klijentovim poznavanjem procesа provere:

• izveštavanje klijentа dа su dokаzi provere prikupljeni nа osnovu sаmo uzorаkа informаcijа,

čime se uvodi element nesigurnosti;

• metod i vremenski okvir zа izveštavanje, uključujući i gradaciju nаlаzа provere;

• proces sertifikacionog telа zа postupanje sа neusаglаšenostimа, uključujući i sve posledice koje

se odnose nа status klijentove sertifikаcije;

• vremenski okvir zа klijentа dа prezentuje plan zа korekcije i korektivne mere zа svаku

neusaglašenost identifikovanu tokom provere;

• naknadne аktivnosti sertifikacionog telа; i

• informаcije o procesimа postupanja sа prigovorima i žаlbаmа.

Klijentu se uvek daje mogućnost dа postavlja pitanja. Svаko odstupanje mišljenja između tima

proverаvаčа i klijentа koje se odnosi nа nаlаze i zaključke provere, obavezno se prodiskutuju i

6 “Rаzumljivа” ne znаči dа neusаglаšenost klijent morа dа prihvаti

UOIUOIUOU


ICG-P 10.8.5.1


razrešavaju, аko je to moguće. Svа odstupanja u mišljenjima kojа nisu razrešena morаju se zabeležiti i

o tome se odmah obaveštava Sertifikаciono telo ICG.

Ako je potrebno, vođa tima proveravača izveštava organizaciju koja se proverava, o situacijama sa

kojima se susreo tokom provere, koje mogu da predstavljaju slabe tačke, koje se mogu ispostaviti u

zaključcima provere.

Ukoliko se radi o maloj organizaciji, završni sastanak se može sastojati samo od saopštenja o nalazima

provere i zaključaka. U ostalim situacijama, sastanak je formalne prirode i vodi se zapisnik, u koji se

obavezno beleže prisutni, i on se obavezno čuva.

Bilo kakva suprotstavljena mišljenja u vezi sa nalazima i/ili zaključcima provere između tima

proveravača i organizacije koja se proverava, se razmatraju i ukoliko je moguće rešavaju. Ukoliko se ne

reše, sva izdvojena mišljenja se zapisuju. Ukoliko je tako određeno ciljevima provere, preporuke za

poboljšanje se predstavljaju, pri čemu se obavezno ističe da preporuke nisu obavezujuće .

6.5. Priprema, odobravanje i distribuiranje izveštaja o proveri

6.5.1. Priprema izveštaja o proveri

Vođa tima proverаvаčа dužan je dа osigura dа se izradi izveštaj o proveri i odgovoran je zа

njegov sadržaj. Izveštaj o proveri pruža tačan, koncizan i jasan zapis o proveri dа bi omogućio dа odluka

o sertifikaciji bude zаsnovаnа nа informаcijаmа i on obuhvаtа ili se poziva nа sledeće:

• identifikaciju sertifikacionog telа;

• ime i adresu klijentа i predstavnika rukovodstva klijentа;

• vrstu provere (npr. početnа, nаdzornа ili resertifikаcionа proverа);

• kriterijum provere;

• ciljeve provere;

• predmet i područje primene, posebnu identifikaciju organizacionih ili funkcionalnih

jedinica, ili proveravanih procesа i trаjаnje provere;

• identifikaciju vođe proverаvаčkog tima, članova tima proverаvаčа i svih pridruženih osoba;

• datume i mestа nа kome su se аktivnosti provere sprovodile (“nа licu mestа” ili “vаn lica

mestа”);

• dokаzi, nаlаzi i zaključci provere, konzistentno sа zahtevanim elementima zа tu vrstu provere;

• sva nerešena pitanja, ukoliko su identifikovana.

6.5.2. Odobravanje i distribucija Izveštaja o proveri

Izveštaj o proveri se izdaje u dogovorenom roku. Ukoliko to nije moguće, razlozi za kašnjenje se

saopštavaju klijentu koji se proverava, i dogovara se novi datum izdavanja.

U skladu sa procedurama programa provere na Izveštaj o proveri se upisuje datum, i on se preispituje

i odobrava.

UOIUOIUOU


ICG-P 10.8.5.1


Odobreni Izveštaj o proveri se distribuira primaocima koje je odredio klijent koji se proverava.

Izveštaj o proveri je isključivo vlasništvo klijenta koji se proverava. Članovi tima proveravača i svi

primaoci izveštaja su dužni da poštuju i čuvaju poverljivost sadržaja Izveštaja.

6.6. Zaključenje provere

Provera je završena kada su sve aktivnosti opisane u planu provere izvršene a Izveštaj o proveri

odobren i distribuiran.

Dokumenti koji se odnose na proveru, se zadržavaju i uništavaju u skladu sa sporazumom između

ugovornih strana, i u skladu sa procedurama programa provere kao i primenjivim zakonskim,

regulativnim i ugovornim zahtevima.

Ukoliko zakon ne zahteva drugačije, tim proveravača i oni koji su odgovorni za upravljanje programom

provere dužni su da ne otkrivaju sadržaj dokumenata, kao ni bilo koje druge informacije dobijene

tokom provere, odnosno iznete u Izveštaju o proveri, bilo kojoj zainteresovanoj strani bez eksplicitnog

odobrenja klijenta koji se proverava. Ukoliko je potrebno obelodanjivanje sadržaja dokumenata

provere, klijent koji se proverava se obaveštava o tome u što kraćem roku .

6.7. Sprovođenje nastavka provere

Zaključci provere mogu da ukazuju na potrebu za korektivnim, preventivnim ili merama za poboljšanje,

ako je primenljivo. Takve mere preduzima organizacija koja se proverava u dogovorenom roku i ne

smatraju se delom provere. Završetak i efektivnost korektivnih mera se verifikuje. Ova verifikacija može

biti deo naknadne provere.

U Programu provere se navode članovi tima proveravača koji bi eventualno mogli da nastave proveru,

ili koji bi mogli da povećaju stepen pouzdanosti provere primenjujući svoju stručnost.

6.8. Sprovođenje provere

Tim proveravača započinje proveru sistema menadžmenta kvalitetom nakon potpisivanja Ugovora

između sertifikacionog tela ICG i klijenta i nakon uplate naknade za sertifikaciju od strane klijenta.

6.8.1. Preliminarna provera

Poseta prilikom preliminarne provere je fakultativna usluga klijentu koji se proverava. Svrha i priroda

preliminarne provere podrazumevaju da se:

• Preliminarna provera sprovodi tokom jednog proveravač-dana, nakon preispitivanja

dokumentacije;

• Uopšteno proverava sistem menadžmenta kvalitetom, kako bi se obezbedio „parametar“

njegove sposobnosti da pravilno funkcioniše;

• Ističu neki od najvećih problema klijenta pre provere;

UOIUOIUOU


ICG-P 10.8.5.1


• Pružaju mogućnosti klijentu koji se proverava da bolje razume proces provere, odnosno vrstu

i prirodu pitanja koja se postavljaju, prirodu zapisa koji moraju da budu sačinjeni i sl.

Preliminarna provera takođe počinje održavanjem uvodnog sastanka kako bi se:

• Proveravač/i predstavio/li;

• Objasnila svrha posete;

• Složili sa nacrtom rasporeda za posetu;

• Objasnio način izveštavanja o poseti.

Nakon završene posete, proveravač je dužan da napiše nalaze u Izveštaj o proveri (ICG-Z 10.8.5.1.10),

i da završi ili prepravi određene segmente programa provere, ukoliko se ukaže potreba za tim.

6.8.2. Provera radi sertifikacije

Početna (inicijalna) provera radi sertifikacije sistema menadžmenta se sprovodi u dve faze: faza 1 i

faza 2.

Faza 1 provere obuhvata:

• proveru klijentovog dokumentovanog sistema menadžmenta kvalitetom;

• vrednovanje lokacije klijenta koji se proverava i uslova specifičnih za pojedine lokacije, i

razgovor sa osobljem klijenta koji se proverava, kako bi se utvrdila spremnost za fazu 2 provere;

• preispitivanje statusa klijenta koji se proverava i stepena razumevanja u pogledu zahteva

standarda, posebno u vezi sa identifikacijom ključnih performansi ili značajnih aspekata,

procesa, ciljeva i funkcionisanja sistema menadžmenta;

• prikupljanje informacija u pogledu obima sistema menadžmenta, procesa i lokacije(a) klijenta

koji se proverava, i povezanih zakonskih i regulatornih aspekata i prigovora (npr. kvaliteta,

zaštite životne sredine, pravnih aspekata poslovanja klijenta koji se proverava, rizika, i sl.);

• preispitivanje raspodele resursa za fazu 2 provere i dogovaranje sa klijentom koji se proverava

o detaljima faze 2 provere;

• vrednovanje da li su interne provere i preispitivanje od strane rukovodstva planirane i izvršene,

i da li nivo primene sistema menadžmenta potvrđuje da je klijent spreman za fazu 2 provere.

Za sisteme menadžmenta organizacija koje imaju manje od 50 zaposlenih, deo faze 1 provere se

sprovodi u prostorijama klijenta koji se proverava, kako bi se postigli ciljevi koji su gore navedeni.

Ukoliko klijent koji se proverava ispunjava sve navedeno i tim proveravača nije otkrio nikakve

neusaglašenosti samo i tek tada tim proveravača može odmah da nastavi sa fazom 2 provere. U ovom

slučaju vodeći proveravač mora da kontaktira Menadžera za sertifikaciju kako bi dobio njegovo

odobrenje.

Nalazi faze 1 provere se dokumentuju i dostavljaju klijentu, uključujući i identifikaciju bilo kakve

neusaglašenosti u svim oblastima od interesa koje se mogu klasifikovati kao neusaglašenosti tokom

faza 2 provere.

Faza 2 provere

UOIUOIUOU


ICG-P 10.8.5.1


Svrha faze 2 provere je da proceni implementaciju, uključujući i efektivnost, sistema menadžmenta

klijenta koji se proverava.

Faza 2 provere se odvija na lokaciji/ama klijenta i uglavnom obuhvata:

• informacije i dokaze o usaglašenosti sa svim zahtevima standarda sistema menadžmenta koji

se primenjuje ili drugim normativnim dokumentima;

• praćenje, merenje, izveštavanje i preispitivanje performansi, u odnosu na opšte i posebne

ciljeve za ključne performanse (dosledno sa zahtevima sadržanim u standardu sistema

menadžmenta ili drugom normativnom dokumentu);

• klijentov sistem menadžmenta i performanse u pogledu usklađenosti sa pravnim propisima;

• operativno upravljanje procesima klijenta;

• interno proveravanje i preispitivanje koje vrši rukovodstvo;

• odgovornost rukovodstva za politike klijenta;

• veze između normativnih zahteva, politike, ciljeva, performansi opštih i posebnih ciljeva, svih

primenjivih pravnih zahteva, odgovornosti, kompetentnosti osoblja, rada, procedura,

podataka o rezultatima rada i nalazima internih provera i zaključaka.

Provera počinje formalnim uvodnim sastankom. Uvodnom sastanku moraju da prisustvuju predstavnik

rukovodstva za kvalitet i direktor organizacije koji se proverava.

Dnevni red uvodnog sastanka mora da obuhvata:

• Lično predstavljanje vodećeg proveravača i predstavnika rukovodstva za kvalitet klijenta,

predstavljanje ostalih članova tima proveravača, i izjavu zahvalnosti klijentu što je odabrao

Sertifikaciono telo ICG;

• Predočavanje klijentu koji se proverava osnovnih principa procesa provere, poverljivosti i

objašnjenje tehnika uzorkovanja;

• Potvrdu obima, standarda, šema i sistema menadžmenta koji će biti proveravan;

• Nelagodnosti koje se mogu pojaviti tokom procesa praćenja sertifikacije, i dogovor o svim

nerazjašnjenim pitanjima;

• Prikaz strukture procesa provere;

• Opisivanja načina izveštavanja o nalazima provere;

• Saglašavanje sa programom provere i potrebom za vodičima;

• Opisivanje završnog sastanka;

• Beleženje članova tima proveravača i imena predstavnika klijenta koji se proverava u Izveštaju

o proveri (ICG-Z 10.8.5.1.10);

• Mogućnost da klijent postavi pitanja.

Provera se sprovodi u skladu sa programom provere, osim ukoliko okolnosti ne zahtevaju drugačije

(npr. bolest osoblja, vremenske nepogode koje onemogućavaju prilaz lokaciji i dr.). Svi sektori/lokacije

prikazane u programu moraju da budu posećene, i svi zahtevi standarda provere moraju biti

obuhvaćeni proverom.

Ukoliko se ispostavi neki značajan problem, proveravači su dužni da ga detaljno identifikuju.

UOIUOIUOU


ICG-P 10.8.5.1


Plan provere može biti izmenjen u skladu sa nalazima ako bude potrebno.7

Proverom izveštaja o preispitivanju od strane rukovodstva i izveštaja o internoj proveri potvrđuje se

da li je sistem menadžmenta efektivan i odgovarajući da zadovolji potrebe preduzeća i korisnika.

Sačinjava se zapis u Belešci proveravača (ICG-Z 10.8.5.1.5) i/ili u odgovarajućoj kontrolnoj listi. Beleška

proveravača i/ili kontrolna lista, takođe bi trebalo da pokažu da je proveravač intervjuisao odgovorno

rukovodstvo, ako je primenjivo.

Proverava se da li su neusaglašenosti (NG) ili zapažanja (ZP) koja su bila uočena tokom preispitivanja

dokumentacije, otklonjeni na zadovoljavajući način , a proveravač se poziva na to u beleškama,

kontrolnoj listi ili sažetku izveštaja, navodeći način na koji su otklonjeni i dokaze koji su dostavljeni na

uvid.

Za provere koje traju više od jednog dana, savetuje se konsultativni sastanak članova tima proveravača

i vodiča, koji služi da se sumiraju kritične tačke identifikovane tokom jednog dana i eventualno

pokrenuti zahtevi. Takođe se preporučuje da se ovaj konsultativni sastanak održi pre nego što Izveštaj

o proveri bude sačinjen, kako bi se predupredila neslaganja tokom završnog sastanka. O

neusaglašenostima koje se unose u Izveštaj o proveri i zapažanjima koja se beleže, mora da odluči

vodeći proveravač koji takođe određuje i konačnu preporuku sa provere vezano za sertifikaciju, a koja

će biti dostavljena Menadžeru za sertifikaciju.

Završnom sastanku prisustvuju predstavnik rukovodstva za kvalitet klijenta koji se proverava,

direktor/menadžer preduzeća, i tim proveravača. Vođa tima proveravača mora u svom izlaganju da

obuhvati sledeće:

• Zahvalnost na gostoprimstvu i saradnji izraženo klijentu;

• Potvrđivanje poverljivosti i tehnika uzorkovanja (videti odredbu o uvodnom sastanku);

• Prikaže strukturu neusaglašenosti i zapažanja utvrđenih tokom procesa provere.

Za svaku neusaglašenost, vodeći proveravač zahteva od predstavnika klijenta da istu potpiše na

obrascu Plan korektivnih mera (ICG-Z 10.8.5.1.6), čime se dokazuje da klijent prihvata i potvrđuje

postojanje neusaglašenosti. Rokovi za dostavljanje korektivnih mera mogu da odrede sami

predstavnici, ukoliko žele i poseduju odgovarajuća ovlašćenja. U ostalim slučajevima, preduzeće

predlaže korektivne mere vodećem proveravaču u roku od 10 (deset) radnih dana nakon provere.

Ukoliko se organizacija koja se proverava ne složi sa postojanjem neusaglašenosti, vodeći proveravač

nalaže da se prigovor dokumentuje i prosledi sektoru za sertifikaciju Sertifikacionog tela ICG. O svemu

navedenom se izveštava u Planu korektivnih mera (ICG-Z 10.8.5.1.6.).

• Zatim sledi objašnjavanje nalaza provere.

• Zaključuje se provera i potpisuje se obrazac Izveštaj o proveri (ICG-Z 10.8.5.1.10). Izveštaj

potpisuju proveravač i predstavnik klijenta koji se proverava.

7 U toku procesa provere uverite se da je klijent upoznat sa zakonskim/statutarnim zahtevima za projektovanje/proizvodnju

proizvoda/usluga. Takođe, proverite da dokumentovani sistem kvaliteta klijenta omogućava način za održavanje zakonskih/statutarnih zahteva do tog datuma i da omogućava saopštenje tih zahteva svom osoblju na koje se odnosi.

UOIUOIUOU


ICG-P 10.8.5.1


Izveštaj o proveri se dostavlja klijentu kao i Plan korektivnih mera.

Ostavlja se mogućnost za postavljanje eventualnih pitanja.

6.8.3. Nadzorna provera

Nadzorne provere predstavljaju provere na licu mesta, ali ne predstavljaju nužno proveru celokupnog

sistema menadžmenta, i planiraju se zajedno sa ostalim aktivnostima nadzora, tako da Sertifikaciono

telo ICG može da održava poverenje da sertifikovani sistem menadžmenta kvalitetom nastavlja da

ispunjava zahteve u periodu između resertifikacionih provera.

Nadzorne provere se sprovode najmanje jednom godišnje. Datum prve nadzorne provere, nakon

početne sertifikacije mora da bude najkasnije do isteka dvanaest meseci (12) od poslednjeg dana faze

2 provere.

Sve nadzorne provere počinju uvodnim sastankom i moraju da obuhvataju sledeće:

• Interne provere, rezultate i aktivnosti;

• Preispitivanje sistema (preispitivanje od strane rukovodstva, rezultati i aktivnosti);

• Korektivne mere/neusaglašenosti;

• Kontinuirano poboljšanje (identifikacija preventivnih mera, i ostvareni napredak);

• Sumiranje nalaza prethodnih provera Sertifikacionog tela ICG;

• Proveru bilo kakve promene u sistemu menadžmenta kvalitetom do koje je došlo u periodu od

poslednje provere na licu mesta;

• Preispitivanje dokumenata;

• Prigovore korisnika, uključujući i odgovore preduzeća;

• Intervju sa rukovodstvom, ako je primenjivo;

• Upotreba znaka sertifikacije ICG: Ovo mora da bude preispitano pažljivo u skladu sa

Pravilnikom o korišćenju znaka sertifikacije i pozivanju na sertifikaciju (ICG-U 10.8.5.1.2) koji

se dostavlja klijentu zajedno sa sertifikatom. Ukoliko se klijent koji se proverava ne pridržava

Pravilnika o korišćenju znaka sertifikacije i pozivanju na sertifikaciju, to obavezno predstavlja

neusaglašenost. Kada se primeti čak i naizgled manje nepridržavanje zabeleženih pravila u

navedenih u Pravilniku o korišćenju znaka sertifikacije i pozivanju na sertifikaciju, to obavezno

predstavlja neusaglašenost, i mora se zatražiti od klijenta da promeni način postupanja i da

povuče bilo koji oblik štampanog ili elektronskog izdanja, kao i da preduzme sve mere da se sa

formalnih obeležja odmah ukloni nepravilno upotrebljeni znak sertifikacije.

Tokom nadzorne provere može biti stavljeno na raspolaganje dodatno vreme za proveru, kako bi

proveravač mogao eventualno izdvojiti drugu oblast za proveru (ukoliko je to odredio Menadžera za

sertifikaciju, da bi se pokrili specifični zahtevi, ukoliko postoje). Svi zahtevi standarda provere moraju

biti predmet provere u periodu od 3 (tri) godine.

Dokumenti koji se popunjavaju su isti kao i u slučaju početne provere, osim Izveštaja o aktivnostima

provere koji se sačinjava na obrascu Izveštaja o aktivnostima provere (nadzor i resertifikacija) (ICG-Z

10.8.5.1.7).

UOIUOIUOU


ICG-P 10.8.5.1


Nadzorna provera se završava završnim sastankom kome prisustvuju predstavnici klijenta zaduženi za

sistema menadžmenta kvalitetom.

Sertifikaciono telo ICG održava sertifikat na osnovu demonstriranja da sertifikovani klijent nastavlja da

zadovoljava zahteve standarda sistema menadžmenta kvalitetom.

6.8.4. Provera radi transfera (prenošenja) sertifikacije

Transfer (prenošenje) sertifikacije se definiše kao priznavanje postojećeg i važećeg sertifikovanog

sistema menadžmenta kvalitetom, ukoliko je sertifikaciju dodelilo akreditovano sertifikaciono telo

(naziva se i „ sertifikaciono telo davaoc“), od strane drugog sertifikacionog tela (naziva se i

„prihvatajuće sertifikaciono telo“) u svrhu izdavanja sopstvenog sertifikata.

Detaljnije u proceduri : ICG-P 10.8.5.9 Transfer sertifikacije

6.8.5. Provera radi resertifikacije

6.8.5.1. Planiranje provere radi resertifikacije

Provera radi resertifikacije se planira i sprovodi na osnovu procene nastavka ispunjavanja svih zahteva

relevantnog standarda sistema menadžmenta i/ ili drugih normativnih dokumenata.

Svrha provere je da se resertifikacijom potvrdi kontinuirana usaglašenost i efikasnost sistema

menadžmenta kvalitetom u celini, i njegova kontinuirana primena za navedeni obim sertifikacije.

Provera radi resertifikacije se odnosi na performanse sistema menadžmenta kvalitetom tokom perioda

trajanja sertifikacije i obuhvata preispitivanje prethodnih izveštaja sa nadzornih provera.

Aktivnosti provere radi resertifikacije sadrže fazu 1 provere u situacijama kada je došlo do značajnih

promena u sistemu menadžmenta kvalitetom klijenta koji se proverava, ili ukoliko je došlo do promene

u okolnostima u kojima sistem menadžmenta posluje (npr. izmene zakonodavstva).

U slučaju da klijent ima više lokacija ili u slučaju sertifikacije više standarda sistema menadžmenta,

planiranjem provere se obezbeđuje adekvatna pokrivenost lokacija tokom provere na licu mesta, čime

se obezbeđuje poverenje u sertifikaciju.

6.8.5.2. Sprovođenje provere na licu mesta radi resertifikacije

Provera radi resertifikacije uključuje proveru na licu mesta, sledećih elemenata:

• Efikasnosti sistema menadžmenta u celini, u odnosu na unutrašnje i spoljne promene i njegovu

kontinuiranu relevantnost i primenljivost na obim sertifikacije;

• Iskazanu posvećenost da se održi efektivnost i poboljšanje sistema menadžmenta u cilju

poboljšanja ukupnih performansi, i

• Utvrđivanje da li funkcionisanje sertifikovanog sistema menadžmenta doprinosi ostvarivanju

ciljeva i politike organizacije.

UOIUOIUOU


ICG-P 10.8.5.1


Kada su tokom provere radi resertifikacije, identifikovani slučajevi neusaglašenosti ili nedostaci dokaza

o usaglašenosti, vremenske rokove za korekcije i korektivne mere koje treba sprovesti pre isteka

sertifikacije beleži vodeći proveravač u dogovoru sa organizacijom koja se proverava, u Plan

korektivnih mera (ICG-Z 10.8.5.1.6).

6.8.5.3. Informacije za dodelu resertifikacije

Komisija za sertifikaciju odlučuje o ponovnoj dodeli sertifikata na osnovu rezultata provere radi

resertifikacije, kao i na osnovu rezultata preispitivanja sistema menadžmenta kvalitetom u periodu od

sertifikacije i eventualnih prigovora od strane korisnika sertifikacije.

6.8.6. Posebna provera

6.8.6.1. Proširenje obima

Posebna provera se obavlja kao odgovor na zahtev za proširenje obima, koji upućuje klijent koji je već

sertifikovan.

Prijavu zajedno sa svom potrebnom dokumentacijom za novi obim, preispituje Menadžer za

sertifikaciju i određuje da li su neophodne aktivnosti provere, da bi se odlučilo da li može biti odobreno

proširenje obima. Posebna provera može da se vrši u kombinaciji sa nadzornom proverom.

Izveštaj o proveri preispituje Menadžer za sertifikaciju i Komisija za sertifikaciju kako bi se utvrdio novi

obim.

6.8.7. Kratke provere uz prethodnu najavu

Kratke provere se sprovode na licu mesta radi istraživanja ozbiljne situacije kod sertifikovanog klijenta,

kao što su: prigovori, značajne promene sistema menadžmenta klijenta, provera kritične

neusaglašenosti koja je identifikovana tokom nadzorne provere, usled nedostatka efektivne korektivne

mere kojom je trebala da se reši prethodna neusaglašenost ili prilikom praćenja suspendovanih

klijenata.

U slučajevima sprovođenja kratkih provera uz prethodnu najavu:

• Menadžer za sertifikaciju opisuje i obaveštava unapred klijenta o uslovima pod kojima će biti

sprovedena kratka provera, i

• Menadžer za sertifikaciju vrši selekciju i imenuje tim proveravača, vodeći računa da klijent ne

bude doveden u situaciju da mora da traži izuzeće člana/članova tima proveravača.

Provera počinje uvodnim sastankom, kako bi se objasnili razlog i svrha posete .

Tim proveravača sprovodi proveru dovoljnu kako bi identifikovao uzrok(e) i obim ozbiljne situacije.

Zatim se vrednuje sprovođenje i efektivnost svih korektivnih/preventivnih mera koje su preduzete.

Provera je završena nakon završnog sastanka sa predstavnicima klijenta.

UOIUOIUOU


ICG-P 10.8.5.1


Sve izveštaje sa kratke provere preispituju Menadžer za sertifikaciju i Komisija za sertifikaciju, kako bi

se utvrdilo da li je tokom posete utvrđeno da je rešena ozbiljna situacija kod klijenta ili nije, ukoliko

nije, utvrđuju se dalje potrebne mere.

6.8.8. Prekid provere

Provere mogu da budu prekinute samo kada proveravač utvrdi da preovlađuju sledeće okolnosti:

• Situacija u kojoj proveravač veruje da postoji potencijalna ili stvarna opasnost;

• Ukoliko klijent koji se proverava nudi mito;

• Kada postane jasno da će provera rezultirati pokretanjem velikog broja neusaglašenosti i/ili

neslaganja, i kada postane očigledno da je klijentu potrebna konsultantska podrška ili savet;

• Ukoliko klijent postane agresivan i ispostavi se da ne želi da sarađuje.

Mogu postojati i drugi osnovani razlozi zbog kojih proveravač može oceniti da je neophodno da se

povuče iz provere, ali u svakom slučaju oni moraju biti jasno dokumentovani u Izveštaju o proveri.

Navedene situacije, predstavljaju veoma ozbiljne situacije, i zahteva se od proveravača da budu

učinjeni svi dodatni napori kako ne bi došlo do ovakvih situacija i prekida provere, a ukoliko postoji i

najmanja sumnja da može doći do ovakvih situacija, Menadžer za sertifikaciju mora biti odmah

obavešten.

6.8.9. Izveštaj o proveri

6.8.9.1. Uvod

Dokazi o radu proveravača sačinjavaju se u formi Izveštaja o proveri (ICG-Z 10.8.5.10) na osnovu

Beleški proveravača (ICG-Z 10.8.5.1.5) i/ili kontrolnih listi. Klijentu koji se proverava se dostavlja kopija

Izveštaja o proveri, ali ne i Izveštaji o aktivnostima provere (ICG-Z 10.8.5.1.4 i ICG-Z 10.8.5.1.7). Svi

izveštaji moraju da budu uredno vođeni, čitko popunjeni i u odgovarajućem formatu.

6.8.9.2. Opšte

Sve aktivnosti proveravača se završavaju sačinjavanjem Izveštaja o proveri. Rukom pisani izveštaji

moraju biti popunjeni mastilom crne ili plave boje. Neusaglašenosti i zapažanja se moraju odnositi na

određeni standard i/ili postupak klijenta i/ili na specifične ugovorne zahteve.

Opšti Izveštaj o proveri na obrascu ( ICG-Z 10.8.5.1.10 ) je pogodan za sve provere.

Alternativno, Izveštaji se mogu sačinjavati i pomoću programa za obradu teksta, pod uslovom da se

prate redni broj i broj strana odgovarajućeg Dodatka, kao i da sadrže sve relevantne informacije.

O neusaglašenostima se izveštava u Planu korektivnih mera (ICG-Z 10.8.5.1.6), po jedan Plan

korektivnih mera se sastavlja za svaku neusaglašenost. Obrazac Plan korektivnih mera nije izveštaj, ali

se on priključuje Izveštaju o proveri kao dodatak.

UOIUOIUOU


ICG-P 10.8.5.1


Cilj izveštaja je da na odgovarajući način predstavi rad proveravača, i da ostvari svoju namenu. Izveštaj

o proveri (ICG-Z 10.8.5.1.10) (čija se kopija dostavlja klijentu) i beleške proveravača i/ili kontrolne liste,

koje su sačinjene tokom posete klijentu ICG-Z 10.8.5.1.5 (čija se kopija ne dostavlja klijentu)

predstavljaju dokaz da je provera izvršena u skladu sa procedurama sertifikacionog tela ICG i da su svi

elementi i aktivnosti sistema menadžmenta kvalitetom klijenta koji se proverava preispitani. Oba ova

izveštaja moraju da budu sačinjena u urednom i čitkom formatu.

Beleške proveravača (ICG-Z 10.8.5.1.5) i/ili kontrolne liste (ICG-Z 10.8.5.1.12) se koriste za sve

aktivnosti u vezi sa proverom, uključujući i sprovođenje nadzora.

Beleške proveravača (ICG-Z 10.8.5.1.5) i/ili kontrolne liste (ICG-Z 10.8.5.1.12) se koriste za beleženje

osoblja preduzeća koje je intervjuisano, proverenih procedura i proverenih tačaka standarda u skladu

sa kojima se vrši provera.

U beleškama proveravača, proveravač zapisuje postavljena pitanja i tražene/viđene dokaze. Na

primer: Da li je narudžbenica odobrena? Sledeće narudžbenice su odobrene: PR2241 , PR3255 ,

PR1132.

Kada neusaglašenosti i zapažanja budu identifikovana, postavlja se odgovarajući indikator u desnoj

koloni. Tako se neusaglašenosti i/ili zapažanja jasno pojavljuju u odgovarajućem delu Izveštaja o

proveri (ICG-Z 10.8.5.1.10).8

Važno je da se samo one neusaglašenosti koje predstavljaju stvarnu opasnost za proizvod ili uslugu

unose u Izveštaj o proveri. Veliki broj neusaglašenosti, ne znače nužno da je temeljna provera

sprovedena, kao što ni manji broj neusaglašenosti ne znači da temeljna provera nije sprovedena.

Nakon pronalaženja neusaglašenosti, sprovodi se detaljna provera kako bi se utvrdilo da li je u pitanju

pojedinačna ljudska greška ili se radi o sistematskom propustu. Ukoliko je uzorak koji se proverava

značajan za dokazivanje usaglašenosti, predlog je da se pojedinačne ljudske greške čije učešće nije veće

od 5% u ukupnom uzorku, ne unose u Izveštaj o proveri. Ove pojedinačne ljudske greške mogu biti

unesene kao zapažanja , pre nego kao neusaglašenost.

U slučaju kada proveravač otkrije određene neusaglašenosti koje ne zahtevaju proveru na licu mesta

da bi se utvrdilo njihovo otklanjanje, a proceni da klijent ima osnova da bude unesen u registar

sertifikovanih klijenata, na završnom sastanku klijentu se jasno navodi neophodna prateća

dokumentacija koju je potrebno dostaviti za svaki Plan korektivnih mera.

U određenim situacijama kada otklanjanje neusaglašenosti ne zahteva dodatno vreme i resurse, klijent

može obraditi neusaglašenosti tokom provere, ukoliko priroda neusaglašenosti to dozvoljava (npr.

nedostaje potpis na nekim narudžbenicama). Međutim, u navedenim slučajevima, u Izveštaju o proveri

moraju jasno da se naznače mere preduzete za svaku otvorenu neusaglašenost i dokazi naknadno

dostavljeni na uvid, kao i dokazi koji su viđeni tokom provere koji dokazuju da su neusaglašenosti

zatvorene.

8 Prema IAF zahtevima, nije moguće izdavanje sertifikata, sve dok postoje otvorene neusaglašenosti. U skladu sa tim,

podnošenje Plana korektivnih mera za svaku neusaglašenost zahteva istovremeno i podnošenje dodatnih dokumentovanih dokaza koji su podrška Planu korektivnih mera, a kojima se dokazuje da su korektivne mere primenjene.

UOIUOIUOU


ICG-P 10.8.5.1


Primeri neusaglašenosti (NG) i podrške dokumentovanim dokazima koji se izdaju zajedno sa Planom

korektivnih mera, tamo gde je to primenjivo, mogu biti:

• Neusaglašenost: „Procedura ne sadrži preispitivanje kvalifikacija zavarivača“, (Predložen

neophodan dokaz sa Planom korektivnih mera: "potrebno je izvršiti dopunu procedure i

priložiti");

• Neusaglašenost: „Procedura sadrži preispitivanje kvalifikacija zavarivača, ali evidencije o

preispitivanju nisu dostupne“, (Predložen neophodan dokaz sa Planom korektivnih mera"-

Kopirati i priložiti preispitivanje kvalifikacija zavarivača izvršeno u skladu sa postojećom

procedurom.).

Navedeni zahtevi se ne uzimaju u obzir tokom redovnih nadzornih provera. Zadovoljavanje Plana

korektivnih mera je dovoljno, osim ukoliko proveravač ne smatra drugačije.

Primer neusaglašenosti u kojoj su odgovarajući dokazi pokazali da je određena neusaglašenost

otklonjena:

• Neusaglašenost: Dvadeset pet od 100 preispitanih narudžbenica nisu odobrene.

Odgovarajući dokazi da je neusaglašenost otklonjena: Narudžbenice koje nisu bile odobrene su

potpisane u vreme provere (neposredne korektivne mere). Nakon toga, Menadžer nabavke je izdao

naređenje svom osoblju da prate procedure. Pouzdanost i razumevanje je obezbedilo poverenje

proveravača u buduće usaglašeno delovanje preduzeća.

U slučaju da neusaglašenost nije otklonjena, čak i da se nije radilo o kritičnoj neusaglašenosti, može da

bude neophodna ponovna provere kako bi se otklonile preostale neusaglašenosti. Menadžeru za

sertifikaciju se ostavlja da utvrdi trajanje, troškove i vrste aktivnosti tokom ponovne provere.

6.8.9.3. Izveštaj o proveri (DODATAK A)

Izveštaj o proveri se sačinjava na sledeći način:

dan/mesec/godina i mesto;

• JIB- Jedinstveni identifikacioni broj klijenta o čijoj proveri se sačinjava izveštaj;

• PD- Preispitivanje dokumentacije;

• PP- Preliminarna provera;

• PA-Provera;

• PN- Nadzorna provera;

• PT- Provera radi transfera;

• PS- Specijalna provera;

• PR- Provera radi resertifikacije;

• NN- Redni broj za vrstu aktivnosti (počev od broja 01).

UOIUOIUOU


ICG-P 10.8.5.1


Primer određivanja broja Izveštaja o proveri:

Ukoliko je za klijenta čiji je jedinstveni identifikacioni broj 0077 druga nadzorna provera održana 2017.

godine, broj Izveštaja o proveri će biti: 17/0077/PN02.

• Naslovna strana Izveštaja o proveri - Podrazumeva se da sva otvorena polja obrasca moraju da

budu popunjena, osim u slučaju kada se dokumentacija ne preispituje na licu mesta, u kom

slučaju se predstavnik organizacije ne potpisuje.

• Termin "Ostale lokacije" se odnosi na stalne lokacije klijenta koje su posećene tokom

sprovođenja provere, pored sedišta klijenta. Ne odnosi se na lokacije na kojima je klijent

oformio privremene objekte (gradilišta i sl.);

• „Standardi provere“ su konkretni standardi kao na primer ISO 9001:2015;

• Pod "izmenom statusa" podrazumeva se zapis o podacima koji će omogućiti tačnu proveru svih

dokumenata čiji status treba da se utvrdi, na primer, poslednji datum izmene zapisa, odnosno

status izdavanja master liste u kojoj se beleži trenutni status svih dokumenata;

• "Obim delatnosti organizacije" u redovnim okolnostima je iskazan u Nalogu za proveru (ICG-Z

10.8.5.1.2) i u sertifikatu. Međutim, poželjno je da bude određen na proveri, kako bi se ostavila

mogućnost da dođe do izmene na osnovu nalaza proveravača, ili na zahtev klijenta. Ni pod

kojim okolnostima nisu dozvoljene promene obima tokom sledeće(nadzorne) posete, osim

ukoliko ne postoji zahtev za promenom obima od strane klijenta i novi Nalog za proveru, ili

eventualno ukoliko je promena obima blagovremeno dogovorena sa Menadžerom za

sertifikaciju. Dalje se mora navesti da će obim biti zabeležen u konačnom izveštaju o proveri,

kao i u sertifikatu, te je zato neophodno da bude tačan, čitljiv i u skladu sa dogovorom koji je

postignut sa klijentom, pri čemu provera mora da pokriva sve elemente koje podrazumeva

navedeni obim.

• "Predstavnik organizacije" je termin koji obuhvata imena svih prisutnih na uvodnom i završnom

sastanku posete.

Rezime: Proveravaču je ostavljeno polje da samostalno sačini sažetak koji bi obuhvatao pregled:

• Oblasti koje predstavljaju potencijalne slabosti u sistemu;

• Oblasti u kojima postoje potencijali za poboljšanje ( nikada se ne preporučuju specifična

rešenja);

• Pregled sistema klijenta;

• Jake strane sistema;

• Rezimiranje razloga zbog kojih ne bi mogla da se preporuči sertifikacija;

• Podsećanje preduzeća na potrebu da obezbedi tromesečne zapise sistema kvaliteta pre

provere.

Važno je upamtiti da provera ne treba da bude isključivo negativna, kao i da je poželjno unošenje što

više konstruktivnih elemenata.

UOIUOIUOU


ICG-P 10.8.5.1


Preporuke9 i nastavak praćenja aktivnosti: Ostavljeno je da se navede šta je učinjeno kao rezultat

provere/preispitivanja dokumentacije i sl. Primeri u nastavku predstavljaju smernice o načinu

izražavanja prilikom popunjavanja izveštaja.

Preispitivanje dokumentacije:

Nezadovoljavajuće:

Preporuka: Preduzeće podnosi Plan korektivnih mera Sertifikacionom telu ICG u roku od 20 (dvadeset)

radnih dana. Plan korektivnih mera mora da odredi konkretne mere koje će biti preduzete, u odnosu

na svaku neusaglašenost i zapažanja koja su izneta u izveštaju, kao i ko će ih preduzeti i u kom roku.

Zadovoljavajuće:

Preporuka: Preduzeće je upućeno na neusaglašenosti i zapažanja izneta u ovom izveštaju, pre

sprovođenja provere na licu mesta. Mere koje budu bile preduzete, biće proverene u smislu

pogodnosti tokom sprovođenja zadatka provere.

Nastavak aktivnosti provere: Poseta je bila zadovoljavajuća i kao rezultat toga provera je zakazana za:

(Navesti stvarni datum posete).

Poseta tokom preliminarne provere:

Nezadovoljavajuće:

OPCIJA 1:

Preporuka: Kao što je navedeno u delu Preispitivanje dokumentacije: Nezadovoljavajuće

Nastavak aktivnosti provere: Zbog prirode neusaglašenosti koja je utvrđena, sertifikacija se u ovom

trenutku ne preporučuje. Međutim, po prihvatanju gore navedenog Plana korektivnih mera, može se

sprovesti ponovna ograničena provera. Predloženi datum ponovne provere je: (Navesti stvarni

datum).

(Napomena – ograničena ponovna provera se nudi samo ukoliko je prvobitna provera trajala duže od

jednog proveravač-dana. U ovakvim situacijama važno je usredsrediti se na neusaglašenosti kako bi se

sprečilo da sertifikacija bude preporučena).

OPCIJA 2:

Preporuka: Kao što je navedeno u delu Preispitivanje dokumentacije: Nezadovoljavajuće

Nastavak aktivnosti provere: Zbog prirode neusaglašenosti koja je utvrđena, sertifikacija se u ovom

trenutku ne preporučuje. Međutim, po prihvatanju gore navedenog Plana korektivnih mera, može se

sprovesti potpuna ponovna provera. Predloženi datum ponovne provere je: (Navesti stvarni datum).

(Potpuna ponovna provera se sprovodi ukoliko sistem ne funkcioniše na kontrolisan način u više od 3

(tri) oblasti. Raspodela proveravač-dana može da bude identična kao u prvobitnoj proveri).

9 Termin „preporuka“ ni u kom slučaju ne podrazumeva specifična rešenja i naloge za sprovođenje određenih radnji, već uopštene pretpostavke o tome šta bi se generalno smatralo poželjnim

UOIUOIUOU


ICG-P 10.8.5.1


Poseta tokom provere:

Nezadovoljavajuće:




OPCIJA 1:




Dokumentovani dokaz o otklanjanju neusaglašenosti treba da bude dostavljen, ukoliko je to moguće.

OPCIJA 2:





U svakom slučaju, smatra se da je ograničena ponovna provera neophodna za: (Navesti broj) meseci

kako bi se utvrdila efektivnost korektivnih mera. Preduzeće treba da obavesti Sertifikaciono telo ICG,

kada bude spremno za ponovnu proveru.

OPCIJA 3:





U svakom slučaju, smatra se da je potpuna ponovna provera neophodna za: (Navesti broj) meseci kako

bi se utvrdila efektivnost korektivnih mera. Preduzeće treba da obavesti Sertifikaciono telo ICG, kada

bude spremno za ponovnu proveru.

Zadovoljavajuće:

Preporuka: Kao što je navedeno u delu Preispitivanje dokumentacije: Zadovoljavajuće

Nastavak aktivnosti provere: Sertifikacija se (u skladu sa standardima provere) preporučuje, plan

korektivnih mera i prateća dokumentacija će biti prihvaćeni. Nadzorne posete će biti sprovođene na

godišnjem nivou, i prva je zakazana za: (Navesti stvarni datum).

Napomene:

Pored sažetog dela Izveštaja o proveri (rezimea), proveravač mora da odredi:

• stvarni dokaz koji se zahteva pored plana korektivnih mera, i stanje ovog zahteva takođe, na

primer: dostavljanje izvoda iz dopunjene procedure;

• učestalost nadzornih provera i raspodela proveravač-dana moraju da budu prikazani u Nalogu

za proveru (ICG-Z 10.8.5.1.2). U slučaju praktikovanja jedne posete na godišnjem nivou, prva

UOIUOIUOU


ICG-P 10.8.5.1


mora da bude sprovedena nakon šest (6) meseci, u slučaju dve posete na godišnjem nivou,

prva se mora sprovesti nakon četiri (4) meseca, u retkim slučajevima kada se zahteva više od

dve posete na godišnjem nivou, prva se mora sprovesti nakon redovnih nadzornih provera.

Ukoliko je potrebno sprovesti više od jedne posete, pri čemu su posete nejednakog trajanja,

prva nadzorna provera mora trajati duže (na primer: za 2 posete i 1,5 proveravač-dana na

godišnjem nivou, prva nadzorna provera će trajati 1 proveravač-dan, a druga 0,5 proveravač

dana).

Poseta tokom redovne nadzorne provere:

Nezadovoljavajuće:

Preporuka: Kao što je navedeno u delu Preispitivanje dokumenata: Nezadovoljavajuće

Nastavak aktivnosti provere: Zbog prirode neusaglašenosti, nadzorna poseta se ne smatra

zadovoljavajućom i neophodna je poseta radi posebne provere. Sertifikaciono telo ICG će obavestiti

preduzeće o daljim koracima koje treba preduzeti.

Zadovoljavajuće:

Preporuka: Kao što je navedeno u delu Preispitivanje dokumenata: Zadovoljavajuće

Nastavak aktivnosti provere: Poseta je bila uglavnom zadovoljavajuća. Neusaglašenosti i zapažanja

izneta u ovom Izveštaju će biti proverena prilikom sledeće nadzorne provere koja je zakazana za:

(Navesti samo mesec, ne i tačan datum- uz uvid u kopiju izveštaja sa prvobitne provere preduzeća,

kako bi se utvrdila učestalost nadzornih provera; ukoliko postoji bilo kakva sumnja proveriti sa

osobljem sektora za sertifikaciju Sertifikacionog tela ICG).

Poseta tokom provere radi transfera:

Što se tiče posete tokom provere radi transfera: sprovodi se na isti način kao i poseta tokom provere.

Zapis o proveravanoj dokumentaciji:

• Utvrđuje se broj neusaglašenosti i zapažanja i suprotnosti sa relevantnim tačkama standarda;

• Ističu se relevantni standardi na osnovu kojih je preduzeće proveravano;

• Utvrđuje se svaka tačka standarda, odnosno procedura stvarno proverena tokom posete- ne

uključujući pozivanje na dokumente politike, osim ukoliko oni ne sadrže proceduralne detalje

koji se tiču određene odredbe;

• Nasuprot odeljku koji se odnosi na znak sertifikacije, pokazuje se da li je upotreba znaka

sertifikacije u skladu da Pravilnikom o korišćenju znaka sertifikacije i pozivanju na sertifikaciju

(ICG-U 10.8.5.1.2).

Neusaglašenosti i zapažanja:

Beleže se sve neusaglašenosti i zapažanja. Kada su utvrđene, objektivnost proveravača se osigurava

pozivanjem na odredbe/klauzule i/ili procedure sa kojim su neusaglašenosti i zapažanja povezane.

Napomena: Bolje je imati jednu neusaglašenost u kojoj se pozivate na nekoliko primera nepoštovanja

zahteva standarda, nego veći broj neusaglašenosti koje se pozivaju na pojedinačne primere. Osim u

slučaju kada se dokumentacija ne preispituje na licu mesta, traže se potpisi vodiča na odgovarajućim

UOIUOIUOU


ICG-P 10.8.5.1


mestima u zapisima. Ukoliko neusaglašenosti identifikovane tokom prethodne posete nisu otklonjene,

one moraju biti ponovo pokrenute u skladu sa tačkom standarda Korektivne i preventivne mere.

Tokom završnog sastanka, klijentu se skreće pažnja na nerešenu neusaglašenost i evidentira se da Plan

korektivnih mera mora da bude podržan pratećim dokumentovanim dokazima kojima bi se potvrdilo

otklanjanje neusaglašenosti i ujedno odgovorilo na zahteve Sertifikacionog tela ICG za otklanjanje

neusaglašenosti.

Plan provere (kraj izveštaja):

Ova strana Izveštaja o proveri završava se utvrđivanjem plana sledeće posete. Ukoliko zadaci provere

uključuju više od jednog proveravača i/ili je predviđeno da traje duže od jednog dana, koristi se više

kopija Plana provere sa jasno naznačenim terminima.

Pored navođenja funkcija i termina u Planu provere opisati aktivnosti provere koristeći nazive procesa,

npr. prodaja, nabavka, prerada i/ili navesti sektore.

Prilikom planiranja nadzorne provere svi obavezni procesi moraju biti obuhvaćeni proverom, zajedno

sa specifičnim procesima koji zahtevaju detaljno proveravanje. Dozvoljeno je i poželjno da se u planu

ostavi vremenskog prostora za dodatni rad na proveri, za kojim može da se javi potreba zbog mogućih

nalaza tokom planiranih aktivnosti provere po svakom danu, koji zahtevaju detaljnije istraživanje.

6.8.10. Kategorije nalaza sa provere

Kritična neusaglašenost

Kritične neusaglašenosti mogu da budu neusaglašenosti sa referentnim standardima i neusaglašenosti

sa zakonodavstvom.

Kritična neusaglašenost se može utvrditi u svim, u nastavku navedenim okolnostima:

• Ukoliko postoje dokazi da sistem menadžmenta ima ozbiljne nedostatke. Zakazane interne

provere nisu sprovedene i preispitivanje od strane rukovodstva kasni mesecima bez

opravdanih razloga. Rukovodstvo i članovi osoblja su novi i bez radnog iskustva, veliki broj

grešaka se nalazi u zapisima kvaliteta, a izveštaji i brojni drugi zapisi se ne mogu pronaći i staviti

na uvid tokom provere. Upitan da prokomentariše situaciju, Menadžer kvaliteta ostaje odlučan

u tvrdnji da je kvalitet organizacije na zadovoljavajućem nivou.

Ovo je očigledan slučaj defektnog sistema menadžmenta kvalitetom. Osim toga, postoji

ozbiljna sumnja u kompetencije Menadžera kvaliteta.

• Sertifikovana organizacija je obezbedila dokumentaciju na osnovu koje dokazuje da su

preduzete efektivne korektivne mere kako bi se otklonile značajne neusaglašenosti koje su

identifikovane tokom prethodne provere. Provera zapisa na licu mesta pokazuje da se značajne

neusaglašenosti ponavljaju i razgovor sa članovima osoblja organizacije ukazuje na

nepostojanje svesti tome da nema rezultata korektivnih mera za koje su tvrdili da su

sprovedene. Organizacija ne može da pruži prihvatljivo objašnjenje. Postoji ozbiljna sumnja u

integritet organizacije.

UOIUOIUOU


ICG-P 10.8.5.1


Neusaglašenost

Neusaglašenosti se može utvrditi u svim, u nastavku navedenim okolnostima:

• Nepostojanje dokaza da je u svim sektorima/oblastima i u skladu sa svim zahtevima standarda

za proveru, interna provera sprovedena;

• Nepostojanje dokaza o preispitivanju od strane rukovodstva:

• Odsustvo ili potpuna nemogućnost sistema da ispuni bilo koji zahtev standarda provere;

• Dve ili više manjih neusaglašenosti koje se odnose na jedan zahtev standarda provere, a koje

mogu da dovedu do ozbiljnog ili potpunog nefunkcionisanja sistema menadžmenta

kvalitetom, smatraju se značajnom neusaglašenošću;

• Neusaglašenost koja može da prouzrokuje isporuku nesaobraznih10 (neusaglašenih) proizvoda ;

• Neusaglašenosti koje mogu da dovedu do značajnog smanjenja upotrebljivosti

proizvoda/usluga u odnosu na namenjenu upotrebu, ili do potpune nemogućnosti pružanja

proizvoda/usluga;

• Neusaglašenosti za koje se na osnovu presuda i iskustava smatra da ukazuju ili da mogu da

prouzrokuju nefunkcionisanje sistema menadžmenta kvalitetom, ili da dovedu do značajnog

smanjenja njegove sposobnosti da osigura kontrolisanje procesa i/ili proizvoda.

• Neusaglašenosti za koje je malo verovatno da mogu dovesti do nefunkcionisanja sistema

menadžmenta kvalitetom, ili da mogu da smanje njegovu sposobnost da osigura kontrolisanje

procesa i proizvoda;

• Mala greška u nekom delu dokumentovanog sistema kvaliteta u odnosu na zahteve standarda

(ISO 9001), kao što je jedna jedinstvena primećena greška u odnosu na standard, koja prati

jedan određeni predmet sistema kvaliteta proveravane organizacije.

Zapažanja

Zapažanjima se mogu smatrati zapažanja i komentari o sledećem:

• Potreba za pojašnjenjima u određenoj proceduri;

• Zapažanje koje se ne može smatrati neusaglašenošću,

• Zapažanje o prostoru i mogućnostima za unapređenje sistema kvaliteta,

• Preventivna zapažanja,

• Zapažanja koja idu u korist menadžmentu proveravane organizacije,

• Zapažanja koja mogu poslužiti kao beleška za proveravače na sledećoj proveri.

Kritična neusaglašenost utvrđena tokom nadzorne posete treba da ima za rezultat sprovođenje

posebne provere. Kritična neusaglašenost utvrđena tokom resertifikacione provere može da ima za

rezultat potrebu da bude sprovedena posebna provera.

10 Prema odredbama nacionalnog privrednog prava proizvodi koji ne odgovaraju objektivno očekivanoj svrsi i ne poseduju

realno očekivane karakteristike se određuju kao „nesaobrazni“, što predstavlja pandan neusaglašenosti u terminologiji sistema menadžmenta kvalitetom.

UOIUOIUOU


ICG-P 10.8.5.1


6.8.11. Opšte napomene

• Kopije Izveštaja o proveri i Plana korektivnih mera (ICG-Z 10.8.5.1.10 i ICG-Z 10.8.5.1.6),

obavezno se dostavljaju klijentu;

• Svaki izveštaj o proveri obavezno potpisuje klijent ili njegov ovlašćeni predstavnik;

• Kada se koriste Beleške proveravača (ICG-Z 10.8.5.1.5) i/ili kontrolne liste one moraju da budu

kompletne i priložene uz Izveštaj o proveri.

6.9. Aktivnosti nakon provere

Nakon što budu završene sve radnje utvrđene u tački 6.4. ove Procedure, Menadžer za sertifikaciju

sumira zaključke izveštaja o proveri i primedbe klijenata (ukoliko postoje) i piše konačan Izveštaj i

odluka Komisije za sertifikaciju (ICG-Z 10.8.5.1.8), koji podnosi (zajedno sa svim relevantnim

dokumentima) Komisiji za sertifikaciju. Ukoliko Menadžer za sertifikaciju vrši dužnost vodećeg

proveravača u određenoj proveri, konačni izveštaj (ICG-Z 10.8.5.1.8) Komisiji za sertifikaciju dostavlja

Menadžer za razvoj šema ili Menadžer kvaliteta.

6.9.1. Potpuna usaglašenost

Ukoliko ne postoje neusaglašenosti, Menadžer za sertifikaciju dostavlja pozitivan predlog odluke o

sertifikaciji Komisiji za sertifikaciju na obrascu Izveštaj i odluka Komisije za sertifikaciju (ICG-Z

10.8.5.1.8).

6.9.2. Izveštavanje o neusaglašenostima

Ukoliko se u Izveštaju o proveri navodi jedna ili više, kritičnih neusaglašenosti ili neusaglašenosti:

• Menadžer za sertifikaciju zahteva od klijenta da da svoj komentar na izveštaj proveravača i da

predloži (ukoliko to već nije učinio) korektivne mere i odgovarajuće rokove za otklanjanje

neusaglašenosti koje su navedene u izveštaju. On u pisanoj formi obaveštava klijenta da li će

biti potrebna ponovna provera ili celokupna dokumentacija o korektivnim merama (u

zavisnosti od nalaza). Odluku nakon ponovne provere donosi Menadžer za sertifikaciju na

osnovu predloga vodećeg proveravača u Izveštaju o aktivnostima provere (ICG-Z 10.8.5.1.4 ili

ICG-Z 10.8.5.1.7);

• Dogovor o sprovođenju neophodnih korektivnih mera mogu da utvrde vodeći proveravač i

predstavnik klijenta, tokom završnog sastanka. U tom slučaju obaveštenje koje je poslao

Menadžer za sertifikaciju se neće odnositi na pitanje korektivnih mera.

• Klijent u pisanoj formi obaveštava Menadžera za sertifikaciju o bilo kojoj drugoj primedbi,

prigovoru ili komentaru na izveštaj o proveri, u roku od deset (10) dana. Ukoliko klijent ne

odgovori u navedenom periodu, smatra se da je prihvatio Izveštaj o proveri.

• Klijent u pisanoj formi obaveštava Menadžera za sertifikaciju, nakon što korektivne mere budu

sprovedene, slanjem popunjenog obrasca Plan korektivnih mera (ICG-Z 10.8.5.1.6), uz koji

prilaže i svu relevantnu dokumentaciju, ako je zahtevana.

• Menadžer za sertifikaciju obaveštava vodećeg proveravača, da je potrebno da proceni

korektivne mere koje su već jednom određene (kompletna ili delimična provera, ili

UOIUOIUOU


ICG-P 10.8.5.1


preispitivanje dokumentacije). Nova provera se sprovodi ukoliko bude potrebno, i nakon toga

se sačinjava i izdaje novi Izveštaj o proveri. Ukoliko se ne zahteva nova provera, vodeći

proveravač izveštava o sprovođenju korektivnih mera u na obrascu Izveštaj i odluka Komisije

za sertifikaciju (ICG-Z 10.8.5.1.8).

• Ukoliko korektivne mere nisu sprovedene na zadovoljavajući način, Menadžer za sertifikaciju

obaveštava klijenta o novim korektivnim merama koje treba preduzeti. U tom slučaju se

postupak koji je opisan ponavlja.

• Menadžer za sertifikaciju sačinjava konačni Izveštaj i odluka Komisije za sertifikaciju (ICG-Z

10.8.5.1.8), koji predstavlja celovitu sliku preduzeća i iznosi predlog da li sertifikaciju treba

dodeliti ili ne. Ovaj konačan Izveštaj se podnosi Komisiji za sertifikaciju.

6.9.3. Aktivnosti koje preduzima Komisija za sertifikaciju

Komisija za sertifikaciju odlučuje o sledećim pitanjima:

• da li će preduzeću biti dodeljena sertifikacija ili ne, u slučaju početne provere, izmene

(proširenja/redukcija) obima sertifikacije i ponovne provere;

• da li će biti nastavljena sertifikacija ili ne, u slučaju nadzorne posete;

• da li će biti pokrenut postupak za redukovanje, povlačenje ili suspenziju sertifikacije (ICG-P

10.8.5.7).

Sve odluke Komisije za sertifikaciju dokumentuju se u obrascu Izveštaj i odluka Komisije za sertifikaciju

(ICG-Z 10.8.5.1.8) i dostavljaju se Menadžeru za sertifikaciju.

6.10. Odobrenje i dodela sertifikata (dodeljivanje sertifikacije)

Komisija za sertifikaciju nakon ocene Izveštaja (ICG-Z 10.8.5.1.8) i svih relevantnih dokumenata,

odlučuje da li se odobrava ili se ne odobrava dodela sertifikata.

Kаdа Sertifikаciono telo ICG odbije da dodeli sertifikаciju, razlozi zа odbijanje morаju dа budu

dokumentovani i jasni zа klijentа11.

Odluka se saopštava korisniku u pisanoj formi. Odluka Komisije za sertifikaciju se dokumentuje u

obrascu Izveštaj i odluka Komisije za sertifikaciju (ICG-Z 10.8.5.1.8). Ukoliko odluka bude pozitivna,

sertifikat potpisuje direktor Sertifikacionog tela ICG i šalje ga korisniku.

6.11. Trajanje sertifikata

Sertifikat važi tri (3) godine nakon njegovog izdavanja, dok se nadzornim proverama potvrđuje primena

sertifikovanog sistema menadžmenta kvalitetom.

11 Prilikom odbijanja dodele sertifikаcije, Sertifikаciono telo ICG pazi dа ne deluje u suprotnosti sа principimа nepristrasnosti.

UOIUOIUOU


ICG-P 10.8.5.1


6.12. Održavanje sertifikacije

Tokom perioda važenja sertifikata, Sertifikaciono telo ICG vrši nadzorne provere, kako bi se verifikovalo

da sertifikovano preduzeće postupa usaglašeno sa zahtevima koji proističu iz sertifikacije sistema

menadžmenta kvalitetom.

Menadžer za sertifikaciju određuje učestalost nadzornih provera, u zavisnosti od prethodnih nalaza

provere (najmanje jednom tokom kalendarske godine).

Provere se obavljaju u skladu sa ovom Procedurom i postupak upravljanja neusaglašenostima je takođe

opisan u ovoj Proceduri.

Nadzorna provera može da bude potpuna (provera svih sistema menadžmenta kvalitetom) ili delimična

(kada se odnosi na određene procedure ili sektore). Ukoliko su nadzorne posete delimične, one se

planiraju tako da celokupan sistem menadžmenta kvalitetom bude proveren u roku od tri godine.

Efektivnost korektivnih mera, prigovori korisnika i sve izmene u organizacionoj strukturi, delatnostima

i predmetima poslovanja preduzeća se obavezno proveravaju tokom svake provere.

Upotreba sertifikata i znaka sertifikacije Sertifikacionog tela ICG se takođe proverava kako bi svaka

zloupotreba bila sprečena.

6.13. Izmene, proširenje obima i redukovanje sertifikacije

Izmena (proširenje obima ili redukovanje) sertifikacije može da bude rezultat:

• odluke organizacije da proširi ili redukuje obim sertifikacije;

• izmena sistema menadžmenta kvalitetom organizacije u pogledu njene strukture, delatnosti

(proširenje ili redukovanje) ili promene drugih podataka navedenih na sertifikatu (ne primer:

imena ili naziva, adrese i sl.).

Korisnik je dužan da u pisanoj formi obavesti Sertifikaciono telo ICG u slučaju bilo koje izmene sistema

menadžmenta kvalitetom ili delatnosti koje su obuhvaćene sertifikatom.

Predložene izmene i dopune procenjuje Menadžer za sertifikaciju kako bi proverio da usaglašenost

sistema menadžmenta kvalitetom nije dovedena u pitanje.

Procenjivanje (u zavisnosti od značaja izmena) obuhvata:

• Potpunu proveru;

• Posebnu posetu;

• Nadzornu posetu;

• Dostavljanje objektivnih dokaza.

Menadžer za sertifikaciju utvrđuje predlog, koji se dostavlja Komisiji za sertifikaciju, koja donosi

konačnu odluku uzimajući u obzir procenu ili/i rezultate provere. Rezultati ovog procesa se saopštavaju

korisniku.

Nakon ovih aktivnosti Komisija za sertifikaciju odlučuje o izmenama i korisniku se izdaje novi sertifikat.

UOIUOIUOU


ICG-P 10.8.5.1


6.14. Obnavljanje sertifikacije

Korisnik obaveštava Sertifikaciono telo ICG u pisanoj formi, ukoliko želi da obnovi ili prekine

sertifikaciju pre isteka važenja sertifikata.

Pod uslovom da se ne zahteva obnavljanje sertifikata, i ukoliko je Menadžer za sertifikaciju ponovo

proverio dokumentaciju o sertifikaciji, novi sertifikat se izdaje u skladu sa navedenim postupkom.

Ponovna provera se uvek zaključuje (u svim sistemima menadžmenta kvalitetom).

6.15. Povlačenje i suspenzija sertifikacije

Sertifikaciono telo ICG može da povuče ili suspenduje sertifikat ukoliko se pojavi potreba za tim.

Procedura povlačenja i suspenzije sertifikata je opisana u dokumentu ICG-P 10.8.5. Povlačenje i

suspenzija sertifikacije.

6.16. Odnos klijenta i proveravača

Proveravač u svakom trenutku mora da se ponaša profesionalno u pogledu zahteva navedenih u

Kodeksu ponašanja. U skladu sa njim sledeće naloge proveravači moraju da poštuju bez izuzetka:

• Ljubazno ophođenje;

• Učtivo ophođenje;

• Iskazivanje zahvalnosti klijentu za odabir Sertifikacionog tela ICG u poslovanju- na primer u

slučaju transfera sertifikacije, telefonski razgovor sa klijentom može da bude prvi korak u

procesu ugovaranja posla ili njegove primene;

• Uslužno ophođenje;

• Poštovanje vremena, i tačnost na zakazanim sastancima;

• Konciznost i preciznost u izražavanju.

Kodeks oblačenja

Proveravači moraju u svakom trenutku da budu odeveni u čistu i odgovarajuću odeću (na primer: u

kancelarijskom okruženju, odelo i kravata za muške proveravače). Na gradilištu, kada to ima smisla, da

ne nose svoje najbolje odelo, ali da svakako poštuju ustaljene običaje i uobičajenu praksu odevanja.

Ukoliko postoje nedoumice prihvatljivije je obezbediti nekoliko rezervnih odevnih kombinacija nego

samo jednu. Uvek je neophodno pridržavati se bezbednosnih i zdravstvenih zahteva samog mesta

provere (na primer: zaštitne naočare, ukoliko je potrebne, odgovarajuće cipele/čizme).

Preciznije odredbe o odevanju proveravača navedene su u dokumentu Kodeks oblačenja za

proveravače (ICG-U 10.7.2.6).

Komunikacija klijenta i proveravača

Ukoliko klijent telefonom kontaktira proveravača ili mu ostavi poruku, uvek je važno ispratiti svaki oblik

kontaktiranja u što je moguće kraćem vremenskom periodu. Ukoliko proveravač ne može da odgovori

UOIUOIUOU


ICG-P 10.8.5.1


na zahtev klijenta, dužan je da ga odmah uputi na odgovarajuće lice u prostorijama Sertifikacionog tela

ICG koje mu može izaći u susret.

6.17. Izveštaji proveravača

Celokupan rad na proveri zahteva sačinjavanje izveštaja o proveri. Proveravači koji svoj rad obavljaju

van prostorija Sertifikacionog tela ICG, dužni su da obezbede jedan primerak Izveštaja o proveri za Fajl

o klijentu (tj. fasciklu o poslu provere), i takođe moraju da obezbede kopije prethodnih izveštaja

(ukoliko postoje) kao i druge relevantne informacije i to pre posete klijentu.

Fajl o klijentu mora da sadrži:

• jasnu identifikaciju klijenta: ime ili naziv, adresu sedišta ili kontakt telefon;

• sve izveštaje koji su bili sačinjeni za klijenta, i celokupnu prepisku koju je Sertifikaciono telo ICG

poslalo proveravačima koji su povezani sa klijentom.

Takođe, je neophodno je da pratioci proveravača poseduju kod sebe sledeću dokumentaciju, kako

bi sve ugovorene radnje sa Sertifikacionim telom ICG bile sprovedene na odgovarajući način:

• zvanična i aktuelna kopija Standarda;

• zvanična i aktuelna kopija procedure Sertifikacionog tela ICG koja im je dostavljena.

Beleženje promena

Proveravači moraju da obaveste Menadžera za sertifikaciju o bilo kakvim promenama njihovih ličnih

podataka, koje se unose u karton koji o njima vodi Sertifikaciono telo ICG (npr. promena adrese, broj

telefona, i slično), što je pre moguće. Obaveštenje mora da bude u pisanoj formi.

Komunikacija

Saradnici proveravača su dužni da se dogovore o načinu komuniciranja u njihovom odsustvu, i

celokupna komunikacija mora da bude maksimalno koliko je moguće ispraćena. Ukoliko nije moguće

kontaktirati proveravača telefonom, jedna ili više sledećih mogućnosti za komunikaciju mora da bude

na raspolaganju: elektronska pošta, faks ili telefonska sekretarica.

Pristup

Zbog zahteva za proveru Sertifikacionog tela ICG, proveravači su obavezni da dozvole predstavnicima

Sertifikacionog tela pristup za smislenu proveru njihovih postupaka kako bi se održavalo njihovo za obe

strane povoljno vremensko usklađivanje.

6.18. Odnosi proveravača Sertifikacionog tela ICG

Nalog za proveru ( ICG-Z 10.8.5.1.2)

Važno je da proveravači u najkraćem mogućem roku odgovore na zahteve i potvrde angažovanje na

određenom poslu. Menadžer za sertifikaciju mora odmah da bude obavešten telefonom, faksom ili

elektronskom porukom ukoliko je početni dokument za angažovanje na preispitivanju prihvaćen, i do

UOIUOIUOU


ICG-P 10.8.5.1


završavanja Nalog za proveru se nalazi kod Menadžera za sertifikaciju sve dok se sa klijentom ne utvrde

datumi poseta i (gde je primenjivo) ostali proveravači.

Izveštaji o proveri (ICG-Z 10.8.5.1.10)

Svi performansi rada proveravača moraju da budu zabeležene u Izveštaju o proveri. Izveštaji moraju

da budu poslati Menadžeru za sertifikaciju, najkasnije do kraja radne nedelje tokom koje je posao

završen.

Odmori/Bolovanja

Proveravači moraju odmah da obaveste Menadžera za sertifikaciju o poslu koji zakazan, a koji oni nisu

u stanju da izvrše zbog bolesti ili iz drugih razloga- ukoliko je moguće, pre dana za koji je posao zakazan.

Ukoliko to nije moguće, proveravač je dužan da obavesti Sertifikaciono telo ICG o novonastaloj situaciji

što je moguće ranije u toku tog dana (pre podne).

Proveravači bi trebalo da utvrde vreme kada će koristiti godišnji odmor sa Sertifikacionim telom ICG

što je pre moguće, po mogućstvu u pisanoj formi.

Tehnička podrška

Ukoliko proveravač ne može da odgovori na zahtev/pitanje klijenta, dužan je da kontaktira

Sertifikaciono telo ICG. Ukoliko je na mestu provere, uz dozvolu klijenta stupa u kontakt sa

odgovarajućim licima iz sektora za sertifikaciju Sertifikacionog tela ICG kako bi se obezbedio brz

odgovor. Ukoliko u prostorijama Sertifikacionog tela ICG nema lica koje bi moglo da odgovori na

zahtev/pitanje, on se u pisanoj formi prosleđuje Menadžeru za sertifikaciju ili Menadžeru kvaliteta,

faksom ili elektronskom poštom do kraja tog dana.

6.19. Korišćenje sertifikata i znaka sertifikacije ICG

6.19.1. Opšte

Svi dokumenti koje je prikupilo Sertifikaciono telo ICG i koji su deo procesa sertifikacije predstavljaju

vlasništvo Sertifikacionog tela ICG.

Sertifikat sistema menadžmenta kvalitetom Sertifikacionog tela ICG potvrđuje da je preduzeće

ustanovljeno i da efektivno primenjuje sistem menadžmenta kvalitetom, koji je u skladu sa

standardima na osnovu kojih je sertifikovano (na primer SRPS ISO 9001:2015 i sl.).

Sertifikat sistema menadžmenta kvalitetom se odnosi samo na sertifikovanu organizaciju i samo na

procedure i sektore koji su obuhvaćeni obimom sertifikacije. Ukoliko sertifikat pokriva samo deo

aktivnosti organizacije, organizacija je odgovorna da obavesti svoje klijente o uslugama/aktivnostima

koje nisu sertifikovane.

Održavanje sertifikata podrazumeva kontinuiranu usaglašenost sa zahtevima koje proizilaze iz

sertifikovanog sistema kvaliteta.

UOIUOIUOU


ICG-P 10.8.5.1


Tokom trajanja važnosti sertifikata organizacija je dužna da u pisanoj formi obavesti Sektor za

sertifikaciju Sertifikacionog tela ICG o svakoj planiranoj izmeni primenjenog sistema menadžmenta

kvalitetom

6.19.2. Korišćenje sertifikata

Sertifikat važi 3 (tri) godine.

Sertifikat može biti suspendovan ukoliko propisi utvrđeni od strane Sertifikacionog tela ICG nisu

ispunjeni tokom utvrđenog perioda.

Smernice za pravilno korišćenje sertifikata i znaka sertifikacije su navedeni u Pravilniku o sertifikaciji

(ICG-U 10.8.5.1.1) a detaljan opis postoji u dokumentu Pozivanje na sertifikaciju i korišćenje znakova

(ICG- U 10.8.5.1.2).

Tokom nadzorne provere, proveravač prati način kako organizacija upotrebljava sertifikat/znak

sertifikacije u dokumentima, brošurama itd.

Ukoliko postoje dokazi da su sertifikat ili znak sertifikacije zloupotrebljeni, Menadžer za sertifikaciju

kontaktira organizaciju da utvrdi stanje zahtevajući primere upotrebe sertifikata i znaka sertifikacije.

Uslovi za pravilnu upotrebu sertifikata i znaka sertifikacije Sertifikacionog tela:

• Nije dozvoljeno znak sertifikacije koristiti na pakovanju proizvoda;

• Upotreba znaka sertifikacije od strane korisnika je određena Pravilniku o korišćenju znaka

sertifikacije i pozivanju na sertifikaciju (ICG- U 10.8.5.1.2) i sadrži:

- Znak Sertifikacionog tela ICG;

- Obim sertifikacije (odgovarajući standard);

- Nije dozvoljeno koristiti broj sertifikata o akreditaciji Sertifikacionog tela ICG ili oznaku

akreditacije Sertifikacionog tela ICG (znak sa brojem sertifikata o akreditaciji).

Takođe, proverava se da li su znak sertifikacije ili sertifikat Sertifikacionog tela ICG, kao i informacije o

korisniku u vezi sa sertifikacijom zloupotrebljene, odnosno da li:

1. su zasnovane na lažnim tvrdnjama;

2. su upotrebljavane tvrdnje koje mogu da dovedu u zabludu ili zbune korisnike;

3. se prilikom pozivanja na sertifikaciju izostavlja preciziranje njenog obima.

U slučaju da se utvrdi da su sertifikat ili znak sertifikacije zloupotrebljeni, Sertifikaciono telo ICG

preduzima korektivne mere.

Menadžer za sertifikaciju može između ostalog da pokrene postupak za povlačenje ili suspenziju

sertifikacije (ICG-P 10.8.5.7 Povlačenje i suspenzija sertifikacije), i u tom slučaju je dužan da o

novonastaloj situaciji obavesti predsednika Komisije za sertifikaciju, koji poziva na sastanak ostale

članove Komisije kako bi se procenila i utvrdila situacija. Aktivnosti koje će biti preduzete zavise od

složenosti situacije.

UOIUOIUOU


ICG-P 10.8.5.1


U slučaju povlačenja sertifikata, Sertifikaciono telo ICG organizaciji saopštava razloge koji su doveli do

ovakve odluke, kao i korektivne mere koje organizacija treba da preduzme. Nakon toga se:

• znak sertifikacije ne koristi kao sredstvo reklamiranja ili oglašavanja, i

• menja i dopunjuje sistem menadžmenta kvalitetom organizacije, kako bi se obezbedila i

sprečila ovakva vrsta problema.

Kada je organizacija primenila sve korektivne mere i onemogućila ponavljanje iste situacije, znak

sertifikacije se može ponovo koristiti.

Odluka o prestanku važenja suspenzije dostavlja se organizaciji u pisanoj formi.

Sva relevantna dokumentacija o navedenim radnjama se arhivira u Fajl o klijentu koji vodi Menadžer

za sertifikaciju.

Ukoliko proveravači Sertifikacionog tela ICG verifikuju da organizacija nastavlja da zloupotrebljava

sertifikat ili znak sertifikacije, sertifikat se povlači u skladu sa procedurom Povlačenje i suspenzija

sertifikacije (ICG-P 10.8.5.7).

6.20. Izgled sertifikata

6.20.1. Obavezna polja

Prema zahtevima standarda, sertifikat sadrži određene obavezne informacije, koje čine njegov osnovni

sadržaj. Svaki sertifikat sadrži najmanje sledeće podatke:

1. Jedinstveni broj sertifikata (JBS): formata AAA-X-BB-CCCC-Y-DD, u kome oznake predstavljaju

sledeće:

- AAA: međunarodni telefonski broj države ( na primer za Srbiju je +381 i AAA će biti 381 , za

SAD je ++1, i AAA će biti 001, za Ujedinjeno Kraljevstvo je +44 i AAA će biti 044 itd.);

- BB: EA Code ( od 1 do 39 );

- CCCC: predstavlja jedinstveni identifikacioni broj klijenta, kojim je obeležen i Fajl o klijentu kao

i celokupna povezana dokumentacija koja se odnosi na jedan konkretan predmet sertifikacije;

- DD: broj sertifikata koji je dodeljen jednom klijentu;

- X i Y: kontrolni brojevi sistema koji se nasumično dodeljuju kako bi se zaštitila potencijalna

zloupotreba broja sertifikata za prikupljanje podataka o sertifikaciji klijenta od strane lica koja su

povezana sa procesom sertifikacije.

Na primeru sertifikata čiji je jedinstveni broj: 381-7-29-0077-6-01 evidentno je da se radi o: Korisniku

iz Srbije, koji se bavi trgovinom na veliko, čiji je jedinstveni identifikacioni broj 0077, kao i da je u pitanju

prvi sertifikat.

Kontrolni brojevi sistema na poziciji 4 (četiri) i 11 (jedanaest) poznati su Direktoru Sertifikacionog tela

ICG i klijentu kome je dodeljen sertifikat, tako da niko od osoblja Sertifikacionog tela koje je uključeno

u proces sertifikacije nema mogućnost da prati status sertifikata određenog klijenta u čijoj je

UOIUOIUOU


ICG-P 10.8.5.1


sertifikaciji učestvovao/la, čime se klijent i Sertifikaciono telo dodatno osiguravaju od potencijalnih

neformalnih samoinicijativnih uticaja proveravača ili drugih lica na proces sertifikacije i narušavanja

ugleda i poverenja sertifikacija Sertifikacionog tela ICG.

• Poslovno ime i geografska lokacija svakog klijenta čiji je sistem menadžmenta sertifikovan (pri

čemu se u slučaju višelokacijske sertifikacije, u Dodatku sertifikata navodi pored lokacije

sedišta organizacije i svaka druga lokacija koja je uključena u obim sertifikacije);

• Datum početne sertifikacije;

• Datum dodeljivanja, proširenja ili obnavljanja sertifikacije;

• Datum isticanja sertifikacije u skladu sa ciklusom obnavljanja sertifikacije;

• Broj sertifikata, koji predstavlja jedinstveni identifikacioni kod;

• Naziv standarda i/ili drugog normativnog dokumenta, uključujući broj izdanja i/ili revizije koji

je korišćen za proveru sertifikovanog klijenta;

• Obim sertifikacije u skladu sa proizvodom (uključujući uslugu), procesom itd. u zavisnosti od

toga šta je na konkretnom lokalitetu primenjivo;

• Naziv, adresu i oznaku sertifikacije Sertifikacionog tela ICG;

• Svaku drugu informaciju koja se zahteva u standardu i/ili drugom normativnom dokumentu

koji se koristi za sertifikaciju.

6.21. Izdavanje sertifikata

Sertifikat se izdaje na osnovu tačke 6.10 ove procedure.

Direktor Sertifikacionog tela ICG potpisuje sertifikat na prvoj stranici.

Original sertifikata se šalje korisniku u skladu sa i zajedno sa odlukom o sertifikaciji, dok se kopija

zadržava u Fajl o klijentu odnosno predmeta sertifikacije.

6.22. Validacija pružanja usluga sertifikacije

Validacija pružanja usluga sertifikacije predstavlja određivanje metoda kojima Sertifikaciono telo ICG

sprovodi:

• kontrolu i nadzor načina rada predstavnika Sertifikacionog tela ICG i njegovog rukovodstva, i

• upravljanje materijalima koji se odnose na provere, da bi se verifikovalo da je on usaglašen sa

specificiranim zahtevima.

6.22.1. Ispitivanje i testiranje usluga/proizvoda

Validacije koje preduzima Sertifikaciono telo ICG u svim fazama procesa sertifikacije, njihove

karakteristike, odgovorno osoblje za njihovo sprovođenje, kao i za beleženje zapisa o rezultatima,

predstavljeni su u tabeli koja sledi:

UOIUOIUOU


ICG-P 10.8.5.1


6.22.1. Ispitivanje i testiranje usluga/proizvoda

FAZA PROVERA METOD KARAKTERISTIKE ODGOVORNOST ZAPIS

6.22.1.1 Prijem proizvoda/usluga

-vrsta -obim -potpunost

-vizuelni

Obrasci Naloga za

nabavku i slični dokumenti

Menadžer sektora za zajedničke poslove

Menadžer za sertifikaciju

Dokumenti isporučioca

Nalog za nabavku

ICG-Z 10.8.4.1.2

6.22.1.2 Prijem zahteva klijenta

-vrsta -obim -potpunost

-vizuelni -provera

Prijem Zahteva i prateće

dokumentacije

Osoblje sektora za sertifikaciju


Izveštaj o kontaktu sa klijentom ICG-Z 10.8.2.1

Zahtev za sertifikaciju ICG-Z 10.8.2.2

6.22.1.3 Preispitivanje zahteva za sertifikaciju

-vrsta -obim -uslovi -izvodljivost

-vizuelni

Dokumentacija klijenta

Zahtevi

Sertifikacionog tela ICG


Direktor

Vodeći proveravač

Zahtev za sertifikaciju ICG-Z 10.8.2.2

Ponuda za sertifikaciju ICG-Z 10.8.2.3

6.22.1.4 Zaključivanje Ugovora o sertifikaciji

-vrsta -obim -uslovi -izvodljivost

-vizuelni

Sertifikaciono telo ICG: zahtevi

Ugovor o

sertifikaciji

Direktor


Tim proveravača

Dokumenti klijenta

Ugovor o sertifikaciji ICG-Z 10.8.2.5

UOIUOIUOU


ICG-P 10.8.5.1


6.22.1.5 Priprema za sprovođenje provere

-vrsta -obim -informacije o klijentu -usaglašenost dokumentacije sistema kvaliteta

-vizuelni

Sertifikaciono telo ICG:

zahtevi

Osoblje sektora za sertifikaciju


Proveravači


Dostavljanje dokumenata klijentu i proveravačima

Plan provere

ICG-Z 10.8.5.1.3

6.22.1.6 Preliminarna provera

-dokumentacija i zapisi sistema menadžmenta -kancelarijski prostor -bezbednosni uslovi

-na licu mesta -vizuelno -preispitivanje dokumentacije

Komunikacija sa korisnicima

(predstavnicima i rukovodstvom

klijenta)

Vodeći proveravač

Tim proveravača


Beleške proveravača ICG-Z 10.8.5.1.5

Izveštaj o aktivnostima provere ICG-Z 10.8.5.1.4/ ICG-Z 10.8.5.1.7

Plan korektivnih mera


ICG-Z 10.8.5.1.10

6.22.1.7 Sprovođenje provere na licu mesta

-dokumentacija i zapisi sistema menadžmenta -kancelarijski prostor -bezbednosni uslovi

-na licu mesta -vizuelno -preispitivanje dokumentacije -intervjui sa osobljem


Vodeći proveravač

Tim proveravača

Beleške proveravača ICG-Z 10.8.5.1.5

Izveštaj o aktivnostima provere

ICG-Z 10.8.5.1.4/ ICG-Z 10.8.5.1.7

Plan korektivnih mera


ICG-Z 10.8.5.1.10

UOIUOIUOU


ICG-P 10.8.5.1


6.22.1.8 Priprema i distribuiranje Izveštaja o

proveri

-vrsta -informacije o klijentu -dozvole klijenta -nalazi provere

-na licu mestu -vizuelno -uzorkovanje

Sertifikaciono telo

ICG: zahtevi

Pravilnik o radu proveravača

Sistem kvaliteta

Tim proveravača

Vodeći proveravač



Zapisi o proveri

Izveštaj o proveri ICG-Z 10.8.5.1.10

6.22.1.9 Menadžer za sertifikaciju razmatra

Izveštaj o proveri i daje predlog o dodeli

sertifikacije

-Izveštaj o proveri -sprovođenje korektivnih mera -preispitivanje -preporuka o dodeli sertifikacije

-vizuelno -celokupno preispitivanje

Sertifikaciono telo

ICG: zahtevi


Sistem kvaliteta

Vodeći proveravač


Direktor


Zapisi o proveri


6.22.1.10 Zaključenje

provere

-zapisi o proveri -Izveštaj o proveri -preispitivanje

-vizuelno -celokupno preispitivanje

Sertifikaciono telo

ICG: zahtevi


Sistem kvaliteta

Vodeći proveravač


Direktor


Zapisi o proveri


UOIUOIUOU


ICG-P 10.8.5.1


6.22.1.11 Odlučivanje Komisije za Sertifikaciju

o dodeli sertifikacije

-zapisi o proveri -Izveštaj o proveri

-celokupno preispitivanje

Sertifikaciono telo

ICG: zahtevi


Direktor

Komisija za sertifikaciju


Zapisi o proveri


Izveštaj i odluka Komisije za sertifikaciju

ICG-Z 10.8.5.1.8

6.22.1.12 Izdavanje sertifikata

-informacije o klijentu -Odluka o sertifikaciji



Komisija za sertifikaciju

Direktor


Izveštaj i odluka Komisije za

sertifikaciju ICG-Z 10.8.5.1.8

Sertifikat ICG-Z 10.8.5.1.1

6.22.1.13 Merenje stepena zadovoljenja korisnika (prigovori i

žalbe)

-vrednovanje od strane korisnika -informacije o podnosiocu prigovora/žalbe -sadržaj prigovora/žalbe



Direktor


Menadžer kvaliteta

Komisija za rešavanje

žalbi i prigovora

Upitnik za vrednovanje ICG-Z 10.8.2.6 Prigovori/

Žalbe ICG-Z 10.10.3.1

Zahtev za sprovođenje internih korektivnih mera

ICG-Z 10.10.1.1

UOIUOIUOU


ICG-P 10.8.5.1


7. ZAPISI

Sertifikaciono telo ICG održava zapise o proveri, sertifikaciji i nadzoru sistema menadžmenta:

• Sertifikat ICG-Z 10.8.5.1.1

• Nalog za proveru ICG-Z 10.8.5.1.2

• Plan provere ICG-Z 10.8.5.1.3

• Izveštaj o aktivnostima provere (početna provera/ transfer) ICG-Z 10.8.5.1.4

• Beleška proveravača ICG-Z 10.8.5.1.5

• Plan korektivnih mera ICG-Z 10.8.5.1.6

• Izveštaj o aktivnostima provere (nadzor/ resertifikacija) ICG-Z 10.8.5.1.7

• Izveštaj i odluka Komisije za sertifikaciju ICG-Z 10.8.5.1.8

• Zahtev za izdavanje sertifikata ICG-Z 10.8.5.1.9

• Izveštaj o proveri ICG-Z 10.8.5.1.10

• Izveštaj o postojanju prepreka za uspešno okončanje provere ICG-Z 10.8.5.1.11

• Kontrolna lista ISO 9001 ICG-Z 10.8.5.1.12

• Izjava o nepostojanju konflikta interesa ICG-Z 10.8.5.1.13

• Ugovor o angažovanju članova Komisije za sertifikaciju ICG-Z 10.8.5.1.14

• Zapisnik sa zasedanja Komisije za sertifikaciju ICG-Z 10.8.5.1.15

• Evidencija zasedanja Komisije za sertifikaciju ICG-Z 10.8.5.1.16

• Katalog znakova sertifikacije ICG-Z 10.8.5.1.17

8. DODATNE INFORMACIJE

8.1. Vreme provere ne može biti kraće od vremena utvrđenog u postupku, u suprotnom se razlozi za

skraćenje vremena provere obavezno dokumentuju.

8.2. Zapisi ICG-Z 10.8.5.1.4, ICG-Z 10.8.5.1.7 i ICG-Z 10.8.5.1.10 se prvo kopiraju i potom potpisuju

kako bi se dostavili potpisani originali.

8.3. Svaka odluka o sertifikaciji se korisniku saopštava u pisanoj formi.

8.4. Program provere obuhvata sve faze početne provere, nadzorne provere tokom prve i druge godine

i proveru radi resertifikacije u trećoj godini pre isteka sertifikacije. Trogodišnji ciklus sertifikacije počinje

donošenjem odluke o sertifikaciji ili resertifikaciji.

8.5. Klijent zadržava pravo da iznese komentare na Izveštaj o proveri, navodeći prigovore u pisanoj

formi. Svi ovi dokumenti se prosleđuju Komisiji za sertifikaciju posredstvom zapisa ICG-Z 10.8.5.1.8.

Ukoliko su primedbe klijenta u potpunosti dokumentovane i osnovane, Komisija za sertifikaciju može

da odluči o dodeli sertifikacije nakon nove provere (koju bi sproveo tim proveravača u novom sastavu),

ili može da prihvati prigovore i povuče neusaglašenosti. Klijenta obaveštava Menadžer za sertifikaciju.

Ukoliko je konačni Izveštaj o proveri (nakon promena) drugačiji od početnog, klijentu se dostavlja

obaveštenje sa svim detaljima i objašnjenjima.

UOIUOIUOU


ICG-P 10.8.5.1


8.6. Ukoliko klijent nije zadovoljan navedenim akcijama, on ima pravo da uloži prigovor na odluke

Sertifikacionog tela ICG u skladu sa procedurom ICG-P 10.8.5.1 Postupanje sa prigovorima.

provera, sertifikacija i nadzor - icertgroup.org...proces provere, odnosno vrstu i prirodu pitanja...

Documents