ry froa hor ncuia xuar nhap au rurnn t1r - coalimex.vncoalimex.vn/fileupload/documents/dieulecongty...
TRANSCRIPT
cOruc ry co pnANxuAr NHAP Au rurnN - vrNACoMrN
ceNrc FroA Hor cHU Ncuia vrET NAMDdc lf,p - T1r do - H.lnh phfc
TOY CO PHAN
DItrU LE
PHAN MO DAU
1. Cdng ty c6 phAn XuAt nhap khAu Than - Vinacomin (dudi d6y gqi lir "C6ng ty"),duoc thdLnh lflp.tr6n co sd"chuy6n C6ng ty XudtnhAp khAu vd Hqrp t6c.Qu6c tC tnanh COngty c6 phAn Xudt nh4p khAu Than Vi6t Narr ( nay ld COng ty cO phAn XuAt nhdp khAuThan - Vinacomin) theo Quyit dinh sO l4gl2004lQD-BCN ngdy 01i 1212004 cira B0truong Bd Cdng nghiQp, dugc t6 chric vd ho4t d6ng theo LuAt Doanh nghiQp.
2. Dieu lq T6 chric vd Hoat d6ng cria Cdng ty c6 phAn XuAt nhdp khAu Than -Vinacornin dugc xdy dUng tr6n co s6:
-LuQt doanh nghiQp sO SSlZOl4lQHl3 cld dugc Qu6c hQi nu6c CQng hda Xd h6iChir nghia Vi6t Narr kh6a XIII, ky hqp thf 8 th6ng qua ngdy 26 thfng 11 nfun 2014;
-.Th6ng tu s5 I2ll2}l2lTT-BTC cria B6 tdi chinh ngiry 26 th6ng 7 ndm 2012 quydinh vO qu6n tri C6ng ty 6p dung cho c6c c6ng ty d4i chring.
3. EiOu l0 COn Ap khAudAu tiOn tai Dai h6i ldp Cdn
" -r.,1.. r isua dOr, b0 sung va d6ng C"
2006,2007,2008, 2010,2012,2013,2014 sta d0i bO sung vd th6ng qua Eai h6i d6ng cdddng thudng ni6n 2016 (ndmtdi chinh 2015) td chfic ngdy 221412016.
4. . Ei0u 16 ndy ld co sd phfip ly cho rnoi ho4t dQng cria Cdng ty c6 phAn ,,YuAt nhapkhAu Than - Vinacomin. C6c quy dinh cria COng ty, Nghi quytit cira f)ai h6i c16ng Cd+^ . ..^. -.),dOng vd HOi ddng quAn tri khi dugc th6ng qua m6t cdch hqp lQ, phD hqp vdi luAt ph6p vdDi0u 16 niry, sO ld nhtrng quy t6c vd quy dinh rdng buOc dO tiOn tranft cac ho4t ddng kinhdoanh.
I. DINH NGHIA CAC THUAT NGII TRONG DIEU LE
Di6u 1. Gi6i thfch tri ngir, thuft ngir trong Didu lQ
^.)l. Trong Di6u lq ndy, nhflng thuAt ngtr dudi dAy dugc hiOu nhu sau:
a. "Dia bdn kinh doanh" c6 nghla ld pham vi dia Iy thqc hi6n cdc ho4t d6ng kinh doanhcua COng ty, bao g6m trong vd ngodi ldnh th6 ViQt Narr.
. .,--: ,.).b. "Vdn di6u 16" ld t6ng gi6 tn mQnh gi6 c6 phdn c6c lo4i duoc quy6n chdo b6n dd
dugc cdc c6 d6ng thanh to6n ddy dLi cho Cdng ty vd quy dinh tai Di0u 5 cua Di6u l0ndy.
- TCn vi6t I
.,,:.uong ty co bleu
2.
aJ. C6ng ty ld
COng ty ldcira Vi6t Na
(dudi ddy gth6ng qua
Ngoai cfrc qvd nghia vuNam theoC6ng ty ld
Tru sd cria
- Eia ohi
- Di0n th
- Fax
- Website
Gi6rn d6c Di
4.
5.
6.
b"
a.
C6ng ty co tthuc hi6n cd
Qu6n tri vd t
Chi nh6nh tq- Vinacornin
Chi nh6nhVinacomin
Chi nh6nhThan - Vin
7. chAr
0au
Ong ty con cta T'6p dodn c6ng nghiOp Than - Kho6ng sAn ViQt Narni tit ld TKV), do TKV chi ph6i th6ng qua ty 19 nlrrr girr c6 phAn vd
COALIMEXriOng nhu sau:
CO,ALI EXg ty cd phAn cii tu cdch ph6p nhAn phu hqp vdi phdp lu4t hi6n hdnh
quy6n chi ph6i khric theo quy dinh cria ph6p luQt tai C6ng ty.
y dinh trong Di6u l0 ndy, C6ng ty co trdch nhi6m thuc hiQn cdc quy6n. -4.ua c6ng ty con ddi vdi T4p dodn Cdng nghiOp Than - Kho6ng sdn ViOt
6u 16 ctra Tdp doan vd c6c quy ch(! quAn ly trong n6i b6 Tdp dodn mdthdnh vi0n.
ong ty:
: S6 +l Ph6 Quang Trung, Phudng TrAn Hung Dao,
Qufln Hodn Ki6m, Thdnh pnO Ua NOi
: 04.39424634
: 04.39422350
: [email protected] hodc [email protected]
: http ://www.cealimen ynl
hdnh ld dai diOn theo ph6p lu4t cua Cdng ty.
6 thdnh lAp chi nh6nh vd vdn phdng dai diqn tai dia bdn kinh doanh ddmuc ti6u hoat dQng cria C6ng ty phu h-o. p voi nghi quy6t cua ll6i d6ng
g pham vi lu4t ph6p cho ph6p. HiOn nay Cdng ty c6 03 Chi nh6nh:
Thdnh pnO Ha Ndi: Chi nh6nh C6ng ty cd phAn Xu6t nhflp ldrAu Thani Hd N6i.
tinh Quing Ninh: Chi nh6nh C6ng ty c6 phdn XuAt nh4p ldr6u Than -i QuAng Ninh.
Thdnh ptr6 HO Chi Minh: Chi nh6nh COng ry c6 phAn Xuat nhap khAuln.
drit hoat dQng theo Di6u 50 Di6u lQ ndy, thdi h4n hoat d6ng cua C6ngit Ngdy Thdnh l6p vd ld v6 tho'i han.
ilI
Di6u
1.
)
I. MUC TI U,
3. Muc !i6u
Muc tiOu hpatC6ne tv. tdhs IquyA"" iqi qltimanh.
Ngdnh nghQ kir
ro4t clQng cfia Cdng ty
rguoi lao d6ng vd khdng ngirng ph6t tri6n C6ng ty ngdy cdng
h doanh cria C6ng ty:
STT TGn nginh M6 ngdnhI
duQ
chis6n
md)n9ucdrrdirnbar),.^olerlant
rtd'c pl
ileIph6
yonL); h
E' tt
;th,. +V[, I'l
t;
rng dich vu h6 trg kinh doanh kh6c cdn lai chuaAn vdo ddu
XuAt nh4p khAu truc ti0p vd uy th6c: than m6, ciicn chO bi6n tu than; thi6t bi, phuong ti6n vAn thi, xeru ttng, v6t tu cdc Ioqi; kho6ng s6n, kirn khi,nhi6n, vdt liOu, hod, chAt (tru ho6 chAt Nhd nu6c
Ing ho6 c6ng nghiQp nhe vd hdng ho6 ti6u dung; d6rou, bia c6c lopi ng bao g6m kinh doanh qu6nA v t, ,r6c 16 16 vd nguy Qu thay thd thudc 16 16 dd chd
iCIt bi viSn th6ng, diQn tri; hdng diOn mdy, di6n
8299
2 B6nquar
chithan
but
tlet
in nhiOn liQu rfn, l6ng, khi vd c6c sin phAm li6n
Kinh doanh than m6, cdc shn phAm chtl bii5n tir
466r
3 B6n
chiPhu
bu(
tlettin
n 6 t6 vd xe c6 dQng co kh6c
Kinh doanh thitit bi, phuong ti6n vAn thi, xe mity,;, vdt tu c6c loai;
45IT
4 B5n
chivdt.
bu(
lleti9u,
n kim loai vd quAng kim loaiKinh doanh khodng sin, kim khf, nguyOn, nhi6n,hoh ch6t(tru ho6 chAt Nha nu6c c6m);
4662
5 Bdn
chihoit
but..i.tletti6u
n d6 dDng kh6c cho gia dinhKinh doanh hdng ho6 c6ng nghiqp nhq vd hdng
dtng;
4649
6
chibao
B6n bu(..4,tlet
),gon
n dd u6ng
Kinh doanh d6 dung, ruou, bia circ loai (khdngkinh doanh qu6n bar);
4633
7 B6n
chithu6
bue
tret:c lft
n sdn phAm thu6c 16, thu6c ldo'';Kinh doanh thudc 16 16 vit nguy6n li6u thay th6
16 dd ch6 bi6n;
4634
8 B6n
chim6y
bu6.L.let:ore
r thi6t bi vd linh kiQn di6n tri, viSn th6ng
Kinh doanh thit5t bi vi6n th6ng, di6n tu; hdng di6nr lanh;
4652
4
Y
chobAol6n
9 Gido duc kh6c chua drroc phdn vdo dAu^,. ..4.
^ ,
Chi ti6t: Tu vAn du hoc nuoc nsodi:8559
10 Cho thuO may moc, thitit bi vd d6 dung hDu hinh kh6c
Chi ti6t: Dich vu cho thu6 thi6t bi, m6y m6c, vd ky guihdng ho6;
1730
lt Kinh doanh U6t AOng s6n, quydn sri dung dAt thu6c chri sohfru, chri sri dung hodc di thu6
Chi ti6t: Kinh doanh dia 6c d v6n phdng cho thud (Kh6ngrlbao g6m ho4t d6ng tu vdn v gi6 dntS
68 10
I2 V4n tdi hdng hoa bang crng b0
Chi ti6t: Dich vu van t6i hdng ho6;
4933
13 Cung irng vd quin ly ngu6n lao dQng
Chi titit: Hoat d6ng xuAt khAu lao dQng;
7830
t4 Giiio drlc ngh6 nghiOp
Chi ti6t: Edo tao, gi6o duc, dinh hu6ng cho nguoi lao d6ngViQt Nam di lao d6ng r;6 thoi h4n 6 nuo'c ngodi;
8532
l5 Hoat dQng dich vu hii trg kinh doanh khdc cdn lai chuaduoc phdn vdo dAu
r --. . ,Chi ti€t: Kinh doanh, xuAt nh6p kh6u c6t dd qua chO biOn;
8299
r6 SAn xuAt than c6c^, .'1. ,
^ ,.; .,Chi ti€t: Sdn xudt, chd bien than rn6 vd cdc khofng sdn
ldt6c;
1910
I7 Ph6 do
Chi ti6t: San lAp rndt bzing
43tl
1B Kho bdi vd luu giii hdng h6a
Chi titit: Kinh doanh dich vt1 cing, ktro bdi;
521,0
t9 (trii 96,
sAn;
B6n bu6n l6ng, ldm siln nguyCn li6udQng vdt s6ng
Chi ti6t: Kinh danh c6c rn4t hdng n6ng
tre, nira) vir 4620
20 B6n bu6n thuc phAm
Chi ti6t: Kinh doanh cdc mdt hdng thpc phAm tuoi s6ng,ddng lanh, thuy h6i sAn;
4632
2I B6n bu6n chuy6n doanlh khdc chua ducrc phdn vho ddu
Chi titit: Kinh doanh Nitrat Am6n hdm luons cao:
4669
Di6u 4. Phqm vi kinh doanh vA ho4t elQng
1. C6ng ty dugc phgp laV kti ho4ch vd ti6n hdnh tAt ch chc ho4t dQng kinh doanh theoquy dlnh cria Gidy Chring nhflrr Edng ky doanh nghiQp vd Di6u lQ ndy phu hqp v6iquy dinh cin phitp luat hien hdnh vd thuc hi6n c6c bi6n ph6p thich hcr-p dC dat duocc6c muc ti€u cira C6ng ty.
2. Cdng ty c6 thd ti6n hdnh hoat dOng kinh doanh trong c6c llnh vuc kh6c md ph6p ludtr r ^ -( 'kh6ng cdm vd duoc Dai hOi d6ng CO d6ng thdng qua.
Didu 5" Viin Didu lG, cd phAn.
1' Vdn Di6u 16 cria Cdng ry la 110.Cr00.000.000 d6ng (MOr trarn mudi lj d6ng ).
163g s6 v5n Di6u 16 cria Cong ty dugc.chia thdnh 11.000.000 (Mudi mQtiriQu) c6phAn v6i m6nh gi6ld 10.000 ddng/c6 phAn.
Trong d6:
- VOn Nhd nu6c (do Tap dodn Cdng nghiOp Than - Kho6ng sAn ViOt Nam nimgit): 60.953.480.000 d6ng tlrolng duong o.oqs.r+g c6 phAnlhi6m 55,4r %.
- V crta circ C6 d6ng khric ld: 49.046.520.000 ddng tuong ducrng 4.904.652 c6phdn, chiOm 44,59Yo.
2. C6ng ty c6 thO tdng v6n DiCu lO khi duoc Eai hQi d6ng C6 d6ng th6ng qua phu hqpv1i c6c quy dinh cria ph6p lu4t.
3. ctra.Cdng 16 ndy d6u ld c6 phAn ph6 th6ng,phAn do y6n ua nghia vu-gfn ti0n vOi c"5
ng duoc q 12 ciaDi6u lO ndy.
lao d6ng Vi6t Nam di ldm viQc o rnu6c29111/2006 vd EiOu 2 Nghi dinh sd l26l200lND-CP ngdy 01/Bl200l cria Chinhphri quy dinh chi ti6t vA hu6ng a2in ttri hdnh m6t sO Oieu LuAt ngudi lao d6ng Vi6tNam di ldm vi€c 6 nu6c ngodi theo hqp ddng.
An uu ddi khric sau khi c6 su ch6p thu4n criaCd phAn ph6
r .( t A -1.ne cnuyen oo1
/ Al\ 1' i '6. Chdo ban cd phdn:
a. Chdo b6n c6 phAn ld viQc ty tdngth6m s6 luong c6 phAn dugc quy6n chdob6n vd bdn cilc c6 phdn d6 qu6 trinh ho4t dQng AO tang vOn diOu lq.
-
b. Chdo b:in cd phAn de tdng v6n diOu lq duoc thuc hiOn theo rn6t trong c6c hinh thricquy dinh tai KhoAn 2, Didu I22L.udtdoanh nghiOp gdrn:
- Chdo b6n cho cac c6 d6ng hi6n hfru;
- Chdo bdnra c6ng chring;
- Chdo ban c6 phAn ri6ng 16.
c. Vi6c chdo b6n c6 phAn cira cdng ty thuc hiOn theo cdc quy dinh tai Di6u 122, 123vd Di0u 124 cualuAt doanh nghiQp vd quy dinh cira ph6p luat vC chring kho6n.
d. C6ng ty thuc hiOn ddng bi thgy <t6i v6n diOu 16 trong thdi han muoi (10) ngdy, kOtir ngdy hodn thdnh dqt b6n c6 phAn.
hqp quy dinh tai Ei6u 125 Lulir doanh nghiOp.
cO d6ng, C6ng ty c6 th6 mua laithdng dd,bitn, m6t phAn hodc todni Di6u 130 LuAt doanh nghi6p. C6
phu hcr-p
li6n quan.ldm thfi t
, 7 .)c6c cO phdn cluoc COng ty mua lai trongthdnh vi6c thanh to6n mua lai cd phdn, trir trudng hqp ph6p ludt vA chring o6n c6quy dinh khdc.
thi truong chring kho6n.
Didu 6. Chfng nhfln cd phi6u, sti Aeng c6 d6ng
I r-4 +o a n^ I 1 i , , ,l1. Co dong cfra C6ng ty duoc cap chring nhfln c6 phi6u tucrng flng v6i s6 c6 phin vdlo4i cd phAn so htu, trir trudng hqp quy dinh tai khoan 6 Dicu nay.
2- Chfrng nhdn c6 phi6u ph6i c6 dAu cria C6ng ty vd cht ky ctra dai di6n theo phfp luatcta Cdng ty theo cfrc quy dinh tai Lr-r6t doanh nghi6p. Chring nhdn cO phi6u phdi c6c6c th6ng tin co bAn theo quy dinh tai KhoAn 1, Ei6u 120 cual.uat doanh nghiop.
tu ngdy n6p dAy dt h6 so dO nghi chuy6nty holc trong thoi han hai (02) thdngquy dinh) kC tir ngdy thanh to6n d6y
ngudi sd hru c6 phan so .ruoc .60 ;,|l;nili5T,:r C"3Trt
khong phditrh cho c6ng ty chi phi in chring nhdn c6 phi6u 6t kho6nphf gi.
4. Trudng hqp c6 ddng chuytin nhuong mQt sd c6 phAn thi c6 phi6u cfr bi hriy b6 vdc6ng ty ph6t hdnh cd phi6u mdi ghi nhdn s6 c6 phAn cta chuyCn nhuong vd sO c6phdn con l4i.
5. Trudng hqp c6 phit5u bi mdt, bi hiry hoai hodc bi hu hong dudi hinh thuc kh6c thi c6d6ng duoc C6ng ty clrp lai c6 phi6u theo d0 nghi cira cO dOng d6. EC nghi cfa cO
d6ng phAi c6 cdc ndi dung sau ddy:
aA r.Au. Cq phiOu dd bi mdt, bi hriy ho4i ho4c bi hu hong du6i hi thirc lchiic; truong hqp blm6t thi phAi cam doan ring da tiOn hdnh tim ki6rn vd n6u tim lai dusc s0 dem trA
. ,A..,Cdng ty dC tieu hty;
b. Chiu trhch nhi6m vO nhirng tranh chdp phat sinh tu vi€c c6p lai cd phii5u m6i vdthanh toitn c6c chi phi li€n quan cho Cdng ty.
1
oo.
9
6.
7.
8.
quy dinh cira Di6u lQ ndy, Lu4t Doanh nghi6p, ph6p luAt vd chring kho6n vd thitrudng chring kho6n vd phrip ludt liOn quan.
Chring chi tr6i phit5u hodc c6c chirng chi chirng kho6n kh6c cria C6ng ty (tru c6c thuchdo b6n, circ chung chi tam thoi vd cf'c titi li6u tuong tu), sO duoc ph6t hdnh co d6uvd cht V nlAu c.ira d.ai diOn theo ph6p luAt cria C6ng ty, trir trudng hqp md c6c diOukho6n vd diOu kiQn ph6t hdnh quy dinh kh6c.
56 Cang bi CO ddng
a. C6ng ty lflp vd luu git s6 dang ky cd d6ng tt khi dugc c6p Gi6y chring nhAn ddngky doanh nghiQp, sO dang c6 <16ng c6 th6 ld vdn bhn, tdp dO liQu di6n tri hodc c6hai loai ndy.
b. 56 dang cO dOngph6i c6 c6c ndi dung cht y6u sau dAy:
- TOn, dia chi tru sd chinh cria C6rrg ty;
- T6ng sO cO phdn duoc quydn chdo bdn, loai cd phAn duoc quy0n chdo b6n vd sd c6phAn duoc quyOn chdo b6n cria tirng loai;
- TOng s6 c6 phAn da bfn ciatr)rng 1o4i vd giatri v6n c6 phAn dd g6p;
- Hg, t6n, dia chi thucmg tni, qu6c, tich, sO Th6 cdn cu6c c6ng ddn, Gi6y chirng minhnh6n dAn, H0 chi6u hoflc chring thuc 96 nhgn hqp phSp kh6c ddi v6i cd ddng ld c-6
nhAn; t0n, m5 s6 doanh nghiQp hodc s6 qryt5t dinh thdnh l4p, dia chi tru so chinh d6ivdi c6 ddng ld t6 chfc;
nA t- 56 luong cd phdn tirng loai cria rn6i c6 d6ng, ngdy dang ky cd ph6n.
c. 56 dang ky c6 d6ng duoc luu gifr:.tai trq sd chinh cria C6ng ty hoflc Trung tAm luuky chring khodn, cd d6ng co quy6n ki6m tra, tra criu ho[c trich luc, sao chdp n6idung sO ddng cO d6ng trong gio ldrn viOc cria Cdng ty ho4c Trung t6m luu lrychring kho6n.
9. Trudng hqp cO d6ng co thay doi dia chi thudng trri thi phAi thdng b6o kip tho'i v6i-lc6ng ty dO cap nh6t vdo sd dang ky ed ddng. Cdng ty kh6ng chiu trdch nhiQm v0
viQc kh6ng li0n lac duoc voi c6 d6ng do kh6ng dugc th6ngb6o thay d6i dia chi criac6 ddng.
Dii,u 7. Chr?ng chi chring khofn khlicChirng chi traiphit5u hodc c6c chring chi chrmg kho6n kh6c cira C6ng ty (tru cdc thuchdo b6n, cdc chttng chi t4m thoi vd chc titi liQu tuong tu) sE dugc ph6t hdnh c6 dAu
vd cht lqy m6u cria d4i diOn theo irh6p lupt cta C6ng ty, trir trudng h md c6c diOu
khoin vd di6u kiQn ph6t hdnh quy dinh kh6c.
Di6u 8" Chuy6n nhugng c6 phin
1. tdt cit ctrc c6 phAn d6u duqg tU do chuyOn nhuong tru khi DiCu lO ndy vd ph6p luatc6 quy dinh kh6c. C6 phiOu ni6rn y0t tr6n So Giao dfch Chfng kho6n sO ducrc
r l. i ,r . +.chuydn nhucrng theo c6c quy dinh cua ph6p lu4t vO chring kho6n vd thi trudng chfngkho6n.
2. Cd phAn chua duoc thquy6n loili6n quan nhv6n c6 ph6n tu ngu6n v phdn m6i chdo b6n.
3 - Tru khi HQi d6ng qu6n tri co quy inh khdc (phu hop v6i phrlp lu4t hi0n hdnh), t6t
r 'Jnhuong bang van bAn. dAng ky giao dich phii ducrchuy€n nhuong thdng qua So Giao clich Chring kho6n phtr hqp ioi cfrcquy dinh cria
Uy ban Chfng kho6n d nu6c vd So Giao dich Chung kho6n.
4. Trong trud'ng lon -gt c6 d6ng bi cht5t hoflc dugc co quan nhd nu6c c6 thAm quy6n, i ,.
^ , ,
tuyOn bo -la mdt tich, nhirng ngudi thira kO hodc nhtng ngudi quAn ly tdi s6n criangudi chOt, ngudi rnAt tich sO duoc Cdng ty thqc hi6n theo dfng quy dinh cira LuAtDdn sq vd che quy dinh ph6p luAt kh6c c6 li6n quan.
cho mdt phdn hoac toAn b6 c6 phdn cria rninh tai C6ng tycho ngudi kh6c; su dunhoflc nhfln trhno bing c
6. Nguoi nh6n c6 phAn trong c6c trudng hgp qr.ry dinh tai DiOu ndy ehi tro thdnh cdd6ng C6ng ty tu thoi di6rn c6c thdn.g tin cira hq quy dinh tai Di6u 6 cta Di6u lQ nayr ' . 'iduoc ghi d6y drh vdo s6 dang ky cd ddng cira Cdng ty.
Didu 9. Thu hdi cd phAn
1. Trgdng hqp.C6 d6ng kh6ng thanh to6n dAy du vd dirng h4n s6 ti6n phititrh mua cdphAn, H6i d6ng quAn tri th6ng brio vd c6 quy6n yOu cdu CO dOng d6 thanh todn s6ti0n cdn l4i cDng vdi tiOr l6i tinh trOn khoAn ti6n d6 theo quy dinn tai KhoAn 5 Di6undy vd nhirng chi phi ph6t sinh do viQc kh6ng thanh to6n d6y dfr gdy ra cho C6ng tytheo quy dinh.
2. Th6ng b6o thanh to6n nOu tr0n phAi ghi rd thoi han thanh todn mdi 6Ol tfrleu Iitbiry(07) ngdy kt! tir ngdy gti thdng bao), dia diem thanh todn vd th6ng b6o phAi ghi rOtrong trudng h-o. p ktrdng thanh to6n theo drin-e y6u cAu, sO cd phAn chua thanh todnh6t sd bi thu h6i.
3. Sau thdi han quy dinh, c6 d6ng; chua thanh to6n hodc chi thanh to6n ducrc rnQt phAn
^ A,x --'-: ,:',s6 cd phAn dd ddng ky mua, thi thr,rc hiQn theo quy dinh sau dAy:
a. C6 d6ng chua thanh to6r s6 ce' phAn dd dang ky mua sO duong nhi6n kh6ng cdn ldc6 d6ng cria Cdng ty vd kh6ng dugc chuy6n nhucrng quydn mua cO phAn d6 chonguoi ldtirc;
r ^i t^b. CO d6ng chi thanh to6n m6t phAn s6 c6 phdn dd ddng mua sd c6 quydn bi6uquy6t, nhfln loi tric vd c6c quydn kh6c tuong ring v6i s6 c6 phAn dd thanh to6n;khdng duoc chuy6n nhuo-ng quy0tr trr.ru 16 c6 phAn chua thanh to6n cho ngudi kh6c;
^A .l r.l 1 ,1 1 ,c. 56 cd phdn chua thanh to6n cluoc coi la cd phAn chua b6n vd HQi d6ng qu6n tridugc quy0nbftn;
4. C6 phAn bi thu h6i duo l
lthirc md H6i d6ng qu6n tri thAy ld phrJr hop.
vdi nhfrng c6 phAn d6, nhung vAn ph6i thanh tofn tdtcQng v6i ti6n l6i theo ldi suAt ti6n grii kh6ng k! han bang ti6n d6ng Viet Narn tai
. c6 th6 mi0n eiim thanh toiin1roo.
cAn trong viQc grii th6ng b6o.
- aA tn/. C0 d6ng chua thanh to6n hoflc chua thanh to6n drj s6 mua ph6ichiu tr6ch nhi6m tuong ring v6i t6ng gi6 tri m0nh gid c ua d6i v6ic6c nglfiavU tdi chinh cria c6ng ty phdt sinh cho dt5n kh
v. co cAu To cHrlc, Q{JAN TRI VA EM SOAr
Didu 10. Co c6u t6 chric, quin tri vh ki6rn soft Cdng ry
l" Co c6u t6 chfc quAn ly, qu6n tri vd kiOm so6t cria COng ty bao g6m:
a. P.aihQi ddng C6 dOng ld ccr quan quytlt dinh cao nh6t cria C6ng ty;b. Hdi d6ng quan tri do Dai hdi ddng c6 ddng bau ra, ld co quan qu6n ly C6ng ty, c6
todn quy6n nhdn danh C6ng ty. dC quy6t dinh, th\rc hiQn c6c quyen vd nghia vu ctaCdng ty khdng thuQc thAm quyCn cua Dai h6i d6ng cO d6ng;
c. Ban Ki0m so6t do Eai hdi d6ng c6 ddng bAu ra d0 thpc hi0n gi6m s6t HOi d6ngqudn tri, Gi6m d6c trong viQc quan ly vit diOu hdnh C6ng ty; chiu tr6ch nhi0m tru6cn . r ^. .).Dai hQi d6ng c6 d6ng trong thgc hi6n c6c nhiOm vu ducrc giao;
d. Girim d6c ld ngudi.diOu hdnh trong viQc kinh doanh hdng ngdy cria C6ng ty; chiu sugi6m sdt cria H6i d6ng quin tri vd chiu trdchnhiQm tru6c H6i ddng quAn tri vd tru6c
1 ' I '^ph6p ludt vC vi6c thuc hi6n c6c quy6n vd nhi6m vu duoc giao.
2. Ccv cAu t6 chric crta cdc chi nh6nh vd vdn phong dai diOn cria COng ty duoc quy dinhtrong Quy chti tO chric vdL hoat d6ng cira c6c don vi d6 do HQi d6ng quAn tri C6ng tyban hdnh.
VI. CO BONC VA DAI HOI DONG CO OONC
Didu 11. Quy6n cria Cd il6ng
r ni .^1. C6 dtug ld ngudi cht.so hfru Cdng ty, c5 cdc quyOn vd nghia vu tuong ring theo s0cd phAn vd loai cd phAn md h9 so htu. CO AOng chi chiu tr6ch nhigrn vC c6c khoAnncv vd c6c nghia vp tdi sAn khdc cria Cdng ty trong pham vi s6 v6n dd gop vdo Cdngfy.
2. C6 d6ng nfm gift c6 phAn ph6,thong co citcquyOn sau:
quy0t;
c' Tu do chuyen nhugng c6 phAn dr duoc thanh todn dAy dri theo quy dfnh crla Ei6u l0ndy vd ph6p luat hi6n hdnh;
h9 sd htu, trD trudng hqp Dai h6i d6n
kh6ng chinh x6c;
g' .96?g
ty gidi tho c ph6 san, phan tdi s6n cdn lai6i s6 c6 phAn g6p vdo C6ng g ddthanh to6n choc cd d6ng loai kh6 quydn uu t dfnh cira ph5p ludt;
h' Yeu cAu C6ng-ty mua lai cd phAn cria hg trong c6c trudng h-o. p quy dinh tai KhoAn IDi6u 129 .,iu fuat Doanh ngiriQp;
i. C6c quy6n kh6c theo quy dinh cria Didu lQ ndy vd ph6p lu4t.3' Co dong hodc nh6m co dong nfm gifr tir ndm (05) %trd l6n t6ng s6 c6 phan ph6
th6ng trong thoi han liOn tuc tir s6u (06) th6ng tro l6n co cdc qrycn"ru.r,a' D0 cri ngudi:?:
tOi d6ng quir tri ho[c Ban.Kitirn so6t theo quy dinh tuong ung taic6c KhoAn 3 Di6u 24 vdKhodn Di6u 32 Di6u l0 ndy;
b' You cAu Hdi d6ng qu6n tri thpc hi6n viQc tri6u tdp Dai h6i ddng C6 cong trong c6ctrudng hqp quy dinh tai KhoAn -l Didu 114 vitDi0u 136 Luat Doanh nghiQp.
c' Ki6m tra vd nhdn b6n sao hoflc bin trich d6n danh s6ch ciic CO OOng c6 quy6n thanidp vd b6 phi6u tai D4i h6i d6ng CO dOng.
d' trich I n vd ciic nghi quy0t cria HQi d6ng quAn tri, bfto cttoa ndm theo mAu cira h0 th6ng k6 torin VGt Nam vd citcbiloKi6m
YOu cAu Ban Ki6m so6t ki€m tra tirnghdnh hoat dQng cria C6ng ty khi xet th|y
d6ng vd ty 16 so htu trong t6ng s6 c6dich ki6rn tra;
Cfc quyOn kh6c dugc quy dinh tai Di6u 16 ndy.al ,.,A"C6 ddng co thd riy quy6n cho thdnh vi6n H6i d6ng qu6n tri ldrn dai di6n cho minhtai Dai h6i ddng CO dOng.
4.
ti
"*;al
5' Qu n cria c6 d6ng nlm giD c6 phAn uu ddi (ntiu c6) s0 do Dai h6i d6ng C6 d6ngquy€t dinh phu hqp v6i quy dinh cria ph6p ludr.
Didu 12. NghTa vu cfia Cd A6ng
CO AOng c6 nghia vu sau:
hn tri;
C6ng ty hofl lguoi kh6c mua lai c6 phto.dn b6 v6n 6 phAn dd gop trSi voi quy dinh tai kho6n ndy thi ciic thdnh vi6n H6id6ng quAn tri vd ngudi Oai aien theo ph6p luat cira 6ng ty ph6i cing li6n dcri chiuttdchnhiQm vd c6c kho6n no vd nghia,rp tai sin kh6 cti COng ty trong pham vi g:atri cd phAn da bi nit vd cdctiriQt trai xhy ra;
g ty ngay khi c6 sq thay d6i v0 cdc th6ng tinndy;
4. HodLn thdnh cdc nghia vr,r kh6c theo quy dinh cria EiCu lq vd ph6p luflt hiOn hdnh;
5. Chiu tr6ch nhiQm c6 nhdn khi nhdn danh COng ty du6i moi hinh thric dO thuc hiOnmdt trong c6c hdnh vi sau ddy:
a. Vi pham ph6p luat;
b. Ti6n hdnh kinh doanh vd c6c giao dich khSc d0 tu lgi hodc phuc vu loi ich cria t6chfc, chnhdnkh6c;
c. Thanh todn circ khodn no chua dOn han tru6c nguy co tdi chinh co th6 xhy raaOi vOiCOng ty.
6. Tham gia c6c cu6c hop Dai hdi d6ng C6 d6ng vd thuc hiOn quyen bi6u quy€t tructi6p holc th6ng qua dai diOn duoc riy quyOn ho{c thuc hi6n bo phi6u tir xa.
Di0u 13. Dai hQi tl6ng C6 adng
1. Dai h6i d6ng c6 d6ng ld co quan c6 thAm quydn a c6ng ry. Dai h6i d6ngc6 d6ng thuong ni6n ducvc t6 chuc mdi ndm m hQi d6ng c6 dong ph6ihop thu.crng ni0n trong (0zt) thring, k6t thric ndm tdi chinh.Theo dO nghi cira HQi .i,
6 s6u (06) th6ng, kO
niOn kh6ng duoc tdNgodi cuQc hgp thuong niOn, Dai hQi dhqp ?ai h6i d6ng c6 d6ng phAi o tr0n ldnh th6 ViCt Nam Truong hcr-p cudc hop Dai1 ^' {\ : A , 'h6i d6ng c6 ddng dugc to chric ddng thdi 6 nhi6u dia di m kh6c nhau thi dia di6mhop Dai h6i d6ng cd d6ng duoc x6c dinh ld ncyi chir toa tharn dU hqp.
a rr^. +)2. HOi d6ng quan tri triQu tdp hqp Dai d6ng thudng niOn vd lqa chon diaditln phu hqp. Eai hOi dong c6 don quyet dinh nhnn gvandO theo quydinh cria phap luflt vd Di0u lQ C6ng ty, dlc biQt th6ng qua c6c b6o c6o tdi chinh hdngndrr vd ngAn sdch tdi chinh cho ndm tdi chinh ti{ip theo. C6c ki6rn to6n vi6n dQc lflpducvc rndi tham dU dai hQi de tu viin cho vi6c thdng qua cdc bito c6o tdi chinh hdngndm.
3. HQi d6ng quAn tri ph6i triQu tAp Eai hdi d6ng CO COng bAt thuong trong cac trucrngh sau:
a. HQi ddng quAn tri xet th6y cAn thidr vi lgi ich cua C6ng ty;
b' Vi0c tri0u tap ld cAn thi6t ndu cdc ki6m tod,n viOn d6c ldp duoc chi dinh dO nghi rhaoludn vd b6o c5o ki6m to6n hoac vd tinh hinh tdi chinh ..iu COng ty vd HEeT cfrng
r ^ ,r innan tnay nnu vay;
c. BAng cAn ddi k6 to6n hdng ndm, cdc b6o cao quy hodc nua ndm hodc btto ctto kitirnto6n cfia ndm tdi chinh phAn 6nh v6n chri so hrru'ddbi-A, f" -""i-i:01 %o tr6l6n sov6i s6 dAu kj,;
d. i sO thanh viOn cria Hdi d6ng qrl6n tri, Ban ki6m solLt it hon s6 thdnh vi6n mdphdp luat quy dinh hoac it hon m6t nri'a ( ll2) sO thdnh vi6n quy dinh trong DiAu l0;
n y6u cdu triOu tdp phAi nOu rO ly do vd muc
d6ng li6n quan);
f. Theo y6u cAu cria Ban kiOm sodt n6u Ban ki6m so6t c6 cdn cf tin ring Nguoi qufrnly C6ng ty vi pham nghi€rn trong c6c nghia vu cira ho theo DiAu 160 LuQt DoanhnghiQp, hodc H6i d6ng qudn tri hdnh d6ng ho[c c6 y dinh hdnh dQng ngodi phpm viquyOn han cfra minh;
g" C5c trudng hqp kh6c theo quy dinh cira ph6p luat vd Ei0u lQ ndy.
4. TriQu tap hqp Eai hQi cl6ng C6 ddng b6t thudng.-^. -).a. H6i d6ng qgan tri phii tri0u tflp hqp Eai hdi d6ng C6 d6ng trong thoi h4n ba muoi/^n\ . t ,l(30) ngay kC fu ngdy sO thdnh viOn II6i d6ng QuAn tri cdn lai nhu quy dfnh t4i Di6md KhoAn 3 DiOu ndy hodc nh4n duoc ydu cAu quy dinh tai Di6m e, f Kho6n 3 EiOundy. Truong h-ry. p H6i d6ng quAn tri khdng triQu tflp cuQc hgp ndu tr6n thi Chri tichYr^. ri tHQi d6ng qudn tri vit circ thdnh viOn H6i d6ng quAn tri ph6i chiu tr6ch nhiQm tru6cph6p 1u4t vd ph6i b6i thuong thi0t hai ph6t sinh COi vOl COng ty.
b. Trudng hqp HQi d6ng qu6n trf kh6ng tri6u tdp hop Dai h6i d6ng C6 dOng theo quydinh tai Di6m a KhoAn 4 Di0u ndy thi trong thoi han ba muoi (30) ngdy ti6p theo,Ban Ki0m so6t phAi thay thii HOi d6ng qu6n tri tri0u tdp hqp Eai hQi.d6ng C6 OOng.
Trudng hgp Ban ki6m so6t kh6ng tri6u tdp cuQc hop Dai hQi dong C6 ddng nhu quydinh thi Tru&ng Ban Ki6rn.so6t phAi chiu tr6ch nhiqm tru6c ph6p ludt vd phAi bdithudng thiQt hai ph6t sinh d6i v6i C6ng ty.
c. Trudng hop Ban kitim so6t kh6ng tri6u tdp hqp Dai hQi d6ng C6 d6ng theo quy dinhtai Ei6m b Khodn 4 Di€u ndy thi trong thdi han ba rnuoi (30) ngdy ti5p theo, c6ddng, nh6m c6 d6ng c6 y6u cau quy dinh tai Ei6m e KhoAn 3 Di6u ndy c6 quy0n
,( --r' .'thay th6 HOi d6ng Quin tri, Ban Ki0rn so6t triOu tflp hqp Dai hQi ddng C6 d6ng.
Trong trudng h-o. p ndy, CO dOng hodc nh6m Cd dong tri6u tAp hop Dai hQi d6ne Cda^ , ,r i -)d6ng co the dC nghi ccr quan ddng ky kinh doanh gi6rn s6t vi6c tri6u tap vd tiOn hdnhhgp nt5u xetthdy cdn thi6t.
d. Nguoi triOu tAp phAi thuc hi6n c6c"cOng vi6c quy dinh tai KhoAn 2 Ei6u 17 Di0u 16
ndy d6 td chric hop D4i h6i d6ng cO cl6ng:
e. TAt cit chi phi cho viOc triOu tdp vd ti6n hdnh hqp Dai hdi d6ng"C6 ddng sO duocCdng ty hodn lai. Chi phi ndy kh6ng bao gdm nhtng chi phi do C6 d6ng chi ti6u khitham du Dai hQi ddng Cd d6ng, k cA chi phi an o vd di lai.
Didu 14" Quydn vh nhiQm vg cfia D4i h i cl6ng C6 Cdng
r n r ^. .).L Dai h6i d6ng C6 d6ng thuong ni6n c6 quy6n th6o lu4n vd th6ng qua:
a. B6o c6o tdi chfnh duoc ki6m to6n hdng ndm;
b. 86o c6o cria Ban Ki0m so6t vd hoat dQng qu6n ly C6ng ty cria HQi d6ng qu6n tri,Gi6m d6c Cdng ty vd cilc v6n d0 kh6c thuQc thAm quy6n cria Ban Kitim so6t;
c. 86o c6o cta HQi dOng qu6n tri vC d6rrh gi5 thpc trang qu6n ly s6n xu6t kinh doanh 6C6ng ty vd c6c vdn dO kh6c thuQc thdm quy6n cira HQi d6ng quAn tri;
d. Kti ho4ch ph6t tri6n ngin h4n vd ddi han cria C6ng ty;
e. Mric cO tric d6i v6i m6i c6 phAn cfia tirng lo4i.
^n.r^.tl2. Dai hQi d6ng C6 d6ng thudng ni6n vd bAt thudng th6ng qua quy6t dinh vO c6c vAn
d0 sau:
a. Thdng qua citcb6o cito tdi chinh hdng ndm;
b. Mric cO tric thanh.to6n hdng ndm cho m6i lo4i c6
nghiQp vit c6c quy6n gdn li0n v6i lo4i c6 phdn d6.
mric mdr HQi ddng quAn trf dO nghri sau khi d5 thamhQi d6ng CO dOng;
^i r \ n tz 'c. Sd lugng thanh vi0n cria HQi ddng qu6n tri vd Ban Ki0m so6t;
d. Lga chgn cdng ty ki6m todn hofc danh s6ch cdc c6ng ty ki6m to6n dQc l6p vd uy). , --^;quyen cno taol ddng qu6n tri quyOt dinh lqa chon m6t trong sd c6c dcrn vi ndy ti6n
hdnh c6c hoat dQng kiOm toan Cdng ty;^l
.X r.^ i -. 1 .^ r -!e. Bdu, rni6n nhi6m, bdi nhiQm hoiic thay thO thdnh viOn HQi d6ng quAn tri vd Ban
Ki0m so6t;
-i ( ...1 ,r \ --i r1-:,^l- --:A-^ T-l^-
T6ng s6 ti6n thir lao cta chc thdnh viOn HQi d6ng qu6n tri, thdnh viOn Ban KiOm so6t
vd 86o c6o ti6n thrh lao cfia HQi dOng qu6n tri vd Ban Ki0m so6t;
^i *L86 sung vh sira ddi Di6u lQ C6ng ty, tru trudng hqrp di6u chinh Vdn Di0u lQ do ph6t
hdnh thOm c6 phdn m6i trong pham vi s6 luqng cO phAn dugc quyOn chdo bfin dd
duoc Dai hQi d6ng C6 d6ng thdng qua tru6c d6 phu hqp v6i quy qirft cria ph6p ludt;
vd trir trudng hqp di6u chinh v6n di6u lq do C6ng ty mua lai c6 phAn theo quydt
dinh cua Dai hdi ddng c6 d6ng nhung khdng thUc hiqn chdo b6n.i ' ). . I ..1 ry -+----.-,-l-r1 1-I--Loai c6 phdn vd s6 lugng cd phAn m6i s0 dugc ph6t hdnh cho m6i lo4i cO phdn;
Chia, t6ch, hgp nhAt, s6p nhflp hoeic chuy6n d6i C6ng ty;
Td chric l4i vd gi6i thO (thanh ly) COng ty vd chi dinh nguoi thanh li;Ki6m tra vh xri ly cdc vi pha- cua HQi d6ng quAn tri hoflc Ban Ki6rn so6t gAy thiQt
h4i cho Cdng ty vd c6c C6 d6ng cia C6ng ty;
l. Quy6t dinh dAu tu hodc b6n tdi s6n c6 gi| tri tir ba muoi lam (35) Yo trb l6n t6ng gi6
tri tdi sAn cria C6ng ty vd ciic chi nh6nh dugc ghi trong b6o cito tdi chinh dd dugc
kiOm to6n gdn nhAt;
phdn phu ho. p v6i Luflt DoanhMric c6 tric ndy kh6ng cao hon
, ,.4 , ^ikh6o y ki6n c6c C6 ddng t4i D4i
h.
jk.
m. Quydt dinh.viOc g6p v6n, mua c phAn cia doanh nghiOp kh6c vdi tdng gi6, tri g6p
n. Quy0t dinh mua lai tr6n mudi (10) % t ng s6 c0 phAn dd bd,n cria m6i loai duoc chdob6n trong muoi hai (12) th6ng;
o. viOc Gi6m d6c Di0u hdnh d6ng thoi ldm cht tich H6i d6ng quan tri;p. C6ng ty ho4c cAc Chi nh6nh ctra C6ng ty ky ket hqp d6ng vd giao dich vdi nhtng
ngudi duoc quy dinh tai Kho6n I Di6u 162 cta I-uAt Doanh nghiOp v6i gi6 tri banghoflc l6n hon ba muoi larn (35) % t6ng giit tri tdi s6n cia C6ng ty vd c6c chi nh6nhdugc ghi trong bito cito tdi chinh dd dugc ki6rn to6n gAn nhAt; Trudng hqp ndy, c6
cdn lai t6n thdnh.
q. Cdcv6n Oe mac theo quy dlnh cLia Dieu l0 ndy va c6c quy ch6 khac cfia C6ng ty;
3. CO d6ng lch6ng duoc tham gia bo phi6u trong c6c trudng hqp sau ddy:
a. Th6ng qua c6c ho. p d6ng quy dinh tai Di0m p, I(ho6n 2 Ei6u 14 Di0u 10 ndy khi c6ddng d6 hoflc ngudi c6 li6n quan t6i c6 d6ng d6 ld mQt bOn cria hqp d6ng;
b. ViOc mua lai c6 phAn cria cO dOng c16 ho[c cria ngudi c6 li6n quan t6i C6 d6ng do,trir trudng hcr-p viQc mua lai c6 phAn duoc thuc hiQn theo tjz lQ so htu cria tit ch c6cc6 ddng hodc viOc mua lai duoc thuc hiOn thdng qua khcrp l6nh ho[c chdLo mua c6ngkhai tr6n So Giao dich Chirng k1io6n.
^ -4,4. TAt ci cdc nghi quyCt.vd, citc vdn d0 dd dugc dua vdo chuong trinh hgp phAi dugcdua ra th6o ludn vd biOu quyOt tqi D4i hQi d6ng c6 d6ng.
Di6u 15. Cfc cl4i diQn ctuqc riy quydn
1 , A tnl. Chc c6 d6ng c6 quy6q tham dg' Dai hQi ddng c6 d6ng theo luAt ph6p co th6 trpc tiOptham dg hoflc uy quy6n cho dai di6n cta minh tharn du. Trudng ho. p c6 nhi6u honmdt ngudi dai dien theo riy quy6n duoc ctr thi phii x6c dinh cU thO sO c6 phAn vd s6
t'A r ). ). "phi6u bdu ducrc riy quy6n cira m6i nguoi dai diQn. EAi diqn dugc riy quy6n khdng
ntr6t ttririt ph6i ld cd dong.
^ Trt^ , ). | \ i I2. Vi6c u1i quyOn cho ngudi d4i di6n dW hqp Dai h6i d6ng CO d6ng phdi l4p thdnh vanbAn theo mhu cria COng ty vd phAi c6 chfl ky theo quy dinh sau d6y:
at. Trudng hcr,p CO ddng c5 nhAn ld nguoi uj, quyOn thi phAi c6 chf ky cria Cd d6ng d6vd nguoi dugc uy quyOn dU hqp;
1,. Truong ho. p ngudi dai diQn theo uy quyen cria Cd d.6ng ld t6 chric ld ngudi uy quy6nthi phAi c6 chfi ky cria ngudi dai diQn theo uy quy6n, ngudi ciai diQn theo phdp lufltcria C6 d6ng vd ngudi duoc uy quy6n dU hqp;
c. Trong trudng ho. p kh6c thi phAi c6 chfr ky cira nguoi dai di6n theo ph6p lu4t cia C6ddng vd ngudi duoc uy quyOn dU hqp.
Ngucri ducrc uy q,ryen dU hqp Dai hOi d6ng CO d6ng phAi n6p vdn bAn uy qnyerttru6c khi vdo phdng hgp.
3. C6 d6ng ld t6 chric c6 quyOn cir m6t hodc m6t s6 nguoi dai.dion theo uy quy6n thuchi6n c6c quydn c6 dong cria mintr theo quy dinh cria ph6p luat; tru g hd;t"hi|,hon m6t ngudi dai diQn theo uy quy6n duoc cri thi phai ra. di.rn .U ttr6 rO c6 phAncria m6i ngudi d4i di6n.
ph6i th6ng biio cho cdng ty vd chi c6nhdn duoc thdng b6o. Van b6n riy quyen phii c6 c6c ndi dung chri y6u sau ddy:
a. TOn, md sd doanh nghi€p, dia chi tru sir chinh cria c6 d6ng;
b. 56 luong ngudi dai diQn theo fiy quyen vd ty 16 c6 phAn tucrng fng m6i nguoi daidiOn theo riy quy6n;
c. HQ, t6n, dia chi thydng tni, qu6c t!ch, sd Thd cdn cu6c c6ng d0n, Gi6y chring minhnhdn ddn, HQ chi6u hodc chring thpc c6 nhAn h-o. p ph6p kh6c cria tung nguoi d4idi6n theo riy quy0n;
d. Thdi han iry quy6n tuong ring cua ttrng ngudi dai diqn theo riy quy6n; trong d6 ghi16 ngay bat dAu dugc riy quyOn;
[ng ky kinh doanh trong thoi han ndm ngdyito.
4. Trudng hgrp ludt su thay mdt cho ngudi uy quy0n gi6y chi dinh dai di6n, vi6c chidinh dai diOn trong trudng hqp ndy chi duoc coi ld c6 hi0u lyc ntiu gi6y chi dinh daidi6n d6 dugc xuAt trinh cung vdi thu uy quyOn cho luAt su hoflc bAn sao ho. p 16 cria:,thu u1i quy6n d6 (nOu tru6c d6 chua dang ky v6i COng ty).
5. Tru truong hcv,p quy dinh t4i Khodn 4 Di6u 3dy, phi{5u bi6u quy0t cria ngudi dugc uyquyOn dU hqp trong pham vi duoc uy quy6n vdn c6 hiQu luc khi c6 m6t trong c6ctrudng hop sau ddy:
a. Nguoi uy quy6n dd chtit, bi han ch6 nang lgc hdnh vi ddn su hodc br m6t ndng lpchdnh vi ddn sq;
b. Ngudi uj' quy6n da huy b6 viqc chi dfnh uy quyi:n;
c. Nguoi uy quyAn da hujr bo thAm quy6n cria ngudi thuc hiQn viOc uy quyOn.
EiOu kho6n ndy sO kh6ng 5p dpng trong trulng hgp Cdng ty nh4n dugc th6ng brio; ^.vO m6t trong c5c sq kiQn trdn b6n muoi t6m (48) gid trudc"gio khai mac cu6c hopDai h6i d6ng Cd ddng hoflc tru6c khi cuQc hgp dugc triOu t6p lai.
6" ian tir ngdy lAp xong danh6ng thi ngudi nh6n chuyOncho ngudi chuyOn nhuong
7. Ngucri dai diQn theo uy quyd,n ph6i c6 c6c ti€u chuAn vd di6u ki€n sau ddy:
a. C6 nang lUc hdnh vi ddn sU dAy dri;
b. Kh6ng thu6e d6i tuong bi cAm thdnh lAp vd qu6n ly doanh nghiOp;
^i -^c. C6 ddng nhd nudc ndm gifi trdn ndm muoi (50) % v6n diOu l0 khdng duoc cu voho{c ch6n g, cha d6, cha nu6i, me d6, me nu6i, con d6, con nu6i, anh ru6t, chi ru6t,
em ru6t cria nguoi quAn lf vd cria nguoi co thArn quydn b6 nhiCrn nguoi qu6n lye6ng ty ldm ngudi dai didn theo riy quyAn tai c6ng ty itc;
8' Tr6ch nhiQm cfia nguoi dai di0n.theo uy quydn cho td chric hoac c6 nhAn thuc hiontheo quy dinh cfra Ph6p lu6t, Di6u 19 vd Quy ch6 qu6n l'! oiua t chric cri nguoi dpidiQn theo ri quy0n hoac theo y6u cAu cin ca-nh6n riy quyOn
9. C6 eOng duoc coi ld tham du vd bi6u quyt5t tai cu6c hop D4i h6i d6ng c6 dong trongtrudng ho. p sau dAy:
a. Tham dp vd bi6u quyf5t truc ti6p tai cu6c hgp;t ."t ).
' -, -?b. Uy quydn cho m6t ngudi kh6c tharn dg vd bi6u quy0t tai cu6c hop;
c. Tharn du vd bitiu quy5t thdng qua hdi nghi tn, c tuy6n, b6 phit5u di6n ttl hodc hinhthric di0n tri kh6c;
1 ^r' t,Ad. Grii phiOu bi6u quyOt don cuoc hop th6ng qua grii thu, fax, thu diqn tt.
Diiju 16. Thay ddi cfc quydn
, A.1. C6c quydt.dinh cria Dai h6i d6ng c6 d6ng ve viqc thay d6i hodc huy b6 c6c quyettdac bi6t gdr liOn v6i m6t loai c6 pha.n uu-ddi c6 hi6u luc khi dugc c6 dOng nam giU, r ,
" .^-Y*
it nhdt ndm muoi m6t (51) % c6 ph6n ph6 thdng tham dy ho.p th6ng qua d6ng thoiduoc c6 dO g nim git it nhAt s6u
^ooi lam (65) % quydn Uieu quy6t cria lJai c6
phdn uu ddi n6i trOn biOu quy6t th6ng qua.
2. CuQc hgp cria c6c Cd d6ng ndm git mQt lo4i c6 phAn uu dai dC th6ng qua viQc thayd6i quy6n nOu trdn chi c6 thO duoc t6 chuc khi c6 tOi ttrl6u hai (02) C6 OOng (hoacdai di6n dugc- riy quy6n cria h ) vd nim git t6i thi6u mQt phAn ba (Il3) gi6 tri mQnhgi6 c.f;a c6c c(; phAn loai d6 di ph6t trdnh. Trudng hcr-p kh6ng c6 cli sO dai bi6u nhunOu trOn thi se t6 chfc hop lai trong vdng ba muoi (30) ngdy sau d6 vd nhtng nguoi
J '- A .- - ^nam giD cd tr hAn thu6c loai d6 (khdng phu thu6c vdo s6 luong ngud'i vd s6 c6 phAn)c6 mft truc ti6p hodc th6ng qua dai di6n _gc uy quy6n deu Auqq coi ld dri s6 t,rqtrg4 . r.A ^ X
- ,dai biOtt ydu c6u. Tai citc cu6c hop cria Cd d6ng ndm gift c6.phAn uu ddi nOu tr6n,
nhtng ngLJcri nam git cd phAn thu6c loai d6 c6 mat tiyc ti6p hodc qua nguoi d4idiOn c6 thO 0u cAu bo phi6u ki:n. Nzleii cO phAn cing lopi c6 quy0n UiOu quy6t ngangnhau tai cudc hgp d6.
3. Thri tpc ti6n hdnh c6c cuQc hgp ri6ng.bi6t nhu v4y dugc thuc hi6n tuong tu vdi cdcquy dinh tai Di6u l8 vd Diou 2019 Diou lQ ndy.
4. Trir khi c6c di6u kho6n phdt hdnh cd phAn quy dfnh kh6c, c6c quyOn dac biet ginli6n v6i c5c loai c6 phAn c6 quyAn on dai COiv i mQt s6 hoic tat ca chc vdn aC ti0n
-tquan d6n chia s6 loi nhufln hoflc tdi sAn cfra C6ng ty se kh6ng bf thay d6i khi C6ngty phathdnh th6m c6c c6 phAn cirng loai.
Diiju 17. Tri0u tflp ?ai hdi tl6ng CO d6ng, chucrng trinh hop vh thdng brlo hop DaihQi tl6ng CO tl6ng
1. HQi d6ng QuAn tri triQu t4p Dai hQi d6ng CO d6ng, hoflc Eai hQi d6ng C6 ddng duo.'ctriQu t4p theo c6c trudng hqp quy dinh tai Di0rn b hodc Di6m c KhoAn 4 Di6u 13
Di0u l0 ndy.
2. Nguoi tri6u tAp phAi thuc hi6n c6c cOng vi€c sa day dC t6 chric hop Dai hdi ddngcd ddng:
3.
nai li€n quan d€n danh siich c6 d6ng;c. Ldp chuong trinh vd nQi dung cuQc hgp;
d. ChuAn bi tdi li6u cho cu6c hop;
g. Xiic dinh thdi gian vd dia di6m trgp;
h' Grii th6ng b6o rndi hop ddn tDng c6 d6ng c6 quycn du hqp theo quy dinh cria DidulQ ndy;
i. Cac c6ng vi6c kh6c phuc vp cu6c hop.
trpc ti6p hoflc grii qua dudng buu di6n,
dich Chring kho6n). Th6ng b6o hgp Daic6c cd ddngtru6c lSdy htruc ti6p choqua duong buu di0n). Chuong trinh hgpd6n c6c vAn d0 sO duoc bi0u quy6t taiddn cgng liou kh6ng ducrcgtii d6ng hop phai n6u 16dia ngry pcan.
nh6m Cd.ddng duocdc vdn d0 dua vdobang vdn bAn vd ph
vi6c tru6c 1rgdV khai mac Dai h6i d6ngCd d6ng, s6 lu-q ng vd loai c6 phAn ngudchucrng trinh hgp.
Nguoi triQu tdp hgq.Eai h6i d6ng c6 d6ng c6 quy6n tu ch6i nhtng de xuat dugcnOu theo Kho6n 4 Di6u ndy trong c6c trudng hcrp sau:
Dc xu6t dugc grii dOn kh6ng dring thoi han hodc kh6ng dri, kh6ng dring nQi dung;Vdo th om dc y1t co d6ng hodc nh6m co cong g6ng nfm git dfi it nh6t nam(05) % hAn phd th6ng trong thcri gian li0n tuc it
"rrdt ra,.t (06) thring;
VAn dC duoc dO xu6t kh6ng thugc pham vi thAm quycn cria Eai h6i d6ng co dongbdn bac vd th6ng qua.
Nguoi tri6u t4p h-:f. Pui hQi ddng c6 .d6 g phdi ch6p nhdn vd dua ki6n nghf quy
dinh tai KhoAn 4 Di0u ndy vdo du ki6n huong trinh vd n6i dung cu6c hop, lrtrtrudng hqp q.ty dinh tai Khodn 5 Dieu !ay..Kit!n nghf so duqc chinh thric bdsungvdo chuong trinh vd n6i dung cu6c hop n6u duoc Dai hQi d6ng CO dOng chAp thuan,H6i ddng qu6n trf phdi chuAn bi du thAo nghi quyct cho tung vAn dd trong chucrngtrinh hgp.
4.
A
b.
6"
7.
Di6u 18. cic elidu kiQn ti6n hdnh hop Eai h6i et6ng c6 c6ng
dai hdi, nguoi triQu t4p hop hriy cu6cl?i g vgng ba muoi (30) ngay kCl6n nhat. Dai h6i d6ng C6 dOng
3. lruong_hop dai h6i lAn thf haicdn thi6t, trong vdng ba muoi (ngudi tri6u t4p hqp hty cuQc hgp. Etri tdp trong vdng hai muoi (20vd ong trudng hqp ndy dai h6id.ong hay dai di6n uy tham dutdt ch cdcvdn dd du k oc phO ch
4' Theo d0 nghi cria Chri toa, I)ai h6i d6ng C6 d6ng c6 quyon thay d6i chu g rrinh
Didu 19. th6 thric ti6n hinh hop va bi6u quy6t tai Dai h6i cl6ng c6 aong
dr,r ho.p c5 mdt dang ky h6t.
dnh, kh6ng t6n thirnh, kh6ng c6 y ki6n. K6tay tru6c khi b0 mac cu6c hop.
mudn c6 quydn dang ki ngay vd sau d6 c6hdi. Cht toa kh6ng c6 trdch nhi€rn dungvd hi6u luc cria c6c dort bi6u quy6t da ti6n
d\r s0 kh6ng bi dnh huOng.
4. Chri toa, thu ky vd ban ki0m phi6u cua Dai hdi d6ng C6 dOng duoc quy dinh nhusau:
a' Chir tich HOi d6ng qudn tri ldm chri toa circ cuQc hgp do H6i d6ng qu6n tri tri6u tAp;thdi mdt kh6 ndng ldm viQc thi c6c thdnhudi trong s6 ho ldm chri toa cu6c hgp theodugc nguoi ldm chri toa thi Truong Ban
ddng bAu chir toa cu6c hop vd nguoi c6 s6;
nhet sc ldm Chri toa cu6c hop;
c. Chri toa cu m6t hodc m6t s6 nguoi ldm Thu ky dai hQi;
d' Dai h6i so bAu trong to dai bi6u nhtng ngudi chiu h nhiQm kicm phi6u hodcgiSm sat viOc ki6m phi6u theo nghi cria chri top. thdnh vien cria gun Lio;phieu.do Dai hOi C6 d6ng q,tyct nh"can cri dJ nghi cria chri toa nhung kh6ng vucrtqua so ngudi theo quy dinh cria phrip luAt hi6n hdnh.
h hep.
6. Chri toa ld nguoi c6 quy6n quyct dinh cao ntr6t vc trinh tu, thir tpc ho6c ciic su ki6nphrit sinh ngodi chuong trinh cria Dai hQi d6ng CO dOng.
7 ' chir toa Eullgi ddlg 99.ao.ng
.6 ti hoan "hon
dai h6i ngay ca trong"trudng hqp dac6 tl.u sO Oai biOu cAn ttri0t OCn m.
- thdi di6m'kh6c vd tai m6t dia di6m do Chri toaquy6t dinh rnd kh6ng cAn lAy y ki6n cvi6n tharn du kh6ng thd c6 cn5 ngOi thvi crha nhfrng ngudi c6 m{t ldm m6t tcho cu6c hop kh6ng the ti6n hdnh mQthodn ld cAn thit5t O6iac c6ng vi6c criadra,C iddng bikh6n dinh khai rnac D4i hdi. Dai h6i hop lai sO chixem xdt c5c c6ng vi6c 16 ra dd duoc gi6i quy6t hcTp ph6p tai Dai hQi bi tri ho6n tru6c1/oo.
CO i quy ilinh taidi k nhtng thdnhcho thric vd hiOu
6 hi6u lgc thi hdnh.
9' Chri to4 cia.dai-hQi hoac Thu ky dai hQi c6 quyOn tiOn hdnh c6c biQn ph6p rnd hothSy cAn ttritit cc diOu khi6n oai nEi eong c6 aong mot crich h'p l.!, c6trdt tu, theodfng chuong trinh dd duoc th6ng qua vd phAn 6nh duoc mong mu6n cria da t0 Caddng dU hop.
10. Hdi d6ng qu6n tri c6 th y6u cdu cdic C6 ddng hodc dai di6n dugc uy quyOn tham duDai h6i ddng C6 d6ng hfu sp kitim tra ho4c cdc bion phdp an"i"n"na ffOi;A;;Qu6n tri cho ld thich hcr,p. Truong h9p.c6 CO AOng ho4c d4i dien dugc uj' quy6ikh6n hri nhftng quy dinh vc nem tahod,c citc an ninh n6itron, hn tri sau khi xem x6t m6t c6ch cAn trong ch6i quyOntham xu6t co d6ng hodc dai dicn duoc,iy q"y"o ;C^d;6;;ra kh
I 1. H6i ddng quin tr-i, sau khi dd xem x6t mQt cach cAn trong, c6 tho tien hdnh c6c bi6nph6p duoc H6i d6ng qu6n tri cho ld thfch hqp de:
a. g6 tri ch6 ng6i tai diadidm hop Dai h6i d6ng C6 d6ng;b. 86o dAm an todn cho moi ngudi c6 mdt tai dia di6m d6;c. Tao di6u ki6n cho c6 dong tham du @oa<; ti6p tuc tham du) Dai h6i.
ld cAp giAy vdo cira hodc sft dung nhfrng hinh thric kh6c.
12. Trong truong hqp tai Dai h6i ddng Cd dOng c6 6p dqng c6c bi6n ph6p noi tr€n, H6id6ng quAn tri khi x6c dinh dia di6rn Eai h6i c6 th6:
a. Thdng b6o rang dai hdi sO duoc ti6n hdnh tai dia diOm ghi trong th6ng bao vd chrito4 d4i hQi se c6 mflt tai d6 ("Dia di6m Chinh Cfia D4i hQi");
theo Didu kho6n ndy hoflc nhirng ngdi6m Chinh cria Dai hQi c6 th6 d6ng thoi tham du Dai hQi;
Th6ng b6o v0 viQc tO chric E4i h6i khdng cAn nOu chi tit5t nhfrng biQn ph6p t6 chrictheo Di6u khoAn ndy.
r ^ ^.i13. Trong Di6u lQ ndy (tru khi hodn cAnh yOu cdu khdc), moi C6 ddng se oc coi ldtham gia d4i hQi d Dia di6rn Chinh cua Dai hQi.
Di6u 20. Thdng qua quytit illnh cfia Dai hQi tl6ng CO aOng
1. Dai hQi cO d6ng th6ng qua c6c quyt5t dinh thuQc thAm quy0n bing hinh thric bi6ui,
quy0t tai cudc hgp hoflc lAy y kiOn bdng vdn bAn.
2. Nghi quy6t cria E4i hQi d6ng cd d6ng COI vOi cilc vdn dd sau d6y ph6i dusc th6ngrJqua bdng hinh thirc bi6u quy6t tai cu6c hgp Eai hQi d6ng c6 d6ng:
a. Sria COi, UO sung c6c n6i dung cfra Di6u I0 COng ty;
b. Einh hu6ng ph6t tri6n COng ty (k6 hoach ph6t tritin ddi han);i ,;c. Loai c6 phdn vd t6ng s6 c6 phAn cria tirng loai;
d. BAu, miSn nhi0m, bdi nhi6m thdnh vi6n Hdi d6ng qu6n tri, Ban kiOm sofLt;
e. Chri tich Hdi d6ng quAn tri ki6m GiSrn ddc C6ng ty;t.g. Quyet dinh dp 6n ddu tu, giao dich mua, b6n t2ri sAn cira COng ty hoflc chi nh6nh
hoflc giao dich mua do C6ng ty hodc chi nh6nh thqc hiQn co gi6 tri tU ba muoi ldm(35) % tr& lOn tdng gia tri tdi rrdn.cfia Cdng U.vd c6c chi nh6nh cira C6ng ty dugcghi trong b6o c6o tdi chinh gdn nh0t dd dugc kiOm todn;
h. Quytlt dinh vi6c g6p vdn, mua cO phAn cria doanh nghiCp kh6c vdi tdng gi6 tri gopIAv6n, mua c6 phAn tir ba muoi lAm (35) %o trb l6n t6ng gi6 tn tdi s6n cria C6ng ty
dugc ghi trong bin c6o tdi chinh gAn nh6t dd dugc kiOm to6n;
i. Th6ng qua b6o c6o tdi chinh hdng ndm dd dugc ki6m to6n;
j. C6c hinh thric t6 chric lai, gitith6,,ph6 s6n Cdng ty;K.3. Nghi quy0t v0 c6c nQi dung sau ddy duoc th6ng qua khi c6 tu s6u muoi ldm (65) %
t6ng sO phi6u bAu cria c6c cd ddng c6 quy6n bi0u quy6t c6 rn{t truc tiOp hoflc th6ngqua d4i di6n dugc riy quy6n c6 m{t t4i Dai hQi d6ng cO d6ng:
I r;a. Loai co phdn vd tdng s6 cO phdn cua tirng lo4i;
b. Thay d6i ngdnh ngh6 vd linh vuc kinh doanh;+i 'c. Thay d6i co cdu td chric qu6n ly COng ty v€ rn6 hinh ho4t dQng vd Nguoi dai di6n
theo ph6p lu4t quy dinh t4i Di€u 134 LuAt Doanh nghiOp;
d. Quydt dinh du an dAu tu, giao dich rnua, bdn tdi sAn ctra C6ng ty hodc chi nhrinhhodc giao dich mua do C6ng ty ho6c chi nh6nh thuc hi6n co gi-fttii tir Ua muoi ldm
ghi trong b6o c6o tdi ch n:
a muoi lam (35). Yo tr6l6n t6ng gidtri tdi s6n cria c6n ryduoc ghi trong bdo c6o tdi chinh gAn nhAt dd duoc ki6rnto6n;
g. Cric hinh thric td chrlc lai, gi6i th€, ph6 s6n Cdng ty;h. Sria d6i, b6 sung c6c ndi dung cria DiAu 16 C6ng ty;
quy6n bi6u quytit c6 mflt truc ti6p hodc th6ng qua daiDai h6i d6ng cO d6ng trir c6c ndi rlung quy Oinir tai t<
-5. Vi6c bi6u quyt5t bAu thdnh vi6n HOi d6ng qudn tri vd cluoc thuc hi6ntheo phuomg thric bAu d6n phiifu dugc quy Cintt tui Oi ay.
dU 4qp Eai hQi d6ng C6 ddng trong thoi han nudi IquyOt ducyc th6ng qua bdng hinh thrlc dang t6i todn vtin di€n tri cria C6ng ty (website).
7. Chc quy6t dinh duoc thdng qua tai Dai hdi d6ng CO 6ng v6i sO CO d6ng tham giatrgc ti6p hoflc.thdng qu? ngu"oi dai di0n duqc ty quy€n Eai di6n mQt tram (100) %t6ng s6 c6 phAn c6 quyOn UiCu quy0t duoc coi ia hqp ph6p v 6 hidu luc ngay cdkhi trinh tg vd thi tuc triQu tdp, rr6i dung chuong trinh hop tho thric tien nanfrcudc hop khdng theo dring nhu quy dinh.
Di6u 21. C6 AOng blng vin bin d6 th6ng qua
ThArn quy0n vd thO.thri c l6y y ki6n C6 tt6ng bing vdn bAn d6 tnOng qua quy6t dinhcria Dai hQi d6ng Cd d6ng duoc thuc hiOn theo quy dinh sau ddy:
-t
l.
C6ng ty. th6n din c ldy bhni.thi quy6t i h6i ng n6u daidi6n it nh mdt sO bi6u trutrudng hgp quy dfnh t4i Khoan 3 Di6u 20 Dieu lQ ndy.
y kiOn, du thAo nghi quy6t cta Dai h6iA,nghi quy€t vd grii d6n tAt ch c6c c6 d6ng
(15) ngdy tru6c thoi han ph6i gui lai phi6uui phiOu lay j,ki0n, y6u cdu vd c6ch thric
thuc hi6n theo quy dinh tai Kho6n 2 vdKhoAn 3 Ei6u Il ciaDi6u lQ ndy;
Phitiu lAy y kien phAi c6 c6c n6i dung chri y6u sau dAy:
TOn, dia chi tru so chinh, s6 vd ngiry clp Giay Chring nhdn Dang ky Kinh doanh,noi ddng ky kinh doanh cria COng ty;
2.
3.
a.
b.
(-.
Muc dich IAy y kien;
Ho, tdn, dia chi thuong trri, qu6c tich, s6 gidy chirng minh nhan dan, h6 chi6u hoacld c6 nh6n; tOn, dy kinh doanh crialuong c6 phAn cri
Phuong 6n bi6u quyct bao g6m riin thdnh, kh6ng r6n rhdnh vd kh6ng c6 y ki6n;Thoi han phAi grii vC COng ty phi6u ldy !, ki€n dA, oc tr6 ldi;Ho, t6n, chff cira Chtr tich HOi d6ng qu6n tri vd nguoi d4i di6n theo phdp ludt cr]raC6ng ty;
C6 COng c6 th6 gfti phiOu lily i, kien dd, trhloi dOn c6ng ty theo m6t trong c6c hinhthric sau dAy:
d
+l.
ob'
4.
a.
phi0u.
gur ve cong ty sau thoi han dd x6c dinh tai nQi dung phiOu lay yrong trudn g,hqp, gui thu vd bi tiet 16 trong truong hcr,p giri fax,hqp.10. Phi6u lay i,ki6n kh6ng ducrc gfri vd ducyc col la phieu
^.quyeu
T0n, dia chi tru scr chinh, s6 vd ngdy c6p Gi6y chirng nh4n Ddng ky cloanh nghiQp,noi ddng ky kinh doanh;
Muc dich vd cdc v6n do cdnldy y kicn dti th6ng qua quytit dinh;tP gg,U6.rg. v6i tdng- s6 phi6u biOu quy6t da ng d6 ph6n bi6tsd phi6u biOu quyOt h-o.p lQ vd s6 biOu quytit g thf;grii biOuquydt, kdm theo phu lpc danh s6ch C6 d6 rg tT6ng s6 phirlu t6n thdnh, kh6ng trin thdnh vd khdng c6 y ki6n COi vOi tung v6n dd;C|c quy€t dinh dd duoc th6n g qln;
tOn, chfl ky cta Cht tich HQi ddng quAn tri, nguoi dai diOn theo ph6p luAt criag ty, ngudi gi6m s6t ki6m phi6u vd ngudi ki6m pni6r.
-
C6c thdnh vi6n H6i d6ng quAn tri.vd nguoi gi6m s6t kiem phitiu, ngudi kiem phi6uphAi li6n ddi chiu tr6c.h nhi6m vC c5c thi6t hai phdt sinh tu cac f,uy1t dinh dugcth6ng qua do ki6m phii5u kh6ng trung thuc, kh6ngchinh x6c.Bi0n b6n kOt qui ki€rn phit5u ph6i duoc c6ng b6 tr6n website cria C6ng ty trong thd'i
han hai muoi tu Qg gio, kli tri ngdy kt5t trric ki6rn phitiu.
b.
d.
f.
6.
Di6u 22" Bi0n bin hop Dai hQi rl6ng C6 aOng
tqa d4i h6i vd Thu
3' Cht toa vd thu ky cu6c hop phdi 1i6n ddi chiu tr iom vd tinh trung thuc, chinh1*t t1u. ndj dung bi6n bAn, chiu tr6ch nhiOrn td luu trt ciic bi6n bAn Dai h6ioong u0 dong.
4. Bi6n bAn hgp Dpi hdi d6ng C6 d6ng, circbhnghi ch CO COngdU hqp vd vdn bdn uy quy€n tham du, todn van nghi ua vd tdiliQu c6 liOn quan grii kdm theo th6ng b6o mdi hqp ph so chinhcta Cdng ty.
dyrg biOn bdn duoc dua ra theo dringt<C ttr khi grii bi6n b6n.
I)i6u 23. YGu cdu hriy b6 quyiit illnh cria Eai h6i el6ng co aong
cdu Tod 6n hodc Trong tdi xem x6t, huy b6 quy6t dinh cria Dai hQi d6ng C6 d6ngtrong c6c trudng hqp sau d6y:
I ' Trinh tr,r vd ,T.lot Jrr^ey
tOp hqp Eai hQi d6ng co d6ng kh6ng thuc hi6n dring theoquy dfnh cria Di0u lO C6ng ry vd oiaph| luAt;
2. Trinh tu, thri tuc ra quyct dfnh vd n6i dung quyiSt dinh vi pham ph6p ludt hoac Di6u16 C6ng ty.
g CO d6ng bi hriy b6 theo quy6t dinh cria0c hqp Eai h6i d6ng C6 d6ng bi hriy b6 co
, d6ng trong vdng mudi ldm (15) ngdy theotrinh tu, thri tuc quy dinh tai Luflt Doanh nghiQp vd Di6u G ndv.
:{
I
i
I
)
II
11
VII. HOI DONG QUAN TRI
Di6u 24. I{hi6m vi sil luong th}rnh vi6n Hdi cl6ng eu6n tr!, ^i ,l. So luong thdnh viOn Hdi ddng quin tri cria C6ng ty c6 tu ndm (05) thdnh viOn dtln
muoi mQt (11) thdnh vi6n. Nhi6m kj' cria H6i d6ng quin tri ld nam (05) nam. Nhi6m
vi.n dusc bau bo sung hodc thay th*Jil%f;'"fttXTTJ;;i:fl,:#;iji,1*kj' cira thdnh vi6n do ld thdi han cdn lai cria nhidm bi HOi d6ng quAn trf. S6 tfrann
xdc dinh theo phucrng thfc ldrm trdn xu6ng., ^A -^2. C6c C6 d6ng nlm gift c6 phaq c,5 quy6n biOu quy6t trong thoi han li6n tuc it nhit
sdu (06) thring tinh d6n thoi diOrn ch6t danh s h c0 d6ng dg hop c6 quy6n gQp sO
qttye.n bi6u quydt dC de cft cdc frng viOn H6i d6ng quin tri theo quy dinh tai KhoAn3 Di0u niry.
3. C6c c6 d6ng ndrn git it hon ndm (05) % s6 c6 ph n c6 quy0n bi6u quy6t trong thdi
( . uoi (20) % tdng r.o .6 phAn c6 quy6n biOuquy6t dyoc dO cri m6t (01) ring vi6n; tir hai muoi (20) % d6n du6i ndm muoi (50) %duoc d0 cri tdi da hai (02) rlng vi6n; tt ndm muoi (50) % d6n du6i s6u muoi ldm(65) % dugc d0 cri t6i da ba (03) ring vi6n; tir s6u rnuoi larn (65) Yo trb l6n ducvc dd
A,cu ou so ung vlen.
4. Trudng hqp sO luong cdc tntg vi0n I{6i d6ng quin tri duoc dO cir vd tg ring cr,? v6nrr ^ i 'khong d[ so lugng cdn thiOt, H6i d6ng quin tri duong nhiQm c6 th€ d0 ct th6m ringcri vi6n hoac t6 chric d0 cri theo m6t co ch0 do C6ng ty qrry dfnh. Co ctrt! Ae cri hayc6ch thric H6i d6ng quAn trf duong nhiOrr dO cir ring cfr vi6n H6i d6ng quAn trf phAiduoc c6ng b6 16 rdng vd phAi dugc Dai hOi d6ng C6 dong th6ng qua trudc khi tit5nr a r rinann oe cu.
5. Thdnh vi6n HQi ddng qu6n tri sO khdng cdn tu c6ch thdnh viCIn HOi ddng quin tritrong c6c trudng hcrp sau:
a. Kh6ng di tu c6ch ldm thdnh viOn HQi dong qudn tri theo quy dinh cria Luflt Doanhnghi0p hodc bi ludt phrip c6m ktr6ng duoc ldrn thdnh vi6n HQi ddng qu6n tri;
1 a' I t )b. Gfti dcyn bdng vdn bAn xin tir chric d6n tru so chinh cira C6ng ty;
Bf mdt hodc han ch6 ndng lqc hdnh vi d6n su;t r!Vang mdt, kh6ng tham du c6c cu6c hop cria HQi d6ng qu6n tri li6n tuc trong vongs6u (06) thdng md ktrdng c6 su cho ph6p cria HQi ddng qudn tri vd HQi d6ng quin triddphfn quytlt rdng vi tri c'hangudi ndy bi bo tr6ng;
Bi bai nhiQm theo quy6t dinh cua Dai hQi dong C6 d6ng;
Khdng cdn ld dai diqn theo uy quy6n cr-ia C6 d6ng ld td chuc theo quy6t dinh cta t6chirc d6:
c.
d.
e.
f.
g. Ld d,ai diQn theo uy quy6n cria C6 d6ng la td chirc, nhung t6 chf'c d6 khdng con ldC6 d6ng crha C6ng ty.
6. HQi d6ng qu6n tri c6 th6 b6 nhiOrn thdnh vi6n H6i ddng quAn tri m6i dd thay thO ch5
thdnh vi6n m6i d6 sC duoc coi ld c6 hnhi6m. Nhi€m kj, cria thdnh viOn lFI6inhi6m c6 hiQu lpc d6n ngdy ktSt thfc nhqp thdnh viOn rn6i kh6ng duoc Dai h" ,,^. -xcua HQi dong quAn tri cho dOn tru6c t
tham gia biOu quyOt cria thdnh viOn Hhi6u lgc.
7. Viqc b6 nhiQm c6c thdnh vi6n H6ii d6ng quAn tri phAi duoc c6ng bd th6ng tin theoc6c quy dinh cira phSp luAt.
B. Thdnh vi6n HQi d6ng quAn tri 6ng nh6t thitit pfrai ld ngudi nam gifl cO phdn criaC6ng ty.
Didu 25. Quydn hirn vir nhiQm vg cria H6i el6ng quin tri
i. vd cd E5 viQc cria C6ng ty phiti chiu sp quAn ly hoac chid6ng tri. H6i d6ng qu6n tri ld co qrrun C6 dAy dt quy6rt
n .1 ^. ax ^i _^ cdc q rrhdn danh Cdng ty tru nhtrng quydn han thu6c vdDai h6i d6ng Cd d6ng.
2. Hdi d6ng qu6n tri c6 trSch nhi0m gi6m stfi Gi6m ddc Di0u'hdnh vd nguoi quin liCdng ty kh6c.
r rt^. +l3. HQi d6ng qu6n tri co cfrc quy0n vii nghia vU theo quy dinh c:t';a phdp luAt, Di6u 16,
c6c quy chti nQi bQ cria Cdng ty vd.c6c quy6t dinh cua Eai h6i d6ng C6 d6ng. Cr;th6, HQi d6ng quin tri c6 nhtng quy6n h4n vd nhiQm vu sau:
a. Quytit dinh k6 hoach ph6t triOn s6n xuAt kinh doanh vd ngAn s6ch hdng ndm;
b. X6c dinh c6c muc tiOu ho4t dQng vd muc tiOu chi6n luoc trOn co sd c6c muc dichchiOn lugc do Eai hQi d6ng Cd ddng th6ng qua;nL r'^c. BO nhiQm, mi6n nhiOrn, Chri tich Hdi d6ng qu6n tri, c6ch chirc, lcy hqp ddng, chdmdrit h-q p ddng, khen thucrng, ki luAt, chc nghi ch6 dQ, quyOt dinh mfc luong vd loifch khilc d6i v6i Gi6m d6c Di6u hiinh vd cdc c6c chric danh kh6c theo cl0 nshi cfaGi6m ddc Di0u hdnh; Quytit dfnh cru nguoi dai diOn thuc hiQn quyen sd htu # phAnhodc phAn v6n g6p 6 c6ng ty kh6c cirng v6i mric tht lao vd lgi ich khfc cria nhftngnguoi d6. B6o c6o Dai hQi ddng Cti dOng vO viQc HQi ddng qu6n tri bd nhiQm Giu.-ddc Di6u hdnh. ViQc bai nhiQm c6ct chuc danh kh6c kh6ng dugc trSi voi cdc quy6n
.ttheo hgp d6ng cria nhtng nguoi bi bAi nhiOm (nOu c6).
d. Quytit dfnh co c6u t6 chfc, quy ch6 qu6n ly nQi b0 cria C6ng ty. Quy6t dinh thdnhlAp, giAi th6, s6p nhap, chia t6ch c6ng ty con, chi nh6nh, vdn phong. tlai di6n, c6cphdng ban, don vi, b0 phAn cria COng ty theo dO nghi cua Gi6m d6c Di6u hdnh;
Quy0t dinh viQc g6p v6n, mua c6 phAn cria doanh nghiQp kh6c v6i t6ng gi6 tri g6pIAvdn, rnua e6 phdn dudi ba muoi ldm (3 5) % t6ng gi6 tri tdi s6n cria Cdng ty vd c6c
chi nhrinh duoc.ghi trong b6o citc> tdi chinh gAn nh6t dd dugc ki0m to6n theo ddnghi cria Gi6m d6c C6ng ty;
e. D0 xu6t viQc t6 chric lai, gi6i th6 hoac y0u cAu ph6 sAn COng ty;
hthquy
quyCn cho phdp ngudi s0 hiru ,nua c6i. Quy6t dinh giri chdo biin c6 phAn, tr6i phi6u vit citcchfng khoiin chuyen d6i;
trA cd tric hodc xri ly 16 phat sinh trong quiitrinh kinh doanh;
Di u 130 Ludt Doanh nghi€p hodc viphAn cira C6ng ty;
nghi6p;
n' Q.uvot dinh giai phdp phifi tri6n thi truong, titSp rhi vd c6ng nghg; Th6ng qua hop
s6n cira C6ng ty vd c6c chi nhiinh ducrc ghi trong btto cfto tdi chfnh dd duoc kiemto6n gan nh6t, trir h-op d6ng v2L giao dicriquy aiirLlai;ia;; ilH;;ib;l;;;Khodn 1 vd Kho6n 3 Di6u 162 c:inlu6t Doanh nghiOp;
o' Chep thudn cdc hgp ddng vd giao dich duqc lV gifra C6ng ty vd nhtrng d6i tugngduoc quy dinh tai Khoin 1 Ei0u 162 LuQt doanh nghiQp "i giatri nh6 hon ba muoi
tl.o"g thoi han mudi ldrn (15) ngdy, tC ttr ngdy nhdn dugc th6ng biio, thdnh vi6n FI6id6ng qu6n tri c6 lqi ich licn qua'kh6ng c6 quy6n bi6u quyOt
quy6t dinh;
q. Trinh b6o c6o quy6t to6n tdi chinh hang ndm l6n Dai h6i d6ng co o6ng.
r. 86o c6o Dai h6i d6ng c6 d6ng bitit viOc Hdi ddng qu6n tri b6 nhi6m Giam d6c.4. Nhftng v6n d€ sau ddy phai duoc HQi d6ng quan tri ph6 chuAn:
a.
b.
Trong pham vi quy dinh tai Khodn 2 Dieh quy dinh tai diOm d Khoan 2 Di0u 13
vi6c vay no vd viQc thuc hi6n ciic;lchoan th6 ch , bdo ciam, b6o ldnh vd b6i thuongcta COng ty;U.
mua hodc b6n. c6 phan, phAn v6n t4i nhtng c6ng ty kh6c duoc thdnh l6p d vi6rhay nudc ngodi;
quy6n so hfru tri tu6, cdng nghQ vd bf quyc C6ng ty mua hodc thu troi t<trong quii mudi (I0) %c6 phAn theo tirng loai, baocA muc gi6 mua hodc thu h6i;
minh;
i' Vi6c b6 nhiem, miSn nhi0m, c6ch r:hric vd quyOt dfnh mric lucrng Gi6rn d6c c6c Chinhdnh, Van phong dai diOn, Trudng c6c phdng.
s. CO eOng vC hei v6i Gi6m inhqp HOi d6 6o
tdi chinh hdng ndm cria C6ng ty sO bi coi ldkh6ng c6 gid,trivd chua duoc H6i cl6ng quAn rrith6ng qua.
C6ng ty . n ly dai di6n xri ly c6ng vi6c thay mdt cho
f . inh, H6i d6ng qu6n tri tuAn thri drine^. -. .uy6t dinh cria Dai h6i d6ng C6 d6ng.
6n tri th6ng qua tr6i v6i quy dinh cria
dinh n6i trOn duoc miSn trt tr6ch nhi6
llA" c{ C61s ty li6n tuc trong ttLoi h4n it nhat s6u 06) thfngc6 quy6n y6u cAu H6id6ng qudn tri dinh chi rhgc hi6n quy<lt dinh n6i tr0n
e"
ID'
8. Cac thdnh vi6n HQi ddng.quAn tri drroc nhAn thu lao cho c6ng viQc cria minh vdi tucdch ld thdnh vi6n HOi d6ng quAn tri. T6ng rnric thu lao cho H6i d6ng quAn tri do^ ' ^. -). ' r -n1 \ 1 , j1rrar nor oong C6 d6ng quyOt clinh. fhu lao cua thdnh viOn HQi ddng quAn tri dugctinh vdo chi phi kinh doanh cia C6.ng ty theo quy dinh cua phap ludt vd thu6 thu
nhAp doanh nghiOp vd phii duoc thO hi0n thdnh mpe ri0ng trong b6o c6o tdi chinhhdng ndm cira c6ng ty, phii b6o c6o Dai hQi d6ng c6 d6ng thuong ni0n. Khodn thu
lao ndy s0 dugc chia cho c6c ttrdnh viOn HQi d6ng qu6n tri theo thoa thu4n trong HQi-)'z1r^4.---11\d6ng quin tri ho[c nOu kh6rrg 1.h6a thuAn ducrc thi chia d6u.
h 6c duoc hu6'ng tu COng ty, cdng ty con,
c6ng ty li6n.k6t cria Cdng ty vzi c6c c6ng ty kh6c md thdnh vi6n HQi d6ng quAn trf lddai di6n phAn vdn g6p phAi duoc c6ng b6 chi ti6t trong b6o c6o thudng ni6n cira
COng ty.
10. Thdnh viOn HQi d6ng qu6n tri nim giir chric vU di0u hdnh (bao gdm cA chric vp Chri
tich HQi dOng quAn tri), hoic thdnh viOn Hgi d6ng quAn tri ldm viQc tai c6c ti6u ban
cria H6i ddng qu6n tri, hode thr.rc hiOn nhfing c6ng viOc kh6c md theo HQi d6ng quin
, '/
ttri, co thO dugc trA th6m ti€in 1-hir lao
tirng lAn, luong, hoa h6ng, phAn trdm loi nhudn, ho4c du6i hinh thric kh6c theoA. -' ,quy0t dinh cira H6i d6ng qurin tri.
11. Thdnh viOn HQi d6ng qu6n tri co quy0n duoc thanh to6n tht ch c6c chi phi di lai, dn
6 vit cdc khoAn chi phi h-o. p ly kh6c md hq da phAi chi trA khi thgc hi6n tr6ch nhiQm
thdnh vi6n HQi d6ng quAn trf cfa minh, k0 c6 c6c.chiphiphat sinhcho viQc tham dg
c6c cu6c ]rOn .ria HQi d6ng qurAn tri, hodc c6c ti6u ban cua HQi d6ng quAn tri lLodc
Eai hQi d6ng C6 d6ng.
Didu 26. Chfi tich Hdi cl6ng quin trir ..^' +i 1 t'l t '1. HQi d6ng qudn tri phAi lqa c;hon trong s6 c6c thdnh vi6n Hdi d6ng qu6n tri d0 bAu ra
mot chri tich H0 ri. chu tich HQi d6n 6ng kiem chfcGi6m d6c Ei0u h ty, trir khi c6 quyt5t ai hOi d6ng, C6
d6ng. viQc chri t qu6n tri kiem nhiqm di6u hdnh phai
duoc ph6 chuAn hdng ndm t4i Dai hQi d6ng CO dOng thuong niOn.
2. Quyen vd nghla vu cfia Chri t FIQi d6ng quAn tri thpc hiOn theo quy dinkr tai
Khoin 3 Di6u l52Ludt doanh i€p vd Di0u lQ nhy, cht y6u ld nhf,ng quy6n h4n
vd nghia vU sau day:
a. LAp chuong trinh, kt5 ho4ch hopt dQng cua HQi d6ng quAn tri;
b. ChuAn bi chucrng trinh, ndi dung, tdi liQu phuc vq cuQc hop; triQu t4p vd Chri tga
cuQc hgp HQi d6ng quAn tri;
c. T6 chfc viOc th6ng qua NgtLi quy6t cria Hdi d6ng qu6n tri;
d. Gi6m sifi qufttrinh td chric thqc hiQn c6c Nghf quy6t cua.HQi d6ng quAn trf;
e. Chri toa cu6c hqp HQi d6ng quAn tri, eudc hqp Dai h6i d6ng c6 d6ng;
f. Chfi tich HOi d6ng qu6n tri trJr6ng ki6rn Gidm ddc Cong ty.
3. Chu tfch HOi ddng quAn tri co tr6ch nhiOm du thio, chu tri vi6c thdng qua Quy ch6
ho4t dQng cua HQi d6ng quLin tri vd phAn c6ng nhiQm vu cho c5c thdnh vi6n H6i.)
ddng qudn tri C6ng ty.
4. Chrh tich HQi d6ng quAn tri phdi c6 tr6ch nhiQm dimbho viOc HQi d6ng qu6n tri guib6o c6o tdi chinh hdng ndm, biio c6o ho4t ddng cua C6ng ty, bfto c6o ki6m todn vd
bfn cfn ki6m tra cua HOi ddng qu6n tri cho chc C6 d6ng t4i Dai hQi d6ng C6 d6ng;
quAn tri theo cdc nguydn tic du'oc H6i ddng QuAn tri chAp thu4n. Trudng hcr,p lchdng
c6 ngudi dugc uy quyet hoie Chri tich HQi d6ng qu6n tri khdng ldm viQc duge thic6c thdnh viOn cdn lai bdu mQt ngudi trong s6 e6c thdnh vi6n tarn thoi gitr chric Chfitich HOi d6ng quAn tri.
6. Trucrng hqp Cht tich HQi d6ng quAn tri tu chirc hodc bi bai mi6n, HQi d6ng quAn tr:i
ph6i bAu ngudi thay thO trong thdi han mudi (10) ngdy.
Didu 27. Cdc cuQc hop cfia HQi dd,ng qufrn tr!
1. CuQc hqp bau Chu tich HQi ddng qu6n tri.
h4n bdy (07) ngdy ldm vi6c, kC tt ngdy ktit thirc bAu crJr HQi d6ng qu6n tri nhiQm k/
Au rao nh6t vd ngang nhau thi c6c thdnh vi0nbAu theo nguy6n thc dasO mQt nguoi trong sO trq dO trlgu tflp hqp HQi d6ng qu6n tri,
2. C6c cuQc hqp dinh ki'.
Chri tich ph6i triQu tQp cdc cui)c hgp HQi d6ng qu6n tri dinh kj', lflp chuong trinhnghi sy, thoi gian vd dia diOm tLgp it nhat nam (05) ngdy ldm viOc tru6c ngdy hgp du
ki6n.
3. C6c cu6c hqp bAt thudng.
Chu tich phdi triQu tflp hqp HQi dtrng quAn tri b6t thuong khi thAy cAn thitit vi lsi ich
cria C6ng ty. Ngodi ru, Ct,i tich FtQi d-6ng qu6n tri phii triQu. tflp hqp HQi d6ng quintri kh6ng duoc tri hodn n6u kh6ng c6 Iy do chinh dlng trong vdng bAy (07) ngdv
ldm viOc, khi mdt trong s6 c6c dt;i tugng du6i ddy d0 nghi bdng vdn bAn trinh bdy
muc dich cuQc hgp vit citc v6n dO cdn bdn:
a. Gi6m d6c ho4c it nhAt nAm (05) ngudi quin ly lchdc;
b. It nhhthai (02) thdnh vi6n HQi ddng quAn tri;
c. Ban Ki0rn so6t hodc da s6 thdnh vi6n Ban Ki6m so6t.
4. C6c cu6c hqp HQi d6ng QuAn tri nOu t4i Kho6n j Oldu ndy phAi dugc ti6n hdnh
trong thoi h4n biry ngiry ldm viQc kO til ngdy c6 dC xuAt hgp. Trucrng h Chfi tich
QuAn tri.
5. Trudng hqp c6 y6u cAu cira kitim to6n viOn dQc l4p, Chu tich HQi ddng QuAn tri phiitriQu t4p hqp Hdi d6ng QuAn tri d0 bdn vO b6o ct-o ki6m to6n vd tinh hinh Cdng ty.
6. Dia di6m hgp:
1.
C6c cuQc hop HQi d6ng QuAn tri s0 duoc ti6n hrinh cr dia chi d5 dang ky cua C6ng tyhodc nhfrng dia chi kh6c o 'Vi(t Nam theo quytit dinh cria Chri tich HQi ddng QuAntri vd dugc sq nhAt tri cua H,Qi ddng Qr-r6n tri.
Th6ng b6o vd chuong trinh hop:
Th6ng b6o hgp HQi d6ng Quin tri phdi qc gui tru6c cho c6c thanh vi€n HQi d6ng
QuAn tri vd e6c thdnh vi6n ban kiOm so6t it nhfu ndm (05) ngdy tru6c khi t6 c.hirc
hqp. C6c thdnh vi€n H6i d6ng QuAn tri co the tu ch6i thOng b6o moi hqp bing v[nbin vd viQc tu ch6i ndy c6 tln6 co hiQu lpc hdi t6. Thdng b6o hgp HQi d6ng QuArr tri
1 1. a r\ r I \ i r.,r ^ t 'phAi dugc larn bang vdn bAnr tii3ng Vi6t vd phAi th6ng b6o ddy dri chuong trinh, thoigian, dia di6rn hgp, kdm theo rrhfng tdi liQu cAn thi6t v0 nhirng v6n d0 s0 dugc bdn
b4c vd bi6u quytit tai cu6c hgp HQi d6ng QuAn tri va c6c phi6u bi6u quy6t cua thdnhrr^' r). t r ' Tr ^ | ,
viOn H6i d6ng qu6n tri. Thdng b6o mdi hgp dugc gui bang buu di6n, fax, thu diOn tfthoflc phuong ti6n kh6c, nhung ph6i blo dim d6n dugc dia chi ctra tirng thdnh vi6nHOi d6ng Qudn tri duoc danlg ky t4i COng ty.
SO tnann vi6n tham dU tdi thi6uL
56 thdnh vi6n tham dU hqp cria HQi d6ng QuAn tri phAi dArn b6o it c6 nhAt ba phAn.( ., .ru (314) sd thdnh vi0n HQi cl6ng Quan tri c6 mdt truc tiOp hoflc qua ngudi dai cliOn
thay th6, cq thO:
C6c cudc hop cua HOi dO B QuAn tri theo giSy triQu tap lAn thir nhAt chi duoc tiSn
hdnh vd th6ng qua cfrc qu 6t dinh khi c6 it nhdt ba phAn tu QIQ sd thdnh vi6n ,HQi.ld6ng QuAn tri co mdt truc ti0p hodc qua ngudi dai diqn thay th6.
Truong ho'. p cudc hop duoc tri()u tdp theo quy dinh Di6m a Khoin ndy khOng dilr sd
thdnh viOn dr,r hgp theo quy djnh thi dugc tri0u tpp lAn thf hai trong thoi han bAy. ',1 ,(07) ngdy kC tu ngdy dq dinh hop lAn thri nhdt.
thdi gian, khi d6 cudc hgp HQi dong qu6n tri lu6n ld hqp 19 md kh6ng phr.r thr-r6c vdo
s6 lugng thdnh viOn tham dg.
^.i ^,51eu quyel
Trir trudng hcy. p quy dfnh t4i Eri0m b Kho6n 9 Di0u ndy, m6i thdnh vi6n H6i ddng
QuAn trf hoac ngudi duoc uy quyOn tryc ti6p co mflt vdi tu chch c6 nhAn tai cu6c, ,,^. ,lhqp HQi d6ng QuAn tri sO c6 mQt phi6u bi6u quy6t;
Thdnh viOn H6i d6ng QuAn tri kh6ng dugc bi6u quytit vd c6c hgp d6ng, cilc 25iao
dich ho[c dC xu6t md thdnh vi6rr d6 hoflc ngudi li6n quan t6i thdnh viOn d6 c6 lgi ichvd lgi ich d6 m6u thu6n hod,o c6 thti mAu thu6n v6i loi ich cira C6ng ty. Thdnh vi6nHQi d6ng Q,r+n trf sE khdng drroc tinh vdo s6 lugng dai biOu tOl ttrl6u cAn thit5t c6
mflt d0 c6 thO t6 chric mQt.cui)c hgp $0i ddng Quin tri v0 nhfl'ng quy6t dfnh rnd
thanh viOn do kh6ng co quy€n bi6u quy6t.
B.
a.
b.
c.
9.
a.
b.
Qu6n tri hoac liOn quan d6n quyOn bi6u q
fch cta thdnh viOn HQi d6ng QuAn trf liOn quan chua duoc c6ng bO dAy dri.
C6ng khai lgi ich
minh c6 loi ich trong d6 s0 ph6i cdng khai
cuQc hgp md H6i ddng Quan tri Dn dAu ti6n xem x6t v6n dA k1i ket hqp d6ng hoflc
giao dich ndy. Trudng hqp mdt thdnh viOn HQi d6ng QuAn trf kh6ng bi6t b6n thAn vri
ngudi li6n quan c6 lgi ich vdo thdi diOm hqp d6ng, giao dich duqc 5V v6i C6ng ty,
thdnh vi6n d6 phAi c6ng khai r;6c lgi ich li6n quan t4i cuQc hgp ddu tiOn cria HQi
d6ng QuAn tri duqc t6 ctlic sau khi thdnh vi6n ndy bitit rang minh co lgi ich hodc sE
c6 lqi ich trong giao dich hodc h-o.1r d6ng liOn quan.
^.;. ^. - Kuleu quyet oa so
cria HQ qua tt5u dugc da sO 6rO
nh viOn hqp s6 phr.0u t6n thdnh
thi quy hia co Y ki6n cta Cht ti
Quin tri.
"iViQc b6 phi6u cria ngudi vdng rndt
Thdnh vi6n kh6ng truc ti6p dU hr2p c6 quyOn bi0u quytilllgtq .qua
bo phi6u bdng
vdn bhn, bo phiOu di€n tri hoflc hinh thric di6n tu kh6c. Phi0u biOu quy0t bdng vtur
b6n ph6i dUlg trong phong bi kin vd ph6i dugc chuyei 9,.t Cht tich HQi d6ng Quintri chQm nhAt mgt (01) gid tru6'c gio khai m4c. Phi6u bi6u quyOt chi duoc m& tru6c
su chung ki6n cria tht chnhtng nguoi du hqp.
Hgp tr6n diqn thoai hoQc c6c hinh thric kh6c
CuQc hgp cria HQi ddng Quin tri c6 the tO chric theo hinh thric nghi sU gifta c6c
thdnh viQn ctra HQi d6ne QuAn trii khi tht ch hoac mQt sO tnann viOn dang- d nhtngdfa diOm kh6c nhau vOi di6u ki()n ld m6i thdnh viOn tham gia hop dOu co thO:
Nghe tirng thdnh viOn HQi d6ng QuAn tri kh6c cing tham gia phht bi6u trong cuQc
hqp;
N6u mu6n, ngudi d6 c6 thO phL6t bi6u v6i tdt ch c5c thdnh vi0n tham dU kh6c mQt
c6ch ddng thdi.
d.
10.
11.
12.
13.
a.
b.
t4.
ViOc trao d6i gilra c6c thd,nh vidn c6 th6 thqc hiQn mQt c6ch truc tiOp, qua diQn ttLo4ihoflc bang phuong 1i0n li6n lac; thong tin khac (kC ca vi6c su dung phuong ti6n naydi6n ra vdo thoi diOm thdnq qua Di€u l€ hay sau nay) hodc la ktit hop tAt ci nhiingphuo'ng thric ndy. Theo Di€u 16 ndy, thdnh viOn Hdi d6ng Quin tri tham gia curOc
hop nhu vdy duoc coi ld "to, ro{t" tai cu6c hop d6. Dia di6rn cu6c hop duoc t6chrictheo quy dinh ndy ld dia di6rn rnd nh6m thdnh vi6n H6i ddng QuAn tri d6ng nhAt taphgp lai, hodc nOu kh6ng c6 m6t nh6m nhu vAy, la dia diOm md Chri tga cu6c hophien diOn.
Chc quydt dinh duoc th6ng rqua trong m6t cu6c hqp Qu? diqn thoai dugc td chirc virti6n hdnh mdt c6ch ho. p thri'i: sE c6 hiQu luc ngay khi k6t thfic cudc hop nhung phAidugc t<hang dinh bing c6c chii ky trong bi6n bAn ctn t6t cA thdnh viOn H6i di5ng
Quin tritham dp cu6c hgp ndy,
Nghi quytit theo hinh thric l5y )t ki6n bing van bAn dugc thdng qua trOn co sd y kitint6n thdnh cria da s6 thanh vi€)n lfdi d6ng Qu6n tri c6 quy6n bi6u quyt5t.
Nghj quytit theo hinh thirc l,Ay y.kit5n bing vdn bAn c6 hi6u luc vit gi6 tri nhu nghiquy6t dugc c6c thdnh vi6n H0i d6ng Quin trf thdng qua tai m6t cu6c hop dugc tri0ut4p vd t6 chric theo th6ng 10. Nghi quy6t c6 thO dugc th6ng qua bdng cach sri drlngnhiAu bAn sao cria cirng mQt vdn bAn n6u m6i ban sao do c6 it nh6t mQt chf lry clathdnh vi6n vd t6ng h-q p lai c6 dri cht ky cira tdt ch cdc Jhdnh vi6n tham gia bi6uquyet.
BiOn bAn cuQc hgp H6i ddng QuAn tri
Chtr tich HQi d6ng Qu6n tri c6 tr6ch nhiOm chuytin bi6n b6n ttqp Hqi d6ng QuAn trieho c6c thdnh vi6n vd bi6n trAn d6 se duoc xem nhu nhfing b[ng chring x6c.thqc vO
cdng viQc dd duoc ti6n hdnh trong c6c cu6c hgp d6 tru khi c6 y kiiin ph6n d6i v0 nQi
dung biOn bAn trong thoi han m,uoi (l0) ngdy k0 tu khi chuy6n di. Bi6n bAn hgp IJQi
d6ng QuAn tri duoc l4p bdrLg tiOng ViQt, co.c6c nQi dung chri yOu theo Di6u 154
LuAt Doanh nghiOp vd phAi c6 chft ky cua tdt ch c6c thdnh viOn HQi d6ng Quf,n tritharn dr,r cuQc hgp. Bi6n b6n cfrng c6 th6 dugc ldp thdnh nhi6u b6n gi6ng nhau, rn6ibAn c6 chft ky cfia it nhdt m()t (01) thdnh viOn, vir t6ng hgp tdt ch c6cbhn phii co ditcht ky crtatdt ch cdc thdnh vi6rn dU hop vd c6 dong dAu ctia Cdng ty. CuQc hqp llQi-).d6ng qu6n tri c6 th6 ghi Am, ghivd luu giil du6i hinh thric diQn tu khilc.
Nhftng ngudi duoc mdi hgp rlu thinh
Thu ky C6ng ty, Gi6rn d6c Eri0u hdnh, c6c thdnh vi6n Ban Kitln sodt, nhirng Cdn bQ
Qu6n ly kh6c (n0u kh6ngphhi ld thdnh viOn HQi d6ng QuAn tri) vd cdc chuyOn.gia
cta m6t b6n thri ba co thO du^hqp I{Qi d6ng QuAn tri theo lcvi mcvi cita HQi dOng
QuAn tri nhung kh6ng dugc bi6u quy6t tru khi h9 d6ng thdi ld thdnh vi6n HQi di\ng
QuAn tri.
Cac ti6u ban cria Hdi d6ng Qu6n tri
15.
t6.
t7.
H6i d6ng QuAn tri c6 thO thdnh lap va uy quy0n hdnh tl6ng cho c6c ti6u ban tructhu6c. Thdnh vi6n cta titlu ban c6 thO gdm m6t hoac nhiAu thdnh vi6n cira FI6i d6ng
QuAn tri vd mQt ho[c nhi6u thdnh viOn b6n ngodi theo quydt dinh cua HQi ddng
Qu6n tri. Trong qu6 trinh thqc hiQn quyOn.h4n dugc uy thirc, cdc ti6u ban ph6i tuAnthri c6c quy dinh.md HQi d6ng QuAn tri dC ra. C6c quy dinh ndy c6 tfr6 dieu chinhhodc cho ph6p ktlt nap th0m nhLfrng ngudi khdng phni ld thdnh vi6n HQi d6ng Quintrf vdo c6c titlu ban n6u tr0n vd cho phdp nguoi d6 dugc quyen bi6u quytlt v6i trrc6ch thdnh vi6n cria ti6u ban nhiung (a) phai dAm b6o sO lugng thanh vi6n b6n ngo.ai
it hon m6t nfra (U2) tdng st5 tna.tn viOn cira titlu ban "A Q) nghi quyt5t cria c6c ti6u
ban chi c6 hiQu lUc khi e5 da s6 ttrdnh vi6n tham dp vd bi6u quydt tai phi0n hop cuati6u ban ld thdnh vi6n Hdi d6ng Qr-rdn tri.
i 8. Gid' trf phflp ly cria hdnh dQng
C6c hdnh d6ng thpc thi quyiSt dinh cria H6i ddng QuAn tri, hodc cria ti6u ban tructhuQc HQi d6ng QuAn tri, holc cua ngudi c6 tu c6ch thdnh viOn ti6u ban HQi d6n5;
QuAn tri sd duoc coi ld c6 giit trr! phdp ly kO c6 trong trong trudng hqp viQc bAu, chidinh thdnh vi6n cria ti6u ban hoiic H6i ddng QuAn tri co thO c6 sai s6t.
vrrr. GrAM DOC EIEU tr{.A.NIr, CAN BQ QUAN L.f ACVA ]]HTI XY COIqG TY
Diiiu 28. T6 chric bQ mdy quin ly
Cdng ty sO thi6t lflp mqt hQ th,5ng quAn ly,.theo d6 bQ m6y quAn ly sd chiu trilclrnhiQm tru6c vd thuQc sr,r ldnh dilo cria HQi ddng QuAn tri. Cdng ty c6 mdt Gi6m d6c:n.i. r \ 1 /Di0u hdnh, (cfrc) Ph6 Gi6m ddr: DiOu hdnh, mQt K0 toSn trudng vd c6c chric danhquhn ly kh6c theo Quy ch6 quin ly do FIQi d6ng QuAn tri bd nhiOm. Gi6m ddc Di0uhdnh vd (c6c) Ph6 Gi6m d6c Di0u hdnh c6 th6 ddng thdi ld thdnh viOn HQi d6ng
QuAn tri, vir dugc HQi d6ng qu6n tri b6 nhiOm, miSn nhiQm hoflc bdi nhi6m bingmQt nghi quy0t dugc th6ng qua mf)t c6ch h-q p lQ.
Di€u 29. Crin bQ quin lf
Theo dC nghi cria Gi6m d6c Di0u hdnh vd duoc su ch6p thu4n cua HQi ddng QuAntri, C6ng ty duoc tuyOn dr,rng sO luong vd lo4i c6n.b0 quAn ly cdn thiOt hoflc phu hqpv6i co cdu vd th6ng lQ quin ly COng ty do HQi ddng Qu6n tri d0 xuAt tuj,tung thdir.L , 1t I rt 1 \ x tdi6m. Crin b0 quAn ly phAi c6 niin6l lpc vd su mAn c6n c6n thi6t d0 c6c ho4t dQng vdt6 chric cria Cdng ty dqt duoc cdc rnuc tiOu d0 ra.
' ,'xMric luong, ti6n thir lao, lgi ich vd c6c di6u khoin khdc trong hqp ddng lao dQng(n6u c6) aOi vOi Gi6m d6c C6ng;ty do HQi d6ng QuAn tri quyi5t dinh.
, ..xMrlc luong, tiOn tht lao, loi ich vd chc di6u khoAn kh6c trong hqp d6ng lao dQngd6iv6i (c6c) Ph6 Gi6m d6c vdK6 todntrudng vdc6nbQ quin Iyl$dc sC do Hoi ddng;
Qu6n trf quyOt dinh tr6n co sd d,i xu6t cria Gi6m d6c Di0u hdnh.
1.
2.
3.
Di6u 30" Bd nhiQrn, bfli nhiQrn, nhiQm vq vh quydn han cfra Gi6m cliic Didu hhnh
l. 86 nhi6m, thu6 Gi6rn d5c
Hdi ddng QuAn trj sd bo nhiQm mQt thdnh vien trong HQi d6ng Quan tri ho[c. thuO
mQt nguoi kh6c ldm Gi6rn d6c. Truo thi 'HQi
ddng QuAn tri sO ky hqp d6ng quy 6c eti6u
ldroin kh6c li6n quan dOn vi6c tuy6n , quyen
lgi cria Gi6m d6c Di0u hdnh phdi dugc thurnng
niOn vdL gc n6u trong bi-o c6o' thudng ni6n cira COng ty.
2. Nhiqm kj'
^ ,o'^ 1 AJ. I leu cnuan
Gi6rn ddc C6ng ty phAi d6p irng Ay dir c6c didu kiQn theo quy dinh tai Didu 65
Luflt Doanh nghiQp vd kh6ng bi cdm gifr chric vu ndry theo quy dinh cira ph6p luat
hiQn hdnh liOn quan, trlc ld nhttng ngudi vf thdnh ni6n, ngudi kh6ng dri n[ng lqc hanh
vi, ngudi da bi ktit 6n tt, ngudri dang thi hdnh hinh ph4t tu, nhdn viOn luc lugng vfr
trang, c6c cfnb6 cdng chric nhd. nu6c vd ngucri dA biph6n quy6t ld dd ldm cho COng ty
md hg tung l6nh dao trurvc dAy bf ph6 sAn.
4. Quy6n han vir nhiQm vp
ty dd dugc HQi d6ng QuAn tri vri Dai hQi d6ng C6 ddng thdng qua;
dQng kinh cua C6ng
6ng Quin jhaY mfltmai theo d 6 chuc vd
" . , . ^, thulng nhflt cira Cdng ty theo nhlrng th6ng l0
quAn ly tdt nhAt;
c. DC hqP d6ng, chArr
dut lucmg va ch6 dd
thir .). . Qi dOng QuAn trf
cri, v6n cria C6ng ff ddu tu o doanh nghiQp kh6c
vd dd 6tmttcthu lao vd loi ictr cria nhfrng nguoi ndy;
d. 6t einfr UO n i6m, cilch
cfr6 Ag OOI danh c5n
ph6i trinh r tri PhO
dugc su thOng.qua cria H6i ddrrg quin trvd duoc HQi d6ng qu6n tri th6n,g qua);
e. Tham khAo y ki6n cria H6i d6n oi lao dQng cfia
C6ng ty. Tuyon dpng lao dOng, b6 nhiQm, rni6n
nhi6m, c6ch chric, khen thu6ng, ky luflt, ho th6i vi6c d6i
voi cttc chirc danh c6n b6, nhfur viOn trong C6ng ty kh6ng thuQc diQn ph6i trinh HQi
d6ng QuAn tri phO chuAn lAOi vOi nhLmg chirc danh cAn phAi Cuoc su th6ng qua cfra
Hgi AOng Quintrithi chi duoc quy6t Oit sau khi dd,b6o c6o vdr duqc HOi ddng QuAn
tri thdng qua) theo quy dinh cttapnap ludt lao dQng vd quy chti crha COng ty;
f. D0 nghi HQi d6ng Qu6n tri Ct dinh thdnh ldp, gihi th6, sdp nhflp, chia t6ch c6ng tycon, chi nhdnh, v[n phong d4i diQn, c6e phong ban, don vi, b0 ph4n cira Cdng ty;
,'g6p v6n mua cO phdn cria doanh nghi0p khac.
g. E€ xuAt phuong.6n trA cdtfc hoflc xu ly 16 trong kinh doanh Oe Hgi d6ng Quin tri trinhDai hQi d6ng C6 ddng; dd xuAt nhiing biQn ph6p nAng cao hoat dQng vd qu6n lf ctaCdng ty;
doanh hdng n , cfrc du 6n dAu tv, cfuc quy chti qudn ly nQi b0 cria C6ng ty theo thAm) ri . rquy6n d0 trinh H6i d6ng QuAn tri;
i. Chflrn nhAt vdo ngiry 3.1 th6ng l2hitngn , Gi6m d6c Di0u hdnh phdi trinh HQi d6np1
QuAn tri ph6 chudn kO ho4ch kinh doanh chi ti6t cho ndm tdi chinh tiOp theo trOn co str
. ^). A.j EC dt nhirng biQn ph6p ndng cao ho4t dQng vd quAn ly cin COng ty;
k. Chudn bi cdc b6n du to6n ddi han, hirng ndm vd hdng quy cria COng ty (sau ddy gqi lal
bAn dr,r to6n) phpc v.u ho4t dQng qurin l)7 ddi han, hdng ndm vd hdng quy cta COng tytheo k6 ho4ctrkinh doanh. BAn du to6n hdng ndm (bao gdm.cd bhn cAnCOi t<C tofun,bilct
c6o hoat dQng sAn *u6t kinh do"anh vd b6o c6o lrru chuy6n ti0n tQ dU ki6n) cho.tung ndrrr
tdi chinh sd phAi oc trinh AC ffo;i ddng QuAn tri thdng qua vdr phAi bao g6m nhtngthdng tin quy dinh tai c6c quy chO cria Cdng ty;
l. Th1rc hiQn tAt ch chcho4t dQng kh6r; theo quy dinh cua Didu lQ ndy vd cfc quy ch6 cira
C6ng ty, hqp d6ng lao d6ng cr"ia Gihm d6c COng ty vd ph6p ludt;
bing van bAn cho Ban Kitim so6t;
^, -. ,n. Duoc quy€t dinh 6c biOn ph6p wrot thdm quyOn cfa minh trong nhimg truong hgp
khAn c6p nhu thiO tai, hoi ho4n, su: cO bAt kh6 kh6ng vd chfu tr6ch nhiQm vO c6c q,tytlt
dinh ndy, d6ng thoi b6o cito ngay chro HQi d6ng QuAn tri;
o. Thqc hiOn tr6ch nhiQm cria Ngudi dai diOn theo ph6p luflt cria C6ng ty quy dinh taiDi6u 14 LuAt Doanh nghiQp.
5. B6o cilo lOn HQi d6ng quAn trivd c6c C6 d6ng.
Gi6m d5c Di€u hdnh chiu trdchnhJQm tru6c HQi d6ng Quin tri vd Dai hdi ddng CO; .^ ,i I .^ 1.^d6ng vO viQc thUc hiqn nhiqm vu vd quyOn han duoc giao vd phii b6o c6o cho nhirng
ccl quan ndy khi dugc y6u cAu.
BEi nhiOm
H6i d6ng QuAn tri c5 th6 b,i nhiQrn Gi6m ddc Di0u hdnh khi da sd (trOn ndm mucri
(50) %) tna"n vi6n tro l6n bi6u q,ry6t ten thdnh (Gi6 "d6c
Di6u hdnh, n6u ki6rrL
thdnh viOn HOi d6ng Qu6n tri, sO khdng dugc quyOn biOu quytit trong trudng hq;r. r i i '^ndy) vd b6 nhi6m mdt i6m d6c Di6u hdnh rn6i thay th6. Gi6m d6c Cdng ty bi b.ai
nhi6m c6 quyOn phin d6i viqc bdi nhi6m ndy t4i Dai hQi d6ng cO d6ng tiOp theo gdrr
nnaI.
Tri nhiqm, mAt tu c6ch
Khi mudn tir nhiQm, Gi6m c 6c Di€,u hdnh phii c6 don grii HOi d6ng QuAn tri. Trongthdi h4n ba muoi (30) ngdy t<O tir ngdy nhfln don, H6i d6ng QuAn tr!phii xem x6t virqr-rytit dinh.
7.
b. Gi6m d6c Di6u hdnh m6t tu cdch i bi chtit, mAt tich, mAt nang luc hdnh vi d6n su,mettri, mAt quy6n c6ng ddn ho4c tu y bo nhiOm so muoi (10) ngdy tro lOn. Trongtrudng hgp ndy, Hdi d6ng Qu6n tri ph6i tam cri nguoi thay thti kh6ng qu6 ba muoi(30) ngay vd tiOn hdnh c6c thri tuc b6 nhi6m Gi6m ddc Di€u hanh mdi.
)8. Uy quyen, uy nhiQm.
a. Gi6m d6c diAu hdnh c6 th6 uj. quy0n ltoiq "y nhiOm cho c6c Ph6 gi6rn d6c ho4c
nguoi kh6c thay minh gi6i quyOt m6t sO phAn viOc cfra C6ng ty vd chiu tr6ch nhiQrnphilp ly vO su uy quydn hoflc uy nhiQm d6;
b. Nguoi dugc uy quygn, uy nhiQm phAi chiu trdch nhiQrn phap ly trudc Gi6m d6c diOu
hdnh vd ph6p ludt v€ nhtng c6ng viQc minh ldm;l"c. SU uy quydn, uy nhiQm li6n quan dOnn con ddu cria COng ty phii duoc thuc hi6n
bdng vdn bfin vd c6 thoi h4n;
Didu 31. Thu C6ng ty
, ,r^, .x I a +, | ^, a1. HQi d6ng.quAn tri chi dinh rnQt hoflc mQt s6 ngudi ldm Thu lqy C6ng ty v6i nhiQrn Ly ".unhtng di6u khodn vO ttrtr lao, quydn lgi vd nhiOm cria Thu ky C6ng ty theo qLrytit
dinh cria HOi d6ng, ddng thoi c6 thO bdi nhiOm T.h" tV Cdng ty vdo bAt thoi diOm
ndo nhrmg kh6ng trhivoi c6c quy dinh ph6p ludt vO lao dQng hiQn hdnh.
2. Vai trd vd nhiQm vu cfia Thu ky C6ng ty bao g6m:
a. ChuAn bi chc cuQc hgp cria HQi d6ng qu6n tri, Ban kitim so6t vd Dai hQi d6ng c6
d6ng theo yOu cAu cria HQi d6ng quAn tri ho{c Ban ki6m so6t;
b. Ldm bi6n bin c6c cuQc hgp;
c. Tu vAn vC thri tr;c ciua cdc cuQc hop;
d. Tham du c6c cuQc hgp;
e. Dirn b/o chc ngh! quytit cria FiQi cl6ng qu6n tri phu h-o. p v6i luat ph6p.
^,f. Cung cdp chc th6ng tin tdi chinh, bin sao bi6n bAn hqp HQi "d6ng
quin tri vd c6c
th6ng tin kh6c cho thdnh vi6n cta HQi d6ng quAn trivd Ban ki0rn so6t;
3. Thu ky Cdng ty c6 trhch nhi6m bAo m4t th6ng tin theo c6c quy dinh ctra ph6p luatvd DiOu 19 C6ng ty.
IX. BAN EM SOAT
Didiu 32. Thinh vi6n Ban Ki6m sodt
1. Ban Ki6m so6t cria C6ng ty co ba (03) thdnh vi6n do Dai hQi d6ng Cd ddng bAu vdbdi mi5n. NhiQm kj, cria Ban Ki6m so6t kh6ng qu5 ndrn (05) ndm. Thdnh vi6n ]]anKi6m so6t co thO dugc bAu lai v6i s6 nhi6m k! khOng h4n ch6.
2. Thdnh viOn Ban Ki6m so6t kh6ng dugc gifr c5c chr.ic vu quAn ly C6ng ty, kh6ngphii ld vo hodc chdng, cha, cha. nu6i, mg,,mg nu6i, con, con nu6i, anh, chi, em ru6tcria thdnh viOn HQi d6ng quin tri, Gi6m d6c vd Nguoi quAn ly COng ty kh6c. Thdnhvi6n Ban Ki0m so6t kh6ng nnAt tfri6t phdi ld C6 d6ng hodc ngudi lao dQng cria COng
ty. Thdnh vi0n Ban ki6m so6t phAi c6 ndng luc hdnh vi dAn su dAy dfi vd khOng
thuQc d6i tugng bi cArrr thdnh lAp vd quAn ly doanh nghiCp theo quy dinh cria ph6p
luAt.
3. C6c thanh vi0n Ban Ki(irn so6t khdng ph6i ld nhdn viOn ho{c ngudi quAn ly trong bQ
Cdng ty vd phAi co hon m6t nta sO thd
chuy0n trhcht4i COng ty. Truong ban
a. Tri0u tap vd chri tri cuQc hgp Ban JKir5m sodt;
b. YOu cAu HQi ddng Qu6n tri, Gi6m. d6c Di6u hdnh vd cilc cfn bQ-qu6n ly kh6c cungi,.!rll-l---i
c?p citc thdng tin li0n quan dd b6o c6o circ thdnh viOn cua Ban Ki6m so6t;
c. Lap vd b6o c6o cria Ban KiOm so6t sau khi da tham kh6o y ki6n cria HQi d6ng;
Quin tri trinh len Dai hQi d6ng CO ddng.
5. Gi6i thi6u, dd cri thanh viOn Ban Ki6m so6t
nA +nChc C6 d6ng n[m gif, it hon ndm (05)"/g c6 phdn c6 9u1C.n
biOu quyOt.trong"thdi
h4n li6n tuc it" nhAt s6u (06) th6ng c6 th6 tap hqp_phi6_u bAu vdo v6i nhau d6 t4o
thdnh nh6m C6 d6ng c6 quy6n d0 cir rir g viOn vdo Ban Ki6m so6t theo quy dinh t4i
khoin ndy.
^A a^Cd d6ng ho{c nh6m Cd ddng ndm git %
cd phAn c6 quy0n biOu quyt5t trong thd gc
cir mQt (01) thdnh viOn; tu hai muoi (2 de
hai (02) thdnh vi6n; tir ndm muoi (50) 9 dC
ba (03) thdnh vi6n vh n6u tir s6u muoi IFm (65) % trd l6n duqc dC cri dri td ,ittgvi6n.
6. Truong hgp vi6n Ban I(itlm so
kh6ng dt sQ Ban Ki6m sodt du
vi6n ho4c td co oh6 dugc Cdng
quin tri Cdng ty. Co cht5 Ban Ki0m so6t duong nhiQm dO cri fng vi0n Ban Ki6rL
sodt ph6i duqi cOng bO rO rdng vA ph6i duoc Dai hQi d6ng CO ddng th6ng qua trudc:
khi ti€n hdnh d0 cu.
L MiSn nhi6m, bdi nhiQm Ki0m so6t vi6n:
a. Thdnh viOn Ban kiOm so6t bi mi€n nhi0m trong trudng h-o. p sau:
- Thdnh vi6n d6 kh6ng dri ti6u ctLuAn, di6u kiQn ldm thdnh viOn Ban ki6m soat thecr
quy dinh t4i Di0u 164 LuQt Doanh nghiQp;
- Thinh vi6n d6 c6 don tir chric p;iri d6n C6ng ty vd dugc chAp thu4n;
- Thdnh vi€n d6 bi rOi loan t6m thAn, troflc thdnh viOn d6 duoc xdc dinh bing c6c]r
thric hgp V\ap pm6t ho4c.han"ch6 ndng lpc hdnh vi dAn sq hoflc kh6ng c6 di sric:
khoe vd: thO chAt vir tAm thAn d6 dAm nhiQm c6ng viQc mQt c6ch thich h-o. p;
- Thdnh vi6n d6 kh6ng cdn ld dai diOn theo uy quyOn cria C6 d6ng ld td chuc thecr;. ,. ,quyet dinh cta td chric do;
- Thdnh vi6n d6 ld"dai di6n theo uy quy6n cua C6 d6ng ld t6 chirc, nhung td chric:
do kh6ng con ld Cd d6ng cua C0ng ty nfra.
b. Thdnh vi6n Ban kiOm so6t bi bdi nhiQm trong trudng hqp sap:
- Thdnh viOn do v6ng mflt khOng tham clu c6c cuQc hgp cria Ban Ki0m so6t li€n tpc
- Khdng hodn thdnh nhiOm vu, c6ng vi€c duoc phin c6ng;
- Vi ph4m nghiOm trong hodc vi pham nhiAu lAn nghia vu cfia Ki6rn so6t vi6n quy
dinh cua Ludt Doanh nghiQp vd Ei6u lQ Cdng ty;
- Theo quytlt dfnh cria Dai hOi d6ng c6 ddng.
viQc thay th6 thanh vi0n m6i do sO duoc coi
ra Eqi hOi d6ng c6 ddng c6 str tham gia bi6u quy6t cria thdnh vi6n Ban ki6rn sodt.. ,,4 xthay th6 vdn dugc coi ld c6 hiqu lgc.
9.
nhiQrn vr,r cho d6n khi Ban Ki,5rn so6t nhiQm kj' rn6i dugc bAu va nh4n nhiOm vu.
Eidu 33. Quydn vh nhiQm vg cfia Ban Ki6m soit
1. Quy0n vd nhiQrn vu cta Ban Kiilm sodt:
Ban Ki6m so6t c6 alVen han .rzdr tragh nhiQm theo quy dinh tai DiAu 165 cria l.u0t
Doanh nghiQp vd Ei6u 16 ndy, c,hu yOu ld nhftng quydn han vir trilchnhiQrn sau d6y:
a. Gi6m s6t HQi d6ng QuAn tri, Gi6rr d6c Di0u hdnh trong viOc quirn ly vd didu hdnh
C6ng ty; chiu tr6ch nhiOm tru6c Dai hQi d6ng C6 d6ng trong viQc thuc hiQn c6c
nhiQm vu duoc giao;
b. KiOm tra tinh h-o.p ly, hcr,p ph6p, tinh trung thuc vir mric d-6 cAn trqng trong quArL ly,
di6u hdnh hoat dQng kinh doanh, trong t6 chric c6ng t6c k0 to6n, th6ng k0 vd ldp b6o
c6o tdi chinh;
c. ThAm dinh b6o c5o tinh hinh kinh doanh, b6o c6o tdi chinh hing ndm vd s6u thdng
cta Cdng ty,b6o c t6c quin Trinh b6o
c6o thdm dinh b6o c6o tinh cira COng
ty vd b6o cilo dfnh lY cua H i d6ng CO
d6ng tai cuQc hqp thudng niOn;
d. Y, cfft' c6ng viQc quin lY, rli€uthAy cAn thiOt ho4c theo quY0t
a C6 d6ng hodc nh6rn C6 d6ng
q ndy;
e. Khi c6 ydu cAu cua C6 cl6ng hodr: nhom C6 COng quy dinh tai KhoAn 3 Di6u l1 cria
Di6u lQ ndy, Ban Ki0m so6t thuc hi6n ki€m tra trong thoi han bey (07) fgdy ldrn
vigc kC tir ngdy nhAn duoc ydu cAu. Trong thdi han mudi ldm (15) ngdy kO tu ngdy
cdu kii5m tra d6n H6i d6ng QuAn tri vViOc ki0m tra cia Ban Ki6m so6t quy dinh tai o6n ndy khdng duoc c6n trd hoat
d6ng binh thudng cria HQi ddng QuAn trf, 6ng gdy gi6n do4n cdc ho4t dQng kinh
doanh cria C6ng ty;
f. Kiiln nghi HQi ddng quAn trf hoflc Dai hQi d6ng CO AOng c6c biQn ph6p sfia d6i, b6
sung, c6i ti6n co cAu t6 chric qu6n ly, di6u hdnh hoat dQng kinh doanh cta C6ng ty;
g. Khi ph6t hiOn co thdnh viOn HOi d6ng QuAn tri, Gi6m d6c Di0u hdnh vi pham nghia
vu cira ngudi quAn ly C6ng ty quy dinh.tai Di6u 160 l,udt Doanh.nghiQp thi phdi
thdng b6o ngay bang vdn bin vdi HQi d6ng QuAn _tri, y6u cdu ngudi c6 hdnh vi vii , A -rl, r \ ) -/ -:?:,-I^!,^1-1pham chdm drit hdnh vi vi pham vd c6 giAi ph6p khac phpc h4u quA;
bdn b4c;
h6i cria Ban Gi6m d6c COng ty;
j. Ban Ki6m so6t c6 qrry6n sir dung tu vAn dQc lap dd thuc hiQn c6c nhiOm vp ducrc
grao;
k. Ban Ki6rn so6t c6 thO tham kh6o y ki6n cria HQi ddng QuAn tri tru6c khi trinh blLo, 'A.' ^c6o, k6t luQn vd ki6n nghi lOn D4i hQi ddng Cd d6ng;
t. Tham du c6c cuQc hgp cria HQi ddng QuAn tri theo gi6y mcri, ph6t biiSu y kitin nhung
kh6ng duoc tham gia bi6u quy0t;
m. Thgc hi6n c6c quy0n vd nhiQm vru kh6c theo quy dinh cria ph6p lupt, DiCu lq ndy vaA. ,. ,quy€t dinh cria Dai hQi ddng Cd ctdng.
2. Quy0n duoc cung c6p th6ng tin cria Ban Ki6m soat:
Th6ng b6o mdi hgp, phiOu l|V V ki6n thdnh vi6n H6i d6ng quAn tri vd c6c tdi liQu
kdm theo phAi duqc gui dtSn cac thdnh viOn Ban Ki6m so6t cirng thoi di6m vir theo
phuong thric nhu OOi vOl thdnh vi6n HQi d6ng quin tri.
Thdnh vi6n cria HQi d6ng QuAn tri, Gi6m d6c DiOu hhnh vd Ngudi qu6n ly C6ng ty
Thu h_i Cdng ty phf,i bAo d6rn ring todn bQ b6n sao chup c6c th6ng tin tdi chinh, ciic
g c6p cho HQi d6ng QuAn tri.
210
B6o c6o cta Gi6m d6c trinh HOi dong quin tri hodc td.i li€u kh6c do COng ty phrithanh duoc grii diin thdnh viOn Ban Ki6m sodt cirng thoi di€m vd theo phu g thucnhu d6i vdi thdnh viOn HQi d6ng quAn tri.
Thdnh vi6n Ban Ki6m so6t c6 quydn titip can c6c h0 so, tdi li6u cfra Cdng ty luu giftt4i trp sd chfnh, chi nh6nh vA dia di6m kh6c; c6 quyOn d6n c6c dia di6m ldm vi6ceria ngudi qu6n ly vd nhdn vi6n cua C6ng ty trong gid ldm viOc;
3. Sau khi dd tham khAo y ki6n cfra H6i ddng QuAn tri, Ban Kitirn soiit c6 th€ ban hdnhcdc quy dinh v0 c6c cuQc hgp cria Ban Ki6rn so6t vd c6ch thric hoat ddng cria IlanKiOrn so6t. Ban Ki6m so6t phAi hop t6i thi€u hai lAn mQt ndm vd s6 lugng thdnh vi0ntham gia c6c cuQc hop t5i ttri0u li hai ngudi.
4. Mirc thr) lao cho thdnh viOn Ban Ki6m soiit do Dai hQi d6ng C6 d6ng quy dinh.Thdnh vi6n Ban Ki6m sodt duoc thanh toin cfrc khoin chi phi di l4i, dn,6, chi phi sudpng dich vu tu vdn dQc lap.va c6c chi phf ph6t sinh m6t cdch h-qp ly l<hi h9 thamgia cdc cuQc hgp cria Ban Ki6m so6t hodc thgc thi c6c hoat dQng khdc cfra Ban Ki6mso6t.
5. Nghia vu cta thdnh vi6n Ban kidm so6t:
a. TuAn thir dfng ph6p luQt, EiCu lq C6ng ty, quyt5t dinh cua Eai hQi d6ng CO ddng vddao duc nghd nghiOp trong thuc hi6n cdc quydn vd nhiOm vu duoc giao;
b. Thyc hiQn c6c quy0n vd nhiQm vr1 dugc giao mQt c6ch trung thuc, cAn trong, tOt ruhAt
nhim bAo dAm lqi ich hcr-p ph6p tOi da cfra C6ng ty vd Cd ddng cria C6ng ty;
c. Trung thdnh vdi lqi ich cfia CdrLg ty vd C6 d6ng COng ty; khdng dLroc su dqng th6ngtin, bi quy"et, co hQi kinh doanh cira C6ng ty, l4rn dpng dia vi, chirc vu vdr tdi sAn cria
Cdng ty d0 tu lgi hodc phuc loi ich cira t6 chfc, c6 nhAn kh6c;
d. Trudng ho. p vi pham nghia v.u quy clinh tai c6c muc a,b, c crial<hof,n ndy mir gny thiQt
hai cho C6ng ty ho[c ngudi kh6c thi c6c thdnh vi6n Ban Ki6m so6t phAi chiu trdchnhi6m cd nhdn hoac li€n d6i b6i thucrng thiqt hai d6;
e. Moi thu nhdp vd loi ich kh6c m2L thanh vi6n Ban Ki6m so6t trgc ti6p hoac gi6n titip co
dugc do vi pham nghia vU quy rJinh tai muc c kho6n nay ddu thuQc so hiiu cira Cdngty.
f. Truong |qp pnat hiQn c6 thdnh viOn Ban Ki6m so6t vi pham nghia vu trong khi thuchlqn CuV0nvd nhiQm v.u dugc giao thi HOi d6ng QuAn trf.phf,i th6ng b6o bing vdn bAn
d6n Ban ki6m so6t y6u cAu ngudi c6 hdnh vi vi ph4rn chdm du:t hdnh vi vi pham vd c6"3gihi phfry khdc phpc h4u qu6.
X. BAU HQI DOI{G QUAN TRI ' BAN KIEM SOAT
Diiju 34. BAu HQi tl6ng Quin tri vir Ban Ki6m so:lt
, ^^ -^ ! r! r | | a Lr 2 = -:1. Cd'c C6 dong ph6 thdng tu nguyQn tap h-o. p thanh nh6m tho6 mdn cac di6u kiOn quy
dinh dO d0 cr"l ngudi vdo HQi ddng Qu6n tri va Ban Ki6rn so6t theo quy dinh tai Di6ulQ ndy ph6i th6ng b6o v0 viQc hqp nh6m cho c6c C6 d6ng dU hqp bi6t ch4m nhAt
ngay khi khai mac cuQc hgp Dai hOi ddng CO d6ng. 96ng ty sd th6ng b6o cho c6c CddOng dU hqp vO th6ng tin trOn tai cu6c hgp Dai hQi d6ng C6 ddng.
2.
3
4.
ngudi vdo H6i ddng QuAn tri vd llan Ki6
nV
htru ho{c dai diOn nhdn v6i s6 thanh viOnan Ki6m sorit. C6 ddng c6 quy6n d6n h6t
6t sd irng cfi vi6n.
tng ngudi tning cilr thdnh viOn H6i ddng QuAn tri hodc thdnh vi6n Ban Ki6m solit
hodc Ban ki6m sodt thi s0 ri6n hdnh bAu laigang nhau hodc lqa chon theo ti6u chf quy
chO bdu cu.
hf nhAt kh6ng driquy dinh thi phAicta ldn thri nhdt c
r r. x 'chua dti s0 luong quy dinh ai h6ikh6ng, n6u Dai h6i ddng c6 kh6ngdinh.
II
Di6u 35. Tr6ch nhiQm cAn trgng
Thdnh vi0n Hdi d6ng QuAn tri, thiinh vi6n Ban I(Om sodt, Gi6rn d6c Di0u hdnh v2rNgudi qu6n ly C6ng ty kh6c co trilchnhiQm thpc hiQn c6c nhiOm vu ctia minh, kO cirnhfrng nhiQm vu v6i tu cdch thdnh vi6n ciic ti6u ban cira H6i d6ng Qu6n tri, m6tcdch trung thuc vi loi fch cao nhlit cria Cdng ty vd v6i mrlc dO cAn trong ma m6tngudi thdn trong phAi c6 khi dAm nhiOrn vi tri tuong duong vh trong hodn cdntrtuong tu.
EiAu 36. Trfch nhi6m trung thyc vi trfnh cfc xung eIQt v6 quy6n loi
5.
1. Thdnh viOn Hdi ddng Qudn tri, thirnh vi6n Ban Ki6m so6t, Gi6m d6c Didu hdnh vdNgucri quin ly C6ng ty l<h6'c kh6ng duoc ph6p sri dung nhftng co h6i kinh doanh c6thc mang l?i lo'i fch cho cdng ty vi muc dich ca nhdn; d6ng thoi kh6ng sridung nhTng th6ng tin c6 duoc nhri chfc vu cria minh d6 tu loi hay do ph lqiich cria td chric hodc c|nhAn khrlc.
Thdnh viOn H6i ddng Qu6n tri, thdnh vi0n Ban Kidm soAt, Gi6m d6c EiOu hdnh vdNgucri quAn ly COng ty Irhhc co nghla vu thdng b6o cho Hdi ddng Qu6n tri tdt ch c6c,.,4lgi fch co th6 gAy xung dQt v6i lqi ich ctrz COng ty md ho c6 thO duoc hu6ng th6ngqua chcph6p nh6n kinh tti, citc giao, dich hoac c6 nhdn kh6c.
2.
qu6n ly C6ng ty l<hac vd nhtrrg Nguoi C6 LiOn quan cria ho hodc phrip nhdn mdnhftng nguoi ndy c6 cdc.lgi ich tdi chinh, tru khi c6c khoAn vay,bho ldnh, tin dgngd6 duoc Dai hoi ddng C6 d6ng ch thuAn.
QuAn tri, thdnh vi6n Ban Ki6m sodt.
di qu6n ly C6ng ty khfc hodc nhtng nguoi6 liOn quan loi ich tdi chinh, sO 6ng bi v6
hi0u trong cac trudng hqp sau:
duoc ghi trong birc cito tdi chfrnh gAn
m6t c6ch trung thuc bang da s6 phi6u ,iliflrh-:#';]i'1ff,i:i?i?ff 'illljTi
fl:ich liOn quan, hodc
m6i quan hQ vd loi ich cira thdnh vi6n FI6i
giao dich ndy;
c. H-op d6ng hodc giao dich d6 duoc m6t tO chric tu v6n dQc l6p cho ld cdng bing vdtrOn rnoi phuong di6n li 6ng cria Cdng ty vdo thoidich hodc hqp ddng ndy tri ho{c rrot tiOu ban trucdOng QuAn trihay chc C hiOn, thdng qua hoflc ph6
chuAn.
Thdnh vi6n H6i d6ng QuAn tri, thdnh viOn Ban Ki6m so6t, Gi6m d6c Di6u hdnh,Ngudi quAn ly C6ng ty kh6c hay ngr"rcri c6 liOn quan ctra ho khdng duoc phdp sudung hoflc ti6t 16 cho ngudi ldtdc cfrc th6ng tin chua duoc cdng b6 cria COng ty dC
thUc hiQn c6c giao dich liOn quan.
Didu 37. Trfch nhiQm vd tttigt h4i vi b6i thudng
1. Tr6ch nhiqm ve thiet hai.
Thdnh vi6n HQi d6ng QuAn tri, thdnh viOn Ban Ki6m so6t, Gi6rn ddc Di6u hdnh'vdNguoi quAn ly C6ng ty kh6c vi pham nghla vu, tr6ch nhi€rn trung thuc vd c6n trong,kh6ng hodn thdnh nghia vu cita rninh vdi su cAn trong, m6n c6n vd ndng luc chuyOnmdn s0 ph6i chiu tr6ch nhi6m v0 nhirng thi6t hai do hdnh vi vi pharn cta minh gdyta.
2. B6i thuong.
Cdng ty sO b6i thucrng cho nhtng nguoi dd., danghoflc co nguy co trd thdnh m6t bOn
liOn quan trong c6c vu khiOu nai, ki6n, khdi t6, bao g6m cdc vp viQc dAn su, hdnh
chinh (md kh6ng phAi ld c6c vp kiQn do C6ng ty oi kiQn) ndu nguoi d6 dd hoiic
dang ld thdnh vi6n HQi d6 QuAn tri, Ngudi quAn ly C6ng ty, nhAn viOn ho4c d4i
diQn dugc Cdng ty uy quy6n, hoflc ngud'i d6 dA hoflc dang ldm theo y6u cdu cria
viOn hoac dai diQn dugc uy quy6n cira C6ng ty, voi diOu ki6n ngudi d6 dd hdnh
dQng trung thuc, cAn trgng, mAn c6n vd v6i ndng lgc chuyOn m6n theo phuong thirc
,'l(bao g6m chi phi luflt su), chi phi kithanh to6n thqc td 6 muc hqp ly trong pham vi phrip ludt cho ph6p.
C.o"g ty c6 qrryAn mua bAo hitlm cho nhfing ngucri d6 dC tr6nh nhfing tr6ch nhiQm
bdi thuong nOu trOn.
xII. QUYEN OrnU r so sAcH vA Ho so coNG TY
Di6u 38. Quy6n didu tra sd s6ch vh h6 so
trong gio ldm iOm kinh doanh chinh cria C6ng ty danh s6ch Cl6
ddng, .at.Uion 16ng C6 ddng vd sao chup ho{c trich tU::Al.nd:od6. YQu cAu ki t su d4i diQn hoflc dai diQn dugc uy quyOn kh6c ciia
CO COng phAi kdm theo gi6y uy quy n cria CO dOng md ngudi d6 dai diOn hoic mOt
bAn sao c6ng chring cria gi6y uy quydn ndy.
2. Thdnh vien HQi d6ng QuAn tri, thdnh vion Ban Ki6m so6t, Giiim d6c Dieu hdnh vd
Nguoi qu6n ly C6ngty kh6c c6 quydin kiC.m tra SO Dang bt CO d6ng cua COng ty,
danh s6ch C6 ddng vd nhfrng s6 s6ch vd hO so kh6c cria Cdng ty vi nhfng muc dich
li€n quan tdi chfc vp cfia minh vrii diAu kiQn c6c th6ng tin ndy ph6i dugc bfio m4t.
sAn, bi$n bin hgp Dai hOi dOng CO d6ng vd H0 d6ng Qudn tri., cttcbilo c6o ctra Ban
Ki@m soiit, b6o c6o titi chinh hdnLg ndm, s6 s6c kd to6n vd bAt cri giAy td ndo khric
theo quy dinh cria ph6p luat tai tru so chinh hoic mQt noi kh6c v6i di6u kiQn ld cAc
c6 d6ng vd co quan ddng kinh doanh dugc th6ng b6o vO dia di6m luu trt chc giiytd ndy.
4. Di0u lQ C6ng ty dugc c6ng b6 trOn website cria C6ng ty.
XIII. NGTIOI LAO D NG, CONG DOAN V,t CAC rO CHIICcniruu rRI - xA n r rRoNG coNc ry
oidu sg. Ngucri lao rlQng, cdng doirn vn t6 chrlrc chinh tri - xfr h6i
dQng,- budc th6i viOc, luo,ng bong, b6o hidrnxd h6i, phirc loi, khen thudng vdL ky. ludt OOi vOi Nguoi qudn ly C6ng ty kh6c vdngudi lao d6ng cfrng nhu nhfrng m6i quan hQ cia -Ong iy v\i cdc t6 chirc cerne
luAt cria nu6c Cdng hda X6 hQi Chir nNam.
3. T6.chric cdng dodn, c6c td chric chinh tri - xd h6i 6c trong C6ng ty hoat cl6ng theo
XIV. PHAN CHIA LOI N}IUAN
Di6u 40. Phffn chia lqi nhuin
1. Loi nhudn tru6c thu6 cria C6ng ty sau khi bt 15 ndrn trudc (n€u c6) theo quy dinhcta Ludt Thu6 thu nh4p doanh nghi6p, trich cilc qu! theo quy dinir,
"Op ih"C ih"
nhdp doanh nghi6p, phAn cdn lai duoc su dung nhu sau:
a. Chia c6 tric;b. Trich ldp c6c qu! theo quy dinh cua ph6p lu4t.
trich ldp c6e qu! do Dai hQi ddng C6Qudn tri.
Di6u 41. CO t*c1Tll. Theo quy6t dinh cria Dai h6i d6ng C6 rl6ng vd theo quy dinh cua ph6p luAt, c6 tric sO
drrgc c6ng b6 vd chi trA tu loi nhudn cua COng ty nhung- kh6ng du vucrt qu6 mirc, ' ri ido H6i dong Quin tri d0 xuAt sau khi da tham kh6o y ki6n c6 d6ng i Dai hoi ddlg
C6 d6ng.
i trA ndy phu hop v6i kh6 ndng sinh loi ctiac6ng ty.
3. C6ng ty kh6ng .trh ldi cho khoAn tidn trA cO tfc hay khoAn ti6n chi tr6 liOn quan t6i.;,mot loai c6 phi6u.
4.
5
6
,7
HQi dOng Quin tri c6 th0 de nghi E4i hdi d6ng C6 d6ng th6ng qua viQc thanh to6ntodn bQ ho[c mQt phAn cO tric bing cd phiiiu vd HQi d6ng QuAn tri ld co quan thuc
Ltnl ngnl quyet nay.
Trudng \qp .Q tttc hay nhtng khoAn tidn kh6c li6n quan t6i mQt loai c6 phi6u duocchi trA bing tidn mdt, C6ng ty sd chi trh bing d6ng ViQt Nam du6i hinh thric tid:n
mflt hoflc chuydn khoAn vdo tdi kho6n ng6n hdng cria c6 d6ng theo thdng tin md cd
ddng cung cAp. Trudng h-o.p C6ng ty d6, chuy6n khoAn theo dring c6c th6ng tin chi..t, ; ^ " ,, ^tidt v0 ngdn hdng do cO d6ng cung 9dp rnd c6.d6ng d6 khdng nhfln dugc.ti6n, C6ngty kh6ng phii chiu tr6ch nhiQm vO oAn ti6n C6ng ty chuydn cho c6 d6ng thqr
hudng. ViQc thanh to6n c6 tfc d6iiv6i c6c cd phitiu niOm y5t t4i So Giao dich Chringkho6n c6 th6 dugc ti6n hdnh thong qua c6ng ty chirng kho6n hodc Trung tdm Luuky Chfng kho6n Vi0t Nam.
Can cri LuQt Doanh nghiQp, HQi dOng QuAn tri c6 th6 thdng qua nghi quyt5t quy dinh. ,r i. t.
mQt ngdy cp thd ldm ngdy chdt danh s6ch C6 ddng cria C6ng ty. Cdn cri theo ngdy
d6, nhfng nguoi ddng ky"v6i tu cdch cd ddng hoflc nguoi sd hiru cfic.chftng khoSn
kh6c dugc quy6n nhdn c6 titc,ldi sudt, phAn chia lgi nhuAn, nh6n c6 phiOu, nh6nth6ng b6o ho4c tdi 1i6u kh6c.
C6c vdn AO mac li6n quan d6n phAn ptrOi tqi nhuAn duoc thuc hiQn theo quy dinhctra phdp lupt.
XV. CHE D TAI CHINH. KE TOAN
Ei6u 42. Thi oin ngf,n hhng
COng ty mo tdi khodn tai chc ng;in hdng ViQt Nam ho[c t4i c6c ngdn hdng nu6cngodi dugc ph6p ho4t dQng tai ViQt Nam.
r ^
- r. --- r.-- ^ 1- ^.,-Theo sq chAp thu4n trudc cria co quan c6 th6m quyOn, trong trudng hop cdn thi6l,
COng ty co thO mo tdi kho6n ngAn hdng o nu6c ngodi theo c6c quy dinh cua ph6p
luflt.
C6ng ty sO tiiln hdnh tAt ch cdc khLo6n thanh to6n vir giao dich k6 to6n th6ng qua c6c
tdi kho6n tiOn Viqt Nam hodc ngoai tQ tai cac ng6n hdng md Cdng ty mo tdi khoAn.
Didu 43. 86 sung V6n Diiju 16
COng ty dugc bo sung v6n di6u l0 theo quy dinh, trinh tu vd thri tr,rc b6 sung vdn
di6u 10 C6ng ty thqc hiQn theo quy dinh cria ph6p luflt.
Didu 44. NIm thi chfnh
Ndm tdi chinh cria C6ng ty bit dAu tu ngdy ddu ti6n cta thhng 01 hdng nam vd k6t
thirc vdo ngdy thri 31 cria thhng 12 cing ndm.
Diiju 45. HQ thiing kti to6n
1" HQ th6ng kt5 todn C6ng ty su dung ld HQ th6ng K6 to6n ViQt Nam (VAS) vd h0
th6ng kti to6n 6p dpng trong T4p dodn Cdng nghiQp Than - Khoring sAn ViQt Narn
dugc B0 Tdi chinh chdp thu4n.
l.
2_
-1 .
to6n.
XVI" B G tsO
Di6u 46. 86o c6o tii chinh ndm, sf u th6ng vd hing quf
l ' C6ng ty phni lQp bAn b6o cito tdi chinh hirng ndm theo quy dinh cira ph6p luAt cflng
iOu l0 ndy, vlr trong thoi han chin muoi (90)
duoc Dai h6i ddng CO aOng th6ng qChfng khodn fng kho6n (khi C6ng ty niem yet chirngkho6n tron sd quan ddng ky kinh doanh c6 th6rn quycn]vd TAp dodn C g s6n Vi6t Nam.
2. B6o cito tdi chinh nam phAi bao g6m b6o c6o k6t quA ho4t ddng sin xuAt kinh doanhph6n 6nh mQt c6ch trung thuc vd.kh6ch quan tinh hinh vO tai vd 16 cria C6ng ty trongnam tdi chinh vd bAng cdn ddi k6 to6n phAn 6nh m6t c6ch-trung thuc va khach quantinh hinh hoat d6ng cria C6ng ty cho dt)n thdi di6m lap bin c6o, b6o cd.o luuchuyon ti vd thuyi5t minh b6o c6o tdi c6ng ty ld m6t c6ng tyme, ngodi b6o cito tdi chinh ndm con phai aoi tt5 to6n t6ng hqp vctinh hinh ho4t d6ng cira C6ng ty vit cdc c6 rn6i ndrn tdi chinh.
3 . C6ng ty phdi lQp cdc b6o c6o hdrrg s6u thing vd hdng quy theo quy dinh cria Uy banChirng kho6n Nhd nu6c, Sd Giao dich Chring kho6n (khi Cdng ty niOm y6t c6 phi6utai So Giao dich Chirng kho6n), co quan thuO huu quan vd ccr quan ddng ka kinhdoanh theo c6c quy dinh cria ph6p ludt vd TAp dodn COng nghiCp Than - Khodng slinVi0t Nam.
4' 86o c6o tdi chinh hdng ndm dd dugc ki6m toan (bao g6m i ki5n cria ki6m roirnvi6n), b6o cito sdu th6ng vd b6o c6o quy cria Cdng ty phei duoc c6ng b6 trCn website
chinh.
5. Ctrc t6 chfc, ch nhdn quan t6m dugc quydn ki0m tra hodc sao chup bhnbfto cho titrchfnh hdng ndrn dd duoc ki6rn to6n, b6o c6o s5.u th6ng vd b6o c6o quy cira C6ng tytrong gio ldrn vi6c cta C6ng ty, tai tru sd chinh crha C6ng ty vd ph6i trA rr6t mirc phihqp ly cho vi6c sao chup.
Di6u 47. B5o ciro thulng ni6n, COng khai th6ng tinC.ong ty phAi lap vd cdng bd b6o ctto thuong ni€n theo cftc quy dinh cua phrip luAtv0 chring kho6n vd thi trulng chring kho6n.
2.
3.
C6ng ty phiti lap vd cong b6 cdng khai thdng tin theo quy dinh tai Ei6u rJr cfia
XVN. KIEM TOAN COruC rY
Di6u 48. Ki6m to:in
1. Eai h6i d6ng Cd ddng thudng ni6n s0th61e qua danh s6ch ciic c6ng ty kit|n toquyOt dinh lua chon m6t trong s6 cric d
ndm phin fr-jrr cdc khoAn thu chi cria C6d6 cho H6i d6ng QuAn tri trong vdng hai (02) thhng te tir ngdy k6t thfc ndrn tdichinh.
4- MQt bdn sao ctta bdo c5o ki6m todn so ph6i dugc gfi dinh kdm v6i m6i ban bfto cft<>tAke to6n hdng ndm cria C6ng ty.
5. Ki0m to6n vi0n thpc hi6n viOc kiOm todn C6ng ty s0 duoc ph6p tham du c6c cu6c
XVUI. CON DAU
Didu 49. Con diu
1. H6i d6ng Quin tri sd quyOt dinh th6ng qua con d6u chinh thfc cria C6ng ty vd conddu duoc khdc theo quy dinh cria lu6t phap.
2. Hdi ddng Quin tri, Giiim d6c Di0u hdnh sir dung vdr qudn ly con dAu theo quy dinhcinphhp luAt hiOn hdnh.
Di6u 50. Ch6m dri't hoat tlQng
I . C6ng ty c6 thO bi gidi th6 hoac chArn drit ho4t dong trong nhfrng trudng ho. p sau:
a. Tod 6n tuy0n bd cong ty phit san theo quy dinh cria ph6p ludt hi€n hdnh;
b. Giai th6 theo quy6t dinh cira Dai hOi d6ng CO d6ng;
c. C6c trudng hqp khdc do ph6p ludt quy dinh.
2. Vi6c gi6i th6 Cdng ty do Dai hdi dong Co d6ng quytit dinh, H6i d6ng Qu6n tri thr,rchiQn. QuyCt dinh ndy phAi duoc therngbao d5n co quan c6 thAm quyen dO th6ng briohay xin ch6p thudn cta co quan c6 thAm quyOn (nOu bat bu6c) theb quy dlnh.
AA
Ei6u 51. Thanh lf1. 16l ttri6u s6u (06) thang sau khi c6 rn6t quytSt dinh gi6i th6 C6ng ty, H6i d6ng eu6n
dinh tu m6t c6ng ty kidm ro6n d6c lApd6ng cria minh" C6c thdnh vi6n cira bviOn C6ng ty hodc chuydn gia d6c lAp.dugc c6ng ty uu ti6n thanh to6n tru6c cdc khoan ncy kh6c cria c6ng ty.
quan d6n thanh ly C6ng ty tru6c Tod 6n vdcd.c co quan hdnh chinh.
3. Ti6n thu gc tir vi6c thanh ly s0 dugc thanh to6n theo thir tu sau:
a. C6c chi phi thanh ly;b. Tidn luong vd chi phi bAo hi6m cho c6ng nhdn vi6n;c. u6 vd ciic khoAn rnd C6ng ty lthhitr6 cho Nhd nu6c;d. C5c khoAn vay (n6u c6);
e. C6c khoAn ncy khSc ctra C6ng ty;f. 36 du cdn l4i sau khi dd thanh to6n moi khodn ng tir rnuc (a) d6n (e) tren d6y sO
cluoc phAn chia cho ciic c6 d6ng. C6c c6 phAn uu ddi sO uu ti6n thanh to6n tru6c.
Didu 52. Giii quyiit tranh chdp n6i b6
nghia vu do LuAt Doanh nghiOp 'hay clc luat kh6c hoflc c6c quy dfnh hdnh chfnh quydinh, gifta:
^A -^a. CO dong voi Cdng ty; hoflc
b. C6 ddng v6i H6i d6ng QuAn tri, Banqutn ly, c6c bOn liOn quan sO c6 ginglu g vd hod giAi. Tru trudng hcr. p traChfr tich H6i d6ng QuAn tri, Chri tichtranh ch6p vd sC y6u cAu tung b6n tritrong vong ryuoi ldm (15) ngdy l1m vhop tranh chAp 1i6n quan t6i H6i ddngcri bOn ndo cfrng c6 th6 ydu cAu Ban Khdnh d6ng vdi tu cdch ld trong tdi cho
2. Truong hqp kh6ng dat duoc A.uVtit dfnh hod giAi trong vdng s6u (06) tuAn t bhtdAu qu6 trinh hod gi6i hoac nOu quy6t dinh cria trung gian hod gi6i kh6ng cfrcbdn ch6p nh0n,.UAt cri bOn ndo cfrng c6 th6 dua tranh
"frap AO .u Trgng tdi hoac Tod. | ,1 i '
6n c6 thdm quy6n theo dirng quy dinh cria phrlp luAt.
3. C6c b6n sO tu chiu chi phi ctra ruinh co liOn quan t6i qu6 trinh gi6i quy6t ftanh ch6p.C6c chi phi td tung sO theo phan quyt5t cria Tda rinlTr_ong tdi.
tlQ
1. ViQc bd sung, sria ddi Di0u lQ nity phhi duoc Dai hdi d6ng C6 OOng xem xdt quytitdinh.
2. Trong trudng hgp c6 nhtng quy dinh cria ph6p luAt c6 li6n quan d6n hoat dQng cria
C6ng ty.
Di6u 54. Ngny hiQu luc
1. . Bdn di0u lQ ndy gdm XXI chuong, 54 DiAu, dugc Dai hQi d6ng CO dOng Cdng ty c6phAn XuAt nhflp khAu Than - Vinacomin nh6t tri th6ng qua ngdy 2214120]6 tai Nhd kh6chT6ng li6n dodn lao d6ng, s6 95A TrAn Qudc ToAn He Ndi vdr cing chAp thuAn hiQu lUctodLn vdn cria Didu 16 ndy.
2. Di6u lq qc lap thdni mudi (10) bAn, co gi|tri nhu nhau, trong d6:
a. MQt (01) b6n nQp t4i Phong COng chring Nhd nu6c ctra dia phuong (nOu cAn);
b. Nam (05) b6n dang ky tai co quan chinh quyen theo quy dinh cria Uy ban nhdn ddnTinh, Thdnh phd (n6u cAn);
c. B6n (0a) bAn luu trfr tai Vdn phdnlr COng ty.- h.). r^3. Di6u lQ ndy ld duy nhat vd chinh thric ctra C6ng ty.
4. C6cbhn sao hodc trich luc DiOu lq Cdng ty chi co gi|tri khi c6 cht ky cria Chri tichHQi d6ng QuAn tri ho{c tOi tni6u m6t phAn hai (ll2) tdng sd thdnh vi6n H6i ddng
Qu6n tri.
Chfr cria cic thhnh vi0n HQi tl6ng Quin tri Cdng fy
Hg vh TOn
Ong Vfr Vdn Hd Chri tich HQi d6ng Quin tri
Ong Ph4m HOng Khanh Uy vi6n HQi d6ng Quin tri, Gi6m d6c,ngudi dai diQn theo ph6p ludt cira Cdng ty
Ong Nguydn Thanh HAi Uy viOn HQi ddng QuAn tri
Hg vi TOn Ch{rc vg Chir kf
Ong Nguy6n n Cri VI in HQi d6ng QuAn tri
Bd Nguy6n Thanh Nga V1 n H6i ddng QuAn tri
CHU TICH HDQT
Hlr
5t
JJ