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Murcia, 10 de marzo de 2021
SEMINARIO ONLINE DE COMPLIANCE PENAL“Canal de denuncias, Protección de Datos y Ciberseguridad”
Ilustre Colegio Oficial de Químicos de MurciaImpartido por Compliance Management Systems, S.L.
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La gestión de un canal de denuncias
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INDICE
Origen histórico Código penal y UNE 19601 Gestión y proceso de un canal de denuncias.
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Origen histórico
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ANTIGUA ROMA: - los confidentes del Erario Público.
- trabajo reconocido por el Imperio
- Una acusación falsa implicaba el delito de calumnia para eldelator.
EDAD MEDIA - se premiaba la informante que denunciase a los funcionarios
INGLATERRA: que se pluri empleaban como comerciantes de vino
LICOLN LAW: para dar respuesta al fraude en la guerra de secesión estadounidense
el ciudadano que lo denunciará obtenía un beneficio de lo recuperado.
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Código penal y la UNE 19601
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CODIGO PENAL ART 31 BIS 5 – 4º : MPD OBLIGACIÓN DE INFORMAR DE POSIBLES RIESGOS E INCUMPLIMIENTOS
UNE 19601 punto 8.7 COMUNICACIÓN DE INCUMPLIMIENTOS E IRREGULARIDADES
- ACTIVIDAD DE LA ORGANIZACIÓN
DISEÑO DEL CANAL - DEBER SER EFICAZ DEBE TENER EN CUENTA - PERFIL DE LOS USUARIOS
- UBICACIÓN DE LOS CENTROS DE TRABAJO
- COMPOMISO DE LOS MIEMBROS DE LA ORGANIZACIÓN
¡¡IMPORTANTE!! SE DEBE ESTABLECER UN PROCEDIMIENTO DE DENUNCIA E INVESTIGACIÓN REGLADO
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Medios que pueden ser utilizados como canal:
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GESTIÓN DEL CANAL
CANAL EXTERNALIZADO: - Otorga mayor confianza al informador
- Mayores garantías jurídicas. No hay conflicto de intereses ante órgano judicial, alto nivel de seguridad de la información, diseño acorde ISO 37002.
- Menores costes.
- Circular 1/2016 FGE: recomendación
ÁMBITO LABORAL: SÓLO LOS QUE POR SU CARGO O ACTIVIDAD ESTEN OBLIGADOS A ELLODEBER DE DENUNCIAR
AMBITO PENAL: OBLIGACIÓN GENÉRICA DE DENUNCIAR UN ÍLÍCITO PENAL
- ART. 11.2 LOPDPROTECCIÓN DEL DENUCIANTE Y - CONFIDENCIALIDAD POSIBILIDAD DE ANÓNIMASDEL DENUNCIADO
- DENUNCIA DE MALA FE CONSECUENCIAS PARA EL DENUNCIANTE
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Gestión y proceso de un canal de denuncias
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Realización de la
comunicación
Triaje de la comunicación
Gestión de la comunicación
Realización Incluye la ejecución material de la comunicación a través de los diferentes vías que puede tener el canal de denuncias (denuncias presenciales, telefónicas, por email, a través de plataforma diseñada ad hoc u otras vías).
Triaje o filtro Evaluación de la comunicación en los siguientes aspectos:- Adecuación del canal- Verosimilitud de los hechos comunicados.- Veracidad de las pruebas presentadas
Gestión de la comunicación Con los resultados del triaje, y de acuerdo al procedimiento se inicia el proceso de investigación interna.
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Muchas gracias.
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