1. Cumplimiento y Supervisin en materia de PLD/FT para Sofomes ENR, Centros Cambiarios y Transmisores de Dinero Manuel Acevedo Guadiana Mximo Nava Garca Jos Luis Meja Luna 5 de octubre de 2012 1

2. Objeto. Establecer medidas y procedimientos para prevenir y detectar actos, omisiones u operaciones de pudieran estar relacionados con los delitos de LD/FT. 2 No existe un formato, pues el mismo debe deber adecuarse al tipo de operaciones que realice. Servir para evitar que seas utilizado por tus clientes y/o usuarios para la realizacin de operaciones de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo. Qu? Cmo? Dnde? Cundo? Por qu? Manuales en materia de PLD/FT 3. 3 Oficial de cumplimiento Escrito libre Nombre sin abreviaturas Cargo dentro de la Entidad Comit de Comunicacin y Control Escrito libre Nombre sin abreviaturas Cargo dentro de la Entidad y dentro del Comit Suplentes Estructuras Internas 4. Objeto. Evaluar y dictaminar el cumplimiento de las disposiciones en materia de PLD/FT, a fin de evaluar la eficacia operativa de las medidas implementadas y dar seguimiento a las acciones correctivas 4 Periodicidad anual Elaborado por el rea de auditora interna o auditor externo independiente Auditor debe tener conocimientos en materia de PLD/FT Informe de auditora 5. Personas que ejercen el control Oficial de Cumplimiento Funcionario independiente de las unidades de promocin de los productos No debe realizar funciones de auditoria Slo debe ser oficial de cumplimiento en una sociedad, salvo tratndose de grupos financieros 5 Reportes de operaciones inusuales Si no detectan operaciones no ser necesario informarlo Dentro de los 10 das hbiles en que los accionistas comuniquen al administrador Mediante escrito libre o formato sugerido en el portal de la Comisin Recomendaciones 6. Ajuste a sistemas; gnero y entidad federativa de nacimiento 6 Registro 18-oct-12 al 31-oct- 12 5-ene-13 18-ene-13 al 31-ene- 13 1-ene-13 al 1-mar-13 20 das hbiles Presentacin de: Integracin del Comit de Comunicacin y Control Designacin de Oficial de Cumplimiento Identidad de la persona o grupo de personas que ejerzan el control Manual de Polticas Internas Informe de auditora del ejercicio de 11 de abril a diciembre de 2012 Reportes de operaciones relevantes(1) , montos totales de divisas extranjeras(2) y de operaciones en efectivo superiores a $500.00 dlares Principales obligaciones centros cambiarios y transmisores de dinero 7. Ajuste a sistemas; gnero y entidad federativa de nacimiento 7 Registro 18-oct-12 al 31-oct-12 18-sep-12 18-ene-13 al 31-ene-13 1-ene-13 al 1-mar-13 Presentacin de: Integracin del Comit de Comunicacin y Control Designacin de Oficial de Cumplimiento Identidad de la persona o grupo de personas que ejerzan el control Manual de Polticas Internas Informe de auditora del ejercicio de 2012 Reportes de operaciones relevantes(1) , montos totales de divisas extranjeras(2) y de operaciones en efectivo superiores a $500.00 dlares (3) 10-oct-12 al 28-sep-12 Reportes de operaciones inusuales e internas preocupantes del periodo comprendido entre el 18 de diciembre de 2011 al 30 de junio de 2012 (1) Principales obligaciones SOFOMES ENR 8. 8 9. 9 En marzo de 2012 la CNBV public el proceso para obtener la cuenta nica SITI PLD/FT. Slo se generar una cuenta por Sujeto Obligado y esta deber ser gestionada por el oficial de cumplimiento. Para la obtencin de la cuenta debe seguir los siguientes pasos: 1 . Verifica los datos de tu entidad 2. Complementa datos y enva documentos digitalizados 3. Genera carta de conformidad y envala por mensajera 4. Activa tu cuenta 5. Prueba tu acceso al Portal SITI Obtencin de cuenta nica SITI PLD/FT 10. 0.0% 10.0% 20.0% 30.0% 40.0% 50.0% 60.0% Trmite en Tiempo Trmite Extemporaneo Tramite Pendiente 37.2% 8.1% 54.7% 10 Cuenta nica SITI PLD/FT 11. 11 21 de mayo de 2012Sector: Centro Cambiario (69) Centro Cambiario del Pacfico S.A. de C.V. (08920987)Usuario: CCA892098701 CAPTURADE REPORTES > OFICIAL DE CUMPLIMIENTO VideoTutorialManualFundamentoLegal Inicio Notificaciones Envo de Reportes Operaciones Relevantes Operaciones Inusuales InternasPreocupantes Montos Totales Transfer. Internacionales Captura de Reportes Oficial de Cumplimiento Com. de Com. y Control Per. que Ejercen el C Transmisin Accionaria Acuses de Reportes Soporte Manuales y Tutoriales Incidentes Operaciones > 500 dll. Envo de Documentos Manual de Reporte de Auditora LIC. Tituloo Profesin JOSE ARTURO Nombre ApellidoPaterno ApellidoMaterno Datos Actuales ReportarCambio MENDOZA DE LA CRUZ MEDA670505JA8 RFC MEDA670505HDFMF CURP (81)771234567 Telfono a.mendoza@ccpaci.com CorreoElectrnico 2012/01/10 Fechade Nombram. DIRECTOR GENERAL JUDICO Cargo OFICIAL DE CUMP. Tipode Funciones 12. 12 21 de mayo de 2012Sector: Centro Cambiario (69) Centro Cambiario del Pacfico S.A. de C.V. (08920987)Usuario: CCA892098701 CAPTURADE REPORTES > OFICIAL DE CUMPLIMIENTO VideoTutorialManualFundamentoLegal Inicio Notificaciones Envo de Reportes Operaciones Relevantes Operaciones Inusuales InternasPreocupantes Montos Totales Transfer. Internacionales Captura de Reportes Oficial de Cumplimiento Com. de Com. y Control Per. que Ejercen el C Transmisin Accionaria Acuses de Reportes Soporte Manuales y Tutoriales Incidentes Operaciones > 500 dll. Envo de Documentos Manual de Reporte de Auditora Tituloo Profesin Nombre ApellidoPaterno ApellidoMaterno Datos Actuales ReportarCambio RFC CURP Telfono CorreoElectrnico Fechade Nombram. Cargo Tipode Funciones Tituloo Profesin Nombre ApellidoPaterno ApellidoMaterno RFC CURP Telfono CorreoElectrnico Fechade Nombramiento Cargo Tipode Funciones 08920987 Clave de Entidad 2012/05/25 Fechade Reporte Reporte de Cambio de Oficial de Cumplimiento Generar Reporte Cancelar CentroCambiariodel Pacfico S.A. de C.V. 13. 13