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RELACIÓN Y COMPROMISO CON LOSGRUPOS DE INTERÉS
Hacia una Responsabilidad Social Empresarial estratégica
Cecilia Rizo PatrónDarío Diaz María Katia Filomeno
Guía práctica para las empresas peruanas
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R E L A C I Ó N Y C O M P R O M I S O C O N L O S G R U P O S D E I N T E R É S
G u í a p r á c t i c a p a r a l a s e m p r e s a s p e r u a n a s
DARÍO DÍAZ
Licenciado en Comercio Internacional de la Universidad
Argentina de la Empresa (UADE). Cursó la Maestría en
Administración de Empresas del Instituto para el
Desarrollo Empresarial de la Argentina (IDEA). Ha
realizado cursos en temas de responsabilidad social
empresarial en Argentina, Chile, Brasil y Reino Unido.
Tiene experiencia en diversos cargos gerenciales
relacionados a asuntos corporativos: programas deresponsabilidad social empresarial, relaciones con
Grupos de Interés y comunicaciones.
Ha trabajado en Argentina, Reino Unido, Uruguay y,
desde hace cuatro años, ocupa el puesto de Gerente de
Asuntos Corporativos en British American Tobacco del
Perú.
MARÍA KATIA FILOMENO R.
Psicóloga social de la Pontificia Universidad Católica del
Perú con experiencia en investigación cuantitativa y
cualitativa de mercado así como en herramientas de
diagnóstico aplicadas al campo de las comunicaciones.
Actualmente se desempeña como Directora de
Proyectos en APOYO Comunicación Corporativa. Comotal, es responsable del diseño y ejecución de estudios
de diagnóstico de actitudes, percepciones y expectativas,
así como de Mapas de Impacto local y Mapas de
Stakeholders. Ha realizado estudios para los sectores
consumo masivo, minería, energía, agroindustria, banca,
retail, gremios y servicios profesionales. Ha liderado la
elaboración de metodologías especializadas en mapeo
de stakeholders y la estructuración de un software de
monitoreo de la gestión con stakeholders (SNAP).
Ejerce la docencia en la Universidad Peruana de Ciencias
Aplicadas y ha dictado cursos sobre investigación y
mapeo de stakeholders en el Centro Cultural de la
Universidad Católica así como en el Diplomado deComunicación Corporativa de la Universidad de Piura
y en el Diplomado de Responsabilidad Social de la
Pontificia Universidad Católica del Perú.
CECILIA RIZO PATRON PINTO
Ingeniera Industrial de la Universidad Peruana de
Ciencias Aplicadas (UPC). Maestría en Gerencia Social
de la Pontificia Universidad Católica del Perú. MBA in
Corporate Social Responsibility de la Universidad de
Nottingham. Se ha desempeñado durante siete años
en el campo de la Responsabilidad Social Empresarial
(RSE) en el Perú, Ecuador e Inglaterra, enfocándose
principalmente en la dirección de proyectos de
implementación de estándares sociales y prácticas deRSE, desarrollo de diagnósticos y auditorias de RSE; así
como el desarrollo y evaluación de reportes de RSE. Es
Auditora de la Norma Social AccountAbility 8000
(SA8000). Ha sido becaria del Banco Interamericano de
Desarrollo, de la British Council, de la Internationale
Weiterbildung und Entwicklung gGMbH (InWent) y de
la International Organization for Standardization (ISO)
para participar de programas y seminarios de
especialización en Responsabilidad Social Empresarial
en Panamá, Inglaterra, Alemania, Holanda, Bélgica y
Austria.
Actualmente se desempeña como Directora de Gestión
del Conocimiento de Perú 2021.Es docente de la Pontificia Universidad Católica del Perú.
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RELACIÓN Y COMPROMISO CON LOS GRUPOS DE INTERÉSGuía para las empresas Peruanas
Hacia una Responsabilidad Social Empresarial estratégica
Todos los derechos reservados.
Esta publicación puede reproducirse en parte o en su totalidad
y en cualquier forma o soporte con fines educativos y no
lucrativos sin autorización expresa de los autores, siempre que
se mencione la fuente de origen. No está permitido ningún uso
de esta publicación con fines comerciales de ningún tipo sin la
autorización escrita de los autores.
Derechos reservados.
PERU 2021
Toribio Polo 248, Piso 2. Miraflores
Lima 18 - Perú
Telf: (511) 421-3765 / 421-3795
Fax: (511) 421-3801
e-mail: [email protected]
www.peru2021.org
Hecho el Depósito Legal en la Biblioteca Nacional del Perú
Nº 2007-09268
Primera Edición
2000 ejemplares
Septiembre 2007.
Diseño y diagramación:
Figueroa & Asociados
Mártir José Olaya 201 of. 801. Miraflores
Lima 18 - Perú
Impreso en Forma e Imagen de BILLY VICTOR ODIAGA FRANCO
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RELACIÓN Y COMPROMISO CON LOS
GRUPOS DE INTERÉSGuía para las empresas Peruanas
Hacia una Responsabilidad Social Empresarial estratégica
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Agradecemos también a las empresas que colaboraron con la
presente publicación brindando información sobre sus prácticas
de relacionamiento con los grupos de interés1.
• Agrícola Athos
• Agroindustrias San Jacinto
• Aguaytía Energy del Perú
• APC Corporación
• Asociación Sodexho por el Desarrollo Sostenible
• Atento
• Banco de Crédito BCP
• Banco Interamericano de Finanzas
• BBVA Banco Continental
• Bioregpharma
• BPZ Exploración & Producción
• British American Tobacco del Perú
• Cifarma
• Compañía Minera Antamina
• Compañía Minera Milpo
• Compañía Minera Poderosa
• Corporación Petrolera
• Edegel
• Farmagé
• Gestiones Rurales
• HGM Soporte y Soluciones de Sistemas• Kimberly-Clark Perú
• Kromos Produce
• Nextel del Perú
• Odebrecht Perú Ingeniería y Construcción
• Pacífico Seguros
• Perú Forestal Sostenible
• Plant Propagation Technologies Perú
• ProFuturo AFP
• Southern Copper Corporation
• Unión de Cervecerías Peruanas Backus y Johnston
• Votorantim Metais
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1Con el fin de documentar con casos la publicación, se realizaron consultas a empresas y
entidades que operan en el Perú. Se envió una encuesta cerrada a las empresas pertenecientes
al Patronato de Perú 2021, entre otras instituciones. La mayoría de casos que se presentan a lo
largo de la publicación se obtuvieron a partir de la información proporcionada por las empresas
que respondieron a dicha consulta. No todos los casos pudieron ser registrados, por lo que se
seleccionaron algunos que reflejan con mayor claridad el proceso de relacionamiento con los
grupos de interés.
La inclusión de ejemplos de algunas empresas no implica una mayor valoración o comparación
con otras empresas, sino se debe a la mayor disposición de información de dichas instituciones.
Perú 2021 Y APOYO Comunicación Corporativa quieren iniciar
este libro expresando el más sincero agradecimiento a las
siguientes empresas y organizaciones. Sin su confianza y
compromiso en la difusión de la responsabilidad social en el
Perú, esta publicación no hubiera sido posible.
• Asociación Atocongo
• Banco Interamericano de Desarrollo (BID)
• Fondo Multilateral de Inversiones (FOMIN)
• La Viga S. A.
• ProFuturo AFP
• Telefónica del Perú
• Yanacocha - Los Andes de Cajamarca
Agradecimientos
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Se trata de un texto que resume de manera didáctica los
acercamientos que se han dado al tema de relación y
compromiso con los grupos de interés. Propone algunas guíasu orientaciones en cuanto a las maneras y procedimientos para
establecer las vinculaciones con los distintos "constituyentes"
con los cuales la empresa mantiene algún tipo de relación. Creo
que pone al descubierto una parte de los elementos que deben
estar presentes en el desarrollo de la responsabilidad social de
la empresa.
Baltazar Caravedo
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Índice
Agradecimientos 7
Comentarios 9
Prólogo 13
Primera Parte: Relación y Compromiso con los grupos de interés
1. ¿Quiénes son los grupos de interés de una empresa? 16
2. ¿Qué elementos definen la relación de una empresa con sus grupos de interés? 163. Responsabilidad Social y su orientación a los grupos de interés 17
4. ¿Qué se entiende por Relación y Compromiso con los grupos de interés? 18
5. ¿Por qué relacionarse y comprometerse con los grupos de interés en el Perú? 18
6. Claves para un manejo efectivo de las relaciones y compromisos 20
Segunda Parte: Estándares, normas y modelos
1. AccountAbility y el Estándar AA1000 24
2. Global Reporting Initiative (GRI) 26
3. Business for Social Responsibility (BSR) 27
4. Corporación Financiera Internacional (IFC) 28
5. Consejo Empresarial Mundial para el Desarrollo Sostenible (WBCSD) 306. Organización Internacional para la Normalización y la Guía ISO 26000 31
Tercera Parte: Guía para la Relación y el Compromiso con los grupos de interés
Introducción 36
Etapa 1: Pensamiento Estratégico 40
Etapa 2: Análisis y Planificación 48
Etapa 3: Preparación 54
Etapa 4: Actuación y Revisión 60
Anexo 1: Herramientas 65
Anexo 2: Guía Básica 71
Conclusiones 76
Bibliografía 78
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El tema de Responsabilidad Social en el Perú es relativamente
nuevo, no tiene más de 15 años. La responsabilidad social de
las empresas (RSE) es una herramienta de gestión, que eleva la
competitividad, reduce riesgos, incrementa la motivación, fideliza
al cliente, cuida al medio ambiente y, en general, se preocupa
por las percepciones y expectativas de diferentes grupos de
interés.
Con el objetivo de promover esta práctica empresarial, se
aplaudieron las iniciativas sociales que, de todo tipo,
desarrollaban las empresas. Se buscaba en estos inicios promover
la conciencia social de las empresas. Hoy en día, aspectos como
la calidad y el precio no bastan para mantenerse competitivos
en el mercado. Es necesario fortalecer los activos intangibles,
como la ética, el buen trato, la imagen, la reputación, la
fidelización, el cuidado del medio ambiente, el desarrollo del
capital social, entre otros aspectos primordiales para lograr
ventajas diferenciadoras frente a la competencia, generando
sostenibilidad en el largo plazo.
Es necesario que las empresas realicen un planeamiento
estratégico de sus intangibles. Es importante conocer las
expectativas y percepciones de los grupos de interés, para luego
priorizar dichas expectativas con los valores, objetivos y principios
de la empresa. Esto nos permitirá desarrollar una estrategia deRSE.
Así como la empresa, mediante su departamento de mercadeo,
estudia al consumidor, identifica sus necesidades, gustos y
tendencias, antes del lanzamiento de un producto, hoy se hace
necesario que la empresa, antes de “decidir qué estrategia de
RSE adoptar”, debe reconocer, identificar y comprometerse con
sus grupos de interés.
Debemos conocer qué percepciones tienen sobre la empresa
y cuáles son sus expectativas. Este conocimiento generará un
insumo valioso para la empresa a la hora de identificar ydesarrollar su estrategia de RSE. Y así como un buen estudio de
mercado le brinda a la empresa un alto porcentaje de éxito para
su producto, un adecuado proceso de relación y compromiso
con los grupos de interés le brindará a la empresa un alto
porcentaje de éxito en su estrategia de RSE.
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El empresario debe generar valor agregado para su empresa,
valor tangible e intangible. Debemos buscar la manera más
eficiente de incrementar el valor de la empresa. Es importante
conocer las necesidades y expectativas de nuestros grupos de
interés a fin de invertir recursos económicos, humanos y de
tiempo, de forma profesional y con el máximo beneficio para la
empresa.
Es importante que la empresa asuma el compromiso de
mantener una transparencia comunicativa con todos aquellos
grupos que tienen un legítimo interés en el desarrollo de sus
actividades. La base del establecimiento de este compromiso
radica en el convencimiento de que, sin la comunicación y la
participación con estos grupos de interés, nuestra actividad no
podría ser valorada íntegramente.
En un contexto como el peruano, con altos índices de pobreza
y exclusión social, este proceso de relación y compromiso con
los grupos de interés resulta ser un gran reto para la gerencia
moderna. Este proceso requiere de un alto compromiso de la
empresa; pero sobretodo de un directorio y alta gerencia con
altos principios éticos y un personal ejecutivo que, no solamente
tenga excelentes calificaciones profesionales, sino que también
sepa reconocer y sea sensible a las diferencias sociales,
económicas y culturales de cada uno de sus grupos de interés;que en un país como el nuestro, multicultural y multilingüe,
resulta ser de gran importancia.
Mariano Paz SoldánPresidente
Perú 2021
Prólogo
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PRIMERA PARTE
Relación y Compromiso conlos grupos de interés
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PRIMERA PARTERelación y Compromiso conlos grupos de interés
1. ¿Quiénes son los grupos de interés ostakeholders de una empresa?
El punto de inicio de la “teoría de stakeholders” elaborada por
Edward Freeman en 1984 es el reconocimiento de que las
empresas no son simplemente manejadas sobre la base de los
intereses de sus accionistas, sino que también existe un gran
rango de personas y entidades que tienen también un interés
legítimo en la empresa.
La teoría de stakeholders intenta establecer qué son los grupos
de interés en una empresa; sosteniendo que las empresas y la
sociedad son sistemas interrelacionados donde tanto la empresa
afecta a sus grupos como éstos a las empresas.
Para Freeman “un stakeholder en una organización es… cualquier
grupo o individuo que pueda afectar, o se ve afectado por los logros
de los objetivos de la organización.” (Freeman, 1984)
Esta definición tiene que ser aplicada a cada caso particular,
teniendo en cuenta las dificultades de acceso a información
confiable que ocurren con frecuencia en el Perú. El número de
grupos de interés puede verse incrementado por aquéllos que
creen verse afectados, aunque técnicamente no lo vayan a ser;
los que sí serán afectados a pesar de tener conciencia de ello;
y también aquellos que terminan viéndose involucrados por
agendas ajenas al proyecto en sí mismo. La identificación de
grupos de interés tiene que ser más inclusiva que lo que transmite
la definición general, que fue desarrollada para escenarios de
países desarrollados.
La literatura académica que se ha desarrollado sobre esta
definición básica es muy extensa y esta publicación, por estar
dirigida principalmente al sector empresarial, no tiene la
pretensión de hacer una sistematización de la misma. Lo que
se busca es resaltar sus principales aportes y métodos, y
reflexionar sobre su aplicación al caso peruano.
2. ¿Qué elementos definen la relación de unaempresa con sus grupos de interés?
En el modelo de grupos de interés la empresa explícitamente
reconoce que sus actividades afectan y/o pueden afectar al
entorno en el cual opera, así como también puede verse afectada
por dicho entorno. Por consiguiente, en adición a los inputs de
accionistas, trabajadores y proveedores, este modelo también
reconoce a otras partes involucradas: el gobierno, la comunidady el medio ambiente. Entonces, es probable que la toma de
decisiones de la empresa afecte y/o pueda afectar a uno o más
de estos grupos de interés, así como también se vea y/o pueda
verse afectada por los mismos. Se reconoce, por tanto, un proceso
de doble vía entre la empresa y sus grupos de interés.
Aunque este modelo ofrece igual importancia a todos los grupos
de interés, la limitación de recursos y de tiempo significa que
deba efectuarse alguna jerarquía o priorización, siguiendo
metodologías como las propuestas en la Tercera Parte de esta
publicación.
A continuación presentamos un modelo desarrollado por Perú
2021 para ejemplificar la teoría de Stakeholders planteada por
Edward Freeman.
Los grupos de interés o Stakeholders están constituidos por
aquellos grupos e individuos que son, pueden o creen ser
afectados por algún aspecto de las actividades de la empresa
y aquellos que tienen o pueden tener algún interés o pueden
afectar a la organización.
accionistas
MedioAmbiente
clientes
comunidad
proveedores
gobierno
colaboradores
Transparencia en eldesarrollo,consulta y apoyoal desarrollo local
Disponibilidad derecursos naturalesesenciales para susoperaciones
Consideración delimpacto ambiental deoperaciones yminimización del mismo
Leyes y tratados quepromueven los negocios
Pago de impuestos ycumplimiento de susresponsabilidades
legales
Insumos de calidad ycumplimientos detiempos de entrega
Pagos a tiempo ycontratos de largoplazo, capacitación
Mayorproductividad
Buenas condiciones detrabajo y oportunidades dedesarrollo profesional
Capital
Menor riesgode inversión
Demanda de productos deservicios
Productos decalidad y querespetenestándaressociales yambientales
Aceptación de las
operaciones de laempresa.Licencia Social
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PRIMERA PARTE
Relación y Compromiso con
los grupos de interés
Este modelo es utilizado para definir grupos de interés específicos
de una empresa, así como para identificar las condiciones por
las cuales estas partes deberían ser consideradas.
De acuerdo con Donaldson y Preston (1995), esta teoría de
stakeholders es:
• Descriptiva: presenta un modelo sobre qué es una empresa;
describe a la empresa como una constelación de intereses
cooperativos y competitivos que poseen valores intrínsecos.
• Instrumental: establece un marco para examinar las conexiones
entre la práctica del manejo estratégico de los grupos de interés
y el logro de los objetivos de desempeño empresarial.
• Normativa: ya que incluye la aceptación de las siguientes
pautas:
- los grupos de interés son personas o grupos con un legítimo
interés en aspectos procedimentales o sustanciales de la
actividad empresarial.
- sus intereses son de valor intrínseco, lo que significa que
cada grupo merece consideración por su específico interés
en la empresa y no solamente por su habilidad de fomentar
los intereses de algún otro grupo, tales como los accionistas.
• Directiva: porque no solamente describe situaciones
existentes o predice relaciones causa - efecto; sino que
además recomienda actitudes, estructuras y prácticas que
juntas constituyen una gestión de grupos de interés.
a. RSE aplica a todo tipo de negocios
Aunque las actividades de RSE de las grandes empresas
usualmente reciben la mayor atención, las actividades de
pequeñas empresas pueden tener mayor impacto en
comunidades locales. En el Perú, el 90% del empleo es
generado por la pequeña y mediana empresa.
b.La RSE es un enfoque estratégico
RSE no es sólo un término académico, incluye acción y
medición o la medida en la cual las empresas adoptan la
filosofía de RSE, y luego la sigue a través de la implementación
de iniciativas. Esto requiere un compromiso formal y una
manera de comunicar la filosofía y compromiso de RSE de la
compañía.
c. RSE satisface expectativas de la sociedad
Responsabi-lidades
filantrópicas
Responsabilidades éticas
Responsabilidades legales
Responsabilidades económicas
3. La Responsabilidad Social y su orientación alos grupos de interés
El proceso de relación y compromiso con los grupos de interés
o stakeholder engagement es también un punto de partida
para desarrollar la estrategia de responsabilidad social
empresarial, bajo un enfoque de múltiples grupos de interés.
Según Perú 2021, la responsabilidad social de las empresas (RSE)
es “una forma ética de gestión que implica la inclusión de lasexpectativas de todos los stakeholders o grupos de interés
(accionistas/inversionistas, colaboradores y sus familias,
comunidad, clientes, proveedores, medio ambiente y gobierno)
alrededor de la empresa, para lograr el desarrollo sostenible.” La
RSE es una herramienta de gestión que consta de estrategias
transversales a todas las actividades de la empresa, no se trata
de acciones desarticuladas entre si.
Para un mejor entendimiento de este concepto, lo
desagregaremos en cuatro partes (Thorne et al, 2005):
Fuente: Carroll (1 999).
En sus comienzos, esta pirámide fue entendida como que
había una natural progresión de responsabilidades
económicas a filantrópicas, entendiendo que una empresadebía ser económicamente viable antes de considerar los
otros tres elementos. Hoy en día la pirámide es vista más de
una manera holística, considerándose estas cuatro
responsabilidades de un modo integrado e interrelacionado.
d. RSE requiere un enfoque hacia sus grupos de interés
Adoptar esta orientación es parte de la filosofía de RSE, lo cual
implica que los negocios están fundamentalmente conectados
a otras partes de la sociedad y debe tomar responsabilidad
por sus efectos en aquellas áreas.
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La aplicación de esta definición a cada empresa puede tener
ciertas particularidades, como se ha mencionado anteriormente.
Por lo general, las empresas que más desarrollan estos procesos
estructurados de relación y compromiso con sus grupos de
interés son empresas que siguen esa política a nivelinternacional. Pero existe una clara tendencia en temas de
responsabilidad social a apuntar crecientemente a articular las
estrategias de responsabilidad social tomando en cuenta los
intereses y opiniones de dichos grupos.
4. ¿Qué se entiende por relación y compromisocon los grupos interés o “stakeholderengagement”?
Relacionarse y comprometerse con los grupos de interés va más
allá del contacto cotidiano u operativo que tiene cualquier
empresa con dichos públicos. Este proceso implica una acción
decidida que apunte a tomar en cuenta las opiniones de dichas
audiencias clave en las decisiones empresariales.
Tal compromiso permite identificar y administrar expectativasy percepciones, intereses, posibles impactos positivos o negativos
generados por las actividades de la empresa, así como fortalecer
relaciones y mejorar la toma de decisiones de la empresa. Así
también, este proceso puede facilitar el llegar a acuerdos sobre
aspectos relevantes que podrán formar parte de la estrategia
de responsabilidad social de la empresa.
La teoría de stakeholders sostiene que estos acuerdos podrán
generar mayor valor tanto a la empresa como a sus grupos de
interés. Esta visión puede considerarse un reto complicado de
asumir en el Perú, tal como se describe en el punto 5.
Para desarrollar una efectiva relación y compromiso con los
grupos de interés, las empresas u organizaciones deberían
hacerse las siguientes preguntas:
• ¿Quiénes son y quiénes no son los grupos de interés?
Por ejemplo: accionistas; trabajadores; sindicatos; clientes;
proveedores; gobiernos central, regional y local; ONG u
otras organizaciones de la sociedad civil; grupos de activistas;
organizaciones internacionales; etc.
El stakeholder engagement o relación y compromiso con los
grupos de interés es el proceso que asume una empresa u
organización para conocer a sus públicos, establecer iniciativas
de consulta o diálogo transparente con ellos y responder o
tomar decisiones empresariales sobre la base de sus opiniones
o sus expectativas razonables.
• ¿Cuáles son las técnicas correctas a utilizar para conocer sus
opiniones y expectativas?
Por ejemplo: entrevistas personales, entrevistas grupales,
focus groups, talleres y seminarios, reuniones públicas,
cuestionarios (personales, por carta, Internet u otras técnicas),etc.
• ¿Qué técnicas debería usar para lograr objetivos específicos?
Por ejemplo: anticipar y manejar conflictos; reunir información
para mejorar la toma de decisiones; lograr consenso entre
diversos puntos de vista; crear identificación de los grupos
de interés con las actividades de la empresa; construir lazos
de confianza con la empresa; etc.
5. ¿Por qué relacionarse y comprometerse con
los grupos de interés en el Perú?
La teoría desarrollada internacionalmente identifica una serie
de razones que son de aplicación también al caso peruano. En
algunos casos, porque el mismo argumento se replica de manera
muy similar en el entorno peruano; en otros porque las empresas
peruanas están cada vez más ligadas a entornos internacionales
que se guían en parte por estos principios, ya sea porque forman
parte o tienen acuerdos o alianzas con empresas internacionales,
o porque acceden a mercados financieros internacionales que
también se ven afectados por estas tendencias.
A modo de síntesis, algunas de las principales razones que se
señalan para justificar el enfoque del compromiso con los grupos
de interés incluyen:
• Aumento del escrutinio público
• Cambio en el rol de las empresas en la sociedad
• Decrecimiento del poder de los gobiernos
• Demanda creciente por mayor transparencia
• Presión creciente de los inversionistas
• Crecimiento de Internet
Ahora bien, como se señalaba en el punto 4, el proceso de
Relación y Compromiso con los grupos de interés puede
considerarse un reto complicado de asumir en el Perú. Muchas
empresas deben operar en ciertas zonas del país con un entornohostil, con agendas políticas específicas y desinformación o
manipulación de la información.
Este contexto es el resultado de los altos niveles de pobreza,
desigualdad y exclusión social que se han generado en nuestro
país durante muchos años, causados principalmente por políticas
públicas, y en algunos casos por prácticas empresariales, que
no han considerado las particulares expectativas y necesidades
de los diversos grupos de interés. Es en este vacío que las
empresas son llamadas a asumir roles más protagónicos, que
escapan a la visión empresarial tradicional.
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PRIMERA PARTE
Relación y Compromiso con
los grupos de interés
Por ello resulta crítico para el desarrollo de proyectos
empresariales exitosos y sostenibles en el largo plazo, que las
empresas diseñen un proceso adecuado de relación con sus
grupos de interés más relevantes. Sin embargo, el conocimiento
de los grupos de interés, y los mecanismos de consulta, de relación
y de generación de confianza pueden variar de acuerdo a las
particularidades de cada sector; y deberían enmarcarse dentro
de una visión estratégica y de largo plazo de responsabilidad
social.
Pero el objetivo final de la relación y compromiso con los grupos
de interés sigue siendo válido y relevante: lograr la colaboración
de la mayor cantidad de grupos de interés, en el marco de una
visión realista de desarrollo sostenible de la sociedad y de
contribución de la empresa al mismo. Es importante anotar que
lo mismo que se aplica a una empresa en particular puede ser
trasladado al sector empresarial en general. En el Perú y otros
países de la región, el modelo de libre empresa no tiene la
legitimidad necesaria, y la tradición populista puede generar
una interrupción de las políticas que permitan el desarrollo
adecuado y sostenible de la actividad empresarial en general.
Es por ello que la RSE de las empresas y de los gremios debe
también estar orientada a ayudar a legitimar el modelo como
tal.
Es necesario, por tanto, ver el proceso de relación y compromiso
con los grupos de interés como un proceso que deberá ser
implementado de manera paulatina y leyendo con la mayor
precisión posible el contexto en el cual la empresa desarrolla
sus actividades.
Debido a todos los elementos mencionados, un adecuado
proceso de relación y compromiso con los grupos de interés
puede permitir (AccountAbility, 2005):
• Anticipar y gestionar conflictos.
• Mejorar la toma de decisiones de la empresa.
• Lograr consenso entre diversos puntos de vista.• Crear una identificación con las actividades de la empresa.
• Construir confianza en la empresa.
• Incrementar la sostenibilidad del negocio a largo plazo.
Relación y compromiso con los grupos de interés:caso de éxito
En Filipinas el Proyecto Malampaya se ha convertido en el más
importante desarrollo industrial del país. El mismo implica la
extracción de gas natural del fondo marino y su posterior
transporte hasta la planta de refinería ubicada a más de 500
kilómetros, atravesando diversas comunidades y geografías.
Malampaya ha sido el primer proyecto en el país en utilizar el
concepto de “consentimiento previo, libre e informado” de las
comunidades afectadas, como parte integral de sucompromiso con los grupos de interés, aun cuando las
regulaciones locales no lo exigían.
Shell empleó cuatro estrategias para relacionarse con sus
principales grupos de interés, y así ganar adhesión y
consentimiento al proyecto:
1. análisis preliminar: entrevistas con los líderes de las
comunidades locales y principales reguladores e
influenciadores.
2. campaña de sensibilización: difusión de información
mediante diversos medios de comunicación y actividades
de educación con las comunidades. Posteriormente se
llevó a cabo un estudio de percepciones.
3. consultas: audiencias públicas como un medio clave para
escuchar y validar propuestas frente a grupos comunitarios
4. participación activa: de la comunidad en la elaboración
del proyecto y posterior seguimiento de los avances.
Aun cuando se presentaron diversas dificultades, las mismas
pudieron superarse y permitir a Shell ganar el consentimiento
de las comunidades.
Cabe mencionar que el concepto de consentimiento previo,
libre e informado (FPIC por sus siglas en inglés) es aún
cuestionado, y que sus alcances y diferencias con la consultaprevia, libre e informada (FPICon) están aún siendo discutidas.
Definir la viabilidad y pertinencia de seguir un procedimiento
de consentimiento o de consulta aún resulta un interrogante
a resolver tomando en cuenta el contexto en el cual se
desarrolla la empresa y qué tan razonables son las expectativas
de sus grupos de interés.
Para más información, se recomienda leer el informe “Desarrollo sin Conflictos”,
publicado en mayo del 2007 y preparado por el World Resource Institute
(disponible en www.wri.org).
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Relación y compromiso con los grupos de interés:caso de fracaso
En julio del 2002 la empresa minera Meridian Gold, con base
en Nevada, Estados Unidos, obtuvo los derechos para explotar
la mina de oro El Desquite, ubicada en Esquel, provincia de
Chubut, Argentina. La empresa invirtió US$310 millones y se
esperaba que la mina representara más del 50% de sus reservas
a nivel mundial.
La comunidad de Esquel, sin experiencia previa en este tipo
de inversiones mineras, no tenía inicialmente ideas
preconcebidas contrarias a la actividad extractiva.
Sin embargo, y desde su instalación, hubo una llamativa falta
de compromiso por parte de Meridian con la comunidad deEsquel en cuanto a escuchar sus preocupaciones y
solucionarlas antes de que se convirtieran en cuestiones más
serias. Esta falta de compromiso quedó demostrada, sobre
todo, por una total falta de información compartida y
comunicación transparente entre la empresa y la comunidad.
Como resultado, nunca se alcanzó un diálogo importante
acerca de los posibles impactos de la mina, tanto positivos
como negativos. Por el contrario se generó un clima de temor,
sospecha y, finalmente, rechazo frente al proyecto por parte
de la mayoría de los habitantes de Esquel.
Luego de un referéndum en marzo del 2003 Meridian se vio
forzada a suspender las actividades. Asimismo el tema había
cobrado momentum político y el gobierno provincial decidió
en abril del 2003 prohibir la minería a veta abierta y el uso de
cianuro en todo el ámbito provincial, a excepción de unas
pocas áreas especialmente designadas.
En agosto del 2003, luego de un estudio realizado por Business
for Social Responsibility, la gerencia de Meridian pidió disculpas
públicas y asumió el compromiso de no continuar con el
proyecto hasta tanto hubiera consenso de la comunidad, lo
cual a la fecha no ha ocurrido.
En febrero del 2006, y debido a las regulaciones de Estados
Unidos, la empresa debió dar de baja la inversión de sus
registros contables, por un valor superior a US$ 378 millones.
Asimismo, los activos y reservas de la compañía se vieron
drásticamente afectados, lo cual además impactó
negativamente en el valor de las acciones.
Para más información, se recomienda leer el informe “Desarrollo sin Conflictos”,
arriba citado, así como el “Informe de Minera El Desquite, Esquel, Argentina”,
preparado por Business for Social Responsibi lity (www.bsr.org ).
6. Claves para un manejo efectivo de lasrelaciones y compromisos con los grupos deinterés
La clave para una buena relación con los grupos de interés se
basa en la confianza, la calidad en la comunicación y el mutuo
respeto. Evidentemente, este proceso presume una actitud de
buena voluntad de ambas partes como prerrequisito y no una
relación de antagonismo estructural. También presume que no
existe en la relación entre la empresa y el grupo de interés otro
elemento que no sea el de la de la interacción de la empresa
con su entorno, cuando ello no es siempre el caso.
Cuando una empresa se esfuerza para desarrollar un diálogo y
una sólida relación con un grupo de interés en particular, la
inversión y lecciones aprendidas durante el proceso añade valor
a las relaciones con otros grupos.
Este concepto se le denomina “capital social” (Thorne et al,2005)
Caso: “Capital Social” y el programa Responsible Care ®
Responsible Care ® es una iniciativa voluntaria dentro de la
industria química a nivel global cuyo fin es fomentar el manejo
seguro de sus productos desde su origen en los laboratorios
de investigación hasta su producción, distribución, uso y
eliminación. Asimismo involucra al público en los procesos detoma de decisiones.
Esta iniciativa se generó debido a que muchos accidentes
graves ocurrieron en la industria, como en Bhopal, India, en
1984, donde una fuga de gas de una planta productora de
pesticidas de la empresa Union Carbide mató a 3.800 personas
y dañó a muchas más. La empresa tuvo que pagar U$S 470
millones al gobierno por daños y perjuicios; sin embargo, aún
hoy en día los efectos de la contaminación continúan como
la del agua subterránea y la empresa sigue teniendo demandas
judiciales al respecto.
Responsible Care® se inició en Canadá en 1987, expandiéndose
a 45 países y excediendo lo que exige la ley en la mayoría de
éstos. Este programa compromete a las compañías a mejorar
el desempeño ambiental, de salud y seguridad mediante la
aplicación de seis Prácticas de Manejo.
De este modo, el programa fue desarrollado para mejorar las
operaciones de la industria y las relaciones con sus principales
grupos de interés, creando así capital social.
Fuente: Elaboración propia, sobre la base de www.responsiblecare.org
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PRIMERA PARTE
Relación y Compromiso con
los grupos de interés
El Clarkson Centre of Business Ethics (2000) efectúa las siguientes
recomendaciones para desarrollar un buen proceso de relación
y compromiso con los grupos de interés.
1. Reconocer y monitorear activamente las preocupaciones de
todos los grupos de interés con legitimidad;
2. Tomar en cuenta los intereses de los grupos de interés en la
toma de decisiones de la empresa, sus estrategias y sus
operaciones;
3. Escuchar abiertamente las preocupaciones y expectativas de
los grupos de interés;
4. Adoptar procesos y modos de comportamiento que sean
apropiados a las preocupaciones y capacidades de cada grupo
de interés;
5. Trabajar cooperativamente con otras entidades, públicas o
privadas, para asegurar que los eventuales riesgos y daños
generados por las actividades de la empresa sean minimizados
y, donde éstos no puedan ser evitados, sean compensados
apropiadamente;
6. Evitar actividades que puedan arriesgar derechos humanosinalienables, u otros riesgos que puedan ser evidentemente
inaceptables para determinados grupos de interés;
7. Reconocer y manejar abiertamente los conflictos potenciales
entre la empresa y sus responsabilidades sociales y los
intereses de determinados grupos de interés;
8. Invertir en educación, entrenamiento, e información que
mejore el entendimiento y las relaciones con los grupos de
interés;
9. Evaluar periódicamente las relaciones con los grupos deinterés y usar los resultados para mejorar los esfuerzos de su
gestión.
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SEGUNDA PARTE
Estándares, normas ymodelos para la Relación yel Compromiso con los
grupos de interés
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Grupos de interés según AA1000
Grupos que afectan y/o pueden ser afectados por las
actividades, productos, servicios o desempeño de una
organización. Las organizaciones pueden tener varios grupos
de interés, cada uno con diferentes tipos y niveles de
involucramiento, y frecuentemente con diversos, y a veces
contrarios, intereses y preocupaciones.
SEGUNDA PARTEEstándares, normas y modelos para la Relación y el Compromiso con losgrupos de interés
Introducción
Los resúmenes que se presentan a continuación han sido
extraídos de los manuales o publicaciones que las
instituciones mencionadas han elaborado. En algunos casos
el contenido que se expone se cita de manera literal y, en
otros, éste ha sido refraseado para brindar al lector una
mirada general de cómo dichos modelos, principios o guías,hacen referencia a los procesos de compromiso con los
grupos de interés.
En los últimos años se han desarrollado una serie de guías y
estándares para medir el desempeño en responsabilidad social
de las empresas.
Entre los más relevantes se pueden citar a las Líneas Directrices
para Empresas Multinacionales de la Organización para laCooperación y el Desarrollo Económico (OCDE); los principios
Ceres; el estándar AA1000; el estándar SA8000; las guías del
Global Reporting Initiative (GRI); las normas ISO14001 y OHSAS
18001; el sello Fair Trade; el código de conducta de la Ethical
Trading Initiative (ETI), entre otros. Un mayor detalle del contenido
de estos estándares de RSE lo encontrará en ABC de la
Responsabilidad Social , publicado por Perú 2021.
Algunas de estas guías y estándares cubren aspectos
relacionados con la relación y el compromiso con los grupos de
interés.
Para ubicar, y no confundir al lector, a continuación se hará
énfasis sólo en los principales modelos, principios y guías que
organizaciones de gran relevancia internacional han desarrollado
sobre el proceso de relación y compromiso con los grupos de
interés.
1. AccountAbility y el Estándar AA1000
AA1000 es un estándar voluntario creado por la organización
británica AccountAbility para facilitar la “rendición de
cuentas” (en inglés: accountability ) de las empresas y
organizaciones.
www.accountability21.net
AA1000 guía a las empresas y organizaciones en el proceso de
establecimiento de sistemas de rendición de cuentas que
involucran a sus grupos de interés en la generación de estrategias,
políticas y programas, así como también indicadores, objetivos
y sistemas de comunicación, que sirven para articular
efectivamente las decisiones, actividades y el desempeño general
de la organización.
AA1000 se basa en el principio dominante de ”inclusividad”.
Inclusividad significa que la empresa se compromete a reflejar,
en todas las etapas de su proceso de relación y eventualcompromiso, los puntos de vista y las necesidades de todos los
grupos de interés involucrados. Las opiniones de los grupos se
deben obtener mediante un proceso participativo que les
permite expresarse sin temor ni restricciones. La inclusividad
requiere la consideración de los grupos de interés “sin voz”, como
por ejemplo las generaciones futuras y el medio ambiente.
AA1000: Principios
La inclusividad se logra mediante la adhesión a tres principios
fundamentales:
• Relevancia (materiality ): requiere saber qué temas
preocupan y son importantes para su organización y sus
grupos de interés. Este principio requiere que la empresa
brinde a sus grupos información relevante acerca de su
desempeño para que aquellos puedan ser capaces de realizar
juicios, decisiones y acciones basados en esa información;
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SEGUNDA PARTE
Estándares, normas y modelos para la
Relación y el Compromiso con los
grupos de interés
• Exhaustividad (completeness): supone la comprensión y
la gestión de los impactos relevantes y las opiniones y
necesidades pertinentes de los grupos de interés, además de
sus percepciones y expectativas. Este principio requiere
evaluar en qué medida la empresa puede identificar y
comprender los aspectos relevantes de su desempeño
sostenible. Este principio requiere que la empresa pueda
identificar y comprender su desempeño sostenible asociado
con actividades, productos, servicios, sitios y agencias
subsidiarias, por los cuales tiene responsabilidad
administrativa y legal;
• Capacidad de respuesta (responsiveness): implica responder
a los impactos relevantes y a las inquietudes de los grupos
de interés. Este principio requiere evaluar si la empresa ha
respondido a las preocupaciones relevantes de sus grupos,
y si esas respuestas han sido comunicadas de manera
adecuada.
AA1000 establece un marco para desarrollar la relación y el
compromiso con los grupos de interés, según se describe a
continuación.
R e s p o n s i v
e n
e s s M
a t e
r i a
l i t
y
C o m p l e t e n e
s s
Thinking& planning
Responding& measuring Preparing& engaging
StakeholderEngagement
Fuente: AccountAbility (1999)
I. Pensamiento y planificación
A. Identificación de los grupos de interés:identificar y mapear a los grupos de interés de la empresa
u organización, e identificar el tipo de relación que se tiene
con cada uno de ellos.
B. Identificación inicial de los temas relevantes:un tema debería ser considerado relevante si influye o
podría influir en las decisiones, acciones y comportamiento
de los grupos de interés y/o de la propia empresa u
organización.
C. Determinación y definición de la estrategia:la estrategia deberá considerar las motivaciones para iniciar
este proceso, los grupos a ser convocados, y los temas que
se van a tratar. Se deberá definir cómo el proceso podrá
ayudar a la empresa u organización a entender los temas
relevantes que enfrenta y a desarrollar y lograr sus objetivos.
Además, se deberá asegurar la consistencia entre este
proceso y las estrategias empresariales u organizacionales.
En el desarrollo de su estrategia, se deberá determinar la
capacidad (en términos de recursos humanos, técnicos y
financieros) para responder a sus grupos de interés de una
manera adecuada y coherente.
D. Establecer e implementar el plan de compromiso:la empresa u organización deberá desarrollar un plan de
acción y un cronograma de ejecución, el cual deberá ser
informado a sus grupos de interés.
II. Preparación y compromiso
A. Identificación del tipo de compromiso:la empresa deberá establecer:
• los objetivos y el alcance del proceso;
• qué grupos de interés van a ser incluidos y su nivel derepresentatividad;
• el nivel de compromiso, que puede ir desde formas pasivas
como brindar información y monitoreo, hasta formas más
activas como colaboración o empoderamiento;
• los medios a utilizar (reuniones, Internet, teléfono,
videoconferencia, entre otros);
• las técnicas de facilitación (debate grupal, con mediación,
entre otros);
• los métodos (encuestas, focus groups, cuestionarios,
seminarios, entre otros).
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GRI: principios
El GRI establece los siguientes principios para establecer los
contendidos de las memorias de sostenibilidad:
• Materialidad: La información contenida en la memoriadeberá cubrir aquellos aspectos e indicadores que reflejen
los impactos significativos, sociales, ambientales y
económicos de la organización o aquellos que podrían
ejercer una influencia sustancial en las evaluaciones y
decisiones de los grupos de interés.
• Participación de los grupos de interés: La organizacióninformante debe identificar a sus Grupos y describir en la
memoria cómo ha dado respuesta a sus expectativas e
intereses razonables.
• Contexto de sostenibilidad: La organización informantedebe presentar su desempeño dentro del contexto más
amplio de la sostenibilidad.
• Exhaustividad: La cobertura de los indicadores y aspectosmateriales y la definición de la cobertura de la memoria
deben ser suficientes para reflejar los impactos sociales,
económicos y ambientales más significativos y para
permitir que los grupos de interés puedan evaluar el
desempeño de la organización informante durante el
periodo que cubre la memoria.
Grupos de interés según GRI
Entidades o individuos a los que pueden afectar de manera
significativa las actividades, productos y/o servicios de la
organización; y cuyas acciones pueden afectar dentro de lo
razonable a la capacidad de la organización para desarrollar
con éxito sus estrategias y alcanzar sus objetivos.
B. identificación y fortalecimiento de “capacidades”:se deberá identificar y evaluar las necesidades de sus grupos
de interés tanto en recursos (humanos, financieros, tiempo)
como en competencias (experiencia, lenguaje, características
socios culturales, entre otros).
C. Modos de compromiso con los grupos de interés:la empresa u organización deberá asegurarse de entender
las preocupaciones, necesidades y expectativas de sus grupos
de interés.
III. Respuesta y medición:
A. Aprendizaje:la empresa u organización deberá incorporar este
aprendizaje y cómo va a gestionar y responder a todos los
temas relevantes identificados durante el proceso.
B. Medición y evaluación:la empresa u organización establecerá procesos y
mecanismos para medir, monitorear y evaluar la calidad de
su proceso de relación y compromiso con los grupos de
interés.
C. Mejora continua:se deberá evaluar a los grupos de interés y redefinirlos
cuando ocurran cambios en su entorno o se adquieran
nuevos conocimientos. Periódicamente, la empresa deberá
revisar su mapa de grupos de interés, sus objetivos, alcances,estrategias y planes de acción.
2. Global Reporting Initiative (GRI)www.globalreporting.org
El GRI es una red internacional en la que han participado diversos
grupos de interés, y cuya misión es elaborar y difundir la Guía
para la Elaboración de Memorias de Sostenibilidad . Esta guía es
para uso voluntario de las organizaciones que deseen informar
sobre los aspectos económicos, ambientales y sociales de sus
actividades, productos y servicios, y su objetivo es el de apoyar
a las organizaciones y a sus grupos de interés, en la articulación
y comprensión, de las contribuciones de las organizaciones querealizan informes de este tipo, al desarrollo sostenible.
Uno de los objetivos principales de las memorias es el de
contribuir a un diálogo continuo entre las partes. Las memorias,
de por sí, son de poco valor si no informan a los grupos de interés
o apoyan un diálogo que afecte a las decisiones y al
comportamiento tanto de la organización informante como desus grupos.
Los principios para la elaboración de memorias describen los
resultados que ésta debe conseguir y también proporcionan
una orientación para la toma de decisiones clave durante el
proceso de su elaboración, tales como la selección de los temas
e indicadores a incluir y cómo informar sobre ellos.
Esto incluye a aquellas entidades o individuos cuyos derechos
provenientes de una ley o un acuerdo internacional les
proporcionan la posibilidad de presentar con total legitimidad
determinadas exigencias a la organización.
Los grupos de interés pueden incluir los individuos o entidades
que posean una relación económica con la organización
(empleados, accionistas, proveedores), así como aquellos
agentes externos a la organización (comunidad, sociedad en
general).
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Grupos de interés según BSR:
Grupos que impactan o son impactados por la empresa y sus
actividades. Adicionalmente a aquellos grupos en los cualesla empresa impacta directamente, tales como trabajadores,
clientes, accionistas, comunidades, inversionistas y gobiernos
locales y regionales; el concepto de grupos de interés además
incluye proveedores y sus trabajadores, las familias de los
trabajadores, ONG y el medio ambiente en el cual los productos
y servicios de la empresa se abastecen, se producen, se usan
y se desechan.
SEGUNDA PARTE
Estándares, normas y modelos para la
Relación y el Compromiso con los
grupos de interés
El GRI no establece un marco para el desarrollo de un proceso
de relación y compromiso con los grupos de interés; solamente
indica que la organización debe identificar a sus grupos y
describir cómo ha dado respuesta a sus expectativas e intereses
razonables.
El GRI además establece que:
• La organización puede describir como grupo de interés a
aquellos ante quienes ella se considera responsable;
• El contenido de la memoria se basa en los resultados de los
procesos de inclusión y la participación de los grupos de
interés convocados por la organización en sus actividades en
curso;
• Las expectativas e intereses razonables de los grupos
constituyen un punto clave de referencia para la preparación
de una memoria de sostenibilidad, como son el alcance, la
cobertura, la aplicación de indicadores y el enfoque de
verificación;
• Los procesos de participación de los grupos de interés pueden
servir como herramientas para comprender las expectativas
e intereses razonables de aquéllos;
• Para que una memoria sea verificable, deberá documentarse
el proceso de participación de los grupos de interés. Cuando
estos procesos se utilicen con fines informativos, deberánbasarse en enfoques, metodologías o principios sistemáticos
o generalmente aceptados. El enfoque general deberá ser lo
suficientemente efectivo como para garantizar que se
comprenden de forma adecuada las necesidades informativas
de los grupos;
• La organización informante deberá documentar su enfoque,
definiendo los grupos que han participado, cómo y cuándo
lo han hecho, y cómo ha afectado esta participación a las
actividades de sostenibilidad desarrolladas por la propia
organización. Estos procesos deberán permitir la identificación
de los aportes directos realizados por los grupos de interés,
así como las expectativas sociales creadas legítimamente.
3. Business for Social Responsibility (BSR)www.bsr.org
BSR es una organización estadounidense sin fines de lucro que
se dedica a ayudar a las empresas que la integran a alcanzar
resultados exitosos respetando los valores éticos, las personas,
las comunidades y el medio ambiente.
El objetivo del BSR es crear un mundo justo y sostenible
trabajando con las empresas para promover prácticas
comerciales más responsables, así como también innovación y
colaboración. Actualmente la integran más de 450 empresas de
todo el mundo, entre ellas Novartis, BP, Río Tinto, Placer Dome,
Newmont Mining Company, General Motors, Sony y British
Telecom.
El BSR recomienda un modelo de compromiso con los grupos
de interés, el cual puede ser sintetizado de la siguiente manera.
1. Definir las razones de la empresa para establecer uncompromiso con los grupos de interés (business case): determinar los objetivos específicos del negocio que son de
preocupación o interés de los clientes, relacionados con el
impacto social y ambiental del producto o servicio, u
obteniendo las opiniones de los miembros de la comunidad
sobre la empresa y sus operaciones.
2. Examinar los costos, las oportunidades y los riesgos:los costos pueden incluir tiempo, personal y otro tipo de
recursos. Asimismo, se debe evaluar la potencial pérdida de
mercado o reputación que podría resultar de grupos de interés
descontentos y la potencial reacción negativa entre losaccionistas. Es importante también evaluar el costo de la no
actuación. Al mismo tiempo se debe tener en cuenta las
oportunidades potenciales que este proceso de relación
puede generar a la empresa, tales como el acceso a nuevos
mercados, el incremento de ventas, un mayor apoyo de la
comunidad, la mejora en la moral del trabajador y una mayor
satisfacción del cliente.
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4. Entender las expectativas:antes de comenzar el proceso se deben analizar las
expectativas tanto de la empresa como de los grupos de
interés; es decir ¿cuáles son las respectivas motivaciones para
involucrarme en este proceso y cómo éstas influyen la
base inicial para un entendimiento?
5. Comprender los diversos puntos de vista de los gruposde interés:mediante reuniones, entrevistas grupales, focus groups,
talleres, seminarios, reuniones públicas, cuestionarios o paneles
y foros de discusión.
6. Establecer una agenda:para iniciar el proceso es importante definir una agenda, con
cronograma y objetivos acordados por todas las partes. Cabe
destacar que el proceso de relación debe tener una duracióndeterminada. Aun cuando el proceso sea exitoso, resulta
conveniente que éste finalice para que la empresa pueda
ganar una perspectiva del mismo y el valor que le ha
significado.
7. Lograr un acuerdo sobre las reglas del proceso:se debe encontrar el modo en que ambas partes puedan
beneficiarse, asegurando que los riesgos y beneficios sean
equitativos. Se debe acordar cuánto del proyecto va a hacerse
público y por cuáles de las partes, cuándo y bajo el control
de quién.
8. Conseguir el apoyo de la alta gerencia:para dar fortaleza y credibilidad a la relación. La falta de apoyo
puede socavar las posibilidades de éxito del proceso.
9. Utilizar herramientas y técnicas de gestión:el proceso puede beneficiarse de la aplicación de algunas de
las herramientas de gestión y recursos existentes dentro de
la empresa. Por ejemplo, el uso de facilitadores durante las
reuniones; el uso de indicadores y metas para medir el
cumplimiento de los objetivos.
10. Responder:no es ni conveniente ni responsable simplemente escuchar
a los grupos de interés, o usar el proceso de relación para
legitimizar decisiones sin la posibilidad de cambio o influencia.
Las empresas necesitan responder a lo siguiente: ¿estamos
haciendo esto porque genuinamente sentimos que nuestros
grupos de interés tienen algo para contribuir; o es porque
sentimos que nosotros pensamos que es bueno para nuestra
imagen? Esto no significa que las empresas deberían
responder todas las demandas de cada grupo de interés, pero
una relación sustentable sólo puede concebirse cuando se
atienden las expectativas realistas y legítimas de aquéllos.
11. Analizar y reportar los resultados:el valor del proceso será realzado si la empresa usa una
variedad de indicadores y reporta los resultados. Estos
indicadores típicamente cubren los resultados mensurables
de la relación, la facilitación por terceras partes; y los costos
directos e indirectos de la gestión de la relación. Muchas
empresas, al finalizar el proceso, desarrollan y distribuyen un
reporte público describiendo el proceso y los compromisos
asumidos.
4. Corporación Financiera Internacional (IFC)www.ifc.org
La International Finance Corporation o IFC, es la institución
afiliada al Banco Mundial que se ocupa del sector privado. Su
misión consiste en fomentar la inversión sostenible del sector
privado en los países en desarrollo, para así ayudar a reducir la
pobreza y mejorar la calidad de vida de la población.
La IFC otorga préstamos, capital accionario, financiamiento
estructurado e instrumentos de gestión de riesgos, y presta
servicios de asesoría para fortalecer el sector privado en los
países en desarrollo. Asimismo, promueve la inversión privada
sostenible desde los puntos de vista económico, social y
ambiental en forma de préstamos y participaciones en el capital
para proyectos del sector privado en el mundo en desarrollo,
como manera de reducir la pobreza y mejorar las condiciones
de vida de la población. Cuenta con 179 países miembros, entre
ellos el Perú, y tiene su sede en la ciudad de Washington ycentros en siete regiones en desarrollo.
La IFC ha desarrollado el documento Relaciones con la comunidad
y otros actores sociales: manual de prácticas recomendadas para
las empresas que hacen negocios en mercados emergentes
(disponible en inglés, mayo 2007), con la finalidad de proveer
de “buenas prácticas” para el manejo de las relaciones de las
empresas con sus grupos de interés en un contexto dinámico,
donde eventos inesperados pueden ocurrir.
En esta publicación la IFC sólo se ha centrado en los grupos de
interés externos a las acciones de las empresas, tales comocomunidades afectadas, autoridades de gobierno locales,
instituciones, ONG y organizaciones de la sociedad civil u otros
afectados.
Grupos de interés según IFC
Personas o grupos que son directa o indirectamente afectados
por un proyecto, así como aquellos que puedan tener intereses
en un proyecto, y/o la capacidad de influir -negativa o
positivamente- en sus resultados.
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SEGUNDA PARTE
Estándares, normas y modelos para la
Relación y el Compromiso con los
grupos de interés
Los grupos de interés pueden incluir comunidades locales
afectadas o individuos y sus representantes formales e
informales; gobiernos locales o nacionales; políticos; líderes
religiosos; organizaciones de la sociedad civil y grupos con
intereses especiales; la comunidad académica u otras
empresas.
EL IFC afirma que el proceso de compromiso con los grupos de
interés es una sombrilla que incluye un rango de actividades e
interacciones sobre la vida de un proyecto. Estos pueden ser
divididos en ocho componentes, según se observa en el siguientediagrama.
Divulgaciónde información
Proporcionar información alos actores sociales desde
las primeras etapas delproceso de toma de decisiones,de unamanera significativa y por medios accesibles, y mantener esta comunicación durante toda
la vida del proyecto.
Consulta conlos actores sociales
Planear cada proceso deconsulta, realizar consultas
inclusivas, documentar el procesoe informar sobre las actividades
de seguimiento.
Negociación y asociacionesCuando se trate de cuestiones
controvertidas y complejas, entablar negociaciones de buena fe que satisfagan los
intereses de todas partes. Añadir valor a la mitigacióndel impacto del proyecto o a los beneficios de
este último mediante las asociacionesestratégicas.
Gestión de lasreclamaciones
Establecer medios accesiblesy adecuados para que los
actores sociales puedan exponer sus inquietudes y reclamaciones
acerca del proyecto a lo largode toda su existencia.
Participación de los actoressociales interesados en el
seguimiento de los proyectosComprometer la participación de laspersonas o grupos directamenteafectados por el proyecto en elseguimiento de sus impactos y
beneficios, así como de lasactividades de mitigación y
recurrir a expertos externos enlos casos en que se
considere que éstospuedan aumentar latransparencia y la
credibilidad
Elaboración deinformes para losactores sociales
Informar a los actores sociales(tanto las personas o grupos
consultados como quienes tenganintereses más generales en el
proyecto y en la empresa matriz)acerca del desempeñoambiental, social yeconómico delproyecto
Funciones de gestiónCrear y mantener en la empresa suficiente
capacidad para manejar las relaciones con los actoressociales, hacer un seguimiento de los compromisos
contraídos e informar sobre los progresosrealizados
Identificación y análisis delos actores sociales
Declinar tiempo a identificar yestablecer un orden de prioridad
de los actores sociales y adeterminar sus intereses e
inquietudes
Buenasrelaciones
con losactoressociales
Fuente: International Finance Corporation (2007).
cuestionamientos proveerán la base en la cual construir la
estrategia de compromiso.
2. Divulgación de información:es decir, hacer la información accesible a los grupos interesados
y afectados, de una manera que sea entendible y en el
momento adecuado.
3. Consulta a los grupos de interés:el proceso de consulta debe ser un proceso de diálogo de
doble vía entre el proyecto de la empresa y sus grupos de
interés. El proceso de consulta se trata de iniciar y sostener
relaciones sostenibles a lo largo del tiempo. Así, aquellasempresas que comienzan el proceso temprano y asumen una
visión estratégica de largo plazo están, en esencia,
desarrollando su “licencia social para operar”.
4. Negociación y asociaciones:mientras la consulta tiende a ser un proceso, cuyo objetivo
es intercambiar puntos de vista e información, la negociación
tiene como objetivo alcanzar un acuerdo acerca de un tema
o temas específicos. Para establecer las bases de una buena
negociación se debe construir confianza y credibilidad a través
del proceso previo de consulta. El proceso de consulta ofrece,
entre otras cosas, una oportunidad valiosa para humanizarla relación entre la empresa y sus comunidades vecinas, a
través de una interacción cara a cara, y adoptar expectativas
más realistas mediante el diálogo. Sin esto, el proyecto puede
ser fácilmente percibido por los grupos de interés como una
entidad impersonal con recursos ilimitados de la cual se debe
extraer la máxima ganancia financiera posible.
5. Gestión de reclamos:para aquellos proyectos con impactos sociales y ambientales,
los reclamos son una realidad. Cómo una empresa responde
a tales reclamos puede tener importantes implicaciones para
el desempeño de la misma. El mecanismo para presentar
reclamos debería estar diseñado de acuerdo con los niveles
de riesgo y de impactos que entraña un proyecto. Este
mecanismo debería diseñarse sobre la base del proceso de
compromiso con los grupos de interés y los valores y principios
de la empresa.
6. Participación de los grupos de interés en el seguimientodel proyecto:un modo de satisfacer las inquietudes de los grupos de interés
y promover la transparencia consiste en incluir la participación
de éstos en el seguimiento de la ejecución de las medidas de
mitigación o de otros programas sociales y ambientales. Esta
1. Identificación y análisis de los grupos de interés:quiénes son los actores sociales del proyecto, sus grupos y
subgrupos clave. La empresa debe identificar cómo serán
afectados ellos y en qué grado, y qué influencia podrían ellos
tener en el proyecto de la empresa. Las respuestas a estos
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Grupos de interés según WBCSD
Personas o instituciones que son afectadas o podrían ser
afectadas por las actividades de una empresa. Asimismo los
grupos de interés son también grupos o individuos que pueden
influir en las actividades de la empresa.
participación, y la información generada mediante este
proceso, puede alentar también a los interesados locales a
asumir un mayor grado de responsabilidad por su medio
ambiente y su bienestar en relación con el proyecto y a sentirse
con el poder de hacer algo práctico para abordar los problemas
que afectan sus vidas.
7. Elaboración de informes:una vez realizadas las consultas, los grupos de interés desearán
saber cuáles de sus sugerencias han sido aceptadas; qué
medidas de mitigación de riesgos o de impactos se adoptarán
para resolver sus inquietudes; y cómo, por ejemplo, se está
llevando a cabo el seguimiento de los impactos del proyecto.
Por ello es importante elaborar informes para los grupos
afectados por el proyecto y otros interesados como parte del
proceso de consulta. Existen además otros tipos de reportes
destinados a distintos grupos de participantes; los informesde sostenibilidad, por ejemplo, constituyen una oportunidad
para que las empresas comuniquen información a un espectro
mucho más amplio acerca de su desempeño en la esfera
ambiental, social, económica y de gestión.
8. Funciones de gestión:es recomendable incorporar las actividades de relación con
los grupos de interés en el sistema de gestión ambiental y
social de la empresa. Esto significa gestionarlas de manera
sistemática, integrándolas con las actividades propias de la
empresa. Para lograrlo, los gerentes deberán identificar los
momentos cruciales del ciclo del proyecto en los que senecesitará la participación de los grupos de interés y
determinar quién llevará a cabo esas acciones y cómo pueden
integrarse con las funciones empresariales básicas. Un
elemento de gran importancia es que las relaciones con los
actores sociales deben gestionarse como cualquier otra
función de la empresa: con metas y objetivos claramente
definidos, personal profesional dedicado a la tarea,
presupuesto y cronogramas establecidos y responsabilidad
y supervisión a cargo de gerentes de alto rango.
5. Consejo Empresarial Mundial para el
Desarrollo Sostenible (WBCSD)www.wbcsd.ch
El World Business Council for Sustainable Development o WBCSD,
es una coalición empresarial mundial de más de 200 empresas
unidas por un compromiso compartido con el desarrollo
sostenible.
Sus miembros provienen de más de 35 países y de más de 20
de los mayores sectores industriales. La organización también
se beneficia de una creciente red global de consejos
nacionales y organizaciones asociadas; Perú 2021 forma parte
del WBCSD.
Asimismo, el WBCSD se enfoca en ser el catalizador para el
cambio y para fomentar una cooperación más cercana entre los
negocios, los gobiernos y otras organizaciones interesadas en
el desarrollo sostenible. También sirve como un foro donde los
líderes empresariales pueden intercambiar ideas y buenas
prácticas en este campo.
El WBCSD ha desarrollado el Stakeholder Dialogue Toolkit ,
diseñado para ilustrar los elementos claves necesarios para
desarrollar un diálogo efectivo con los grupos de interés.
El WBCSD reconoce la diferencia entre el diálogo con los grupos
de interés y una más amplia estrategia de compromiso. Diálogo
significa comunicarse con los grupos de interés en un modo que
se toman en consideración sus puntos de vista. Ello no significa
involucrar a todos los grupos de interés en cada decisión; significa
darle voz, escuchar qué es lo que tienen que decir, y estar
preparados para actuar y reaccionar.
Dado que existen varias formas de asumir un proceso de
compromiso con los grupos de interés, WBCSD considera
necesario crear un enfoque que responda a las expectativas de
las empresas y de sus grupos.
El WBCSD define 10 claves para lograr un diálogo exitoso con
los grupos de interés:
1. Destinar tiempo suficiente para la planificación:se debe tratar el proceso de preparación como si se tratara
del proceso mismo de diálogo. Es importante involucrar a losgrupos de interés seleccionados desde la fase inicial,
invitándolos a participar en el diseño del proceso. Esto puede
incluir trabajar con uno o varios grupos locales y/u
organizaciones de la sociedad que gocen de credibilidad. Se
debe comenzar por desarrollar los objetivos conjuntamente
y ponerse de acuerdo sobre los resultados deseados, las
siguientes fases y la identificación de participantes.
2. Pensar tempranamente sobre los objetivos de largo plazoy consultar a los grupos de interés:es crítico demostrar el compromiso verbal con acciones. Estas
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partes interesadas, pero se deberían considerar también
las partes interesadas con las cuales la organización no
tiene una relación aún.
Una vez que el proceso de identificación ha sido realizado,
la lista de las partes interesadas debería ser documentada
y revisada periódicamente, debido a que los intereses y las
relaciones cambian y se desarrollan en el tiempo. Una de
estas metodologías de documentación es conocida como
el Mapa de las partes interesadas
b) Priorización de los temas:
Habiendo identificado a las partes interesadas, la
organización debería priorizar sus intereses. Este documento
provee pautas para priorizar los temas motivo de interés
de las partes. Así se propone un enfoque basado en los
riesgos para la organización; otro basado en los recursos;o un enfoque basado en el consenso, entre otros criterios.
A través de la priorización de los intereses, es probable que
la organización termine involucrándose con un pequeño
número de partes interesadas, denominadas como claves,
haciendo el proceso más manejable
2. El proceso de compromiso en sí mismoEn esta parte el documento provee pautas sobre cómo
relacionarse y comprometerse con las partes interesadas ya
seleccionadas en el proceso anterior. Entre otros aspectos se
tratan las diversas acciones que deben formar parte del plande relación y compromiso; así como las técnicas disponibles.
a) Cuándo involucrarse
Las partes interesadas claves deberían ser involucradas con
los siguientes pasos:
• Definiendo los objetivos y metas de responsabilidad social.
• Verificando los datos y reclamos sobre el desempeño de
los principios y temas de responsabilidad social.
• Revisando el desempeño con respecto a los temas
relevantes de la organización.
• Resolución de controversias o dificultades en los temas
de responsabilidad social enfrentados por la organización.
b) Plan de involucramiento
Antes de que cualquier involucramiento sea realizado, la
organización debería estar preparada. El desarrollo de un
plan de involucramiento y comunicación con las partes
interesadas pueden ser útiles en identificar los medios
específicos de comunicación con las partes interesadas
incluyendo las frecuencias y métodos de comunicación. El
plan debería ser comunicado, de acceso fácil y debería
evolucionar en el tiempo.
Las partes interesadas claves deberían ser involucradas
tempranamente en el desarrollo de un proyecto o en el
proceso de una toma de decisión para asegurar su interés
y entendimiento tan pronto como sea posible. La
organización debería estar preparada para la
retroalimentación de las partes interesadas sobre este
proceso, manteniéndose alerta de que no siempre será
positiva hacia las intenciones originales de la organización.
Es esencial entrar en el proceso de toma de decisiones con
una mente abierta.
Técnicas de involucramiento
Este documento reconoce que existen muchas técnicas de
involucramiento disponibles y que no todos los temas o
proyectos son adaptables para facilitar el diálogo grupal. Algunos
pueden consumir mucho tiempo y ser difíciles para algunaspartes interesadas que no tengan los recursos. Esto puede
significar que fallen en participar cuando tanto ellos como la
organización creen que son fundamentales para el proceso y
el resultado.
También se recomienda que cuando la organización se involucre
con las partes interesadas claves en temas relacionados al trabajo,
los tópicos deben estar basados en los principios de la OIT, la
legislación aplicable, y los acuerdos entre las organizaciones
nacionales de trabajadores y de empleadores. Adicionalmente,
debería reconocerse que la forma más esencial de
involucramiento con las partes interesadas de trabajadores es
la negociación colectiva.
Asimismo el documento manifiesta que el involucramiento con
las partes interesadas claves no es simplemente una actividad
aislada; es un método en la toma de decisiones que puede
involucrar un grado de cambio cultural y procedimental dentro
de la organización. Tiene el potencial de resultar en un
aprendizaje continuo dentro y fuera de la organización. Este
proceso de aprendizaje mutuo es probable que fortalezca la
confianza entre una organización y sus partes interesadas. La
confianza, asimismo, fortalece la credibilidad.
Cuando las partes interesadas claves son involucradas en elcontexto de la responsabilidad social, la toma de decisiones
debería ser basada en el consenso. Si una solución de consenso
no puede ser alcanzada, los mejores esfuerzos deberían realizarse
para sobreponerse a las diferencias. Las diferencias
irreconciliables deberían ser comunicadas transparentemente
a las otras partes interesadas.
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TERCERA PARTE
Guía para la Relación y elCompromiso con los gruposde interés
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TERCERA PARTEGuía para la Relación y el Compromisocon los grupos de interés
Introducción
El denominado "stakeholder engagement" plantea una serie de
etapas, acciones y herramientas que permiten a las empresas
-u otro tipo de organizaciones- construir un proceso formal y
sustentable de relación y compromiso con sus principales grupos
de interés.
En este sentido se ha desarrollado la presente guía que puede
ser utilizada en distintos niveles, ya sea en un proceso que
abarque a toda la empresa, o bien que aplique a una línea de
negocio determinada, o a un proyecto, programa o iniciativa en
particular. También se consideró oportuno incluir un desarrollo
más sintético, que se denomina “guía básica” (Anexo 2 en página
72) el cual puede ser consultado principalmente por empresas
que, debido a su envergadura, no cuentan con la capacidad y
recursos suficientes que muchas veces exige un proceso
exhaustivo como el que se propone en las siguientes páginas.
La guía ha sido elaborada a partir del análisis de la más reciente
bibliografía internacional y local, tanto en lo que respecta atemas de responsabilidad social empresarial, como en lo relativo
a “stakeholder engagement” . En este sentido los contenidos del
Manual para la práctica de las relaciones con los grupos de interés
(AccountAbility et al, 2006) han sido expuestos en varias partes
de la presente guía, toda vez que es una publicación central en
lo que concierne a criterios y pautas prácticas para lograr una
relación eficiente y sustentable con los grupos de interés.
Asimismo se han tomado en cuenta diversas publicaciones de
entidades como Business for Social Responsibility (Estados
Unidos); Consejo Empresarial Mundial para el Desarrollo
Sostenible (Suiza); Instituto Ethos (Brasil); y Perú 2021 (Perú).
Por otra parte se realizaron consultas a empresas y entidades
que operan en el Perú, lo cual se detalla en la sección de
agradecimientos, y se han considerado diversos casos cuya
información se encuentra en el dominio público.
Con el propósito de brindar mayor claridad y facilidad de uso,
se propone una estructura de cuatro etapas que sintetizan lo
que a nuestro entender debe ser un proceso formal y
estructurado de relación y compromiso. Cada etapa contiene
un propósito específico, y propone acciones y herramientas que
responden a preguntas claves que toda empresa u organizacióndebería plantearse si desea comenzar una relación efectiva y
sostenible con sus grupos de interés.
Etapa 1: Pensamiento estratégico
Esta etapa pretende identificar a los grupos de interés más
relevantes para la empresa, los principales temas de interés
y cómo ambos se relacionan con los objetivos empresariales.
Etapa 2: Análisis y Planificación
Esta etapa ayuda a fijar los objetivos y alcances para un
diálogo y compromiso constructivos con los grupos de interés.
También pretende brindar elementos prácticos para diseñar
el “proceso” de compromiso.
Etapa 3: Preparación
Esta etapa pretende ayudar a crear las condiciones necesarias
para tener una relación y compromiso eficientes y
sustentables con los grupos de interés. Se analizarán las áreas
y capacidades que debe desarrollar la empresa para asegurar
un proceso exitoso, pero también las diversas formas quepermitan superar los obstáculos que pueden tener los grupos
de interés para relacionarse con la empresa.
Etapa 4: Actuación y Revisión
En esta etapa se pasa a la fase de actuación, traduciendo esas
definiciones en un plan que permita iniciar un diálogo con
los grupos de interés seleccionados, para luego traducir los
acuerdos en planes de acción con indicadores de
cumplimiento.
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2. Análisis y Planificación
TERCERA PARTE
Guía para la Relación y el Compromiso
con los grupos de interés
1.1
1.2
1.3
1.4
Preguntas a responder
¿Qué queremos lograr?
¿Cuáles son los grupos de interés?
¿Cuáles son los temas de interés?
¿Con quiénes deberíamosrelacionarnos?
Acción
Realizar un enfoque preliminar
Identificar y clasificar a losgrupos de interés
Identificar y priorizar los temas
Priorizar a los grupos de interés
Herramientas Recomendadas
• Análisis de objetivos (pág.42)
• Listado preliminar (pág.43 y Anexo 1pág.66)
• Mapeo de grupos de interés (pág.43 yAnexo 1 pág. 67)
• Mapeo de grupos de interés (pág.45 y
Anexo 1 pág. 67)• Matriz de jerarquización (Anexo 1
pág.66)• Otras herramientas alternativas:
- Prueba de relevancia de las 5 partes(AccountAbility)
- Matriz de madurez del tema (NovoNordisk)
• Mapeo de grupos de interés (pág.45 yAnexo 1 pág. 66 y 67)
• Matriz de jerarquización (Anexo1pág.66)
• Otras herramientas alternativas:- Matriz de influencia y dependencia
(AccountAbility)
1. Pensamiento estratégico
2.1
2.2
2.3
2.4
Preguntas a responder
¿Gestionamos actualmente estostemas? ¿Cómo lo hacemos? ¿Ycómo lo hacen otras empresas delmismo sector y/o ámbitogeográfico?
¿Qué capacidades y recursostenemos para responder a losgrupos de interés?
¿Qué formas de diálogo ycompromiso podemos/nosconviene adoptar?
¿Cómo podemos planificar yejecutar eficientemente lasactividades de diálogo ycompromiso?
Acción
Analizar la capacidad derespuesta de