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IL MODELLO ORGANIZZATIVO D.LGS. 231/2001
Alessandra Delli Ponti
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una moderna organizzazione di materie specialistiche
Diritto Sanitario
Diritto degli Appalti
Dispostivi Medici, sicurezza dei prodotti e marcatura CE
Diritto delle Imprese
Diritto delle Nuove Tecnologie
Diritto del Lavoro
Compliance Aziendale
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La forza del gruppo
Supporto tecnico legale
Gestione e creazione di sistemi
Finanziamenti
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D.Lgs. 231/2001:
“Responsabilità amministrativa delle persone
giuridiche”
COME FUNZIONA
sogge%o APICALE o
SUBORDINATO Commissione reato 231
INTERESSE o VANTAGGIO dell’Azienda
MODELLO ORGANIZZATIVO &
ORGANISMO DI VIGILANZA
Sanzioni per l’Azienda: • Interdittive • amministrative
tertium genus di
responsabilità
COS’è?
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Corruzione e concussione Truffa ai danni dello Stato
Indebita percezione di finanziamenti Reati societari tra cui corruzione tra privati
Delitti contro l’industria e il commercio Delitti informatici
Delitti in violazione della normativa sul diritto d’autore Reati di omicidio colposo e lesioni colpose gravi o gravissime, commessi con violazione delle norme antinfortunistiche e sulla tutela della salute e sicurezza del lavoro
Abbandono incontrollato di rifiuti e reati ambientali
PRINCIPALI REATI PRESUPPOSTO
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D.Lgs. 231/2001 - COME DIFENDERSI? -
L’ente NON risponde del reato:
previsione di un modello di organizzazione
gestione e controllo
nomina e funzionamento di un
organismo di vigilanza
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MODELLO ORGANIZZATIVO
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IL MODELLO ORGANIZZATIVO
è
UN COMPLESSO DI REGOLE, STRUMENTI E CONDOTTE
funzionali
A DOTARE L’AZIENDA DI UN SISTEMA ORGANIZZATIVO DI GESTIONE e CONTROLLO
finalizzato
ALLA PREVENZIONE DEI REATI
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COME FACCIAMO “NOI” IL MODELLO ORGANIZZATIVO?
FASE 1: Analisi della Società (“as-is analysis”) e Analisi del rischio
FASE 2: Identificazione del “piano di miglioramento” (Gap Analysis)
FASE 3: Costruzione del Modello Organizzativo per quella Società
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Il modello si compone di
Comunicazione e fomazione
Coinvolgimento dipendenti, Consulenti, lavoratori e stakeholder
Codice Etico, sistema disciplinare
Parte generale modello
Parte speciale modello: che contiene l’analisi dei rischi
Procedure e protocolli di controllo: controlli finalizzati all’impedimento della commissione di reati
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ORGANISMO DI VIGILANZA
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ORGANISMO DI VIGILANZA = OdV
L’OdV può essere: Ø Monocratico Ø Collegiale Ø affiancato da un referente interno
L’OdV deve essere: Ø qualificato professionalmente per poter svolgere efficacemente l’attività assegnata (es. competenze consulenziali e di attività ispettive) Ø In possesso di requisiti formale che ne garantiscano l’AUTONOMIA E INDIPENDENZA, PROFESSIONALITA’ E ONORABILITA’ (es. assenza di conflitti di interesse, e di relazioni di parentela con gli organi societari)
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COMPITI ORGANISMO DI VIGILANZA
• disamina in merito all’adeguatezza del modello, ossia della sua reale (e non meramente formale) capacità di prevenire i comportamenti vietati;
• vigilanza sull’effettività del modello, che si sostanzia nella verifica della coerenza tra i comportamenti concreti ed il modello istituito;
• analisi circa il mantenimento nel tempo dei requisiti di solidità e funzionalità del modello;
• cura del necessario aggiornamento del modello, nell’ipotesi in cui le analisi operate rendano necessario effettuare correzioni, integrazioni ed adeguamenti.
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PERCHE’ “FARE LA 231”?
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Tutelare l’azienda creando la condizione esimente per
evitare le sanzioni
Tutelare il CdA e il management dall’imputazione della responsabilità per danni per mancata adozione del modello
Rispondere alle richieste di mercato, di clienti e fornitori, partecipare a bandi e accedere a finanziamenti
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MPLIA
NC
E
RESPONSABILITA’
GESTIONE E CONTROLLO DEI PROCESSI
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ESS
Dotare l’azienda di strumenK
efficaci ed efficienK per la ges5one
e controllo dei processi
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COSTI: REALIZZAZIONE FUNZIONAMENTO (es. ODV, aggiornamento) COSTI “OCCULTI”
BENEFICI: ORGANIZZATIVI
IMMAGINE AZIENDALE FACILITAZIONE
DELL’ACCESSO AL CREDITO FINANZIAMENTI PUBBLICI
RAFFORZAMENTO DEI SISTEMI DI CONTROLLO
PARTECIPAZIONI A BANDI PUBBLICI
FUNZIONE ESIMENTE SANZIONI