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SUBSECRETARIA DE APOYO, SEGUIMIENTO Y REGULACIÓN A LA EDUCACIÓN
DIRECCIÓN NACIONAL DE AUDITORÍA EDUCATIVA
SUBSECRETARÍA DE APOYO, SEGUIMIENTO Y REGULACIÓN DE LA
EDUCACIÓN
MODELO NACIONAL DE APOYO Y SEGUIMIENTO
A LA GESTIÓN EDUCATIVA
MANUAL DE PROCESOS, PROCEDIMIENTOS Y POLÍTICAS DE AUDITORÍA EDUCATIVA
Diciembre 2013
SUBSECRETARIA DE APOYO, SEGUIMIENTO Y REGULACIÓN A LA EDUCACIÓN
DIRECCIÓN NACIONAL DE AUDITORÍA EDUCATIVA
PRESIDENTE DE LA REPÚBLICA
Rafael Correa Delgado
Ministro de Educación
Augusto Espinosa Andrade
Viceministro de Educación
Freddy Peñafiel Larrea
Viceministro de Gestión Educativa
Jaime Roca Gutiérrez
Subsecretaría de Apoyo, Seguimiento y
Regulación de la Educación
Wilson Rosalino Ortega Mafla
Directora Nacional de Auditoría a la Gestión
Educativa
Raquel Catherine Bonilla Verdesoto
Autor
Oswaldo Boada Sotomayor
Equipo técnico de la VVOB
Inés Aguerrondo
Caroline Decombel
Equipo técnico del MinEduc
Estefanía Aguayo
Andrea Bejarano
Gabriel Bermeo
Raquel Bonilla
Juan Antonio Rosales
Agradecimiento:
A todos los educadores que participaron en los
grupos focales y talleres de validación
Impresión:
Primera edición: diciembre 2013
©Ministerio de Educación del Ecuador
Está permitida la reproducción parcial o total de
esta publicación siempre y cuando no sea con
fines comerciales y se cite correctamente la
fuente.
DISTRIBUCIÓN GRATUITA - PROHIBIDA SU VENTA
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ÍNDICE
OBJETIVOS DEL MANUAL DE AUDITORÍA EDUCATIVA ................................................ 4
PARTE 1. FUNCIONES DE LA AUDITORÍA EDUCATIVA ................................................. 5
ENFOQUE DE LA AUDITORÍA A LA GESTIÓN EDUCATIVA ........................................... 8
MISIÓN DE LA AUDITORÍA EDUCATIVA ............................................................................. 8
VISIÓN DE LA AUDITORÍA EDUCATIVA .............................................................................. 8
PRINCIPIOS DE LA AUDITORÍA A LA GESTIÓN EDUCATIVA ....................................... 9
PARTE 2. PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS DE LA AUDITORÍA EDUCATIVA ....... 11
PARTE 3. FUNCIONAMIENTO INTERNO........................................................................... 97
FUNCIÓN DE AUDITORÍA EDUCATIVA ......................................................................... 97
PERFILES Y DESARROLLO PROFESIONAL ............................................................ 104
BIBLIOGRAFÍA RECOMENDADA ...................................................................................... 109
ANEXOS ....................................................................................... ¡Error! Marcador no definido.
ADVERTENCIA
Un objetivo manifiesto del Ministerio de Educación es combatir el sexismo y la discriminación
de género en la sociedad ecuatoriana y promover, a través del sistema educativo, la equidad
entre mujeres y hombres. Para alcanzar este objetivo, estimulamos el uso de un lenguaje que
no reproduzca esquemas sexistas, y de conformidad con esta práctica preferimos emplear en
nuestros documentos oficiales palabras neutras, como por ejemplo las personas (en lugar de
los hombres) o el profesorado (en lugar de los profesores). Sólo en casos en que tales
expresiones no existan, usaremos la forma masculina como genérica para hacer referencia
tanto a personas del sexo femenino como del masculino. Esta práctica comunicativa, que es
recomendada por la Real Academia Española en su Diccionario Panhispánico de Dudas,
obedece a dos razones: (a) en español es posible «referirse a colectivos mixtos a través del
género gramatical masculino», y (b) es preferible aplicar «la ley lingüística de la economía
expresiva», para así evitar el abultamiento gráfico y la consiguiente ilegibilidad que ocurriría
en el caso de utilizar expresiones tales como las y los, os/as y otras fórmulas que buscan
visibilizar la presencia de ambos sexos.
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INTRODUCCIÓN
El estado, a través de su Gobierno, tiene la obligación de garantizar la calidad
del servicio educativo que reciben como un derecho constitucional los niños,
niñas y jóvenes ecuatorianos. Para lograrlo, el Ministerio de Educación del
Ecuador, a través de la Subsecretaría de Apoyo, Seguimiento y Regulación
Educativa (SASRE) requiere de un sistema que permita asegurar que las
instituciones educativas asuman la mejora como un proceso necesario, cíclico,
permanente, sistemático e integrado a la gestión que despliegan. En
consecuencia, la Subsecretaría de Apoyo, Seguimiento, y Regulación con el
apoyo de la VVOB diseñó el Modelo Nacional de Apoyo y Seguimiento a la
Gestión Educativa MNASGE y ha iniciado su implementación. La aplicación de
este modelo es posible a través de las acciones orientadoras de dos instancias.
Una, denominada de asesoría, y otra, denominada de auditoría educativa.
El Modelo Nacional de Apoyo y Seguimiento a la Gestión Educativa propuesto
nos da señales para iniciar un nuevo modo de entender la supervisión
educativa en el Ecuador porque permite a los auditores conducirse con
herramientas que sostienen y potencian la gestión educativa desde la acción
de sus docentes y directivos, y de sus instituciones entendidas como
organizaciones vivas, que aprenden y mejoran.
He ahí la gran oportunidad que tiene el auditor educativo para convertirse en
orientador de la gestión educativa de las instituciones y sus docentes a través
de la observación, exploración e indagación de los procesos que desarrollan
quienes conforman las instituciones educativas.
Para el efecto, en esta publicación presentamos el Manual de Auditoría
Educativa que busca fundamentalmente constituirse en un conjunto de
declaraciones, recomendaciones e instrumentos que permitan al Auditor
Educativo observar, valorar e informar con la mayor objetividad posible los
resultados alcanzados por las instituciones educativas.
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OBJETIVOS DEL MANUAL DE AUDITORÍA EDUCATIVA
Describir las funciones del Auditor Educativo.
Presentar los procesos y procedimientos definidos para las funciones de
Auditor Educativo.
Apoyar los procesos de formación del Auditor Educativo dado que
recoge en forma detallada sus actividades.
Satisfacer las siguientes características:
o Coherencia: El Manual de Auditoría Educativa será un
documento ligado estrictamente a lo declarado en la descripción
del MNASGE, y por lo tanto a la declaración de Estándares de
Calidad Educativa, al Instructivo e instrumentos de la Auto-
evaluación Institucional, a la Matriz de Información de la Gestión
Educativa y al Modelo Nacional de Supervisión Educativa. Esta
relación estrecha se refiere tanto a las bases conceptuales como
al marco reglamentario y normativo, y a aspectos propios de la
semántica, es decir de la significación de las palabras y de los
términos en el contexto del Modelo Nacional de Apoyo y
Seguimiento a la Gestión Educativa.
o Confiabilidad: El Manual de Auditoría Educativa es una fuente
de consulta para el Auditor, conteniendo los aspectos informativos
necesarios en cuanto a su función, y a su rol dentro del MNASGE.
El Auditor encontrará en el Manual de Auditoría respuestas a sus
inquietudes conceptuales y operativas para que su desempeño
cumpla con los requerimientos propios de su gestión.
o Facilidad de uso: El Manual de Auditoría Educativa es un
instrumento preciso, ordenado y lógico para que el Auditor lo
utilice habitualmente y su lectura sea liviana y ágil.
o Integralidad: El Manual de Auditoría Educativa acopia
definiciones, bases reglamentarias, procesos y procedimientos, y
formatos.
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PARTE 1. FUNCIONES DE LA AUDITORÍA EDUCATIVA
El Manual de Auditoría Educativa es coherente con la normativa educativa
vigente. Específicamente se encuadra dentro de la LOEI y los artículos 276,
281, 305 y 310 de su Reglamento General, el Acuerdo 020-12“Estatuto
orgánico de gestión organizacional por procesos del Ministerio de Educación” y
los procesos, perfiles laborales y perfil profesional que se rigen por el Modelo
Nacional de Apoyo y Seguimiento a la Gestión Educativa, Acuerdo 0450-13.
Según el Reglamento General a la Ley Orgánica de Educación Intercultural, en
su Art. 310 señala que:
“Los auditores educativos tienen como función principal proveer a las
autoridades y al sistema educativo de una evaluación externa acerca de
la calidad y los niveles de logro alcanzados por las instituciones, en
relación con los estándares de calidad educativa.”
De acuerdo a lo señalado por el Art. 310 del RGLOEI, el Modelo Nacional de
Apoyo y Seguimiento a la Gestión Educativa (en adelante, MNASGE) señala
como funciones del sistema de auditoría educativa:
1. Legislación y control
2. Evaluación y auditoría
3. Retroalimentación de procesos a través de información consolidada
El MNASGE plantea además que El Informe de Auditoría Educativa publicado
como producto proporciona a los padres, a la institución educativa y a la
comunidad más amplia, datos sobre la calidad de la educación en los centros.
Los hallazgos del equipo de auditores educativos proveen una medida objetiva
de la situación de la institución y tienen como propósito ayudarla a gestionar su
mejora, desarrollo y transformación.
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Son funciones del Auditor Educativo:
Proveer información válida y confiable tanto a la unidad escolar como a
las instancias superiores que permita conocer el estado de situación y sus
cambios, a fin de poder asistir a los centros educativos y definir el tipo de
ayuda que necesitan para potenciar sus resultados.
Realizar el diagnóstico de la situación: identificar los problemas del
sistema educativo y de las instituciones sobre la base de las evaluaciones
realizadas por el Sistema Nacional de Evaluación y Rendición Social de
Cuentas (SER) y de los datos que el nuevo Modelo Nacional de Apoyo y
Seguimiento a la Gestión Educativa genere de manera sistemática a través
de sus propias bases de datos y de las unidades de estadística educativa
existentes.
La auditoría educativa periódica externa debe ser complementada por una
evaluación interna, o autoevaluación institucional continua. Este marco de
auditoría educativa y el enfoque adoptado, tienen como fin promover una
cultura de rigurosa auto-evaluación y mejoramiento permanente.
Se espera que la auditoría educativa:
atienda a las unidades educativas según las necesidades que se
diagnostican
informe a las instituciones educativas y a las autoridades
garantice la rendición de cuentas
permita el desarrollo de la organización escolar
realice visitas focalizadas, centradas en criterios establecidos
(estándares)
tome como punto de partida las evidencias que la institución le presenta
en su autoevaluación institucional
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haga públicos los resultados e informes de su tarea y los eleve a las
autoridades correspondientes para alimentar la toma de decisiones y la
elaboración de programas y políticas.
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ENFOQUE DE LA AUDITORÍA A LA GESTIÓN EDUCATIVA
El MNASGE, y específicamente la Auditoría a la Gestión Educativa proponen la
observación técnica y pedagógica de la realidad de las Instituciones Educativas
a la luz de los estándares con el objetivo de, por un lado visibilizar las buenas
prácticas, y por otro, las necesidades de mejora institucional. Para ello, el
proceso de Auditoría a la Gestión Educativa cuenta con profesionales que
satisfacen el perfil de Auditores Educativos. En consecuencia, la Institución
Educativa, a través de sus rasgos de identidad y sus propias manifestaciones
de innovación, desarrollará una cultura de mejora continua basada en la auto
reflexión y el aprendizaje cooperativo que entregará como resultado natural,
una educación de calidad enmarcada en los principios rectores de la educación
ecuatoriana.
MISIÓN DE LA AUDITORÍA EDUCATIVA
Proveer a las autoridades y actores del sistema educativo de una evaluación
sistemática del cumplimiento de los Estándares de Calidad Educativa en las
Instituciones Educativas de todo tipo, nivel y modalidad, sobre la base de
evidencias válidas y confiables, dentro de un marco legal y ético, para contribuir
a la mejora continua de la educación en el Ecuador.
VISIÓN DE LA AUDITORÍA EDUCATIVA
La Auditoría Educativa se ha constituido en un proceso técnico pedagógico,
apoyado por tecnología de vanguardia, transparente, y fiable, que provee al
Ministerio de Educación y a la comunidad, información sobre la realidad
educativa local y nacional. Aporta al desarrollo de una cultura de mejora
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continua de las Instituciones Educativas basándose en procesos técnicos de
evaluación integral para garantizar el cumplimiento de los estándares de
calidad educativa. Para su despliegue cuenta con profesionales competentes,
éticos y comprometidos con los principios de calidad educativa promulgados
por el Ministerio de Educación.
PRINCIPIOS DE LA AUDITORÍA A LA GESTIÓN EDUCATIVA
1. Cumplimiento de Normas de Auditoría a la Gestión Educativa:
Garantía del proceso acorde a la normativa emitida por la Autoridad
Educativa Nacional y a los protocolos definidos para la Auditoría
Educativa.
2. Cobertura: Aplicación en las Instituciones Educativas de todos los tipos,
niveles y modalidades del sector educativo nacional.
3. Enfoque en derechos y ética: Procesos de auditoría y elaboración de
informes centrados en los derechos de las personas y de las
Instituciones, en apego a sólidos principios éticos.
4. Independencia y autonomía: Ejecución de procesos libre de sesgo,
compromisos e intereses.
5. Objetividad: Actitud imparcial sustentada en observaciones técnicas y
descriptivas.
6. Calidad y calidez: Aplicación de una evaluación veraz y constructiva
que agrega valor y genera oportunidades de mejora al servicio
educativo, llevada a cabo en un clima de cordialidad.
7. Pertinencia: Entrega de información válida y confiable que refleje los
logros y/o las carencias de la gestión institucional en función de los
estándares de calidad educativa.
8. Confidencialidad: Discrecionalidad en el uso de la información.
9. Corresponsabilidad.- Responsabilidad compartida para garantizar el
cumplimiento de los deberes de los diferentes actores educativos.
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10. ‘’Transparencia, exigibilidad y rendición de cuentas.- Se garantiza la
transparencia en la gestión del Sistema Educativo Nacional, en
consecuencia la sociedad accederá a la información plena acerca de los
recursos empleados y las acciones tomadas por los actores del Sistema
Educativo, para determinar sus logros, debilidades y sostenibilidad del
proceso. Para el efecto, se aplicarán procesos de monitoreo,
seguimiento, control y evaluación a través de un sistema de rendición de
cuentas‘’
11. Formación continua.- “Investigación, construcción y desarrollo
permanente de conocimientos’’.
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PARTE 2. PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS DE LA AUDITORÍA EDUCATIVA
A continuación se presentan los procesos de Auditoría Educativa a la
Institución Educativa asignada. En cada caso se detalla lo siguiente:
1. Descripción: Resumen del proceso
2. Objetivos: Lo que se pretende conseguir con la ejecución del proceso.
3. Alcance: La delimitación de los requerimientos y los productos del
proceso.
4. Macro flujos: Infografías explicativas de las entradas y las salidas del
proceso.
5. Micro flujos: Infografías de los pasos que se siguen en el proceso
referidos a los actores que intervienen.
6. Detalle de las etapas del proceso: Matriz que recoge el detalle de
cada paso que se ejecuta en el proceso.
7. Principales acciones y responsabilidades de los actores: Detalle de
las actividades a realizarse para la ejecución del proceso. Se refieren al
Micro flujo del proceso y al detalle de las etapas del proceso.
8. Indicadores de cumplimiento: La realización de cada procedimiento o
paso debe evidenciarse a través de un documento o de un registro que
se nombra y enlista en los indicadores de cumplimiento del proceso.
9. Registros: Transcripción de hallazgos o asuntos que llaman la atención
en la ejecución de cada proceso.
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Con el objetivo de visualizar íntegramente los procesos de Auditoría Educativa,
se presenta el siguiente Árbol de Procesos
MINISTERIO DE EDUCACIÓN DEL ECUADORSASRE
MANUAL DE AUDITORÍA A LA GESTIÓN EDUCATIVAÁRBOL DE PROCESOS DE AUDITORÍA EDUCATIVA
P1., P2.
P1. PROCESO DE PLANIFICACIÓN DE AUDITORÍA EDUCATIVA A LA INSTITUCIÓN
ASIGNADA
P2. PROCESO DE PRE-INVESTIGACIÓN
5. RECOPILACIÓN DE INFORMACIÓN
6. VALORACIÓN DEL CONTEXTO SITUACIONAL
SP2.1. ANÁLISIS DE LA INFORMACIÓN
SP2.2. RESUMEN DE PRE-INVESTIGACIÓN
SP2.4. PLANIFICACIÓN DE LA VISITA
SP2.3. PRIORIZACIÓN DE ÁREAS A OBSERVAR Y
PLANTEAMIENTO DE HIPÓTESIS
1. INDAGACIÓN PREVIA
2. ORGANIZACIÓN DE EVIDENCIAS
3. PLANTEAMIENTO DE PRESUNCIONES
4. PLANTEAMIENTO DE PREGUNTAS
PEI INFORME DE
AUTOEVALUACIÓN RESULTADOS DE
PRUEBAS DE ESTADO MATRIZ DE
REGULACIÓN
FORMATO DE PLANIFICACIÓN
FORMATO DE REGISTRO
FORMATO DE PLANIFICACCIÓN
ASIGNACIÓN DE AUDITORÍA EDUCATIVA POR PARTE DE
LA ZONA
5. CONSULTA EN EQUIPO DE AUDITORES EDUCATIVOS
SP2.5. ELABORACIÓN CONJUNTA DE CRONOGRAMA
DE VISITA
3. ASIGNACIÓN DE RESPONSABILIDADES Y TAREAS
7. REMISIÓN DE CARTA DE CONTACTO
FORMATO DE CARTA DE CONTACTO
FORMATO DE CRONOGRAMA DE
VISITA
1. ASIGNACIÓN DE AUDITORÍA EDUCATIVA
2. RECEPCIÓN DE ASIGNACIÓN
MATRIZ DE PLANIFICACIÓN ZONAL
CORREO ELECTRÓNICO
FORMATO DE ACTA DE DESIGNACIÓN
4. DISPOSICIÓN DE INFORMACIÓN INSTITUCIONAL
6. PLANIFICACIÓN DE LA VISITA
7. ELABORACIÓN CONJUNTA DE CRONOGRAMA DE VISITA
CATÁLOGO DE PRESUNCIONES Y
PREGUNTAS
PROCESO 3
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P3. PROCESO DE VISITA A LA INSTITUCIÓN EDUCATIVA (IE)
SP3.1. TOMA DE CONTACTO CON DIRECTIVOS
SP3.2. ACERCAMIENTO A LA IE
SP3.3. OBSERVACIÓN E INDAGACIÓN EN LA IE
SP3.4. DEVOLUCIÓN ORAL AL FINAL DE LA VISITA
2. REUNIÓN CON DIRECTIVOS/SENSIBILIZACIÓN
3. INDUCCIÓN A TODO EL PERSONAL DEL CENTRO
6. ENTREVISTAS INDIVIDUALES
7. CONVERSATORIOS GRUPALES
5. VISITAS AL AULA
4. REVISIÓN DE DOCUMENTOS
FORMATOS
1. PRESENTACIÓN DEL LEAE
8. REUNIONES DE ACLARACIÓN Y REFLEXIÓN CON DOCENTES
10. ACUERDOS PARA DEVOLUCIÓN
11. RETROALIMENTACIÓN A DIRECTIVOS
12. OBSERVACIONES POR PARTE DE LA INSTITUCIÓN
PROCESO 4
SISTEMA DE REGISTRO
FORMATOS
9. REUNIONES DE CONSULTA DEL EQUIPO DE AUDITORES
EDUCATIVOS
PROCESO 2
MINISTERIO DE EDUCACIÓN DEL ECUADORSASRE
MANUAL DE AUDITORÍA A LA GESTIÓN EDUCATIVAÁRBOL DE PROCESOS DE AUDITORÍA EDUCATIVA
P3DICIEMBRE DE 2013
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MINISTERIO DE EDUCACIÓN DEL ECUADORSASRE
MANUAL DE AUDITORÍA A LA GESTIÓN EDUCATIVAÁRBOL DE PROCESOS DE AUDITORÍA EDUCATIVA
P4., P5.DICIEMBRE DE 2013
P4. PROCESO DE ELABORACIÓN DE INFORMES
PROCESO 3
ANÁLISIS DE LOS RESULTADOS DE LA AUDITORÍA EDUCATIVA A LA IE
ASIGNADA
REDACCIÓN DEL INFORME
1. ORGANIZACIÓN DE EVIDENCIAS Y REGISTROS
2. DETERMINACIÓN DE PUNTOS FUERTES Y ÁREAS DE MEJORA Y
URGENCIAS
4. INFORME PRELIMINAR
3. RESUMEN EJECUTIVO
6. ENVÍO DE INFORME A ZONA
P5. PROCESO DE RETROALIMENTACIÓN A LA INSTITUCIÓN EDUCATIVA
5. FIRMA POR PARTE DE LA IE DE ACTAS DE AUDITORÍA EDUCATIVA
FIN DE AUDITORÍA EDUCATIVA A INSTITUCIÓN
ASIGNADA
1. ENVÍO DEL RESUMEN EJECUTIVO
2. ENVÍO DEL INFORME PRELIMINAR DE AUDITORÍA
EDUCATIVA
SISTEMA DE REGISTRO
FORMATO DE RESUMEN
FORMATO DE INFORME
3. ENVÍO DE OBSERVACIONES ESCRITAS DE LA IE AL LEA
4. EXPOSICIÓN Y ENTREGA DE INFORME DE AUDITORÍA
EDUCATIVA
5. INFORME DE AUDITORÍA EDUCATIVA
7. SUBIDA DEL RESUMEN EJECUTIVO A LA WEB
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PROCESO 1
P1. PROCESO DE PLANIFICACIÓN DE AUDITORÍA EDUCATIVA A LA
INSTITUCIÓN ASIGNADA
1. DESCRIPCÍON DEL PROCESO
PROCESO DESCRIPCIÓN PROCEDIMIENTOS
ASOCIADOS
P1. PROCESO
DE
PLANIFICACIÓN
DE AUDITORÍA
EDUCATIVA A LA
INSTITUCIÓN
ASIGNADA
Al inicio de cada año lectivo en los
regímenes de Costa y Sierra, el
Equipo Técnico de Auditoría
Educativa de Zona envía a los
Equipos técnicos de Auditoría
Educativa en los Distritos el
cronograma general de Auditoría
Educativa y el listado de las
Instituciones Educativas que serán
visitadas, junto a la designación
del líder de Auditoría Educativa
para cada visita.
Con estos antecedentes, el Líder
de Equipo de Auditoría Educativa
(LEAE) convoca a los Auditor
Educativo es que conforman su
equipo, y lidera la distribución de
tareas y responsabilidades antes
de iniciar con el proceso de la
Auditoría Educativa a la institución
educativa.
Estas tareas tienen que ver con los
ámbitos y las actividades propias
de la Auditoría Educativa como
1. Asignación de
Auditoría Educativa
2. Recepción de
Asignación de
Auditoría Educativa
3. Asignación de tareas
y responsabilidades a
los miembros del EAE
4. Disposición de
información
Institucional
5. Recopilación de
información de la IE
6. Valoración del
contexto situacional
7. Remisión de carta de
contacto a la IE
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entrevistas, conversatorios, visitas
al aula, revisión de documentos,
etc.
El análisis de la información
atiende a los siguientes aspectos1:
Gestión educativa
Desempeño profesional
Resultados de los
Aprendizajes
Estado de la Infraestructura
Cada uno de estos aspectos tiene
una correspondencia en la
información que reposa en el
Sistema de Información del
Ministerio de Educación (SIME -
SIGEDU), y de ser el caso, en
informes de Asesoría y Auditoría
Educativa previas.
En seguida, cada uno de los
integrantes del Equipo de
Auditores Educativos recopila la
información que de la IE esté
disponible en el sistema
informático, en función de las
asignaciones hechas por el Líder
del Equipo de Auditores
Educativos. Esto es: Proyecto
Educativo Institucional, Informe
De Autoevaluación, Planes de
Mejora, Código de Convivencia,
1 Estándares
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resultados en las pruebas de
estado, matriz sobre la gestión
educativa, índices de asistencia y
atrasos de personal docente,
directivos y estudiantes; informe
de Auditoría Educativa anterior (si
corresponde)…
La información recolectada será
revisada y estudiada por parte de
los miembros del Equipo de
Auditores Educativos, quienes
establecen una primera
aproximación al contexto
situacional de la Institución
Educativa en cuanto a la
existencia o no de información y a
las condiciones que determinarán
la aplicación de la Auditoría
Educativa, es decir, a qué áreas o
focos de investigación hay que
prestar más atención durante la
visita. La ubicación y existencia de
la información, así como la
impresión causada por el
contenido cualitativo de la misma,
ofrecen al EAE una primera
imagen del estado situacional de la
IE, lo cual permite optimizar la
ejecución de los procesos
sucesivos. Finalmente el Líder del
Equipo de Auditores Educativos
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(LEAE) remite a la IE una carta de
contacto confirmando la fecha de
la visita, informándole sobre los
objetivos y procedimientos de la
visita haciendo énfasis en que se
trata de apoyar la mejora desde el
control, presentando a los
miembros del equipo que van a ir a
la IE, los documentos que se
requiere que estén disponibles, y
solicitando la disposición de un
espacio físico para el desarrollo de
las reuniones; en esta carta, si es
necesario, el EAE solicita
información o documentos que no
estén disponibles o cuyo contenido
no sea lo suficientemente claro.
2. OBJETIVOS:
La ejecución del Proceso 1 (P1) permite al Equipo de Auditores Educativos:
1. Conocer el contexto situacional de la institución educativa en cuanto a
disponibilidad de información
2. Conocer específicamente sus tareas y responsabilidades para la
Auditoría Educativa a la IE asignada,
3. Tomar contacto con la IE y,
4. Orientar el desarrollo del Proceso de Pre-investigación
3. ALCANCE:
Para el desarrollo de este proceso es necesario que el Equipo de Auditores
Educativos tenga acceso a toda la información existente sobre la Institución
Educativa a auditar. A la salida del Proceso 1, la valoración que se haga sobre
el contexto en que se desarrollará la Auditoría Educativa determinará los
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insumos requeridos para el análisis de la información y la posterior visita al
centro. El Proceso de Planificación de la Visita a la Institución Asignada termina
con la remisión de una carta de contacto en la que el LEAE presenta a su
equipo a la máxima autoridad de la IE, se anuncia como responsable de la
visita y solicita la ampliación de información si es el caso, y la disponibilidad
durante la visita de documentación específica.
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4. MACROFLUJO:
P1. PROCESO DE PLANIFICACIÓN
DE AUDITORÍA EDUCATIVA A LA
INSTITUCIÓN ASIGNADA
ASIGNACIÓN DE
AUDITORÍA
EDUCATIVA
INFORMACIÓN
DISPONIBLE
CONTEXTO
SITUACIONAL
De acuerdo a los criterios
establecidos, la Zona asigna
la institución a auditar, el
Equipo Auditor y el Líder de
la auditoría
Los sistemas de información
proveen datos sobre la
institución a auditar; PEI,
informe de auto-evaluación,
resultados en pruebas de
estado, matriz de regulación,
informes de asesoría y de
auditoría previas...
P2. PRE-
INVESIGACIÓN
La ubicación de la información y el contenido cualitativo de la
misma ofrecen al Equipo Auditor una primera imagen del
estado situacional de la institución educativa, lo cual le permite optimizar la ejecución
de los procesos sucesivos.
MANUAL DE AUDITORÍA
EDUCATIVA
PROCESO 1
MACROFLUJO
A través de una carta formal, el Líder del Equipo Auditor
establece el contacto con la máxima autoridad de la IE
confirmándole la fecha de la visita y solicitándole
información de ampliación, si es el caso y documentos a revisar durante la visita.
CONTACTO
FORMAL DE EA
CON IE
5. MICROFLUJO
P1. PROCESO DE PLANIFICACIÓN DE AUDITORÍA EDUCATIVA A LA INSTITUCIÓN ASIGNADA
EQ
UIP
O D
E
AU
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OR
ES
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IVO
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DE
L
EQ
UIP
O D
E
AU
DIT
OR
ES
ED
UC
AT
IVO
S
ASIGNACIÓN DE
AUDITORÍA
EDUCATIVA
RECEPCIÓN DE
ASIGNACIÓN
ASIGNACIÓN
DISPOSICIÓN DE
INFORMACIÓN
INSTITUCIONAL
VALORACIÓN
DEL CONTEXTO
SITUACIONAL
PEI
INFORME DE
AUTOEVALUACIÓN
RESULTADOS DE
PRUEBAS DE
ESTADO
MATRIZ DE
REGULACIÓN
INFORMES DE
ASESORÍA Y
AUDITORÍA PREVIAS
P2RECOPILACIÓN DE
INFORMACIÓN
ASIGNACIÓN DE
RESPONSABILIDADES Y
TAREAS
REMISIÓN DE
CARTA DE
CONTACTO
FORMATO DE
CARTA DE
CONTACTO
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6. DESCRIPCIÓN DE LA ETAPAS DEL PROCESO
PROCESO 1: PLANIFICACIÓN DE LA AUDITORÍA EDUCATIVAA LA INSTITUCIÓN ASIGNADA
TIEMPO: EL QUE DETERMINE EL EQUIPO TÉCNICO DE AUDITORÍA DE ZONA DE ACUERDO A LA PLANIFICACIÓN ANUAL
DESCRIPCIÓN DE LAS ETAPAS DEL PROCESO
PROCEDIMIENTO ACCIONES RESPONSA
BLE
RECURSOS DOCUMENTOS
1
Asignación de
Auditoría
Educativa
El Equipo Técnico de Auditoría
Educativa de Zona, en
coordinación con la Dirección
Nacional de Auditoría Educativa
envía por correo electrónico el
cronograma anual de Auditoría
Educativa incluyendo para cada
caso la IE Asignada, el Equipo de
Auditores Educativos de Distrito, y
el Líder del Equipo de Auditores
Educativos (LEAE)
Equipo
Técnico de
Auditoría
Educativa de
Zona
Matriz de planificación anual
zonal de Auditoría Educativa.
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2
Recepción de
Asignación de
Auditoría
Educativa
El Equipo de Auditores Educativos
recibe la asignación de IE vía
correo electrónico.
Equipo
Técnico de
Auditoría
Educativa de
Zona Correo electrónico de los
miembros del EAE de Distrito
Convocatoria a
reunión de Auditores
Educativos El Líder del Equipo de Auditores
Educativos toma contacto vía
correo Electrónico y convoca al
EAE a una primera reunión.
LEAE
3
Asignación de
tareas y
responsabilidades
a los miembros del
EAE
El LEAE revisa los datos de la IE
para verificar el número de
estudiantes y de aulas
LEAE
Información de la IE (número de
estudiantes y de aulas).
Estándares de Calidad
Educativa
Acta de reunión de
designación
El LEAE asigna tareas y
responsabilidades en función de las
características de la IE como el
número de estudiantes, el número
de aulas, las necesidades de
especialización (si es el caso). En
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general se distribuirá las tareas de
Auditoría Educativa de acuerdo a
los ámbitos a analizar durante todo
el ejercicio (Estándares de Calidad
Educativa), y a las actividades
propias de la Auditoría
Educativa(Entrevistas, visitas,
revisión de documentos, etc.)
4
Disposición de
información
Institucional
El Sistema Informático del
MINEDUC pone a disposición del
EAE toda la información disponible
acerca de la IE.
Responsable
del Sistema
Informático
Información de la IE
5
Recopilación de
información de la
IE
Los miembros del EAE, en función
de las tareas encargadas, recopilan
la información disponible y la
organizan de acuerdo a su
asignación
Miembros del
EAE, en
función de
las tareas
encargadas
Información disponible en el
sistema informático
Documentos
institucionales.
Documentos
generados al alimentar
el sistema informático
6 Valoración del Los miembros del EAE, en función Miembros del Información disponible en el
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Página 24 de 111
contexto
situacional
de las tareas encargadas analizan
la existencia de la información
necesaria y la calidad de los
contenidos percibida someramente.
EAE, en
función de
las tareas
encargadas
sistema informático
Los miembros del EAE, en función
de las tareas encargadas registran
sus observaciones, incluidas las
referidas a la calidad de los
contenidos.
Miembros del
EAE, en
función de
las tareas
encargadas
Información disponible en el
sistema informático
Formato de
observaciones a la
información disponible
Entrega de observaciones al LEAE
Miembros del
EAE, en
función de
las tareas
encargadas
Información disponible en el
sistema informático
Formato de
observaciones a la
información disponible
El LEAE recibe las observaciones
de parte de los miembros del EAE
y las organiza en un documento
LEAE Sistema Informático
Documento de
resumen de las
observaciones a la
información disponible.
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7 Remisión de carta
de contacto a la IE
El LEAE, personalmente si le es
posible, o vía correo electrónico,
remite la carta de contacto a la
máxima autoridad de la IE. En esta
carta se incluye una presentación
del Equipo de Auditores
Educativos, la confirmación de la
fecha, la hora y los procedimientos
de la visita, y una lista de los
documentos que se requiere para
el proceso de planificación que no
estuvieron disponibles de ser el
caso, o los que serán necesarios
para el proceso de Pre-
Investigación.
LEAE
Formato de carta de contacto,
correo e.
Observaciones de los miembros
del EAE
Carta de contacto
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Página 26 de 111
7. PRINCIPALES ACTIVIDADES Y RESPONSABILIDADES DE LOS
ACTORES
P1. PLANIFICACIÓN DE AUDITORÍA EDUCATIVA A LA INSTITUCIÓN
ASIGNADA
ACTOR/PARTICIPANTE ACCIONES
ZONA
De acuerdo a los criterios establecidos, el Equipo
Técnico de Auditoría Educativa de Zona
establece el cronograma general de Auditoría
Educativa y lo remite al Equipo de Auditores a
través de un documento formal, en el que
especifica la Institución, los Auditores que
integran el Equipo de Auditores Educativos y el
Líder de la Auditoría Educativa. Además,
proporciona las credenciales para que el Equipo
acceda a la información institucional existente en
el Sistema de Información.
SISTEMA DE
INFORMACIÓN
El Sistema de Información da de alta a los
miembros del Equipo de Auditores Educativos en
el Sistema para que accedan a la información.
LÍDER DEL EQUIPO DE
AUDITORES
EDUCATIVOS (LEAE)
El LEAE convoca a los miembros del Equipo de
Auditores Educativos a una reunión en la que
asigna tareas y responsabilidades. Esto quiere
decir que a cada Auditor Educativo le
corresponderá uno o más ámbitos a auditar en lo
que corresponde a los Estándares; de igual
manera cada Auditor Educativo tendrá a su cargo
entrevistas, visitas al aula, revisión de
documentos, o conversatorios, según lo
determine el LEAE. El LEAE es el responsable de
enviar la Carta de Contacto en la que especifica
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la fecha de la visita, informa sobre los objetivos y
procedimientos de la visita haciendo énfasis en
que se trata de apoyar la mejora desde el control,
presenta a los miembros del equipo que va a ir a
la IE, los documentos que se requiere que estén
disponibles, y solicita la disposición de un espacio
físico para el desarrollo de las reuniones; en esta
carta, si es necesario, el EAE solicita información
o documentos que no estén disponibles o cuyo
contenido no sea lo suficientemente claro.
EQUIPO DE AUDITORES
EDUCATIVOS (EAE)
De acuerdo a las tareas y responsabilidades
dispuestas por el LEAE, los miembros del Equipo
de Auditores Educativos inician el proceso de
planificación (Ver descripción). Al estudiar la
Matriz de Información sobre la Gestión Educativa,
y otra información disponible, el EAE detecta a
primera vista las condiciones de la institución en
cuanto a la existencia de documentación que
fundamente el cumplimiento de estándares. Una
vez que ha ubicado la información relevante, la
recopila y la organiza en un solo repositorio
(Digital), tomando nota de lo que más haya
llamado su atención, y da paso al siguiente
proceso, el de Pre-investigación.
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Página 28 de 111
8. INDICADORES DE CUMPLIMIENTO
P1. PLANIFICACIÓN DE AUDITORÍA EDUCATIVA A LA INSTITUCIÓN
ASIGNADA
PASO O PROCEDIMIENTO INDICADOR DE CUMPLIMIENTO
Recepción de asignación de
Auditoría Educativa
Documento de asignación (contiene
las credenciales para el acceso al
Sistema de Información)
Asignación de tareas y
responsabilidades
Tareas y responsabilidades asignadas
Recopilación de información
institucional
Información compilada y organizada
en un solo repositorio
Valoración del contexto situacional Notas tomadas acerca de la
apreciación del EAE sobre
disponibilidad de información y el
contenido.
Remisión de carta de contacto Carta de contacto enviada y recibida.
9. REGISTROS (VER EN ANEXOS)
Convocatoria a primera reunión del equipo de auditores educativos
Acta de la primera reunión del equipo de auditores educativos
Carta de contacto con la Institución Educativa
Observaciones a la información disponible
Resumen de observaciones a la información disponible
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PROCESO 2
P2. PROCESO DE PRE-INVESTIGACIÓN
1. DESCRIPCIÓN DEL PROCESO
PROCESO DESCRIPCIÓN PROCEDIMIENTOS
ASOCIADOS
P2. PROCESO
DE PRE-
INVESTIGACIÓN
De acuerdo a la información
hallada en el proceso 1, y de la
distribución de tareas y
responsabilidades, el EAE
profundiza el análisis de la
situación de la escuela y, en
equipo, se plantea hipótesis
preliminares acerca de las causas
que originan el estado situacional
de la institución; de esta manera
se produce un cruce natural entre
los datos disponibles. Por ejemplo,
un alto desempeño de los
estudiantes en las pruebas de
estado, y las buenas prácticas
docentes registradas en el ámbito
del Desempeño Profesional. Cada
Auditor Educativo remite al LEAE
un informe que contiene las
evidencias organizadas, las
hipótesis preliminares y las
preguntas correspondientes. Con
estos insumos el LEAE reúne al
EAE y elabora el Resumen de Pre-
1. Indagación previa
2. Organización de
evidencias
3. Planteamiento de
hipótesis
preliminares
4. Planteamiento de
preguntas
5. Consulta en equipo
para elaboración
del resumen de
Pre-investigación
6. Planificación de la
visita
7. Elaboración
conjunta del
cronograma
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Investigación en el que constan las
hipótesis para la visita.
Al final del proceso de Pre-
investigación, el EAE establece la
planificación de la visita de
Auditoría Educativa considerando:
Lo que tiene que verificar en
cuanto a lo declarado por la
institución, tanto en
aspectos a destacar como
en aquellos que requerirían
un plan de mejora.
Lo que tiene que explorar
como validación de sus
hipótesis; esto es, si la
información disponible no
basta para explicar un
efecto, el EAE buscará en la
visita una respuesta para tal
o cual resultado.
Lo que tiene que observar
en la institución porque la
información no es clara o no
está disponible.
Además, se desarrolla una
elaboración conjunta (con la
participación de la IE) del
cronograma en que se determinan
las necesidades del EAE en
cuanto a las personas con quienes
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Página 31 de 111
se entrevistará, las clases que se
observarán, los recorridos que se
efectuarán, los conversatorios
grupales, las reuniones de
consulta, etc.; de esta manera se
promueve la participación de la IE
en la asignación de espacios y
horarios para las distintas
actividades de la Auditoría
Educativa.
2. OBJETIVOS:
La ejecución del Proceso 2 (P2) permite al Equipo de Auditores Educativos:
1. Estimar, a través de la información disponible, el estado situacional de la
institución educativa en cuanto a los Estándares Educativos.
2. En lo posible, previo a la visita, aproximarse al estado de la institución a
través del cruce de la información disponible asociando causas y
efectos, agentes y resultados2.
3. Plantear hipótesis preliminares sobre el estado de la institución
educativa.
4. Determinar los puntos que no quedan claros o que ofrecen dudas y que
se observarán con especial atención en la visita.
5. Planificar la Visita de Auditoría Educativa.
6. Elaborar el Cronograma de la Visita de Auditoría Educativa
2 EFQM
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3. ALCANCE:
Para el inicio del Proceso 2, el EAE cuenta con la información documentada
disponible acerca de la institución. Mediante distintas herramientas (análisis
estadístico, diagramas de causa-efecto, alertas del sistema y de la matriz de
regulación, entre otras), el EAE escribe un resumen en el que se establecen los
niveles de estándares alcanzados por la institución y las acciones u omisiones
que los han definido. A partir de este resumen, se plantean la hipótesis y se
diseñan las preguntas que se responderán en la visita; algunas de las
respuestas serán proporcionadas por las personas en la institución, y otras se
derivarán de la atenta observación del EAE. De acuerdo a lo descrito, el EAE
planifica la visita de Auditoría Educativa. Con el objetivo de involucrar a la IE, el
LEAE envía el formato de Cronograma para elaborarlo en conjunto, IE y EAE.
4. MACROFLUJO:
INFORMACIÓN DE
LA INSTITUCIÓN
ORGANIZADA
RESUMEN DE PRE-
INVESTIGACIÓN
Los sistemas de información
proveen datos sobre la
institución a auditar; PEI,
informe de auto-evaluación,
resultados en pruebas de
estado, matriz de regulación,
informes de asesoría y de
auditoría previas...Esta
información ha sido
acopiada y organizada en el
Proceso 1
P3. VISITA DE
AUDITORÍA
EDUCATIVA
El EA produce un documento que resume los hallazgos
efectuados en este proceso; después de analizarlos, se
propone hipótesis y prioriza las áreas a observar
MANUAL DE AUDITORÍA
EDUCATIVA
PROCESO 2
MACROFLUJO
P2. PRE-INVESIGACIÓN
PLANIFICACIÓN DE
LA VISITA
Una vez que se han
priorizado las áreas a
observar, el LEA asigna
proporcionalidad a los
tiempos en que se
desarrollarán las distintas
fases de la visita y establece
los actores con quienes
interactuará en la institución
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5. MICROFLUJO
P2. PROCESO DE PRE-INVESTIGACIÓN
DIR
EC
TIV
O D
E
LA
INS
TIT
UC
IÓN
LÍD
ER
DE
AU
DIT
OR
ÍA
ED
UC
AT
IVA
EQ
UIP
O
AU
DIT
OR VALORACIÓN DE L
CONTEXTO
SITUACIONAL
DISTRIBUCIÓN
DE TAREAS
PEI
INFORME DE
AUTOEVALUACIÓN
RESULTADOS DE
PRUEBAS DE
ESTADO
MATRIZ DE
REGULACIÓN
INFORMES DE
ASESORÍA Y
AUDITORÍA PREVIAS
DISTRIBUCIÓN
DE TAREAS
INDAGACIÓN EN
DOCUMENTOS
¿SE REQUIERE
AMPLIAR ALGUNA
INFORMACIÓN?
REGISTRO DE
HALLAZGOS
CONSULTA A
DIRECTIVO
INSTITUCIONAL
RESPUESTA A
CONSULTA DE
AMPLIACIÓN
ASOCIACIÓN
CAUSA-
EFECTO
PUNTOS
FUERTES
ÁREAS DE
MEJORA
REGISTRO DE
RESPUESTA
REGISTRO EN
CORREO E
REDACCIÓN DE
RESUMEN DE
PRE-
INVESTIGACIÓN
CONSULTA
PARA
PRIORIZACIÓN
PLANIFICACIÓN
DE LA VISITA
FORMULACIÓN
DE HIPÓTESIS Y
PREGUNTAS
RESUMEN DE
PRE-
INVESTIGACIÓN
FORMATO DE
PLANIFICACIÓN
NO
SI
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6. DESCRIPCIÓN DE LAS ETAPAS DEL PROCESO
PROCESO 2: PRE-INVESTIGACIÓN
TIEMPO: DOS DÍAS
DESCRIPCIÓN DE LAS ETAPAS DEL PROCESO
SUBPROCESO PROCEDIMIENTO ACCIONES RESPONSABLE RECURSOS HERRAMIENTAS
SP2.1. ANÁLISIS
DE LA
INFORMACIÓN
1. Indagación previa
De acuerdo a la
información
hallada en el
proceso 1, y de la
distribución de
tareas y
responsabilidades,
el EAE profundiza
el análisis de la
situación de la
escuela.
Auditor
Educativo
Información
disponible
Formato de observaciones a
la información disponible
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2. Organización de evidencias
El Auditor
Educativo debe
organizar toda la
información que
vaya recabando
en un solo
repositorio, de
acuerdo a la tarea
asignada por el
LEAE en el
proceso de
planificación.
Auditor
Educativo Información
Repositorios por ámbitos
(estándares)
3. Planteamiento de hipótesis
preliminares
El Auditor
Educativo se
plantea hipótesis
preliminares
acerca de las
causas que
Auditor
Educativo
Registro de Hipótesis
preliminares
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Página 36 de 111
originan el estado
situacional de la
institución en el
ámbito analizado.
4. Planteamiento de preguntas
El Auditor
Educativo formula
preguntas que
permitan validar o
falsar sus
hipótesis
preliminares
Auditor
Educativo Catálogo de preguntas
SP2.2.
RESUMEN DE
PRE-
INVESTIGACIÓN
5. Consulta en equipo
El LEAE recibe de
parte del Auditor
Educativo, el
informe de pre-
investigación que
contiene las
evidencias
LEAE
Evidencias
organizadas
Preguntas
Resumen de Pre-
investigación
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organizadas, las
preguntas, y sus
hipótesis
preliminares con
respecto al
ámbito
investigado, y
genera el resumen
de pre-
investigación.
SP2.3.
PRIORIZACIÓN
DE ÁREAES A
OBSERVAR
Con este
resumen, el LEAE
convoca a una
reunión de
consulta a todo el
EAE para
socializar el
resumen, priorizar
Resumen de
pre-
investigación
Resumen de pre-
investigación
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Página 38 de 111
los focos de
observación y
plantear las
hipótesis para la
visita
SP2.4.
PLANIFICACIÓN
DE LA VISITA
6. Planificación de la visita
El EAE establece
la planificación de
la visita de
Auditoría
Educativa
considerando:
• Lo que tiene que
verificar en cuanto
a lo declarado por
la institución, tanto
en aspectos a
destacar como en
aquellos que
LEAE
Resumen de
pre-
investigación
Formato de planificación de
la visita
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requerirían un
plan de mejora.
• Lo que tiene que
explorar como
validación de sus
hipótesis; esto es,
si la información
disponible no
basta para
explicar un efecto,
el EAE buscará en
la visita una
respuesta para tal
o cual resultado.
• Lo que tiene que
observar en la
institución porque
la información no
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es clara o no está
disponible.
SP2.5.
ELABORACIÓN
CONJUNTA DEL
CRONOGRAMA
DE VISITA
7. Elaboración del
cronograma
El LEAE envía a la
máxima autoridad
de la IE un correo
electrónico
adjuntando un
formato de
cronograma de la
visita con los
focos de
observación
detectados, para
que sea
completado por
dicha autoridad. El
Cronograma
cumplimentado
LEAE
Resumen de
pre-
investigación
Formato de
cronograma
Horarios de
la IE
Formato de cronograma de
visita
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debe ser remitido
por parte de la IE
al LEAE.
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Página 42 de 111
7. PRINCIPALES ACTIVIDADES Y RESPONSABILIDADES DE LOS
ACTORES
P2. PRE-INVESTIGACIÓN
ACTOR/PARTICIPANTE ACCIONES
LÍDER DE LA
AUDITORÍA
EDUCATIVA(LEAE)
Iniciada la indagación, si encontrara necesaria
una consulta de ampliación a la institución,
tomará contacto con el Directivo y se la solicitará;
de igual manera si es que requiere que se
preparen documentos a revisar durante la visita.
El LEAE dirige una reunión de consulta con su
equipo para priorizar las áreas a observar y para
incluir en el resumen las hipótesis y preguntas
que se originen en la indagación. Diseña la
planificación de la visita de Auditoría Educativa a
través del llenado del formato correspondiente.
Finalmente, el LEAE envía a la máxima autoridad
de la IE un correo electrónico adjuntando un
formato de cronograma de la visita con los focos
de observación detectados, para que sea
completado por dicha autoridad. El Cronograma
cumplimentado debe ser remitido por parte de la
IE al LEAE.
EQUIPO DE AUDITORES
EDUCATIVOS (EAE)
Mediante distintas herramientas (análisis
estadístico, diagramas de causa-efecto, alertas
del sistema y de la matriz de regulación, entre
otras), el EAE escribe un resumen en el que se
estimen los niveles alcanzados por la institución y
las acciones u omisiones que los han definido. A
partir de este resumen, se plantean la hipótesis
preliminares y se diseñan las preguntas que se
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Página 43 de 111
responderán en la visita; algunas de las
respuestas serán proporcionadas por las
personas en la institución, y otras se derivarán de
la atenta observación del EAE.
DIRECTIVO DE LA
INSTITUCIÓN
Responde a eventuales consultas de ampliación
que pudiera solicitar el Líder de la Auditoría
Educativa. Esta consulta y la respuesta deberán
ser registradas en correspondencia electrónica.
Prepara los documentos que el LEAE le solicite.
Envía el formato de cronograma con los datos
requeridos por el LEAE.
8. INDICADORES DE CUMPLIMIENTO
P2. PRE-INVESTIGACIÓN
PASO O PROCEDIMIENTO INDICADOR DE CUMPLIMIENTO
INDAGACIÓN EN DOCUMENTOS Documentos e información analizados
REQUERIMIENTO DE AMPLIACIÓN
DE INFORMACIÓN
Consulta a Directivo realizada
REGISTRO DE HALLAZGOS Hallazgos registrados de acuerdo a
formato de registro
REDACCIÓN DE RESUMEN DE
PRE-INVESTIGACIÓN
Resumen elaborado de acuerdo a
formato de resumen
FORMULACIÓN DE HIPÓTESIS
PRELIMINARES Y PREGUNTAS
Hipótesis preliminares y preguntas
formuladas e incluidas en el resumen
de pre-investigación
CONSULTA PARA PRIORIZACIÓN Reunión realizada y resultado
incluido en resumen de pre-
investigación
PLANIFICACIÓN DE LA VISITA Visita planificada de acuerdo a
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formato de planificación de visita
ELABORACIÓN CONJUNTA DEL
CRONOGRAMA DE VISITA
Cronograma de visita completado
9. REGISTROS
Informe de pre-investigación
Plan de visita a la institución educativa asignada
Resumen de pre-investigación
Cronograma de visita
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PROCESO 3
P3. PROCESO DE VISITA A LA INSTITUCIÓN
1. DESCRIPCIÓN DEL PROCESO
PROCESO DESCRIPCIÓN PROCEDIMIENTOS
ASOCIADOS
P3. PROCESO
DE VISITA A LA
INSTITUCIÓN
EDUCATIVA
Una vez que el EAE ha
terminado con el proceso 2, Pre-
investigación, dispone del
resumen de la pre-investigación,
de la planificación de la visita,
del cronograma y de los
insumos necesarios para
realizarla. En la primera reunión
formal con los Directivos, el
LEAE comienza por presentarse
al Equipo Directivo (ED). Los
otros miembros del EAE al igual
que los integrantes del ED
hacen lo mismo. El LEAE
procura desde el primer
momento generar un clima de
confianza; para ello, explica el
objetivo de la visita, la
metodología a emplear, y los
productos finales de la Auditoría
Educativa, es decir, el Resumen
Ejecutivo, la Valoración del
Estado de la IE (y el Informe de
Auditoría Educativa. Es
1. Presentación del
EAE
2. Reunión con
Directivos/sensibiliza
ción
3. Inducción a todo el
personal de la IE
4. Revisión de
documentos
5. Visitas a las aulas
6. Entrevistas
individuales
7. Reuniones grupales
8. Reuniones de
aclaración y reflexión
con equipos
docentes
9. Reuniones de
Consulta del EAE
10. Acuerdos para
devolución
11. Retroalimentación a
directivos
12. Observaciones por
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especialmente importante que
se explicite que los tres posibles
estados son:
Verde: La Institución
Educativa tendrá pocas
cosas que mejorar, lo
puede hacer sola y le
visitarán dentro de 5 a 7
años, salvo que haya
necesidad de
inspeccionar programas
especiales que forman
parte de políticas
centrales que se
decidieron con
posterioridad a la última
visita, es decir que no se
detectan áreas que
requieran atención en el
corto plazo, aunque debe
estructurar un plan de
mejora para los puntos
que se le señalen
Naranja: La Institución
Educativa tiene varias
cosas que mejorar, es
decir que se detectan
áreas que requieren
atención en el mediano
plazo o áreas que
parte de la IE
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requieren atención
inmediata pero que no
tienen un impacto de
riesgo en el aprendizaje o
en la seguridad de los
estudiantes. Lo puede
resolver sola. Se prevé
una nueva visita dentro
de 2 a 3 años para
constatar las mejoras. Si
los problemas tienen que
ver con infraestructura y
son daños que requieren
de atención emergente la
visita ocurrirá antes de los
dos años.
Rojo: La institución tiene
muchas cosas que
mejorar, es decir que
existen áreas que
requieren atención
inmediata y que implican
riesgos evidentes para el
aprendizaje o la
seguridad de los
estudiantes. Debe buscar
la ayuda de los Asesores
Educativos y elaborar un
plan de mejora, se
suscribe un convenio
entre el Ministro y la
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Institución Educativa; se
realiza una nueva visita
dentro de 1 a 2 años. Si
nuevamente la valoración
equivale a color rojo, se
inicia el proceso de cierre,
a ser definido por la AEN.
Además aclarará que al final de
la Auditoría Educativa a la IE, se
procederá a una devolución oral,
en los casos en que la
valoración del estado
corresponda a Positivo o
Positivo con observaciones, y
que en caso de que sea
Negativo, el EAE no realizará la
devolución oral sino que entrará
en una etapa de deliberación
adicional. Se valida el
Cronograma resolviendo, si es el
caso, alguna inconsistencia. A
pesar de que la IE ya ha recibido
material en que se muestra este
procedimiento, y de que ya
existió una toma de contacto con
la máxima autoridad a través de
la remisión de la Carta de
Contacto, se ejecuta este paso
porque es necesario que durante
todo el proceso de Auditoría
Educativa, la IE y sus Directivos
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perciban una intención
transparente y profesional. Al
término de esta reunión, el ED y
el EAE se reúnen con todos los
miembros de la IE. La máxima
autoridad de la IE presenta al
EAE y toma la palabra el LEAE.
En este espacio, con ayudas
didácticas (presentaciones y/o
videos), se realiza una inducción
que tiene como objetivo principal
disminuir el estado de
incertidumbre del personal.
Finalmente, se presenta la
agenda de la visita de Auditoría
Educativa. El EAE inicia las
actividades de observación e
indagación planificadas. En todo
momento se alimenta el sistema
informático con los hallazgos.
Después de la revisión de
documentos (institucionales,
curriculares, cuadernos,
leccionarios) y de las visitas al
aula se desarrollan reuniones de
aclaración y reflexión con los
equipos individuales o grupales
con los docentes, como una
forma de aportar en los
posteriores planes de mejora.
En estas reuniones se espera
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que el Auditor Educativo
promueva una reflexión en los
profesores a través de
preguntas.
A lo largo de la Auditoría
Educativa se establecen
reuniones de consulta entre los
miembros del EAE para
intercambiar inquietudes y
experiencias. Al final, el EAE
ejecuta una reunión para
acuerdos previos a la devolución
oral en que se comunican
resultados de la observación y
se prepara dicha devolución oral
al ED.
Como se ha dicho, la última
actividad de la visita es la
devolución oral a los Directivos.
El LEAE explicará que la IE
puede hacer comentarios u
observaciones los mismos que
serán registrados sin
acotaciones.
En esta actividad, el LEAE
menciona los aspectos
destacados (si los hubiere), los
favorables, y los que deberían
abordarse con planes de mejora.
Los Directivos pueden hacer
comentarios a esta devolución
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oral, que ocurre en caso de que
la valoración de estado
corresponda a Positivo o
Positivo con observaciones;
estos comentarios serán
recogidos por el LEAE sin entrar
en más explicaciones. Estas
observaciones serán tomadas
en cuenta para la elaboración
del Resumen Ejecutivo y del
Informe de Auditoría Educativa,
sin que esto signifique que
necesariamente constarán en
dichos documentos. La IE debe
ser informada de esto
claramente al inicio de la
devolución oral.
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2. OBJETIVOS:
La ejecución del Proceso 3 (P3) permite al Equipo de Auditores Educativos:
1. Constatar lo que la IE ha declarado en los sistemas de
información y que ha sido recogido en el proceso de pre-
investigación se ajusta a la realidad.
2. Indagar in situ los desempeños de la IE para explicar los niveles
que alcanza con respecto a los estándares educativos.
3. Aportar a la IE con una visión externa para promover la calidad de
su gestión.
4. Informar a las Autoridades Educativas y a la Comunidad el estado
de la IE con respecto a los estándares educativos.
3. ALCANCE:
El Proceso 3 se inicia a partir de los resultados del proceso de pre-
investigación en el que se han determinado, por un lado, elementos que
requieren constatación, y por otro, aspectos que no han sido registrados en la
información de la IE disponible. La planificación de la visita se hace operativa a
través del cronograma que ha sido realizado conjuntamente con la IE. Durante
la visita se revisa documentos, se asiste a las clases, se generan espacios de
conversación con los distintos actores y se aporta con preguntas de aclaración
y reflexión. Al final de la visita el EAE comunica oralmente los resultados y se
dispone a la elaboración de los informes de Auditoría Educativa que serán
entregados a la Institución, a la Autoridad Educativa, y a la Comunidad.
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4. MACROFLUJO:
RESUMEN DE PRE-
INVESTIGACIÓN
P4. ELABORACIÓN DE
INFORMES
El EA produce un documento que resume los hallazgos
efectuados en este proceso; después de analizarlos, se
propone hipótesis y prioriza las áreas a observar
MANUAL DE AUDITORÍA
EDUCATIVA
PROCESO 3
MACROFLUJO
P3. VISITA DE AUDITORÍA
EDUCATIVA
PLANIFICACIÓN DE
LA VISITA
Una vez que se han
priorizado las áreas a
observar, el LEA asigna
proporcionalidad a los
tiempos en que se
desarrollarán las distintas
fases de la visita y establece
los actores con quienes
interactuará en la institución
REGISTRO DE EVIDENCIAS
DEVOLUCIÓN ORAL
Durante toda la visita los auditores registran sus hallazgos en el sistema informático de registro
Al final de la visita el EA hace una exposición oral de sus
hallazgos más importantes. El contenido de esta exposición
será ampliado y detallado en el informe de auditoría
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5. MICROFLUJOS
P3. PROCESO DE VISITA A LA INSTITUCIÓN EDUCATIVA
DIR
EC
TIV
OS
DE
LA
INS
TIT
UC
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LÍD
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DE
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UIP
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UC
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IVO
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UIP
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DIT
OR
ES
ED
UC
AT
IVO
S
SP 3.1. TOMA DE CONTACTO CON DIRECTIVOS
SP3.2. ACERCAMIENTO A LA IE
Resumen de pre-
investigación
PRESENTACIÓN
DEL EQUIPO DE
AUDITORÍA
EDUCATIVA
EXPOSICIÓN DE
PLANIFICACIÓN
DE LA VISITA
OBSERVACIONES A
LA PLANIFICACIÓN
REVISIÓN DE LA
PLANIFICACIÓN
Y CRONOGRAMA
VALIDACIÓN DE
CRONOGRAMA
DE VISITA
NO
SI
EXPOSICIÓN DE
OBJETIVOS Y
PRODUCTOS DE
LA AUDITORÍA
EDUCATIVA
P3. PROCESO DE VISITA A LA INSTITUCIÓN EDUCATIVA
EQ
UIP
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IRE
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IVO
DE
LA
IN
ST
ITU
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LÍD
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UC
AT
IVO
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CO
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NID
AD
DE
LA
IE
SP 3.2. ACERCAMIENTO A LA INSTITUCIÓN
AGENDA DE VISITA
PRESENTACIÓN
DEL EQUIPO DE
AUDITORÍA
EDUCATIVA
PRESENTACIÓN
DEL EQUIPO
DIRECTIVO DE
LA IE
SENSIBILIZACIÓN AL
EQUIPO DIRECTIVO
EXPOSICIÓN DE
DUDAS E
INQUIETUDES
PRESENTACIÓN
DE LA VISITA DE
AUDITORÍA
EDUCATIVA Y
DEL EA A LA
COMUNIDAD DE
LA IE
INDUCCIÓN A LA
COMUNIDAD DE
LA IE
EXPOSICIÓN DE
DUDAS E
INQUIETUDES
FIN DEL
SUBPROCESO DE
ACERCAMIENTO A
LA IE
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P3. PROCESO DE VISITA A LA INSTITUCIÓN EDUCATIVA
EQ
UIP
O D
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UD
ITO
RE
S
ED
UC
AT
IVO
S
SP 3.3. Observación e indagación en la IE
AGENDA DE VISITAENTREVISTAS
INDIVIDUALES
CONVERSACIONES
GRUPALESVISITAS AL AULA
REVISIÓN DE
DOCUMENTOS
ATENCIÓN A LOS DETALLES DE LA VIDA ESCOLAR
DEVOLUCIÓN
ORAL A LA IE
ACLARACIONES Y
REFLEXIONES AL EQUIPO
DOCENTE
REGISTRO PERMANENTE DE EVIDENCIAS Y HALLAZGOS
P3. PROCESO DE VISITA A LA INSTITUCIÓN EDUCATIVA
EQ
UIP
O D
E
AU
DIT
OR
ES
ED
UC
AT
IVO
S
DIR
EC
TIV
OS
DE
LA
IE
SP3.4. DEVOLUCIÓN ORAL AL FINAL DE LA VISITA
OBSERVACIÓN E
INDAGACIÓN EN LA
IE
CONSULTA EN EQUIPO Y
ACUERDOS PARA
DEVOLUCIÓN
RETROALIMENTACIÓN A
DIRECTIVOS
OBSERVACIONES DE LA IE
FIN DE LA VISITA
DE AUDITORÍA
EDUCATIVA
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6. DESCRIPCIÓN DE LAS ETAPAS DEL PROCESO
PROCESO 3: VISITA DE AUDITORÍA EDUCATIVA A LA INSTITUCIÓN EDUCATIVA (IE)
TIEMPO: TRES DÍAS
DESCRIPCIÓN DE LAS ETAPAS DEL PROCESO
SUBPROCESO PROCEDIMIENTO ACCIONES RESPONSABLE RECURSOS HERRAMIENTAS
SP3.1. TOMA DE
CONTACTO
CON
DIRECTIVOS
1. Presentación del
EAE
En la primera
reunión formal, el
LEAE presenta al
EAE y los
objetivos y
productos de la
Auditoría
Educativa a la IE,
es decir que
explica el
contenido del
Resumen
LEAE
Material
informativo del
proceso de
Auditoría
Educativa
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Ejecutivo, el
Informe detallado
y las valoraciones
del estado de la
IE al final de la
visita y que
podrían ser:
Verde, es decir
que no se
detectan áreas
que requieran
atención ni en
el corto ni en el
mediano plazo
y se emite
recomendacio-
nes.
Naranja, es
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decir que se
detectan áreas
que requieren
atención en el
mediano plazo
o áreas que
requieren
atención
inmediata pero
que no tienen
un impacto de
riesgo en el
aprendizaje o
en la
seguridad de
los
estudiantes.
Rojo, es decir
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Página 59 de 111
que existen
áreas que
requieren
atención
inmediata y
que implican
riesgos
evidentes para
el aprendizaje
o la seguridad
de los
estudiantes.
Además aclarará
que al final de la
Auditoría
Educativa a la IE,
se procederá a
una devolución
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Página 60 de 111
oral, en los casos
en que la
valoración del
estado
corresponda a
Positivo o
Positivo con
observaciones, y
que en caso de
que sea
Negativo, el EAE
no realizará la
devolución oral
sino que entrará
en una etapa de
deliberación
adicional.
SP3.2. 2. Reunión con El LEAE explica LEAE Material
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ACERCAMIENTO
A LA IE
Directivos/
sensibilización
el marco de la
Auditoría
Educativa, los
alcances que
tiene dentro del
Modelo de
Seguimiento y
Apoyo, y la
intención positiva
de la visita de
Auditoría
Educativa.
informativo del
proceso de
Auditoría
Educativa
3. Inducción a todo el
personal de la IE
El LEAE explica
al personal
docente y
administrativo el
marco de la
Auditoría
LEAE
Material
informativo del
proceso de
Auditoría
Educativa
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Educativa, los
alcances que
tiene dentro del
Modelo de
Seguimiento y
Apoyo, y la
intención positiva
de la visita de
Auditoría
Educativa.
Presenta a los
miembros del
EAE.
SP3.3.
OBSERVACIÓN
E INDAGACIÓN
EN LA IE
4. Revisión de
documentos
Cada Auditor
Educativo, de
acuerdo a la
tarea asignada,
revisa los
Auditores
Educativos
Cronograma
Documentos
curriculares,
cuadernos de
los estudiantes
Resumen de revisión
de documentos
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documentos
correspondientes
al ámbito que
tiene a su cargo y
consigna sus
comentarios en el
formato
respectivo.
Registro de
evidencias.
Documentos
institucionales
(PEI, Código
de
Convivencia,
Planes
Operativos
Anuales,
Horarios,
cuadros de
calificaciones,
políticas de
probidad
académica,
procedimientos
disciplinarios…
)
Sistema de
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Página 64 de 111
registro
5. Visitas a las aulas
Cada Auditor
Educativo visita
las aulas
asignadas en la
planificación de la
Auditoría
Educativa y
levanta la
bitácora de
observación de
clases.
Registro de
evidencias.
Auditor
Educativo
Cronograma
de visita
Bitácora de
observación de
clases
Sistema de
registro
Bitácora de
observación de
clases
6. Entrevistas
individuales
Cada Auditor
Educativo
mantiene
entrevistas
Auditor
Educativo
Cronograma
Guiones para
entrevistas
Sistema de
Guiones para
entrevistas
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individuales de
acuerdo a las
tareas asignadas.
Registro de
evidencias.
registro
7. Reuniones grupales
De acuerdo al
cronograma de
visita, cada
Auditor Educativo
mantiene
reuniones
grupales con
distintos
colectivos como
estudiantes,
padres de familia,
personal
administrativo y
Auditor
Educativo
Cronograma
Guiones para
entrevistas
Sistema de
registro
Guiones para
conversatorios
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Página 66 de 111
de servicios, etc.
Registro de
evidencias.
8. Reuniones de
aclaración y reflexión
con equipos
docentes
En función del
cronograma y de
las tareas
asignadas, el
Auditor Educativo
se reúne con el
docente o con el
equipo docente
correspondiente a
las clases que
visitó y a los
documentos que
revisó. En estas
reuniones se
espera que el
Auditor
Educativo
Anotaciones
sobre
observaciones
de aula y
revisión de
documentos
Sistema de
registro
Catálogo de
preguntas para
retroalimentación a
equipos docentes
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Auditor Educativo
promueva una
reflexión en los
profesores a
través de
preguntas.
Registro de
evidencias.
9. Reuniones de
consulta del EAE
A lo largo de la
visita, y de
acuerdo al
Cronograma, el
EAE se reúne
para intercambiar
inquietudes y
experiencias
acerca de la
ejecución de la
LEAE Cronograma
Carpeta de
instrumentos de
registro.
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Auditoría
Educativa,
preparando de
esta manera la
devolución oral a
ejecutarse al final
de la visita.
SP3.4.
DEVOLUCIÓN
ORAL AL FINAL
DE LA VISITA
10. Acuerdos para
devolución
En el cronograma
se establecen
espacios para
que el EAE
pueda reunirse a
intercambiar sus
percepciones y
experiencias. Al
final de la visita,
se lleva a cabo
una reunión de
LEAE
Registros de
cada Auditor
Educativo
Carpeta de
instrumentos de
registro.
Guion para la
devolución oral
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Página 69 de 111
consulta en la
que se llega a
acuerdos para la
devolución a la IE
11. Retroalimentación a
directivos
La última
actividad de la
visita es la
devolución oral a
los Directivos. El
LEAE explicará
que la IE puede
hacer
comentarios u
observaciones los
mismos que
serán registrados
sin acotaciones.
En esta actividad,
LEAE Guion para la
devolución oral
Guion para la
devolución oral
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el LEAE
menciona los
aspectos
destacados (si los
hubiere), los
favorables, y los
que deberían
abordarse con
planes de mejora.
12. Observaciones por
parte de la IE
Los Directivos
pueden hacer
comentarios a
esta devolución
oral, que ocurre
en caso de que la
valoración de
estado
corresponda a
LEAE Guion para la
devolución oral
Guion para la
devolución oral
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Positivo o
Positivo con
observaciones;
estos
comentarios
serán recogidos
por el LEAE sin
entrar en más
explicaciones.
Estas
observaciones
serán tomadas en
cuenta para la
elaboración del
Resumen
Ejecutivo y del
Informe de
Auditoría
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Educativa, sin
que esto
signifique que
necesariamente
constarán en
dichos
documentos. La
IE debe ser
informada de esto
claramente al
inicio de la
devolución oral.
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7. PRINCIPALES ACCIONES Y RESPONSABILIDADES DE LOS ACTORES
P3. VISITA A LA INSTITUCIÓN EDUCATIVA
ACTOR/PARTICIPANTE ACCIONES
LÍDER DE LA
AUDITORÍA EDUCATIVA
(LEAE)
Durante la toma de contacto con los Directivos de
la IE, el LEAE confirma el cronograma. En el
acercamiento a la IE el LEAE lleva a cabo la
inducción tanto al Equipo Directivo como al
personal de la IE. Convoca al EAE a las
reuniones de consulta. Al final de la visita, el
LEAE realiza la devolución oral al Equipo
Directivo, haciendo énfasis en que los Directivos
pueden hacer observaciones que son recogidas y
tomadas en cuenta en la elaboración del
Resumen Ejecutivo y del Informe de Auditoría
Educativa, aunque no necesariamente los
modifiquen.
EQUIPO DE AUDITORES
EDUCATIVOS (EAE)
En la primera reunión con los Directivos y en la
inducción al personal de la IE, el EAE se presenta
y pone énfasis en bajar los niveles de tensión.
Durante la visita, el EAE pondrá atención a los
detalles de sus observaciones e indagaciones y
registrará en el sistema de registro todos sus
hallazgos. Además se ejecutarán reuniones de
consulta entre los miembros del EAE en las que
se mencionarán los aspectos que llaman la
atención con el objetivo de preparar las reuniones
de retroalimentación. Todos los miembros del
Equipo de Auditores Educativos participan
activamente en la elaboración del Informe de
Auditoría Educativa y en su resumen ejecutivo.
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DIRECTIVO DE LA IE
La máxima autoridad de la IE es responsable de
asignar horarios y espacios físicos para las
actividades de Auditoría Educativa; además es
quien convoca a los miembros de la Comunidad a
la jornada de inducción. Previo a la inducción al
personal de la institución, el Directivo presenta la
actividad y a los miembros del Equipo de
Auditores Educativos. Durante la visita, el
Directivo presta todas las facilidades al Equipo de
Auditores Educativos y, eventualmente responde
a inquietudes del EAE que surjan durante la
visita.
EQUIPO DIRECTIVO DE
LA IE
Participa en la primera reunión en la IE. Se
mantiene atento al desarrollo de la Auditoría
Educativa en las funciones que determine la
máxima autoridad de la IE. El Equipo Directivo
asiste a la devolución oral y puede hacer
observaciones a la misma. Estas observaciones
son recogidas por el LEAE.
PERSONAL DE LA IE
Asiste a la reunión de inducción y participa de las
entrevistas a las que fuera convocado. En el caso
de los docentes, cuando van a recibir al EAE en
las aulas, sensibilizan a sus estudiantes
haciéndoles conocer el objetivo de la visita.
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8. INDICADORES DE CUMPLIMIENTO
P3. VISITA A LA INSTITUCIÓN EDUCATIVA
PASO O PROCEDIMIENTO INDICADOR DE CUMPLIMIENTO
REUNIÓN CON DIRECTIVOS Reunión efectuada
INDUCCIÓN A COMUNIDAD Inducción realizada (Firma de
asistencia)
REVISIÓN DE DOCUMENTOS Documentos revisados (sistema de
registro)
REAELIZACIÓN DE VISITAS AL
AULA
Visitas realizadas (Bitácoras)
REAELIZACIÓN DE ENTREVSITAS
REAELIZACIÓN DE
CONVERSATORIOS
Conversatorios realizados (Firma de
asistencia)
REUNIONES DE ACLARACIÓN Y
REFLEXIONES
Reuniones efectuadas
REUNIONES DE CONSULTA Reuniones efectuadas
DEVOLUCIÓN ORAL Y REGISTRO
DE OBSERVACIONES DE LA IE
Devolución efectuada y
observaciones registradas.
ALIMENTACIÓN DE SISTEMA DE
REGISTRO
Sistema alimentado
9. REGISTROS
Bitácora de observación de clases
Catálogo de preguntas a docentes
Guion para conversatorios
Guion para devolución oral
Guion para entrevista a docente
Guion para toma de contacto
Resumen de observación de documentos
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PROCESO 4
P4. PROCESO DE ELABORACIÓN DE INFORMES
1. DESCRIPCIÓN DEL PROCESO
PROCESO DESCRIPCIÓN PROCEDIMIENTOS
ASOCIADOS
P4. PROCESO
DE
ELABORACIÓN
DE INFORMES
El proceso de elaboración de
informes se inicia en realidad al
principio de la Auditoría Educativa
porque los insumos para el informe
se generan desde que el EAE
conoce la asignación que el nivel
zonal le ha hecho. En todo
momento se recoge y organiza
información por lo que es
necesario que el EAE sea prolijo
en el registro. El sistema
informático de registro arroja un
resumen de los datos e
información más relevantes que el
EAE ha señalado. Con este
resumen y a la luz de la
indagación desarrollada durante la
visita, a más de las reuniones de
consulta que se han llevado a
cabo el EAE escribe el Reporte
Interno de Auditoría Educativa, de
acuerdo al formato respectivo
(Anexo X). El LEAE es el
responsable final del Resumen
1. Organización de
evidencias y
registros
2. Determinación de
puntos fuertes,
áreas de mejora y
urgencias
3. Elaboración del
Resumen
Ejecutivo
4. Elaboración del
Informe Preliminar
5. Elaboración del
Informe de
Auditoría
Educativa
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Ejecutivo y del Informe de
Auditoría Educativa, por lo que
debe revisar el Reporte Interno
con atención cotejándolo con los
insumos registrados en el sistema.
El resultado es, el Resumen
Ejecutivo que es presentado a la
Institución Educativa y al Nivel
Zonal de acuerdo al P5 y que es
publicado en la página WEB del
MINEDUC, y el Informe de
Auditoría Educativa que se entrega
al Nivel Zonal y a la IE. En ambos
casos la información
proporcionada indica cuáles son
los aspectos destacados (si los
hubiere), cuáles las fortalezas
institucionales, y cuáles las áreas
que deben ser atendidas para
mejorar la calidad del servicio
educativo. El Informe de Auditoría
es entregado con categoría de
preliminar a la IE, y con sus
observaciones se elabora el
Informe de Auditoría Educativa
definitivo (Ver Proceso 5
Retroalimentación a la
Institución Educativa).
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2. OBJETIVOS:
La ejecución del Proceso 4 (P4) permite al Equipo de Auditores Educativos:
1. Elaborar el resumen ejecutivo.
2. Elaborar el Informe de Auditoría Educativa a la Institución Educativa.
3. Establecer la valoración del estado de la IE.
3. ALCANCE:
El Proceso 4 se inicia al terminar la Visita de Auditoría Educativa. A partir de
los hallazgos determinados en la visita y consignados en el sistema de
registro, el EAE analiza los resultados, para lo cual organiza los datos
generados durante la visita y determina los aspectos destacados, los puntos
fuertes, las áreas de mejora y las urgencias. Los resultados se presentan en
dos formatos. El primero corresponde al Resumen Ejecutivo que recoge, en
términos generales, los aspectos a destacar en cuanto a buenas prácticas,
las fortalezas de la institución en estructura y funcionamiento, y en cuanto a
las áreas que deben mejorarse con el objetivo de elevar el nivel de
cumplimiento de los estándares educativos. El proceso de elaboración de
informes se termina con su redacción, y con una valoración que exhibe el
nivel de urgencia en las acciones a desarrollar y los tiempos en que se
valorarán dichas acciones.
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Página 79 de 111
4. MACROFLUJO:
VISITA A LA IE
RESUMEN EJECUTIVO
Durante la visita el EA ha levantado la información
correspondiente a los desempeños de la IE; se han
validado o negado las hipótesis planteadas durante la pre-
investigación y se ha recogido evidencias relativas al
cumplimiento de los estándares educativos.
P5. RETROALIMENTACIÓN
A LA IE
El EA produce un documento que resume los hallazgos
efectuados durante la visita considerando que este
resumen será publicado.
MANUAL DE AUDITORÍA EDUCATIVAPROCESO 4
MACROFLUJO
P4. ELABORACIÓN DE INFORMES
INFORME DE AUDITORÍA EDUCATIVA
En el Informe de Auditoría se recogen de modo detallado
todos los hallazgos efectuados durante la pre-investigación y
la visita de auditoría educativa. Este informe es transmitido a la IE y remitido a Planta Central y
a Nivel Zonal
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Página 80 de 111
5. MICROFLUJO
P4. PROCESO DE ELABORACIÓN DE INFORMES
EQU
IPO
DE
AU
DIT
OR
ES
EDU
CA
TIV
OS
LÍD
ER D
EL
EQU
IPO
DE
A
UD
ITO
RES
ED
UC
ATI
VO
S
ANÁLISIS DE LOS RESULTADOS DE LA VISITA
REDACCIÓN DEL REPORTE INTERNO
ORGANIZACIÓN DE EVIDENCIAS Y REGISTROS
DETERMINACIÓN DE ASPECTOS DESTACADOS,
PUNTOS FUERTES, ÁREAS DE MEJORA Y URGENCIAS
RESUMEN EJECUTIVO
INFORME DE AUDITORÍA EDUCATIVA PRELIMINAR
VISITA A LA IE
FIN P4
REVISIÓN FINAL DEL INFORME DE AUDITORÍA EDUCATIVA
INFORME DE AUDITORÍA EDUCATIVA DEFINITIVO
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6. DESCRIPCIÓN DE LAS ETAPAS DEL PROCESO
PROCESO 4: ELABORACIÓN DE INFORMES
DESCRIPCIÓN DE LAS ETAPAS DEL PROCESO
SUBPROCESO PROCEDIMIENTO ACCIONES RESPONSABLE RECURSO
S
HERRAMIENTAS
SP 4.1.
ANÁLISIS DE
LOS
RESULTADOS
DE LA
AUDITORÍA
EDUCATIVAA
LA IE
ASIGNADA
1. Organización de
evidencias y
registros
Cada Auditor
Educativo revisa el
material que ha
recogido desde el
proceso de pre-
investigación. Lo
organiza por ámbitos
(Estándares
educativos) y escribe
el Reporte Interno,
que es un documento
para uso del Equipo
AE
Evidenci
as
Registro
s
Formato de Reporte
Interno
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de Auditores
Educativos.
2. Determinación de
puntos fuertes,
áreas de mejora
y urgencias
De acuerdo a los
hallazgos de cada
Auditor Educativo se
identifican los
aspectos destacados
que son prácticas
excepcionalmente
buenas, los puntos
fuertes, las áreas de
mejora y las
urgencias, que son
los asuntos que
requieren atención
inmediata. Estos
elementos se
recogen en el
AE
Evidenci
as
Registro
s
Formato de Reporte
Interno del Auditor
Educativo
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Reporte Interno del
Auditor Educativo
SP 4.2.
REDACCIÓN
DEL INFORME
3. Resumen
ejecutivo
El LEAE acopia la
información
contenida en el
Reporte Interno de
cada AE y la integra
en un solo
documento,
refiriendo la
información más
relevante de la
Auditoría Educativa.
Lo envía a la IE.
LEAE
Reporte
Interno
de cada
AE
Formato de Resumen
Ejecutivo
4. Informe
Preliminar
Sobre la base de los
Reportes Internos de
cada AE, el LEAE
elabora el informe
LEAE
Informe
s de
cada AE
Formato de Informe de
Auditoría Educativa
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Preliminar de
acuerdo al
documento de salida
del sistema de
registro. Lo envía a la
IE.
5. Informe de
Auditoría
Educativa
Una vez que la IE ha
revisado el Informe
Preliminar y ha
enviado sus
observaciones, el
LEAE ratifica o
rectifica el Informe
Preliminar, registra
las observaciones de
la IE y emite el
Informe de Auditoría
Educativa
LEAE
Informe
Prelimin
ar
Observa
ciones
escritas
de la IE
Formato de Informe de
Auditoría Educativa
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7. PRINCIPALES ACCIONES Y RESPONSABILIDADES DE LOS ACTORES
P4. ELABORACIÓN DE INFORMES
ACTOR/PARTICIPANTE ACCIONES
EQUIPO DE AUDITORES
EDUCATIVOS
Revisa el sistema de registro que ha sido
alimentado desde el proceso de planificación de
la visita a la institución educativa asignada. En
esta revisión el EAE valida los resultados que
arroja el sistema de registro; es decir, ratifica los
aspectos destacados, los puntos fuertes, las
áreas de mejora y las urgencias. Con estos
elementos procede a la redacción del Reporte
Interno y lo remite al LEAE, para que proceda
tanto al resumen ejecutivo como al informe
detallado de Auditoría Educativa. Para el efecto,
aplica los formatos determinados.
8. INDICADORES DE CUMPLIMIENTO
P4. ELABORACIÓN DE INFORMES
PASO O PROCEDIMIENTO INDICADOR DE CUMPLIMIENTO
ALIMENTACIÓN DE SISTEMA DE
REGISTRO
Sistema alimentado
ELABORACIÓN DE REPORTE
INTERNO
Reporte Interno elaborado
ELABORACIÓN DE RESUMEN
EJECUTIVO
Resumen ejecutivo elaborado
REDACCIÓN DE INFORME DE
AUDITORÍA EDUCATIVA
Informe de Auditoría Educativa
preliminar redactado.
Informe de Auditoría Educativa
definitivo redactado
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9. REGISTROS
Reporte interno
Resumen ejecutivo
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PROCESO 5
P4. PROCESO DE RETROALIMENTACIÓN A LA INSTITUCIÓN EDUCATIVA
1. DESCRIPCIÓN DEL PROCESO:
PROCESO DESCRIPCIÓN PROCEDIMIENTOS
ASOCIADOS
P5. PROCESO DE
RETROALIMENTACIÓN
A LA INSTITUCIÓN
EDUCATIVA
En el proceso de retro
alimentación a la IE, el LEAE
envía el Resumen Ejecutivo
explicando que el mismo será
publicado en la WEB. A
continuación envía a la IE el
Informe Preliminar de
Auditoría Educativa para que
la IE pueda conocerlo y
exprese por escrito sus
observaciones. Una vez que
el LEAE ha recibido las
observaciones (si las
hubiere), elabora el Informe
de Auditoría Educativa
definitivo considerando las
observaciones y anexándolas
al Informe. En una última
reunión con los Directivos de
la IE, el LEAE expone el
Informe de Auditoría
Educativa y lo entrega en
formato físico y digital.
Finalmente la máxima
autoridad de la Institución
1. Envío del
Resumen
Ejecutivo
2. Envío del Informe
preliminar de
Auditoría
Educativa
3. Envío de
observaciones
escritas de la IE
al LEAE
4. Exposición y
entrega del
Informe de
Auditoría
Educativa
5. Firma por parte
de la IE de actas
de Auditoría
Educativa
6. Envío de Informe
a nivel zonal
7. Subida del
Resumen
Ejecutivo a la
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Educativa firma por
quintuplicado las actas
correspondientes. Como
resultado final de la Auditoría
Educativa aplicada, la IE
recibirá la notificación de la
condición en que se
encuentra en cuanto a las
acciones a seguir, los
tiempos en que se
desarrollará la siguiente
Auditoría Educativa, o la
urgencia con que se deben
implementar los planes de
mejora.
WEB
2. OBJETIVOS:
La ejecución del Proceso 5 (P5) permite que la Institución Educativa:
1. Conozca de forma cabal el resultado de la Auditoría Educativa que le
ha sido aplicada.
2. Reconozca, con el aporte de una mirada externa, sus fortalezas y los
aspectos que debe mejorar.
3. ALCANCE:
El Proceso 5 se inicia al terminar la Visita de Auditoría Educativa y una vez que
el EAE dispone del Resumen Ejecutivo y del Informe de Auditoría Educativa
preliminar. Para garantizar una ejecución adecuada de este proceso es
indispensable que los miembros del EAE patenticen los principios éticos
descritos en la parte 1. La comunidad educativa de la institución auditada debe
percibir en este proceso de cierre, el espíritu profesional, objetivo y
transparente de todo el ejercicio de Auditoría Educativa; con este fin, el LEAE
envía el Informe de Auditoría Educativa preliminar y la IE puede hacer sus
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observaciones al mismo. El Resumen Ejecutivo es publicado en la WEB, y el
Informe de Auditoría Educativa definitivo es entregado a la Institución Educativa
con una explicación minuciosa; finalmente es remitido al Nivel Zonal.
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4. MACROFLUJO:
RESUMEN EJECUTIVO
FIN DE LA AUDITORÍA EDUCATIVA A LA
INSTITUCIÓN ASIGNADA
El EA produce un documento que resume los hallazgos
efectuados durante la visita considerando que este
resumen será publicado.
MANUAL DE AUDITORÍA EDUCATIVAPROCESO 5
MACROFLUJO
P5. RETROALIMENTACIÓN A LA INSTITUCIÓN EDUCATIVA
INFORME DE AUDITORÍA EDUCATIVA
PRELIMINAR
En el Informe de Auditoría Educativase recogen de modo detallado todos los hallazgos efectuados durante la pre-investigación y la visita de auditoría. Este informe es remitido a la IE para sus
observaciones y al nivel Zonal
PRESENTACIÓN Y PUBLICACIÓN DEL
RESUMEN EJECUTIVO
ENTREGA Y EXPLICACIÓN DE INFORME DE
AUDITORÍA DEFINITIVO
El EA presenta a la IE el Resumen Ejecutivo de la
Auditoría y lo sube a la WEB
El EA se reúne con los Directivos de la IE y entrega el
Informe de Auditoría Educativa definitivo generando un
espacio para la explicación detallada del mismo.
5. MICROFLUJO
P5. PROCESO DE RETROALIMENTACIÓN A LA INSTITUCIÓN EDUCATIVA
INST
ITU
CIÓ
N
EDU
CA
TIV
A
EQU
IPO
DE
AU
DIT
OR
ES
EDU
CA
TIV
OS
PRESENTACIÓN DEL RESUMEN EJECUTIVO
EXPOSICIÓN DEL INFORME DETALLADO
FIRMA POR PARTE DE LA INSTITUCIÓN DEL ACTA DE
AUDITORÍA EDUCATIVA
SUBIDA DEL RESUMEN EJECUTIVO AL SITIO
WEB
ENVÍO DE INFORME A ZONA
ELABORACIÓN DE INFORMES DE
AUDITORÍA EDUCATIVA
FINAL DE AUDITORÍA
EDUCATIVA A IE ASIGNADA
OBJECIONES U ACLARACIONES POR
PARTE DE LA IE
RESUMEN DE OBSERVACIONES DE LA
IE
NO
SI
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6. DESCRIPCPÍON DE LAS ETAPAS DEL PROCESO
PROCESO 5: RETROALIMENTACIÓN A LA INSTITUCIÓN EDUCATIVA
DESCRIPCIÓN DE LAS ETAPAS DEL PROCESO
PROCEDIMIENTO ACCIONES RESPONSABLE RECURSOS HERRAMIENTAS
1. Envío del
Resumen
Ejecutivo
El LEAE envía a la IE
el Resumen Ejecutivo LEAE
Resumen
Ejecutivo Resumen Ejecutivo
2. Envío del
Informe
preliminar de
Auditoría
Educativa a la
IE
El LEAE envía a la IE
el Informe Preliminar
de Auditoría
Educativa en un
formato no
modificable y adjunta
el formato para
Observaciones al
Informe Preliminar,
junto a una
LEAE
Informe
Preliminar
Formato de Observaciones
al Informe Preliminar
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explicación del
procedimiento, es
decir dejando explícita
la oportunidad de la IE
de expresarse en
cuanto a ampliaciones
a la información o a
posibles
imprecisiones en el
Informe Preliminar. En
este envío el LEAE
asigna la fecha límite
en la que debe recibir
las observaciones.
Pasada esta fecha se
entenderá que la IE
está de acuerdo con
el contenido del
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Informe Preliminar.
3. Envío de
observaciones
escritas de la IE
al LEAE
La IE envía sus
observaciones al
Informe Preliminar en
el formato
correspondiente y
antes o en la fecha
marcada como límite.
De no enviar estas
observaciones, la IE
acepta como definitivo
el Informe Preliminar.
Directivo de la IE
Informe
Preliminar
Observacione
s de la IE
Formato de Observaciones
al Informe Preliminar
4. Exposición y
entrega del
Informe de
Auditoría
Educativa
El LEAE expone el
Informe de Auditoría
Educativa, incluyendo
las observaciones de
la IE y lo entrega en
formato digital y físico.
LEAE
Informe de
Auditoría
Educativa
Informe de Auditoría
Educativa
Observaciones de la IE
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5. Firma por parte
de la IE de actas
de Auditoría
Educativa
La máxima autoridad
de la IE y el LEAE
firman por
quintuplicado el acta
de Auditoría
Educativa
LEAE
Actas de
Auditoría
Educativa
Acta de Auditoría
Educativa
6. Envío de
Informe a nivel
zonal
El LEAE envía el
Informe detallado de
Auditoría Educativa al
Nivel Zonal
acompañado del Acta
de Auditoría
Educativa
LEAE
Informe y
Actas de
Auditoría
Educativa
Informe de Auditoría
Educativa y Actas de
Auditoría Educativa
7. Subida del
Resumen
Ejecutivo a la
WEB
El LEAE sube a la
WEB el Resumen
Ejecutivo
LEAE Acceso a
WEB WEB
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7. PRINCIPALES ACCIONES Y RESPONSABILIDADES DE LOS ACTORES
P5. RETROALIMENTACIÓN A LA INSTITUCIÓN EDUCATIVA
ACTOR/PARTICIPANTE ACCIONES
LÍDER DEL EQUIPO DE
AUDITORES
EDUCATIVOS
El LEAE envía el Resumen Ejecutivo y el Informe
Preliminar a las máximas autoridades de la IE,
adjuntando el Formato para Observaciones de la
IE, y determinando la fecha máxima para la
recepción del mismo. Una vez recibidas dichas
observaciones, el LEAE valida la pertinencia de
los comentarios y, de ser el caso, incorpora
rectificaciones al Resumen Ejecutivo y al Informe
de Auditoría Educativa. En la fecha señalada para
la entrega del Resumen Ejecutivo, y del Informe
de Auditoría Educativa definitivo, el EAE se
presenta en la IE y el LEAE expone el contenido
de los dos instrumentos y los entrega en formato
físico y digital. El LEAE es el responsable de la
suscripción de las actas de Auditoría Educativa.
Finalmente, da de alta el Resumen Ejecutivo en
la WEB del MINEDUC y remite el Informe de
Auditoría Educativa al Nivel Zonal.
EQUIPO DIRECTIVO DE
LA INSTITUCIÓN
EDUCATIVA
El Equipo Directivo recibe tanto el Resumen
Ejecutivo como el Informe de Auditoría Educativa
preliminar y participa activamente de la lectura del
mismo. Plantea sus inquietudes, observaciones y
comentarios en el Formato para Observaciones
de la IE y lo remite al LEAE en la fecha señalada.
Asiste a la reunión para exposición y entrega del
Resumen Ejecutivo y del Informe de Auditoría
Educativa.
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DIRECTIVO DE LA IE La máxima autoridad de la IE suscribe las Actas
de Auditoría Educativa por quintuplicado.
8. INDICADORES DE CUMPLIMIENTO
P5. RETROALIMENTACIÓN A LA INSTITUCIÓN EDUCATIVA
PASO O PROCEDIMIENTO INDICADOR DE CUMPLIMIENTO
EXPLICACIÓN Y ENTREGA DEL
RESUMEN EJECUTIVO
Resumen Ejecutivo explicado y
entregado
EXPLICACIÓN Y ENTREGA DEL
INFORME DE AUDITORÍA
EDUCATIVA
Informe de Auditoría Educativa
explicado y presentado
ENVÍO DE INFORME DE
AUDITORÍA EDUCATIVA A ZONA
Informe de Auditoría Educativa
enviado y recibido
PUBLICACIÓN DEL RESUMEN
EJECUTIVO
Resumen Ejecutivo publicado
9. REGISTROS
INFORME DE AUDITORÍA EDUCATIVA: Formato electrónico que describe
el nivel de cumplimiento de los Estándares Específicos de cada uno de los
Estándares Generales de acuerdo a la siguiente escala:
0 Es evidente que el estándar no está ni siquiera en inicio
1 Existen pocas evidencias de que el estándar está iniciado
2 Existen muchas evidencias de que el estándar está iniciado
3 Existen muchas evidencias de que se ha alcanzado el estándar
4 Existen muchas evidencias de que se ha superado el estándar
Este informe se generará automáticamente de acuerdo a la alimentación que
los Auditores Educativos hagan del sistema informático que se encuentra en
desarrollo.
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PARTE 3. FUNCIONAMIENTO INTERNO
Los componentes del MNASGE se organizan de la siguiente manera:
Esquema resumido de las funciones del MNASGE en cada nivel de
gestión
Nivel Función de Asesoría Función de Auditoría
CENTRAL Director Nacional de
Asesoría Director Nacional de
Auditoría
ZONAL/
REGIONAL
Asesor Educativo
Zonal Auditor Educativo Zonal
DISTRITO Auditor Educativo
Distrital
CIRCUITO
Asesor Educativo de
Distrito (reside en el
Distrito)
Mentor
(Base de datos
informatizada)
INSTITUCION Directivo Institucional Directivo Institucional
A continuación se presenta el detalle de las tareas que requiere cada función
en cada uno de los niveles, y las principales interacciones propuestas.
FUNCIÓN DE AUDITORÍA EDUCATIVA La función de auditoría educativa es el complemento del asesoramiento ya que
tiene como objetivo recoger información sobre metas acordadas para controlar
su cumplimiento y las dificultades que se presentan para su logro.
La auditoría supone la existencia de estándares o criterios previos que sirven
de base para las evaluaciones que se realicen en la institución educativa. Estos
criterios o estándares serán elaborados por el Ministerio de Educación y serán
ampliamente conocidos y compartidos por todo el equipo de auditoría, por los
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directivos y docentes de los centros educativos, por los padres y los
estudiantes.
La auditoría educativa consta de dos fases:
Fase 1- Monitoreo permanente Existirá un sistema integrado de información
acerca del funcionamiento de las instituciones educativas que permitirá
establecer rangos de cumplimiento de los resultados.
Fase 2- Informe de Auditoría El Informe de Auditoría Educativa se apoya en
dos insumos
- Autoevaluación de la institución educativa, preparación de informes
internos y elementos de juicio. Se realiza sobre la base de los
estándares/criterios generados por el Ministerio de Educación. Para
realizarla, los centros educativos son asistidos por los asesores
educativos.
- Evaluación externa (visita de auditoría). Visita al establecimiento que se
realiza en equipo de por lo menos dos auditores con perfiles
complementarios y dura dos a tres días (aunque este tiempo puede
variar en función del tamaño del establecimiento educativo o de
situaciones de riesgo pedagógico en que se encuentre).
A nivel central
La conducción corresponde al funcionario Director Nacional del Área de
Seguimiento Educativo de la Subsecretaria de Apoyo y Seguimiento a la
Gestión educativa del Ministerio de Educación. A este nivel se realizan
informes nacionales sobre la calidad de la educación y se reportan el estado de
los resultados y la gestión del sistema.
A nivel zonal
Formando parte del MNASGE existe un equipo de Auditores Educativos
Centrales, de entre 5 y 7 funcionarios, que establece diagnósticos zonales.
Este equipo está conformado tanto por ascenso de Auditores Distritales como
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por otras vías. Pueden agregarse a ellos consultores externos contratados
provenientes del mundo académico, especialistas en las problemáticas
específicas que sea necesario diagnosticar.
A nivel distrito
Existe un equipo de Auditores Educativos Distritales cuya tarea consiste en la
evaluación de la situación técnico-pedagógica y administrativa de todas las
instituciones educativas del distrito. El equipo de auditoría será responsable de
la evaluación de todos los servicios educativos de las instituciones públicas,
fiscomisionales y privadas de educación inicial, básica y bachillerato, educación
intercultural bilingüe, educación especial, educación técnica, popular
permanente, y de toda otra oferta educativa que exista en el distrito.
Realizan visitas a las instituciones educativas y demás servicios en equipo de
dos personas como mínimo y de máximo tres. La frecuencia de las visitas es
variable de acuerdo con la situación detectada a través del monitoreo de su
calidad. Apoyado en un sistema de información informatizado, el monitoreo
permanente a nivel de circuito permite elaborar un estado de situación de cada
institución educativa, en función del cual se establece la frecuencia de visita.
Cada centro debe ser visitado por lo menos una vez cada cinco años.
La visita debe ser anunciada con suficiente anticipación a la institución
educativa (mínimo dos meses) con la finalidad de que esta tenga tiempo de
realizar su autoevaluación, que será la base del trabajo de los auditores
educativos. Por ello, se plantea un modelo de supervisión situada que supone
que el sistema tiene en cuenta las diferencias entre las unidades educativas.
El equipo de auditores educativos elaborará un informe evaluativo de cada
institución y acordará con la dirección del establecimiento el plazo para la
presentación de un Plan de Mejora para atender las necesidades o los
problemas detectados. La institución podrá pedir asistencia a los asesores para
encontrar las maneras más adecuadas de optimizar los resultados.
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La composición de los equipos de auditores educativos debe mantener una
integración lo más heterogénea, completa y coherente posible, a partir de las
especialidades y modalidades educativas existentes. Cada auditor educativo
deberá tener un área de especialización principal y otra secundaria. Debe
haber auditores especializados en un nivel o tipo de educación (popular
permanente, especial, bilingüe, artística, etc.) y también en diferentes áreas de
trabajo de las instituciones (inclusión de TIC, evaluación del aprendizaje,
planificación, didácticas alternativas, extensión a la comunidad, ecología, etc.).
Para visitar las instituciones educativas los equipos se conformarán según las
necesidades de conocimiento de las diversas áreas y niveles de educación.
Existirá un promedio de 4 auditores educativos por distrito (entre 3 y 5 según
necesidad). En cada distrito existirá también personal de apoyo técnico
encargado de transformar en información los datos provenientes del sistema de
monitoreo de las instituciones educativas de los circuitos. Esta información
estará disponible para que la utilicen tanto los asesores como los auditores
educativos en la medida en que ello sea necesario.
En síntesis, los auditores educativos de distrito:
- Realizan el monitoreo y visitas a las instituciones
- Elaboran los informes de evaluación correspondientes
- Acuerdan con los centros educativos las necesidades que deben ser
cubiertas con los respectivos Planes de Mejora
A nivel circuito
No se requieren auditores educativos en este nivel. Hay procedimientos
informatizados dentro de un sistema de indicadores de monitoreo que sirven
para decidir la necesidad de asistencia y la frecuencia de la visita de auditoría
educativa.
A nivel institución educativa
La dirección institucional supervisa el centro educativo.
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Es responsable de que la información existente en el establecimiento esté
actualizada, adecuadamente sistematizada y se utilice como una de las bases
para la elaboración de proyectos institucionales y para la toma de decisiones
del centro.
Los directivos lideran la auto-evaluación institucional realizada en función de
estándares fijados por el Ministerio de Educación y realizan el seguimiento /
monitoreo de sus planes de mejora.
El Gobierno Escolar, en tanto instancia primaria de participación y veeduría
ciudadana para la gestión de las instituciones educativas públicas (Art. 32 Ley
Orgánica de Educación Intercultural), podrá solicitar a los directivos
institucionales la información que resulte necesaria para ejercer sus funciones
de veeduría y participación ciudadana en relación con:
- el proyecto educativo institucional (PEI)
- el diagnóstico de los problemas del centro educativo
- los planes de mejora de la educación en el centro
- el cumplimiento de las metas y del PEI
- la evaluación del personal docente y directivo del establecimiento
- la realización de proyectos educativos ligados al desarrollo comunitario
Un esquema resumido de los principales rasgos y componentes del Modelo
Nacional de Apoyo y Seguimiento a la Gestión Educativa se presenta en el
cuadro siguiente.
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Esquema de distribución y coordinación de funciones por niveles de
gestión
Nivel Función de Asesoría Función de Auditoría
CENTRAL
rectoría,
regulación y
planificación
Director Nacional de Asesoría
Establece necesidades de
asesoría
Director Nacional de Auditoría
Establece diagnósticos
nacionales.
ZONAL
regulación,
planificación
coordinación
y control
9 Zonas
Asesor Educativo Zonal
- Propone planes y estrategias
de acción y desarrollo
profesional docente regionales.
- Elabora Informes de los logros
y dificultades de la región.
- Brinda orientaciones y
coordina el trabajo de los
asesores de circuito.
- Asegura que los Asesores
Especialistas asistan a todos
los circuitos donde se los
necesite.
Auditor Educativo Zonal
Equipo que establece
diagnósticos zonales y reporta el
estado de los resultados y
gestión del sistema
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DISTRITO
planificación,
coordinación,
control y
gestión
140 Distritos
Los Asesores Educativos de
Circuito residen en el distrito
Auditor Educativo Distrital
Elabora el diagnóstico del distrito
e identifica áreas problemáticas.
Existe un solo equipo que visita
todas las unidades educativas
del distrito con frecuencia
mínima 1 año, máxima 5.
La visita se anuncia y se basa en
estándares conocidos.
Los auditores tienen por lo
menos dos áreas de
especialización (principal y
secundaria).
Existe un equipo de apoyo
técnico que consolida la
información proveniente del
sistema de monitoreo existente
en cada circuito.
CIRCUITO
planificación
y gestión
Asesor Educativo de Circuito
- Asesoran al centro y
promueven planes de mejora.
- Canalizan y facilitan la ayuda a
la institución educativa.
- Detectan innovaciones y las
difunden.
Asesores generalistas y Asesores
especialistas sirven varios
Existen PROCEDIMIENTOS
INFORMATIZADOS dentro de un
sistema de indicadores de
monitoreo que sirven para decidir
la necesidad de la asistencia y la
frecuencia de la visita de
auditoría.
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Aproximada
mente 1200
Circuitos
circuitos.
Mentores Educativos
Son docentes o directores bien
evaluados en funciones (con
reducción de carga horaria) que
acompañan a otros docentes.
INSTITUCIÓ
N
planificación
y gestión
Directivo Institucional
- Gestiona la institución escolar
para mejorar la calidad.
- Coordina el trabajo pedagógico
de sus docentes.
- Trabaja con la comunidad.
Directivo Institucional
Supervisa la institución y lidera la
auto-evaluación institucional
realizada en función de
estándares fijados por el
Ministerio de Educación.
Gobierno Escolar
Realiza la veeduría del:
- plan educativo del centro,
- el cumplimiento de las metas,
- los proyectos comunitarios y
- la evaluación del personal.
PERFILES Y DESARROLLO PROFESIONAL La selección y formación del personal son dimensiones centrales del Modelo de
Apoyo y Seguimiento a la Gestión Educativa y, por lo tanto, no pueden ser
descuidadas. El ingreso del personal a este modelo debe realizarse a través de
mecanismos transparentes de concurso que garanticen la idoneidad de sus
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agentes, de acuerdo con la normativa que rija su funcionamiento. En el marco
del proceso de cambio educativo que plantea la nueva Ley Orgánica de
Educación Intercultural será necesario un cuerpo de agentes heterogéneo, con
diversos perfiles, que combine por una parte un conocimiento profundo del
sistema y por otro un conjunto de saberes y metodologías actualizadas desde
el punto de vista científico en su respectiva área de especialización y en los
campos de la asesoría y auditoria educativa.
Perfil de los agentes y acceso al sistema
El Modelo Nacional de Apoyo y Seguimiento a la Gestión Educativa se
fundamenta en enfoques actualizados de gestión pública y en la necesidad de
profesionalizar la acción del Estado y de garantizar los mejores servicios
públicos para toda la población. Incluye por esto una serie de novedades que,
respetando la tradición del Estado ecuatoriano, busca mejorar su capacidad y
efectividad.
Para ello, en ambas funciones comprendidas en el MNASGE se podrán
desempeñar funcionarios de la carrera docente y personal contratado. Con esto
se busca por un lado capitalizar la experiencia de funcionarios permanentes y,
por otro, responder de manera pertinente y especializada a los problemas
específicos que se presentan en las instituciones educativas y a los cambios,
nuevas necesidades, demandas y problemáticas que surjan en el futuro.
Para la conformación y selección de los equipos que conformarán el MNASGE
(asesores y auditores educativos) se instituirá un sistema mixto en un doble
sentido, ya que se trata de:
- combinar una parte de cargos de asesores estables junto con otros
rotativos, especialistas contratados o asignados durante un período
acotado para realizar un asesoramiento específico;
- combinar personal docente, funcionarios comprendidos dentro de la
carrera docente junto con otros profesionales o instituciones
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provenientes de fuera del sistema educativo (universidades,
profesionales de fundaciones, ONGs, profesionales liberales).
Se podrá también contratar instituciones especializadas en servicios que se
requieran según problemas, necesidades diagnosticadas o de acuerdo con la
implementación de políticas y programas educativos en curso. Estas
instituciones, públicas o privadas, deberán demostrar una amplia trayectoria,
experiencia de trabajo con instituciones educativas y antecedentes en la
temática para la cual se convoca.
Las condiciones y requisitos de ingreso al Modelo Nacional de Apoyo y
Seguimiento Educativo del personal proveniente de la carrera docente están
determinadas por los Artículos 114, 122 y 123 de la Ley Orgánica de Educación
Intercultural Bilingüe, y la normativa que en consecuencia se dicte. En todos los
casos será necesario superar las evaluaciones que realice el Instituto Nacional
de Evaluación, aprobar las pruebas específicas que se administren para el
acceso al cargo/función, y los trayectos formativos específicos que se fijen para
el efecto.
El MNASGE, junto con el SíProfe (Sistema Integral de Desarrollo Profesional
Educativo) y la Universidad Nacional de Educación promoverá y proporcionará
de manera directa o a través de ella o de otras instituciones oferentes,
actividades de formación continua que posibiliten el desarrollo profesional
permanente del personal en las dos funciones que lo integran.
Podrá haber trayectos o troncos comunes para el conjunto del personal, sin
importar cuál de las dos funciones desempeñe o aspire a desempeñar; y otros
específicos y particulares destinados a la formación y manejo de
procedimientos particulares, propios de cada una de las funciones que
componen el MNASGE.
Las instancias y dispositivos de formación y desarrollo profesional se orientarán
por el principio de la “alternancia” que significa que deberán alternar momentos
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de formación teórico-prácticos fuera de las instituciones educativas, en las
universidades o instituciones que los organicen, y momentos de formación “en
terreno”, dentro de las instituciones y centros educativos en los cuales laboran.
Ambos ciclos o instancias de formación se retroalimentarán mutuamente. De
este modo se espera articular la formación teórica con la práctica y análisis de
situaciones reales de la tarea de apoyo y seguimiento, superando la
fragmentación generalmente existente entre formación-desempeño, teoría-
realidad educativa.
La formación se realizará a través de una pluralidad de dispositivos, entre los
cuales se pueden mencionar:
- seminarios,
- talleres,
- jornadas de reflexión, presentación y análisis de experiencias,
- estudio y discusión de casos
- redes y comunidades de práctica con soporte virtual
- grupos de innovación e investigación
- posgrados y ciclos de especialización
- congresos y conferencias
- pasantías en el exterior para conocer otros sistemas de supervisión
Las actividades de formación partirán y considerarán los conocimientos de
quienes se forman, su experiencia y sus saberes previos. Tendrán como
objetivo la interpelación de las prácticas y saberes de la asesoría y la auditoría
educativa. Para ello deberán:
i. ser la base para que estos funcionarios sean capaces de generar
nuevas conceptualizaciones y comprensiones de su tarea y del
funcionamiento del sistema educativo;
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ii. producir algún cambio en el orden de lo instrumental, a través de la
asunción de nuevas prácticas, rutinas y esquemas de acción, acordes
con su función y con los contextos específicos de desempeño;
iii.movilizar su identidad profesional a través de la reflexión sobre su
tarea, sobre los contextos educativos y las condiciones sociales,
políticas y culturales de los procesos educativos.
En todos los casos estas acciones de formación y desarrollo profesional
tendrán como horizonte la mejora de la gestión institucional, de la calidad de
enseñanza impartida y de los logros de los estudiantes, a través de la
diversificación e innovación de la gestión de los centros y de las estrategias y
métodos de enseñanza.
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BIBLIOGRAFÍA RECOMENDADA
MINISTERIO DE EDUCACIÓN DEL ECUADOR, Ley Orgánica de
Educación Intercultural
MINISTERIO DE EDUCACIÓN DEL ECUADOR, Reglamento General a
la Ley Orgánica de Educación Intercultural
MINISTERIO DE EDUCACIÓN DEL ECUADOR, Modelo Nacional del
Apoyo y Seguimiento a la Gestión Educativa
MIGUEL FERRANDO SÁNCHEZ, JAVIER GRANERO CASTRO,
Calidad total: modelo EFQM de excelencia, FC Editorial, 2005
JOSÉ JOAQUÍN MIRA SOLVES, El modelo EFQM en clave para lograr
una gestión eficaz en los centros educativos, Ponencia:
http://www.larioja.org/upload/documents/430537_6_ponencia_juan_jose
_mira.pdf
STANDAERT, ROGER, Inspectorías Educativas en Europa, Un análisis
crítico, Asociación Flemenca de cooperación al desarrollo y asistencia
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