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Target Operating Model
IBM IS Directors Conference Interlaken
René Meierhofer 21. September 2012
Basis für das modernisierte SECOM Wertschriften –Managementsystem
21 September 2012
Übersicht
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1. SIX Securities Services2. Ausgangslage und Ziele3. Strategische Anforderungen4. Target Operating Model
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Vorgehen−
Ergebnisse
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Empfehlungen5. Roadmap6. Erkenntnisse
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1. SIX Securities Services: Steckbrief
Kerngeschäft:• Division der SIX• Wertschriftenabwicklung und -verwaltung in 66 Märkten• 450 Fachkräfte in ZH und Olten• Umsatz ca. 260 Mio. CHF
IT:• ,IS Lite, Organisation, ca. 50 Spezialistinnen und Spezialisten• Kritische Finanzmarktinfrastruktur unter FINMA/SNB Aufsicht• Outsourcing in den Bereichen Entwicklung und Infrastrukturbetrieb• Technologie: IBM Mainframe, Solaris und Linux • Kernapplikation: SECOM (Cobol) / Services über Web: Java
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2. Ausgangslage und Ziele
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3. Strategische Anforderungen (1)
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Aufgrund der Analyse der Business Trends, der regulatorischen Anforderungen und der Business Strategie wurden sieben fundamentale Businessprinzipien definiert.
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3. Strategische Anforderungen (2)
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Die strategischen Stossrichtungen und die Anforderungen der Business Prinzipien führen zu erhöhten Ansprüchen in allen Bereichen des heutigen Operating Model.
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4. Target Operating Model (TOM) - Vorgehen (1)
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Das IBM Target Operating Model besteht aus mehreren Dimensionen. Die für die SIX Securities Services zweckmässigsten Sichten wurden analysiert und beschrieben. Zusammen bilden sie die Geschäftsanforderungen für die Modernisierung unserer IT Landschaft .
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4. TOM - Ergebnisse: Component Business Model
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Das ‘Component Business Model’ steht im Zentrum für die Entwicklung des Target Operating Model. Es zeigt die Übersicht aller Fähigkeiten der SIX Securities Services.
Die Heat MAP gibt Auskunft über die aktuellen Problembereiche im Kontext der strategischen Ziele.
4. TOM - Ergebnisse: Die Heat Map
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4. TOM – Ergebnisse: Scope für die SECOM ModernisierungAus dem Component Business Modell wurde der Scope für die SECOM Modernisierung definiert.
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4. TOM – Ergebnisse: Sourcing Potenziale
Die SECOM TOM CBM Komponenten wurden auf den Ebenen Services, Prozesse und Applikationen betreffend den Sourcing – Potenzialen analysiert.
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4. TOM – Ergebnisse: Funktionen Architektur
Core Services
Frontend Services Production Services
CCP Clearing
Settlement
Custody (Domestic / International)
Notary & Safekeeping
Issuing Services
Share Register Services
Markets & Products
Management Services
Support Services
Depository (Custody Book-keeping)
Securities Finance (Ancillary banking services)
Securities Lending & Borrowing
Collateral Secured Instruments
Triparty Collateral Management
Financial Management
Automated Securities Lending and Borrowing
Funds Services
Subscription & Redemptions
G/L Accounting Treasury
Billing/Invoicing
Tax Reporting
Realignment Reconciliation
Trade Acceptance Trade Netting
Physical Securities & Vault Services
Common Product Services
Securities Master File Maintenance
BP Master File Mgt
Market Data Enrichment
Common Operations Services
Exception Mgt
Content Mgt & Archiving
Proxy Voting
Trailer Fees Mgt
Internal Reporting
Risk Reporting
Legal & Compliance Reporting (incl. ALM)
Regulatory Reporting
Risk Management
Operational Risk Mgt & Broker/CP Mgt
Financial Risk Mgt
Product Analytics & Profitability
Sales & Relationships
Customer Analytics, Segmentation &
Customer Information & Contract Mgt
Fees Mgt & Maintenance
Customer Take-on & Sunset
Custodian Network Agent Mgt
Customer Service & SupportStatement & Customer Reporting
Position Mgt & Customer Planning
Cash Mgt
Collateral Mgt
Risk Management
Settlement Netting
Corporate Actions
Network Management
Gateway Services
Controlling
Output Management
Performance Management
Order History
Money Book-keeping
Identity Management
Money Credit Services
IT Service Sourcing
Alliances / Partners
REPO Services
FX Services
Book-keeping (internal)
Planning
Die Funktionen Architektur verbindet die Business Komponenten und Prozesse mit den relevanten IT Fuktionen. Sie bildet damit das ‘big Picture’ für Business und IT.
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4. TOM – Ergebnisse: Market Scan
Ein SW Solution ‘Market Scan’ hat die Hypothese bestätigt, dass wichtige SECOM Funktionen teilweise mit Standard Lösungen ersetzt werden könnten.
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4. TOM – Empfehlungen (1)
• Erweitern des Kundenerlebnisses durch ‘state-of-the-art’ Online Services.
• Neue Kunden schneller aufsetzen, einbinden und bedienen. • Anbieten von neuen Produkten und Dienstleistungen über die
geeigneten Kanäle.
• Verifizieren von ‘offshore’ Sourcing für Business Operation.• Validieren der Sourcing Strategie / Ausrichtung auf das
SECOM 2020 Entwicklungsprogramm.• Aufsetzen des neuen Sourcing & Alliance Programms.
Funktionen und Prozessmodell
Client Interaction Model
Sourcing and Location Model
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Empfehlungen
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Bereich• Flexibilität der SECOM Platform erhöhen. Dienstleistungen und
Produkte sind gemäss Kundenbedürfnissen zu bündeln.• Ausgliedern von Funktionen, die nicht zum Kern von SECOM
gehören, Einsatz von Standardlösungen wo zweckmässig.• Automatisierungsgrad erhöhen für Cash Mgmt. / Global Funds. • Erweitern der Collateral and Liquidity Management Services.
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• Stärken der unternehmensweiten Information Governance.• Implemenieren von Master Data Management.• Aggregieren von Geschäftsdaten für Abfragen, Reporting und
Busines Analyse.
Information Model
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• Etablieren der Governance für Enterprise Architecture.• Implementieren einer ‘Commercial Of The Shelf Package’
Strategie und Evaluation der Standardpakete gemäss Roadmap.
• Vereinfachen der Integrationsinfrastruktur (EAI).• Sicherstellen des unternehmensweiten Zugriffs auf Daten.
Technology Model5
4. TOM – Empfehlungen (2)
Empfehlungen Bereich
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5. Roadmap
Die Empfehlungen der verschiedenen Operating Model Bereiche wurden zu Initiativen gebündelt, quantifiziert und daraus eine Roadmap erstellt.
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6. Erkenntnisse
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1. Die IBM Target Operating Model (TOM) Methode hat unsere Erwartungvoll und ganz erfüllt.
2. Dank der TOM Methode konnte IT gegenüber Business Vertrauen undKredibilität erhöhen. Gute Ausgangslage, um Alignment zu verbessern.
3. Herausforderungen: • Widerstände der Bewahrer / alle ins Boot bringen• Momentum ausnutzen, Projekt für 2013 aufsetzen
4. Gefahr der Innen-Sicht: Den Nutzen für den Kunde nicht vergessen!
5. Top Unterstützung durch das IBM Team!!!