發行作業平台系統操作手冊一、 指數投資證券(ETN)登錄暨交付作業簡介(一) 前言

考量主管機關開放證券商發行指數投資證券（以下簡稱 ETN），爰規劃證券商發行人辦理 ETN 首次登錄/申購/賣回登錄暨帳簿劃撥交付/註銷作業相關作業程序。

(二) ETN首次發行作業原則1. 帳簿劃撥交付日前二營業日下午五時前，證券商發行人將申請登錄文件

及帳簿劃撥交付媒體透過連線電腦通知集保結算所。2. 帳簿劃撥交付日前一營業日，集保結算所核對證券商發行人提供 ETN

帳簿劃撥配發交付資料，與證交所 /OTC 公告掛牌數額無誤後，辦理ETN 無實體登錄暨帳簿劃撥配發交付作業。

3. 帳簿劃撥交付日，本公司電腦系統將 ETN 帳簿劃撥交付至證券商保管劃撥帳戶自有帳或客戶帳。

(三) 指數投資證券(ETN)發行人相關作業內容1. 發行人帳號管理及相關權限設定之前置作業

作 業 說 明 週期 使 用 時 機 使用人員申 請 單 位 憑 證 資 料 維 護 及 查 詢（S010_1） 不定期 授權自行新增/維護憑證 管理者(admin)

申 請 單 位 聯 絡 資 料 維 護 及 查 詢(S014)

不定期 維護使用者之聯絡資料 經辦、主管管理者(admin)

1

作 業 說 明 週期 使 用 時 機 使用人員申請單位使用者管理作業(S007) 不定期 授權主管或經辦發行作

業平台使用權限主管管理者(admin)

使用者可申報股票維護(S012) 不定期 授權發行作業平台使用者可維護之證券代號 主管

2

指數投資證券(ETN)登錄及配發交付申請作業T 日表上市(櫃)日期

作 業 說 明 週期 使 用 時 機 使用人員無實體發行登錄申請交易(F020) T-2 日 首 次 發 行 指 數 投 資 證 券

(ETN)，申請無實體登錄 經辦、主管無 實 體 發 行 登 錄 申 請 查 詢 交 易(F021)

不定期 查詢無實體登錄申請資料 經辦、主管編輯配發交付媒體(SIN) T-2 日 編輯配發交付媒體 經辦配發媒體傳檔交易(測試)(F003) 不定期 傳送測試配發媒體 經辦、主管配 發 / 交 付 媒 體 檢 核 狀 況 查 詢(F012)

不定期查詢集保媒體檢測作業狀態*測試及正式配發媒體均可

查詢經辦、主管

配 發 / 交 付 測 試 結 果 通 知 查 詢(F011)

不定期查詢集保媒體檢測結果報表*測試及正式配發媒體均可

查詢經辦、主管

配發媒體資料回寫收檔交易（測試）（F005） T-2 日 查詢及下載測試配發 /交付

之結果回寫檔 經辦、主管配發/交付申請書建檔及查詢(正式)(F002)

T-2 日 首 次 發 行 指 數 投 資 證 券(ETN)，申請配發/交付 經辦、主管

配發媒體傳檔交易(正式)(F004) T-2 日 傳送正式配發媒體 經辦、主管帳簿劃撥配發/交付申請書資料查詢(正式)(F008)

T-2 日 查詢指數投資證券(ETN)配發/交付申請資料 經辦、主管

配發媒體資料回寫收檔交易 (正式)(F006)

T 日 查詢及下載正式配發 /交付之結果回寫檔 經辦、主管

3

二、 系統管理作業子系統 帳簿劃撥配發及無實體登錄前置作業

1. 申請單位憑證資料維護及查詢（S010_1）憑證異動，可由 admin 權限自行增減憑證。

2. 申請單位聯絡資料維護及查詢(S014)聯絡人資訊維護。

4

3. 申請單位作業員管理作業(S007) admin 授權主管操作交易

主管授權經辦操作交易

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6

4. 使用者可申報股票維護(S012)主管授權經辦可操作之 ETN 證券代號

7

三、 指數投資證券(ETN)登錄/交付申請作業 T-2日辦理登錄/交付申請作業

1. 無實體發行登錄申請交易(F020)首次發行指數投資證券(ETN)，申請無實體登錄

請詳閱注意事項，同意請點選「確認」

8

新增登錄申請完成畫面

9

2. 無實體發行登錄申請查詢交易(F021)查詢無實體登錄申請資料

無實體登錄申請資料查詢畫面

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30.ETN 初次發行

四、 指數投資證券(ETN)帳簿劃撥配發交付申請作業 T-2日辦理帳簿劃撥配發交付申請作業

1. 編輯配發交付媒體(SIN)詳附件「檔案說明書」

2. 配發媒體傳檔交易(測試)(F003)傳送測試配發媒體

測試配發媒體傳送完成畫面

11

3. 配發/交付媒體檢核狀況查詢(F012)查詢集保媒體檢測作業狀態＊測試及正式配發媒體均可查詢

4. 配發/交付測試結果通知查詢(F011)查詢集保媒體檢測結果報表＊測試及正式配發媒體均可查詢

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5. 配發媒體資料回寫收檔交易（測試）（F005）查詢及下載配發媒體之結果回寫檔

13

6. 配發/交付申請書建檔及查詢(正式)(F002)首次發行指數投資證券(ETN)，申請配發/交付

請詳閱注意事項，同意請點選「確認」

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填寫配發/交付資料

15

新增配發/交付申請完成畫面

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7. 配發媒體傳檔交易(正式)(F004)傳送正式配發媒體

測試配發媒體傳送完成畫面

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8. 帳簿劃撥配發/交付申請書資料查詢(正式)(F008)查詢指數投資證券(ETN)配發/交付申請資料

配發/交付申請資料查詢畫面

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T-1日辦理帳簿劃撥配發交付正式媒體檢測作業1. 配發/交付媒體檢核狀況查詢(F012)

查詢集保媒體檢測作業狀態＊測試及正式配發媒體均可查詢

2. 配發/交付測試結果通知查詢(F011)查詢集保媒體檢測結果報表＊測試及正式配發媒體均可查詢

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T日確認帳簿劃撥配發交付結果1. 配發媒體資料回寫收檔交易(正式)(F006)

查詢及下載配發媒體之結果回寫檔

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臺灣集中保管結算所檔案說明書

系統名稱 證券存託連線作業系統 檔案識別代碼 STFSIN 頁 次 1/2

檔案名稱 配發資料媒體一首筆資料(發行公司及股代適用)

檔 案 長 度 120 異動日期 100/08/12

範例：假設掛牌日為 2019/4/30，證券代號為 029999，掛牌數額為 10,000,000 單位SEQ 欄位名稱 性質 起始位 備註 範例

1 檔案序號 X(06) 1 一律填寫”000000” 000000

2 證券指定劃撥日期 X(08) 7 西元年 YYYYMMDD 20190430

3 證券代號 X(06) 15 資料左靠，不足補空白 029999

4 配發類別 X(01) 21 註一 0

5 送存總股數 9(13) 22 數字型態，單位為股 0000010000000

6 正常撥入總股數 9(13) 35 數字型態，單位為股 0000000000000

7 無法撥入總股數 9(13) 48 數字型態，單位為股 0000000000000

8 無償配股停止過戶起日

X(08) 61 西元年 YYYYMMDD 8 個空白9 每仟股配股數額

(無償配股率)9(4)V9(6)

69 例:一張配 250.123 股,，則此欄記錄 0250123000，小數六位以下捨去，非無償

0000000000

10 有償認股停止過戶起日 X(08) 79 西元年 YYYYMMDD 8 個空白

11 每仟股認股數額(有償認股率)

9(4)V9(6)

87例:一張配 250.123 股，則此 欄 記 錄 0250123000 ，小數六位以下捨去，,非有償認股此欄為零

0000000000

12 作業類別-無償 X(01) 97 1:首次配發 2:補配 1 個空白13 原指定劃撥日期-無償 X(08) 98 第 13 欄為’2’時需輸入本

欄 8 個空白

14 作業類別-有償 X(01) 106 1:首次配發 2:補配 3:認股調整 1 個空白

15 原指定劃撥日期-有償 X(08) 107 第 15 欄為’2’、’3’時需輸入本欄 8 個空白

16 全權委託現金增資認股 X(01) 115 ‘0’:非集保代辦　‘1’:集保

代辦 0

17 空白 X(05) 116 5 個空白註一：‘0’一般配發‘A’承銷中籤∕競拍‘B’限制轉讓‘C’解除限制‘D’限制上市櫃

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附件

‘E’庫藏股配發‘F’庫藏股限制‘G’庫藏股限制解除‘H’國內可轉債轉換認購‘J’海外可債轉換認購‘K’私募配發/交付‘L’私募無實體解除‘M’私募實體解除‘S’員工認股權轉換‘T’限制員工權利新股‘U’董事、監察人及特定股東持股集中保管 ‘V’股東歷年未領股票‘W’解除員工權利限制‘Y’承銷詢圈

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臺灣集中保管結算所檔案說明書

系統名稱 證券存託連線作業系統 檔案識別代碼 STFSIN 頁 次 2/2

檔案名稱 配發資料媒體一明細資料(發行公司及股代適用)

檔 案 長 度 120 異動日期 100/08/12

SEQ 欄位名稱 性質 起始位 備註 範例1 轉入集保帳號 X(11) 1 前四位為證商代號

後七位為流水號 依實際狀況輸入2 身份證統一編號或

營利事業統一編號 X(10) 12 資料左靠，不足補空白 依實際狀況輸入3 送存股數 9(13) 22 數字型態，單位為股 0000010000000

4 空白 X(7) 35 預留空白 7 個空白

5 股東狀況 X(2) 42

‘01’非集保戶’02’身份證或營利事業編號不符’03’證券商被合併’04’證券商停業(該項資料由集保公司提供)

2 個空白

6 證券劃撥狀況 X(1) 44 ‘0’正常撥入，’1’無法撥入(該項資料由集保公司提供) 1 個空白

7 原集保帳號 X(11) 45 被合併證券商股東之集保帳號(該項資料由集保公司提供) 11 個空白

8 配股來源註記 X(01) 56

'1':股東無償配股'2':股東有償認股'3':員工紅利配股'4':員工有償認股'5':特定人有償認股'6':受讓認股權認股空白:其他

1 個空白

9 集保使用欄位 X(08) 57 此欄不得使用 8 個空白10 空白 X(16) 65 預留空白，可供發行公司自

行使用 16 個空白11 股東戶號 X(10) 81 資料左靠，不足補空白 10 個空白12 逐戶配發註記 X(01) 91 'Y':逐戶配發

空白:歸戶配發 1 個空白13 增資前持有總股數 9(12) 92 停過名冊中的持有集保股數

+現股 000000000000

14 增資前持有集保股數 9(12) 104 停過名冊中的持有集保股數 000000000000

15 空白 X(05) 116 5 個空白24

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