tÉcnicas e instrumentos - tema 5: técnicas de encuesta
TRANSCRIPT
TÉCNICAS E INSTRUMENTOS PARA LA
RECOGIDA DE INFORMACIÓN
(Tema 5: Técnicas de Encuesta)
Asignatura Obligatoria (OB) de 2º curso
Grado en Pedagogía
Valorar la utilidad de las encuestas en las investigaciones sociales.
Conocer las distintas variantes de encuesta y sus limitaciones.
Saber elegir el modelo de encuesta más apropiado a un contexto concreto.
Diseñar un cuestionario.
Realizar los controles técnicos apropiados para controlar la calidad de la encuesta.
Saber implementar una encuesta.
Recoger y analizar los datos emanados de una encuesta.
Objetivos
Tema 5 – Técnicas de Encuesta
1. Introducción
Algunos definen la investigación mediante encuestas como:
“técnica cuantitativa que consiste en una investigación realizada sobre
una muestra de sujetos, representativa de un colectivo más
amplio, que se lleva a cabo en el contexto de la vida cotidiana,
utilizando procedimientos estandarizados de interrogación con el
fin de conseguir mediciones cuantitativas sobre una gran cantidad
de características objetivas y subjetivas de la población”
Tema 5 – Técnicas de Encuesta
1. Introducción
El “Cuestionario” es el principal ‘instrumento’ de
recogida de datos, dentro de las ‘técnicas’ de
“Encuesta”
Tema 5 – Técnicas de Encuesta
1. Introducción
Tema 5 – Técnicas de Encuesta
VENTAJAS
• Información de (casi) cualquier población.
• Información sobre hechos pasados.
• Gran capacidad para estandarizar datos.
• Relativamente barata.
INCONVENIENTES
• No analiza en profundidad temas complejos (se suele complementar con la técnica de entrevista).
Ventajas e Inconvenientes de las Técnicas de Encuesta…
Tipo de Encuestas
Por la forma de realizarse
Cara a Cara
Postal
Telefónica
Ordenador
On-line
Por su contenido
Hechos
Opiniones
Actitudes
Por su naturaleza temporal
Transversales
Longitudinales
Por sus fines científicos
Exploratorias
Descriptivas
Explicativas
Predictivas
Evaluativas
Por su finalidad
Político-sociales
Comerciales
Fines específicos
2.1. La encuesta personal
Tema 5 – Técnicas de Encuesta
La ‘encuesta personal’ consiste en una ‘entrevista personal
(estructurada)’ que se establece entre dos personas, a
iniciativa del entrevistador, para obtener información sobre
unos objetivos determinados.
2.1. La encuesta personal
Tema 5 – Técnicas de Encuesta
VENTAJAS
• Mayor índice de respuesta.
• Son fiables, evitan influencias de terceras personas.
• Respuestas menos evasivas e inconcretas.
• Permiten la utilización de materiales auxiliares.
• Pueden obtenerse datos secundarios del entrevistado.
INCONVENIENTES
• Coste elevado en dinero y tiempo.
• Posible influencia del entrevistador.
• Se deben controlar los datos de los entrevistadores para evitar falseamiento.
Ventajas e Inconvenientes de la ‘encuesta personal’…
2.2. La encuesta telefónica
Tema 5 – Técnicas de Encuesta
La ‘encuesta telefónica’ es un método cuya utilización ha ido
en aumento a medida que se ha incrementado el número de
hogares y sujetos con teléfono, y por tanto se ha
incrementado su representatividad.
Se utiliza a menudo en ‘investigación de mercados’.
2.2. La encuesta telefónica
Tema 5 – Técnicas de Encuesta
VENTAJAS
• Se puede obtener información con mayor rapidez.
• Coste más reducido que la ‘encuesta personal’
• Permite acceder a personas más ocupadas.
• El índice de respuesta suele ser bastante elevado (aunque en los últimos años ha descendido por la presión del telemarketing)
INCONVENIENTES
• Falta de representatividad muestral, pues deben tener teléfono.
• Brevedad obligada de la encuesta (máximo15 minutos).
• No se puede utilizar material auxiliar (fotografías, bocetos…)
Ventajas e Inconvenientes de la ‘encuesta telefónica’…
2.3. La encuesta postal
Tema 5 – Técnicas de Encuesta
La ‘encuesta postal’ consiste en el envío por correo de un
cuestionario a las personas que constituyen la muestra con la
esperanza de que por la misma vía lo devuelvan
cumplimentado.
2.3. La encuesta postal
Tema 5 – Técnicas de Encuesta
VENTAJAS
• Coste aún más reducido que la ‘encuesta telefónica’.
• Sistema flexible para el encuestado, que elige en qué momento responder (respuestas más meditadas).
• Se evitan sesgos procedentes del entrevistador.
INCONVENIENTES
• Baja tasa de respuesta (10-20%). Conviene incentivarla con premios.
• La identidad del encuestado es una variable incontrolada.
• Debe contarse con un directorio postal completo.
• Se obtiene poca cantidad de información.
• Problemas con la representatividad de la muestra respondiente.
Ventajas e Inconvenientes de la ‘encuesta postal’…
Tema 5 – Técnicas de Encuesta
Las ‘encuestas por ordenador’ tienen una variante que está
mostrando un crecimiento vertiginoso: las ‘encuestas on-line’
o ‘encuestas por internet’.
Estas ‘encuestas on-line’ tienen tres fases bien definidas.
2.4. Las encuestas por ordenador y on-line
Tema 5 – Técnicas de Encuesta
2.4. Las encuestas por ordenador y on-line
1ª Fase: La creación del cuestionario…
El cuestionario ‘on-line’ presenta algunas características propias…
• Presentarlo de forma atractiva y amigable.
• Compatibilidad con distintos navegadores de Internet.
• Debe permitir preguntas filtro, de salto y aleatorización del orden de las preguntas.
• Primeras pantallas con invitación a contestar.
• Visibilidad completa de las categorías de respuesta.
• Es recomendable incluir una ‘barra de progreso’
• Posibilidad de avanzar sin contestar alguna pregunta.
• Empleo de imágenes, gráficos o vídeos.
Tema 5 – Técnicas de Encuesta
2.4. Las encuestas por ordenador y on-line
2ª Fase: La publicación del cuestionario…
Alojamiento del cuestionario en un servidor de
Internet, al cual el encuestado tiene acceso a través de
algún ‘link’ (que se le puede enviar por e-mail).
Es recomendable que el ‘link’ incluya algún tipo de
autenticación o contraseña de acceso para garantizar la
unicidad de la respuesta.
Se ha comprobado que más del 75% de encuestados
on-line que contestan, lo hacen en las primeras 48
horas tras la recepción del ‘link’.
Tema 5 – Técnicas de Encuesta
2.4. Las encuestas por ordenador y on-line
3ª Fase: La administración del cuestionario…
Es la gestión del cuestionario, gestión de los usuarios, y la
recogida y tratamiento estadístico de los datos.
En las encuestas ‘on-line’, como en el resto de encuestas, deben tenerse en cuenta
las 4 posibles fuentes de error:
• Error de medida derivado de que las respuestas no sean fiables este
error se reduce en las encuestas on-line por la ausencia del sesgo del
entrevistador.
• Error de no-cobertura en este caso, derivado de que no toda la
población tiene acceso a Internet.
• Error de muestreo derivado de no enviar el cuestionario on-line a una
muestra suficiente y representativa de la población que se desea encuestar.
• Error de no-respuesta derivado de que haya un sesgo sistemático del
tipo de sujetos que no llegan a contestar el cuestionario on-line.
3. Criterios en la selección del tipo de encuesta
Tema 5 – Técnicas de Encuesta
A la hora de elegir entre una ‘encuesta personal’, una ‘encuesta telefónica’,
o una ‘encuesta postal’; se pueden valorar los siguientes 5 criterios.
VERSATILIDAD
• La ‘encuesta personal’ es la más versátil.
TIEMPO
• La ‘encuesta telefónica’ es la más rápida.
COSTE
• La ‘encuesta postal’ es la más económica.
PRECISIÓN
• La ‘encuesta personal’ es la más precisa porque es la que permite ejercer mayor control sobre la identidad del entrevistado y asegurar su cooperación.
FLEXIBILIDAD PARA EL ENCUESTADO
• La ‘encuesta postal’ es la más flexible para el encuestado, que puede elegir cuando responderla.
4. Proceso de una encuesta
Tema 5 – Técnicas de Encuesta
Definición del estudio (fines y objetivos)
Selección y definición de las variables
Diseño del cuestionario
Validación y prueba del cuestionario
Selección de la muestra
Aplicación el cuestionario
Tratamiento de los datos
Elaboración del informe
4.1. Diseño de cuestionarios
Tema 5 – Técnicas de Encuesta
Un cuestionario es más que una simple lista de preguntas
Su diseño es más complicado de lo que parece a primera vista.
Debe estar cuidadosamente elaborado en forma y contenido, y han
de valorarse toda una serie de elementos que lo doten de
rigurosidad y sistematicidad.
4.1.1. Reglas para la formulación de preguntas
Tema 5 – Técnicas de Encuesta
La calidad de una investigación mediante encuesta viene
determinada en gran medida por lo acertado que sea el
diseño de las preguntas del cuestionario
Reglas básicas para la formulación de preguntas
(pp. 171-173)
Si se quieren respuestas concretas, las preguntas deben ser concretas.
No debe haber preguntas que contengan o induzcan a la respuesta. Debe controlarse el ‘efecto halo’ entre preguntas.
Las preguntas deben tener un lenguaje sencillo (sin tecnicismos), y no exigir que el encuestado las memorice.
Las preguntas deben ser neutrales (no deben contener juicios de valor ni términos connotativos).
El cuestionario en su conjunto no debe ser excesivamente largo (+100 preguntas), pues disminuye el % de respuestas.
…
4.1.1. Reglas para la formulación de preguntas
Tema 5 – Técnicas de Encuesta
Hay preguntas referidas a temas delicados o sensibles que pueden
poner al encuestado en una situación embarazosa; o preguntas con
un fuerte elemento de adhesión a normas socialmente aceptadas.
¿qué estrategias podemos poner en marcha para paliar
este sesgo deseabilidad social?
4.1.1. Reglas para la formulación de preguntas
Tema 5 – Técnicas de Encuesta
¿qué estrategias podemos poner en marcha para paliar
este sesgo deseabilidad social?
A través de enunciados contrarrestados
• “Mucha gente sufre de ansiedad en algún momento de su vida, ¿usted ha tenido episodios de ansiedad?”
Por medio de enunciados indirectos
• “¿Qué opinaría si un amigo suyo decidiera realizarse una operación de cirugía estética?”
Con preguntas tipo “tarjeta”
• El encuestado sólo tiene que hacer referencia al número de la tarjeta en el que aparece la respuesta (incómoda) que quiere dar
Baterías progresivas de preguntas
• Que permitan una aproximación sucesiva al tema espinoso
Redacción amable y natural de las preguntas
• Que el encuestado no tenga la sensación de estar siendo examinado
4.1.2. Tipos de preguntas
Tema 5 – Técnicas de Encuesta
Por tanto, el elemento básico del cuestionario son las
preguntas. Es por ello que la bondad de un cuestionario depende
de la clase de preguntas empleadas en él y de su adecuada
formulación.
Se
gú
n la c
on
test
ació
n
qu
e a
dm
itan
Preguntas abiertas
Preguntas semi-abiertas
Preguntas cerradas
Dicotómicas
De respuesta categorizada
De respuesta espontánea
De respuesta sugerida
De valoración
4.1.2. Tipos de preguntas
Tema 5 – Técnicas de Encuesta
Por tanto, el elemento básico del cuestionario son las
preguntas. Es por ello que la bondad de un cuestionario depende
de la clase de preguntas empleadas en él y de su adecuada
formulación.
Segú
n s
u f
un
ció
n e
n e
l cu
est
ion
ari
o
De introducción o de contacto
De filtro
De control
Baterías o “embudo de preguntas”
Amortiguadoras
Segú
n s
u c
on
ten
ido
Identificación
Acción
Intención
Opinión
Información
Motivos
4.1.3. Estructura del cuestionario
Tema 5 – Técnicas de Encuesta
Hay que tener también especial cuidado en el orden en que se incluyen las
preguntas en el cuestionario, ya que el modo en el que se secuencian las
preguntas puede influir en la naturaleza de las respuestas del encuestado y, por
consiguiente, sesgarlas.
Pautas generales de estructuración del cuestionario
Al inicio presentación solicitando cooperación al encuestado, informándole sobre los objetivos de la encuesta, y garantizándole el anonimato
Primera pregunta de carácter general, sencilla y potenciadora del interés del encuestado.
De lo general a lo específico.
De lo fácil (y poco comprometido) a lo difícil (y comprometido).
Flujo lógico; sin saltos abruptos; preguntas agrupadas según temática.
Los datos de identificación del encuestado (p.e., datos sociodemográficos) se preguntan al final para evitar que condicionen sus respuestas posteriores.
4.1.4. La codificación en el cuestionario
Tema 5 – Técnicas de Encuesta
La finalidad de la codificación es facilitar la operación de contar y analizar las
respuestas dadas por la muestra que ha sido encuestada.
Un cuestionario bien codificado debe contener la información exacta con
respecto a las variables. Por tanto, la codificación permite saber, una vez recogidos
los datos, el número total de variables a analizar y su ubicación exacta en la matriz
de datos. La matriz de datos viene determinada por N sujetos (filas) * P
variables (columnas)
Si las preguntas
son cerradas
• Hemos de asignar un valor a cada posible categoría de respuesta.
Si las preguntas
son abiertas
• Hay que hacer la codificación después del trabajo de campo a través de un análisis de contenido.
4.1.5. Estudio de las características técnicas
Tema 5 – Técnicas de Encuesta
Validez
(ausencia de error sistemático)
De contenido
De criterio
Factorial
Fiabilidad
(ausencia de error aleatorio)
Longitud Muestra
4.1.6. Comprobación y prueba del cuestionario
(Pretest)
Tema 5 – Técnicas de Encuesta
Antes de iniciar el trabajo de campo (≈ el proceso de recogida de información
sobre la muestra seleccionada), es imprescindible probar el cuestionario
sobre un pequeño grupo de la población (25-50 personas).
La misión de la prueba piloto radica en contrastar hasta qué punto
funciona el cuestionario como se pretendía en su diseño, y verificar si
las preguntas provocan el tipo de reacción deseada.
Si en la prueba piloto hay una alta proporción (+10%) de respuestas en
blanco y ‘no sabe / no contesta’, entonces habrá que revisar su redacción.
4.2. Diseños muestrales
Tema 5 – Técnicas de Encuesta
Para seleccionar a los individuos que formarán parte de la muestra encuestada,
podemos considerar básicamente dos técnicas de muestreo…
Muestreo aleatorio
• Se basa en el principio de la elección de los individuos al azar.
• Cada elemento de la población tiene probabilidad de ser elegido como parte de la muestra.
• Garantiza mejor la representatividad de la muestra respecto de la población
Muestreo empírico
• La selección de la muestra se realiza a partir de los criterios o necesidades fijados por el propio encuestador.
• Tiene riesgo de que no haya representatividad de la muestra respecto de la población.
Una vez elegido el tipo de muestreo, es necesario determinar el tamaño de la
muestra necesario para que nuestras estimaciones sobre la población sean
suficientemente precisas.
4. 2. I. Selección y Tamaño de la muestra
Tema 6 – La Entrevista
Tamaño de la muestra para poblaciones finitas
Ejemplo 1La población total de alumnos matriculados en la asignatura de ‘Técnicas e Instrumentos’ es de
N = 1.200 alumnos. Se quiere saber qué porcentaje del alumnado está a favor de cambiar el
modelo de examen a un tipo test, para lo cual se va a encuestar-entrevistar a una muestra de
dicha población. ¿Qué tamaño (n) debe tener la muestra para que el resultado de la encuesta
tenga un error máximo de estimación (E) del ±5% con un nivel de confianza del 99%?
Tema 6 – La Entrevista
Tamaño de la muestra para poblaciones finitas
Tema 6 – La Entrevista
Tamaño de la muestra para poblaciones finitas
Ejemplo 2La población total de alumnos matriculados en la asignatura de ‘Técnicas e Instrumentos’ es de
N = 1.200 alumnos. Se quiere saber qué porcentaje del alumnado está a favor de cambiar el
modelo de examen a un tipo test, para lo cual se va a encuestar-entrevistar a una muestra de
dicha población. ¿Qué tamaño (n) debe tener la muestra para que el resultado de la encuesta
tenga un error máximo de estimación (E) del ±5% con un nivel de confianza del 95%?
4. 2. I. Selección y Tamaño de la muestra
Tema 6 – La Entrevista
Tamaño de la muestra para poblaciones finitas
Tema 6 – La Entrevista
Tamaño de la muestra para poblaciones finitas
Ejemplo 3La población total de alumnos matriculados en la asignatura de ‘Técnicas e Instrumentos’ es de
N = 1.200 alumnos. Se quiere saber qué porcentaje del alumnado está a favor de cambiar el
modelo de examen a un tipo test, para lo cual se va a encuestar a una muestra de dicha
población. ¿Qué tamaño (n) debe tener la muestra para que el resultado de la encuesta tenga un
error máximo de estimación (E) del ±5% con un nivel de confianza de 2s? (Tema 5, p. 194)
4. 2. I. Selección y Tamaño de la muestra
Tema 6 – La Entrevista
Tamaño de la muestra para poblaciones finitas
Tema 6 – La Entrevista
Tamaño de la muestra para población infinita
Ejemplo 4
Se quiere realizar una encuesta-entrevista a la población de Cataluña (tamaño de
la población indeterminado) sobre si está a favor o en contra de la Independencia.
¿A cuántos sujetos habría que encuestar para que el error máximo de estimación
(E) fuera del ±3%, con un nivel de confianza del 95%?
4. 2. I. Selección y Tamaño de la muestra
4.3. El trabajo de campo
Tema 5 – Técnicas de Encuesta
El trabajo de campo es aquella etapa del proyecto de
investigación durante la cual los encuestadores se ponen en
contacto con los encuestados, administran los cuestionarios para
recoger información, registran los datos, y devuelven los
cuestionarios para su posterior control y procesamiento.
4.3. El trabajo de campo
Tema 5 – Técnicas de Encuesta
Errores habituales en el trabajo de
campo
[Encuestas personales y telefónicas]
• Falta de armonía entre el encuestador y elencuestado.
• Formulación incorrecta de las preguntas
• SOLUCIÓN: El encuestador debeestar previamente familiarizado con elcuestionario; formular todas y cada unade las preguntas exacta yordenadamente; y utilizar técnicas deindagación.
• Errores en el registro de las respuestas
• Falseamiento de las encuestas
• SOLUCIÓN: Se pueden utilizarsistemas de control directo e indirecto.
4.4. El análisis estadístico
Tema 5 – Técnicas de Encuesta
Una vez recogida la información en el trabajo de campo,
entonces es necesario analizar toda esa información,
generalmente abundante, para convertirla en conclusiones y
respuestas a tus preguntas iniciales de investigación
Etapas del análisis
Revisión de los cuestionarios para detectar y depurar errores de registro.
Codificación y tabulación de los cuestionarios hasta llegar a una matriz de datos sólida.
Análisis estadísticos propiamente dichos.
Seguimiento y evolución a través de aplicaciones sucesivas del cuestionario.
Anticipación y predicción a través del cuestionario
4.5. El informe de resultados
Tema 5 – Técnicas de Encuesta
La última etapa de una investigación la constituye la redacción final del
‘informe de investigación’ o ‘informe de resultados’, que es un
documento escrito, organizado y coherente, que incluye las
diferentes etapas cubiertas durante el proceso de la investigación, los
resultados obtenidos, y las conclusiones extraídas.
La información que se incluye en el informe ha de ser muy clara,
incluyéndose únicamente aquella que sea relevante para la
audiencia destinataria del mismo, y para las decisiones que haya
que tomar posteriormente.
4.5. El informe de resultados
Tema 5 – Técnicas de Encuesta
Algunas recomendaciones para la redacción del ‘informe de investigación’
(p. 189)
Diferenciar claramente resultados de interpretaciones.
Lenguaje sencillo y claro.
No dar información redundante.
Siempre que sea posible, dar los resultados en forma gráfica.
En caso de dar resultados numéricos, aportar sólo los estrictamente necesarios y con no más de un decimal.
Seguir el esquema-índice básico IMRyD (ver diapositiva siguiente)
INFORMES TÉCNICOS
vs.
INFORMES DIVULGATIVOS
4.5. El informe de resultados
Tema 5 – Técnicas de Encuesta
Tema 5 – Técnicas de Encuesta
Portada
Índice de contenidos
Introducción
• Fundamentación teórica
• Antecedentes
• Pregunta de Investigación
Metodología
• Participantes
• Materiales e Instrumentos
• Procedimiento
Resultados
Discusión
Conclusiones
Implicaciones y Recomendaciones
Limitaciones y Amenazas a la Validez del Estudio
Referencias
Anexos
Formato IMRyD desarrollado
4.6. Ayudas informáticas para el tratamiento de
encuestas
Tema 5 – Técnicas de Encuesta
https://www.google.com/forms/about/ https://es.surveymonkey.com/
https://surveyplanet.com/
4.7. Conclusiones
Tema 5 – Técnicas de Encuesta
Conclusiones y Síntesis de Repaso en las páginas 192 y 193
5. Un ejemplo de encuesta
Tema 6 – La Entrevista
Un ejemplo de encuesta en las páginas 194-200