tillståndsöverföring - vad bör man tänka på?
DESCRIPTION
Tillståndsöverföring - vad bör man tänka på?. Seminarium 2007-09-10. Tillståndsöverföring. Rätt tillstånd efter 1 november viktigt för: Företagens regelefterlevnad Finansinspektionens tillsyn 200+ företag berörs - PowerPoint PPT PresentationTRANSCRIPT
Tillståndsöverföring- vad bör man tänka på?
Seminarium 2007-09-10
Tillståndsöverföring
Rätt tillstånd efter 1 november viktigt för: Företagens regelefterlevnad Finansinspektionens tillsyn
200+ företag berörs Alla företag får automatiskt nya tillstånd 1 november –
syftet med FI:s skrivelse är att se till att företag får rätt tillstånd
Tillståndsöverföringen är väl tilltagen men vissa kompletteringar behövs.
Tillståndsöverföring (förenklat för vp-bolag) 1. Kommission
2. Förmedling
3. Eget lager
4. Kapitalförvaltning
5. Garantigivning och annan medverkan vid emissioner
SIDOTILLSTÅND
1. Mottagande och vidarebefordan2. Utförande av order3. Handel för egen räkning4. Portföljförvaltning5. Investeringsrådgivning6. Garantigivning och placering
med ett fast åtagande7. placering utan fast åtagande8. drift av MTF
SIDOTILLSTÅND
Vilka tillstånd behövs?
Företagen bedömer själva vilka tillstånd som behövs. Företagen ska avgöra om ytterligare tillstånd behövs
eller om tillstånd behöver återkallas Nuvarande tillstånd finns på www.fi.se, under
Tillstånd/Företagsregistret. Två kolumner att fylla i (båda ska fyllas i)
- tillstånden företagen får
- tillstånden företagen behöver
Vilka tillstånd behövs? (forts)
Investeringsrådgivning till flertalet banker Kapitalförvaltning ger flera tillstånd Sparbanker se över om tillstånd till handel för egen
räkning behövs – annars söka utförande av order Bankerna har inte sidotillstånd men rörelsereglerna
gäller. Värdepappersbolag kan ansöka om tillstånd till
försäkringsförmedling – information kommer.
Kapitalkrav (vp-bolag)
Idag ”annan medverkan vid emissioner..” (p 5) Nytt lägsta tillåtna kapital Alternativa kapitalkrav enligt 2 kap. 9 § lagen
(2006:1372) om kapitaltäckning och stora exponeringar. (om inte garantigivning/eget lager)
Vissa bolag 50 000 euro på begäran.
MTF 730 000 euro.
Övrigt
Ändring i bolagsordningen Systematisk internhandel – 40+ likvida aktier,
se
http://91.121.18.79/ Gränsöverskridande verksamhet Ansvarsförsäkringar Möjlighet att pröva system för
transaktionsrapportering (TRS)
Huvudtillstånd 2 kap. 1 §
1) mottagande och vidarebefordran av order
förmedling av kontakt mellan köpare och
säljare eller i annat fall medverkan vid
transaktioner
förvaltning av någon annans finansiella
instrument
2) utförande av order på kunders uppdrag
handel med finansiella instrument för annans räkning i eget namn
förvaltning av någon annans finansiella
instrument
3) handel med finansiella instrument för egen räkning
handel för egen räkning
4) diskretionär portföljförvaltning
förvaltning av någon annans finansiella instrument
5) investeringsrådgivning till kund
förvaltning av någon annans finansiella instrument
lämna råd i finansiella frågor (sidotillstånd)
(Ovan vp-bolag. Banker får om 1, 2 eller 4 idag)
6) garantigivning och placering med ett fast åtagande
garantigivning
7) placering utan fast åtagande
garantigivning
annan medverkan vid emissioner eller erbjudanden om köp eller försäljning av finansiella instrument som är riktade till en öppen krets
8) drift av handelsplattformar
Kan inte fås med automatik
Sidotillstånd 2 kap 2-4 §§
1) Förvara finansiella instrument för kunders räkning och ta emot medel med redovisningsskyldighet
Ta emot värdepapper för förvaring
Ta emot medel med redovisningsskyldighet
2) Lämna kunder kredit för att kunden, genom värdepappersbolaget, ska kunna genomföra en transaktion i ett eller flera finansiella instrument
Lämna kunder kredit mot säkerhet för placeringar i finansiella instrument
3) Lämna råd till företag om kapitalstruktur, företagsstrategi och liknande frågor samt lämna råd och utföra tjänster vid fusioner och företagsuppköp
Garantigivning
Annan medverkan vid emission av fondpapper eller erbjudanden om köp eller försäljning av finansiella instrument som är riktade till en öppen krets.
4) Utföra valutatjänster om dessa har samband med investeringstjänster
Utföra valutaväxlingstransaktioner
5) Utarbeta och sprida investerings- och finansanalyser samt andra former av allmänna rekommendationer rörande handel med finansiella instrument
Kan inte fås med automatik
6) Utföra tjänster i samband med garantigivning avseende finansiella instrument
Garantigivning
Annan medverkan vid emission av fondpapper eller erbjudanden om köp eller försäljning av finansiella instrument som är riktade till en öppen krets.
7) Utföra investeringstjänster, investerings-verksamhet och sidotjänster avseende underliggande faktorer till sådana finansiella derivatinstrument som avses i 1 kap. 4 § första stycket 5 b-d och g (VML)
Kan inte fås med automatik
8) Ta emot kunders medel på kontot för att underlätta värdepappersrörelsen
Ta emot kunders medel på kontot för att underlätta värdepappersrörelsen
Övrigt
Valutahandel Annan sidoverksamhet
Tillsyn efter årsskiftet
Platsbesök Verifiera tillstånden Granskning av implementering och tillämpning
17 september
Nyheter i samband med FFFS 2007:16 Maila in frågor Tema för 3 oktober
Kontaktuppgifter
Värdepappersenheten jourKl. 09.00-11.00 och 13.00-15.00 (t o m 071001)Tfn 08-787 80 81
Övriga tider ring växeln (08-787 80 00) och fråga efter Värdepappersenheten på Rättsavdelningen