НИ РХТУ - nirhtu.ru К-00_руководство_по... · СТО СМК РК-00 Лист 2...

СМК

НИ РХТУ

СТО СМК РК-00 Лист 2 из 68

Руководство по качеству Редакция № 0 Изменения №1

СВЕДЕНИЯ О СТАНДАРТЕ

1 Разработан и внесен службой качества Новомосковского института

(филиала) Российского химико-технологического университета им.

Д.И.Менделеева

2 Утвержден и введен в действие 01.11.2012 г. приказом директора

НИ РХТУ от 14 мая 2012 г. № 833/163

Настоящий стандарт не может быть полностью или частично

воспроизведен, тиражирован или распространен без разрешения службы

качества НИ РХТУ

СМК

НИ РХТУ



СОДЕРЖАНИЕ

Стр.

Предисловие…………………………………………………………………... 5

Введение………………………………………………………………….……. 6

Ответственность и полномочия в области качества…………………..…… 11

1 Область применения………………………………………………………….. 13

1.1 Общие положения………………………………………………………. 13

1.2 Применение……………………………………………………………… 13

2 Нормативные ссылки………………………………………………………… 14

3 Термины и определения ……………..…………………………….………… 16

4 Система менеджмента качества…………………………………….……..…. 20

4.1 Общие требования…………………………………………………..….. 20

4.2 Требования к документации…………………………………….….….. 22

5 Ответственность руководства……………………………………….………. 25

5.1 Обязательства руководства……………………………………….….… 25

5.2 Ориентация на потребителя……………………………………………. 25

5.3 Политика в области качества…………………………………………... 26

5.4 Планирование…………………………………………………………… 26

5.5 Ответственность, полномочия и обмен информацией……………….. 30

5.6 Анализ со стороны руководства………………………………….……. 33

6 Менеджмент ресурсов…………………………………………………….….. 35

6.1 Обеспечение ресурсами……………………………………….…….…. 35

6.2 Человеческие ресурсы……………………………………….…….…… 35

6.3 Инфраструктура………………………………………………….….….. 38

6.4 Образовательная среда…………………………………….…...….…… 41

7 Процессы жизненного цикла продукции…………………………………… 41

7.1 Планирование процессов жизненного цикла продукции……….….. 41

7.2 Процессы, связанные с потребителем…………………………….….. 43

7.3 Проектирование и разработка……………………….………….…….. 46

7.4 Закупки…………………………………………………………………. 47

7.5 Оказание образовательной услуги…………………………………….. 47

7.6 Управление устройствами для мониторинга и измерения……….… 51

8 Измерение, анализ и улучшение…………………………………………… 51

СМК

НИ РХТУ



8.1

Общие положения………………………………………………….…..

51

8.2 Мониторинг и измерения…………………………………………….. 53

8.3 Управление несоответствующей продукцией………………….……. 57

8.4 Анализ данных………………………………………………………….. 59

8.5 Улучшение………………………………………………………………. 60

Приложение А…Документация СМК НИ РХТУ………………………….. 64

Приложение Б Перечень принятых сокращений………………………….. 66

СМК

НИ РХТУ



ПРЕДИСЛОВИЕ

Настоящее Руководство по качеству (РК) «Новомосковского института (филиала)

ФГБОУ Российского химико-технологического университета имени Д.И. Менделеева»

(далее – НИ РХТУ или НИ(ф) РХТУ или института) является обобщающим документом

его системы менеджмента качества (СМК), разработанной в соответствии с

требованиями ГОСТ ISO 9001-2011.

Руководство по качеству НИ РХТУ предназначено быть справочником для его

руководителей и персонала, а также для представителей Министерства образования и

науки РФ, Федеральной службы по надзору в области образования и науки, органа по

сертификации систем качества, потребителей и других заинтересованных сторон.

Руководство по качеству НИ РХТУ может быть использовано для

презентационных целей института.

Периодическая проверка актуальности Руководства по качеству НИ РХТУ,

осуществляется не реже одного раз в год руководителем Службы качества.

Подлинник Руководства по качеству НИ РХТУ хранится в Службе качества.

Свидетельством периодической проверки актуальности РК НИ РХТУ является

лист регистрации изменений, помещенный в конце настоящего документа.

© Настоящее Руководство по качеству не может быть полностью или частично воспроизведено, тиражировано и распространено сторонним организациям без разрешения директора НИ(ф)РХТУ

СМК

НИ РХТУ



ВВЕДЕНИЕ

«Новомосковский институт (филиал) ФГБОУ Российского химико-

технологического университета им. Д.И. Менделеева» является образовательным

учреждением.

Создан на основании приказа Министра Высшего и среднего специального

образо-вания СССР от 22 июня 1959 года за № 755. На базе Сталиногорского

химкомбината им. В. И. Ленина организован Факультет Московского химико-

технологического института имени Д.И. Менделеева.

На основании приказа Министра Высшего и среднего специального образования

РСФСР от 10 декабря 1960 года за № 856 с 1 января 1961 года реорганизован в

Сталиногорский филиал Московского химико-технологического института имени Д.И.

Менделеева.

Распоряжением Правительства Российской Федерации, приказом комитета по

высшей школе Министерства науки, высшей школы и технической политики Российской

Федерации, приказом ректора Российского химико-технологического университета им.

Д.И. Менделеева от 24 декабря 1992 года за № 764 он переименован в Новомосковский

филиал Российского химико-технологического университета имени Д.И. Менделеева.

Приказом Государственного комитета РФ по высшему образованию Российской

Федерации и приказом ректора Российского химико-технологического университета

имени Д.И. Менделеева от 02 февраля 1995 года за № 146 именуется Новомосковским

институтом Российского химико-технологического университета имени Д.И.

Менделеева на правах филиала университета. Приказом Минобразования России от

20.03.2000г. именуется Новомосковским институтом (филиалом) Российского химико-

технологического университета имени Д.И. Менделеева.

Приказом ректора Государственного образовательного учреждения высшего

профессионального образования «Российский химико-технологический университет

имени Д.И.Менделеева» от 18 декабря 2006 г. за № 2482131 именуется «Новомосковский

институт (филиал) Российского химико-технологического университета имени Д.И.

Менделеева»

На сегодняшний день НИ(ф)РХТУ им. Д.И. Менделеева осуществляет

образовательную деятельность на основании лицензии, выданной Федеральной службой

по надзору в сфере образования и науки рег. № 1593 от 03 августа 2011 г. и обеспечивает

СМК

НИ РХТУ



подготовку и переподготовку специалистов и бакалавров по 23 образовательным

программам, содержащимся в лицензии, в следующих формах: непрерывно и по

ступеням высшего профессионального образования, установленным в Российской

Федерации для очной формы обучения с отрывом от производства, по очно-заочной и

заочной формам без отрыва от производства. В связи с чем по состоянию сегодняшний

момент НИ РХТУ насчитывает 7 факультетов и 28 кафедр.

Институт осуществляет свою деятельность в соответствии с Конституцией

Российской Федерации, Федеральными законами Российской Федерации ”Об

образовании”, “О высшем и послевузовском профессиональном образовании”, ”О

дополнительном образовании”, Гражданским, Бюджетным, Трудовым кодексами

Российской Федерации, Типовым положением об образовательном учреждении высшего

профессионального образования (высшем учебном заведении) Российской Федерации,

другими нормативными правовыми актами Российской Федерации, Положением о НИ

РХТУ.

Учредителем НИ РХТУ является:

Федеральное государственное бюджетное образовательное учреждение высшего

профессионального образования «Российский химико-технологический университет

имени Д.И. Менделеева» (далее Университет).

Функции и полномочия учредителя осуществляет Министерство образования и

науки Российской Федерации.

Институт наделён правами юридического лица, имеет печать с изображением

Государственного герба Российской Федерации со своим полным наименованием и

другие печати, единый баланс по бюджетным средствам и средствам, полученным за

счет внебюджетных источников.

Институт может реализовывать при наличии определенных законом условий

программы высшего профессионального, а также дополнительного профессионального

образования.

В настоящее время институт проводит подготовку по направлениям указанным в

таблицах 1 и 2.

СМК

НИ РХТУ



Таблица 1- Направления и профили подготовки бакалавра в НИ РХТУ

№ п/п

Код образов

а- тельной

про- граммы

Наименование образовательной

программы Профиль подготовки бакалавра

Код в соответствии с принятой

классификацией ООП

Квалификация (степень)

Год начала подготовки

1 020100 Химия Медицинская и фармацевтическая химия 62 бакалавр 2011

2 080100 Экономика

Бухгалтерский учет, анализ и аудит 62 бакалавр 2011

Финансы и кредит 62 бакалавр 2012

Экономика предприятий и организаций 62 бакалавр 2012

3 080200 Менеджмент

Финансовый менеджмент 62 бакалавр 2011

Производственный менеджмет 62 бакалавр 2012

Управление человеческими ресурсами 62 бакалавр 2012

Управление технологическими инновациями

62 бакалавр 2012

Маркетинг 62 бакалавр 2012

4 100100 Сервис

Информационный сервис 62 бакалавр 2011

Сервис электронной техники 62 бакалавр 2011

Сервис инженерных систем гостинично - ресторанных, туристических и спортивных комплексов


Сервис транспортных средств 62 бакалавр 2011

5 140100 Теплоэнергетика и теплотехника

Промышленная теплоэнергетика 62 бакалавр 2011

6 140400 Электроэнер-

гетика и электротехника

Электроснабжение 62 бакалавр 2011

7 221700 Стандартизация и

метрология Стандартизация и сертификация 62 бакалавр 2011

8 220700

Автоматизация технологических

процессов и производств

Автоматизация технологических процессов и производств


9 230100 Информатика и

вычислитель-ная техника

Автоматизированные системы обработки информации и управления


10 240100 Химическая технология

Химическая технология неорганических веществ


Технология электрохимических производств


Химическая технология тугоплавких неметаллических и силикатных материалов


Технология и переработка полимеров 62 бакалавр 2011

Химическая технология органических веществ


11 241000

Энерго- и ресурсосбе-регающие

процессы в химической технологии,

нефтехимии и биотехнологии

Машины и аппараты химических производств


СМК

НИ РХТУ



Таблица 2- Направления и профили подготовки бакалавра в НИ РХТУ

№ п/п

Код образова тельной

программы

Наименование образовательной программы

Код в соответствии с принятой

классификацией ООП

Квалификация/ степень (квалификация)

Год начала

подготовки

1. 2. 3. 4. 5. 6. ПРЕДСТАВЛЕННЫЕ К ГОСУДАРСТВЕННОЙ АККРЕДИТАЦИИ

1. 020101 Химия 65 Химик 1998

2. 080109 Бухгалтерский учет, анализ и аудит

65 Экономист 2000

3. 080500 Менеджмент 62 Бакалавр менеджмента 1998 4. 080507 Менеджмент организации 65 Менеджер 1993 5. 100101 Сервис 65 Специалист по сервису 2001

6. 140100 Теплоэнергетика

62 Бакалавр техники и технологии

1999

7. 140104 Промышленная теплоэнергетика

65 Инженер 1975

8. 140200 Электроэнергетика


1995

9. 140211 Электроснабжение 65 Инженер 1975

10. 200500 Метрология, стандартизация и сертификация


2002

11. 200501 Метрология и метрологическое обеспечение


12. 200503 Стандартизация и сертификация


13. 220301 Автоматизация технологических процессов и производств (по отраслям)


14. 230100 Информатика и вычислительная техника


1997

15. 230102 Автоматизированные системы обработки информации и управления


16. 240100 Химическая технология и биотехнология


1994

17. 240301 Химическая технология неорганических веществ


18. 240302 Технология электрохимических производств


19. 240304 Химическая технология тугоплавких неметаллических и силикатных материалов


20. 240401 Химическая технология органических веществ


21. 240501 Химическая технология высокомолекулярных соединений


22. 240502 Технология переработки пластических масс и эластомеров


23. 240801 Машины и аппараты химических производств


СМК

НИ РХТУ



Общая численность студентов и слушателей по состоянию на 10.12.2012 г.

составляет 3155 человек, в том числе:

Очная форма обучения - 1247 чел.

Иностранных обучающихся -213 чел.

Очно-заочная форма обучения - 201 чел.

Заочная форма обучения - 1494 чел.

НИ РХТУ насчитывает 288 человек профессорско- преподавательского состава,

из них 31 доктор наук и 158 кандидатов наук.

С целью обеспечения непрерывности образования в НИ РХТУ функционирует

Центр профессиональной ориентации. Он организует все виды работ с абитуриентами с

целью решения следующих основных задач:

− подготовка абитуриентов для поступления в НИ РХТУ, предусматривающая

глубокое освоение ими разделов школьной программы;

− проведение профориентационной работы с выпускниками школ, техникумов,

колледжей, профессиональных училищ и среди работающей молодежи;

− учебно-методическое обеспечение всех форм довузовского образования.

.

СМК

НИ РХТУ



ОТВЕСТВЕННОСТЬ И ПОЛНОМОЧИЯ В ОБЛАСТИ КАЧЕСТВА

В НИ РХТУ сложилась следующая организационная структура обеспечивающая

функционирование системы менеджмента качества (рисунок 1).

Рисунок 1 – Распределение ответственности за функционирование

СМК НИ РХТУ

Обязанностями представителя руководства по качеству являются руководство

разработкой, внедрением и поддержанием в рабочем состоянии СМК; предоставление

отчетов директору о функционировании СМК; постоянное улучшение СМК.

Служба качества сформирована 30.12 2004 года представителем руководства по

качеству (приказ №2371/125). Служба качества является структурой, организованной на

общественных началах и состоящей из преподавателей кафедры аналитической химии,

стандартизации и сертификации. Функции службы качества:

− обеспечение разработки системы менеджмента качества (СМК);

− поддержание ее в рабочем состоянии;

− разработка мероприятий, направленных на постоянное улучшение СМК.

Общее руководство деятельностью Службы качества осуществляет

представитель руководства по качеству.

Группа внутренних аудиторов состоит, в основном, из деканов, заместителей

деканов и ведущих преподавателей.

В структурных подразделениях, на факультетах и кафедрах, входящих в область

применения СМК, назначены уполномоченные по качеству. Взаимоотношения

СМК

НИ РХТУ



уполномоченных по качеству включают обмен информацией со службой качества, с

внутренними и внешними аудиторами. В обязанности уполномоченных по качеству

входит:

− внедрение СМК в своем подразделении;

− обеспечение своевременной актуализации и хранения документации СМК;

− сбор информации и анализ выполнения плановых мероприятий, составленных

по результатам внешних и внутренних аудитов СМК;

− информирование работников структурного подразделения о нарушении

принципов и требований настоящей системы;

− сбор информации для оценки качества процессов и образовательной услуги.

СМК

НИ РХТУ



1 ОБЛАСТЬ ПРИМЕНЕНИЯ

1.1 Общие положения

Настоящее Руководство по качеству устанавливает требования к СМК в тех

случаях, когда институт:

а) нуждается в демонстрации своей способности предоставлять образовательные

услуги высшего профессионального и дополнительного профессионального

образования, отвечающие требованиям государственных образовательных стандартов.

б) ставит своей целью повышение удовлетворенности потребителей,

Министерства образования и науки РФ, Федеральной службы по надзору в области

образования и науки, и других заинтересованных сторон, посредством эффективного

применения системы менеджмента качества, включая процессы постоянного ее

улучшения.

1.2 Применение

Область применения СМК НИ РХТУ включает бизнес-процесс высшего

профессионального образования и распространяется на факультеты, кафедры и

структурные подразделения, отмеченные в организационной структуре (п. 5.5.1

настоящего РК).

Основной продукцией бизнес-процесса высшего профессионального образования

является образовательная услуга.

Учебно-методическая продукция рассматривается как вспомогательная

продукция, обеспечивающая требуемый уровень качества образовательной услуги.

Научно-техническая продукция как результат деятельности института в СМК не

включена и в настоящем Руководстве по качеству не рассматривается.

Из СМК НИ РХТУ и Руководства по качеству частично исключены требования

раздела 7.6 Управление устройствами для мониторинга и измерений. При реализации

образовательной услуги для обеспечения свидетельства её соответствия установленным

требованиям не используются технические устройства для мониторинга и измерения.

Требования калибровки и поверки, регулировки, идентификации в целях установления

статуса калибровки, защиты от регулировок и повреждений не применимы. В высшей

школе распространение получили экспертные системы оценки знаний, умений, навыков

и компетенций.

СМК

НИ РХТУ



1.2.2 Положения настоящего Руководства по качеству подлежат обязательному

применению во всех структурных подразделениях и службах НИ РХТУ,

задействованных в СМК.

1.2.3 СМК и Руководство по качеству НИ РХТУ не включает требования к

аспектам других систем менеджмента, но может быть использовано в интеграции

совместимых требований.

2 НОРМАТИВНЫЕ ССЫЛКИ

Руководство по качеству НИ РХТУ разработано на основании требований и

рекомендаций следующих нормативных документов:

ФЗ РФ «Об образовании» от 10.07.1992 N 3266-1 (ред. от 12.11.2012);

ГОСТ Р ISO 9000-2011 Система менеджмента качества. Основные положения и

словарь;

ГОСТ Р ISO 9001-2011 Система менеджмента качества. Требования;

ФЗ РФ «О высшем и послевузовском профессиональном образовании»

Федеральный закон от 22.08.1996 N 125-ФЗ (ред. от 03.12.2011);

Типовое положение об образовательном учреждении высшего профессионального

образования (высшем учебном заведении) утв. постановлением Правительства РФ 14

февраля 2008 г. № 71;

Государственные образовательные стандарты высшего профессионального

образования;

Федеральные государственные образовательные стандарты высшего

профессионального образования;

Положение о НИ(ф)РХТУ им.Д.И.Менделеева;

СТО СМК ДП-01 Стандарт организации. Система менеджмента качества.

Управление документацией.


Управление записями.


Внутренний аудит


Управление несоответствиями.


СМК

НИ РХТУ



Корректирующие и предупреждающие действия.


Информирование общественности.


Идентификация и прослеживаемость.


Издательская деятельность.

СТО СМК ПУ-01 Стандарт организации. Система менеджмента качества.

Планирование СМК.

СТО СМК ПУ-02 Стандарт организации. Система менеджмента качества. Анализ

со стороны руководства.

СТО СМК ПУ-03 Стандарт организации. Система менеджмента качества.

Подготовка к государственной аккредитации вуза.

СТО СМК ОП-01 Стандарт организации. Система менеджмента качества.

Взаимосвязь с потребителем.


Довузовская подготовка.


Проектирование и разработка ООП.


Организация приема и зачисления студентов.


Реализация ООП.

СТО СМК ОП-06 Стандарт организации. Система менеджмента качества. Оценка

уровня ЗУН.


Государственная аттестация выпускников.

СТО СМК ОП-08. Стандарт организации. Система менеджмента качества.

Научно-исследовательская работа.

СТО СМК ОП-09 Стандарт организации. Система менеджмента качества. Оценка

удовлетворенности потребителей.

СТО СМК ВП-01 Стандарт организации. Система менеджмента качества.

Управление ППС и вспомогательным персоналом.

СМК

НИ РХТУ




Управление инфраструктурой и образовательной средой.


Управление закупками


Библиотечное обслуживание


Обеспечение IT-ресурсами


Воспитательная работа и социальная поддержка студентов.

3 ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ

В настоящем Руководстве по качеству используются термины и определения

данные в стандарте ГОСТ ISO 9000-2011 Системы менеджмента качества. Основные

положения и словарь, а также следующие термины, применительно к образовательному

учреждению:

Бакалавр - первая академическая степень (квалификационная степень, квалификация),

которая присваивается по результатам аттестации лицам, успешно освоившим

соответствующие образовательные программы высшего образования и дающая право ее

обладателям заниматься определенной профессиональной деятельностью или

продолжать обучение по магистерским образовательным программам для получения

более высокой академической степени.

Выпускник – лицо, окончившее ОУ по программе обучения и с получением итогового

документа об окончании ОУ (аттестата зрелости, диплома).

Высшее учебное заведение – образовательное учреждение, учрежденное и

действующее на основании законодательства Российской Федерации об образовании,

имеющее статус юридического лица и реализующее образовательные программы

высшего профессионального образования.

Федеральный государственный образовательный стандарт высшего

профессионального образования (ФГОС ВПО) - комплексная федеральная норма

качества высшего профессионального образования по направлению подготовки

(специальности), обязательная к исполнению всеми высшими учебными заведениями на

территории Российской Федерации, имеющими государственную аккредитацию и

СМК

НИ РХТУ



реализующими основные образовательные программы по данному направлению

подготовки (специальности);

Основная образовательная программа ВПО (ООП ВПО) представляет собой систему

документов, разработанную и утвержденную вузом на основе федерального

государственного образовательного стандарта высшего профессионального образования

по соответствующему направлению подготовки;

Направление подготовки – совокупность образовательных программ для бакалавров,

магистров различных профилей, интегрируемых на основании общности

фундаментальной подготовки;

Профиль – совокупность основных типичных черт какой-либо профессии (направления

подготовки) высшего образования, определяющих конкретную направленность

образовательной программы, ее содержание;

Компетенция – способность применять знания, умения и личностные качества для

успешной деятельности в определенной области;

Зачетная единица – мера трудоемкости освоения студентом образовательной

программы в терминах условного учебного времени, требуемого для достижения

установленных результатов обучения при очной форме обучения;

Результаты обучения – усвоенные знания, умения и освоенные компетенции;

Деканат - организационный центр по управлению работой факультета, возглавляемый

деканом. Деканат выполняет функции координации и административного обеспечения

учебного процесса, ведения делопроизводства.

Диплом - официальный документ об окончании высшего или среднего специального

учебного заведения, о присвоении учёной степени или учёного звания.

Кафедра - основное объединение научно-преподавательского состава вуза по одной или

нескольким родственным учебным дисциплинам; является административно-

структурной составляющей вуза.

Общеобразовательные кафедры– кафедры, которые осуществляют преподавание

гуманитарных, социально-экономических, математических и естественно-научных

дисциплин и несут ответственность за реализацию общенаучных, инструментальных,

социально-личностных и общекультурных компетенций согласно ФГОС ВПО.

Выпускающие кафедры – кафедры, выделенные из состава профессиональных

(специальных) кафедр, за которыми закреплены функции контроля по выполнению

учебного плана и качества подготовки выпускников по направлению или специальности

и реализующие основные профессиональные (специальные) дисциплины.

СМК

НИ РХТУ



Неуспевающий обучающийся— обучающийся, уровень знаний и умений которого в

определенные сроки не соответствует требованиям образовательных стандартов.

Образовательный процесс - процесс создания образовательной продукции

(предоставления образовательной услуги).

Обучение - целенаправленный, организованный, планомерно и систематически

осуществляемый процесс овладения знаниями, умениями и навыками.

Преподаватель – лицо из профессорско-преподавательского состава, научного или

инженерного персонала вуза или иной организации, допущенное в установленном

порядке к осуществлению любого элемента (составной части) образовательного

процесса, предусмотренного профессиональной образовательной программой.

Промежуточная аттестация – аттестация студентов по дисциплинам, изученным в

течение семестра.

Рабочая программа дисциплины - регламентирующий учебный документ,

определяющий цели и содержание учебной дисциплины, информационный объем,

уровень формирования знаний, умений и навыков, подлежащих усвоению

обучающимися, а также порядок изучения и преподавания учебной дисциплины,

перечень рекомендованных учебников, других методических и дидактических

материалов, критерии успешности обучения и средства диагностики успешности

обучения по учебной дисциплине.

Самостоятельная работа студентов – вид учебного труда, позволяющий

целенаправленно формировать и развивать самостоятельность студента как личностное

качество.

Текущий контроль - контроль, проводимый в ходе изучения дисциплины;

Учебно-методический комплекс – это комплекс, который включает в себя учебный

план, рабочие программы учебных курсов, предметов, дисциплин (модулей) и другие

материалы, обеспечивающие качество подготовки обучающихся, а также программы

учебной и производственной практики, календарный учебный график и методические

материалы, обеспечивающие реализацию соответствующей образовательной

технологии.

Учебный план - документ, определяющий содержание образования и организацию

обучения студентов по конкретной специальности.

Факультет - учебно-научное и административное структурное подразделение высшего

учебного заведения, осуществляющее подготовку студентов и аспирантов по одной или

СМК

НИ РХТУ



нескольким родственным специальностям, повышение квалификации специалистов, а

также руководство научно-исследовательской деятельностью кафедр, которые он

объединяет.

Результатом процессов других видов деятельности НИ РХТУ являются:

− научно-техническая продукция;

− учебно-методическая продукция.

Качество образования рассматривается в двух аспектах:

− качество результата образовательного процесса: соответствие уровня знаний,

умений, навыков и компетенций студентов и выпускников требованиям

государственных образовательных стандартов (для дополнительного

профессионального образования – уровня знания слушателей требованиям

стандартов и образовательных программ);

− характеристики системы обеспечения качества образовательной услуги:

− содержания образования;

− уровня подготовки абитуриентов (слушателей);

− уровня преподавательских кадров;

− информационно-методического обеспечения;

− материально-технического обеспечения;

− используемых образовательных технологий;

− научной деятельности.

Заинтересованные стороны в деятельности НИ РХТУ определены как:

1. Потребители – абитуриенты и их родители, студенты, выпускники, слушатели,

предприятия и организации.

2. Органы управления –Министерство образования и науки РФ, Федеральная

служба по надзору в области образования и науки.

3. Общество – администрации Тульской области и органов местного

самоуправления, совет ректоров вузов Тульской области, службы занятости, средства

массовой информации.

4. Поставщики – средние учебные и средние профессиональные учебные

заведения, предприятия и организации (для дополнительного профессионального

образования)

5. Персонал – работники НИ РХТУ.

СМК

НИ РХТУ



Высшее руководство вуза – это директор, заместители директора по различным

направлениям деятельности, деканы факультетов.

Руководители среднего звена вуза – это заведующие кафедрами, руководители

структурных подразделений.

4 СИСТЕМА МЕНЕДЖМЕНТА КАЧЕСТВА

4.1 Общие требования

В НИ РХТУ разработана, документирована, внедрена и поддерживается в рабочем

состоянии система менеджмента качества, а также постоянно улучшается ее

результативность в соответствии с требованиями ГОСТ ISO 9001-2011.

СМК распространяется на следующие уровни управления:

− институт в целом;

− факультеты;

− структурные подразделения;

− кафедры;

− рабочие места.

Процессы, необходимые для системы менеджмента качества НИ РХТУ их

применение, последовательность и взаимодействие отражены в процессной схеме

(рисунок 2). Она включает процессы управления (ПУ), основные процессы жизненного

цикла образовательной услуги (ОП), вспомогательные процессы (ВП). Процессы и

процедуры СМК документированы в виде стандартов организации.

В паспортах процессов СМК приведены критерии результативности, а после

описания информационной карты этих процессов приведены методы их расчета.

Ресурсы (человеческие, материальные, финансовые) и информация, необходимые

для поддержки процессов СМК и их мониторинга обеспечены высшим руководством

НИРХТУ, что отражено в разделах 6 и 8 настоящего РК.

Мониторинг, измерение и анализ отдельных процессов СМК постоянно

находится в поле зрения руководства института. Проведение этих мероприятий

отражено в планах Ученого Совета НИ РХТУ и Малого административного совета.

Полномасштабный мониторинг и анализ всех процессов и СМК в целом осуществляется

один раз год руководителями (владельцами) процессов и высшим руководством НИ

РХТУ. Эта деятельность описана в СТО СМК ПУ-02. «Анализ со стороны руководства».

СМК

НИ РХТУ



СМК

НИ РХТУ



Один раз в пять лет перед аккредитацией вуза в рамках самообследования

проводится анализ всех видов деятельности вуза, включая СМК. Отчет о последнем

самообследовании выставлен на сайте НИ РХТУ

Постоянное улучшение через достижение запланированных результатов

осуществляется на основе систематической проверки качества предоставляемой

образовательной услуги, периодического контроля и анализа функционирования СМК и

обратной связи с заинтересованными сторонами (раздел 8.5 настоящего РК).

4.2 Требования к документации

4.2.1 Общие положения

В рамках СМК НИ РХТУ функционируют следующие виды документации,

представленные в пяти уровнях (рисунок 3):

− первый уровень – Политика в области качества, Руководство по качеству

НИ РХТУ;

− второй уровень – документированные процедуры, информационные карты и

паспорта процессов СМК НИ РХТУ (приложение А);

− третий уровень – документация, обеспечивающая эффективное планирование,

осуществление процессов и управление ими – управленческая документация, учебно-

организационная и учебная документация, должностные инструкции, положения о

подразделениях;

− четвертый уровень – документы, содержащие объективные свидетельства

выполненных действий или достигнутых результатов – записи;

− базовый уровень – нормативно-правовая и нормативная документация.

Требования к документации сформулированы в следующих пунктах настоящего РК:

− Политика в области качества – п. 5.3;

− Цели в области качества – п. 5.4.1;

− Руководство по качеству – п. 4.2.2;

− Управление документацией – п. 4.2.3;

− Управление записями – п. 4.2.4.

СМК

НИ РХТУ



Рисунок 3 – Структура документации, функционирующей в рамках СМК НИ РХТУ

4.2.2 Руководство по качеству

В институте разработано руководство по качеству (далее РК) НИ РХТУ,

предназначение которого отражено в п. 1.1.

Руководство включает:

− краткую характеристику института (введение);

− область применения СМК (п. 1.2);

− ссылки на обязательные и дополнительные ДП (приложение А);

− описание взаимодействия процессов СМК (рисунок 2 настоящего РК);

− распределение ответственности и полномочий (организационная структура

НИ РХТУ, п.5.5).

Процедура разработки, внедрения и управления Руководством по качеству описана

в СТО СМК ДП -01 Управление документацией.

4.2.3 Управление документацией

Управление документацией в НИ РХТУ осуществляется в соответствии с

требованиями документированной процедуры СТО СМК ДП-01 «Управление

документацией».

СМК

НИ РХТУ



Управление документацией предусматривает следующие этапы:

1) для внутренних документов:

- разработка, проверка, согласование, официальное одобрение (утверждение)

и регистрация документа, до выпуска;

- хранение контрольного экземпляра;

- рассылка документа по корпоративной электронной почте;

- введение документа в практику работы персонала;

- пересмотр документа;

- внесение и идентификация изменений в контрольный экземпляр;

- хранение контрольного экземпляра с изменениями;

- изъятие с сайта института отмененных документов

- рассылка по электронной почте документа с изменениями;

2) для внешних документов:

- закупка необходимой документации или запрос ее у потребителя услуг;

-идентификация, регистрация и хранение контрольного экземпляра внешней

документации;

- рассылка документов внешнего происхождения пользователям;

- регистрация поступивших изменений к нормативной документации и

ознакомление с ними заинтересованных лиц.

Для своевременного обеспечивания актуализированными внешними

нормативными документами НИ РХТУ заключил договоры с фирмами «Гарант» и

«Консультант Плюс».

4.2.4 Управление записями

Управление записями направлено на организацию информационных процессов,

обеспечивающих своевременное и регулярное предоставление руководству института и

заинтересованным сторонам полной и достоверной информации, необходимой и

достаточной для принятия обоснованных решений по вопросам улучшения процессов

деятельности НИ РХТУ.

Бланки записей представлены в каждом процессе и процедуре СМК НИ РХТУ

Управление записями в НИ РХТУ осуществляется в соответствии с обязательной

документированной процедурой СТО СМК ДП-02 «Управление записями».

СМК

НИ РХТУ



5 ОТВЕТСТВЕННОСТЬ РУКОВОДСТВА

5.1 Обязательства руководства

Ответственность высшего руководства НИ РХТУ распространяется на следующие

аспекты качества высшего образования:

− распространение понимания всеми сотрудниками требований потребителей,

а также законодательных государственных требований, предъявляемых к

высшему образованию;

− формирование и реализацию политики НИ РХТУ в области качества

образовательной услуги;

− разработку целей и задач в области качества;

− периодический анализ СМК со стороны руководства;

− выделение ресурсов, необходимых для создания, ввода в действие и

эффективного функционирования системы менеджмента качества, а также

поддержание компетентности персонала образовательного учреждения,

гарантирующей качество высшего образования;

5.2 Ориентация на потребителя

В качестве потребителей результатов образовательного процесса выступают:

− абитуриенты и их родители;

− студенты и слушатели;

− выпускники;

− организации-работодатели;

− общество в лице общественных институтов;

− государство, представленное министерством образования и науки

Российской Федерации, Федеральным агентством по образованию,

Федеральной службой по надзору в области образования и науки.

Высшее руководство института приняло на себя ответственность за определение и

выполнение требований потребителей и других заинтересованных сторон для повышения

их удовлетворенности.

Высшее руководство НИ РХТУ является ответственным за внедрение

инновационных образовательных технологий: дистанционного образования, учебно-

методических комплексов дисциплин, интернет- тестирования.

СМК

НИ РХТУ



Заведующие выпускающими кафедрами являются ответственными за соответствие

содержания программ учебных дисциплин, входящих в рабочий учебный план

требованиями ФГОС/ГОС ВПО, современным тенденциям развития науки и техники,

региональным потребностям, требованиям конечных пользователей и внутренних

потребителей – студентов.

Высшее руководство института приняло на себя обязательства и определило

подходы к информированию сотрудников о требованиях потребителей и других

заинтересованных сторон (п. 5.1).

5.3 Политика в области качества

Политика в области качества (рисунок 4) формируется и периодически

пересматривается на основании:

− текущих результатов анализа удовлетворенности потребителей НИ РХТУ и

других заинтересованных сторон;

− информации о результатах функционировании СМК НИ РХТУ за

предыдущие периоды.

Все работники института так и вновь принимаемые на работу знакомятся с

Политикой в области качества НИ РХТУ в соответствующем структурном подразделении.

Ответственность за ознакомление сотрудников с Политикой в области качества возложена

на уполномоченных по качеству в структурных подразделениях.

Политика в области качества НИ РХТУ размещена на информационных стендах и

на сайте института.

Политика в области качества НИ РХТУ подлежит пересмотру директором НИ

РХТУ (п.5.4). При внесении изменений в Политику в области качества НИ РХТУ,

ответственность за ее актуализацию возложена на руководителя Службы качества.

5.4 Планирование

5.4.1 Цели в области качества

Высшее руководство НИ РХТУ на основании Политики в области качества

сформулировало измеримые цели института на ближайшие пять лет (рисунок 5 ).

Распространение глобальных целей института по структурным подразделениям

отражено в СТО СМК ПУ-01 Планирование СМК.

.

СМК

НИ РХТУ



Рисунок 4 Политика в области качества НИ РХТУ им.Д.И.Менделеева

СМК

НИ РХТУ



Рисунок 5 Цели НИ РХТУ в области качества

СМК

НИ РХТУ



Цели в области качества процессов СМК отражены в паспортах процессов.

Ответственность за актуализацию целей в области качества и доведение их до

руководителей структурных подразделений возлагается на руководителя Службы

качества. Ответственность за доведения целей в области качества до персонала

возлагается на руководителей структурных подразделений.

5.4.2 Планирование создания, поддержания и улучшения системы

менеджмента качества

Высшее руководство обеспечивает планирование деятельности института для

достижения целей в области качества, используя методы стратегического и оперативного,

планирования.

Стратегическое планирование осуществляется на уровне:

− университета,

− факультета,

− кафедры.

Результатами стратегического планирования на уровне факультета (кафедры)

являются Программа развития факультета (кафедры) на пятилетний период, которая

разрабатывается деканом факультета (заведующим кафедрой) в период его избрания,

обсуждается на совете факультета (заседании кафедры) и утверждается решением

Ученого Совета НИ РХТУ. Выполнение плана развития факультета (кафедры)

контролируется специально созданной комиссией и обсуждается на совете факультета

(заседании кафедры), а также на Ученом Совете НИ РХТУ при очередном переизбрании

претендента.

Ответственным за стратегическое планирование на уровне факультета (кафедры)

является декан факультета (заведующий кафедрой).

Результатами оперативного планирования являются ежегодные планы кафедр,

утверждаемые на заседаниях кафедр и предоставляемые администрации НИ РХТУ.

Планирование создания и развития СМК на уровне института осуществляется согласно

СТО СМК ПУ-01 «Планирование СМК». Ответственность за сохранением целостности

СМК после внесения в неё изменений несёт руководитель Службы качества.

СМК

НИ РХТУ



5.5 Ответственность, полномочия и обмен информацией

5.5.1 Ответственность и полномочия

Для обеспечения эффективного управления качеством в НИ РХТУ определены

ответственность и полномочия на всех уровнях управления институтом.

Распределение ответственности и полномочий между сотрудниками

документировано в организационной структуре НИ РХТУ (рисунок 6).

Директор института обеспечивает доведение Политики в области качества до всех

уровней исполнения и руководства, несет ответственность за общее руководство

качеством, определяет стратегию и устанавливает приоритеты в решении проблем

качества, выделяет соответствующие ресурсы для эффективного функционирования СМК

НИ РХТУ и достижения стратегических целей института.

Руководители структурных подразделений проводят свою работу в соответствии с

Политикой и Целями в области качества, требованиями настоящего РК, Положением о

Новомосковском институте РХТУ им. Д.И. Менделеева. и другими организационно-

правовыми и нормативными документами университета. Руководители структурных

подразделений и советов университета несут ответственность за достижение целей в

области качества, эффективное планирование, управление, обеспечение и улучшение

качества в рамках своих функциональных направлений.

Каждый член трудового коллектива института несет ответственность за

реализацию Политики и Целей в области качества и выполнение требований СМК в

рамках своих должностных обязанностей.

Обязанности, права, ответственность и взаимодействие персонала, который

руководит, выполняет и проверяет работы, влияющие на качество, определены в

документации СМК, приказах, положениях о структурных подразделениях, должностных

инструкциях руководителей и сотрудников. Руководители и сотрудники подписывают

лист ознакомления с соответствующими документами с указанием даты ознакомления.

Ответственность и полномочия в области качества и организационная структура

подразделений, ответственных за формирование СМК и обеспечивающих ее

функционирование представлены во введении настоящего РК.

.

СМК

НИ РХТУ



Рисунок 6. Организационная структура управления НИ РХТУ им. Д.И.Менделеева*

СМК

НИ РХТУ



5.5.2 Представитель руководства

Директор института назначил приказом № 785/58 от 13.05.2002. заместителя

директора по учебной работе представителем руководства по качеству, который является

ответственным за:

- разработку, внедрение и функционирование СМК в соответствии с

требованиями ГОСТ ISO 9001-2011;

- предоставление отчетов высшему руководству о функционировании и

необходимости улучшения СМК НИ РХТУ;

- взаимодействие с внешними сторонами по вопросам функционирования СМК

НИ РХТУ;

- содействие распространению понимания требований потребителей, Министерства

образования и науки РФ, а также других заинтересованных сторон сотрудникам

института;

- выдвижение кандидатур уполномоченных по качеству по подразделениям и

координация их работы в области выполнения целей СМК в подразделениях

института;

- контроль проведения внутренних аудитов (утверждение программы, планов

проведения и результатов внутренних аудитов);

- координация работы по мониторингу СМК НИ РХТУ, контроль результативности

ее процессов, деятельность по анализу полученных данных для высшего

руководства;

- контроль работоспособности СМК по мере внесения в нее изменений;

- руководство составлением отчетов о функционировании СМК и доведение

данных до высшего руководства университета;

- выработка корректирующих и предупреждающих мероприятий;

- управление разработкой проектов по улучшению деятельности СМК.

Деятельность представителя руководства осуществляется на основании приказа

№2371/125 от 30.12 2004 г.

5.5.3 Внутренний обмен информацией

Высшее руководство обеспечивает обмен информацией в вузе от верхних уровней

управления до нижних:

СМК

НИ РХТУ



− с помощью распорядительной документации (приказов, распоряжений,

нормативных документов);

− приема по личным и служебным вопросам;

− деловой переписки (докладные записки, заявления);

− путем распространения решений Ученого Совета,

− на конференциях трудового коллектива НИ РХТУ;

− через корпоративную сеть.

Ответственность за обмен информацией между отдельными уровнями управления

возложена на директора НИ РХТУ.

На уровне факультетов (кафедр) обмен информацией осуществляется через:

- заседания совета факультета (кафедры);

- корпоративную сеть.

Ответственность за данный вид обмена информацией возлагается на деканов

факультетов (заведующих кафедрами).

Обмен информацией по вопросам результативности СМК осуществляется в ходе:

- заседаний Ученого Совета;

- проведения обучающих семинаров в области менеджмента качества;

- совещаний уполномоченных по качеству структурных подразделений;

- через корпоративную сеть, и статьи в местной печати.

Ответственность за данный вид обмена информации возложена на представителя

руководства по качеству.

5.6 Анализ со стороны руководства

5.6.1 Общие положения

Директор института один раз в год анализирует СМК ТГТУ с целью проверки ее

постоянной пригодности, достаточности и результативности.

В анализ включают оценку возможностей улучшения и потребности в изменениях

в СМК вуза, в том числе в Политике и Целях в области качества НИ РХТУ

Сбор информации для анализа и подготовка ежегодного отчета о

функционировании СМК и необходимости улучшения описаны в СТО СМК ПУ-02

Анализ со стороны руководства, доклад заместителя директора по учебной работе

обсуждается на заседании Ученого Совета НИ РХТУ.

СМК

НИ РХТУ



Записями анализа со стороны руководства являются решения Ученого Совета,

которые доводятся до сведения сотрудников через корпоративную сеть. Ответственность

за управление записями анализа со стороны руководства возлагается на ученого

секретаря.

5.6.2 Входные данные для анализа

Входные данные для анализа со стороны руководства включают:

− отчеты по результатам комплексной проверки университета Управлением

лицензирования, аттестации и аккредитации Федеральной службы по надзору

в сфере образования и науки;

− отчеты о внутренних аудитах СМК института;

− отчеты по результатам внешнего аудита, инспекционных проверок Органом

по сертификации систем менеджмента качества и других внешних проверок;

− обратную связь с потребителями (результаты опросов студентов и

предприятий-работодателей);

− рейтинговую оценку института (сведения Федеральной службы по надзору в

сфере образования и науки);

− отчеты руководителей процессов СМК

− информацию о последующих действиях, вытекающих из предыдущих

анализов со стороны высшего руководства;

− предложения сотрудников и студентов по улучшению;

− сведения об изменении в законах и нормативно-правовых документах

Министерства образования и науки РФ, способные повлиять на деятельность

вуза

5.6.3 Выходные данные анализа

Выходными данными анализа со стороны руководства являются:

− предложения по улучшению СМК НИ РХТУ и её процессов

− предложения по улучшению образовательной услуги в соответствии с

требованиями потребителей, Министерства образования и науки РФ и других

заинтересованных сторон;

− программы и планы внутренних аудитов процесса, оценки качества

предоставляемых образовательных услуг;

СМК

НИ РХТУ



− потребность в необходимых ресурсах.

6 МЕНЕДЖМЕНТ РЕСУРСОВ

6.1 Обеспечение ресурсами

В НИ РХТУ определены ресурсы, необходимые для внедрения и поддержания в

рабочем состоянии СМК, а также постоянного повышения ее результативности и

повышения удовлетворенности потребителей путем выполнения их требований (п.8.2).

К ресурсам отнесены:

− научно-педагогические и другие виды работников;

− инфраструктура;

− образовательная среда.

В НИ РХТУ деятельность по управлению ресурсами направлена на:

− управление персоналом, включающее:

− управление кадрами;

− управление подготовкой и повышением квалификации научно-

педагогических и научных кадров;

− управление процессом повышения квалификации преподавателей;

− управление инфраструктурой, включающее:

− управление аудиторным фондом;

− обеспечение безопасности;

− управление материально-техническим обеспечением;

− управление информационными ресурсами библиотеки;

− управление образовательной средой.

Ответственные за определение, обеспечение и поддержание в рабочем состоянии

ресурсов и методы определения потребностей в ресурсах изложены в п.п. 6.2-6.4

настоящего РК. Измерение, анализ и улучшение СМК по обеспеченности ресурсами

осуществляется согласно п.8 настоящего РК.

6.2 Человеческие ресурсы

Установление компетентности и комплектование штатов персонала,

осуществляющего процесс образовательной деятельности, кадрами соответствующей

квалификации осуществляется через управление кадрами.

СМК

НИ РХТУ



Повышение квалификации персонала осуществляется по следующим

направлениям:

− подготовка научно-педагогических и научных кадров в системе послевузовского

профессионального образования, предоставляющей возможность повышения

уровня образования, научной и педагогической квалификации (п. 6.2.2

настоящего РК);

− системная плановая подготовка различных уровней квалификации

преподавателей (п. 6.2.3 настоящего РК).

6.2.1 Управление кадрами

Целью процесса, описанного в СТО СМК ВП-01«Управление ППС и

вспомогательным персоналом», является набор и учет персонала, установление его

компетентности, осведомленности и подготовки. Результат процесса заключается в

обеспечении образовательной услуги компетентным, осведомленным и подготовленным

персоналом.

Процесс управления кадрами включает следующие процедуры:

− конкурсный отбор на должности профессорско-преподавательского состава;

− оценка соответствия преподавателя требуемой квалификации;

− проведение проверки трудовой дисциплины;

− увольнение работников.

Ответственными лицами процесса управления кадрами для вышеперечисленных

процедур являются:

− прием на работу, прием и обработка больничных листов, оформление пенсий,

проведение проверки трудовой дисциплины, предоставление отпусков,

увольнение работников – начальник отдела кадров, согласно Положению об

отделе кадров НИ РХТУ;

− выборы деканов факультетов и заведующих кафедрами, конкурсный отбор на

должности ППС, оценка соответствия преподавателя требуемой

квалификации – заместитель директора по учебной работе, согласно

Положению о порядке замещения должностей научно – педагогических

работников в НИ РХТУ.

СМК

НИ РХТУ



6.2.2 Управление подготовкой и повышением квалификации научно-

педагогических и научных кадров

Согласно Положению о повышении квалификации лиц профессорско-

преподавательского состава НИ РХТУ подготовка и повышение квалификации научно-

педагогических и научных кадров – докторов и кандидатов наук – осуществляется через

отдел аспирантуры. Аспирантура и докторантура являются основными формами

повышения квалификации научно-педагогических и научных кадров. Соискательство

является формой работы над диссертациями без зачисления в аспирантуру и

докторантуру.

Целью подготовки является обеспечение образовательного процесса научно-

педагогическими и научными кадрами высшей квалификации. Результаты процесса

отражаются в аттестатах кандидата и доктора наук, а также личных делах аспирантов,

соискателей и докторантов (в соответствии с СТО СМК ОП-08).

Процесс подготовки и повышения квалификации научно-педагогических и

научных кадров включает два этапа:

− подготовку аспирантов, содержащая процессы:

− сдачи вступительных экзаменов;

− зачисления в аспирантуру;

− сдачи кандидатских экзаменов;

− написания кандидатской диссертации;

− защиты кандидатской диссертации;

− подготовку докторантов, содержащая процессы:

− зачисления в докторантуру;

− выполнения исследований с учетом консультирования и подготовки к

написанию докторской диссертации;

− написания докторской диссертации;

− защиты докторской диссертации.

Подготовка и повышение квалификации научно-педагогических и научных кадров

осуществляется по следующим категориям в течение указанного времени:

− аспиранты очного обучения – 3 года;

− аспиранты заочного обучения – 4 года;

− соискатели для сдачи кандидатских экзаменов – 2 года;

СМК

НИ РХТУ



− соискатели после сдачи кандидатских экзаменов для подготовки кандидатской

диссертации – 3 года;

− докторанты очного обучения – 3 года;

Ответственным за процесс подготовки и повышения квалификации научно-

педагогических и научных кадров является заместитель директора по научной работе.

Повышение квалификации преподавателей осуществляется также через следующие

формы:

− факультет повышения квалификации преподавателей (ФПК);

− обучение в учебных центрах и институтах повышения квалификации;

− стажировка на предприятиях и в учебных заведениях.

Стажировка ППС проводится сроком от двух недель до двух месяцев.

Ответственным за повышение квалификации преподавателей является заместитель

директора по учебной работе.

Оценку результативности предпринятых мер по повышению квалификации

персонала проводит заведующий кафедрой и декан.

Порядок проведения повышения квалификации ППС и учебно-вспомогательного

персонала установлен в СТО СМК ВП-01.

Обучение внутренних аудиторов СМК НИ РХТУ проводится силами

преподавателей кафедры «Аналитическая химия, стандартизация и сертификация»,

имеющих опыт по разработке, внедрению и проведению аудитов СМК. Порядок

подготовки внутренних аудитов в НИ РХТУ установлен в СТО СМК ДП-03 Внутренний

аудит.

6.3 Инфраструктура

Инфраструктура вуза включает:

− аудиторный фонд;

− технические средства и программное обеспечение;

− хозяйственный отдел;

− производственные помещения;

− транспортные средства, средства связи.

6.3.1 Управление аудиторным фондом

СМК

НИ РХТУ



Аудиторный фонд состоит из: лекционных аудиторий, учебных аудиторий,

лабораторий, читальных залов, чертежных залов, деканатов, кафедр, кабинетов отделов,

спортивных залов.

Целью процесса, описанного в СТО СМК ВП-02 «Управление инфраструктурой и

образовательной средой» является распределение, подготовка, контроль и поддержание

аудиторного фонда. Результатом процесса является обеспечение рабочими местами в

процессе предоставления образовательной услуги.

Результаты процесса отражаются в:

− расписании занятий;

− приказах и актах о готовности аудиторного фонда.

Управление аудиторным фондом включает:

− паспортизацию служебных помещений и аудиторий;

− распределение аудиторного фонда;

− подготовку аудиторного фонда к началу учебного года;

− оснащение аудиторного фонда мебелью;

− контроль за порядком эксплуатации аудиторного фонда;

− поддержание санитарного состояния аудиторного фонда;

− капитальный и текущий ремонт.

Ответственными за процесс управления аудиторным фондом являются:

− распределение аудиторного фонда, подготовка аудиторного фонда к началу

учебного года, оснащение аудиторного фонда мебелью, контроль за

условиями эксплуатации аудиторий – заместитель директора по АХР;

− паспортизация служебных помещений и аудиторий, поддержание

санитарного состояния аудиторного фонда – заведующие лабораторий;

− капитальный и текущий ремонт – заместитель директора по АХР.

Поддержание внутреннего распорядка в университете обеспечивается в

соответствии с Правилами внутреннего распорядка НИ РХТУ.

Организация охраны материальных ценностей включает:

− дежурство на вахтах учебных корпусов;

− видеонаблюдение за корпусами зданий института;

− учет передачи ключей от аудиторий.

СМК

НИ РХТУ



На всех вахтах ведутся журналы передачи смен между дежурными, в которых

указываются сведения о сдаче, принятии смены и отчет о дежурстве. На вахтах ведется

учет передачи ключей.

Поддержания внутреннего распорядка в институте включает:

− поддержание общественного распорядка;

− пропускную систему в корпуса университета.

В институте введена пропускная система: при входе в учебные корпуса

необходимо предъявлять студенческие билеты или служебные удостоверения.

После окончания учебных занятий вахтёры в обязательном порядке делают обход.

За ночь осуществляется 2 – 3 обхода. Продолжительность обхода составляет около одного

часа, за время которого проверяется целостность замков, состояние окон.

6.3.2 Информационные ресурсы библиотеки

Библиотека является одним из ведущих структурных подразделений института,

обеспечивающих информационными ресурсами образовательный процесс и научные

исследования, а также центром распространения знаний, духовного и интеллектуального

общения, культуры.

Ответственным за процесс управления информационными ресурсами библиотеки

является заведующий библиотекой.

Информационные ресурсы библиотеки описаны в СТО СМК ВП-04 «Библиотечное

обслуживание» и включают:

− формирование, сохранность и использование библиотечного фонда;

− обслуживание абонентов;

− справочно-поисковый аппарат.

6.3.3 Информационные и технические ресурсы

Информационное, техническое и программное обеспечение образовательного

процесса описано в процессе СТО СМК ВП-05 «Обеспечение 1Т-ресурсами» и включает:

− сетевой информационный поток (информация на сайте НИ РХТУ,

корпоративная локальная компьютерная сеть);

− учебные классы с персональными электронно-вычислительными машинами;

− электронные учебные издания.

СМК

НИ РХТУ



Ответственным за управление информационными и техническими ресурсами

является руководитель ЦИТ.

6.4 Образовательная среда

Образовательная среда в институте определяется комбинацией физических,

социальных, психологических факторов. Целью процедуры является обеспечение

безопасного проведения образовательного процесса, научно-исследовательских,

хозяйственных работ, безопасных условий труда и благоприятной окружающей рабочей

обстановки. Результатами процедуры управления образовательной средой являются:

− знания работниками правил, норм и инструкций по безопасным условиям

труда;

− предложения по улучшению условий труда;

− использование в работе и средств индивидуальной и коллективной защиты

специальной одежды, обуви;

− соблюдение правил внутреннего трудового распорядка;

− соблюдение требований охраны труда и пожарной безопасности;

− санитарно-бытовые условия, соответствующие нормам.

Ответственным за управления образовательной средой является Заместитель

директора по АХР, который в своей работе взаимодействует с Государственными

органами надзора и контроля.

7 ПРОЦЕССЫ ЖИЗНЕННОГО ЦИКЛА ПРОДУКЦИИ

7.1 Планирование процессов жизненного цикла продукции

Для планирования новых видов деятельности или оказания образовательной услуги

по конкретному договору (контракту) разрабатываются документы, которые можно

отнести к планам качества, например:

− планы открытия новых специальностей;

− бизнес-планы научно-исследовательских проектов;

− план внедрения рейтинговой системы;

− договор о целевой подготовке специалистов (с учетом особых требований

предприятия).

План качества может содержать:

СМК

НИ РХТУ



− цели в области качества, сформулированные в форме, позволяющей их

измерить;

− распределение ответственности и полномочий;

− требуемые ресурсы (персонал, оборудование и другие);

− сроки разработки;

− применяемые измерительные средства (например, тесты, экзамены и

другие);

− контрольные точки, на соответствующих стадиях разработки;

− методы проверки достижения поставленных целей в области качества.

Разработка и внедрение планов новых видов деятельности, как правило,

осуществляются на основании приказа по НИ РХТУ, в котором указываются цели,

ответственности, сроки, ресурсы.

НИ РХТУ предоставляет услуги в области высшего профессионального

образования согласно перечню основных направлений подготовки специалистов,

лицензированных Федеральной службой по надзору в сфере образования и науки (см.

введение).

Примером разработки и реализации плана качества является переход в 2011 году на

подготовку бакалавров.

В соответствии с процессной схемой СМК НИ РХТУ (рисунок 2) определены

процессы жизненного цикла для бизнес-процесса высшего профессионального

образования по различным направлениям подготовки бакалавров.

Планирование осуществлялось с учётом установленного взаимодействия

процессов.

Ответственность за планирование процессов жизненного цикла образовательной

услуги несут руководители/владельцы соответствующих процессов, определённые в

паспортах процессов и документированных процедурах.

Планирование включает:

− установление целей в соответствии с требованиями государственных

образовательных стандартов ;

− определение потребности в разработке процессов (документов),

подлежащих применению, и их взаимодействие;

− разработку учебного плана по каждому направлению подготовки;

− разработку рабочих программ по дисциплинам учебного плана;

СМК

НИ РХТУ



− разработку контрольно-измерительных материалов по каждой дисциплине;

− разработку ООП по каждому направлению подготовки

− установление порядка обеспечения ресурсами;

− определение необходимой деятельности по верификации и валидации,

каждого этапа запланированных работ.

Записи по результатам планирования процессов жизненного цикла

образовательной услуги (протоколы совещаний, планы работ и т.д.) поддерживаются в

рабочем состоянии. Виды записей отражены в СТО СМК ОП-03 «Проектирование и

разработка ООП».

7.2 Процессы, связанные с потребителем

Деятельность этих процессов осуществляется в соответствии с СТО СМК ОП-01

«Взаимосвязь с потребителями», СТО СМК ОП-02 «Довузовская подготовка» и СТО СМК

ОП-04 « Организация приёма и зачисления студентов».

7.2.1 Определение требований, относящихся к образовательной услуге

Обязательные государственные требования к минимуму содержания и уровню

подготовки по каждому направлению подготовки (специальности), реализуемому в НИ

РХТУ, изложены в ФГОС/ГОС ВПО.

Дополнительные требования к знаниям, умениям, навыкам и компетенциям, как

результату образовательного процесса института, и реализации их в профессиональной

деятельности выпускника для каждого направления подготовки (специальности) вносятся

на основании:

− анализа тенденций развития науки и техники;

− сравнения с деятельностью лучших вузов и вузов-конкурентов;

− особенностей НИ РХТУ;

− рекомендаций Учебно-методического объединения специальности;

− требования, относящиеся к образовательной услуге, предъявляемые:

− абитуриентами – определяют на основании ежегодного опроса

абитуриентов, конкурса по направлениям подготовки

(специальностям);

− предприятиями (организациями) – на основании получения

информации о требованиях работодателей, предъявляемых к

СМК

НИ РХТУ



выпускникам, количества запросов на молодых специалистов,

сведений, полученных от службы занятости, количества

нетрудоустроенных выпускников по отдельным специальностям.

Ответственным за определение этих требований и оценку того, как осуществляется

их выполнение, является заместитель директора по учебной работе. Эта информация

используется при совершенствовании учебных планов и программ учебных дисциплин

направлений подготовки (специальностей).

Дополнительные требования, возникающие при заключении договоров на обучение

с полным возмещением затрат, реализуются в процессе дополнительного

профессионального образования в соответствии со специально разработанными рабочими

учебными планами и программами учебных дисциплин.

7.2.2 Анализ требований, относящихся к образовательной услуге

Потребность в анализе требований, относящихся к образовательной услуге,

возникает в следующих случаях:

− при открытии нового направления подготовки;

− при предоставлении образовательной услуги на договорной основе с

полным возмещением затрат на обучение (обучение на коммерческой

основе);.

При открытии нового направления подготовки анализ проводится на каждом этапе

разработки и внедрения ООП. Анализ обеспечивает:

− определение требований к образовательной услуге;

− подтверждение способности НИ РХТУ выполнять определенные

требования.

Полнота проведения анализа подтверждается государственной лицензией на право

ведения образовательной деятельности в сфере высшего профессионального образования

и свидетельством о государственной аккредитации по данному направлению подготовки

(специальности).

Договор на предоставление образовательной услуги может быть заключен:

− между институтом (исполнителем) и студентом (потребителем);

− между институтом (исполнителем) и представителем несовершеннолетнего

студента в лице родителей или других родственников, спонсоров,

гарантирующих финансирование обучения (заказчиком) и студентом

(потребителем) (договор на обучение с полным возмещением затрат);

СМК

НИ РХТУ



− между университетом, студентом и предприятием (договор о целевой

контрактной подготовке).

В случае возникновения дополнительных требований к образовательной услуге,

институт определяет возможность их выполнения. При положительном решении

включает их в дополнительное соглашение и осуществляет обучение через ЦОУ.

Если требования к образовательной услуге в договоре изменены, на декана

факультета возлагается ответственность за обеспечение действий, чтобы

соответствующие документы (например, рабочие учебные планы и/или программы

учебных дисциплин) были исправлены, а заинтересованный персонал был поставлен в

известность об изменившихся требованиях.

В вузе ведутся записи об анализе и периодическом пересмотре договоров

(соглашений, контрактов) и последующих действиях в виде приказов и распоряжений по

институту и распоряжений в соответствующих подразделениях.

7.2.3 Связь с потребителями

НИ РХТУ осуществляет связь с потребителями, касающаяся:

− информации об образовательных услугах;

− обратной связи с потребителями.

Информация о специальностях и направлениях подготовки бакалавров содержит

сведения об областях, объектах и видах профессиональной деятельности, составе

изучаемых предметов, квалификации специалиста, предполагаемых местах работы

выпускников, уровне квалификации профессорско-преподавательского состава, ведущего

подготовку специалистов.

Процесс информирования потребителей о предоставляемых образовательных

услугах относится к профориентационной работе. Ответственные за профориентационную

работу на уровне:

− института – заместитель директора по учебной работе, отборочная

комиссия;

− факультета – декан факультета;

− кафедры – заведующий кафедрой.

Профориентационная работа включает:

− издание рекламных проспектов, публикацию статей и выступления в

средствах массовой информации;

СМК

НИ РХТУ



− создание рекламных видеофильмов об институте, направлениях подготовки

и специальностях;

− выпуск рекламного номера газеты «Новомосковский Менделеевец»;

− ведение сайта НИ РХТУ в Интернете;

− рекламирование образовательных услуг, предоставляемых НИ РХТУ на

ярмарке вакансий;

− подготовку рекламно-информационные стендов;

− агитационная работа с абитуриентами в период приема документов;

− проведение «Дней открытых дверей» института.

В сентябре месяце заместитель директора по учебной работе проводит анализ

результатов набора, который докладывается на Ученом Совете НИ РХТУ.

Профориентационная деятельность описана в ДП процесса ОП-04 «Организация

приема и зачисления студентов» (СТО СМК ОП-04).

Институт осуществляет обратную связь с потребителями, с целью определения

претензий по удовлетворенности образовательной услугой в соответствии с СТО СМК

ОП-01 «Взаимосвязь с потребителями» и СТО СМК ОП-09 «Оценка удовлетворенности

потребителя».

7.3 Проектирование и разработка

Процесс проектирования и разработки инициируется:

− необходимостью открытия новых направлений подготовки;

− изменением требований ФГОС/ГОС ВПО;

− внесением предложений по улучшению основной образовательной

программы.

Целью процесса, описанного в СТО СМК ОП-03 «Проектирование и разработка

ООП» является создание основных образовательных программ по направлениям

подготовки, соответствующих требованиям Министерства образования и науки РФ и

Федеральной службы по надзору в сфере образования и науки, потребителей и других

заинтересованных сторон.

Результатом успешного завершения работ по проектированию и разработке

является получение лицензии на право ведения образовательной деятельности в сфере

высшего профессионального образования (включение перечня новых образовательных

СМК

НИ РХТУ



программ в приложение к действующей лицензии) и основная образовательная

программа, включающая рабочий учебный план и программы учебных дисциплин.

Ответственными за процесс проектирования и разработки являются заведующие

выпускающими кафедрами.

7.4 Закупки

Целью процесса, описанного в СТО СМК ВП-03 «Управление закупками» является

обеспечение института материальными ресурсами.

Ответственным за процесс управления материально-техническими ресурсами

является заместитель директора по АХР.

Порядок управления закупками в бюджетных организациях полностью определен

Федеральным Законом РФ «О размещении заказов на поставки товаров, выполнении

работ, оказании услуг для государственных и муниципальных нужд», №94-ФЗ, который

предусматривает при выборе поставщика конкурсный отбор, аукцион и запрос котировок.

Процесс предусматривает оценку и выбор поставщика. Он содержит критерии

отбора, оценки и повторной оценки поставщика. Записью результатов повторной оценки

является отчёт о деятельности поставщика.

В тендерной документации даётся описание закупаемой продукции. Требования к

закупаемой продукции согласовываются с заинтересованными сторонами до их

сообщения поставщику.

Процесс предусматривает верификацию закупленной продукции до, либо в момент

передачи её потребителю.

7.5 Оказание образовательной услуги

7.5.1 Управление оказанием образовательной услуги

Реализация ООП по направлениям подготовки (специальностям) является

основным видом деятельности НИ РХТУ им. Д.И.Менделеева.

Реализация ООП основывается на ГОС ВПО по специальностям и ФГОС ВПО по

направлениям, примерных учебных планах, графиках, примерных программах дисциплин,

основных образовательных программах по направлениям и специальностям НИ РХТУ.

Реализация ООП осуществляется по очной, очно-заочной формам обучения.

Учебный процесс обеспечивает реализацию ООП в соответствии с СТО СМК ОП-05

СМК

НИ РХТУ



«Реализация ООП». Отдельные элементы учебного процесса описаны в

документированных процедурах к СТО СМК -05:

− управление самостоятельной работой (ДП-ОП-05-01);

− управление практикой студентов (ДП-ОП-05-02);

− балльно-рейтинговая система контроля (ДП-ОП-05-03).

Управление учебным процессом включает в себя:

− планирование учебного процесса;

− управление организацией и проведением занятий;

− текущий, промежуточный контроль учебного процесса;

− управление методической работой;

− материально-техническое оснащение учебного процесса.

Управление методической работой описано в СТО СМК ДП-08 «Издательская

деятельность».

Целью методической деятельности является обеспечение учебного процесса

необходимыми учебными изданиями на бумажных и электронных носителях за счет

методической деятельности кафедр и издательской деятельности института с целью

совершенствования аудиторной и самостоятельной работы студентов и повышения

качества образовательного процесса.

Ответственным за методическую деятельность в институте является руководитель

УМК.

Результатом методической деятельности являются:

− учебные издания,

− электронные учебные издания,

− учебно-методические комплексы дисциплин (УМК).

При планировании учебного процесса разрабатываются:

− график учебного процесса;

− общая учебная нагрузка и штаты кафедры;

− распределение учебной нагрузки на кафедре;

− индивидуальный план преподавателя;

− расписание занятий.

Текущий промежуточный контроль производится по фонду контрольных заданий,

который входит в структуру УМК по дисциплине. Требования к системе оценки знаний,

СМК

НИ РХТУ



умений и навыков по каждой дисциплине учебного плана описано в СТО СМК ОП-06

«Оценка уровня ЗУН».

Порядок проведения итоговой государственной аттестации установлен в СТО

СМК ОП-07 «Государственная аттестация выпускников».

В процессе реализации ООП могут быть выработаны, при необходимости,

изменения, коррекция учебной документации: рабочего учебного плана специальности

(направления подготовки), рабочих программ; курсов лекций, программы практик;

методических материалов для студентов и преподавателей; контрольных измерительных

материалов, содержания и порядка проведения промежуточных аттестаций.

Ответственным за процесс учебно-организационной деятельности является

заместитель директора по учебной работе.

7.5.2 Валидация образовательного процесса

Валидация образовательного процесса осуществляется в виде комплексной оценки

деятельности ВУЗа, которая проводится один раз в пять лет. Комплексная оценка

производится в соответствии с требованиями нормативных документов Федеральной

службы по надзору в сфере образования и науки и описана в СТО СМК ПУ-03

«Подготовка к государственной аккредитации вуза».

7.5.3 Идентификация и прослеживаемость

Организация идентификации и прослеживаемости образовательной услуги

осуществляется на всем процессе оказания образовательной услуги, начиная с

поступления абитуриента и заканчивая выпуском бакалавра (специалиста) как на уровне

кафедры, факультета, так и на уровне НИ РХТУ. Процедура идентификации и

прослеживаемости установлена в СТО СМК ДП-07.

Процедура идентификации и прослеживаемости инициируется:

− необходимостью фиксирования результатов выполнения учебного плана каждым

студентом;

− необходимостью учета контингента студентов;

− необходимостью отслеживания движения контингента студентов (прием,

восстановление, перевод в другой вуз, перевод на другой курс, отчисление,

предоставление академического отпуска, выдача диплома о незаконченном высшем

образовании, выдача диплома специалиста).

СМК

НИ РХТУ



7.5.4 Собственность потребителя

К собственности потребителя в институте относятся документы студентов,

хранящиеся в виде личного дела студентов, а также письменные результаты работ

студентов (курсовые, дипломные работы и др.). Ответственность за управление личными

делами студентов несет начальник отдела кадров. Порядок хранения письменных работ

студентов номенклатурой дел кафедр.

7.5.5 Сохранение соответствия оказанной образовательной услуги

Сохранение соответствия достигается участием института в Интернет-

тестировании остаточных знаний по дисциплинам ГСЭ и ЕН циклов, а также проверкой

остаточных знаний по дисциплинам профессионального цикла в рамках

самообследования. Порядок проведения Интернет-тестирования установлен в

документированной процедуре, входящей в состав процесса ОП-06 (ДП-ОП-06-03

Организация и проведение проверки уровня остаточных знаний).

7.5.6 Воспитательная и социальная поддержка студентов

Помимо оказания образовательной услуги институт ставит перед собой задачу

содействовать всестороннему развитию личности.

Деятельность по организации воспитательной работы и внеучебной деятельности с

обучаемыми с целью формирования у них культурных и нравственных ценностей,

выработки активной гражданской позиции, а также деятельность по оказанию обучаемым

социальной и материальной помощи, создание комфортных условий деятельности и

отдыха, системы стимулирования развития личности описаны в СТО СМК ВП-06

«Воспитательная работа и социальная поддержка студентов».

7.5.7 Научная работа студентов

Наращивание творческого потенциала будущих выпускников достигается широким

участием студентов в научных исследованиях, проводимых на кафедрах НИ РХТУ.

Количество публикаций в соавторстве со студентами является одним из показателей,

определяющим положение кафедры в смотре-конкурсе. Управление научными

исследованиями в НИ РХТУ описано в СТО СМК ОП-08 «Научно-исследовательская

работа».

СМК

НИ РХТУ



7.6 Управление устройствами для мониторинга и измерения

В институте определены мониторинг и измерения, необходимые для обеспечения

свидетельства соответствия образовательной услуги требованиям ФГОС/ГОС ВПО.

Измерение соответствия образовательной услуги осуществляется экспертными,

регистрационными и расчётными методами при проведении контрольных мероприятий:

− промежуточных аттестаций;

− экзаменов;

− дифференцированных зачетов;

− зачетов;

− защиты курсовых работ (проектов);

− защита итогов практик;

− государственных экзаменов;

− защиты выпускной квалификационной работы.

Ответственным за измерение соответствия образовательной услуги является

заместитель директора по учебной работе.

Средствами измерения качества образовательной услуги являются контрольно-

измерительные материалы:

− экзаменационные билеты;

− тестовые задания (тесты.

Управление измерительными материалами обеспечивает:

− проверку перед их применением на соответствие программе учебной

дисциплины;

− корректировку по мере необходимости после анализа результатов

контрольных мероприятий.

8 ИЗМЕРЕНИЕ, АНАЛИЗ И УЛУЧШЕНИЕ

8.1 Общие положения

В НИ РХТУ определены и применяются мониторинг, измерения, анализ и

улучшения. Взаимосвязь этих видов деятельности представлена на рисунке 7.

Целью мониторинга и измерения является демонстрация соответствия

образовательной услуги требованиям:

− ФГОС/ГОС ВПО;

СМК

НИ РХТУ



− государственных требований к минимуму содержания и уровню требований

к специалистам для получения дополнительных квалификаций;

− потребностям потребителей и других заинтересованных сторон.

В НИ РХТУ осуществляется мониторинг и измерение продукции (п.8.2.4) и

определение удовлетворенности потребителей (8.2.1 настоящего РК).

Для обеспечения соответствия СМК установленным требованиям проводятся

внутренние аудиты (п.8.2.2 настоящего РК).

Полученные результаты мониторинга и измерения процессов и продукции,

внутренних аудитов и оценка удовлетворенности потребителей используются для анализа

данных (п. 8.4 настоящего РК), результаты которого планомерно и (или) по мере

возникшей необходимости, являются входными данными для анализа со стороны

руководства (п. 5.6 настоящего РК).

На основании анализа со стороны руководства определяются корректирующие и

предупреждающие действия (п.п. 8.5.2 и 8.5.3 настоящего РК) и планируется постоянное

улучшение (рисунок 7).

Рисунок 7. Взаимосвязь процессов измерения, мониторинга и улучшения

В СМК НИ РХТУ определены методы, используемые для мониторинга, измерения,

анализа и улучшения, а также требования к регистрации данных в записях по качеству

(п.п. 8.2-8.5 настоящего РК). Результативность проводимых измерений периодически

оценивается путем проведения внутренних аудитов.

СМК

НИ РХТУ



В институте определены и используются для анализа данных простейшие

статистические методы (диаграммы, гистограммы, расслоение (стратификация) данных и

другие). Область использования статистических методов определена в п. 8.4 настоящего

РК.

8.2 Мониторинг и измерение

8.2.1 Удовлетворенность потребителей

Мониторинг информации, касающийся восприятия потребителями и другими

заинтересованными сторонами (п.3 настоящего РК) соответствия образовательной услуги

НИ РХТУ их требованиям, является одним из способов измерения работы СМК.

НИ РХТУ осуществляет обратную связь с потребителями с целью определения их

удовлетворенности (п. 7.2.3 настоящего РК). Установлены следующие методы получения

информации об удовлетворенности:

− внутренних потребителей – студентов различных курсов – проводятся

анкетирования по оценке удовлетворенности условиям предоставления

образовательной услуги, то есть деятельностью вуза в целом

− предприятий (организаций, учреждений) – собираются официальные

отзывы, а также определяются показатели спроса на выпускников вуза

(заказы на специалистов, данные трудоустройства выпускников, показатели

их профессионального роста), с целью выяснения их удовлетворенности

выпускниками, работающими у них, администрации субъектов Федерации,

органов местного самоуправления и служб занятости населения –

собираются официальные отзывы и сведения о выпускниках, состоящих на

их учете. Ответственный – руководитель службы занятости;

− Министерства образования и науки РФ и Федеральной службы по надзору в

сфере образования и науки – сбор информации о рейтинге, мониторинге НИ

РХТУ и выполнении требований аккредитационных показателей (модуль

сбора данных);

− работников НИ РХТУ – проводится анкетирование.

Полученная информация используется при анализе СМК со стороны руководства

(п. 5.6.2 настоящего РК), обеспечении высшим руководством выполнения всех

установленных требований (п. 5.1 настоящего РК), определении ресурсов, требуемых для

СМК

НИ РХТУ



повышения удовлетворенности потребителей (п. 6.1 настоящего РК); а также для

улучшения деятельности вуза (п. 8.5.1 настоящего РК).

Оценка удовлетворенности потребителей осуществляется в соответствии с СТО

СМК ОП-09.

8.2.2 Внутренний аудит

В институте проводятся внутренние аудиты, которые являются высшей формой

контроля руководством СМК. Аудит проводится по всем процессам СМК, устанавливая

связь между целями процесса, ходом реализации процесса и результатами процесса и

выявляя слабые стороны и области для улучшения.

Координация и руководство внутренними аудитами возлагается на представителя

высшего руководства - заместителя директора по учебной работе и службу качества.

Результаты внутренних аудитов служат основой входных данных для анализа со

стороны руководства (п. 5.6 настоящего РК), позволяют организации декларировать свое

соответствие ГОСТ ISO 9001-2011 и обеспечивают внутренним и внешним потребителям

уверенность в стабильном качестве предоставляемой образовательной услуги и

надежности СМК.

Внутренние аудиты осуществляются с целью:

− оценка соответствия СМК установленным требованиям;

− определения соответствия выполненных мероприятий в рамках СМК

запланированным;

− поддержания СМК в рабочем состоянии в соответствии с требованиями

ГОСТ ISO 9001-2011;

− анализа, оценки и постоянного повышения результативности

функционирования СМК;

− определения потенциальных возможностей для улучшения;

− определения степени достижения целей и реализации политики в области

качества.

Внутренние аудиты проводятся:

− в соответствии с программой и графиком, составленными в институте –

плановый аудит;

− по указанию руководства института – внеплановый аудит;

− на этапе самообследования при аккредитации вуза;

СМК

НИ РХТУ



− перед проведением внешнего аудита третьей стороной с целью

сертификации СМК.

В ходе и по результатам аудита формируются сведения о действенности СМК

института, выявляются возможности для совершенствования процессов и процедур, а

также формулируются рекомендации по тем направлениям деятельности, которые

требуют улучшения.

Внутренний аудит проводится при взаимодействии всех структурных

подразделений института в соответствии с разработанной программой.

В институте проводится отбор и обучения внутренних аудиторов, с целью

обеспечения объективности и беспристрастности аудита (п.6.2.2 настоящего РК).

Внутренний аудит включает планирование, подготовку к аудиту, осуществление

аудита на месте, выработку корректирующих и предупреждающих действий, их контроль

и улучшение. По итогам аудита составляется отчет о результатах внутреннего аудита, а

также позже формируется отчет о верификации предпринятых мер по внутренним

проверкам.

Периодичность, ответственность и требования, касающиеся внутренних проверок,

информирование об их результатах, а также ведение и сохранение записей изложены в

СТО СМК ДП-03 «Внутренний аудит».

8.2.3 Мониторинг и измерение процессов

Мониторинг и измерение процессов СМК НИ РХТУ проводится с целью

демонстрации способности процессов достигать запланированных результатов.

Мониторинг и измерение процессов СМК осуществляется на основе разработанной

системы показателей, которая отражена в паспорте каждого процесса в виде показателей

мониторинга и показателей результативности. Отчет о состоянии процесса по

установленной форме осуществляет руководитель/владелец процесса. Объединение

результатов измерения всех процессов СМК дает оценку качества деятельности вуза,

которая сравнивается с критериями, предлагаемыми Федеральной службой в сфере

образования и науки, а также планируемыми целями вуза.

В основу измерения процессов СМК положена следующая логическая модель:

Политика в области качества – цели – планирование – измерение.

СМК

НИ РХТУ



Рисунок 8. Формирование системы показателей измерения процессов СМК вуза

Собранная информация используется для анализа данных (п. 8.4 настоящего РК).

Если измеряемая цель не достигнута, то, когда это целесообразно, предпринимаются

корректирующие действия для обеспечения соответствия образовательной услуги.

8.2.4 Мониторинг и измерение продукции

Институтом применяются надлежащие методы для мониторинга и измерения

уровня качества образовательной услуги на соответствие требованиям ФГОС/ГОС ВПО и

дополнительным требованиям заинтересованных сторон. Мониторинг и измерение

оказания образовательной услуги осуществляется на соответствующих стадиях процесса

жизненного цикла согласно запланированным мероприятиям.

Мониторинг и измерение уровня качества образовательной услуги состоит из двух

систем:

− мониторинга и измерения качества результата образовательного процесса:

соответствия уровня знаний студентов и выпускников требованиям

государственного образовательного стандарта;

− мониторинга и измерения характеристик системы обеспечения этого

качества:

− содержания образования;

− преподавательских кадров;

СМК

НИ РХТУ



− информационно-методического обеспечения;

− материально-технического обеспечения качества подготовки;

− используемых образовательных технологий;

− научной деятельности.

Объектами мониторинга и измерения уровня качества результата образовательного

процесса являются:

− уровень ЗУН студентов во время обучения (промежуточный контроль);

− ЗУН выпускников (выходной контроль).

Измерение уровня ЗУН студентов во время обучения осуществляется при проведении

следующих контрольных мероприятий:

− промежуточных аттестаций студентов;

− экзаменов;

− зачётов;

− защит курсовых работ (проектов);

− аттестаций производственной практики.

Для измерений уровня ЗУН студентов используются традиционные методы

(собеседование, защита рефератов и курсовых работ (проектов), сдача экзаменов с

использованием экзаменационных билетов и другие).

Ответственными за данные процессы являются преподаватели кафедр.

Порядок осуществления измерений и оценки уровня ЗУН студентов во время

обучения изложен в следующих руководящих документах:

− СТО СМК ОП-05 «Реализация ООП»;

− СТО СМК ОП-06 «Оценка уровня ЗУН»;

− Положение о курсовых экзаменах и зачетах в НИ РХТУ.

Измерение ЗУН выпускников осуществляется при сдаче государственных

экзаменов и защите выпускной квалификационной работы (СТО СМК ОП-07

Государственная аттестация выпускников).

Ответственными за данные процессы являются заведующие выпускающими

кафедрами.

8.3 Управление несоответствующей продукцией

Институт обеспечивает все необходимые условия, чтобы продукция, не

СМК

НИ РХТУ



соответствующая требованиям для обучения и/или повышения уровня знаний и навыков, а

также студенты, не прошедшие контрольные мероприятия (неуспевающие студенты),

были выявлены, идентифицированы, зарегистрированы и находились в управляемых

условиях с целью предотвращения выпуска неквалифицированных специалистов.

Управление неуспевающими студентами реализуется в рамках учебно-

организационной деятельности и образовательного процесса (п. 7.5.1 настоящего РК).

Ответственность за управление неуспевающими студентами возлагается на уровне:

− кафедры – на заведующих кафедрами;

− факультета – на деканов факультетов;

− института – на заместителя директора по учебной работе.

С неуспевающими студентами могут быть осуществлены мероприятия с целью

устранения обнаруженного несоответствия (например, переэкзаменовка). В случае

отчисления неуспевающего студента, после предоставлении им необходимых

(оправдательных) документов, он может быть восстановлен с условием прохождения

повторных аттестационных испытаний (Положение о порядке перевода, отчисления и

восстановления студентов вуза).

В институте разработана документированная процедура СТО СМК ДП-04

Управление несоответствиями, которая определяет средства управления,

соответствующую ответственность и полномочия для работы с неуспевающими

студентами и описывает порядок:

− выявления и идентификации неуспевающих студентов;

− переэкзаменовок студентов;

− отчисления студентов;

− восстановления студентов,

а также:

− анализ выявленных несоответствий;

− ответственность и полномочия на принятие решения в отношении

неуспевающих студентов;

− документальное оформление решений (записи).

− Неуспевающие студенты выявляются в результате всех видов контроля в

процессе образовательной деятельности:

− допуска к сессии;

СМК

НИ РХТУ



− экзаменационной сессии;

− аттестации производственной практики;

− итоговых квалификационных мероприятий.

Выявленные несоответствия анализируются и в дальнейшем управляются в

установленном в СТО СМК ДП-04 порядке.

Категории несоответствий:

− несоответствия в учебных планах, программах и содержании дисциплин

подготовки обучаемых;

− несоответствия компетентности, подготовки и осведомленности

сотрудников;

− несоответствия в информационном обеспечении;

− несоответствия в инфраструктуре;

− несоответствия, относящиеся к категориям - абитуриент, обучающийся,

выпускник университета (несоответствия при проверке знаний или аттестации

обучаемых);

− несоответствия в нравственно-этическом, культурном аспектах.

Записи о характере несоответствий и любых последующих действий, включая

санкционированное разрешение на переэкзаменовку, отчисление или восстановление,

регистрируются в формах, установленных в институте (экзаменационных листах,

экзаменационных ведомостях, распоряжениях и приказах по институту и других) и

поддерживаются в рабочем состоянии согласно требованиям СТО СМК ДП-02

«Управление записями».

8.4 Анализ данных

В институте определены, собираются и анализируются данные, необходимые для

демонстрации пригодности и результативности СМК, а также оценивания, в какой

области можно осуществлять постоянное повышение результативности СМК.

Эти данные включают:

− результаты измерения процессов СМК (п. 8.2.3);

− результаты образовательного процесса;

− рейтинг института по основным показателям деятельности Федерального

агентства по образованию;

СМК

НИ РХТУ



− результаты анкетирования для оценки удовлетворенности заинтересованных

сторон (п. 8.2.1);

− результаты внутренних аудитов;

− входные данные для анализа со стороны руководства.

Анализ данных направлен на сравнение достигнутых результатов с запланированными

(п. 5.4 настоящего РК). Он должен осуществляться планомерно (в соответствии с

паспортами процессов) и/или по мере возникшей необходимости (например, по

требованию высшего руководства института или Федеральной службы по надзору в

области образования и науки).

Для анализа данных используются статистические методы управления качеством.

8.5 Улучшение

8.5.1 Постоянное улучшение

Постоянное улучшение – это повторяющаяся деятельность по увеличению

способности выполнять требования. В институте постоянное улучшение используется как

инструмент для повышения результативности СМК, а также для достижения

удовлетворенности потребителей и других заинтересованных сторон путем максимально

рационального использования опыта и знаний сотрудников. В процессе постоянного

улучшения участвуют все сотрудники. Ответственность за процесс постоянного

улучшения возложена на представителя руководства по качеству – заместителя директора

по учебной работе.

Постоянное улучшение распространяется на:

− продукцию (образовательную услугу, в том числе знания, умения, навыки

выпускников);

− процессы;

− систему менеджмента качества;

− образовательную среду.

В результате осуществления данного процесса:

− выбирается оптимальная организация процессов различного уровня;

− повышается результативность процессов СМК;

− улучшается инфраструктура и образовательная среда;

− снижаются затраты путем устранения неэффективных, нерациональных

действий и эффективного использования всех видов ресурсов;

СМК

НИ РХТУ



− повышается качество образовательной услуги;

− повышается мотивация персонала путем вовлечения всех сотрудников в

активное участие в жизни института;

Для реализации процесса постоянного улучшения в институте осуществляется

следующее:

− создана система измерений и обратной связи, согласно которой

определяются, собираются и анализируются соответствующие данные по

оценке пригодности и результативности СМК и выявлению возможности

улучшений (п. 8.4 настоящего РК);

− постоянно производится сбор количественных характеристик,

осуществляемых процессов и результатов работ;

− улучшается СМК путем реализации Политики и целей в области качества, а

также результатов аудитов, корректирующих и предупреждающих действий

(п. 8.5.2, 8.5.3 настоящего РК), анализа данных для улучшения, анализа со

стороны руководства, менеджмента ресурсов;

− к большинству процессов СМК института применяется цикл улучшения

«Р1аn — Dо — Сhесk— Асt»;

− осуществляется участие персонала в работе по постоянному улучшению,

делегирование полномочий, групповая работа и создание команд по

улучшению, обучение и повышение квалификации;

− реализуется нацеленность на потребности заинтересованных сторон;

− осуществляется стандартизация достижений посредством документирования

СМК.

Критические процессы или процессы, нуждающиеся в улучшении, определяются в

результате осуществления следующей деятельности:

− внутренних аудитов (п.8.2.2 настоящего РК);

− внешних аудитов;

− анализа данных для улучшения (п. 8.4 настоящего РК);

− анализа со стороны руководства результативности СМК (п.5.6 настоящего

РК);

− текущей деятельности подразделений.

СМК

НИ РХТУ



8.5.2 Корректирующие действия

Институт осуществляет корректирующие действия, предпринимаемые для

устранения причин обнаруженных несоответствий или других нежелательных ситуаций, с

целью предотвращения их повторного возникновения. Разрабатываемые корректирующие

действия адекватны последствиям выявленных несоответствий.

Корректирующие действия осуществляются во всех структурных подразделениях,

участвующих в СМК, после обнаружения в их деятельности несоответствий.

Ответственность за разработку плана корректирующих действий, его

осуществление, оформление записей по результатам предпринятых действий возлагается

на руководителей структурных подразделений, в которых были обнаружены

несоответствия.


«Корректирующие и предупреждающие действия», устанавливающая требования

относительно:

− выявления несоответствий, анализа их значимости и влияния на качество

образовательной услуги;

− установления причин несоответствий, в частности, с использованием

статистических методов (диаграммы Парето, причинно-следственной

диаграммы);

− определения, планирования и реализации корректирующих действий для

предотвращения повторений несоответствий;

− записей результатов предпринятых действий;

− анализа результативности предпринятых корректирующих действий;

− адекватности корректирующих действий последствиям выявленных

несоответствий.

8.5.3 Предупреждающие действия

Институт определяет предупреждающие действия, предпринимаемые для

устранения причин потенциальных несоответствий или других потенциально

нежелательных ситуаций, с целью предупреждения их появления. Разрабатываемые

предупреждающие действия соответствуют возможным последствиям потенциальных

проблем.

СМК

НИ РХТУ



Предупреждающие действия осуществляются во всех структурных подразделениях

института, задействованных в СМК.

Ответственность за разработку плана предупреждающих действий, его

осуществление, возлагается на руководителей структурных подразделений, в которых они

осуществляются.


«Корректирующие и предупреждающие действия», устанавливающая требования

относительно:

− установления возможных несоответствий и их причин;

− оценивания необходимости действий с целью предупреждения появления

несоответствий;

− определения и реализации предупреждающих действий, необходимых для

устранения причин возможных несоответствий;

− соответствия предупреждающих действий последствиям потенциальных

проблем;

− анализа и регистрации (п. 4.2.4 настоящего РК) того, что предупреждающие

действия были предприняты и являются результативными.

СМК

НИ РХТУ



ПРИЛОЖЕНИЕ А

(информационное)

Перечень документации СМК НИ РХТУ им. Д.И.Менделеева

Обозначение документа

Наименование документа

Политика в области качества НИ РХТУ имени Д.И.Менделеева на 2012 г Цели в области качества НИ РХТУ на 2012 г

Модель системы менеджмента качества НИ РХТУ им. Д.И.Менделеева (процессная схема СМК)

СТО СМК РК-00 Стандарт организации. Система менеджмента качества. Руководство по качеству.

СТО СМК ДП-01 Стандарт организации. Система менеджмента качества. Управление документацией.

СТО СМК ДП-02 Стандарт организации. Система менеджмента качества. Управление записями.

СТО СМК ДП-03 Стандарт организации. Система менеджмента качества. Внутренний аудит

СТО СМК ДП-04 Стандарт организации. Система менеджмента качества. Управление несоответствиями.

СТО СМК ДП-05 Стандарт организации. Система менеджмента качества. Корректирующие и предупреждающие действия.

СТО СМК ДП-06 Стандарт организации. Система менеджмента качества. Информирование общественности.

СТО СМК ДП -07 Стандарт организации. Система менеджмента качества. Идентификация и прослеживаемость

СТО СМК ДП-08 Стандарт организации. Система менеджмента качества. Издательская деятельность.

СТО СМК ПУ-01 Стандарт организации. Система менеджмента качества. Планирование СМК.

СТО СМК ПУ-02 Стандарт организации. Система менеджмента качества. Анализ со стороны руководства.

СТО СМК ПУ-03 Стандарт организации. Система менеджмента качества. Подготовка к государственной аккредитации вуза.

ДП-ПУ-03-01 Самообследование деятельности НИ РХТУ им. Д.И.Менделеева

СТО СМК ОП-01 Стандарт организации. Система менеджмента качества. Взаимосвязь с потребителем. ДП-ОП-01-01 Работа с иностранными гражданами

СТО СМК ОП-02 Стандарт организации. Система менеджмента качества. Довузовская подготовка

СТО СМК ОП-03 Стандарт организации. Система менеджмента качества. Проектирование и разработка ООП.

СТО СМК ОП-04 Стандарт организации. Система менеджмента качества. Организация приема и зачисления студентов.

СМК

НИ РХТУ



ПРИЛОЖЕНИЕ А (продолжение)

ДП-ОП-04-01 Профориентационная работа

СТО СМК ОП-05 Стандарт организации. Система менеджмента качества. Реализация ООП. ДП-ОП-05-01 Управление самостоятельной работой студентов

ДП-ОП-05-02 Управление практикой студентов ДП-ОП-05-03 Балльно-рейтинговая система контроля

СТО СМК ОП-06 Стандарт организации. Система менеджмента качества. Оценка уровня ЗУН

ДП-ОП-06-01 Организация и проведение курсовых экзаменов и зачетов ДП-ОП-06-02 Организация и проведение курсового проектирования

ДП-ОП-06-03 Организация и проведение проверки остаточных знаний СТО СМК ОП-07 Стандарт организации. Система менеджмента качества. Государственная

аттестация выпускников. ДП-ОП-07-01 Проведение государственного экзамена по

специальности ДП-ОП-07-02 Выполнение выпускной квалификационной работы ДП-ОП-07-03 Защита выпускной квалификационной работы

СТО СМК ОП-08. Стандарт организации. Система менеджмента качества. Научно-исследовательская работа.

СТО СМК ОП-09 Стандарт организации. Система менеджмента качества. Оценка удовлетворенности потребителей

СТО СМК ВП-01 Стандарт организации. Система менеджмента качества. Управление ППС и вспомогательным персоналом.

ДП-ВП-01-01 Повышение квалификации УВП ДП-ВП-01-02 Проведение конкурса на замещение вакантной

должности ДП-ВП-01-03 Повышение квалификации ППС

СТО СМК ВП-02 Стандарт организации. Система менеджмента качества. Управление инфраструктурой и образовательной средой.

ДП-ВП-02-01 Управление образовательной средой

СТО СМК ВП-03 Стандарт организации. Система менеджмента качества. Управление закупками

СТО СМК ВП-04 Стандарт организации. Система менеджмента качества. Библиотечное обслуживание

СТО СМК ВП-05 Стандарт организации. Система менеджмента качества. Обеспечение IT-ресурсами

СТО СМК ВП-06 Стандарт организации. Система менеджмента качества. Воспитательная работа и социальная поддержка студентов.

СМК

НИ РХТУ



ПРИЛОЖЕНИЕ Б

(информационное)

Перечень принятых сокращений

АХР - административно-хозяйственная работа; АХЧ - административно-хозяйственная часть; ВПО - высшее профессиональное образование; ВКР - выпускная квалификационная работа; ГАК - Государственная аттестационная комиссия; ГЭК - Государственная экзаменационная комиссия;

ГОС ВПО - государственный образовательный стандарт высшего

профессионального образования; ГОСТ - межгосударственный стандарт; ДИ - должностная инструкция; ДП - документированная процедура; ENQA - Европейская ассоциация гарантии качества в высшем образовании; ЗУН - знания, умения, навыки; ISO - Международная организация по стандартизации; КД - корректирующие действия; КИМ - контрольно-измерительный материалы; КР - курсовая работа; КП - курсовой проект; МАС - Малый административный совет;

НИ РХТУ - Новомосковский институт Российского-химико-технологического

университета; НИР - научно-исследовательская работа; НИЧ - научно-исследовательская часть; ООП - основная образовательная программа; ППС - профессорско-преподавательский состав; ПД - предупреждающие действия; РП - рабочая программа; РИЦ - редакционно-издательский центр; СМК - система менеджмента качества; СК - служба качества; СРС - самостоятельная работа студентов; СТО - стандарт организации; ТБ и ПБ - Техника безопасности и противопожарной безопасности; УВП - учебно-вспомогательный персонал; УМК - учебно-методическая комиссия; УМК - учебно-методический комплекс; УМУ - учебно-методическое управление; УНИРС - учебно-научная исследовательская работа студентов; УС - Ученый совет; ФГОС ВПО - Федеральный Государственный образовательный стандарт; ФЗ РФ - Федеральный закон Российской федерации; ЦИТ - Центр инновационных технологий; ЦОУ - Центр образовательных услуг

СМК

НИ РХТУ



Лист регистрации изменений

Изменение

Номера листов Номер документа-основания

Лицо, ответственное

за внесение изменения

Дата внесения

изменения

Дата введения

изменения Новых Аннулированных

1

5 14 16 20 32 54 68

5 14 16 20 32 54 -

Приказ Хоришко

С.А. 29.12.12. 01.01.13

СМК

НИ РХТУ



Изменение №1

СТО СМК РК-00 Руководство по качеству

Принято и введено в действие

приказом директора

№ 2390/449 от 28.12.__ 2012 г.

Дата введения 01.01.2013 г.

В Предисловии, 5 строка сверху; в разделах: 4.1 «Общие требования», 3 строка сверху; 5.5.2 «Представитель руководства», 5 строка сверху; 8.2.2 «Внутренний аудит» 3 и 4 абзацы сверху: вместо: ГОСТ Р ИСО 9001-2008 изложить в новой редакции: ГОСТ ISO 9001–2011. В разделе 2 «Нормативные ссылки», 4 и 6 строки снизу: вместо: ГОСТ Р ИСО 9000-2008 Система менеджмента качества. Основные положения и словарь; ГОСТ Р ИСО 9001-2008 Система менеджмента качества. Требования; изложить в новой редакции: ГОСТ ISO 9000–2011 Система менеджмента качества. Основные положения и словарь; ГОСТ ISO 9001–2011 Система менеджмента качества. Требования;

В разделе 3 «Термины и определения» , 2 строка сверху :

вместо: ГОСТ Р ИСО 9000-2008 изложить в новой редакции: ГОСТ ISO 9000–2011

НИ РХТУ - nirhtu.ru К-00_руководство_по... · СТО СМК РК-00 Лист 2...

Documents