ЦД и интеграция – практическое руководство

Сергей Аристов

Директор департамента клиентских и корреспондентских отношений

Национальный расчетный депозитарий

Нижний Новгород 13 сентября 2012

2013

Частичный переход менеджеров ДКК в НРД (работа по совместительству)

Работа в одном здании Постепенный полный переход менеджеров ДКК в НРД

клиентская служба ДКК клиентская служба НРД +

2

СЕЙЧАС

=

Организационная структура департамента клиентских отношений в Объединенной компании

Управление развития клиентских

отношений

Отдел заключения и сопровождения

договоров

Отдел персональных менеджеров

Отдел информационного

сопровождения клиентов

Отдел продвижения услуг и

привлечения клиентов

Отдел обслуживания

ключевых клиентов

Направление по работе

с иностранными клиентами

Репозитарий

3

Департамент клиентских отношений

Направление по работе

с региональными представителями

и клиентами

Управление взаимодействия

с клиентами

IIТА

сентябрь октябрь ноябрь декабрь январь февраль

Дорожная карта

Ожидание получения статуса ЦД

Подготовка к запуску услуги DVP НРД

Согласование порядка

перевода активов ДКК в НРД

Подготови-тельные работы

по переводу

Согласование порядка открытия счетов ЦД и подготовительные работы

Открытие счетов ЦД в реестрах и работа в новом

режиме

Работа через НРД

4

Запуск услуги DVP НРД, возможность использования DVP ДКК или DVP НРД

по выбору

Действие услуги DVP НРД

IIТА

Дорожная карта: чем обусловлены предстоящие изменения

5

Событие

Интеграционные процессы НРД и ДКК

Вступление в силу Закона «О центральном депозитарии», в частности:

• открытие лицевого счета номинального держателя центрального депозитария в реестре только центральному депозитарию;

• наличие встречного поручения при списании/зачислении ценных бумаг по лицевому счету номинального держателя центрального депозитария;

• проведение потранзакционной сверки реестродержателя и центрального депозитария в целях обеспечения финализации записей по лицевому счету номинального держателя центрального депозитария;

• проведение операций списания/зачисления ценных бумаг по лицевому счету номинального держателя центрального депозитария без смены владельца (доверительного управляющего) этих ценных бумаг;

• обязательность указания имени (наименования) лица, являющегося владельцем (доверительным управляющим) этих ценных бумаг в поручении на проведение операции по списанию/зачислению ценных бумаг по лицевому счету номинального держателя центрального депозитария.

Вступление в силу Закона «О клиринге и клиринговой деятельности»

в процессе Согласование в ФСФР Правил клиринговой деятельности

в процессе Согласование тарифной модели для услуги

80 % Проведение технических доработок

в процессе Подготовка программного обеспечения смежных организаций (настройка ЦЭД для работы через НРД)

ВАЖНО! Переход на второй этап только при технической и юридической готовности!

C 15 октября Возможность начать осуществлять расчеты DVP через НРД.

С 15 октября по 31 декабря

Бесплатный тариф на проведение операций через НРД.

С 15 октября по 31 декабря

Сохранение возможности осуществления расчетов через ДКК в полном объеме.

Прекращение услуги в ДКК

I ЭТАП II ЭТАП (с 15.10.2012)

III ЭТАП (с 01.01.2013)

Подготовка Запуск услуги в НРД.

Параллельная работа с ДКК

01.01.2013 Прекращение предоставления услуги DVP ДКК

Дорожная карта: запуск услуги DVP в НРД

6

завершено Согласование с клиентами по порядку и срокам переводов

согласование сроков

Согласование с регистраторами возможности закрытия/блокировки счетов в реестрах

ВАЖНО! Данное решение непосредственно связано с получением НРД статуса ЦД

реализовано Запуск схемы «быстрых переводов» между НРД и ДКК

реализовано Унификация списков ценных бумаг, принятых на обслуживание в НРД и ДКК.

В процессе Размещение на web-сайтах НРД и ДКК списков эмитентов, осуществляющих ведение реестра самостоятельно и которые не будут переводиться в НРД.

в процессе Заключение НРД договоров ЭДО с регистраторами

в процессе Проведение технических доработок со стороны НРД и ДКК

в процессе Ввод в действие изменений в тарифы ДКК

В процессе Своевременное информирование клиентов о порядке работы

начало работы

I ЭТАП II ЭТАП III ЭТАП

согласование подготовка

01.11.2012 Завершение всех операций по счету ДКК в реестрах акционеров, закрытие лицевых счетов ДКК в реестрах акционеров. Ввод в действие повышенных тарифов.

01.11.2012 Прекращение функционирования «моста» НРД-ДКК

01.11.2012 Схемы ускоренных расчетов (SSS и ESSS) продолжат функционировать в прежнем объеме.

01.11.2012 Депонирование на счет клиента ДКК путем зачисления бумаг на лицевой счет НРД в реестре

Дорожная карта: изменение места хранения активов ДКК

7

Дорожная карта: открытие счетов ЦД в реестрах

в процессе Утверждение необходимых нормативных актов ФСФР

в процессе Получение НРД статуса ЦД

67% Согласование технологии взаимодействия ЦД с регистраторами

67% Разработка и утверждение форматов электронного взаимодействия

согласование сроков

Подготовка программного обеспечения ЦД и регистраторов

в работе Составление списка эмитентов, отвечающих «центрально-депозитарным» признакам

в работе Открытие счетов номинального держателя НРД в реестрах «центрально-депозитарных» эмитентов (на основании полученных от депонентов НРД заявок)

в работе Составление планов перевода активов на счета номинального держателя НРД в период как до открытия лицевых счетов номинального держателя центрального депозитария, так и после

в работе Согласованный перевод активов на счет номинального держателя НРД в упрощенном режиме (один выпуск – одно передаточное распоряжение)

в работе Согласование с регистраторами, эмитентами, депонентами НРД сроков открытия счета номинального держателя центрального депозитария либо переквалификации в него счета номинального держателя открытого ранее на имя НРД

начало работы

I ЭТАП II ЭТАП III ЭТАП

согласование подготовка

С февраля 2013 года

Открытие счета номинального держателя центрального депозитария либо переквалификация в него счета номинального держателя, открытого ранее НРД

С февраля 2013 года

Согласованный перевод активов на счет номинального держателя центрального депозитария НРД в новом режиме (один владелец (доверительный управляющий) одно распоряжение)

8

Совершаемые мероприятия Состояние

Проверка эмитентов, ценные бумаги которых приняты на обслуживание в НРД и (или) ДКК на принадлежность их к центрально-депозитарному перечню

V

Проверка эмитентов, обслуживаемых регистраторами, на принадлежность их к центрально-депозитарному перечню (за исключением эмитентов, ценные бумаги которых прияты на обслуживание в НРД и (или) ДКК)

в работе (2313

эмитентов)

Сбор информации от депонентов в отношении эмитентов, ценные бумаги которых приняты ими на обслуживание, в целях проверки эмитентов на принадлежность их к центрально-депозитарному перечню в работе

Центрально-депозитарный список эмитентов (всего 1202)

Не центрально-депозитарный список эмитентов

Список эмитентов (в работе)

Составление списка эмитентов, отвечающих центрально-депозитарным признакам

9

Согласование технологии взаимодействия ЦД с регистраторами

Описание технологии взаимодействия Состояние Дата

согласования

Открытие лицевого счета номинального держателя центрального депозитария/переквалификация счета номинального держателя НРД в счет номинального держателя центрального депозитария

V 08.08.12

Проведение ежедневной сверки между центральным депозитарием и регистратором V 08.08.12

Списания ценных бумаг с лицевого счета (зачисления ценных бумаг на лицевой счет) номинального держателя центрального депозитария в реестре на основании встречных распоряжений с проведением сверки записей

V 08.08.12

Обмен справочниками по ценным бумагам V 08.08.12

Предоставление данных о владельцах ценных бумаг V 08.08.12

Исправительные операции по лицевому счету номинального держателя центрального депозитария V 08.08.12

Операции по лицевому счету номинального держателя центрального депозитария, связанные с размещением ценных бумаг на торгах, проводимых фондовой биржей или иным организатором торговли на рынке ценных бумаг

V 08.08.12

Операции по лицевому счету номинального держателя центрального депозитария, осуществляемые в целях проведения выкупов согласно ст. 84.8 Федерального закона № 208-ФЗ от 26.12.1995 «Об акционерных обществах»

разработка

Операции по лицевому счету номинального держателя центрального депозитария, осуществляемые в целях проведения выкупов согласно статьям 75-76., 84.2, 84.7 Федерального закона № 208-ФЗ от 26.12.1995 «Об акционерных обществах»

разработка

Операции по лицевому счету номинального держателя центрального депозитария, осуществляемые в случае прекращения выполнения функций номинального держателя ценных бумаг

разработка

Проведение по лицевому счету номинального держателя центрального депозитария корпоративных действий, связанных с размещением, конвертацией ценных бумаг или объединением дополнительных выпусков в основной

разработка

Операции по лицевому счету номинального держателя центрального депозитария, связанные с выдачей, погашением, обменом инвестиционных паев паевых фондов, а так же погашение и выпуск российских депозитарных расписок

разработка 10

Разработка и утверждение форматов электронного взаимодействия

Наименование операции и электронного документа Состояние Дата

согласования

Для открытия/изменения счета (Анкета на открытие/внесение изменений в информацию лицевого счета/ изменение статуса (вида) счета номинального держателя центрального депозитария /Уведомление об открытии/ об изменении информации лицевого счета/Уведомление об изменении статуса (вида) лицевого счета/Распоряжение на закрытие счета)

V 23.08.12

Для проведения операции по лицевому счету номинального держателя центрального депозитария (Поручение на проведение операции по лицевому счету номинального держателя центрального депозитария/Сообщение о проведенной операции для проведения сверки/Уведомление о подаче контрагентом поручения по счету НДЦД (встречного поручения))

V 23.08.12

Для составления списка владельцев (Запрос на предоставление информации номинальным держателем/Список владельцев, Список лиц, имеющих право на получение доходов)

V 23.08.12

Для обмена справочниками по ценным бумагам (Запрос на предоставление Справочника по ценным бумагам/Справочник по ценным бумагам)

V 23.08.12

Для проведения ежедневной сверки (Запрос ежедневной сверки/Сведения о проведении ежедневной сверки) V 23.08.12

Для отмены ранее направленного поручения (Поручение на отмену) V 23.08.12

Для подтверждения получения электронного документа (Служебное сообщение – сведения о приеме и первичной обработке документа/Служебное сообщение – сведения о приеме документа)

V 23.08.12

Электронные документы разрабатываются по мере согласования технологии взаимодействия

11

Подготовка программного обеспечения ЦД и регистраторов к взаимодействию

Реализуемая технология

Зен

ит

(раз

раб

отч

ик

Эл

ди

с-С

оф

т )

Ве

ре

ком

ПО

ЗА

О "

СР

-ДР

АГа

"

ПО

ЗА

О

"Ко

мп

ьюте

рш

ер

Ре

гист

рат

ор

"

ЗАО

"С

ТАТ

УС

"

ОА

О "

Рег

ист

рат

ор

"Н

ИК

ой

л"

ЗАО

"Р

ДЦ

"П

ари

тет"

ЗАО

"Р

К-Р

ЕЕС

ТР"

ЗАО

"С

ургу

тин

вест

не

фть

"

Де

по

ми

р

НК

О З

АО

НР

Д

Реализация технологии, согласованной 08.08.12

(дата готовности, текущее состояние)

31.12.12 (разработка)

31.12.12 (разработка)

Уточнение сроков разработки ПО 31.12.12 (разработка)

12

Горячая линия по интеграции и созданию ЦД:

http://www.nsd.ru/ru/nsd_dcc/

http://www.nsd.ru/en/nsd_dcc/

communications@nsd.ru

Контакты

13

14 14

Настоящая презентация была подготовлена и выпущена НКО ЗАО НРД (далее – «Компания»). Если нет какой-либо оговорки об ином, то Компания считается источником всей информации, изложенной в настоящем документе. Данная информация предоставляется по состоянию на дату настоящего документа и может быть изменена без какого-либо уведомления.

Данный документ не является, не формирует и не должен рассматриваться в качестве предложения или же приглашения для продажи или участия в подписке, или же, как побуждение к приобретению или же к подписке на какие-либо ценные бумаги, а также этот документ или его часть или же факт его распространения не являются основанием и на них нельзя полагаться в связи с каким-либо предложением, договором, обязательством или же инвестиционным решением, связанными с ним, равно как и он не является рекомендацией относительно ценных бумаг компании.

Изложенная в данном документе информация не являлась предметом независимой проверки. В нем также не содержится каких-либо заверений или гарантий, сформулированных или подразумеваемых и никто не должен полагаться на достоверность, точность и полноту информации или мнения, изложенного здесь. Никто из Компании или каких-либо ее дочерних обществ или аффилированных лиц или их директоров, сотрудников или работников, консультантов или их представителей не принимает какой-либо ответственности (независимо от того, возникла ли она в результате халатности или чего-то другого), прямо или косвенно связанной с использованием этого документа или иным образом возникшей из него.

Данная презентация содержит прогнозные заявления. Все включенные в настоящую презентацию заявления, за исключением заявлений об исторических фактах, включая, но, не ограничиваясь, заявлениями, относящимися к нашему финансовому положению, бизнес-стратегии, планам менеджмента и целям по будущим операциям являются прогнозными заявлениями. Эти прогнозные заявления включают в себя известные и неизвестные риски, факторы неопределенности и иные факторы, которые могут стать причиной того, что наши нынешние показатели, достижения, свершения или же производственные показатели, будут существенно отличаться от тех, которые сформулированы или подразумеваются под этими прогнозными заявлениями. Данные прогнозные заявления основаны на многочисленных презумпциях относительно нашей нынешней и будущей бизнес-стратегии и среды, в которой мы ожидаем осуществлять свою деятельность в будущем. Важнейшими факторами, которые могут повлиять на наши нынешние показатели, достижения, свершения или же производственные показатели, которые могут существенно отличаться от тех, которые сформулированы или подразумеваются этими прогнозными заявлениями являются, помимо иных факторов, следующие:

• восприятие рыночных услуг, предоставляемых Компанией и ее дочерними обществами;

• волатильность (а) Российской экономики и рынка ценных бумаг и (b) секторов с высоким уровнем конкуренции, в которых Компания и ее дочерние общества осуществляют свою деятельность;

• изменения в (a) отечественном и международном законодательстве и налоговом регулировании и (b) государственных программах, относящихся к финансовым рынкам и рынкам ценных бумаг;

• ростом уровня конкуренции со стороны новых игроков на рынке России;

• способность успевать за быстрыми изменениями в научно-технической среде, включая способность использовать расширенные функциональные возможности, которые популярны среди клиентов Компании и ее дочерних обществ;

• способность сохранять преемственность процесса внедрения новых конкурентных продуктов и услуг, равно как и поддержка конкурентоспособности;

• способность привлекать новых клиентов на отечественный рынок и в зарубежных юрисдикциях;

• способность увеличивать предложение продукции в зарубежных юрисдикциях.

Прогнозные заявления делаются только на дату настоящей презентации, и мы точно отрицаем наличие любых обязательств по обновлению или пересмотру прогнозных заявлений в настоящей презентации в связи с изменениями наших ожиданий, или перемен в условиях или обстоятельствах, на которых основаны эти прогнозные заявления.

Оговорка об условиях раскрытия информации