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Órgano de Control Institucional

Tacna, 31 de enero del 2014.

Oficio NO 010-2014- OCI-ARZ-EGESUR

Señor

Ing. Juan Flores Carcahusto.

Gerente General de EGESUR

Presente.-

EGESURH 1- 0368

3~E:. 2014RE ... IDOHORA: :dS M

Asunto:

Referencia:

Remito reportes de "Verificación y Seguimiento de Implementación de

Recomendaciones Derivadas de Informes de Acciones de Control" al 27 de

diciembre de 2013.

Resolución de Contraloria N" 279-2000-CG del 29.12.2000 y modificatorias.

Es grato dirigirme a usted a fin de acompañar adjunto al presente, los reportes vinculados a la

"Verificación y Seguimiento de Implementación de Recomendaciones Derivadas de Informes de Acciones

de Control" que el OCI de EGESUR; realizó tanto a nivel del aplicativo SAGU WEB con alcance del

periodo comprendido entre el 02 de enero al27 de diciembre del año 2013.

Efectuándose la remisión en impreso y via Web a Contraloria General. Documento que alcanzo a vuestra

representada para las acciones pertinentes.

Sin otro particular, hago propicia la ocasión para renovarle mi cordial saludo.

JAngela Rojas égarraJefe de OCI-EGESUR

c.c. ArchivoGerencia General.Se Incluye:

.¿ Reportes de Seguimiento de Recomendaciones de Auditoría al 30.12.20B-Formatos S-A y S-B. (22 folios).

-(lJ,CGR

VERIFICACiÓN Y SEGUIMIENTO DE LA IMPLEMENTACiÓN DE RECOMENDACIONES

3905. EMPRESA DE GENERACiÓN ELÉCTRICA DEL SUR S.A .• EGESUR

Página: 2 de 2

Fecha: 31/01/2014

Hora: 01:48 PM

Reporte: Formato 5wASITUACiÓN DE LAS RECOMENDACIONES

IAI: 27/12/2013

27/12/2013 Implementada

EMPRESA DE GENERACiÓN ELÉCTRICA DEL SUR SA -EGESUR

¡DEL: 01/07/2013PERIoDO DE SEGUIMIENTONo. INFORME DE SEGUIMIENTO ~

IÓrgano de Auditoría Interna I006200830266

NOMBRE DEL ÓRGANOINFORMANTE

COMISiÓN PARA QUE SE EVAlÚE El ESTADO SITUACIONAl DE lOS BIENES DEALMACÉN DE CALANA PARA EMITIR UN INFORME TÉCNICO, YA QUE LAEMPRESA CONTACOM EMITiÓ UN INFORME FINAL DEL SERVICIO DEINVENTARIO FlslCO Y CONCILIACiÓN DE MATERIALES, SUMINISTROS,REPUESTOS Y UNIDADES DE REEMPLA20 EN lOS ALMACENES DE EGESURS.A. Al 31 DE DICIEMBRE DEL 2012, El MISMO QUE FUE TRABAJADO CON ElÁREA TÉCNICA DE EGESUR. QUE SE ENCUENTRA ADJUNTO El ARCHIVORESUMEN DEL INFORME FINAL.2,- LA PROVISiÓN DE DESVALORIZACiÓN DE EXISTENCIAS RECOMENDADAS ENEl Af;¡O 2007 Y REITERADAS EN El Af;¡O 2008 YA SE REALIZÓ, COMO CONSTAEN lOS ESTADOS FINANCIEROS Al 31.12.2012.3.- EGESUR, MUESTRA El SALDO NETO DE MANERA RAZONABLE DEL RUBRODE EXISTENCIAS Al 31.12.2012.

2

TIPO DE ÓRGANO INFORMANTE

No. INFORME

DE LA EVALUACiÓN REALIZADA POR El OCI: Al INFORME FINAL CITADO EN ElPUNTO UNO DEL PRESENTE: SE ENCUENTRA REGISTRADO EN El CUADRO DEACTIVOS DE lENTA ROTACiÓN POR El IMPORTE DE AJUSTE ASCENDENTE AS/.217 537,20 (PÁGINA 9) El MISMO QUE SUMADO Al IMPORTE REGISTRADO ENEl CUADRO DE MERMAS POR DESVALORIZACiÓN POR S/.4 356,37 (PÁGINA 10):ADEMÁS DE ASIENTO CONTABLE PROPUESTO EN LA PÁGINA 11 DELMENCIONADO INFORME FINAL RESUMEN. TAL SITUACiÓN FUE REGISTRADACONTABLEMENTE, Así FIGURA EN El ESTADO DE SITUACiÓN FINANCIEMDE DICIEMBRE DE 2012 ESPECíFICAMENTE EN LA NOTA 8. INVENTARIOS (N~TiD' ~CUENTA CONTABLE: PROVISiÓN PARA DESVALORIZACiÓN DE EXISTENCI~::t:S~ '" .' !J~ESTADO SITUACIONAL.- '''' lf."\IMPLEMENTADA. TACNA DICIEMBRE 2013/ FIRMADO ARZ (, ,ee.', i .,,'.cA .

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-~lCGR


3905 - EMPRESA DE GENERACiÓN ELÉCTRICA DEL SUR S.A .• EGESUR

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SITUACiÓN DE LAS RECOMENDACIONESReporte: Formato S-A

TIPO DE ÓRGANO INFORMANTE EMPRESA DE GENERACiÓN ELÉCTRICA DEL SUR S.A. -EGESUR

No. INFORME 006200830266 No. INFORME DE SEGUIMIENTO ~

¡órgano de Auditoria Interna IPERIoDO DE SEGUIMIENTO


¡DEL: 01/07/2013 IAI : 27/12/2013

No. ACCIONES ADOPTADAS ACCIONES POR REALIZAR FECHA SITUACiÓNRECOM.

2 ACCIONES ADOPTADAS.- 27/12/2013 ImplementadaMEDIANTE CARTA NRO. 032-2013-AVB DE 19 DE DICIEMBRE DE 2013PRESENTADA POR EL CONSULTOR CPCC. AMAN DA VILLAGRA BARRIOS,DOCUMENTO DERIVADO AL OCI POR GERENCIA GENERAL-ING. JUAN FLORESCARCAHUSTO: MEDIANTE HOJA DE TRAMITE 4261-2013 DE 19 DE DICIEMBRE DE2013 COMENTA LAS SIGUIENTES ACCIONES REALIZADAS POR EGESUR.A) MEDIANTE MEMORANDUM N" G-1922-2012 DE FECHA 25 DE OCTUBRE DEL2012, EL GERENTE ADJUNTA LA DESIGNACiÓN DEL COMITÉ DE SANEAMIENTODE EGESUR, QUE SE ENCARGARA DE IMPLEMENTAR EL SANEAMIENTOCONTABLE Y ESTA CONFORMADO POR EL GERENTE DE ADMINISTRACiÓN YFINANZAS, CONTADOR GENERAL, JEFE DEL AREA DE TESORERIA, JEFE DELOGISTICA y EL JEFE DEL OCI.

B) CON FECHA 12 DE DICIEMBRE DE 2012, EGESUR y CONTACOM SACSUSCRIBIERON EL CONTRATO N" EGESUR-038-2012, PARA LA EJECUCiÓN DELSERVICIO DE ¿CONSULTORIA DE INVENTARIO Y VALUACiÓN PARA EGESURDE ACUERDO A NIIF¿, POR EL MONTO DE SI. 129,899.89C) CONTACOM SAC, MEDIANTE CARTA NO. 042-2013-CONTACOM-EP-EGESUR,RECIBIDA EL 25 DE FEBRERO DE 2013, REMITE EL INFORME FINAL: ¿SERVICIODE TOMA DE INVENTARIO FlslCO y CONCILIACiÓN DE PROPIEDADES PLANTA YEQUIPO, INTANGIBLES Y BIENES MENORES DE EGESUR AL 31 DE DICIEMBREDE 2012, CON APLICACiÓN DE NIIF¿, EN LOS CUALES ESTAN INCLUIDOS LOSFALTANTES DE ACTIVOS SEÑALADOS EN LA PRESENTE OBSERVACiÓN.

D) EN RELACiÓN A LA PROVISiÓN DE DESVALORIZACiÓN DE EXISTENCIAS;EGESUR, AL 31 DE DICIEMBRE DE 2012 YA HA REGISTRADO UN AJUSTE DE LAPROVISiÓN DE DESVALORIZACiÓN DE EXISTENCIAS POR SI. 54,357.0,QUEDANDO UN SALDO AL 31 DE DICIEMBRE DE.2012 DE SI. 221,893.57 SEGÚNNOTA 8 INVENTARIOS ¿ ESTADOS FINANCIEROS 2012 COPIA QUE SE AJUNTA:VER CUADRO SIGUIENTE DE INVENTARIOS (NETO)

E) IMPLEMENTACiÓN DE RECOMENDACiÓN DEFICIENCIAS DE ALMACÉN...QE. ILEGESUR INFORMADO POR EL CONSULTOR CONTRATADO PARA EL '~ ~,SANEAMIENTO CONTABLE. !'~ -..:: p'",F) EL 15 DE AGOSTO DE 2013 MEDIANTE CARTA N" 25 ¿PCB ¿ 2013 EL ; ':'.CONSULTOR DE SANEAMIENTO CONTABLE MENCIONA LO SIGUIENTE:.( '''''~J~~Gw.• ,

DE LA INFORMACiÓN SOLICITADA, SE HA EFECTUADO LA CONCILlACI~ ,:r'" ¡ti I

SALDOS AL 31.12.2012. EL RESULTADO ES EL SIGUIENTE:'~~k>--~ ~sY'1.- NO ES NECESARIO QUE LA GERENCIA ADMINISTRATIVA NOMBRE UN~.I),-

-n~CGR



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."

EMPRESA DE GENERACI6N ELÉCTRICA DEL SUR SA -EGESUR

SITUACiÓN DE LAS RECOMENDACIONES

No. INFORME I 003200923905 No. INFORME DE SEGUIMIENTO ~

TIPO DE 6RGANO INFORMANTE 16rgano de Auditoria Interna I

PERIoDO DE SEGUIMIENTO

NOMBRE DEL 6RGANOINFORMANTE

IDEl: 01/07/2013

Reporte: Formato S-A

IAI: 27/12/2013

7 2012 CORRESPONDE EJECUTARLO A LA EMPRESA DE GENERACI6NELÉCTRICA DEL SUR SA (EGESUR)

EN CONSECUENCIA, ESTA RECOMENDACI6N RESULTA INAPliCABLE.

ESTADO SITUACIONAL.-

NAPLiCABlE A DICIEMBRE DE 2013/ARZ.

27/12/2013 No Aplicable

-ü~.CGR


3905 - EMPRESA DE GENERACiÓN ELÉCTRICA DEL SUR S.A. - EGESUR

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TIPO DE ÓRGANO INFORMANTE EMPRESA DE GENERACiÓN ELÉCTRICA DEL SUR S.A .•EGESUR


IÓrgano de Auditaria Interna I



I DEL: 01/07/2013 IAI : 27/1212013

I!!I_ r-:":1II~

7 ACCIONES ADOPTADAS.-CON FECHA 19 DE NOVIEMBRE DE 2007, EGESUR CELEBRÓ EL CONTRATO N"073-2007, PARA LA ¿ADQUISICION DE SOLUCION DE ALTA DISPONIBILIDAD DESERVIDORES Y RESPALDO DE DATA¿, CON LA EMPRESA CONSORCIOSILLlCON VALLEY S.A.-CENTRO NACIONAL DE SERVICIOS S.A.C.REPRESENTADA POR SU GERENTE GENERAL SR. RUBÉN ROBERTO FERROVÁSQUEZ, DERIVADO DEL PROCESO NO. ADS-0006-2007-EGESUR.

LOS BIENES, CONSISTENTES EN SERVIDORES Y DEMÁS ACCESORIOSCOMPRENDIDOS EN EL CONTRATO, FUERON ENTREGADOS OPORTUNAMENTEE INGRESARON A ALMACÉN DE EGESUR EL DIA 5 DE DICIEMBRE DEL AÑO 2007,SIENDO RECEPCIONADOS MEDIANTE NOTA DE INGRESO NO. 9157 POR ELALMACENERO SR. JAIR LEVY PEÑA GUERRERO, SUSCRITO POR EL ING. JORGELUIS QUIROZ GÓMEZ - SUPERVISOR DE TECNOLOGIA DE INFORMACiÓN.

MEDIANTE COMPROBANTE DE CAJA EGRESOS NO. 021762, DE FECHA 13 DEDICIEMBRE DEL AÑO 2007, DADA LA CONFORMIDAD DE LA ENTREGA DE LOSBIENES MATERIA DE CONTRATO, EGESUR CANCELÓ LA FACTURA NO.001-002358 DE SILLlCON VALLEY S.A. POR EL MONTO TOTAL DEL CONTRATO, ESDECIR, S/.140,122.00.

MEDIANTE DOCUMENTO AT-26-2009, DE FECHA 25 DE NOVIEMBRE DE 2009, ELING. JORGE LUIS QUIROZ GÓMEZ, SUPERVISOR DE TECNOLOGIA DEINFORMACiÓN, INFORMÓ AL JEFE DEL ÓRGANO DE CONTROL INSTITUCIONALDE EGESUR, QUE EL CONTRATISTA SILLlCON VALLEY S.A. ¿HA CUMPLIDO A LAFECHA CON LOS MANTENIMIENTOS PREVENTIVOS ANUALES A LOS EQUIPOSINFORMÁTICOS ADQUIRIDOS¿¿¿ PRESENTANDO COPIA DEL CUADERNO DEVIGILANCIA DE SETIEMBRE DE 2008 Y ENERO DE 2009.

DE ACUERDO A LOS TÉRMINOS DE REFERENCIA DEL PROCESO DE SELECCiÓNY LA OFERTA DEL CONTRATISTA, EL COMPROMISO DE MANTENIMIENTOPREVENTIVO ERA DE 01 ANUAL, POR EL PERIODO QUE CORRESPONDIA A LOS03 AÑOS DE GARANTIA, EL CUAL EMPEZARlA A EJECUTARSE, A PARTIR DE LA ~ "'-'"FECHA DE ENTREGA E INSTALACiÓN DE LOS EQUIPOS, ES DECIR DESDE LOS, ~"'1i>AÑOS 2007, 2008 Y 2009. EXISTIENDO ACREDITACiÓN DE LOS INGRESOS Y 1("" '(~\SALIDAS DEL PERSONAL DE SILLlCON VALLEY EN LOS AÑOS 2008 Y 2009, A~' ,I:C;fOJ~~i;H ,¡',COMO INFORMO EL ING. JORGE LUIS QUIROZ GÓMEZ, SUPERVISOR DE '\ z "R~. I ~TECNOLOGIA DE INFORMACiÓN, RESPALDADO CON LOS CUADERNOS DE .~, .-' lI",VIGILANCIA. EL MANTENIMIENTO DE LOS EQUIPOS DE LOS AÑOS 2010 2011 y'" ?oi*>-,.'" .

IiilIiIiIiI27/1212013 No Aplicable



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No. INFORME 002200923905 No. INFORME DE SEGUIMIENTO ~ PERIODO DE SEGUIMIENTO ¡DEL: 01/07/2013 IAI : 27/12/2013

TIPO DE ÓRGANO INFORMANTE ¡órgano de Auditoria Interna NOMBRE DEL ÓRGANOINFORMANTE

EMPRESA DE GENERACiÓN ELÉCTRICA DEL SUR S.A. -EGESUR

7 MEDIANTE CARTA S/N DEL 10DE MARZO DE 2011 EL TRABAJADOR MIGUEL FALTA REALIZAR EL RECUPERO ECONÓMICO DEL 27/12/2013 En ProcesoSANDOVAL-EX JEFE DE LOGISTICA. SOLICITÓ EL DESCUENTO POR PLANILLA, TRABAJADOR JAIR PEf'lA.DEL 50% DEL PERJUICIO OCASIONADO. SE VIENE DESCONTADO.

MEDIANTE INFORME GU132-2011, DEL 13 DE MAYO DE 2011, LA ASESORIALEGAL INFORMA QUE SE INICIARA UNA ACCiÓN CIVIL EN CONTRA DELTRABAJADOR JAIR PEf'lA-ALMACENERO.

EL OCI EGESUR, NO RECIBiÓ DOCUMENTO QUE VARIE EL ESTADO DE LARECOMENDACiÓN.

ESTADO SITUACIONAL:EN PROCESO. TACNA, DICIEMBRE DE 2013/ ARZ

10 SE APLICÓ LAS SANCIONES ADMINISTRATIVAS A ALGUNOS TRABAJADORES FALTA SANCiÓN AL SR .JAIR PEf'lA-ALMACENERO. 27/12/2013 En ProcesoINVOLUCRADOS.

EL OCI EGESUR, NO RECIBiÓ DOCUMENTO QUE VARIE EL ESTADO DE~~

'"RECOMENDACiÓN. ~( '.1. .\

ESTADO SITUACIONAL: ' .' ':' Cf.ce 0"~~,\EN PROCESO, TACNA, DICIEMBRE DE 2013 ARZ. (\ ,r'?:<.j I I

'\ "-,

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lórgano de Auditoria Interna I



IDEL: 01/07/2013 IAI : 27/12/2013

,

4

VALDIVIA, ANALISTA DE COSTOS ¿ MIEMBRO.

El MEDIANTE MEMORÁNDUM G ¿ 1873-2013, DE FECHA 18 DE SETIEMBRE DE2013, EMITIDO POR EL GERENTE GENERAL DESIGNA LOS INTEGRANTES DE LACOMISiÓN DE SUBASTA DE BIENES DADOS DE BAJA Y SON LOS SIGUIENTES:ING. EDWIN SALINAS RIVERA, JEFE DE MANTENIMIENTO ¿PRESIDENTE; ING.ZHORZHIK HUACO ARENAS, JEFE DE PLANEAMIENTO y CONTROL DE GESTiÓN¿ MIEMBRO; CPC. CLARA CARLOS VALDIVIA, ANALISTA DE COSTOS Y ACTIVOSFIJOS ¿MIEMBRO.

F) MEDIANTE E-MAIL, DE FECHA 12 DE DICIEMBRE DE 2013 ENVIADO POR ELING. ZHORZHIK HUACO ARENAS, EL JEFE DE PLANEAMIENTO y CONTROL DEGESTiÓN, COMENTA SOBRE EL COMITÉ DE SUBASTAS.

POR LO EXPUESTO; LAS ACCIONES EFECTUADAS A LA DESIGNACiÓN DE LACOMISiÓN DE VENTAS, SE HA CUMPLIDO Y SE ENCUENTRA EN PROCESO, ENVISTA DE A PARTIR DEL MES DE ENERO DEL 2014, SE EFECTUARA EL PROCESODE VENTAS DE BIENES DADOS DE BAJA, DE ACUERDO A LA NORMATIVIDADINTERNA DE EGESUR.Asl MISMO, SE TIENE A LA VISTA EL DOCUMENTO DE TASACiÓN DE BIENESPARA BAJA DE INVENTARIOS DE EGESUR, ELABORADO POR EL ING. CELSOESPINOZA TORRES, REGISTRO DE CONATA 031-2010 / VIVIENDA / VMCS ¿ DNCy REGISTRO CIP 19828.

ESTADO SITUACIONAL DE LA RECOMENDACIÓN.-IMPLEMENTADA. TACNA D CIEMBRE DE 2013/ ARZ.MEDIANTE G-887-2010 DE 26 DE MARZO DE 2010 GERENCIA GENERAL FALTA INVENTARIO DE REPUESTOS USADOSCOMUNICA QUE DISPUSO LA CONFORMACiÓN DE COMISiÓN INTEGRADA CONREPRESENTANTES DE GERENCIA DE OPERACIONES Y GERENCIA DEADMINISTRACiÓN Y FINANZAS PARA QUE REALICEN INVENTARIO DEREPUESTOS USADOS Y SE ENTREGUEN EN CUSTODIA AL ALMACENERO Y SEELABORE PROCEDIMIENTO. CON OFICIO A-266-2011, DE 13 DE SETIEMBRE DE2011, EL GERENTE DE ADMINISTRACiÓN ORDENA A LOGISTICA REALIZAR ELINVENTARIO DE LOS REPUESTOS USADOS DE LOS GRUPOS DE GENERACiÓN YDE LOS VEHíCULOS.

FALTA INVENTARIO DE REPUESTOS USADOS As( -~EL OCI EGESUR, NO RECIBiÓ DOCUMENTO QUE VARíE EL ESTADO DE.,~' •. -. ~, . !fJ.J'RECOMENDACiÓN. '("~U e l~' ,

l CI'CC,~N.1 JiESTADO SITUACIONAL: " . ¿~~t.~~,VEN PROCESO. TACNA, DICIEMBRE DE 2013/ ARZ\,,~. "s:.

~~:~:p-'


27/12/2013 En Proceso

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Fecha: 31/01/2014

Hora: 01:39 PM


¡Al: 27/1212013

EMPRESA DE GENERACI6N ELÉCTRICA DEL SUR S.A. -EGESUR

IDEL: 01/07/2013PERIoDO DE SEGUIMIENTO



No. INFORME DE SEGUIMIENTO ~

I Órgano de Auditaria Interna 1


002200923905

-uCGR

No. INFORME


TIPO DE 6RGANO INFORMANTE

No. ACCIONES ADOPTADAS ACCIONES POR REALIZAR FECHA SITUACI6NRECOM.

1 MEDIANTE CARTA NRO. 032-2013-AVB DE 19 DE DICIEMBRE DE 2013 27/12/2013 ImplementadaPRESENTADA POR EL CONSULTOR CPCC. AMANDA VILLAGRA BARRIOS,DOCUMENTO DERIVADO AL OCI POR GERENCIA GENERAL-ING. JUAN FLORESCARCAHUSTO: MEDIANTE HOJA DE TRÁMITE 4261-2013 DE 19 DE DICIEMBRE DE2013. COMENTA LAS SIGUIENTES ACCIONES REALIZADAS POR EGESUR.

ACCIONES ADOPTADAS.-A) MEDIANTE MEMORÁNDUM N" G-0169-2013 DE FECHA 18 DE ENERO DE 2013,EL GERENTE GENERAL, LE ASIGNA EL CARGO DE SUPERVISORADMINISTRATIVO C.H. ARICOTA (E) A JAIR LEVY PEÑA GUERRERO. DEACUERDO AL NUEVO ORGANIGRAMA. CUADRO DE ASIGNACI6N DE PERSONAL(CAP), EL REGLAMENTO DE ORGANlZACI6N y FUNCIONES (ROF). y LAACTUALlZACI6N DE MANUAL DE ORGANlZACI6N y FUNCIONES (MOF),APROBADOS MEDIANTE ACUERDO N"019-2012/S.D.420-EGESUR, MEDIANTEACUERDO N"003-2013/S.D.427-EGESUR.B) MEDIANTE MEMORÁNDUM N" A- 434 ¿ 2013, CPCC. GENARO JORGE VASQUEZVASQUEZ, GERENTE DE ADMINISTRACI6N y FINANZAS, SE DIRIGE AL ING.,LUIS PRICE MANTEROLA GERENTE DE PRODUCCI6N PARA INFORMARLE QUEEN EL EXAMEN ESPECIAL DE ALMACENES, REALIZADO POR LA OCI, HARECOMENDADO ¿QUE LOS REPUESTOS DE GRUPOS GENERADORES Y DEVEHlcULOS ESTÉN A CARGO DEL ALMACENES Y SE INTERNEN LAS PIEZAS DEMOTOR REMPLAZADOS CUANDO OCURRAN¿.

C) MEDIANTE SESI6N DE DIRECTORIO DE FECHA 9 DE FEBRERO DEL 2012 SEAPRUEBA EL ACUERDO 005 ¿ 20121 S.D. 404 ¿ EGESUR, ¿APROBACI6N DEBAJA DE BIENES¿; EN EL QUE SE AUTORIZA LA VENTA DE BIENES DADOS DEBAJA, EN SUBASTA PÚBLICA SOBRE LA BASE DEL VALOR DE LA TASACI6N,APROBACI6N DE LA BAJA DE BIENES DEL ACTIVO FIJO, POR LA CAUSAL DEOBSOLESCENCIA TÉCNICA Y DETERIORO, POR EL VALOR NETO CONTABLE DESI. 218,688.25, (DIECIOCHO MIL SEISCIENTOS OCHENTA Y OCHO CON 25/100NUEVOS SOLES) Y EL VALOR DE TASACI6N DE 84,049.16 (OCHENTA Y CUATROMIL CUARENTA Y NUEVE CON 16/100 NUEVOS SOLES). ~

b\\D) MEDIANTE MEMORÁNDUM G ¿ 1836- 2013, DE FECHA 17 DE SETIEMB~E~\rSUSCRITO POR EL GERENTE GENERAL DESIGNA LOS INTEGRANTES DEL4?COMITÉ DE BAJA BIENES: ING. LUIS PRICE MANTEROLA, GERENTE DE "''<J ~'~PRODUCCI6N - PRESIDENTE; ING. EDWIN SALINAS RIVERA, JEFE DE ~'.I I'~\\.CENTRALES ARICOTA-MIEMBRO; ING. JORGE PACOMPIA VEGA, JEFE D, ,. :i~~'j rSEGURIDAD y SALUD EN EL TRABAJO-MIEMBRO' CPC CLARA CARLOS " ~'- /." -.'

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3905 • EMPRESA DE GENERACiÓN ELÉCTRICA DEL SUR S.A .• EGESUR

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IÓrgano de Auditoria Interna IPERIoDO DE SEGUIMIENTO


¡DEL: 01/07/2013 IAI: 27/1212013

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4 MEDIANTE CARTA NRO. 032.2013-AVB DE 19 DE DICIEMBRE DE 2013PRESENTADA POR EL CONSULTOR CPCC. AMANDA VILLAGRA BARRIOS,DOCUMENTO DERIVADO AL OCI POR GERENCIA GENERAL-ING. JUAN FLORESCARCAHUSTO: MEDIANTE HOJA DE TRAMITE 4261-2013 DE 19 DE DICIEMBRE DE2013. COMENTA LAS SIGUIENTES ACCIONES REALIZADAS POR EGESUR.

MEDIANTE CARTA NOTARIAL N° G-1852-2011. EGESUR SOLICITÓ ALCONTRATISTA J.S INDUSTRIAL LA ENTREGA DE LOS MANUALES DEOPERACiÓN Y MANTENIMIENTO Y LOS CERTIFICADOS ORIGINALES DECALIBRACiÓN DE LOS EQUIPOS ADQUIRIDOS.

J.S. INDUSTRIAL SAC, RESPONDiÓ LA CARTA NOTARIAL QUE LE REMITiÓEGESUR, CON CARTA N.' 20110927-2-JM DE 27 DE SETIEMBRE DE 2011,FIRMADO POR EL APODERADO ESPECIAL DE JS INDUSTRIAL SAC-ING JAVIERSALMÓN RA2URI y RECIBIDA MEDIANTE HOJA DE TRAMITE NÚMERO 3202 EL 28DE SETIEMBRE DE 2011; DOCUMENTO EN EL CUAL MANIFIESTA QUE EL 06 DEMAYO DEL 2009 FIRMARON EL ACTA DE ENTREGA DEFINITIVA CON ELADMINISTRADOR DEL CONTRATO ¿ ING. EDWIN SALINAS RIVERA CUYA COPIAADJUNTARON EN LA CUAL CONCLUYE QUE: EGESUR INDICA QUE RECIBiÓTODA LA INFORMACiÓN TÉCNICA DE LOS EQUIPOS INSTALADOS, COMOPLANOS, CATALOGOS, SOFTWARE Y CABLE, LOS CUALES SE ENCUENTRAN DEACUERDO A LAS ESPECIFICACIONES TÉCNICAS. ENTENDIENDO QUE EGESURNECESITA NUEVAMENTE LA INFORMACiÓN TÉCNICA ENTREGADA EN SUOPORTUNIDAD POR LO QUE ADJUNTARON UN CD CON TODA ESAINFORMACiÓN QUE INCLUYE: MANUALES. PLANOS, CATALOGOS Y SOFTWAREDE LOS EQUIPOS INSTALADOS.

EN CONSECUENCIA; LA PRESENTE RECOMENDACiÓN DE LOS AUDITORESRESULTA INAPLICABLE POR LAS CONSIDERACIONES VERTIDAS EN ELDOCUMENTO DE RESPUESTA A LA CARTA NOTARIAL REMITIDA POR EGESUR YATENDIDA POR EL PROVEEDOR DEL SERVICIO, CITADAS LINEAS ARRIBA. #€: s~

ESTADO SITUACIONAL.- 1'07 ~- (~r..I'~C~. NGEl •

LA RECOMENDACiÓN NO APLICA. TACNA, DICIEMBRE 20131 FIRMAD ARZ. '.}ll~~.- ,~1',<: :,,,,<;'/1',,

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liiiIiiINo Aplicable

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Fecha: 31/01/2014

Hora: 01:44 PM

Reporte: Formato S-ASITUACiÓN DE LAS RECOMENDACIONES

TIPO DE 6RGANO INFORMANTE EMPRESA DE GENERACI6N ELÉCTRICA DEL SUR S.A. -EGESUR

No,lNFORME 002201123905 No. INFORME DE SEGUIMIENTO ~

¡órgano de Auditaria Interna I



IDEL : 01/07/2013 IAI : 27/12/2013

~-~~~

5 LA GERENCIA DE ADMINISTRACI6N y FINANZAS, MEDIANTE A-397-2012 DE FORMULE DIRECTIVAS O NORMAS INTERNAS QUE INCLUYANFECHA 31.12.2012 ALCANZ6 AL OCI, DETERMINADOS COMENTARIOS RESPECTO PROCEDIMIENTOS DE CONTROL Y SUPERVISIONDE LA RECOMENDACI6N; SUJETADOS AL MANDATO MEDIANTE RESOLUCI6NDE GERENCIA GENERAL, POR EL CUAL DISPONE A LOS MIEMBROS DEL COMITÉESPECIAL CUMPLAN LO DISPUESTO EN LA LEY DE CONTRATACIONES DELESTADO Y SU REGLAMENTO.ESTA DISPOSICI6N NO ES POSIBLE CONSIDERARLA COMO DIREGTIV _,' --~PROCEDIMIENTO DE CONTROL Y SUPERVISI6N EN LOS PROCESO.S'[B'A ~'"CONTRATACI6N DE EGESUR.I /',q'r '¡'~EVALUADO: PENDIENTE: TACNA, DICIEMBRE DE 2013 / A ¡(.Icpcc, ',',"" \

ti z£'G~l1ñ V'\\.~,~ I c>"'~

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IíiilIiiIiI27/1212013 Pendienle



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Fecha: 31/01/2014

Hora: 01:53 PM

Reporte: Formato 5-A




1Órgano de Auditoria Interna I



¡DEL: 01/07/2013 IAI: 27/12/2013

2 MEDIANTE DOCUMENTO A-176-2013 DE 18 DE JUNIO DE 2013 EMITIDO POR ELGERENTE DE ADMINISTRACiÓN Y FINANZAS ¿ JORGE VASQUEZ VASQUEZDISPONE AL CONTADOR GENERAL DE EGESUR REMITA LAS ACCIONESDISPUESTAS PARA LA IMPLEMENTACiÓN DE LAS RECOMENDACIONESDERIVADAS DE LAS ACCIONES DE CONTROL.

MEDIANTE CARTA N'080-2013-PNC-L1Q. DE 30 DE DICIEMBRE DE 2013 EMITIDAPOR EL CPCC. JUAN JESÚS FLORES CRUZ-GERENTE GENERAL DE PERÚNEGOCIOS CONSULTING SAC ¿ CONSULTOR DE EGESUR MEDIANTE ORDEN DESERVICIO 275-MC-2012-S DE 12 DE SETIEMBRE DE 2012; ADJUNTÓ EL INFORMEFINAL DE LA LIQUIDACiÓN TÉCNICA, FINANCIERA, CONTABLE Y TRIBUTARIA DELA OBRA ¿CONSTRUCCIÓN DEL GASODUCTO DEL PROYECTO DE CONVERSiÓNA GAS NATURAL DE LOS GRUPOS DE LA CENTRAL TÉRMICA CALANA¿.

Asl MISMO, MEDIANTE LA ORDEN DE SERVICIO 276-MC-2012-S DE 12 DESETIEMBRE DE 2012 SE CONTRATÓ A DICHA CONSULTORA PARA EL SERVICIODE LIQUIDACiÓN TÉCNICA, FINANCIERA, CONTABLE Y TRIBUTARIA DE LA OBRACONVERSiÓN A GAS NATURAL DE LOS GRUPOS DE LA CENTRAL TÉRMICACALANA¿.

EL CONTADOR GENERAL DE EGESUR-CPC. FERNANDO PORTUGAL HERRERA;PRESENTÓ AL OCI EL REGISTRO CONTABLE DE LA CITADA LIQUIDACiÓN,MEDIANTE VOUCHER DE REGISTRO NÚMERO 80 DE 31 DE DICIEMBRE DE 2010POR S/.42 965592,27 POR ACTIVACiÓN DE LA CENTRAL TÉRMICAINDEPENDENCIA Y VOUCHER DE REGISTRO NÚMERO 82 DE 31 DE DICIEMBREDE 2010 POR ACTIVACiÓN DE LA OBRA GASODUCTO POR S/.4 774 223,34.ADJUNTARON REQUISICIONES DEL SERVICIO N' 005 Y 006-AC-2.RESPECTIVAMENTE, FORMULADAS POR EL CONTADOR GENERAL ¿ FE GPORTUGAL HERRERA. ~

ESTADO SITUACIONAL.-,~' \;í4J ,. re 1\t,".LIi:' ~

IMPLEMENTADA. TACNA, DICIEMBRE DE 2013/ FIRMADO ARZ. 1I ,.< .•, I

'~~4~1J'~'¡:€Ol:.r"""'_.-,


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3905 • EMPRESA DE GENERACiÓN ELÉCTRICA DEL SUR S.A .• EGESUR

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TIPO DE ÓRGANO INFORMANTE EMPRESA DE GENERACIÓN ELÉCTRICA DEL SUR SA -EGESUR




IDEL: 01/07/2013 IAI: 27/12/2013

INTERNA NO PUEDE EXIGIR ASIENTOS PARA IMPLEMENTAR LARECOMENDACiÓN, PORQUE LOS MISMOS SON EFECTOS GENERAL DE LAAPLICACIÓN DE NIiF POR PRIMERA VEZ NIC 1).

DOCUMENTACION SUSTENTATORIA.-A) COPIA DEL CONTRATO CONTACOM SAC y EGESUR.B) COPIA DE LA CARTA N"47-2013-CONTACOM.EP.EGESUR y EL INFORMERESPECTIVO (30 FOJAS).C) CORTE PRESUPUESTAL DE LA PARTIDA SEÑALADA.D) COPIA DE INFORME DE VALUACiÓN DE LOS ACTIVOS FIJOS DE PROPIEDADPLANTA Y EQUIPO MEDIANTE EL VALOR RA20NABLE BAJO EL ENFOQUE DEINGRESOS, DE APLICACiÓN DE NIC.16 y NIC 36, AL 31 DE DICIEMBRE DE 2012EFECTUADO POR LA EMPRESA DE CONTACOM

27/1212013 Implementada

ESTADO SITUACIONAL.-

IMPLEMENTADA TACNA DICIEMBRE DE 2013/ FIRMADO ARZ .

.//'

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SITUACiÓN DE LAS RECOMENDACIONESReporte: Formato 5-A

TIPO DE 6RGANO INFORMANTE EMPRESA DE GENERACI6N ELÉCTRICA DEL SUR S.A. -EGESUR


IÓrgano de Auditarla Interna IPERIoDO DE SEGUIMIENTO


¡DEL: 01/07/2013 IAI: 27/1212013

No. ACCIONES ADOPTADAS ACCIONES POR REALIZAR FECHA SITUACI6NRECOM.

1 A) EL 12 DE DICIEMBRE DE 2012. EGESUR y CONTACOM SAC SUSCRIBIERON 27/1212013 ImplementadaEL CONTRATO N" EGESUR-038-2012. PARA LA EJECUCI6N DEL SERVICIO DE¿CONSULTORIA DE INVENTARIO Y VALUACI6N PARA EGESUR DE ACUERDO ANIIF¿, POR EL MONTO DE SI. 129.899.89 (CIENTO VEINTINUEVE MILOCHOCIENTOS NOVENTA Y NUEVE Y 89/100 NUEVOS SOLES). Y UN PLAZO DEEJECUCI6N DE 90 DIAS CALENDARIO.

B) CONTACOM SACo MEDIANTE CARTA NO. 047-2013-CONTACOM-EP-EGESUR.RECIBIDA EL 10 DE MAYO 2013. REMITE EL INFORME FINAL: ¿SERVICIO DETOMA DE INVENTARIO FISICO DE LOS ACTIVOS FIJOS DE EGESUR.VALORIZACION, REVISION DE LA VIDA UTIL. VALOR RESIDUAL.OBSOLESCENCIA, DEPRECIACION Y MEDICION DE ACUERDO A LAS NIIF ¿.

C) EN EL PRESUPUESTO DEL AÑO 2013, SE HA INCLUIDO LAS SIGUIENTESPARTIDAS PRESUPUESTALES:- AC-INVENTARIO ACTIVO FIJOS, SUMINISTROS, VALORlZACI6N YAPLlCACI6N DE NIC N" 16, 36 Y 12.- AC-IMPLEMENTACI6N DE NIIF- ADOPCI6N POR 1RA. VEZ.

A) ESTA RECOMENDACI6N YA ESTÁ IMPLEMENTADA POR QUE EGESUR HACONTRATADO A UNA EMPRESA (CONTACOM) PARA LA TOMA DE INVENTARIOSCON APLlCACI6N DE LA NIC 16 Y NIC 36.

EL OBJETIVO DEL AUDITOR EN RECOMENDAR A EGESUR DEBA INCLUIR UNAPARTIDA PRESUPUESTAL, CON LA FINALIDAD QUE SE PROGRAMECONJUNTAMENTE CON LA EJECUCI6N DEL INVENTARIO ANUAL DE LOS BIENESDE ACTIVO FIJO, LA ELABORACI6N DE INFORMES TENDENTES A DARCUMPLIMIENTO A LO ESTABLECIDO EN LA NIC 16 "PROPIEDADES, PLANTA YEQUIPO", Y CON LA NIC 36 "DETERIORO DEL VALOR DE LOS ACTIVOS FIJOS",CON LA FINALIDAD DE FACILITAR LA ADECUADA PRESENTACI6N DE LOSESTADOS FINANCIEROS. (CONCLUSI6N N"1).

LA INCLUSI6N DE LA PARTIDA PRESUPUESTAL YA SE DIO EN EL AÑO 2013, E~""" ~""',HECHO ESTÁ EN QUE LA EMPRESA CONTRATADA CONTACOM YA ENTREG0~SUINFORME DE LA APLlCACI6N DE LA NIC 16 Y NIC 36. W - ..•.. ,"-:,, ..

'" "2¡~-- LA RECOMENDACI6N NO DICE QUE EGESUR DEBA EFECTUAR ASIENTO 1 .; ~fj¿ CONTABLES. S6LO SE REFIERE A CONTRATAR A UNA EMPRESA PARA TOINVENTARIOS PARA ELABORAR LOS INFORMES TÉCNICOS. (AUDITORIA "2";;:-"" ~-(.\.....•'r

.. -

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3905. EMPRESA DE GENERACiÓN ELÉCTRICA DEL SUR S.A. - EGESUR

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¡órgano de Auditoria Interna IPERIoDO DE SEGUIMIENTO


IDEL: 02/01/2013 IAI : 26/06/2013

No. ACCIONES ADOPTADAS ACCIONES POR REAliZAR FECHA SITUACiÓNRECOM.

o

1 EL OCI NO RECIBiÓ DOCUMENTO QUE VARIE O ACLARE EL ESTADO DE LA EGESUR REMITA AL OCI LA DOCUMENTACION QUE MUESTRE 26/06/2013 PendienteRECOMENDACiÓN. LA ADOPCION DE LA RECOMENDACION

EVALUACiÓN:PENDIENTE, TACNA, 26 DE JUNIO DE 2013

2 EL OCI NO RECIBiÓ DOCUMENTO QUE VARIE O ACLARE EL EST

tf~~'I<=:,~~HR REMITA AL OCI LA DOCUMENTACION QUE MUESTRE 26/06/2013 Pendiente

RECOMENDACiÓN LA ADOPCION DE LA RECOMENDACION¡I{;. :1"

EVALUACiÓN: ( f~'"",c ,,~'II -, ..

PENDIENTE, TACNA, 26 DE JUNIO DE 2013 '-, lt~;:':';A~ ;:-..lf

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TIPO DE ÓRGANO INFORMANTE EMPRESA DE GENERACIÓN ELÉCTRICA DEL SUR S.A. -EGESUR


IÓrgano de Auditaria Interna IPERIODO DE SEGUIMIENTO


IDEL: 01/07/2013 IAI : 27/12/2013

LA GESTiÓN ADMINISTRATIVA Y CONTADOR GENERAL, SEENCUENTRA EN PROCESO DE ADECUACiÓN Y EVALUACIÓNDE LOS CITADOS INFORMES PARA PROCEDER AL REGISTRODE LOS ASIENTOS CONTABLES DE SANEAMIENTOCONTABLE.FALTAN LOS REGISTROS CONTABLES DE EJECUCIÓN DELSANEAMIENTO CONTABLE.EN PROCESO A DICIEMBRE DE 2013

2 9. MEDIANTE CARTA G-1574.2013 DE FECHA 09 DE AGOSTO DE 2013, SE REMITEAL PRESIDENTE DE LA COMISIÓN DE PRESUPUESTO DEL CONGRESO DE LAREPUBLlCA, LOS AVANCES DEL PROCESO DE SANEAMIENTO CONTABLE DE LAEMPRESA DE GENERACiÓN ELÉCTRICA DEL SUR (EGESUR).10. CON FECHA 09 DE AGOSTO DE 2013, SE INGRESÓ LA INFORMACiÓN DELSANEAMIENTO CONTABLE DE LA EMPRESA, EN LA PÁGINA DE CONTABILIDADPUBLICA DEL MINISTERIO DE ECONOMIA y FINAN2AS, EN EL MODULO DESANEAMIENTO CONTABLE, CUMPLIENDO CON LA NORMATIVIDAD SEÑALADA.11. FINALMENTE, MEDIANTE CARTA NO. 52-PCB-2013, RECIBIDO CON HOJA DETRAMITE HT-4007 DE FECHA 23 DE DICIEMBRE DE 2013, DIRIGIDO A LAGERENCIA GENERAL, EL CONSULTOR DE SANEAMIENTO CONTABLE, INFORMESOBRE EL AVANCE Y CULMINACIÓN DEL SERVICIO NO. 140-MC-2013.S DECONSULTORIA EN SANEAMIENTO CONTABLE, CONSISTENTE EN DIAGNOSTICOY ESTUDIO DE LAS CUENTAS CONTABLES AL 31.12.2012, ADJUNTA LAS ACTASDE COMITÉ NOS.007, 006.LA GESTIÓN ADMINISTRATIVA Y CONTADOR GENERAL, SE ENCUENTRA ENPROCESO DE ADECUACiÓN Y EVALUACiÓN DE LOS CITADOS INFORMES PARAPROCEDER AL REGISTRO DE LOS ASIENTOS CONTABLES DE SANEAMIENTOCONTABLE.

ESTADO SITUACIONAL.- FALTAN LOS REGISTROS CONTABLES DE EJECU(2Ié"'-

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Reporte: Formato5.A





IDEL: 01/07/2013 IAI: 27/12/2013

2 SE PROCEDE A INFORMAR LOS AVANCES DE SANEAMIENTO CONTABLE, Asl LA GESTIÓN ADMINISTRATIVA Y CONTADOR GENERAL, SE 27/12/2013 En ProcesoCOMO SU CULMINACiÓN DE ACUERDO AL SIGUIENTE DETALLE: ENCUENTRA EN PROCESO DE ADECUACiÓN Y EVALUACiÓN1. CON FECHA 22 DE OCTUBRE DEL 2012, MEDIANTE RESOLUCIÓN DE DE LOS CITADOS INFORMES PARA PROCEDER AL REGISTROGERENCIA GENERAL N°049-2012-EGESUR, SE MODIFICA LA COMPOSICiÓN DEL DE LOS ASIENTOS CONTABLES DE SANEAMIENTOCOMITÉ DE SANEAMIENTO CONTABLE. CONTABLE.2. MEDIANTE MEMORANDO NO. G-OS21-2013 DE FECHA 05 DE MARZO DE 2013, FALTAN LOS REGISTROS CONTABLES DE EJECUCIÓN DELLA GERENCIA GENERAL DESIGNA AL NUEVO PRESIDENTE DE LA COMISIÓN DE SANEAMIENTO CONTABLE.SANEAMIENTO CONTABLE DE EGESUR, SEÑOR CPC. JORGE VÁSQUEZ EN PROCESO A DICIEMBRE DE 2013VÁSQUEZ, ACTUAL JEFE DE ADMINISTRACIÓN Y FINANZAS DE LA ENTIDAD YDISPONE QUE ALCANCE A SU DESPACHO UN PLAN DE TRABAJO, ASIMISMOQUE INFORME AL 30 DE JUNIO DE 2013, UN AVANCE DEL PROCESO DESANEAMIENTO CONTABLE.3. MEDIANTE MEMORANDO NO. G-OS38-2013 DE FECHA 04 DE MARZO DE 2013,LA GERENCIA GENERAL, DISPONE A LOS INTEGRANTES DEL COMITÉ DESANEAMIENTO CONTABLE, QUE INFORMEN DOCUMENTADAMENTE SOBRE LASACCIONES DESARROLLADAS EN EL CUMPLIMIENTO DEL REFERIDO ENCARGO.4. CON FECHA 07 DE MARZO DEL 2013, MEDIANTE ACTA W 001-2013" SEINSTALA EL COMITÉ DE SANEAMIENTO CONTABLE, SE PRESENTA A LAGERENCIA GENERAL UN PLAN DE TRABAJO; SE PROPONE A LA GERENCIA LACONFORMACIÓN DE UN COMITÉ DE BAJAS PARA EL SANEAMIENTO DEL ACTIVOFIJO, ASIMISMO SE PROPONE LA CONTRATACiÓN DE UN PROFESIONAL DEAPOYO PARA EL SANEAMIENTO CONTABLE.5. CON FECHA 13 DE JUNIO DEL 2013, MEDIANTE ORDEN DE SERVICIO W 0140-MC-2013-S SE FORMALIZA LA CONTRATACIÓN DE LA CPCC. FRANCISCA PAULACOAYLA BENANCIO, COMO APOYO PARA EL SANEAMIENTO CONTABLE.6. CON FECHA 01 DE AGOSTO DEL 2013 MEDIANTE ACTA W002-2013, SEINSTALA EL COMITÉ DE SANEAMIENTO CONTABLE, SE REVISA EL INFORMEPRELIMINAR DE LA CONSULTORIA DE SANEAMIENTO CONTABLE, EL CUALCONSISTE EN EL DIAGNOSTICO Y ESTUDIO DEL ESTADO SITUACIONAL DE LASCUENTAS CONTABLES AL 31-12-2012.7. CON FECHA 02 DE AGOSTO DEL 2013, MEDIANTE EL ACTA W003-2013, SEREÚNE EL COMITÉ DE SANEAMIENTO CONTABLE, LUEGO DE SU INSTALACIÓN,SE DETERMINA LAS FUNCIONES DEL COMITÉ, ASIMISMO SE TOMACONOCIMIENTO DE LA EXISTENCIA DE RECOMENDACIONES DE AUDITORIAEXTERNAS, VERIFICA LA EXISTENCIA DE SALDOS CONTABLES PENDIENTE DEREGULARIZACiÓN, DETERMINA UN PLAN DE TRABAJO QUE CONSIDERE ----ANÁLISIS E IDENTIFICACIÓN DE TODAS LA CUENTAS CONTABLES A SANE.i- ~E ~FINALMENTE SE REVISA EL INFORME PRELIMINAR DE LA CONSULTORA DE" """ ~SANEAMIENTO CONTABLE CONTENIDO EN LA CARTA NO. 22-PCB-2013. fr. ' ".c".' ","'LA ~\\8. MEDIANTE CARTA G-1S73-2013 DE FECHA 09 DE AGOSTO DE 2013, SE I\lEMI1.E1 1,." - ,1A LA DIRECCiÓN NACIONAL DE CONTABILIDAD PÚBLICA DE LOS AVANCES ,O . ,c, "'rI'PROCESO DE SANEAMIENTO CONTABLE DE LA EMPRESA DE GENERA 6b(~. ",<:-~,

~~,~ .•../y



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Reporte: Formato 5-ASITUACiÓN DE LAS RECOMENDACIONES



¡órgano de Auditarla Interna IPERIoDO DE SEGUIMIENTO


I DEL : 01/07/2013 IAI : 27/12/2013

1 MEDIANTE CARTA NRO. 032-2013-AVB DE 19 DE DICIEMBRE DE 2013 SE PROGRAME ANTELADAMENTE A LA FECHA DE 27/12/2013 En ProcesoPRESENTADA POR EL CONSULTOR CPCC. AMANDA VILLAGRA BARRIOS, CONTRATACION ACTUAL PORQUE HASTA ENERO DE 2014 NODOCUMENTO DERIVADO AL OCI POR GERENCIA GENERAL-ING. JUAN FLORES SE TIENE EL INFORME FINAL DE INVENTARIOS 2013CARCAHUSTO: MEDIANTE HOJA DE TRÁMITE 4261-2013 DE 19 DE DICIEMBRE DE2013. COMENTA LAS SIGUIENTES ACCIONES REALIZADAS POR EGESUR.

ACCIONES ADOPTADASA) LA EMPRESA DE GENERACiÓN ELÉCTRICA DEL SUR S.A .. HA APROBADO ELPROCEDIMIENTO ¿PROPIEDADES PLANTA Y EQUIPO¿, QUE CONSTA DE 06ARTlcULOS, 6. PROCEDIMIENTOS, EN ITEM) 6.5.5 INVENTARIO DE BIENES,6.5.5.1 AL 6.5.5.12, SEÑALA ¿EL CONTADOR GENERAL, SE ENCARGA DEREALIZAR LA PROGRAMACI N ANUAL DEL INVENTARIO, SE ENCARGARA DEELABORAR LOS TÉRMINOS DE REFERENCIA PARA LA CONTRATACiÓN DE LAEMPRESA CONSUL TORA¿¿

B) MEDIANTE LA RESOLUCiÓN DE GERENCIA GENERAL NO. 034-2013-EGESUR,DE FECHA 17 DE SETIEMBRE SE RESUELVE DESIGNAR LA CONFORMACiÓNDEL COMITÉ ESPECIAL PARA LA CONTRATACiÓN DEL PROCESO DECONTRATACiÓN DEL PROCESO DE SERVICIO DE INVENTARIO DE ACTIVO FIJO YSUMINISTROS, APLICACiÓN DE NIC 16, 36 Y 2¿.

C) MEDIANTE, MEMORANDO G-1862-2013, SE DESIGNA A LOS MIEMBROS DELCOMITÉ ESPECIAL SERVICIO DE INVENTARIO DE ACTIVO FIJO Y SUMINISTROS,APLICACiÓN DE NIC 16, 36 Y 2¿. SIENDO PRESIDENTE DEL COMITÉ ESPECIALCPCC FERNANDO PORTUGAL HERRERA.

D) MEDIANTE CONTRATO N:016-2013-EGESUR, DE FECHA 04 DE NOVIEMBRE DE2013, SE SUSCRIBE EL DOCUMENTO ¿CONTRATO SERVICIO DE INVENTARIODE ACTIVO FIJO Y SUMINISTROS, APLICACiÓN DE NIC 16, 36 Y 2¿ Y LACOMPAÑiA COBEN CONTRATISTAS GENERALES E.I.R.L

E) MEDIANTE MEMORANDO N:G-2158-2013, DE FECHA 05 DE NOVIEMBRE DE2013, LA GERENCIA GENERAL, CONFORMA LA COMISiÓN DE TOMA DEINVENTARIOS DE EXISTENCIAS Y ACTIVOS FIJOS DE EGESUR 2013.

EVALUACiÓN: SEGÚN SE APRECIA DE LA DOCUMENTACiÓN ALCA~~'-."

FALTA EL INFORME FINAL DE INVENTARIO DE ACTIVOS FIJOS Y SUMIÑlj?fRO' .l~EN APLICACiÓN A NIC 36, 16 Y 2. ¡01rp,;" e,MMU\. ~-;;.. ESTADO SITUACIONAL- \. \\ . ,!;i¡¡,

EN PROCESO A DICIEMBRE DE 2013. FIRMADO ARZ '"vA ~ I~< u.

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CCR



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EMPRESA DE GENERACiÓN EL~CTRICA DEL SUR SA -EGESUR


No. INFORME I 001201223905 No. INFORME DE SEGUIMIENTO ~

TIPO DE ÓRGANO INFORMANTE ¡órgano de Auditoria Interna I



¡DEL: 01/07/2013


IAI : 27/12/2013

/I l.'

- ACCIONES ADOPTADAS ACCIONES POR REAliZAR -FECHA SITUACiÓN

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TIPO DE 6RGANO INFORMANTE EMPRESA DE GENERACI6N ELÉCTRICA DEL SUR S.A.-EGESUR


IÓrgano de Auditarla Interna IPERIoDO DE SEGUIMIENTO


IDEL: 01/07/2013 IAI : 27/12/2013

EN RELACI6N A LA EJECUCI6N DE LOS PROYECTOS DE INVERSI6N DEBO SUJETAR EL ACCIONAR A LO RECOMENDADO PORSEt:lALAR QUE ALCANZ6 LA CIFRA DE SI. 818,010 EQUIVALENTE AL 149.90% DEL AUDITORIAMONTO PRESUPUESTADO QUE FUE ESTIMADO EN SI, 545.762 Y LA EJECUCI6NDE LOS BIENES NO LIGADOS A PROYECTOS SE EJECUT6 SI. 1¿208.344EQUIVALENTE AL 62.15% DE LA SUMA DE SI. 1¿944.195 QUE FUE ELPRESUPUESTO CONSIDERADO EN EL PIM.

CUADRO DEMOSTRATIVO DE LA EJECUCI6N PRESUPUESTAL- COMPARACI6N2012 CON 2013ELEMENTOS EJERCICIO PRESUPUESTAL 2012 EJERCICIO PRESUPUESTAL 2013DEL GASTO PROGRAMADO EJECUTADO % DE EJECUCI6N PROGRAMADOEJECUTADO % DE EJECUCI6NGASTO CORRIENTE 39.466,004 36.358,587 92.13% 39.856.248 36.654,374 91.97%- COMPRA DE BIENES 19.570,532 17.222,975 88.00% 17.195,421 16,984,66598.77%- SERVICIOS PREST POR TERCEROS 10.138.6959.168.52090.43% 12,479.8099,580,22976.77%

GASTOS DE CAPITAL 3,153,831 863.69627.39% 2,489.957 2.026,454 81.39%-PROYECTOS DE INVERSI6N 1,429,809 392,43127.45% 545,762 818,110 149.90%- BIENES NO LIGADOSPROYECTOS DE INVERSI6N 1.724,022471,265 27.34% 1,944,195 1,208,344 62.15%

DEL CUADRO PRECEDENTE SE APRECIA QUE LA EJECUCI6N DELPRESUPUESTO HA TENIDO UNA SIGNIFICATIVA MEJORíA.

ESTADO SITUACIONAL.-EN PROCESO A DICIEMBRE 2013/ ARZ.


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TIPO DE ÓRGANO INFORMANTE

No. INFORME DE SEGUIMIENTO ~ PERIoDO DE SEGUIMIENTO

EMPRESA DE GENERACiÓN ELÉCTRICA DEL SUR SA -EGESUR

No. INFORME

No:RECOM.

020201330440

IÓrgano de Audltoria Interna

ACCIONES' ADOPTADAS


¡DEL: 01/07/2013

ÁCCIONES POR REALIZAR

IAI: 27/12/2013

FECHA SITUACiÓN

MEDIANTE HOJA DE TRÁMITE NUMERO 0330-2014 EMITIDA POR EL GERENTE SUJETAR EL ACCIONAR A LO RECOMENDADO PORGENERAL ¿ING. JUAN FLORES CARCAHUSTO ALCANZÓ EL DOCUMENTO A-037- AUDITORIA2014 DE 28 DE ENERO DE 2014 EMITIDO POR EL GERENTE DE ADMINISTRACiÓNY FINANZAS-CPCC JORGE VASQUEZ VASQUEZ, PRESENTA EL DOCUMENTO AR-009-2014 DE 28 DE ENERO DE 2014 EMITIDO POR EL JEFE PRESUPUESTO-MAG. ENRIQUE VILDOSO BENAVIDES, COMENTA y DOCUMENTA MEDIANTECUADRO DEMOSTRATIVO DE LA EJECUCiÓN PRESUPUESTAL COMPARATIVAENTRE EL EJERCICIO 2012 Y 2013. EN ESTE DOCUMENTO SE APRECIA ELPROCESO DE EJECUCiÓN PRESUPUESTARIA EN EL SIGUIENTE SENTIDO:

DURANTE EL EJERCICIO PRESUPUESTAL 2013 EL PRESUPUESTOINSTITUCIONAL MODIFICADO DE EGRESOS, ALCANZÓ LA CIFRA DESI. 39¿856,248. HABIÉNDOSE EJECUTADO LA SUMA DE S/.36¿654,374,EQUIVALENTE AL 91.97%, EN RELACiÓN A LAS COMPRAS DE BIENES DEBOSEf:lALAR QUE ÉSTAS FUERON PRESUPUESTADAS EN S/.17¿ 195,421 y LAEJECUCiÓN FUE DE SI. 16¿984,665 EQUIVALENTE AL 98.77%. EL RUBROSERVICIOS PRESTADOS POR TERCEROS FUE PRESUPUESTADOS ENS/.12¿479,809 y LA EJECUCiÓN FUE DE SI. 9¿580,229 EQUIVALENTE AL 76.77%,DENTRO DE ESTE RUBRO EL DE MENOR EJECUCiÓN FUE DE MANTENIMIENTO,ESTIMADO EL GASTO EN SI. 1¿246,917 Y EJECUTADO EN S/.461 , 685,EQUIVALENTE AL 37.03%.ESTO SUCEDiÓ EN EGESUR QUE EL PERFIL DE TAMBO 1 RECIÉN SE OTORGÓLA BUENA PRO EN MAYO Y ESTA EN LA ULTIMA FASE DE REVISiÓN POR OPIFONAFE.

LOS GASTOS NO LIGADOS A PROYECTOS PRESENTAN SIMILAR PANORAMA,POR SER ESPECIALIZADO EL RUBRO, SON POCAS LAS EMPRESAS QUEPROVEEN MAQUINARIA PARA LAS EMPRESAS ELÉCTRICAS.POR ESTAS CIRCUNSTANCIAS EL REDUCIDO PORCENTAJE DE EJECUCiÓN DELA INVERSiÓN EN GASTOS DE CAPITAL.

-~~MEDIANTE DOCUMENTO A-037-2014 DE 28 DE ENERO DE 2014 EMITIDO POR L' ~GERENTE DE ADMINISTRACiÓN Y FINANZAS-CPCC JORGE VASQUEZ VAsqg -, j' ,PRESENTA EL DOCUMENTO AR -009-2014 DE 28 DE ENERO DE 2014 EMITI¡¡lO' cee :. r,",,,,, ' l.POR EL JEFE PRESUPUESTO-MAGo ENRIQUE VILDOSO BENAVIDES, COM,N .gir;~A jY DOCUMENTA MEDIANTE CUADRO DEMOSTRATIVO DE LA EJECUCiÓN ~ . , ojOPRESUPUESTAL COMPARATIVA ENTRE EL EJERCICIO 2012 Y 2013. EN ESTE\~ "oG~7 rDOCUMENTO SE APRECIA EL PROCESO DE EJECUCiÓN PRESUPUESTARIA EN"'. ~'.-<'-'EL SIGUIENTE SENTIDO:


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Fecha: 31/01/2014

Hora: 01:51 PM

Reporte: Formato S-ASITUACiÓN DE LAS RECOMENDACIONES



¡órgano de Auditarla Interna IPERioDO DE SEGUIMIENTO


¡DEL: 01/07/2013 IAI : 27/12/2013

~-~~~

COMENTARIOS DE LA GERENCIA ANTE LA SOA. SE SUJETE EL ACCIONAR A LO RECOMENDADO POREGESUR, EN EL 2013, REFORMULARÁ SU PLAN ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL AUDITORIAEL MISMO QUE CONTEMPLA LA ACTUALIZACiÓN DE LOS OBJETIVOS,ESTRATEGIAS, INDICADORES Y METAS; TODOS ESTOS ESTARÁN ALINEADOS ALOS OBJETIVOS DEL FONAFE y DEL SECTOR.

MEDIANTE DOCUMENTO GP ¿ 004 ¿ 2014 DE 27 DE ENERO DE 2014 EMITIDOPOR EL JEFE DE PLANEAMIENTO y CONTROL DE GESTiÓN DE EGESUR ENATENCiÓN A LA RECOMENDACiÓN EXPRESADA POR LA SOCIEDAD AUDITORA;COMENTA Y DOCUMENTA LO SIGUIENTE:PARA REVERTIR ESTE RESULTADO, LA GERENCIA GENERAL A TRAVÉS DELDEPARTAMENTO DE PLANEAMIENTO y CONTROL DE GESTiÓN HAN VENIDOREVISANDO CONSTANTEMENTE LOS INDICADORES DE GESTiÓN EMPRESARIALY DISPONIENDO SE REALICEN LAS MEDIDA CORRECTIVAS NECESARIAS.CON LA INFORMACiÓN DEL DESEMPErilO A DICIEMBRE DE 2013 HEMOSOBTENIDO UN CUMPLIMIENTO DE 93.83% MUY SUPERIOR AL DEL ArilOANTERIOR Y RAZONABLEMENTE BUENO.Asi MISMO MENCIONA QUE TODA LA EMPRESA EN EL 2013 TRABAJÓ EN LADETERMINACiÓN DEL NUEVO PLAN ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL EN EL CUALSE DETERMINARON NUEVAS ESTRATEGIAS, INDICADORES Y METAS, HABIENDOAJUSTADO LO QUE SE MANTENiA COMO REGULAR. ESTE PLAN SE AJUSTÓHASTA EL 2017.ADJUNTÓ ES SIGUIENTE SUSTENTO:1. REPORTE DE INDICADORES DE UN MES COMO MUESTRA.2. EVALUACiÓN DEL PLAN ESTRATÉGICO DE EGESUR PARA EL 2013 OBTENIDOCON LOS RESULTADOS FINANCIEROS A LA FECHA.3. RESUMEN EJECUTIVO DEL PLAN ESTRATÉGICO 2013 - 2017.4. APROBACiÓN DEL MINISTERIO DE ENERGIA Y MINAS DEL PLAN ESTRATÉGICO2013 - 2017-5. APROBACiÓN DEL FONAFE DEL PLAN ESTRATÉGICO 2013 ¿ 2017.

EVALUACiÓN: LOS PRINCIPALES INDICADORES ArilO 2013 PRE NTAN

NIVEL DE CUMPLIMIENTO DE 93.83% ~.. .~",.,Y0'E. ,,~ESTADO SITUACIONAL- ',í.:, %,

r CN,C.A~GH .• "EN PROCESO A DICIEMBRE 2013/ FIRMADO ARZ. ,rl'¡¡S" I

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_ •••.27/12/2013 En Proceso

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390S. EMPRESA DE GENERACiÓN ELÉCTRICA DEL SUR S.A.• EGESUR

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Fecha: 31/01/2014

Hora: 02:09 PM

Reporte: Formato 5-8

SITUACiÓN DE PROCESOS ADMINISTRATIVOS

Nro. Informe 1002200923905

Tipo de Organo Informante

PROCESOS ADMINISTRATIVOS

Nro. de Seguimiento 009

Organo de Auditoria Interna

Periodo de seguimiento Del 7/1/2013 IAI12/27/2013

Nombre de Organo EMPRESADE GENERACIÓN ELÉCTRICA DEL SUR S.A. - EGESURInformante

No. NOMBRE DEL FUNCIONARIO ACCIONES ADOPTADAS FECHA SITUACION TIPO MONTOOBSERVo MONEDA RECUPERADO

1 PEÑAGUERRERO,JAIR LEVY NINGUNA 27/12/2013 Pendiente Nuevos OSoles

2 PEÑA GUERRERO,JAIR LEVY NINGUNA 27/12/2013 Pendiente Nuevos OSoles

:: Periodo Informe de Seguimiento

S¡STE~1A" ENTIDAD" PLANIFlCAClÓN •. EJECUC1ÓN •. SEGU1!"¡Erno" REPORTES" UTILITARIOS"

Página 1 de 1

CERRAR SEsrÓN

3905EMPRESA DE GENERACIÓN ELÉCTRICA DEL SURS.A. - EGESUR

PERíoDO 2012 EOOl13 ROJAS ZEGARRA, ANGELA HILDAI

:: Envio de Informes de seguimiento

Afio: 2013 Periodo de Envio: ENERO - DIQEMBRE ..•. Nro. de Envio: 0302-3905.2013~2

:: Informes de Control en seguimiento y Pendientes de Envío según el Período de Evaluación Seleedonado

Informes OCI 16 Informes CGR lo i Informes SOA 14 Informes Otros lo.Nro. Informe Nro. Seguimiento Fecha Inicio de Seguimiento Fecha Fin de Seguimiento Envío Habilitado el Envío

I ~

001-2012-2-3905 001 02/01/2013 26/06/2013 PENDIENTE SI001-2012-2-3905 002 01/07/2013 27/12}2013 PENDIENTE SI

,3 002-2009-2-3905 009 01/07/2013 27/12/2013 PENDIENTE SI'. 002.2010-2-3905 007 01/07/2013 27/12/2013 PENDIENTE SI I15 002-2011-2-3905 004 01/07/2013 27/12/2013 PENDIENTE SI 16 003-2009-2-3905 008 01/07/2013 27/12/2013 PENDIENTE SI7 006-2008-3-0266 012 01/07/2013 27/12/2013 PENDIENTE SI8 013.2013.3.0440 001 01/07/2013 27/12/2013 PENDIENTE SI9 015.2012.3-0134 004 01/07/2013 27/12/2013 PENDIENTE SI

.10 020.2013-3.0440 001 01/07/2013 27/12/2013 PENDIENTE SI

:: Informes de Control en Seguimiento Aptos Para su Envío Según el Periodo de Evaluación seleccionado

Informes OCI 16 Informes CGR lo Informes SOA 14 Informes Otros loNro. Informe Nro. Seguimiento Fecha Inicio de seguimiento Fecha Fin de seguimiento Envío Habilitado el Envío

1 001.2012.2.3905 001 02/01/2013 26/06/2013 PENDIENTE SI2 001.2012.2-3905 002 01/07/2013 27/12/2013 PENDIENTE SI3 002-2009-2-3905 009 01/07/2013 27/12/2013 PENDIENTE SI

• 002-2010-2.3905 007 01/07/2013 27/12/2013 PENDIENTE SI

5 002-2011-2.3905 004 01/07/2013 27/12/2013 PENDIENTE SI I6 003-2009-2-3905 008 01/07/2013 27/12/2013 PENDIENTE 51 I,7 006-2008-3-0266 012 01/07/2013 27/12/2013 PENDIENTE SI I6 013.2013-3.0440 001 01/07/2013 27/12/2013 PENDIENTE SI !9 015.2012-3.0134 004 01/07/2013 27/12/2013 PENDIENTE SI

10 020.2013-3.0440 001 01/07/2013 27/12/2013 PENDIENTE SI

:: Accíones a seguir

Acdones 1 Enviar a CGR -1 Responsables 1 MARIO EDGAf( CESPEDESVILLANUEVA ~

Comentario SE PRESENTA EL INFORME EN FÍSICO ANTE LA ORTA; MEDIANTE afIOO N° 009-2014- OO-ARZ-EGESUR DE 31 DE-.-.

(Mtlxlmo ENERO DE 2014. SE ADJUNTA DOCUMENTAOON SUSTENTATQRIA DE LAS RECOMENDACIONES IMPLEMENTADAS.,

1000caracteres) -.__ . ------ - --- ----_. -- -- _. -- ----

se envió correctamente

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egesur · resolución de contraloria n" 279-2000-cg del 29.12.2000 y ... 2,- la provisiÓn de...

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