ДОГОВОР ЕЛЕКТРОННА ТЪРГОВИЯ С · pdf fileкоято е...

Централен офис: гр. София 1113, ул. Николай Хайтов 3А Телефон: +359 2 988 63 40 Факс: +359 2 937 98 77 E: [email protected]

www.sis.bg www.sisbg.net

ДОГОВОР № ЗА ЕЛЕКТРОННА ТЪРГОВИЯ С ЧУЖДЕСТРАННИ ФИНАНСОВИ ИНСТРУМЕНТИ

И ФИНАНСОВИ ДЕРИВАТИ ЗА СМЕТКА НА КЛИЕНТ Днес, ............... г., в гр. София, се сключи настоящия договор между: 1. “София Интернешънъл Секюритиз” АД, ЕИК 121727057, гр. София, р-н Изгрев, ул. Николай Хайтов № 3А, ет.1, притежаващ разрешение за извършване на дейност като инвестиционен посредник с Решение №262-ИП/05.04.2006г. на Комисията за финансов надзор, регистрационен номер в Комисията за финансов надзор № РГ-03-0157/25.04.2006г., с представляващи Изпълнителния директор Светозар Светозаров Абрашев и/или Изпълнителния директор Ивайло Тодоров Пешев и представлявано по този договор от, ………………………………………………………., ЕГН ………………… в качеството си на: ( ) брокер; ( ) лице по чл. 39, ал. 1, т. 2 от Наредба№ 38, наричано за краткост ИП от една страна, и 2. ………………………………………………………., ЕГН/БУЛСТАТ ………………… , Кл. Номер: Паспортни (фирмени) данни: email Адрес: Представител (пълномощник): наричан за краткост КЛИЕНТ, от друга страна, СТРАНИТЕ СЕ СПОРАЗУМЯХА ЗА СЛЕДНОТО:

I. ОБЩИ ПОЛОЖЕНИЯ 1. С настоящия договор ИП предоставя срещу възнаграждение на Клиента достъп за търговия с чуждестранни финансови инструменти и финансови деривати посредством системата PINNACLE LIGHT, а Клиентът се съгласява да използва достъпа до посочената система за електронна търговия и приема правата и задълженията за него, произтичащи от този договор. 2. По смисъла на този договор, сделка с чуждестранни финансови инструменти означава покупко/продажба на акции, търгувани на международните финансови пазари. 3. По смисъла на този договор, сделките с финансови деривати представляват сделки с фючърси или опции за покупко/продажба на фючърси и акции, търгувани на международните финансови пазари. 4. Сделките с фючърси са с предмет курсовите разлики при покупка/продажба на фючърсен контракт, като движенията на активите по тези сделки се извършват единствено и само през сметките на Клиентa при ИП, съгласно условията на този договор. 5. При сделките с фючърси и опции и маржин сделките по този договор може да има реална доставка на закупените или продадени активи. 6. Сделките с опции са с предмет на предоставяне на правото за покупка/продажба на фючърсен контракт или акция на определена цена на определена бъдеща дата. За придобиване на това право Клиентът заплаща фиксирана цена под формата на премия. Сумата на премията се определя от параметрите на опцията предмет на сделката. 7. Всички сделки се сключват изцяло и само по преценка и нареждане на Клиентa и/или от упълномощено от него лице, освен в случаите, описани в този договор. Всяка сделки се сключват за сметка на Клиента и на негов риск. 8. ИП ще приема за изпълнение поръчки за сделки с финансови инструменти и финансови деривати, регистрирани за търговия на международните пазари в съответствие с правилата на съответните организирани пазари. 9. Клиентът изрично приема, че всички клирингови услуги, във връзка със сметката му се предоставят на Penson Financial Services или на която и да било друга клирингова фирма, която ИП е избрало или би могло да избере. 10. За целите на този договор Клиентът ще бъде класифициран като: (Х) непрофесионален клиент; ( ) професионален клиент; ( ) приемлива насрещна страна;



IІ. СРОК, ВЪЗНАГРАЖДЕНИЕ И РАЗНОСКИ

11. Договорът се сключва за срок от една година и влиза в сила в момента на получаване на гаранционната сума по сметката, определена в Приложение № 2, което е неразделна част от този договор. 12. Договорът се продължава автоматично за срок от още една година, ако до изтичане на срока на договора, съответно на неговото продължаване, нито една от страните по договора не уведоми другата, че иска да го прекрати. Продължаването може да се извършва многократно. 13. За извършените сделки с финансови инструменти и деривати Клиентът дължи на ИП комисионна и направените за извършването на сделките разноски, в съответствие с посоченото в Приложение № 3, което е неразделна част от настоящия договор, и в Тарифата за такси и комисионни на ИП. 14. Клиентът се съгласява всички негови парични средства, съхранявани при ИП, да бъдат използвани за погасяване на изискуеми задължения на Клиента към ИП без изрично нареждане от страна на титуляра на паричните средства.

ІІІ. ОБЩИ УСЛОВИЯ 15. ИП публикува Общите условия по чл. 13, ал. 2, т. 5 от ЗПФИ приложими към договорите с клиенти на ИП в раздел ”Информация за клиенти” на Интернет сайта на ИП - www.sis.bg., както и ги поставя на видно място във всички офиси на ИП. Те влизат в сила след публикуването им, без да е необходимо изрично писмено приемане Клиента. 16. Промени в Общите условия по чл. 13, ал. 2, т. 5 от ЗПФИ приложими към договорите с клиенти на ИП се извършват по реда за тяхното влизане в действие, посочен в т.14. от този договор. 17. Общите условия по чл. 13, ал. 2, т. 5 от ЗПФИ приложими към договорите с клиенти на ИП и измененията в тях, публикувани по реда на т. 14. от този договор, са част от този договор, доколкото не му противоречат. 18. Тарифата за такси и комисионни на ИП, Политиката по чл. 30, ал. 2 от ЗПФИ за изпълнение на клиентски нареждания на ИП и другите правила, процедури и политики на ИП, относими към този договор, и промените в тях, се публикуват по реда, посочен в т.14. от този договор.

IV. ДЕФИНИЦИИ 19. В този договор изброените по-долу понятия и термини, които се използуват при търговията с чуждестранни ценни книжа и деривати, ще носят посоченото за тях значение, а именно:

• Сметка – откритата на името на Клиента при ИП сметка за търговия с чуждестранни ценни книжа и деривати;

• Упълномощено лице (пълномощник) – лице, упълномощено от Клиента с нотариално заверено пълномощно, което съдържа представителна власт за извършване на управителни или разпоредителни действия с ценни книжа;

• Акция - ценна книга удостоверяваща пропорционалната част от капитала на определена компания, която е предмет на борсова търговия на международните пазари и за която Клиента може да получи котировки от ИП;

• Поръчка – това е всяко волево и изрично подадено от Клиента нареждане за сделка чрез системата за електронна търговия PINNACLE LIGHT или по телефон;

• Открита позиция – наличие на определено закупено/продадено количество ценни книжа по сметката;

• Откриване на позиция – покупка (къса продажба) на определено количество ценни книжа, които до момента на сключване на сделката не са били налични по сметката на клиента;

• Затваряне (закриване) на позиция – продажба (покупка) на вече закупени(продадени) ценни книжа;

• Часове на активна търговия – времето, през което могат да се сключват сделки на официалните пазари в съответствие с правилниците на борсите, на които се търгуват ценните книжа;

• NASDAQ (National Association of Securities Dealers Automated Quotation System) – Автоматизирана система за котировки и търговия на Националната асоциация на дилърите на ценни книжа на САЩ;

• AMEX (American Stock Exchange) – Американска фондова борса;

• NYSE (New York Stock Exchange) – Нюйоркска фондова борса;



• Сума на поръчката – единичната цена на ценната книга умножена по нейното количество (брой ценни книжа);

• Финансов дериват – финансов инструмент издаден на базата на даден актив, акция, валута, стока или индекс за застраховане срещу риск или за постигане на спекулативни печалби от бъдещи изменения в техните цени;

• Фючърс – борсово търгуван договор за покупка/продажба на стандартизиран обем от даден актив, валута, стока или индекс на определена бъдеща дата;

• Покупка/продажба на фючърсен контракт – покупката или продажбата на определен брой фючърсни контракти, при което страните нямат задължението за реална доставка на съответната валута;

• Пут опция – право да се продаде базовия актив, за който е издадена опцията, на определена бъдеща дата и на определена цена;

• Кол опция – право да се купи базовия актив, за който е издадена опцията, на определена бъдеща дата и на определена цена;

• Покупка/продажба на опционен контракт – придобиване/предоставяне на правото за покупка/продажба на базовата валута, обект на опционния контракт, на определена бъдеща дата на определена цена;

• Сума на поръчката – брой фючърсни контракти или обем от базовата валута, за която е издаден опционен контракт, търгувани от Клиента;

• Минимална поръчка – това е минимално допустимият размер единици от търгувания инструмент, за който ИП предоставя котировки;

• Дълга позиция - това е покупката от страна на Клиента на съответния фючърсен контракт или актив;

• Къса позиция – това е продажбата от страна на Клиента на съответния фючърсен контракт или актив;

• Парична наличност по сметката – равна е на внесените от Клиента средства по сметката, коригирани с резултатите от затворените позиции, плащания на дивиденти, лихви и други парични потоци;

• Дефицит по маржин депозит (margin call) - представлява недостигът от средства необходим за покриване на изискванията за минимален маржин депозит (margin).

V. ГАРАНЦИОННА СУМА 20. Клиентът е длъжен да преведе гаранционна сума по настоящия договор, съгласно посочените параметри в Приложение № 2, което е неразделна част от този договор. Отговорността за изпълнението и спазването на това условие е изцяло на Клиента. 21. Гаранционната сума служи за покриване на риска от загуби, за заплащане на комисионни, дивиденти, лихви и други плащания, при сключване на сделки с акции и финансови деривативи, предмет на този договор. 22. При достигане на стойност, равна или по-малка от необходимата гаранционна сума, посочена в Приложение № 2, Клиентът се задължава незабавно да внесе сумата за покриване на недостига си от парични средства, независимо дали е получил за това съобщение от ИП. 23. При достигане на наличност по сметка, равна или по-малка от необходимата гаранционна сума, съгласно Приложение № 2, ИП има право да закрие без предизвестие частично или изцяло отворените позиции на Клиентa. 24. Независимо от предприетите действия от страна на Клиентa за внос на допълнителни суми, и ако те не са отразени по сметка на Клиента, ИП има право да закрие във всеки един момент една или всички позиции на Клиентa, с цел приравняване на отворените позиции с изискваното минимално ниво на гаранционната сума. 25. Клиентът може да тегли от сметката си суми, само когато няма отворени позиции или ако има отворени позиции, то сумата, която тегли, няма да доведе до спадане на текущото салдо под определеното в този договор минимално ниво на гаранционната сума. 26. С подаване на заявка за теглене от страна на Клиента, сумата, посочена в заявката, се блокира и става неизползваема за целите на търговията с ценни книжа и деривати по силата на този договор. 27. В случаите на служебно закриване на позиции, Клиентът се съгласява безусловно с ценовите равнища и другите условия, на които ИП е затворило позициите му.

VІ. ВИДОВЕ ПОРЪЧКИ



28. Съгласно условията на настоящия договор ИП ще приема следните видове поръчки:

• Пазарна поръчка купува – поръчка за покупка на ценни книжа на пазарна цена;

• Пазарна поръчка продава - поръчка за продажба на ценни книжа на пазарна цена;

• Лимитирана поръчка купува – определяне на цена, на която Клиентът желае да купи дадени ценни книжа. Този тип поръчки се изпълняват на посочената или на по-добра за Клиента цена;

• Лимитирана поръчка продава - определяне на цена, на която Клиентът желае да продаде определено количество ценни книжа. Този тип поръчки се изпълняват на посочената или на по-добра за Клиента цена;

• Стоп поръчка купува – определяне на цена, при достигане на или преминаване, през която Клиента желае да купи дадени ценни книжа. При този тип поръчки не се гарантира изпълнение на посоченото от Клиента ниво;

• Стоп поръчка продава - определяне на цена, при достигане на или преминаване, през която Клиентът желае да продаде дадени ценни книжа. При този тип поръчки не се гарантира изпълнение на посоченото от Клиента ниво. 29. ИП ще приема и всички модификации на изброените основни видове поръчки възможни за въвеждане чрез системата за електронна търговия PINNACLE LIGHT.

VІІ. ТЪРГОВИЯ С АКЦИИ 30. ИП ще предоставя на Клиента възможността за подаване на поръчки за сделки с акции на международните финансови пазари, посочени в Приложение № 1, което е неразделна част от настоящия договор. Условията в Приложение № 1 могат да се променят в бъдеще от ИП без предизвестие, за което Клиентът дава изричното си съгласие с подписването на този договор. 31. С подписването на този договор Клиентът изрично декларира, че е изцяло запознат с всички правила за търговия и останалите приложими регулатори на организираните пазари, посочени в Приложение № 1 към този договор. С подаването на поръчка за сделка с акции съгласно този договор се счита, че Клиентът изрично декларира, че е изцяло запознат и с актуалните правила за търговия и останалите приложими регулатори на организираните пазари, посочени в Приложение № 1, действащи към момента на подаването на поръчката. ИП не поема задължение да информира Клиента за правилата за търговия и останалите приложими регулатори на организираните пазари, посочени в Приложение № 1. 32. Търговията с акции се извършва чрез заплащане на цялата стойност на ценните книжа или чрез използване възможността за „маржин” търговия, при която ценните книжа не се заплащат в пълната им стойност. За гарантиране на евентуални бъдещи задължения на Клиента, същият предоставя определен маржин депозит в размер и валута, определени в Приложение № 2, което е неразделна част от настоящия договор. 33. Дали Клиентът ще има възможност да търгува на „маржин”, както и вида на сметката му се определят в Приложение № 2, което е неразделна част от този договор. 34. Движенията на парите и активите в резултат на тези сделки се извършват единствено и само през сметките на Клиента при ИП, съгласно условията на този договор. 35. Сделките с акции, предмет на този договор, се изпълняват с вальор третия работен ден след деня на сключване (Т+3). 36. Посоката на отразяване на лихви или дивиденти зависи от това дали позицията е „къса” или „дълга”. При „дълга” позиция сметката се дебитира при отразяването на лихвите и заверява при отразяването на дивидентите. 37. Лихвите, които Клиентът дължи, за да поддържа „дълга” позиция, когато търгува на маржин, се определят от пазарните лихвени равнища, +/- премия и подлежат на промени без предварително уведомление. Лихвите се изчисляват ежедневно на база 360 дни и се вписват в сметката на Клиента всеки месец. 38. При „къса” позиция приходите от продажбата не влизат по сметката на Клиента, те остават блокирани и с тях се намалява салдото на парични средства и/или маржин депозита на Клиента. В случаите, когато пазарната стойност на продадените ценни книжа надхвърли приходите от продажбата (т.е. има текуща загуба), Клиентът дължи лихви върху разликата. В случаите, когато пазарната стойност на продадените ценни книжа е по-малка от приходите от продажбата (т.е. има потенциална печалба), разликата ще намали сумата на дебита за поддържане на други „дълги” позиции на Клиента, върху която Клиентът дължи лихви.



39. При „къса” позиция Клиентът се съгласява, че ако собственикът на книжата си ги изиска и клиринговата къща не е в състояние да ги вземе назаем от някой друг, клиринговата къща ще бъде принудена да покрие позицията, като купи книжата на пазарна цена към момента. Това ще се счита за закриване на „късата” позиция на Клиента и сумата на печалбата/загубата (ако такава е реализирана) ще бъде прибавена/приспадната от сметката му. 40. Клиентът може да заема „къса” позиция само на акциите достъпни за къси продажби. 41. Съответният тип акции ще бъде на разположение за „къси” продажби веднага след датата на изплащане на дивиденти. 42. Сделките се сключват, като страните осъществяват комуникация помежду си, съгласно условията на този договор. 43. ИП има право да откаже да приеме поръчката, в случай че:

• клиентът не се е идентифицирал по определените в този договор начини;

• клиентът не разполага с необходимата минимална гаранционна сума по сметката си;

• клиентът не е уточнил всички параметри на поръчката или в тях има неточности или противоречия;

• параметрите на клиентската поръчка не съответстват на разпоредбите на закона, нормативните актове по приложението му, настоящия договор, общите условия на ИП или правилника за търговия на съответния пазар. 44. Нареждането за сключване на сделка с акции се счита за подадено и подлежащо на изпълнение след получаване от Клиента на потвърждение за приемането му от системата PINNACLE LIGHT.

VІІІ. ТЪРГОВИЯ С ФЮЧЪРСИ 45. ИП ще предоставя на Клиента възможността за подаване на поръчки за сделки с фючърси на всички организирани пазари, посочени в Приложение № 1, което е неразделна част от настоящия договор. Условията в Приложение № 1 могат да се променят в бъдеще от ИП без предизвестие, за което Клиентът дава изричното си съгласие с подписването на този договор. 46. С подписването на този договор Клиентът изрично декларира, че е изцяло запознат с всички правила за търговия и останалите приложими регулатори на организираните пазари, посочени в Приложение № 1, което е неразделна част от този договор. С подаването на поръчка за сделка с фючърси съгласно този договор се счита, че Клиентът изрично декларира, че е изцяло запознат и с актуалните правила за търговия и останалите приложими регулатори на организираните пазари, посочени в Приложение № 1, действащи към момента на подаването на поръчката. ИП не поема задължение да информира Клиента за правилата за търговия и останалите приложими регулатори на организираните пазари и тяхната промяна, посочени в Приложение № 1. 47. Фючърсните контракти, които ИП предлага, се търгуват съобразно сесиите на съответните организирани пазари, посочени в Приложение № 1. 48. Сделките с фючърси са с предмет курсовите разлики при покупка/продажба на фючърсен контракт, като движенията на активите по тези сделки се извършват единствено и само през сметките на Клиента при ИП, съгласно условията на този договор. 49. Клиентът може да реализира печалба, изразяваща се в положителните курсови разлики или загуба, изразяваща се в отрицателните курсови разлики. 50. ИП не извършва реална доставка на актив, валута, стока или индекс, за които е издаден фючърс. 51. С цел да се избегне доставка на актива, за който е издаден определен фючърсен контракт, клиентите трябва да прехвърлят позицията си в следващия фючърсен контракт в хронологичната последователност или да затворят позицията си преди крайния срок, определен от ИП. 52. За дълги позиции във фючърсни контракти стандартният краен срок е краят на четвъртия работен ден преди определения от съответната борса „ден на първо предизвестие”. 53. За къси позиции във фючърсни контракти крайният срок за затваряне е краят на четвъртия работен ден преди последния ден за търговия на съответния фючърсен контракт. 54. За някои фючърсни контракти са създадени по-специални изисквания и Клиентът се задължава да ги спазва. 55. Следенето на наближаването на „деня на първо предизвестие” е изцяло отговорност на Клиента. Ако Клиентът не е затворил позицията си във фючърсен контракт до „деня на първо предизвестие”, ИП има право без предизвестие да затвори отворената позиция на Клиента в изтичащия фючърсен контракт.



56. На датата на падежа на фючърса, Клиентът може да прехвърли позицията си, като затвори позицията в падежиращия фючърс и отвори нова позиция в следващия в хронологическата последователност фючърс. 57. Сделките се сключват, като страните осъществяват комуникация помежду си, съгласно условията на този договор. 58. ИП има право да откаже да приеме поръчката, в случай че:




• параметрите на клиентската поръчка не съответстват на разпоредбите на закона, нормативните актове по приложението му, настоящия договор, общите условия на ИП или правилника за търговия на съответния пазар. 59. Нареждането за сключване на сделка с фючърси се счита за подадено и подлежащо на изпълнение след получаване от Клиента на потвърждение за приемането му от системата PINNACLE LIGHT.

ІХ. ТЪРГОВИЯ С ОПЦИИ 60. ИП ще предоставя на Клиента възможността за подаване на поръчки за сделки с опции върху акции и фючърси на всички организирани пазари посочени в Приложение № 1, което е неразделна част от настоящия договор. Условията в Приложение № 1 могат да се променят в бъдеще от ИП без предизвестие, за което Клиентът дава изричното си съгласие с подписването на този договор. 61. С подписването на този договор Клиентът изрично декларира, че е изцяло запознат с всички правила за търговия и останалите приложими регулатори на организираните пазари, посочени в Приложение № 1, което е неразделна част от този договор. С подаването на поръчка за сделка с опции съгласно този договор се счита, че Клиентът изрично декларира, че е изцяло запознат и с актуалните правила за търговия и останалите приложими регулатори на организираните пазари, посочени в Приложение № 1, действащи към момента на подаването на поръчката. ИП не поема задължение да информира Клиента за правилата за търговия и останалите приложими регулатори на организираните пазари, посочени в Приложение № 1. 62. При покупка на опция Клиентът заплаща цялата стойност на премията в момента на сключване на сделката, със собствени средства. Сумата се взима от сметката на Клиента и няма последващи изисквания за маржин депозит. При продажба на закупената опция сметката на Клиента се заверява със сумата на получената премия. Тази сума се прехвърля по сметка на Клиента в деня на сключване на сделка и остава в негова полза окончателно. 63. При покупка на Кол опция, Клиентът има правото, но не и задължението, в периода на валидността на опцията преди датата на падежа да закупи съответните акции или фючърси на цената посочена в опцията. 64. При покупка на Пут опция, Клиентът има правото, но не и задължението, в периода на валидността на опцията преди датата на падежа да продаде съответните акции или фючърси на цената посочена в опцията. 65. При продажба на Кол опция, Клиентът се задължава да продаде съответните акции или фючърси на цената посочена в опцията, ако правата по опцията бъдат упражнени от страна на купувача преди датата на падежа. 66. При продажба на Пут опция, Клиентът се задължава да купи съответните акции или фючърси на цената посочена в опцията, ако правата по опцията бъдат упражнени от страна на купувача преди датата на падежа. 67. Опциите представляват американски тип опции, които се търгуват борсово и при които базовият актив може да се закупи или продаде през всеки работен ден от издаването на опцията до датата на нейния падеж. 68. Клиентът може да реализира печалба, изразяваща се в положителните курсови разлики между платената премия в момента на закупуване на опцията и получената премия в момента на нейната продажба. 69. При предоставянето на право за покупка или продажба на съответните акции или фючърси в случаите, когато правата по опционния договор бъдат упражнени, Клиентът може да реализира печалба, изразяваща се в положителните курсови разлики или загуба, изразяваща се в отрицателните курсови разлики.



70. Опция, която е „в пари” автоматично се изпълнява на датата на падежа и Клиентът заема позиция в съответните акции или фючърси, съобразно условията, посочени в този договор. 71. Сделките се сключват, като страните осъществяват комуникация помежду си, съгласно условията на този договор. 72. ИП има право да откаже да приеме поръчката, в случай че:




• параметрите на клиентската поръчка не съответстват на разпоредбите на закона, нормативните актове по приложението му, настоящия договор, общите условия на ИП или правилника за търговия на съответния пазар. 73. Нареждането за сключване на сделка с опции се счита за подадено и подлежащо на изпълнение след получаване от Клиента на потвърждение за приемането му от системата PINNACLE LIGHT.

Х. КОМУНИКАЦИЯ МЕЖДУ СТРАНИТЕ 74. Комуникацията между страните се извършва посредством системата за електронна търговия PINACLE LIGHT. По изключение и само когато това се налага, тя се извършва по телефон. 75. По силата на този договор, ИП предоставя на Клиента парола за достъп до системата за електронна търговия PINNACLE LIGHT, както и парола за комуникация по телефон. Клиентът е длъжен да използва своята парола всеки път, когато осъществява комуникация със ИП. 76. Клиентът е длъжен да използва предоставения му по силата на този договор достъп до системата за електронна търговия PINNACLE LIGHT лично, когато е длъжен да положи необходимата грижа да запазване в тайна на своята парола и съответно за запазване на системата за електронна търговия PINNACLE LIGHT от неоторизиран достъп. 77. Клиентът е длъжен да пази в тайна паролата си и да не я предоставя на трети лица. ИП не носи никаква отговорност за сделки, извършвани с неправомерно използване на паролата на Клиента. Тези сделки се считат сключени от Клиента. 78. ИП ще приема нарежданията за сключване на сделки или поставяне на поръчки посредством системата за електронна търговия PINNACLE LIGHT или по телефон, само при стриктно спазване на условията на настоящия договор. 79. С подписването на настоящия договор, Клиентът дава изричното си съгласие телефонните разговори, които провежда със служителите на ИП, да бъдат записвани и прослушвани при необходимост. 80. Ако ИП добросъвестно е приел нареждане за сключване на сделка, макар то да е било дадено извън представителната власт на Клиента, но съгласно изискванията на ИП за идентификация на Клиента, то в отношенията между страните ще се счита, че такова нареждане е било дадено. За надлежна и достатъчна идентификация се приема упоменаване на името на упълномощеното да сключва сделки лице (което се обажда), номера на сметката му при ИП и паролата му за сделки по телефона. 81. Ако Клиентът по каквато и да е причина не е в състояние да установи комуникация със ИП, то ИП не носи никаква отговорност за евентуални вреди, загуби или пропуснати ползи, настъпили поради невъзможността да бъдат дадени или изпълнени нарежданията на Клиента.

XІ. ИНФОРМИРАНЕ НА КЛИЕНТА И ОТЧЕТНОСТ 82. ИП предоставя на Клиента потвърждение за сключените сделки с ценни книжа и уведомления за съществена промяна в организацията и дейността на ИП, която може да се отрази неблагоприятно върху изпълнението на настоящия договор, чрез системата за електронна търговия PINNACLE LIGHT. 83. ИП предоставя на Клиента периодичния отчет за наличностите и операциите по сметките за ценни книжа и пари на Клиента чрез системата за електронна търговия PINNACLE LIGHT. 84. ИП предоставя на Клиента ежедневни отчети за всички извършени сделки, както и за отворените позиции и текущите поръчки на Клиента чрез системата за електронна търговия PINNACLE LIGHT. 85. ИП ще предоставя допълнително на Клиента потвърждение на сключените сделки и състоянието на сметката при негово искане на посочен от него електронен адрес. 86. Системата за електронна търговия PINNACLE LIGHT позволява на Клиентa текущо да следи салдото по сметката си, както и да получава информация за минали сделки и поръчки, за отворени позиции, текущ резултат, както и всякаква друга информация, свързана със сметката и с условията за търговия.



XІI. ПРОМЯНА И ПРЕКРАТЯВАНЕ НА ДОГОВОРА

87. Всички изменения и допълнения на настоящия договор могат да се правят единствено с писмени споразумения (анекси), подписани от страните по него. 88. Договорът може да бъде прекратен предсрочно в следните случаи:

• по взаимно съгласие на страните, изразено писмено;

• с 14-дневно писмено предизвестие на всяка една от страните по него;

• без предизвестие - при нарушаване на някое от задълженията на Клиента по настоящия договор;

• без предизвестие - при извършване от Клиента на злонамерени действия по отношение на ИП;

• при прекратяване на юридическо лице – страна по договора;

• при започване срещу клиента на производство по обявяване в несъстоятелност;

• при смърт или болест, водеща до невъзможност Клиента да изпълнява задълженията си по договора. 89. Към момента на подаването на писменото предизвестие, Клиентът, когато той отправя предизвестието, не трябва да има отворени позиции и/или задължения към ИП. В случай, че Клиентът има отворени позиции, ИП има право незабавно служебно да ги затвори. В случай, че ИП отправя предизвестието, Клиентът е длъжен в 7-дневен срок от получаването му да даде нареждане за затваряне на откритите си позиции, като след изтичане на този срок се прилага предходното изречение. 90. В срок от 7 дни след изтичане на срока на договора, ако същия не бъде подновен, Клиентът е длъжен да нареди на ИП начините, по които ИП да се разпореди с наличните активи по сметките на Клиента. Ако липсва нареждане в посочения срок ИП има право служебно да затвори отворените позиции на Клиента, като ИП може да съхранява наличните активи на Клиента при себе си, през което време Клиентът не получава лихви или други доходи върху тях или прехвърлени по банкова сметка на клиента, ако последния е посочил такава пред ИП. 91. Страните по този Договор няма да носят отговорност за неговото неизпълнение, причинено от форсмажорни обстоятелства. Форсмажорни обстоятелства по смисъла на този Договор са непредвидени и непредотвратими събития от извънреден характер, възникнали след сключването на договора, включително, но не само терористични актове, стихийни бедствия, аварии, политическа нестабилност, крах на банкова система и други подобни. 92. Страната, която не може да изпълни задължението си поради непреодолима сила, в подходящ срок уведомява писмено другата страна в какво се състои непреодолимата сила и възможните последици от нея за изпълнението на договора. 93. Докато трае непреодолимата сила, изпълнението на задълженията и на свързаните с тях насрещни задължения се спира.

1. ХІІІ. ДОСТЪП ДО САЙТА НА ИП 94. Страните се съгласяват, че информацията, която ИП е длъжен да предоставя на Клиента, съгласно изискванията на Наредба № 38, ще му бъде предоставяна в Раздел ”Информация за клиенти” на Интернет сайта на ИП - www.sis.bg. 95. За достъп до раздел ”Информация за клиенти” на Интернет сайта на ИП - www.sis.bg, Клиентът получава следното уникално потребителство име и парола: потребителско име: .................... парола: .......................... 96. КЛИЕНТЪТ е отговорен за поддържане на конфиденциалността на полученото потребителско име и парола и е изцяло отговорен за всички дейности, достъпът, до които се извършват с неговото потребителско име и парола. 97. КЛИЕНЪТ има достъп до информацията, публикувана в Раздел ”Информация за клиенти” на Интернет сайта на ИП - www.sis.bg, за времето на действие на този договор. След прекратяване на договора, на което и да било основание, достъпът на КЛИЕНТА до информацията се прекратява без предупреждение.

XІV. ДРУГИ УСЛОВИЯ



98. С подписване на настоящия договор Клиентът дава съгласието си всички отрицателни за него резултати от затворените позиции, плащания на дивиденти, лихви и други парични потоци, възникнали в резултат на сделки, сключвани от него по този договор, да бъдат директно прихващани от сумите, намиращи се по сметката на Клиента. 99. ИП се задължава всички положителни за Клиента ценови и лихвени разлики и дивиденти, възникнали в резултат на сделки с ценни книжа и финансови деривати, сключвани от него по този договор, да бъдат директно прехвърляни по сметките на Клиента. 100. Клиентът се задължава да изпълнява задълженията си, възникнали вследствие на сключваните сделки и се съгласява да носи пълна отговорност за потенциалните загуби от тези сделки, независимо от размера на обезпечението („маржина“). 101. Всяко даване на нареждане, последвано от сключване на сделка, обвързва Клиента, независимо дали той нарушава лимити или други изисквания към него, поставени от ИП. 102. ИП е в правото си да откаже да изпълнява инструкциите на Клиента, без да е задължен да дава обяснения за това свои действия, в случай, че са налице обстоятелства, пораждащи съмнение за неправомерни действия от страна на Клиента. 103. ИП не е длъжен:

• да изпълнява сделка при по-добри условия от указаните в поръчката;

• да наблюдава или дава съвет за положението на която и да е позиция;

• да се обажда и да информира Клиента за текущата стойност на обезпечението му;

• да затваря, която и да е позиция на Клиента, освен в случаите, предвидени в този договор. 104. Клиентът няма право да иска от ИП инвестиционни съвети, мнения или консултации, свързани с сделки или действия, които са предмет на този договор. В случаите, когато ИП предоставя каквато и да е информация за пазара, или за определени ценни книжа или финансови деривати, тя ще следва да бъде възприемана от Клиента само информативно, а не като мнение, съвет, препоръка или консултация за сключване или въздържане от сключване на сделка или друго действие. 105. С подписването на настоящия договор КЛИЕНТЪТ:

• запознат с обявената Тарифа за такси и комисионни на ИП;

• получил информацията, която ИП е длъжен да му предостави съгласно ЗПФИ и наредбите по прилагането му;

• декларира, че е наясно с рисковете, свързани с инвестирането в финансови инструменти;

• уведомен, че в Република България е създаден Фонд за компенсиране на инвеститорите, който ще осигурява компенсация на клиентите на ИП, в случай, че ИП не е в състояние да изпълни задълженията си към клиентите, поради причини пряко свързани с неговото финансово състояние (откриване на производство по несъстоятелност или отнемане или на лиценза на ИП поради влошено финансово състояние и невъзможност да изпълнява задълженията си). Компенсират се вземанията възникнали поради невъзможност на ИП да върне клиентски активи. Размерът на компенсацията е до 90 % от стойността на вземането, но не повече от 40 000 лв. от 01.01.2010г.

• дава изричното си съгласие ИП, ако прецени за необходимо, да упълномощава или да бъде заместван от друг инвестиционен посредник при извършване на сделките с финансови инструменти.

• декларира, че своевременно, в подходящ срок преди сключването на договора, му е предоставена информацията по чл. 9, 10, 18 и 32 от Наредба № 38.

• декларира, че е запознат и приема Политиката по чл. 30, ал. 2 от ЗПФИ за изпълнение на клиентски нареждания на ИП.

• декларира, че е уведомен за условията и критериите, по които ИП определя Клиента като професионален или непрофесионален, както и за обстоятелствата, при които Клиента може да бъде определен като приемлива насрещна страна, както и че е информиран за ограниченията на неговата защита при определянето му по друг начин.

• декларира, че предпочита информацията, която ИП е длъжен да предоставя на Клиента на траен носител, съгласно изискванията на Наредба № 38, да му бъде предоставяна на Интернет сайта на ИП www.sis.bg, а не на хартиен носител.

• се съгласява, че е подходящо информацията, която ИП е длъжен да предоставя на Клиента на траен носител, съгласно изискванията на Наредба № 38, да му бъде предоставяна в раздел ”Информация за клиенти” на Интернет сайта на ИП - www.sis.bg.

• изразява съгласие за обработка на личните му данни по повод предоставяните от ИП услуги.



106. Клиентът е длъжен да уведомява в 3-дневен срок ИП за всяка промяна в идентификационните си данни (имена, данни от документ за самоличност), адресната си регистрация, електронния си адрес (e-mail) и телефонния си номер. При неизпълнение на това задължение от страна на Клиента, всички уведомления и отчети от ИП се считат за получени при изпращане на последния посочен адрес или номер. 107. Договорът и приложенията към него представляват единно цяло и се тълкуват и изпълняват като такива. 108. Споровете между страните относно съществуването и действието на сключения договор или във връзка с неговото нарушаване, включително спорове и разногласия относно действителността, тълкуването, прекратяването, изпълнението и неизпълнението му се уреждат между тях по взаимно съгласие. В случай че не бъде постигнато споразумение, спорът се отнася за решаване пред компетентния софийски съд. 109. За неуредените в настоящия договор въпроси се прилагат разпоредбите на действащото в Република България законодателство. Когато този стандартизиран договор предвижда алтернативни или вариантни проекто-клаузи, обозначени със знака “( )”, клаузата /-ите/, относно която страните са постигнали съгласие, е отбелязана със знака (“Х”). Когато са договорени повече от един варианти, изборът за всеки конкретен случай се прави от ИП. Настоящият договор се състави и подписа в два еднообразни екземпляра, по един за всяка страна. За ИП: ..................................... КЛИЕНТ: ....................................... /…………………………………… /



ДЕКЛАРАЦИЯ по чл. 24, ал. 2 от Наредба № 38 Долуподписаният/ата , …………………………………… ЕГН ………………… в качеството си на: ( ) брокер; ( ) лице по чл. 39, ал.1, т. 2 от Наредба№ 38 по договор с ИП “София Интернешънъл Секюритиз” АД, ДЕКЛАРИРАМ, че проверих самоличността на: клиента по Договор за извършване на сделки с финансови инструменти за сметка на клиент № ……/ ………… г. и че лицето положи подписа си собственоръчно в мое присъствие. Известно ми е, че за неверни данни нося наказателна отговорност по чл. 313 от НК. Дата: ……………….. г. Декларатор:



Приложение N 1

към от Договор N …. / …………….. г.

ИНФОРМАЦИЯ по чл. 28 от ЗПФИ за финансовите възможности, инвестиционни цели, знания и опит на клиента, и готовност да рискува

Заб.: Вярната стандартизирана информация по-долу се отбелязва със знака “(Х)”

/клиент /, пълномощник / представляващ:

………………… ………………… …………………

1. Инвестиционни цели Инвестициите да осигуряват: текуща доходност умерен капиталов растеж агресивен капиталов растеж

балансиран доход краткосрочни печалби Инвестиционен хоризонт: до 1 год. до 5 год. до 20 год. ___________ Желана средна годишна възвращаемост на инвестициите: 5-10% 10-15% 15-20% _____ Предпочитани отрасли: високи технологии тютюнева химическа търговия и туризъм

други _______________________________________________________ Инвестиции в: Акции на: малки средни големи дружества друго ____________________ Дългови ценни книжа: ДЦК корпоративни общински Други: валута производни ценни книжа друго ______________________ 2. Инвестиционен опит Познанията ми в областта са: основни добри много добри нямам познания Имам опит в инвестициите в: акции ДЦК дългови ценни книжа валута _____________ 3. Рисков профил Приемам инвестиции в активи с: без или нисък риск умерен риск висок риск ___________ Готов съм да поема загуби в размер на: цялата сума до 50% до 20% друго _____________ КЛИЕНТЪТ е уведомен, че предлаганите от ИП услуги ще бъдат съобразени с предоставената информация и КЛИЕНТЪТ следва да актуализира тази информация при настъпването на промени в неговото финансово състояние, инвестиционни цели и готовност да рискува. Съгласно чл. 35 от Закона за пазарите на финансови инструменти (ЗПФИ) горепосочената информация представлява търговска тайна на КЛИЕНТА, която служителите на ИП нямат право да разкриват никому, освен: а) на Комисия за финансов надзор, на Заместник-председателя на Комисията за финансов надзор и на оправомощени длъжностни лица от администрацията на Комисията за финансов надзор, както и на “Българска фондова борса-София” АД – за целите на контролната им дейност и в рамките на заповед за проверка; б) със съгласието на КЛИЕНТА; в) по решение на съда, издадено при условията на чл. 35, ал. 6 и 7 от ЗПФИ. Гр. София За ИП: ....................……………...... КЛИЕНТ: .......................................

…………….. г. / …………………………………… /



Приложение Nо 1

към договор N ……....... / ………….......г.

СПИСЪК НА МЕЖДУНАРОДНИТЕ ФИНАНСОВИ ПАЗАРИ

№ Пазар Държава Валута Забележка

Декларирам, че получих в електронен вид следните документи, които са неразделна част от настоящото приложение, а именно: 1............................................(……………………………….doc) 1............................................(……………………………….doc) гр. София, …………201… г. Клиент ……………………………… Служител на ИП: ………………… /……………………../



Приложение Nо 2

към договор N ……....... / ………….......г.

УСЛОВИЯ ЗА МАРЖИН ТЪРГОВИЯ Възможност за маржин: (Х) да; ( ) не; Размер на маржина: Гаранционна сума: …………………… лева; Сметка, по която се превежда гаранционната сума: IBAN: ………………………………….., BIC: ………………………….. при ………………………………………… АД гр. София, …………201… г. Клиент ……………………………… Служител на ИП: ………………… /……………………../

ДОГОВОР ЕЛЕКТРОННА ТЪРГОВИЯ С · pdf fileкоято е...

Documents