1 - modulo 1 conceptos basicos
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1. Concepto de Proyecto
Políticas, planes y proyectos
Políticas nacionales sectoriales y/o regionales
Políticas nacionales sectoriales y/o regionales
Planes estratégicos Planes estratégicos
Proyecto Proyecto Proyecto Proyecto
De lo general a lo especifico: las políticas se transforman en planes y éstos en programas y/o proyectos. Las políticas son amplias y son formuladas en términos cualitativos; los planes y proyectos son institucionales y son formulados en términos cualitativos y cuantitativos
Proceso de planeación estratégica
1. Fase Filosófica:
Visión, misión y valores.
2. Fase Analítica:
Macro problemas centrales.
3. Fase Programática:
Objetivos estratégicos generales y objetivos estratégicos
específicos.
4. Fase Operativa:
Políticas y Acciones.
5. Fase Cuantitativa:
Indicadores de desempeño.
Ubicación de los proyectos en el planeamiento institucional
Acciones(Servicios / Proyectos)
Objetivos estratégicosespecíficos
Objetivosestratégicosgenerales
Misión
Componentes
Actividades
Visión
Pla
n e
stra
tég
ico
Pla
n o
per
ativ
o
La acción: célula de intervención pública
ACTIVIDAD
• Acción permanente.
• Carácter regular.
• Gasto corriente.
PROYECTO
• Acción temporal.
• Carácter especial.
• Gasto de inversión.
1
2
7
Proyectos y desarrollo
PROYECTO
DESARROLLO
PBI P
ER C
APIT
A
TIEMPO
PERFIL
PREFACTIBILIDAD
FACTIBILIDAD
PUESTA EN MARCHA
EJECUCION
LIQUIDACION
IDEA
Etapa de inversión
Etapa de post-inversión
Etapa de preinversión
Etapas del ciclo de proyectos
EVALUACION EX POST
OPERACION
Visión actual del ciclo
Todo proyecto de inversión pública recorre tres fases:
*El Banco de Proyectos del SNIP registra este proceso.
PERFIL
PRE-FACTIBILIDAD
FACTIBILIDAD
ESTUDIODEFINITIVO /EXPEDIENTE
TECNICO
EJECUCION
PRE-INVERSION * INVERSION POST-INVERSION
IDEA FIN
RETROALIMENTACION
OPERACIÓNY
MANTENIMIENTO
EVALUACIONEX POST
INVERSIÓN O PUESTA EN MARCHA
EJECUCIÓN DE LA INVERSION
0 1 2 3
Ciclo del proyecto
POST - INVERSIONPRE - INVERSION
LIQUIDACION
Ciclo del proyecto de inversión pública
11
22
1
2
2
PERFIL PREFACTIBILIDAD FACTIBILIDAD
Aprobado
Expediente TécnicoDetallado
EjecuciónEvaluación Ex post
AUTORIZADOAUTORIZADO
PRE INVERSIÓN INVERSIÓN POST INVERSIÓN
Declaración de viabilidad
Aprobado
Declaración de viabilidad
Declaración de viabilidad
1 OBSERVADO MEJORA EL ESTUDIO
RECHAZADO FIN DEL ESTUDIO
RETROALIMENTACIÓN
REGISTROBCO.PYTOS
Competitividad nacional
Dotación de factores Eficiencia social
Capital natural
Capital humano
Política económica
Niveles de educación
Niveles de salud
Política fiscal
Equidad Sostenibilidad
Empleo
Niveles de pobreza
Ingresos familiares
Calidad del aire
Calidad del agua
Calidad del suelo
Niveles de desigualdad
Infraestructurasocial
Ingresos fiscales
Utilidades empresariales
Calidad de vida
Política comercial
Política monetaria
Configuración geográfica
Ubicacion geográfica
Innovación tecnológica
ExportacionesProducción
Infraestructura básica
Infraestructura productiva
Infraestructura avanzada
Capital físico
Eficiencia microeconómica
Clima de negocios
Desarrollo de clusters
Estrategias empresariales
MarcoInstitucional
Sistema jurídico
Instituciones publicas
Capitalsocial
Recursos naturales
Modelo conceptual del desarrollo
2. ¿Como es un proyecto?
Beneficios (Generación de productos)
ActividadesTiempo
Costos (Uso de recursos)
Diagrama de flujo
Un proyecto tiene tres variables esenciales: tiempo, costo y beneficio el tiempo es, por definición, dado que un proyecto, a diferencia de una institución, tiene un horizonte temporal definido y predeterminado.
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Ingresos y gastos
Valor de salvamento
Costos operativos
Ingresos operativos
Inversión inicial
0 1 2 3
Valor de salvamento
Costos operativos
Ingresos operativos
Inversión inicial
0 1 2 3
16
Flujos operativos y financieros
0 1 2
Flujos operativos
Flujos financieros
0 1 2
Flujos operativos
Flujos financieros
Préstamo
Inversión inicial
Ingresos operativos Valor de salvamento
Costos operativos
17
Análisis de proyectos: procedimiento desarrollado
Valor de salvamento
Flujos operativos
Flujos Financieros
Costos operativos
Servicio de deudaInversión inicial
Ingresos operativos
Préstamo
0 2 3 41
Costos
Ingresos
Antes Después
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Estructura de flujo de caja
F.C.FINANCIERO
FINANCIAMIENTO
OPERACIÓN
F.C. ECONÓMICO
INVERSIÓN
MODULOS
MOMENTOS CONSTRUCCIÓN OPERACIÓN
1 2 3 ...
LIQUIDACIÓN
3. ¿Cómo es un Proyecto Social?
Enfoque de proyecto
GASTOPUBLICO
ACTIVIDAD PROYECTO
Objetivos y costos Objetivos, costos y tiempo
IndirectosIndirectosIndirectosIndirectos
DirectosDirectosDirectosDirectos
Costos Beneficios
Proyecto privado, proyecto social y PIP
22
¿Cómo surgen los proyectos?
Implementación del plan estratégico sectorial o
institucional.
Oferta especifica de cooperación internacional.
Demanda de determinados sectores de la población.
Podrían surgir, también, por la fuerza de la inercia.
O como consecuencia de una promesa electoral.
23
Los proyectos y el proceso político (I)
Un proyecto de inversión pública supone un potencial conflicto de
intereses: Proponentes vs. resto del país
BENEFICIOS COSTOS
Sector pequeño de la
población
Población en su
conjunto
Bloque Sector muy difuso
Mayor capacidad de
cabildeo
Sus perdidas individuales
son muy pequeñas
Reduciendo contrapeso
político
PERDEDORESGANADORES
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Los proyectos y el proceso político (II)
Única solución, sólido sistema de evaluación que actúe como muro de
contención de dos tipos de intereses: regionalistas y burocráticos.
BeneficiosCostos Costos para beneficiarios
Total: 50
Total: 100
Total: 5
25
Afectados Beneficios Costes Beneficios netos
A 7 0 7
B 2 8 -6
C 3 4 -1
D 9 1 8
E 1 6 -5
Beneficios y costos de un proyecto hidroeléctrico
4. Tipos de proyectos
27
Tipos de proyectos
Para utilizar adecuadamente el ML como instrumento de control de gestión, es necesario distinguir entre dos tipos de proyectos:
1. Objetivos específico contractual: instalar una capacidad para operación posterior• Ejecución y Operación diferenciadas en el tiempo• Producto principal. Bienes u Obras• La responsabilidad de ejecución se cumple con la entrega de componentes• Realización de Propósito posterior a la ejecución• Ejemplo: Proyectos de Infraestructura.
2. Objetivo específico contractual: cumplir unas metas de atención• Ejecución y Operación se confunden• Producto principal: Servicios• Ejemplo: Proyecto de vacunación, Proyecto de Capacitación, La • responsabilidad de ejecución.
Tipo I: Ampliación de Accesos a servicios
Tipo II: Mejoramiento de calidad de los
servicios
A: Incremento de capacidad I-A II-A
B: Progreso tecnológico I-B II-B
Naturaleza del proyecto
C: Reforma o modernización institucional
I-C II-C
Tipología de proyectos
Indicadoresde desempeñoIndicadores
de desempeñoMedios de verificación
Medios de verificación
Factores externos
Factores externos
FinFin
PropósitoPropósito
ComponentesComponentes
ActividadesActividades
Cadena de resultadosCadena de resultados
Ámbito de responsabilidad directa Elementos referenciales, bajo observación
Proyectos relacionados a la instalación de capacidad
Indicadoresde desempeñoIndicadores
de desempeñoMedios de verificación
Medios de verificación
Factores externos
Factores externos
FinFin
PropósitoPropósito
ComponentesComponentes
ActividadesActividades
Cadena de resultados
Cadena de resultados
Ámbito de responsabilidad directa Elementos referenciales, bajo observación
Proyectos relacionados al cumplimiento de metas de atención
5. Visión global de la metodología
Módulo I: Identificación de Proyectos
Módulo II: Formulación de Proyectos
Módulo III: Evaluación de Proyectos
Identificar el problema central que el proyecto intenta resolver, sus causas, efectos y las alternativas de solución.
Recoger y organizar toda la información de cada una de las alternativas identificadas, a partir de las cuales se elaboran cronogramas y presupuestos.
Seleccionar la mejor alternativa, para lo cual se utilizan dos técnicas: costo-beneficio y costo-efectividad.
Preparación de un proyecto: módulos
Macro y micro procesos
Identificación. Determinación del
problema y de las alternativas de
solución.
Formulación. Cuantificación de
las alternativas del proyecto.
Evaluación. Evaluación de las
alternativas y selección de
alternativas optima.
Identificación. Determinación del
problema y de las alternativas de
solución.
Formulación. Cuantificación de
las alternativas del proyecto.
Evaluación. Evaluación de las
alternativas y selección de
alternativas optima.
MacroprocesosMacroprocesos
• Identificación de problema.
• Identificación de alternativas.
• Estudio de mercado.
• Estudio técnico.
• Estudio económico.
• Flujo de caja.
• Otros.
• Identificación de problema.
• Identificación de alternativas.
• Estudio de mercado.
• Estudio técnico.
• Estudio económico.
• Flujo de caja.
• Otros.
MicroprocesosMicroprocesos
Identificación
Formulación
Evaluación
• Identificación de problemas.• Análisis del problema.• Análisis de objetivos.• Análisis de alternativas.• Marco lógico.
• Estudio de mercado.• Estudio técnico.• Estudio económico.
• Calculo de beneficios.• Calculo de costos operativos.• Análisis costo – beneficio.• Analisis costo – efectividad.
Preparación de un proyecto: módulos
Población usuaria
Indicadores de beneficios
Población BeneficiariaPlan de
implementación
Árbol de problemas Árbol de objetivos
Inversión (Presupuesto)
Marco lógico
Proyecto
Flujo de caja
Matriz de costos operativos
Análisis costo-beneficio (A precios de mercado)VANTIR
Análisis costo-beneficio(A precios sociales)VANTIR
Análisis costo-efectividad (A precios de mercado)RCE (x años)RCE (y años)
Análisis costo-efectividad (A precios sociales)RCE (x años)RCE (y años)
Matriz de identificación de
problemas
Matriz de val. Prob.
Pres. desagregado
Pres, por categoría
IDENTIFICACIÓN
FORMULACIÓN
EVALUACIÓN
Análisis de involucrados
Diseño de proyectos: visión general
Flujograma de diseño de un proyecto
Analizar alternativas y seleccionar la
mejor
InicioIdentificar
problema central
¿El problema amerita una inversión
social?
Analizar el problema
Elaborar el marco lógico
Elaborar el plan de implement.
Determinar costos de inversión
Determinar beneficios
incrementales
Determinar costos
incrementales
¿Es rentable socialmente el
proyecto?Aprobado
Sí
No
Sí
No
Fin
Determinar la población
beneficiaria
¿Es viable económica
mente?
Elaborar el flujo de caja
Sí
No
6. Sistema Nacional de Inversión Publica
Proyectos Malos
Proyectos Buenos
Baja calidad de la Inversión Pública
SNIP
Aplicando principios, procesos, metodologías y normas técnicas
Sistema Nacional de Inversión Pública
Mayor calidad de la Inversión Pública
Proyectos Buenos
Tiene como finalidad asegurar que las instancias de gobierno (nacional,
regional y local) ejecuten “proyectos buenos”, mejorando la calidad del gasto
público.
¿Qué es un Proyecto de Inversión Pública?
Es limitada en el tiempo
Utiliza total o parcialmente recursos públicos
Se realiza con el fin de crear, ampliar, mejorar, modernizar o recuperar la capacidad productora de bienes o servicios del Estado.
Cuyos beneficios se generen durante la vida útil del proyecto
Acción o intervención del Estado que tiene las siguientes características:
40
• Ley Nº 27293, modificada por las Leyes Nos. 28522 y 28802 y por el D. Leg. 1005
• Reglamento del SNIP, aprobado por DS Nº 102-2007-EF, modificado por DS Nos.185-2007-EF y 038-2008-EF
• Directiva General del SNIP, aprobada por RD Nº 002-2009-EF/68.0, modificada por la RD No. 003-2009-EF/68.01
• RM delegaciones PIP con endeudamiento interno, RM Nº 314-2007-EF/15
Marco Normativo actual
41
Toda intervención limitada en el tiempo
Que utiliza total o parcialmente recursos públicos
Con el fin de crear, ampliar, mejorar, modernizar, recuperar o rehabilitar la capacidad productora de bienes o servicios de una Entidad
Cuyos beneficios se generen durante la vida útil del proyecto
Debe constituir la solución a un problema vinculado a los fines y competencias de una Entidad, pudiendo ejecutarse en más de un ejercicio presupuestal, conforme al cronograma de ejecución de los estudios de preinversión.
Proyecto de Inversión Pública
Mejorar la eficiencia en la asignación de recursos a la Inversión Pública
Maximizar el impacto de los Proyectos de Inversión Pública sobre el crecimiento económico y el bienestar general de los ciudadanos
Objetivos del SNIP
Ley Nº 27293 crea el Sistema Nacional de Inversión Pública
DS Nº 157-2002-EF Nuevo Reglamento de la Ley del Sistema
Nacional de Inversión Pública
RD Nº 012-2002-EF/68.01 Aprueba la Directiva Nº 004-2002-
EF/68.01 Nueva Directiva General del Sistema Nacional de
Inversión Pública
RM Nº 421-2002-EF/15 Delegación de facultades para
declarar viabilidad
Instrumentos normativos
Proyectos “Malos”
Generalmente han hecho este ciclo de proyecto:
IdeaExpediente
Técnico EjecuciónDe Obra
Con estos resultados:
Duplicidad de la Inversión
Proyectos no sostenibles
Sobredimensionamientode la inversión
Desviaciones deobjetivos y políticas
Alto riesgo de la inversión
Proyectos no rentables
Uso ineficiente de losRecursos públicos
1. Legal.
2. Metodológico.
3. Capacitación.
Componentes del SNIP
El SNIP esta conformado por tres componentes:
Actores del sistema
Sector / Región
Aprueba Planes, diseña políticas
Unidad Formuladora
Identifica problemas y formula estudios
Declara la viabilidad
OPIOficina de Programación e
Inversiones
Evalúa estudios
DGPMDirección General de
Programación Multianual
Con las delegaciones las Regiones pueden declarar viabilidad.
Viabilidad: delegación de facultades
Perfil:- Todo tipo de proyectos: S/ 2millones.- Irrigación, carreteras y electrificación: S/. 3.5 millones.
Pre-factibilidad:- Todo tipo de proyectos: S/ 6.0 millones.- Irrigación, carreteras y electrificación: S/. 8.0 millones.
Factibilidad:- Cualquier proyecto de monto superior.- Excepto: proyecto con endeudamiento externo.( Puede haber delegación excepcional).
Para que un Proyecto de Inversión Pública sea calificado como viable debe haber demostrado ser rentable, sostenible y compatible con las políticas sectoriales y regionales.
Conjunto de PIP a ser evaluados o ejecutados en un período no menor de tres años
Debe estar de acuerdo a las políticas y prioridades del Sector, expresadas en el Plan Estratégico Sectorial Multianual
Los PIP cuya ejecución se programe para el primer año del período requieren tener la declaración de viabilidad por parte de la DGPMSP
Programa multianual de inversión pública
Conglomerados
Un conglomerado es un conjunto de PIP que comparten ciertas
características que los hacen replicables y que reciben el mismo tratamiento que un PIP individual.
Características:a. Que se enmarquen en las políticas establecidas en el Plan Estratégico
del Sector o Región;b. Que las intervenciones a realizar estén orientadas a lograr el mismo
objetivo;c. Que los criterios para la identificación y aprobación de cada PIP se
puedan estandarizar;d. Que correspondan a una misma función y programa, de acuerdo al
Clasificador Funcional Programático (Anexo SNIP-01);e. Que sean similares en cuanto a diseño, tamaño o costo unitario;f. Se traten de PIP de pequeña escala.
Conjuntos de proyectos
Programas de inversión
Para efectos del SNIP, se considera Programa de Inversión, al
conjunto de líneas de intervención (conglomerados y PIP) que tienen
un objetivo común.
En el caso de los Programas de Inversión a ser financiados
mediante una Operación Oficial de Crédito o Cooperación Técnica
Internacional, la UF podrá formular los estudios de preinversión
como un PIP individual para lo cual requerirá la autorización expresa
de la DGPM como requisito previo a su elaboración.
Conjuntos de proyectos