สิงหาคม 2563 - principal · 2020. 9. 14. ·...

Principal Global Equity Fund 31 January 2021


Fund Features Fund Name (short) PRINCIPAL GEF

Risk Level 6 (High Risk)

Fund Type Equity Fund, Fund of Funds

Inception Date 7 May 2014

Foreign Investment Policy Yes

FX Hedging Policy Not less than 90%

Registered fund size 2,000 MTHB

Net Asset Value 1,661.78 MTHB

Net Asset Value Per Unit

GEF-A 15.9630 THB

GEF-C 16.0599 THB

GEF-X 16.2419 THB Risk Involve 1. Market Risk

2. Country Risk

3. Exchange rate risk

4. Business Risk

5. Counterparty Risk

6. Termination Risk

7. Liquidity risk

Dividend Policy None

Trustee Kasikorn Bank Plc.

Registrar Principal Asset Management Co., LTD.

AIMC Category Global Equity

……………………………………………………………………………………

Purchase/ Redemption Subscription Period Every business day from bank business

hours to 3.30 pm

Minimum Subscription First Subscription

GEF-A 1,000 THB*

GEF-C 1 THB

GEF-X 1 THB

Next subscription Not defined Redemption Period Every business day from bank business

hours to 3.30 pm

Minimum Redemption Not defined Minimum Balance Not defined

Redemption Policy Within 5 business days from NAV

calculation date (NAV Announce T+2,

Settlement T+4, CIMBT at 11.30 a.m.,

SCB/ KBANK/ BAY/ TMB/ BBL/

LHBANK/ KK/ TBANK at 1.00 p.m.)

* Effective from 17 Aug 2020 onwards

……………………………………………………………………………………

Investment Policy Principal Global Equity Fund has a policy to invest in or holding in

investment units of foreign equity funds and/or Exchange Traded

Fund (ETF) that has a policy to invest in foreign equity on average in

the fiscal year is not less than 80% of the net asset value of the fund.

The fund can be invested in various regions, country or sectors

according to the discretion of fund manager. The management

company will invest in at least 2 funds within the average proportion in

the fiscal year not more than 79% of the net asset value of each fund.

In this regard, the investment in investment units of the foreign fund

shall be as specified by SEC or the Capital Market Supervisory Board.

……………………………………………………………………………………

Fees to Unitholder (% of Trading Value)* Front-end fee GEF-A Not more than 2.14% (Currently 1.50%)**

GEF-C Not more than 2.14% (Waived)

GEF-X Not more than 2.14% (Waived)

Back-end fee

GEF-A Not more than 1.07% (Waived)

GEF-C Not more than 1.07% (Waived)

GEF-X Not more than 1.07% (Waived)

Switching Fee According to the conditions of sale and

redemption of investment units

Brokerage Fee Not more than 0.54% (Currently 0.1605%) *Fee included VAT, Brokerage fee excluded VAT,

** Effective from 24 June 2019 onwards.

…………………………………………………………………………………… Fund Fee (% of NAV)* Management Fee

GEF-A Not more than 2.14% p.a. (Currently 1.605%)**

GEF-C Not more than 2.14% p.a. (Currently 0.8572%)

GEF-X Not more than 2.14% p.a. (Waived)

Trustee Fee Not more than 0.09% p.a. (Currently 0.0380%) Registrar Fee



GEF-X Not more than 0.13% (Waive)***

Other Expense

GEF-A Not more than 2.14% p.a. (Currently 0.0061%)


GEF-X Not more than 2.14% p.a. (Currently 0.0061%)

Total Expense (TER)



GEF-X Not more than 3.21% p.a. (Currently 0.0441%)***

*as of 1 May 19 - 30 Apr 20, Fee included VAT

** Effective from 24 June 2019 onwards.

*** Effective from 3 Feb 2020 onwards.

……………………………………………………………………………………

Class A Class C Class X


*Past performance of the fund is not a guarantee for future performance. Remark: Data as of 31 January 2021. The investors can verify daily asset value at www.principal.th

Inquiry of Additional Information: Please contact our Client Service at (662) 686 9595 from 8.30 a.m. to 5.00 p.m. Mondays to Fridays (except on public holidays) for a personal investment consultation or any general investment queries.

Principal Asset Management Company Limited 44 CIMB THAI Bank Building, 16th Floor Langsuan Road, Lumpini Pathumwan, Bangkok 10330 Tel +(662) 686 9595 Website: www.principal.th

• This fund has highly concentrated investment in United States. So, investors have to diversify investment for their portfolios. • Investing in Investment Units is not a deposit and there is a risk of investment, Investors may receive more or less return investment than the

initial investment. Therefore, investors should invest in this fund when seeing that investing in this fund suitable for investment objectives of investors and investors accept the risk that may arise from the investment.

• In an unusual situation unitholder may not be able to redeem the investment units or may receive the redemption money later than the period that specified in the prospectus.

• Investors should study the information in the prospectus to understand and should keep the prospectus as information for future reference and when in doubt, please contact the selling agent before investing.

• Investors should understand product characteristics (mutual funds), conditions of return and risk before making an investment decision. • This document is for the purpose of dissemination of information in general, without the intention of making a proposal or inviting any person to

purchase and/or sell investment products of the type described in this document. And not considered as consultancy or advice regarding any transaction involving the investment products of the companies mentioned herein.

Asset Allocation

1. Exchange Traded Fund - Equity - US Dollar 82.32%

2. Unit Trust Foreign Equity-US Dollar 5.41%

3. Exchange Traded Fund - Equity - Japanese Yen 4.75%

4. Exchange Traded Fund - Equity – EURO 3.90%

5. Other Assets/liability 2.99% 6. Savings account 0.62%

Top 5 Holding

Security % of NAV

HSBC MSCI WORLD ETF : HMWD LN-USD 41.09

ISHARES III PLC CORE MSCI WORLD UCITS ETF U : IWDA LN

16.03

ISHARES TR EDGE MSCI USA VL : VLUE US 8.25

ISHARES IV PLC EDGE MSCI WLD MMNT FACT UCI : IWMO LN

7.49

Morgan Stanley Investment Funds Global Opportunity Fund : MSGOPPZ LX

5.41

Remark : Data as of 31 January 2021. The investors can verify daily asset value at www.principal.th

Fund Performance VS Benchmark

Fund Performance YTD 3M 6M 1Y1 3Y1 5Y1 Since Inception1

GEF-A (%) -0.21 15.01 15.64 13.84 5.84 10.84 7.19 Benchmark (%)* -0.83 16.40 16.26 15.48 7.65 12.66 8.61 Information Ratio2 1.42 -0.68 -0.16 -0.18 -0.19 -0.20 -0.16 Standard Deviation (%) 12.47 12.83 14.06 26.02 16.53 13.34 14.96 GEF-C (%) -0.14 15.24 16.09 14.72 n/a n/a 14.16 Benchmark (%)* -0.83 16.40 16.26 15.48 n/a n/a 15.92 Information Ratio2 1.57 -0.57 -0.05 -0.13 n/a n/a -0.19 Standard Deviation (%) 12.47 12.83 14.06 26.03 n/a n/a 21.16 GEF-X (%) -0.06 15.50 16.63 15.80 n/a n/a 14.72 Benchmark (%)* -0.83 16.40 16.26 15.48 n/a n/a 15.59 Information Ratio2 1.76 -0.44 0.07 -0.06 n/a n/a -0.13 Standard Deviation (%) 12.46 12.83 14.06 26.03 n/a n/a 23.82 1Returns of any periods longer than one year are annualized and displayed as percentage per year 2Information Ratio: Show fund managers’ ability to generate returns compare to risk *Benchmark: M1WO index adjusted with FX hedging cost 100.00% (source: Bloomberg, BOT as of 31 January 2021) Tracking Difference (TD) 1 year backward of the fund GEF-A -1.64% p.a. GEF-C -0.76% p.a. GEF-X 0.32% p.a. Tracking Error (TE) 1 year backward of the fund GEF-A 14.43% p.a. GEF-C 14.44% n/a p.a. GEF-X 14.45% p.a. **Past performance of the fund is not a guarantee for future performance

http://www.principal.th/

ขอมล Master Fund (HSBC MSCI WORLD UCITS ETF) ณ วนท 31 ธนวาคม 2563

ขอมลกองทนทลงทน

ขอมลเปรยบเทยบผลการดาเนนงานของกองทนภายในกลมกองทนประเภทเดยวกน ภายใตขอกาหนดของสมาคมบรษทจดการลงทน (AIMC)

ขอมล ณ วนท 31 มกราคม 2564

0

คณกาลงจะลงทนอะไร?

บรษทหลกทรพยจดการกองทน พรนซเพล จากด

การเขารวมตอตานทจรต : ไดรบการรบรอง CAC

กองทนรวมนเหมาะกบใคร?

คณตองระวงอะไรเปนพเศษ?

การลงทนในกองทนรวมไมใชการฝากเงน

สดสวนของประเภททรพยสนทลงทน

คาธรรมเนยม

หนงสอชชวนสวนสรปขอมลสาคญ ขอมล ณ วนท 31 ธนวาคม 2563

ผลการดาเนนงาน


ขอมลอนๆ

กองทนเปดพรนซเพล โกลบอล อควต

Principal Global Equity Fund

PRINCIPAL GEF

(ชนดสะสมมลคา : PRINCIPAL GEF-A)

กองทนตราสารทน)

กองทนรวมหนวยลงทนประเภท Fund of Funds

กองทนทเนนลงทนแบบมความเสยงตางประเทศ

1

นโยบายการลงทน

กองทนเปดพรนซเพล โกลบอล อควต มนโยบายลงทนในหรอมไวซงหนวยลงทนของกองทน ตราสารทน และ/หรอ กองทน

Exchange Traded Fund (ETF) ตราสารทนตางประเทศ โดยเฉลยในรอบปบญชไมนอยกวารอยละ 80 ของมลคา

ทรพยสนสทธของกองทน โดยสามารถลงทนไดในภมภาคตางๆ ทวโลก หรอในบางชวงเวลาอาจเนนลงทนเฉพาะประเทศ

กลมประเทศ ภมภาค และหรอกลมธรกจ (Sectors) โดยขนอยกบสภาวะการลงทนหรอการคาดการณสภาวะการลงทนในแต

ละชวงเวลาตามดลยพนจทผ จดการกองทนเหนเหมาะสม โดยบรษทจดการจะลงทนอยางนอย 2 กองทน ในสดสวนโดยเฉลย

ในรอบปบญชกองทนละไมเกนกวารอยละ 79 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน ทงน ในการลงทนในหนวยลงทนของ

กองทนตางประเทศจะเปนไปตามทคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอคณะกรรมการกากบตลาด

ทนประกาศกาหนดหรอใหความเหนชอบ

สวนทเหลอกองทนอาจพจารณาลงทนในตราสารทน ตราสารกงหนกงทน หนวยลงทนของกองทน Exchange Traded Fund

ตราสารหนทมลกษณะคลายเงนฝาก เงนฝาก ตราสารหนทงในประเทศและ/หรอตางประเทศ ตราสารทางการเงน และ/หรอ

หลกทรพยหรอทรพยสนอน ทงในประเทศและ/หรอตางประเทศ ทออกโดยภาครฐบาล รฐวสาหกจ สถาบนการเงน และ/หรอ

ภาคเอกชนทไดรบการจดอนดบความนาเชอถอจากสถาบนการจดอนดบความนาเชอถอทไดรบการยอมรบจากสานกงาน

คณะกรรมการ ก.ล.ต. โดยมอนดบความนาเชอถอของตราสารหรอของผออกตราสารอยในอนดบทสามารถลงทนได

(investment grade) นอกจากน กองทนอาจลงทนในหลกทรพย หรอทรพยสนอน หรอการหาดอกผลโดยวธอนตามทระบไวใน

โครงการหรอตามทคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด

บรษทจดการขอสงวนสทธเปลยนแปลงประเภทและลกษณะพเศษของกองทนรวมในอนาคตเปน Feeder Fund หรอกองทน

รวมทมการลงทนโดยตรงในหลกทรพยและทรพยสนทงในประเทศและ/หรอตางประเทศได หรอกลบมาเปนกองทน Fund of

Funds ไดโดยไมทาใหระดบความเสยงของการลงทน (risk spectrum) เพมขน ทงน ใหเปนตามดลยพนจของผจดการกองทน

โดยขนกบสถานการณตลาด และตองเปนไปเพอประโยชนสงสดของผถอหนวยลงทน อนง บรษทจดการจะดาเนนการแจงผถอ

หนวยลงทนลวงหนาไมนอยกวา 30 วน โดยผานเวบไซตของบรษทจดการหรอชองทางอนใดทบรษทจดการกาหนดกอน

ดาเนนการเปลยนแปลงการลงทนดงกลาว

กลยทธในการบรหารกองทน

มงหวงใหผลประกอบการเคลอนไหวตามดชนชวด และในบางโอกาสอาจสรางผลตอบแทนสงกวาดชนชวด


2

ทาอยางไรหากยงไมเขาใจนโยบาย และความเสยงของกองทนน

กองทนรวมนไมเหมาะกบใคร - ผลงทนทเนนการไดรบผลตอบแทนในจานวนเงนทแนนอนหรอรกษาเงนตนใหอยครบ


- อานหนงสอชชวนฉบบเตมหรอสอบถามผสนบสนนการขายและบรษทจดการ

- อยาลงทนหากไมเขาใจลกษณะและความเสยงของกองทนรวมนดพอ

- ผลงทนทสามารถรบความผนผวนของราคาหนทกองทนรวมไปลงทน ซงอาจจะปรบตวเพมสงขน หรอลดลงจนตากวามล

คาทลงทนและทาใหขาดทนได

- ผทสามารถลงทนในระยะกลางถงระยะยาว โดยคาดหวงผลตอบแทนในระยะยาวทดกวาการลงทนใน ตราสารหนทวไป

- ผทตองการแสวงหาโอกาสในการสรางผลตอบแทนจากการลงทนในตราสารทน โดยเขาใจความผนผวน และรบความเสยง

ของการลงทนในตางประเทศได

- เหมาะสาหรบผลงทนประเภทบคคลธรรมดา เปดโอกาสใหผลงทนรบรายไดจากสวนตางจากการลงทน (Capital Gain) และ

สะสมผลประโยชนจากการลงทน (Total return)

3


- กองทนหลกลงทนกระจกตวในประเทศสหรฐอเมรกา ผลงทนจงควรพจารณาการกระจายความเสยงของพอรตการลงทน

โดยรวมของตนเองดวย

- เนองจากกองทนมนโยบายลงทนในตางประเทศ กองทนอาจมความเสยงดานอตราแลกเปลยน ผลงทนอาจขาดทนหรอ

ไดรบกาไรจากอตราแลกเปลยน/หรอไดรบเงนคนตากวาเงนลงทนเรมแรกได แตอยางไรกตาม กองทนจะปองกนความเสยง

จากอตราแลกเปลยนไมนอยกวารอยละ 90 ของมลคาเงนลงทนในตางประเทศ

- เนองจากกองทนนเปนกองทนทเนนลงทนในกองทนตางประเทศ จงอาจไดรบผลกระทบจากการเปลยนของราคาหลกทรพย

ทกองทนหลกลงทน ซงเปนปจจยหลกทมผลกระทบอยางมนยสาคญตอเงนลงทนของผลงทน

4

ปจจยความเสยงทสาคญ

ความเสยงจากความผนผวนของราคาหลกทรพย

ความผนผวนของผลการดาเนนงาน (SD)

*คา SD แสดงความผนผวนของกองทนยอนหลง 5 ป (หรอตงแตจดตงกองทน กรณยงไมครบ 5 ป)

ความเสยงจากการเปลยนแปลงของอตราแลกเปลยน

การปองกนความเสยง FX

ความเสยงจากการกระจกตวลงทนในผออกรายใดรายหนง

การกระจกตวลงทนในผออกตราสาร

(High Issuer Concentration Risk)

<5% 5-10% 10-15% 15-25% >25%

ตา สง

ทงหมด/เกอบทงหมด บางสวน ดลยพนจ ไมปองกน ตา สง

≤10% 10-20% 20-50% 50-80% >80%

5


ขอมล ณ วนท 31 ธนวาคม 2563

ชอทรพยสนและการลงทนสงสด 5 อนดบแรก


ชอทรพยสน %ของ

NAV

Apple Inc 4.11

Microsoft Corp 3.11

Amazon.com Inc 2.69

Alphabet Inc 2.12

Facebook Inc 1.33

หมายเหต : เปนขอมล ณ วนท 31 ธนวาคม 2563


NAV


ISHARES III PLC CORE MSCI WORLD UCITS ETF U

: IWDA LN 19.25

ISHARES IV PLC EDGE MSCI WLD MMNT FACT

UCI : IWMO LN 11.85

ISHARES TR USA MOMENTUM FCT : MTUM US 5.73

Morgan Stanley Investment Funds Global Opportunity

Fund : MSGOPPZ LX 5.50

หมายเหต : เปนขอมล ณ วนท 30 พฤศจกายน 2563

HSBC MSCI WORLD UCITS ETF ขอมล ณ วนท 30 พฤศจกายน 2563

HSBC MSCI WORLD UCITS ETF Principal Global Equity Fund

21.54%

12.96%

12.55%11.90%

10.59%

8.86%

7.68%4.40%

3.17% 2.72% 2.71% 0.93%

Information Technology Health Care

Financials Consumer Discretionary

Industrials Communication Services

Consumer Staples Materials

Utilities Energy

Real Estate Cash & Others

6

การปรบคาธรรมเนยมการจดการ และคาธรรมเนยมนายทะเบยนมผลตงแตวนท 24 ม.ย. 62 เปนตนไป

รายการ สงสดไมเกน ปจจบน

คาธรรมเนยมการขาย 2.14% 1.50%

คาธรรมเนยมการรบซอคน 1.07% ยกเวน

คาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทน ไมม ไมม

คาธรรมเนยมการโอนหนวย ตามทนายทะเบยนเรยกเกบ ตามทนายทะเบยนเรยกเกบ

คาธรรมเนยมการออกเอกสารแสดงสทธ

ในหนวยลงทน ตามทนายทะเบยนเรยกเกบ ตามทนายทะเบยนเรยกเกบ

หมายเหต: คาธรรมเนยมเปนอตราทรวมภาษมลคาเพม ภาษธรกจเฉพาะ หรอภาษอนใดในทานองเดยวกนไวแลว

คาธรรมเนยมทเรยกเกบจากกองทนรวม (% ตอปของ NAV)**

คาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผถอหนวย (% ของมลคาซอขาย)


*คาธรรมเนยมมผลกระทบตอผลตอบแทนทคณจะไดรบ

ดงนน คณควรพจารณาการเรยกเกบคาธรรมเนยมดงกลาวกอนการลงทน *

7

4. ความผนผวนของผลการดาเนนงาน (Standard Deviation) คอ 13.88% ตอป *กรณกองทนจดตงไมครบ 5 ป จะแสดงคาทเกดขนนบตงแตจดตงกองทน

8. ผลการดาเนนงานยอนหลงของกองทนทลงทน

7. ผลการดาเนนงานยอนหลงแบบปกหมด

6. ประเภทกองทนรวมเพอใชเปรยบเทยบผลการดาเนนงาน ณ จดขาย คอ Global Equity

* ผลการดาเนนงานในอดต มไดเปนสงยนยนถงผลการดาเนนงานในอนาคต *

5. ความผนผวนของสวนตางผลการดาเนนงานและดชนชวด (Tracking Error : TE) คอ 9.36% ตอป

ผลการดาเนนงานในอดต

กองทน YTD 3 เดอน Percentile 6 เดอน Percentile 1ป Percentile 3ป Percentile 5ป Percentile ตงแตจดตง

กองทน

ผลตอบแทนกองทนรวม 12.08% 11.44% 50 21.34% 75 12.04% 75 7.20% 75 9.13% 50 7.31%

ผลตอบแทนตวชวด 15.87% 13.79% 50 22.85% 50 15.83% 75 9.80% 50 11.30% 25 8.86%

ความผนผวนของกองทน 25.85% 13.75% 25 14.28% 25 25.85% 25 16.62% 50 13.88% 50 14.99%

ความผนผวนของตวชวด

29.74% 14.55% 50 14.44% 25 29.74% 75 18.75% 75 15.37% 75 15.51%

*เปนขอมล ณ วนท 31 ธนวาคม 2563 คณสามารถดขอมลทเปนปจจบนไดท www.principal.th

ผลตอบแทนทมอายเกนหนงป จะแสดงเปนผลตอบแทนตอป

2. ตวชวดทใชเปรยบเทยบผลการดาเนนงานของกองทน :

ดชน MSCI World Index (Total Return) ปรบดวยตนทนการปองกนความเสยงดานอตราแลกเปลยน เพอ

คานวณผลตอบแทนเปนสกลเงนบาท ณ วนทลงทน

1. แบบยอนหลงตามปปฏทน

3. กองทนนเคยมผลขาดทนสงสดในชวงเวลา 5 ป คอ -32.83% *กรณกองทนจดตงไมครบ 5 ป จะแสดงคาทเกดขนนบตงแตจดตงกองทน


8

HSBC MSCI WORLD UCITS ETF

ขอมลจาก fund factsheet กองทนหลก ณ วนท 30 พฤศจกายน 2563


กองทนทลงทนตงแตรอยละ 20 ของมลคาทรพยสนสทธขนไป

http://www.cimb-principal.co.th/


9

นโยบายการจายเงนปนผล

ผดแลผลประโยชน

วนทจดทะเบยน

อายโครงการ

จานวนเงนลงทนของโครงการ

ไมจาย

ธนาคารกสกรไทย จากด(มหาชน)

7 พฤษภาคม 2557

ไมกาหนด

2,000 ลานบาท (1,657.18 ลานบาท)

ซอและขายคนหนวยลงทน

(บรษทจดการกาหนดใหวนทาการซอขายหนวยลงทนเปน

วนทาการของธนาคารพาณชยไทย และวนทาการของ

ประเทศทเกยวของกบการลงทน (ถาม) และวนทาการท

บรษทจดการไมไดรบผลกระทบจากการรบชาระคาซอขาย

หลกทรพยทลงทน (ถาม) หรอธรกรรมอนๆทเกยวของกบ

การลงทนในตางประเทศของกองทน (ถาม))

วนทาการซอหนวยลงทน :

ทกวนทาการตงแตเวลาเรมทาการถงเวลา 15:30 น.

มลคาขนตาของการซอครงแรก : 1,000 บาท*

มลคาขนตาของการซอครงถดไป : ไมกาหนด

*การปรบขนตาการสงซอหนวยลงทนเรมมผลตงแตวนท 17 ส.ค.63 เปนตนไป

วนทาการขายคนหนวยลงทน:

ทกวนทาการตงแตเวลาเรมทาการถงเวลา 15.30 น.

มลคาขนตาของการขายคน : ไมกาหนด

ยอดคงเหลอขนตา : ไมกาหนด

ระยะเวลาการรบเงนคาขายคน : ภายใน 5 วนทาการ นบจากวนคานวณ

ราคารบซอคนหนวยลงทน (ประกาศ NAV T+2, คนเงน T+4 ธนาคาร CIMBT

เวลา 11.30 น. ธนาคาร SCB/ KBANK/ BAY/ TMB/ BBL/ LHBANK/ KK/

TBANK เวลา 13.00 น.)

คณสามารถตรวจสอบมลคาทรพยสนรายวนไดท www.principal.th

รายชอผจดการกองทน

คณวน พรหมแพทย วนทเรมบรหาร 16 กนยายน 2558

คณวทยา เจนจรสโชต วนทเรมบรหาร 16 กนยายน 2558

คณวรยา โภไคศวรรย วนทเรมบรหาร 2 พฤษภาคม 2560

คณปณธ จตรโภชน วนทเรมบรหาร 29 พฤศจกายน 2560

คณธนา เชนะกล วนทเรมบรหาร 17 เมษายน 2561

คณวรณ ทรพยทวกล วนทเรมบรหาร 2 พฤษภาคม 2561

คณประพจน อวนเจรญกล วนทเรมบรหาร 17 กนยายน 2562

PTR 0.5144 กรณกองทนรวมทจดทะเบยนจดตงไมถง 1 ป จะแสดงคาทเกดขนจรงในชวงเวลาตงแตวนท

จดทะเบยนถงวนทรายงาน

ผสนบสนนการขายหรอรบซอคน บรษทหลกทรพยจดการกองทน พรนซเพล จากด

หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนท บลจ.พรนซเพล แตงตง

ตดตอสอบถามรบหนงสอชชวน

รองเรยน


ทอย : ทอย 44 อาคาร ซไอเอมบ ไทย ชน 16 ถนนหลงสวน

แขวงลมพน เขตปทมวน กรงเทพฯ 10330

โทรศพท : 0-2686-9500 หรอ 0-2686-9595

Website : www.principal.th

ขอมลอน ๆ



10

ธรกรรมทอาจกอใหเกดความขดแยงทาง

ผลประโยชน

คณสามารถตรวจสอบธรกรรมทอาจกอใหเกดความขดแยงทางผลประโยชน

ไดท www.principal.th

- การลงทนในหนวยลงทนไมใชการฝากเงน รวมทงไมไดอยภายใตความคมครองของสถาบนคมครองเงนฝาก จงมความเสยง

จากการลงทนซงผลงทนอาจไมไดรบเงนลงทนคนเตมจานวน

- ไดรบอนมตจดตง และอยภายใตการกากบดแลของสานกงาน ก.ล.ต.

- การพจารณารางหนงสอชชวนในการเสนอขายหนวยลงทนของกองทนรวมนมไดเปนการแสดงวาสานกงาน ก.ล.ต. ไดรบรอง

ถงความถกตองของขอมลในหนงสอชชวนของกองทนรวม หรอไดประกนราคาหรอผลตอบแทนของหนวยลงทนทเสนอขายนน

ทงน บรษทจดการกองทนรวมไดสอบทานขอมลในหนงสอชชวนสวนสรปขอมลสาคญ ณ วนท 31 ธนวาคม 2563 แลวดวยความ

ระมดระวงในฐานะผรบผดชอบในการดาเนนการของกองทนรวมและขอรบรองวาขอมลดงกลาวถกตองไมเปนเทจ และไมทาให

ผอนสาคญผด


11

ความเสยงจากความผนผวนของราคาหลกทรพย (Market Risk)

กรณกองทนรวมตราสารทน หมายถง ความเสยงทมลคาของหลกทรพยทกองทนรวมลงทนจะเปลยนแปลงเพมขนหรอลดลงจาก

ปจจยภายนอก เชน สภาวะเศรษฐกจการลงทน ปจจยทางการเมองทงในและตางประเทศ เปนตน ซงพจารณาไดจากคา standard

deviation (SD) ของกองทนรวม หากกองทนรวมมคา SD สง แสดงวากองทนรวมมความผนผวนจากการเปลยนแปลงของราคา

หลกทรพยสง

ความเสยงดานสภาพคลอง (Liquidity Risk)

เปนความเสยงทเกดจากการทไมสามารถขายหนวยลงทน หรอตราสารทกองทนไดลงทนไวได เนองจากกองทน หรอตราสารทลงทนของ

กองทนอาจมสภาพคลองนอย กองทนจงอาจขายหลกทรพยดงกลาวไมไดในชวงเวลาทตองการหรออาจไมไดราคาตามทตองการ

ความเสยงของประเทศทลงทน (Country Risk)

เนองจากกองทนอาจจะลงทนในหนวยลงทนของกองทน หรอตราสารของกองทนรวมในตางประเทศ กองทนจงมความเสยงของประเทศ

ทลงทน เชน การเปลยนแปลงของปจจยพนฐาน สภาวะทางเศรษฐกจ การเมอง คาเงน และนโยบายตางประเทศ โดยปจจยเหลานอาจม

ผลกระทบตอราคาหนวยลงทน หรอหลกทรพยทกองทนลงทน

ความเสยงจากการเปลยนแปลงของอตราแลกเปลยน (Currency Risk)

หมายถง การเปลยนแปลงของอตราแลกเปลยนมผลกระทบตอมลคาของหนวยลงทน เชน กองทนรวมลงทนดวยสกลเงนดอลลาร ในชวง

ทเงนบาทออน แตขายทากาไรในชวงทบาทแขง กองทนรวมจะไดเงนบาทกลบมานอยลง ในทางกลบกนหากกองทนรวมลงทนในชวงท

บาทแขงและขายทากาไรในชวงทบาทออน กอาจไดผลตอบแทนมากขนกวาเดมดวยเชนกน ดงนน การปองกนความเสยงจากอตรา

แลกเปลยนจงเปนเครองมอสาคญในการบรหารความเสยงจากดงกลาว ซงทาไดดงตอไปน

- ปองกนความเสยงทงหมด/หรอเกอบทงหมด : ผลงทนไมมความเสยงจากอตราแลกเปลยน

- ปองกนความเสยงบางสวน โดยตองระบสดสวนการปองกนความเสยงไวอยางชดเจน : ผลงทนอาจมความเสยงจากอตราแลกเปลยน

- อาจปองกนความเสยงตามดลยพนจของผจดการกองทนรวม : ผลงทนอาจมความเสยงจากอตราแลกเปลยน เนองจากการปองกน

ความเสยงขนอยกบดลยพนจของผจดการกองทนรวมในการพจารณาวาจะปองกนความเสยงหรอไม

- ไมปองกนความเสยงเลย: ผลงทนมความเสยงจากอตราแลกเปลยน

ผลขาดทนสงสดทเกดขนจรง 5 ป (Maximum Drawdown)

เปนผลขาดทนสะสมสงสดทเกดจากการลงทนจรงของกองทนรวมยอนหลงเปนระยะเวลาอยางนอย 5 ป นบแตวนทรายงาน (หรอตงแต

จดตงกองทนรวมกรณยงไมครบ 5 ป) โดยมวธการคานวณดงน

คาอธบายเพมเตม /คาเตอน

12

คาความผนผวนของผลการดาเนนงาน (Standard Deviation : SD)

เปนความผนผวนของผลตอบแทนกองทน โดยคานวณจากผลตอบแทนของกองทนรวมซงมวธการคานวณเปนไปตามหลกเกณฑของ

สมาคมบรษทจดการลงทนวาดวยมาตรฐานการวดและนาเสนอผลการดาเนนงานของกองทนรวม ใชการเปดเผยคา SD ของกองทนรวม

ยอนหลงเปนระยะเวลา 5 ป นบแตวนทรายงาน แสดงเปน % ตอป

คาความผนผวนของสวนตางของผลตอบแทนเฉลยของกองทนรวมและผลตอบแทนของดชนชวด (Tracking Error)

Tracking Error คอ ความผนผวนของสวนตางของผลตอบแทนเฉลยของกองทนรวมและผลตอบแทนของดชนชวดซงสะทอนใหเหนถง

ประสทธภาพในการเลยนแบบดชนชวดของกองทนรวมวามการเบยงเบนออกไปจากดชนชวดมากนอยเพยงใด เชน หากกองทนรวมมคา

TE ตา แสดงวาอตราผลตอบแทนของกองทนมการเบยงเบนออกไปจากดชนชวดในอตราทตา ดงนน กองทนรวมจงมประสทธภาพใน

การเลยนแบบดชนอางอง ในขณะทกองทนรวมทมคาสง แสดงวาอตราผลตอบแทนของกองทนรวมมการเบยงเบนออกจากดชนชวดใน

อตราทสง ดงนน โอกาสทผลตอบแทนการลงทนจะเปนไปตามผลตอบแทนของ benchmark กจะลดนอยลง เปนตน

อตราสวนหมนเวยนการลงทนของกองทนรวม (Portfolio Turnover Ratio : PTR)

เปนคาทแสดงเพอใหผลงทนทราบถงปรมาณการซอขายทรพยสนของกองทน และชวยสะทอนกลยทธการลงทนของผจดการกองทนไดด

ยงขน โดยคานวณจากมลคาทตากวาระหวางผลรวมของมลคาการซอทรพยสนกบผลรวมของมลคาการขายทรพยสนทกองทนรวมลงทน

ในรอบระยะเวลาผานมายอนหลง 1 ป หารดวยมลคาทรพยสนสทธเฉลยของกองทนรวมในรอบระยะเวลาเดยวกน ดงแสดงในตาราง

13

กองทน HSBC MSCI WORLD ETF

ชอ : HSBC MSCI WORLD ETF

ประเภท : Exchange Traded Fund (ETF)

ดชนอางอง : MSCI World Index

วนจดตงกองทน : 10 ธนวาคม 2553

สกลเงนของกองทน : USD

มลคาขนตาของการซอขาย : 1 หนวยลงทน

Trustee : HSBC Institutional Trust Services (Ireland) DAC


วตถประสงคการลงทนของกองทนคอการเลยนแบบผลการดาเนนงานของดชน MSCI World Index โดยพยายามม tracking error ให

นอยทสดเทาทจะทาไดระหวางผลการดาเนนงานของกองทนและดชน ดชนคอดชนถวงนาหนกตามมลคาตลาดทออกแบบเพอวดผลการ

ดาเนนงานของบรษททใหญทสดในประเทศทมตลาดทนทพฒนาแลว ซงรวมถงออสเตรย, เบลเยยม, เดนมารก, ฟนแลนด, ฝรงเศส,

เยอรมน, ไอรแลนด, อตาล, อสราเอล, เนเธอรแลนด, นอรเวย, โปรตเกส, สเปน, สวเดน, สวตเซอรแลนด, สหราชอาณาจกร, ฮองกง,

ญปน, สงคโปร, ออสเตรเลย, นวซแลนด, แคนาดาและ, สหรฐอเมรกา ซงลวนแลวแตเปนผใหขอมลดานดชน

วตถประสงคการลงทน

สรางผลตอบแทนจากการลงทนใหสอดคลองกบผลการดาเนนงานของดชนอางอง


ขอมลกองทนตางประเทศทลงทน

0















PRINCIPAL GEF

(ชนดผลงทนกลม : PRINCIPAL GEF-C)




1


























2



ทาอยางไรหากยงไมเขาใจนโยบาย และความเสยงของกองทนน - อานหนงสอชชวนฉบบเตมหรอสอบถามผสนบสนนการขายและบรษทจดการ


- เหมาะสาหรบผลงทนประเภทกลมบคคล นตบคคล/สถาบนทบรษทจดการกาหนด อาท ผลงทนกลมกองทนสารองเลยงชพ

กองทนสวนบคคลภายใตการบรหารของบรษทจดการ รวมถงกลมผลงทนอนทบรษทจดการประกาศเพมเตมในอนาคต เปน

ตน โดยเปดโอกาสใหผลงทนรบรายไดจากสวนตางจากการลงทน (Capital Gain) และสะสมผลประโยชนจากการลงทน

(Total return)






3









4










<5% 5-10% 10-15% 15-25% >25%

ตา สง


≤10% 10-20% 20-50% 50-80% >80%

5





NAV



: IWDA LN 19.25


UCI : IWMO LN 11.85




หมายเหต : เปนขอมล ณ วนท 30 พฤศจกายน 2563






NAV

Apple Inc 4.11

Microsoft Corp 3.11

Amazon.com Inc 2.69

Alphabet Inc 2.12

Facebook Inc 1.33

21.54%

12.96%

12.55%11.90%

10.59%

8.86%

7.68%4.40%

3.17%2.72% 2.71% 0.93%





Utilities Energy


HSBC MSCI WORLD UCITS ETF ขอมล ณ วนท 30 พฤศจกายน 2563

6


คาธรรมเนยมการขาย 2.14% ยกเวน

คาธรรมเนยมการรบซอคน 1.07% ยกเวน

คาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทน ไมม อตราเดยวกบคาธรรมเนยมการขาย

และรบซอคนหนวยลงทน

คาธรรมเนยมการโอนหนวย ตามทนายทะเบยนเรยกเกบ N/A


ในหนวยลงทน ตามทนายทะเบยนเรยกเกบ N/A







7




กองทน YTD 3เดอน Percentile 6เดอน Percentile 1ป Percentile ตงแตจดตง

กองทน

ผลตอบแทนกองทนรวม 12.96% 11.65% 50 21.81% 50 12.92% 75 15.07%

ผลตอบแทนตวชวด 15.87% 13.79% 50 22.85% 50 15.83% 75 17.47%

ความผนผวนของกองทน 25.86% 13.76% 25 14.28% 25 25.86% 25 21.53%

ความผนผวนของตวชวด 29.74% 14.55% 50 14.44% 25 29.74% 75 24.53%












8







9






ไมจาย

ธนาคารกสกรไทย จากด (มหาชน)











วนทาการซอหนวยลงทน : ทกวนทาการตงแตเวลาเรมทาการถงเวลา 15.30 น.

มลคาขนตาของการซอครงแรก : 1 บาท


วนทาการขายคนหนวยลงทน: ทกวนทาการตงแตเวลาเรมทาการถงเวลา 15.30 น.



ระยะเวลาการรบเงนคาขายคน : ภายใน 5 วนทาการ นบจากวนคานวณราคารบ

ซอคนหนวยลงทน (ประกาศ NAV T+2, คนเงน T+4 ธนาคาร CIMBT เวลา 11.30 น.

ธนาคาร SCB/ KBANK/ BAY/ TMB/ BBL/ LHBANK/ KK/ TBANK เวลา 13.00 น.)










PTR 0.5144

กรณกองทนรวมทจดทะเบยนจดตงไมถง 1 ป จะแสดงคาทเกดขนจรงในชวงเวลา

ตงแตวนทจดทะเบยนถงวนทรายงาน








โทรศพท : 0-2686-9500 หรอ 0-2686-9595









10

- การลงทนในหนวยลงทนไมใชการฝากเงน รวมทงไมไดอยภายใตความคมครองของสถาบนคมครองเงนฝาก จงมความเสยงจากการลงทนซงผ

ลงทนอาจไมไดรบเงนลงทนคนเตมจานวน


- การพจารณารางหนงสอชชวนในการเสนอขายหนวยลงทนของกองทนรวมนมไดเปนการแสดงวาสานกงาน ก.ล.ต. ไดรบรองถงความถกตองของ

ขอมลในหนงสอชชวนของกองทนรวม หรอไดประกนราคาหรอผลตอบแทนของหนวยลงทนทเสนอขายนน ทงน บรษทจดการกองทนรวมไดสอบ

ทานขอมลในหนงสอชชวนสวนสรปขอมลสาคญ ณ วนท 31 ธนวาคม 2563 แลวดวยความระมดระวงในฐานะผรบผดชอบในการดาเนนการของกองทน

รวมและขอรบรองวาขอมลดงกลาวถกตองไมเปนเทจ และไมทาใหผอนสาคญผด

11



























12






Tracking Error คอ ความผนผวนของสวนตางของผลตอบแทนเฉลยของกองทนรวมและผลตอบแทนของดชน

ชวดซงสะทอนใหเหนถงประสทธภาพในการเลยนแบบดชนชวดของกองทนรวมวามการเบยงเบนออกไปจากดชนชวดมากนอยเพยงใด

เชน หากกองทนรวมมคา TE ตา แสดงวาอตราผลตอบแทนของกองทนมการเบยงเบนออกไปจากดชนชวดในอตราทตา ดงนน กองทน

รวมจงมประสทธภาพในการเลยนแบบดชนอางอง ในขณะทกองทนรวมทมคาสง แสดงวาอตราผลตอบแทนของกองทนรวมมการ

เบยงเบนออกจากดชนชวดในอตราทสง ดงนน โอกาสทผลตอบแทนการลงทนจะเปนไปตามผลตอบแทนของ benchmark กจะลด

นอยลง เปนตน





13



















0














PRINCIPAL GEF

(ชนดผลงทนพเศษ : PRINCIPAL GEF-X)





สาหรบกองทนรวมอนภายใตการบรหารของบรษทจดการเทานน

1


























2


ทาอยางไรหากยงไมเขาใจนโยบาย และความเสยงของกองทนน


- อานหนงสอชชวนฉบบเตมหรอสอบถามผสนบสนนการขายและบรษทจดการ


- เหมาะสาหรบผลงทนประเภทกองทนรวมอนทอยภายใตการบรหารของบรษทจดการ หรอการลงทนในหรอมไวซงหนวย

ลงทนของกองทนรวมอนทบรษทจดการเดยวกนเปนผรบผดชอบในการดาเนนการ อาท กองทนรวมภายใตการบรหารของ

บรษทจดการ รวมถงกลมผลงทนอนทบรษทจดการประกาศเพมเตมในอนาคต โดยเปดโอกาสใหผลงทนรบรายไดจากสวน

ตางจากการลงทน (Capital Gain) และสะสมผลประโยชนจากการลงทน (Total Return)






3









4










<5% 5-10% 10-15% 15-25% >25%

ตา สง


≤10% 10-20% 20-50% 50-80% >80%

5






NAV



: IWDA LN 19.25


UCI : IWMO LN 11.85





หมายเหต : เปนขอมล ณ วนท ขอมล ณ วนท 30 พฤศจกายน 2563


NAV

Apple Inc 4.11

Microsoft Corp 3.11

Amazon.com Inc 2.69

Alphabet Inc 2.12

Facebook Inc 1.33


ขอมล ณ วนท 30 พฤศจกายน 2563



21.54%

12.96%

12.55%11.90%

10.59%

8.86%

7.68%4.40%

3.17% 2.72% 2.71% 0.93%





Utilities Energy


6

การยกเวนคาธรรมเนยมนายทะเบยนมผลตงแตวนท 3 ก.พ.63 เปนตนไป


คาธรรมเนยมการขาย ไมเกน 2.14% ไมม

คาธรรมเนยมการรบซอคน ไมเกน 1.07% ไมม

คาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทน ไมม ไมม

คาธรรมเนยมการโอนหนวย ตามทนายทะเบยนเรยกเกบ ตามทนายทะเบยนเรยกเกบ


ในหนวยลงทน ตามทนายทะเบยนเรยกเกบ ตามทนายทะเบยนเรยกเกบ

คาธรรมเนยมการซอขายหลกทรพย

(เกบเขากองทน) ไมเกน 0.30% 0.1605%







7







กองทน YTD 3เดอน Percentile 6เดอน Percentile 1ป Percentile ตงแตจดตงกองทน

ผลตอบแทนกองทนรวม 14.01% 11.91% 50 22.38% 50 13.97% 75 15.93%

ผลตอบแทนตวชวด 15.87% 13.79% 50 22.85% 50 15.83% 75 17.69%

ความผนผวนของกองทน 25.86% 13.76% 25 14.29% 25 25.86% 25 24.46%

ความผนผวนของตวชวด 29.74% 14.55% 50 14.44% 25 29.74% 75 28.04%









8







9






ไมจาย

ธนาคารกสกรไทย จากด (มหาชน)











วนทาการซอหนวยลงทน :

ทกวนทาการตงแตเวลาเรมทาการถงเวลา 15:30 น.

มลคาขนตาของการซอครงแรก : 1 บาท


วนทาการขายคนหนวยลงทน:

ทกวนทาการตงแตเวลาเรมทาการถงเวลา 15.30 น.



ระยะเวลาการรบเงนคาขายคน : ภายใน 5 วนทาการ นบจากวนคานวณ

ราคารบซอคนหนวยลงทน (ประกาศ NAV T+2, คนเงน T+4 ธนาคาร CIMBT

เวลา 11.30 น. ธนาคาร SCB/ KBANK/ BAY/ TMB/ BBL/ LHBANK/ KK/

TBANK เวลา 13.00 น.)










PTR 0.5144 กรณกองทนรวมทจดทะเบยนจดตงไมถง 1 ป จะแสดงคาทเกดขนจรงในชวงเวลาตงแตวนท

จดทะเบยนถงวนทรายงาน








โทรศพท : 0-2686-9500 หรอ 0-2686-9595





10





- การลงทนในหนวยลงทนไมใชการฝากเงน รวมทงไมไดอยภายใตความคมครองของสถาบนคมครองเงนฝาก จงมความเสยง

จากการลงทนซงผลงทนอาจไมไดรบเงนลงทนคนเตมจานวน


- การพจารณารางหนงสอชชวนในการเสนอขายหนวยลงทนของกองทนรวมนมไดเปนการแสดงวาสานกงาน ก.ล.ต. ไดรบรอง

ถงความถกตองของขอมลในหนงสอชชวนของกองทนรวม หรอไดประกนราคาหรอผลตอบแทนของหนวยลงทนทเสนอขายนน

ทงน บรษทจดการกองทนรวมไดสอบทานขอมลในหนงสอชชวนสวนสรปขอมลสาคญ ณ วนท 31 ธนวาคม 2563 แลวดวยความ

ระมดระวงในฐานะผรบผดชอบในการดาเนนการของกองทนรวมและขอรบรองวาขอมลดงกลาวถกตองไมเปนเทจ และไมทาให

ผอนสาคญผด


11



























12






Tracking Error คอ ความผนผวนของสวนตางของผลตอบแทนเฉลยของกองทนรวมและผลตอบแทนของดชนชวดซงสะทอนใหเหนถง

ประสทธภาพในการเลยนแบบดชนชวดของกองทนรวมวามการเบยงเบนออกไปจากดชนชวดมากนอยเพยงใด เชน หากกองทนรวมมคา

TE ตา แสดงวาอตราผลตอบแทนของกองทนมการเบยงเบนออกไปจากดชนชวดในอตราทตา ดงนน กองทนรวมจงมประสทธภาพใน

การเลยนแบบดชนอางอง ในขณะทกองทนรวมทมคาสง แสดงวาอตราผลตอบแทนของกองทนรวมมการเบยงเบนออกจากดชนชวดใน

อตราทสง ดงนน โอกาสทผลตอบแทนการลงทนจะเปนไปตามผลตอบแทนของ benchmark กจะลดนอยลง เปนตน





13



















สิงหาคม 2563 - principal · 2020. 9. 14. ·...

Documents