กองกิจการน ักศึกษา ประจําปี...

แผนการบรหารความเสยง กองกจการนกศกษา

ประจาปงบประมาณ พ.ศ. 2558

กองกจการนกศกษา ตลาคม 2557

1

คานา ภายใตพระราชบญญตมหาวทยาลยขอนแกน พ.ศ. 2541 และนโยบายและยทธศาสตรการบรหารมหาวทยาลยขอนแกน โดยสภามหาวทยาลยขอนแกนไดเหนชอบกาหนดเปนแผนบรหารและ การพฒนามหาวทยาลยแลว ระบบการควบคมภายในและการบรหารความเสยงไดถกกาหนดเปนกลยทธสาคญของการปฏรปและพฒนาระบบคณภาพ มหาวทยาลยขอนแกน ตามแผนการปฏบตราชการและตามแนวทางปฏบตในฐานะหนวยรบตรวจ โดยไดดาเนนการใหมการควบคมภายในในทกๆ พนธกจและทกๆ สวนงานตามพระราชบญญตประกอบรฐธรรมนญวาดวยการตรวจเงนแผนดน พ.ศ. 2542 และระเบยบคณะกรรมการตรวจเงนแผนดนวาดวยการกาหนดมาตรฐานการควบคมภายใน พ.ศ. 2544 อยางเครงครด ทงการจดวางระบบฯ และการกากบการดาเนนงานดานการควบคมภายในและการบรหารความเสยงของทกสวนงานของมหาวทยาลย โดยมเปาประสงคและทมงใหกจกรรมการควบคมภายในเปนสวนหนงของการปฏบตงานประจาและมงใหมความเชอมโยงกบระบบการประกนคณภาพของมหาวทยาลยทงระบบ เพอใหบรรลเปาหมายหลกของการเปนมหาวทยาลยแหงคณภาพ เพอใหการจดการของมหาวทยาลย เปนไปตามกระบวนการตรวจสอบการควบคมภายในและใหมระบบการบรหารความเสยงทควบคม ปจจย กจกรรม และกระบวนการดาเนนงานทอาจเปนมลเหตของความเสยหายใหระดบความเสยงและขนาดของความเสยหายทจะเกดขนในอนาคตอยในระดบทยอมรบและควบคมไดตลอดจนเพอปองกนหรอบรรเทาความรนแรงของปญหา รวมทงการมแผนสารองตอภาวะฉกเฉน เพอใหมความมนใจวาระบบงานตางๆ มความพรอมใชงาน มการปรบปรงระบบอยางตอเนองและทนตอการเปลยนแปลงเพอใหบรรลเปาหมายของยทธศาสตรของมหาวทยาลย คณะกรรมการบรหารความเสยงและการควบคมภายใน กองกจการนกศกษา ทาหนาทกากบระบบการตรวจสอบ การควบคมภายใน และการบรหารความเสยง ของกองกจการนกศกษา ใหเปนไปตามกฎหมาย ระเบยบ ขอบงคบทเกยวของ ในแตละองคประกอบของมาตรฐานการควบคมภายใน พ.ศ. 2544 ทคณะกรรมการตรวจเงนแผนดนกาหนด อกทงไดดาเนนการวเคราะหและระบปจจยเสยง จดลาดบความสาคญของปจจยเสยงเพอจดทาแผนการบรหารความเสยงกองกจการนกศกษาประจาปงบประมาณ พ.ศ. 2558

2

สารบญ เรอง หนา คานา 1 บทนา 3 การระบเหตการณความเสยง 14 การวเคราะหความเสยงและการประเมนความเสยง 16 แผนภมความเสยง 20 แผนการบรหารความเสยง 21 ผลการดาเนนงานตามแผนการบรหารความเสยง 25 ผลการดาเนนงานตามแผนการบรหารความเสยง 29 ประจาปงบประมาณ พ.ศ. 2557 รอบ 12 เดอน ( 1 ตลาคม 2556 – 30 กนยายน 2557 ) ภาคผนวก

3

บทนา การบรหารความเสยงเปนเรองสาคญสาหรบการบรหารจดการองคกร ชวยสนบสนนใหองคกร บรรลวตถประสงค ใชเปนกรอบการดาเนนงานขององคกรทาใหสามารถผลกดนกจกรรมทจะดาเนนการในอนาคตใหสอดคลองและสามารถควบคมได ซงการดาเนนการตามกรอบจะเพมประสทธภาพการตดสนใจ การวางแผน และการจดลาดบความสาคญของการดาเนนงานตลอดจนเพมโอกาสทจะดาเนนการใหการบร การแกประชาชนทดขนการประยกตใชกระบวนการบรหารความเสยงจะชวยเพมประสทธภาพในกระบวน การตดสนใจซงจะสงผลใหผลลพธในการปฏบตงานดขน การวางแผนและการจดการมประสทธภาพ พฒนาฐานขอมลทจาเปนสาหรบองคกรการพฒนาระบบการบรหารจดการตวชวดการบรหารความเสยงสา หรบการบรหารราชการของประเทศไทย มรปแบบทเกยวของ ดงน (1) การบร หารความเสยงในเชงยทธศาสตร จดทาโดยสานกงาน ก.พ.ร. อนเนองมาจากพระราช กฤษฎกาวาดวยหลกเกณฑและวธการบรหารกจการบานเมองทด พ.ศ. 2546 (2)ระบบการควบคมภายในภาคราชการ โดยสานกงานตรวจเงนแผนดน (ส.ต.ง.) กาหนดให ภาครฐ จดทาระบบควบคมภายในทมรปแบบเหมาะสมกบการปฏบตงานของแตละหนวยงานเพอเปนกลไกและเครองมอสาคญของผบรหารในการประเมนผลสมฤทธของการดาเนนงานแตละหนวยงานทมวตถประสงคพนธกจและกจกรรมทแตกตางกน ซงมแนวโนมทจะมการกระจายอานาจให แกสวนราชการเพมมากขน ดงนน ระบบควบคมภายในจงมความสาคญอยางมากทตองกาหนดใหครอบคลมการดาเนนงานดานตางๆเพอชวยให การดาเนนงานบรรลวตถประสงคตามทกาหนดไวอยางมประสทธภาพ และโปรงใส ซงการบรหารความเสยงนเปนการบรหารความเสยงระดบพนธกจ (3) การประเมนผลการปฏบตราชการตามคารบรองการปฏบตราชการ โดยสานกงาน ก.พ.ร. สงกด สานกนายกรฐมนตรวาดวยการบรหารความเสยงทตองดาเนนการไปตามกรอบการประเมนผลการปฏบต ราชการตามคารบรองการปฏบตราชการ (4) การบรหารความเสยงตามหลกธรรมาภบาล โดยสานกงบประมาณ สานกงานคณะกรรมการ พฒนาการเศรษฐกจและสงคมแหงชาต สานกงานคณะกรรมการพฒนาระบบราชการและสานกงาน ปลดนายกรฐมนตร ได รวมกนกาหนดขนเพอนาผลการวเคราะหความเสยงพรอมกบการของบประมาณตามแผนงาน /โครงการ 2.1.2) ความหมาย คาศพทสองคาทมความเกยวของกบความเสยงคอคาวา“ภย”(Peril)และอนตราย(Hazard) เนองจากการบรหารความเสยงตองทาการประเมนผลบนพนฐานของสองคาน ภย (Peril) หมายถง สาเหตของความสญเสย ซงภยพนฐาน ได แก ไฟ ไฟฟา พาย ใต ฝน แผนดนไหว เปนตน อนตราย (Hazard) หมายถง สภาวะทสรางหรอเสรมโอกาสทความไมแนนอนจะนาไปสความ สญเสยแบงออกเปน 3 ประเภท คอ อนตรายทางกายภาพ อนตรายทางศลธรรม และอนตรายทางกฎหมาย ความเสยง(Risk)หมายถง เหตการณทมโอกาสเกดขนในอนาคตและอาจสงผลในดานลบทไมตองการ การเสยง หมายถง ตดสนใจทจะดาเนนการ (หรอไมดาเนนการ) สงใดสงหนงบนพนฐานของการขาด ขอมลทชดเจน ไมครบถวน เปนเพยงการประมาณการ การคาดเดา การตงความหวงซงผลของการตดสน ใจนนอาจเปนไปตามความคาดหมายหรอตรงกนขามกได เชน การเสยงโชคพนน การเสยงอนตราย เปนตน ปจจยเสยง (Risk Factor) หมายถง ตนเหตหรอสาเหตทมาของความเสยง ทจะทาใหไมบรรลวตถ ประสงคทกาหนดไว

4

การบรหารความเสยงองคกร (Enterprise Risk Management) หมายถง กระบวนการทจดขนโดย ฝายบรหารเพอประยกตใชในการจดทาแผนกลยทธทวทงองคกร โดยออกแบบมาระบเหตการณทอาจเกดขน มผลกระทบตอองคกร และจดการกบความเสยงให อยในระดบทยอมรบได เพอให ความมนใจอยางสมเหต สมผลในการบรรลวตถประสงคขององคกร 2.1.3 ประเภทความเสยง (Classifying) (1) ความเสยงเชงยทธศาสตร (2) ความเสยงดานธรรมภบาล (3) ความเสยงดานเทคโนโลยสารสนเทศ (4) ความเสยงดานกระบวนการ โดยมรายละเอยด ด งน (1) ความเสยงเชงยทธศาสตร คอ ความเ สยงทเกด จากการกาหนดแผนกลยทธ แผนการดาเนนงานและนาไปปฏบตไมเหมาะสม หรอไมสอดคลองกบปจจยภายในและสภาพแวดลอมภายนอก อนสงผลกระทบตอการบรรลวสยทศน พนธกจขององคกร และดาเนนการวางมาตรการบรหารความเสยง (2) ความเสยงดานธรรมภบาล - การวเคราะหความเสยงดานธรรมาภบาลทจะเกดขนในกระบวนงานหลกขององคกร เพอใหมนใจวาการ ดาเนนการเปนไปตามหลกธรรมาภบาล ซงตองมการวเคราะห ความเสยงในการกากบด แลตนเองทดดวย - จะตองมการจดทาแผนธรรมาภบาล และ/หรอแผนบรหารความเสยงในเรองการกากบดแลทด - ตองม การวเคราะห โอกาสหรอแนวโนมทจะประพฤต ผดหลกธรรมาภบาล ซงสงผลกระทบตอรฐ สงคม และสงแวดลอม ผรบบรการ และผมสวนไดสวนเสย องคกร และผปฏบตงาน - หลกธรรมาภบาลทตองนามาวเคราะหหาปจจยเสยง ได แก ความซอสตย ความโปรงใสความยตธรรม ความสามคค ความมประสทธภาพ ความรบผดชอบ การมงเนนผลงาน ความคลองตว การทจรตคอรปชน (3) ความเสยงดานเทคโนโลยสารสนเทศ - การวเคราะหความเสยงเพอให สามารถบรหารจดการในเรองของระบบฐานขอมลและสารสนเทศ ใหมความถกตอง ปลอดภย และใชงานไดตามวตถประสงค - มการบรหารความเสยงเพอกาจด ปองกน หรอลดการเกดความเสยหายในรปแบบตางๆ โดย สามารถฟนฟระบบสารสนเทศ และการสารอง และกคนขอมลจากความเสยหาย(Backup and Recovery) - มการจดทาแผนแกไขปญหาจากสถานการณความไมแนนอนและภยพบต ทอาจจะเกดกบระบบ สารสนเทศ (IT Contingency Plan) - มระบบรกษาความมนคงและปลอดภย (Security) ของระบบฐานขอมล เชน ระบบปองกนไวรส (Anti-Virus System) ระบบไฟฟาสารอง เปนตน - มการกาหนดสทธใหผใชในแตละระดบ (Access rights) (4) ความเสยงดานกระบวนการ - การบรหารความเสยงของกระบวนการทสรางคณคาเพอให เปนไปตามมาตรฐานการปฏบตงานท กาหนด - ครอบคลมประเดนของการออกแบบและนาระบบควบคมมาใช ตามปจจยทสาคญ ไดแก วตถประสงค ของการควบคม ความคมคาของการควบคม การทนการณ ของการตดตามและบอกเหตความสมาเสมอของกลไกการควบคม การจงใจผปฏบตงาน

5

2.2 ขนตอนการบรหารความเสยง (Risk Management Process) การบรหารความเสยงมขนตอนทสาคญของการบรหารความเสยง ดงน (1) การกาหนดวตถประสงค (Objective Setting) (2) การระบ ความเสยง (Event Identification) (3) การประเมนความเสยง (Risk Assessment) (4) การตอบสนองความเสยง (Risk Response) (5) การสอสาร และ ให คาปรกษา (Communicate and Consult) (6) การตดตามผล (Monitoring) โดยมรายละเอยดในการดาเนนการดงตอไปน 2.2.1 การกาหนดวตถประสงค (Objective Setting) วตถประสงค /เปาประสงคพจารณาไดหลายระดบ ตงแตระดบองค กร (Corporate Level) ระด บ สวน (Division Level) ระดบโครงการ (Project Level) ระดบกจกรรม/กระบวนการ (Activity/Process) ระดบตวชวดในการดาเนนงาน (Key Performance Indication) เปนตน การกาหนดวตถ ประสงค ทางองคกรทชดเจน คอ ขนตอนแรกสาหรบกระบวนการบรหาร ความเสยง องคกรควรมนใจวาวตถประสงคทกาหนดขนมความสอดคลองกบเปาหมายเชงกลยทธ และ ความเสยงทองคกรยอมรบได โดยทวไป วตถ ประสงค และกลยทธ ควรไดรบการบนทกเปนลายลกษณ อกษรและสามารถพจารณาไดในดานตางๆ ดงน - ดานกลยทธทเกยวของกบเปาหมายและพนธกจในภาพรวมขององคกร - ดานปฏบตงานทเกยวของกบประสทธภาพ ผลการปฏบตงานและความสามารถในการทากาไร - ดานการรายงานท เกยวของกบการรายงานทงภายในและภายนอกองคกร - ดานการปฏบตตามกฎ ระเบยบ ทเกยวของกบการปฏบตตามกฎหมาย และกฎระเบยบตางๆ 2.2.2 การระบความเสยง (Event Identification) เปนกระบวนการทผบรหารและผปฏบตงาน รวมกนระบ ความเสยงและปจจยเสยงขององคกรวาม เหตการณ หรออปสรรคใด ทอาจเกดขนและสง ผลกระทบตอการบรรลวตถประสงค ขององคกรโดย พจารณาทงปจจยภายในและภายนอก และใหครอบคลมในทกประเภทของความเสยงเพอใหผบรหารไดรบขอมลทเพยงพอในการนาไปบรหารจดการได ในบางกรณ ควรมการจดกลมเหตการณทอาจเกดขนโดยแบงตามประเภทของเหตการณ และรวบรวมเหต การณทงหมดในองคกรทเกดขนระหวางหนวยงานและภายในหนวยงาน เพอชวยให ผบรหารสามารถเข ใจความสมพนธ ระหวางเหตการณ และมขอมลทเพยงพอเพอเปนพนฐานสาหรบการประเมนความเสยง - ปจจยเสยง ความเสยงสามารถเกดขนไดทงจากปจจยภายนอกและปจจยภายในทมากระทบ ตอไปนเปนตวอยางของปจจยภายนอกและภายในทมผลกระทบตอความเสยงขององคกร 1) ปจจยภายนอก เชน - การเปลยนแปลงทสาคญทางเศรษฐกจ อาจทาใหตองปรบเปลยนวธการทางการเงน - การเปลยนแปลงทางเทคโนโลย ซงมผลทาใหตองปรบเปลยนวธการการดาเนนงาน - การเปลยนแปลงดานการเมองการปกครอง ซงมผลตอแนวนโยบายของรฐ กฎหมาย ระเบยบ ขอบงคบตางๆ ซงมผลตอการดาเนนงานขององคกร

6

- ขอกาหนดของรฐบาล ซงม ผลกระทบตอการดาเนนงาน เชน การตงคณะกรรมการกากบดแลในกจการตางๆ - จานวนคแขงทมมากขน ทาใหองคกรจาเปนตองสอบทานนโยบายดานราคา สวนแบงการตลาด การวางตาแหนงของสนคา และรายการสนคาทควรดารงไวในตลาด - การเปลยนแปลงทางวฒนธรรมและสงคม ทาใหเกดการเปลยนแปลงในดานความตองการและความคาดหวงของลกคาในตวสนคาหรอบรการ ซงม ผลกระทบตอการตลาด รปลกษณผลตภณฑ หรอแบบของบรรจภณฑ - กฎหมายใหมๆ ทผานรฐสภาและม ผลบงคบใช อาจทาให ตองปรบเปลยนวธการและกลยทธใหม เพอให เปนไปตามกฎหมาย - ผลของการรณรงค ประชาสมพนธของสอตางๆ ทาใหเกดการเปลยนแปลงในพฤต กรรมของผบรโภค - ความคาดหวงของชมชน - การกอการรายทขยายวงกวางขน - การเกดภยธรรมชาต หรอการจลาจล กอการราย - การเปลยนแปลงทางการเมอง เศรษฐกจ และสงคม - ความเสยงจากหนวยงานภาครฐและเอกชนอนทเกยวของ 2) ปจจยภายใน เชน - วฒนธรรมและจรรยาบรรณองคกร ซงรวมถงความซอสตย และจรยธรรมของผบรหารองคกรทผนาขาดความซอสตย และขาดจรยธรรม ยอมม ความเสยงส งทจะทาไดเกดผลเสยหายตอองคกรมากกวาองคกรทมผนาทมความซอสตยและมจรยธรรมสง - การบรหารทรพยากรบคคล ซงรวมถงคณภาพของบคลากรทวาจางเขามา ตลอดจนนโยบายการฝกอบรมทใช มสวนสาคญในการสรางจตสานกของความรบผดชอบในหนาทงาน - ความสลบซบซอนของระบบการปฏบตงานหากซบซอนมาก โอกาสในการเกดขอผดพลาดกจะสงขนดวย - โครงสรางองค กรและขนาดของหนวยงาน หนวยงานใหญทมกจกรรมมากยอมม โอกาสผดพลาดสงกวาหนวยงานเลก - การเปลยนแปลงระบบการประมวลขอมล ซงทาใหระบบการควบคมแตกตางไปจากเดมมาก - การเตบโตอยางรวดเรวขององคกรทาให ผบรหารมงจดการดานการปฏบตงานตามแผนงานซงทาใหมเวลานอยในการจดวางระบบงานใหด - การเปลยนแปลงตวบคคลทงระดบบรหารและระดบปฏบตงานทาใหระดบการใหความสาคญตอการควบคมภายในของบคคลเหลานนเปลยนไป - ความกดดนทผบรหารไดรบในการปฏบตหนาทให บรรลวตถประสงค หากเครงเครยดมากเกนไปโอกาสผดพลาดยอมสง - ความยากงายในการอนญาตใหบคลากรซงดารงตาแหนงหนาทตางๆกนเขาถงขอมลและทรพยสนตางๆ ขององคกรยอมกระทบตอความเสยงทจะเกดการนาขอมลหรอทรพยสนไปใชในทางมชอบ - ระยะทางของสานกงานใหญและสาขาอาจหางไกลกนมาก ทาใหการกากบดแลหยอนยานหรอไมทวถง - ขวญและกาลงใจของบคลากรหากขวญและกาลงใจของบคลากรตกตา ความผดพลาดในการทางานจะมมากขน สงผลใหเกดความเสยหายสง - สภาพคลองของสนทรพยทไดรบมอบหมายใหด แลรกษาหรอใชประโยชน ยงสภาพคลองสงมากเทาใดยอมจงใจใหเกดการกระทาผดมากขนเทานน เพราะสามารถนาไปใชประโยชนไดงายและสะดวก - การปรบลดบคลากร หรอการเปลยนแปลงหนาทของบคลากร

7

- การกระจายอานาจ - การขาดแคลนบคลากรทมความสามารถเหมาะสม - การพงพงผรบเหมาหรอผใหบรการรายหนงรายใดมากเกนไป - การเขาถงทรพยสนเสยงขององคกร - การสญเสยบคลากรทมความสามารถ - การขาดแคลนงบประมาณสนบสนน 2.2.3 การประเมนความเสยง (Risk Assessment) หมายถงการประเมนโอกาสและผลกระทบของเหตการณทอาจเกดขนตอวตถประสงค วาแตละปจจยเสยง นนมโอกาสทจะเกดมากนอยเพยงใด และหากเกดขนแลวจะสงผลกระทบตอองคกรรนแรงเพยงใดและ นามาจดลาดบวาปจจยเสยงใดมความสาคญมากนอยกวากนเพอจะไดกาหนดมาตรการตอบโตกบปจจย เสยงเหลานนไดอยางเหมาะสม โดยทวไปการประเมนความเสยงประกอบดวย 2 มต ดงน - โอกาสทอาจเกดขน ( Likelihood) ดไดจากความถของเหต การณมโอกาสเกดขนมากนอยเพยงใด อาจจาแนกเปนระดบตา ปานกลาง สง หรอรอยละของโอกาสทอาจเกดขนได - ผลกระทบ (Impact) หรอความรนแรง หากมเหตการณเกดขนองคกรจะไดรบผลกระทบมากเพยงใด รนแรงนอย ปานกลาง หรอเสยหายมาก ซงสามารถทจะพจารณาในดาน - ตนทน หรองบประมาณ - เวลา - ขอบเขต ขนตอน - คณภาพ - ความสาเรจ การประเมนความเสยงสามารถทาไดทงการประเมนเชงคณภาพและเชงปรมาณโดยพ ารณาจาก ทงเหตการณทเกดขนภายนอกและภายในองคกร - การประเมนความเสยงเชงคณภาพ (Qualitative Approach) จะไมมการระบคาของความเสยหายออกมาเปนตวเลขแตระบออกเปนระดบความรนแรงของความเสยหายและระดบความเปนไปไดทเหตการณจะเกดขน - การประเมนความเสยงเชงปรมาณ (Quantitative Approach) จะระบคาของความเสยหายเปนตวเลข (โดยเฉพาะตวเงน) และโอกาสทเหตการณนนจะเกดออกมาในรปของความนาจะเปน (Probability) ซงเปนรปตวเลขเชนกน วตถประสงคการควบคมภายในและการบรหารความเสยง กองกจการนกศกษา 1. เพอใหการปฏบตงานบรรลตามพนธกจของหนวยงานทกาหนดไว 2. เพอปองกนหรอลดความเสยงจากความผดพลาดในการปฏบตงาน 3. เพอใหเกดการปฏบตตาม กฎ ระเบยบ ขอบงคบ นโยบาย หรอวธการปฏบตงานทกาหนดขน

8

การวเคราะหลกษณะของความเสยง

1. โอกาส (Probability) ทความเสยงนนจะเกดขน จาแนกเปน 5 ระดบ ดงน

โอกาสทจะเกดความเสยง

ระดบคะแนน

สงมาก สง

ปานกลาง นอย

นอยมาก

5 4 3 2 1

2. ผลกระทบ (Impact) หรอความเสยหาย หากความเสยงนนเกดขน จาแนกเปน 5 ระดบ ดงน

ผลกระทบตอองคกร

ระดบคะแนน

สงมาก สง

ปานกลาง นอย

นอยมาก

5 4 3 2 1

9

การจดลาดบ (Prioritize) ของความเสยง

5

สง

4

มาก

3

สง

2

ปาน

1

ตา กลาง

1 2 3 4 5 2.2.4 การตอบสนองความเสยง (Risk Response) เมอความเสยงไดรบการบงชและประเมนความสาคญแลวผบรหารตองประเมนวธการจดการความเสยงทสามารถนาไปปฏบตได และผลของการจดการเหลานนการพจารณาทางเลอกในการดาเนนการจะตองคานงถงความเสยงทยอมรบได และตนทนทเกดขนเปรยบเทยบกบผลประโยชน ทจะไดรบเพอให การบรหารความเสยงมประสทธผล ผบรหารอาจตองเลอกวธการจดการความเสยงอยางใดอยางหนง หรอหลายวธรวมกน เพอลดระดบโอกาสทอาจเกดขนและผลกระทบของเหต การณ ให อยในชวงทองคกรสามารถยอมรบได (Risk Tolerance)

หลกการตอบสนองความเสยงม 4 ประการ คอ (1) การหลกเลยงความเสยง (Risk Avoidance) การหลกเลยงเหตการณ ทกอใหเกดความเสยง เชน หยดดาเนนกจกรรม การเปลยนวตถ ประสงค หรอเปลยนแปลงกจกรรมทเปนความเสยงการปรบเปลยนรปแบบการทางาน การลดขนาดของงานหรอกจกรรมทจะดาเนนการลงหรอเลอกกจกรรมอนทสามารถยอมรบไดมากกวา เปนตน (2) การยอมรบความเสยง (Risk Acceptance) การไมตองมการดาเนนการเพมเตมเพอลดโอกาส หรอผลกระทบทอาจเกดขนอก กรณน ใชกบความเสยงทมนอย ความนาจะเกดนอยหรอเหนวาม ตนทนในการบรหารความเสยงสง โดยขออนมตหลกการรบความเสยงไว (3) การลดความเสยง (Risk Reduction) หรอควบคมความเสยง (Risk Control) หมายถง การลดโอกาสความนาจะเกดหรอลดความเสยหาย โดยการจดระบบการควบคมเพอปองกนการปรบปรงแกไขกระบวนการรวมกบกาหนดแผนสารองในเหตฉกเฉน (4) การกระจาย (Risk Sharing) หรอโอนความเสยง (Risk Spreading)

โอกาสเกด

ผลกร

ะทบ

10

หมายถง การกระจายหรอถายโอนความเสยงใหหนวยงานอนชวยแบงความรบผดชอบไป เชน การทาประกนภยกบองคกรภายนอก หรอการจางบคคลภายนอกดาเนนการแทน (Outsource) กจกรรมการควบคม (Control Activities) 2.2.5 การสอสารและใหคาปรกษา (Communicate and Consult) การสอสารมวตถประสงคเพอใหทกฝายทเกยวของไดรบความเขาใจทตรงกนอยางทวถง โดยเขาใจ และมขอมลความเสยงของโครงการทางเลอกในการลดปญหาความเสยง ขอมลของความเสยงในลกษณะตางๆ และทาการตดสนใจไดดทสดภายใตขอจากดของแตละโครงการ ซงการตดตอสอสาร และเอกสารทเกยวของมความสาคญยงตอความสาเรจของแตละขนตอนในกระบวนการบรหารความเสยงลกษณะของการสอสารควรจะมการตดตอสอสารกนในลกษณะทเปดเผย และกระตนใหเกดการตดตอพดคยกนได โดยไมมขอจากดของขนตอนหรอระดบทงทเปนทางการและไมเปนทางการ และควรมเอกสารแบบฟอรมหรอคมอการปฏบตงานเผยแพร เพอสรางความเขาใจการสอสารเกยวกบกลยทธการบรหารความเสยงและวธ ปฏบตมความสาคญอยางมาก เพราะการสอสารจะเนนใหเหนถงการเชอมโยงระหวางการบรหารความเสยงกบกลยทธองคกร การชแจงทาความเขาใจตอบคลากรทกคนถงความรบผดชอบตอกระบวนการบร หารความเสยง จะชวยใหเกดการยอมรบในกระบวนการและนามาซงความสาเรจในการพฒนาการบรหารความเสยง โดยควรไดรบการสนบสนนทงทางวาจาและในทางปฏบตจากอธการบด และคณะกรรมการสภาของมหาวทยาลย 2.2.6 การตดตามผล (Monitoring) การตดตามประเมนผลเพอใหมนใจไดวาการจดการความเสยงมคณภาพและมความเหมาะสมและ

การบรหารความเสยงไดนาไปประยกต ใช ในทกระดบองคกร และเพอใหทราบวาความเสยงทงหมดทมผลกระทบสาคญตอการบรรลวตถประสงคขององคกรไดรบการรายงานตอผบรหารทรบผดชอบการตดตามการบรหารความเสยงทาได 2 ลกษณะ คอ - การตดตามอยางตอเนองเปนการดาเนนการอยางสมาเสมอเพอให สามารถตอบสนองตอการเปลยน แปลงอยางทนทวงทและถอเปนสวนหนงของการปฏบตงาน - การตดตามเปนรายครง เปนการดาเนนการภายหลงจากเกดเหตการณดงนน ปญหาทเกดขนจะไดรบการแกไขอยางรวดเรวหากองคกรมการจดทารายงานความเสยงเพอใหการตดตามการบรหารความเสยงเปนไปอยางมประสทธภาพและประสทธผล ปจจยทสาคญตอความสาเรจของการบรหารความเสยง คอ การกาหนดวธทเหมาะสมในการตดตามการบรหารความเสยง การตดตามกระบวนการบรหารความเสยง ควรพจารณาประเดนตอไปน - การรายงานและการสอบทานขนตอนตามกระบวนการบรหารความเสยง - ความชดเจนและสมาเสมอของการมสวนรวมและความมงมนของผบรหารระดบสง - บทบาทของผนาในการสนบสนนและตดตามการบรหารความเสยง - การประยกตใชเกณฑการประเมนผลการดาเนนงานทเกยวกบการบรหารความเสยง

แนวทางการจดทาแผนบรหารความเสยง

3.1 แนวทางการดาเนนการในการจดทาแผนบรหารความเสยงขององคกรมแนวทางการดาเนนการ ดงน (1) แตงตงคณะกรรมการ/คณะทางาน เพอดาเนนการ (1.1) ศกษาภาพรวมขององคกร (1.2) กาหนดวตถประสงค ขอบเขตและสภาพแวดลอม (1.3) แบงหนาทความรบผดชอบ

11

(2) ประชมคณะกรรมการ/ประชมเชงปฏบตการเพอดาเนนการระบความเสยงและปจจยเสยง โดย วธการ ดงน (2.1) การระดมสมอง (Brainstorming) (2.2) ใชขอมลในอดต (Past Data) (2.3) ใชรายการตรวจสอบ(Checklist) เชน จากแบบสอบถามการควบคมภายใน เปนตน (2.4) การวเคราะหความผดพลาดของมนษย (Human Error Analysis) (2.5) วเคราะหระบบงาน (Work System Analysis) (2.6) วเคราะหสถานการณ (What if) (3) ประเมนความเสยง (Risk Assessment) (3.1) วเคราะหโอกาส ทจะเกดความเสยง โดยกาหนดระดบเปน 1-5 ระดบ (3.2) วเคราะหผลกระทบทจะเกดจากความเสยง โดยกาหนดระดบเปน 1-5 ระดบ (3.3) จดลาดบความเสยง ดาเนนการโดยพจารณาโอกาสทจะเกดเหต การณ (Likelihood) และ ระดบผลกระทบ (Impact) ของแตละปจจยเสยง แลวนาผลทไดมาพจารณาความสมพนธระหวางโอกาสทจะเกดความเสยงและผลกระทบวาจะเกดความเสยงในระดบใด ดงน

ระดบความเสยง = x

ซงจดแบงเปน 4 ระดบความเสยง คอ - ระดบความเสยงตา (LOW) คะแนนระดบความเสยง เทากบ 1-2 คะแนน หมายถง ระดบความเสยงท ยอมรบได โดยไมตองควบคมความเสยง - ระดบความเสยงปานกลาง (Medium) คะแนนระดบความเสยงเทากบ 2-9 คะแนน หมายถง ระดบความเสยงทยอมรบได โดยม มาตรการตดตาม /ม การควบคมเพอปองกนมใหความเสยงเพมมากขนไปอยในระดบทยอมรบไมได - ระดบความเสยงสง (High) เทากบ 10-16 หมายถง ระดบความเสยงทไมสามารถยอมรบได โดยตองจดการความเสยงเพอใหอยในระดบทยอมรบไดโดยมแผนการควบคม - ระดบความเสยงสงมาก ( Extreme) เสยงเทากบ 17-25 ดบทยอมรบไดทนท โดยมแผนการควบคม และถายโอนความเสยงเมอประเมนปจจยเสยงในแตละประเดนแลว นาผลการวเคราะห ทไดกรอกขอมลลงในแบบฟอรม RM1 : การวเคราะหและการประเมนความเสยง และนาไปจดทาแผนภมความเสยง (4) ตอบสนองความเสยง (Risk Assessment) จากการประเมนความเสยงและจดระดบความเสยงแลว ใหนาปจจยเสยงทม ระดบความสงและสงมากมา วเคราะห เพอการจดทาแผนการบรหารความเสยงตามแบบฟอรม RM3 : แผนการบรหารความเสยงเพอ กาหนดมาตรการการควบคม มอบหมายผรบผดชอบ และกาหนดระยะเวลาแลวเสรจ (5) การสอสารและใหคาปรกษามหาวทยาลยขอนแกน มกระบวนการสอสารการจดทาแผนการบรหารความเสยง และแนวทางการดาเนนการโดยการเผยแพรเอกสารคมอเพอใชเปนแนวทางการปฏบต และเผยแพรบนเวบไซตของกองแผนงาน มหาวทยาลยขอนแกน (http://plan.kku.ac.th) และเปดใหคาปรกษาแกคณะ/หนวยงานทมขอสงสยในการดาเนนการ (6) ตดตามความเสยง (Monitoring) การตดตามประเมนผลและการรายงานกาหนดใหมการรายงานผลการดาเนนการ ดงน

12

ระดบคณะ/หนวยงาน รายงานผลการดาเนนการตอคณบด /ผอานวยการ รอบ 6, 9 เดอน รายงานผลการดาเนนการ รอบ 12 เดอน ตอ มหาวทยาลย ระดบมหาวทยาลย รายงานผลการดาเนนการ รอบ 6, 9, 12 เดอน ตอผบรหารระดบสงสดการรายงานผลการดาเนนการตามแผนการบรหารความเสยง ตามแบบฟอรม RM3 โดยจะตองรายงานผลการดาเนนการ ความเสยงทคงอย ตลอดจนปญหาอปสรรคในการดาเนนการดวยเพอการปรบปรงแกไขในปตอไป

13

แผนการบรหารความเสยง กองกจการนกศกษา ประจาปงบประมาณ พ.ศ. 2558

14

ปจจยเสยง รหส 1 2 3 4 5 1 2 3 4 5 นอยมาก นอย ปานกลาง สง สงมาก นอยมาก นอย ปานกลาง สง สงมาก

1 ดานกลยทย1.1 การดาเนนงานไมเปนไปตามแผนการปฏบตราชการเนองจากโครงการ/ S6 2 3

กจกรรมภายนอกมเขามาใหดาเนนการหลายโครงการทาใหดาเนนการไมทน2 ดานกระบวนการ

2.1 ดานบรหาร2.1.1 การบนทกขอมลการเขารวมกจกรรมบรณาการฯของนกศกษาบางคณะยงไมเรยบรอย O2 1 12.1.2 นกศกษาเขารวมกจกรรมไมครบตามเกณฑทมหาวทยาลยกาหนด O2 1 12.1.3 ไมมหนวยทรบผดชอบในภารกจทเปนตวชวดหลกในเรองของอตลกษณเกยวกบ O9 3 3

พฤตกรรมทพงประสงคของนกศกษา

2.1.4 นโยบายการหมนเวยนงาน สงผลกระทบกบการเรยนรงานและความกาวหนาใน O6 3 2สายงาน

2.2 ดานพสด2.2.1 เจาหนาทขาดความรเรองระเบยบพสด O6 3 2

2.3 ดานบคคล2.3.1 การจดหาบคลากรเพอทดแทนตาแหนงเกษยณอายราชการ O6 2 3

2.4 ดานความปลอดภย2.4.1 ระบบความปลอดภยของอาคารสถานทในสวนของอาคารกจกรรมนกศกษา O12 3 4

2.5 ดานการเงนและงบประมาณ2.5.1 ปญหาในการใชจายงบประมาณขององคการนกศกษาตามขอกาหนดงบประมาณ O6 2 3

องคการนกศกษาไมเปนไปตามแผนทกาหนดเนองจากมการปรบเปลยน

การระบเหตการณความเสยง

ทระดบความรนแรงของผลกระทบ (I) โอกาสทจะเกดความเสยหาย (L)

15

ปจจยเสยง รหส 1 2 3 4 5 1 2 3 4 5 นอยมาก นอย ปานกลาง สง สงมาก นอยมาก นอย ปานกลาง สง สงมาก

รอบระยะเวลาปการศกษาเพอเขาสอาเซยนและใกลสนสดการใชจายเงนในปงบประมาณ

3 ดานเทคโนโลยสารสนเทศ3.1 การรกษาความปลอดภยใหกบเวบไซตและขอมลการเขารวมกจกรรม T3 3 13.2 ระบบอาจถกโจมต T3 3 1

4 ดานธรรมาภบาลการกากบดแลโครงการ/กจกรรมของนกศกษาใหเปนไปตามระเบยบ ขอบงคบ G6 3 2ทเกยวของ

การระบเหตการณความเสยง

ทระดบความรนแรงของผลกระทบ (I) โอกาสทจะเกดความเสยหาย (L)

16

ระดบ ประเภทความเสยง/วตถประสงค ปจจยเสยง โอกาส ผลกระทบ ความเสยง รหส

1. ดานกลยทธ เพอใหการดาเนนงาน บรรลตาม วสยทศน 1.1 การดาเนนงานไมเปนไปตามแผนการปฏบตราชการเนองจาก 3 2 6 S6 พนธกจ ของกองกจการนกศกษา โครงการ/กจกรรมภายนอกมเขามาใหดาเนนการหลายโครงการ

ทาใหดาเนนการไมทน

2. ดานกระบวนการ เพอใหเปนไปตามมาตรฐานการปฏบตงานทกาหนด2.1 ดานบรหาร 2.1.1 การบนทกขอมลการเขารวมกจกรรมบรณาการฯของนกศกษา 1 1 1 O1

บางคณะยงไมเรยบรอย2.1.2 นกศกษาเขารวมกจกรรมไมครบตามเกณฑทมหาวทยาลยกาหนด 1 1 1 O1

2.1.3 ไมมหนวยทรบผดชอบในภารกจทเปนตวชวดหลกในเรองของ 3 3 9 O9อตลกษณเกยวกบพฤตกรรมทพงประสงคของนกศกษา

การวเคราะหความเสยงและการประเมนความเสยง ประจาปงบประมาณ พ.ศ. 2558 RM 1

17


2.1.4 นโยบายการหมนเวยนงาน สงผลกระทบกบการเรยนรงาน 2 3 6 O6และความกาวหนาในสายงาน

2.2 ดานพสด 2.2.1 เจาหนาทขาดความรเรองระเบยบพสด 2 3 6 O6

2.3 ดานบคคล 2.3.1 การจดหาบคลากรเพอทดแทนตาแหนงเกษยณอายราชการ 3 2 6 O6

2.4 ดานความปลอดภย 2.4.1 ระบบความปลอดภยของอาคารสถานทในสวนของอาคาร 4 3 12 O12กจกรรมนกศกษา

การวเคราะหความเสยงและการประเมนความเสยง ปงบประมาณ พ.ศ. 2558 RM 1

18


2.5 ดานการเงนและงบประมาณ 2.5.1 ปญหาในการใชจายงบประมาณขององคการนกศกษาตามขอ 3 2 6 O6กาหนดงบประมาณองคการนกศกษาไมเปนไปตามแผนทกาหนดเนองจากมการปรบเปลยนรอบระยะเวลาปการศกษาเพอเขาสอาเซยนและใกลสนสดการใชจายเงนในปงบประมาณ

3. ดานเทคโนโลยสารสนเทศ 3.1 การรกษาความปลอดภยใหกบเวบไซตและขอมลการเขารวม 1 3 3 T3 เพอใหสามารถบรหารจดการระบบฐานขอมล กจกรรมสารสนเทศ ใหมความถกตอง ปลอดภย ใชงานไดตามวตถประสงค

3.2 ระบบอาจถกโจมต 1 3 3 T3

การวเคราะหความเสยงและการประเมนความเสยง ปงบประมาณ พ.ศ. 2558

19


4. ดานธรรมาภบาล เพอใหการดาเนนงานเปนไปตามหลกธรรมาภบาล 4.1 การกากบดแลโครงการ/กจกรรมของนกศกษาใหเปนไปตาม 2 3 6 G6ไดแก ความซอสตย โปรงใส ยตธรรม มความรบ ระเบยบ ขอบงคบทเกยวของผดชอบ งานมประสทธภาพ

การวเคราะหความเสยงและการประเมนความเสยง ปงบประมาณ พ.ศ. 2558

แผนภมความเสยง ปงบประมาณ 2558

5

4

3

T3 T3 O6 O6 G6 O9 O12

2

S6 O6 O6

1

O1 O1

1

2

3

4

5

โอกาสเกด หมายเหต O หมายถง ความเสยงดานกระบวนการ T หมายถง ความเสยงดานเทคโนโลยสารสนเทศ G หมายถง ความเสยงดานธรรมาภบาล

S หมายถง ความเสยงดานกลยทธ

ผลกระทบ

20

21

RM2

ประเภทความเสยง/วตถประสงค ปจจยเสยง แผนงาน/กจกรรมการจดการความเสยง ผรบผดชอบ ระยะเวลา

ดาเนนการ

1. ดานกลยทธ เพอใหการดาเนนงาน 1.1 การดาเนนงานไมเปนไปตามแผนการปฏบตราชการ - กระจายภาระงานใหงานทเกยวของดาเนนการ งานกจกรรม ตลอดป

บรรลตาม วสยทศน พนธกจ เนองจากโครงการ/กจกรรมภายนอกมเขามาให

ของกองกจการนกศกษา ดาเนนการหลายโครงการทาใหดาเนนการไมทน

2. ดานกระบวนการ เพอใหเปนไปตามมาตรฐาน

การปฏบตงานทกาหนด

2.1 ดานบรหาร 2.1.1 การบนทกขอมลการเขารวมกจกรรมบรณาการฯ - ทาบนทก/หนงสอแจงเตอน/แจงทประชม และกากบ งานระเบยน ตลอดป

ของนกศกษาบางคณะยงไมเรยบรอย ตดตามความกาวหนาของผลการดาเนนงาน

2.1.2 นกศกษาเขารวมกจกรรมไมครบตามเกณฑท - รายงานการเขารวมกจกรรม งานระเบยน ตลอดป

มหาวทยาลยกาหนด

2.1.3 ไมมหนวยทรบผดชอบในภารกจทเปนตวชวดหลก -จดตงหนวยเพอรองรบการดาเนนงานในการจดโครงการ งานวนย ตลอดป

ในเรองของอตลกษณเกยวกบพฤตกรรมทพงประสงค กจกรรมเพอดาเนนการในเรองของอตลกษณทเกยวกบ

ของนกศกษา พฤตกรรมทพงประสงคของนกศกษา


22



2.1.4 นโยบายการหมนเวยนงาน สงผลกระทบกบการ -ทบทวน/พจารณาความเหมาะสมในการบรหารงาน ผอานวยการ ตลอดป

เรยนรงานและความกาวหนาในสายงาน บคคลเพอเออตอการกาวหนาในสายงานและประสทธ

ภาพของการทางาน

2.2 ดานพสด 2.2.1 เจาหนาทขาดความรเรองระเบยบพสด -จดอบรม -จดทาคมอปฏบตงาน

-จดประชมแลกเปลยนเรยนรงาน งานบรหาร ตลอดป

2.3 ดานบคคล 2.3.1 การจดหาบคลากรเพอทดแทนตาแหนงเกษยณ -เตรยมความพรอมบคลากรแทนทผจะเกษยณและลา ผอานวยการ ปงบฯ58อายราชการ ออกจากราชการ

2.4 ดานความปลอดภย 2.4.1 ระบบความปลอดภยของอาคารสถานทในสวน -มแผนการอบรมอคคภยใหกบบคลากรและนกศกษา งานกจกรรม ปงบฯ58ของอาคารกจกรรมนกศกษา -มเครองมอดบเพลงและระงบเหต

-ทาคมอแนวทางการปฏบตเมอเกดเหต

-มแผนปฏบตการเมอเกดภาวะฉกเฉน


23



2.5 ดานการเงนและงบประมาณ 2.5.1 ปญหาในการใชจายงบประมาณขององคการ -มการกากบตดตามงานการจดโครงการ/กจกรรมใหเปน งานกจกรรม ตลอดป

นกศกษาตามขอกาหนดงบประมาณองคการนกศกษา ไปตามขอกาหนดงบประมาณองคการนกศกษา

ไมเปนไปตามแผนทกาหนดเนองจากมการปรบเปลยน

รอบระยะเวลาปการศกษาเพอเขาสอาเซยนและใกลสน งานบรหาร ม.ค.-57สดการใชจายเงนในปงบประมาณ

3. ดานเทคโนโลยสารสนเทศ 3.1 การรกษาความปลอดภยใหกบเวบไซตและขอมลการ -ประชมหารอกบผดแลระบบเพอใหมการเพมระบบรกษา งานระเบยน ตลอดป

เพอใหสามารถบรหารจด เขารวมกจกรรม ความปลอดภยใหกบเวบไซตและฐานขอมลการเขารวม

การระบบฐานขอมล สารสนเทศ กจกรรม และควรมระบบการสารองขอมลเปนระยะเพอ

ใหมความถกตอง ปลอดภย ปองกนการสญหายของขอมล

ใชงานไดตามวตถประสงค 3.2 ระบบอาจถกโจมต -มการจดทาแผนเพอปองกนความปลอดภยของขอมล งานบรหาร ตลอดป

งานกยศ.


24



4. ดานธรรมาภบาล เพอใหการดาเนนงาน 4.1 การกากบดแลโครงการ/กจกรรมของนกศกษา -ตดตาม ควบคม ดแล การดาเนนงานของงานทเกยวของ งานกจกรรม ตลอดป

เปนไปตามหลกธรรมาภบาล ใหเปนไปตามระเบยบ ขอบงคบทเกยวของ

ไดแก ความซอสตย โปรงใส ยตธรรม มความรบผดชอบ งานมประสทธภาพ


25

โอกาส ผล ระดบ ปญหา ประเภท/วตถประสงค ปจจยเสยง รายงานผลการดาเนนการ คง กระทบ ความเสยง อปสรรค

เหลอ คงเหลอ คงเหลอ1. ดานกลยทธ เพอใหการดาเนนงาน 1.1 การดาเนนงานไมเปนไปตามแผนการปฏบตราช - กระจายภาระงานใหงานทเกยวของดาเนนการ 3 2 6 S6บรรลตาม วสยทศน พนธกการเนองจากโครงการ/กจกรรมภายนอกมเขามาใหของกองกจการนกศกษา ดาเนนการหลายโครงการทาใหดาเนนการไมทน

2. ดานกระบวนการ เพอใหเปนไปตามมาตรฐานการปฏบตงานทกาหนด 1 1 1 O12.1 ดานบรหาร 2.1.1 การบนทกขอมลการเขารวมกจกรรมบรณาการฯ - ทาบนทก/หนงสอแจงเตอน/แจงทประชม และกากบ

ของนกศกษาบางคณะยงไมเรยบรอย ตดตามความกาวหนาของผลการดาเนนงาน2.1.2 นกศกษาเขารวมกจกรรมไมครบตามเกณฑท - รายงานการเขารวมกจกรรม 1 1 1 O1มหาวทยาลยกาหนด2.1.3 ไมมหนวยทรบผดชอบในภารกจทเปนตวชวด -จดตงหนวยเพอรองรบการดาเนนงานในการจดโครงการ 3 3 9 O9หลกในเรองของอตลกษณเกยวกบพฤตกรรมทพง กจกรรมเพอดาเนนการในเรองของอตลกษณทเกยวกบประสงคของนกศกษา พฤตกรรมทพงประสงคของนกศกษา

ผลการดาเนนงานตามแผนบรหารความเสยง กองกจการนกศกษา ประจาปงบประมาณ พ.ศ. 2558

26


เหลอ คงเหลอ คงเหลอ

2.1.4 นโยบายการหมนเวยนงาน สงผลกระทบกบการ -ทบทวน/พจารณาความเหมาะสมในการบรหารงาน 2 3 6 O6เรยนรงานและความกาวหนาในสายงาน บคคลเพอเออตอการกาวหนาในสายงานและประสทธ

ภาพของการทางาน

2.2 ดานพสด 2.2.1 เจาหนาทขาดความรเรองระเบยบพสด -จดอบรม 2 3 6 O6 -จดทาคมอปฏบตงาน

-จดประชมแลกเปลยนเรยนรงาน

2.3 ดานบคคล 2.3.1 การจดหาบคลากรเพอทดแทนตาแหนงเกษยณ -เตรยมความพรอมบคลากรแทนทผจะเกษยณและลา 3 2 6 O6อายราชการ ออกจากราชการ

2.4 ดานความปลอดภย 2.4.1 ระบบความปลอดภยของอาคารสถานทในสวน -มแผนการอบรมอคคภยใหกบบคลากรและนกศกษา 4 3 12 O12ของอาคารกจกรรมนกศกษา -มเครองมอดบเพลงและระงบเหต

-ทาคมอแนวทางการปฏบตเมอเกดเหต -มแผนปฏบตการเมอเกดภาวะฉกเฉน


27


เหลอ คงเหลอ คงเหลอ2.5 ดานการเงนและงบ 2.5.1 ปญหาในการใชจายงบประมาณขององคการ -มการกากบตดตามงานการจดโครงการ/กจกรรมใหเปน 3 2 6 O6ประมาณ นกศกษาตามขอกาหนดงบประมาณองคการนกศกษา ไปตามขอกาหนดงบประมาณองคการนกศกษา

ไมเปนไปตามแผนทกาหนดเนองจากมการปรบเปลยนรอบระยะเวลาปการศกษาเพอเขาสอาเซยนและใกลสนสดการใชจายเงนในปงบประมาณ

3.ดานเทคโนโลยสารสนเทศ 1 3 3 T3 เพอใหสามารถบรหาร 3.1 การรกษาความปลอดภยใหกบเวบไซตและ -ประชมหารอกบผดแลระบบเพอใหมการเพมระบบรกษาจดการระบบฐานขอมล ขอมลการเขารวมกจกรรม ความปลอดภยใหกบเวบไซตและฐานขอมลการเขารวม สารสนเทศ ใหมความถก กจกรรม และควรมระบบการสารองขอมลเปนระยะเพอตอง ปลอดภยใชงานได ปองกนการสญหายของขอมล 1 3 3 T3ตามวตถประสงค 3.2 ระบบอาจถกโจมต -มการจดทาแผนเพอปองกนความปลอดภยของขอมล


28


เหลอ คงเหลอ คงเหลอ4. ดานธรรมาภบาล เพอใหการดาเนนงาน 4.1 การกากบดแลโครงการ/กจกรรมของนกศกษา -ตดตาม ควบคม ดแล การดาเนนงานของงานทเกยวของ 2 3 6 G6เปนไปตามหลกธรรมาภ ใหเปนไปตามระเบยบ ขอบงคบทเกยวของบาลไดแก ความซอสตย โปรงใส ยตธรรม มความรบผดชอบ งานมประสทธภาพ


29

RM3 โอกาส ผล ระดบ

ประเภท/วตถประสงค ปจจยเสยง รายงานผลการดาเนนการ สถานการณดาเนนงาน คง กระทบ ความเสยง รหส เหลอ คงเหลอ คงเหลอ

1. ดานกลยทธ เพอใหการดาเนน งาน บรรลตาม วสยทศนพนธกจของกองกจการนกศกษา

1.1 การดาเนนงานไมเปนไปตามแผนการปฏบตราชการประจาปงบประมาณของกองกจการนกศกษา

-ลกษณะการใชจายเงนทรานคาใหเครดต-หวหนางานกากบตดตามใหดาเนนงานตามแผนปฎบตราชการ

-ดาเนนการแจงเตอนองคกรกจกรรมใหดาเนนการตามแผนขอกาหนดงบประมาณองคการนกศกษา 2 2 4 s4

ผลการดาเนนการตามแผนบรหารความเสยง กองกจการนกศกษา ประจาปงบประมาณ พ.ศ. 2557 รอบระยะเวลา 12 เดอน

ตงแตวนท 1 ตลาคม 2556 ถงวนท 30 กนยายน 2557

30

โอกาส ผล ระดบ ประเภท/วตถประสงค ปจจยเสยง รายงานผลการดาเนนการ สถานการณดาเนนงาน คง กระทบ ความเสยง รหส

เหลอ คงเหลอ คงเหลอ 2.ดานกระบวนการเพอใหเปนไปตาม

มาตรฐานการปฏบต งานทกาหนด

2.1 ดานการบรหาร 2.1.1 การบนทกขอมลการเขารวมกจกรรมบรณาการฯของนกศกษา

- ทาบนทก/หนงสอแจงเตอน/แจงทประชม และกากบตดตาม

- ทาหนงสอแจงระยะเวลาการบนทกโครงการ/รายชอและขออนมตหนวย 1 1 1 O1

บางคณะยงไมเรยบรอย ความกาวหนาของผลการดาเนนงาน กจกรรม ตามหนงสอท ศธ 0514.1.7.6/ว 4327 วนท 1 พฤศจกายน 2556

-สรางระบบเพอควบคมการบนทกขอมลการเขารวมกจกรรม

- มระบบแจงและปดการบนทกรายชอทไมดาเนนการตามเวลา

บรณาการฯ ของนกศกษาใหเปนไปตามระยะเวลาทกาหนด

และระบบจะทาการปดโดยอตโนมตเมอเจาหนาทไมไดดาเนนตามเวลา



31


เหลอ คงเหลอ คงเหลอ2.1.2 กจกรรมของบางหนวยงานทจดตงแตปการศกษา 2555

- ทาบนทก/หนงสอแจงเตอน/แจงทประชม และกากบตดตาม

- ทาหนงสอแจงระยะเวลาการบนทกโครงการ/รายชอและขออนมตหนวย

1 1 1 O1

ภาคการศกษาท 2 แตยงไมไดสงเรองขออนมต

ความกาวหนาของผลการดาเนนงาน กจกรรม ตามหนงสอท ศธ 0514.1.7.6/ว 4327 วนท 1 พฤศจกายน 2556โดยมโครงการทไมขออนมตจานวน 1 โครงการ ซงไดแจงใหคณะดาเนนการแลว

2.1.3 นกศกษาเขารวมกจกรรมไมครบตามเกณฑทมหาวทยาลยกาหนด

- รายงานการเขารวมกจกรรม -นกศกษารหส 53 ทเขารวมกจกรรมไมครบตามเกณฑทมหาวทยาลยกาหนด 1 1 1 O1

จานวน 219 คน จากจานวน 6,350 คนขอมล ณ วนท 23 เม.ย.57



32


เหลอ คงเหลอ คงเหลอ 2.2 ดานการเงนและงบประมาณ

2.2.1 ระบบการเบกจายงานเงนรายไดไมตดหนออกจากระบบเงน

-ไดนาระบบสารสนเทศการจดเกบเอกสารการเบกจายมาใช เพอ

-ไมพบปญหาการตดหนออกจากระบบแลว

1 2 2 O2

ยมหลงจากททาเรองเบกจายเรยบรอยแลว

ปองกนการแจงวายงไมไดเบกจายหรอการตดหนจากระบบ จะไดนาเปนหลกฐานยนยนการเบกจาย (ถาม)

2.2.2 ผยมเงนทดรองจายไมดาเนน การโครงการ/กจกรรมตามแผนทกาหนด

- หวหนางานกากบตดตาม-มมาตรการในการดาเนนการกบผทไมปฏบตตามระเบยบ

-ตดตามทวงถามใหดาเนนการตามระเบยบ 2 2 4 O4



33


เหลอ คงเหลอ คงเหลอ2.2.3 ยมเงนฉกเฉนมโอกาสทนกศกษาไมคนเงนยมเนองจากพน

-ตดตามทวงหนตามระเบยบตามประกาศมหาวทยาลยขอนแกน

-การคนเงนยมฉกเฉนนกศกษา ตามขอ 3 ของประกาศมหาวทยาลยขอนแกน 2 2 4 O4

สภาพการเปนนกศกษา ฉบบท 1740/2552 โดย ไดทาหนงสอกบนกศกษาและผปกครอง

(ฉบบท 1740/2552 ) เรอง หลกเกณฑเงนยมฉกเฉนนกศกษามหาวทยาลย

ตามหนงสอท ศธ 0514.1.7.2/ว3197 ลงวนท 20 สงหาคม 2556

ขอนแกนนกศกษาทยมเงนฉกเฉนไปแลวตองนาเงนคนกอนการประกาศผลสอบใน

และ ตามหนงสอท ศธ 0514.1.7.2/ว667 ลงวนท 18

ภาคการศกษาสดทาย ดงนน จงขอปดการใหบรการยมเงน

กมภาพนธ 2556 และ ไดทาหนงสอขออนมตตดเปนหนสญ

ฉกเฉนนกศกษา 1 เดอน ตงแตวนท 17เมษายน ถง 16 พฤษภาคม 2557

จานวน 2 ราย ตามหนงสอท ศธ 0514.1.7.2/4846 ลงวนท 11

เพอรองรบการยมเงนฉกเฉนแบบออนไลนตอไป

ธนวาคม 2556 ทงน ไดจดทาระบบยมเงนฉกเฉนใหเปนระบบออนไลน โดยอยในระหวางการทดลองใช



34

โอกาส ผล ระดบ

ประเภท/วตถประสงค ปจจยเสยง รายงานผลการดาเนนการ สถานการณดาเนนงาน คง กระทบ ความเสยง รหส

เหลอ คงเหลอ คงเหลอ2.2.4 การดาเนนงานไมเปนไปตามแผนการปฏบตราชการประจาปงบ

- ลกษณะการใชจายเงนทรานคาใหเครดต

-กากบตดตามบคลากรใหดาเนนการตามแผนปฏบตราชการตามทไดรบมอบหมาย 2 2 4 O4

ประมาณของกองกจการนกศกษา - หวหนางานกากบตดตามใหดาเนนงานตามแผนปฎบตราชการ



35


เหลอ คงเหลอ คงเหลอ 2.3 ดานความปลอดภย 2.3.1 อาคารททาการกองกจการ -ไดรบงบประมาณปรบปรงอาคารท -หางหนสวนจากดมานฟา ไดเขาดาเนน 1 1 1 O1

นกศกษาเกดการทรดตว เกดการทรดตวและทาสอาคารใหม การปรบปรงอาคารและทาสตงแต วนท 10 กมภาพนธ 2557 ไดดาเนนการตรวจรบและสงมอบงานแลวเมอวนท22 เมย. 2557

2.3.2 การกอสรางอาคารองคการนกศกษาอาจมผลกระทบความ

-แจงบรษทใหดาเนนการจดทาปายแจงเตอน

- ปดทางเขาออกดานหลงกองกจการนกศกษาเพอลดปญหาการสญจร

1 1 1 O1

ปลอดภยตอการสญจร



36


เหลอ คงเหลอ คงเหลอ2.3.3 เสนทางและสภาพพนผวการ -แจงบรษทใหปรบปรงสภาพพนผว -บรษทอยระหวางการกอสรางอาคารจง 2 3 6 O6จราจรโดยรอบอาคารททาการกอง หลงเสรจสนโครงการ ยงไมดาเนนการปรบปรงสภาพพนผว

กจการนกศกษาไมปลอดภยตอผทมาตดตอราชการ เชน นกศกษา บคลากร ผปกครองนกศกษา บคคลภายนอก

2.3.4 ททาการองคการนกศกษาเสยง -จดอบรมการปองกนอคคภย -ยงไมไดดาเนนการ จะดาเนนการในชวง 2 5 10 O10ตอการเกดอคคภย -จดทาแผนอคคภย เดอน สค.-กย. 58

ผลการดาเนนการตามแผนบรหารความเสยง กองกจการนกศกษา ประจาปงบประมาณ พ.ศ. 2557 รอบระยะเวลา 12 เดอน ตงแตวนท 1 ตลาคม 2556 ถงวนท 30 กนยายน 2557

37


เหลอ คงเหลอ คงเหลอ3. ดานเทคโนโลยสารสนเทศ เพอใหสามารถบรหารจดการระบบ

3.1 ขอมลอาจถกแฮค -ในการเขยนโปรแกรมจะมการปองกนการแฮคและมการแบคอพ

-ในการเขยนโปรแกรมจะมการปองกนการโจมตระบบและมการสารองขอมลทก

1 1 1 T1

สารสนเทศใหมความ ขอมลทกเดอนถกตอง ปลอดภยใชงานไดตามวตถประสงค 3.2 การรกษาความปลอดภยใหกบ -ประชมหารอกบผดแลระบบเพอ 1.ตรวจสอบขอมลการใชระบบของ 1 1 1 T1

เวบไซตและขอมลการเขารวม ใหมการเพมระบบรกษาความปลอด เจาหนาทและความเคลอนไหวของขอมล

กจกรรม ภยใหกบเวบไซตและฐานขอมลการ ประจา

เขารวมกจกรรมและควรมระบบการ 2.ผดแลระบบดาเนนการสารองขอมลสารองขอมลเปนระยะเพอปองกนการสญหายของขอมล

เปนระยะ

รอบระยะเวลา 12 เดอน ตงแตวนท 1 ตลาคม 2556 ถงวนท 30 กนยายน 2557

ผลการดาเนนการตามแผนบรหารความเสยง กองกจการนกศกษา ประจาปงบประมาณ พ.ศ. 2557

38


เหลอ คงเหลอ คงเหลอ3.3 ไมมการปดระบบหลงการเสรจ -ทาบนทกแจงใหเจาหนาทปดระบบ -มระบบระบบอตโนมตแจงและปดการ 1 1 1 T1กจกรรม การบนทกขอมลของแตละกจกรรม บนทกรายชอทไมดาเนนการตามเวลา

หลงจากเสรจระยะเวลาการขอตรวจสอบลบขอมลของนกศกษา และควรจดใหมการปดระบบอตโนมตเพอปองกนการบนทกขอมลในภายหลง

3.4 ระบบสารสนเทศการพฒนาอยางตอเนอง

-ประชมหารอกบผดแลระบบและผเกยวของ

-ประชมผดแลระบบและผเกยวของและของบประมาณจากฝายพฒนานกศกษาฯ 1 1 1 T1

ในการพฒนาระบบ จานวน 60,000 บาทไดดาเนนการแลวเสรจเมอ 24 มค.57

3.5 อาจเกดความเสยหายของ -ตองมการสารองขอมลไวตามรอบ -มการสารองขอมลอยางสมาเสมออยาง 1 1 1 T1เซรฟเวอรจากปจจยตางๆ เชน ไฟ กจกรรม นอยเดอนละ 2 ครงตกฯลฯ



39


เหลอ คงเหลอ คงเหลอ4. ดานธรรมาภบาล เพอใหการดาเนนการ 4.1 การไมปฏบตตามระเบยบ -วากลาวตกเตอน -มการตดตามผลการดาเนนงานและการ 1 1 1 G1เปนไปตามหลกธรรมาภบาล ไดแก ความ ซอสตย โปรงใส

-จดประชม-ตดตามผลการดาเนนงาน-ใหความร

เบกจายใหเปนไปตามระเบยบ

ยตธรรม มความรบผดชอบงานมประสทธภาพ

4.2 เจาหนาทบนทกขอมลทาผด - เจาหนาทกองกจการนกศกษา -ตรวจสอบการนารายชอเขาระบบหลง 1 1 1 G1ระเบยบ เชน บนทกขอมลการเขา จะตองตรวจสอบเปนประจา เสรจสนการดาเนนกจกรรมของแตละคณะ

รวมกจกรรมโดยนกศกษาไมไดเขา หนวยงานรวม



กองกิจการน ักศึกษา ประจําปี...

Documents