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Agosto – noviembre, 2018
ACTIVIDAD DE LA USAID PARA
LA TRANSPARENCIA FISCAL
Diagnóstico para la implementación de Gestión por Procesos en la Dirección
General de Pesca y Acuicultura (DIGEPESCA)
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ACTIVIDAD DE LA USAID PARA LA TRANSPARENCIA FISCAL
Diagnóstico para la implementación de Gestión Por Procesos
en la Dirección General de Pesca y Acuicultura
(DIGEPESCA)
Agosto – noviembre, 2018
Este reporte es posible gracias al generoso apoyo del Pueblo de los Estados Unidos de América a
través de la Agencia Internacional para el Desarrollo (USAID en inglés, United States Agency for
International Development). Los contenidos son responsabilidad de Deloitte Consulting LLP, y no
necesariamente reflejan la opinión de la USAID o del Gobierno de los Estados Unidos.
3
TABLA DE CONTENIDOS
ACRÓNIMOS..................................................................................................................... 4
I. INTRODUCCION ........................................................................................................ 5
II. OBJETIVOS ............................................................................................................... 5
III. ANTECEDENTES ................................................................................................... 5
IV. METODOLOGÍA PARA LA GESTIÓN POR PROCESOS ....................................... 7
V. MARCO REFERENCIAL DE LA GESTION POR PROCESOS ................................... 8
VI. DESARROLLO DE CONSULTORÍA ..................................................................... 10
A. Mapa de procesos ............................................................................................. 10
B. Normativa vigente y su aplicación ...................................................................... 17
VII. CONCLUSIONES ................................................................................................. 21
VIII. RECOMENDACIONES ......................................................................................... 21
IX. ANEXOS ............................................................................................................... 22
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ACRÓNIMOS
APP Plan de la Alianza para la Prosperidad del Triángulo del
Norte
DICTA Dirección de Ciencia y Tecnología Agropecuaria
DIGEPESCA Dirección General de Pesca y Acuicultura
DINADERS Dirección Nacional de Desarrollo Rural Sostenible
DPTMG Dirección Presidencial de Transparencia, Modernización y
Gobierno Digital
EFQM Fundación Europea para la Gestión de la Calidad
GDH Gobierno de Honduras
ISO Organización Internacional de Normalización
PEI Plan Estratégico Institucional
PMPA Plan de Manejo Pesquero y Acuícola
POA Plan Operativo Anual
POPA Plan de Ordenamiento Pesquero y Acuícola
RENARE Dirección General de Recursos Naturales Renovables
SAG Secretaría de Agricultura y Ganadería
SCGG Secretaría de Coordinación General de Gobierno
SENASA Servicio Nacional de Sanidad Agropecuaria
TF Actividad de la USAID para la Transparencia Fiscal
USAID Agencia de los Estados Unidos para el Desarrollo
Internacional
5
I. INTRODUCCION
Todavía, al día de hoy, muchas instituciones se rigen por una gestión funcional, es decir,
el tipo de gestión tradicional que se basa en el funcionamiento de la institución de forma
vertical, dividiéndola en departamentos y dificultando la relación entre ellos y con los
usuarios de los servicios o productos prestados. Este método de gestión carece de
efectividad al no lograr de forma óptima el alcance de los objetivos, no refleja el
funcionamiento institucional o producción, las relaciones con los usuarios son limitadas y
en algunos casos incorrectas, las responsabilidades o los resultados no son medidos de
forma que permita la orientación institucional.
Este enfoque basado en gestión por procesos permite intervenir de forma efectiva en la
operación de la institución orientándola a prácticas que promueven desempeños más
óptimos desde el punto de vista administrativo, financiero y de gestión del recurso
humano. Un documento que surge de este evento es un manual de procesos y
procedimientos que permite conocer en forma descriptiva y detallada de la composición
del macroproceso, así como la caracterización de sus procesos, dentro de la cual se
define su objetivo y alcance, la normatividad y las políticas que los rigen, con el fin de
proporcionar las herramientas necesarias para el cumplimiento de los Objetivos, la Misión
y la Visión de la Institución.
II. OBJETIVOS
1. Identificar y elaborar el mapa de procesos para la Dirección General de Pesca y
Acuicultura (DIGEPESCA).
2. Evaluar la estructura institucional con relación a la Ley vigente de la DIGEPESCA.
3. Realizar una vinculación de los procesos identificados con respecto al Plan
Estratégico Institucional (PEI).
4. Desarrollar un manual de procedimientos, en una etapa inicial, para los procesos
operativos o misionales de la DIGEPESCA.
III. ANTECEDENTES
DIGEPESCA
DIGEPESCA fue creada por decreto no. 74-91, dependiendo, así como la antigua
Dirección General de Recursos Naturales Renovables (RENARE), de la Secretaría de
Agricultura y Ganadería (SAG), a través de la Subsecretaría de Ganadería, siendo una de
las cinco Direcciones Generales que componen esta última, las restantes son la Dirección
Nacional de Desarrollo Rural Sostenible (DINADERS), la Dirección de Ciencia y
Tecnología Agropecuaria (DICTA), la de Riego y Drenaje y el Servicio Nacional de
Sanidad Agropecuaria (SENASA) respectivamente.
DIGEPESCA es la responsable del control y vigilancia de la actividad pesquera,
otorgando los permisos respectivos para la comercialización y exportación de productos
pesqueros y su aprovechamiento, así como de las investigaciones, estudios y la puesta
en marcha de planes de ordenación pesquera regionalizados, definiendo los recursos
susceptibles de aprovechamiento sostenible.
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En la actualidad, el nivel de exposición mediática sobre el funcionamiento de DIGEPESCA
ha desembocado crear una reacción rápida para revertir su perfil, mostrando y
desarrollando un concepto de alineamiento institucional, fortaleciendo sus ejes de
operación y alcanzar la participación de todos sus funcionarios. Esto solo se puede lograr
con la decisión oportuna de sus autoridades y el apoyo de instancias externas que
otorguen un acompañamiento efectivo y corto plazo.
Actividad de la USAID para la Transparencia Fiscal (TF)
La Agencia de los Estados Unidos para el Desarrollo Internacional (USAID) en Honduras
lanzó la Actividad para la Transparencia Fiscal (TF), para ayudar al Gobierno de
Honduras (GDH) a implementar los compromisos de transparencia y anticorrupción en el
Plan de la Alianza para la Prosperidad del Triángulo del Norte (APP) y de la Alianza de
Gobierno Abierto en su Tercer Plan de Acción (2016-2018) para garantizar que los fondos
públicos se gasten de la manera más económica y eficiente, y evitar la malversación de
finanzas públicas y la corrupción.
Su propósito es contribuir a combatir la corrupción e impunidad mediante el desarrollo de
instituciones responsables, mejorando las adquisiciones y fortaleciendo la gestión del
gasto público. En esta oportunidad, acompañó a DIGEPESCA en la elaboración de un
perfil que permita la implementación de una gestión por procesos.
Secretaría de Coordinación General de Gobierno (SCGG)
La Secretaria de Coordinación General de Gobierno (SCGG), es creada bajo el decreto
ejecutivo no. PCM-001-2014 del 3 de febrero de 2014, publicada en La Gaceta (#33,362)
el 22 de febrero de 2014, y reformada bajo decreto ejecutivo no. PCM-009-2018. Es la
institución encargada de la coordinación general de la administración pública, para
contribuir al bienestar de la nación mediante la reforma y modernización del Estado, para
hacerlo más eficaz, eficiente, equitativo y transparente, por medio de la planificación
estratégica, la coordinación de la formulación de las políticas, el alineamiento de los
planes institucionales, la asignación de los recursos y el seguimiento de la gestión.
La Dirección Presidencial de Transparencia, Modernización y Gobierno Digital (DPTMG) y
sus dos Direcciones Nacionales: de Transparencia; y Modernización y Gobierno Digital;
adscrita a la SCGG, es la encargada de impulsar los cambios que en materia de
modernización del Estado se requiere en las diferentes instituciones.
El presente diagnóstico es punto de partida para que la División de Modernización que
forma parte de la DTMG, inicie un acompañamiento y seguimiento de cara a afianzar y
establecer una gestión de procesos, conforme a las capacidades de DIGEPESCA y los
propósitos que se determinen.
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IV. METODOLOGÍA PARA LA GESTIÓN POR PROCESOS En la actualidad, es una cuestión innegable el hecho de que las instituciones se
encuentran inmersas en entornos que demandan cambios más rápidos, competitivos y
globalizados. Para alcanzar estos “buenos resultados”, las instituciones necesitan
gestionar sus actividades y recursos con la finalidad de orientarlos hacia la consecución
de los mismos, lo que a su vez, se ha derivado en la necesidad de adoptar herramientas y
metodologías que les permitan configurar su sistema de gestión.
Un sistema de gestión, por tanto, ayuda a una institución a establecer las metodologías,
las responsabilidades, los recursos, las actividades, etc., que le permitan una gestión
orientada hacia la obtención de esos “buenos resultados” que desea, o lo que es lo
mismo, la obtención de los objetivos establecidos.
Una de las referencias más universalmente utilizadas, ha sido y es en la actualidad, la
familia de normas de la Organización Internacional de Normalización (ISO) 9000. Esta
familia se compone de una serie de normas que permiten establecer requisitos y/o
directrices relativas a los sistemas de gestión de la calidad (ISO 9000, que establece sus
fundamentos y definiciones; ISO 9001, que establece requisitos para su implementación;
ISO 9004, que establece directrices para mejorar el desempeño global y el éxito sostenido
en la organización).
Al igual que la familia ISO 9000, el modelo European Foundation for Quality Management
(EFQM) o Fundación Europea para la Gestión de la Calidad, reconoce que existen ciertos
conceptos fundamentales cuya aplicación es necesaria para alcanzar una gestión
excelente. Entre todos ellos, cabe destacar el fundamento o principio de gestión por
procesos y hechos, según el cual las organizaciones actúan de manera más efectiva
cuando todas sus actividades interrelacionadas se comprenden y se gestionan de manera
sistemática y las decisiones relativas a las operaciones en vigor y las mejoras planificadas
se adoptan a partir de información fiable que incluye las percepciones de todos los grupos
de interés.
Basados en esta premisa, un enfoque de calidad se vuelve la herramienta a seguir para la
implementación de un modelo que promueva la gestión por procesos.
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V. MARCO REFERENCIAL DE LA GESTION POR PROCESOS En un modelo de gestión por procesos, es importante entender qué son los procesos,
cuáles son sus elementos y cuáles son sus límites. Se entiende que los procesos son un
conjunto de actividades mutuamente relacionadas que interactúan, las cuales transforman
elementos de entrada en resultados. También se puede decir que son una secuencia de
actividades cuyo producto tiene valor específico para un usuario o cliente. Entonces
hablamos de actividades repetitivas y secuenciales predeterminadas, y conectadas de
manera sistematizada, que generan valor para la consecución de un objetivo o producto
final. La naturaleza de las actividades permite organizar los procesos por niveles,
procesos estratégicos, que definen las políticas y objetivos. Los procesos clave se
identifican como los procesos críticos responsables de la consecución de los objetivos y
los procesos de apoyo que son la base que soportan a los procesos clave. Para orientar
la gestión de una institución por procesos, las instituciones deben identificar que los
procesos cuentan con límites, elementos y factores que permiten determinar sus
interacciones y hacer posible su gestión, además de permitir asignar responsabilidades
dependiendo de su nivel, entendiendo que límites de los procesos determinan la unidad
adecuada para su gestión en sus diferentes niveles de responsabilidad.
La entidad, antes de iniciar la implementación de la gestión por procesos, debe tener
presente cuatro (04) consideraciones previas, a fin de garantizar el éxito de la citada
implementación:
1. Asegurar el apoyo y compromiso de la máxima autoridad.
El compromiso de la Alta Dirección debe manifestarse a través de: involucramiento activo,
apoyo y creación de las condiciones necesarias para el éxito. El compromiso requiere, en
primer lugar, la comprensión de la importancia de adoptar la gestión por procesos
priorizando su implementación como una estrategia para alcanzar mejores resultados y
brindar un servicio de calidad al ciudadano o destinatario de los bienes y servicios. La
máxima autoridad debe participar principalmente en fortalecer a los responsables del
proceso dentro de la entidad, facilitando los recursos necesarios para el trabajo a
desarrollar; en aprobar el plan de trabajo institucional y el mapa de procesos; como
resultado de la implementación de la gestión. El aseguramiento de la implementación de
la gestión por procesos dependerá del involucramiento activo del titular de la entidad.
2. Contar con objetivos estratégicos claramente establecidos.
Con la finalidad de asegurar que los procesos estén orientados de manera correcta a la
consecución de los resultados que la entidad espera lograr, es necesario que esta cuente
con los objetivos estratégicos claramente establecidos y articulados con los niveles
correspondientes. Es importante evitar el riesgo en el cual la entidad identifique procesos
sin tener claramente establecidos los resultados esperados, los cuales están expresados
a través de los objetivos estratégicos.
3. Asegurar los recursos.
Con la finalidad de asegurar que se implemente exitosamente la gestión por procesos, la
máxima autoridad debe proporcionar oportunamente los recursos necesarios. Es
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importante tener en cuenta que muchas veces el recurso más escaso es el tiempo de los
servidores involucrados, por lo cual, debe preverse los mecanismos para garantizar que
los servidores de los departamentos o unidades puedan disponer del tiempo necesario y
facilidades para realizar las tareas correspondientes al plan de trabajo o las reuniones
pertinentes.
4. Fortalecer a los responsables de la implementación de la gestión por procesos.
En el marco de la gestión para resultados, el titular de la entidad es el responsable de
garantizar la implementación de la gestión por procesos, para lo cual, debe asegurar los
recursos necesarios y fortalecer a los responsables, acompañando y validando las
acciones trazadas, promoviendo la cultura y las practicas que avalen el éxito de la
implementación.
ETAPA I. PREPARATORIA
¿En qué consiste? 1. Analizar la situación de la Institución. 2. Elaborar el plan de trabajo. 3. Capacitar a los encargados de la implementación. 4. Sensibilizar a toda la institución (compromiso).
ETAPA II. DIAGNÓSTICO E IDENTIFICACIÓN
¿En qué consiste?
1. Analizar propósito de la entidad (naturaleza).
2. Identificar y conceptualizar los bienes y servicios.
3. Determinar los procesos de la entidad.
4. Elaborar el mapa de procesos actuales.
5. Describir los procesos actuales.
ETAPA III. IMPLEMENTACIÓN
¿En qué consiste?
1. Medir, analizar y evaluar.
2. Documentar los procesos.
3. Socializar los procesos.
4. Institucionalizar la gestión por procesos.
5. Seguimiento y control.
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VI. DESARROLLO DE CONSULTORÍA
A. Mapa de procesos
ACTIVIDAD
Identificar y elaborar el mapa de procesos para la DIGEPESCA.
a. Revisión de propósito, normativa y funcionamiento. (Visión – Misión).
Misión: Ejecutar la política pesquera nacional conforme a las directivas de la SAG,
coordinando su accionar con los demás organismos gubernamentales y entes privados.
Visión: Ser una institución moderna, ágil que desarrolle el subsector pesquero y acuícola
en un marco de igualdad, transparencia, competitividad y sostenibilidad, tomando como
base el bienestar humano, mediante la optimización de los beneficios económicos y
sociales y su equitativa distribución. Para propiciar el aprovechamiento y la protección de
los ecosistemas marinos, salobres y de agua dulce, de manera que estos cumplan con las
condiciones y elementos para su sostenibilidad.
Se analizaron los componentes principales que establece la publicación y entrada en
vigencia de la Ley de Pesca y Acuicultura según decreto no. 106-2017 con fecha de
publicación del 5 de agosto de 2017. Se realizaron entrevistas con personal de los
departamentos identificados en el organigrama observado de DIGEPESCA (ver anexo 2).
Se revisó el Plan Operativo Anual (POA) conforme a verificar la producción institucional y
establecer indicios de vinculación con los procesos que se desarrollan actualmente en la
institución. Se realizó taller introductorio para la temática de gestión de procesos con un
enfoque de resultados. Se pretendió establecer conceptos básicos en la gestión de
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procesos como: mapa de procesos, tipos de procesos, procesos estratégicos, misionales
y de soporte.
b. Revisión de la estructura institucional actual.
En esta etapa, se solicitó la estructura organizacional de DIGEPESCA para realizar una
vinculación operativa de cara a evaluar la incorporación de gestión de procesos. El
organigrama actual no permite asociar de forma directa la producción institucional,
unidades o departamentos que están involucrados de forma directa. No permite
establecer los mandos entre las dependencias para identificar fácilmente a los
responsables de las actividades. Ejemplo: las unidades están a un nivel más alto que los
departamentos que denotan una mayor identificación de actividades dentro de la
institución.
c. Identificación de los servicios y/o productos de la Dirección. (producción).
De cara a la ciudadanía, se encuentran o establecen de forma general los siguientes
productos y servicios.
i. Asistencia Técnica y Capacitación
ii. Investigación de campo (estudios en recurso hidrobiológico)
iii. Licencias y resoluciones de permisos de operación
1. Embarcaciones
2. Plantas procesadoras
3. Personal en actividad pesquera
4. Actividades de acuicultura
iv. Control, Inspección y Fiscalización
1. Regulación de actividad acuícola
a. Contratos
2. Embarcaciones
3. Plantas procesadoras
4. Centros de acopio
5. Personal en actividad pesquera
6. Restaurantes y hoteles
7. Actividades de comercialización (mayor y menor)
d. Identificación de los usuarios de los servicios y/o productos de la Dirección.
Los usuarios de los productos y / o servicios de DIGEPESCA, son personas naturales y
jurídicas que por su naturaleza de actividades en el rubro acuícola y de pesca en general,
necesitan normar y cumplir con lo que establece la Ley. Garantizando así su
desenvolvimiento dentro del sector en el marco de las buenas practicas, uso eficiente del
recurso y el cumplimiento de estándares en algunas de las actividades.
e. Análisis y determinación de procesos estratégicos, operativos o misionales y de
soporte.
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A.1 Mapa de procesos
Es la representación gráfica que muestra el funcionamiento de la institución a partir de un
enfoque por procesos. Debe mostrar una visión general de los componentes estratégicos,
operativos y de soporte de la institución.
Este acompañamiento de diseño de mapa de proceso, se enfoca únicamente en los
procesos misionales, en vista que son los que generan incidencia en la ciudadanía y
generan la opinión del desempeño de la institución. El mapa de procesos se especifica en
el documento Manual de Procesos de DIGEPESCA.
Fuente: propia
A.2 Procesos estratégicos
Los procesos estratégicos orientan la toma de decisiones a nivel institucional, siendo los
que dictan el direccionamiento de políticas y estrategias que permiten la fijación de los
objetivos que marcan el rumbo y la orientación institucional.
DIGESPESCA, como ente rector de las actividades de pesca y acuicultura declara el
siguiente macroproceso:
MACROPROCESO Gestión, Fomento y Regulación de los Recursos
Hidrobiológicos
PROCESO Direccionamiento Estratégico Formulación, ejecución y evaluación de políticas del sector.
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A.3 Procesos misionales
Son los procesos que engloban directamente a la producción de los productos y/o
servicios de la institución, son los visibles a la ciudadanía o usuarios y por los cuales se
construye la percepción pública de la institución.
DIGESPESCA, declara y justifica la presencia de tres macroprocesos:
1. Regulación y Control
2. Asistencia Técnica y Capacitación
3. Investigación y Desarrollo
MACRO PROCESO Regulación y Control
PROCESO Licencias Resoluciones
SUB – PROCESO 1. Embarcaciones en actividades de pesca.
2. Embarcaciones de apoyo. 3. Embarcaciones en
actividades de pesca en alta mar.
4. Establecimientos para la comercialización.
5. Licencias para personal en actividades de pesca artesanal e industrial.
1. Concesiones (fincas)
2. Establecimientos de procesamiento para la pesca y acuicultura.
3. Establecimientos de investigación y laboratorios de producción
4. Establecimientos y procesamiento para la pesca y acuicultura.
PROCEDIMIENTO
Embarcaciones en actividades de pesca.
Concesiones (fincas)
1. Emisión 2. Renovación 3. Cancelación 4. Suspensión 5. Caducidad 6. Cambio 7. Concesión de derecho 8. Autorización 9. Reserva de cupo 10. Nota de no actividad
1. Contratos de arrendamiento de tierras nacionales para ser usadas en el cultivo de camarón.
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MACRO PROCESO Regulación y Control
PROCESO Inspección Fiscalización
SUB – PROCESO 1. Establecimientos de procesamiento para la pesca y acuicultura
2. Para la inscripción en la flota de pesca y licenciamiento por primera vez
1. Embarcaciones en actividades de pesca.
2. Embarcaciones de apoyo.
3. Embarcaciones en actividades de pesca en alta mar.
4. Establecimientos para la comercialización.
5. Licencias para personal en actividades de pesca artesanal e industrial.
Procedimiento 1. Establecimientos de procesamiento para la pesca y acuicultura
1. Embarcaciones en actividades de pesca.
1. Planta procesadora para actividad de pesca.
1. Embarcación menor
MACRO PROCESO Asistencia Técnica y Capacitación
PROCESO Capacitación Asistencia Técnica
SUB – PROCESO 1. Capacitación a personas en actividades de pesca.
1. Asistencia a personas en actividades de pesca y acuicultura.
PROCEDIMIENTO 1. Capacitación a personal en pesca artesanal.
2. Capacitación a personal en pesca industrial.
1. Asistencia técnica en finca acuicultura.
MACRO PROCESO Investigación y Desarrollo
PROCESO Investigación Desarrollo
SUB PROCESO Estudio de Especies
Pare este proceso, no fue posible establecer evidencia desde el punto de vista de la
generación de la información en el departamento correspondiente. Sí hay evidencia a
nivel de declaración de productos en el POA.
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A.4 Procesos de soporte
Los procesos de soporte se enunciaron conforme a los departamentos o áreas
identificados en la estructura institucional. Estos comprenden actividades de
cumplimiento interno, enunciamos:
a. Gestión de Bienes y Recursos
b. Unidad de Estadística
c. Unidad de Monitoreo
d. Unidad de Género
Identificación de proceso y diagrama de flujo
Se detalla en la siguiente tabla la codificación para el procedimiento de renovación de
licencia en actividad de pesca industrial.
DESCRIPCIÓN CÓDIGO
MACRO PROCESO
Regulación y Control RC
PROCESO Licencias Resoluciones L
SUB PROCESO Embarcaciones en actividades de pesca 1
PROCEDIMIENTO Renovación 102
RC-L1-102
Para desarrollar la identificación del proceso, se muestra a continuación el diagrama de
flujo del proceso de renovación de licencia en embarcaciones en actividades de pesca.
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Elaboración
1. Expediente con requisitos de renovación de licencia.
2. Auto de remisión para Depto. De Estadíst ica.
3. Informe según t ipo de solicitud (reporte de captura).
4. Auto de remisión para Depto. De Invest igación.
5. Informe según criterios y condiciones de aplicación.
6. Auto de remisión para Depto. De Pesca M arít ima.
7. Dictamen técnico para emisión de licencia.
8. Auto de remisión para Unidad Legal.
9. Dictamen Legal (favorable o desfavorable).
10. Auto de remisión para Dirección Ejecut iva.
11. Auto de remisión para Secretaria General.
12. Resolución f inal de expediente
13. Auto de remisión para Despacho M inisterial.
14. Auto de remisión para Secretaria General.
DGPC_01-2018
oct-18
CODIGO
TIPO DE PROCESO
REGISTRO DE DOCUMENTOS
LOGO
VERSIONMISIONAL
PROCESO REGULACION Y CONTROL
SUB - PROCESO LICENCIAS
SUB - PROCESO 1 RENOVACION
U nidad Legal
Pagina
RC-L1-102
No. 1
Secret ar ia General D espacho M inist er ial D irección Ejecut iva U nidad de Est ad í st ica D epart ament o de Invest igaciónD epart ament o de Pesca M arí t ima
Recibe requisitos,
revisa y remite a
Dirección Ejecutiva
Dirección Ejecutiva remite
(auto de remisión) a la
Unidad de Estadística
1 2
Recibe y realiza informe
conforme a solicitud.
3
Elabora auto de remisión y
envía al Departamento de
Investigación
4
Recibe y emite informe
según criterios y
condiciones de aplicación
5
Elabora auto de remisión y
envía al Departamento de
Pesca Marítima
6
12 3
4
5
6
Recibe y realiza revisión,
dictamen técnico para
emisión de licencia
77
Elabora auto de remisión y
envía a la Unidad Legal
88
Recibe y elabora dictamen
legal y de Dirección para
autorizar o no licencia
99
Elabora auto de remisión y
envía a la Dirección
Ejecutiva
10
10
Recibe, firma licencia y
dictamen y lo remite a
Secretaria General
11
10
Elabora auto de remisión y
envía a la Secretaria
General .
11
12
Recibe, emite y aprueba
resolución final.
12
13
Elabora auto de remisión y
envía al Despacho
Ministerial
13
14
Recibe y firma resolución.
13
15
Elabora auto de remisión y
envía a la Secretaria
General .
16
14
Recibe y entrega resolución
y licencia al solicitante
14
17
Inicio
FIN
17
B. Normativa vigente y su aplicación
ACTIVIDAD
Evaluar la estructura propuesta del mapa de procesos con relación a la Ley vigente de
la DIGEPESCA.
a. En la tabla de verificación de trámites y productos, se muestra el total de productos
o servicios que los usuarios solicitan o requieren de DIGEPESCA, los mismos se
encuentran referenciados en el Artículo 78 de la Ley y refieren al importe por
Licencias, Permisos y Otros. Se detalla:
TRÁMITES Y PRODUCTOS
DESCRIPCIÓN SEGÚN LEY IDENTIFICADOS %
CANON ACUICULTURA 5 3 60%
CANON PESCA 6 6 100%
CESIÓN 5 0 0%
LICENCIAS 41 22 54%
PERMISOS 16 10 63%
INSPECCIÓN 3 2 67%
TASAS 8 8 100%
CERTIFICACIONES 2 2 100%
ASISTENCIA TÉCNICA 5 5 100%
VENTA 4 4 100% 95 62 65%
De los noventa y cinco (95) trámites y productos, se encuentra evidencia verificable en
sesenta y dos (62), la diferencia porcentual se puede establecer por la ausencia de
actividad en algunas de los trámites que no han tenido petición alguna o desarrollo de
oficio por parte de DIGEPESCA. Fueron previstos algunos considerando los cambios
que en el marco de la Ley pueden surgir. Por lo explorado es importante mencionar:
1. En las actividades de acuicultura, la misma ley en su Artículo no. 88, detalla que
esta competencia se rige por lo establecido en la Ley de Fortalecimiento de la
Camaricultura, contenido en el decreto no. 335-2013 de fecha 17 de diciembre de
2013, tendría un seguimiento especial, revisar lo expresado en la nueva Ley
vigente de Pesca y Acuicultura.
2. El arrendamiento de tierras nacionales improductivas o en descanso y el
arrendamiento en tierras no salobres nacionales, no han recibido petición o
requerimiento hasta el momento.
3. No hay evidencia, hasta el momento del estudio, para los derechos de pesca de
Honduras bajo convenio con organizaciones.
4. Actual y operativamente se maneja el término “carné”, expresado en el POA de
esta manera. En la nueva Ley este término no está determinado bajo este
concepto y se sustituye por el de “licencia”. Surge la tarea de estandarización y
posicionar el término “licencia” en todo contexto de operación de DIGEPESCA.
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5. No se pudo constatar o identificar el soporte normativo del cobro actual del carné
emitido al pescador a nivel de pesca artesanal y no hay evidencia para sustentar
su pago, que en la actualidad es de treinta lempiras exactos (L. 30.00).
6. Conforme al direccionamiento estratégico y lo expresado en el Artículo 15:
i. El Plan de Ordenamiento Pesquero y Acuícola (POPA).
ii. El Plan de Manejo Pesquero y Acuícola (PMPA).
Ambos instrumentos se encuentran en su etapa de elaboración, según lo confirmado
por funcionarios de DIGEPESCA. Estos documentos por su naturaleza de creación,
son referencia en las condiciones administrativas de acceso a la actividad pesquera,
control, prácticas en el uso de los recursos y la evaluación de los impactos en las
especies. Además, se integran los mecanismos específicos para el impulso a la
producción y la incorporación de tecnologías que favorezcan la actividad acuícola y
pesquera en nuestro país.
C. Procesos y PEI
Con el enfoque de gestión por procesos, es importarte realizar una observación y
comprender cómo los productos institucionales pueden asociarse a las salidas que nos
permiten ver un análisis por procesos.
Se detalla la vinculación de los procesos misionales conforme a lo establecido en el
PEI.
Los productos institucionales obedecen un comportamiento de generación conforme al
desarrollo de actividades de la institución. Esta revisión nos permite desde el punto de
vista de la gestión por procesos, identificar cuáles actividades tienen impacto en la
generación de valor agregado y, por ende, valor público como resultado de la entrega
de productos y servicios.
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El enfoque por procesos determina y dispone los siguientes comentarios en base a lo
mostrado.
1. Desde el punto de vista documental, se hace difícil relacionar la producción
institucional con el desarrollo de algunos procesos identificados. Ejemplo:
Informes de la evaluación poblacional de especies pesqueras marinas de valor
comercial del Pepino de Mar (Holotuliath mexicana) y Caracol Gigante
(Strombos gigas) elaborados.
No se pudo comprobar el inventario de trámites generados por este
departamento para medir conforme a lo declarado en el POA.
2. Se realiza cobro por la emisión de carné, este no está declarado como tal en la
nueva ley. El POA menciona la emisión de licencias y perceptivamente las
licencias corresponden a la emisión de un carné, ejemplo; licencia para
pescador artesanal, licencia para buzo industrial, licencia para capitán de
barco, etc.
3. El número de capacitación en POA, no es verificable desde el punto de vista de
procesos que ordena tener evidencia documental de las salidas o productos de
cada uno de los departamentos involucrados.
La vinculación de los procesos observados con la producción institucional actual,
contempla poder desarrollar cómo se identifica la evidencia, sub-proceso, proceso y
macroproceso que lo desarrolla. Basado en la producción actual, se detalla:
PRODUCTO MACROPROCESO PROCESO SUB –PROCESO EVIDENCIA
Emitidas licencias a productores/as pesqueros, acuícolas y comercializadores para la explotación de los recursos hidrobiológicos (agua, mar, ríos, entre otros).
Regulación y Control
Licencias
Licencia para embarcaciones en actividad pesquera
13 licencias emitidas para actividad pesquera de caracol.
Inspeccionadas libras de pepino de mar y caracol para la producción sostenible del recurso pesquero.
Regulación y Control
Inspección
Manejo y control de especies.
Número de informes elaborados y evaluados de las especies pesqueras de valor comercial del pepino de mar y caracol gigante.
Desarrolladas las capacidades de productores/as acuícolas y pescadores/as artesanales en temas de cultivo de tilapia, diferentes tipos de vedas, aspectos organizacionales, comercialización, entre otras.
Capacitación y Asistencia Técnica.
Capacitación Capacitaciones a personal en actividades pesqueras.
Número de capacitaciones a personas en actividades de pesca.
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D. Manual de procedimientos
El manual de procedimientos es el documento integral que permite tener de manera
escrita, ordenada y detallada, el total de las actividades que se realizan en la
institución. Es la guía para contener de manera escrita la conceptualización de todas
las actividades desde el punto de vista de los procesos, sus responsables y los
lineamientos mínimos para su ejecución.
El manual propuesto e iniciado para DIGEPESCA, contempla únicamente la
declaración de:
a. Mapa de procesos
b. Inventario o descripción de procesos
c. Desarrollo de proceso de renovación de licencia para embarcación en
actividad de pesca.
El manual se presenta en otro documento, mismo que debe ser considerado para
realizar la inclusión del total de procesos de la institución. El manual cumple con el
estándar requerido y su contenido se detalla a continuación:
a. Objetivo del manual:
Determina el propósito del documento y su función dentro de la institución.
b. Glosario:
Son los términos y conceptos que apoyan la comprensión del manual.
c. Marco normativo:
Se refiere a todos acontecimientos enmarcados en ley que son objeto de
consideración en el uso y aplicabilidad del manual.
d. Alcance:
Detalla el alcance de aplicación dentro de la institución, estos pueden ser
usuarios internos, departamentos, etc.
e. Indicadores del proceso:
En este enunciado nos referimos a los valores o conceptos generados para
desarrollar el proceso, se relaciona con la eficiencia o efectividad a través
de un indicador.
f. Responsabilidades:
Se establece la autoridad ejecutora del proceso, puede ser competencia de
uno o varios actores.
g. Diagrama de flujo:
Es la expresión visual que ayuda o aporta a la comprensión del proceso y
que se vuelve una guía de acompañamiento en el desarrollo y cumplimiento
del proceso.
h. Denominación del procedimiento:
Detalla las actividades específicas que resultan del desarrollo del proceso.
i. Registros:
Son los documentos o evidencias que forman parte del proceso y que
ayudan a darle veracidad y soporte a las actividades realizadas.
j. Formatos o formularios:
Son los documentos y diseños utilizados en la descripción del manual.
k. Revisiones y actualizaciones:
Es el registro que contiene el manual desde su elaboración y los aportes
que resulten por la incorporación de nuevos elementos, uso de tecnología y
normas de cumplimiento.
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l. Historial de cambios:
Proporciona una guía de todos los eventos relacionados con los cambios
del documento en el tiempo de vigencia.
VII. CONCLUSIONES 1. Se desarrolló el Mapa de Procesos para la DIGEPESCA conforme a la
información disponible y mostrada en el trabajo de campo en la institución. El
mapa de procesos queda sujeto a revisión al estar disponible el POPA y el
PMPA.
2. La estructura institucional organizacional de DIGEPESCA debe ser revisada y
actualizada conforme a un pensamiento estratégico definido que incorpore una
visión del modelo de gestión por procesos.
3. Los productos institucionales de DIGEPESCA son verificables porque están
contenidos en su POA, sin embargo, la dinámica de la gestión por procesos a
obtener evidencias de los mismos, no permite obtener datos precisos y
medibles de cómo se están haciendo las actividades en algunos
departamentos. Ejemplo; número de capacitaciones, estudios realizados, o
perfil de los mismos o perfil realizado, información estadística generada de
forma integral que apoye la toma de decisiones y el seguimiento de
actividades.
4. La consultoría detectó algunas situaciones que son de especial seguimiento
para lograr la implementación por procesos, es decir, mejorar las competencias
específicas del personal en los departamentos clave, mejorar la infraestructura
técnica y de comunicación, que pueden incidir como en esta ocasión en el
alcance del diagnóstico.
VIII. RECOMENDACIONES
1. Evaluar el componente de recurso humano de DIGEPESCA, definiendo las
competencias específicas de los puestos y asignar al funcionario que muestre
las habilidades que aportarán al desarrollo de las actividades y procesos.
2. Establecer e implementar una estructura organizacional con un pensamiento
que apoye la gestión por procesos y que obedezca a la naturaleza de
prestación de servicios institucionales, clara y de fácil comprensión para
usuarios internos y externos.
3. Realizar una revisión al marco normativo y regulatorio vigente, y conforme se
realice, alinear las prácticas actuales con lo establecido en la nueva ley de
DIGEPESCA, involucrando a todo el personal, ya que hay incidencia en cómo
se realizan las actividades en este momento.
4. Integrar un equipo interdisciplinario que realice a partir de este diagnóstico, el
complemento y validación de todos los procesos institucionales. En este
momento, la institución requiere de eventos de gestión en recurso humano,
asignación de recursos técnicos y financieros.
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IX. ANEXOS 1. Lista de productos según ley de DIGEPESCA / identificados en revisión de
ley.
2. Organigrama actual de DIGEPESCA.
23
1. Lista de productos según ley de DIGEPESCA / identificados en revisión de ley.
DESCRIPCION No. CANON
ACUICULTURA CANON PESCA
CESION LICENCIAS PERMISOS INSPECCION TASAS CERT. ASISTENCIA
TECNICA VENTA
Concesiones 5 5
Zona Económica Exclusiva 6 6
Bajo convenio con Organizaciones
5
5
Embarcaciones en actividades en actividades de pesca dentro de la zona económica exclusiva.
9
8
Embarcaciones de apoyo a la pesca dentro de la zona económica exclusiva
3
3
Embarcaciones en cantidades de pesca en Alta Mar
2
2
En las actividades de acuicultura
9
9
Establecimientos de investigación y laboratorios de producción
2
2
Establecimientos de procesamiento para la pesca y acuicultura
2
2
Establecimientos para la comercialización de productos de pesca y acuicultura
5
5
Transportistas de productos de pesca acuicultura
2
2
Personal técnico de pesca y acuicultura
7
7
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DESCRIPCION No. CANON
ACUICULTURA CANON PESCA
CESION LICENCIAS PERMISOS INSPECCION TASAS CERT. ASISTENCIA
TECNICA VENTA
Para realizar operaciones dentro de la zona económica exclusiva
7
7
Para realizar operaciones en aguas internacionales
6
6
Para autorizar cambio de especies y métodos de crianza
1
1
Para establecimientos de apoyo técnico a la pesca y la acuicultura
2
2
Inspecciones generales 3 3
Tasas de Registros Administrativos
8
8
Certificaciones Registrales y Administrativas
2
2
Servicios de Asistencia Técnica
5
5
Venta de Productos y Suministros
4
4
25
2. Organigrama actual de DIGEPESCA