advanced investigations, privileges and disclosures
TRANSCRIPT
Michael KendallMcDermott, Will & EmeryMichael KendallMcDermott, Will & Emery
HCCAApril 22, 2002
Advanced Investigations, Privileges and Disclosures
Advanced Investigations, Privileges and Disclosures
Doug LanklerPfizer Corp.Doug LanklerPfizer Corp.
McDermott, Will & Emery
What Is an Internal Investigation?What Is an Internal Investigation?
• Factual/legal review of possible problem
• By outside counsel, in-house counsel, compliance office and/or internal audit
• Independent of government
• Factual/legal review of possible problem
• By outside counsel, in-house counsel, compliance office and/or internal audit
• Independent of government
McDermott, Will & Emery
McDermott, Will & Emery
What Should the Provider Expect From an Internal Investigation?
What Should the Provider Expect From an Internal Investigation?
Stop possible wrongdoing immediately
Implement remedial action
Prepare legal defense
Disclose to government?
Stop possible wrongdoing immediately
Implement remedial action
Prepare legal defense
Disclose to government?
McDermott, Will & Emery
Elements of anInternal Investigation
Elements of anInternal Investigation
Goal
Strategy
Implementation
Goal
Strategy
Implementation
McDermott, Will & Emery
������������������������������
�������������������������������������������������������������������������
����������������������������������
Start Investigation ImmediatelyStart Investigation Immediately
1. Discover all legal problems before the
government does.
2. Gather all facts before the government does.
3. Fully analyze applicable law before the government does.
4. Stop all violations before the government does.
5. Tell the government before the government does. Maybe.
6. Don’t obstruct justice.
1. Discover all legal problems before the
government does.
2. Gather all facts before the government does.
3. Fully analyze applicable law before the government does.
4. Stop all violations before the government does.
5. Tell the government before the government does. Maybe.
6. Don’t obstruct justice.
McDermott, Will & Emery
Attorney - Client PrivilegeAttorney - Client Privilege
1. Retain Consultant Through Attorney.
2. Meet Requirements of Privilege:Confidential CommunicationFor Legal AdviceBetween Client and Attorney.
3. If Provider Shares Privileged Information With Government, Civil Litigants Will Claim General Waiver
1. Retain Consultant Through Attorney.
2. Meet Requirements of Privilege:Confidential CommunicationFor Legal AdviceBetween Client and Attorney.
3. If Provider Shares Privileged Information With Government, Civil Litigants Will Claim General Waiver
McDermott, Will & Emery
Employee Interviews and PrivilegeEmployee Interviews and Privilege
• Interview ASAP
• Affidavits
• Corporate Miranda:
• You represent their employer and are not their personal attorney
• Employer can waive privilege
• Interview ASAP
• Affidavits
• Corporate Miranda:
• You represent their employer and are not their personal attorney
• Employer can waive privilege
McDermott, Will & Emery
Provide Counsel to EmployeesProvide Counsel to Employees
• Governed by indemnification agreement, corporate by-laws, state law
• Recommend experienced defense counsel
• Provide counsel for present and former employees
• Governed by indemnification agreement, corporate by-laws, state law
• Recommend experienced defense counsel
• Provide counsel for present and former employees
McDermott, Will & Emery
Exit InterviewsExit Interviews
• Affidavits
• Can you ask for assignment of qui tam award at hiring or departure?
• Affidavits
• Can you ask for assignment of qui tam award at hiring or departure?
McDermott, Will & Emery
“Should I Talk to the Government?”“Should I Talk to the Government?”
• “I’m not your lawyer.”
• Get personal counsel
• Never answer, “No”
• “I’m not your lawyer.”
• Get personal counsel
• Never answer, “No”
McDermott, Will & Emery
Contacts with Represented PartiesContacts with Represented Parties
• State ethical rules frequently prohibit a lawyer from interviewing a person the lawyer knows to be represented by another lawyer without the permission of the person’s lawyer
• State ethical rules frequently prohibit a lawyer from interviewing a person the lawyer knows to be represented by another lawyer without the permission of the person’s lawyer
McDermott, Will & Emery
Contacts with Represented Parties (2)Contacts with Represented Parties (2)
• Do not circumvent rule with proxies.
• When learning of government investigation, inform government IMMEDIATELY that you represent provider, and its former and present employees.
• Telephone immediately and follow-up with letter.
• Do not circumvent rule with proxies.
• When learning of government investigation, inform government IMMEDIATELY that you represent provider, and its former and present employees.
• Telephone immediately and follow-up with letter.
McDermott, Will & Emery
Control DocumentsControl Documents
• Preserve
• Review
• Produce
• Don’t Play Games
• Preserve
• Review
• Produce
• Don’t Play Games
McDermott, Will & Emery
Document PreservationDocument Preservation
• Review pre-existing retention policy
• Stop destruction of all documents, tangible evidence, electronic data
• Send written memo
• Review pre-existing retention policy
• Stop destruction of all documents, tangible evidence, electronic data
• Send written memo
McDermott, Will & Emery
Altering/Updating RecordsAltering/Updating Records
• Ask why?
• Prevent any deceptive impact
• Correctly record date of supplemental notes
• Use different color ink
• Ask why?
• Prevent any deceptive impact
• Correctly record date of supplemental notes
• Use different color ink
McDermott, Will & Emery
Reviewing DocumentsReviewing Documents
• Documents drive government and internal investigations
• Bates number
• Protect your work product/Hubble
• Documents drive government and internal investigations
• Bates number
• Protect your work product/Hubble
McDermott, Will & Emery
Organizational TipsOrganizational Tips
• Factual chronology
• Witness folders
• Factual chronology
• Witness folders
McDermott, Will & Emery
Strategic ConcernsStrategic Concerns
Should you cooperate with the government?
• Government’s discretion– Criminal v. civil v. administrative.
– Range of civil penalties
– Exclusion
• Aggressive Unethical
• Ethical Ineffective
Should you cooperate with the government?
• Government’s discretion– Criminal v. civil v. administrative.
– Range of civil penalties
– Exclusion
• Aggressive Unethical
• Ethical Ineffective
=
=
McDermott, Will & Emery
Prepare for TrialPrepare for Trial
• Even if you will settle
• Even if the government will never know about the matter
• Even if you will settle
• Even if the government will never know about the matter
McDermott, Will & Emery
How Will This Evidence/Issue Fit Into Your Closing Argument
How Will This Evidence/Issue Fit Into Your Closing Argument
• Analyze facts and law to develop a “theory of the case”, a consistent theme that explains the situation.
• Offer a more reasonable explanation than the government’s theory.
• Analyze facts and law to develop a “theory of the case”, a consistent theme that explains the situation.
• Offer a more reasonable explanation than the government’s theory.
McDermott, Will & Emery
How Will You Use This Evidence at TrialHow Will You Use This Evidence at Trial
• Corroborate your witnesses
• Impeach hostile witnesses
• Corroborate your witnesses
• Impeach hostile witnesses
McDermott, Will & Emery
Managing the ProblemManaging the Problem
• Establish reporting protocol
• Report to CEO/Board on serious matters
• Senior management must be involved
• Oral v. written report
• Establish reporting protocol
• Report to CEO/Board on serious matters
• Senior management must be involved
• Oral v. written report ����������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������
���������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������
������������������������������������������������������������������������������������������������������������
������������������������
������������������������������������������������������������������������
�����������������������������������
������������������������������
������������������������������������������������������
������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������
���������������������������������������������������
�����������������������������
������������������������������������������������
������������������������������������������������
������������
����������
������������������������������������������������������������������������
������������������������������������������������������������������
�����������������������������
�����
���������������������������������������������
��������������������
����������������
���������� ����������������������������� ��
�������������������������������������
��������������������������������������������������������������������������������
����������������������������������������������������������������
������
��������������������������������������
����
����������������������������������������������������������������
������������������������������������������������
���
������������������������������������
������������������������������������
������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������
�����������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������
���������������������������������������������
����������������������������
���������������������������������������������
��������������
���������������������������������������������
��������������
������������������������
����������������������������������
���������������������������������������
������������������
���������������������������������������������������
������������������������
�������������������������������������������������������������������������������������������
����������������������������
�������������������
������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������
������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������
�����������������������������������
�����������������������
�������������������������������������������������������������������������
����
���������������������������
������������������������������������������������
�������������
������������
�������
�������������������������
������
�������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������
������������������������������������������������������������������������������������������������������������������
������������
��������������������������������������������������������
����������
�����������������������������
����������������������������������������������������������������������������
������������������������������������������������������������
������������������������������
��������������������������������������������
��������������������������������������������
���������������������������������������������������
������������������������������������
����������
����������������������������������������������������������������������������������������������
������������������
�������������������
����������������������������������������������������������������������������������������
������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������
��������������������������������������������������������������������������������������������������������������������
������������� ���������������
����
������������
����������������������������
������������������������������������������������������������������������������������������������������������������
������������������������������������������������������������������������������������������������������������������
�������������������������
�����������������������������������������������������������������������������������������������
����������������������������������������������������������������������������
��������������������������
����������������������������� ����������������������������������������������
������������������������������������������������������������������
���������
����������������������������������������
�������������������������������������
������������������������������������
���������������
����������������������������������������������������������������������������������������������������
������������������������������������
������������������������������������
��������������������
����������������������������������������������������
����������������������������������������������
����������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������
������������������������������������������������������������
������������������������������
������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������
����������
���������������
��������������������������������������������������������������������������������
��������������������������������������������������������������������������������
McDermott, Will & Emery
What Do You Tell EmployeesWhat Do You Tell Employees
• Watercooler gossip
• Written guidance on search warrants and contacts by government
• Availability of counsel
• All access to company assets must go through counsel/compliance officer
• Watercooler gossip
• Written guidance on search warrants and contacts by government
• Availability of counsel
• All access to company assets must go through counsel/compliance officer ������
����������� ��
����������������������������������������
����������������
���������������
������������������
�������������������������������������������������������������������������������������������
���������������������������������
������������������
��������������������������������������������
��������������
��������������
������������
������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������
������������������������������
�����������������������
������������������������������������������������������������������������������������
��������������������
��������������
������������
��������������������
��������������������
������������������������
����������������������������������������������������
���������������������������
������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������
������������������������
������������
���������������������������
������������������������
������������
����������������������������������������
������������
���������������
�����������������������
�����������������������������������������������������������������
����������������������
������������������������
������������������������
������������������������������������������������������������������������������
������������������������
��������������
������������������� ���
����������
������������������������������������������������������������������������������������
��������������������������������������������������������������������������������������
������
��������������������
��������������������
������������
��������������������
����������������������������������������
�����������
������������������������������������������������������������������������������������������������������
���������������������������
������������
��������������
������������
����������
������
������������
������
������������������������������������������������������������������������������������������
����������������������������������������������������������������������������������������������
����������������������������������������������������
������������������
�������������������������������������������������������
������������ ���
������
��������������
��������������
����������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������
�����������������������������������������
McDermott, Will & Emery
What Do You Tell PressWhat Do You Tell Press
• Publicly traded company has no obligation to inform public about investigation
• If public disclosure is inevitable, securities lawyer should review press release
• Publicly traded company has no obligation to inform public about investigation
• If public disclosure is inevitable, securities lawyer should review press release
McDermott, Will & Emery
Correction v. Cover-UpCorrection v. Cover-Up
1. Refund $$ - Yes
2. Stop Improper Practice - Immediately
3. Avoid Compliance Pornography - Yes
4. Rewrite Contract - Yes, but…
1. Refund $$ - Yes
2. Stop Improper Practice - Immediately
3. Avoid Compliance Pornography - Yes
4. Rewrite Contract - Yes, but…
McDermott, Will & Emery
Correction v. Cover-Up (2)Correction v. Cover-Up (2)
5. Attorney-Client Privilege - Yes, but ...
6. Destroy Documents - No
7. Alter Records - No
8. Mislead Government Interviewer - Get New Lawyer
5. Attorney-Client Privilege - Yes, but ...
6. Destroy Documents - No
7. Alter Records - No
8. Mislead Government Interviewer - Get New Lawyer
McDermott, Will & Emery
Laws That Require Providers To Make Self-Disclosures:
Laws That Require Providers To Make Self-Disclosures:
McDermott, Will & Emery
Additional Laws That Require Providers To Make Self-Disclosures:
Additional Laws That Require Providers To Make Self-Disclosures:
McDermott, Will & Emery
Formal vs. Informal Self-DisclosureFormal vs. Informal Self-Disclosure
Intermediary/Carrier
Office of Inspector General
Department of Justice
Intermediary/Carrier
Office of Inspector General
Department of Justice
McDermott, Will & Emery
OIG Self-Disclosure ProgramOIG Self-Disclosure Program
In Writing
Complete Statement of Facts
Identify Provider
In Writing
Complete Statement of Facts
Identify Provider
McDermott, Will & Emery
ProblemsProblems
No Concrete Standards
OIG Cannot Bind DOJ
Qui Tam Exposure
No Concrete Standards
OIG Cannot Bind DOJ
Qui Tam Exposure
McDermott, Will & Emery
DOJ/FCA Self-DisclosureDOJ/FCA Self-Disclosure
30 Days From Learning Of False Claim
Full Cooperation
No Existing Action, Nor Knowledge Of Investigation
Double Damages or More
30 Days From Learning Of False Claim
Full Cooperation
No Existing Action, Nor Knowledge Of Investigation
Double Damages or More
McDermott, Will & Emery
SettlementSettlement
FCA/CMP Penalties
Mantra of Double Damages
Learn the Regulations
Corporate Integrity Agreements
FCA/CMP Penalties
Mantra of Double Damages
Learn the Regulations
Corporate Integrity Agreements
McDermott, Will & Emery
Michael Kendall, Esq.McDermott, Will & Emery28 State StreetBoston, MA 02109(617) [email protected]
1277389