informe de auditoría iso 9001:2008 2012, fundación trabajo para un hermano
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Informe de Auditoria /
Audit-Assessment Report
Fecha de emisión/ Issue date: 06/2012 Pag 1 de 11 FS008
Informe de Auditoria /
Audit-Assessment Report
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Uruguay Tel. (+5982)
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Acreditaciones para certificación ISO 9001 por parte de OUA (Uruguay) e INN(Chile)
Acreditaciones para certificación ISO 14001 por parte de INN (Chile) y OUA (Uruguay) Acreditaciones para certificación OHSAS 18001 por parte de INN (Chile)
Acreditación para certificación NCh 2728 y NCh 2909 por parte de INN (Chile) Acreditación de certificación de proceso de Codex Alimentarius CAC/RCP 1969 Rev.3 por parte de INN (Chile)
Acreditación de certificación de proceso GLOBALGAP (Cultivos, Acuacultura, Ganadería) por parte de ANSI (USA)
Acreditación para certificación ISO 22000 a través de Quality Austria GmbH Acreditación para certificación SA 8000 por parte de SAAS (USA)
Empresa - Dirección - Teléfono/ Organization – Address- Telephone number
FUNDACIÓN SOLIDARIA TRABAJO PARA UN HERMANO
Ejército 390; Los Cipreses 143, Huechuraba; Francisco de
Toledo 5705, San Joaquín; Cardenal Silva Henríquez 1129,
Cerro Navia.
Santiago-Chile
Telefono 56-02-6960189
Informe de Auditoria /
Audit-Assessment Report
Fecha de emisión/ Issue date: 06/2012 Pag 2 de 11 FS008
Norma(s) – Reglamento(s) Standard(s)/Regulation(s):
Tipo de auditoria / evaluación: Kind of Audit-/Assessment:
ISO 9001:2008 Auditoría de Renovación.
Fecha de la auditoria / Audit date: Fecha del Informe/ Report date:
4 de junio 2012. 12 de junio 2012.
Método de auditoria / Audit method: Requiere emisión de certificado/ Application for certificate issuing:
Standard PAP yes no
Auditor(es) – Evaluador(es) / Auditor(s)- Assessor(s):
Nombre del Auditor Líder / Teamleader name:
Marianne Aguilera Ovando.
Nombre de los auditores / Auditors names:
Felipe Duarte Ureta.
Nombre del experto técnico / Expert name:
Nombre de auditor observador / Auditors on training names:
Informe de Auditoria /
Audit-Assessment Report
Fecha de emisión/ Issue date: 06/2012 Pag 3 de 11 FS008
Indice / List of Contents:
1. Generalidades / General ........................................................................... 4
1.1 Alcance (exclusiones) / Scope of system (exclusions) ............................... 4
1.2 Estatus inicial / Initial status ................................................................ 4
1.3 Objetivos de la auditoria / Statements about the audit objectives ............... 4
1.4 Responsable por parte de la empresa / Audit responsibility ...................... 4
2. Impresión general / Overall Impression ....................................................... 5
2.1 Estrategia de la Organización /Strategic statements of the organization ...... 5
2.2 Fortalezas y potenciales del sistema/ Strengths and Potentials of the system 5
2.3 Metodología para el seguimiento y medición de los procesos / Methodology for monitoring and measuring processes...................................................... 5
2.4 Prioridades, e interacciones e interrelaciones distintivas / Priorities and
distinct interactions and interrelations ......................................................... 5
2.5 Desarrollo del sistema de gestión/ Management System development......... 6
2.6 Desempeño de los procesos desde un punto de vista de calidad, ambiental y de SySO / Statements about process, environmental and OH&S (occupational
health and safety) performance ....................... ¡Error! Marcador no definido.
2.7 Puntos vinculados al Sistema de Gestión Ambiental: / Items related to the
Environmental Management System: ................ ¡Error! Marcador no definido.
2.8 Puntos vinculados al sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional: /
Items related to the Health and Safety Management System:¡Error! Marcador no definido.
2.9 Sistemática para procesamiento de hallazgos de auditoria / Systematic processing of findings derived from audits ................................................... 6
3. Acciones / Actions .................................................................................... 6
3.1 Plan de acción / Action plan ................................................................. 6
3.2 Recomendación del equipo auditor / Application of team auditor ............... 6
3.3 Pasos siguientes – fechas y auditorias próximas / Further steps - Dates and
follow up audits ....................................................................................... 6
4. Observaciones e indicaciones / Remarks and recommendations ....................... 7
4.1 Optimización del sistema / Optimization of the system ............................. 7
4. Sistema de gestión de calidad / Quality management system ....................... 7 5. Responsabilidad de la Dirección / Management responsibility ....................... 7
6. Gestión de recursos/ Resource management ............................................. 7
7. Realización de Producto / Product realization ............................................. 7 8. Medición, análisis y mejora / Measurement, analyses and improvement ......... 7
5. Distribución / Distribution ......................................................................... 9
6. Anexo / Annex ........................................................................................ 9
Informe de Auditoria /
Audit-Assessment Report
Fecha de emisión/ Issue date: 06/2012 Pag 4 de 11 FS008
1. Generalidades / General
1.1 Alcance (exclusiones) / Scope of system (exclusions)
Fundación Solidaria Trabajo para un Hermano, es una fundación canónica la cual nace
con el propósito de acompañar al hermano sin trabajo o con trabajo precario hasta que alcance la dignidad del trabajo y promover iniciativas que fomenten el buen
trabajo en la sociedad.
El alcance auditado es en referencia a los procesos de Servicios de Capacitación, Intermediación laboral, Gestión de Créditos, Gestión de donaciones y
Comercialización .
Se excluyen en forma justificada los elementos 7.5.2 Validación del Servicio y 7.6 Control de Equipos de seguimiento y medición.
1.2 Estatus inicial / Initial status
La empresa cuenta con una oficina administrativa en la cual se encuentran los
distintos cargos además de centros de atención de público el cual requiera ayuda en la
labor que realiza la fundación.
1.3 Objetivos de la auditoria / Statements about the audit objectives
Durante el día 4 de junio 2012, se efectuó la auditoría de Recertificación por parte de LSQA S.A., de acuerdo a la norma ISO 9001:2008, y siguiendo el plan que figura en el
Anexo I.
1.4 Responsable por parte de la empresa / Audit responsibility
El Responsable del Sistema de Gestión es Inés Márquez.
El resultado de esta auditoría está basado en la evaluación de una muestra de los
elementos del Sistema de Gestión de la organización. Es responsabilidad de la misma extrapolar estos resultados a las diferentes áreas y procesos a los efectos de la
evaluación de la posible influencia en su desempeño.
Se deja constancia además que toda la información manejada durante esta auditoría
se mantiene bajo estricta confidencialidad.
El equipo auditor desea agradecer a la dirección de la empresa, empleados y demás
colaboradores por su colaboración.
Informe de Auditoria /
Audit-Assessment Report
Fecha de emisión/ Issue date: 06/2012 Pag 5 de 11 FS008
2. Impresión general / Overall Impression
El sistema de gestión de la organización se encuentra en una etapa madura el cual cumple con todos los requisitos de la norma de referencia.
2.1 Estrategia de la Organización /Strategic statements of the organization
2.2 Fortalezas y potenciales del sistema/ Strengths and Potentials of the system
Fortalezas / Strengths
Desarrollo del marco valórico. Misión , Visión.
Uso de programa informático Salesforce para el servicio el cual ordena
la información por proyecto.
Revisión Gerencial con abundante análisis.
Indicadores apropiados para mejorar los procesos de la empresa.
Planificación del sistema de gestión de calidad.
Evaluaciones de desempeño por cargo.
Potenciales / Potentials
2.3 Metodología para el seguimiento y medición de los procesos / Methodology for monitoring and measuring processes
La empresa mantiene indicadores de gestión para los procesos de satisfacción de clientes, mejora continua, posicionamiento de trabajo, entre otros y competencias del
personal interno los cuales son monitoreados con resultado de metas anuales.
2.4 Prioridades e interacciones e interrelaciones distintivas / Priorities and distinct interactions and interrelations
Informe de Auditoria /
Audit-Assessment Report
Fecha de emisión/ Issue date: 06/2012 Pag 6 de 11 FS008
2.5 Desarrollo del sistema de gestión/ Management System development.
El sistema de gestión de calidad cuenta con una madurez dada por los 6 años de implantación el cual cumple con todos los requisitos exigidos por la norma de
referencia.
2.6 Sistemática para procesamiento de hallazgos de auditoria / Systematic processing of findings derived from audits
La empresa realiza el proceso de auditoría interna una vez al año en donde las no
conformidades detectadas son tratadas para la eliminación de la causa raíz además de tratar las observaciones provenientes del proceso de auditoría interna como
potenciales no conformidades con sus respectivas acciones preventivas.
3. Acciones / Actions
3.1 Plan de acción / Action plan
Durante la auditoría de Renovación bajo la norma ISO 9001:2008 no se detectaron no
conformidades respecto al sistema implementado.
Las Observaciones e indicaciones serán detalladas en el item 4.
3.2 Recomendación del equipo auditor / Application of team auditor
El equipo auditor recomienda al órgano de decisión de LSQA S.A. la emisión del
certificado de conformidad con la norma ISO 9001:2008.
3.3 Pasos siguientes – fechas y auditorias próximas / Further steps - Dates and follow up audits
La próxima auditoria deberá realizarse en julio del año 2013.
Durante la misma, el tratamiento de las observaciones y las recomendaciones será
evaluado.
Informe de Auditoria /
Audit-Assessment Report
Fecha de emisión/ Issue date: 06/2012 Pag 7 de 11 FS008
4. Observaciones e indicaciones / Remarks and
recommendations
Las Observaciones representan riesgos para la empresa, los cuales podrían
transformarse en No Conformidades a futuro, si no son tratadas correctamente. Por
ello la empresa deberá tratarlas previo a la siguiente auditoria.
4.1 Optimización del sistema / Optimization of the system
4. Sistema de gestión de calidad / Quality management system
Asegurar mencionar fecha de la actualización de la Lista Maestra de documentos.
5. Responsabilidad de la Dirección / Management responsibility
No hay observaciones en este punto.
6. Gestión de recursos/ Resource management
No hay observaciones en este punto.
7. Realización de Producto / Product realization
Asegurar incorporar en los procedimientos específicos del servicio el trabajo del Asesor de Comunicaciones.
Revisar criterios de evaluación de proveedores de insumos y facilitadores
debido a que el servicio que prestan es muy distinto.
8. Medición, análisis y mejora / Measurement, analyses and improvement
No hay observaciones.
Las siguientes son Indicaciones - Oportunidades de mejora sugeridas para la
mejora del sistema de gestión de la empresa:
Dejar de manifiesto que la organización abre espacios de seguridad laboral
y salud ocupacional.
Informe de Auditoria /
Audit-Assessment Report
Fecha de emisión/ Issue date: 06/2012 Pag 8 de 11 FS008
Las observaciones planteadas en las auditorias anteriores fueron adecuadamente contempladas por la organización, y se consideran solucionadas.
Se deja constancia que en la reunión de apertura participaron las siguientes personas:
Nombre del participante / Participant’s name Cargo/ Position:
Isabel Del Campo Gerente
Inés Márquez Jefa de Administración y Finanzas
Tania Melo Directora Centro de Desarrollo Local Padre
Esteban Gumucio
Mirella Vargas Directora Centro de Desarrollo Local San Alberto Hurtado
Francisca Donoso Directora de Comunicaciones
Catalina Faundez Directora Centro de Desarrollo Local
Barrancas
Se deja constancia que en la reunión de cierre participaron las siguientes personas:
Nombre del participante / Participant’s name Cargo/ Position:
Isabel Del Campo Gerente
Inés Márquez Jefa de Administración y Finanzas
Tania Melo Directora Centro de Desarrollo Local Padre
Esteban Gumucio
Mirella Vargas Directora Centro de Desarrollo Local San
Alberto Hurtado
Francisca Donoso Directora de Comunicaciones
Catalina Faundez Directora Centro de Desarrollo Local Barrancas
Informe de Auditoria /
Audit-Assessment Report
Fecha de emisión/ Issue date: 06/2012 Pag 9 de 11 FS008
5. Distribución / Distribution
Contraparte – Empresa : Isabel Del Campo.
LSQA S.A. –
Auditores Marianne Aguilera Ovando / Felipe Duarte Ureta.
6. Anexo / Annex
Plan de Auditoria
LSQA S.A.
Auditor Responsable / Lead Auditor: Marianne Aguilera Ovando.
Firma:
Informe de Auditoria /
Audit-Assessment Report
Fecha de emisión/ Issue date: 06/2012 Pag 10 de 11 FS008
Anexo 1. Plan de Auditoría.
Empresa / Dirección
Fundación Solidaria Trabajo para un Hermano
Av. Ejército Libertador 390
Los Cipreses 143 Población el Barrero, Huechuraba
Francisco de Toledo 5705 San Joaquín
Cardenal Silva Henríquez 5705 Cerro Navia
Santiago- Chile
TEL 56-02- 6960189
Alcance: Servicios de Capacitación, Intermediación Laboral, Gestión de Donaciones y Comercialización de productos de la red de microempresarios.
Documento FS011 Edición 07/2011
Norma /Reglamento: ISO 9001:2008
Exclusiones: 7.5.2 / 7.6
Tipo de auditoría:
Certificación Seguimiento
Renovación Ampliación
Idioma de la auditoría: español
Auditor responsable: Marianne Aguilera Ovando
Cel. 7-8478364
Auditor en formación
Auditor: Felipe Duarte (FD)
Comienzo: 04-06-2012 Finalización: 04-06-2012
Responsable contraparte de la auditoria: Isabel Del Campo (IC)
Duración
De hasta
Capítulo de la Norma
Requisitos Relacionados
Tema Auditor/
Observ.
Contraparte de auditoria
04 de junio 2012
9:30 10:00 Reunión inicial MA / FD
Todas los contrapartes
10:00 Cap. 5 5.1, 5.2, 5.3 Compromiso de la Dirección, Enfoque al
cliente, Política de Calidad MA / FD IC
5.4.1,5.4.2,5.5.1, 5.5.2, 5.5.3
Objetivos de calidad, Planif. Del SGC, Responsabilidad y Autoridad, Rep. De la
Dirección y Comunicación Int
MA / FD IC
11:30 5.6 Revisión por la Dirección MA / FD IC
11:30 13:00 Cap. 6 6.1, 6.2,
6.3 y 6.4
Gestión de Recursos, Provisión de Recursos, Rec. Humanos
Infraestructura, Ambiente de Trabajo, Mantenimiento de equipos y maquinarias.
FD IC
Informe de Auditoria /
Audit-Assessment Report
Fecha de emisión/ Issue date: 06/2012 Pag 11 de 11 FS008
11:30 12:15 Cap. 7
7.2,
8.2.1,
7.3
Procesos relacionados con el cliente
(proceso de Comercialización),
Gestión de Reclamos,
Satisfacción de clientes
Proceso de Diseño y Desarrollo
MA
IC
12:15 13:00 Cap. 7
7.4
Proceso de Compras y Evaluación de proveedores.
MA IC
13:00 14:00 ALMUERZO
----------------
14:00 17:00 Cap. 7
7.1
7.5.1, 7.5.3, 7.5.4,
7.5.5,
8.2.3, 8.2.4,
8.3
Realización del Producto (sede Huechuraba)
Planif. de la realización del producto,
Control de las operaciones,
Identificación y trazabilidad, Propiedad del cliente,
Preservación del producto,
Seguimiento y medición del proceso, Seguimiento y medición del prod., Control
de producto No Conforme
MA IC
14:00 14:45 Cap. 8 8.2.2 Auditorias Internas FD IC
14:45 15:30 8.5.1, 8.5.2, 8.5.3
Mejora Continua, Acciones correctivas, Acciones Preventivas
FD
IC
15:30 16:15 8.2.3, 8.2.4, 8.4
Generalidades medición, análisis y mejora; Seguimiento y medición del proceso,
Análisis de datos
FD IC
16:15 17:00 Cap. 4
4.1,
4.2
Sistema de Gestión de la Calidad, Manual de Calidad, Control de documentos,
Control de los registros
Uso de sellos y marcas de certificación.
FD IC
17:00 17:10 Reunión de auditores y Revisión de observaciones de auditorías anteriores
MA / FD ---
17:10 17:30 Reunión Final MA / FD
Todas los
contrapartes
Emitido por/Fecha: MA 22-03-2012 Modificación/Fecha:
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