trabajo integrador policia fiscal

PROGRAMAS INSTITUCIONALES Y REGIONALES

POLICIA NACIONAL DEL PERU

PROGRAMA AVANZADO EN ADMINISTRACION DE EMPRESAS

TRABAJO INTEGRADOR

PLANEAMIENTO ESTRATEGICO DE LA DIRECCIÓN DE LA POLICÍA FISCAL DE LA POLÍCIA NACIONAL DEL PERÚ 2008 - 2012

ASESOR : ING. CARLOS VILLAJUANA PABLO, MBA

GRUPO Nro. 7 :

FRIDA ROXY ZUÑIGA LLAMASBLAS ROGER CORNEJO CASTILLAFRANCISCO GIRALDO HERNANDEZCARLOS FALCON VILLANUEVAMARCO AÑI CASASOLA

Sin instituciones públicas de avanzada,No puede haber desarrollo económico avanzado.

La brecha mayor no es la que hay entre desarrollo y subdesarrolloSino que la que existe entre los que están haciendo el aprendizaje que corresponde para el próximo siglo y los que no.

Si bien es cierto que la humanidad,Ha ingresado en la tercera ola o en la sociedad del conocimiento,Pero la tercera ola, no es solo una revolución económica,Sino también social y culturalEs el surgimiento de una nueva civilización.

Los analfabetos de hoy no serán aquellos que no saben leer o escribir, sino aquellos que no pueden aprender, desaprender y volver a aprender.

ALVIN TOFFLER

INDICE

INTRODUCCIONPág.

I. VISION Y MISION

A. VISION-MISION DE LA POLICIA NACIONAL DEL PERU …………. 8 VISION-MISION DE LA UNIDAD ESTRATEGICA: DIRECCION DE LA POLICIA FISCAL DE LA PNP (DIRPOFIS-PNP) ………………………………………………………... 8

II. BREVE DESCRIPCIÓN DEL SISTEMA DE LA DIRECCIÓN DE

LA POLICÍA FISCAL DE LA POLICIA NACIONAL DEL PERU

A. DESCRIPCION DE LA UNIDAD ESTRATÉGICA: DIRECCIÓN

DE LA POLICÍA FISCAL PNP. …………………………………………. 9

B. ESTRUCTURA ORGANICA ………………………………………….. 11

C. ESTADISTICAS DEL 2000 AL 2006 …………………………………... 14

D. LOGROS ALCANZADOS DE ENERO AL 21 DE AGOSTO 2007 …. 17

E. DESCRIPCION DEL PROCESO DE INVESTIGACIÓN DEL

DELITO DE CONTRABANDO …………………………………………. 18

F. PROCESOS INTERNOS ………………………………………………... 19

III. VISIÓN DEL FUTURO DE LA POLICÍA FISCAL

IV. ANALISIS ESTRATEGICO ……………………………………………….. 20

A. ANALISIS EXTERNO ……………………………………………….. 21B. DIAGNOSTICO INTERNO …………………………………………. 34C. ANALISIS DEL NIVEL COMPETITIVO …………………………… 44

V. OBJETIVOS O METAS ……………………………………………………. 48

VI. CUELLOS DE BOTELLA ………………………………………………….. 49

VII. ESTRATEGIAS ……………………………………………………………… 50

VIII. CONCLUSIONES …………………………………………………………… 53

IX. RECOMENDACIONES…………………………………………………….. 53

INTRODUCCIÓN

Hoy en día la trilogía: conocimiento, talento y valores, constituye la

principal fuente de ventajas competitivas sostenibles en el tiempo. El mundo tiende a

una globalización creciente, donde la suerte de la organización moderna está ligada

más que nunca a factores que van más allá de su ámbito de control; y para

responder a los intereses de la sociedad actual, las organizaciones tienen que

aprender el nuevo qué hacer del pensamiento estratégico, librando con éxito la

guerra de intangibles. Es la época de gestionar inteligentemente el aumento del valor

de los activos intangibles en las organizaciones, enfocado en el desarrollo de

talentos, el reclutamiento basado en el talento potencial del personal como proceso

clave; donde la forma sigue a la función y la función a la intención, por lo que se

requiere ser líder de líderes, haciendo las cosas pensando que ningún ser humano

las podrá mejorar.

Para el presente trabajo de Planeamiento Estratégico, el Grupo de Trabajo Nº

07, ha seleccionado como Unidad Estratégica, a la Dirección de Policía Fiscal de la

PNP (DIRPOFIS), unidad especializada que cumple una delicada misión, ligada

estrechamente con el desarrollo del país y por ende con el bienestar de la sociedad.

Su rol en la investigación y represión de los delitos de aduaneros (Contrabando,

Defraudación de Rentas de Aduana y Receptación), contra los derechos

intelectuales, contra la administración pública, contra el patrimonio cultural, etc.,

obliga a sus integrantes a desarrollar constantemente operaciones policiales

destinadas a detectar a los delincuentes e impedir que sigan dañando la economía

del país; sin embargo uno de los delitos que ocupa más del cincuenta por ciento de la

atención y los escasos recursos de la policía fiscal, es el delito de contrabando; pero

este delito, no es sólo responsabilidad de la Policía Nacional del Perú, para

contrarrestarlo requiere de políticas de Estado, participación de otras instituciones

como el Ministerio Público, el Poder Judicial, la Superintendencia Nacional de

Aduanas, entre otros, por ello es muy importante diseñar estrategias de trabajo

conjuntas, inclusive con participación de países limítrofes como Brasil, Ecuador,

Colombia, Chile y Bolivia así como de otros continentes como Estados Unidos,

China, las dos Coreas, entre otros, inclusive.

La Policía Fiscal, en el cumplimiento de su misión, con sus limitados recursos,

ha conseguido ciertos logros que son reconocidos por el Comando de la policía y la

prensa local; por lo que es de vital importancia continuar con estos trabajos y

orientar los esfuerzos en buscar neutralizar las nuevas modalidades de contrabando,

especialmente provenientes de aquellos países donde se producen en gran escala y

que sólo buscan lucrar invadiendo los mercados nacionales, muchas veces con

productos de mala calidad, que no pagan los aranceles respectivos en perjuicio de

nuestros empresarios.

En tal sentido, teniendo en cuenta la gran envergadura de la Policía Fiscal , el

Grupo ha visto por conveniente delimitar el trabajo sólo al proceso relacionado con el

Delito de Contrabando; para ello se ha definido previamente su visión-misión, visión

de futuro, se ha efectuado un análisis estratégico externo e interno, cuyo propósito ha

sido decidir qué hacer frente a los indicadores determinantes del éxito en la unidad

estratégica, que le ha permitido plantear el objetivo o meta principal; posteriormente

identificar los “cuellos de botella” (restricción u obstáculo), que se presentan al

interior de esta unidad estratégica dificultando la consecución del objetivo o meta

principal; es decir responder a la interrogante ¿Cuál es el obstáculo que se está

obligado a superar para alcanzar un objetivo o meta determinada?, y finalmente se

han formulado las estrategias.

Por lo que, el objetivo del presente trabajo, ha sido proponer estrategias

alineadas con la visión-misión de la Policía Fiscal, concordante con la visión-misión

de la PNP; que permitirán dar soluciones a los “cuellos de botella” para alcanzar el

objetivo o meta: “Disminuir en 20%, el índice de Contrabando en el Perú,

anualmente”; con la finalidad de que en el largo plazo 2007-2011, se consigan

mayores y mejores resultados, partiendo principalmente de un sistema de

reclutamiento y selección de personal, basado en conocimientos, valores y talento;

fortaleciendo la cultura organizacional con la consolidación de valores y el desarrollo

del talento; capacitación constante del personal; así mismo promoviendo alianzas

estratégicas para la cooperación técnica que permita dotar a la Policía Fiscal de un

Sistema con Tecnología de la Información para la lucha contra el contrabando; y

finalmente la asignación de recursos necesarios que los motive e incentiven para el

mejoramiento continuo del personal y poder lograr alcanzar los objetivos de esta gran

unidad especializada; que son finalmente nuestras propuestas y recomendaciones

como Grupo de Trabajo.

DIRECCION DE LA POLICIA FISCAL (DIRPOFIS)

I. VISION Y MISION

A. VISION-MISION DE LA PNP

ATRIBUTOS PESO%

CALIFICACION(De 0 a 10)*

PUNTAJE

UNA POLICIA LIDER EN EL MUNDO OFRECIENDO TRANQUILIDAD Y PAZ.

Operativa 20 9 180

Enfocada 18 10 180

Diferenciada 15 10 150

Trascendente 12 10 120

Amplia 10 10 100

Desafiante 13 6 78

Breve 7 10 70

Inspiradora 5 10 50

TOTAL 100

B. VISION-MISION DE LA DIRPOFIS-PNP

ATRIBUTOS PESO%

CALIFICACION(De 0 a 10)*

PUNTAJE

ERRADICAR EL CONTRABANDO MEDIANTE LA FUERZA DE LA HONRADEZ

Operativa 25 10 250

Enfocada 18 10 180

Diferenciada 15 10 150

Trascendente 12 10 120

Amplia 10 6 60

Desafiante 10 10 100

Breve 5 10 50

Inspiradora 5 6 30

TOTAL 100

* La calificación mínima aprobatoria en cada atributo es 5.

II. BREVE DESCRIPCIÓN DEL SISTEMA DE LA DIRECCIÓN DE LA POLICÍA FISCAL DE LA POLICIA NACIONAL DEL PERU

A. DESCRIPCION DE LA UNIDAD ESTRATÉGICA: DIRECCIÓN DE LA POLICÍA FISCAL DE LA POLICIA NACIONAL DEL PERU

1. Descripción

La Dirección de Policía Fiscal, de conformidad a la Ley Nro. 27238 del 21DIC99, ley de la Policía Nacional del Perú y su reglamentación (DS. N°008-2000-IN del 04OCT2000), está considerada dentro de la estructura orgánica de la PNP, como un órgano de ejecución, que tiene la condición de dirección especializada de carácter sistémico, técnico – normativo – ejecutivo, encargado de ejercer las funciones, atribuciones y facultades en su campo especializado, a nivel nacional.

La Dirección de Policía Fiscal de la PNP, previene, investiga, denuncia los delitos aduaneros, contra los derechos intelectuales, contra la administración pública, el patrimonio cultural, contra el orden económico, contra la salud pública y lavado de activos concurrentes con estos delitos, en todas sus modalidades; cometidas por personas o grupos organizados nacionales o extranjeros, en agravio del estado, empresas legalmente constituidas y público en general; aprehendiendo los indicios, evidencias y pruebas, identificando a los autores y participes del hecho delictuoso; y poniendo a disposición de la autoridad competente con los elementos probatorios.

2. Ubicación

La Dirección de Policía Fiscal de la PNP, ocupa 04 Locales.

DIRPOFIS-PNP (Sede Central)Av. Los Ingenieros Nro. 574 Urb. Valle Hermoso - Monterrico - Santiago de Surco.

DIVISIÓN DE INVESTIGACIÓN DE DELITOS CONTRA LA ADMINISTRACION PÚBLICA Y PATRIMONIO CULTURALJr. Belisario Flores N° 565 Lince

DIVISIÓN DE INVESTIGACIÓN DE DELITOS CONTRA LOS DERECHOS INTELECTUALESAv. Túpac Amaru Nro.1894 Lince

DIVISIÓN DE INVESTIGACIÓN DE DELITOS ADUANEROS Y DIVISIÓN DE INVESTIGACION DE DELITOS CONTRA EL ORDEN ECONOMICOAv. Guardia Civil Nro.383 La Campiña - Chorrillos

3. Base Legal

Constitución Política del Perú.

Tratados y convenios ratificados por el Perú en materia aduanera a nivel regional e internacional.

Decreto Legislativo Nº 635-Código Penal.

Ley nº 27238 del 22DIC99 - Ley de la Policía Nacional del Perú - Reglamento DS. Nº 008-200-IN 04OCT2000.

Ley 27595 del 22nov2001 – Ley crea Comisión de lucha contra el contrabando y defraudación rentas de aduana.

Decretos Legislativos. Nos. 822 y 823 de 23ABR96(derechos de autor y conexos y propiedad industrial)

Ley General de Aduanas promulgado por decreto legislativo Nº 772 de 11NOV91 y su reglamentación.

Ley de los Delitos Aduaneros Nº 28008 de 18JUN2003.

Reglamento de la Ley de los Delitos Aduaneros, aprobado por Decreto Supremo Nº 121-2003-EF de 27AGO2003.

Directiva DGPNP Nº21-29-DIRGEN-DIRPOFIS-2005-b, funcionamiento sistémico de la DIRPOFIS-PNP.

4. Funciones generales Prevenir, investigar, denunciar y combatir los Delitos Aduaneros:

Contrabando, Defraudación de Rentas de Aduana y Receptación Aduanera.

Prevenir, investigar, denunciar y combatir los Delitos Contra los Derechos Intelectuales: Delitos Contra los Derechos de Autor y Conexos, Contra la Propiedad Industrial.

Prevenir, investigar, denunciar y combatir los Delitos Contra la Administración Pública: delitos cometidos por funcionarios públicos y particulares.

Prevenir, investigar, denunciar y combatir los Delitos Contra el Patrimonio Cultural: Depredación de yacimientos arqueológicos, destrucción, alteración, extracción de bienes culturales.

Prevenir, investigar, denunciar y combatir los Delitos Contra el Orden Económico: Delitos que afectan al público consumidor, delitos que atentan con la competencia desleal y libre comercio, contra las ventas ilícitas de mercaderías y otros delitos económicos.

Prevenir, investigar, denunciar y combatir los Delitos Contra el lavado de activos, en el ámbito de su competencia funcional.

B. ESTRUCTURA ORGANICA DE LA DIRPOFIS-PNP

1. División de Investigación de Delitos Aduaneros

Previene, investiga y denuncia los delitos de contrabando, defraudación de rentas de aduana y receptación de conformidad a la normatividad vigente.

Tipos de Delitos Aduaneros

Contrabando Defraudación de rentas de aduana Receptación aduanera Financiamiento y tráfico de mercancías prohibidas o restringidas

Modalidades en el Delito de Contrabando:

Ruleteo o carrusel.- Consiste, en utilizar la DUA (Documento Único de Aduanas) y/o declaración simplificada, mas de una vez.

Transbordo de mercancías.- Consiste, en burlar el control aduanero y/o policial cambiando de vehiculo para el transporte de la mercancía de contrabando.

Convoy o culebra.- Es el transporte de mercancía de contrabando en la zona fronteriza Perú – Bolivia, empleando camiones en un numero de treinta a cuarenta vehículos, formando caravana.

Hormiga.- Es el ingreso de mercancía ilegal en mínimas cantidades en forma continúa, con el fin de no ser detectado por las autoridades de control.

Doble fondo.- En esta modalidad, la mercancía se oculta dentro de un compartimiento secreto del vehículo acondicionado o construido para tal fin.

Implicancias del contrabando en el Perú

El estado deja de percibir tributos. La industria nacional se ve grandemente afectada Competencia desleal al comercio formalmente establecido Alarmante crecimiento del comercio informal Se genera un problema socio-económico “caso Puno”

2. División de Investigación de Delitos Contra los Derechos Intelectuales

Previene, investiga y denuncia los delitos contra los derechos intelectuales; delitos contra los derechos de autor y conexos y delitos contra la propiedad industrial, que atentan contra la economía y patrimonio del estado, de las empresas legalmente constituidas y del público consumidor.

3. División de Investigación de Delitos Contra la Administración Pública y Patrimonio Cultural

Previene, investiga y denuncia los delitos que atenten Contra la Administración Pública y Contra el Patrimonio Cultural en sus diversas modalidades.

Delitos Contra la Administración Pública:

Delitos cometidos por particulares Usurpación de Autoridad Títulos y Honores Violencia y Resistencia a la Autoridad

Delitos Cometidos por Funcionarios Públicos Abuso de autoridad Concusión Peculado Corrupción de funcionarios

Delitos contra la Administración de Justicia Delito contra la Función Jurisdiccional Delito de Prevaricato Delito de Denegación y Retardo de Justicia

Delitos contra el Patrimonio Cultural Delitos Contra los Bienes Culturales

4. División de Investigación de Delitos Contra el Orden Económico

Previene, investiga y denuncia los delitos que atentan contra la libre competencia en agravio del público consumidor, así como aquellos considerados de competencia desleal, de conformidad al código penal y leyes especiales que sobre el particular existe.

Abuso del poder económico (art.232 del CP.) Acaparamiento (art.233 del CP) Especulación (art. 234 del CP.) Adulteración (art. 235 del CP.) Venta ilícita de mercancía (art. 237 del CP.) De otros delitos económicos (art. 238 al 243 del CP.)

DIRECCIONDE

POLICIA FISCALCEOPOL AYUDANTIA

UNIDAD DEAPOYO

CONTABLE

UNIDAD DEINFORMACIO

UNIDAD DEINTELIGENCI

UNIDAD DEASES. JURID.

DIVISION DE

ADMINISTRACION

DIVISION DE

DES. HUMANO

DIV. DE INVESTIG. DE DEL. CONTRA EL ORDEN ECON.

DIV. DE INVESTIG. DE DEL. CONTRA LA ADM. PUB. Y PAT. CULTURAL

DIV. DE INVESTIG. DE DEL. CONTRA LOS DERECHOS INTELECTUALES

DIVISION DE INVESTIG. DE

DELITOS.ADUANEROS

DEP. DE LOGISTICA

DEP. DE INVESTIG. DE DELITOS DE

CONTRABANDO

DEP. DE INVESTIG. DE

DEL. DE RENTAS DE ADUANAS Y

CONEXOS

DEL. COMETIDOSPOR FUN. PUB.

Y PARTIC.

DEL. CONTRA LAADM. DEJUSTICIA

ESTADOMAYOR

U.PLAN.PROGY ESTAD.

U.DDHH

DEP. DE INVESTIG. DE DEL. CONTRA

LA PROPIEDADINTELECTUAL

DEP. DE INVESTIG. DE DEL. CONTRA

LOS DER. AUTORY CONEXOS

DEL. CONTRA ELPATRIMONIOCULTURAL

DEP. DE INVESTIG. DE DEL. C/ EL PUB.

CONSUM

DEP. DE INVESTIG. DEL. C/ LA

COMP .DESLEAL Y LLIBRE C.

DEP. DE INVESTIG. DEL. C/ LAS

VENTAS ILICITAS

DEP. DE INVESTIG. DE LAVADO DE

ACTIVOS

DEP. DE INVESTIG. OTROS DELITOS

ECONOMICOS

DEP. DEECONOMIA

DEP. DE TELEMATICA

DEP. DERECURSOSHUMANOS

DEP. DEBIENESTAR

DEP. DEEDUCACION

C. ESTADISTICAS DE LA DIRPOFIS-PNP DEL 2000 AL 2006

CUADRO COMPARATIVO DE MONTOS APROXIMADOS INCAUTADOS POR DELITOS DE COMPETENCIA FUNCIONAL DE LA DIRPOFIS PNP ENTRE LOS AÑOS 2000 AL 2006

DELITOSAÑOS

2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006

CONTRABANDO 3,018,048 1,805,158 17,221,693 16,479,802 44,583,661 26,118,555 27,671,833

DEFRAUDACION DE RENTAS DE ADUANA 7,725,396 18,145,144 16,908,546 6,226,103 6,278,181 15,668,242 26,244,719

CONTRA LA PROPIEDAD INDUSTRIAL 1,128,358 4,084,017 9,238,270 22,831,800 15,745,523 11,273,750 13,945,700

CONTRA LOS DERECHOS DE AUTOR Y CONEXOS 3,330,341 29,040,483 20,456,830 32,939,065 28,127,350 18,274,350 7,235,000

CONTRA EL ORDEN ECONOMICO 1,680,196 2,138,062 4,223,812 2,571,607 2,765,410 10,341,870 11,698,290

DELITOS CONTRA LA ADMINISTRACION PUBLICA 2,978,521 9,023,746 6,233,562 15,469,495 13,637,265 0 0

DELITO CONTRA EL PATRIMONIO CULTURAL 26,929,077 0 0 0 0 0 0

TOTAL 46,789,937 64,236,610 74,282,713 96,517,872 111,137,390 81,676,767 86,795,542

FUENTE: ESTADO MAYOR DE LA DIRPOFIS-PNP (ESTADISTICA)

CUADRO COMPARATIVO DE ATESTADOS POLICIALES FORMULADOS POR DIVISIONES DE LA DIRPOFIS PNP

ENTRE LOS AÑOS 2000 AL 2006

CUADRO COMPARATIVO DE LOGROS POR LA DIRECCION DE POLICIA FISCAL PNP ENTRE LOS AÑOS 2000 AL 2006

UNIDADAÑOS

2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006

DIVISIÓN DE INV. DE DELITOS ADUANEROS 178 136 230 376 476 259 182

DIVISIÓN DE INV. DE DELITOS CONTRA LOS DERECHOS INTELECTUALES

213 272 176 331 187 174 214

DIVISIÓN DE INV. DE DELITOS CONTRA EL ORDEN ECONÓMICO

116 84 67 93 128 68 97

DIVISIÓN DE INV. DE DELITOS CONTRA LA ADM. PÚBLICA Y EL PATRIMONIO CULTURAL

205 110 118 74 113 139 107

TOTAL 712 602 591 874 904 640 600

UNIDADAÑOS

TOTAL2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006

OPERATIVOS Y/O INVESTIGACIONES

1,333 1,320 945 858 1,076 1,280 477 7,289

PERSONAS INTERVENIDAS

3,878 2,269 2,700 3,540 4,703 7,688 3,548 28,326

PARTES 621 620 651 975 1,070 1,018 441 5,396

ATESTADOS 712 602 591 874 904 640 202 4,525

MONTOS INCAUTADOS /NUEVOS SOLES

46,789,937 64,236,610 74,282,713 96,517,872 111,517,872 81,676,767 95,182,168 570,203,939

D. LOGROS ALCANZADOS DE ENERO AL 21 DE AGOSTO 2007

DELITOS

AS ESPECIES INCAUTADAS Y/O RECUPERADAS

VALOR APROXIM. DE LA

MERCADERIA INCAUTADA EN NUEVOS SOLES

MONTOS TONELDAS Y GALONES

CONTRABANDO 293 172 145 968

16 Tns. Ropa de segundo uso

67 31 53,088,374 06 Tns. Alimentos 05 Tns. de CDs12 Tns. Diversos Artículos

CONTRA LOS DERECHOS DE

AUTOR Y CONEXOS110 218 16 22

(16) Tns., prendas de vestir, calzados, zapatillas, juguetes (500) laminas, (37) cjs. de leche de magnesia, aceite para bebes, (6000) laminas impresas, (85) placas de aluminio.

283 41 8,895,119

07Tns CDs., tintas y toner

CONTRA EL ORDEN ECONOMICO 133 127 5 10

16 Tns. Carne de pollo.

454 4 4,046,740

13 Tns. Carne de Equino.1.10 Tns cajas de medicina adulterada, (266) tarjetas para tragamonedas, (190) bultos conteniendo zapatillas, (01) escopeta, (01) pistola y (12) municiones, (35) laminas de stickers.

94,000 Gls. Combustible adulterado y (10) bloques de asfalto.

CONTRA LA ADMINISTRACION

PUBLICA178 79 0 0

(90) Objetos Prehispánicos, piezas de cerámica, de madera, puntas de lanzas y restos óseos humanos y de animales. 0 0 Por determinar

TOTAL 714 596 166 1000 89 Tns. 94,000 gls. 804 76 66,030,233

E. DESCRIPCIÓN DEL PROCESO DE INVESTIGACIÓN DEL DELITO DE CONTRABANDO

La complejidad del trabajo de la Policía Fiscal, permite cumplir sus funciones a través de varios procesos de Investigación (Delitos de Contrabando, Defraudación de Rentas de Aduana, Receptación Aduanera, Contra los Derechos de Autor, Contra la Administración Pública, Contra el Patrimonio Cultural, Contra el Orden Económico y Contra el Lavado de Activos); sin embargo, para el presente trabajo, solo nos limitaremos a tratar el más importante y complejo, al cual consideramos El delito de Contrabando.

El contrabando en el Perú es un problema económico social que se realiza generalmente en las zonas fronterizas, terminales marítimos, aéreos, fluviales y lacustre, en los lugares conocidos como “Aguas Verdes” en Tumbes, “La Tina” en Piura, “Santa Rosa” en Iquitos, “Desaguadero”, “Hancco-Hancco y “Tilali” en Puno, cometido generalmente por grupos de familias, organizaciones delictivas y por empresas legalmente constituidas tipo transnacionales, que comercializan mercancía extranjera sin pagar los aranceles por importación, ocasionando que el Estado deje de percibir anualmente más de 800 millones de dólares aproximadamente por concepto de impuestos.

PRODUCTO

Monto por evasión de impuestos(Se considera el impuesto por concepto de importación que debieron pagar por la mercancía incautada, así como el monto potencial que los contrabandistas o bandas desarticuladas habrían evadido de no ser capturados)

FUNCION Impedir el contrabando

BENEFICIOS ESPECIFICOS Oportuno, relevante, legal, exacto e indiscriminado

GRUPO DE CLIENTES

Ministerio de Economía y FinanzasEmpresarios legalmente constituidosSociedad

PROCESO ESPECIFICO Proceso de control del contrabando

Recepción de la

información

Evaluación y Procesamiento Planeamiento

Implementación

EjecuciónInvestigación

Formulación del Atestado para el MP, indicando monto evadido

ARCHIVO

INICIO

F. PROCESOS INTERNOS

III. VISIÓN DEL FUTURO DE LA POLICÍA FISCAL (DIRPOFIS-PNP)

FACTOR ESCENARIO ACTUAL ESCENARIO 2011

CLIENTES

¿Quiénes son? ¿Quiénes serán? a. Ministerio de Economía y Finanzas b. Empresarios legalmente constituidos c. La sociedad

Los mismos, además empresas transnacionales, instaladas en el Perú, PYMES y MYPES.

¿Qué desean? ¿Qué desearán?a. Control total (oportuno, relevante, legal y

exacto)b. Captación de dinero c. Honestidadd. Indiscriminado

Lo mismo

COMPETIDORES (incluye rivales o enemigos)

¿Quiénes son? ¿Quiénes serán? Los contrabandistas Los mismos y en mayor número ¿Qué ventajas tienen? ¿Qué ventajas tendrán?* Audacia* Inteligencia* Cap. Operativa * Apoyo entre ellos* Magnitud del movimiento económico* Carreteras accidentadas* Amplitud de fronteras

* Lo misma más:* Redes sofisticadas* Lobbies* Nuevas modalidades y rutas del contrabando

REGLAS DE JUEGO

* Manejo de informantes y colaboradores.* Reconocimiento de actos meritorios

* Presupuesto para pago de informantes y colaboradores.* Incentivos económicos para policías que destacan* Operativos a nivel nacional* Control selectivo.

OPORTUNIDADES FUTURAS DE PRODUCTO O SERVICIO, MERCADO Y BENEFICIO

El MEF y los empresarios obtendrían mayores ingresos económicos y reconocerán el trabajo de la Policía Fiscal.Nuevas rutas del contrabandoOperación policiales honestas

COMPETENCIAS CLAVE FUTURAS REQUERIDAS PARA APROVECHAR LAS NUEVAS OPORTUNIDADES

* Alianzas estratégicas con los empresarios legalmente constituidos. * Seleccionar personal con experiencia y valores morales.

* Formalizar el sistema de incentivos económicos e institucionales.

IV. ANALISIS ESTRATEGICO

A. ANALISIS EXTERNO

CUADRO 6.13: DEDUCCIÓN DE MACRO-INDICADORES EXTERNOS, DE LA DIRPOFIS-PNP

Filtro internoMacro-indicadores externos que afectan los filtros internos, en los

factores:Político-legal Económico Social Ecológico Tecnológico

1. Precio

2. Nivel de actividad

-Política del gobierno para la lucha del contrabando.-Normatividad para combatir el contrabando y sobre comercio exterior.-Acuerdos/tratados internacionales(TLC con todos los países)-Simplificación de Control- Incentivo a Alianzas estratégicas

-Inflación-Tipo de Cambio-Bolsa de Valores-tasa desempleo-Nivel de competitividad de empresas nacionales.-Presupuesto

Nivel de Contrabando

-Uso de tecnología (INTERNET) para ingreso de mercancía extranjera-Tecnología a favor de la rapidez del trabajo de la PNP

3. Capacidad de pago

4. Indicadores de competitividad

4.1 Costos y gastos variables Incentivo a Alianzas estratégicas

4.2 Costos y gastos fijos Incentivo a Alianzas estratégicas

4.3 Productividad

Uso de nuevas tecnología (INTERNET) para ingreso de mercancía extranjera-Tecnología a favor de la rapidez del trabajo de la PNP

4.4 Características de calidad Modalidad del contrabando

4.5 Atributos clave del servicio Incentivo a Alianzas estratégicas

Presupuesto Zonas o lugares de contrabando

Uso de tecnología (INTERNET) para ingreso de mercancía extranjera-Tecnología a favor de la rapidez del trabajo de la PNP

4.6 Tiempo o velocidad Simplificación de Control Presupuesto

-Uso de tecnología (INTERNET) para ingreso de mercancía extranjera-Tecnología a favor de la rapidez del trabajo de la PNP

5. Valor de activos intangibles

5.1 Posicionamiento Imagen del país en la lucha del contrabando

Presupuesto

Percepción Que tiene la ciudadanía de la PNP en la lucha contra el contrabando

5.2 Cartera de clientes leales Amigos de la PNP

5.3 Portafolio de personas leales

Apoyo económico de los empresarios formales en la lucha contra el contrabando

5.4 Cultura de valores compartidos y consistentes Percepción de Inmoralidad

5.5 Nivel de liderazgo

5.6 Percepción del desempeño actual Grado de aceptaciónDe la ciudadanía

5.7 Percepción de las perspectivas futuras

Nivel de participación De los involucrados

CUADRO 6.14: DEDUCCIÓN DE MICRO-INDICADORES EXTERNOS, DE LA DIRPOFIS-PNP

Filtro internoMicro-indicadores externos que afectan los filtros internos, en las fuerzas competitivas:

ClientesCompetidores directos

ProveedoresCompetidores indirectos

Competidores potenciales

1. Precio

2. Nivel de actividad-Ingreso de nuevos empresarios formales-MEF

Contrabandistas *3-Fragmentación-Capacidad operativa*4

-Red de informantes-Amigos de la PNP-Medios de difusión

Variedad de servicios complementarios; Mayor captación y difusión de logrosSUNAT-Aduanas *2 -Predisposición a realizar alianzas estratégicas con los servicios complementarios

-Barreras a la entrada *5

3. Capacidad de pago

4. Indicadores de competitividad

4.1 Costos y gastos variables Materiales

4.2 Costos y gastos fijos SueldosAlquilerServicios

4.3 Productividad

-Lobbies de contrabandistas -tamaño de la red de contrabandistasMonto por evasión de impuestos * 1

Nivel de calidad de la información de los proveedores de ésta.

Nivel de corrupción de funcionarios de SUNAT - Aduanas

4.4 Características de calidad Nivel de calidad de la Modalidad delcontrabando

4.5 Atributos clave del servicio Zonas o lugares de contrabando

4.6 Tiempo o velocidad Recursos logísticos y tecnología

5. Valor de activos intangibles

5.1 Posicionamiento Nivel de satisfacción de los clientes

Publicity por los medios de difusión

Variedad de servicios complementarios; Mayor captación y difusión de logros de SUNAT-Aduanas *2

5.2 Cartera de clientes leales MEF Amigos de la PNP

5.3 Portafolio de personas leales Empresarios formales Red de informantes

5.4 Cultura de valores compartidos y consistentes Nivel de compromisoDe los clientes

Nivel de corrupción De los contrabandista

5.5 Nivel de liderazgo Nivel de identificaciónDe los clientes

5.6 Percepción del desempeño actual Grado de aceptaciónDe los clientes

Barreras a la entrada *5

5.7 Percepción de las perspectivas Nivel de participaciónDe los clientes

Barreras a la entrada *5

*1: Se considera el monto del impuesto por concepto de importación que debieron pagar por la mercancía incautada, así como el monto potencial que los contrabandistas o bandas desarticuladas habrían evadido de no ser capturados.

*2: SUNAT-Aduanas: Anteriormente existían independientemente la Superintendencia Nacional de Administración Tributaria (SUNAT) y la Superintendencia Nacional de Administración de Aduanas (SUNAD) y ahora ambas conforman la SUNAT y cuando indicamos SUNAT-Aduanas, nos estamos refiriendo únicamente a Aduanas.

*3: Contrabandistas incluye: Familias que se dedican al contrabando en zonas de fronteras, Bandas organizadas de contrabandistas.*4: Capacidad operativa: Es el nivel de inteligencia, equipamiento, facilidad de penetración de los contrabandistas en las organizaciones encargadas del

control, autoridades, congresistas y otros, con la finalidad de que los contrabandistas consigan sus objetivos. *5 Frente a instituciones públicas que podrían asumir funciones de la PNP o pretenderían absorberlo, como podrían ser las Municipalidades, Ministerio

Publico o la Superintendencia Nacional de Adunas (SUNAT-Aduanas).

CUADRO 6.20: MATRIZ DE TENDENCIAS E IMPACTOS

Unidad estratégica: Dirección de la Policía Fiscal (DIRPOFIS-PNP)

FACTOR/INDICADOR TENDENCIA AL 2012

IMPACTO0 a 1 1.1 a 2 2.1 a 3 3.1 a 4 4.1 a 5

FACTOR POLÍTICO-LEGAL Política de gobierno lucha c/contrabando Se mantiene 1.5 Normatividad para combatir el contrabando Se mantiene 2.0 Acuerdos/Tratados internacionales (TLC) Aumenta 4.0Incentivos a alianzas estratégicas Aumenta 4.0Imagen del país en la lucha c/contrabando Aumenta 4.0Simplificación de Control Se mantiene 0.5

FACTOR ECONÓMICO Inflación Aumenta 1.5Tipo de cambio nacional Aumenta 1.5 Bolsa de Valores Aumenta 2.5Tasa de desempleo Disminuye 2.1Presupuesto aprobado por el MEF Aumenta 2.5Apoyo económico de los empresarios formales en la lucha contra el contrabando

Aumenta 2.5

Nivel de competitividad de empresas nacionales

Aumenta 1.5

FACTOR SOCIAL Nivel de Contrabando Se mantiene 3.0Percepción Que tiene la ciudadanía de la PNP en la lucha contra el contrabando

Aumenta 3.0

Amigos de la PNP Aumenta 3.0Percepción de inmoralidad Empeora 0.5

FACTOR TECNOLÓGICO Uso de nuevas tecnología para ingreso ilegal de mercancía extranjera

Aumenta 1.0

Tecnología a favor de la rapidez del trabajo de la PNP

Aumenta 2.1

CLIENTES Nivel de satisfacción de los clientes MEF y empresarios formales

Aumenta 3.0

Ingreso de nuevos Empresarios formales Aumenta 2.5Nivel de compromiso de los clientes para combatir el contrabando

Aumenta 2.5

Nivel de identificación de los clientes con la labor de la PNP en la lucha contra el contrabando

Aumenta 2.5

Grado de aceptación de los clientes del desempeño de la PNP

Aumenta 2.5

Nivel de participación de los clientes en la Aumenta 2.5

lucha contra el contrabando

COMPETIDORES DIRECTOS Contrabandistas *3 Se mantiene 2.0Nivel de calidad de la Modalidad de contrabando

Mejorara 1.0

Zonas o lugares de contrabando Aumenta 1.0Nivel de corrupción de los contrabandistas Aumenta 3.0Monto por evasión de impuestos*1 Disminuye 3.0Fragmentación Aumenta 1.5Capacidad Operativa *4 Aumenta 1Lobbies de contrabandistas Aumenta 1.5Tamaño de la red del contrabando Aumenta 1.5

PROVEEDORESRed de informantes Aumenta 3.0 Proveedores de materiales, recursos logísticos y tecnológicos

Aumenta 0.5

Apoyo de los Amigos de la PNP con recursos logísticos

Aumenta 2.1

Proveedores de publicity Aumenta 2.5Nivel de calidad de la información de los proveedores de ésta. Se mantiene 2,0

COMPETIDORES INDIRECTOS Variedad de servicios complementarios; la mayor captación y difusión de logros de la Sunat-Aduanas * 2

Aumenta 2.5

Predisposición a realizar alianzas estratégicas con los servicios complementarios

Aumenta 2.0

Nivel de corrupción de funcionarios de Aduanas -SUNAT

Aumenta 2.5

COMPETIDORES POTENCIALES Barreras a la entrada *5 Se reduce 1.0

0 a 1: Altamente negativo; 1.1 a 2: Negativo; 2.1 a 3: Moderado; 3.1 a 4: Positivo; 4.1 a 5: Altamente positivo

*3: Contrabandistas incluye: Familias que se dedican al contrabando en zonas de fronteras, Bandas organizadas de contrabandistas.

*4: Capacidad operativa: Es el nivel de inteligencia, equipamiento, facilidad de penetración de los contrabandistas en las organizaciones encargadas del control, autoridades, congresistas y otros, con la finalidad de que los contrabandistas consigan sus objetivos.

*5 Frente a instituciones públicas que podrían asumir funciones de la PNP o pretenderían absorberlo, como podrían ser las Municipalidades, Ministerio Publico o la Superintendencia Nacional de Adunas (SUNAT-Aduanas).

CUADRO 6.29: DETERMINACIÓN DE LOS PESOS DE CADA INDICADOR EXTERNOUNIDAD ESTRATEGICA: DIRPOFIS-PNP

INDICADOR EXTERNO Y TENDENCIA RANKINGPESO

(%)FACTOR POLITICO LEGAL Se mantiene la política de gobierno en la lucha c/contrabando 12º 2.0Se mantiene la normatividad para combatir el contrabando 13º 2.0Aumenta los Acuerdos/Tratados internacionales (TLC) 1º 12.0Aumenta los Incentivos a alianzas estratégicas 4º 6.0Aumenta la Imagen del país en la lucha c/contrabando 28º 1.0Se mantiene la Simplificación de Control 38º 0.5FACTOR ECONÓMICO Aumenta la Inflación 39º 0.5Aumenta Tipo de cambio nacional 40º 0.5Aumenta Bolsa de Valores 41º 0.5Disminuye la Tasa de desempleo 42º 0.5Aumenta el Presupuesto aprobado por el MEF 29º 1.0

Aumenta el Apoyo económico de los empresarios formales en la lucha contra el contrabando 30º 1.0Aumenta nivel de competitividad de empresas nacionales 31º 1.0FACTOR SOCIAL Se mantiene el nivel de Contrabando 14º 2.0

Aumenta la percepción que tiene la ciudadanía de la PNP en la lucha contra el contrabando 15º 2.0Aumenta los Amigos de la PNP 16º 2.0Empeora la Percepción de inmoralidad 43º 0.5FACTOR TECNOLÓGICO Aumenta el Uso de nuevas tecnologías para ingreso ilegal de mercancía 32º 1.0Aumenta la Tecnología a favor de la rapidez del trabajo de la PNP 17º 2.0CLIENTES Aumenta el Nivel de satisfacción de los clientes MEF y empresarios formales 7º 3.0Aumenta el Ingreso de nuevos Empresarios formales 10º 2.5Aumenta Nivel de compromiso de los clientes para combatir el contrabando 18º 2.0Aumenta el Nivel de identificación de los clientes con la labor de la PNP 22º 1.5Aumenta el nivel de participación de los clientes en la lucha del contrabando 23º 1.5Aumenta Grado de aceptación de los clientes del desempeño de la PNP 24º 1.5COMPETIDORES DIRECTOS Se mantienen los Contrabandistas *3 25º 1.5Mejora el nivel de calidad de la Modalidad de contrabando 19º 2.0Aumenta las Zonas o lugares de contrabando 6º 4.0Aumenta Nivel de corrupción de los contrabandistas 8º 3.0Disminuye el Monto por evasión de impuestos*1 3º 8.0Aumenta la Fragmentación 20º 2.0Aumenta la Capacidad operativa *4 2º 9.0Aumenta los Lobbies de contrabandistas 9º 3.0Aumenta el Tamaño de la red del contrabando 5º 5.0PROVEEDORES Aumenta la Red de informantes 11º 2.5Aumenta Proveedores de materiales, recursos logísticos y tecnológicos 33º 1.0Aumenta el Apoyo de los Amigos de la PNP con recursos logísticos 26º 1.5Aumenta los Proveedores de publicity 27º 1.5Se mantiene el Nivel de calidad de la información de los proveedores de ésta. 21º 2.0COMPETIDORES INDIRECTOS

Aumenta la Variedad de servicios complementarios; así como la mayor captación y difusión de logros de la SUNAT-Aduanas * 2 34º 1.0

Aumenta la Predisposición a realizar alianzas estratégicas con los servicios complementarios 35º 1.0Aumenta el Nivel de corrupción de funcionarios de Aduanas -SUNAT 36º 1.0COMPETIDORES POTENCIALES Se reduce las barreras a la entrada *5 37º 1.0

TOTAL 100.0

CUADRO 6.30: MATRIZ DE EVALUACIÓN DE INDICADORES EXTERNOSUNIDAD ESTRATEGICA: DIRPOFIS-PNP

INDICADOR EXTERNO Y TENDENCIA PESO (%) CALIFICACIONPESO PONDE

Aumenta los Acuerdos/Tratados internacionales (TLC) 12.00% 4 0.4800Aumenta la Capacidad operativa *4 9.00% 1 0.0900Disminuye el Monto por evasión de impuestos*1 8.00% 3 0.2400Aumenta los Incentivos a alianzas estratégicas 6.00% 4 0.2400Aumenta el Tamaño de la red del contrabando 5.00% 1.5 0.0750

Aumenta el Nivel de satisfacción de los clientes MEF y empresarios formales 3.00% 3 0.0900

Aumenta Nivel de corrupción de los contrabandistas 3.00% 3 0.0900Aumenta los Lobbies de contrabandistas 3.00% 1.5 0.0450

Aumenta el Ingreso de nuevos Empresarios formales 2.50% 2.5 0.0625Aumenta la Red de informantes 2.50% 3 0.0750

Se mantiene la política de gobierno en la lucha c/contrabando 2.00% 1.5 0.0300

Se mantiene la normatividad para combatir el contrabando 2.00% 2 0.0400Se mantiene el nivel de Contrabando 2.00% 3 0.0600

Aumenta la percepción que tiene la ciudadanía de la PNP en la lucha contra el contrabando 2.00% 3 0.0600Aumenta los Amigos de la PNP 2.00% 3 0.0600

Aumenta la Tecnología a favor de la rapidez del trabajo de la PNP 2.00% 2.1 0.0420

Aumenta Nivel de compromiso de los clientes para combatir el contrabando 2.00% 2.5 0.0500

Mejora el nivel de calidad de la Modalidad de contrabando 2.00% 1 0.0200Aumenta las Zonas o lugares de contrabando 4.00% 1 0.0400Aumenta la Fragmentación 2.00% 1.5 0.0300

Se mantiene el Nivel de calidad de la información de los proveedores de ésta. 2.00% 2 0.0400

Aumenta el Nivel de identificación de los clientes con la labor de la PNP 1.50% 2.5 0.0375

Aumenta el nivel de participación de los clientes en la lucha del contrabando 1.50% 2.5 0.0375

Aumenta Grado de aceptación de los clientes del desempeño de la PNP 1.50% 2.5 0.0375Se mantienen los Contrabandistas *3 1.50% 2 0.0300

Aumenta el Apoyo de los Amigos de la PNP con recursos logísticos 1.50% 2.1 0.0315Aumenta los Proveedores de publicity 1.50% 2.5 0.0375

Aumenta la Imagen del país en la lucha c/contrabando 1.00% 4 0.0400Aumenta la Inflación 0.50% 1.5 0.0075Aumenta Tipo de cambio nacional 0.50% 1.5 0.0075Aumenta Bolsa de Valores 0.50% 2.5 0.0125Disminuye la Tasa de desempleo 0.50% 2.1 0.0105

Aumenta el Presupuesto aprobado por el MEF 1.00% 2.5 0.0250

Aumenta el Apoyo económico de los empresarios formales en la lucha contra el contrabando 1.00% 2.5 0.0250

Aumenta nivel de competitividad de empresas nacionales 1.00% 1.5 0.0150

Aumenta el Uso de nuevas tecnologías para ingreso ilegal de mercancía 1.00% 1 0.0100

Aumenta Proveedores de materiales, recursos logísticos y tecnológicos 1.00% 0.5 0.0050

Aumenta la Variedad de servicios complementarios; así como la mayor captación y difusión de logros de la SUNAT-Aduanas * 2 1.00% 2.5 0.0250

Aumenta la Predisposición a realizar alianzas estratégicas con los servicios complementarios 1.00% 2 0.0200

Aumenta el Nivel de corrupción de funcionarios de Aduanas -SUNAT 1.00% 2.5 0.0250Se reduce las barreras a la entrada *5 1.00% 1 0.0100Se mantiene la Simplificación de Control 0.50% 0.5 0.0025Empeora la Percepción de inmoralidad 0.50% 0.5 0.0025

TOTAL 100.00% 2.4140

CUADRO 6.35: DETERMINACIÓN DE INDICADORES EXTERNOS CLAVEUNIDAD ESTRATEGICA: DIRPOFIS-PNP

INDICADOR EXTERNO Y TENDENCIA PESO (%)PESO ACUM

Aumenta los Acuerdos/Tratados internacionales (TLC) 12.0 12.00Aumenta la Capacidad operativa *4 9.0 21.00Disminuye el Monto por evasión de impuestos*1 8.0 29.00Aumenta los Incentivos a alianzas estratégicas 6.0 35.00Aumenta el Tamaño de la red del contrabando 5.0 40.00Aumenta las Zonas o lugares de contrabando 4.0 44.00

Aumenta el Nivel de satisfacción de los clientes MEF y empresarios formales 3.0 47.00Aumenta Nivel de corrupción de los contrabandistas 3.0 50.00Aumenta los Lobbies de contrabandistas 3.0 53.00Aumenta el Ingreso de nuevos Empresarios formales 2.5 55.50Aumenta la Red de informantes 2.5 58.00Se mantiene la política de gobierno en la lucha c/contrabando 2.0 60.00Se mantiene la normatividad para combatir el contrabando 2.0 62.00Se mantiene el nivel de Contrabando 2.0 64.00

Aumenta la percepción que tiene la ciudadanía de la PNP en la lucha contra el contrabando 2.0 66.00Aumenta los Amigos de la PNP 2.0 68.00Aumenta la Tecnología a favor de la rapidez del trabajo de la PNP 2.0 70.00

Aumenta Nivel de compromiso de los clientes para combatir el contrabando 2.0 72.00Mejora el nivel de calidad de la Modalidad de contrabando 2.0 74.00Aumenta la Fragmentación 2.0 76.00Se mantiene el Nivel de calidad de la información de los proveedores de ésta. 2.0 78.00Aumenta el Nivel de identificación de los clientes con la labor de la PNP 1.5 79.50Aumenta el nivel de participación de los clientes en la lucha del contrabando 1.5 81.00Aumenta Grado de aceptación de los clientes del desempeño de la PNP 1.5 82.50Se mantienen los Contrabandistas *3 1.5 84.00Aumenta el Apoyo de los Amigos de la PNP con recursos logísticos 1.5 85.50Aumenta los Proveedores de publicity 1.5 87.00Aumenta la Imagen del país en la lucha c/contrabando 1.0 88.00Aumenta el Presupuesto aprobado por el MEF 1.0 89.00

Aumenta el Apoyo económico de los empresarios formales en la lucha contra el contrabando 1.0 90.00Aumenta nivel de competitividad de empresas nacionales 1.0 91.00Aumenta el Uso de nuevas tecnologías para ingreso ilegal de mercancía 1.0 92.00Aumenta Proveedores de materiales, recursos logísticos y tecnológicos 1.0 93.00

Aumenta la Variedad de servicios complementarios; así como la mayor captación y difusión de logros de la Sunat-Aduanas * 2 1.0 94.00

Aumenta la Predisposición a realizar alianzas estratégicas con los servicios complementarios 1.0 95.00Aumenta el Nivel de corrupción de funcionarios de Aduanas -SUNAT 1.0 96.00Se reduce las barreras a la entrada *5 1.0 97.00Aumenta la Inflación 0.5 97.50Aumenta Tipo de cambio nacional 0.5 98.00Aumenta Bolsa de Valores 0.5 98.50Disminuye la Tasa de desempleo 0.5 99.00Se mantiene la Simplificación de Control 0.5 99.50

Empeora la Percepción de inmoralidad 0.5 100.00

TOTAL 100

B. DIAGNOSTICO INTERNO

CUADRO 6.42: RANKING Y ASIGNACIÓN DE PESOSUNIDAD ESTRATEGICA: DIRPOFIS-PNP

DIMENSIÓN, PROCESO O ÁREA RANKING PESO %

Imagen Institucional de la U.E. 10° 3%

Recibir Información de informantes y colaboradores 01° 35%Evaluar y Procesar la Información 02° 18%Elaborar Plan De Operaciones 03° 13%Implementar Plan De Operaciones 05° 6%Ejecutar El Plan De Operaciones 06° 5%

Investigación Definitiva Y Formulación Del Atestado 04° 7%Recursos Humanos 07° 4%Finanzas 12° 1%Capacidad Ínter procesal 09° 3%Capacidad Directiva 08° 3%Cultura Organizacional 11° 2%

TOTAL 100%

MATRIZ DE INDICADORES INTERNOS DE LA U.E. DIRPOFIS-PNP

DIMENSIÓN O PROCESO

QUIÉNES SON SUS CLIENTES?

¿QUÉ DESEAN? ¿CÓMO MEDIR LO QUE DESEAN? (INDICADOR)

Unidad de medida

RECEPCION DE LA INFORMACIÓN DE

LOS INFORMANTES Y COLABORADORES

El jefe y los que Procesan y evalúan la Información

Información oportuna Tiempo de recepción y distribución de información proporcionada por informantes y colaboradores

Información creíble Grado de credibilidad de la información %

Información relacionada con actividades de contrabando o en otra funciones de la DIRPOFIS.

Nivel de pertinencia de la información %

Informantes y colaboradores

Recompensa oportuna Demora en la entrega de la recompensa a informantes y colaboradores

EVALUACIÓN Y PROCESAMIENTO DE

LA INFORMACIÓNEl Jefe y el Planificador

Que la información procesada le llegue oportunamente Tiempo de evaluación y procesamiento Horas

Utilidad de la información procesada para dar validez a la hipótesis de contrabando

Nivel de validez de la hipótesis sobre contrabando.

Evaluación objetiva, que se ajuste a la realidad, que no sea exagerada y que guarde relación con la mercancía incautada y el monto, información confiable

Nivel de confiabilidad %

PLANEAMIENTOEl Jefe y el que va ha

implementar el Plan de Operaciones

Planeamiento oportuno Tiempo necesario para la formulación del plan

Planes de contingencia Disponibilidad de planes de acción específicos

Unidades

Buen planeamiento. Nivel de acercamiento con los objetivos planteados

IMPLEMENTACIÓNEl Jefe y el que va ha

ejecutar el Plan de Operaciones

Previsión de los recursos humanos necesarios. Disponibilidad de Equipos de trabajo de calidad

Unidades

Criterios de ejecución, seguimiento y evaluación Disponibilidad de mecanismos y criterios de ejecución, seguimiento y evaluación de los resultados alcanzados.

Unidades

Equipos Binoculares, chalecos antibalas, visores nocturnos, racionamiento, combustible, vehículos, armamentos

Disponibilidad de recursos logísticos Unidades

EJECUCIÓN El Jefe y el que concluye el Actas bien redactadas Actas no conformes %

Proceso de Investigación definitiva y formulación del

Atestado.

Montos bien establecidosManifestaciones bien ejecutadas Manifestaciones no conformes %Confrontaciones bien precisas Confrontaciones imprecisas %Pericias bien hechas Pericias no conformes %Que los medios empleados sean legales Legalidad: Medios empleados rechazados

por ilegales%

Incautaciones y decomisos de montos elevados Monto evadido y potencialmente evadido S/.

Intervenciones indiscriminadas Ranking de intervenciones (Indiscriminado) %

Que las intervenciones sean correctas y no den lugar a quejas

Quejas fundadas de los contrabandistas %

Informes reales y completos Informes que no responden a la verdad %

INVESTIGACIÓN DEFINITIVA Y

FORMULACIÓN DEL ATESTADO

Ministerio Público y Jefe de la Unidad

Formulación oportuna de los atestados Tiempo de elaboración del Atestado horas

Montos bien establecidos Actas no conformes %Atestados bien formulados

Atestados devueltos por denuncias formalizadas no conformes

%Determinación de responsabilidad del autor o autores

Que los atestados contengan las pruebas contundentes

Saber que infracción penal se cometió

RECURSOS HUMANOS

La Dirección de Policía Fiscal

Disponibilidad de recursos humanos Operativos no eficaces por falta de recursos humanos

Personal con conocimientos, talento y valores Nivel de profesionalización %

Personal capacitado Capacitación por efectivo Horas/efectivo

Que el personal sea efectivo (eficiente y eficaz) Productividad del personal Casos resueltos conformes por H-H

FINANZAS La Dirección de Policía Fiscal

Suficiencia de fondos Operaciones policiales no eficaces por falta de fondos

CAPACIDAD El MEF, el Ministerio Que el proceso no se detenga Operativos no eficaces o atrasados por %

INTERPROCESAL Público y la Sociedad

falta de integración y coordinación

Que exista coordinación entre las tareas

Que exista integración en el equipo de trabajo

Que todos los procesos funcionen correctamente Nivel de Sincronización de procesos %

Todos los servicios deben ser de calidad Nivel de Calidad de servicio en toda la red de valor

CAPACIDAD DIRECTIVA

El MEF, el Ministerio Público y la Sociedad

Eficacia de la planificación (la planificación será eficaz si se ejecuta realmente y si logra la meta de los

operativos)

Actividades planeadas con relación a actividades ejecutadas

Metas reales alcanzadas respecto a metas planeadas

Consistencia de la organización Grado de Percepción de desorden en la unidad estratégica

Escala de 0 a 20

Nivel calidad del liderazgo

Grado de percepción de autoridad moral de los directivos con poder

Escala de 0 a 20

Grado de percepción de autoridad técnica de los directivos con poder

Escala de 0 a 20

Efectividad en el control (un control será efectivo si es económico y si evita oportunamente las fallas o

desviaciones)

Personal dedicado al control en la unidad estratégica

Operativos eficaces por control oportuno %

CULTURA ORGANIZACIONAL

El MEF, el Ministerio Público y la Sociedad

Culto por la perseverancia (la perseverancia es el camino a la perfección y la perfección es consistente con la ventaja competitiva de la U.E.: precisión en la investigación).

Nivel de percepción de perseverancia Escala de 0 a 20

Valores éticos y morales Quejas fundadas por corrupción. %

IMAGEN INSTITUCIONAL

Directivos de la PNP y la sociedad

Que la Unidad Estratégica esté bien posicionada

Nivel de aceptación por la sociedad (respuesta dicotómica SI o NO)

Nivel de conocimiento de la Unidad Estratégica (Respuesta dicotómica: CONOCE o NO CONOCE)

CUADRO 6.43: MATRIZ DE EVALUACIÓN DE INDICADORES INTERNOSUNIDAD ESTRATEGICA: DIRPOFIS-PNP

INDICADOR INTERNOPATRÓN DE COMPARACIÓN PESO

PUNTAJE PUNTAJE POND.1 2 3 4 5

Imagen Institucional de la U.E. 3% 2.750

Nivel De aceptación por la sociedad Necesidad del cliente 50% 2.5 1.250

Nivel de conocimiento de la existencia de la U.E. Meta interna 50% 3 1.500

Recibir la Información de informantes y colaboradores 35% 2.730

Tiempo de recepción y distribución de información proporcionada por informantes y colaboradores

Necesidad del cliente 25% 4 1.000

Grado de credibilidad de la informaciónNecesidad del cliente 22% 4 0.880

Nivel de pertinencia de la informaciónNecesidad del cliente 16% 3 0.480

Demora en la entrega de la recompensa a informantes y colaboradores Meta interna 37% 1 0.370Evaluar y Procesar la Información 18% 3.400

Tiempo de evaluación y procesamientoNecesidad del cliente 50% 4 2.000

Nivel de confiabilidadNecesidad del cliente 30% 2 0.600

Elaborar Plan De Operaciones 13% 3.000

Tiempo necesario para la formulación del planNecesidad del cliente 60% 4 2.400

Nivel de acercamiento con los objetivos planteados

Necesidad del cliente 30% 1.5 0.450

Disponibilidad de planes de acción específicos

Necesidad del cliente 10% 1.5 0.150

Implementar Plan De Operaciones 6% 1.000

Disponibilidad de Equipos de trabajo de calidad

Disponibilidad de Recursos Logísticos (vehículos, radios, racionamientos)

Disponibilidad de mecanismos y criterios de ejecución, seguimiento y evaluación de los resultados alcanzados.

Ejecutar El Plan De Operaciones 5% 2.410

Legalidad: Medios empleados rechazados por ilegales

Standard nacional 7% 2 0.140

Ranking de intervenciones (Indiscriminado)Necesidad del cliente 13% 3 0.390

Monto evadido y potencialmente evadido Meta interna 54% 3 1.620Actas no conformes Competencia 5% 1 0.050Manifestaciones no conformes Competencia 5% 1 0.050Confrontaciones imprecisas Competencia 5% 1 0.050

Pericias no conformesStandard nacional 5% 1 0.050

Informes que no responden a la verdadNecesidad del cliente 5% 1 0.050

Quejas fundadas de los contrabandistas Meta interna 1% 1 0.010

Investigación definitiva y formulación del Atestado 7% 2.800

Tiempo de elaboración del AtestadoNecesidad del cliente 90% 3 2.700

Características exigidas 10% 1 0.100

Recursos Humanos 4% 1.050Nivel de profesionalización Competencia 60% 1 0.600

Operativos no eficaces por falta de recursos humanos

Capacitación por efectivoNecesidad del cliente 10% 1 0.100

Productividad del personal Meta interna 10% 1.5 0.150Finanzas 1% 1.000

Operaciones policiales no eficaces por falta de fondos Meta interna 100% 1 1.000Capacidad Ínter procesal 3% 2.500

Operativos no eficaces o atrasados por falta de integración y coordinación Meta interna 25% 1 0.250Nivel de Sincronización de procesos Meta interna 25% 3 0.750

Nivel de Calidad de servicio en toda la red de valor Meta interna 50% 3 1.500Capacidad Directiva 3% 2.220

Actividades planeadas con relación a actividades ejecutadas Meta interna 15% 3 0.450

Metas reales alcanzadas respecto a metas planeadas Meta interna 24% 1.5 0.360

Grado de Percepción de desorden en la unidad estratégica Meta interna 15% 1 0.150

Grado de percepción de autoridad moral de los directivos con poder Meta interna 15% 3 0.450

Grado de percepción de autoridad técnica de los directivos con poder Meta interna 15% 3 0.450

Personal dedicado al control en la unidad estratégica Meta interna 8% 1.5 0.120Operativos eficaces por control oportuno Meta interna 8% 3 0.240Cultura Organizacional 2% 1.800Nivel de percepción de perseverancia Meta interna 40% 3 1.200Quejas fundadas por corrupción. Meta interna 60% 1 0.600

TOTAL 100% 2.646

PATRON DE COMPARACION:

Necesidad cliente; Meta interna; Indicador de la Competencia (enemigo, adversario); Un Standard nacional o internacional; Planteamiento teórico; Característica exigida por el cliente; Data histórica.

CUADRO 6.44: DETERMINACIÓN DE PESOS PONDERADOS Y RANKING DE CADA INDICADOR INTERNOUNIDAD ESTRATEGICA: DIRPOFIS-PNP

INDICADOR INTERNOPATRÓN DE COMPARACIÓN PESO

PESO POND. RANKING

Imagen Institucional de la U.E. 3%

Nivel De aceptación por la sociedad Necesidad del cliente 50% 1.50% 15º

Nivel de conocimiento de la existencia de la U.E. Meta interna 50% 1.50% 16º

Recibir la Información de informantes y colaboradores 35%

Necesidad del cliente 25% 8.75% 3º

Grado de credibilidad de la informaciónNecesidad del cliente 22% 7.70% 5º

Nivel de pertinencia de la informaciónNecesidad del cliente 16% 5.60% 7º

Demora en la entrega de la recompensa a informantes y colaboradores Meta interna 37% 12.95% 1ºEvaluar y Procesar la Información 18%

Tiempo de evaluación y procesamientoNecesidad del cliente 50% 9.00% 2º

Nivel de confiabilidadNecesidad del cliente 30% 5.40% 8º

Elaborar Plan De Operaciones 13%

Tiempo necesario para la formulación del planNecesidad del cliente 60% 7.80% 4º

Disponibilidad de planes de acción específicos

Implementar Plan De Operaciones 6%

Disponibilidad de mecanismos y criterios de ejecución, seguimiento y evaluación de los resultados alcanzados.

Ejecutar El Plan De Operaciones 5%

Legalidad: Medios empleados rechazados por ilegales

Standard nacional 7% 0.35% 34º

Ranking de intervenciones (Indiscriminado)Necesidad del cliente 13% 0.65% 27º

Monto evadido y potencialmente evadido Meta interna 54% 2.70% 13ºActas no conformes Competencia 5% 0.25% 36ºManifestaciones no conformes Competencia 5% 0.25% 37ºConfrontaciones imprecisas Competencia 5% 0.25% 38º

Pericias no conformesStandard nacional 5% 0.25% 39º

Informes que no responden a la verdadNecesidad del cliente 5% 0.25% 40º

Quejas fundadas de los contrabandistas Meta interna 1% 0.05% 43º

Investigación definitiva y formulación del Atestado 7%

Tiempo de elaboración del AtestadoNecesidad del cliente 90% 6.30% 6º

Características exigidas 10% 0.70% 26º

Recursos Humanos 4% Nivel de profesionalización Competencia 60% 2.40% 14º

Operativos no eficaces por falta de recursos humanos

Capacitación por efectivoNecesidad del cliente 10% 0.40% 32º

Productividad del personal Meta interna 10% 0.40% 33ºFinanzas 1%

Operaciones policiales no eficaces por falta de fondos Meta interna 100% 1.00% 20ºCapacidad Ínter procesal 3%

Operativos no eficaces o atrasados por falta de integración y coordinación Meta interna 25% 0.75% 23ºNivel de Sincronización de procesos Meta interna 25% 0.75% 24º

Nivel de Calidad de servicio en toda la red de valor Meta interna 50% 1.50% 17ºCapacidad Directiva 3%

Actividades planeadas con relación a actividades ejecutadas Meta interna 15% 0.45% 28º

Metas reales alcanzadas respecto a metas planeadas Meta interna 24% 0.72% 25º

Grado de Percepción de desorden en la unidad estratégica Meta interna 15% 0.45% 29º

Grado de percepción de autoridad moral de los directivos con poder Meta interna 15% 0.45% 30º

Grado de percepción de autoridad técnica de los directivos con poder Meta interna 15% 0.45% 31º

Personal dedicado al control en la unidad estratégica Meta interna 8% 0.24% 41ºOperativos eficaces por control oportuno Meta interna 8% 0.24% 42ºCultura Organizacional 2% Nivel de percepción de perseverancia Meta interna 40% 0.80% 22ºQuejas fundadas por corrupción. Meta interna 60% 1.20% 19º

TOTAL 100% 100.00%

CUADRO 6.45: DETERMINACIÓN DE INDICADORES INTERNOS CLAVEUNIDAD ESTRATEGICA: DIRPOFIS-PNP

INDICADOR INTERNOPESO POND.

PESO ACUM

Demora en la entrega de la recompensa a informantes y colaboradores 12.95% 12.95%Tiempo de evaluación y procesamiento 9.00% 21.95%

Tiempo de recepción y distribución de información proporcionada por informantes y colaboradores 8.75% 30.70%Tiempo necesario para la formulación del plan 7.80% 38.50%Grado de credibilidad de la información 7.70% 46.20%Tiempo de elaboración del Atestado 6.30% 52.50%Nivel de pertinencia de la información 5.60% 58.10%Nivel de confiabilidad 5.40% 63.50%Nivel de acercamiento con los objetivos planteados 3.90% 67.40%Nivel de validez de la hipótesis sobre contrabando. 3.60% 71.00%

Disponibilidad de Recursos Logísticos (vehículos, radios, racionamientos) 3.00% 74.00%Monto evadido y potencialmente evadido 2.70% 76.70%Disponibilidad de Equipos de trabajo de calidad 2.70% 79.40%Nivel de profesionalización 2.40% 81.80%Nivel De aceptación por la sociedad 1.50% 83.30%Nivel de conocimiento de la existencia de la U.E. 1.50% 84.80%Nivel de Calidad de servicio en toda la red de valor 1.50% 86.30%Disponibilidad de planes de acción específicos 1.30% 87.60%Quejas fundadas por corrupción. 1.20% 88.80%Operaciones policiales no eficaces por falta de fondos 1.00% 89.80%Operativos no eficaces por falta de recursos humanos 0.80% 90.60%Nivel de percepción de perseverancia 0.80% 91.40%

Operativos no eficaces o atrasados por falta de integración y coordinación 0.75% 92.15%Nivel de Sincronización de procesos 0.75% 92.90%Metas reales alcanzadas respecto a metas planeadas 0.72% 93.62%Atestados devueltos por denuncias formalizadas no conformes 0.70% 94.32%Ranking de intervenciones (Indiscriminado) 0.65% 94.97%Actividades planeadas con relación a actividades ejecutadas 0.45% 95.42%Grado de Percepción de desorden en la unidad estratégica 0.45% 95.87%Grado de percepción de autoridad moral de los directivos con poder 0.45% 96.32%

Grado de percepción de autoridad técnica de los directivos con poder 0.45% 96.77%Capacitación por efectivo 0.40% 97.17%Productividad del personal 0.40% 97.57%Legalidad: Medios empleados rechazados por ilegales 0.35% 97.92%

Disponibilidad de mecanismos y criterios de ejecución, seguimiento y evaluación de los resultados alcanzados. 0.30% 98.22%Actas no conformes 0.25% 98.47%Manifestaciones no conformes 0.25% 98.72%Confrontaciones imprecisas 0.25% 98.97%Pericias no conformes 0.25% 99.22%Informes que no responden a la verdad 0.25% 99.47%Personal dedicado al control en la unidad estratégica 0.24% 99.71%Operativos eficaces por control oportuno 0.24% 99.95%

Quejas fundadas de los contrabandistas 0.05% 100.00%

TOTAL 100.00%

C. ANALISIS COMPETITIVO CUADRO 6.54 MATRIZ DE NIVEL COMPETITIVO, DIRPOFIS-PNP

FACTOR CLAVE DE EXITOPESO %

DIRPOFIS-PNP COMPETIDOR

CALIFIC.PUNTAJE POND. CALIFIC.

PUNTAJE POND.

Demora en la entrega de la recompensa a informantes y colaboradores 8.53 8 0.6825 14 1.1943Aumenta los Acuerdos/Tratados internacionales (TLC) 7.91 16 1.2648 10 0.7905Aumenta la Capacidad operativa *4 5.93 10 0.5929 15 0.8893Tiempo de evaluación y procesamiento 5.93 14 0.8300 10 0.5929

Tiempo de recepción y distribución de información proporcionada por informantes y colaboradores 5.76 12 0.6917 10 0.5764Disminuye el Monto por evasión de impuestos*1 5.27 12 0.6324 8 0.4216

Tiempo necesario para la formulación del plan 5.14 14 0.7194 10 0.5138Grado de credibilidad de la información 5.07 13 0.6594 10 0.5072Tiempo de elaboración del Atestado 4.15 12 0.4980 10 0.4150Aumenta los Incentivos a alianzas estratégicas 3.95 11 0.4348 10 0.3953Nivel de pertinencia de la información 3.69 10 0.3689 10 0.3689Nivel de confiabilidad 3.56 12 0.4269 9 0.3202Aumenta el Tamaño de la red del contrabando 3.29 10 0.3294 14 0.4611Aumenta las Zonas o lugares de contrabando 2.64 8 0.2108 15 0.3953Nivel de acercamiento con los objetivos planteados 2.57 12 0.3083 15 0.3854Nivel de validez de la hipótesis sobre contrabando. 2.37 14 0.3320 10 0.2372

Aumenta el Nivel de satisfacción de los clientes MEF y empresarios formales 1.98 11 0.2174 10 0.1976Aumenta Nivel de corrupción de los contrabandistas 1.98 10 0.1976 10 0.19763Aumenta los Lobbies de contrabandistas 1.98 8 0.1581 12 0.23715

Disponibilidad de Recursos Logísticos (vehículos, radios, racionamientos) 1.98 11 0.2174 15 0.29644Monto evadido y potencialmente evadido 1.78 10 0.1779 14 0.24901Disponibilidad de Equipos de trabajo de calidad 1.78 12 0.2134 10 0.17787Aumenta el Ingreso de nuevos Empresarios formales 1.65 11 0.1812 9 0.14822Aumenta la Red de informantes 1.65 12 0.1976 10 0.16469Nivel de profesionalización 1.58 8 0.1265 16 0.25296Se mantiene la política de gobierno en la lucha c/contrabando 1.32 11 0.1449 15 0.19763Se mantiene la normatividad para combatir el contrabando 1.32 10 0.1318 14 0.18445Se mantiene el nivel de Contrabando 1.32 10 0.1318 12 0.1581

Aumenta la percepción que tiene la ciudadanía de la PNP en la lucha contra el contrabando 1.32 11 0.1449 10 0.13175Aumenta los Amigos de la PNP 1.32 11 0.1449 10 0.13175

Aumenta la Tecnología a favor de la rapidez del trabajo de la PNP 1.32 10 0.1318 11 0.14493

TOTAL 100.00 11.4993 11.3347

CUADRO 6.60 RAZONES DE LAS VENTAJAS O DESVENTAJAS DEDUCIDAS DEL ANALISIS DE NIVEL COMPETITIVO

FACTOR CLAVE DE EXITO

CALIFICACIONPORQUE LA VENTAJA O

DESVENTAJA?DIRPOFIS-PNP COMPETIDOR

Demora en la entrega de la recompensa a informantes y colaboradores

8 14Este aspecto si es gravitante y largamente le favorece a los contrabandistas, debido a que muchos informantes desisten por que no se les paga oportunamente y muchas veces ni siquiera se les paga.

Aumenta los Acuerdos/Tratados internacionales (TLC)

16 10 Una vez que se materialice el TLC con los Estados Unidos de Norteamérica, Canadá, Méjico, China y otros países, los productos ingresarán sin necesidad de pagar impuesto; por lo tanto los contrabandistas se perjudicarán enormemente.

Aumenta la Capacidad operativa 10 15 En este aspecto, si las organizaciones de contrabandistas, incrementan su potencial logístico, de inteligencia y de personal, indudablemente rebasará la capacidad de la PNP, especialmente tecnológica y logística.

Disminuye el Monto por evasión de impuestos*1

12 8 Esto sucede, cuando la PNP tiene éxitos en la lucha del contrabando, ocasionando que el Estado a través del MEF capte mayores recursos por tributación del comercio exterior, resultando afectados los contrabandistas.

Aumenta los Incentivos a alianzas estratégicas

11 10 En este rubro, no hay mucha diferencia, por cuanto las alianzas estratégicas de la Policía Fiscal, son muy limitadas y hay un ligero incremento.

Aumenta el Nivel de satisfacción de los clientes MEF y empresarios formales

11 10 Los mayores éxitos de la Policía Fiscal, dan como consecuencia mayores ingresos económicos al MEF, así como a los empresarios, como se ha visto de las últimas intervenciones; pero estas no son significativas.

Aumenta los Lobbies de contrabandistas

8 12 Este aspecto, si perjudica el trabajo de la Policía Fiscal, por existir personajes en la políticas así como autoridades que se prestan para el trabajo ilícito que favorece a los contrabandistas.

Aumenta la percepción que tiene la ciudadanía de la PNP en la lucha contra el contrabando

11 10 En este aspecto, no hay mucha diferencia por cuanto el contrabando no les afecta a las clases populares, por el contrario los sectores D, E y los que viven en las zonas de frontera se ven en cierto modo favorecidos con el ingreso ilegal de mercancías.

Aumenta el Ingreso de nuevos 11 9 Un buen trabajo de la Policía Fiscal

Empresarios formales motivará la aparición de nuevos empresarios, hoy en día el ingreso de mercancía ilegal perjudica a los empresarios nacionales, pero este aspecto también es relativo a favor de la PNP.

Aumenta Nivel de corrupción de los contrabandistas

10 10 En este rubro no hay diferencia.

Se mantiene la política de gobierno en la lucha c/contrabando

11 15 No hay decisión política firme para combatir el contrabando por ser un aspecto netamente social, las clases más necesitadas, se ven favorecidas o involucradas en cierto modo y el Gobierno de turno, al parecer por ganar simpatía, no trata el problema directamente.

Se mantiene la normatividad para combatir el contrabando

10 14 Actualmente, las normas para la lucha del contrabando, no son muy drásticas, dificultando el trabajo policial.

Se mantiene el Nivel de Contrabando

10 12 Es un problema, difícil de solucionar, principalmente tiene muchas consecuencias sociales, lo cual favorece a los contrabandistas.

Aumenta los Amigos de la PNP 11 10 No es tan pronunciado, pero hay una ligera inclinación hacia la Policía Fiscal,

Aumenta el Tamaño de la red del contrabando

10 14 Al no haber, decisión política firme y leyes más efectivas, el trabajo de la PNP, se reducirá y contribuirá, al incremento del contrabando en redes y organizaciones.

Aumenta la Red de informantes 12 10 Los informantes, existen y producen cuando son retribuidos económicamente; pero este aspecto, se utiliza poco, por la carencia de recursos económicos; sin embargo, existen en forma limitada y compensados de otra manera colaboran, resultando algunas veces perjudicados.

Aumenta las Zonas o lugares de contrabando

8 15 Como consecuencia de la política permisible y leyes benignas, se tiene la aparición de nuevas zonas de contrabando, especialmente en fronteras o terminales marítimos y fluviales, dificultando el trabajo policial.

Aumenta la Tecnología a favor de la rapidez del trabajo de la PNP

10 11 Este aspecto no es bien cierto por el contrario, hay desinterés de las autoridades por dotar de tecnologías modernas para combatir el contrabando y otros delitos conexos, como la defraudación de rentas de aduana.

Nivel de validez de la hipótesis sobre contrabando

14 10 En este aspecto, es marcada la ventaja de la PNP, por cuanto la información recibida permite una evaluación, formulación de los planes

y su utilización en las operaciones anticontrabando.

Tiempo de evaluación y procesamiento

14 10 Por lo general cuando la información sobre casos de contrabando llega a conocimiento de la PNP, inmediatamente se evalúa, procesa, planifica y ejecuta lo cual no sucede con los contrabandistas quiénes tienen que realizarlo constantemente y por lo general se han dado situaciones que han conducido al éxito en las últimas intervenciones de la Policía Fiscal.

Nivel de confiabilidad 12 9 Por lo general, las personas que brindan información a la PNP, son personas que se dedican al contrabando, que desean sacar del camino a un competidor, también existen disidentes o personas mal pagadas o de los que canjean su libertad brindando información, todo lo cual, constituye una ventaja para la PNP.

12 10 Actualmente, hay pocos equipos de trabajo en la Policía Fiscal, sin embargo le permite una ventaja relativa.

11 15 En este aspecto, se ven favorecidos ampliamente las organizaciones de contrabandistas, por cuanto los recursos de la PNP son demasiado escasos.

Tiempo de elaboración del Atestado 12 10 Casi siempre la PNP en cumplimiento a las disposiciones legales elabora los atestados solo con la mercancía decomisada y sin detener a las personas, lo cual favorece en cierto modo a realizarlo sin apuros.

Tiempo necesario para la formulación del plan

12 10 Este aspecto favorece ligeramente a la PNP por que casi siempre se han dado el debido tiempo para realizar los planes.

12 15 En la lucha contra el Contrabando se puede afirmar que es poco lo que está haciendo la Policía Fiscal a pesar de que en sus objetivos estratégicos se planteen metas optimistas que no los cumplen, sucediendo lo contrario con los contrabandistas, quiénes año tras año han realizado sus actividades como sucede en el departamento de Puno y zonas fronterizas del país.

12 10 También favorece ligeramente a la PNP por que las pocas informaciones que se recepcionan se tratan de explotar al máximo.

Grado de credibilidad de la información

13 10 Los pocos informantes y colaboradores que tiene la DIRPOFIS, proporcionan información creíble.

Nivel de pertinencia de la información

10 10 No es relevante

Monto evadido y potencialmente evadido

10 14 Los montos de los trabajos realizados por la DIRPOFIS son relativamente bajos comparándolo con el total evadidos.

Nivel de profesionalización 8 16 Este aspecto favorece largamente a los contrabandistas quiénes aprovechan el bajo nivel de profesionalización en materia aduanera del personal de la DIRPOFIS

color azul son los indicadores internos color verde son los indicadores externos

V. OBJETIVO GENERAL O META PRIMARIA

EL OBJETIVO GENERAL O META PRIMARIA RELACIONADA A LA VISION MISION, RESPONDIENDO AL ¿PARA QUE?

Por lo tanto nuestro Objetivo General será: “Contribuir al bienestar de la sociedad”; para ello nuestra meta primaria será: “Disminuir en 20%, el índice de Contrabando en el Perú, anualmente”; durante el periodo 2007-2011.

Disminuir el índice de contrabando en el

ERRADICAR EL CONTRABANDO

Evitar la evasión de impuestos

El Estado tenga mayor recaudación tributaria

Contribuir a la economía del país

Contribuir al desarrollo del país

Contribuir al bienestar de la sociedad

Contribuir al fortalecimiento,

formalización y creación de empresas

VI. CUELLOS DE BOTELLA

Para la identificación de los cuellos de botella de nuestra meta “Disminuir en 20%, el índice de Contrabando en el Perú, anualmente”, se utilizará EL MÉTODO "¿DE QUÉ DEPENDE?".

INDICADORES DE LA META

OBJETIVODE QUE

DEPENDE (factor)

QUE LOGRAR,

QUE PASARA

CUELLOS DE BOTELLA

Índice de contrabando en el Perú.

Disminuir

Nivel de profesionalización Aumentar

La PNP no cuenta con personal especializado para combatir los delitos aduaneros; los que existían han pasado al retiro no se han preparado cuadros; la inversión en capacitación cuesta.No existe un sistema de reclutamiento y selección de personal que considere los conocimientos, talento y valores.

Cantidad y calidad de Informantes y colaboradores

Aumentar La DIRPOFIS-PNP, no tiene una base de datos para registrar a los informantes y colaboradores; ni presupuesto para mantenerlos y ampliar la red de informantes.Difícil acceso de los informantes y colaboradores; desconfianza y falta de protección.

Presupuesto AumentarEl incremento del presupuesto para la DIRPOFIS-PNP, es necesario para equipamiento logístico y tecnológico; capacitación, incentivos y bienestar del personal; así como para pago de informantes.

Capacidad operativa de los contrabandistas.

MejoraráTiene relación con el anterior, se requiere contar con recursos para contrarrestar la capacidad operativa de los contrabandistas. Incremento de contrabandistas; incremento de zonas o puntos de ingreso de contrabando.

Corrupción de los contrabandistas

Disminuir Fortalecer la cultura organizacional fomentando valores morales para contrarrestar la corrupción.

Marco legal Se mantendrá

Falta de iniciativas legislativas para modificar las normas en materia de lucha contra el contrabando.

Decisión política. Se mantendrá

Se requiere voluntad, decisión, compromiso del gobierno para combatir el contrabando y eso se vería reflejado con el apoyo económico.

VII ESTRATEGIAS

Siendo, nuestro Objetivo General o Meta Principal: “Contribuir al bienestar de la sociedad, disminuyendo en 20% anual, el índice de Contrabando en el Perú durante el periodo 2007-2011”; relacionado con la Visión-Misión de la Unidad Estratégica.

Definiremos a continuación nuestras estrategias para cada uno de los Objetivos Específicos, deducidos de nuestro gran Objetivo General y que nos permitirán contrarrestar los obstáculos de los “cuellos de botella” que impiden alcanzar nuestra meta principal.

OBJETIVOS ESPECIFICOS ESTRATEGIAS DESCRIPCION

Capacitar al personalen materia aduanera

Diseñar un sistema de reclutamiento y selección de personal para la Policía Fiscal, basado en la captación de personal con conocimientos, talento y valores.

Para poner en práctica estas estrategias, tenemos que aprovechar los conocimientos aprendidos en el curso de Potencial Humano, Liderazgo, Competencias y Gerencia del Conocimiento, para lo cual previamente se debe elaborar un perfil del futuro policía y teniendo en cuenta sus habilidades y talentos innatos en cada uno, prepararlo; en algunos casos será necesario consolidar y en otros fortalecer esas cualidades, ese conocimiento tácito y en otras será necesario utilizar y explotar el conocimiento explícito plasmado en documentos de los oficiales experimentados que trabajan y han trabajado en la Policía Fiscal, en la Superintendencia General de Aduanas, en el Campo del Derecho, en la Psicología, Criminalística, etc., con lo que se obtendrá un buen producto que mañana investigará con eficacia los delitos aduaneros y demás delitos de competencia de la Policía Fiscal.

Por otro lado, tomando conciencia de la carencia de presupuesto para la capacitación del personal actual de la Policía Fiscal, y teniendo en cuenta que no ha sido considerado en el Presupuesto del presente año, es necesario la materialización de alianzas estratégicas con instituciones que comparten el problema con la Policía Fiscal, como es el caso de la Asociación de Exportadores (ADEX), la Sociedad Nacional de Industrias, el Ministerio de Industria y Turismo a través de PRODUCE, la Superintendencia Nacional de aduanas (SUNAT-Aduanas) y el Ministerio de Economía y Finanzas para la realización de Cursos en materia aduanera.

Capacitar constantemente al Personal, en materia aduanera y en manejo de informantes y colaboradores; a través de alianzas estratégicas con el sector empresarial y otros.

Fortalecer la culturaorganizacional paracontrarrestar la corrupción

Fortalecer la cultura organizacional, consolidando los valores morales y desarrollando el talento.

Promover iniciativas para Modificar la legislación en materia aduanera

Promover iniciativas y proyectos para modificar la normatividad en materia aduanera que faciliten erradicar el contrabando a nivel nacional, liderada por el sector interior.

Para este aspecto, es necesario que a través de la Oficina de Estado Mayor de la Policía Fiscal y con el apoyo de la Oficina de Asesoría Jurídica se realicen proyectos para modificar el ordenamiento legal en materia aduanera y se propongan penas efectivas y se reduzca el monto para considerar como delito el contrabando ya que actualmente exigen que pasen las 2 UIT (S/6,900.00), dicho proyecto tendría que ser mejorado en el sector interior para ser presentado en el Congreso.

Ampliar la red deInformantes y colaboradores.

Crear un sistema de Información para la Policía Fiscal con apoyo de la tecnología, que permita registrar, monitorear, consultar la información relevante para la lucha contra el contrabando; así como facilitar vía Internet, el acceso a los informantes y colaboradores, protegiendo su identidad.

Teniendo en consideración que no se cuenta con una base de datos donde se registren los informantes y colaboradores, menos sus aportes, ni los trabajos de la Policía Fiscal, ni un registro de los contrabandistas, es necesario diseñar un Sistema de Tecnología de la Información, para lo cual se debe considerar en el presupuesto de la PNP del próximo año, el equipamiento completo de la DIRPOFIS-PNP, que incluya los recursos para el pago de informantes, incentivos para el personal, entre otros aspectos, en forma paralela y como estrategia alterna, también debe ser considerado para ser tratado a través de las alianzas estratégicas y negociaciones efectivas con instituciones del país y del extranjero (ONGs); toda vez que el problema del contrabando y los delitos conexos no son de exclusiva responsabilidad de la Policía Fiscal.

Mejorar la capacidad de gestión de aumento y oportunidad de fondos.

Considerar en el presupuesto de la PNP del año 2009 los requerimientos de la Dirección de Policía Fiscal, para adquirir locales; equipamiento logístico a nivel nacional; otorgamiento de incentivos al personal; así como para pago de informantes; con la finalidad de poder contrarrestar la capacidad operativa de las organizaciones dedicadas al contrabando y delitos conexos.

Promover alianzas estratégicas de cooperación técnica con instituciones nacionales e internacionales, para contribuir en la lucha contra el contrabando.

Mejorar el posicionamiento de la Dirección de la Policía Fiscal-PNP

Crear la Oficina de Imagen Institucional de la Policía Fiscal, para difundir los logros e incentivar la participación de la ciudadanía en la lucha contra el contrabando y delitos conexos.

Con los conocimientos adquiridos en Marketing, primero se debe crear la oficina de Imagen Institucional en la Dirección de la Policía Fiscal para difundir los trabajos realizados e incentivar a los empresarios legalmente constituidos así como al público en general para que participen activamente en la lucha contra el contrabando, del mismo modo se debe realizar una campaña disuasiva difundiendo las consecuencias negativas de este delito y el perjuicio que ocasiona al país, que el ciudadano tome conciencia que el contrabando impide la mayor captación de impuestos, las industrias se ven afectadas y se genera un problema socio económico como sucede en Puno.

VIII CONCLUSIONES

A. El contrabando en el Perú es un problema económico social que se realiza generalmente en las zonas fronterizas, terminales marítimos, aéreos, fluviales y lacustre cometido generalmente por grupos de familias y organizaciones, en los lugares conocidos como “Aguas Verdes” en Tumbes, “La Tina” en Piura, “Santa Rosa” en Iquitos, “Desaguadero”, “Hancco-Hancco y “Tilali” en Puno y por empresas legalmente constituidas tipo transnacionales, que comercializan mercancía extranjera sin pagar los impuestos de importación, ocasionando que el Estado deje de percibir anualmente más de 800 millones de dólares.

B. La Dirección de la Policía Fiscal (DIRPOFIS-PNP) es una unidad estratégica,

especializada de la Policía Nacional del Perú encargada de la prevención e investigación de los delitos aduaneros, principalmente el contrabando, para lo cual cuenta con dependencias a nivel nacional, pero carece de recursos logísticos y económicos y no cuenta con suficiente personal especializado.

C. Las organizaciones de contrabandistas cuentan con personal capacitado, recursos suficientes y tecnología moderna que les facilita la materialización de sus actividades ilícitas.

D. La Policía Fiscal a pesar de sus limitaciones de ENE a AGO del 2007 ha realizado investigaciones por delitos aduaneros por un monto aproximado de 53 millones de dólares que significan un 6.62% de lo que el Estado deja de percibir por recaudación tributaria.

IX RECOMENDACIONES

A. Capacitar al personal de la Dirección de la Policía Fiscal (DIRPOFIS-PNP), en materia aduanera, a través de alianzas estratégicas con los empresarios organizados, la SUNAT-SUNAD, entre otros.

B. Diseñar un Sistema de Reclutamiento y Selección de personal para la DIRPOFIS-PNP, basado en la captación de personal con conocimientos, talento y valores.

C. Considerar en el Presupuesto de la PNP del año 2009, la asignación de recursos para la DIRPOFIS-PNP, con la finalidad de adquirir locales, equipamiento y dotar de tecnología moderna, no solamente de hardware, sino de un Sistema de Tecnología de la Información, que le permita contrarrestar la capacidad operativa de los contrabandistas; así mismo, en forma paralela como estrategia alterna, este aspecto también debe ser considerado para ser tratado a través de las alianzas estratégicas y negociaciones efectivas con instituciones del país y del extranjero (ONGs); toda vez que el problema del contrabando y los delitos conexos no son de exclusiva responsabilidad de la Policía Fiscal.

D. Promover iniciativas y gestionar a través del sector interior para modificar la legislación en materia aduanera con penas efectivas y disuasivas.

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