FUNDAMENTOS DEL

CONTROL INTERNO

AUTORREGULACIN

AUTOCONTROL

AUTOGESTIN

AUTORREGULACIN

Capacidad institucional para

reglamentar los asuntos propios de su

funcin

AUTOCONTROL

Capacidad de cada servidor pblico de

considerar el control como inherente e

intrnseco a sus responsabilidades,

acciones, decisiones, tareas y

actuaciones.

AUTOCONTROL

Control realizado por uno mismo.

Implica dirigir la mirada hacia nosotros mismos, hacia

nuestros comportamientos y actitudes, dejar atrs la

tendencia de atribuir a las circunstancias externas, a las

dems personas, al destino y al azar de las causas de

nuestras decisiones, acciones y de los resultados que

alcanzamos.

Podra definirse el autocontrol como toda accin

operativa ejecutada por los funcionarios, en el marco

de la tica, la legalidad y la efectividad, tendiente a

garantizar el cumplimiento de las polticas y

estrategias de una organizacin

Es un compromiso que deben tener

todos los funcionarios para mejorar

el trabajo y los resultados

AUTOCONTROL

Evaluar la propia gestin

Detectar desviaciones

Efectuar correctivos

Mejorar

Solicitar ayuda, si es necesario

CARACTERSTICAS PERSONALES PARA EL AUTOCONTROL

CONCIENCIA

COMPETENCIA

RESPONSABILIDAD

COMPROMISO

EL AUTOCONTROL

Genera convivencia

Regula y mejora los resultados

Es trabajar con responsabilidad

Es disciplina, organizacin y excelencia.

Genera calidad de vida personal y laboral

EL AUTOCONTROL

Es hacer las cosas bien para no tener que repetirlas.

Es el sello personal que usted le coloca a su trabajo.

Nos hace ser dueos y responder por nuestros actos.

Es el resultado de la aplicacin de los principios y valores.

Es una filosofa de vida enmarcada en una actitud positiva y

permanente para hacer las cosas bien.

Es el mejoramiento continuo en la forma de realizar

nuestra labor diaria.

Implica planeacin, organizacin y toma de decisiones para alcanzar

los objetivos propuestos

EL AUTOCONTROL

La cultura del control promueve:

Hacer las cosas en condiciones de calidad, oportunidad, transparencia y

Participacin.

Mejoramiento continuo en la forma de realizar nuestra labor diaria.

Desarrollo del talento humano.

La Proteccin del Patrimonio Pblico.

Legitimar el estado.

Respeto por las nomas.

Crecimiento y desarrollo personal.

Manifestaciones del autocontrol

en las entidades

Cumplimiento de las metas

Talento humano participativo y proactivoAmbiente laboral en armona

Comunicacin fluida y oportunaRespeto a las ideas de los dems

Prestacin de un buen servicio

CARACTERSTICAS DEL AUTOCONTROL

Es voluntario

Personal

Requiere de herramientas y medios para ejercerlo

Requiere parmetros de comparacin

Promueve el mejoramiento y autoevaluacin

REGLAS DE CONVIVENCIA PARA EL

AUTOCONTROL

Hable por usted

Escuche a los dems

No subestime las ideas de los dems

Ocpese de usted mismo

Sea respetuoso

Aprenda a dialogar

FACTORES NEGATIVOS QUE AFECTAN EL

AUTOCONTROL

PERSONALES:

Pereza

Desconocimiento

Preocupacin

Desorden

Incompetencia

Falta de metas

ORGANIZACIONES:

Improvisacin

Carencia de objetivos

Incoherencia

administrativa

Ausencia de S.C.I.

Inadecuadas practicas

institucionales

Activismo

Falta de sentido de

pertenencia

COMO COMENZAR A TRABAJAR EL TEMA DEL

AUTOCONTROL EN LA ORGANIZACIN

Dando a conocerlo en la institucin (Induccin y reinduccin)

Generando espacios para la reflexin

Creando conciencia positiva (motivacin, estmulos,

reconocimiento)

Siendo realistas (mi trabajo es lo que tengo ahora, aceptar las

condiciones)

Estableciendo metas claras (participar en el proceso de

planeacin)

Estableciendo parmetros de rendimiento (trabajar con

indicadores)

Disciplina (establecer parmetros de autorregulacin)

Los valores institucionales son base del

autocontrol

Qu valores facilitan la cultura del autocontrol?

Compromiso

Pertenencia

Responsabilidad

Solidaridad

Lealtad

Confianza

Participacin

Honestidad

CICLO P.H.V.A

Consultores Asociados. A. Sierra G

P

Objetivo

ProcesoP

HV

A

Ejecucin

Entrena-

mientoPuntos de

control

Lista de

control

Anlisis de

causas

Nuevos

procesos

QUE?

CMO?

Las empresas son sistemas vivos, comunidades

humanas en las que todos construyen y en las que todos

toman decisiones.

Peter Senge

PLANEAR

P

Objetivo

ProcesoP

HV

A

Ejecucin

Entrena-

mientoPuntos de

control

Lista de

control

Anlisis de

causas

Nuevos

procesos

QUE?

CMO?

Consultores Asociados. A. Sierra G

1. Definir el Objetivo

Recoleccin de datos

Definir las grficas de control

Definir la capacidad del sistema.

Definir metas.

PLANEAR

2. Definir el Proceso

Normalizar el proceso: Cmo se hace.

- Identificar el Producto-Insumo-

Secuencia. Diagrama de flujo de

procesos

- Escribir las norma

P

Objetivo

ProcesoP

HV

A

Ejecucin

Entrena-

mientoPuntos de

control

Lista de

control

Anlisis de

causas

Nuevos

procesos

QUE?

CMO?

Insumo Proceso Producto

Materiales

Mquinas

Mtodos

Personas

Medio ambiente

Especifica-

ciones.

Consultores Asociados. A. Sierra G

DEFINICIN DE PROCESO

Qu es un ProcesoEs la interaccin dinmica de las Variables de Entrada y de los elementos del

sistema que generan la transformacin de unos elementos en un resultado (Producto

o Servicio).

Variables de Entrada:Materia prima Medio ambiente Maquinaria y Herramientas

Mtodos Informacin personas.

Objetivo

MquinasMateriales

Medio AmbientePersonasMtodo Consultores Asociados. A. Sierra G

LO ESENCIAL

CONTROL VISUAL

Grfico de control

Consultores Asociados. A. Sierra G

Descripcin del flujo

del proceso

1. Materiales

2. Maquinara

3. Mtodos

4. Personas

5. Medio ambiente

Lista de Control

HACER

P

Objetivo

ProcesoP

HV

A

Ejecucin

Entrena-

mientoPuntos de

control

Lista de

control

Anlisis de

causas

Nuevos

procesos

QUE?

CMO?

Consultores Asociados. A. Sierra G

1. Capacitar y Entrenar:Conocer y Entender el objetivo.

Conocer y desarrollar habilidad

en el procedimiento

2. Ejecutar el TrabajoDe acuerdo con las normas.

De acuerdo con lo entrenado

En forma voluntaria: Con ganas

de hacerlo.

LO ESENCIAL

DISCIPLINA

Consultores Asociados. A. Sierra G

VERIFICAR

P

Objetivo

ProcesoP

HV

A

Ejecucin

Entrena-

mientoPuntos de

control

Lista de

control

Anlisis de

causas

Nuevos

procesos

QUE?

CMO?

Consultores Asociados. A. Sierra G

1. Puntos de Control

Verificar por medio de efectos y resultados no los resultados mismos.

Variaciones en el resultado llevan a

mirar causas.

2. Puntos de InspeccinTomar datos sobre los insumos tal

como se previ en la planeacin

Tener en cuenta la estratificacin en la

recoleccin de datos.

LO ESENCIAL

LA CONFIABILIDAD

DE LOS DATOS

ACTUAR

P

Objetivo

ProcesoP

HV

A

Ejecucin

Entrena-

mientoPuntos de

control

Lista de

control

Anlisis de

causas

Nuevos

procesos

QUE?

CMO?

Consultores Asociados. A. Sierra G

1. Anlisis de CausasIdentificar causas de la variacin

Establecer prioridades de Accin.

Ir a la raz del problema.

2. Nuevos ProcesosDefinir las modificaciones al proceso.

Definir la implementacin del

Proceso: Qu, Cmo, Cundo, Dnde,

Cunto, Porqu?.

Oficializar el cambio y reiniciar el

ciclo PHVA

MANTENIMIENTO

ESTANDARIZACINCuando el resultado es igual al

esperado.

Cuando no se estandariza, el

proceso

corre el riesgo de deteriorarse.

SEGUIMIENTO

Al proceso estandarizado y a los resultados

Consultores Asociados. A. Sierra G

P H V A

Estandarizacin

Seguimiento

SI

CORRECCIN

Cuando los resultados no son los esperados, se debe tomar medidas

para prevenir que el problema se repita. Encontrar causas

Establecer prioridades

Definir modificaciones al proceso y hacer un plan de accin

Consultores Asociados. A. Sierra G

P H V A

NO

Evitar que el

problema se

repita

METODOS

Diagrama

causa-efecto

Grfico de

Pareto

Los cinco

Por Qu.

MEJORAMIENTO

La situacin est bien pero se necesita mejorarla, por ejemplo: en

Calidad, Costos y Cumplimiento.

Los problemas a mejorar se hacen mediante el anlisis de: Cul es la situacin actual y Qu es mejorable

Qu quiere o necesita la empresa

Qu quiere o necesita el cliente.

Consultores Asociados. A. Sierra G

P H V A

Nuevo

Objetivo

Mantenimiento

Mejoramiento

METODOS

Diagrama

causa-efecto

Grfico de

Pareto

Los cinco

Por Qu.

ACTUAR: Establecer un plan de accin y las

modificaciones al proceso

Por Qu ?

Qu (se tiene que hacer)

Cmo( Se va a hacer)

Quin (Lo va a

hacer).

Dnde ( se va a Hacer)

Cunto (vale

hacerlo)

Cundo (se va a

hacer)

LO ESENCIAL

ESTABLECER

PRIORIDADES

Consultores Asociados. A. Sierra G

P-H-V-A

Objetivo

Proceso

Ejecucin

Entrena-

miento

Puntos

de

Control

Lista de

Control

Anlisis de

Causas

Nuevos

Procesos

Consultores Asociados. A. Sierra G

.

P

HV

A

AUTOGESTIN

Es la capacidad institucional de toda entidad pblica para interpretar, coordinar y aplicar de manera efectiva eficiente y eficaz la funcin administrativa que le ha sido delegada por la Constitucin y la ley.

Mirando por un agujero en la pared

el ratn ve a un granjero que est

colocando algo

Descubri que era una trampa para ratones.

FBULA DEL RATN

Fue corriendo al patio de la granja a advertir a todos: -Hay una

ratonera en la casa,! La gallina, que estaba cacareando y escarbando,

levanto la cabeza y dijo: - Disclpeme Sr. Ratn, yo entiendo que es

un gran problema para usted, ms no me perjudica en nada, no me

incomoda.

El ratn fue hasta el cordero y le dice: - Hay una ratonera en

la casa, una ratonera! - Disclpeme Sr. Ratn, mas no hay

nada que yo pueda hacer, solamente pedir por usted. Qudese

tranquilo que ser recordado en mis oraciones.

El ratn se dirigi entonces a la vaca, y la vaca le

dijo: - Pero acaso, estoy en peligro? Pienso que no

dijo la vaca

Aquella noche se oy un gran barullo, como el de una ratonera

atrapando su vctima. La mujer del granjero corri para ver lo que

haba atrapado. En la oscuridad, ella no vio que la ratonera atrap

la cola de una serpiente venenosa. La serpiente veloz pic a la

mujer. El granjero la llev inmediatamente al hospital. Ella volvi

con fiebre alta.

Todo el mundo sabe que para reconfortar a alguien con fiebre,

nada mejor que una nutritiva sopa. El granjero agarr su cuchillo

y fue a buscar el ingrediente principal: la gallina. Como la

enfermedad de la mujer continuaba, los amigos y vecinos fueron

a visitarla. Para alimentarios el granjero mat el cordero

La mujer no mejor y acab muriendo. El granjero

entonces vendi la vaca al matadero para cubrir los

gastos del funeral.

MORALEJA: La prxima vez que escuches que

alguien tiene un problema y creas que como no

te afecta no es tuyo y no le prestas atencin,

pinsalo dos veces...