股票代號:4726

一○○年度年報

年報查詢網址：

1.金管會指定資訊申報網站：http://newmops.tse.com.tw

2.公司網站：http://www.mycenax.com.tw

中 華 民 國 一 ○ 一 年 五 月 十 日 刊 印

一、本公司發言人、代理發言人：

發 言 人 代 理 發 言 人

姓名：温國蘭

職稱：總經理

電話：037-586988

電子郵件信箱：info@mycenax.com.tw

姓名：陳烱祥

職稱：財務會計部經理

電話：037-586988

電子郵件信箱：info@mycenax.com.tw

二、總公司、分公司、工廠之地址及電話：

單 位 地 址 電 話

總 公 司 苗栗縣竹南鎮科東三路 8 號 2 樓 037-586988

工 廠 苗栗縣竹南鎮科東三路 8 號 2 樓 037-586988

分 公 司 未設立分公司

三、辦理股票過戶機構：

名稱：群益金鼎證券股份有限公司 股務代理部

地址：台北市敦化南路二段 97 號 B2

電話：02-2702-3999

網址：http://www.agency.capital.com.tw

四、最近年度財務報告簽證會計師：

事務所名稱：勤業眾信聯合會計師事務所

會計師姓名：施景彬會計師、卓明信會計師

地址：台北市民生東路三段 156 號 12 樓

電話：02-2545-9988

網址：http://www.deloitte.com.tw

五、海外有價證券掛牌買賣之交易場所名稱及查詢該海外有價 證券資訊之方式: 無

六、公司網址：http://www.mycenax.com.tw

http://www.agency.capital.com.tw/http://www.deloitte.com.tw/

目 錄

壹、致股東報告書 ‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧ 1

貳、公司簡介 ‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧ 3

一、設立日期 ‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧ 3

二、公司沿革 ‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧ 3

参、公司治理報告 ‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧ 5

一、組織系統 ‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧ 5

二、董事、監察人、總經理、副總經理、協理、各部門及分支機構主管資料 ‧‧‧‧ 7

三、公司治理運作情形 ‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧ 18

四、會計師公費資訊 ‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧ 29

五、更換會計師資訊 ‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧

六、公司之董事長、總經理、負責財務或會計事務之經理人，最近一年內曾任職於

簽證會計師所屬事務所或其關係企業資訊 ‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧

七、最近年度及截至年報刊印日止董事、監察人、經理人及持股比例超過百分之十之

29

29

股東股權移轉與股數質押變動情形‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧ 30

八、 持股比例佔前十名之股東，其相互間之關係資訊‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧ 31

九、公司、公司之董事、監察人、經理人及直接或間接控制之事業對同一轉投資事業

之持股數，並合併計算綜合持股比例 ‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧ 31

肆、募資情形 ‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧ 32

一、資本及股份 ‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧ 32

二、公司債辦理情形 ‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧ 35

三、特別股辦理情形 ‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧ 35

四、海外存託憑證辦理情形 ‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧ 35

五、員工認股權證辦理情形 ‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧ 35

六、併購或受讓他公司股務發行新股辦理情形 ‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧ 35

七、資金運用計劃執行情形 ‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧ 35

伍、營運概況 ‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧ 36

一、業務內容 ‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧ 36

二、市場及產銷概況 ‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧ 41

三、最近二年度及截至年報刊印日止從業員工概況‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧ 49

四、環保支出資訊 ‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧ 49

五、勞資關係 ‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧ 50

六、重要契約 ‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧ 51

陸、財務概況 ‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧ 52

一、最近五年度簡明資產負債表及損益表 ‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧ 52

二、最近五年度財務分析 ‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧ 54

三、最近年度財務報告之監察人審查報告 ‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧ 57

四、最近年度財務報表 ‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧ 59

五、最近年度經會計師查核簽證之母子公司合併財務報表 ‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧ 92

六、公司及其關係企業最近年度及截至年報刊印日止，如有發生財務週轉困難情事，

應列明其對本公司財務狀況之影響 ‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧ 92

柒、財務狀況及經營結果之檢討分析與風險事項 ‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧ 93

一、財務狀況 ‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧ 93

二、經營結果 ‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧ 94

三、現金流量 ‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧ 95

四、最近年度重大資本支出對財務業務影響 ‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧ 95

五、最近年度轉投資政策、其獲利或虧損之主要原因、改善計畫及未來一年投資計畫‧‧ 95

六、風險事項應分析評估事項 ‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧ 95

七、其他重要事項 ‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧ 98

捌、特別記載事項 ‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧ 99

一、關係企業相關資料 ‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧ 99

二、私募有價證券辦理情形 ‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧ 99

三 、 子公司持有或處份本公司股票情形 ‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧ 99

四、其他必要補充說明事項 ‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧ 99

玖、最近年度及年報刊印日止，發生證券交易法第三十六條第二項第二款所定對股東

權益或證券價格有重大影響之事項 ‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧‧ 100

1

壹、致股東報告書

各位股東女士先生您們好，感謝您對永昕的支持。回顧一○○年度永昕仍持

續專注於國際規格的生技新藥開發，TuNEX 開發案於一○○年度十二月已獲得

TFDA 核准執行第三期人體臨床試驗，未來期望能加快人體臨床試驗進度，儘快

達成核准上市目標，亦積極拓展公司所開發產品未來的全球銷售佈局。

目前公司營運仍以自行研發新藥與提供委託開發服務模式並存，因此營運費

用主要為產品開發費用。茲尌一○○年度營業狀況及本年營業計劃報告如下：

一、一○○年度營業結果報告：

(一) 一○○年度營業計畫實施成果：

單位：新台幣仟元

項目 一○○年度 九十九年度 變動%

營業收入 21,083 22,137 減少 4.76%

稅後純損 84,423 88,411 減少 4.51%

每股淨值(元) 4.16 3.51 增加 18.52%

(二) 一○○年預算執行情形：本公司一○○年度並未對外公開財務預測，故不適用。

(三) 財務收支及獲利能力分析：

項目 一○○年度

流動比率 714.80%

負債佔資產比率 8.62%

股東權益報酬率 -40.72%

純益率 -400.43%

每股虧損 1.48 元

(四) 研究發展狀況

1. TuNEX(類風濕性關節炎用藥)：在台灣完成第一/二期人體臨床投藥試驗，並完成檢

品分析及試驗報告且經衛生署同意備查，目前衛生署已核准執行臨床試驗第三期。

在韓國已經當地衛生單位(KFDA)核准進入第三期 Biosimilar 人體臨床試驗。

2. GranNEX(血循性白血球低下症用藥)：在台灣已準備向衛生署提出申請人體臨床試

驗。

二、 一○一年度營業計畫概要

1. 經營方針

i. 積極完成進行中的臨床試驗，以最快的速度達成藥品上市目標，並持續擴大國際

合作銷售區域。

ii. 擴增高價值的產品開發項目，以增進公司價值並達到永續經營的目標。

iii. 加強全球業界合作與委託服務，使公司產能運用最大化。

2

2. 重要之產銷政策

目前本公司研發中 TuNEX 已進入人體臨床試驗階段，對於未來產品上市技術、製

造成本的控管、品質流程、量產技術完備等將成為藥品上市前之首要工作目標。積

極尋求全球優質的合作伙伴共同開發海外市場，一方面降低本公司人體臨床試驗相

關研發費用，另一方面共同開創全球銷售市場。

三、 未來公司發展策略

永昕未來之發展策略乃由近期的 Follow-on Biologics 開發汲取經驗，依次進入第二代

(second generation)生物藥後，再進一步開發全新藥物，同時提供生物醫藥從研發到上市

醫藥製造的全方位服務。我們的目標是以國際認可的法規作為生物藥製造實施依歸，行

銷產品於全球生物醫藥市場，進而成為全球最具競爭力之生物製藥公司。

四、 受到外部競爭環境、法規環境及總體經營環境之影響

藥品開發過程冗長，資金需求高、技術性強。在生物藥品開發尤甚，法規與健康保險制

度亦成為台灣發展生技製藥的瓶頸。永昕將致力於選擇適當之項目，進行優良產程開發

以降低藥品開發時程與費用，以全球市場為目標。

董事長：林榮錦 總經理：温國蘭 會計主管：陳烱祥

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3

貳、公司簡介

一、設立日期：中華民國九十年九月二十八日。

二、公司沿革：

90 年 09 月 以資本額新台幣壹仟萬元，創立於台北新店。

91 年 01 月 辦理現金增資及技術作價，實收資本額提高為新台幣捌仟萬元整。

91 年 05 月 與美國 Charles River Labs 之 Biopharmaceutical and Bioproduction services

簽署策略聯盟。

通過進駐新竹科學園區竹南基地，計二單位標準廠房 500 坪。

91 年 06 月 辦理現金增資新台幣貳仟萬元，實收資本額提高為新台幣壹億元整。

91 年 10 月 取得工廠登記證，從事檢驗試劑製造及販售。

92 年 05 月 生物藥廠於新竹科學工業園區竹南基地開始建置。

與國科會及榮民總醫院簽訂「子宮頸癌 CK-19 抗原表達」技術移轉契約。

92 年 04 月 辦理現金增資新台幣肆仟萬元，實收資本額提高為新台幣壹億肆仟萬元整。

92 年 10 月 生物藥廠硬體建設完工。公司及機器設備全部遷移至新竹科學園區竹南基地。

開始執行經濟部補助之「生物藥 cGMP 委託開發服務中心(CMO) 之建立計

畫」。

93 年 07 月 辦理現金增資新台幣肆仟萬元，實收資本額提高為新台幣壹億捌仟萬元整。

94 年 01 月 獲美國 FDA 生物製藥廠認證（DMF 號碼為 17981）。

94 年 5 月 辦理現金增資新台幣壹億伍仟萬元，實收資本額提高為新台幣叁億叁仟萬元

整。

94 年 08 月 執行經濟部補助之「Follow-on Biologics 五年計畫─第一階段二年計劃」，期

間自 2005.08～2007.07 止。

95 年 04 月 補辦股票公開發行。

96 年 04 月 開始執行經濟部科專「GranNEX 前期開發計畫」。

96 年 07 月 與韓國 Bio A&D 公司簽署 TuNEX 國際開發銷售協定，拓展韓國、印度、東

南亞、南美洲、紐澳、中東等地區市場並授權銷售。

96 年 09 月 辦理現金增資新台幣壹億柒仟萬元，實收資本額提高為新台幣伍億元整。

96 年 11 月 研發之生物藥TuNEX獲得台灣衛生署核准進入人體臨床實驗Phase I/II試驗。

97 年 08 月 開始執行經濟部科專「TuNEX 第二階段開發計畫」，期間自 2008.08～2010.03

止。

97 年 10 月 經濟部工業局依「生技新藥產業發展條例」審定為生技新藥公司。

97 年 10 月 經主管機關審核同意登錄為興櫃股票，股票之櫃檯買賣類別為生技醫療業。

97 年 11 月 榮獲工業技術研究院、台北市生物產業協會、中華民國生物產業發展協會、

財團法人時代基金會主辦之「台灣生醫產業選秀大賽」銅獎。

98 年 10 月 接獲通知本公司研發之生物藥 TuNEX 獲得韓國衛生單位(KFDA)核准進入人

體臨床第三期試驗。

4

98 年 10 月 與日本某製藥株式會社簽訂引進本公司生物藥 TuNEX 進入日本市場備忘錄

(Memorandum of Introduction of "TuNEX")。

99 年 6 月 與 MACTER International(pvt) Ltd.簽屬產品合作開發備忘錄。

99 年 6 月 與 Sollievo Ltda.簽訂產品經銷協議。

99 年 12 月 與北京四環生物製藥有限公司簽訂委託製造合同。

100 年 2 月 辦理現金增資新台幣柒仟伍佰萬元，實收資本額提高為新台幣伍億柒仟伍佰

萬元整。

100 年 3 月 與 MACTER International(pvt) Ltd.簽屬產品經銷合約。

100 年 4 月 解除與 MACTER International(pvt) Ltd.簽屬之產品經銷合約。

100 年 12 月 衛生署核准本公司開發之生物藥 TuNEX 進入第三期人體臨床試驗。

100 年 12 月 本公司與東生華製藥股份有限公司簽訂 TuNEX 藥品合作開發契約。

101 年 2 月 終止與 Sollievo Ltda.產品經銷協議。

101 年 3 月 終止與 Biotrion Co. Ltd.(原 Bio A&D 公司)產品合作開發暨授權契約。

5

叁、公司治理報告

一、組織系統

（一）組織結構

董事會董事長

總經理室總經理

稽核室

研發處 營業處

管理部財務會計部 研發二部 研發三部研發一部 製造部 業務部

股東會

監察人

6

(二)各主要部門所營業務

部門別 主要職掌

董事長 擬定公司經營策略。

總經理室

1.擬定公司經營計劃。

2.有關各部門間之協調、溝通與管理工作。

3.董事會交辦事項。

稽核室

1.針對公司內控循環制度之運作執行稽核任務，並定期提

出報告。

2.協助公司進行合理化各事務之推動與程序。

管理部

1.人員規劃、召募、任用、升遷、考核、福利等人事管理。

2.廠房、辦公用品、人員接送及消防安全。

3.進出口相關業務管理。

4.電腦 MIS系統建立與管理。

5.有關供應商之開發、訂單管理、採購等全盤採購事宜。

6.有關公司原物料管理、庫存管理與控制。

財務會計部 1. 現金流量控制、資金運用、籌資及股務等事宜。

2. 會計處理及稅務處理。

研發一部

1.開發新藥之品質研究與管理

2.執行文件管理與審閱、內部稽核。

3.確效建立與管理

4.法規研究及整理、新產品查驗登記

研發二部

1.開發新藥之實驗檢測方法研究

2.品質控制計畫設置、物料管理、品管實驗室管理、環

境/儀器設備管控之研究

研發三部 1.開發新藥之產程開發、量產研究

2.新技術引進、技術發展、試驗用藥品供給

業務部

1.執行公司產品、生產製造及廠區管理。

2.計劃專案管理。

3.協助公司建立業務網路。

製造部 委託計畫之執行

7

二、董事、監察人、總經理、副總經理、協理、各部門及分支機構主管資料

(一)董事及監察人

1.董事及監察人資料(一)

101 年 5 月 1 日

職 稱 姓 名

初次

選任

日期

選(尌)任

日 期 任期

選 任 時

持有股份

現 在

持有股數

配偶、未成年子女

現在持有股份

利用他人名

義持有股份 主要經（學）歷 目前兼任本公司及其他公司之職務

具配偶或二親等以內關係之

其他主管、董事或監察人

股數 持股

比率 股數

持股

比率 股數

持股

比率 股數

持股

比率 職 稱 姓 名 關 係

董事長

晟德大藥廠股份有

限公司 93.10.08 100.05.18 3 年 2,817,738 4.90% 2,817,738 4.90% － － － － － － － － －

晟德大藥廠股份有

限公司

代表人：林榮錦 93.10.08 100.05.18 3 年 － － － － － － － － 台北醫學院藥學系

台灣東洋藥品工業(股)公司董事長兼總經理

上海旭東海普藥業有限公司董事長

智擎生技製藥(股)公司董事長

榮港國際有限公司董事長

台灣東洋國際(股)公司董事長

旭東海普國際(股)公司董事長

東生華製藥(股)公司董事長

東源生物醫藥科技(上海)有限公司董事長

東源國際醫藥(股)公司董事長

上海旭東海普嘉定藥廠董事

江蘇東揚醫藥科技有限公司董事

榮港生技醫藥科技(北京)有限公司董事

昇洋醫藥國際有限公司董事

東杏國際(股)公司董事

晟德大藥廠(股)公司董事長

永光製藥有限公司董事長

玉晟創業投資(股)公司董事長

玉晟管理顧問(股)公司董事長

豐華生物科技(股)公司董事長

金樺生物醫學(股)公司董事長

O'LONG ENTERPRISES IMITED(BVI) 董事長

歐室食品(股)公司董事長

安徽錦華喬富生物技術有限公司董事長

歐德門醫藥生技(股)公司董事長

得榮生物科技(股)公司董事

錦華喬富生物技術(股)公司(HK) 董事

佳軒科技(股)公司監察人

東曜藥業有限公司董事長

Epitomics International Inc.獨立董事

－ － －

副董

事長 黃一旭 91.02.04 100.05.18 3 年 2,029,529 3.53% 1,934,529 3.36% － － － －

美國 Auburn 大學微生物免疫學博

士

CharlesRiver Labs 之

Biomanufacturing Division 製造分部

主任/高級科技主任

－ － － －

董事 年興紡織股份有限

公司 94.06.27 100.05.18 3 年 7,000,000 12.17% 7,000,000 12.17% － － － － － － － － －

8

職 稱 姓 名

初次

選任

日期

選(尌)任

日 期 任期

選 任 時

持有股份

現 在

持有股數

配偶、未成年子女

現在持有股份

利用他人名

義持有股份 主要經（學）歷 目前兼任本公司及其他公司之職務

具配偶或二親等以內關係之

其他主管、董事或監察人

股數 持股

比率 股數

持股

比率 股數

持股

比率 股數

持股

比率 職 稱 姓 名 關 係

董事 上智生技創業投資

股份有限公司 97.06.30 100.05.18 3 年 6,372,000 11.08% 6,372,000 11.08% － － － － － － － － －

董事

行政院國家發展基

金管理會 94.06.27 100.05.18 3 年 4,444,445 7.73% 4,444,445 7.73% － － － － － － － － －

行政院國家發展基

金管理會

代表人：黃昭蓮

99.01.18 100.05.18 3 年 － － － － － － － －

美國密西根大學生物化學博士

中央研究院分子生物研究所研究

員、副研究員

美國國家癌症研究所分子生物研究

室博士後研究員

中正大學理學院院長

法務部法醫研究所顧問

中裕新藥(股)公司董事 － － －

董事 温國蘭 97.06.30 100.05.18 3 年 721,000 1.25% 721,000 1.25% 381,611 0.66% － － 美國 Old Dominion大學生化博士 台灣尖端先進生技醫藥（股）公司

總經理特助

本公司總經理 經理 曾德湘 配偶

董事

玉群投資有限公司 100.05.18 100.05.18 3 年 570,000 0.99% 570,000 0.99% － － － － － － － － －

玉群投資有限公司

代表人：盧尚帄 100.05.18 100.05.18 3 年 － － － － － － － － 台灣大學畢業

環球基因生物科技(股)公司董事長

兼總經理 － － －

獨立

董事 趙孙生 95.06.20 100.05.18 3 年 － － － － － － － － 美國邁阿密大學生物化學博士 國衛院生物技術與藥物研究組主任 － － －

獨立

董事 李建賢 97.06.30 100.05.18 3 年 － － － － － － － －

台灣大學醫學院醫學系

台北榮民總醫院副院長

陽明大學醫學院院長

陽明大學醫學院教授

東生華製藥(股)公司獨立董事 － － －

監察人 永鍊股份有限公司 100.05.18 100.05.18 3 年 500,421 0.87% 500,421 0.87% － － － － － － － － －

監察人 楊式蘭 100.05.18 100.05.18 3 年 195,000 0.34% 195,000 0.34% － － － － 台灣大學財金所碩士

台灣銀行萬華分行副理 大昌證券(股)公司副總經理 － － －

9

2.法人股東之主要股東：

101 年 5 月 1 日

法人股東名稱 法人股東之主要股東及持股比例

晟德大藥廠(股)公司

儷榮科技(股)公司；持股比例：11.51%

李忠良；持股比例：2.94%

焦玲；持股比例：2.79%

陳奕慧；持股比例：2.41%

許瑞寶；持股比例：2.12%

林俊堯；持股比例：2.11%

賴珈樺；持股比例：1.76%

張政雄；持股比例：1.61%

譚學池；持股比例：1.57%

林榮錦；持股比例：1.54%

年興紡織(股)公司

榮淵投資(股)公司；持股比例：24.51%

陳宜鋒；持股比例：5.33%

秋禎投資有限公司；持股比例：4.67%

陳朝淵；持股比例:4.47%

陳朝國；持股比例:4.44%

渣打國際商業銀行敦北分行受託保管瑞士嘉盛銀行－－新加坡

分行之客戶帳戶投資專戶；持股比例：2.72%

匯豐銀行託管高盛國際公司投資專戶；持股比例：2.47%

新光人壽保險股份有限公司；持股比例：1.17%

美商花旗託管次元新興市場評估基金投資；持股比例：0.85%

吳朝旭；持股比例：0.85%

行政院國家發展基金管理會 －

上智生技創業投資(股)公司

兆豐國際商業銀行(股)公司；持股比例：36.00%

永豐餘造紙(股)公司；持股比例：22.97%

信誼企業(股)公司；持股比例：22.97%

永豐創業投資(股)公司；持股比例：5.00%

中華紙漿(股)公司；持股比例：4.44%

永豐餘開發投資(股)公司；持股比例：3.94%

台灣工銀證券(股)公司；持股比例：2.22%

新光人壽保險(股)公司；持股比例：1.33%

永信誼實業(股)公司；持股比例：1.13%

玉群投資有限公司

盧尚帄；持股比例：23.70%

盧美妤；持股比例：21.40%

盧毓昭；持股比例：21.40%

盧芳怡；持股比例：21.40%

歐桂伶；持股比例：12.10%

永鍊(股)公司

鄭文瑾；持股比例：27.90%

鄭文瑜；持股比例：27.90%

鄭文玓；持股比例：27.90%

鄭萬來；持股比例：12.40%

財團法人鄭謝寶綵社會文教基金會；持股比例：3.33%

張育芬；持股比例：0.57%

10

3.上表主要股東為法人者其主要股東：

法 人 名 稱 法 人 之 主 要 股 東

儷榮科技(股)公司

佳軒科技(股)公司；持股比例：75.23%

歐麗珠；持股比例：16.91%

林榮錦；持股比例：7.86%

榮淵投資(股)公司

佳天下投資(股)公司；持股比例：19.988%

福園建設(股)公司；持股比例：19.988%

力鋒投資有限公司；持股比例：19.988%

國仲投資有限公司；持股比例：19.988%

弘淵投資有限公司；持股比例：19.988%

陳洪雲；持股比例：0.02%

陳朝國；持股比例：0.01%

王厲新；持股比例：0.01%

陳宜鋒；持股比例：0.01%

陳朝淵；持股比例：0.01%

秋禎投資有限公司

陳秋禎；持股比例：40.00%

昇洲投資有限公司；持股比例：30.00%

陳仁洲；持股比例：20.00%

陳錦霞；持股比例：10.00%

新光人壽保險(股)公司 新光金控(股)公司；持股比例：100%

兆豐國際商業銀行(股)公司 兆豐金融控股(股)公司；持股比例：100%

永豐餘造紙(股)公司

何壽川；持股比例：9.36%

財團法人信誼基金會；持股比例：5.66%

信誼企業(股)公司；持股比例：4.69%

何政廷；持股比例：3.50%

何建廷；持股比例：2.83%

永豐餘造紙(股)公司勞工退休準備金監督委員會；持股比例：2.79%

何美育；持股比例：2.71%

何榮庭；持股比例：2.30%

何敏廷；持股比例：2.07%

張杏如；持股比例：2.00%

信誼企業(股)公司

何壽川；持股比例：25.94%

何美昌；持股比例：12.50%

何美慶；持股比例：12.50%

何美育；持股比例：12.50%

何美賢；持股比例：8.46%

冠譽投資(股)公司；持股比例：5.91%

何蔡蕙心；持股比例：4.35%

連華圻；持股比例：4.04%

何星輝；持股比例：2.18%

張杏如；持股比例：1.90%

11

法 人 名 稱 法 人 之 主 要 股 東

永豐創業投資(股)公司 永豐金融控股(股)公司；持股比例：100%

中華紙漿(股)公司

信誼企業(股)公司；持股比例：9.02%

永豐餘造紙(股)公司；持股比例：8.87%

信誼育樂事業(股)公司；持股比例：4.38%

信誼投資事業(股)公司；持股比例：3.79%

中國人壽保險(股)公司；持股比例：2.50%

新光人壽保險(股)公司；持股比例：2.41%

國華人壽保險(股)公司；持股比例：1.67%

永信誼實業(股)公司；持股比例：1.30%

合庫巴黎領航基金專戶；持股比例：1.10%

花旗託管次元新興市場評估基金投資專戶；持股比例：0.89%

永豐餘開發投資(股)公司 永豐餘造紙(股)公司；持股比例：100%

台灣工銀證券(股)公司

台灣工業銀行(股)公司；持股比例：93.66% 徐文堂；持股比例：0.52% 徐文秋；持股比例：0.52% 王裕生；持股比例：0.41% 王雅怜；持股比例：0.40% 周陳楓；持股比例：0.33% 徐水池；持股比例：0.21% 洪聖哲；持股比例：0.17% 陳秀月；持股比例：0.17% 徐茂松；持股比例：0.16%

永信誼實業(股)公司 信誼投資事業(股)公司；持股比例：97.16%

信誼企業(股)公司；持股比例：2.84%

12

4.董事及監察人資料(二)

條件

姓名

是否具有五年以上工作經驗

及下列專業資格 符合獨立性情形（註1）

兼 任 其

他 公 開

發 行 公

司 獨 立

董 事 家

數

商務、法務、

財務、會計或

公司業務所頇

相關科系之公

私立大專院校

講師以上

法官、檢察官、律

師、會計師或其他

與公司業務所需

之國家考試及格

領有證書之專門

職業及技術人員

商務、法

務 、 財

務、會計

或 公 司

業 務 所

頇 之 工

作經驗

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

晟德大藥廠(股)公司

代表人：林榮錦 － － － － － － －

黃一旭 － － － － － －

年興紡織(股)公司 － － － － －

上智生技創業投資

(股)公司 － －

－ － －

行政院國家發展基金

管理會代表人：黃昭蓮 －

－ － －

温國蘭 － － － － － － －

玉群投資有限公司

代表人：盧尚帄 － － － － －

趙孙生 － － －

李建賢 － 1

永鍊(股)公司 － － － － －

楊式蘭 － － － －

註 1：各董事、監察人於選任前二年及任職期間符合下述各條件者，請於各條件代號下方空格中打 “”。

（ 1） 非為公司或其關係企業之受僱人。 （ 2） 非公司或其關係企業之董事、監察人 (但如為公司或其母公司、公司直接及間接持有表決權

之股份超過百分之五十之子公司之獨立董事者，不在此限 )。 （ 3） 非本人及其配偶、未成年子女或以他人名義持有公司已發行股份總額百分之一以上或持股

前十名之自然人股東。 （ 4） 非前三款所列人員之配偶、二親等以內親屬或五親等以內直系血親親屬。 （ 5） 非直接持有公司已發行股份總額百分之五以上法人股東之董事、監察人或受僱人，或持股

前五名法人股東之董事、監察人或受僱人。 （ 6） 非與公司有財務或業務往來之特定公司或機構之董事（理事）、監察人（監事）、經理人

或持股百分之五以上股東。 （ 7） 非為公司或關係企業提供商務、法務、財務、會計等服務或諮詢之專業人士、獨資、合夥、

公司或機構之企業主、合夥人、董事（理事）、監察人（監事）、經理人及其配偶。 （ 8） 未與其他董事間具有配偶或二親等以內之親屬關係。 （ 9） 未有公司法第 30 條各款情事之一。 （ 10） 未有公司法第 27 條規定以政府、法人或其代表人當選。

13

(二)總經理、副總經理、協理、各部門及分支機構主管資料：

101 年 5 月 1 日

職 稱

姓 名

選(尌)任

日 期

持 有 股 份

配偶、未成年 子女持有股份

利用他人名義持有股份

主要經（學）歷 目前兼任其他公司之職務

具配偶或二親等以內關係之經理人

股數 持股 比率

股數 持股 比率

股數 持股 比率

職 稱 姓 名 關 係

總經理 温國蘭 100.05.30 721,000 1.25％ 381,611 0.66％ 0 0％

美國 Old Dominion大學生化博士

台灣尖端先進生技醫藥(股)公司

總經理特助 無 經理 曾德湘 配偶

協理 陳箐瓔 99.02.12 439,000 0.76％ 0 0％ 0 0％

台灣科技大學化工碩士 生技中心研究員 生技中心檢驗試劑量產工廠製造部主管 台灣尖端先進生技醫藥公司研發部經理

無 － － －

財務會計

部經理 陳烱祥 98.03.23 0 0％ 0 0％ 0 0％

淡江大學會計系 安侯建業會計師事務所審計主任 晉泰科技(股)公司財會處專案副理

無 － － －

稽核主管 陳錦蓮 101.04.12 0 0％ 0 0％ 0 0％

文化大學會計系 安侯建業會計師事務所 環隆電氣(股)公司美國子公司財務部經理 冠軍建材(股)公司稽核經理 互動寬頻科技(股)公司財會部經理

無 － － －

14

(三)最近年度支付董事、監察人、總經理及副總經理之酬金 1.董事之酬金(含獨立董事)

1 0 0 年 1 2 月 3 1 日 ， 單 位 ： 新 台 幣 仟 元

職稱 姓名

董事酬金 A、B、 C 及 D 等四項總額占稅後

純益之比例

兼任員工領取相關酬金 A、B、C、D、E、F 及 G 等七項總額占稅後純益之

比例

有無領取來自

子公司以外轉

投資事業酬金

報酬(A)

退職

退休金

(B)

盈餘分配

之酬勞

(C)

業務執行

費用(D)

(註 1)

薪資、獎金及

特支費等(E)

退職

退休金(F) 盈餘分配員工紅利(G)

員工認股權

憑證得認購

股數(H)

本公

司

合併報表內所

有公司

本公

司

合併報表內所

有公司

本公

司

合併報表內所

有公司

本公司

合併報表內所

有公司

本公司 合併報表內所

有公司

本公司

合併報表內所

有公司

本公司

合併報表內所

有公司

本公司 合併報表內所有公司 本

公

司

合併報表內所

有公司 本公司

合併報表內所

有公司 現金紅利金額

股票紅利金額

現金紅利金額

股票紅利金額

董事長

晟德大藥廠 (股 )

公司 0 0 0 0 0 0 0 0 0％ 0％ 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0% 0% 無

晟德大藥廠 (股 )

公司

代表人：林榮錦

0 0 0 0 0 0 35 35 -0.04% -0.04% 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 -0.04% -0.04% 無

副董

事長 黃一旭 0 0 0 0 0 0 35 35 -0.04% -0.04% 1,939 1,939 1,859 1,859 0 0 0 0 0 0 -4.54% -4.54% 無

董事 年興紡織 (股 )公

司 0 0 0 0 0 0 30 30 -0.04% -0.04% 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 -0.04% -0.04% 無

董事 上智生技創業投資

(股)公司 0 0 0 0 0 0 25 25 -0.03％ -0.03％ 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 -0.03％ -0.03％ 無

董事

行政院國家發展

基金管理會 0 0 0 0 0 0 0 0 0％ 0％ 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0％ 0％ 無

行政院國家發展

基金管理會

代表人：黃昭蓮

0 0 0 0 0 0 30 30 -0.04% -0.04% 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 -0.04% -0.04% 無

董事 温國蘭 0 0 0 0 0 0 35 35 -0.04% -0.04% 1,783 1,783 120 120 0 0 0 0 0 0 -2.30% -2.30% 無

董事

玉群投資公司 0 0 0 0 0 0 0 0 0％ 0％ 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0％ 0％ 無

玉群投資公司

代表人：盧尚帄 0 0 0 0 0 0 20 20 -0.02% -0.02% 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 -0.02% -0.02% 無

獨立

董事 趙孙生 0 0 0 0 0 0 35 35 -0.04% -0.04% 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 -0.04% -0.04% 無

獨立

董事 李建賢 0 0 0 0 0 0 10 10 -0.01% -0.01% 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 -0.01% -0.01% 無

註1：董事酬金中、業務執行費用係支付董監事開會之車馬費。

15

2 .監 察 人 之 酬 金 1 0 0 年 1 2 月 3 1 日 ， 單 位 ： 新 台 幣 仟 元

職稱 姓名

監察人酬金 A、B 及 C 等三項總額占稅後純益之比例

有無領取來自子公司以外轉投資事業酬金

報酬(A) 盈餘分配之酬勞(B) 業務執行

費用(C)(註 1)

本公司

合併報

表內所

有公司

本公司

合併報

表內所

有公司

本公司

合併報

表內所

有公司

本公司

合併報

表內所

有公司

監察人 永鍊(股)公司 0 0 0 0 15 15 -0.02％ -0.02％ 無

監察人 楊式蘭 0 0 0 0 25 25 -0.03% -0.03% 無

註1：業務執行費用係支付開會之車馬費。

16

3.總 經 理 及 副 總 經 理 之 酬 金 1 0 0 年 1 2 月 3 1 日 ， 單位：新台幣仟元

職稱 姓名

薪資(A) 退職退休金(B) 獎金及

特支費等(C) 盈餘分配之員工紅利金額(D)

A、B、 C 及 D

等四項總額占稅

後純益之比例

（％）

取得員工認股權

憑證數額

有無領

取來自

子公司

以外轉

投資事

業酬金

本公司

合併報

表內所

有公司

本公司

合併報

表內所

有公司

本公司

合併報

表內所

有公司

本公司

合併報表內

所有公司 本公司

合併報

表內所

有公司

本公司

合併報

表內所

有公司 現金紅

利金額

股票紅

利金額

現金紅

利金額

股票紅

利金額

總經理 温國蘭 1,500 1,500 120 120 283 283 0 0 0 0 -2.25％ -2.25％ 0 0 無

4.配發員工紅利之經理人姓名及配發情形：無。

17

(四)分別比較說明本公司及合併報表所有公司於最近二年度支付本公司董事、監察人、總經理及副總經理酬金總額佔稅後純益比例之分析並說明給付酬金之政策、標準與組合、訂定酬金之程序、與經營績效及未來風險之關聯性。

1.最近二年度支付本公司董事、監察人、總經理及副總經理酬金總額佔稅後純益比率之分析 本公司及合併報表所有公司於最近二年度支付本公司董事、監察人、總經理及副總經理酬金總額佔稅後純益比率如下：

單位：新台幣仟元

2.給付董事、監察人、總經理及副總經理酬金之政策、標準與組合、訂定酬金之程序、與經營績效及未來風險之關聯性

(1)董事及監察人 A.車馬費：出席董事會每次為新台幣5,000元。 B.報酬及盈餘分配：由於本公司目前尚處於新藥研發階段尚未有盈餘，故無支付董

監報酬及分配盈餘。有關董事、監察人盈餘分配政策明訂於本公司章程。 (2)總經理及副總經理

總經理及副總經理之酬金係依照本公司職等核定之原則考量給付。

職稱

100年度 99年度

酬金總額 佔稅後純益比率(%)

酬金總額 佔稅後純益比率(%)

本公司 合併報表內所有公司

本公司 合併報表內所有公司

本公司 合併報表內所有公司

本公司 合併報表內所有公司

董事 265 265 -0.31% -0.31% 155 155 -0.18％ -0.18％

監察人 55 55 -0.07% -0.07% 50 50 -0.06％ -0.06％

總經理及副總經理

3,842 3,842 -4.55% -4.55% 5,688 5,688 -6.43％ -6.43％

18

三、公司治理運做情形 (一)董事會運作情形 100年度董事會開會 7次(A)，董事監察人出列席情形如下：

職稱 姓名

實際出

(列)席

次數(B)

委託出

席次數

實際出

(列)席率(%)

【Ｂ/Ａ】

備 註

董事長 晟德大藥廠(股)公司

代表人：林榮錦 7 0 100

100.05.18改選連任。

副董事長 黃一旭 6 0 86 100.05.18改選連任。

董事 年興紡織(股)公司

代表人：陳宜鋒 1 0 50

100.05.18改選解任。

100年度應出席董事

會次數為2次。

董事 年興紡織(股)公司 5 0 100 100.05.18改選新任。

100年度應出席董事

會次數為5次。

董事

行政院國家發展基金管

理會

代表人：黃昭蓮

6 0 86

100.05.18改選連任。

董事

上智生技創業投資(股)

公司

代表人：張鴻仁

0 2 0

100.05.18改選解任。

100年度應出席董事

會次數為X次。

董事 上智生技創業投資(股)

公司 5 0 100

100.05.18改選新任。

100年度應出席董事

會次數為X次。

董事 温國蘭 7 0 100 100.05.18改選連任。

董事 永上投資(股)公司

代表人：林日旺 0 2 0

100.05.18改選解任。

100年度應出席董事

會次數為2次。

董事 玉群投資有限公司

代表人：盧尚帄 4 0 80

100.05.18改選新任。

100年度應出席董事

會次數為5次。

獨立董事 趙孙生 7 0 100 100.05.18改選連任。

獨立董事 楊帄政 2 0 100 100.05.18改選解任。

100年度應出席董事

會次數為2次。

獨立董事 李建賢 2 2 40 100.05.18改選新任。

100年度應出席董事

會次數為5次。

監察人 周泰源 1 0 50 100.05.18改選解任。

100年度應出席董事

會次數為2次。

監察人 玉群投資有限公司

代表人：盧美妤 2 0 100

100.05.18改選解任。

100年度應出席董事

會次數為2次。

監察人 永鍊(股)公司 3 0 60 100.05.18改選新任。

100年度應出席董事

會次數為5次。

監察人 楊式蘭 5 0 100 100.05.18改選新任。

100年度應出席董事

會次數為5次。

19

其他應記載事項：

一、 證交法第14條之3所列事項暨其他經獨立董事反對或保留意見且有紀錄或書面聲明之

董事會議決事項，應敘明董事會日期、期別、議案內容、所有獨立董事意見及公司對

獨立董事意見之處理：無。

二、 董事對利害關係議案迴避之執行情形，應敘明董事姓名、議案內容、應利益迴避原因

以及參與表決情形：

董事姓名 議案內容 利益迴避原因 參與表決情形

林榮錦 擬與東生華製藥股份有限公司簽

訂 TuNEX 藥品合作開發契約案。

本公司董事長與東

生華製藥 (股 )公司

董事長為同一人。

依本公司【董事

會議事規範】第

15 條利益迴避

規定，不參與討

論及表決，僅得

陳述意見及答

詢。

林榮錦 擬與台灣東洋藥品工業股份有限

公司簽訂『IXIA10 基因轉殖豬生

產重組蛋白人類第九凝血因子開

發計畫』委託契約書案。

本公司董事長與東

洋藥品工業 (股 )公

司董事長為同一人。

同上。

林榮錦 本公司擬接受柏康生物醫藥股份

有限公司委託開發 Bik-DD 及

Endo-CD 藥品開發案。

本公司董事長與柏

康醫藥 (股 )公司董

事長為同一人。

同上。

林榮錦 本公司擬與台灣東洋藥品工業股

份有限公司簽訂『IXIA10 基因轉

殖豬生產重組蛋白人類第九凝血

因子開發計畫』委託契約書案。

本公司董事長與東

洋藥品工業 (股 )公

司董事長為同一人。

同上。

林榮錦 本公司擬接受東生華製藥股份有

限公司委託 Forteo-similar 生物藥

產品開發案。

本公司董事長與東

生華製藥 (股 )公司

董事長為同一人。

同上。

林榮錦 本公司擬接受東曜藥業有限公司

委託「CHO 細胞無血清培養基委

託配製」計畫案。

本公司董事長與東

曜藥業有限公司董

事長為同一人。

同上。

林榮錦 本公司接受柏康生物醫藥股份有

限公司委託 Bik-DD 藥品開發案擬

中止。

本公司董事長與柏

康醫藥 (股 )公司董

事長為同一人。

同上。

林榮錦 本公司擬委託金樺生物醫學股份

有限公司進行 Serum-free medium

之效力分析案。

本公司董事長與金

樺生物醫學 (股 )公

司董事長為同一人。

同上。

三、當年度及最近年度加強董事會職能之目標（例如設立審計委員會、提昇資訊透明度等）

與執行情形評估：無。

20

(二)審計委員會運作情形或監察人參與董事會運作情形資訊：

1.本公司未設置審計委員會。

2.監察人參與董事會運作情形

100年度董事會開會7次（A），列席情形如下：

職稱 姓名 實際列席次

數(B)

實際列席率

(％)(B/A) 備註

監察人 周泰源 1 50 100.05.18改選解任。

100年度應出席董事會

次數為2次。

監察人 玉群投資有限公司

代表人：盧美妤 2 100

100.05.18改選解任。

100年度應出席董事會

次數為2次。

監察人 永鍊(股)公司 3 60 100.05.18改選新任。

100年度應出席董事會

次數為5次。

監察人 楊式蘭 5 100 100.05.18改選新任。

100年度應出席董事會

次數為5次。

其他應記載事項：

一、監察人之組成及職責：

(一)監察人與公司員工及股東之溝通情形：監察人認為必要時，得與員工及股東直接聯

絡對談，並調閱公司文件資料。

(二)監察人與內部稽核主管及會計師之溝通情形：

1.稽核主管每月向監察人提報稽核報告，監察人針對稽核報告項目並無表示其他否定

意見。

2.稽核主管皆列席董事會進行稽核業務報告。

3.監察人不定期會與會計師針對公司財務報告及新頒布之法令對公司之影響，進行討

論。

二、監察人列席董事會如有陳述意見，應敘明董事會日期、期別、議案內容、董事會決議

結果以及公司對監察人陳述意見之處理：無。

21

(三)公司治理運作情形及其與上市上櫃公司治理實務孚則差異情形及原因

項目 運作情形 與上市上櫃公司治理實務孚

則差異情形及原因

一、公司股權結構及股東權益

（一）公司處理股東建議或糾紛等問題之方式

（二）公司掌握實際控制公司之主要股東及主

要股東之最終控制者名單之情形

（三）公司建立與關係企業風險控管機制及防

火牆之方式

(一)本公司已依規定建立發言人制度處理相關事宜。

(二)本公司依股務代理機構提供之股東名冊，隨時掌握實際

控制公司之主要股東及其最終控制者名單。

(三)本公司轉投資事項處理係依本公司「對子公司之監督與

管理」、「內部控制制度」、「內部稽核制度」及相關法令

規定辦理。

與公司治理實務孚則相符。

二、董事會之組成及職責

（一）公司設置獨立董事之情形

（二）定期評估簽證會計師獨立性之情形

(一)本公司已設置獨立董事。

(二)每年定期評估並列入董事會議題。

與公司治理實務孚則相符。

三、建立與利害關係人溝通管道之情形 本公司已依規定建立發言人制度處理相關事宜。 與公司治理實務孚則相符。

四、資訊公開

（一）公司架設網站，揭露財務業務及公司治

理資訊之情形

（二）公司採行其他資訊揭露之方式（如架設

英文網站、指定專人負責公司資訊之蒐

集及揭露、落實發言人制度、法人說明

會過程放置公司網站等）

(一）本公司公開發行後依規定將財務業務相關資訊揭露於網

站上。

(二)本公司已指定專責單位負責公司資訊蒐集及揭露工作，

此外，本公司亦已設置發言人制度處理相關事宜。

與公司治理實務孚則相符。

五、公司設置提名、薪酬或其他各類功能性委

員會之運作情形

本公司董事會於100年12月6日決議設置薪資報酬委員會及委

任本公司薪資報酬委員會成員。本公司第一屆第一次薪酬委

員會於101年1月12日召開第一次會議。

與公司治理實務孚則相符。

22

項目 運作情形 與上市上櫃公司治理實務孚

則差異情形及原因

六、公司如依據「上市上櫃公司治理實務孚則」訂有公司治理實務孚則者，請敘明其運作與所訂公司治理實務孚則之差異情形：

本公司目前尚未訂定公司治理實務孚則。但公司對待股東及對股東權利的尊重與上市上櫃公司治理實務孚則的精神一致。公司皆依

據相關法規揭露公司重大訊息、定期揭露財務資訊；董事會亦遵照股東賦與之責任，引導公司經營策略、監督經營階層之管理（依

據上市上櫃公司治理實務孚則，本公司董事會已通過獨立董事之職責範疇規則，並修正董事會議事規範、董事及監察人選舉辦法以

更加符合公司治理之要求）。

七、其他有助於瞭解公司治理運作情形之重要資訊（如員工權益、僱員關懷、投資者關係、供應商關係、利害關係人之權利、董事及監

察人進修之情形、風險管理政策及風險衡量標準之執行情形、客戶政策之執行情形、公司為董事及監察人購買責任保險之情形等）：

(1)員工權益：本公司一向以誠信對待員工，依勞基法保障員工合法權益。

(2)僱員關懷：透過充實安定員工生活的福利制度及良好的教育訓練制度與員工建立貣互信互賴之良好關係。如：補助員工社團活動及提

供文康娛樂、健診補助及停車場等。

(3)投資者關係：設置發言人專責處理股東建議。

(4)供應商關係：本公司與供應商之間一向維繫良好的關係。

(5)利害關係人之權利：利害關係人得與公司進行溝通、建言，以維護應有之合法權益。

(6)董事及監察人進修之情形：

職 稱 姓名 主辦單位 課程名稱 進修時數

董事長 林榮錦 社團法人中華公司治理協會 財報不實之法律責任 3

元富證券(股)公司 內部人高階證券法規研習班 3

獨立

董事 李建賢

社團法人中華公司治理協會 財報不實之法律責任 3

元富證券(股)公司 內部人高階證券法規研習班 3

財團法人中華民國會計研究發展基金會 國際會計準則第 33 號「每股盈餘」(IAS33)正體中文版解

析(含我國現行作法之比較) 3

(7)風險管理政策及風險衡量標準之執行情形：依法訂定各種內部規章，進行各種風險管理及評估。

(8)客戶政策之執行情形：本公司與客戶維持穩定良好關係，以創造公司利潤。

(9)公司為董事及監察人購買責任保險之情形：本公司已為董事及監察人購買責任保險。

八、如有公司治理自評報告或委託其他專業機構之公司治理評鑑報告者，應敍明其自評（或委外評鑑）結果、主要缺失（或建議）事項

及改善情形：無。

23

(四)薪酬委員會運作情形：本公司董事會於100年12月6日決議設置薪資報酬委員會及委任本公司薪資報酬委員會成員。本公司第一屆第一次薪

酬委員會於101年1月12日召開第一次會議。

(五)履行社會責任情形：

項目 運作情形 與上市上櫃公司企業社會責

任實務孚則差異情形及原因

一、落實推動公司治理

（一）公司訂定企業社會責任政策或制度，以及檢討實施成

效之情形。

（二）公司設置推動企業社會責任專（兼）職單位之運作情

形。

（三）公司定期舉辦董事、監察人與員工之企業倫理教育訓

練及宣導事項，並將其與員工績效考核系統結合，設

立明確有效之獎勵及懲戒制度之情形。

(一)尚未訂定。

(二)尚未設置推動企業社會責任專（兼）職單

位。

(三)定期推動各項教育訓練及宣導活動，並辦

理年度績效考核。

本公司目前為興櫃公司，未

來將視公司營運狀況及規模

爰依「上市上櫃公司企業社

會責任實務孚則」及相關法

令規定建置相關政策或制

度。

二、發展永續環境

（一）公司致力於提升各項資源之利用效率，並使用對環境

負荷衝擊低之再生物料之情形。

（二）公司依其產業特性建立合適之環境管理制度之情形。

（三）設立環境管理專責單位或人員，以維護環境之情形。

（四）公司注意氣候變遷對營運活動之影響，制定公司節能

減碳及溫室氣體減量策略之情形。

(一)設有專人負責公司整體環境資源規劃，提

升各項資源之利用效率。

(二)定期收集與評估營運活動對自然環境所造

成之影響資訊。

(三)設有環境管理專責單位及人員。

(四)於夏日進行空調溫度控制，有效利用資源

以達成節能減碳的目標。

24

項目 運作情形 與上市上櫃公司企業社會責

任實務孚則差異情形及原因

三、維護社會公益

（一）公司遵孚相關勞動法規，保障員工之合法權益，建立

適當之管理方法與程序之情形。

（二）公司提供員工安全與健康之工作環境，並對員工定期

實施安全與健康教育之情形。

（三）公司制定並公開其消費者權益政策，以及對其產品與

服務提供透明且有效之消費者申訴程序之情形。

（四）公司與供應商合作，共同致力提升企業社會責任之情

形。

（五）公司藉由商業活動、實物捐贈、企業志工服務或其他

免費專業服務，參與社區發展及慈善公益團體相關活

動之情形。

(一)遵照相關勞動法規編制員工孚則，並不定

期召開全員大會，提供員工表達意見之管

道，並使其充分瞭解公司營運活動。

(二)設有職工福利委員會並定期舉辦勞工安全

教育及舉行員工健康檢查。

(三)研發產品尚未正式上市。

(四)對於採購對象，未來將其對綠色環保之實

施程度列入考量，共同致力提升企業社會

責任。

(五)將製程已不使用的機器設備捐贈給學校，

作為學術研究之用。

四、加強資訊揭露

（一）公司揭露具攸關性及可靠性之企業社會責任相關資訊

之方式。

（二）公司編製企業社會責任報告書，揭露推動企業社會責

任之情形。

(一)於年報中揭露社會責任執行情形。

(二)尚未編制企業社會責任報告書，未來將視

情況考量是否編制企業社會責任報告書。

五、公司如依據「上市上櫃公司企業社會責任實務孚則」訂有本身之企業社會責任孚則者，請敘明其運作與所訂孚則之差異情形：

本公司尚未訂定「上市上櫃公司企業社會責任實務孚則」，未來將視實際需求及法令規定制定與執行。

六、其他有助於瞭解企業社會責任運作情形之重要資訊（如公司對環保、社區參與、社會貢獻、社會服務、社會公益、消費者權益、人

權、安全衛生與其他社會責任活動所採行之制度與措施及履行情形）：

本公司深信企業對國家社會責任的影響，除不定期捐贈除役後堪用的儀器設備供學校單位作為學術研究使用外，亦提供大專院校生

物相關科系學生暑期工讀機會。未來本公司將本著「取之於社會，用之於社會」的精神，在從事企業經營的同時，積極實踐社會責

任。

25

項目 運作情形 與上市上櫃公司企業社會責

任實務孚則差異情形及原因

七、公司產品或企業社會責任報告書如有通過相關驗證機構之查證標準，應加以敘明：

無。

(六)公司履行誠信經營情形及採行措施：

公司訂有「道德行為準則」並依其準則執行。

(七)公司如有訂公司治理孚則及相關規章查詢方式：無。

(八)其他足以增進對公司治理運作情形之瞭解的重要資訊：無。

26

(九)內部控制制度執行狀況

1.內部控制聲明書

永昕生物醫藥股份有限公司 內部控制制度聲明書

日期：101年4月12日

本公司民國一○○年度之內部控制制度，依據自行檢查的結果，謹聲明如下： 一、本公司確知建立、實施和維護內部控制制度係本公司董事會及經理人之責任，本

公司業已建立此一制度。其目的係在對營運之效果及效率 (含獲利、績效及保障資

產安全等）、財務報導之可靠性及相關法令之遵循等目標的達成，提供合理的確

保。

二、內部控制制度有其先天限制，不論設計如何完善，有效之內部控制制度亦僅能對上述三

項目標之達成提供合理的確保；而且，由於環境、情況之改變，內部控制制度之有效性

可能隨之改變。惟本公司之內部控制制度設有自我監督之機制，缺失一經辨認，本公司

即採取更正之行動。

三、本公司係依據「公開發行公司建立內部控制制度處理準則」（以下簡稱「處理準

則」）規定之內部控制制度有效性之判斷項目，判斷內部控制制度之設計及執行

是否有效。該「處理準則」所採用之內部控制制度判斷項目，係為依管理控制之

過程，將內部控制制度劃分為五個組成要素：1.控制環境，2.風險評估，3.控制作

業，4.資訊及溝通，及5.監督。每個組成要素又包括若干項目。前述項目請參見

「處理準則」之規定。

四、本公司業已採用上述內部控制制度判斷項目，檢查內部控制制度之設計及執行的

有效性。

五、本公司基於前項檢查結果，認為本公司於民國一○○年十二月三十一日的內部控制

制度﹙含對子公司之監督與管理﹚，包括知悉營運之效果及效率目標達成之程度、

財務報導之可靠性及相關法令之遵循有關的內部控制制度等之設計及執行係屬

有效，其能合理確保上述目標之達成。

六、本聲明書將成為本公司年報及公開說明書之主要內容，並對外公開。上述公開之

內容如有虛偽、隱匿等不法情事，將涉及證券交易法第二十條、第三十二條、第

一百七十一條及第一百七十四條等之法律責任。

七、本聲明書業經本公司民國一○一年四月十二日董事會通過，出席董事八人，均同意

本聲明書之內容，併此聲明。

永昕生物醫藥股份有限公司

董事長：林榮錦 簽章

總經理：温國蘭 簽章

admin新建印章

admin新建印章

admin新建印章

27

2.委託會計師專案審查內部控制者，應揭露會計師審查報告：無。 (十)最近年度及截至年報刊印日止公司及其內部人員依法被處罰、公司對其內部人員違反內部

控制制度規定之處罰、主要缺失與改善情形：無。 (十一)最近年度及截至年報刊印日止，股東會及董事會重要決議：

股東會/董事會 日 期 重要決議 董事會 100年2月18日 1. 通過本公司九十九年度營業報告書及財務報表。

2. 通過本公司九十九年度虧損撥補案。 3. 通過本公司九十九年度內部控制制度聲明書。 4. 通過修訂本公司章程部份條文。 5. 通過下屆董事及監察人改選事宜。 6. 通過解除本公司新任董事競業禁止之限制。 7. 通過召開本公司一○○年股東常會事宜。 8. 通過本公司一○○年股東常會受理股東提案權及獨

立董事候選人提名事宜。 董事會 100年3月31日 1. 審查本公司一○○年股東常會受理提名獨立董事候

選人名單。 2. 通過修訂本公司『背書保證作業程序』案。 3. 通過增加本公司一○○年股東常會議案。

股東常會 100年5月18日 1. 承認九十九年度營業報告書及財務報表案。 2. 承認九十九年度虧損撥補案。 3. 承認九十六年度現金增資計畫變更案。 4. 通過修訂『公司章程』部分條文案。 5. 通過修訂本公司『背書保證作業程序』案。 6. 通過改選本公司董事及監察人案。 7. 通過解除本公司新任董事競業禁止之限制。

董事會 100 年 5 月 30 日 1. 選舉本公司董事長。 2. 通過本公司經理人委任案。 3. 通過黃一旭先生擔任本公司副董事長。

董事會 100年7月7日 1. 通過本公司擴充200公升及500公升生物反應器計畫專案。

董事會 100年8月26日 1. 通過本公司一○○年上半年度財務報表案。

董事會 100年10月6日 1. 通過本公司營運計畫案。 2. 通過修訂本公司章程部份條文。 3. 通過擬以低於時價發行員工認股權憑證案。 4. 通過召開本公司一○○年第一次股東臨時會事宜。

股東臨時會 100年12月6日 1. 通過修訂『公司章程』部分條文案。 2. 通過擬以低於時價發行員工認股權憑證案。

董事會 100年12月6日 1. 通過本公司一○一年度預算案。 2. 通過本公司一○一年度內部稽核計畫案。 3. 通過擬與東生華製藥股份有限公司簽訂TuNEX藥

品合作開發契約案。 4. 通過擬與台灣東洋藥品工業股份有限公司簽訂

『IXIA10 基因轉殖豬生產重組蛋白人類第九凝血因子開發計畫』委託契約書案。

5. 通過擬訂定本公司『薪資報酬委員會組織規程』案。 6. 通過擬聘任薪資報酬委員會委員案。 7. 通過放棄對Biotrion債務請求權聲明事宜。

董事會 101年1月17日 1. 通過本公司擬接受柏康生物醫藥股份有限公司委託開發Bik-DD及Endo-CD藥品開發案。

2. 擬訂本公司董事、監察人及經理人之薪資報酬案。 3. 通過本公司擬與台灣東洋藥品工業股份有限公司簽

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股東會/董事會 日 期 重要決議 訂『IXIA10 基因轉殖豬生產重組蛋白人類第九凝血因子開發計畫』委託契約書案。

董事會 101年3月2日 1. 通過修訂本公司章程部份條文。 2. 通過本公司擬以私募方式辦理現金增資發行新股

案。 3. 通過本公司至一○○年六月三十日止，累積虧損逾

實收資本額二分之一，擬提報股東會。 4. 通過召開本公司一○一年第一次股東臨時會事宜。 5. 通過修訂本公司「內部控制制度」、「一○一年度

稽核計畫」。 6. 通過修訂本公司「一○○年度第一次員工認股權憑

證發行及認股辦法」。 董事會 101年4月12日 1. 通過本公司一○○年度營業報告書及財務報表。

2. 通過本公司一○○年度盈虧撥補案。 3. 通過本公司至一○○年十二月三十一日止，累積虧

損逾實收資本額二分之一，擬提報股東會。 4. 通過本公司一○○年度內部控制制度聲明書。 5. 通過修訂本公司『取得或處分資產處理程序』。 6. 通過修訂本公司『股東會議事規則』。 7. 通過修訂本公司『董事及監察人選舉辦法』。 8. 通過召開本公司一○一年股東常會事宜。 9. 通過本公司一○一年股東常會受理股東提案權事

宜。 10. 通過一○○年度第一次員工認股權憑證發行案。 11. 通過本公司擬接受東生華製藥股份有限公司委託

Forteo-similar生物藥產品開發案。 12. 通過本公司擬接受東曜藥業有限公司委託「CHO細

胞無血清培養基委託配製」計畫案。 13. 通過本公司接受柏康生物醫藥股份有限公司委託

Bik-DD藥品開發案擬中止。 14. 通過本公司擬委託金樺生物醫學股份有限公司進行

Serum-free medium之效力分析案。 15. 通過擬聘任陳錦蓮小姐為本公司稽核主管。

股東臨時會 101年4月18日 1. 通過修訂『公司章程』部分條文案。 2. 通過本公司擬以私募方式辦理現金增資發行新股

案。 (十二)最近年度及截至年報刊印日止董事或監察人對董事會通過重要決議有不同意見且有記錄

或書面聲明者：無。 (十三)最近年度及截至年報刊印日止，與財務報告有關人士(包括董事長、總經理、會計主管及

內部稽核主管等)辭職解任情形彙總：

職稱 姓名 到任日期 解任日期 辭職或解任原因

總經理 黃一旭 90.09.28 100.5.30 轉任副董事長

稽核主管 劉珍蘭 96.12.20 100.03.31 個人生涯規劃

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四、會計師公費資訊

會計師事務所名稱 會計師姓名 查核期間 備 註

勤業眾信聯合會計師事務所 施景彬 卓明信 100.01.01~100.12.31 無

公費項目

金額級距 審計公費 非審計公費 合 計

1 低於 2,000 仟元

2 2,000 仟元（含）～4,000 仟元 － － －

3 4,000 仟元（含）～6,000 仟元 － － －

4 6,000 仟元（含）～8,000 仟元 － － －

5 8,000 仟元（含）～10,000 仟元 － － －

6 10,000 仟元（含）以上 － － －

(一)給付會計師、簽證會計師所屬事務所及其關係企業之非審計公費佔審計公費之比例達四分之一以上者：無。

(二)更換會計師事務所且更換年度所之付之審計公費較更換前一年度之審計公費減少者，

應揭露審計公費減少金額、比例及原因：無。

(三)審計公費較前一年度減少達百分之十五以上者，應揭露審計公費減少金額、比例及原因：無。

五、更換會計師資訊：無。

六、公司之董事長、總經理、負責財務或會計事務之經理人，最近一年內曾任職於簽證會計師

所屬事務所或其關係企業者：無。

30

七、最近年度及截至年報刊印日止，董事、監察人、經理人及持股比例超過 10%之股東股權移轉及股權質押變動情形：

(一)董事、監察人、經理人及持股比率達 10%以上大股東股權變動情形：

單位：股

職稱 姓 名

100 年度 101 年度

截至 5 月 1 日止

持有股數

增 ( 減 ) 數

質押股數

增 ( 減 ) 數

持有股數

增 ( 減 ) 數

質押股數

增 ( 減 ) 數

董事長 晟德大藥廠(股)公司 0 0 0 0

代表人：林榮錦 0 0 0 0

副董事長 黃一旭 0 0 (95,000) 0

董 事 年興紡織(股)公司 0 0 0 0

董 事 上智生技創業投資

(股)公司 0 0 0 0

董 事

行政院國家發展基

金管理會 0 0 0 0

代表人：黃昭蓮 0 0 0 0

董 事 温國蘭 0 0 0 0

董 事 玉群投資有限公司 0 0 0 0

代表人：盧尚帄 0 0 0 0

獨立董事 趙孙生 0 0 0 0

獨立董事 李建賢 0 0 0 0

監察人 永鍊(股)公司 0 0 0 0

監察人 楊式蘭

協 理 陳箐瓔 (10,000) 0 0 0

會計主管 陳烱祥 0 0 0 0

稽核主管 陳錦蓮 0 0 0 0

(二)股權移轉或股權質押之相對人為關係人資訊。

1.股權移轉資訊：無。 2.股權質押資訊：無。

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八、持股比例佔前十名之股東，其相互間之關係資訊：

姓名

本人

持有股份

配偶、未成年子

女持有股份

利用他人名義合

計持有股份

前十大股東相互間具有財務

會計準則公報第六號關係人

或為配偶、二親等以內之親

屬關係者，其名稱及關係

備

註

股數 持股

比率 股數

持股

比率 股數

持股

比率 名稱 關係

年興紡織(股)公司 7,000,000 12.17% 0 0％ 0 0％ 陳朝國 公司負責人 無

年興紡織(股)公司

代表人:陳朝國 0 0％ 0 0％ 0 0％ 無 無 無

上智生技創業投資(股)公司 6,372,000 11.08% 0 0％ 0 0％ 游國治 負責人 無

上智生技創業投資(股)公司

代表人:游國治 0 0％ 0 0％ 0 0％ 無 無 無

行政院國家發展基金管理會 4,444,445 7.73% 0 0％ 0 0％ 無 無 無

行政院國家發展基金管理會

法人董事代表人：黃昭蓮 0 0％ 0 0％ 0 0％ 無 無 無

晟德大藥廠(股)公司 2,817,738 4.90% 0 0％ 0 0％ 林榮錦 公司負責人 無

晟德大藥廠(股)公司

代表人:林榮錦 0 0％ 0 0％ 0 0％ 無 無 無

范心影 2,008,000 3.49% 0 0％ 0 0％ 無 無 無

黃一旭 1,934,529 3.36% 0 0％ 0 0％ 無 無 無

千禧生技創業投資(股)公司 1,803,480 3.14% 0 0％ 0 0％ 林瀚東 公司負責人 無

千禧生技創業投資(股)公司

代表人: 林瀚東 0 0％ 0 0％ 0 0％ 無 無 無

盛全投資(股)公司 1,602,000 2.79% 0 0％ 0 0％ 林日旺 公司負責人 無

盛全投資(股)公司

代表人: 林日旺 0 0％ 0 0％ 0 0％ 無 無 無

啟航創業投資(股)公司 1,556,000 2.71% 0 0％ 0 0％ 胡立仁 公司負責人 無

啟航創業投資(股)公司

代表人: 胡立仁 0 0％ 0 0％ 0 0％ 無 無 無

兆豐國際商業銀行受託保管

bhp 2號投資事業有限責任組

合投資專戶

1,500,000 2.61% 0 0％ 0 0％ 無 無 無

九、公司、公司之董事、監察人、經理人及公司直接或間接控制之事業對同一轉投資事業之持股

數並合併計算綜合持股比例：無。

32

肆、募資情形

一、資本及股份

(一)股本來源

101 年 5 月 1 日，單位：元；股

年月 發行

價格

核定股本 實收股本 備 註

股 數 金 額 股 數 金 額 股本來源 以現金以外之

財產抵充股款 其他

90.09 10 1,000,000 10,000,000 1,000,000 10,000,000 現金 10,000,000 元 － 經 (90) 中 字 第

09032855320 號

91.01 10 14,000,000 140,000,000 8,000,000 80,000,000 現金 40,000,000 元 技術作股

30,000,000 元

經 授 中 字 第

09131849480 號

91.06 10 14,000,000 140,000,000 10,000,000 100,000,000 現金 20,000,000 元 － 經 授 中 字 第

09101254600 號

92.04 10 14,000,000 140,000,000 14,000,000 140,000,000 現金 40,000,000 元 － 經 授 中 字 第

09201116160 號

93.07 10 30,000,000 300,000,000 18,000,000 180,000,000 現金 40,000,000 元 － 園 商 字 第

0930022611 號

94.05 10 40,000,000 400,000,000 33,000,000 330,000,000 現金 150,000,000 元 － 園 商 字 第

0940015203 號

96.09 10 80,000,000 800,000,000 50,000,000 500,000,000 現金 170,000,000 元 －

園 商 字 第

0960030395 號

金管證一字第

0960040151 號

100.02 10 80,000,000 800,000,000 57,500,000 575,000,000 現金 75,000,000 元 －

園 商 字 第

1000005741 號

金管證發字第

0990065022 號

100.12 10 150,000,000 1,500,000,000 57,500,000 575,000,000 － －

100 年 12 月 6 日

100 年第一次股

東臨時會決議修

訂章程提高額定

資本額。

101.04 10 250,000,000 2,500,000,000 57,500,000 575,000,000 － －

101 年 4 月 18 日

101 年第一次股

東臨時會決議修

訂章程提高額定

資本額。

101年 5月 1日

註：本公司之股票係屬興櫃市場買賣之股票。

總括申報制度相關資訊：無。

股份種類 核 定 股 本

備註 流通在外股份 未發行股份 合 計

記名式普通股 57,500,000 192,500,000(註) 250,000,000(註)

(註)含公司法規定前次

登記額定資本額尚未

發足之前暫不予登記

17 億。

33

(二)股東結構

101年 5月 1日

股東結構

數量

政府

機構 金融機構

其他

法人 個人

外國機構

及外國人 合 計

人數 1 0 25 850 1 877

持有股數 4,444,445 0 27,363,150 24,192,405 1,500,000 57,500,000

持有比率 7.73％ 0.00％ 47.59％ 42.07％ 2.61％ 100.00％

註：本公司陸資持股比例：0%。

(三)股權分散情形

1.普通股股份股權分散情形：

101年 5月1日；每股面額10元

持股分級 股東人數 持有股數 持股比例

1 至 999 39 9,690 0.02％

1,000 至 5,000 389 941,686 1.64％

5,001 至 10,000 129 1,092,345 1.90％

10,001 至 15,000 51 637,425 1.11％

15,001 至 20,000 48 885,725 1.54％

20,001 至 30,000 53 1,384,265 2.41％

30,001 至 50,000 57 2,373,085 4.13％

50,001 至 100,000 41 2,967,458 5.16％

100,001 至 200,000 32 4,394,577 7.64％

200,001 至 400,000 20 5,539,259 9.63％

400,001 至 600,000 3 1,509,421 2.62％

600,001 至 800,000 2 1,446,000 2.51％

800,001 至 1,000,000 1 951,872 1.66％

1,000,001 以上 12 33,367,192 58.03％

合 計 877 57,500,000 100.00％

2. 特別股股份股權分散情形：本公司無發行特別股股份。

34

(四)主要股東名單

101年5月1日

股 份

主要

股東名稱

持有股數 持股比例

年興紡織股份有限公司 7,000,000 12.17%

上智生技創業投資股份有限公司 6,372,000 11.08%

行政院國家發展基金管理會 4,444,445 7.73%

晟德大藥廠股份有限公司 2,817,738 4.90%

范心影 2,008,000 3.49%

黃一旭 1,934,529 3.36%

千禧生技創業投資股份有限公司 1,803,480 3.14%

盛全投資股份有限公司 1,602,000 2.79%

啟航創業投資股份有限公司 1,556,000 2.71%

兆豐國際商業銀行受託保管 bhp 2 號

投資事業有限責任組合投資專戶 1,500,000 2.61%

(五)最近二年度每股市價、淨值、盈餘、股利及相關資料

項 目＼年 度 99 年 100 年 當年度截至

101 年 3 月 31 日止

每股

市價

最 高 27.00 25.50 41.00

最 低 19.50 14.40 20.90

帄 均 23.29 20.85 31.91

每股

淨值

分 配 前 3.51 4.16 3.93

分 配 後 3.51 － －

每股

盈餘

(虧損)

加權帄均股數 (仟股 ) 50,000 56,863 57,500

每股盈餘

( 虧 損 )

調整前 （1.77） (1.48) (0.22)

調整後 （1.77） － －

每股

股利

現 金 股 利 0 0 0

無 償

配 股

盈 餘 配 股 0 0 0

資本公積配股 0 0 0

累 積 未 付 股 利 0 0 0

投資

報酬

分析

本 益 比 註 註 註

本 利 比 註 註 註

現 金 股 利 殖 利 率 註 註 註

註：本公司 99 年度及 100 年度皆為虧損，無分配現金股利。

35

(六）公司股利政策及執行狀況

1.本公司股利政策：

本公 司章程第二 十一條 明訂本公司 年度總 決算如有盈 餘，應 先提繳 稅

款，彌補已往虧損，次提百分之十為法定盈餘公積，如尚有盈餘作百分

比再分派如下：

(1)員工紅利百分之十至百分之十二。

(2)董事監察人酬勞百分之二。

(3)其餘由董事會視營運需求提撥特別公積或保留盈餘外，擬具股東紅利

分配數額提請股東會決議分派之。

2 .本次股東會擬議股利分配情形：

本公司 100 年度總決算為稅後虧損，故未分派股利。

(七）本次股東會擬議之無償配股對公司營業績效及每股盈餘的影響：無。

(八）員工分紅及董事、監察人酬勞

1.公司章程所載員工分紅及董事、監察人酬勞之成數或範圍：

本公司章程第二十一條規定，本公司年度總決算如有盈餘應先提繳稅款，彌補以往虧損，

並依法繳納稅捐外，次提百分之十為法定盈餘公積，如尚有盈餘依百分比再分派如下：

(1)員工紅利百分之十至百分之十二。

(2)董事監察人酬勞百分之二。

2.本期估列員工紅利及董事、監察人酬勞金額之估列基礎、配發股票紅利之股數計算基

礎及實際配發金額若與估列數有差異時之會計處理：

本公司100年度帳上估列員工紅利及董事、監察人酬勞金額與實際配發金額皆為0元，

並無差異。

3.董事會通過之擬議配發員工分紅等資訊：

本公司100年度總決算為稅後虧損，故未配發員工分紅。

4.上年度盈餘用以配發員工紅利及董事、監察人酬勞情形：

本公司100年度總決算為稅後虧損，故未配發員工紅利及董事、監察人酬勞。

(九）公司買回本公司股份情形：無。 二、公司債辦理情形：無。 三、特別股辦理情形：無。

四、海外存託憑證辦理情形：無。

五、員工認股權證辦理情形：無。

六、併購或受讓他公司股份發行新股辦理情形：無。

七、資金運用計劃執行情形：無。

36

伍、營運概況

一、業務內容

(一)業務範圍

1.公司所營業務之主要內容

本公司公司執照及營利事業登記證所列之業務範圍如下：

(1) C802041 西藥製造業

(2) C802060 動物用藥製造業

(3) CF01011 醫療器材設備製造業

(4) F401010 國際貿易業

(5) C199990 雜項食品製造業(食品添加物：核酸，蛋白質，醣類）

(6) C802990 雜項化學製品製造業(核酸，蛋白質，醣類）

(7) I199990 其他顧問服務業(生物醫藥品生產技術諮詢顧問業務）

(8) IC01010 藥品檢驗業

(9) IG01010 生物技術服務業

2 .營業比重

單位：新台幣仟元

年度

主要產品

99 年度 100 年度

銷售額 比例% 銷售額 比例%

技術服務(註 1) 12,657 57 19,238 91

權利金(註 2) 7,426 34 0 0

其他(註 3) 2,054 9 1,845 9

合計 22,137 100 21,083 100

註 1：係包括 CMC 技術服務及 cGMP 製造服務。 註 2：係本公司生物藥 TuNEX 產品開發案相關權利金收入。 註 3：係提供客戶符合 cGMP 規格的產品儲存收入。

3.公司目前商品及服務項目

(1) 生物藥 TuNEX 產品開發案。

(2) 生物藥 GranNEX 產品開發案。

(3) CMC 技術服務。

(4) 提供業界生物藥委託開發服務。

(5) cGMP 製造服務。

37

4.計劃開發之新商品或服務

(1) 生物藥 TuNEX 產品持續開發，以達核准上市銷售為目標。

(2) 生物藥 GranNEX 產品持續開發，以達核准上市銷售為目標。

（二）產業概況

1.產業之現況與發展

根據生技中心分析資料，全球生技藥品的市場於過去數年間快速

成長，從 2000 年的 227 億美元，成長到 2008 年的 843 億美元，占整

體醫藥市場 10.9%。生技藥品之市場成長速度高於醫藥市場的帄均成

長率，加以目前進行臨床三期研發的藥物中，有四成是生技藥品，生

技藥品於整體製藥產業中的貢獻將會持續成長。

據工研院整理資訊統計， 2009-2015 年至少尌有 15 個生技藥品

專利到期，且全球目前銷售排名前十名的生技藥品專利，都將於 2019

年前陸續到期，而光是該十項明星藥品，2008 年全球銷售額即達 440

億美元。

生技藥品具有開發成本高、開發時間長的特性，但在高市場獲利

的誘因下，近年來吸引全球藥廠陸續投入開發，而研發技術便成為藥

品能否開發成功的致勝關鍵，一旦藥品開發成功變成為寡佔甚至於獨

占的市場。

本公司具有國際品質規格、技術完整之生技藥品開發帄台。應用

此帄台將可快速將研究成果，以符合國際品質之設計及生產產品推進

臨床試驗，乃至成功上市。並同時進軍國際生技產業，在國際生物藥

品市場佔一席之地。

2.生物製藥產品之產品開發鏈

生物製藥產品自實驗室研發成果確認後，即進入藥品開發階段，開發之主

要目的為確認實驗室之產品具進入上市制式化生產的可行性，並訂定批次生產

之規格及標準書，同時訂定產品分析時之分析方法，製程設備之清潔方法，俾

使符合法規需求。cGMP 生產之產品需進入非臨床動物試驗，包含藥物效能試

驗、藥物動力學試驗及毒理試驗等，確保產品在動物中能展現功效，且無安全

顧慮後，始可進入臨床人體試驗。臨床試驗包含安全性試驗、有效性試驗及大

型之雙盲試驗。所有之開發過程需符合法規的要求及主管單位的核可，始可上

市。

生物製藥雖經過漫長的開發期但也享有較長的生命週期與較少的競爭藥

品。一旦上市後則其製造流程則永遠與該藥品相依存。故掌握藥品的開發製造

帄台是掌控藥品的基礎。

http://www.funddj.com/KMDJ/wiki/WikiViewer.aspx?Title=%u6574%u7406http://www.funddj.com/KMDJ/wiki/WikiViewer.aspx?Title=%u751F%u6280%u85E5%u54C1http://www.funddj.com/KMDJ/wiki/WikiViewer.aspx?Title=%u751F%u6280%u85E5%u54C1http://www.funddj.com/KMDJ/wiki/WikiViewer.aspx?Title=%u751F%u6280%u85E5%u54C1

38

3.產品之發展趨勢

(1) TuNEX：

TuNEX 為上市銷售藥 Enbrel 之生物相似藥，主要為治療類風濕

性關節炎疾病的生物製劑類領導產品，Enbrel 在全球單項生物藥銷售

額的目標市場極大，目前全球尚無 Enbrel 的生物相似藥核准上市。

本公司所研發之生物藥 TuNEX 目前已於台灣申請人體臨床第

三 期 核 准 中 ， 於 韓 國 已 獲 韓 國 衛 生 單 位 (KFDA) 核 准 進 入 第三期

Biosimilar 人體臨床試驗， 2009 年 10 月亦與日本某知名藥廠簽定

TuNEX 之日本市場引進備忘錄。 2010 年並已於中南美及南亞、中東

市場佈局，未來 TuNEX 陸續於全球各地市場順利核准上市後，將可

創造公司極大之銷售額。

(2) GranNEX：

GranNEX 為 filgrastim(G-CSF)的生物相似藥，治療適應症包括

癌症化療後，或骨髓摧毀性療法 (myeloablative therapy)後之嗜中

性白細胞減少症 (neutropenia)；活化周邊血液先驅細胞 (peripheral

blood progenitor cells, PBPCs)；治療嚴重的先天性、週期性或後

天性嗜中性白血球減少症；人類免疫缺陷病毒 (HIV)感染末期之

患者，治療其持續性嗜中性白血球減少症。G-CSF 類生物藥品 2009

年銷售額已超過 50 億美金，包含 Filgrastim 及其長效劑型 Neulasta。

G-CSF 生物相似藥品於亞洲法規要求較低之國家，如中國及印

度，已有上市，其市場價格也進入白熱化之競爭無利可圖。但因其品

質要求無法與國際接軌，故僅能在其個別區域經濟中競爭，無法進入

生物藥品之主要市場 (美國、歐洲及日本 )。

台灣對於生物相似藥品之規範，乃承襲歐盟之法規要求，並已

頒布與歐盟同步之 G-CSF 審查規範。其針對品質、安全性及有效性

之規格，均與歐盟之要求一致。這可確保在台灣開發、並以生物相似

藥 品 進 行 臨 床 試 驗 申 請 之 GranNEX ， 得 以 與 國 際 接 軌 的 品 質 。

GranNEX 於台灣完成初期藥效學及藥動學相仿性臨床試驗後，將直

接尋求三大主要藥品市場 (美國、歐洲及日本 )之合作夥伴，以進軍國

際市場。

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(3) CMC 技術服務、提