código de conducta - guidant

Obligaciones legales/de cumplimiento Integridad Respeto por las personas Dedicacin a la calidad ServicioGUIDANT CORPORATION

Cdigo de Conducta Empresarial

DECLARACIN DE LA MISIN CORPORATIVA DE GUIDANT Proporcionaremos soluciones mdicas innovadoras y teraputicas de valor distintivo para clientes, pacientes y sistemas de cuidado de la salud en todo el mundo. Lograremos esto de una manera que... crea un ambiente en el que nuestros empleados sean reconocidos, premiados y que les otorga una oportunidad de crecimiento y desarrollo profesional. le permita a nuestros empleados a participar como accionistas y le proporciona a todos los accionistas un crecimiento sostenido y resultados superiores.

Innovacin mundial de productos

Sociedades econmicas con clientes en todo el mundo

VALOR PARA EL ACCIONISTA

Excelencia en la organizacin

Cdigo de Conducta Empresarialndice1. MENSAJE SOBRE LA RESPONSABILIDAD CORPORATIVA OBJETIVO DEL CDIGO Y SU USO

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6. DEDICACIN A LA CALIDAD 6.1. Poltica de calidad 7. SERVICIO 7.1. Medio ambiente 7.2. Imagen corporativa 7.3. Participacin en la comunidad 7.4. Organizaciones profesionales 7.5. Proceso poltico 7.6. Comits de Accin Poltica (PACs) REQUISITOS ADICIONALES DEL CDIGO SOBRE LAS SOCIEDADES ANNIMAS PARA DIRECTIVOS DE LA COMPAA 8.1. Cumplimiento con las leyes, normas y normativas 8.2. Revelacin de informacin 8.3. Conflictos de intereses 8.4. Informe de violaciones y responsabilidad 9. PROCESO DE INFORME Y RESOLUCIN 9.1. Bsqueda de orientacin 9.2. Informe de una sospecha de violacin 9.3. Ausencia de represalias 9.4. Investigaciones y acciones correctivas 9.5. Respuesta y sanciones por las violaciones 9.6. El proceso de presentacin de informes de Guidant RESUMEN APNDICE A. INSTRUCCIONES DE MARCACIN INTERNACIONAL 8.

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2.

3. OBLIGACIONES LEGALES/DE CUMPLIMIENTO 3.1. Cumplimiento 3.2. Normativas y leyes sobre dispositivos mdicos 3.3. Competencia justa 3.4. Anti-soborno, cohecho 3.5. Medioambiente 3.6. Controles y normas de las sociedades annimas 3.7. Uso fraudulento de informacin confidencial 3.8. Publicidad y promocin 3.9. Negocios con los organismos del Estado 3.10. Ley sobre prcticas corruptas en el extranjero 4. INTEGRIDAD 4.1. Cortesa y regalos de empresa 4.2. Confidencialidad 4.3. Propiedad intelectual 4.4. Registros corporativos 4.5. Conflicto de intereses 4.6. Activos de la empresa 4.7. Recursos informticos y de comunicacin 4.8. Responsabilidad por el trabajo 4.9. Relaciones con los inversores y con los medios 5. RESPETO POR LAS PERSONAS 5.1. Salud y seguridad 5.2. Diversidad 5.3. Conducta en el lugar de trabajo/Acoso 5.4. Intimidad de los empleados 5.5. Desarrollo personal de los empleados 5.6. Comunicacin entre los empleados

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1. MENSAJE SOBRE LA RESPONSABILIDAD CORPORATIVA Guidant es lder en la industria de la tecnologa mdica. Creemos que realizar nuestras operaciones de acuerdo con los ms altos niveles de conducta empresarial es un principio fundamental para nuestra capacidad de lograr el xito en el mercado. Nuestro compromiso consiste en ser siempre una empresa innovadora, exclusiva, y de categora mundial. El nico modo de lograr este compromiso reside en ofrecer un alto nivel de liderazgo, junto con una integridad incuestionable. Una conducta empresarial honrada y tica har que Guidant obtenga la confianza de los clientes, pacientes, proveedores, inversores, responsables de regular y empleados, al tiempo que mantendr nuestro compromiso a largo plazo para con nuestros accionistas. La clave para la integridad empresarial est en todos y cada uno de nosotros. Usted tiene la responsabilidad de respaldar esta dedicacin a la tica empresarial y el cumplimiento en el da a da. Se espera que usted:s Conozca y siga el Cdigo de Conducta

La integridad personal mantenida en el da a da constituye la base indestructible sobre la que se asienta la integridad corporativa. Este Cdigo de Conducta Empresarial, que ha sido aprobado por la junta directiva de Guidant, tiene como fin definir una conducta empresarial apropiada as como los mecanismos disponibles para hacer frente a los diversos asuntos y cuestiones. Es fundamental que se tome el tiempo necesario para leerlo y comprenderlo. Su dedicacin a estos principios reforzar nuestra reputacin como empresa en favor de la excelencia y la calidad, y le permitir sentirse orgulloso al acabar el da por lo que hemos logrado juntos. Guidant le da las gracias por su cooperacin y respaldo. Atentamente,

James M. Cornelius Presidente del Consejo de Administracin

Empresarial.s Conozca y cumpla con los requisitos y

expectativas aplicables a su puesto.s Asuma la responsabilidad de su propia

Ronald W. Dollens Presidente y Director General

conducta.s Informe de sus sospechas de violacin del

Cdigo de Conducta Empresarial a la Oficina de cumplimiento internacional o proceda de acuerdo con lo establecido en el Cdigo. s Coopere con cualquier investigacin relativa a una supuesta violacin del Cdigo de Conducta Empresarial.GU I D A N T C O B C 2

2 OBJETIVO DEL CDIGO Y SU USO

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2. OBJETIVO DEL CDIGO Y SU USO La tica corporativa es la prctica de nuestros valores compartidos. Estos valores compartidos definen quines somos y qu podemos esperar de los dems. Este Cdigo es aplicable a todo el personal de Guidant, incluyendo sus empleados y directivos. El Cdigo define cinco grandes valores empresariales que conforman las prcticas empresariales de Guidant: Obligaciones legales/de cumplimiento Guidant cumplir con todas las leyes y normativas aplicables en todas sus operaciones mundiales. Para todos quienes forman parte de Guidant, eso significa atenerse a lo estipulado en la ley y hacer lo correcto, lo tico an cuando las acciones correctas vayan ms all de los requisitos marcados por la ley. Existen requisitos legales y normativos concretos para muchas reas funcionales y procesos de negocios de Guidant, entre las que se incluyen, en concreto, el desarrollo de productos, las finanzas, los sistemas de informacin, los estudios clnicos y funciones de fabricacin.. Usted tiene la obligacin de conocer y cumplir con esos requisitos legales y normativos y con las polticas de la compaa que afecten a su funcin. En muchos casos, las polticas a que se hace referencia en este Cdigo van ms all de los requisitos establecidos por la ley. Integridad - Las relaciones comerciales de confianza y a largo plazo se crean siendo honrados, abiertos y justos. Se espera de usted que defienda los ms altos niveles profesionales.

Respeto por las personas - Unos empleados y unos directivos sobresalientes son la clave de la gran calidad de Guidant. Todos formamos parte del equipo corporativo y de su xito, y cada uno de nosotros merece ser tratado con dignidad y respeto. Nuestro respeto tambin se extiende a nuestros clientes, los proveedores y a los pacientes que se benefician de nuestros productos. Existen una serie de requisitos para el tratamiento de cualquier informacin reservada que podamos obtener relativa al uso que los pacientes hacen de nuestros productos. Dedicacin a la calidad - El compromiso de Guidant con la calidad se mide por el modo coherente en que sus productos ofrecen terapia y salvan vidas en todo el mundo cada hora y cada da. Todos en Guidant debemos realizar el mximo esfuerzo para lograr los ms altos niveles de calidad y comprometernos con la mejora continua de nuestros productos para el maana. Servicio - Guidant tiene la obligacin de cuidar del entorno fsico y social en el que opera. Le animamos a que cuide de forma responsable los activos de la empresa, su entorno y la comunidad en la que vive. Adems de hacer especial hincapi en los valores compartidos de Guidant, este Cdigo de Conducta Empresarial ha sido diseado para definir responsabilidades tanto a nivel individual como corporativo. Debe comprender que usted es responsable de su propia conducta. Nadie tiene autoridad para hacer que otra persona viole el Cdigo de Conducta Empresarial de Guidant, y cualquier intento de orientar o tratar de

influir en alguien para que viole el Cdigo constituye por s mismo una violacin del mismo. Las supuestas violaciones se investigarn y se tomarn las medidas oportunas. En especial, las personas que ocupan los puestos directivos son quienes sirven de ejemplo para los restantes trabajadores y con frecuencia son los responsables de dirigir las acciones de sus subordinados. Guidant les exige que conozcan y comprendan el Cdigo de Conducta Empresarial. Este Cdigo es una declaracin de los principios fundamentales y de las polticas y los procedimientos clave que rigen la conducta de Guidant. No pretende crear ni crea ninguna obligacin ni derecho para ningn empleado, cliente, proveedor, competidor, accionista o cualquier otra persona o entidad. Es posible que se le exija reconocer que ha recibido y ledo el Cdigo de Conducta Empresarial y que certifique anualmente ante el director de cumplimiento que lo ha comunicado a todos los empleados que estn bajo su supervisin. Esta certificacin tambin confirmar que no tiene conocimiento de ninguna violacin de la que no se haya informado oportunamente. Ciertas secciones de este Cdigo requieren la consulta con el director de cumplimiento internacional o con el departamento jurdico, que podrn clarificar las dudas concernientes a los requisitos del Cdigo o la aprobacin previa para una actividad propuesta. Si se busca la aprobacin previa

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con respecto a una disposicin del Cdigo, dicha aprobacin nicamente podr ser otorgada por el director de cumplimiento internacional o el departamento jurdico, contando siempre con el total conocimiento de los hechos y las circunstancias respecto de la seccin especfica del Cdigo para la que se ha solicitado la aprobacin previa. En casos excepcionales podra ser adecuado conceder una exencin del cumplimiento de los requisitos del cdigo. Dichas exenciones debern solicitarse por adelantado. Las exenciones de los directores y directivos slo podrn ser emitidas por el consejo de administracin o un comit del mismo, y se revelarn pblicamente segn exija la ley o norma pertinente. Otras solicitudes de exencin debern exponerse ante la Oficina de cumplimiento internacional y/o la Asesora jurdica. Debe tenerse presente que el Cdigo se ha preparado para esbozar los principios generales de la conducta legal y tica adoptada por Guidant. No se trata de un listado completo de las cuestiones legales o ticas con las que podr encontrarse durante el transcurso de las operaciones y, por tanto, este Cdigo deber utilizarse conjuntamente con el sentido comn y el buen juicio. Si tiene alguna duda sobre el mejor modo de actuar en una situacin en concreto o si tiene alguna pregunta especfica sobre la conducta empresarial, deber ponerse en contacto con la Oficina de cumplimiento internacional, la Asesora jurdica o su supervisor. La Lnea de ayuda externa tambin est disponible si desea plantear alguna pregunta de forma annima.

Podr encontrar informacin adicional sobre polticas y procedimientos concretos en The Source (La fuente), Intranet de Guidant, Manual del propietario-empleado de Guidant, Poltica de proteccin de la informacin, Poltica de relaciones con los clientes, Poltica de viajes y gastos, Poltica de negociado de acciones, Poltica financiera internacional, manuales de sistemas de calidad, polticas de confidencialidad internacional y otras polticas y procedimientos de Guidant.

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3 OBLIGACIONES LEGALES/DE CUMPLIMIENTO

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3. OBLIGACIONES LEGALES/DE CUMPLIMIENTO El xito de Guidant en el mercado internacional depende de su conocimiento y respeto de los requisitos legales y normativos que afectan a su trabajo y ubicacin geogrfica. Trabajar dentro de las pautas legales, y cooperar con las autoridades a nivel local, nacional e internacional, constituyen el ncleo de nuestro cdigo de conducta empresarial. El cumplimiento legal es el punto de partida. Satisfacer nuestras obligaciones legales y cooperar con las autoridades locales, nacionales e internacionales crean una base slida sobre la que edificar los valores corporativos- las obligaciones legales y de cumplimiento, la integridad, el respeto por las personas, una dedicacin a la calidad y la entrega a nuestra comunidad- que nos definen como compaa. 3.1. Cumplimiento La industria sanitaria es una industria altamente regulada, que afecta virtualmente a todas las reas funcionales del negocio de Guidant. Independientemente del trabajo que desempee o del pas en el que resida, existen estndares legales, normativos y ticos que deben tenerse en cuenta y cumplirse. Guidant se esfuerza por ser un buen ciudadano corporativo en todos los pases y comunidades en los que opera y cumplir con todas las leyes y normas de aplicacin. Usted deber a su vez esforzarse por conocer y comprender las leyes locales, estatales y nacionales, as como los requisitos empresariales y las prcticas que afecten a la compaa, a su unidad deGU I D A N T C O B C 8

negocio y su rea de responsabilidad. Del mismo modo, los supervisores y gerentes debern ayudar a garantizar que las personas que estn bajo su cargo estn familiarizadas con los requisitos pertinentes. El incumplimiento de las leyes o requisitos legales no se puede tolerar y no se tolerar. La violacin de las leyes o normativas nacionales o extranjeras pueden suponer para usted, as como para Guidant, sanciones civiles y/o penales. Deber ser consciente de que las conductas y los registros estn sujetos a auditoras internas y/o externas. Por lo tanto, por su propio inters deber conocer y cumplir con las obligaciones legales de Guidant. Estar obligado a informar de cualquier posible violacin de las leyes o normativas aplicables de este Cdigo de Conducta Empresarial. (Vase la Seccin 9.2 Informe de una posible violacin.) Adems, se le exige que revele inmediatamente cualquier prohibicin, exclusin o suspensin de los programas de sanidad federal. Si Guidant llega a tener conocimiento de que se le acusa de un delito criminal relacionado con algn programa de sanidad federal, o de que ha sido propuesto para su expulsin, Guidant tomar las medidas oportunas para garantizar que sus responsabilidades no han afectado ni afectarn negativamente a la calidad de la asistencia prestada a ningn paciente o a la precisin de ninguna reclamacin remitida a algn programa de sanidad federal.

3.2. Normativas y leyes sobre dispositivos mdicos Dado que las leyes y normativas que afectan al diseo, la fabricacin y venta de dispositivos mdicos son extensas y complejas, deber tener conocimiento de aquellas que afectan a sus responsabilidades especficas. Por ejemplo, los empleados de fabricacin deben conocer y cumplir con las normativas de calidad industrial; los empleados del laboratorio debern conocer y atenerse a las normas sobre prcticas de laboratorio; los empleados de ventas y marketing debern conocer y cumplir con las limitaciones normativas sobre promocin de productos, confidencialidad de la informacin sanitaria protegida, procedimientos de presentacin de informes, etc. Adems, las leyes sobre dispositivos mdicos requieren el mantenimiento de un registro completo y preciso de numerosos departamentos y unidades de negocio. Es su responsabilidad comprender y cumplir con estos requisitos en la medida en que sean aplicables a su puesto en concreto, as como garantizar que la documentacin relativa a la formacin y el cumplimiento con los procedimientos y procesos internos es completa y precisa. La FDCA (Ley federal sobre Alimentos, Medicamentos y Cosmticos) y las normativas de la FDA (Organismo para el control de Alimentos y Medicamentos), as como otros requisitos internacionales similares, son aplicables a las operaciones de la compaa. Entre ellas se incluyen, por ejemplo, el registro del establecimiento y el listado de dispositivos, presentacin de informes sobre dispositivos mdicos, notificacin y mantenimiento de registros de correcciones o de retiradas de productos,

cumplimiento de los requisitos de una buena fabricacin, autorizacin o aprobacin previa a la comercializacin y cumplimiento con la exencin de dispositivos de investigacin. Guidant, sus directivos, empleados, consultores y cualquier otro representante que acte en nombre de Guidant debern cumplir con todas esas leyes y normas. Su incumplimiento podr dar lugar a acciones disciplinarias o la finalizacin de la relacin laboral, adems de a la imposicin de sanciones penales, civiles o administrativas por parte del Gobierno, tanto a Guidant como a usted. Usted est obligado a informar de cualquier reclamacin o acontecimiento adverso que pueda estar relacionado con un producto Guidant ponindose en contacto con su grupo de servicio tcnico, un departamento especial encargado de controlar el comportamiento de los productos o con el Director de cumplimiento. Su informe deber incluir informacin sobre lo que haya observado de primera mano o lo que haya conocido a travs de otras fuentes. Debe sealarse que la FDCA ha sido interpretada en los juzgados como un estatuto penal de responsabilidad estricta. En otras palabras, puede encontrrsele culpable de haber violado la Ley aunque no haya pruebas de un intento real de violarla. El hecho de que alguien que tenga la responsabilidad o autoridad suficientes no prevenga una violacin o no la corrija inmediatamente tras descubrirla puede hacer que la empresa o el individuo sean responsables.

3.3. Competencia justa En todo el mundo, se han elaborado leyes sobre competencia justa para garantizar que una persona que adquiere productos en el mercado puede elegir de entre una variedad de productos a precios competitivos, sin restricciones inadecuadas, como la fijacin del precio, monopolios ilegales o acuerdos fijos. La poltica de Guidant consiste en respetar estrictamente todas las leyes aplicables sobre competencia justa en sus operaciones internacionales. Aunque las leyes antimonopolio y sobre competencia justa pueden ser muy tcnicas y variar de un pas a otro, los siguientes principios proporcionan un resumen muy til sobre cundo podra encontrarse con situaciones relacionadas con las leyes antimonopolio. Para cuestiones o interpretaciones especficas acerca de las leyes antimonopolio, pngase en contacto con el director de su unidad de negocio o con la Asesora jurdica de Guidant.s En general, se prohben las

entenderse como un intento de limitar la competencia, sin entrar a valorar si las conversaciones hacen referencia a los productos de Guidant o de la competencia, o por muy inocente o casual que sea el intercambio.s Las reuniones de las asociaciones de

conversaciones con competidores sobre precios, ofertas, descuentos, promociones, beneficios, costes, trminos y condiciones de venta, royalties, garantas, planes de produccin o existencias. Los acuerdos con competidores para repartirse clientes, dividir territorios o limitar la produccin o la innovacin tambin estn estrictamente prohibidos. Guidant determina precios y trminos de venta para sus productos de forma independiente, y deber evitarse cualquier intercambio de informacin con nuestros competidores que pueda arrojar alguna duda sobre esa caracterstica. El hecho de compartir informacin puede

comercio implican un riesgo para las polticas antimonopolio, ya que suponen contactos con los competidores. En consecuencia, los representantes gubernamentales investigan esas reuniones continuamente. Si se encuentra con conversaciones formales o informales sobre precios, trminos de venta (u otras cuestiones relacionadas con la venta de productos), la negativa de vender a un cliente u otros temas prohibidos, deber irse inmediatamente y exponer la situacin ante la Asesora jurdica de Guidant o la Oficina de cumplimiento internacional. Deber consultar con la Asesora jurdica antes de unirse a ninguna asociacin o de participar en actividades de desarrollo de normas, ya que el desarrollo de tales normas puede repercutir en la competencia justa o las polticas antimonopolio.s En general, las empresas no estn

autorizadas a discriminar a favor, o en contra, a ninguno de sus clientes. Guidant es libre de seleccionar a sus propios clientes; no obstante, negarse a efectuar una venta puede suponer una reclamacin por violacin de las polticas antimonopolio. Antes de crear o finalizar una relacin con un comerciante o distribuidor, consulte al director oportuno o a la Asesora jurdica de Guidant.

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s La poltica de Guidant prohbe hacer que

las compras a un proveedor dependan de que dicho proveedor acuerde a su vez adquirir productos de Guidant. Tales adquisiciones podran violar las leyes antimonopolio si el proveedor se ve coaccionado a efectuar la compra como condicin para conseguir o mantener la cuenta.s Los mtodos injustos de competencia y

los actos o prcticas engaosas estn prohibidos. Entre los ejemplos podramos incluir realizar declaraciones o comparaciones sobre los productos Guidant falsas o engaosas, menospreciar de forma infundada a un competidor o sus productos, efectuar afirmaciones sobre un producto sin datos para sostenerlas, y representar su propio producto como si fuese el de otro fabricante, simulando el embalaje o las marcas comerciales de un competidor. Nunca deber sacar provecho injustamente de otros a travs de la manipulacin, encubrimiento, abuso de informacin privilegiada, tergiversacin de los hechos materiales ni ninguna otra prctica comercial injusta.s Bajo ciertas circunstancias, puede resultar

cohecho puede definirse como cualquier dinero, tasa, comisin, crdito, obsequio, propina, objeto de valor o compensacin de cualquier tipo que se entregue, directa o indirectamente, y que tenga como uno de sus propsitos obtener o recompensar de forma indebida un trato favorable en una transaccin comercial. La poltica de Guidant sobre sobornos y cohecho es clara; son ilegales y no estn permitidos. (Vanse las Polticas de relaciones con los clientes de Guidant para ms detalles). 3.5. Medioambiente La poltica de Guidant consiste en administrar sus negocios de un modo responsable con el medioambiente. Las instalaciones de Guidant en todo el mundo y cada empleado-propietario deben implantar procesos diseados para cumplir con todas las leyes medioambientales aplicables, entre las que se incluyen las que afectan a las emisiones de aire, pureza del agua y eliminacin de residuos. Todas las instalaciones deben contar con los permisos necesarios y remitir la documentacin pertinente a los organismos gubernamentales con precisin y dentro de los plazos previstos. 3.6. Controles y normas de las sociedades annimas La poltica de la empresa establece que se habr de proporcionar informacin completa, justa, precisa, puntual y comprensible en los informes y documentos entregados o presentados ante la Comisin Nacional del Mercado de Valores de los EE.UU. o cualquier otra autoridad reguladora y en todas las restantes comunicaciones pblicas de Guidant. La empresa exige adems que sus libros y

registros se mantengan de acuerdo con las polticas contables, leyes, normas y normativas aplicables. Estas leyes exigen, entre otras cosas, que Guidant (1) mantenga controles y procedimientos efectivos para la revelacin de informacin a fin de garantizar que toda la informacin esencial relativa a Guidant y sus filiales se hace llegar a las personas responsables de elaborar los informes financieros de la compaa y (2) realice un control interno de los informes financieros para proporcionar una garanta razonable con respecto a la fiabilidad de dichos informes y la elaboracin de los balances generales con fines externos de acuerdo con los principios contables aceptados generalmente en los EEUU. Tambin forma parte de la poltica de Guidant ofrecer informes precisos y puntuales a todas las autoridades fiscales. La informacin, incluyendo informacin financiera, emitida a los inversores, se ver afectada por sus acciones. Es su responsabilidad comprender y cumplir con los requisitos de presentacin de informes aplicables a su puesto especfico y garantizar el cumplimiento de los procedimientos y procesos internos de la empresa. Para cuestiones especficas o para una interpretacin de las normas relevantes, deber ponerse en contacto con la direccin de su unidad de negocio o con el Director de contabilidad de la empresa. 3.7. Uso fraudulento de informacin confidencial En el transcurso de sus actividades, Guidant necesitar anunciar avances "esenciales" relativos a sus operaciones. La informacin esencial es informacin que un inversor tpico podra considerar importante a la hora

ilegal que Guidant exija a un comprador que compre otro producto como condicin para poder comprar el producto que el cliente realmente desea. Antes de llevar a cabo un acuerdo de ese tipo, pngase en contacto con la Asesora jurdica de Guidant. 3.4. Anti-soborno, cohecho En los Estados Unidos, y en muchos otros pases, es ilegal facilitar, ofrecer o aceptar un soborno o cohecho. Un soborno oGU I D A N T C O B C 10

de decidir comprar, vender o conservar ttulos, o informacin que, de hacerse pblica, probablemente afectara al precio de mercado de los ttulos de una compaa. La informacin puede ser esencial incluso si hace referencia a eventos futuros, especulativos o contingentes, e incluso en el caso de que slo sea importante si se considera en combinacin con informacin disponible pblicamente. Ejemplos de informacin esencial incluyen informacin sobre resultados financieros, posibles adquisiciones, nuevos productos, avances normativos o de litigios y grandes cambios de gestin. Es posible que, antes de que se anuncie pblicamente, usted tenga conocimiento de informacin esencial no pblica, sobre Guidant o sobre otras empresas, que haya adquirido en el curso de su servicio a la empresa. Deber actuar con la mxima precaucin a la hora de manejar dicha informacin esencial no pblica para evitar violaciones legales y ticas.s La poltica de la empresa y las leyes sobre

en el caso de la revelacin de informaciones ms complejas. Si tiene alguna pregunta sobre si la informacin que posee es esencial o si se ha hecho pblica, pngase en contacto con la Asesora jurdica de Guidant antes de comprar o vender ttulos. Los miembros de la direccin (vicepresidentes o superiores de un grupo de negocio o rea geogrfica) y directivos debern siempre consultar con la Asesora jurdica de Guidant antes de que ellos o sus familiares inmediatos puedan negociar con ttulos de Guidant.s No deber revelar informacin esencial no

acciones de Guidant y de sus competidores.s Puede obtener ms informacin en la

poltica sobre negociacin de acciones de Guidant. Quien viole las leyes sobre ttulos estar sujeto a sanciones civiles y penales graves. Estas sanciones pueden aplicarse incluso si la persona que revela la informacin no interviene en una transaccin ni se beneficia directamente de la misma. 3.8. Publicidad y promocin

ttulos le prohben negociar con ttulos sobre la base de informacin esencial no pblica. La informacin se hace pblica una vez que se haya revelado de la forma adecuada y el mercado haya tenido tiempo para digerir esa informacin. Ejemplos de la revelacin adecuada incluyen el anuncio por parte de la empresa de informacin esencial a travs de medios pblicos, como publicacin en prensa o presentacin de documentos sobre ttulos. Un periodo de uno o dos das hbiles suele considerarse un tiempo suficiente para que el mercado absorba la informacin rutinaria. No obstante, puede considerarse adecuado un tiempo superior

pblica a nadie, incluyendo compaeros de trabajo, a no ser que la persona que reciba la informacin tenga una necesidad legtima de conocer la informacin con el fin de desempear su trabajo dentro de la empresa. Se le prohbe adems revelar informacin confidencial fuera de la empresa. Estas indicaciones podran provocar que sus amigos, familiares u otros negociaran con los ttulos de la empresa sobre la base de informacin privilegiada, lo que tambin est prohibido por las leyes sobre ttulos. Adems, si usted abandona la empresa, deber mantener la confidencialidad de dicha informacin hasta que se haya revelado adecuadamente al pblico.s El hecho de que usted negocie opciones

de venta y compra y otros determinados instrumentos derivados sobre las acciones de una empresa hacen surgir una cierta preocupacin con respecto al uso de la informacin de la empresa y sus intereses en la misma. La poltica de Guidant le prohbe negociar opciones de venta y otros instrumentos derivados sobre las

La poltica de Guidant consiste en promover y comercializar sus productos de un modo legal y veraz. Aunque es natural que usted desee presentar cada producto del mejor modo posible, deber tener cuidado de ofrecer una representacin equilibrada, precisa y legal de las capacidades y ventajas del producto. Adems de las leyes citadas en la Seccin 4.3 Competencia justa, la publicidad y promocin de los productos Guidant estn tambin sujetas a las normas pertinentes. Por ejemplo, en EEUU, las empresas no pueden promocionar dispositivos mdicos ni indicaciones de productos que no estn aprobados porla FDA. Existen restricciones similares en Europa y en otros pases en los que opera Guidant. Estas normativas requieren adems que represente los productos Guidant de forma coherente con el etiquetado y las autorizaciones del mercado que correspondan. Toda la informacin transmitida a los clientes mediante documentos impresos o a travs de Internet deber ser precisa, completa y legal y estar aprobada por los grupos internos adecuados.

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3.9. Negocios con los organismos del Estado En ocasiones, los gobiernos no slo regulan los productos Guidant, sino que tambin los adquieren. Debido a que los representantes gubernamentales estn obligados a seguir determinados cdigos de conducta y unas leyes concretas, deber tenerse especial cuidado cuando se trata de compras del Estado. Se le prohbe ofrecer regalos ni ninguna otra cosa de valor a los representantes del Gobierno o a sus empleados o miembros de sus familias en relacin con el negocio de la empresa sin consentimiento previo por escrito de la Oficina de cumplimiento internacional. Est absolutamente prohibido entregar o recibir algn pago o regalo en especias o un soborno o cohecho. Algunos requisitos clave para realizar transacciones con un gobierno son:s Mostrar de un modo preciso qu

3.10. Ley sobre prcticas corruptas en el extranjero Muchos pases, incluyendo los Estados Unidos, tienen leyes especficas sobre cmo realizar un negocio con representantes gubernamentales de otros pases. Segn la FCPA (Ley sobre prcticas corruptas en el extranjero), por ejemplo, una empresa (incluyendo sus accionistas, directivos, agentes, ejecutivos y empleados) no podr, ni directa ni indirectamente, ofrecer, prometer pagar, o autorizar el pago de dinero ni de ninguna otra cosa de valor a un funcionario extranjero, un partido poltico extranjero, un representante de un partido ni un candidato poltico con el fin de influir en actos o decisiones oficiales de esa persona o entidad, para obtener o mantener un negocio, o para garantizar una ventaja inadecuada. Un funcionario extranjero es un funcionario o empleado de un gobierno o de cualquiera de sus departamentos, o un organismo de un gobierno, o de ciertos organismos internacionales, como el Banco Mundial o las Naciones Unidas o cualquier persona que acte en representacin oficial de una de esas entidades. Los representantes de las empresas gubernamentales se consideran funcionarios extranjeros. No es necesario que los pagos sean en efectivo para ser ilegales. La FCPA prohbe dar u ofrecer "cualquier cosa de valor." A lo largo de los aos, muchos artculos distintos del efectivo han constituido la base de acusaciones de soborno, incluyendo gastos de viaje, artculos de golf, automviles y prstamos con tipos de inters o trminos de devolucin favorables. Los pagos indirectos a travs de agentes, contratistas o algn otro tercero tambin estn prohibidos.

Usted no puede evitar su responsabilidad por "hacer la vista gorda" cuando las circunstancias indiquen una posible violacin de la FCPA. La FCPA permite ciertos pagos admisibles a funcionarios extranjeros. Especficamente, la ley permite pagos "de facilitacin", que son pagos de poco valor para producir un efecto en acciones gubernamentales de rutina tales como la obtencin de permisos, licencias, visados, correo, conexin de servicios pblicos y similares. No obstante, determinar qu pago es un pago "de facilitacin" admisible implica juicios legales complicados. Por lo tanto, deber obtener un permiso de la Asesora jurdica de Guidant antes de realizar ningn pago o regalo que se crea que est exento de la FCPA.

productos Guidant estn cubiertos por contratos gubernamentales.s No solicitar ni obtener informacin

confidencial de un modo inadecuado, como por ejemplo ofertas lacradas de competidores, a travs de los representantes del gobierno antes de la adjudicacin de un contrato.s Contratar personal antiguo o actual del

gobierno slo de acuerdo con lo establecido en las leyes y normas aplicables. (Deber consultar a la Asesora jurdica de Guidant y a la direccin de Recursos Humanos antes de realizar ninguna contratacin.)GU I D A N T C O B C 12

4 INTEGRIDAD

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4. INTEGRIDAD La integridad empresarial forma parte de los cimientos de nuestro cdigo de conducta empresarial. Manteniendo el mximo nivel de integridad corporativa a travs de tratos abiertos, honrados y justos, obtendremos la confianza para nosotros y nuestros productos de aqullos con quienes entramos en contacto, incluyendo clientes, proveedores, competidores y otros empleados. 4.1. Cortesa y regalos de empresa Dado que los productos de la industria de tecnologa mdica suelen estar cubiertos por programas sanitarios gubernamentales como Medicare en los Estados Unidos, estamos sujetos a requisitos ms estrictos con respecto a las cortesas y regalos de empresa que muchas otras industrias. En general, est terminantemente prohibido proporcionar o recibir regalos y propinas a cambio del uso o adquisicin de productos Guidant o de realizar algn otro tipo de negocio con Guidant. No obstante, suelen aceptarse los regalos, propinas o cortesas de poco valor que forman parte de la prctica comercial habitual, como por ejemplo una comida modesta ocasional. Cualquier retribucin que reciba por conversaciones o asesoramiento relacionados con el trabajo de Guidant deber donarlo a instituciones benficas. Pruebas tiles para determinar si un regalo es inapropiadoson: 1) si el regalo crea un sentimiento de vergenza o una obligacin para quien lo entrega o lo recibe; y 2) si la accin no soporta el escrutinio pblico. Al recibir regalos, deber preguntarse si el propsito del mismo es influir, o aparentar influir en decisiones comerciales y si porGU I D A N T C O B C 14

tanto comprometer su capacidad para actuar en inters de Guidant. Las mismas pruebas de integridad pueden aplicarse a regalos que est considerando ofrecer a un cliente. Nuestros clientes probablemente cuentan con sus propias polticas de regalos y no deber ofrecerles nada que pueda violar las polticas de dichos clientes. No slo deber evitar actuar de un modo inapropiado, sino tambin parecer que acta de modo inapropiado. Como lder en la industria de dispositivos mdicos, Guidant puede tener la oportunidad de obtener ms prctica mdica y conocimiento de los productos a travs del patrocinio de seminarios, becas de investigacin, pago a oradores, cursos de formacin etc. Los pagos y reembolsos por tales actividades se estn investigando cada vez con ms detalle y debern realizarse solamente de acuerdo con las leyes, normativas y directrices de la asociacin mdica/industrial, siguiendo los procesos de revisin y autorizacin pertinentes. En muchos pases, entre los que se encuentran los Estados Unidos, los empleados del Gobierno y sus familias tienen prohibido aceptar artculos o beneficios por los cuales su receptor no paga el valor de mercado justo. Las cuestiones relativas a la adecuacin de un regalo de empresa y a la posible interpretacin errnea de los mismos como sobornos, especialmente en otros pases o en transacciones con funcionarios del gobierno, debern comentarse con la Asesora jurdica de Guidant. Podr obtener ms detalles en la Poltica de relaciones con los clientes de Guidant.

4.2. Confidencialidad Usted est obligado a proteger la informacin confidencial y los procesos de la empresa as como la de sus clientes, pacientes, proveedores, accionistas, empleados y terceros que revelen informacin a Guidant en confianza. La poltica de Guidant establece que toda informacin revelada o compartida como resultado de un proceso comercial es propiedad de Guidant y deber tratarse como confidencial excepto en los casos en que su publicacin sea autorizada u ordenada legalmente. Dicha informacin confidencial incluye precios, datos financieros, informacin sobre investigacin y desarrollo, programas de comercializacin y venta, expedientes de empleados, posibles contratos o transacciones, datos de clientes, informacin sanitaria protegida e historiales de pacientes. Tambin incluye la correspondencia interna, informes normativos y contraseas de acceso a los ordenadores o software. Los materiales que contienen informacin confidencial, como memorandos, cuadernos de notas y disquetes, debern almacenarse de un modo seguro y compartirse solamente con el personal de Guidant que necesite conocerlos o con terceros que tendrn la obligacin contractual de proteger la confidencialidad de dicha informacin. Deber tener especial cuidado de no revelar, ni siquiera inadvertidamente, informacin confidencial a travs de medios electrnicos, como el correo electrnico, el telfono o los chats de Internet. No deber tratar asuntos de la empresa ni responder a mensajes sobre dichos asuntos en chats de Internet. Slo el personal autorizado podr responder en nombre de Guidant. (Vase la

Seccin 4.9 Relaciones con los medios y con los inversores). Adems, deber evitar tratar informacin delicada de la compaa en lugares pblicos como aeropuertos y restaurantes o zonas "casi pblicas" dentro de Guidant como las cafeteras. Para ms detalles sobre los asuntos confidenciales, vase 3.3 Competencia justa,3.7 Uso fraudulento de informacin confidencial, y 4.3 Propiedad intelectual. La obligacin de tratar la informacin como confidencial no termina cuando se abandona Guidant. Al finalizar sus servicios, deber devolver todo lo que pertenezca a Guidant, incluyendo todos los documentos y cualquier otro material que contenga informacin confidencial sobre la compaa y los clientes. La informacin confidencial no deber revelarse a un nuevo empresario ni a nadie tras el cese de sus servicios en Guidant. Adems, la informacin confidencial relativa a su antiguo empleador no deber ser revelada a Guidant. Por supuesto, puede utilizar las capacidades y los conocimientos generales adquiridos durante su empleo anterior. 4.3. Propiedad intelectual Las patentes, marcas registradas, copyrights y secretos comerciales, todos ellos considerados propiedad intelectual, son activos empresariales valiosos, y usted tiene la obligacin de protegerlos. Esta obligacin contina aunque termine sus servicios en Guidant por cualquier razn. Los empleados que generen inventos e ideas en el transcurso de su trabajo para Guidant estn obligados a asignar la propiedad de los mismos a la empresa. Tales empleados

debern elaborar y mantener registros actualizados, remitir detalles tcnicos del invento o idea a la empresa, mantenerlos como secretos comerciales o colaborar en el proceso de patente, segn decida Guidant. Guidant respetar la propiedad intelectual de otros, y Guidant no infringir conscientemente las patentes vlidas de otros. Si cree que otra empresa est infringiendo una patente de Guidant o que Guidant podra estar infringiendo la patente vlida de otros, deber ponerse en contacto inmediatamente con la Asesora jurdica de Guidant. 4.4. Registros corporativos Los documentos y registros de la compaa (en cualquier forma y medio) forman parte de los activos de la compaa, y usted es responsable de mantener su precisin y seguridad. Se le exige que emplee capacidades de gestin de registros excelentes, registrando la informacin de un modo preciso y honrado, y manteniendo los registros durante el tiempo que sea necesario para cumplir con los objetivos de negocio, obligaciones contractuales, requisitos legales y normativas gubernamentales. Segn sea necesario y se le indique, estar obligado a localizar diligentemente en sus archivos cualquier registro que se le solicite. No deber realizar entradas falsas, artificiales ni engaosas en los libros y registros de la compaa bajo ningn concepto. Los documentos referentes al diseo y fabricacin debern cumplir con los requisitos internos y externos y respaldar las iniciativas sobre seguridad de los productos de la empresa. Los datos clnicos, como son los historiales de pacientes y los

formularios de implantes, debern mantenerse de acuerdo con la normativa y las normas de confidencialidad aplicables. En algunos casos, podrn ser de aplicacin requisitos especficos relativos al control de la versin, registros de auditora y seguridad especial de algunos datos. Si supiese de una citacin o de un litigio en trmite o en curso, o de una investigacin gubernamental, deber ponerse en contacto inmediatamente con la Asesora jurdica de Guidant. Deber mantener y preservar todos los registros que puedan responder a la citacin o que sean relevantes para el litigio o que puedan estar relacionados con la investigacin hasta que la Asesora jurdica de Guidant le informe sobre cmo ha de proceder. Adems, deber preservar siempre de la destruccin todos los registros relevantes que sin su intervencin se destruiran o borraran automticamente (como mensajes de correo electrnico o mensajes de voz). La destruccin de tales registros, aunque sea inadvertidamente, podra perjudicar seriamente a la empresa. Si tiene alguna duda con respecto a si un registro en concreto hace referencia a una investigacin o litigio pendiente o en curso o si puede responder a una citacin o sobre cmo preservar algn tipo de registro en particular, deber preservar los registros en cuestin y pedir consejo a la Asesora jurdica de Guidant. 4.5. Conflicto de intereses Un conflicto de intereses tiene lugar cuando sus intereses privados interfieren de algn modo, o parece que interfieren, en los intereses de la empresa en su conjunto. Una situacin conflictiva puede surgir cuando lleva a cabo acciones o tiene intereses que podran dificultar la realizacin de su15 GU I D A N T C O B C

trabajo en la empresa de un modo objetivo y eficaz. Los conflictos de intereses surgen tambin cuando usted o un miembro de su familia, reciben ventajas personales inadecuadas como resultado de su posicin en la empresa. Su obligacin de realizar los negocios de la empresa de forma honrada y tica incluye la gestin tica de los conflictos de intereses reales o aparentes entre las relaciones personales y comerciales. Aunque no podemos exponer todos los casos de conflictos de intereses concebibles, a continuacin citamos algunos ejemplos comunes que ilustran conflictos de intereses reales, aparentes o potenciales:s Empleo externo con un competidor.

Departamento jurdico, no deber poseer, directa o indirectamente, ningn inters en otra empresa que haga o pretenda hacer negocios con Guidant, o que pretenda competir con Guidant. No obstante, no se considera conflicto de intereses (y, por tanto, no se requiere autorizacin previa) realizar inversiones de menos del 1% de las acciones en circulacin de una empresa (o intereses de la propiedad si no se trata de una Sociedad Annima) o de menos del 5% de sus activos totales.s Acuerdos comerciales con la empresa.

No deber competir con Guidant, ni asesorar, ni ser empleado en ningn sentido de un competidor de Guidant. Deber consultar a la Oficina de cumplimiento internacional o al Departamento jurdico para determinar si una actividad prevista competir con alguna de las actividades comerciales de la empresa antes de emprender la actividad en cuestin.s Empleo externo con un proveedor o

Sin autorizacin previa por escrito de la Junta Directiva o de un Comit de la misma, no podr participar en ninguna sociedad de capital de riesgo (joint venture), sociedad colectiva ni ninguna otra relacin empresarial con Guidant.s Oportunidades corporativas.

necesariamente, pero requieren una mayor atencin en cuanto a la seguridad, confidencialidad y conflicto de intereses. Tal situacin, por inofensiva que pudiera parecer, podra provocar sospechas entre los colegas que podran afectar a su vez a las relaciones laborales. Adems, las relaciones sentimentales, ntimas o inapropiadas entre supervisores y subordinados pueden dar lugar a problemas especialmente intensos. Todas esas situaciones debern revelarse a la Oficina de cumplimiento internacional o al Departamento jurdico para investigar la naturaleza y el alcance de cualquier problema y el modo de resolverlo.s Prstamos y garantas. Sin el

cliente. Sin autorizacin previa por escrito de la Oficina de cumplimiento internacional o del Departamento jurdico, no deber ser empleado por, actuar como directivo de, o representar a un cliente de Guidant. Del mismo modo, sin autorizacin previa por escrito de la Oficina de cumplimiento internacional o del Departamento jurdico, no deber ser empleado por, actuar como directivo de, o representar a un proveedor de Guidant.s Intereses econmicos en otros negocios.

Usted tiene la obligacin ante la compaa de impulsar los intereses legtimos de la misma cuando se presente la oportunidad. No tomar para s las oportunidades que surjan por el uso de la propiedad, informacin o posicin en la empresa, ni har uso de la propiedad, informacin o posicin de la empresa para su beneficio propio. (Las obligaciones de los directivos con respecto a las oportunidades corporativas son ms extensas e incluyen el requisito de que deben obtener la aprobacin previa de los miembros de la Junta Directiva no afectados por el inters).

consentimiento previo por escrito de la Oficina de cumplimiento internacional o del Departamento jurdico, un empleado o un miembro de su familia no recibir un prstamo o garanta de un prstamo de la empresa. Es ilegal que la empresa ample o mantenga un crdito, arregle la ampliacin de un crdito, o renueve una ampliacin de un crdito en forma de prstamo personal a o para algn directivo o director ejecutivo. Para cualquier otra cuestin que pudiera crear o parecer que crea un conflicto de intereses, los empleados debern ponerse en contacto con la Oficina de cumplimiento internacional o con el Departamento jurdico para averiguar si existe realmente un conflicto y si Guidant ha de adoptar alguna medida para proteger sus intereses. 4.6. Activos de la empresa Usted est obligado a proteger los activos de Guidant y a garantizar su uso eficaz. El robo, la falta de cuidado y el derroche repercuten de forma directa en la

s Ciertas relaciones. Puede encontrarse en

Salvo autorizacin expresa de la Oficina de cumplimiento internacional o delGU I D A N T C O B C 16

una situacin en la que su cnyuge, hijos, padres u otros familiares o alguien con quien tenga una relacin estrecha sea proveedor, cliente o empleado de Guidant. Tales situaciones no estn prohibidas

rentabilidad de la empresa. Salvo en los casos autorizados especficamente, las propiedades de la empresa, como el material de oficina, los equipos de produccin, los productos y edificios, se utilizarn solamente con fines comerciales. Cuando deje Guidant, deber devolver todas las propiedades de la empresa. El uso inadecuado o la apropiacin indebida de fondos, informacin, equipos, instalaciones u otros activos de la empresa pueden ser considerados como constitutivos de delito y pueden acarrear consecuencias graves. No se cargarn gastos a la empresa a no ser que su propsito sea el negocio de Guidant. 4.7. Recursos informticos y de comunicacin Cuando los empleados de Guidant hacen uso de los recursos de la empresa para enviar un mensaje de correo electrnico, un mensaje de voz o acceder a los servicios de Internet, estn actuando como representantes de la empresa. El uso inadecuado de estos recursos puede dar una mala imagen de la empresa, daar su reputacin y exponer al individuo y a la empresa a responsabilidades legales. Todos los recursos informticos utilizados tanto en los equipos como en las redes de la organizacin son propiedad de la empresa y su funcin es servir a los empleados de Guidant para que desarrollen los negocios de la empresa. En la medida que permita la ley aplicable, la empresa podr, cada cierto tiempo y segn considere oportuno, revisar los archivos almacenados o transmitidos en sus equipos y los recursos de comunicacin, incluyendo los mensajes, en cumplimiento de la poltica de la empresa. Est permitido el uso incidental y ocasional del correo

electrnico y de los telfonos con fines personales. Los recursos de la empresa no debern utilizarse de ningn modo que pueda resultar perjudicial u ofensivo para otros o ilegal. En todo momento al enviar un mensaje de correo electrnico, transmitir cualquier otro mensaje o archivo o acceder a un sitio de Internet, no deber transmitir comentarios ni ningn archivo, ni acceder a sitios inapropiados de los que se avergonzara si alguien los viese o los leyese. Adems, el uso de los recursos informticos y de comunicacin de la empresa deber estar en consonancia con todas las dems polticas de la empresa, incluyendo las relativas a acoso, privacidad y derechos de propiedad intelectual. 4.8. Responsabilidad por el trabajo Los empleados deben comprender que el cumplimiento de sus tareas afecta directamente a las vidas, el bienestar y la intimidad de los pacientes, y que siempre se espera de ellos un trabajo excepcional. Cada empleado ser responsable de conocer y ejecutar las responsabilidades propias de su puesto. Esto quiere decir que se considera al empleado responsable de la calidad del trabajo que produce y de la precisin y confidencialidad de la documentacin que sea aplicable. Por ejemplo, esta poltica de responsabilidad personal prohbe que un empleado firme la aprobacin en un proceso o producto sin haberlo realizado o inspeccionado adecuadamente, o que presente el trabajo de otro empleado como propio o permita que otro empleado acte de este modo. De la misma manera, mantener nuestros procesos empresariales en caso de

interrupcin del negocio es importante para nuestros clientes. Usted puede contribuir a que Guidant tenga xito en la continuidad empresarial documentando procesos importantes y planificando una respuesta y una reanudacin. 4.9. Relaciones con los inversores y con los medios La poltica de Guidant defiende una comunicacin con el pblico abierta, precisa y coherente. Para mantener la coherencia y precisin de la informacin, se designan portavoces corporativos que sern los encargados de responder a todas las cuestiones. Slo estos portavoces estn autorizados a revelar informacin al pblico en el momento adecuado. Exceptuando a los portavoces designados, usted no deber responder a las preguntas planteadas por la prensa o los inversores. Todas las preguntas de los medios de comunicacin o de los inversores debern remitirse inmediatamente a los departamentos de comunicacin o de relaciones con los inversores de la empresa o a los miembros del Comit de Administracin de Guidant.

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5 RESPETO POR LAS PERSONAS

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5. RESPETO POR LAS PERSONAS Guidant consagra su actividad a la dignidad y al respeto por las vidas de nuestros pacientes, y esto es lo menos que nos debemos entre nosotros. Este alto nivel de respeto por el prjimo est presente en todos los aspectos de nuestro trato con colegas y con las personas con las que entramos en contacto cada da de trabajo, y refleja en gran medida cmo se percibe nuestra cultura empresarial. 5.1. Salud y seguridad Guidant pretende ofrecer a cada empleado un lugar limpio, seguro y saludable donde trabajar. Para lograr este objetivo, todos los empleados deben comprender las responsabilidades compartidas de atenerse a las normas y prcticas de seguridad, adoptar las precauciones necesarias para protegerse a s mismo y a los dems, e informar inmediatamente de cualquier situacin de inseguridad, prctica o accidente. 5.2. Diversidad Guidant respeta y acoge la diversidad en sus directivos, empleados, clientes, proveedores y otros en el mercado global. Guidant est comprometida con la igualdad de oportunidades de empleo independientemente de la raza, color, religin, sexo, nacionalidad, edad, situacin mdica o discapacidad, orientacin sexual, condicin de veterano de guerra o cualquier otra caracterstica protegida por la ley.

5.3. Conducta en el lugar de trabajo/Acoso La conducta personal tica en el trabajo implica tratar a los dems con respeto y justicia. El acoso en el lugar de trabajo consiste en una atencin no deseada ni solicitada, o una conducta discriminatoria sobre la base de la raza, color, religin, sexo, nacionalidad, edad, situacin mdica o discapacidad, orientacin sexual, condicin de veterano de guerra o cualquier otro fundamento ilegal o inadecuado. Tambin puede incluir abuso verbal, no verbal o fsico. Algo que es considerado inofensivo por un individuo puede ser percibido como acoso por otro. Se espera de usted que se comporte de un modo adecuado en el lugar de trabajo, que impida el acoso en el entorno laboral y que se relacione manteniendo el comportamiento y la integridad apropiados. El acoso crea un entorno de trabajo intimidatorio y hostil, y altera o interfiere en el rendimiento laboral de los dems. Toda persona tiene derecho a trabajar en un entorno libre de acoso. Si se produjera un acoso en el lugar de trabajo, deber informar de los incidentes tan pronto como sea posible a la direccin, al representante de Recursos Humanos o a la Asesora jurdica de Guidant. Se espera que acuda a su trabajo en condiciones que le permitan la realizacin de sus tareas, sin la influencia de drogas y alcohol. El uso, posesin, fabricacin, venta o distribucin de drogas o alcohol con fines no mdicos estn prohibidos en las instalaciones de la empresa o en su puesto de trabajo. No debern llevarse, almacenarse o utilizarse armasen las instalaciones de Guidant.

5.4. Intimidad de los empleados Guidant respeta los derechos de cada empleado a la confidencialidad de determinados registros incluyendo cierta informacin sanitaria, as como la intimidad de las actividades personales fuera de los horarios de trabajo. Guidant recopila y conserva informacin personal relativa a cada empleado, incluyendo informacin mdica y de beneficios. Ponemos un cuidado especial para garantizar que nicamente puedan acceder a la informacin personal aquellos miembros del personal que necesiten conocer dicha informacin con fines legtimos. Los empleados responsables de mantener la informacin del personal y aqullos con acceso a tal informacin no debern revelar informacin privada, violando las leyes aplicables o las polticas de Guidant. Guidant tiene derecho a acceder a todas las propiedades de la empresa, incluyendo los ordenadores, y a todas las comunicaciones, mensajes de correo electrnico y de voz, registros e informacin generados en el propio negocio. Guidant destaca la necesidad de un equilibrio entre trabajo, vida personal y familiar, y anima a sus empleados a disfrutar de otros intereses y actividades fuera del trabajo. No obstante, no debern imponerse las creencias e intereses personales a otros empleados o a la empresa. Las opiniones personales, por ejemplo, en Internet, no debern aparecer como si representasen el punto de vista de Guidant. Guidant le anima a involucrarse en actividades polticas de su eleccin. No obstante, dichas actividades no debern interferir con su capacidad de realizar su


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trabajo y no implicarn participacin ni respaldo por parte de Guidant Corporation. 5.5. Desarrollo personal de los empleados Guidant se compromete a proporcionar oportunidades de crecimiento a todos sus empleados. Con este fin, la empresa cuenta con una serie de prcticas y procedimientos de recursos humanos que dan a los empleados la oportunidad de saber qu se espera de su trabajo, as como de realizar revisiones peridicas de su rendimiento, y que de este modo las decisiones de retencin, salarios y promocin se basen en sus mritos y en su rendimiento. Guidant tambin se compromete a desarrollar el potencial del empleado y su contribucin a la empresa a travs de la formacin continua y de organizaciones y actividades profesionales. 5.6. Comunicacin entre los empleados Guidant cree que el libre intercambio interno de informacin fomenta el rendimiento, el trabajo en equipo y la innovacin, y por tanto anima a los empleados de todos los niveles a que mantengan una comunicacin abierta. Los empleados debern transmitir sus ideas, sugerencias y preocupaciones. El supervisor es la fuente ms directa para el intercambio de informacin con la que cuenta un empleado; la Fuente, la intranet de Guidant, los boletines corporativos y las actualizaciones son otros medios para la comunicacin entre empleados. Se espera que los empleados hagan uso de esos recursos para garantizar su conocimiento de

las actividades, asuntos y preocupaciones de la empresa que afecten a los empleados personalmente o a las operaciones empresariales.

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6 DEDICACIN A LA CALIDAD

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6. DEDICACIN A LA CALIDAD Muchas vidas dependen del suministro constante de productos y servicios de calidad por parte de Guidant. Es nuestra responsabilidad tener esto presente mientras realizamos nuestro trabajo cada da. Una calidad excepcional es la clave de nuestro xito, y cualquier cosa que quede por debajo de eso es inaceptable. Los mdicos y pacientes de todo el mundo confan en la calidad de los productos Guidant. Todos los empleados deben esforzarse de continuo por entender las necesidades de los clientes internos y externos de Guidant, y por demostrar nuestro compromiso con la ms alta calidad suministrando productos y servicios excelentes. 6.1. Poltica de calidad Lograr el ms alto nivel de calidad requiere que los empleados de Guidant se centren en la mejora continua de sus actividades laborales. Esto incluye realzar el valor ante los clientes a travs de productos y servicios nuevos y mejorados; reducir los errores, defectos y desechos; mejorar la respuesta al cliente, y mejorar la productividad y la eficacia en el uso de todos los recursos. Con este fin, todos los empleados debern conocer, comprender y cumplir con las polticas y procedimientos de calidad aplicables a su unidad de negocio. Los empleados debern adems transmitir sus preguntas y preocupaciones relativas a asuntos de calidad a las personas adecuadas. (Vase la Seccin 9.2 Informe de una sospecha de violacin.)

No se aprobar ningn producto para su comercializacin hasta haber satisfecho las normas aplicables sobre seguridad y eficacia. Guidant controlar el comportamiento de estos productos y responder oportunamente a cualquier asunto relacionado con un producto.


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7 SERVICIO

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7. SERVICIO Como negocio global, Guidant es un miembro integrante de comunidades de todo el mundo. Este papel conlleva una gran responsabilidad con respecto a la proteccin y mejora de las comunidades compartidas, y aceptamos encantados el desafo de comportarnos como ciudadanos ejemplares a nivel empresarial. 7.1. Medio ambiente En calidad de miembro responsable de la comunidad, Guidant est fuertemente comprometida con el cuidado del medio ambiente. El cumplimiento de las obligaciones legales es slo una norma mnima y la empresa se compromete a exceder los requisitos de comportamiento legales siempre que sea necesario. Todos los empleados debern estar alerta para detectar problemas medioambientales y tomar parte en el compromiso para conservar los recursos naturales, reducir los residuos y realizar las operaciones de una forma responsable desde el punto de vista medioambiental. 7.2. Imagen corporativa La reputacin e identidad de Guidant son dos de los activos ms importantes de la empresa. Para contribuir a mantener y mejorar la imagen corporativa tanto localmente como en todo el mundo, Guidant cree en la ejecucin de sus operaciones de acuerdo con las leyes y los ms altos niveles de conducta empresarial, y en compartir el xito que brindan los negocios. Se espera de usted que se comporte de un modo que repercuta positivamente en la imagen e identidad de la empresa, tanto a nivel interno como externo.GU I D A N T C O B C 26

7.3. Participacin en la comunidad Guidant cree que es necesario contribuir a la calidad de vida en las comunidades en que desarrolla sus negocios. Fomentamos la participacin en organizaciones sin nimo de lucro, benficas, educativas, cvicas, culturales y de servicios. Del mismo modo, le animamos a contribuir en la comunidad en la que vive. 7.4. Organizaciones profesionales Guidant cree firmemente en el servicio a la industria, y anima a la participacin individual y corporativa en organizaciones y sociedades profesionales. Al animarle a compartir sus capacidades y experiencia con estos grupos, la empresa trata de invertir en el xito de la industria sanitaria y en su crecimiento profesional. 7.5. Proceso poltico Guidant pretende ser un ciudadano corporativo responsable en todos los pases en los que opera. Aunque Guidant cree firmemente en la importancia de la participacin en el proceso democrtico, las contribuciones por parte de la empresa a candidatos polticos estn reguladas por las leyes electorales. Cualquier contribucin mediante activos o servicios de la empresa con fines polticos deber ser revisada por la Asesora jurdica de Guidant. Del mismo modo, la poltica de la empresa establece que ha de cumplirse con las leyes y normativas aplicables relativas a la participacin en grupos de presin o el intento de influir en los funcionarios gubernamentales. Los funcionarios gubernamentales suelen necesitar informacin vlida y oportuna sobre la que

basar sus decisiones y, en ocasiones, Guidant les ofrecer, a travs de portavoces designados, opiniones sobre la legislacin que pueda afectar a los intereses de sus unidades de negocio, sus empleados o sus clientes. Las actividades de los grupos de presin incluyen comunicarse con cualquier miembro o empleado de una rama legislativa del Gobierno con el fin de ejercer alguna influencia en la legislacin, comunicarse con ciertos funcionarios gubernamentales con el fin de ejercer alguna influencia en la accin gubernamental, o tomar parte en las actividades de investigacin u otras actividades destinadas a apoyar o preparar dicha comunicacin. Salvo que sea usted un empleado de la oficina de la empresa en Washington, antes de participar en ninguna actividad de grupos de presin relacionada con la empresa o su negocio, deber ponerse en contacto con la Asesora jurdica de Guidant. 7.6. Comits de Accin Poltica (PACs) El Comit de Accin Poltica de Guidant (PAC) est autorizado por ley para efectuar desembolsos a candidatos polticos y partidos polticos segn su propio criterio. Usted puede optar por participar en el proceso poltico contribuyendo al PAC de Guidant. La participacin en el PAC de Guidant es completamente voluntaria.

8 REQUISITOS ADICIONALES DEL CDIGO SOBRE LAS SOCIEDADES ANNIMAS PARA DIRECTIVOS DE LA COMPAA

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8. REQUISITOS ADICIONALES DEL CDIGO SOBRE LAS SOCIEDADES ANNIMAS PARA DIRECTIVOS DE LA COMPAA Las normas de esta seccin son de aplicacin para todos los directivos y empleados, pero tienen especial relevancia para el Director Ejecutivo, el Director Financiero y el Controlador Corporativo ("empleados cubiertos") segn los requisitos de la Ley Sarbanes-Oxley de 2002. Las normas son aplicables a Guidant como sociedad annima y complementan a las disposiciones relacionadas incluidas en el Cdigo. 8.1. Cumplimiento con las leyes, normas y normativas Usted deber cumplir con las leyes, normas y normativas que rigen la realizacin de nuestro negocio. Adems, los empleados cubiertos cuentan con una serie de responsabilidades de liderazgo que incluyen aspectos tales como crear una cultura de un alto nivel tico y comprometida con el cumplimiento, mantener un entorno de trabajo que anime a los empleados a plantear sus problemas, y hacer frente de forma inmediata a los problemas de cumplimiento de los empleados. 8.2. Revelacin de informacin La poltica de la empresa establece que se habr de proporcionar informacin completa, justa, precisa, puntual y comprensible en los informes y documentos entregados o presentados ante la Comisin Nacional del Mercado de Valores de los EE.UU. o cualquier otra autoridad

reguladora y en todas las restantes comunicaciones pblicas de Guidant. Los empleados cubiertos y todos los dems directivos, directores y empleados debern respetar las normas, polticas y procedimientos de la empresa diseados para fomentar el cumplimiento de esta poltica. 8.3. Conflictos de intereses Se le exige que acte de un modo honrado y tico incluyendo la gestin tica de conflictos de intereses reales o aparentes entre las relaciones personales y profesionales. Antes de realizar ninguna inversin, aceptar un cargo o beneficios, participar en alguna transaccin o acuerdo empresarial o actuar de algn otro modo de forma que cree o aparente crear un conflicto de intereses, los empleados cubiertos debern revelar por completo todos los hechos y circunstancias al Director de cumplimiento y obtener su consentimiento previo por escrito. 8.4. Informe de violaciones y responsabilidad Los empleados cubiertos debern informar de cualquier sospecha de violacin de esta seccin del Cdigo al Director de cumplimiento. Todos los dems empleados debern seguir los procedimientos definidos en la seccin siguiente. En funcin de las leyes aplicables, las violaciones estarn sujetas a acciones disciplinarias, que pueden llegar al despido.


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9 PROCESO DE INFORME Y RESOLUCIN

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9. PROCESO DE INFORME Y RESOLUCIN 9.1. Bsqueda de orientacin Este Cdigo no puede ofrecer respuestas definitivas a todas las preguntas. Si tiene alguna duda con respecto a cualquiera de las polticas tratadas en este Cdigo o si tiene dudas sobre las acciones a seguir en una situacin en concreto, puede pedir ayuda a su supervisor, a mandos de ms alto nivel, a Recursos Humanos, la Asesora jurdica de Guidant, el Director de cumplimiento internacional o cualquier otro recurso identificado en este Cdigo. 9.2. Informe de una sospecha de violacin Usted es responsable de comportarse de acuerdo con las leyes de aplicacin y los ms altos niveles de conducta empresarial. Adems, tiene la responsabilidad de informar puntualmente de cualquier sospecha de violacin del Cdigo de Conducta Empresarial. En la medida de lo posible, todos los informes se mantendrn en secreto. Si ha presenciado o tiene conocimiento de una actividad ilegal o poco tica, incluyendo cualquier reclamacin o asunto relacionado con la contabilidad, controles de contabilidad internos y cuestiones de auditora, deber informar del asunto a su supervisor o al Director de cumplimiento internacional. Si no se siente cmodo hablando con su supervisor, o si su respuesta no es satisfactoria, deber consultar a un mando superior, a Recursos Humanos, a la Asesora jurdica de Guidant o al Director de cumplimiento internacional. Los nmeros de telfono de estas oficinas se encuentran en la gua telefnica de laGU I D A N T C O B C 30

compaa en la Fuente o en la pgina Web de Cumplimiento, bajo el botn servicios. Si lo prefiere, puede dirigir sus preguntas sobre cumplimiento o sus informes sobre posibles violaciones del cdigo a la lnea de ayuda gratuita, 1-800-988-2471. (los empleados internacionales pueden utilizar las instrucciones de marcacin incluidas en apndice a. Instrucciones de marcacin internacional para acceder a la lnea de ayuda de Guidant.). Puede optar por mantener el anonimato cuando informe de una posible violacin del cdigo en la lnea de ayuda; no obstante, el anonimato puede hacer que tanto la investigacin como la resolucin del problema resulten ms complicadas. Al igual que ocurre con todas las dudas y preguntas, la informacin aportada en la lnea de ayuda se tratar confidencialmente en la medida de lo posible. Guidant se toma en serio su aportacin. La Seccin 9.6 ofrece una visin general del proceso de presentacin de informes. Tenga en cuenta que todas las reclamaciones o los asuntos relativos a contabilidad, controles de contabilidad internos y cuestiones de auditora sern investigados y se informar de ello al Comit Auditor de acuerdo con los procedimientos de reclamacin del propio Comit. 9.3. Ausencia de represalias Ninguna persona ser objeto de represalias debido a un informe realizado de buena fe sobre una posible conducta indebida o a una pregunta de buena fe sobre algn asunto tico o legal.

9.4. Investigaciones y acciones correctivas La empresa investigar todos los informes sobre posibles violaciones del cdigo, y los tratar confidencialmente en la medida de lo posible. La empresa espera de usted que coopere plenamente en cualquier investigacin de una supuesta violacin. Es fundamental que las personas que realizan el informe no lleven a cabo investigaciones preliminares por s mismas. Las investigaciones de supuestas violaciones implican cuestiones legales complejas, y actuar por su cuenta podra comprometer la integridad de una investigacin y afectar negativamente tanto a usted como a la empresa. Si los resultados de la investigacin indican que es necesario tomar alguna medida, la compaa decidir los pasos adecuados a seguir, incluyendo sanciones, despidos y posibles acciones legales. Si fuera necesario, la investigacin se trasladar a las autoridades externas pertinentes, e investigadores externos podran cooperar en la misma. Como parte del proceso de clausura, los resultados de la investigacin podran compartirse con la persona que inici el informe. En general, las acciones disciplinarias a nivel individual son confidenciales y no se compartirn. En el pasado, los miembros de la industria sanitaria (mdicos, hospitales, compaas y otros) han sido objeto de diversas investigaciones gubernamentales. La poltica de Guidant establece que se ha de cooperar totalmente con las investigaciones gubernamentales. Aunque no es probable, podra darse el caso de que los funcionarios gubernamentales se pusieran en contacto con usted para realizar una investigacin sobre la industria de tecnologa mdica. Si un investigador se pusiera en contacto con

usted, le recomendamos que lo notifique a la Asesora jurdica de Guidant. 9.5. Respuesta y sanciones por las violaciones Usted es responsable de atenerse a este Cdigo de Conducta Empresarial. En funcin de las leyes y acuerdos de aplicacin, si viola las disposiciones descritas en este Cdigo estar sujeto a las acciones disciplinarias pertinentes, que pueden incluir su despido. Quien viole las leyes y normativas gubernamentales mencionadas anteriormente en este Cdigo pueden verse expuestos as como exponer a Guidant a sanciones penales graves (incluyendo penas de prisin) e indemnizaciones.

9.6. El proceso de presentacin de informes de Guidant CDIGO DE CONDUCTA EMPRESARIALEmpleado o DirectivoVAS PARA INFORMAR DE LAS VIOLACIONES

Su supervisor o gerente

Asesora legal de Guidant

Recursos Humanos

Lnea de ayuda 1-800-988-2471

Jefe de cumplimiento de Guidant o auditora interna AuditTodas las cuestiones Ciertas cuestiones

Investigacin

Cuestiones revisadas por Comits de Cumplimiento/AuditoraCuestiones Financieras/Fraude Comit de auditora Todas las cuestiones Comit de cumplimient o

Accin correctiva

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GUIDANT COBC

RESUMEN Esta publicacin esboza las altas expectativas que Guidant tiene para sus empleados y directivos cuando realizan sus operaciones en nombre de Guidant. Usted debe comprender los principios de integridad empresarial incluidos en este cdigo y aplicarlos en su conducta diaria. Si tiene alguna duda sobre la conducta empresarial en una situacin concreta, deber solicitar consejo a su supervisor u otros recursos de la empresa lo antes posible y utilizar su buen juicio para determinar qu es lo correcto. Los resultados nos harn sentirnos orgullosos de nosotros mismos, ganarnos el respeto y la confianza en el mercado, y fortalecer la misin de Guidant de ser una empresa innovadora de categora mundial.

APNDICE A. INSTRUCCIONES DE MARCACIN INTERNACIONAL INSTRUCCIONES TELEFNICAS Argentina Australia Austria Blgica Brasil Canad China Dinamarca Francia Alemania Hong Kong Irlanda India Italia Japn Corea Nueva Zelanda Singapur Espaa Suecia Suiza Tailandia Pases Bajos Reino Unido 0800-555-4288 1-800-551-155 0800-200-288 0-800-100-10 000-8010 1-800-225-5288 10811 8001-0010 0800-99-00-11 0800-2255-288 800-96-1111 1-800-550-000 000-117 172-1011 005-39-111 00-729-11 000-911 800-0111-111 900-99-00-11 020-799-111 0-800-890011 1-800-001-33 0-800-022-9111 0500-89-0011

1. 2. 3. 4.

Acceda a una lnea externa. Del listado anterior, marque el nmero de acceso para su pas. Cuando se le pida, marque 800-988-2471. Se conectar as con la Lnea de ayuda de Guidant. Hay un servicio de interpretacin simultnea a su disposicin.


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GUIDANT CORPORATION

Cdigo de Conducta EmpresarialLa clave para la integridad empresarial reside en todos nosotros. Usted tiene la responsabilidad de respaldar esta dedicacin a la tica corporativa y al cumplimiento en el da a dadel Mensaje sobre la Responsabilidad Corporativa, Cdigo de Conducta Empresarial de Guidant

La tica corporativa es la prctica de nuestros valores compartidos. Estos valores compartidos definen quines somos y qu podemos esperar de cada uno de nosotros. Este Cdigo es vlido para todo el personal de Guidant, incluyendo empleados, contratistas, agentes y directores. El Cdigo define cinco grandes valores corporativos que conforman las prcticas de negocio de Guidant: Obligaciones legales/de cumplimiento Guidant cumplir con todas las leyes y regulaciones aplicables en todas sus operaciones mundiales. Para todos quienes forman parte de Guidant, eso significa atenerse a lo estipulado en la ley y hacer lo correcto, lo tico an cuando las acciones correctas vayan ms all de los requisitos marcados por la ley. Integridad Las relaciones comerciales de confianza y a largo plazo se crean siendo honrados, abiertos y justos. Se espera de usted que defienda los ms altos niveles profesionales. Respeto por las personas Unos empleados y unos directivos sobresalientes son la clave de la gran calidad de Guidant. Todos formamos parte del equipo corporativo y de su xito, y cada uno de nosotros merece ser tratado con dignidad y respeto. Dedicacin a la calidad El compromiso de Guidant con la calidad se mide por el modo coherente en que sus productos ofrecen terapia y salvan vidas en todo el mundo cada hora y cada da. Todos en Guidant debemos realizar el mximo esfuerzo para lograr los ms altos niveles de calidad y comprometernos con la mejora continua de nuestros productos para el maana. Servicio Guidant tiene la obligacin de cuidar del entorno fsico y social en el que opera. Le instamos a que cuide de forma responsable los activos de la empresa, su entorno y la comunidad en la que vive. Consulte la versin completa del Cdigo de conducta empresarial de Guidant para obtener ms detalles. Para informar una posible violacin al Cdigo de conducta empresarial, los empleados deben pedir la ayuda de su supervisor. Si no se siente cmodo hablando con su superior o si su respuesta no es satisfactoria, los empleados debern consultar a un mando superior, a Recursos Humanos, a la Asesora jurdica de Guidant o al Director de cumplimiento internacional. Si los empleados lo desean, pueden dirigir sus preguntas sobre cumplimiento o sus informes sobre posibles violaciones a una lnea de ayuda gratuita.

LNEA DE AYUDA

LAS INSTRUCCIONES PARA LLAMAR SE ENCUENTRAN EN EL REVERSO

1-800-988-2471

INSTRUCCIONES TELEFNICAS

Argentina Australia Austria Blgica Brasil Canad China Dinamarca Francia Alemania Hong Kong Irlanda India Italia Japn Corea Nueva Zelanda Singapur Espaa Suecia Suiza Tailandia Pases Bajos Reino Unido

0800-555-4288 1-800-551-155 0800-200-288 0-800-100-10 000-8010 1-800-225-5288 10811 8001-0010 0800-99-00-11 0800-2255-288 800-96-1111 1-800-550-000 000-117 172-1011 005-39-111 00-729-11 000-911 800-0111-111 900-99-00-11 020-799-111 0-800-890011 1-800-001-33 0-800-022-9111 0500-89-0011

1. Acceda a una lnea externa. 2. Del listado anterior, marque el nmero de acceso para su pas. 3. Cuando se le pida, marque 800-988-2471. 4. Se conectar as con la Lnea de ayuda de Guidant. Hay un servicio de interpretacin simultnea a su disposicin.

CODE OF BUSINESS CONDUCT

Guidant CorporationWorld Headquarters 111 Monument Circle, 29th Floor P.O. Box 44906 Indianapolis, IN 46244-0906 Tel 317-971-2000 Fax 317-971-2040

Publicado en febrero de 2004

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código de conducta - guidant

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