directrices criminológicas y jurídicas para el tratamiento de la

La sorpresiva aparición del narcotraficante Joaquín el Chapo Guz-mán, jefe del Cártel de Sinaloa, en las páginas de la revista Forbes como uno de los hombres más ricos del mundo, despertó las suspi-cacias de no pocos observadores políticos, para quienes este gesto de la publicación no pasaba de ser una muestra de humor negro, totalmente alejada de la realidad. Para otros, sin embargo, este acon-tecimiento sólo fue la confirmación de que la delincuencia organiza-da había adquirido una estructura de tipo empresarial que la hacía inaccesible a los métodos tradicionales de la policía. Más aún, este modelo de criminalidad se había internacionalizado, al grado de que la trata de personas, la venta de armas, el tráfico de migrantes y el lavado de dinero penetraban las fronteras más renuentes.

Esta obra ―que nace como resultado de diversas inquietudes so-bre el tema, planteadas en la Sexta Cumbre de las Américas, en abril de 2012― hace un análisis de las consecuencias y alcances de la delincuencia organizada y propone ciertos modelos de cooperación que podrían conformar un frente común de países contra este flage-lo. Además, expertos en la materia describen las mejores prácticas para combatir al crimen organizado, a partir de documentos de or-ganismos regionales e intercontinentales, y dan a conocer técnicas de investigación para combatirlo con eficacia ya comprobada.

Directrices criminológicas y jurídicas para el tratamientode la delincuencia organizada transnacionalen el continente americano

Directrices criminológicas y jurídicas para el tratamientode la delincuencia organizada transnacionalen el continente americanoAzucena Rodríguez Valenciay Álvaro Vizcaíno (Coordinadores)

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del delito dentro del sistema penalacusatorio en México

eLisa Franco, Margarita griesbacH

y aLeJanDro roJas

• Emilio Daniel Cunjama López• Javier Dondé Matute• Ricardo Gluyas Millán• David Ordaz Hernández• María Eloísa Quintero

americano 2.indd 1 10/04/2013 06:07:08 p.m.

OT 4212 (P. COSIDA) 15 X 23 CMS. • 200 PGS. • SOLAPAS 9 CMS. • LOMO 1.2 CMS. • 11/IV/13IMPORTANTE: Antes de firmar de Vo. Bo. favor de verificar que todos los elementosestén en la posición correcta, ya que se ajustó el forro con la cantidad de pliegos finales.El trazo en el ploter indica la medida del lomo, primera y cuarta de forros.

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VISIONJURIDICA.indb 2 22/03/13 13:38

TEMAS SELECTOS


DIRECTORIO

Jesús Murillo KaraMProcurador General de la República

y Presidente de la H. Junta de Gobierno del INACIPE

Mariana Benítez tiBurcioSubprocuradora Jurídica y de Asuntos Internacionales de la pgr

y Secretaria Técnica de la H. Junta de Gobierno del INACIPE

rafael estrada MichelDirector General

del Instituto Nacional de Ciencias Penales

aleJandro Porte PetitEncargado de la Secretaría General Académica

Jorge Martínez iglesiasEncargado de la Secretaría General de Extensión

Marysol Morán BlancoEncargada de la Dirección de Publicaciones


eMilio daniel cunJaMa lóPez

Javier dondé Matute

ricardo gluyas Millán

david ordaz hernández

María eloísa Quintero

JoaQuín Merino herrera

Revisor técnico de la obra

azucena rodríguez valencia

y álvaro vizcaíno zaMora

Coordinadores

DIRECTRICES CRIMINOLÓGICAS Y JURÍDICAS PARA EL TRATAMIENTO DE LA DELINCUENCIA

ORGANIZADA TRANSNACIONAL EN EL CONTINENTE AMERICANO


Primera edición, 2013

Edición y distribución a cargo del Instituto Nacional de Ciencias [email protected]

D. R. © 2013 Instituto Nacional de Ciencias Penales Magisterio Nacional 113, Col. Tlalpan, Del. Tlalpan, 14000 México, D.F.

ISBN 978-607-7882-67-1

Se prohíbe la reproducción parcial o total, sin importar el medio, de cualquier capítulo o información de esta obra, sin previa y expresa autorización del Instituto Nacional de Ciencias Penales,titular de todos los derechos.

Diseño de portada: Victor Garrido

Impreso en México • Printed in Mexico


CONTENIDO

Agradecimientos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 11

Introducción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 13

I. Globalización y delincuencia organizada transnacional: una perspectiva criminológicaeMilio daniel cunJaMa lóPez y david ordaz hernández . . . 17

1. Globalización y criminalidad organizada . . . . . . . . . . . . . . . . . 202. La comprensión temporal y espacial

en la delincuencia organizada . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 273. La sociedad red, la economía global

y la influencia de la criminalidad transnacional . . . . . . . . . . . . . 294. La evolución del Estado frente

a la delincuencia organizada transnacional . . . . . . . . . . . . . . . . 32

II. Directrices internacionales para el combate a la delincuencia organizada transnacionalricardo gluyas Millán . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 37

1. Modelos de referencia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 38a) Sistema Nacional de Seguridad Pública, 38; b) Red Iberoamerica-na de Cooperación Jurídica Internacional (Iber Red), 40; c) Consejo de Seguridad (sica), 40; d) Oficina Europea de Policía (Europol), 41.

2. Marco jurídico internacional . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 43a) Convención de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Orga-nizada Transnacional (Convención de Palermo) y sus Protocolos, 43; b) Convención de Viena sobre psicotrópicos y estupefacientes, 47; c) Otros instrumentos jurídicos internacionales, 48.

3. Instrumentos de política criminal . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 49a) Guías de Santiago, 49; b) Guías legislativas o leyes modelo, 50; c) Plan de Acción Hemisférico contra la Delincuencia Organizada Transnacional, 52.


DIRECTRICES CRIMINOLÓGICAS Y JURÍDICAS8

4. Derechos humanos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 53a) Principios generales del debido proceso que se derivan de la inter-pretación jurisprudencial de la Convención Americana de Derechos Humanos, 53.

5. Delincuencia organizada en el marco del Sistema Europeo de Derechos Humanos . . . . . . . . . . . . . . . 54

6. Consideraciones finales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 55

III. Concepto jurídico de la delincuencia organizada e instrumentos normativo-operativos para su combate en AméricaJavier dondé Matute y María eloísa Quintero . . . . . . . . . . . 57

1. Definición internacional de delincuencia organizada transnacional . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 57

2. Definición de delincuencia organizada transnacional y sus elementos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 58

3. El concepto de delincuencia organizada y su regulación en el contexto americano . . . . . . . . . . . . . . . . . 63a) Las estrategias contra la delincuencia organizada, 63; b) Regula-ción de la delincuencia organizada en los ordenamientos jurídicos americanos, 66; c) Consideraciones finales, 68.

4. Técnicas de investigación sobre las actividades de la delincuencia organizada: referencia puntual al contexto americano . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 69a) Operaciones encubiertas/agentes encubiertos, 70; b) Entrega vigi-lada, 70; c) El colaborador con la justicia: el denominado arrepentido, 71; d) Vigilancia electrónica, 71; e) Recompensas, 71; f) Protección de testigos, 71; g) Arraigo, 72; h) Escucha ambiental, 72; i) Conside-raciones finales, 72.

IV. Mejores prácticas y recomendaciones para el combate a la delincuencia organizada transnacionaleMilio daniel cunJaMa lóPez, Javier figueroa castellanos,alan garcía huitron y david ordaz hernández . . . . . . . . . . 75

1. Cooperación internacional . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 77a) Gestión-diseño, 78; b) Normativo, 79; c) Intercambio de informa-ción, 81.


CONTENIDO 9

2. Nueva legislación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 843. Homologación de legislaciones . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 864. Investigación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 875. Técnicas especiales de investigación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 90

a) Sistematización de la información, 93; b) Intervención de comuni-caciones, 95; c) Agentes encubiertos/operaciones encubiertas, 104; d) Entrega vigilada, 106; e) El colaborador con la justicia: el denomina-do arrepentido, 107; f) Testigos protegidos, 108.

6. Combate a la corrupción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1117. Derechos humanos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1148. Víctimas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1179. Intervención en la comunidad . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 120

Consideraciones finales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 125

Bibliografía . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 127

Anexos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1351. Nota metodológica . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 135

Definiciones conceptuales, 136; Simbología, 141.

2. Diagnóstico normativo operativo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 142Matriz: Definiciones sobre delincuencia organizada de los países he-misféricos, 142; Matriz: Técnicas de investigación para el combate de la delincuencia organizada transnacional de los países hemisféri-cos, 162.


11

AGRADECIMIENTOS

Este libro es el producto de una ardua investigación coordinada por los maestros Álvaro Vizcaíno Zamora, entonces, Secretario General Académico y Encargado del Despacho de la Dirección General del inaciPe y, Azucena Rodríguez Valencia, entonces, Directora de In-vestigación del inaciPe. No obsta decir, que sin su participación este proyecto hubiera sido imposible.

Por otra parte, agradecemos a Anahí Durán García, Mariela Cue-to Benítez, Rosa Daniela García Gonzáles, María Eugenia Ramírez Apreza, Nayeli Villagrán Suárez, Norma M. Nájera Domínguez, Ana Cecilia Orta Rodríguez y Alejandra Silva Carrera por su colabora-ción en la recopilación de datos. Asimismo agradecemos a Zaira Pérez Figueroa por el apoyo en la sistematización de los resultados de las técnicas de investigación que pertenecen al capítulo III.

Queremos agradecer el tiempo y dedicación del Dr. Joaquín Merino Herrera, profesor investigador del inaciPe, quien fungió como revisor técnico de la presente obra.

Los autores


13

INTRODUCCIÓN

Desde su creación, en el año de 1948, la Organización de los Estados Americanos (oea) ha tenido una influencia relevante en el desarro-llo de las relaciones interestatales a escala continental, sobre todo en aquellos asuntos de interés regional que, por sus particularidades y trascendencia, sólo han podido atenderse de forma integral por medio de acciones conjuntas y coordinadas en el marco de estrategias multi-laterales. Un importante reflejo de lo anterior se halla en las diversas Cumbres de las Américas que a partir de 1994 se han verificado con el propósito de encontrar soluciones a los complejos retos que, en diver-sos momentos, han debido afrontar los Estados americanos: el forta-lecimiento de la democracia (la defensa de los valores y de las institu-ciones democráticas); los derechos humanos y las medidas destinadas a su efectiva aplicación; la salud y los medios e infraestructura para garantizarla; la educación; la justicia; la erradicación de la pobreza, el hambre y la desigualdad; la protección del medio ambiente; la preocu-pación por las nuevas amenazas a la seguridad, es decir, el terrorismo; la delincuencia organizada, y el tráfico ilícito de armas.

Todos estos fenómenos o realidades son sólo un fragmento de la inercia de una evolución social que irremediablemente tiende a la mun-dialización sin respetar fronteras o corazas que, en cualquier sentido, se pretendan imponer a su existencia. En esta dinámica social surgen nuevas preocupaciones que se suman a las ya existentes, de manera que las posibles causas que motivan a las primeras crean confusiones al momento de buscar su adecuado tratamiento, mientras que las se-gundas se acentúan por la complejidad de las condiciones actuales de las sociedades modernas. Las nuevas tecnologías, el acceso a los me-dios de comunicación masiva, las interconexiones culturales y otros tantos avances que en múltiples campos ha conseguido el hombre en su afán de evolucionar, aunque beneficiosos, también acarrean efectos negativos que, como es lógico, se despliegan sobre las sociedades. De eso no se desmarca, por ejemplo, el ámbito de la criminalidad dolosa que ya desde hace algunos años, con motivo de esa inercia, ha



adquirido carácter transnacional, con lo que ha quedado su escala local, si no relegada, por lo menos clasificada como un aspecto del sistema mundial que no puede desligarse de la realidad internacional, porque lo contrario no haría más que abonar ideas superadas por la realidad y, por ende, absolutamente disfuncionales. En este contexto, toda solución que se ofrezca sobre la base de planteamientos con al-cances localistas se desmorona con facilidad.

Algunos delitos se han fortalecido por la potencia del mercado neoliberal, y con ello se ha fomentado la creación de vínculos inter-nacionales para el ejercicio de la violencia globalizada. La trata de personas, la venta de armas, el narcotráfico, el tráfico de migrantes y sus delitos conexos como el lavado de dinero, son actividades que en tiempos recientes han demolido las fronteras al convertirse en una ac-tividad transnacional. Desde luego, la operación de estas ilegalidades metafronterizas exige a Estados y gobiernos una coordinación mayor, puesto que el ejercicio de la empresa criminal, con estructuras cada vez más complejas, organizadas y violentas, se ha vuelto una amenaza seria para la seguridad de las naciones, sin que de ello, como es lógico, pueda desvincularse el continente americano.

En este tenor, el combate a la delincuencia organizada es hoy una de las grandes preocupaciones de los países americanos. Su estructura de tipo empresarial, junto a las características de las sociedades ac-tuales, ha hecho de esta clase de criminalidad asociativa un problema global que requiere de estrategias transnacionales. Por eso, fue mate-ria de discusión y análisis en la Sexta Cumbre de las Américas, que se celebró en Cartagena de Indias, Colombia, los días 14 y 15 de abril de 2012, y en la que se aprobó por unanimidad la creación de un Esque-ma Hemisférico contra la Delincuencia Organizada Transnacional.

En consecuencia, México adoptó un compromiso prioritario para el desarrollo de dicho Esquema. La entonces Procuradora General de la República, Marisela Morales, con el afán de colaborar en la cons-trucción de un bloque de combate a la delincuencia organizada trans-nacional en América Latina, instó al Instituto Nacional de Ciencias Penales para que a partir de la investigación académica aportara insu-mos diagnósticos y descriptivos referentes a la cooperación multilate-ral para la atención de dicho fenómeno criminal.

De este modo, en el presente libro se describen y analizan diferen-tes aspectos relativos a la cooperación coordinada que requiere la per-secución y tratamiento de la delincuencia organizada transnacional.


INTRODUCCIÓN 15

Con él se pretende dar inicio a una compleja labor de investigación que poco a poco aportará elementos que permitirán ampliar su con-tenido. Así, esta primera propuesta se robustecerá con la información que surja en el contexto internacional como resultado de la estrategia multilateral puesta en marcha para dar solución al fenómeno. Así, se ofrece un instrumento de consulta que aborda el tema desde diversas perspectivas, pues su punto de vista trasciende el marco jurídico, ya que recoge un estudio criminológico que explica los procesos de in-terconexión global y su influencia en la delincuencia, así como las que se identifican en el ámbito internacional como “mejores prácticas y recomendaciones” para el tratamiento de la criminalidad organizada.

En el primer capítulo de este libro se elabora un análisis de la cri-minalidad transnacional desde el punto de vista criminológico, que describe las consecuencias y alcances de la denominada globalización en la dinámica criminal, así como su repercusión en la criminalidad organizada transnacional. En el siguiente capítulo se exponen algu-nas directrices de cooperación internacional en materia de seguridad pública, procuración y administración de justicia, con particular re-ferencia al contexto americano, lo cual sirve para describir el marco jurídico internacional destinado a la represión y persecución penal de la delincuencia organizada con carácter transnacional, además de al-gunos instrumentos de política criminal y ciertos modelos de coope-ración que pueden coadyuvar a constituir un frente común para dicho propósito. En el tercer capítulo se estudia la definición internacional de la delincuencia organizada a la luz de la Convención de Palermo, al tiempo que se realiza un estudio de Derecho Comparado sobre ese concepto en el contexto americano y respecto de las técnicas de in-vestigación para su combate; todo ello es resultado del análisis de los marcos normativos de 33 países miembros de la Organización de Es-tados Americanos. En el cuarto y último capítulo se describen las me-jores prácticas en el combate de la criminalidad organizada, con base en el examen de diversos documentos provenientes de organismos regionales e intercontinentales. Además, en los Anexos se incorpo-ran dos matrices; la primera contiene las definiciones de delincuencia organizada de los países analizados, mientras que la segunda recoge las técnicas de investigación para su combate, como por ejemplo la intervención de comunicaciones y el uso de testigos protegidos.


17

I. GLOBALIZACIÓN Y DELINCUENCIA ORGANIZADA TRANSNACIONAL:

UNA PERSPECTIVA CRIMINOLÓGICA

Emilio Daniel Cunjama LópezDavid Ordaz Hernández

estaBlecer un panorama de las organizaciones criminales implica entablar una discusión sobre sus nuevas significaciones de operar. No obstante, cada Estado entiende la criminalidad organizada de acuerdo con la forma como se presenta. En México, el tema repuntó desde hace varios años, a partir de la escalada de violencia que tuvo como objetivo entonces hacerse del dominio de los mercados ilegales y que hoy abarca, además de aquellos en donde siempre ha participado, los mercados legales locales que antes no despertaban tanto interés. La situación actual del crimen se enfrenta a los cambios que se experi-mentan en el ámbito local, que con base en el esquema de la mundia-lización, parecen ser el resultado de una complejidad global.

Hace tiempo, cuando se discutía el tema de la delincuencia orga-nizada en nuestro país, la perspectiva era limitada, las acciones con-sistían en estrategias más bien locales o, en el mejor de los casos, regionales, pero nunca fructificaron en un proceso más amplio cuyos alcances correspondieran a la magnitud del control de la criminalidad global. La lógica fue buscar soluciones locales a problemas globales, en tanto que se tejía una red global de organizaciones criminales.1 Ahora se sabe que esa lógica dificulta la atención y solución a las causas y efectos de dichas interconexiones criminales, de ahí la nece-sidad de crear un esquema hemisférico para hacer frente a lo que se ha llamado criminalidad transnacional.

La delincuencia organizada transnacional requiere de una expli-cación extensa y consecuente con el modelo de sociedad en el que

1 Véase Gerardo Laveaga, El Derecho penal a juicio: Diccionario crítico, inaciPe, México, 2008.



vivimos. Tratar de entender las posturas criminales actuales obliga a montar un análisis de los procesos que forman parte de la globali-zación. Por ende, construir el fenómeno implica tener en cuenta que existe una globalización positiva y una globalización negativa,2 cada una con distintas consecuencias sociales, poseedoras de un imaginario y de una construcción del entorno mundial.

Ambas expresiones de la globalización, por decirlo de alguna ma-nera, se caracterizan por haber creado una red compleja de decisiones, objetivos y fines que construyen modelos para expresar las necesidades creadas por el sistema capitalista; es decir, si uno de los paradigmas, en el ámbito global, es la liberación del mercado, resulta lógico que la cri-minalidad reaccione de semejante modo. Por ejemplo, si hoy tenemos grandes corporativos con fuertes alianzas internacionales cuya expan-sión territorial promete la perpetuidad en el mercado global, parece que la misma tendencia han seguido las alianzas entre grupos criminales de distintas regiones. Esto ha preocupado a los Estados-nación, como lo demuestra la creación de la Oficina Europea de Policía (Europol) en el entorno de la Unión Europea,3 que en términos muy concretos es una agencia policial europea de intercambio de información relativa a actividades ilegales, sobre todo aquellas que se planean y ejecutan en el marco de estructuras y jerarquías transnacionales.

En las sociedades actuales las fusiones mundiales han exacerbado los temores locales, lo que lleva a replantearse la estructura de las políticas públicas nacionales ante las nuevas amenazas globales. No obstante, esta visión es más bien reciente en nuestro continente. Si bien es cierto que existen diferentes organismos que conocen y atien-den demandas sobre derechos humanos, regulaciones de mercado, pobreza, etc., no es clara la dirección para el replanteamiento de las políticas locales hacia políticas globales, principalmente en relación

2 Véase Manuel Castells, La era de la información: economía, sociedad y cultura, México, Siglo XXI Editores, México, 2001.

3 El Consejo Europeo la fundó en 1995 como Oficina Europea de Policía (Eu-ropol), aunque su puesta en marcha oficial data de 1999. La Europol tiene como objetivo mejorar la cooperación policial entre los Estados miembros para luchar con-tra el terrorismo, el tráfico ilícito de drogas y demás formas graves de delincuencia organizada internacional. Los Estados miembros deben crear unidades nacionales que constituyan el vínculo entre la Europol y los servicios nacionales competentes en materia de lucha contra la delincuencia. En el capítulo II se detallan sus funciones y naturaleza.


GLOBALIZACIÓN Y DELINCUENCIA ORGANIZADA TRANSNACIONAL 19

con aquellos problemas que, por su propia naturaleza, se encuentran anclados en la mundialización.

En contraste, las amenazas globales se ciernen sobre las distintas naciones: la pobreza mundial, la migración descontrolada, los nue-vos peligros ambientales, las crisis económicas, el comercio ilícito generalizado, así como la delincuencia organizada transnacional, son procesos mundiales producto de la llamada globalización negativa. De este modo, la liberación económica, los recursos que se despren-den de la misma, el desarrollo de nuevas tecnologías, en particular de comunicación y de transporte (efectos de la globalización positiva), han sido aprovechadas por las actividades ilícitas mundiales.4

Las estructuras estatales y de gobierno han presentado debilidades ante los cambios vertiginosos de la globalización, las cuales han pro-vocado deterioros institucionales que constituyen un riesgo para la seguridad humana.5 Esta debilidad se aprecia no sólo en el aspecto económico sino también al hacer frente a la criminalidad transnacio-nal y sus efectos. Ante este panorama, una de las responsabilidades primordiales de los gobiernos es desarrollar nuevos métodos, racio-nalidades y solidaridades en respuesta a los nuevos riesgos mundia-les. La solidaridad global implica compartir sentimientos de temor y

4 Véase Manuel Castells, op. cit.5 La seguridad humana ha sido un concepto muy utilizado en el Programa de las

Naciones Unidas para el Desarrollo (Pnud). En el documento “Nuevas dimensiones de la seguridad humana”, del Informe sobre Desarrollo Humano 1994, se destaca la necesidad de que el tema de la seguridad se considere desde una posición más inte-gradora pero centrada en la población:

El concepto de seguridad debe cambiar así en forma urgente en dos sentidos fun-damentales:

• Del acento exclusivo en la seguridad territorial a un énfasis mucho mayor en la seguridad de la población.

• De la seguridad mediante los armamentos a la seguridad mediante el desarrollo humano sostenible.

La lista de amenazas contra la seguridad humana es larga, pero la mayoría de ellas pueden agruparse en siete categorías principales:

• Seguridad económica • Seguridad alimentaria • Seguridad en materia de salud • Seguridad ambiental • Seguridad personal • Seguridad de la comunidad • Seguridad política (http://hdr.undp.org/en/media/hdr_1994_es_cap2.pdf.)



vulnerabilidad, pues la amenaza del “exterior” contamina la seguridad local y convierte el interés de las agendas políticas en posturas de re-flexión acerca de qué hacer, cómo controlarlo, cómo atenderlo, cómo protegerse.

Sin embargo, el enfoque criminológico de las amenazas globales obliga a observar las transformaciones sociales que subyacen en el nuevo orden global. La globalización es un tema recurrente de la vida cotidiana en las nuevas sociedades; se invoca en la calle, se discute en los noticiarios; es tema central en la economía; los políticos saben de la importancia diplomática hoy más que nunca. Sin duda, el individuo también reacciona a la masificación mundial, la vida cotidiana no se puede sustraer de los nuevos mecanismos de orden, que alteran las percepciones de la comunidad, de la identidad y la cultura.

Las recientes transformaciones globales en el campo de la segu-ridad y la violencia han tenido importantes implicaciones, tanto por la delincuencia trasnacional como por la local y regional, puesto que la globalización es más que un fenómeno de interconexiones y mul-tinacionalidades, es el conjunto de amenazas y riesgos, de deseos y frustraciones, que generan la posibilidad de convertirse en una “víc-tima colateral”,6 lo cual es un claro resultado de los espacios sociales transnacionales que han modificado las relaciones sociales en luga-res no concretos.7 En el contexto de la globalización, el espacio y las fronteras nacionales tienen una limitada capacidad protectora, y es ahí donde se necesita abordar la vulnerabilidad del espacio local.

1 . gloBalización y criMinalidad organizada

El concepto de globalización es muy discutido por los diferentes au-tores a partir de diversos enfoques, de lo que han resultado plantea-mientos cuyas definiciones abarcan desde la percepción de lo común o popular, considerado como un fenómeno exclusivo de la economía y la tecnología, hasta las nociones filosóficas que profundizan en las implicaciones culturales y cosmogónicas.

6 Véase Zygmunt Bauman, Daños colaterales. Desigualdades sociales en la era global, trad. de Lilia Mosconi, Fondo de Cultura Económica, México, 2011.

7 Véase Ulrich Beck, ¿Qué es la globalización? Falacias del globalismo, respues-tas a la globalización, Paidós Ibérica, Barcelona, 2008.


directrices criminológicas y jurídicas para el tratamiento de la

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