1

G.R. No. L-11390 March 26, 1918 EL BANCO ESPAÑOL-FILIPINO, plaintiff-appellant, vs. VICENTE PALANCA, administrator of the estate of Engracio Palanca Tanquinyeng, defendant-appellant. STREET, J.:This action was instituted upon March 31, 1908, by "El Banco Espanol-Filipino" to foreclose a mortgage upon various parcels of real property situated in the city of Manila. The mortgage in question is dated June 16, 1906, and was executed by the original defendant herein, Engracio Palanca Tanquinyeng y Limquingco, as security for a debt owing by him to the bank. Upon March 31, 1906, the debt amounted to P218,294.10 and was drawing interest at the rate of 8 per centum per annum, payable at the end of each quarter. It appears that the parties to this mortgage at that time estimated the value of the property in question at P292,558, which was about P75,000 in excess of the indebtedness. After the execution of this instrument by the mortgagor, he returned to China which appears to have been his native country; and he there died, upon January 29, 1810, without again returning to the Philippine Islands.As the defendant was a nonresident at the time of the institution of the present action, it was necessary for the plaintiff in the foreclosure proceeding to give notice to the defendant by publication pursuant to section 399 of the Code of Civil Procedure. An order for publication was accordingly obtained from the court, and publication was made in due form in a newspaper of the city of Manila. At the same time that the order of the court should deposit in the post office in a stamped envelope a copy of the summons and complaint directed to the defendant at his last place of residence, to wit, the city of Amoy, in the Empire of China. This order was made pursuant to the following provision contained in section 399 of the Code of Civil Procedure:In case of publication, where the residence of a nonresident or absent defendant is known, the judge must direct a copy of the summons and complaint to be forthwith deposited by the clerk in the post-office, postage prepaid, directed to the person to be served, at his place of residenceWhether the clerk complied with this order does not affirmatively appear. There is, however, among the papers pertaining to this case, an affidavit, dated April 4, 1908, signed by Bernardo Chan y Garcia, an employee of the attorneys of the bank, showing that upon that date he had deposited in the Manila post-office a registered letter, addressed to Engracio Palanca Tanquinyeng, at Manila, containing copies of the complaint, the plaintiff's affidavit, the summons, and the order of the court directing publication as aforesaid. It appears from the postmaster's receipt that Bernardo probably used an envelope obtained from the clerk's office, as the receipt purports to show that the letter emanated from the office.The cause proceeded in usual course in the Court of First Instance; and the defendant not having appeared, judgment was, upon July 2, 1908, taken against him by default. Upon July 3, 1908, a decision was rendered in favor of the plaintiff. In this decision it was recited that publication had been properly made in a periodical, but nothing was said about this notice having been given mail. The court, upon this occasion, found that the indebtedness of the defendant amounted to P249,355. 32, with interest from March 31, 1908. Accordingly it was ordered that the defendant should, on or before July 6, 1908, deliver said amount to the clerk of the court to be applied to the satisfaction of the judgment, and it was declared that in case of the failure of the defendant to satisfy the judgment within such period, the mortgage property located in the city of Manila should be exposed to public sale. The payment contemplated in said order was never made; and upon July 8, 1908, the court 

ordered the sale of the property. The sale took place upon July 30, 1908, and the property was bought in by the bank for the sum of P110,200. Upon August 7, 1908, this sale was confirmed by the court.About seven years after the confirmation of this sale, or to the precise, upon June 25, 1915, a motion was made in this cause by Vicente Palanca, as administrator of the estate of the original defendant, Engracio Palanca Tanquinyeng y Limquingco, wherein the applicant requested the court to set aside the order of default of July 2, 1908, and the judgment rendered upon July 3, 1908, and to vacate all the proceedings subsequent thereto. The basis of this application, as set forth in the motion itself, was that the order of default and the judgment rendered thereon were void because the court had never acquired jurisdiction over the defendant or over the subject of the action.At the hearing in the court below the application to vacate the judgment was denied, and from this action of the court Vicente Planca, as administrator of the estate of the original defendant, has appealed. No other feature of the case is here under consideration than such as related to the action of the court upon said motion.The case presents several questions of importance, which will be discussed in what appears to be the sequence of most convenient development. In the first part of this opinion we shall, for the purpose of argument, assume that the clerk of the Court of First Instance did not obey the order of the court in the matter of mailing the papers which he was directed to send to the defendant in Amoy; and in this connection we shall consider, first, whether the court acquired the necessary jurisdiction to enable it to proceed with the foreclosure of the mortgage and, secondly, whether those proceedings were conducted in such manner as to constitute due process of law.The word "jurisdiction," as applied to the faculty of exercising judicial power, is used in several different, though related, senses since it may have reference (1) to the authority of the court to entertain a particular kind of action or to administer a particular kind of relief, or it may refer to the power of the court over the parties, or (2) over the property which is the subject to the litigation.The sovereign authority which organizes a court determines the nature and extent of its powers in general and thus fixes its competency or jurisdiction with reference to the actions which it may entertain and the relief it may grant.Jurisdiction over the person is acquired by the voluntary appearance of a party in court and his submission to its authority, or it is acquired by the coercive power of legal process exerted over the person.Jurisdiction over the property which is the subject of the litigation may result either from a seizure of the property under legal process, whereby it is brought into the actual custody of the law, or it may result from the institution of legal proceedings wherein, under special provisions of law, the power of the court over the property is recognized and made effective. In the latter case the property, though at all times within the potential power of the court, may never be taken into actual custody at all. An illustration of the jurisdiction acquired by actual seizure is found in attachment proceedings, where the property is seized at the beginning of the action, or some subsequent stage of its progress, and held to abide the final event of the litigation. An illustration of what we term potential jurisdiction over the res, is found in the proceeding to register the title of land under our system for the registration of land. Here the court, without taking actual physical control over the property assumes, 

2

at the instance of some person claiming to be owner, to exercise a jurisdiction in rem over the property and to adjudicate the title in favor of the petitioner against all the world.In the terminology of American law the action to foreclose a mortgage is said to be a proceeding quasi in rem, by which is expressed the idea that while it is not strictly speaking an action in rem yet it partakes of that nature and is substantially such. The expression "action in rem" is, in its narrow application, used only with reference to certain proceedings in courts of admiralty wherein the property alone is treated as responsible for the claim or obligation upon which the proceedings are based. The action quasi rem differs from the true action in rem in the circumstance that in the former an individual is named as defendant, and the purpose of the proceeding is to subject his interest therein to the obligation or lien burdening the property. All proceedings having for their sole object the sale or other disposition of the property of the defendant, whether by attachment, foreclosure, or other form of remedy, are in a general way thus designated. The judgment entered in these proceedings is conclusive only between the parties.In speaking of the proceeding to foreclose a mortgage the author of a well known treaties, has said:Though nominally against person, such suits are to vindicate liens; they proceed upon seizure; they treat property as primarily indebted; and, with the qualification above-mentioned, they are substantially property actions. In the civil law, they are styled hypothecary actions, and their sole object is the enforcement of the lien against the res; in the common law, they would be different in chancery did not treat the conditional conveyance as a mere hypothecation, and the creditor's right ass an equitable lien; so, in both, the suit is real action so far as it is against property, and seeks the judicial recognition of a property debt, and an order for the sale of the res. (Waples, Proceedings In Rem. sec. 607.)It is true that in proceedings of this character, if the defendant for whom publication is made appears, the action becomes as to him a personal action and is conducted as such. This, however, does not affect the proposition that where the defendant fails to appear the action is quasi in rem; and it should therefore be considered with reference to the principles governing actions in rem.There is an instructive analogy between the foreclosure proceeding and an action of attachment, concerning which the Supreme Court of the United States has used the following language:If the defendant appears, the cause becomes mainly a suit in personam, with the added incident, that the property attached remains liable, under the control of the court, to answer to any demand which may be established against the defendant by the final judgment of the court. But, if there is no appearance of the defendant, and no service of process on him, the case becomes, in its essential nature, a proceeding in rem, the only effect of which is to subject the property attached to the payment of the defendant which the court may find to be due to the plaintiff. (Cooper vs. Reynolds, 10 Wall., 308.)In an ordinary attachment proceeding, if the defendant is not personally served, the preliminary seizure is to, be considered necessary in order to confer jurisdiction upon the court. In this case the lien on the property is acquired by the seizure; and the purpose of the proceedings is to subject the property to that lien. If a lien already exists, whether created by mortgage, contract, or statute, the preliminary seizure is not necessary; and the court proceeds to enforce such lien in the manner provided by law precisely as though the property had been seized upon attachment. (Roller vs. Holly, 176 U. S., 398, 405; 44 L. ed., 520.) It results that the mere circumstance that in an attachment the 

property may be seized at the inception of the proceedings, while in the foreclosure suit it is not taken into legal custody until the time comes for the sale, does not materially affect the fundamental principle involved in both cases, which is that the court is here exercising a jurisdiction over the property in a proceeding directed essentially in rem.Passing now to a consideration of the jurisdiction of the Court of First Instance in a mortgage foreclosure, it is evident that the court derives its authority to entertain the action primarily from the statutes organizing the court. The jurisdiction of the court, in this most general sense, over the cause of action is obvious and requires no comment. Jurisdiction over the person of the defendant, if acquired at all in such an action, is obtained by the voluntary submission of the defendant or by the personal service of process upon him within the territory where the process is valid. If, however, the defendant is a nonresident and, remaining beyond the range of the personal process of the court, refuses to come in voluntarily, the court never acquires jurisdiction over the person at all. Here the property itself is in fact the sole thing which is impleaded and is the responsible object which is the subject of the exercise of judicial power. It follows that the jurisdiction of the court in such case is based exclusively on the power which, under the law, it possesses over the property; and any discussion relative to the jurisdiction of the court over the person of the defendant is entirely apart from the case. The jurisdiction of the court over the property, considered as the exclusive object of such action, is evidently based upon the following conditions and considerations, namely: (1) that the property is located within the district; (2) that the purpose of the litigation is to subject the property by sale to an obligation fixed upon it by the mortgage; and (3) that the court at a proper stage of the proceedings takes the property into custody, if necessary, and expose it to sale for the purpose of satisfying the mortgage debt. An obvious corollary is that no other relief can be granted in this proceeding than such as can be enforced against the property.We may then, from what has been stated, formulated the following proposition relative to the foreclosure proceeding against the property of a nonresident mortgagor who fails to come in and submit himself personally to the jurisdiction of the court: (I) That the jurisdiction of the court is derived from the power which it possesses over the property; (II) that jurisdiction over the person is not acquired and is nonessential; (III) that the relief granted by the court must be limited to such as can be enforced against the property itself.It is important that the bearing of these propositions be clearly apprehended, for there are many expressions in the American reports from which it might be inferred that the court acquires personal jurisdiction over the person of the defendant by publication and notice; but such is not the case. In truth the proposition that jurisdiction over the person of a nonresident cannot be acquired by publication and notice was never clearly understood even in the American courts until after the decision had been rendered by the Supreme Court of the United States in the leading case of Pennoyer vs. Neff (95 U. S. 714; 24 L. ed., 565). In the light of that decision, and of other decisions which have subsequently been rendered in that and other courts, the proposition that jurisdiction over the person cannot be thus acquired by publication and notice is no longer open to question; and it is now fully established that a personal judgment upon constructive or substituted service against a nonresident who does not appear is wholly invalid. This doctrine applies to all kinds of constructive or substituted process, including service by publication and personal service outside of the jurisdiction in which the judgment is rendered; and the only exception seems to be found in the case where the 

3

nonresident defendant has expressly or impliedly consented to the mode of service. (Note to Raher vs. Raher, 35 L. R. A. [N. S. ], 292; see also 50 L .R. A., 585; 35 L. R. A. [N. S.], 312The idea upon which the decision in Pennoyer vs. Neff (supra) proceeds is that the process from the tribunals of one State cannot run into other States or countries and that due process of law requires that the defendant shall be brought under the power of the court by service of process within the State, or by his voluntary appearance, in order to authorize the court to pass upon the question of his personal liability. The doctrine established by the Supreme Court of the United States on this point, being based upon the constitutional conception of due process of law, is binding upon the courts of the Philippine Islands. Involved in this decision is the principle that in proceedings in rem or quasi in rem against a nonresident who is not served personally within the state, and who does not appear, the relief must be confined to the res, and the court cannot lawfully render a personal judgment against him. (Dewey vs. Des Moines, 173 U. S., 193; 43 L. ed., 665; Heidritter vs. Elizabeth Oil Cloth Co., 112 U. S., 294; 28 L. ed., 729.) Therefore in an action to foreclose a mortgage against a nonresident, upon whom service has been effected exclusively by publication, no personal judgment for the deficiency can be entered. (Latta vs. Tutton, 122 Cal., 279; Blumberg vs. Birch, 99 Cal., 416.)It is suggested in the brief of the appellant that the judgment entered in the court below offends against the principle just stated and that this judgment is void because the court in fact entered a personal judgment against the absent debtor for the full amount of the indebtedness secured by the mortgage. We do not so interpret the judgment.In a foreclosure proceeding against a nonresident owner it is necessary for the court, as in all cases of foreclosure, to ascertain the amount due, as prescribed in section 256 of the Code of Civil Procedure, and to make an order requiring the defendant to pay the money into court. This step is a necessary precursor of the order of sale. In the present case the judgment which was entered contains the following words:Because it is declared that the said defendant Engracio Palanca Tanquinyeng y Limquingco, is indebted in the amount of P249,355.32, plus the interest, to the 'Banco Espanol-Filipino' . . . therefore said appellant is ordered to deliver the above amount etc., etc.This is not the language of a personal judgment. Instead it is clearly intended merely as a compliance with the requirement that the amount due shall be ascertained and that the evidence of this it may be observed that according to the Code of Civil Procedure a personal judgment against the debtor for the deficiency is not to be rendered until after the property has been sold and the proceeds applied to the mortgage debt. (sec. 260).The conclusion upon this phase of the case is that whatever may be the effect in other respects of the failure of the clerk of the Court of First Instance to mail the proper papers to the defendant in Amoy, China, such irregularity could in no wise impair or defeat the jurisdiction of the court, for in our opinion that jurisdiction rest upon a basis much more secure than would be supplied by any form of notice that could be given to a resident of a foreign country.Before leaving this branch of the case, we wish to observe that we are fully aware that many reported cases can be cited in which it is assumed that the question of the sufficiency of publication or notice in a case of this kind is a question affecting the jurisdiction of the court, and the court is sometimes said to acquire jurisdiction by virtue of the publication. This phraseology was undoubtedly originally adopted by the court because of the analogy between service by the publication and personal service 

of process upon the defendant; and, as has already been suggested, prior to the decision of Pennoyer vs. Neff (supra) the difference between the legal effects of the two forms of service was obscure. It is accordingly not surprising that the modes of expression which had already been molded into legal tradition before that case was decided have been brought down to the present day. But it is clear that the legal principle here involved is not effected by the peculiar language in which the courts have expounded their ideas.We now proceed to a discussion of the question whether the supposed irregularity in the proceedings was of such gravity as to amount to a denial of that "due process of law" which was secured by the Act of Congress in force in these Islands at the time this mortgage was foreclosed. (Act of July 1, 1902, sec. 5.) In dealing with questions involving the application of the constitutional provisions relating to due process of law the Supreme Court of the United States has refrained from attempting to define with precision the meaning of that expression, the reason being that the idea expressed therein is applicable under so many diverse conditions as to make any attempt ay precise definition hazardous and unprofitable. As applied to a judicial proceeding, however, it may be laid down with certainty that the requirement of due process is satisfied if the following conditions are present, namely; (1) There must be a court or tribunal clothed with judicial power to hear and determine the matter before it; (2) jurisdiction must be lawfully acquired over the person of the defendant or over the property which is the subject of the proceeding; (3) the defendant must be given an opportunity to be heard; and (4) judgment must be rendered upon lawful hearing.Passing at once to the requisite that the defendant shall have an opportunity to be heard, we observe that in a foreclosure case some notification of the proceedings to the nonresident owner, prescribing the time within which appearance must be made, is everywhere recognized as essential. To answer this necessity the statutes generally provide for publication, and usually in addition thereto, for the mailing of notice to the defendant, if his residence is known. Though commonly called constructive, or substituted service of process in any true sense. It is merely a means provided by law whereby the owner may be admonished that his property is the subject of judicial proceedings and that it is incumbent upon him to take such steps as he sees fit to protect it. In speaking of notice of this character a distinguish master of constitutional law has used the following language:. . . if the owners are named in the proceedings, and personal notice is provided for, it is rather from tenderness to their interests, and in order to make sure that the opportunity for a hearing shall not be lost to them, than from any necessity that the case shall assume that form. (Cooley on Taxation [2d. ed.], 527, quoted in Leigh vs. Green, 193 U. S., 79, 80.)It will be observed that this mode of notification does not involve any absolute assurance that the absent owner shall thereby receive actual notice. The periodical containing the publication may never in fact come to his hands, and the chances that he should discover the notice may often be very slight. Even where notice is sent by mail the probability of his receiving it, though much increased, is dependent upon the correctness of the address to which it is forwarded as well as upon the regularity and security of the mail service. It will be noted, furthermore, that the provision of our law relative to the mailing of notice does not absolutely require the mailing of notice unconditionally and in every event, but only in the case where the defendant's residence is known. In the light of all these facts, it is evident that actual notice to the defendant in cases of this kind is not, under the law, to be considered absolutely necessary.

4

The idea upon which the law proceeds in recognizing the efficacy of a means of notification which may fall short of actual notice is apparently this: Property is always assumed to be in the possession of its owner, in person or by agent; and he may be safely held, under certain conditions, to be affected with knowledge that proceedings have been instituted for its condemnation and sale.It is the duty of the owner of real estate, who is a nonresident, to take measures that in some way he shall be represented when his property is called into requisition, and if he fails to do this, and fails to get notice by the ordinary publications which have usually been required in such cases, it is his misfortune, and he must abide the consequences. (6 R. C. L., sec. 445 [p. 450]).It has been well said by an American court:If property of a nonresident cannot be reached by legal process upon the constructive notice, then our statutes were passed in vain, and are mere empty legislative declarations, without either force, or meaning; for if the person is not within the jurisdiction of the court, no personal judgment can be rendered, and if the judgment cannot operate upon the property, then no effective judgment at all can be rendered, so that the result would be that the courts would be powerless to assist a citizen against a nonresident. Such a result would be a deplorable one. (Quarl vs. Abbett, 102 Ind., 233; 52 Am. Rep., 662, 667.)It is, of course universally recognized that the statutory provisions relative to publication or other form of notice against a nonresident owner should be complied with; and in respect to the publication of notice in the newspaper it may be stated that strict compliance with the requirements of the law has been held to be essential. In Guaranty Trust etc. Co. vs. Green Cove etc., Railroad Co. (139 U. S., 137, 138), it was held that where newspaper publication was made for 19 weeks, when the statute required 20, the publication was insufficient.With respect to the provisions of our own statute, relative to the sending of notice by mail, the requirement is that the judge shall direct that the notice be deposited in the mail by the clerk of the court, and it is not in terms declared that the notice must be deposited in the mail. We consider this to be of some significance; and it seems to us that, having due regard to the principles upon which the giving of such notice is required, the absent owner of the mortgaged property must, so far as the due process of law is concerned, take the risk incident to the possible failure of the clerk to perform his duty, somewhat as he takes the risk that the mail clerk or the mail carrier might possibly lose or destroy the parcel or envelope containing the notice before it should reach its destination and be delivered to him. This idea seems to be strengthened by the consideration that placing upon the clerk the duty of sending notice by mail, the performance of that act is put effectually beyond the control of the plaintiff in the litigation. At any rate it is obvious that so much of section 399 of the Code of Civil Procedure as relates to the sending of notice by mail was complied with when the court made the order. The question as to what may be the consequences of the failure of the record to show the proof of compliance with that requirement will be discussed by us further on.The observations which have just been made lead to the conclusion that the failure of the clerk to mail the notice, if in fact he did so fail in his duty, is not such an irregularity, as amounts to a denial of due process of law; and hence in our opinion that irregularity, if proved, would not avoid the judgment in this case. Notice was given by publication in a newspaper and this is the only form of notice which the law unconditionally requires. This in our opinion is all that was absolutely necessary to sustain the proceedings.

It will be observed that in considering the effect of this irregularity, it makes a difference whether it be viewed as a question involving jurisdiction or as a question involving due process of law. In the matter of jurisdiction there can be no distinction between the much and the little. The court either has jurisdiction or it has not; and if the requirement as to the mailing of notice should be considered as a step antecedent to the acquiring of jurisdiction, there could be no escape from the conclusion that the failure to take that step was fatal to the validity of the judgment. In the application of the idea of due process of law, on the other hand, it is clearly unnecessary to be so rigorous. The jurisdiction being once established, all that due process of law thereafter requires is an opportunity for the defendant to be heard; and as publication was duly made in the newspaper, it would seem highly unreasonable to hold that failure to mail the notice was fatal. We think that in applying the requirement of due process of law, it is permissible to reflect upon the purposes of the provision which is supposed to have been violated and the principle underlying the exercise of judicial power in these proceedings. Judge in the light of these conceptions, we think that the provision of Act of Congress declaring that no person shall be deprived of his property without due process of law has not been infringed.In the progress of this discussion we have stated the two conclusions; (1) that the failure of the clerk to send the notice to the defendant by mail did not destroy the jurisdiction of the court and (2) that such irregularity did not infringe the requirement of due process of law. As a consequence of these conclusions the irregularity in question is in some measure shorn of its potency. It is still necessary, however, to consider its effect considered as a simple irregularity of procedure; and it would be idle to pretend that even in this aspect the irregularity is not grave enough. From this point of view, however, it is obvious that any motion to vacate the judgment on the ground of the irregularity in question must fail unless it shows that the defendant was prejudiced by that irregularity. The least, therefore, that can be required of the proponent of such a motion is to show that he had a good defense against the action to foreclose the mortgage. Nothing of the kind is, however, shown either in the motion or in the affidavit which accompanies the motion.An application to open or vacate a judgment because of an irregularity or defect in the proceedings is usually required to be supported by an affidavit showing the grounds on which the relief is sought, and in addition to this showing also a meritorious defense to the action. It is held that a general statement that a party has a good defense to the action is insufficient. The necessary facts must be averred. Of course if a judgment is void upon its face a showing of the existence of a meritorious defense is not necessary. (10 R. C. L., 718.)The lapse of time is also a circumstance deeply affecting this aspect of the case. In this connection we quote the following passage from the encyclopedic treatise now in course of publication:Where, however, the judgment is not void on its face, and may therefore be enforced if permitted to stand on the record, courts in many instances refuse to exercise their quasi equitable powers to vacate a judgement after the lapse of the term ay which it was entered, except in clear cases, to promote the ends of justice, and where it appears that the party making the application is himself without fault and has acted in good faith and with ordinary diligence. Laches on the part of the applicant, if unexplained, is deemed sufficient ground for refusing the relief to which he might otherwise be entitled. Something is due to the finality of judgments, and acquiescence or unnecessary delay is fatal to motions of this character, since courts are always reluctant to interfere 

5

with judgments, and especially where they have been executed or satisfied. The moving party has the burden of showing diligence, and unless it is shown affirmatively the court will not ordinarily exercise its discretion in his favor. (15 R. C. L., 694, 695.)It is stated in the affidavit that the defendant, Engracio Palanca Tanquinyeng y Limquingco, died January 29, 1910. The mortgage under which the property was sold was executed far back in 1906; and the proceedings in the foreclosure were closed by the order of court confirming the sale dated August 7, 1908. It passes the rational bounds of human credulity to suppose that a man who had placed a mortgage upon property worth nearly P300,000 and had then gone away from the scene of his life activities to end his days in the city of Amoy, China, should have long remained in ignorance of the fact that the mortgage had been foreclosed and the property sold, even supposing that he had no knowledge of those proceedings while they were being conducted. It is more in keeping with the ordinary course of things that he should have acquired information as to what was transpiring in his affairs at Manila; and upon the basis of this rational assumption we are authorized, in the absence of proof to the contrary, to presume that he did have, or soon acquired, information as to the sale of his property.The Code of Civil Procedure, indeed, expressly declares that there is a presumption that things have happened according to the ordinary habits of life (sec. 334 [26]); and we cannot conceive of a situation more appropriate than this for applying the presumption thus defined by the lawgiver. In support of this presumption, as applied to the present case, it is permissible to consider the probability that the defendant may have received actual notice of these proceedings from the unofficial notice addressed to him in Manila which was mailed by an employee of the bank's attorneys. Adopting almost the exact words used by the Supreme Court of the United States in Grannis vs. Ordeans (234 U. S., 385; 58 L. ed., 1363), we may say that in view of the well-known skill of postal officials and employees in making proper delivery of letters defectively addressed, we think the presumption is clear and strong that this notice reached the defendant, there being no proof that it was ever returned by the postal officials as undelivered. And if it was delivered in Manila, instead of being forwarded to Amoy, China, there is a probability that the recipient was a person sufficiently interested in his affairs to send it or communicate its contents to him.Of course if the jurisdiction of the court or the sufficiency of the process of law depended upon the mailing of the notice by the clerk, the reflections in which we are now indulging would be idle and frivolous; but the considerations mentioned are introduced in order to show the propriety of applying to this situation the legal presumption to which allusion has been made. Upon that presumption, supported by the circumstances of this case, ,we do not hesitate to found the conclusion that the defendant voluntarily abandoned all thought of saving his property from the obligation which he had placed upon it; that knowledge of the proceedings should be imputed to him; and that he acquiesced in the consequences of those proceedings after they had been accomplished. Under these circumstances it is clear that the merit of this motion is, as we have already stated, adversely affected in a high degree by the delay in asking for relief. Nor is it an adequate reply to say that the proponent of this motion is an administrator who only qualified a few months before this motion was made. No disability on the part of the defendant himself existed from the time when the foreclosure was effected until his death; and we believe that the delay in the appointment of the administrator and institution of this action is a circumstance which is imputable to the parties in interest whoever they 

may have been. Of course if the minor heirs had instituted an action in their own right to recover the property, it would have been different.It is, however, argued that the defendant has suffered prejudice by reason of the fact that the bank became the purchaser of the property at the foreclosure sale for a price greatly below that which had been agreed upon in the mortgage as the upset price of the property. In this connection, it appears that in article nine of the mortgage which was the subject of this foreclosure, as amended by the notarial document of July 19, 1906, the parties to this mortgage made a stipulation to the effect that the value therein placed upon the mortgaged properties should serve as a basis of sale in case the debt should remain unpaid and the bank should proceed to a foreclosure. The upset price stated in that stipulation for all the parcels involved in this foreclosure was P286,000. It is said in behalf of the appellant that when the bank bought in the property for the sum of P110,200 it violated that stipulation.It has been held by this court that a clause in a mortgage providing for a tipo, or upset price, does not prevent a foreclosure, nor affect the validity of a sale made in the foreclosure proceedings. (Yangco vs. Cruz Herrera and Wy Piaco, 11 Phil. Rep., 402; Banco-Español Filipino vs. Donaldson, Sim and Co., 5 Phil. Rep., 418.) In both the cases here cited the property was purchased at the foreclosure sale, not by the creditor or mortgagee, but by a third party. Whether the same rule should be applied in a case where the mortgagee himself becomes the purchaser has apparently not been decided by this court in any reported decision, and this question need not here be considered, since it is evident that if any liability was incurred by the bank by purchasing for a price below that fixed in the stipulation, its liability was a personal liability derived from the contract of mortgage; and as we have already demonstrated such a liability could not be the subject of adjudication in an action where the court had no jurisdiction over the person of the defendant. If the plaintiff bank became liable to account for the difference between the upset price and the price at which in bought in the property, that liability remains unaffected by the disposition which the court made of this case; and the fact that the bank may have violated such an obligation can in no wise affect the validity of the judgment entered in the Court of First Instance.In connection with the entire failure of the motion to show either a meritorious defense to the action or that the defendant had suffered any prejudice of which the law can take notice, we may be permitted to add that in our opinion a motion of this kind, which proposes to unsettle judicial proceedings long ago closed, can not be considered with favor, unless based upon grounds which appeal to the conscience of the court. Public policy requires that judicial proceedings be upheld. The maximum here applicable is non quieta movere. As was once said by Judge Brewer, afterwards a member of the Supreme Court of the United States:Public policy requires that judicial proceedings be upheld, and that titles obtained in those proceedings be safe from the ruthless hand of collateral attack. If technical defects are adjudged potent to destroy such titles, a judicial sale will never realize that value of the property, for no prudent man will risk his money in bidding for and buying that title which he has reason to fear may years thereafter be swept away through some occult and not readily discoverable defect. (Martin vs. Pond, 30 Fed., 15.)In the case where that language was used an attempt was made to annul certain foreclosure proceedings on the ground that the affidavit upon which the order of publication was based 

6

erroneously stated that the State of Kansas, when he was in fact residing in another State. It was held that this mistake did not affect the validity of the proceedings.In the preceding discussion we have assumed that the clerk failed to send the notice by post as required by the order of the court. We now proceed to consider whether this is a proper assumption; and the proposition which we propose to establish is that there is a legal presumption that the clerk performed his duty as the ministerial officer of the court, which presumption is not overcome by any other facts appearing in the cause.In subsection 14 of section 334 of the Code of Civil Procedure it is declared that there is a presumption "that official duty has been regularly performed;" and in subsection 18 it is declared that there is a presumption "that the ordinary course of business has been followed." These presumptions are of course in no sense novelties, as they express ideas which have always been recognized. Omnia presumuntur rite et solemniter esse acta donec probetur in contrarium. There is therefore clearly a legal presumption that the clerk performed his duty about mailing this notice; and we think that strong considerations of policy require that this presumption should be allowed to operate with full force under the circumstances of this case. A party to an action has no control over the clerk of the court; and has no right to meddle unduly with the business of the clerk in the performance of his duties. Having no control over this officer, the litigant must depend upon the court to see that the duties imposed on the clerk are performed.Other considerations no less potent contribute to strengthen the conclusion just stated. There is no principle of law better settled than that after jurisdiction has once been required, every act of a court of general jurisdiction shall be presumed to have been rightly done. This rule is applied to every judgment or decree rendered in the various stages of the proceedings from their initiation to their completion (Voorhees vs. United States Bank, 10 Pet., 314; 35 U. S., 449); and if the record is silent with respect to any fact which must have been established before the court could have rightly acted, it will be presumed that such fact was properly brought to its knowledge. (The Lessee of Grignon vs. Astor, 2 How., 319; 11 L. ed., 283.)In making the order of sale [of the real state of a decedent] the court are presumed to have adjudged every question necessary to justify such order or decree, viz: The death of the owners; that the petitioners were his administrators; that the personal estate was insufficient to pay the debts of the deceased; that the private acts of Assembly, as to the manner of sale, were within the constitutional power of the Legislature, and that all the provisions of the law as to notices which are directory to the administrators have been complied with. . . . The court is not bound to enter upon the record the evidence on which any fact was decided. (Florentine vs. Barton, 2 Wall., 210; 17 L. ed., 785.) Especially does all this apply after long lapse of time.Applegate vs. Lexington and Carter County Mining Co. (117 U. S., 255) contains an instructive discussion in a case analogous to that which is now before us. It there appeared that in order to foreclose a mortgage in the State of Kentucky against a nonresident debtor it was necessary that publication should be made in a newspaper for a specified period of time, also be posted at the front door of the court house and be published on some Sunday, immediately after divine service, in such church as the court should direct. In a certain action judgment had been entered against a nonresident, after publication in pursuance of these provisions. Many years later the validity of the proceedings was called in question in another action. It was proved from the files of an ancient 

periodical that publication had been made in its columns as required by law; but no proof was offered to show the publication of the order at the church, or the posting of it at the front door of the court-house. It was insisted by one of the parties that the judgment of the court was void for lack of jurisdiction. But the Supreme Court of the United States said:The court which made the decree . . . was a court of general jurisdiction. Therefore every presumption not inconsistent with the record is to be indulged in favor of its jurisdiction. . . . It is to be presumed that the court before making its decree took care of to see that its order for constructive service, on which its right to make the decree depended, had been obeyed.It is true that in this case the former judgment was the subject of collateral , or indirect attack, while in the case at bar the motion to vacate the judgment is direct proceeding for relief against it. The same general presumption, however, is indulged in favor of the judgment of a court of general jurisdiction, whether it is the subject of direct or indirect attack the only difference being that in case of indirect attack the judgment is conclusively presumed to be valid unless the record affirmatively shows it to be void, while in case of direct attack the presumption in favor of its validity may in certain cases be overcome by proof extrinsic to the record.The presumption that the clerk performed his duty and that the court made its decree with the knowledge that the requirements of law had been complied with appear to be amply sufficient to support the conclusion that the notice was sent by the clerk as required by the order. It is true that there ought to be found among the papers on file in this cause an affidavit, as required by section 400 of the Code of Civil Procedure, showing that the order was in fact so sent by the clerk; and no such affidavit appears. The record is therefore silent where it ought to speak. But the very purpose of the law in recognizing these presumptions is to enable the court to sustain a prior judgment in the face of such an omission. If we were to hold that the judgment in this case is void because the proper affidavit is not present in the file of papers which we call the record, the result would be that in the future every title in the Islands resting upon a judgment like that now before us would depend, for its continued security, upon the presence of such affidavit among the papers and would be liable at any moment to be destroyed by the disappearance of that piece of paper. We think that no court, with a proper regard for the security of judicial proceedings and for the interests which have by law been confided to the courts, would incline to favor such a conclusion. In our opinion the proper course in a case of this kind is to hold that the legal presumption that the clerk performed his duty still maintains notwithstanding the absence from the record of the proper proof of that fact.In this connection it is important to bear in mind that under the practice prevailing in the Philippine Islands the word "record" is used in a loose and broad sense, as indicating the collective mass of papers which contain the history of all the successive steps taken in a case and which are finally deposited in the archives of the clerk's office as a memorial of the litigation. It is a matter of general information that no judgment roll, or book of final record, is commonly kept in our courts for the purpose of recording the pleadings and principal proceedings in actions which have been terminated; and in particular, no such record is kept in the Court of First Instance of the city of Manila. There is, indeed, a section of the Code of Civil Procedure which directs that such a book of final record shall be kept; but this provision has, as a matter of common knowledge, been generally ignored. The result is that in the present case we do not have the assistance of the recitals of such a record to enable us to 

7

pass upon the validity of this judgment and as already stated the question must be determined by examining the papers contained in the entire file.But it is insisted by counsel for this motion that the affidavit of Bernardo Chan y Garcia showing that upon April 4, 1908, he sent a notification through the mail addressed to the defendant at Manila, Philippine Islands, should be accepted as affirmative proof that the clerk of the court failed in his duty and that, instead of himself sending the requisite notice through the mail, he relied upon Bernardo to send it for him. We do not think that this is by any means a necessary inference. Of course if it had affirmatively appeared that the clerk himself had attempted to comply with this order and had directed the notification to Manila when he should have directed it to Amoy, this would be conclusive that he had failed to comply with the exact terms of the order; but such is not this case. That the clerk of the attorneys for the plaintiff erroneously sent a notification to the defendant at a mistaken address affords in our opinion very slight basis for supposing that the clerk may not have sent notice to the right address.There is undoubtedly good authority to support the position that when the record states the evidence or makes an averment with reference to a jurisdictional fact, it will not be presumed that there was other or different evidence respecting the fact, or that the fact was otherwise than stated. If, to give an illustration, it appears from the return of the officer that the summons was served at a particular place or in a particular manner, it will not be presumed that service was also made at another place or in a different manner; or if it appears that service was made upon a person other than the defendant, it will not be presumed, in the silence of the record, that it was made upon the defendant also (Galpin vs. Page, 18 Wall., 350, 366; Settlemier vs. Sullivan, 97 U. S., 444, 449). While we believe that these propositions are entirely correct as applied to the case where the person making the return is the officer who is by law required to make the return, we do not think that it is properly applicable where, as in the present case, the affidavit was made by a person who, so far as the provisions of law are concerned, was a mere intermeddler.The last question of importance which we propose to consider is whether a motion in the cause is admissible as a proceeding to obtain relief in such a case as this. If the motion prevails the judgment of July 2, 1908, and all subsequent proceedings will be set aside, and the litigation will be renewed, proceeding again from the date mentioned as if the progress of the action had not been interrupted. The proponent of the motion does not ask the favor of being permitted to interpose a defense. His purpose is merely to annul the effective judgment of the court, to the end that the litigation may again resume its regular course.There is only one section of the Code of Civil Procedure which expressly recognizes the authority of a Court of First Instance to set aside a final judgment and permit a renewal of the litigation in the same cause. This is as follows:SEC. 113. Upon such terms as may be just the court may relieve a party or legal representative from the judgment, order, or other proceeding taken against him through his mistake, inadvertence, surprise, or excusable neglect; Provided, That application thereof be made within a reasonable time, but in no case exceeding six months after such judgment, order, or proceeding was taken.An additional remedy by petition to the Supreme Court is supplied by section 513 of the same Code. The first paragraph of this section, in so far as pertinent to this discussion, provides as follows:

When a judgment is rendered by a Court of First Instance upon default, and a party thereto is unjustly deprived of a hearing by fraud, accident, mistake or excusable negligence, and the Court of First Instance which rendered the judgment has finally adjourned so that no adequate remedy exists in that court, the party so deprived of a hearing may present his petition to the Supreme Court within sixty days after he first learns of the rendition of such judgment, and not thereafter, setting forth the facts and praying to have judgment set aside. . . .It is evident that the proceeding contemplated in this section is intended to supplement the remedy provided by section 113; and we believe the conclusion irresistible that there is no other means recognized by law whereby a defeated party can, by a proceeding in the same cause, procure a judgment to be set aside, with a view to the renewal of the litigation.The Code of Civil Procedure purports to be a complete system of practice in civil causes, and it contains provisions describing with much fullness the various steps to be taken in the conduct of such proceedings. To this end it defines with precision the method of beginning, conducting, and concluding the civil action of whatever species; and by section 795 of the same Code it is declared that the procedure in all civil action shall be in accordance with the provisions of this Code. We are therefore of the opinion that the remedies prescribed in sections 113 and 513 are exclusive of all others, so far as relates to the opening and continuation of a litigation which has been once concluded.The motion in the present case does not conform to the requirements of either of these provisions; and the consequence is that in our opinion the action of the Court of First Instance in dismissing the motion was proper.If the question were admittedly one relating merely to an irregularity of procedure, we cannot suppose that this proceeding would have taken the form of a motion in the cause, since it is clear that, if based on such an error, the came to late for relief in the Court of First Instance. But as we have already seen, the motion attacks the judgment of the court as void for want of jurisdiction over the defendant. The idea underlying the motion therefore is that inasmuch as the judgment is a nullity it can be attacked in any way and at any time. If the judgment were in fact void upon its face, that is, if it were shown to be a nullity by virtue of its own recitals, there might possibly be something in this. Where a judgment or judicial order is void in this sense it may be said to be a lawless thing, which can be treated as an outlaw and slain at sight, or ignored wherever and whenever it exhibits its head.But the judgment in question is not void in any such sense. It is entirely regular in form, and the alleged defect is one which is not apparent upon its face. It follows that even if the judgment could be shown to be void for want of jurisdiction, or for lack of due process of law, the party aggrieved thereby is bound to resort to some appropriate proceeding to obtain relief. Under accepted principles of law and practice, long recognized in American courts, a proper remedy in such case, after the time for appeal or review has passed, is for the aggrieved party to bring an action to enjoin the judgment, if not already carried into effect; or if the property has already been disposed of he may institute suit to recover it. In every situation of this character an appropriate remedy is at hand; and if property has been taken without due process, the law concedes due process to recover it. We accordingly old that, assuming the judgment to have been void as alleged by the proponent of this motion, the proper remedy was by an original proceeding and not by motion in the cause. As we have already seen our Code of Civil Procedure defines the conditions under which relief against a judgment may be 

8

productive of conclusion for this court to recognize such a proceeding as proper under conditions different from those defined by law. Upon the point of procedure here involved, we refer to the case of People vs. Harrison (84 Cal., 607) wherein it was held that a motion will not lie to vacate a judgment after the lapse of the time limited by statute if the judgment is not void on its face; and in all cases, after the lapse of the time limited by statute if the judgment is not void on its face; and all cases, after the lapse of such time, when an attempt is made to vacate the judgment by a proceeding in court for that purpose an action regularly brought is preferable, and should be required. It will be noted taken verbatim from the California Code (sec. 473).The conclusions stated in this opinion indicate that the judgment appealed from is without error, and the same is accordingly affirmed, with costs. So ordered.

G.R. No. 203302 March 12, 2013MAYOR EMMANUEL L. MALIKSI, Petitioner, vs.COMMISSION ON ELECTIONS and HOMER T. SAQUILAYAN, Respondents.

D E C I S I O NCARPIO, J.:

The CaseBefore the Court is a petition for certiorari1 assailing the 14 September 2012 Resolution2 of the Commission on Elections (COMELEC) En Banc which affirmed the 15 August 2012 Resolution3 of the COMELEC First Division in EAC (AE) No. A-22-2011.

The Antecedent FactsEmmanuel L. Maliksi (Maliksi) and Homer T. Saquilayan (Saquilayan) were both mayoralty candidates for the Municipality of Imus, Cavite during the 10 May 2010 Automated National and Local Elections. The Municipal Board of Canvassers (MBC) proclaimed Saquilayan as the duly elected municipal mayor garnering a total of 48,181 votes as against Maliksi’s 39,682 votes. Thus, based on the MBC’s canvass, Saquilayan won over Maliksi by 8,499 votes.Maliksi filed an election protest before the Regional Trial Court of Imus, Cavite, Branch 22 (trial court), questioning the results of the elections in 209 clustered precincts. The case was docketed as Election Protest No. 009-10. In its 15 November 2011 Decision, the trial court declared Maliksi as the duly elected Municipal Mayor of Imus, Cavite. The trial court ruled that Maliksi garnered 41,088 votes as against Saquilayan’s 40,423 votes. Thus, based on the trial court’s recount, Maliksi won over Saquilayan by a margin of 665 votes. The dispositive portion of the trial court’s decision reads:WHEREFORE, in view of all the foregoing, this Court finds the Election Protest filed by Emmanuel L. Maliksi meritorious. Accordingly, Emmanuel L. Maliksi is hereby DECLARED as the duly elected Mayor of the Municipality of Imus, Province of Cavite after having obtained the highest number of legal votes of 41,088 as against Protestant Homer T. Saquilayan’s 40,423 votes or a winning margin of 665 votes in favor of the former.Thus, the election and proclamation of Homer T. Saquilayan as Mayor of Imus, Cavite is hereby ANNULLED and SET ASIDE and he is COMMANDED to immediately CEASE and DESIST from performing the duties and functions of said office.

Finally, pursuant to Section 4, Rule 14 of A.M. 10-4-1-SC, the Clerk of Court is hereby DIRECTED to personally deliver the copy of the signed and promulgated decision on the counsels of the parties.SO ORDERED.4

Saquilayan filed an appeal before the COMELEC, docketed as EAC (AE) No. A-22-2011. Meanwhile, in a Special Order dated 28 November 2011, the trial court granted Maliksi’s motion for execution pending appeal.On 2 December 2011, Saquilayan also filed with the COMELEC a petition for certiorari with prayer for the issuance of a writ of preliminary injunction and temporary restraining order or status quo order with prayer for early consideration, docketed as SPR (AE) No. 106-2011, assailing the trial court’s Special Order of 28 November 2011 granting execution pending appeal. A COMELEC First Division Order dated 20 December 20115 enjoining the trial court from enforcing its 28 November 2011 Special Order was not implemented since only Presiding Commissioner Rene V. Sarmiento (Sarmiento) voted to grant the temporary restraining order while Commissioners Armando C. Velasco (Velasco) and Christian Robert S. Lim (Lim) dissented.The Resolution of the COMELEC First DivisionThe COMELEC First Division, after inspecting the ballot boxes, ruled that it was apparent that the integrity of the ballots had been compromised. To determine the true will of the electorate, and since there was an allegation of ballot tampering, the COMELEC First Division examined the digital images of the contested ballots stored in the Compact Flash (CF) cards. The COMELEC First Division used the following guidelines in appreciating the contested ballots:1. On Marked Ballots. - The rule is that no ballot should be discarded as marked unless its character as such is unmistakable. The distinction should always be between marks that were apparently, carelessly, or innocently made, which do not invalidate the ballot, and marks purposely placed thereon by the voter with a view to possible future identification of the ballot, which invalidate it. In the absence of any circumstance showing that the intention of the voter to mark the ballot is unmistakable, or any evidence aliunde to show that the words or marks were deliberately written or put therein to identify the ballots, the ballots should not be rejected.2. On ballots claimed to have been shaded by two or more persons. - Unlike in the manual elections where it is easy to identify if a ballot has been written by two persons, in case of an automated election, it would be very hard if not impossible to identify if two persons shaded a single ballot. The best way to identify if a ballot has been tampered is to go to the digital image of the ballot as the PCOS machine was able to capture such when the ballot was fed by the voter into the machine when he cast his vote. In the absence of any circumstance showing that the ballot was shaded by persons other than the voter, the ballots should not be rejected to give effect to the voter’s intent.3. On ballots with ambiguous votes. - It has been the position of the Commission to always take into consideration [that] the intent of the voter shall be given effect, taking aside any technicalities. A ballot indicates the voter’s will. In the reading and appreciation of ballots, every ballot is presumed valid unless there is a clear reason to justify its rejection. The object in the appreciation of ballots is to ascertain and carry into effect the intention of the voter, if it can be determined with reasonable certainty.4. On spurious ballots. - Ballots have security features like bar codes, ultra-violet inks and such other security marks to be able to preserve its integrity and the PCOS machines were programmed to 

9

accept genuine and valid ballots only. Further, the ballots used in the elections were precinct specific, meaning, the PCOS machine assigned to a specific precinct will only accept those ballots designated to such precinct. This follows that the digital images stored in the CF cards are digital images of genuine, authentic and valid ballots. In the absence of any evidence proving otherwise, the Commission will not invalidate a vote cast which will defeat the sovereign will of the electorate.5. On over-voting. - It has been the position of the Commission that over-voting in a certain position will make the vote cast for the position stray but will not invalidate the entire ballot, so in case of over-voting for the contested position, such vote shall be considered stray and will not be credited to any of the contending parties.6. On rejected ballots. - As correctly observed by [the] court a quo, with all the security features of the ballot, the PCOS machines will only accept genuine ballots and will reject it if, inter alia, fake, duplicate, ballots intended for another precinct, or has been fed an[d] accepted by the machines already. Bearing in mind the voter’s will, rejected ballots can still be claimed by the parties and be admitted as valid votes, if, upon further examination, it is found that the ballot is genuine and was inadvertently rejected by the machine.6

After the counting and appreciation of the ballot images in the CF cards of the appealed clustered precincts, the COMELEC First Division came up with the following findings:1âwphi1The COMELEC First Division found that Maliksi obtained a total of 40,092 votes, broken down as follows: (a) 29,170 votes in the clustered precincts not appealed as per statement of votes by precinct, and (b) 10,922 votes in the appealed clustered precincts. On the other hand, Saquilayan obtained a total of 48,521 votes, broken down as follows: (a) 35,908 votes in the clustered precincts not appealed as per statement of votes by precinct, and (b) 12,613 votes obtained in the appealed clustered precincts. Saquilayan won over Maliksi by 8,429 votes. Thus, in a Resolution promulgated on 15 August 2012, the COMELEC First Division nullified the trial court’s decision and declared Saquilayan as the duly-elected Municipal Mayor of Imus, Cavite. The COMELEC First Division noted that Maliksi attached a photocopy of an official ballot to his election protest. The COMELEC First Division stated that unless one of the clustered precincts had a photocopying machine, it could only mean that an official ballot was taken out of the polling place to be photocopied, in violation of Section 30(a) of COMELEC Resolution No. 8786.7The dispositive portion of the 15 August 2012 Resolution reads:WHEREFORE, premises considered, the Commission RESOLVED, as it hereby RESOLVES, to:1. NULLIFY the pronouncement of the lower court that protestant-appellee EMMANUEL L. MALIKSI is the duly-elected Municipal Mayor of Imus, Cavite and HEREBY DECLARES HOMER T. SAQUILAYAN as the duly-elected Municipal Mayor of the above-mentioned municipality;2. Further, the Law Department is hereby DIRECTED:i. To conduct an investigation as to who were responsible for the tampering of the ballot boxes for purposes of filing the appropriate information for violation of election laws; andii. To conduct an investigation as to possible violation of election laws and Comelec Resolutions by herein protestant-appellee EMMANUEL L. MALIKSI as to how he was able to secure a photocopy of the official ballot which he attached in his Election Protest.SO ORDERED.8

Maliksi filed a motion for reconsideration of the COMELEC First Division’s Resolution and for the voluntary inhibition of Commissioners Sarmiento, Velasco, and Lim from further acting on the case.The Resolution of the COMELEC En BancIn its 14 September 2012 Resolution, the COMELEC En Banc denied Maliksi’s motion for reconsideration and affirmed the 15 August 2012 Resolution of the COMELEC First Division.The COMELEC En Banc ruled that the COMELEC First Division did not err in ordering the decryption, printing, and examination of the ballot images in the CF cards instead of recounting the physical ballots. The COMELEC En Banc stated that when the case was elevated to it on appeal, it immediately noted an "unprecedented number of double-votes involving 8,387 ballots – exclusively affecting the position of Mayor and specifically affecting the ballots for Saquilayan."9 The COMELEC En Banc further noted:x x x. Worth noting also is that these 8,387 ballots all came from 53 clustered precincts specifically pinpointed by Maliksi as his pilot precincts (which is 20% of the total precincts he protested) – thereby affecting a total of 33.38% or more than one-third (1/3) of the total ballots cast in those precincts. We find this too massive to have not been detected on election day, too specific to be random and too precise to be accidental – which leaves a reasonable mind no other conclusion except that those 8,387 cases of double-shading were purposely machinated. These dubious and highly suspicious circumstances left us with no other option but to dispense with the physical ballots and resort to their digital images. To recount the tampered ballots will only yield us tampered results defeating the point of this appeal.10

The COMELEC En Banc also ruled that it is free to adopt procedures that will ensure the speedy disposition of its cases as long as the parties are amply heard on their opposing claims. The COMELEC En Banc ruled that the decryption, printing, and examination of the ballot images in the CF cards are not without basis since a Division, through its Presiding Commissioner, may take such measures as he may deem proper to resolve cases pending before it. The COMELEC En Banc ruled that Maliksi was not denied due process because he never questioned the Order of decryption by the COMELEC First Division nor did he raise any objection in any of his pleadings. Further, the ballot images are not mere secondary images, as Maliksi claimed. The digital images of the physical ballots, which are instantaneously written in the CF cards by the PCOS11 machines the moment the ballots are read and counted, are equivalent to the original for the purpose of the best evidence rule. The COMELEC En Banc accorded higher evidentiary value to the ballot images because their integrity are more secure for the following reasons:(1) the digital images are encrypted to prevent unauthorized alteration or access;(2) the ballot images cannot be decrypted or in anyway accessed without the necessary decryption key;(3) the ballot images may only be decrypted using a special system designed by the COMELEC and not by any ordinary operating system or computer;(4) the CF cards storing the digital images of all the ballots used in the 10 May 2010 elections are kept in a secured facility within the Commission to prevent unauthorized access.12

The COMELEC En Banc further ruled that the result of the revision proceedings in the trial court could not be admitted because of the finding by the COMELEC First Division that the recounted ballots were tampered.

10

The COMELEC En Banc explained:The allegation of post-election fraud of Saquilayan was in fact confirmed by the First Division when upon examination of the scanned digital images of all the double-shaded ballots, they were found to bear no traces of double-shading – instead they contain clear and unambiguous votes for Saquilayan. This finding of the First Division proves that double-votes did not exist when the PCOS machines counted them on election day, which in turn proves that the ballots recounted and admitted by the trial court were tampered and were clear products of post-election fraud. Under these circumstances, the doctrines in Rosal v. COMELEC and Varias v. COMELEC edict that the tampered revision result which was the basis of the appealed decision cannot be admitted and cannot be used to overturn the the official count.13 (Emphasis in the original; citations omitted)Finally, the COMELEC En Banc ruled that Maliksi had no basis to call for the inhibition of Commissioners Sarmiento and Velasco. Commissioner Lim voluntarily inhibited himself from the case.The dispositive portion of the COMELEC En Banc’s 14 September 2012 Resolution reads:WHEREFORE, premises considered, the MOTION FOR RECONSIDERATION of Protestant-Appellee EMMANUEL L. MALIKSI is hereby DENIED for lack of merit. Consequently, we are AFFIRMING the August 15, 2012 Resolution of the First Division NULLIFYING the November 15, 2011 Decision of the Regional Trial Court, Branch 22 of Imus, Cavite.SO ORDERED.14

Hence, Maliksi filed the present petition before this Court.In a Resolution dated 11 October 2012, this Court issued a temporary restraining order directing the COMELEC En Banc to desist from implementing its 14 September 2012 Resolution.

The IssuesThe overriding issue in this petition for certiorari is whether the COMELEC En Banc committed grave abuse of discretion amounting to lack or excess of jurisdiction in issuing its assailed Resolution dated 14 September 2012. In resolving this issue, we shall examine:(1) whether Maliksi was deprived of due process when the COMELEC First Division ordered on appeal the decryption, printing, and examination of the ballot images in the CF cards;(2) whether the ballot images in the CF cards are mere secondary evidence that should only be used when the physical ballots are not available;(3) whether the issue of tampering of ballots and ballot boxes was belatedly raised by Saquilayan; and(4) whether there were grounds for the inhibition of Commissioners Sarmiento and Velasco.

The Ruling of this CourtWe dismiss the petition.The Alleged Violation of Due ProcessMaliksi alleged that he was denied due process when the COMELEC First Division directed the decryption, printing, and examination of the ballot images in the CF cards for the first time on appeal without notice to him, thus depriving him of his right to be present and observe the decryption proceedings.The records point to the contrary.In a Motion dated 21 March 2011 filed before the trial court,15 Saquilayan moved for the printing of the images of the ballots in the CF cards of the contested clustered precincts. Thus, it cannot be said that Saquilayan asked for decryption of the ballot images for the first time only on appeal. Saquilayan 

had called the attention of the trial court to the unusually large number of double-shaded ballots affecting only the position of Mayor, giving rise to a strong suspicion of tampering of the ballots and ballot boxes. However, the trial court did not immediately act on his motion, as shown by Saquilayan’s Omnibus Motion To Resolve and For Issuance of Order16 dated 14 April 2011.In an Omnibus Order17 dated 3 May 2011, the trial court granted Saquilayan’s motion for the printing of the ballot images in the CF cards. The trial court gave Saquilayan a period of 30 days within which to accomplish the printing of the ballot images. Saquilayan received a copy of the Omnibus Order on 10 May 2011. On 11 May 2011, he sent a letter to the COMELEC requesting it to forward at the soonest time the CF cards of the protested precincts to the COMELEC Election Records and Statistics Department (ERSD) to enable the decrypting and printing of the ballot images. It turned out that the CF cards were still with the trial court. Thus, in a Manifestation and Request18 dated 20 May 2011, Saquilayan asked the trial court to forward the CF cards of the protested precincts to the ERSD to enable the COMELEC to decrypt and print the ballot images.In an Order19 dated 17 June 2011, the trial court noted that the ERSD already specified the main and back-up CF cards that were used in the 10 May 2010 National and Local Elections in Imus, Cavite and the decryption and copying of the ballot images was scheduled to start on 21 June 2011. The trial court then requested the ERSD to specify the procedure that the ERSD would undertake for the decryption of the ballot images. In a letter20 dated 20 June 2011, Maliksi wrote the ERSD requesting that further proceedings be deferred and held in abeyance in deference to the 17 June 2011 Order of the trial court requiring the ERSD to specify the procedure it would undertake for the decryption.Thereafter, Maliksi filed a Motion to Consider That Period Has Lapsed to Print Ballot’s Picture Images,21 alleging that Saquilayan was only given a maximum of 30 days within which to accomplish the printing of the ballot images. Maliksi alleged that the period, which was until 22 June 2011, had lapsed and Saquilayan should be considered barred from having access to the electronic data in the COMELEC’s back-up server to print the ballot images in the CF cards. The trial court granted Maliksi’s motion in its Order dated 3 August 2011.22 The trial court stated that Saquilayan should have included in his motion to have access to the electronic data a request for the trial court to turn over to the COMELEC the CF cards in its possession. As it turned out, the delay in the turn over of the CF cards likewise delayed the printing of the ballot images in the CF cards.It is clear from the foregoing events that the delay in the printing of the ballot images could not be attributed to Saquilayan alone. In its 17 June 2011 Order, the trial court set a conference on 27 June 2011 upon Maliksi’s motion to request the ERSD to specify the procedure it would undertake in decrypting the CF cards. Maliksi then requested for the deferment of the printing of the ballot images in his 20 June 2011 letter to ERSD. However, during the 27 June 2011 hearing, Maliksi’s counsel filed in open court his Motion to Consider That Period Has Lapsed to Print Ballot’s Picture Images. The trial court acted on the motion by requiring Saguilayan’s counsel to comment within five days. The original reason for the hearing, which was for ERSD to specify the procedure it would undertake in decrypting the CF cards, was not even taken up. The trial court eventually granted Maliksi’s motion and declared that the period given to Saquilayan had lapsed. The failure of the trial court to turn over the CF cards to the ERSD, as well as the move of Maliksi for the ERSD to specify the procedure in decrypting the CF cards, contributed significantly to the delay in the printing of the ballot images.

11

The records also showed that Maliksi was aware of the decryption, printing, and examination of the ballot images by the COMELEC First Division. The COMELEC First Division issued an Order23 dated 28 March 2012 directing Saquilayan to deposit the required amount for expenses for the supplies, honoraria, and fee for the decryption of the CF cards, and a copy of the Order was personally delivered to Maliksi’s counsel.24 Maliksi’s counsel was likewise given a copy of Saquilayan’s Manifestation of Compliance with the 28 March 2012 Order.25 In an Order26dated 17 April 2012, the COMELEC First Division directed Saquilayan to deposit an additional amount for expenses for the printing of additional ballot images from four clustered precincts, and a copy of the Order was again personally delivered to Maliksi’s counsel.27 The decryption took weeks to finish.Clearly, Maliksi was not denied due process.1âwphi1 He received notices of the decryption, printing, and examination of the ballot images by the COMELEC First Division. In addition, Maliksi raised his objections to the decryption in his motion for reconsideration before the COMELEC En Banc.The Court has ruled:x x x. The essence of due process, we have consistently held, is simply the opportunity to be heard; as applied to administrative proceedings, due process is the opportunity to explain one’s side or the opportunity to seek a reconsideration of the action or ruling complained of. A formal or trial-type hearing is not at all times and in all instances essential. The requirement is satisfied where the parties are afforded fair and reasonable opportunity to explain their side of the controversy at hand. x x x.28

There is no denial of due process where there is opportunity to be heard, either through oral arguments or pleadings.29 It is settled that "opportunity to be heard" does not only mean oral arguments in court but also written arguments through pleadings.30 Thus, the fact that a party was heard on his motion for reconsideration negates any violation of the right to due process.31 The Court has ruled that denial of due process cannot be invoked where a party was given the chance to be heard on his motion for reconsideration.32

Evidentiary Value of the Digital Ballot ImagesMaliksi assailed the use by the COMELEC First Division of the ballot images in the CF cards. He alleged that the best and most conclusive evidence are the physical ballots themselves, and when they cannot be produced or when they are not available, the election returns would be the best evidence of the votes cast.We do not agree. We have already ruled that the ballot images in the CF cards, as well as the printouts of such images, are the functional equivalent of the official physical ballots filled up by the voters, and may be used in an election protest.In the recent consolidated cases of Vinzons-Chato v. House of Representatives Electoral Tribunal and Panotes and Panotes v. House of Representatives Electoral Tribunal and Vinzons-Chato,33 the Court ruled that "the picture images of the ballots, as scanned and recorded by the PCOS, are likewise ‘official ballots’ that faithfully capture in electronic form the votes cast by the voter, as defined by Section 2 (3) of R.A. No. 9369."34 The Court declared that the printouts of the ballot images in the CF cards "are the functional equivalent of the paper ballots filled out by the voters and, thus, may be used for purposes of revision of votes in an electoral protest." In short, both the ballot images in the CF cards and the printouts of such images have the same evidentiary value as the official physical ballots filled up by the voters.In Vinzons-Chato and Panotes, the Court explained in length:

Section 2 (3) of R.A. No. 9369 defines "official ballot" where AES is utilized as the "paper ballot, whether printed or generated by the technology applied, that faithfully captures or represents the votes cast by a voter recorded or to be recorded in electronic form."An automated election system, or AES, is a system using appropriate technology which has been demonstrated in the voting, counting, consolidating, canvassing, and transmission of election result, and other electoral process. There are two types of AES identified under R.A. No. 9369: (1) paper-based election system; and (2) direct recording electronic system. A paper-based election system, such as the one adopted during the May 10, 2010 elections, is the type of AES that "use paper ballots, records and counts votes, tabulates, consolidates/canvasses and transmits electronically the results of the vote count. On the other hand, direct recording electronic election system "uses electronic ballots, records, votes by means of a ballot display provided with mechanical or electro-optical component that can be activated by the voter, processes data by means of computer programs, record voting data and ballot images, and transmits voting results electronically.As earlier stated, the May 10, 2010 elections used a paper-based technology that allowed voters to fill out an official paper ballot by shading the oval opposite the names of their chosen candidates. Each voter was then required to personally feed his ballot into the Precinct Count Optical Scan (PCOS) machine which scanned both sides of the ballots simultaneously, meaning, in just one pass. As established during the required demo tests, the system captured the images of the ballots in encrypted format which, when decrypted for verification, were found to be digitized representations of the ballots cast.We agree, therefore, with both the HRET and Panotes that the picture images of the ballots, as scanned and recorded by the PCOS, are likewise "official ballots" that faithfully captures (sic) in electronic form the votes castby the voter, as defined by Section 2 (3) of R.A. No. 9369. As such, the printouts thereof are the functional equivalent of the paper ballots filled out by the voters and, thus, may be used for purposes of revision of votes in an electoral protest.It bears stressing that the digital images of the ballots captured by the PCOS machine are stored in an encrypted format in the CF cards. "Encryption is the process of encoding messages (or information) in such a way that eavesdroppers or hackers cannot read it, but that authorized parties can. In an encryption scheme, the message or information (referred to as plaintext) is encrypted using an encryption algorithm, turning it into an unreadable ciphertext. This is usually done with the use of an encryption key, which specifies how the message is to be encoded. Any adversary that can see the ciphertext, should not be able to determine anything about the original message. An authorized party, however, is able to decode the ciphertext using a decryption algorithm, that usually requires a secret decryption key, that adversaries do not have access to."35 (Citations omitted)Hence, the COMELEC First Division did not gravely abuse its discretion in using the ballot images in the CF cards.Maliksi further alleged that the ballot images in the CF cards should merely be considered as secondary evidence and should be resorted to only when the physical ballots are not available or could not be produced.Maliksi is mistaken.Rule 4 of A.M. No. 01-7-01-SC36 is clear on this issue. It states:

12

SECTION 1. Original of an Electronic Document. - An electronic document shall be regarded as the equivalent of an original document under the Best Evidence Rule if it is a printout or output readable by sight or other means, shown to reflect the data accurately.SECTION 2. Copies as equivalent of the originals. - When a document is in two or more copies executed at or about the same time with identical contents, or is a counterpart produced by the same impression as the original, or from the same matrix, or by mechanical or electronic recording, or by chemical reproduction, or by other equivalent techniques which accurately reproduces the original, such copies or duplicates shall be regarded as the equivalent of the original.Notwithstanding the foregoing, copies or duplicates shall not be admissible to the same extent as the original if:(a) a genuine question is raised as to the authenticity of the original; or(b) in the circumstances it would be unjust or inequitable to admit the copy in lieu of the original. (Emphasis supplied)The ballot images, which are digital, are electronically generated and written in the CF cards when the ballots are fed into the PCOS machine. The ballot images are the counterparts produced by electronic recording which accurately reproduce the original, and thus are the equivalent of the original. As pointed out by the COMELEC, "the digital images of the physical ballots are electronically and instantaneously generated by the PCOS machines once the physical ballots are fed into and read by the machines."37 Hence, the ballot images are not secondary evidence. The official physical ballots and the ballot images in the CF cards are both original documents. The ballot images in the CF cards have the same evidentiary weight as the official physical ballots.The Court notes that Maliksi did not raise any allegation that the use of the ballot images falls under any of the exceptions under Section 2, Rule 4 of A.M. No. 01-7-01-SC that would make their use inadmissible as original ballots.Tampering of Ballots and Ballot BoxesMaliksi alleged that there was no allegation of ballot and ballot box tampering before the trial court. He further alleged that the COMELEC First Division did not explain how it came to the conclusion that the integrity of the ballot boxes had been compromised or that there was ballot tampering.The records reveal otherwise.Contrary to Maliksi’s claim, Saquilayan questioned the integrity of the ballot boxes and election paraphernalia before the trial court. In an Urgent Manifestation of Concern and Objections38 dated 8 June 2010, Saquilayan manifested his serious concern regarding the integrity of the ballot boxes and election paraphernalia which remained under the effective control of Maliksi. Saquilayan informed the trial court that his watchers were being limited to the outside of the building where the ballot boxes and election paraphernalia were kept, thus preventing them from looking over the security of the ballot boxes and election paraphernalia. In the same manifestation, Saquilayan categorically stated that he was "questioning the integrity of the ballot boxes and other election paraphernalia."39 Saquilayan also alleged in the same manifestation that the trial court could have prescribed a procedure that would allow his watchers to view the ballot boxes and other election paraphernalia that "would have prevented to some degree the tampering of the boxes and election materials."40 Clearly, Saquilayan raised before the trial court the issue of tampering of the ballots and ballot boxes.

Further, the COMELEC En Banc clarified in its Comment41 that the COMELEC First Division ordered the decryption, printing, and examination of the digital images because the COMELEC First Division "discovered upon inspection that the integrity of the ballots themselves was compromised and that the ballot boxes were tampered."42 The COMELEC First Division properly invoked Section 6(f), Rule 2 of the COMELEC Rules of Procedure which states:Sec. 6. Powers and Duties of the Presiding Commissioner. - The powers and duties of the Presiding Commissioner of a Division when discharging its functions in cases pending before the Division shall be as follows:

x x x x(f) To take such other measures as he may deem proper upon consultation with the other members of the Division.In this case, the COMELEC En Banc categorically stated that the recounting of the physical ballots in the revision before the trial court yielded dubious results. The COMELEC En Banc stressed:x x x. Worth noting also is that these 8,387 ballots all came from 53 clustered precincts specifically pinpointed by Maliksi as his pilot precincts (which is 20% of the total precincts he protested) – thereby affecting a total of 33.38% or more than one-third (1/3) of the total ballots cast in those precincts. We find this too massive to have not been detected on election day, too specific to be random and too precise to be to be accidental – which leaves a reasonable mind no other conclusion except that those 8,387 cases of double-shading were purposely machinated. These dubious and highly suspicious circumstances left us with no other option but to dispense with the physical ballots and resort to their digital images. To recount the tampered ballots will only yield us tampered results defeating the point of this appeal.43 (Emphasis supplied)The tampering of the ballots and ballot boxes had been fully established and it justified the decryption of the ballot images in the CF cards.Inhibition of Commissioners Sarmiento and VelascoMaliksi alleged that the COMELEC En Banc gravely abused its discretion when it included in the body of its 14 September 2012 Resolution a discussion of his motion for the inhibition of Commissioners Sarmiento and Velasco instead of leaving it to their own discretion and prerogative.We see nothing wrong with the inclusion of the matter of inhibition in the Resolution. Commissioners Sarmiento and Velasco signed the Resolution which means they concurred with the COMELEC En Banc’s ruling that the motion for their inhibition had no basis. Maliksi himself pointed out that the matter of inhibition is better left to the Commissioner’s discretion and thus, he could not impose the inhibition of Commissioners Sarmiento and Velasco just because Commissioner Lim inhibited himself from the case. Commissioners Sarmiento and Velasco are not even required, although they are neither prohibited, to individually explain their vote or to individually answer the motion for inhibition, like what Commissioner Lim did. In this case, the COMELEC En Banc ruled on the motion for inhibition. Moreover, the dissent of Commissioners Lim and Velasco in SPR (AE) No. 106-2011 is not a prejudgment of EAC (AE) No. A-22-2011. While the two cases involved the same parties, the only issue in SPR (AE) No. 106-2011 is the issuance of a temporary restraining order to stop the execution of the trial court’s decision pending appeal. Contrary to Maliksi’s allegation, the ruling in SPR (AE) No. 106-2011 on the temporary restraining order is not a confirmation of the validity of the decision subject of the appeal in EAC (AE) No. A-22-2011. In the same manner, the fact that 

13

Commissioner Elias R. Yusoph did not take part in SPR (AE) No. 106-2011 does not mean he should also take no part in EAC (AE) No. A-22-2011 considering that they involve different issues.In sum, we find no grave abuse of discretion on the part of the COMELEC En Bane when it issued the assailed Resolution of 14 September 2012.WHEREFORE, we DISMISS the petition. We AFFIRM the Resolution promulgated on 14 September 2012 by the Commission on Elections En Bane which affirmed the 15 August 2012 Resolution of the Commission on Elections First Division declaring HOMER T. SAQUILA Y AN as the duly-elected Municipal Mayor of Imus, Cavite. We LIFT the temporary restraining order issued on 11 October 2012. This decision is IMMEDIATELY EXECUTORY considering that the remainder of Saquilayan' s term of office is only less than five ( 5) months.

G.R. No. 203302 April 11, 2013 MAYOR EMMANUEL L. MALIKSI, Petitioner, vs. COMMISSION ON ELECTIONS AND HOMER T. SAQUILAVAN, Respondents.

R E S O L U T I O N BERSAMIN, J.:The Court hereby resolves the Extremely Urgent Motion for Reconsideration tiled by petitioner Emmanuel L. Maliksi against the Court's decision promulgated on March 12, 2013, dismissing his petition for certiorari assailing the resolution dated September 14, 2012 of the Commission on Elections (COMELEC) En Bane that sustained the declaration of respondent Homer T. Saquilayan as the duly elected Mayor of Imus, Cavite.For clarity, we briefly restate the factual antecedents.During the 2010 Elections, the Municipal Board of Canvassers proclaimed Saquilayan the winner for the position of Mayor of Imus, Cavite. Maliksi, the candidate who garnered the second highest number of votes, brought an election protest in the Regional Trial Court (RTC) in Imus, Cavite alleging that there were irregularities in the counting of votes in 209 clustered precincts. Subsequently, the RTC held a revision of the votes, and, based on the results of the revision, declared Maliksi as the duly elected Mayor of Imus commanding Saquilayan to cease and desist from performing the functions of said office. Saquilayan appealed to the COMELEC. In the meanwhile, the RTC granted Maliksi’s motion for execution pending appeal, and Maliksi was then installed as Mayor.In resolving the appeal, the COMELEC First Division, without giving notice to the parties, decided to recount the ballots through the use of the printouts of the ballot images from the CF cards. Thus, it issued an order dated March 28, 2012 requiring Saquilayan to deposit the amount necessary to defray the expenses for the decryption and printing of the ballot images. Later, it issued another order dated April 17, 2012 for Saquilayan to augment his cash deposit.On August 15, 2012, the First Division issued a resolution nullifying the RTC’s decision and declaring Saquilayan as the duly elected Mayor.1

Maliksi filed a motion for reconsideration, alleging that he had been denied his right to due process because he had not been notified of the decryption proceedings. He argued that the resort to the printouts of the ballot images, which were secondary evidence, had been unwarranted because there was no proof that the integrity of the paper ballots had not been preserved.On September 14, 2012, the COMELEC En Banc resolved to deny Maliksi’s motion for reconsideration.2

Maliksi then came to the Court via petition for certiorari, reiterating his objections to the decryption, printing, and examination of the ballot images without prior notice to him, and to the use of the printouts of the ballot images in the recount proceedings conducted by the First Division.1âwphi1In the decision promulgated on March 12, 2013, the Court, by a vote of 8-7, dismissed Maliksi’s petition for certiorari. The Court concluded that Maliksi had not been denied due process because: (a) he had received notices of the decryption, printing, and examination of the ballot images by the First Division — referring to the orders of the First Division directing Saquilayan to post and augment the cash deposits for the decryption and printing of the ballot images; and (b) he had been able to raise his objections to the decryption in his motion for reconsideration. The Court then pronounced that the First Division did not abuse its discretion in deciding to use the ballot images instead of the paper ballots, explaining that the printouts of the ballot images were not secondary images, but considered original documents with the same evidentiary value as the official ballots under the Rule on Electronic Evidence; and that the First Division’s finding that the ballots and the ballot boxes had been tampered had been fully established by the large number of cases of double-shading discovered during the revision.In his Extremely Urgent Motion for Reconsideration, Maliksi raises the following arguments, to wit:

I.WITH ALL DUE RESPECT, THIS HONORABLE SUPREME COURT EN BANC GRAVELY ERRED IN DISMISSING THE INSTANT PETITION DESPITE A CLEAR VIOLATION OF PETITIONER’S CONSTITUTIONAL RIGHT TO DUE PROCESS OF LAW CONSIDERING THAT DECRYPTION, PRINTING AND EXAMINATION OF THE DIGITAL IMAGES OF THE BALLOTS, WHICH IS THE BASIS FOR THE ASSAILED 14 SEPTEMBER 2012 RESOLUTION OF THE PUBLIC RESPONDENT, WHICH IN TURN AFFIRMED THE 15 AUGUST 2012 RESOLUTION OF THE COMELEC FIRST DIVISION, WERE DONE INCONSPICUOUSLY UPON A MOTU PROPRIO DIRECTIVE OF THE COMELEC FIRST DIVISION SANS ANY NOTICE TO THE PETITIONER, AND FOR THE FIRST TIME ON APPEAL.

II.WITH ALL DUE RESPECT, THIS HONORABLE SUPREME COURT EN BANC GRAVELY ERRED IN UPHOLDING THE COMELEC FIRST DIVISION’S RULING TO DISPENSE WITH THE PHYSICAL BALLOTS AND RESORT TO THEIR DIGITAL IMAGES NOTWITHSTANDING THE FACT THAT THE BALLOTS ARE THE BEST AND MOST CONCLUSIVE EVIDENCE OF THE VOTERS’ WILL, AND THAT BALLOT IMAGES CAN BE RESORTED TO ONLY IF THE OFFICIAL BALLOTS ARE LOST OR THEIR INTEGRITY WAS COMPROMISED AS DETERMINED BY THE RECOUNT/REVISION COMMITTEE, CIRCUMSTANCES WHICH ARE WANTING IN THIS CASE, AND IN FACT THE INTEGRITY OF THE BALLOT BOXES AND ITS CONTENTS WAS PRESERVED AND THE ISSUE OF TAMPERING WAS ONLY BELATEDLY RAISED BY THE PRIVATE RESPONDENT AFTER THE REVISION RESULTS SHOWED THAT HE LOST.

III.WITH ALL DUE RESPECT, IT IS THE HUMBLE SUBMISSION OF THE PETITIONER-MOVANT THAT THE 12 MARCH 2013 RESOLUTION ISSUED BY THE HONORABLE SUPREME COURT EN BANC IS NULL AND VOID AB INITIO AND THEREFORE OF NO FORCE AND EFFECT, FOR HAVING BEEN PROMULGATED DESPITE THE ABSENCE OF HONORABLE SUPREME COURT JUSTICE JOSE PORTUGAL PEREZ AT THE TIME OF THE DELIBERATION AND VOTING ON THE 12 MARCH 2013 RESOLUTION IN THE INSTANT CASE.3

14

Maliksi insists: (a) that he had the right to be notified of every incident of the proceedings and to be present at every stage thereof; (b) that he was deprived of such rights when he was not informed of the decryption, printing, and examination of the ballot images by the First Division; (c) that the March 28, 2012 and April 17, 2012 orders of the First Division did not sufficiently give him notice inasmuch as the orders did not state the date, time, and venue of the decryption and printing of the ballot images; and (d) that he was thus completely deprived of the opportunity to participate in the decryption proceedings.Maliksi contends that the First Division’s motu proprio directive for the decryption, printing, and examination of the ballot images was highly irregular. In this regard, he asserts: (a) that the decryption, printing, and examination should have taken place during the revision before the trial court and after the revision committee had determined that the integrity of the official ballots had not been preserved; (b) that the trial court did not make such determination; (c) that, in fact, Saquilayan did not allege or present any proof in the RTC to show that the ballots or the ballot boxes had been tampered, and had, in fact, actively participated in the revision proceedings; (d) that the First Division should not have entertained the allegation of ballot tampering belatedly raised on appeal; (e) that the First Division should have limited itself to reviewing the evidence on record; and (f) that the First Division did not even explain how it had arrived at the conclusion that the integrity of the ballots had not been preserved.Maliksi submits that the decision promulgated on March 12, 2013 is null and void for having been promulgated despite the absence from the deliberations and lack of signature of Justice Jose Portugal Perez.

RulingThe Court grants Maliksi’s Extremely Urgent Motion for Reconsideration, and reverses the decision promulgated on March 12, 2013 on the ground that the First Division of the COMELEC denied to him the right to due process by failing to give due notice on the decryption and printing of the ballot images. Consequently, the Court annuls the recount proceedings conducted by the First Division with the use of the printouts of the ballot images.It bears stressing at the outset that the First Division should not have conducted the assailed recount proceedings because it was then exercising appellate jurisdiction as to which no existing rule of procedure allowed it to conduct a recount in the first instance. The recount proceedings authorized under Section 6, Rule 15 of COMELEC Resolution No. 8804, as amended, are to be conducted by the COMELEC Divisions only in the exercise of their exclusive original jurisdiction over all election protests involving elective regional (the autonomous regions), provincial and city officials.4

As we see it, the First Division arbitrarily arrogated unto itself the conduct of the recount proceedings, contrary to the regular procedure of remanding the protest to the RTC and directing the reconstitution of the Revision Committee for the decryption and printing of the picture images and the revision of the ballots on the basis thereof. Quite unexpectedly, the COMELEC En Banc upheld the First Division’s unwarranted deviation from the standard procedures by invoking the COMELEC’s power to "take such measures as the Presiding Commissioner may deem proper," and even citing the Court’s minute resolution in Alliance of Barangay Concerns (ABC) Party-List v. Commission on Elections5 to the effect that the "COMELEC has the power to adopt procedures that will ensure the 

speedy resolution of its cases. The Court will not interfere with its exercise of this prerogative so long as the parties are amply heard on their opposing claims."Based on the pronouncement in Alliance of Barangay Concerns (ABC) v. Commission on Elections, the power of the COMELEC to adopt procedures that will ensure the speedy resolution of its cases should still be exercised only after giving to all the parties the opportunity to be heard on their opposing claims. The parties’ right to be heard upon adversarial issues and matters is never to be waived or sacrificed, or to be treated so lightly because of the possibility of the substantial prejudice to be thereby caused to the parties, or to any of them. Thus, the COMELEC En Banc should not have upheld the First Division’s deviation from the regular procedure in the guise of speedily resolving the election protest, in view of its failure to provide the parties with notice of its proceedings and an opportunity to be heard, the most basic requirements of due process.

I.Due process requirementsThe picture images of the ballots are electronic documents that are regarded as the equivalents of the original official ballots themselves.6 In Vinzons-Chato v. House of Representatives Electoral Tribunal,7 the Court held that "the picture images of the ballots, as scanned and recorded by the PCOS, are likewise ‘official ballots’ that faithfully capture in electronic form the votes cast by the voter, as defined by Section 2(3) of R.A. No. 9369. As such, the printouts thereof are the functional equivalent of the paper ballots filled out by the voters and, thus, may be used for purposes of revision of votes in an electoral protest."That the two documents—the official ballot and its picture image—are considered "original documents" simply means that both of them are given equal probative weight. In short, when either is presented as evidence, one is not considered as weightier than the other.But this juridical reality does not authorize the courts, the COMELEC, and the Electoral Tribunals to quickly and unilaterally resort to the printouts of the picture images of the ballots in the proceedings had before them without notice to the parties. Despite the equal probative weight accorded to the official ballots and the printouts of their picture images, the rules for the revision of ballots adopted for their respective proceedings still consider the official ballots to be the primary or best evidence of the voters’ will. In that regard, the picture images of the ballots are to be used only when it is first shown that the official ballots are lost or their integrity has been compromised.For instance, the aforesaid Section 6, Rule 15 of COMELEC Resolution No. 8804 (In Re: Comelec Rules of Procedure on Disputes In An Automated Election System in Connection with the May 10, 2010 Elections), as amended by COMELEC Resolution No. 9164, itself requires that "the Recount Committee determines that the integrity of the ballots has been violated or has not been preserved, or are wet and otherwise in such a condition that (the ballots) cannot be recounted" before the printing of the image of the ballots should be made, to wit:

x x x x(g) Only when the Recount Committee, through its chairman, determines that the integrity of the ballots has been preserved or that no signs of tampering of the ballots are present, will the recount proceed. In case there are signs that the ballots contained therein are tampered, compromised, wet 

15

or are otherwise in such a condition that it could not be recounted, the Recount Committee shall follow paragraph (l) of this rule.

x x x x(l) In the event the Recount Committee determines that the integrity of the ballots has been violated or has not been preserved, or are wet and otherwise in such a condition that it cannot be recounted, the Chairman of the Committee shall request from the Election Records and Statistics Department (ERSD), the printing of the image of the ballots of the subject precinct stored in the CF card used in the May 10, 2010 elections in the presence of the parties. Printing of the ballot images shall proceed only upon prior authentication and certification by a duly authorized personnel of the Election Records and Statistics Department (ERSD) that the data or the images to be printed are genuine and not substitutes. (Emphases supplied.)

x x x xSection 6, Rule 10 (Conduct of Revision) of the 2010 Rules of Procedure for Municipal Election Contests, which governs the proceedings in the Regional Trial Courts exercising original jurisdiction over election protests, provides:

x x x x(m) In the event that the revision committee determines that the integrity of the ballots and the ballot box have not been preserved, as when proof of tampering or substitution exists, it shall proceed to instruct the printing of the picture image of the ballots stored in the data storage device for the precinct. The court shall provide a non-partisan technical person who shall conduct the necessary authentication process to ensure that the data or image stored is genuine and not a substitute. Only after this determination can the printed picture image be used for the recount. (Emphases supplied.)

x x x xA similar procedure is found in the 2010 Rules of the Presidential Electoral Tribunal, to wit:Rule 43. Conduct of the revision. – The revision of votes shall be done through the use of appropriate PCOS machines or manually and visually, as the Tribunal may determine, and according to the following procedures:

x x x x(q) In the event that the RC determines that the integrity of the ballots and the ballot box was not preserved, as when there is proof of tampering or substitution, it shall proceed to instruct the printing of the picture image of the ballots of the subject precinct stored in the data storage device for the same precinct. The Tribunal may avail itself of the assistance of the COMELEC for the service of a non-partisan technical person who shall conduct the necessary authentication process to ensure that the data or images stored are genuine and not merely substitutes. It is only upon such determination that the printed picture image can be used for the revision of votes. (Emphases supplied.)

x x x xAlso, the House of Representative Electoral Tribunal’s Guidelines on the Revision of Ballots requires a preliminary hearing to be held for the purpose of determining whether the integrity of the ballots and ballot boxes used in the May 10, 2010 elections was not preserved, as when there is proof of tampering or substitutions, to wit:

Section 10. Revision of Ballotsx x x x

(d) When it has been shown, in a preliminary hearing set by the parties or by the Tribunal, that the integrity of the ballots and ballot boxes used in the May 10, 2010 elections was not preserved, as when there is proof of tampering or substitutions, the Tribunal shall direct the printing of the picture images of the ballots of the subject precinct stored in the data storage device for the same precinct. The Tribunal shall provide a non-partisan technical person who shall conduct the necessary authentication process to ensure that the data or image stored is genuine and not a substitute. It is only upon such determination that the printed picture image can be used for the revision. (As amended per Resolution of February 10, 2011; Emphases supplied.)

x x x xAll the foregoing rules on revision of ballots stipulate that the printing of the picture images of the ballots may be resorted to only after the proper Revision/Recount Committee has first determined that the integrity of the ballots and the ballot boxes was not preserved.The foregoing rules further require that the decryption of the images stored in the CF cards and the printing of the decrypted images take place during the revision or recount proceedings. There is a good reason for thus fixing where and by whom the decryption and the printing should be conducted. It is during the revision or recount conducted by the Revision/Recount Committee when the parties are allowed to be represented, with their representatives witnessing the proceedings and timely raising their objections in the course of the proceedings. Moreover, whenever the Revision/Recount Committee makes any determination that the ballots have been tampered and have become unreliable, the parties are immediately made aware of such determination.When, as in the present case, it was not the Revision/Recount Committee or the RTC exercising original jurisdiction over the protest that made the finding that the ballots had been tampered, but the First Division in the exercise of its appellate jurisdiction, the parties should have been given a formal notice thereof.Maliksi was not immediately made aware of that crucial finding because the First Division did not even issue any written resolution stating its reasons for ordering the printing of the picture images. The parties were formally notified that the First Division had found that the ballots had been tampered only when they received the resolution of August 15, 2012, whereby the First Division nullified the decision of the RTC and declared Saquilayan as the duly elected Mayor. Even so, the resolution of the First Division to that effect was unusually mute about the factual bases for the finding of ballot box tampering, and did not also particularize how and why the First Division was concluding that the integrity of the ballots had been compromised. All that the First Division declared as justification was a simple generalization of the same being apparent from the allegations of ballot and ballot box tampering and upon inspection of the ballot boxes, viz:

x x x xThe Commission (First Division) took into consideration the allegations of ballot and ballot box tampering and upon inspecting the ballot boxes, it is apparent that the integrity of the ballots had been compromised so, to be able to best determine the true will of the electorate, we decided to go over the digital image of the appealed ballots.8(Emphasis supplied)

x x x x

16

It was the COMELEC En Banc’s assailed resolution of September 14, 2012 that later on provided the explanation to justify the First Division’s resort to the picture images of the ballots, by observing that the "unprecedented number of double-votes" exclusively affecting the position of Mayor and the votes for Saquilayan had led to the belief that the ballots had been tampered. However, that explanation by the COMELEC En Banc did not cure the First Division’s lapse and did not erase the irregularity that had already invalidated the First Division’s proceedings.In his dissenting opinion, Justice Antonio T. Carpio advances the view that the COMELEC’s finding of ballot tampering was a mere surplusage because there was actually no need for such finding before the ballots’ digital counterparts could be used. He cites Section 3, Rule 16 of COMELEC Resolution No. 8804, as amended by Resolution No. 9164, which states:Section 3. Printing of Ballot Images. - In case the parties deem it necessary, they may file a motion to be approved by the Division of the Commission requesting for the printing of ballot images in addition to those mentioned in the second paragraph of item (e). Parties concerned shall provide the necessary materials in the printing of images such as but not limited to copying papers, toners and printers. Parties may also secure, upon prior approval by the Division of the Commission, a soft copy of the ballot images contained in a secured/hashed disc on the condition that the ballot images be first printed, at the expense of the requesting party, and that the printed copies be signed by the parties’ respective revisors or representatives and by an ERSD IT-capable representative and deposited with the Commission.The Over-all chairman shall coordinate with the Director IV, Election Records and Statistics Department (ERSD), for the printing of images. Said director shall in turn designate a personnel who will be responsible in the printing of ballot images.Justice Carpio posits that when a party files a motion for the printing of the ballots that he or she deems necessary, there is actually no need for a finding of tampering of the ballots or the ballot boxes before the COMELEC Division may grant the motion. He states that a determination by the parties that the printing is necessary under Section 3 is a ground separate from Section 6(e), which in turn pertinently states that:Section 6. Conduct of the Recount –x x x x (e) Before the opening of the ballot box, the Recount Committee shall note its condition as well as that of the locks or locking mechanism and record the condition in the recount report. From its observation, the Recount Committee must also make a determination as to whether the integrity of the ballot box has been preserved.In the event that there are signs of tampering or if the ballot box appears to have been compromised, the Recount Committee shall still proceed to open the ballot box and make a physical inventory of the contents thereof. The committee shall, however, record its general observation of the ballots and other documents found in the ballot box.The application of Section 3 to this case is inappropriate, considering that the First Division did not in any way suggest in its decision dated August 15, 2010 that it was resolving Saquilayan’s motion to print the ballot images. Instead, the First Division made therein a finding of tampering, thus:The COMELEC (First Division) took into consideration the allegations of ballot and ballot box tampering and upon inspecting the ballot boxes, it is apparent that the integrity of the ballots had 

been compromised so, to be able to best determine the true will of the electorate, we decided to go over the digital images of the appealed ballots.Even the COMELEC En Banc did not indicate in its decision dated September 14, 2012 that the First Division merely resolved Saquilayan’s motion for the printing of the ballot images; instead, it reinforced the First Division’s finding that there was tampering of the ballots. The non-mention of Saquilayan’s motion was a clear indication of the COMELEC’s intention to act motu proprio; and also revealed its interpretation of its very own rules, that there must be justifiable reason, i.e. tampering, before the ballot images could be resorted to.The application of Section 3 would only highlight the First Division’s denial of Maliksi’s right to due process. For, if the First Division was really only acting on a motion to allow the printing of the ballot images, there was a greater reason for the First Division to have given the parties notice of its ruling thereon. But, as herein noted, the First Division did not issue such ruling.To interpret Section 3 as granting to any one of the parties the right to move for the printing of the ballot images should such party deem it necessary, and the COMELEC may grant such motion, is contrary to its clear wording. Section 3 explicitly states: "in case the parties deem it necessary, they may file a motion." The provision really envisions a situation in which both parties have agreed that the ballot images should be printed. Should only one of the parties move for the printing of the ballot images, it is not Section 3 that applies but Section 6(e), which then requires a finding that the integrity of the ballots has been compromised.The disregard of Maliksi’s right to be informed of the decision to print the picture images of the ballots and to conduct the recount proceedings during the appellate stage cannot be brushed aside by the invocation of the fact that Maliksi was able to file, after all, a motion for reconsideration. To be exact, the motion for reconsideration was actually directed against the entire resolution of the First Division, while Maliksi’s claim of due process violation is directed only against the First Division’s recount proceedings that resulted in the prejudicial result rendered against him. Notably, the First Division did not issue any order directing the recount. Without the written order, Maliksi was deprived of the chance to seek any reconsideration or even to assail the irregularly-held recount through a seasonable petition for certiorari in this Court. In that context, he had no real opportunity to assail the conduct of the recount proceedings.The service of the First Division orders requiring Saquilayan to post and augment the cash deposits for the printing of the picture images did not sufficiently give Maliksi notice of the First Division’s decision to print the picture images. The said orders did not meet the requirements of due process because they did not specifically inform Maliksi that the ballots had been found to be tampered. Nor did the orders offer the factual bases for the finding of tampering. Hence, to leave for Maliksi to surmise on the factual bases for finding the need to print the picture images still violated the principles of fair play, because the responsibility and the obligation to lay down the factual bases and to inform Maliksi as the party to be potentially prejudiced thereby firmly rested on the shoulders of the First Division.Moreover, due process of law does not only require notice of the decryption, printing, and recount proceedings to the parties, but also demands an opportunity to be present at such proceedings or to be represented therein. Maliksi correctly contends that the orders of the First Division simply required Saquilayan to post and augment his cash deposit. The orders did not state the time, date, 

17

and venue of the decryption and recount proceedings. Clearly, the First Division had no intention of giving the parties the opportunity to witness its proceedings.Mendoza v. Commission on Elections9 instructs that notice to the parties and their participation are required during the adversarial aspects of the proceedings. In that case, after the revision of the ballots and after the election protest case was submitted for decision, the ballots and ballot boxes were transferred to the Senate Electoral Tribunal (SET) in connection with a protest case pending in the SET. Mendoza later learned that the COMELEC, with the permission of the SET, had meanwhile conducted proceedings within the SET’s premises. Mendoza then claimed that his right to due process was violated because he had not been given notice by the COMELEC that it would be conducting further proceedings within the SET premises. The Court did not sustain his claim, however, and pointed out:After consideration of the respondents’ Comments and the petitioner’s petition and Reply, we hold that the contested proceedings at the SET ("contested proceedings") are no longer part of the adversarial aspects of the election contest that would require notice of hearing and the participation of the parties. As the COMELEC stated in its Comment and without any contrary or disputing claim in the petitioner’s Reply:"However, contrary to the claim of petitioner, public respondent in the appreciation of the contested ballots in EPC No. 2007-44 simultaneously with the SET in SET Case No. 001-07 is not conducting "further proceedings" requiring notice to the parties. There is no revision or correction of the ballots because EPC No. 2007-04 was already submitted for resolution. Public respondent, in coordinating with the SET, is simply resolving the submitted protest case before it. The parties necessarily take no part in said deliberation, which require utmost secrecy. Needless to state, the actual decision-making process is supposed to be conducted only by the designated members of the Second Division of the public respondent in strict confidentiality."In other words, what took place at the SET were the internal deliberations of the COMELEC, as a quasi-judicial body, in the course of appreciating the evidence presented and deciding the provincial election contest on the merits. These deliberations are no different from judicial deliberations which are considered confidential and privileged. We find it significant that the private respondent’s Comment fully supported the COMELEC’s position and disavowed any participation in the contested proceeding the petitioner complained about. The petitioner, on the other hand, has not shown that the private respondent was ever present in any proceeding at the SET relating to the provincial election contest.1âwphi1To conclude, the rights to notice and to be heard are not material considerations in the COMELEC’s handling of the Bulacan provincial election contest after the transfer of the ballot boxes to the SET; no proceedings at the instance of one party or of COMELEC has been conducted at the SET that would require notice and hearing because of the possibility of prejudice to the other party. The COMELEC is under no legal obligation to notify either party of the steps it is taking in the course of deliberating on the merits of the provincial election contest. In the context of our standard of review for the petition, we see no grave abuse of discretion amounting to lack or excess of jurisdiction committed by the COMELEC in its deliberation on the Bulacan election contest and the appreciation of ballots this deliberation entailed.10 (Emphasis supplied.)

Here, the First Division denominated the proceedings it had conducted as an "appreciation of ballots" like in Mendoza. But unlike in Mendoza, the proceedings conducted by the First Division were adversarial, in that the proceedings included the decryption and printing of the picture images of the ballots and the recount of the votes were to be based on the printouts of the picture images. The First Division did not simply review the findings of the RTC and the Revision Committee, but actually conducted its own recount proceedings using the printouts of the picture image of the ballots. As such, the First Division was bound to notify the parties to enable them to participate in the proceedings.Significantly, Section 6(l), Rule 15 of COMELEC Resolution No, 8804, as amended by COMELEC Resolution No. 9164, requires the parties’ presence during the printing of the images of the ballots, thus:x x x x (l) In the event the Recount Committee determines that the integrity of the ballots has been violated or has not been preserved, or are wet and otherwise in such a condition that it cannot be recounted, the Chairman of the Committee shall  request from the Election Records and Statistics Department (ERSD), the printing of the image of the ballots of the subject precinct stored in the CF card used in the May 10, 2010 elections in the presence of the parties. Printing of the ballot images shall proceed only upon prior authentication and certification by a duly authorized personnel of the Election Records and Statistics Department (ERSD) that the data or the images to be printed are genuine and not substitutes.x   x   x   x  We   should   not   ignore   that   the   parties’   participation   during   the   revision   and   recount proceedings would not benefit only the parties, but was as vital and significant for the COMELEC as well,   for only by their  participation would the COMELEC’s proceedings attain credibility as to the result. The parties’ presence would have ensured that the requisite procedures have been followed, including the required authentication and certification that the images to be printed are genuine. In this regard, the COMELEC was less than candid, and was even cavalier in its conduct of the decryption and printing of the picture images of the ballots and the recount proceedings. The COMELEC was merely content with listing the guidelines that the First Division had followed in the appreciation of the ballots and the results of the recount. In short, there was vagueness as to what rule had been followed in the decryption and printing proceeding.

II.Remand to the COMELEC We are mindful of the urgent need to speedily resolve the election protest because the term of the position involved is about to end. Thus, we overlook pro hac vice the lack of factual basis for the COMELEC’s decision to use the digital images of the ballots and sustain its decision thereon. Although a remand of the election protest to the RTC would have been the appropriate procedure, we direct the COMELEC En Banc instead to conduct the decryption and printing of the digital images of the ballots and to hold recount proceedings, with due notice to all the parties and opportunity for them to be present and to participate during such proceedings. Nothing less serves the ideal objective safeguarded by the Constitution.In the absence of particular rules to govern its proceedings in accordance with this disposition, the COMELEC is urged to follow and observe Rule 15 of COMELEC Resolution No. 8804, as amended by COMELEC Resolution No. 9164.

18

The Court, by this resolution, does not intend to validate the victory of any of the parties in the 2010 Elections. That is not the concern of the Court as yet. The Court simply does not want to countenance a denial of the fundamental right to due process, a cornerstone of our legal system.11 After all, it is the Court’s primary duty to protect the basic rights of the people vis-à-vis government actions, thus:It cannot be denied that most government actions are inspired with noble intentions, all geared towards the betterment of the nation and its people. But then again, it is important to remember this ethical principle: "The end does not justify the means." No matter how noble and worthy of admiration the purpose of an act, but if the means to be employed in accomplishing it is simply irreconcilable with constitutional parameters, then it cannot still be allowed. The Court cannot just turn a blind eye and simply let it pass. It will continue to uphold the Constitution and its enshrined principles.12

WHEREFORE, the Court PARTIALLY GRANTS the Extremely Urgent Motion for Reconsideration of petitioner Emmanuel Maliksi; REVERSES the Court's decision promulgated on March 12, 2013; and DIRECTS the Commission on Elections En Bane to conduct proceedings for the decryption of the picture images of the ballots involved in the protest after due authentication, and for the recount of ballots by using the printouts of the ballot images, with notice to and in the presence of the parties or their representatives in accordance with the procedure laid down by Rule 15 of COMELEC Resolution No. 8804, as amended by Resolution No. 9164.

[G.R. No. 126995. October 6, 1998]IMELDA R. MARCOS, petitioner, vs. The Honorable SANDIGANBAYAN (First Division), and THE PEOPLE OF THE PHILIPPINES, respondents. R E S O L U T I O N PURISIMA, J.:

This scenic Philippine archipelago is a citadel of justice, due process and rule of law.  Succinct and clear is the provision of the constitution of this great Republic that every accused is presumed innocent until the contrary is proved. [Art. 111, Sec. 14(2)].  As held in People of the Philippines vs. Ellizabeth Ganguso y Decena (G.R. No 115430, November 23, 1995, 250 SCRA 268, 274-275):“An accused has in his favor the presumption of innocence which the Bill of Rights guarantees. Unless his guilt is shown beyond reasonable doubt, he must be acquitted. This reasonable doubt standard is demanded by the due process clause of the Constitution which protects the accused from conviction except upon proof beyond reasonable doubt of every fact necessary to constitute the crime with which he is charged. The burden of proof is on the prosecution, and unless it discharges that burden the accused need not even offer evidence in his behalf, and he would be entitled to an acquittal. Proof beyond reasonable doubt does not, of course, mean such degree of proof as, excluding the possibility of error, produce absolute certainty. Moral certainty only is required, or that degree of proof which produces conviction in an unprejudiced mind. The conscience must be satisfied that the accused is responsible for the offense charged.”

So also, well-settled, to the point of being elementary, is the doctrine that when inculpatory facts are susceptible to two or more interpretations, one of which is consistent with the innocence of the   accused,   the   evidence   does   not   fulfill   or   hurdle   the   test   of  moral   certainty   required   for conviction.   (People of the Philippines vs. Eric F. Timtiman, G.R. No. 101663, November 4, 1992, 215 SCRA 364, 373 citing People vs. Remorosa, 200 SCRA 350, 360 [1991]; People vs. Raquel, 265 SCRA 

248; People vs. Aranda, 226 SCRA 562; People vs. Maongco, 230 SCRA 562;People vs. Salangga, 234 SCRA 407)

Mindful   of   and   guided   by   the   aforecited   constitutional   and   legal   precepts,   doctrines   and principles prevailing in this jurisdiction, should petitioner’s Motion for Reconsideration be granted?

Docketed  as  Criminal  Case  No.  17450  before   the   Sandiganbayan,  the   Information   indicting Imelda R. Marcos and   Jose P. Dans, Jr. for a violation of Section 3(g) of Republic Act No. 3019, as amended, otherwise known as the Anti-Graft and Corrupt Practices Act, alleges:“That on or about June 8, 1984, and for sometime prior or subsequent thereto, in Makati, Metro-Manila, Philippines, and within the jurisdiction of this Honorable Court, the accused IMELDA R. MARCOS and JOSE P. DANS, JR., public officers, being then Chairman and Vice-Chairman, respectively, of the Light Rail Transit Authority (LRTA), a government corporate entity created under Executive Order No. 603 of the former President Ferdinand Marcos, while in the performance of their official functions, taking advantage of their positions and committing the crime in relation to their offices, did then and there wilfully, unlawfully and criminally conspiring with one another, enter on behalf of the aforesaid government corporation into a Lease Agreement covering LRTA property located in Pasay City, with the Philippine General Hospital Foundation, Inc. (PGHFI), a private enterprise, under terms and conditions manifestly and grossly disadvantageous to the government.CONTRARY TO LAW.”

The case was raffled off to the First Division of the Sandiganbayan, with  Presiding Justice Francis E. Garchitorena, as Chairman and Justices Jose S. Balajadia and Narciso T. Atienza, as members.  On September 15, 1993, when the First Division failed to comply with the legal requirement of unanimity of its three members due to the dissent of Justice Narciso T. Atienza, Presiding Justice Garchitorena issued Administrative Order No. 288-93 constituting a Special Division of five and designating Justices Augusto M. Amores and Cipriano A. Del Rosario, as additional members. 

On September 21, 1993, Justice Amores wrote Presiding Justice Garchitorena requesting that he be given fifteen (15) days to send in his Manifestation.  However, on the same day, September 21, 1993,  when Justice Balajadia and Presiding Justice Garchitorena agreed with the opinion of Justice Del Rosario, Presiding Justice Garchitorena issued Administrative Order No. 293-93,  dissolving the Special  Division  of   Five,  without  waiting   for   Justice  Amores’  manifestation.  Justice  Garchitorena considered   the   said   request   of   Justice   Amores   as “pointless because of the agreement of Justice Balajadia and the undersigned to the conclusion reached by Justice Atienza.”   Thus,   on September   24,   1993,   the  now  assailed  decision  was  handed  down  by   the   First  Division  of   the Sandiganbayan.

Under the aforequoted Information charging accused Imelda R. Marcos and Jose P. Dans, Jr. with a violation of Section 3(g) of RA 3019, the following elements of the offense charged must be proved beyond reasonable doubt, to wit:  1] that the accused acted as a public officer;  2] that subject Contract or transaction entered into by the latter is manifestly and grossly disadvantageous to the government.

There   is   no   dispute   that   sometime   in   the   year   1984,  the   herein   petitioner,   Imelda   R. Marcos,  was Minister of Human Settlement while Jose P. Dans, Jr. was the Minister of Transportation and Communication.  The two served as ex oficio Chairman and Vice Chairman, respectively,  of the 

19

Light Rail Transport Authority (LRTA).  Petitioner Marcos was also Chairman of the Board of Trustees of the Philippine General Hospital Foundation, Inc. (PGHFI).

On June 8, 1984, petitioner, in her capacity as Chairman of PGHFI,  and Jose P. Dans, Jr. as Vice Chairman  of  LRTA,   signed   the   Lease  Agreement (Exhibit “B”) by   virtue  of  which   LRTA   leased   to PGHFI  subject  lot  with an area of 7,340 square meters,  at a monthly rental of P102,760.00 for a period of twenty-five (25) years.

On June 27, 1984, the PGHFI, represented by its Chairman Imelda R. Marcos, and Transnational Construction Corporation,   represented by   its  President   Ignacio  B.  Gimenez,   signed the  Sub-lease Agreement (Exhibit “D”),   wherein   said  lessee   rented   the   same   area   of   7,340   square   meters for P734,000.00 a month, for a period of  twenty-five (25)  years.

For executing the aforesaid Lease Agreement (Exhibit “B”), petitioner and Jose P. Dans, Jr.  were indicted in the said Information, for conspiring and confederating with each  other in entering into subject Lease Agreement alleged to be manifestly and grossly disadvantageous to the government. 

After trial, as earlier alluded to, the Sandiganbayan convicted the petitioner and Jose P. Dans, Jr. of the offense charged.

On June 29,  1998,   the Third Division of   this  court  came out  with  its  decision affirming  the judgment,   as   against   petitioner   Imelda  R.  Marcos,   in  G.R.  No.   126995,   but   reversing   the   same judgment, as against  Jose P. Dans, Jr.,  in G.R. No. 127073. 

In affirming the judgment of conviction against petitioner, the Third Division found the rental price   stipulated   in   the   Lease   Agreement, (Exhibit “B”) unfair   and   unreasonably   low,   upon   a comparison with the rental rate in the Sub-lease Agreement (Exhibit “D”),  which contract petitioner subsequently   signed  on  behalf   of   PGHFI,  with   TNCC.   Undaunted,   the  petitioner   interposed   the present Motion for Reconsideration.

The pivot of inquiry here is whether all the elements of the offense charged have been duly substantiated.  As regards the first element, did petitioner Imelda R. Marcos enter  into the Lease Agreement  marked  Exhibit   “B”  as  a  public  officer?   As  clearly   stated on  the   face  of   the  subject contract under scrutiny,  petitioner signed the same in her capacity as Chairman of PGHFI and not as Human Settlement Minister nor as ex-officio Chairman of  LRTA.  It was Jose P. Dans, Jr.  who signed said Contract,  as ex-officio Vice-Chairman of LRTA.  Although petitioner was the ex-officio Chairman of LRTA,  at the time, there is no evidence to show that she was present when the Board of Directors of LRTA authorized and approved the Lease Agreement sued upon. 

In light of the foregoing antecedent facts and circumstances, the irresistible conclusion is that petitioner did not sign subject Lease Agreement as a public officer, within the contemplation of RA 3019 and, therefore, the first element of the offense charged is wanting.

It bears stressing,  in this connection, that Jose P. Dans, Jr., the public officer who signed the said Lease Agreement (Exhibit “B”) for LRTA,  was acquitted.

As   regards   the  second  element  of   the  offense   -   that   such  Lease  Agreement   is  grossly  and manifestly   disadvantageous   to   the   government,   the   respondent   court   based   its   finding   thereon against the petitioner and Jose P. Dans, Jr., on a ratiocination that while the rental price under the Lease   Agreement   is   only P102,760.00   a   month,   the   monthly   rental   rate   under   the   Sub-lease Agreement is P734,000.00.  After comparing the two rental rates aforementioned, the respondent 

court   concluded  that   the   rental   price   of P102,760.00   a   month   is   unfair,   unreasonable   and disadvantageous to the government.

But Exhibit “B” does not prove that the said contract entered into by petitioner is “manifestly and grossly disadvantageous to the government.”  There is no established standard by which Exhibit “B”’s rental provisions could be adjudged prejudicial to LRTA or the entire government.  Exhibit “B” standing alone does not prove any offense.  Neither does Exhibit “B” together with the Sub-lease Agreement (Exhibit “D”) prove the offense charged.

At most, it creates only a doubt in the mind of the objective readers as to which (between the lease   and   sub-lease   rental   rates)   is   the   fair   and   reasonable   one,   considering   the   different circumstances as well as parties involved.  It could happen that in both contracts, neither the LRTA nor   the   Government   suffered   any   injury.  There   is,   therefore,   insufficient   evidence   to   prove petitioner’s guilt beyond reasonable doubt.

Verily,  it is too obvious to require an extended disquisition that the only basis of the respondent court for condemning the Lease Agreement (Exhibit “B”) as “manifestly and grossly disadvantageous to the government “ was a comparison of the rental rate in the Lease Agreement, with the very much higher   rental  price  under   the  Sub-lease Agreement (Exhibit “D”).  Certainly,   such a  comparison  is purely   speculative   and   violative   of   due   process.  The  mere   fact   that   the   Sub-lease   Agreement provides   a   monthly   rental   of P734,000.00   does   not   necessarily   mean   that   the   rental   price of P102,760.00 per month under the Lease Agreement (Exhibit “B”) is very low, unreasonable and manifestly and grossly disadvantageous to the government.  There are many factors to consider in the determination of what is a reasonable rate of rental.

What is more, as stressed by Jose P. Dans Jr., when subject Lease Agreement was inked, the rental rate therein provided was based on a study conducted in accordance with generally accepted rules of rental computation.  On this score, Mr. Ramon F. Cuervo, Jr., the real estate appraiser who testified   in   the   case   as   an   expert  witness   and  whose   impartiality   and   competence  were  never impugned, assured the court that the rental price stipulated in the Lease Agreement under scrutiny was fair and adequate.  According to him, witness, the reasonable rental for subject property at the time of execution of Exhibit “B” was only P73,000.00 per month.

That   the   Sub-lease   Agreement (Exhibit “D”) was   for   a   very   much   higher   rental   rate of P734,000.00 a month is of no moment.  This circumstance did not necessarily render the monthly rental   rate   of P102,760.00  manifestly   and   grossly   disadvantageous   to   the   lessor.  Evidently,  the prosecution failed to prove that the rental rate of P102,760.00 per month was manifestly and grossly disadvantageous to the government.  Not even a single lease contract covering a property within the vicinity of the said leased premises was offered in evidence.  The disparity between the rental price of the Lease Agreement and that of the Sublease Agreement is no evidence at all to buttress the theory of the prosecution,  “that the Lease Agreement in question is manifestly and grossly disadvantageous to the government”.  “Gross” is a comparative term.  Before it can be considered “gross,” there must be a standard by which the same is weighed and measured. 

All things viewed in proper perspective, it is decisively clear that there is a glaring absence of substantiation   that   the   Lease   Agreement   under   controversy   is   grossly   and   manifestly disadvantageous to the government, as theorized upon by the prosecution.

20

Furthermore, that the lessee, PGHFI, succeeded in obtaining a high rental rate of P734,000.00 a month, did not result in any disadvantage to the government  because obviously, the rental income realized by PGHFI from the Sub-lease Agreement (Exhibit “D”) augmented the financial support for and improved the management and operation of the Philippine General Hospital, which is,  after all, a government hospital of the people and for the people.

Another sustainable ground for the granting of petitioner’s motion for reconsideration is the failure  and  inability  of   the  prosecution  to prove  that  petitioner  was  present  when  the Board of Directors of LRTA authorized and approved the Lease Agreement complained of.  Albeit, petitioner was ex oficio chairman of the Board of Directors of LRTA when the said Lease Agreement was entered into,  there is no evidence whatsoever to show that she attended the board meeting of LRTA which deliberated   and   acted  upon   subject   Lease  Agreement (Exhibit “B”).  It   is   thus   beyond   cavil   that petitioner   signed  the  said  Lease  Agreement  as  Chairman of   the  PGH Foundation,   Inc.,  a  private charitable foundation, and not as a public officer. 

Neither can petitioner be considered as in conspiracy with Jose P. Dans, Jr., who has been found without   any   criminal   liability   for   signing   the   same   Lease  Agreement.   Absent   any   conspiracy   of petitioner with Dans, the act of the latter cannot be viewed as an act of the former.  Petitioner is only answerable for her own individual act.  Consequently, petitioner not having  signed Exhibit “B” as a public officer,   there is neither legal nor factual basis for her conviction under Section 3 (g) of Rep Act 3019.

It  bears   repeating   that  apart   from  the   Lease  Agreement  and  Sub-lease  Agreement  marked Exhibits “B” and “D”, respectively, the prosecution offered no other evidence to prove the accusation at bar.

What makes petitioner’s stance the more meritorious and impregnable is the patent violation of her right to due process, substantive and procedural, by the respondent court. Records disclose that: (a) the First Division of the Sandiganbayan composed of Presiding Justice Garchitorena and Associate Justices Balajadia and Atienza could not agree on whether to convict or acquit the petitioner in the five (5) criminal cases pending against her.  Justice Atienza was in favor of exonerating petitioner in Criminal Case Nos. 17449, 17451 and 17452.  Justices Garchitorena and Balajadia wanted to convict her in Criminal Case Nos. 17450, 17451, 17452 and 17453.  As there there was no unanimity of votes in Criminal Case Nos. 17451 and 17452; (b) on September 15, 1993, in accordance with Sec. 5 of P. D.   No.   1606,   Presiding   Justice   Garchitorena   issued   Adm.  Order           No.   288-93   constituting   a Special Division of five (5) justices, and naming thereto, Justices Augusto M. Amores and Cipriano A. del Rosario; (c) on September 21, 1993, Justice Amores sent a written request to Presiding Justice Garchitorena asking that he be given fifteen (15) days to submit his Manifestation; (d) on the same day,    September 21, 1993, however, Presiding Justice Garchitorena and Justices Balajadia and  del Rosario,  after  attending  a  hearing  of   the  Committee  of   Justice of   the  House  of  Representatives, lunched together in a Quezon City restaurant  where they discussed petitioner’s cases in the absence of Justices Atienza and Amores and in the presence of a non-member of the Special Division. Thereat, Presiding Justice Garchitorena, and Justices Balajadia and del Rosario agreed with the position of Justice Atienza to acquit petitioner in Criminal Case Nos. 17449, 17451 and 17452 and to convict her in the other cases; and (e) when the Justices returned to the official workplace of Sandiganbayan, Presiding Justice Garchitorena issued Adm. Order No. 293-93 dissolving the Special Division.

Such procedural flaws committed by respondent Sandiganbayan are fatal to the validity of its ”decision” convicting petitioner for the following reasons, viz:

First.  Section 4, Rule VI categorically provides that “sessions of the Sandiganbayan, whether en banc or division, shall be held in its principal office      in the Metropolitan Manila where it shall tryand determine all  cases filed with it  x  x x.”  This rule reiterates Sec. 2 of P.D.  No. 1606, as amended, creating the Sandiganbayan.

Second, The rules of Sandiganbayan do not allow unscheduled discussion of cases.  We take judicial notice of the procedure that cases in all courts are carefully calendared and advance notices are   given   to   judges   and   justices   to   enable   them   to   study   and   prepare   for   deliberation.  The calendaring of cases cannot be the subject of anybody’s whims and caprices.

Third.  The   rules   of   Sandiganbayan   do   not   also   allow   informal   discussion   of   cases.  The deliberations in case at bar did not appear on record.  The informal discussion of the three justices came   to   light   only   when   petitioner  moved   to   inhibit   Presiding   Justice   Garchitorena   after   her conviction  by   the   resuscitated   First  Division.  Presiding   Justice  Garchitorena,   in   a   paper   entitled “Response,” revealed for the first time the informal discussion of petitioner’s cases at an unnamed restaurant in Quezon City.  There is no way to know how the discussion was conducted as it was not minuted.

Fourth.   The rules of the Sandiganbayan do not allow the presence of a non-member in the deliberation  of   cases.   In   the   case   at   bar,  a   certain   justice  was  present  when  Presiding   Justice Garchitorena, Justice Balajadia, and Justice del Rosario discussed petitioner’s cases while taking their lunch in a Quezon City restaurant.

Fifth.  The rules of the Sandiganbayan do not allow the exclusion of a member of a Division, whether  regular or special, in the deliberation of cases.  Justices Atienza and Amores were members of the Special Division but were not present when petitioner’s cases were discussed over lunch in a Quezon City restaurant.  They were not notified of the informal, unscheduled meeting.  In fact, Justice Amores had a pending request for 15 days to study petitioner’s cases.  In effect, Atienza and Amores were   disenfranchised.  They  were   denied   their   right   to   vote   for   the   conviction   or   acquittal   of petitioner.

These irregularities violated the right of petitioner to be tried by a collegial court.  Under PD No. 1606,  as  amended,  and pursuant   to   the  rules  of  Sandiganbayan,  petitioner  cannot  be  convicted except upon the vote of three justices, regardless of whether her cases are before a regular division of three (3) justices or a Special Division of five (5) justices.  But more important than the vote of three (3) justices is the process by which they arrive at their vote.  It is indispensable that their vote be   preceded   by   discussion   and   deliberation   by   all   the   members   of   the   division. Before   the deliberation by all, any opinion of a justice is but tentative and could be changed.  It is only after all the justices have been heard should the justices reach a judgment.  No one opinion can be denigrated in importance for experience shows that an opinion that starts as a minority opinion could become the majority opinion after the collision of views of the justices.  The right of the petitioner, therefore, is the right to be heard by all the five justices of the Special Division.  She is entitled to be afforded the opinion of all its members.

In the case at bar, Presiding Justice Garchitorena had already created the Special Division of five (5) justices in view of the lack of unanimity of the three (3) justices in the First Division.  At that stage, 

21

petitioner had a vested right to be heard by the five (5) justices, especially the new justices in the persons of   Justices Amores and del  Rosario who may have a different view of  the cases against her.  At that point, Presiding Justice Garchitorena and Justice Balajadia may change their mind and agree with the original opinion of Justice Atienza but the turnaround cannot deprive petitioner of her vested right to the opinion of Justices Amores and del Rosario.  It may be true that Justice del Rosario had   already   expressed   his   opinion   during   an   informal,   unscheduled  meeting   in   the   unnamed restaurant but as aforestated, that opinion is not the opinion contemplated by law.  But what is more, petitioner was denied the opinion of Justice Amores for before it could be given, Presiding Justice Garchitorena dissolved the Special Division.

We reject the rationalization that the opinion of Justice Amores was of de minimis importance as   it   cannot   overturn   the   votes   of   the   three   justices   convicting   the   petitioner.  This   is   a  mere guesswork.  The more reasonable supposition is that said opinion could have changed the opinions of the other justices if it is based on an unbiased appreciation of facts and an undistorted interpretation of  pertinent   laws.  For  we  cannot  unreasonably   suppose   that  Presiding   Justice  Garchitorena  and Justices Balajadia and Atienza are bigots who will never change their opinions about the guilt of the petitioner despite a better opinion.

Yet, that is not all the value of the aborted opinion of Justice Amores.  If it were an opinion for the acquittal of the petitioner, that opinion will have an added value when petitioner appeals her conviction to this Court.  Again, depending on its scholarship, that minority opinion could sway the opinion of this Court towards the acquittal of petitioner.

Prescinding from those premises, it is indisputable that the decision of the First Division of the respondent Sandiganbayan convicting the petitioner is void for violating her right to substantive and procedural due process of law. 

It is opined, however, that this case should be remanded to the respondent Sandiganbayan for re-decision by a Special Division of 5.  As a general rule, a void decision will not result in the acquittal of an accused.  The case ought to be remanded to the court of origin for further proceedings for a void judgment does not expose an accused to double jeopardy.  But the present case deserves a different treatment considering the great length of time it has been pending with our courts.  Records reveal that petitioner was first indicted in  Criminal Case No. 17450 in January 1992.  More than six (6) years passed but petitioner’s prosecution is far from over.  To remand the case to the Sandiganbayan will not sit well with her constitutional right to its speedy disposition. Section 16, Article III of the Constitution assures “all persons shall have the right to a speedy disposition of their cases before all judicial, quasi-judicial, or administrative bodies.”  This right expands the right of an accused “to have a speedy, impartial, and public trial x x x”  in criminal cases guaranteed by Section 14(2) of Article III of the Constitution.  It has a broadening effect because Section 16 covers the periods before, during and after trial  whereas Section 14(2)  covers  only the trial  period.[1] Heretofore,  we have held that an accused should be acquitted when his right to speedy trial has been violated.  Thus, in the early 1936 case of People vs. Castañeda, et al. 63 Phil 480, 485, 486, a ponencia of Mr. Justice Laurel, we held:“A strict regard for the constitutional rights of the accused would demand, therefore, that the case be remanded to the court below for new trial  before an impartial judge.  There are vital considerations, however, which in the opinion of this court render this step unnecessary.  In the first place,  the Constitution, Article III, section 1, paragraph 17, guarantees to every accused person the right to a 

speedy trial.  This criminal proceeding has been dragging on for almost five (5) years now.  The accused have twice appealed to this court for redress from the wrong that they have suffered at the hands of the trial court.  At least one of them, namely, Pedro Fernandez (alias Piro), had been confined in prison from July 20, 1932 to November 27, 1934 for inability to post the required bond of P3,000 which was finally reduced to P300.  The Government should be the last to set an example of delay and oppression in the administration of justice and it is the moral and legal obligation of this court to see that the criminal proceedings against the accused to come to an end and that they be immediately discharged from the custody of the law.  (Conde vs. Riveraand Unson, 45 Phil., 650).”

We reiterated this rule in Acebedo vs. Sarmiento , viz:[2]

“2.  More specifically, this Court has consistently adhered to the view that a dismissal based on the denial of the right to a speedy trial amounts to an acquittal.  Necessarily, any further attempt at continuing the prosecution or starting a new one would fall within the prohibition against an accused being twice put in jeopardy.  The extensive opinion of Justice Castro in People vs. Obsania noted earlier made reference to four Philippine decisions, People vs. Diaz, People vs. Abaño, People vs. Robles, and People vs. Cloribel.  In all of the above case, this Court left no doubt that a dismissal of the case, though at the instance of the defendant grounded on the disregard of his right to a speedy trial was tantamount to an acquittal.  In People vs. Diaz,  it was shown that the case was set for hearing twice and the prosecution without asking for postponement or giving any explanation failed to appear.  In People vs. Abaño, the facts disclosed that there were three postponements.  Thereafter, at the time the resumption of the trial was scheduled, the complaining witness as in this case was absent, this Court held that respondent Judge was justified in dismissing the case upon motion of the defense and that the annulment or setting aside of the order of dismissal would place the accused twice in jeopardy of punishment for the same offense. People vs. Robles likewise presented a picture of witnesses for the prosecution not being available, with the lower court after having transferred the hearings on several occasions denying the last plea for postponement and dismissing the case. Such order of dismissal, according to this Court “is not provisional in character but one which is tantamount to acquittal that would bar further prosecution of the accused for the same offense.”  This is a summary of the Cloribel case as set forth in the above opinion of Justice Castro.  “In Cloribel, the case dragged for three years and eleven months, that is, from September 27, 1958 when the information was filed to August 15, 1962  when it was called for trial, after numerous postponements, mostly at the instance of the prosecution.  On the latter date, the prosecution failed to appear for trial, and upon motion of defendants, the case was dismissed.  This Court held, ‘that the dismissal here complained of was not truly a ‘dismissal’ but an acquittal. For it was entered upon the defendants’ insistence on their constitutional right to speedy trial and by reason of the prosecution’s failure to appear on the date of trial.’  (Italics supplied)”  There is no escaping the conclusion then that petitioner here has clearly made out a case of an acquittal arising from the order of dismissal given in open court.”

The rationale   for  both  Section 14(2)  and section 16  of  Article   III  of   the  Constitution  is   the same:  “justice delayed is justice denied.”  Violation of either section should therefore result in the acquittal of the accused.

There  are  other   reasons  why   the  case  should  not  be   remanded  to   the  court a quo. Three justices   of   the   Special   Division,   namely   Justice   Atienza,   Balajadia   and   Amores   have   already 

22

retired. Presiding Justice Garchitorena is still with the respondent court but his impartiality has been vigorously assailed by the petitioner.  Mr. Justice Francisco of the Third Division of this Court noted that   Presiding   Justice  Garchitorena’s   undue   interference   in   the   examination   of  witness   Cuervo revealed his  bias and prejudice against  petitioner.[3] As  Mr.   Justice Francisco observed “the court questions were so numerous which as per petitioner Dans count totaled 179 compared to prosecutor Querubin’s  questions  which  numbered  merely  73.  More  noteworthy,  however,   is   that   the  court propounded leading, misleading, and baseless hypothetical questions rolled into one.”[4] Mr. Justice Francisco’s opinion was concurred by Mr. Justice Melo.  Truly, even Mr. Chief Justice Narvasa, Madam Justice Romero and Mr. Justice Panganiban who voted to convict petitioner did not refute Mr. Justice Francisco’s   observations   on   the   lack   of   impartiality   of   Presiding   Justice   Garchitorena.  They disregarded Mr. Ramon F. Cuervo’s testimony and based the conviction of petitioner purely on  the documentary evidence submitted by the People.  Moreover, all the evidence in the case at bar are now before this Court and to avoid further delay, we can evaluate the evidence.  In fact, the same evidence has been passed upon by the Third Division of this Court in formulating its judgment of affirmance sought   to  be  reconsidered.  Certainly,   it  will  be sheer   rigmarole   for   this  Court   to  still remand the case for a Special Division of five of the Sandiganbayan to render another decision in the case, with respect to the herein petitioner.

I   consider   this   opinion   incomplete   without   quoting   herein   the   following   portion   of   the concurring and dissenting opinion of former Associate Justice Ricardo J. Francisco dated January 29, 1998: “Thus, purely from the legal standpoint, with the evident weakness of the prosecution’s case and the procedural aberrations that marred the trial, it is simply unsound and impossible to treat differently   each   petitioner  who   found   themselves   in   one   and   the   same   situation.  Indeed,   our regained democracy,  creditably,   is  successfully  bailing us  out  from the ruins  of   the authoritarian regime, and it expects that government efforts in going after the plunderers of that dark past remain unrelenting and decisive.  But let us not, in our anxiety to carry out this duty, for a moment forget that  our  criminal   justice system  is  not  a  popularity  contest  where   freedom and punishment  are determined merely by the fame or infamy of the litigants.  “The scales of justice”, it has been aptly said,[5] “must hang equal and, in fact, should even be tipped in favor of the accused because of the constitutional presumption of innocence.  Needless to stress, this right is available to every accused, whatever his present circumstance and no matter how dark and repellent his past.”  Culpability for crimes must always take its bearing from evidence and universal precepts of due process - lest we sacrifice in mocking shame once again the very liberties we are defending.”

IN VIEW OF THE FOREGOING, the Motion for Reconsideration under consideration is hereby GRANTED and petitioner Imelda R. Marcos is hereby ACQUITTED of the offense charged. Costs de oficio.

G.R. No. L-46392 November 10, 1986 EMMA DELGADO, petitioner, vs.HON. COURT OF APPEALS and THE PEOPLE OF THE PHILIPPINES, respondents. PARAS, J.:This is a petition for "Certiorari and mandamus with prayer for a Writ of preliminary injunction" to review the following orders:

(a) Order of the Court of Appeals dated April 20, l977 denying petitioner's Urgent Motion to Set Aside Entry of Judgment, to Recall the Records and allow the movant to personally receive copy of the decision dated February 16, 1977;(b) Resolution of the Court of Appeals dated June 3, 1977 denying petitioner's Motion for Reconsiderationdated May 23, 1977; and(c) Order dated May 11, 1977 of the Court of First In- stance of Manila ordering petitioner's arrest and confiscation of her bond.Emma R. Delgado, herein petitioner, together with Gloria C. Tortona, Celia Capistrano and Catalino Bautista alias Atty. Paulino Bautista, the last named still at large, was charged with estafa thru falsification of public and/or official documents resulting in deceiving one Erlinda Rueda, a Medical Technologist, in arranging her travel to the United States.All the accused (except Catalino Bautista) pleaded not guilty upon arraignment and trial on the merits ensued. Herein petitioner Emma R. Delgado was assisted and represented by her counsel de parte, Atty. Lamberto G. Yco. On December 13, 1973, the date set for the continuation of the defense evidence, said Atty. Yco failed to appear despite proper and previous notice. Instead, he sent a telegram requesting for postponement on the ground allegedly that he was sick. No medical certificate was however submitted. The trial fiscal objected, believing that the motion was dilatory because there had been numerous postponements in the past at petitioner's behest. The trial Court sustained the fiscal's objection thereto, considered Emma Delgado to have waived presentation of her evidence, and considered the case submitted for decision.Thereafter, a judgment of conviction was rendered by the trial court, dated March 20, 1974, the dispositive portion of which reads as follows:WHEREFORE, in view of the foregoing, the Court finds the accused Gloria C. Tortona, Emma R. Delgado and Celia Capistrano guilty beyond reasonable doubt of the complex crime of Estafa thru Falsification of Public and/or Official Documents, and each is hereby sentenced to an indeterminate penalty ranging from two (2) years and four (4) months of prision correccional, as minimum, 4 to six (6) years, also of prision correccional, as maximum, to pay a fine of P5,000.00, without subsidiary imprisonment in case of insolvency and to indemnify the offended party Erlinda Ruedas in the amount of P7,431.00. Each is further ordered to pay, jointly and severally, said complainant moral damages in the amount of P5,000.00, and one fourth of the costs of the proceedings.SO ORDERED.Accused Gloria C. Tortona did not appeal from the aforesaid decision. Accused Celia Capistrano and petitioner Emma R. Delgado appealed to the Court of Appeals raising the issue of "whether or not on the basis of the evidence and the law the judgment appealed from should be maintained."On December 6, 1976, the Court of Appeals rendered judgment affirming the decision of the trial court as to herein accused-petitioner Emma R. Delgado and reversing the judgment as to Celia Capistrano, the dispositive part of which judgment reads as follows:IN VIEW WHEREOF, on reasonable doubt, judgment as to appellant Capistrano is reversed with proportionate costs de officio and cancellation of bail bond, but judgment as to appellant Delgado isaffirmed with proportionate costs.SO ORDERED.

23

On December 27, 1976, an entry of final judgment was issued and on February 1, 1977, the records of the case were remanded to the lower court for execution of judgment.Believing that there was irregularity in the sending of notices and copy of the decision as petitioner was not informed or notified of said decision by her counsel on record, Atty. Lamberto G. Yco, herein petitioner filed on February 17, 1977 with respondent Court of Appeals an "Urgent Motion to Set Aside Entry of Judgment, to Recall the Records and Allw the Movant to Personally Receive Copy of �the Decision.This motion was denied by respondent Court of Appeals in its Resolution dated April 20, 1977.On May 11, 1977 an Order was issued by respondent Court of First Instance of Manila directing the arrest of herein petitioner Emma R. Delgado and the confiscation of her bond for failure to appear at the execution of judgment on May 11, 1977.On May 27, 1977, petitioner filed a Motion for the Reconsideration of the Order denying her Motion to Set Aside Entry of Judgments, etc., invoking as one of the grounds therein, the newly discovered fact that petitioner came to know for the first time only on May 19, 1977 that Atty. Lamberto G. Yco is not a member of the Philippine Bar. Petitioner prayed that she be granted a new trial on the ground that she was deprived of her right to be defended by competent counsel.On June 3, 1977, respondent Court of Appeals denied petitioner's motion, hence, she filed the instant petition before this Court.The main thrust of petitioner's arguments is that she is entitled to a new trial and therefore, all the assailed orders of respondent courts should be vacated and set aside, because her "lawyer," Atty. Lamberto G. Yco, is not a lawyer.We find the petition impressed with meritThis is so because an accused person is entitled to be represented by a member of the bar in a criminal case filed against her before the Regional Trial Court. Unless she is represented by a lawyer, there is great danger that any defense presented in her behalf will be inadequate considering the legal perquisites and skills needed in the court proceedings. This would certainly be a denial of due process. WHEREFORE, the assailed judgment is SET ASIDE, and a new one is hereby rendered, remanding the case to the trial court for new trial.

G.R. No. 179462 February 12, 2009 PEDRO C. CONSULTA, Appellant, vs. PEOPLE OF THE PHILIPPINES, Appellee, D E C I S I O N CARPIO MORALES, J.:The Court of Appeals having, by Decision of April 23, 2007,1 affirmed the December 9, 2004 Decision of the Regional Trial Court of Makati City, Branch 139 convicting Pedro C. Consulta (appellant) of Robbery with Intimidation of Persons, appellant filed the present petition.The accusatory portion of the Information against appellant reads:That on or about the 7th day of June, 1999, in the City of Makati, Philippines and within the jurisdiction of this Honorable Court, the above-named accused, with intent of gain, and by means of force, violence and intimidation, did then and there willfully, unlawfully and feloniously take, steal and carry away complainant’s NELIA R. SILVESTRE gold necklace worth P3,500.00, belonging to said complainant, to the damage and prejudice of the owner thereof in the aforementioned amount of P3,500.00.CONTRARY TO LAW.2 (Emphasis in the original, underscoring supplied)

From the evidence for the prosecution, the following version is gathered:At about 2:00 o’clock in the afternoon of June 7, 1999, private complainant Nelia R. Silvestre (Nelia), together with Maria Viovicente (Maria) and Veronica Amar (Veronica), boarded a tricycle on their way to Pembo, Makati City. Upon reaching Ambel Street, appellant and his brother Edwin Consulta (Edwin) blocked the tricycle and under their threats, the driver alighted and left. Appellant and Edwin at once shouted invectives at Nelia, saying "Putang ina mong matanda ka, walanghiya ka, kapal ng mukha mo, papatayin ka namin." Appellant added "Putang ina kang matanda ka, wala kang kadala dala, sinabihan na kita na kahit saan kita matiempuhan, papatayin kita."Appellant thereafter grabbed Nelia’s 18K gold necklace with a crucifix pendant which, according to an "alajera" in the province, was of 18k gold, and which was worth P3,500, kicked the tricycle and left saying "Putang ina kang matanda ka! Kayo mga nurses lang, anong ipinagmamalaki niyo, mga nurses lang kayo. Kami, marami kaming mga abogado. Hindi niyo kami maipapakulong kahit kailan!"Nelia and her companions immediately went to the Pembo barangay hall where they were advised to undergo medical examination. They, however, repaired to the Police Station, Precinct 8 in Comembo, Makati City and reported the incident. They then proceeded to Camp Crame where they were advised to return in a few days when any injuries they suffered were expected to manifest.Nine days after the incident or on June 16, 1999, Nelia submitted a medico-legal report and gave her statement before a police investigator.Denying the charge, appellant branded it as fabricated to spite him and his family in light of the following antecedent facts:He and his family used to rent the ground floor of Nelia’s house in Pateros. Nelia is his godmother. The adjacent house was occupied by Nelia’s parents with whom she often quarreled as to whom the rental payments should be remitted. Because of the perception of the parents of Nelia that his family was partial towards her, her parents disliked his family. Nelia’s father even filed a case for maltreatment against him which was dismissed and, on learning of the maltreatment charge, Nelia ordered him and his family to move out of their house and filed a case against him for grave threats and another for light threats which were dismissed or in which he was acquitted.Appellant went on to claim that despite frequent transfers of residence to avoid Nelia, she would track his whereabouts and cause scandal.Appellant’s witness Darius Pacaña testified that on the date of the alleged robbery, Nelia, together with her two companions, approached him while he was at Ambel Street in the company of Michael Fontanilla and Jimmy Sembrano, and asked him (Pacaña) if he knew a bald man who is big/stout with a big tummy and with a sister named Maria. As he replied in the affirmative, Nelia at once asked him to accompany them to appellant’s house, to which he acceded. As soon as the group reached appellant’s house, appellant, on his (Pacaña’s) call, emerged and on seeing the group, told them to go away so as not to cause trouble. Retorting, Nelia uttered "Mga hayop kayo, hindi ko kayo titigilan."Another defense witness, Thelma Vuesa, corroborated Pacaña’s account.The trial court, holding that intent to gain on appellant’s part "is presumed from the unlawful taking" of the necklace, and brushing aside appellant’s denial and claim of harassment, convicted appellant of Robbery, disposing as follows:WHEREFORE, premises considered, this Court finds accused PEDRO C. CONSULTA guilty beyond reasonable doubt, as principal of the felony of Robbery with Intimidation of Persons defined and 

24

penalized under Article 294, paragraph No. 5, in relation to Article 293 of the Revised Penal Code and hereby sentences him to suffer the penalty of imprisonment from one (1) year, seven (7) months and eleven (11) days of arresto mayor, as minimum, to eight (8) years, eight (8) months and one (1) day of prision mayor, as maximum, applying the Indeterminate Sentence Law, there being no mitigating or aggravating circumstances which attended the commission of the said crime.The said accused is further ordered to pay unto the complainant Nelia Silvestre the amount of P3,500.00 representing the value of her necklace taken by him and to pay the costs of this suit.SO ORDERED. (Italics in the original, underscoring supplied)The appellate court affirmed appellant’s conviction with modification on the penalty.In his present appeal, appellant raises the following issues:(1) Whether or not appellant was validly arraigned;(2) Whether or not appellant was denied due process having been represented by a fake lawyer during arraignment, pre-trial and presentation of principal witnesses for the prosecution;(3) Whether or not appellant has committed the crime of which he was charged; and(4) Whether or not the prosecution was able to prove the guilt of the appellant beyond reasonable doubt. (Underscoring supplied)The first two issues, which appellant raised before the appellate court only when he filed his Motion for Reconsideration of said court’s decision, were resolved in the negative in this wise:On the matter of accused-appellant’s claim of having been denied due process, an examination of the records shows that while accused-appellant was represented by Atty. Jocelyn P. Reyes, who "seems not a lawyer," during the early stages of trial, the latter withdrew her appearance with the conformity of the former as early as July 28, 2000 and subsequently, approved by the RTC in its Order dated August 4, 2000. Thereafter, accused-appellant was represented by Atty. Rainald C. Paggao from the Public Defender’s (Attorney’s) Office of Makati City. Since the accused-appellant was already represented by a member of the Philippine Bar who principally handled his defense, albeit unsuccessfully, then he cannot now be heard to complain about having been denied of due process.3 (Underscoring supplied)That appellant’s first counsel may not have been a member of the bar does not dent the proven fact that appellant prevented Nelia and company from proceeding to their destination. Further, appellant was afforded competent representation by the Public Attorneys’ Office during the presentation by the prosecution of the medico-legal officer and during the presentation of his evidence. People v. Elesterio4 enlightens:"As for the circumstance that the defense counsel turned out later to be a non-lawyer, it is observed that he was chosen by the accused himself and that his representation does not change the fact that Elesterio was undeniablycarrying an unlicensed firearm when he was arrested. At any rate, he has since been represented by a member of the Philippine bar, who prepared the petition for habeas corpus and the appellant’s brief." (Underscoring supplied)On the third and fourth issues. Article 293 of the Revised Penal Code under which appellant was charged provides:Art. 293. Who are guilty of robbery. – Any person who, with intent to gain, shall take any personal property belonging to another, by means of violence against or intimidation of any person, or using force upon anything, shall be guilt of robbery. (Italics in the original, underscoring supplied)

Article 294, paragraph 5, under which appellant was penalized provides:Art. 294. Robbery with violence against or intimidation of persons – Penalties. – Any person guilty of robbery with the use of violence against or intimidation of any person shall suffer:x x x x5. The penalty of prision correccional in its maximum period to prision mayor in its medium period in other cases. x x x (Citations omitted; italics in the original; underscoring supplied)The elements of robbery are thus: 1) there is a taking of personal property; 2) the personal property belongs to another; 3) the taking is with animus lucrandi; and 4) the taking is with violence against or intimidation of persons or with force upon things.Animus lucrandi or intent to gain is an internal act which can be established through the overt acts of the offender. It may be presumed from the furtive taking of useful property pertaining to another, unless special circumstances reveal a different intent on the part of the perpetrator.5

The Court finds that under the above-mentioned circumstances surrounding the incidental encounter of the parties, the taking of Nelia’s necklace does not indicate presence of intent to gain on appellant’s part. That intent to gain on appellant’s part is difficult to appreciate gains light given his undenied claim that his relationship with Nelia is rife with ill-feelings, manifested by, among other things, the filing of complaints6 against him by Nelia and her family which were subsequently dismissed or ended in his acquittal.7

Absent intent to gain on the part of appellant, robbery does not lie against him. He is not necessarily scot-free, however.From the pre-existing sour relations between Nelia and her family on one hand, and appellant and family on the other, and under the circumstances related above attendant to the incidental encounter of the parties, appellant’s taking of Nelia’s necklace could not have been animated with animus lucrandi. Appellant is, however, just the same, criminally liable.For "[w]hen there is variance between the offense charged in the complaint or information and that proved, and the offense as charged is included in or necessarily includes the offense proved, the accused shall be convicted of the offense proved which is included in the offense charged, or of the offense charged which is included in the offense proved."8

SEC. 5. When an offense includes or is included in another. – An offense charged necessarily includes the offense proved when some of the essential elements or ingredients of the former, as alleged in the complaint or information, constitute the latter. And an offense charged is necessarily included in the offense proved, when the essential ingredients of the former constitute or form part of those constituting the latter.9 (Italics in the original, underscoring supplied)Grave coercion, like robbery, has violence for one of its elements. Thus Article 286 of the Revised Penal Code provides:"Art. 286. Grave coercions. – The penalty of prision correccional and a fine not exceeding six thousand pesos shall be imposed upon any person who, without authority of law, shall, by means of violence, threats orintimidation, prevent another from doing something not prohibited by law or compel him to do something against his will, whether it be right or wrong.If the coercion be committed in violation of the exercise of the right of suffrage or for the purpose of compelling another to perform any religious act or to prevent him from exercising such right or from 

25

doing such act, the penalty next higher in degree shall be imposed." (Italics in the original; underscoring supplied)The difference in robbery and grave coercion lies in the intent in the commission of the act. The motives of the accused are the prime criterion:"The distinction between the two lines of decisions, the one holding to robbery and the other to coercion, is deemed to be the intention of the accused. Was the purpose with intent to gain to take the property of another by use of force or intimidation? Then, conviction for robbery. Was the purpose, without authority of law but still believing himself the owner or the creditor, to compel another to do something against his will and to seize property? Then, conviction for coercion under Article 497 of the Penal Code. The motives of the accused are the prime criterion. And there was no common robber in the present case, but a man who had fought bitterly for title to his ancestral estate, taking the law into his own hands and attempting to collect what he thought was due him.Animus furandi was lacking."10 (Italics in the original; citations omitted; underscoring supplied)The Court finds that by appellant’s employment of threats, intimidation and violence consisting of, inter alia, uttering of invectives, driving away of the tricycle driver, and kicking of the tricycle, Nelia was prevented from proceeding to her destination.Appellant is thus guilty of grave coercion which carries the penalty of prision correccional and a fine not exceedingP6,000. There being no aggravating or mitigating circumstance, the penalty shall be imposed in its medium term. Applying the Indeterminate Sentence Law, the minimum that may be imposed is anywhere from one (1) month and one (1) day to six (6) months of arresto mayor, as minimum, and from two (2) years, four (4) months and one (1) day to four (4) years and two (2) months of prision correccional, as maximum.WHEREFORE, the Court SETS ASIDE the challenged Court of Appeals Decision and another is rendered finding appellant, Pedro C. Consulta, GUILTY beyond reasonable doubt of Grave Coercion and sentences him to suffer the indeterminate penalty of from six (6) months of arresto mayor as minimum, to three (3) years and six (6) months of prision correccional medium as maximum.Appellant is further ordered to return the necklace, failing which he is ordered to pay its value, Three Thousand Five Hundred (P3,500) Pesos.

G.R. NO. 188104 April 23, 2010 PEOPLE OF THE PHILIPPINES, Appellee, vs. BENANCIO MORTERA y BELARMINO, Appellant. D E C I S I O N MENDOZA, J.:This is an appeal from the January 23, 2009 Decision1 of the Court of Appeals which affirmed with modification the Decision2 of the Regional Trial Court, Branch 16, Zamboanga City (RTC), in Criminal Case No. 19311, which found accused Benancio3 Belarmino guilty beyond reasonable doubt of the crime of murder for the killing of one Robelyn Rojas.The accusatory portion of the Amended Information4 charging the accused with murder reads:That on or about August 25, 2002, in the City of Zamboanga, Philippines and within the jurisdiction of this Honorable Court, the above named accused, armed with a knife, by means of treachery and with intent to kill, did then and there willfully, unlawfully and feloniously, assault, attack and stab from behind with the use of said weapon that he was then armed with, at the person of ROBELYN ROJAS y MALLARI, employing means, manner and form which tended directly and specially to insure its execution without any danger to the person of the accused, and as a result of which attack, the said 

Robelyn Rojas y Mallari sustained stabbed wound on the fatal part of the latter’s body which directly caused his death to the damage and prejudice of the heirs of said victim.CONTRARY TO LAW.Upon arraignment on February 6, 2004, the accused pleaded "Not Guilty."5

At the trial, the prosecution presented the following witnesses: (1) Ramil Gregorio, an eyewitness; (2) Jovel Veñales, another eyewitness; (3) Dr. Jamella Marbella, examining physician; (4) Leticia Rojas, mother of Robelyn; and (5) PO1 Yaser Hakim.The prosecution’s version of the incident, as found by the trial court and adopted by the Office of the Solicitor General, appears in the Appellee’s Brief6 as follows:Robelyn Mallari Rojas, 23 years old, single, was stabbed and killed on August 25, 2002 at Cabato Lane, Gov. Camins, Zamboanga City. Post mortem examination conducted by Dr. Jamella Marbella, Medical Officer V of Zamboanga City Health Office showed that Robelyn Rojas sustained the following injuries:1. Penetrating wound, clean edges, 2-5 cm width 1.5 cm. gaping located at 5 cm. from spine below the left sub-scapular region. 19 cm. deep upward towards axilla, and 11 cm. deep downward towards left flank region.2. Linear abrasion 5.5 cm. in length at the left lateral aspect of left arm (Ex. "B").The cause of his death was cardio pulmonary arrest probably secondary to hemorrhagic shock secondary to stab wound, penetrating left back (Exh. "A-1").Prosecution witness Ramil Gregorio y Toribio, 24 years old, single, testified that on August 25, 2002, at about 3:00 o’clock in the afternoon, he together with Jovel Veñales, Archie Saavedra, John Carpio, Plong Siano and Alberto Rojas were drinking tuba at Cabato Lane, near Acapulco Drive, Governor Camins, Zamboanga City. Four of them were sitting on a chair leaning on a concrete wall while two of their companions sat on the ground. They have just started drinking when Benancio Mortera, Jr. arrived. He wanted to hit Alberto Rojas with a Nescafe glass. Alberto Rojas ran away. Mortera said, "Sayang." He listened while the group of Ramil Gregorio were (sic) singing accompanied by a guitar. Jomer Diaz, brother-in-law of Alberto Diaz, arrived. He bought something from a store five meters away from the place where Gregorio and his companions were drinking. Mortera said, "Here comes another Rojas." Gregorio and his companions told Jomer Diaz to run away. Mortera hurled a stone at Diaz but the latter was not hit. Mortera left but he said that he will return. After a few minutes, Mortera came back. When Jomer Diaz ran, Robelyn Rojas, brother of Alberto Rojas went to Jomer. Mortera met Robelyn at a distance of about seven meters from the place where Ramil Gregorio and his companions were drinking. Mortera and Robelyn discussed with each other. After their discussion, Mortera and Robelyn shook hands. Robelyn turned his face and walked three steps. Mortera suddenly stabbed Robelyn Rojas at the back with a knife about 9 inches long. Robelyn was hit at the back. After stabbing Robelyn, Mortera ran away. Robelyn Rojas tried to chase Mortera but he was not able to catch up with the latter. Robelyn fell down mortally wounded. He was brought to the hospital by his brother Ricky but he was [pronounced] dead on arrival at the hospital (Exh. "A").Jovel Veñales y Bandian, 23 years old, who was drinking together with Ramil Gregorio, Archie Saavedra, John Carpio, Plong Siano and Alberto Rojas, in the afternoon of August 25, 2002 corroborated Ramil Gregorio’s testimony.Mrs. Leticia Rojas y Mallari, 48 years old, married, is the mother of Robelyn Rojas y Mallari. She testified that Robelyn is one of her eight children. xxx She was at work at Zamboanga Puericulture 

26

Lying-in Maternity Hospital as laundry woman when her daughter Marilyn called her by telephone informing her that Robelyn was stabbed. She went to Western Mindanao Medical Center where she saw Robelyn already dead with stab wound at the back. At past 6:00 o’clock in the evening, Robelyn’s body was brought to Remedios Funeral Parlor. Mrs. Rojas testified that she spent a total of Php38,653.00 in connection with her son’s death (Exh. "J"; "J-1", "J-1-A" to "J-1-V").Although the accused pleaded not guilty when arraigned,7 during the trial, he admitted having stabbed the victim whom he referred to as Tonying, but claimed self-defense.8 By his account, after leaving his uncle’s house at Gov. Camins, he passed by a corner and saw a group of people drinking. They were Ramil Gregorio, Jonel Veñales and Tonying. Upon seeing him, Tonying ran away and called his brother, Alberto Rojas. When the accused was about to reach the main road, Alberto Rojas, Tonying and a certain "Duk" (brother-in-law of Tonying) accosted him and asked him for liquor money. When he refused, the three men got angry. After telling them that he had to go, Tonying hit him with a spray gun (for painting), causing him to fall down. While he was in a supine position, Tonying attempted to hit him again. It was at that point that he was able to get hold of his knife and thrust it forward and hit someone. He did not know who got stabbed. He then immediately fled to Ayala and later to Lintangan, Zamboanga del Norte.9

The defense witness, Roden Macasantos, claimed that he was drinking with the group of Alberto Rojas when he saw the accused having an argument with Jomer Diaz. After they had pacified the two, he saw Diaz run away. Later, he returned with Robelyn Rojas. Robelyn also argued with the accused, and they were likewise pacified by the others in the group. The dispute apparently settled, the group left Robelyn and the accused alone. After about five minutes, they heard women shouting. When they went to find out what it was all about, they saw Robelyn wounded. He, however, did not see the person who stabbed him.10

On January 23, 2007, the RTC rendered judgment finding the accused guilty of murder. The trial court disposed of the case as follows:WHEREFORE, the Court finds the accused BENANCIO MORTERA, JR. Y BELARMINO GUILTY BEYOND REASONABLE DOUBT of the crime of murder, as principal, for the unjustified killing of Robelyn Rojas y Mallari and SENTENCES said accused to suffer the penalty of RECLUSION PERPETUA and its accessory penalties, to pay the heirs of the victim Php50, 000.00 as indemnity for his death; Php50,000.00 as moral damages; Php30,000.00 as exemplary damages; Php38,653.00 as actual damages; and to pay the costs.SO ORDERED.In rejecting the claim of self-defense, the trial court stated that it was not worthy of belief as it was belied by the credible testimonies of the prosecution witnesses.11

The accused appealed to the Court of Appeals raising the issues of denial of due process of law and his right to an impartial trial. He claimed that the trial court judge, Judge Jesus Carbon, was hostile towards him and prejudged his guilt as could be inferred from his "prosecutor-like" conduct. The accused likewise reiterated his claim of self-defense.In its decision, the Court of Appeals affirmed the decision of the RTC with modification as to the civil liability of the accused. The CA ruled that the trial judge did not transgress the standard of "cold neutrality" required of a magistrate and added that the questions he propounded were "substantially clarificatory." The claim of self-defense was rejected for failure to prove the element of unlawful 

aggression by clear and convincing evidence. With respect to his civil liability, temperate damages in the amount of P25,000.00 was awarded, in lieu of the actual damages awarded by the trial court, for failure of Leticia Rojas to substantiate her claim with official receipts. The amount of exemplary damages was likewise reduced to P25,000.00. Specifically, the dispositive portion of the decision of the Court of Appeals reads:WHEREFORE, in view of the foregoing, the Decision dated January 16, 2007 in Criminal Case No. 19311 finding accused-appellant guilty beyond reasonable doubt of the crime of Murder and sentencing him to suffer the penalty of reclusion perpetua and its accessory penalties is hereby AFFIRMED WITH MODIFICATION that accused-appellant is ORDERED to pay the heirs of victim Robelyn Rojas the amounts of P50,000.00 as civil indemnity,P50,000.00 as moral damages, P25,000.00 as temperate damages in lieu of actual damages, and P25,000 as exemplary damages; and costs.SO ORDERED.Still not satisfied, the accused now comes before this Court.12 In seeking his acquittal, he has assigned three errors for the court’s resolution, to wit: (i) there was a denial of his right to due process and of his right to have an impartial trial; (ii) there was no appreciation of the justifying circumstance of self defense; and (iii) assuming that not all the requirements of self-defense were present, there was no appreciation of the special mitigating circumstance of incomplete self-defense.After an assiduous assessment of the records, the Court finds no reason to reverse the judgment of conviction or even appreciate the special mitigating circumstance of incomplete self-defense. We, thus, affirm.For a better grasp of the assertion of the defense that he was denied his right to due process of law and his right to an impartial trial, we quote at length the transcript of stenographic notes. Thus:DIRECT EXAMINATION ON THE WITNESS VENANCIO MORTERA, JR.COURT:Q: During the arraignment you said you did not kill this Robelyn Rojas. Did you say that?A: Yes, Your Honor.COURT:And, it’s here where the accused interposed a negative defense because, you said you have nothing to do with the death of Robelyn Rojas.WITNESS:As far as I could remember Your Honor, he hit me then I fell down then he still approached me so what I did, I was able to thrust my knife.COURT:Q: You were suggesting that you might have killed him in self-defense?A: Yes, Your Honor.Q: As if there is something wrong to your story last February 6, 2004, you invoked a negative defense?A: Not intentional.Q: So, you are changing your story now? … From a negative defense you are now asserting affirmative defense?A: He hit me first then I fell down just the same he continued approaching me so I was able to do it?

27

COURT:In effect, while you were in the middle of the river you are changing boat and when you change boat in the middle of the river, sometimes you get drowned. Because you told even your own lawyer Atty. Mendoza, said that you interpose a negative defense that is why we did not have reverse trial. You were not even telling the truth to Atty. Mendoza. Because had you told him the truth, it could have been…Q: Why did Atty. Mendoza, invoke negative defense?A: Yes, Your Honor.ATTY. MENDOZA:Yes, Your Honor, I insisted that, in fact, he told me that he don’t [sic] know that person by that name…COURT:Well, if he had nothing to do with the death of said person, negative defense. So, if you are not telling the truth to your lawyer, how would I know now that you are telling the truth?… Anyway if you killed a person you will have to pay for it Mr. Mortera, do you agree also?WITNESS:Yes, Your Honor.COURT:So, cross-examination.PROSECUTOR LEDESMA: CROSS EXAMINATION ON THE WITNESS VENANCIO MORTERA, Jr.Prosecutor Ledesma:xxxQ: And you said earlier that it was this Tingay [deceased] who attacked you with this spray gun then you fell down?A: Yes. Then he still approached me and at the same time asked money and I asked "for what?" … Then he said, for their vices.Q: You were having this conversation while you were down?A: Not yet.Q: He was holding the spray gun on his hand, correct?A: Yes.Q: Then you said while you were down you were able to thrust your knife upward, correct?A: Well, after hitting me, when I was already down he was still approaching me and wanted to hit me again.Q: Yes, approaching you and in the process of hitting you, that was the time that you thrusted [sic] the knife, correct?A: Yes.Q: And it was you, who advanced personally that you were able to hit him, correct?A: Yes.COURT:Q: You felt the blade of the knife slicing a person?A: Yes, Your Honor.Q: As if the knife hit a pig you were used to selling?

A: That knife is stainless used in cutting rope.Q: It’s a long white knife?A: Not so long Your HonorQ: But, enough to kill a person?A: Somewhat like that Your Honor.Q: But, not enough to kill a pig?A: No, Your Honor. That is only used in cutting rope.Q: Where is that evil knife?A: Well, it is in the place at Bagsakan where we are having a place.COURT:You tell them to throw it away or bury that knife because that is a bad knife. So long as that knife is there the one in possession of that will always have bad luck. It is cursed. Eventually, Tingay is already dead.Q: Did your uncle also tell you that Tingay, sustained a single wound at his back?A: Yes.COURT:Q: So, when you stabbed him he was trying to hit you with a very small spray gun. How was it that he was hit at the back?A: Well, when he was in the act of hitting me again, I thrusted [sic] the knife to… shall we say towards him Your Honor.Q: That is why, it is impossible because if he was trying to hit you with a spray gun, you thrusted [sic] the knife towards him, how was it that he was hit at the back?A: He was hit Your Honor, when he was in the act of hitting me again.COURT:Proceed, Atty. Ledesma.xxxCOURT:Robelyn Rojas, was 23 years old when you killed him.WITNESS:I do not know the age.COURT:Of course, you do not know. The life span of a Filipino now is about 70 years old, Fiscal? .. Because we expect that long. So, if you did not kill him he will still have 47 years to live.PROSECUTOR LEDESMA:I believed [sic] 80 years Your Honor.COURT:80 for purposes of compensation.PROSECUTOR LEDESMA:Yes.COURT:He has 57 years more to live. That is the trouble of killing people because you are depriving the person of his right to live and even if what you are saying is true, you could not have been killed with 

28

that small spray gun… You have no right to stab him. Besides, that is not what your witness said even your own witness here is not supporting your story. Who is that witness?WITNESS:Denden Macasantos…COURT:Yes, Denden Macasantos. He did not declare what you are saying now. You are just making a story.Q: So, even the story of your witness who I think was telling the truth, don’t [sic] support your story Mr. Mortera… Your story now is different… Did you hear Denden?A: Yes.Q: They did not tell the same story as you are saying now about the spray gun being used to hit you?A: I do not know with them Your Honor, but in my case I was really hit with that spray gun.Q: Were you injured?A: No.Q: That’s the whole trouble. Why will you have injury when you were not hit?A: I was hit Your Honor.Q: You were hit?A: Yes, I fell down and he continued approaching me.COURT:You did more than what Robelyn, did to you. You killed him. Proceed.PROSECUTOR LEDESMA:Q: You did not report to the police that incident involving Tingay and his group, correct?A: Yes, I did not.Q: Instead, you immediately left for Ayala?A: Well, after the incident I ran away towards Ayala.COURT:Q: By your running away because you were afraid, you were committing something wrong?A: That is why, I ran away I have done something I was able to kill somebody.Q: Why did you run to Ayala then run to Lintangan then return to Acapulco Drive, knowing that you have a Warrant of Arrest, you went back to Lintangan? … Because you felt guilty?A: Yes, Your Honor.Q: Robelyn, has seven brothers and sisters? … So, maybe you should have some vacation in Jail you are supposed to serve?A: Yes. (Italics supplied)Citing the foregoing as basis, the accused argues that Judge Jesus Carbon, Jr. displayed his hostility towards him and condemned him even before the defense could rest its presentation of evidence. By saying that he was "just making a story," the judge already concluded his guilt during trial.The Court is not unaware of the case of Tabuena v. Sandiganbayan,13 where it was written:The Court has acknowledged the right of a trial judge to question witnesses with a view to satisfying his mind upon any material point which presents itself during the trial of a case over which he presides. But not only should his examination be limited to asking clarificatory questions, the right should be sparingly and judiciously used; for the rule is that the court should stay out of it as much as possible, neither interfering nor intervening in the conduct of trial… hardly in fact can one avoid the 

impression that the Sandiganbayan had allied itself with, or to be more precise, had taken the cudgels for the prosecution in proving the case against Tabuena and Peralta…. The "cold neutrality of an impartial judge" requirement of due process was certainly denied Tabuena and Peralta when the court, with its overzealousness, assumed the dual role of magistrate and advocate… A substantial portion of the TSN was incorporated in the majority opinion not to focus on "numbers" alone, but more importantly to show that the court questions were in the interest of the prosecution and which thus depart from the common standard of fairness and impartiality. (emphasis added)The situation in the case at bench is, however, different.As correctly pointed out by the Court of Appeals, although the trial judge might have made improper remarks and comments, it did not amount to a denial of his right to due process or his right to an impartial trial. Upon perusal of the transcript as a whole, it cannot be said that the remarks were reflective of his partiality. They were not out of context. Not only did the accused mislead the court by initially invoking a negative defense only to claim otherwise during trial, he was also not candid to his own lawyer, who was kept in the dark as to his intended defense.The accused having admitted the killing, a reverse order of trial could have proceeded.14 As it turned out, the prosecution undertook to discharge the burden of proving his guilt, when the burden of proof to establish that the killing was justified should have been his.15

Most probably, the trial judge was peeved at the strategy he adopted. The trial judge cannot be faulted for having made those remarks, notwithstanding the sarcastic tone impressed upon it. The sarcasm alone cannot lead us to conclude that the trial judge "had taken the cudgels for the prosecution.The invocation of Opida16 fails to persuade us either. The facts therein are not at all fours with the case at bench. In Opida, we did not fail to notice the "malicious," "sadistic" and "adversarial" manner of questioning by the trial judge of the accused therein, including their defense witness. In Opida, the accused never admitted the commission of the crime, and so the burden of proof remained with the prosecution.In his second assigned error, the accused invokes self-defense. By asserting it, however, it became incumbent upon him to prove by clear and convincing evidence that he indeed had acted in defense of himself. The requisites of self-defense are: (1) unlawful aggression; (2) reasonable necessity of the means employed to repel or prevent it; and (3) lack of sufficient provocation on the part of the person defending himself.171avvphi1The issue of whether or not the accused acted in self-defense is undoubtedly a question of fact, and it is well entrenched in jurisprudence that findings of fact of the trial court command great weight and respect unless patent inconsistencies are ignored or where the conclusions reached are clearly unsupported by evidence.18 In the present case, we find no cogent reason to disturb the decision of the trial court, as modified by the CA. In debunking his claim, we quote with approval the ruling of the CA.In the instant case, accused-appellant claims that there was unlawful aggression on the part Robelyn Rojas when the latter allegedly hit him with a spray gun. However, except this self-serving statement, no other evidence was presented to prove that indeed he was hit by Robelyn. Accused-appellant failed to show where he was hit and what injuries he sustained, if any. Moreover, his own defense witness Roden Macasantos did not see him being hit by a spray gun. On the contrary, the prosecution 

29

has clearly shown that before Robelyn was stabbed, the two even discussed with each other and accused-appellant even shook hands with him. Moreover, if indeed it was true that Robelyn was carrying a spray gun and tried to hit him, accused-appellant, while he was in a supine position, could have easily just flaunted his knife to scare his alleged attackers away. On the other hand, even if we assume to be true that he was in a supine position when he thrust the knife at his attacker, it is however impossible that the back of Robelyn would be hit, unless the latter could also fell (sic) on his back, which is again far from reality. In a myriad of cases, it has been ruled that the location, number or seriousness of the stab or hack wounds inflicted on the victim are important indicia which may disprove accused’s plea of self defense. In the instant case, it is clear that the victim was stabbed at the back negating any indication that accused-appellant acted in self defense.Finding the primordial requisite of unlawful aggression wanting, the Court cannot appreciate the mitigating circumstance of incomplete self-defense.As regards damages, we affirm the modification made by the Court of Appeals. Considering that only P14,653.50 of the P38,653.00 actual damages awarded by the trial court is supported by receipts, the award of P25,000.00 as temperate damages is proper.19 We, however, reinstate the amount of exemplary damages to P30,000.00 to be in accord with current jurisprudence.20

WHEREFORE, the January 23, 2009 Decision of the Court of Appeals in CA-G.R. CR-H.C. No. 00518-MIN is AFFIRMED.

G.R. No. 154042 April 11, 2011 JOSE T. TUBOLA, JR., Petitioner, vs. SANDIGANBAYAN AND PEOPLE OF THE PHILIPPINES, Respondents.

D E C I S I O N CARPIO MORALES, J.:Jose Tubola, Jr. (petitioner) appeals the December 7, 2000 Decision1 and June 10, 2002 Resolution of the Sandiganbayan in Criminal Case No. 12015 which found him guilty of Malversation of Public Funds penalized under Article 217 of the Revised Penal Code, committed as follows:That within the period from June 25, 1982 up to November 8, 1982, and for sometime prior thereto, in Iloilo City, Philippines and within the jurisdiction of this Honorable Court, the said accused who was a duly appointed cashier/collecting officer of the National Irrigation System, Iloilo City and as such was an accountable public officer for public funds that were in his official custody by reason of his official position, did then and there, wilfully, unlawfully and feloniously, with grave abuse of confidence misappropriate and convert to his own personal use and benefit the amount of NINE THREE THOUSAND FIFTY ONE PESOS AND EIGHTY- EIGHT CENTAVOSP93,051.88 to the damage and prejudice of the government.CONTRARY TO LAW.2 (emphasis and underscoring supplied)Petitioner was the cashier of the National Irrigation Administration (NIA)-Aganan, Sta. Barbara River Irrigation System in Iloilo City. On November 8, 1982, Commission on Audit (COA) State Auditing Examiners Yvonne Gotera (Gotera) and Theresita Cajita (Cajita) conducted an audit examination of petitioner’s account which indicated a shortage of P93,051.88.3

Gotera and Cajita thus sent a letter of demand dated November 23, 1982 to petitioner directing him to account for the shortage.4 Petitioner refused to receive the letter, however, hence, Gotera and Cajita sent it by registered mail.5

Petitioner was thereupon charged of committing malversation of public funds before the Sandiganbayan to which he pleaded "not guilty."6

By the account of Gotera, the lone witness for the prosecution, petitioner had an account balance of P30,162.46 prior to June 25, 1982; that from June 25 to November 8, 1982, the date petitioner’s account was audited, his cash collections totaled P347,995.64; that his remittances from June 25 to November 8, 1982 totaled P285,105.41; and that the total collections less total remittances amounted to P93,051.88 as of November 8, 1982.7

Still by Gotera’s account, the audit team found in petitioner’s drawer "vales/chits" or promissory notes or receivables signed by NIA employees involving the total amount of P79,044.51.8

Petitioner, who claimed that he was assigned as cashier since 1978 and was also in charge of payment of salaries of more than 2,000 field employees in the NIA Jalaur Project, declared that his task of keeping the collected irrigation fees was temporarily assigned to Editha Valeria (Valeria) upon instruction of his superior, Regional Director Manuel Hicao,9 for he (petitioner) was also handling the payroll of around 2,000 employees.Petitioner further declared that no accounting of the collected fees was undertaken since he trusted Valeria, who directly remitted them to the bank, after he signed the statement of collection without reading the contents thereof.10

Petitioner presented "vales" and "chits" involving the total amount of P115,661.66 representing loans extended by Valeria to certain NIA employees and even COA auditors.11 And he identified "chits" and "vales" dated 1975 to 1981 inclusive representing loans extended prior to the audit period.12

By Decision of December 7, 2000,13 the Sandiganbayan convicted petitioner as charged, disposing as follows:WHEREFORE, the guilt of the accused, JOSE TUBOLA, JR., having been proven beyond reasonable doubt, the Court hereby CONVICTS him of the crime of Malversation of Public Funds penalized under Article 217 of the Revised Penal Code. Appreciating in his favor the mitigating circumstance of voluntary surrender, without any aggravating circumstance to offset the same, and applying the Indeterminate Sentence Law, the accused is hereby sentenced to suffer the indeterminate penalty of TEN (10) years and ONE (1) day of Prision Mayor as Minimum, to SEVENTEEN (17) years, FOUR (4) months of Reclusion Temporal as Maximum, and the accessory penalties provided for by law.He is likewise ordered to indemnify the Republic of the Philippines the amount of Ninety Three Thousand Fifty One Pesos and Eighty Eight Centavos (P93,051.88); to pay a fine in the same amount, which is the amount of money malversed and the costs of suit, and finally to suffer perpetual disqualification to hold public office.SO ORDERED.14 (Capitalization, italics and emphasis in the original)His motion for reconsideration having been denied,15 petitioner lodged the present appeal, imputing error on the Sandiganbayan for

I . . . CONCLUD[ING] THAT [HE] FAILED TO REBUT THE PRESUMPTION UNDER ARTICLE 217 OF THE REVISED PENAL CODE . . .

II . . . CONCLUDING THAT [HE] HAS COMMITTED INEXCUSABLE NEGLIGENCE IN DELEGATING THE CUSTODY OF THE ACCOUNT TO [AN]OTHER PERSON.

III. . . RENDERING JUDGMENT OF CONVICTION NOTWITHSTANDING THE FACT THAT IT HAS BEEN CLEARLY ESTABLISHED THAT [HE] IS NOT AN ACTUAL AND POTENTIAL WRONGDOER.

30

IV. . . VIOLAT[ING] [HIS] BASIC CONSTITUTIONAL RIGHT TO DUE PROCESS WHEN IT ACTIVELY TOOK PART IN THE QUESTIONING OF THE ACCUSED WHEN HE WAS PRESENTED AS A WITNESS.16

To petitioner, the evidence adduced at the trial had overcome the legal presumption that he put the missing funds to his personal use. There is, he argues, "incontrovertible fact that [he] ha[d] not received any single centavo in the form of irrigation fees" since the collections were actually received by Valeria.17

According to petitioner, he being the superior of Valeria, he had to rely on her honesty and competence in the performance of her duties. He cites Arias v. Sandiganbayan,18 which ruled that a head of office is not required to examine every single detail of any transaction from its inception until it is finally approved, to deem it no longer necessary for him to examine all the details each time a remittance of the fees was made.Petitioner even posits that the Sandiganbayan was unsure whether he was guilty of malversation intentionally or through negligence.In fine, petitioner insists that as the primary task of collecting the irrigation fees was the responsibility of Valeria, he cannot be faulted for negligence.19

Further, petitioner posits that he was neither an actual or potential wrongdoer and, absent criminal intent, he should not be convicted with the full harshness of the law.20

Finally, petitioner points out that his right to due process was violated, the Justices of the Sandiganbayan having actively participated in the criminal proceedings by "tak[ing] into their own hands in proving the case against [him]."21

The People, through the Special Prosecutor, draws attention to the failure of petitioner to present Valeria to shed light on her actual duties, or to at least present a certification from then Regional Director Manuel Hicao, who allegedly ordered Valeria to take over from petitioner the duty of collecting irrigation fees. To the People, petitioner’s self-serving testimony failed to controvert the legal presumption of misappropriation.22

The People goes on to contend that petitioner may still be convicted of malversation by negligence even if the Information alleged the commission of intentional malversation since the "dolo or culpa present in the offense is only a modality in the perpetration of the felony."23

Respecting the supposed violation of petitioner’s right to due process in light of the alleged "active" participation of the Sandiganbayan Justices in questioning him during the hearing of the case, the People underscores that it is the duty of a trial judge to examine a witness "to secure a full and clear understanding of the facts or to test to his satisfaction the credibility of the witness…"24

Article 217 of the Revised Penal Code provides:Art. 217. Malversation of public funds or property. Presumption of malversation. - Any public officer who, by reason of the duties of his office, is accountable for public funds or property, shall appropriate the same, or shall take or misappropriate or shall consent, or through abandonment or negligence, shall permit any other person to take such public funds or property, wholly or partially, or shall otherwise be guilty of the misappropriation or malversation of such funds or property, shall suffer:1. The penalty of prision correccional in its medium and maximum periods, if the amount involved in the misappropriation or malversation does not exceed two hundred pesos.

2. The penalty of prision mayor in its minimum and medium periods, if the amount involved is more than two hundred pesos but does not exceed six thousand pesos.3. The penalty of prision mayor in its maximum period to reclusion temporal in its minimum period, if the amount involved is more than six thousand pesos but is less than twelve thousand pesos.4. The penalty of reclusion temporal in its medium and maximum periods, if the amount involved is more than twelve thousand pesos but is less than twenty-two thousand pesos. If the amount exceeds the latter, the penalty shall be reclusion temporal in its maximum period to reclusion perpetua.In all cases, persons guilty of malversation shall also suffer the penalty of perpetual special disqualification and a fine equal to the amount of the funds malversed or equal to the total value of the property embezzled.The failure of a public officer to have duly forthcoming any public fund or property with which he is chargeable,upon demand by any duly authorized officer, shall be prima facie   evidence  that he has put such missing funds or property to personal uses. (italics in the original, emphasis and underscoring supplied)The elements of malversation of public funds are thus:1. that the offender is a public officer;2. that he had the custody or control of funds or property by reason of the duties of his office;3. that those funds or property were public funds or property for which he was accountable; and4. that he appropriated, took, misappropriated or consented or, through abandonment or negligence, permitted another person to take them.25

All the above-mentioned elements are here present. Petitioner was a public officer26 ─ he occupied the position of cashier at the NIA. By reason of his position, he was tasked to regularly handle irrigation fees, which are indubitably public funds pertaining to the NIA, and to remit them to the depositary bank.As established by the prosecution, petitioner was the one who remitted irrigation fees collected from June 25, 1982 to October 31, 198327 inclusive, so that even if the Court were to credit petitioner’s allegation that Valeria had actually taken over his function of collecting the irrigation fees, the collections were still, in fact by his admission, turned over to him.Q: How about the money after this payment for irrigation fees are entered in the Collection Book for which Ms. Edita Valeria is the one in charge, who keeps the money being paid for irrigation fees?A: She is the one holding the money turned over to her by the farmers who paid their irrigation fees, sir. I am just reporting in my office every 7th, 15th.PJ GARCHITORENAConfine your answer to the question. Who keeps the irrigation fees being collected?A: Edita Valeria, your Honor.PJ GARCHITORENAQ: Is that part of her functions?WITNESSA: No, your Honor.Q: Whose function is it to keep the irrigation fees?A: My function, your Honor.

x x x x.

31

Q: After Edita Valeria receives the money representing the irrigation fees of farmers, does she turn over the collections to you?A: Yes, sir.28 (Emphasis and underscoring supplied)In fact, petitioner’s admission that his signature was required before remitting the irrigation fees to the depositary bank reinforces the fact that he had complete control and custody thereof.WITNESSA: Everytime she reported to me, she just fold [sic] the page of the collection book and he [sic] tells [sic] me, this is okay and you can just sign this statement of collection.PJ GARCHITORENAQ: So you are being   made to sign      a statement of collection   without looking at the supporting    documents to validate the correctness of the figures nor even to determine whether the figures there and the ones remitted to the Philippine National Bank?A: Yes, your Honor. I just asked her, "Is this accounting okay?" and she said "Yes".29 (emphasis and underscoring supplied)As to the element of misappropriation, indeed petitioner failed to rebut the legal presumption that he had misappropriated the fees to his personal use, his disclaimer being self-serving.Why, indeed, Valeria, whom petitioner had pointed to as having full responsibility for the collections, including their deposit to the bank, covered by the audit period, was never presented to corroborate his claim dents his defense as does his failure to present the Regional Director or a certification from him for the same purpose.As for petitioner’s explanation that the unaccounted fees were extended as loans to employees as evidenced by "vales" and "chits" found in his drawer which involved a total of P79,044.51, it fails. If this claim were true, petitioner could have at least promptly collected them, and/or offered the testimonies of the employees-obligors to prove good faith on his part.As for the "vales" and "chits" that he offered in evidence, as the same were admittedly incurred before the period of audit, they are immaterial, as correctly observed by the Sandiganbayan:PROS GALINDEZQ: Mr. Witness, since these chits and vales were incurred before the period [covered by the ] audit, you could not have possibly used the money collected      by you in your capacity as Cashier   for the    period from June 25, 1982 to November 8, 1982.A: Yes, sir. I have told you before that Mrs. Valeria is the one handling my collections. I am just concentrating on my disbursements. I have two disbursement books and my collection book is handled by Mrs. Valeria including the payments and …x x x x.Q: So that these chits and vales which were merely listed by the Auditing Examiners as they were found inside your safe are irrelevant to the accusation?WITNESSA: Where can Mrs. Valeria get the cash to extend vales, sir? Because my collection book is balance as found by the examiners. So, she herself extended vales from her collections.Q: Mr. Witness, we are speaking about the chits and vales which you extended.PJ GARCHITORENA

It is clear that the accused is being charged for shortage covered by the period June 25, 1982 to November 8, 1982 and that Exhibit "1" series refers to accounts prior to that period of audit so that you have a point. You have covered that point already.PROS GALINDEZQ: This inventory of cash and cash items which is from 1975 to 1981, did you attempt to collect this from the payees?A: No, sir.30 (emphasis and underscoring supplied)Petitioner’s assertion, vis-à-vis his citation of the ruling in Arias, that he was the superior of Valeria was later belied by him:Q: But she [referring to Valeria] is under your direct supervision?A: Under the Chief of Office, the Irrigation Superintendent.31

Aside then from the lack of a superior-subordinate relationship with Valeria, the circumstances obtaining in Arias and the present case are entirely different. Arias involved the culpability of a final approving authority on the basis of criminal conspiracy, whereas the present case involves petitioner’s culpability on the basis of his being theaccountable public officer.1avvphilOn petitioner’s assertion that the Sandiganbayan erred in concluding that he committed malversation through inexcusable negligence when the Information alleges intentional malversation, it does not impress.To be sure, the Sandiganbayan convicted petitioner for intentional malversation on the basis of his failure to refute the presumption that he converted the money to his personal use. Petitioner misreads the assailed Decision since the discussion about his culpability for malversation through inexcusable negligence was merely academic in light of the postulation that a subordinate (Valeria) was at fault.32

Nonetheless, in Cabello v. Sandiganbayan,33 the Court ratiocinated that:On the other hand, petitioner contends that the bulk of said amount represented "vales" he granted to the postal employees and the minor portion consisted of unremitted, unreimbursed or uncollected amounts. His very own explanation, therefore, shows that the embezzlement, as claimed by the prosecution, or the expenditures, as posited by him, were not only unauthorized but intentionally and voluntarily made. Under no stretch of legal hermeneutics can it be contended that these funds were lost through abandonment or negligence without petitioner's knowledge as to put the loss within a merely culpable category. From the contention of either party, the misappropriation was intentional and not through negligence.Besides, even on the putative assumption that the evidence against petitioner yielded a case of malversation by negligence but the information was for intentional malversation, under the circumstances of this case his conviction under the first mode of misappropriation would still be in order. Malversation is committed either intentionally or by negligence. The dolo or the culpa present in the offense is only a modality in the perpetration of the felony. Even if the mode charged differs from the mode proved, the same offense of malversation is involved and conviction thereof is proper. A possible exception would be when the mode of commission alleged in the particulars of the indictment is so far removed from the ultimate categorization of the crime that it may be said due process was denied by deluding the accused into an erroneous comprehension of the charge against 

32

him. That no such prejudice was occasioned on petitioner nor was he beleaguered in his defense is apparent from the records of this case.34 (italics in the original, emphasis and underscoring supplied)Finally, petitioner’s claim of violation of his right to due process vis-à-vis the Sandiganbayan Justices’ active "participation" during the trial fails too. For he has not specified any instance of supposed bias of the Justices, or cited what questions adversely affected him. The record does not reflect any question or objection raised by petitioner’s counsel during the trial to the Justices’ questions or the tenor or manner they were propounded. Nor does the record reflect any move to inhibit the Justices if petitioner perceived that they were biased against him.That a magistrate may propound clarificatory questions to secure a full and clear understanding of the facts in the case is not proscribed.35

WHEREFORE, the petition is DENIED. The December 7, 2000 Decision and June 10, 2002 Resolution of the Sandiganbayan in Criminal Case No. 12015 are AFFIRMED.

G.R. No. 167139 February 25, 2010 SUSIE CHAN-TAN, Petitioner, vs. JESSE C. TAN, Respondent. D E C I S I O N CARPIO, J.:

The CaseThis is a petition for review1 of (i) the 17 May 2004 Resolution2 amending the 30 March 2004 Decision3 and (ii) the 15 February 2005 Resolution4 of the Regional Trial Court of Quezon City, Branch 107, in Civil Case No. Q-01-45743. In its 30 March 2004 Decision, the trial court declared the marriage between petitioner Susie Chan-Tan and respondent Jesse Tan void under Article 36 of the Family Code. Incorporated as part of the decision was the 31 July 2003 Partial Judgment5 approving the Compromise Agreement6 of the parties. In its 17 May 2004 Resolution, the trial court granted to respondent custody of the children, ordered petitioner to turn over to respondent documents and titles in the latter's name, and allowed respondent to stay in the family dwelling. In its 15 February 2005 Resolution, the trial court denied petitioner's motion for reconsideration of the 28 December 2004 Resolution7 denying petitioner's motion to dismiss and motion for reconsideration of the 12 October 2004 Resolution,8 which in turn denied for late filing petitioner's motion for reconsideration of the 17 May 2004 resolution.The Facts Petitioner and respondent were married in June of 1989 at Manila Cathedral in Intramuros, Manila.9 They were blessed with two sons: Justin, who was born in Canada in 1990 and Russel, who 

was born in the Philippines in 1993.10

In 2001, twelve years into the marriage, petitioner filed a case for the annulment of the marriage under Article 36 of the Family Code. The parties submitted to the court a compromise agreement, which we quote in full:1. The herein parties mutually agreed that the two (2) lots located at Corinthian Hills, Quezon City and more particularly described in the Contract to Sell, marked in open court as Exhibits "H" to "H-3" shall be considered as part of the presumptive legitimes of their two (2) minor children namely, Justin Tan born on October 12, 1990 and Russel Tan born on November 28, 1993. Copies of the Contract to Sell are hereto attached as Annexes "A" and "B" and made integral parts hereof.2. Susie Tan hereby voluntarily agrees to exclusively shoulder and pay out of her own funds/assets whatever is the remaining balance or unpaid amounts on said lots mentioned in paragraph 1 hereof directly with Megaworld Properties, Inc., until the whole purchase or contract amounts are fully paid.

Susie Tan is hereby authorized and empowered to directly negotiate, transact, pay and deal with the seller/developer Megaworld Properties, Inc., in connection with the Contract to Sell marked as Annexes "A" and "B" hereof.The property covered by CCT No. 3754 of the Registry of Deeds of Quezon City and located at Unit O, Richmore Town Homes 12-B Mariposa St., Quezon City shall be placed in co-ownership under the name of Susie Tan (1/3), Justin Tan (1/3) and Russel Tan (1/3) to the exclusion of Jesse Tan.The property covered by TCT No. 48137 of the Registry of Deeds of Quezon City and located at View Master Town Homes, 1387 Quezon Avenue, Quezon City shall be exclusively owned by Jesse Tan to the exclusion of Susie Tan.The undivided interest in the Condominium Unit in Cityland Shaw. Jesse Tan shall exclusively own blvd. to the exclusion of Susie Tan.The shares of stocks, bank accounts and other properties presently under the respective names of Jesse Tan and Susie Tan shall be exclusively owned by the spouse whose name appears as the registered/account owner or holder in the corporate records/stock transfer books, passbooks and/or the one in possession thereof, including the dividends/fruits thereof, to the exclusion of the other spouse.Otherwise stated, all shares, bank accounts and properties registered and under the name and/or in the possession of Jesse Tan shall be exclusively owned by him only and all shares, accounts and properties registered and/or in the possession and under the name of Susie Tan shall be exclusively owned by her only.However, as to the family corporations of Susie Tan, Jesse Tan shall execute any and all documents transferring the shares of stocks registered in his name in favor of Susie Tan, or Justin Tan/Russel Tan. A copy of the list of the corporation owned by the family of Susie Tan is hereto attached as Annex "C" and made an integral part hereof.The parties shall voluntarily and without need of demand turn over to the other spouse any and all original documents, papers, titles, contracts registered in the name of the other spouse that are in their respective possessions and/or safekeeping.3. Thereafter and upon approval of this Compromise Agreement by the Honorable Court, the existing property regime of the spouses shall be dissolved and shall now be governed by "Complete Separation of Property". Parties expressly represent that there are no known creditors that will be prejudiced by the present compromise agreement.The parties shall have joint custody of their minor children. However, the two (2) minor children shall stay with their mother, Susie Tan at 12-B Mariposa St., Quezon City.The husband, Jesse Tan, shall have the right to bring out the two (2) children every Sunday of each month from 8:00 AM to 9:00 PM. The minor children shall be returned to 12-B Mariposa Street, Quezon City on or before 9:00 PM of every Sunday of each month.The husband shall also have the right to pick up the two (2) minor children in school/or in the house every Thursday of each month. The husband shall ensure that the children be home by 8:00 PM of said Thursdays.During the summer vacation/semestral break or Christmas vacation of the children, the parties shall discuss the proper arrangement to be made regarding the stay of the children with Jesse Tan.

33

Neither party shall put any obstacle in the way of the maintenance of the love and affection between the children and the other party, or in the way of a reasonable and proper companionship between them, either by influencing the children against the other, or otherwise; nor shall they do anything to estrange any of them from the other.The parties agreed to observe civility, courteousness and politeness in dealing with each other and shall not insult, malign or commit discourteous acts against each other and shall endeavor to cause their other relatives to act similarly.4. Likewise, the husband shall have the right to bring out and see the children on the following additional dates, provided that the same will not impede or disrupt their academic schedule in Xavier School, the dates are as follows:a. Birthday of Jesse Tanb. Birthday of Grandfather and Grandmother, first cousins and uncles and auntiesc. Father's Dayd. Death Anniversaries of immediate members of the family of Jesse Tane. During the Christmas seasons/vacation the herein parties will agree on such dates as when the children can stay with their father. Provided that if the children stay with their father on Christmas Day from December 24th to December 25th until 1:00 PM the children will stay with their mother on December 31 until January 1, 1:00 PM, or vice versa.The husband shall always be notified of all school activities of the children and shall see to it that he will exert his best effort to attend the same.5. During the birthdays of the two (2) minor children, the parties shall as far as practicable have one celebration.Provided that if the same is not possible, the Husband (Jesse Tan) shall have the right to see and bring out the children for at least four (4) hours during the day or the day immediately following/or after the birthday, if said visit or birthday coincides with the school day.6. The existing Educational Plans of the two children shall be used and utilized for their High School and College education, in the event that the Educational Plans are insufficient to cover their tuition, the Husband shall shoulder the tuition and other miscellaneous fees, costs of books and educational materials, uniform, school bags, shoes and similar expenses like summer workshops which are taken in Xavier School, which will be paid directly by Jesse Tan to the children's school when the same fall due. Jesse Tan, if necessary, shall pay tutorial expenses, directly to the tutor concerned.The husband further undertake to pay P10,000.00/monthly support pendente lite to be deposited in the ATM Account of SUSIE CHAN with account no. 3-189-53867-8 Boni Serrano Branch effective on the 15th of each month. In addition Jesse Tan undertakes to give directly to his two (2) sons every Sunday, the amount needed and necessary for the purpose of the daily meals of the two (2) children in school.7. This Compromise Agreement is not against the law, customs, public policy, public order and good morals. Parties hereby voluntarily agree and bind themselves to execute and sign any and all documents to give effect to this Compromise Agreement.11

On 31 July 2003, the trial court issued a partial judgment12 approving the compromise agreement. On 30 March 2004, the trial court rendered a decision declaring the marriage void under Article 36 of the Family Code on the ground of mutual psychological incapacity of the parties. The trial court 

incorporated in its decision the compromise agreement of the parties on the issues of support, custody, visitation of the children, and property relations.Meanwhile, petitioner cancelled the offer to purchase the Corinthian Hills Subdivision Lot No. 12, Block 2. She authorized Megaworld Corp. to allocate the amount of P11,992,968.32 so far paid on the said lot in the following manner:(a) P3,656,250.04 shall be transferred to fully pay the other lot in Corinthian Hills on Lot 11, Block 2;(b) P7,783,297.56 shall be transferred to fully pay the contract price in Unit 9H of the 8 Wack Wack Road Condominium project; and(c) P533,420.72 shall be forfeited in favor of Megaworld Corp. to cover the marketing and administrative costs of Corinthian Hills Subdivision Lot 12, Block 2.13

Petitioner authorized Megaworld Corp. to offer Lot 12, Block 2 of Corinthian Hills to other interested buyers. It also appears from the records that petitioner left the country bringing the children with her.Respondent filed an omnibus motion seeking in the main custody of the children. The evidence presented by respondent established that petitioner brought the children out of the country without his knowledge and without prior authority of the trial court; petitioner failed to pay the P8,000,000 remaining balance for the Megaworld property which, if forfeited would prejudice the interest of the children; and petitioner failed to turn over to respondent documents and titles in the latter's name.1avvphi1Thus, the trial court, in its 17 May 2004 resolution, awarded to respondent custody of the children, ordered petitioner to turn over to respondent documents and titles in the latter's name, and allowed respondent to stay in the family dwelling in Mariposa, Quezon City.Petitioner filed on 28 June 2004 a motion for reconsideration14 alleging denial of due process on account of accident, mistake, or excusable negligence. She alleged she was not able to present evidence because of the negligence of her counsel and her own fear for her life and the future of the children. She claimed she was forced to leave the country, together with her children, due to the alleged beating she received from respondent and the pernicious effects of the latter's supposed gambling and womanizing ways. She prayed for an increase in respondent's monthly support obligation in the amount of P150,000.Unconvinced, the trial court, in its 12 October 2004 Resolution,15 denied petitioner's motion for reconsideration, which was filed beyond the 15-day reglementary period. It also declared petitioner in contempt of court for non-compliance with the partial judgment and the 17 May 2004 resolution. The trial court also denied petitioner's prayer for increase in monthly support. The trial court reasoned that since petitioner took it upon herself to enroll the children in another school without respondent's knowledge, she should therefore defray the resulting increase in their expenses.On 4 November 2004, petitioner filed a motion to dismiss16 and a motion for reconsideration17 of the 12 October 2004 Resolution. She claimed she was no longer interested in the suit. Petitioner stated that the circumstances in her life had led her to the conclusion that withdrawing the petition was for the best interest of the children. She prayed that an order be issued vacating all prior orders and leaving the parties at the status quo ante the filing of the suit.In its 28 December 2004 Resolution,18 the trial court denied both the motion to dismiss and the motion for reconsideration filed by petitioner. It held that the 30 March 2004 decision and the 17 

34

May 2004 resolution had become final and executory upon the lapse of the 15-day reglementary period without any timely appeal having been filed by either party.Undeterred, petitioner filed a motion for reconsideration of the 28 December 2004 resolution, which the trial court denied in its 15 February 2005 resolution.19 The trial court then issued a Certificate of Finality20 of the 30 March 2004 decision and the 17 May 2004 resolution.

The Trial Court's RulingsThe 30 March 2004 Decision21 declared the marriage between the parties void under Article 36 of the Family Code on the ground of mutual psychological incapacity. It incorporated the 31 July 2003 Partial Judgment22approving the Compromise Agreement23 between the parties. The 17 May 2004 Resolution24 amended the earlier partial judgment in granting to respondent custody of the children, ordering petitioner to turn over to respondent documents and titles in the latter's name, and allowing respondent to stay in the family dwelling in Mariposa, Quezon City. The 15 February 2005 Resolution25 denied petitioner's motion for reconsideration of the 28 December 2004 Resolution26 denying petitioner's motion to dismiss and motion for reconsideration of the 12 October 2004 Resolution,27 which in turn denied for late filing petitioner's motion for reconsideration of the 17 May 2004 resolution.The Issue Petitioner raises the question of whether the 30 March 2004 decision and the 17 May 2004 

resolution of the trial court have attained finality despite the alleged denial of due process.The Court's Ruling

The petition has no merit. Petitioner contends she was denied due process when her counsel failed to file pleadings and appear at the hearings for respondent's  omnibus motion to amend the partial judgment as regards the custody of the children and the properties  in her possession. Petitioner claims   the   trial   court   issued   the   17  May   2004   resolution   relying   solely   on   the   testimony   of respondent. Petitioner further claims the trial court erred in applying to her motion to dismiss Section 7 of the Rule on the Declaration of Absolute Nullity of Void Marriages and Annulment of Voidable Marriages. Petitioner argues that if indeed the provision is applicable, the same is unconstitutional for setting an obstacle to the preservation of the family.Respondent maintains that the 30 March 2004 decision and the 17 May 2004 resolution of the trial court are now final and executory and could no longer be reviewed, modified, or vacated. Respondent alleges petitioner is making a mockery of our justice system in disregarding our lawful processes. Respondent stresses neither petitioner nor her counsel appeared in court at the hearings on respondent's omnibus motion or on petitioner's motion to dismiss.The issue raised in this petition has been settled in the case of Tuason v. Court of Appeals.28 In Tuason, private respondent therein filed a petition for the annulment of her marriage on the ground of her husband's psychological incapacity. There, the trial court rendered judgment declaring the nullity of the marriage and awarding custody of the children to private respondent therein. No timely appeal was taken from the trial court's judgment.We held that the decision annulling the marriage had already become final and executory when the husband failed to appeal during the reglementary period. The husband claimed that the decision of the trial court was null and void for violation of his right to due process. He argued he was denied due process when, after failing to appear on two scheduled hearings, the trial court deemed him to have waived his right to present evidence and rendered judgment based solely on the evidence presented 

by private respondent. We upheld the judgment of nullity of the marriage even if it was based solely on evidence presented by therein private respondent.We also ruled in Tuason that notice sent to the counsel of record is binding upon the client and the neglect or failure of the counsel to inform the client of an adverse judgment resulting in the loss of the latter's right to appeal is not a ground for setting aside a judgment valid and regular on its face.29

In the present case, the 30 March 2004 decision and the 17 May 2004 resolution of the trial court had become final and executory upon the lapse of the reglementary period to appeal.30 Petitioner's motion for reconsideration of the 17 May 2004 resolution, which the trial court received on 28 June 2004, was clearly filed out of time. Applying the doctrine laid down in Tuason, the alleged negligence of counsel resulting in petitioner's loss of the right to appeal is not a ground for vacating the trial court's judgments.Further, petitioner cannot claim that she was denied due process. While she may have lost her right to present evidence due to the supposed negligence of her counsel, she cannot say she was denied her day in court. Records show petitioner, through counsel, actively participated in the proceedings below, filing motion after motion. Contrary to petitioner's allegation of negligence of her counsel, we have reason to believe the negligence in pursuing the case was on petitioner's end, as may be gleaned from her counsel's manifestation dated 3 May 2004:Undersigned Counsel, who appeared for petitioner, in the nullity proceedings, respectfully informs the Honorable Court that she has not heard from petitioner since Holy Week. Attempts to call petitioner have failed.Undersigned counsel regrets therefore that she is unable to respond in an intelligent manner to the Motion (Omnibus Motion) filed by respondent.31

Clearly, despite her counsel's efforts to reach her, petitioner showed utter disinterest in the hearings on respondent's omnibus motion seeking, among others, custody of the children. The trial judge was left with no other recourse but to proceed with the hearings and rule on the motion based on the evidence presented by respondent. Petitioner cannot now come to this Court crying denial of due process.As for the applicability to petitioner's motion to dismiss of Section 7 of the Rule on the Declaration of Absolute Nullity of Void Marriages and Annulment of Voidable Marriages, petitioner is correct. Section 7 of the Rule on the Declaration of Absolute Nullity of Void Marriages and Annulment of Voidable Marriages provides:SEC. 7. Motion to dismiss. - No motion to dismiss the petition shall be allowed except on the ground of lack of jurisdiction over the subject matter or over the parties; provided, however, that any other ground that might warrant a dismissal of the case may be raised as an affirmative defense in an answer. (Emphasis supplied)The clear intent of the provision is to allow the respondent to ventilate all possible defenses in an answer, instead of a mere motion to dismiss, so that judgment may be made on the merits. In construing a statute, the purpose or object of the law is an important factor to be considered.32 Further, the letter of the law admits of no other interpretation but that the provision applies only to a respondent, not a petitioner. Only a respondent in a petition for the declaration of absolute nullity of void marriage or the annulment of voidable marriage files an answer where any ground that may warrant a dismissal may be raised as an affirmative defense pursuant to the 

35

provision. The only logical conclusion is that Section 7 of the Rule does not apply to a motion to dismiss filed by the party who initiated the petition for the declaration of absolute nullity of void marriage or the annulment of voidable marriage.Since petitioner is not the respondent in the petition for the annulment of the marriage, Section 7 of the Rule does not apply to the motion to dismiss filed by her. Section 7 of the Rule not being applicable, petitioner's claim that it is unconstitutional for allegedly setting an obstacle to the preservation of the family is without basis.Section 1 of the Rule states that the Rules of Court applies suppletorily to a petition for the declaration of absolute nullity of void marriage or the annulment of voidable marriage. In this connection, Rule 17 of the Rules of Court allows dismissal of the action upon notice or upon motion of the plaintiff, to wit:Section 1. Dismissal upon notice by plaintiff. - A complaint may be dismissed by the plaintiff by filing a notice of dismissal at any time before service of the answer or of a motion for summary judgment. Upon such notice being filed, the court shall issue an order confirming the dismissal. x x xSection 2. Dismissal upon motion of plaintiff. - Except as provided in the preceding section, a complaint shall not be dismissed at the plaintiff's instance save upon approval of the court and upon such terms and conditions as the court deems proper. x x x (Emphasis supplied)However, when petitioner filed the motion to dismiss on 4 November 2004, the 30 March 2004 decision and the 17 May 2004 resolution of the trial court had long become final and executory upon the lapse of the 15-day reglementary period without any timely appeal having been filed by either party. The 30 March 2004 decision and the 17 May 2004 resolution may no longer be disturbed on account of the belated motion to dismiss filed by petitioner. The trial court was correct in denying petitioner's motion to dismiss. Nothing is more settled in law than that when a judgment becomes final and executory, it becomes immutable and unalterable. The same may no longer be modified in any respect, even if the modification is meant to correct what is perceived to be an erroneous conclusion of fact or law.33 The reason is grounded on the fundamental considerations of public policy and sound practice that, at the risk of occasional error, the judgments or orders of courts must be final at some definite date fixed by law. Once a judgment has become final and executory, the issues there should be laid to rest.34 WHEREFORE, we DENY the petition for review. We AFFIRM the (i) 17 May 2004 Resolution amending the 30 March 2004 Decision and (ii) the 15 February 2005 Resolution of the Regional Trial Court of Quezon City, Branch 107, in Civil Case No. Q-01-45743.

G.R. No. 139465 January 18, 2000SECRETARY OF JUSTICE, petitioner, vs. HON. RALPH C. LANTION, Presiding Judge, Regional Trial Court of Manila, Branch 25, and MARK B. JIMENEZ, respondents. MELO, J.:The individual citizen is but a speck of particle or molecule vis-à-vis the vast and overwhelming powers of government. His only guarantee against oppression and tyranny are his fundamental liberties under the Bill of Rights which shield him in times of need. The Court is now called to decide whether to uphold a citizen's basic due process rights, or the government's ironclad duties under a treaty. The bugle sounds and this Court must once again act as the faithful guardian of the fundamental writ.The petition at our doorstep is cast against the following factual backdrop:

On January 13, 1977, then President Ferdinand E. Marcos issued Presidential Decree No. 1069 "Prescribing the Procedure for the Extradition of Persons Who Have Committed Crimes in a Foreign Country". The Decree is founded on: the doctrine of incorporation under the Constitution; the mutual concern for the suppression of crime both in the state where it was committed and the state where the criminal may have escaped; the extradition treaty with the Republic of Indonesia and the intention of the Philippines to enter into similar treaties with other interested countries; and the need for rules to guide the executive department and the courts in the proper implementation of said treaties.On November 13, 1994, then Secretary of Justice Franklin M. Drilon, representing the Government of the Republic of the Philippines, signed in Manila the "Extradition Treaty Between the Government of the Republic of the Philippines and the Government of the United States of America" (hereinafter referred to as the RP-US Extradition Treaty). The Senate, by way of Resolution No. 11, expressed its concurrence in the ratification of said treaty. It also expressed its concurrence in the Diplomatic Notes correcting Paragraph (5)(a), Article 7 thereof (on the admissibility of the documents accompanying an extradition request upon certification by the principal diplomatic or consular officer of the requested state resident in the Requesting State).On June 18, 1999, the Department of Justice received from the Department of Foreign Affairs U.S. Note Verbale No. 0522 containing a request for the extradition of private respondent Mark Jimenez to the United States. Attached to the Note Verbale were the Grand Jury Indictment, the warrant of arrest issued by the U.S. District Court, Southern District of Florida, and other supporting documents for said extradition. Based on the papers submitted, private respondent appears to be charged in the United States with violation of the following provisions of the United States Code (USC):A) 18 USC 371 (Conspiracy to commit offense or to defraud the United States; two [2] counts; Maximum Penalty — 5 years on each count);B) 26 USC 7201 (Attempt to evade or defeat tax; four [4] counts; Maximum Penalty — 5 years on each count);C) 18 USC 1343 (Fraud by wire, radio, or television; two [2] counts; Maximum Penalty — 5 years on each count);D) 18 USC 1001 (False statement or entries; six [6] counts; Maximum Penalty — 5 years on each count);E) 2 USC 441f (Election contributions in name of another; thirty-three [33] counts; Maximum Penalty — less than one year).(p. 14, Rollo.)On the same day, petitioner issued Department Order No. 249 designating and authorizing a panel of attorneys to take charge of and to handle the case pursuant to Section 5(1) of Presidential Decree No. 1069. Accordingly, the panel began with the "technical evaluation and assessment" of the extradition request and the documents in support thereof. The panel found that the "official English translation of some documents in Spanish were not attached to the request and that there are some other matters that needed to be addressed" (p. 15, Rollo).Pending evaluation of the aforestated extradition documents, private respondent, through counsel, wrote a letter dated July 1, 1999 addressed to petitioner requesting copies of the official extradition request from the U.S. Government, as well as all documents and papers submitted therewith; and 

36

that he be given ample time to comment on the request after he shall have received copies of the requested papers. Private respondent also requested that the proceedings on the matter be held in abeyance in the meantime.Later, private respondent requested that preliminary, he be given at least a copy of, or access to, the request of the United States Government, and after receiving a copy of the Diplomatic Note, a period of time to amplify on his request.In response to private respondent's July 1, 1999 letter, petitioner, in a reply-letter dated July 13, 1999 (but received by private respondent only on August 4, 1999), denied the foregoing requests for the following reasons:1. We find it premature to furnish you with copies of the extradition request and supporting documents from the United States Government, pending evaluation by this Department of the sufficiency of the extradition documents submitted in accordance with the provisions of the extradition treaty and our extradition law. Article 7 of the Extradition Treaty between the Philippines and the United States enumerates the documentary requirements and establishes the procedures under which the documents submitted shall be received and admitted as evidence. Evidentiary requirements under our domestic law are also set forth in Section 4 of P.D. No. 1069.Evaluation by this Department of the aforementioned documents is not a preliminary investigation nor akin to preliminary investigation of criminal cases. We merely determine whether the procedures and requirements under the relevant law and treaty have been complied with by the Requesting Government. The constitutionally guaranteed rights of the accused in all criminal prosecutions are therefore not available.It is only after the filing of the petition for extradition when the person sought to be extradited will be furnished by the court with copies of the petition, request and extradition documents and this Department will not pose any objection to a request for ample time to evaluate said documents.2. The formal request for extradition of the United States contains grand jury information and documents obtained through grand jury process covered by strict secrecy rules under United States law. The United States had to secure orders from the concerned District Courts authorizing the United States to disclose certain grand jury information to Philippine government and law enforcement personnel for the purpose of extradition of Mr. Jimenez. Any further disclosure of the said information is not authorized by the United States District Courts. In this particular extradition request the United States Government requested the Philippine Government to prevent unauthorized disclosure of the subject information. This Department's denial of your request is consistent with Article 7 of the RP-US Extradition Treaty which provides that the Philippine Government must represent the interests of the United States in any proceedings arising out of a request for extradition. The Department of Justice under P.D. No. 1069 is the counsel of the foreign governments in all extradition requests.3. This Department is not in a position to hold in abeyance proceedings in connection with an extradition request. Article 26 of the Vienna Convention on the Law of Treaties, to which we are a party provides that "[E]very treaty in force is binding upon the parties to it and must be performed by them in good faith". Extradition is a tool of criminal law enforcement and to be effective, requests for extradition or surrender of accused or convicted persons must be processed expeditiously.(pp. 77-78, Rollo.)

Such was the state of affairs when, on August 6, 1999, private respondent filed with the Regional Trial Court of the National Capital Judicial Region a petition against the Secretary of Justice, the Secretary of Foreign Affairs, and the Director of the National Bureau of Investigation, for mandamus (to compel herein petitioner to furnish private respondent the extradition documents, to give him access thereto, and to afford him an opportunity to comment on, or oppose, the extradition request, and thereafter to evaluate the request impartially, fairly and objectively);certiorari (to set aside herein petitioner's letter dated July 13, 1999); and prohibition (to restrain petitioner from considering the extradition request and from filing an extradition petition in court; and to enjoin the Secretary of Foreign Affairs and the Director of the NBI from performing any act directed to the extradition of private respondent to the United States), with an application for the issuance of a temporary restraining order and a writ of preliminary injunction (pp. 104-105, Rollo).The aforementioned petition was docketed as Civil Case No. 99-94684 and thereafter raffled to Branch 25 of said regional trial court stationed in Manila which is presided over by the Honorable Ralph C. Lantion.After due notice to the parties, the case was heard on August 9, 1999. Petitioner, who appeared in his own behalf, moved that he be given ample time to file a memorandum, but the same was denied.On August 10, 1999, respondent judge issued an order dated the previous day, disposing:WHEREFORE, this Court hereby Orders the respondents, namely: the Secretary of Justice, the Secretary of Foreign Affairs and the Director of the National Bureau of Investigation, their agents and/or representatives to maintain the status quo by refraining from committing the acts complained of; from conducting further proceedings in connection with the request of the United States Government for the extradition of the petitioner; from filing the corresponding Petition with a Regional Trial court; and from performing any act directed to the extradition of the petitioner to the United States, for a period of twenty (20) days from service on respondents of this Order, pursuant to Section 5, Rule 58 of the 1997 Rules of Court.The hearing as to whether or not this Court shall issue the preliminary injunction, as agreed upon by the counsels for the parties herein, is set on August 17, 1999 at 9:00 o'clock in the morning. The respondents are, likewise, ordered to file their written comment and/or opposition to the issuance of a Preliminary Injunction on or before said date.SO ORDERED.(pp. 110-111, Rollo.)Forthwith, petitioner initiated the instant proceedings, arguing that:PUBLIC RESPONDENT ACTED WITHOUT OR IN EXCESS OF JURISDICTION OR WITH GRAVE ABUSE OF DISCRETION AMOUNTING TO LACK OR EXCESS OF JURISDICTION IN ISSUING THE TEMPORARY RESTRAINING ORDER BECAUSE:I. BY ORDERING HEREIN PETITIONER TO REFRAIN FROM COMMITTING THE ACTS COMPLAINED OF, I.E., TO DESIST FROM REFUSING PRIVATE RESPONDENT ACCESS TO THE OFFICIAL EXTRADITION REQUEST AND DOCUMENTS AND FROM DENYING PRIVATE RESPONDENT AN OPPORTUNITY TO FILE A COMMENT ON, OR OPPOSITION TO, THE REQUEST, THE MAIN PRAYER FOR A WRIT OF MANDAMUSIN THE PETITION FOR MANDAMUS, CERTIORARI AND PROHIBITION WAS, IN EFFECT, GRANTED SO AS TO CONSTITUTE AN ADJUDICATION ON THE MERITS OF THE MANDAMUS ISSUES;

37

II. PETITIONER WAS UNQUALIFIEDLY PREVENTED FROM PERFORMING LEGAL DUTIES UNDER THE EXTRADITION TREATY AND THE PHILIPPINE EXTRADITION LAW;III. THE   PETITION   FOR (MANDAMUS), CERTIORARI AND   PROHIBITION   IS,   ON   ITS   FACE, FORMALLY AND SUBSTANTIALLY DEFICIENT; ANDIV. PRIVATE   RESPONDENT   HAS   NO   RIGHT IN ESSE THAT   NEEDS   PROTECTION   AND ENFORCEMENT, AND WILL NOT SUFFER ANY IRREPARABLE INJURY.(pp. 19-20, Rollo.)On August 17, 1999, the Court required private respondent to file his comment. Also issued, as prayed for, was a temporary restraining order (TRO) providing:NOW, THEREFORE, effective immediately and continuing until further orders from this Court, You, Respondent Judge Ralph C. Lantion, your agents, representatives or any person or persons acting in your place or stead are hereby ORDERED to CEASE and DESIST from enforcing the assailed order dated August 9, 1999 issued by public respondent in Civil Case No. 99-94684.GIVEN by the Honorable HILARIO G. DAVIDE, JR., Chief Justice, Supreme Court of the Philippines, this 17th day of August 1999.(pp. 120-121, Rollo.)The case was heard on oral argument on August 31, 1999, after which the parties, as directed, filed their respective memoranda.From the pleadings of the opposing parties, both procedural and substantive issues are patent. However, a review of these issues as well as the extensive arguments of both parties, compel us to delineate the focal point raised by the pleadings: During the evaluation stage of the extradition proceedings, is private respondent entitled to the two basic due process rights of notice and hearing? An affirmative answer would necessarily render the proceedings at the trial court, moot and academic (the issues of which are substantially the same as those before us now), while a negative resolution would call for the immediate lifting of the TRO issued by this Court dated August 24, 1999, thus allowing petitioner to fast-track the process leading to the filing of the extradition petition with the proper regional trial court. Corollarily, in the event that private respondent is adjudged entitled to basic due process rights at the evaluation stage of the extradition proceedings, would this entitlement constitute a breach of the legal commitments and obligations of the Philippine Government under the RP-US Extradition Treaty? And assuming that the result would indeed be a breach, is there any conflict between private respondent's basic due process rights and the provisions of the RP-US Extradition Treaty?The issues having transcendental importance, the Court has elected to go directly into the substantive merits of the case, brushing aside peripheral procedural matters which concern the proceedings in Civil Case No. 99-94684, particularly the propriety of the filing of the petition therein, and of the issuance of the TRO of August 17, 1999 by the trial court.To be sure, the issues call for a review of the extradition procedure. The RP-US Extradition Treaty which was executed only on November 13, 1994, ushered into force the implementing provisions of Presidential Decree No. 1069, also called as the Philippine Extradition Law. Section 2(a) thereof defines extradition as "the removal of an accused from the Philippines with the object of placing him at the disposal of foreign authorities to enable the requesting state or government to hold him in connection with any criminal investigation directed against him or the execution of a penalty imposed 

on him under the penal or criminal law of the requesting state or government." The portions of the Decree relevant to the instant case which involves a charged and not convicted individual, are abstracted as follows:The Extradition RequestThe request is made by the Foreign Diplomat of the Requesting State, addressed to the Secretary of Foreign Affairs, and shall be accompanied by:1. The original or an authentic copy of the criminal charge and the warrant of arrest issued by the authority of the Requesting State having jurisdiction over the matter, or some other instruments having equivalent legal force;2. A recital of the acts for which extradition is requested, with the fullest particulars as to the name and identity of the accused, his whereabouts in the Philippines, if known, the acts or omissions complained of, and the time and place of the commission of these acts;3. The text of the applicable law or a statement of the contents of said law, and the designation or description of the offense by the law, sufficient for evaluation of the request; and4. Such other documents or information in support of the request.(Sec. 4. Presidential Decree No. 1069.)Sec. 5 of the Presidential Decree, which sets forth the duty of the Secretary of Foreign Affairs, pertinently provides. . . (1) Unless it appears to the Secretary of Foreign Affairs that the request fails to meet the requirements of this law and the relevant treaty or convention, he shall forward the request together with the related documents to the Secretary of Justice, who shall immediately designate and authorize an attorney in his office to take charge of the case.The above provision shows only too clearly that the executive authority given the task of evaluating the sufficiency of the request and the supporting documents is the Secretary of Foreign Affairs. What then is the coverage of this task?In accordance with Paragraphs 2 and 3, Article 7 of the RP-US Extradition Treaty, the executive authority must ascertain whether or not the request is supported by:1. Documents, statements, or other types of information which describe the identity and probable location of the person sought;2. A statement of the facts of the offense and the procedural history of the case;3. A statement of the provisions of the law describing the essential elements of the offense for which extradition is requested;4. A statement of the provisions of law describing the punishment for the offense;5. A statement of the provisions of the law describing any time limit on the prosecution or the execution of punishment for the offense;6. Documents, statements, or other types of information specified in paragraph 3 or paragraph 4 of said Article, as applicable.(Paragraph 2, Article 7, Presidential Decree No. 1069.)7. Such evidence as, according to the law of the Requested State, would provide probable cause for his arrest and committal for trial if the offense had been committed there;8. A copy of the warrant or order of arrest issued by a judge or other competent authority; and9. A copy of the charging document.

38

(Paragraph 3, ibid.)The executive authority (Secretary of Foreign Affairs) must also see to it that the accompanying documents received in support of the request had been certified by the principal diplomatic or consular officer of the Requested State resident in the Requesting State (Embassy Note No. 052 from U. S. Embassy; Embassy Note No. 951309 from the Department of Foreign Affairs).In this light, Paragraph 3, Article 3 of the Treaty provides that "[e]xtradition shall not be granted if the executive authority of the Requested State determines that the request is politically motivated, or that the offense is a military offense which is not punishable under non-military penal legislation."The Extradition PetitionUpon a finding made by the Secretary of Foreign Affairs that the extradition request and its supporting documents are sufficient and complete in form and substance, he shall deliver the same to the Secretary of Justice, who shall immediately designate and authorize an attorney in his office to take charge of the case (Paragraph [1], Section 5, P.D. No. 1069). The lawyer designated shall then file a written petition with the proper regional trial court of the province or city, with a prayer that the court take the extradition request under consideration (Paragraph [2], ibid.).The presiding judge of the regional trial court, upon receipt of the petition for extradition, shall, as soon as practicable, issue an order summoning the prospective extraditee to appear and to answer the petition on the day and hour fixed in the order. The judge may issue a warrant of arrest if it appears that the immediate arrest and temporary detention of the accused will best serve the ends of justice (Paragraph [1], Section 6, ibid.), particularly to prevent the flight of the prospective extraditee.The Extradition HearingThe Extradition Law does not specifically indicate whether the extradition proceeding is criminal, civil, or a special proceeding. Nevertheless, Paragraph [1], Section 9 thereof provides that in the hearing of the extradition petition, the provisions of the Rules of Court, insofar as practicable and not inconsistent with the summary nature of the proceedings, shall apply. During the hearing, Section 8 of the Decree provides that the attorney having charge of the case may, upon application by the Requesting State, represent the latter throughout the proceedings.Upon conclusion of the hearing, the court shall render a decision granting the extradition and giving the reasons therefor upon a showing of the existence of a prima facie case, or dismiss the petition (Section 10, ibid.). Said decision is appealable to the Court of Appeals, whose decision shall be final and immediately executory (Section 12, ibid.). The provisions of the Rules of Court governing appeal in criminal cases in the Court of Appeals shall apply in the aforementioned appeal, except for the required 15-day period to file brief (Section 13, ibid.).The trial court determines whether or not the offense mentioned in the petition is extraditable based on the application of the dual criminality rule and other conditions mentioned in Article 2 of the RP-US Extradition Treaty. The trial court also determines whether or not the offense for which extradition is requested is a political one (Paragraph [1], Article 3, RP-US Extradition Treaty).1âwphi1.nêtWith the foregoing abstract of the extradition proceedings as backdrop, the following query presents itself: What is the nature of the role of the Department of Justice at the evaluation stage of the extradition proceedings?

A strict observance of the Extradition Law indicates that the only duty of the Secretary of Justice is to file the extradition petition after the request and all the supporting papers are forwarded to him by the Secretary of Foreign Affairs. It is the latter official who is authorized to evaluate the extradition papers, to assure their sufficiency, and under Paragraph [3], Article 3 of the Treaty, to determine whether or not the request is politically motivated, or that the offense is a military offense which is not punishable under non-military penal legislation. Ipso facto, as expressly provided in Paragraph [1], Section 5 of the Extradition Law, the Secretary of Justice has the ministerial duty of filing the extradition papers.However, looking at the factual milieu of the case before us, it would appear that there was failure to abide by the provisions of Presidential Decree No. 1069. For while it is true that the extradition request was delivered to the Department of Foreign Affairs on June 17, 1999, the following day or less than 24 hours later, the Department of Justice received the request, apparently without the Department of Foreign Affairs discharging its duty of thoroughly evaluating the same and its accompanying documents. The statement of an assistant secretary at the Department of Foreign Affairs that his Department, in this regard, is merely acting as a post office, for which reason he simply forwarded the request to the Department of Justice, indicates the magnitude of the error of the Department of Foreign Affairs in taking lightly its responsibilities. Thereafter, the Department of Justice took it upon itself to determine the completeness of the documents and to evaluate the same to find out whether they comply with the requirements laid down in the Extradition Law and the RP-US Extradition Treaty. Petitioner ratiocinates in this connection that although the Department of Justice had no obligation to evaluate the extradition documents, the Department also had to go over them so as to be able to prepare an extradition petition (tsn, August 31, 1999, pp. 24-25). Notably, it was also at this stage where private respondent insisted on the following; (1) the right to be furnished the request and the supporting papers; (2) the right to be heard which consists in having a reasonable period of time to oppose the request, and to present evidence in support of the opposition; and (3) that the evaluation proceedings be held in abeyance pending the filing of private respondent's opposition to the request.The two Departments seem to have misread the scope of their duties and authority, one abdicating its powers and the other enlarging its commission. The Department of Foreign Affairs, moreover, has, through the Solicitor General, filed a manifestation that it is adopting the instant petition as its own, indirectly conveying the message that if it were to evaluate the extradition request, it would not allow private respondent to participate in the process of evaluation.Plainly then, the record cannot support the presumption of regularity that the Department of Foreign Affairs thoroughly reviewed the extradition request and supporting documents and that it arrived at a well-founded judgment that the request and its annexed documents satisfy the requirements of law. The Secretary of Justice, eminent as he is in the field of law, could not privately review the papers all by himself. He had to officially constitute a panel of attorneys. How then could the DFA Secretary or his undersecretary, in less than one day, make the more authoritative determination?The evaluation process, just like the extradition proceedings proper, belongs to a class by itself. It is sui generis. It is not a criminal investigation, but it is also erroneous to say that it is purely an exercise of ministerial functions. At such stage, the executive authority has the power: (a) to make a technical assessment of the completeness and sufficiency of the extradition papers; (b) to outrightly 

39

deny the request if on its face and on the face of the supporting documents the crimes indicated are not extraditable; and (c) to make a determination whether or not the request is politically motivated, or that the offense is a military one which is not punishable under non-military penal legislation (tsn, August 31, 1999, pp. 28-29; Article 2 & and Paragraph [3], Article 3, RP-US Extradition Treaty). Hence, said process may be characterized as an investigative or inquisitorial process in contrast to a proceeding conducted in the exercise of an administrative body's quasi-judicial power.In administrative law, a quasi-judicial proceeding involves: (a) taking and evaluation of evidence; (b) determining facts based upon the evidence presented; and (c) rendering an order or decision supported by the facts proved (De Leon, Administrative Law: Text and Cases, 1993 ed., p. 198, citing Morgan vs. United States, 304 U.S. 1). Inquisitorial power, which is also known as examining or investigatory power, is one or the determinative powers of an administrative body which better enables it to exercise its quasi-judicial authority (Cruz, Phil. Administrative Law, 1996 ed., p. 26). This power allows the administrative body to inspect the records and premises, and investigate the activities, of persons or entities coming under its jurisdiction (Ibid., p. 27), or to require disclosure of information by means or accounts, records, reports, testimony of witnesses, production of documents, or otherwise (De Leon, op. cit., p. 64).The power of investigation consists in gathering, organizing, and analyzing evidence, which is a useful aid or tool in an administrative agency's performance of its rule-making or quasi-judicial functions. Notably, investigation is indispensable to prosecution.In Ruperto v. Torres (100 Phil. 1098 [1957], unreported), the Court had occasion to rule on the functions of an investigatory body with the sole power of investigation. It does not exercise judicial functions and its power is limited to investigating the facts and making findings in respect thereto. The Court laid down the test of determining whether an administrative body is exercising judicial functions or merely investigatory functions: Adjudication signifies the exercise of power and authority to adjudicate upon the rights and obligations of the parties before it. Hence, if the only purpose for investigation is to evaluate evidence submitted before it based on the facts and circumstances presented to it, and if the agency is not authorized to make a final pronouncement affecting the parties, then there is an absence of judicial discretion and judgment.The above description in Ruperto applies to an administrative body authorized to evaluate extradition documents. The body has no power to adjudicate in regard to the rights and obligations of both the Requesting State and the prospective extraditee. Its only power is to determine whether the papers comply with the requirements of the law and the treaty and, therefore, sufficient to be the basis of an extradition petition. Such finding is thus merely initial and not final. The body has no power to determine whether or not the extradition should be effected. That is the role of the court. The body's power is limited to an initial finding of whether or not the extradition petition can be filed in court.It is to be noted, however, that in contrast to ordinary investigations, the evaluation procedure is characterized by certain peculiarities. Primarily, it sets into motion the wheels of the extradition process. Ultimately, it may result in the deprivation of liberty of the prospective extraditee. This deprivation can be effected at two stages: First, the provisional arrest of the prospective extraditee pending the submission of the request. This is so because the Treaty provides that in case of urgency, a contracting party may request the provisional arrest of the person sought pending presentation of the request (Paragraph [1], Article 9, RP-US Extradition Treaty), but he shall be automatically 

discharged after 60 days if no request is submitted (Paragraph 4). Presidential Decree No. 1069 provides for a shorter period of 20 days after which the arrested person could be discharged (Section 20[d]). Logically, although the Extradition Law is silent on this respect, the provisions only mean that once a request is forwarded to the Requested State, the prospective extraditee may be continuously detained, or if not, subsequently rearrested (Paragraph [5], Article 9, RP-US Extradition Treaty), for he will only be discharged if no request is submitted. Practically, the purpose of this detention is to prevent his possible flight from the Requested State. Second, the temporary arrest of the prospective extraditee during the pendency of the extradition petition in court (Section 6, Presidential Decree No. 1069).Clearly, there is an impending threat to a prospective extraditee's liberty as early as during the evaluation stage. It is not only an imagined threat to his liberty, but a very imminent one.Because of these possible consequences, we conclude that the evaluation process is akin to an administrative agency conducting an investigative proceeding, the consequences of which are essentially criminal since such technical assessment sets off or commences the procedure for, and ultimately, the deprivation of liberty of a prospective extraditee. As described by petitioner himself, this is a "tool" for criminal law enforcement (p. 78,Rollo). In essence, therefore, the evaluation process partakes of the nature of a criminal investigation. In a number of cases, we had occasion to make available to a respondent in an administrative case or investigation certain constitutional rights that are ordinarily available only in criminal prosecutions. Further, as pointed out by Mr. Justice Mendoza during the oral arguments, there are rights formerly available only at the trial stage that had been advanced to an earlier stage in the proceedings, such as the right to counsel and the right against self-incrimination (tsn, August 31, 1999, p. 135; Escobedo vs. Illinois, 378 U.S. 478; Gideon vs. Wainwright, 372 U.S. 335; Miranda vs. Arizona, 384 U.S. 436).In Pascual v. Board of Medical Examiners (28 SCRA 344 [1969]), we held that the right against self-incrimination under Section 17, Article III of the 1987 Constitution which is ordinarily available only in criminal prosecutions, extends to administrative proceedings which possess a criminal or penal aspect, such as an administrative investigation of a licensed physician who is charged with immorality, which could result in his loss of the privilege to practice medicine if found guilty. The Court, citing the earlier case of Cabal vs. Kapunan (6 SCRA 1059 [1962]), pointed out that the revocation of one's license as a medical practitioner, is an even greater deprivation than forfeiture of property.Cabal vs. Kapunan (supra) involved an administrative charge of unexplained wealth against a respondent which was filed under Republic Act No. 1379, or the Anti-Graft Law. Again, we therein ruled that since the investigation may result in forfeiture of property, the administrative proceedings are deemed criminal or penal, and such forfeiture partakes the nature of a penalty. There is also the earlier case of Almeda, Sr. vs. Perez (5 SCRA 970 [1962]), where the Court, citing American jurisprudence, laid down the test to determine whether a proceeding is civil or criminal: If the proceeding is under a statute such that if an indictment is presented the forfeiture can be included in the criminal case, such proceeding is criminal in nature, although it may be civil in form; and where it must be gathered from the statute that the action is meant to be criminal in its nature, it cannot be considered as civil. If, however, the proceeding does not involve the conviction of the wrongdoer for the offense charged, the proceeding is civil in nature.

40

The cases mentioned above refer to an impending threat of deprivation of one's property or property right. No less is this true, but even more so in the case before us, involving as it does the possible deprivation of liberty, which, based on the hierarchy of constitutionally protected rights, is placed second only to life itself and enjoys precedence over property, for while forfeited property can be returned or replaced, the time spent in incarceration is irretrievable and beyond recompense.By comparison, a favorable action in an extradition request exposes a person to eventual extradition to a foreign country, thus saliently exhibiting the criminal or penal aspect of the process. In this sense, the evaluation procedure is akin to a preliminary investigation since both procedures may have the same result — the arrest and imprisonment of the respondent or the person charged. Similar to the evaluation stage of extradition proceedings, a preliminary investigation, which may result in the filing of an information against the respondent, can possibly lead to his arrest, and to the deprivation of his liberty.Petitioner's reliance on Wright vs. Court of Appeals (235 SCRA 241 [1992]) (p. 8, petitioner's Memorandum) that the extradition treaty is neither a piece of criminal legislation nor a criminal procedural statute is not well-taken.Wright is not authority for petitioner's conclusion that his preliminary processing is not akin to a preliminary investigation. The characterization of a treaty in Wright was in reference to the applicability of the prohibition against an ex post facto law. It had nothing to do with the denial of the right to notice, information, and hearing.As early as 1884, the United States Supreme Court ruled that "any legal proceeding enforced by public authority, whether sanctioned by age or custom, or newly devised in the discretion of the legislative power, in furtherance of the general public good, which regards and preserved these principles of liberty and justice, must be held to be due process of law" (Hurtado vs. California, 110 U.S. 516). Compliance with due process requirements cannot be deemed non-compliance with treaty commitments.The United States and the Philippines share a mutual concern about the suppression and punishment of crime in their respective jurisdictions. At the same time, both States accord common due process protection to their respective citizens.The due process clauses in the American and Philippine Constitutions are not only worded in exactly identical language and terminology, but more importantly, they are alike in what their respective Supreme Courts have expounded as the spirit with which the provisions are informed and impressed, the elasticity in their interpretation, their dynamic and resilient character which make them capable of meeting every modern problem, and their having been designed from earliest time to the present to meet the exigencies of an undefined and expanding future. The requirements of due process are interpreted in both the United States and the Philippines as not denying to the law the capacity for progress and improvement. Toward this effect and in order to avoid the confines of a legal straitjacket, the courts instead prefer to have the meaning of the due process clause "gradually ascertained by the process of inclusion and exclusion in the course of the decisions of cases as they arise" (Twining vs. New Jersey, 211 U.S. 78). Capsulized, it refers to "the embodiment of the sporting idea of fair play" (Ermita-Malate Hotel and Motel Owner's Association vs. City Mayor of Manila, 20 SCRA 849 [1967]). It relates to certain immutable principles of justice which inhere in the very idea of free government (Holden vs. Hardy, 169 U.S. 366).

Due process is comprised of two components — substantive due process which requires the intrinsic validity of the law in interfering with the rights of the person to his life, liberty, or property, and procedural due process which consists of the two basic rights of notice and hearing, as well as the guarantee of being heard by an impartial and competent tribunal (Cruz, Constitutional Law, 1993 Ed., pp. 102-106).True to the mandate of the due process clause, the basic rights of notice and hearing pervade not only in criminal and civil proceedings, but in administrative proceedings as well. Non-observance of these rights will invalidate the proceedings. Individuals are entitled to be notified of any pending case affecting their interests, and upon notice, they may claim the right to appear therein and present their side and to refute the position of the opposing parties (Cruz, Phil. Administrative Law, 1996 ed., p. 64).In a preliminary investigation which is an administrative investigatory proceeding, Section 3, Rule 112 of the Rules of Court guarantees the respondent's basic due process rights, granting him the right to be furnished a copy of the complaint, the affidavits, and other supporting documents, and the right to submit counter-affidavits and other supporting documents within ten days from receipt thereof. Moreover, the respondent shall have the right to examine all other evidence submitted by the complainant.These twin rights may, however, be considered dispensable in certain instances, such as:1. In proceeding where there is an urgent need for immediate action, like the summary abatement of a nuisance per se (Article 704, Civil Code), the preventive suspension of a public servant facing administrative charges (Section 63, Local Government Code, B.P. Blg. 337), the padlocking of filthy restaurants or theaters showing obscene movies or like establishments which are immediate threats to public health and decency, and the cancellation of a passport of a person sought for criminal prosecution;2. Where there is tentativeness of administrative action, that is, where the respondent is not precluded from enjoying the right to notice and hearing at a later time without prejudice to the person affected, such as the summary distraint and levy of the property of a delinquent taxpayer, and the replacement of a temporary appointee; and3. Where the twin rights have previously been offered but the right to exercise them had not been claimed.Applying the above principles to the case at bar, the query may be asked: Does the evaluation stage of the extradition proceedings fall under any of the described situations mentioned above?Let us take a brief look at the nature of American extradition proceedings which are quite noteworthy considering that the subject treaty involves the U.S. Government.American jurisprudence distinguishes between interstate rendition or extradition which is based on the Extradition Clause in the U.S. Constitution (Art. IV, §2 cl 2), and international extradition proceedings. In interstate rendition or extradition, the governor of the asylum state has the duty to deliver the fugitive to the demanding state. The Extradition Clause and the implementing statute are given a liberal construction to carry out their manifest purpose, which is to effect the return as swiftly as possible of persons for trial to the state in which they have been charged with crime (31A Am Jur 2d 754-755). In order to achieve extradition of an alleged fugitive, the requisition papers or the demand must be in proper form, and all the elements or jurisdictional facts essential to the 

41

extradition must appear on the face of the papers, such as the allegation that the person demanded was in the demanding state at the time the offense charged was committed, and that the person demanded is charged with the commission of the crime or that prosecution has been begun in the demanding state before some court or magistrate (35 C.J.S. 406-407). The extradition documents are then filed with the governor of the asylum state, and must contain such papers and documents prescribed by statute, which essentially include a copy of the instrument charging the person demanded with a crime, such as an indictment or an affidavit made before a magistrate. Statutory requirements with respect to said charging instrument or papers are mandatory since said papers are necessary in order to confer jurisdiction on the government of the asylum state to effect extradition (35 C.J.S. 408-410). A statutory provision requiring duplicate copies of the indictment, information, affidavit, or judgment of conviction or sentence and other instruments accompanying the demand or requisitions be furnished and delivered to the fugitive or his attorney is directory. However, the right being such a basic one has been held to be a right mandatory on demand (Ibid., p. 410, citing Ex parte Moore, 256 S.W. 2d 103, 158 Tex. Cr. 407 andEx parte Tucker, Cr., 324, S.W.2d 853).In international proceedings, extradition treaties generally provide for the presentation to the executive authority of the Requested State of a requisition or demand for the return of the alleged offender, and the designation of the particular officer having authority to act in behalf of the demanding nation (31A Am Jur 2d 815).In petitioner's memorandum filed on September 15, 1999, he attached thereto a letter dated September 13, 1999 from the Criminal Division of the U.S. Department of Justice, summarizing the U.S. extradition procedures and principles, which are basically governed by a combination of treaties (with special reference to the RP-US Extradition Treaty), federal statutes, and judicial decisions, to wit:1. All requests for extradition are transmitted through the diplomatic channel. In urgent cases, requests for the provincial arrest of an individual may be made directly by the Philippine Department of Justice to the U.S. Department of Justice, and vice-versa. In the event of a provisional arrest, a formal request for extradition is transmitted subsequently through the diplomatic channel.2. The Department of State forwards the incoming Philippine extradition request to the Department of Justice. Before doing so, the Department of State prepares a declaration confirming that a formal request has been made, that the treaty is in full force and effect, that under Article 17 thereof the parties provide reciprocal legal representation in extradition proceedings, that the offenses are covered as extraditable offenses under Article 2 thereof, and that the documents have been authenticated in accordance with the federal statute that ensures admissibility at any subsequent extradition hearing.3. A judge or magistrate judge is authorized to issue a warrant for the arrest of the prospective extraditee (18 U.S.C. §3184). Said judge or magistrate is authorized to hold a hearing to consider the evidence offered in support of the extradition request (Ibid.)4. At the hearing, the court must determine whether the person arrested is extraditable to the foreign country. The court must also determine that (a) it has jurisdiction over the defendant and jurisdiction to conduct the hearing; (b) the defendant is being sought for offenses for which the 

applicable treaty permits extradition; and (c) there is probable cause to believe that the defendant is the person sought and that he committed the offenses charged (Ibid.)5. The judge or magistrate judge is vested with jurisdiction to certify extraditability after having received a "complaint made under oath, charging any person found within his jurisdiction" with having committed any of the crimes provided for by the governing treaty in the country requesting extradition (Ibid.) [In this regard, it is noted that a long line of American decisions pronounce that international extradition proceedings partake of the character of a preliminary examination before a committing magistrate, rather than a trial of the guilt or innocence of the alleged fugitive (31A Am Jur 2d 826).]6. If the court decides that the elements necessary for extradition are present, it incorporates its determinations in factual findings and conclusions of law and certifies the person's extraditability. The court then forwards this certification of extraditability to the Department of State for disposition by the Secretary of State. The ultimate decision whether to surrender an individual rests with the Secretary of State (18 U.S.C. §3186).7. The subject of an extradition request may not litigate questions concerning the motives of the requesting government in seeking his extradition. However, a person facing extradition may present whatever information he deems relevant to the Secretary of State, who makes the final determination whether to surrender an individual to the foreign government concerned.From the foregoing, it may be observed that in the United States, extradition begins and ends with one entity — the Department of State — which has the power to evaluate the request and the extradition documents in the beginning, and, in the person of the Secretary of State, the power to act or not to act on the court's determination of extraditability. In the Philippine setting, it is the Department of Foreign Affairs which should make the initial evaluation of the request, and having satisfied itself on the points earlier mentioned (see pp. 10-12), then forwards the request to the Department of Justice for the preparation and filing of the petition for extradition. Sadly, however, the Department of Foreign Affairs, in the instant case, perfunctorily turned over the request to the Department of Justice which has taken over the task of evaluating the request as well as thereafter, if so warranted, preparing, filing, and prosecuting the petition for extradition.Private respondent asks what prejudice will be caused to the U.S. Government should the person sought to be extradited be given due process rights by the Philippines in the evaluation stage. He emphasizes that petitioner's primary concern is the possible delay in the evaluation process.We agree with private respondent's citation of an American Supreme Court ruling:The establishment of prompt efficacious procedures to achieve legitimate state ends is a proper state interest worthy of cognizance in constitutional adjudication. But the Constitution recognizes higher values than speed and efficiency. Indeed, one might fairly say of the Bill of Rights in general, and the Due Process Clause, in particular, that they were designed to protect the fragile values of a vulnerable citizenry from the overbearing concern for efficiency and efficacy that may characterize praiseworthy government officials no less, and perhaps more, than mediocre ones.(Stanley vs. Illinois, 404 U.S. 645, 656)The United States, no doubt, shares the same interest as the Philippine Government that no right — that of liberty — secured not only by the Bills of Rights of the Philippines Constitution but of the United States as well, is sacrificed at the altar of expediency.

42

(pp. 40-41, Private Respondent's Memorandum.)In the Philippine context, this Court's ruling is invoked:One of the basic principles of the democratic system is that where the rights of the individual are concerned, the end does not justify the means. It is not enough that there be a valid objective; it is also necessary that the means employed to pursue it be in keeping with the Constitution. Mere expediency will not excuse constitutional shortcuts. There is no question that not even the strongest moral conviction or the most urgent public need, subject only to a few notable exceptions, will excuse the bypassing of an individual's rights. It is no exaggeration to say that a person invoking a right guaranteed under Article III of the Constitution is a majority of one even as against the rest of the nation who would deny him that right (Association of Small Landowners in the Philippines, Inc. vs. Secretary of Agrarian Reform, 175 SCRA 343, 375-376 [1989]).There can be no dispute over petitioner's argument that extradition is a tool of criminal law enforcement. To be effective, requests for extradition or the surrender of accused or convicted persons must be processed expeditiously. Nevertheless, accelerated or fast-tracked proceedings and adherence to fair procedures are, however, not always incompatible. They do not always clash in discord. Summary does not mean precipitous haste. It does not carry a disregard of the basic principles inherent in "ordered liberty."Is there really an urgent need for immediate action at the evaluation stage? At that point, there is no extraditee yet in the strict sense of the word. Extradition may or may not occur. In interstate extradition, the governor of the asylum state may not, in the absence of mandatory statute, be compelled to act favorably (37 C.J.S. 387) since after a close evaluation of the extradition papers, he may hold that federal and statutory requirements, which are significantly jurisdictional, have not been met (31 Am Jur 2d 819). Similarly, under an extradition treaty, the executive authority of the requested state has the power to deny the behest from the requesting state. Accordingly, if after a careful examination of the extradition documents the Secretary of Foreign Affairs finds that the request fails to meet the requirements of the law and the treaty, he shall not forward the request to the Department of Justice for the filing of the extradition petition since non-compliance with the aforesaid requirements will not vest our government with jurisdiction to effect the extradition.In this light, it should be observed that the Department of Justice exerted notable efforts in assuring compliance with the requirements of the law and the treaty since it even informed the U.S. Government of certain problems in the extradition papers (such as those that are in Spanish and without the official English translation, and those that are not properly authenticated). In fact, petitioner even admits that consultation meetings are still supposed to take place between the lawyers in his Department and those from the U.S. Justice Department. With the meticulous nature of the evaluation, which cannot just be completed in an abbreviated period of time due to its intricacies, how then can we say that it is a proceeding that urgently necessitates immediate and prompt action where notice and hearing can be dispensed with?Worthy of inquiry is the issue of whether or not there is tentativeness of administrative action. Is private respondent precluded from enjoying the right to notice and hearing at a later time without prejudice to him? Here lies the peculiarity and deviant characteristic of the evaluation procedure. On one hand there is yet no extraditee, but ironically on the other, it results in an administrative if adverse to the person involved, may cause his immediate incarceration. The grant of the request shall 

lead to the filing of the extradition petition in court. The "accused" (as Section 2[c] of Presidential Decree No. 1069 calls him), faces the threat of arrest, not only after the extradition petition is filed in court, but even during the evaluation proceeding itself by virtue of the provisional arrest allowed under the treaty and the implementing law. The prejudice to the "accused" is thus blatant and manifest.Plainly, the notice and hearing requirements of administrative due process cannot be dispensed with and shelved aside.Apart from the due process clause of the Constitution, private respondent likewise invokes Section 7 of Article III which reads:Sec. 7. The right of the people to information on matters of public concern shall be recognized. Access to official records, and to documents and papers pertaining to official acts, transactions, or decisions, as well as to government research data used as basis for policy development, shall be afforded the citizen, subject to such limitations as may be provided by law.The above provision guarantees political rights which are available to citizens of the Philippines, namely: (1) the right to information on matters of public concern, and (2) the corollary right of access to official records documents. The general right guaranteed by said provision is the right to information on matters of public concern. In its implementation, the right of access to official records is likewise conferred. These cognate or related rights are "subject to limitations as may be provided by law" (Bernas, The 1987 Phil. Constitution A Reviewer-Primer, 1997 ed., p. 104) and rely on the premise that ultimately it is an informed and critical public opinion which alone can protect the values of democratic government (Ibid.).Petitioner argues that the matters covered by private respondent's letter-request dated July 1, 1999 do not fall under the guarantee of the foregoing provision since the matters contained in the documents requested are not of public concern. On the other hand, private respondent argues that the distinction between matters vested with public interest and matters which are of purely private interest only becomes material when a third person, who is not directly affected by the matters requested, invokes the right to information. However, if the person invoking the right is the one directly affected thereby, his right to information becomes absolute.The concept of matters of public concerns escapes exact definition. Strictly speaking, every act of a public officer in the conduct of the governmental process is a matter of public concern (Bernas, The 1987 Constitution of the Republic of the Philippines, 1996 ed., p. 336). This concept embraces a broad spectrum of subjects which the public may want to know, either because these directly affect their lives or simply because such matters arouse the interest of an ordinary citizen (Legaspi v. Civil Service Commission, 150 SCRA 530 [1987]). Hence, the real party in interest is the people and any citizen has "standing".When the individual himself is involved in official government action because said action has a direct bearing on his life, and may either cause him some kind of deprivation or injury, he actually invokes the basic right to be notified under Section 1 of the Bill of Rights and not exactly the right to information on matters of public concern. As to an accused in a criminal proceeding, he invokes Section 14, particularly the right to be informed of the nature and cause of the accusation against him.

43

The right to information is implemented by the right of access to information within the control of the government (Bernas, The 1987 Constitution of the Republic of the Philippines, 1996 ed., p. 337). Such information may be contained in official records, and in documents and papers pertaining to official acts, transactions, or decisions.In the case at bar, the papers requested by private respondent pertain to official government action from the U.S. Government. No official action from our country has yet been taken. Moreover, the papers have some relation to matters of foreign relations with the U.S. Government. Consequently, if a third party invokes this constitutional provision, stating that the extradition papers are matters of public concern since they may result in the extradition of a Filipino, we are afraid that the balance must be tilted, at such particular time, in favor of the interests necessary for the proper functioning of the government. During the evaluation procedure, no official governmental action of our own government has as yet been done; hence the invocation of the right is premature. Later, and in contrast, records of the extradition hearing would already fall under matters of public concern, because our government by then shall have already made an official decision to grant the extradition request. The extradition of a fellow Filipino would be forthcoming.We now pass upon the final issue pertinent to the subject matter of the instant controversy: Would private respondent's entitlement to notice and hearing during the evaluation stage of the proceedings constitute a breach of the legal duties of the Philippine Government under the RP-Extradition Treaty? Assuming the answer is in the affirmative, is there really a conflict between the treaty and the due process clause in the Constitution?First and foremost, let us categorically say that this is not the proper time to pass upon the constitutionality of the provisions of the RP-US Extradition Treaty nor the Extradition Law implementing the same. We limit ourselves only to the effect of the grant of the basic rights of notice and hearing to private respondent on foreign relations.The rule of pacta sunt servanda, one of the oldest and most fundamental maxims of international law, requires the parties to a treaty to keep their agreement therein in good faith. The observance of our country's legal duties under a treaty is also compelled by Section 2, Article II of the Constitution which provides that "[t]he Philippines renounces war as an instrument of national policy, adopts the generally accepted principles of international law as part of the law of the land, and adheres to the policy of peace, equality, justice, freedom, cooperation and amity with nations." Under the doctrine of incorporation, rules of international law form part of the law of the and land no further legislative action is needed to make such rules applicable in the domestic sphere (Salonga & Yap, Public International Law, 1992 ed., p. 12).The doctrine of incorporation is applied whenever municipal tribunals (or local courts) are confronted with situations in which there appears to be a conflict between a rule of international law and the provisions of the constitution or statute of the local state. Efforts should first be exerted to harmonize them, so as to give effect to both since it is to be presumed that municipal law was enacted with proper regard for the generally accepted principles of international law in observance of the observance of the Incorporation Clause in the above-cited constitutional provision (Cruz, Philippine Political Law, 1996 ed., p. 55). In a situation, however, where the conflict is irreconcilable and a choice has to be made between a rule of international law and municipal law, jurisprudence dictates that municipal law should be upheld by the municipal courts (Ichong vs. Hernandez, 101 Phil. 1155 [1957]; 

Gonzales vs. Hechanova, 9 SCRA 230 [1963]; In re: Garcia, 2 SCRA 984 [1961]) for the reason that such courts are organs of municipal law and are accordingly bound by it in all circumstances (Salonga & Yap, op. cit., p. 13). The fact that international law has been made part of the law of the land does not pertain to or imply the primacy of international law over national or municipal law in the municipal sphere. The doctrine of incorporation, as applied in most countries, decrees that rules of international law are given equal standing with, but are not superior to, national legislative enactments. Accordingly, the principle lex posterior derogat priori takes effect — a treaty may repeal a statute and a statute may repeal a treaty. In states where the constitution is the highest law of the land, such as the Republic of the Philippines, both statutes and treaties may be invalidated if they are in conflict with the constitution (Ibid.).In the case at bar, is there really a conflict between international law and municipal or national law? En contrario, these two components of the law of the land are not pined against each other. There is no occasion to choose which of the two should be upheld. Instead, we see a void in the provisions of the RP-US Extradition Treaty, as implemented by Presidential Decree No. 1069, as regards the basic due process rights of a prospective extraditee at the evaluation stage of extradition proceedings. From the procedures earlier abstracted, after the filing of the extradition petition and during the judicial determination of the propriety of extradition, the rights of notice and hearing are clearly granted to the prospective extraditee. However, prior thereto, the law is silent as to these rights. Reference to the U.S. extradition procedures also manifests this silence.Petitioner interprets this silence as unavailability of these rights. Consequently, he describes the evaluation procedure as an "ex parte technical assessment" of the sufficiency of the extradition request and the supporting documents.We disagree.In the absence of a law or principle of law, we must apply the rules of fair play. An application of the basic twin due process rights of notice and hearing will not go against the treaty or the implementing law. Neither the Treaty nor the Extradition Law precludes these rights from a prospective extraditee. Similarly, American jurisprudence and procedures on extradition pose no proscription. In fact, in interstate extradition proceedings as explained above, the prospective extraditee may even request for copies of the extradition documents from the governor of the asylum state, and if he does, his right to be supplied the same becomes a demandable right (35 C.J.S. 410).Petitioner contends that the United States requested the Philippine Government to prevent unauthorized disclosure of confidential information. Hence, the secrecy surrounding the action of the Department of Justice Panel of Attorneys. The confidentiality argument is, however, overturned by petitioner's revelation that everything it refuses to make available at this stage would be obtainable during trial. The Department of Justice states that the U.S. District Court concerned has authorized the disclosure of certain grand jury information. If the information is truly confidential, the veil of secrecy cannot be lifted at any stage of the extradition proceedings. Not even during trial.A libertarian approach is thus called for under the premises.One will search in vain the RP-US Extradition Treaty, the Extradition Law, as well as American jurisprudence and procedures on extradition, for any prohibition against the conferment of the two basic due process rights of notice and hearing during the evaluation stage of the extradition proceedings. We have to consider similar situations in jurisprudence for an application by analogy.

44

Earlier, we stated that there are similarities between the evaluation process and a preliminary investigation since both procedures may result in the arrest of the respondent or the prospective extraditee. In the evaluation process, a provisional arrest is even allowed by the Treaty and the Extradition Law (Article 9, RP-US Extradition Treaty; Sec. 20, Presidential Decree No. 1069). Following petitioner's theory, because there is no provision of its availability, does this imply that for a period of time, the privilege of the writ of habeas corpus is suspended, despite Section 15, Article III of the Constitution which states that "[t]he privilege of the writ or habeas corpus shall not be suspended except in cases of invasion or rebellion when the public safety requires it"? Petitioner's theory would also infer that bail is not available during the arrest of the prospective extraditee when the extradition petition has already been filed in court since Presidential Decree No. 1069 does not provide therefor, notwithstanding Section 13, Article III of the Constitution which provides that "[a]ll persons, except those charged with offenses punishable by reclusion perpetua when evidence of guilt is strong, shall, before conviction, be bailable by sufficient sureties, or be released on recognizance as may be provided by law. The right to bail shall not be impaired even when the privilege of the writ of habeas corpus is suspended. . ." Can petitioner validly argue that since these contraventions are by virtue of a treaty and hence affecting foreign relations, the aforestated guarantees in the Bill of Rights could thus be subservient thereto?The basic principles of administrative law instruct us that "the essence of due process in administrative proceeding is an opportunity to explain one's side or an opportunity to seek reconsideration of the actions or ruling complained of (Mirano vs. NLRC, 270 SCRA 96 [1997]; Padilla vs. NLRC, 273 SCRA 457 [1997]; PLDT vs. NLRC, 276 SCRA 1 [1997]; Helpmate, Inc. vs. NLRC, 276 SCRA 315 [1997]; Aquinas School vs. Magnaye, 278 SCRA 602 [1997]; Jamer vs. NLRC, 278 SCRA 632 [1997]). In essence, procedural due process refers to the method or manner by which the law is enforced (Corona vs. United Harbor Pilots Association of the Phils., 283 SCRA 31 [1997]). This Court will not tolerate the least disregard of constitutional guarantees in the enforcement of a law or treaty. Petitioner's fears that the Requesting State may have valid objections to the Requested State's non-performance of its commitments under the Extradition Treaty are insubstantial and should not be given paramount consideration.How then do we implement the RP-US Extradition Treaty? Do we limit ourselves to the four corners of Presidential Decree No. 1069?Of analogous application are the rulings in Government Service Insurance System vs. Court of Appeals (201 SCRA 661 [1991]) and Go vs. National Police Commission (271 SCRA 447 [1997]) where we ruled that in summary proceedings under Presidential Decree No. 807 (Providing for the Organization of the Civil Service Commission in Accordance with Provisions of the Constitution, Prescribing its Powers and Functions and for Other Purposes), and Presidential Decree No. 971 (Providing Legal Assistance for Members of the Integrated National Police who may be charged for Service-Connected Offenses and Improving the Disciplinary System in the Integrated National Police, Appropriating Funds Therefor and for other purposes), as amended by Presidential Decree No. 1707, although summary dismissals may be effected without the necessity of a formal investigation, the minimum requirements of due process still operate. As held in GSIS vs. Court of Appeals:. . . [I]t is clear to us that what the opening sentence of Section 40 is saying is that an employee may be removed or dismissed even without formal investigation, in certain instances. It is equally clear to 

us that an employee must be informed of the charges preferred against him, and that the normal way by which the employee is so informed is by furnishing him with a copy of the charges against him. This is a basic procedural requirement that a statute cannot dispense with and still remain consistent with the constitutional provision on due process. The second minimum requirement is that the employee charged with some misfeasance or malfeasance must have a reasonable opportunity to present his side of the matter, that is to say, his defenses against the charges levelled against him and to present evidence in support of his defenses. . . .(at p. 671)Said summary dismissal proceedings are also non-litigious in nature, yet we upheld the due process rights of the respondent.In the case at bar, private respondent does not only face a clear and present danger of loss of property or employment, but of liberty itself, which may eventually lead to his forcible banishment to a foreign land. The convergence of petitioner's favorable action on the extradition request and the deprivation of private respondent's liberty is easily comprehensible.We have ruled time and again that this Court's equity jurisdiction, which is aptly described as "justice outside legality," may be availed of only in the absence of, and never against, statutory law or judicial pronouncements (Smith Bell & Co., Inc. vs. Court of Appeals, 267 SCRA 530 [1997]; David-Chan vs. Court of Appeals, 268 SCRA 677 [1997]). The constitutional issue in the case at bar does not even call for "justice outside legality," since private respondent's due process rights, although not guaranteed by statute or by treaty, are protected by constitutional guarantees. We would not be true to the organic law of the land if we choose strict construction over guarantees against the deprivation of liberty. That would not be in keeping with the principles of democracy on which our Constitution is premised.Verily, as one traverses treacherous waters of conflicting and opposing currents of liberty and government authority, he must ever hold the oar of freedom in the stronger arm, lest an errant and wayward course be laid.WHEREFORE, in view of the foregoing premises, the instant petition is hereby DISMISSED for lack of merit. Petitioner is ordered to furnish private respondent copies of the extradition request and its supporting papers, and to grant him a reasonable period within which to file his comment with supporting evidence. The incidents in Civil Case No. 99-94684 having been rendered moot and academic by this decision, the same is hereby ordered dismissed.G.R. No. 119712 January 29, 1999DEVELOPMENT BANK OF THE PHILIPPINES and ASSET PRIVATIZATION TRUST, petitioners, vs. COURT OF APPEALS and CONTINENTAL CEMENT CORPORATION, respondents. MARTINEZ, J.:This petition for review on certiorari assails the decision 1 rendered by the Court of Appeals dated March 28, 1995 in Ca-G.R. CV No. 42596 affirming the decision of the Regional Trial Court-Branch 9 of Malolos, Bulacan dated October 9, 1992 and adopting in toto the orders rendered by the same trial court dated August 25 and December 14, 1992.On November 18, 1985, the Development Bank of the Philippines (DBP), a government owned and controlled corporation, filed with the Office of the Sheriff of Malolos an application for extra-judicial foreclosure of real and personal properties situated at San Jose del Monte and Norzagaray, Bulacan involving several real and/or chattel mortgages executed by Continental Cement Corporation (CCC), a 

45

corporation organized and existing under Philippine laws, engaged mainly in the manufacture of cement, in favor of DBP on August 20, 1968; September 4, 1968; May 7, 1969; September 19, 1969; October 24, 1969 and November 13, 1969.On December 11, 1985, Continental Cement filed a complaint with the Regional Trial Court Of Malolos, Bulacan. The suit principally sought to enjoin the then defendants DBP and the Sheriff of Malolos, Bulacan from commencing the foreclosure proceedings on CCC's mortgages which were executed in favor of DBP to secure various loans obtained by CCC. In addition, CCC also prayed that a new term for its loan obligation be established, and that the court declare the interest escalation clause contained in DBP's promissory notes as null and void.A temporary restraining order (TRO) was issued and subsequently a Writ of Preliminary Injunction was likewise issued on January 17, 1986, despite opposition thereto by DBP.Sometime in December 1986, Proclamation No. 50 2 was promulgated by then President Corazon C. Aquino pursuant to Administrative Order No. 14. The proclamation established the privatization program of the National Government and created the Committee on Privatization and herein petitioner ASSET PRIVATIZATION TRUST (APT) as the privatization arm for the government.Several non-performing assets of the government financial institutions, including DBP, were transferred to the National Government. The transfer was implemented through a Deed of Transfer executed on February 27, 1987 between DBP and the National Government, which in turn, designated petitioner APT to act as its trustee over the assets. Among the non-performing assets identified and transferred to the APT was the account of CCC. A Trust Agreement was thereafter executed between the National Government and APT, wherein the latter was to take title to and possession of liabilities and non- performing assets.On September 18, 1987, DBP filed a motion to dismiss contending (1) that the case has become moot and academic because CCC could no longer secure reliefs from DBP as a result of the transfer of DBP's claim against CCC to APT; and (2) that the court lost jurisdiction over the subject matter considering that Section 31 of Proc. No 50 prohibits the issuance of any restraining order or injunction against APT in connection with the acquisition, sale, or disposition of assets transferred to it. However the motion of DBP was denied by the trial court on January 27, 1988, and APT was eventually allowed to join the defendant DBP pursuant to Proclamation No. 50 as amended.In July 1989, the accounting firm of J.C. Laya 3 was designated by the lower court as Commissioner to resolve the main issue in the case, that is, the determination of the actual arrearages of respondent CCC to petitioner APT and DBP arising from loan accommodations obtained by CCC from DBP.To aid the Commissioner and to expedite his task of determining the actual indebtedness of CCC, both CCC and DBP provided the representatives of the Commissioner with the pertinent data and documents which were within their custody and possession. Among the documents provided was a copy of the Memorandum of Agreement 4executed between CCC and DBP which pegged CCC's total indebtedness to DBP at P133,717,286.95 as of August 31, 1979.The Commissioner was unable to accomplish his assigned task within the period set by the court. He was initially given an extension of sixty (60) days. This proved to be insufficient thus he was granted another forty-five (45) days from December 18, 1989.Despite several extensions given to the Commissioner to complete his report, he failed to do so. This prompted the trial court to issue an Order dated April 23, 1990 directing Atty. Jose Leynes 5 to explain 

why he should not be cited for contempt for his unexplained omission to perform and accomplish his duties as the court appointed Commissioner. This was followed by another Order dated July 2, 1990 citing Atty. Leynes in contempt of court and ordered his imprisonment for his non-compliance with the April 23, 1990 order.To avoid the consequences of the contempt order, Atty. Leynes submitted a draft report on July 11, 1990 entitled "Summary of Initial Findings." The contempt order was subsequently lifted by the trial court on August 20, 1990.After several months of work had passed, the Commissioner, this time known as "Laya Manabat Salgado & Co.," submitted to the lower court its report entitled "Commissioner's Report on Loan Proceeds and Payments" dated January 11, 1991. The findings of the Commissioner as cited by the Court of Appeals in its decision were as follows:It bears emphasis that the report is confined to a determination of CCC's indebtedness to DBP in relation only to four (4) straight peso loans, namely, a 12% ten-year loan of P3,867,291 signed on August 20, 1968; a 10% ten-year loan of P7,784,000 signed on September 19, 1969; a 10% ten-year loan signed on October 23, 1969 and a P5.5 million not covered by any promissory note but released to the extent of P1.0 million in March 1972, and two (2) guaranteed foreign exchange loans consisting of US$2,000,000 contracted on September 4, 1968 by CCC but guaranteed by DBP in favor of Somex Ltd. and DM11,233.115 (German Deutsche Marks) in favor of consortium of West German Manufacturers headed by Klockner-Humboldt-Deutz, A.G. dated May 9, 1969 (Report, p 3). The Report excludes the implications of, firstly, an industrial fund loan extended by DBP for CCC's acquisition of coal conversion equipment appearing in DBP's books of accounts as US$2,558,347 and, secondly, DBP's advances for insurance, management fees and miscellaneous charges in the total amount of P4,436,807 (Report, pp, 8-9 pars. 4.8, 4.9). . . . 6

As a result of the report, the parties filed their respective comments and objections thereto. During the trial, former Central Bank Governor Jaime C. Laya and a representative of the Commissioner were called upon to testify. The parties also had the opportunity to cross-examine the witnesses on matters touched upon in the report as well as those disregarded by the Commissioner in its report.After having cross-examined the representative of the Commissioner, the parties were then allowed to submit their respective Position Papers. Contained in their respective position papers was their own computation of the outstanding liabilities of CCC. CCC's computation of its exact indebtedness to DBP as of December 1990, covering the straight peso loans and foreign guarantees stood at P43,601,192.73. The Commissioner reported that the indebtedness amounted to P61,698,849.00 while DBP and APT computed CCC's total indebtedness in the sum of P2,656,573,716.11. 7

On July 23, 1992, hearing was scheduled for the sole purpose of examining three (3) of CCC's witnesses, namely, Gregorio Lim, Urbano Cruz and Jessica Alonzo. The cross-examination was to be conducted by APT as DBP had previously conducted its own cross-examination. The counsel for CCC failed to appear as he was allegedly ill. On that same date, the court issued an order resetting the cross-examination for CCC's witnesses on August 24, 25 and 26, 1992 Again, the counsel for APT was not able to attend due to an alleged serious illness (Dengue Hemorrhagic Fever). Also absent during the hearing was DBP's counsel and DBP/APT's lone witness, Mr. Jaime V. Cruz.On August 25, 1992, the trial court issued an order which considered the case submitted for decision. The final paragraph of the order reads as follows:

46

In the light of the foregoing developments, and conformably with the agreement entered into much earlier by the contending parties to the effect that after the affiants to the position papers shall have been cross-examined, the parties shall dispense with the presentation of further evidence, the case at bar is considered henceforth submitted for adjudication on the merits. 8

It is claimed by petitioner APT that when the above-mentioned order was issued, APT did not yet have the opportunity to cross-examine the affiants of respondent CCC; nor did it have the chance to present any of their affiants to support their allegations as contained in their Joint Position Papers.On September 18, 1992, APT filed a "Motion for Reconsideration." In an order dated October 13, 1992, the trial court declared that such motion became moot and academic by reason of the decision rendered on October 5, 1992.On that earlier date, the lower court rendered the assailed decision, the dispositive portion of which as follows:WHEREFORE, premises considered, judgment is hereby rendered:1. fixing the total indebtedness of plaintiff Continental Cement Corporation in favor of defendant Development Bank of the Philippines on the straight peso loans and foreign guarantees at P61,498,849.00 as of December 31, 1990;2. fixing the indebtedness of plaintiff Continental Cement Corporation in favor of defendant Development Bank of the Philippines on the coal conversion loan at US$977,000.00, or P7,347,890.00 which is its equivalent in pesos at the official rate of exchange prevailing in August 1979;3. ordering the plaintiff to pay unto either of the defendants DBP or APT, within six (6) months from the finality of this judgment, the aforementioned amount of P61,498,849.00 with interest thereon at 10% per annum from January 1, 1991 until the same shall have been fully paid and the aforementioned amount of US$997,000.00/P7,347,890.00 without interest thereon;4. declaring premature and without legal basis the application for extra judicial foreclosure (Annex A of the Complaint) filed on November 18, 1985 by defendant Development Bank of the Philippines with the office of the defendant Sheriff of Malolos, Bulacan;5. making permanent the writ of preliminary injunction issued by this Court on January 17, 1986 in the case at bar enjoining proceedings on the aforementioned application for extrajudicial foreclosure, without prejudice to such rights (including the institution of eventual foreclosure proceedings) as the defendants may opt to pursue against the plaintiff in the event that the directive specified in the preceding paragraph hereof shall not have been complied with; and6. dismissing the plaintiff's claim for unspecified attorney's fees and expenses of litigation.No pronouncement as to costs.SO ORDERED. 9

After having learned of the decision of the trial court, APT and DBP filed their respective Omnibus Motions. APT, in its Omnibus Motion dated October 27, 1992, prayed for the issuance of the following orders by the trial court:1) vacating and nullifying its Decision dated October 5, 1992;2) granting APT an opportunity to cross-examine plaintiff's witness;3) allowing DBP and APT to present their witnesses and evidence;4) after trial, requiring the parties to submit their respective Memoranda. 10

The trial court, on December 14, 1992, issued an Order denying the separate Omnibus Motions of APT and DBP. Both APT and DBP appealed the trial court's decision dated October 5, 1992 and orders dated August 25, 1992 and December 14, 1992.On June 7, 1993, APT and DBP filed with the Court of Appeals a petition for certiorari and prohibition with prayer for an ex-parte issuance of a restraining order and a writ of preliminary injunction docketed as CA-G.R. SP No. 32853. However, on January 31, 1994, the Court of Appeals dismissed the petition for lack of merit.Thus, on March 28, 1995, the Court of Appeals, in CA-G.R. CV No. 42596 rendered the assailed decision, the dispositive portion of which reads as follows:WHEREFORE, premises considered, judgment is hereby rendered AFFIRMING the Decision dated October 5, 1992 and the orders dated August 25 and December 14, 1992 in toto. The order dated January 22, 1993 is hereby annulled and set aside insofar as it directs the partial release of collateral's by defendants-appellant DBP and APT. 11

In the instant Petition for Review, APT assigns the following errors committed by the appellate court:I   THE   COURT   OF   APPEALS   IN   AFFIRMING   THE   LOWER   COURT'S   DECISION,   DISREGARDED   THE PRINCIPLES EMBODIED IN THE DUE PROCESS CLAUSE OF THE CONSTITUTION, THUS:A THE COURT OF APPEALS ERRED IN FINDING THAT PETITIONER HAS WAIVED ITS RIGHT TO CROSS-

EXAMINE RESPONDENT'S WITNESS.II THE COURT OF APPEALS ERRED WHEN IT AFFIRMED THE TRIAL COURT'S DECISION ADOPTINGIN TOTO THE REPORT OF THE COMMISSIONER.

A THE COURT OF APPEALS ERRED IN AFFIRMING THE TRIAL COURT'S DECISION THAT THE MEMORANDUM OF AGREEMENT IS UNENFORCEABLE.

B THE COURT OF APPEALS ERRED IN AFFIRMING THE TRIAL COURT'S DECISION LIMITING THE LIABILITY OF RESPONDENT IN THE AMOUNT OF P61,498,849.00 AS OF DECEMBER 31, 1990 INSTEAD 

OF P2,656,573,716.11III THE COURT OF APPEALS ERRED IN AFFIRMING THE TRIAL COURT'S ISSUANCE OF A TEMPORARY RESTRAINING ORDER AND WRITS OF PRELIMINARY AND PERMANENT INJUNCTION.Anent the first assigned error, petitioner APT insists that the lower court as well as the Court of Appeals disregarded the principles of the due process clause embodied in the Constitution when it found APT to have waived its right to cross-examine respondent's witnesses. On the other hand, respondent CCC counters that the findings of the lower court may be attributed to the fault of APT's counsel. CCC alleges that the counsel for APT often absented himself on scheduled hearing dates, resulting in the failure to cross-examine the witnesses of respondent CCC.The insistence of the petitioner is without basis.Long ingrained in our jurisprudence is the principle that there can be no denial of due process where a party had the opportunity to participate in the proceedings but did not do so. 12

As shown from the records, the counsel for APT was absent on several occasions, specifically on April 7, May 5, June 2, June 16, August 24 and 25, 1992. Several reasons were raised by APT's counsel to justify his absence, such as withdrawal of previous counsel, unreadiness to conduct the cross-examinations, and serious illness.These flimsy excuses do not warrant consideration from this Court. The withdrawal of APT's previous counsel in the thick of the proceedings would be a reasonable ground to seek postponement of the 

47

hearing. However, such reason necessitates a duty, nay an obligation, on the part of the new counsel to prepare himself for the next scheduled hearing. The excuse that it was due to the former counsel's failure to turn over the records of the case to APT, shows the negligence of the new counsel to actively recover the records of the case. Mere demands are not sufficient. Counsel should have taken adequate steps to fully protect the interest of his client, rather than pass the blame on the previous counsel.A motion to postpone trial on the ground that counsel is unprepared for trial demonstrates indifference and disregard of a client's interest. A new counsel who appears in a case in midstream is presumed and obliged to acquaint himself with all the antecedent processes and proceedings that have transpired prior to his takeover. 13

As regards the serious illness suffered by counsel during the trial dates of August 24 and 25, 1992, we take note that Dengue Hemorrhagic Fever, if not treated at its early stage, could cause serious illness, sometimes even death. This Court is not unmindful of the fact that counsel's absence was due to this deadly disease. What baffles this Court is the reason offered by counsel that "although two other APT lawyers were mentioned in the pleadings, only one was actively involved in the handling of the case. 14 Counsel further adds that he could not have possibly appraised the two other lawyers to appear during the scheduled hearing in his absence.We cannot understand why it would be difficult for counsel to appraise his two other collaborating counsels. Counsel himself readily admits that of the two, only one is actively handling the case. It would take a mere phone call to inform his co-counsels than he would be unable to attend rather than be declared absent during trial. Yet, counsel failed to do so.In view of the foregoing, we find the Court of Appeals did not commit error, when it declared that petitioner waived its right to cross-examine the respondent's witnesses. The due process requirement is satisfied where the parties are given the opportunity to submit position papers, 15 as in this case. Both parties, CCC and DBP/APT, were given opportunity to submit their respective position papers after, the Commissioner rendered his report. Contained in their position papers were their respective comments and objections to the said report. Furthermore, the parties were also given the chance to cross-examine the Commissioner and his representative. They were likewise granted opportunity to cross-examine the witnesses of the other party, however, like in APT's case, they were deemed to have waived their right, as previously discussed.The essence of due process is that a party be afforded a reasonable opportunity to be heard and to support any evidence he may have in support of his defense. 16 What the law prohibits is absolute absence of the opportunity to be heard, hence, a party cannot feign denial of due process when he had been afforded the opportunity to present his side. 17

As to the second assigned error, petitioner avers that the Court of Appeals erred when it affirmed the trial court's decision adopting in toto the report of the Commissioner and the decision of the trial court declaring the Memorandum of Agreement as unenforceable.The above-mentioned issues involve matters which are factual in nature. As a general rule, findings of fact of the Court of Appeals are binding and conclusive upon this Court, and we will not normally disturb such factual findings unless the findings of the court are palpably unsupported by the evidence on record or unless the judgment itself is based on a misapprehension of facts. 18

In the case at bar, we find no such error that would warrant a reversal of the assailed decision. As to the matter of the memorandum of agreement, we concur with the decision of the Court of Appeals. The Memorandum of Agreement itself stated that "failure of Continental to meet this deadline shall be construed as its objection to this new restructuring scheme." 19 Moreover, CCC did not execute nor submit all the documents needed to make said agreement effective. The fact that CCC did not comply with the requirements of the Memorandum of Agreement at the expiration of the period set by DBP, only shows CCC's non-conformity to the agreement.Since CCC did not express its conformity to the agreement, it was only proper for the Commissioner to consider the amount of indebtedness of CCC based on actual loan releases. The Commissioner did consider the Memorandum of Agreement as a source document, however, no one was able to satisfactorily explain how the figure was arrived at. It must be emphasized that the Commissioner's report was limited in relation to four (4) straight peso loans and two (2) guaranteed foreign exchange loans. It is, therefore, erroneous for APT and DBP to conclude that CCC's entire outstanding obligations stood at P2,656,573,716.11.As regards the determination of the Commissioner as to the actual indebtedness of CCC, we uphold the ruling of the respondent court. The very reason why the Commissioner was appointed as such was due to the complex nature of the issues involved in the case which required the technical know-how and expertise possessed by the Commissioner. The records also bear the fact that said Commissioner was chosen by both parties.As we have previously ruled in Quebral vs. CA 20 that factual findings of the Court of Appeals normally are not reviewable by this Court under Rule 45 of the Rules of Court, except when the findings of the appellate court are at variance with those of the trial court. Since the trial court and the Court of Appeals were in unison with the findings of the Commissioner, this Court is of the opinion that it finds no compelling reason to reverse the same.Lastly, petitioner APT argues that the Court of Appeals erred in affirming the trial court's issuance of a temporary restraining order and a writ of preliminary and permanent injunction against it (APT), despite the express provisions of Proclamation No. 50. On the other hand, CCC asseverates that since APT was a mere transfereependente lite, it was bound by the preliminary injunction previously issued against DBP.We find merit in the assigned error of petitioner APT.It must be recalled that the trial court did in fact issue a Writ of Preliminary Injunction against petitioner APT. The particular section which contains the "non-injunction rule" is quoted hereunder:Courts may not substitute their judgment for that of APT, nor block by an injunction the discharge of its function and the implementation of its decision in connection with the acquisition, sale, or disposition of assets transferred to it. 21

Furthermore, we reiterate the ruling held in that case that Proclamation No. 50 does not infringe any provision of the Constitution. Thus —The President, in the exercise of his legislative power under the Freedom Constitution, issued Proclamation No. 50-A prohibiting the courts from issuing restraining orders and writ of injunction against the APT and the purchasers of any asset sold by it, to prevent courts from interfering in the discharge, by this instrumentality of the executive branch of the Government, of its task of carrying out the expeditious disposition and privatization of certain government corporations and/or the 

48

assets thereof (Proc. No. 50), absent any grave abuse of discretion amounting to excess or lack of jurisdiction on its part. This proclamation, not being inconsistent with the Constitution and not having been repealed or revoke by Congress, has remained operative (Section 3. Art. XVIII, 1987 Constitution). 22

The records of the case at bar does not disclose any grave abuse of discretion committed by petitioner APT amounting to excess or lack of jurisdiction in its effort to take possession of the assets transferred to it by DBP. We are of the opinion that petitioners simply availed of judicial processes to recover the transferred assets formerly owned by DBP. We hold respondent Court of Appeals liable of committing the assigned error.In sum, petitioner APT was not denied its right to due process when it failed to cross-examine respondent's witnesses as this was due to its own counsel's failure and negligence. A party cannot feign denial of due process when he had the opportunity to present his side. 23 A careful review of the records reveal that DBP had the opportunity to exhaustively cross-examine respondent's witnesses. Furthermore, as transferee pendente lite, APT merely stepped into the shoes of DBP.As regards the indebtedness of CCC, petitioners APT/DBP must be reminded that all is not lost when the Commissioner ruled that the outstanding loans amounted to P61,498,849.00 only. As manifested by the Commissioner, the report limited itself to four (4) straight peso loans and two (2) guaranteed foreign exchange loans, This was due to the insufficiency of supporting documents submitted by both parties. We wish to state that the affirmation by this Court of the rulings of the Court of Appeals as to the indebtedness of CCC, does not in any way prejudice APT/DBP's right to recover from CCC, provided they are fully able to substantiate their claim.WHEREFORE, the petition is hereby DENIED and the assailed decision is hereby AFFIRMED but with modification as follows:The writ of preliminary injunction issued on January 17, 1986, and the writ of permanent injunction issued on October 5, 1992 are hereby declared NULL AND VOID pursuant to Section 31, Proclamation No. 50.1âwphi1.nêt