global anti corruption policy spanish 2014

8/19/2019 Global Anti Corruption Policy SPANISH 2014

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Política anticorrupción global

Corporate Practice


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Contenidos

Prefacio del director ejecutivo 1

Objetivo de Glencore Xstrata:

una “cultura de cumplimiento” 2

1. Introducción 3

2. ¿Qué es un soborno? 4

3. Aplicación práctica de la ley sobre

sobornos 6

3.1. Sobornos 6

3.2. Pagos de facilitación 6

3.3. Extorsión 6

3.4. Obsequios y entretenimiento 6

3.5. Intermediarios 7

3.6. Joint ventures y socios comerciales 8

3.7. Compras y contrataciones 8

3.8. Aportes políticos 9

3.9. Donaciones de caridad y patrocinio 9

3.10. Grupos de presión 10

3.11. Mantenimiento de documentación 10

4. Denuncias a Glencore Xstrata sobre

sobornos y otras prácticas corruptas 11

4.1. Sin aplicación de sanciones 12

4.2. Estado de alerta 12

5. Capacitación 13

6. Incumplimiento de las leyes

anticorrupción o de las presentes

normas y lineamientos 14

La información incluida en el presente documento es confidencial y parauso exclusivo de los empleados de Glencore Xstrata plc y sus filiales.Queda estrictamente prohibido difundir, distribuir o copiar cualquierinformación incluida en el presente documento a terceros sin elconsentimiento previo por escrito de Glencore Xstrata plc.


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1

Prefacio deldirector ejecutivo

Los sobornos constituyen un delito penal. Acarrean estrictas sanciones para las empresas y para losejecutivos y empleados implicados, quienes también pueden ser objeto de medidas disciplinarias.La postura de Glencore Xstrata con respecto a los sobornos y la corrupción es clara: la empresa no tolerará

ningún tipo de ofrecimiento, pago, autorización, solicitud o aceptación de sobornos.

El éxito de Glencore Xstrata se basa en la reputación de honestidad y seriedad comercial que ha forjado a lolargo de los años. Muchas de nuestras inversiones y relaciones comerciales perduran en el tiempo más quealgunas personas, gobiernos e incluso sistemas políticos. Los beneficios provenientes de un negocioobtenido por medios indebidos perderán todo su valor comparados con los perjuicios que representan paralos objetivos comerciales a largo plazo y la reputación de Glencore Xstrata.

Lea atentamente la presente Política. Es fundamental que respete el espíritu y el contenido de los principiosy procedimientos que se describen en el presente documento cuando actúe en nombre deGlencore Xstrata en todas las jurisdicciones. Cualquier duda sobre la aplicación de la presente Políticao cualquier sospecha de incumplimiento actual o futuro de dicha Política o de las leyes anticorrupción debe

denunciarse o comunicarse según se especifi

ca a continuación.

Ivan Glasenberg


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2El propósito de la presente Política es ayudarle,como empleado de Glencore Xstrata, a cumplir surol para que la empresa pueda lograr sus objetivos a

largo plazo.

Una de las metas de la presente Política esasegurarnos de que todo nuestro personal y,cuando sea necesario, nuestros socios comercialesestén familiarizados y cumplan con las leyes yreglamentaciones pertinentes relacionadas con lossobornos y otras formas de corrupción.

También nos proponemos una meta más amplia yfundamental. Queremos que cada uno de ustedesentienda y adopte la “cultura Glencore Xstrata”.

Básicamente, y más allá de las sutilezas deinterpretación legal en cada país, esta cultura exigecumplir con los principios éticos más elevados entodo momento. Nuestro propósito es no soloestablecer un conjunto de normas que garanticen elcumplimiento de las leyes y reglamentaciones sinoademás mantener y desarrollar una cultura decumplimiento y conducta ética dentro deGlencore Xstrata.

Responsabilidad individualNuestrafilosofía consiste en dar a todos aquellos

que trabajan en Glencore Xstrata la responsabilidadde establecer relaciones comerciales y desarrollarnegocios. Esa responsabilidad conlleva la obligaciónde reconocer que la conducta de cada uno afectaráa Glencore Xstrata y su reputación y que , en todoslos acuerdos comerciales, es necesario cumplir conlos principios contenidos en la presente Política.

Comité de Ética EmpresarialLas leyes varían de un país a otro. En ocasiones, losejecutivos y empleados pueden verse frente a

situaciones que plantean dudas y no puedendeterminar si son aceptables o no. Como estamosal tanto de las dificultades con las que puedenenfrentarse los ejecutivos y los empleados, hemos

creado un Comité de Ética Empresarial (“CEE”) ydesignado ejecutivos de ética empresarial ennuestras oficinas de Baar, Beijing, Londres, Moscú,

Rotterdam, Singapur y Stamford, quienes integrandicho comité.

El CEE cumple las siguientes funciones: desarrollar yrevisar permanentemente las políticas y losprincipios de Glencore Xstrata con respecto acuestiones de ética empresarial y otras cuestionesde cumplimiento relevantes, establecer y evaluar losprocedimientos, informes, acuerdos,confirmaciones y formularios necesarios para laimplementación de dichas políticas y principios(“Lineamientos de diligencia debida de terceros de

Glencore Xstrata”) y recibir las novedades einformes del Subcomité de Ética Empresarial.

Los detalles de contacto de los miembros delComité de Ética Empresarial se encuentran en lasección Cumplimiento de la intranet deGlencore Xstrata.

Subcomité de Ética EmpresarialEl Subcomité de Ética Empresarial se reúneregularmente y en casos específicos para tratarcuestiones que inciden en la reputación de la

empresa, como asuntos de cumplimiento relativosa terceros y diligencia debida en emprendimientoscomerciales.

Cómo plantear una inquietudSi sospecha que una determinada conducta o unaccionar propuesto podrían ser impropios o nocumplir con las leyes o reglamentacionespertinentes sobre sobornos u otros pagoscorruptos, debe remitir su inquietud a su supervisor,gerente o al contacto de Cumplimiento

correspondiente, cuyos detalles se encuentran en lasección Cumplimiento de la intranet deGlencore Xstrata.

Objetivo de Glencore Xstrata:una “cultura de cumplimiento”


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3La presente Política establece las normas y loslineamientos para las empresas del GrupoGlencore Xstrata con respecto a la prevención de

los sobornos.

Se aplica a todas las actividades de marketing y a lasoperaciones industriales de Glencore Xstratacontroladas por el Grupo Glencore Xstrata.Asimismo, se aplica a todos los empleadospermanentes y temporales, a los directores yejecutivos, a los contratistas (en los casos en quetengan una obligación contractual pertinente) y, enla medida de lo dispuesto por la presente Política, atodas las “personas asociadas” de Glencore Xstratay sus empleados.

A los efectos de la presente Política, “personasasociadas” se refiere a cualquier individuo oempresa que actúe en nombre de Glencore Xstratao que de otro modo preste un servicio por o ennombre de Glencore Xstrata en cualquiercapacidad. Un ejemplo típico es un agente deventas, pero los asesores, consultores, corredores ysocios de una joint venture también puedenconsiderarse personas asociadas. Los empleadosde Glencore Xstrata deben tomar todas las medidasnecesarias para asegurarse de que las personas

asociadas cumplan con esta Política, en la medidade loposible. Asimismo, es importante que nuestrainteracción con estos grupos se documente y justifique de forma apropiada y transparente.

La presente Política, loslineamientos de diligenciadebida de terceros de Glencore Xstrata y otroslineamientos relacionados de Glencore Xstrata.también establecenrequisitos específicosadicionales, como los procesos de diligencia debiday el requerimiento de que los emprendimientoscontractuales acaten

los presentes principios.

SI TIENE ALGUNA PREGUNTA SOBRE LAPRESENTE POLÍTICA O NO ESTÁ SEGURODE CÓMO ACTUAR EN UN CASO ESPECÍFICO,

CONSULTE ANTES A SU SUPERVISOR,GERENTE O AL CONTACTO DE CUMPLIMIENTOCORRESPONDIENTE, CUYOS DETALLES SEENCUENTRAN EN LA SECCIÓN CUMPLIMIENTODE LA INTRANET DE GLENCORE XSTRATA.

1. Introducción


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4Los sobornos son una forma de corrupción. Enpocas palabras, la corrupción es el uso indebido delpoder conferido para beneficio propio.

Se considera un soborno cualquier ventajafinanciera o de otro tipo que se ofrece, proporciona,autoriza, solicita o recibe como incentivo orecompensa para que una persona cumpla sufunción de manera inapropiada o que, al seraceptada, constituye una conducta impropia. Enalgunas jurisdicciones puede considerarse unsoborno el simple hecho de conferir cualquier valoro ventaja a un empleado o individuo contratadocomo agente cuando existe el riesgo de que esteoculte su aceptación al empleador.

Un soborno puede incluir dinero, o cualquierofrecimiento, promesa u obsequio de algo de valoro de una ventaja. No es necesario que sea algo demucho valor. Podría incluir entretenimiento, viajes,programas de incentivos, la aprobación debonificaciones, una oferta de empleo, un sobrepagoa proveedores del gobierno o reembolsos o“comisiones ilícitas” en relación con serviciosprestados a Glencore Xstrata. También podríanconsiderarse sobornos beneficios intangibles comola provisión de información, asesoramiento o ayuda

para llevar a cabo una transacción comercial o paraobtener otro beneficio o ventaja.

A estos efectos, puede considerarse una “funciónrelevante” cualquier función de carácter público,cualquier actividad relacionada con un negocio,cualquier actividad realizada por una personamientras es empleado de la empresa y cualquieractividad realizada por o en nombre de un grupo depersonas (por ejemplo, una empresa). Seconsiderará que cualquiera de estas funciones serealiza “de manera impropia” cuando su ejecución

no se condice con lo que esperaría una personarazonable en referencia a cualquier requisito

aplicable de buena fe, imparcialidad o cualquierposición de confianza que pudiera tener esapersona.

Cabe destacar que se aplican reglas específicas altrato con funcionarios públicos. En este contexto,también puede considerarse un soborno el hechode ofrecer o proporcionar a un funcionario públicouna ventaja financiera o de otro tipo a fin de (o con laintención de) influir de cualquier manera en sucapacidad oficial a los efectos de obtener unaventaja. Esto puede incluir también influir en unfuncionario público para que haga algo que seencuentra dentro del ámbito de sus deberespúblicos o que podría haber hecho de todas formas.

A estos efectos, “funcionarios públicos” incluye lassiguientes personas, entre otras:

• cualquier funcionario, empleado o representantede una “autoridad gubernamental”, o cualquierpersona que de otro modo actúe en capacidadoficial para o en nombre de una autoridadgubernamental;

• a los presentes efectos, “autoridadesgubernamentales” incluye instituciones delgobierno nacional o local, asociaciones, empresas

o empresas de propiedad del gobierno ocontroladas por este, y organizacionessupranacionales;

• funcionarios legislativos, administrativos o judiciales;

• funcionarios o personas que ocupen un cargo enun partido político o candidatos políticos; o

• personas que de otro modo ejerzan una funciónpública para o en nombre de cualquier país.

2. ¿Qué es un soborno?


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5En el artículo 3 de la presente Política se describebrevemente cómo deberían aplicarse las diversasleyes vigentes a los acuerdos comerciales que se

realizan día a día en nombre de Glencore Xstrata. Siaún tiene dudas o alguna otra pregunta, consulte asu supervisor, gerente o al contacto deCumplimiento correspondiente, cuyos detalles seencuentran en la sección Cumplimiento de laintranet de Glencore Xstrata.


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73.4.1. Requisitos generalesLos ejecutivos, empleados y personas asociadas deGlencore Xstrata podrán dar y recibir obsequios y

entretenimiento comerciales legales y apropiadosen relación con su trabajo para Glencore Xstrata,siempre que dichos obsequios y entretenimientocumplan con los principios generales establecidosen la presente Política y no se den ni se reciban conla intención o la expectativa de influir en la toma dedecisiones u otra conducta del destinatario.

Cada vez que considere ofrecer, aceptar oproporcionar obsequios o entretenimiento (porejemplo, comidas, eventos de caridad y deportivos,fiestas y conciertos), debe asegurarse de que

dichos obsequios o entretenimiento:

• sean de buena fe, ocasionales, apropiados yrazonables;

• cumplan con todas las leyes aplicables, incluidasaquellas que podrían aplicarse a cualquierfuncionario público o autoridades del gobiernorelevantes;

• constituyan una cortesía de negocios normal (porejemplo, pagar una comida o un taxi compartido);

• no puedan considerarse razonablemente y deninguna manera como un soborno (es decir, quefueron ofrecidos, provistos, autorizados,solicitados o recibidos como incentivo orecompensa para la realización impropia de unafunción relevante del destinatario, o suofrecimiento, entrega, solicitud o recepción sonde otro modo inapropiados);

• en los casos en que se proporcionen obsequios oentretenimiento, deben ser aprobados yreclamados personalmente de acuerdo con laspolíticas y los procedimientos de gastoscomerciales correspondientes a la empresa delGrupo Glencore Xstrata en cuestión; y

• nunca deben ser pagos en efectivo.

3.4.2. En caso de dudaSi le ofrecen un obsequio o entretenimiento y noestá seguro de si es apropiado o no, consulte a su

supervisor, gerente o al contacto de Cumplimientocorrespondiente, quienes determinarán cómo debeproceder. Según las circunstancias y una vez quehaya consultado a su superior o al contacto deCumplimiento correspondiente, el obsequiorecibido podrá:

• ser conservado por usted;

• ser donado a una organización de caridad de suelección:

• quedar en poder de Glencore Xstrata; o

• ser devuelto a la persona que se lo entregó.

3.5. IntermediariosA los efectos de la presente Política y losLineamientos de diligencia debida de terceros deGlencore Xstrata, la palabra “intermediario” serefiere a cualquier tercero contratado por o ennombre de Glencore Xstrata para facilitar laobtención y/o el mantenimiento de negocios. Losintermediarios pueden incluir, por ejemplo, agentesespecializados, consultores y asesores.

El uso de intermediarios no lo absuelve a usted ni ala empresa relevante del Grupo Glencore Xstrata deresponsabilidad, ya que las acciones que estosemprendan para apoyar los negocios deGlencore Xstrata podrían imputarse legalmente a laempresa relevante del Grupo Glencore Xstrata.

En los Lineamientos de diligencia debida de tercerosde Glencore Xstrata, que forman parte de lapresente Política, se proporcionan lineamientosdetallados sobre las cuestiones y los

procedimientos fundamentales para la designaciónde intermediarios. En síntesis, dichos lineamientosdescriben la diligencia debida requerida para queGlencore Xstrata pueda contratar intermediarios.


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8También estipulan claramente que losintermediarios deben conocer las normas y loslineamientos sobre corrupción de Glencore Xstrata.

No deberán contratarse sus servicios si no estándispuestos a cumplir con dichos principios.

Si no está seguro de si la presente Política o losLineamientos de diligencia debida de terceros deGlencore Xstrata se aplican a la contratación de untercero en particular, consulte al contacto deCumplimiento correspondiente.

3.6. Joint ventures y socios comercialesA los efectos de la presente Política, “ joint venture ”se refiere a cualquier acuerdo comercial celebrado

entre Glencore Xstrata y una o varias otrasentidades (o “socios de joint venture ”) por el que seacuerda emprender de forma conjunta un negocioespecífico o compartir las ganancias de unemprendimiento comercial conforme a un acuerdode participación en las ganancias.

Los socios de una joint venture y demás socioscomerciales deben actuar con integridad yabstenerse de pagar o recibir sobornos en nombrede Glencore Xstrata.

Los socios de una joint venture y demás socioscomerciales deben garantizar a Glencore Xstrataque cumplirán con todas las leyes anticorrupciónaplicables. En el caso de que no lo hicieran,Glencore Xstrata podría verse perjudicada, ya quelos actos de los socios de una joint venture podríanimputarse legalmente a Glencore Xstrata.

En algunos casos, los socios comerciales solicitan aGlencore Xstrata que colabore en un proyectopúblico importante u otros proyectos en la jurisdicción local relevante, como por ejemplo el

desarrollo de capacidad o infraestructura local(como la construcción de una escuela o estadio en

la localidad). Estas prácticas suelen denominarseproyectos de inversión comunitarios.

La relación de Glencore Xstrata con estos socios de joint venture o comerciales o, respecto de cualquieracuerdo de proyecto de inversión comunitario, conotros terceros debe estar sujeta previamente a ladiligencia debida adecuada y registrarse por escritoy detalladamente.

Según el grado de riesgo de corrupción que pudieraplantear una determinada joint venture , asociacióncomercial o proyecto de inversión comunitario ysegún la identidad y naturaleza de las operacionesdel socio en cuestión, podrán exigirse

procedimientos de diligencia debida específi

cosadicionales, así como certificaciones anticorrupción,antes de que Glencore Xstrata se comprometa aparticipar en dichas joint ventures , con dichossocios comerciales o en dichos acuerdos deproyectos de inversión comunitarios. Si no estáseguro del grado de diligencia debida y de la forma yel contenido de las certificaciones anticorrupciónrequeridos, consulte al contacto de AsuntosLegales y de Cumplimiento correspondiente.

3.7. Compras y contrataciones

Los contratistas, proveedores y socios comercialesdeben contratarse a través de un proceso justo yformal que incluya, cuando corresponda, requisitosanticorrupción por escrito.

Usted debe asegurarse de que todas las actividadesy transacciones cuenten con la debida autorización,que se registren correctamente y que se lleven acabo conforme a las políticas de Glencore Xstrata ya las leyes anticorrupción aplicables.

Las decisiones de compra y contratación deben

basarse en la posibilidad de obtener el mejor valor,teniendo en cuenta características como precio,

3. Aplicación práctica de la ley sobre sobornos (continuación)


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3. Aplicación práctica de la ley sobre sobornos (continuación)

de terceros de Glencore Xstrata, que forman partede la presente Política, se describen los puntos yprocedimientos fundamentales para realizar

donaciones de caridad. No debe recurrirse nunca alas donaciones de caridad o a los patrocinios comoalternativa a los aportes políticos.

3.10. Grupos de presiónAunque Glencore Xstrata no participa directamenteen partidos políticos, participa en el debate depolíticas sobre temas de genuina preocupación parasu negocio, empleados, clientes y usuarios finales ylas comunidades en las que opera. Todo ejecutivo,empleado o persona asociada de Glencore Xstrata

que ejerza presión en nombre de Glencore Xstratadebe cumplir con todos los requisitos de las leyes yreglamentaciones aplicables (incluidas, entre otras,las leyes y reglamentaciones relacionadas con elregistro y la presentación de informes). En losLineamientos de diligencia debida de terceros deGlencore Xstrata, que forman parte de la presentePolítica, se describen los puntos y procedimientosfundamentales para actuar en grupos de presión ennombre de Glencore Xstrata.

3.11. Mantenimiento de documentación

Cada empresa del Grupo Glencore Xstrata deberállevar un registro de lo siguiente:

• Toda la diligencia debida emprendida en relacióncon la contratación de intermediarios, socioscomerciales y otros socios contratistas y decompras, la participación en joint ventures y enacuerdos de proyectos de inversión comunitariosconforme a la presente Política, así como todaslas aprobaciones pertinentes.

• Un registro de cualquier denegación o aprobación

para la contratación de intermediarios, socioscomerciales y otros socios contratistas y de

compras, la participación en joint ventures o enacuerdos de proyectos de inversión comunitarios, junto con un resumen de los motivos de la

denegación.

Todas las transacciones deben registrarse de formaexacta y correcta en los libros y registros deGlencore Xstrata, conforme a los requisitos decontrol interno vigentes de Glencore Xstrata.

Los empleados de Glencore Xstrata deben llevarregistros exactos y conservar comprobantes decualquier viaje, hotelería, entretenimiento, obsequioy otros gastos permitidos en los que hubieranincurrido o recibido en nombre de Glencore Xstrata.

Los empleados deberán presentar dichos registrosy comprobantes al departamento contablerelevante cuando sea oportuno.

También es necesario el estricto cumplimiento delos procedimientos establecidos deGlencore Xstrata para la apertura y el cierre decuentas bancarias a fin de garantizar el controladecuado del desembolso de fondos.


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11SI SOSPECHA QUE LA REALIZACIÓN O RECEPCIÓN DE UN PAGOO UN DETERMINADO CURSO DE ACCIÓN PODRÍAN VIOLAR LAS

LEYES ANTICORRUPCIÓN O LOS PRINCIPIOS CONTENIDOS ENESTA POLÍTICA, O SI SOSPECHA QUE SE ESTÁ COMETIENDO OPODRÍA ESTAR POR COMETERSE ALGUNA VIOLACIÓN A LAS LEYESANTICORRUPCIÓN, DEBE COMUNICARLO A SU SUPERVISOR OGERENTE (SIEMPRE Y CUANDO ESTOS NO SEAN OBJETO DE SUSSOSPECHAS O CONSULTA) O AL CONTACTO DE CUMPLIMIENTOCORRESPONDIENTE, CUYOS DETALLES SE ENCUENTRANEN LA SECCIÓN CUMPLIMIENTO DE LA INTRANET DE

GLENCORE XSTRATA, O

BIEN ENVIAR UN CORREO ELECTRÓNICO [email protected].

4. Denuncias a Glencore Xstratasobre sobornos y otras prácticascorruptas


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124.1. Sin aplicación de sancionesNingún empleado será degradado a un cargo demenor jerarquía ni estará sujeto a sanciones u otras

medidas disciplinarias por comunicar sospechas deviolación de esta Política o por rehusarse a pagar unsoborno, incluso cuando ello implicara la pérdida deun negocio para Glencore Xstrata.

4.2. Estado de alertaLos ejecutivos, empleados y personas asociadas deGlencore Xstrata deben estar siempre alertas anteposibles situaciones de corrupción, como porejemplo en el caso de:

• un cliente, agente u otra persona asociada que

tiene una relación personal o profesional estrecha(como empleado, contratista, asociado, familiar oconocido) con un gobierno, funcionario público uotro tercero relevante (por ejemplo, un posiblecliente), o una empresa que es propiedad delgobierno, un funcionario público u otro tercerorelevante;

• un cliente, agente u otra persona asociadarecomendada por un funcionario público u otrotercero relevante (por ejemplo, un cliente);

• pedidos inusuales o sospechosos, como pagosen efectivo, urgentes, inusuales o no justificados ypara el uso de empresas ficticias o fideicomisosciegos para cualquier transacción propuesta;

• pagos cuantiosos de viáticos o entretenimientoopulento para terceros;

• falta de transparencia en gastos y registroscontables de un agente u otra persona asociada;

• carencia de la infraestructura que normalmentese esperaría de una persona asociada que lleva a

cabo servicios en nombre de Glencore Xstrata;

• verificaciones de referencia respecto de uncliente, agente u otra persona asociada querevelan antecedentes cuestionables y/o plantean

inquietudes en cuanto a la integridad del tercero;

• negativa a aceptar las disposicionesanticorrupción de los acuerdos o a proporcionardetalles sobre los servicios que prestará o haprestado un tercero en nombre deGlencore Xstrata;

• solicitud de preparación o firma de documentosfalsos o inexactos y cualquier indicio de que se haomitido deliberadamente información de losregistros de Glencore Xstrata;

• declaraciones que deberían servir de alerta (comocuando una persona asociada se jacta de susconexiones o sugiere que no le pregunten cómologra conseguir las cosas); y

• operaciones comerciales en un país o región conantecedentes de corrupción.

La presencia de uno o varios de estos incidentes noimpide necesariamente a Glencore Xstrata ni aninguna persona asociada que siga adelante conuna oportunidad de negocios específica. No

obstante, será necesario consultar al contacto deCumplimiento correspondiente y, si este loconsidera apropiado, deberán realizarse másconsultas o procedimientos de diligencia debidaantes de emprender cualquier acción en relacióncon transacciones, pedidos u otras maneras deaccionar sospechosas.

4. Denuncias a Glencore Xstrata sobre sobornos y otras prácticas corruptas(continuación)


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13Todos los ejecutivos y empleados deGlencore Xstrata relevantes (tanto permanentescomo temporales) recibirán capacitación regular y

apropiada en relación con esta y otras políticas yprocedimientos. Asimismo, los ejecutivos yempleados nuevos recibirán dicha capacitacióncomo parte de su ingreso.

El alcance y la naturaleza de dicha capacitación sedefinirán según la unidad de negocios específica yreflejarán los riesgos a los que se encuentranexpuestos los empleados de dicha unidad.

El contacto de Cumplimiento o Recursos Humanoscorrespondiente llevará un registro de todas las

sesiones de capacitación realizadas por losejecutivos y empleados.

5. Capacitación


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14Glencore Xstrata considera cualquier violación a laley anticorrupción aplicable o a las normas y loslineamientos contenidos en la presente Política y en

los Lineamientos de diligencia debida de terceros deGlencore Xstrata una cuestión verdaderamenteseria. Si existen motivos razonables quedemuestren una conducta deliberada oalevosamente negligente, podrá procederse aldespido del empleado. Glencore Xstrata no dudaráen recurrir a la ley. No obstante, se asegurará de quelas violaciones se investiguen de forma objetiva y deque el personal implicado tenga derecho a explicarsu proceder.

Los empleados de Glencore Xstrata que violen las

leyes anticorrupción aplicables también podránestar sujetos a acciones civiles y/o penales. Larelación comercial con personas que no seanempleados de Glencore Xstrata que violen lapresente Política se dará por terminada.

La función de auditoría interna de Glencore Xstratallevará a cabo revisiones periódicas de riesgo nofinanciero, que incluyen revisiones de los registrosde cumplimiento llevados por las unidades denegocios.

6. Incumplimiento de las leyesanticorrupción o de las presentesnormas y lineamientos


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www.glencorexstrata.com

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