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INSTRUCTIVO PARA LA CONSULTA Y

DESCARGA DE LAS LISTAS DE PERSONAS

BLOQUEADAS PUBLICADAS POR LA

SECRETARÍA DE HACIENDA Y CRÉDITO

PÚBLICO, A TRAVÉS DEL PORTAL SITI PLD/FT

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Índice Pág.

1. Objetivo ............................................................................................................................................ 3 1.1 Objetivo del documento

2. Acceso a la sección denominada “Lista de personas bloqueadas” ................................................. 3 2.1 Acceso al Portal SITI PLD/FT 2.2 Acceso a la sección “Consulta de Lista de personas bloqueadas”

3. Módulo de “Lista de personas bloqueadas” ..................................................................................... 5 3.1 Descarga oficio UIF 3.2 Oficios de cambios 3.3 Historial 3.4 Formatos de descarga

4. Glosario ............................................................................................................................................ 9

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1. Objetivo 1.1 Objetivo del documento

Proporcionar a los Sujetos Obligados una guía para conocimiento y uso del módulo para la consulta y descarga de las listas que integran la Lista de Personas Bloqueadas y las actualizaciones a la mismas que publique la Secretaría a través del portal SITI PLD/FT.

2. Acceso a la sección denominada “Lista de personas bloqueadas”

2.1 Acceso al Portal SITI PLD/FT

El Usuario debe ingresar al Portal SITI PLD/FT a través del siguiente enlace: https://websitipld.cnbv.gob.mx. NOTA: Para un óptimo funcionamiento del Portal, se recomienda utilizar Google Chrome como navegador. A continuación, se desplegará la página de inicio:

El Usuario deberá ingresar los datos de su cuenta SITI PLD/FT:

Usuario

Contraseña

Dar clic en el botón “Enviar”.

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De inmediato, el Usuario habrá ingresado a la pantalla de inicio del Portal SITI PLD/FT:

2.2 Acceso a la sección “Consulta de Lista de personas bloqueadas”

Una vez que el Usuario haya iniciado sesión, deberá dirigirse a la sección “Lista de personas bloqueadas” ubicada en la barra de opciones, en la parte superior derecha del portal SITI PLD/FT. Dar clic en el apartado “Lista de personas bloqueadas”:

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De inmediato, se desplegará en la parte superior un aviso sobre las Listas publicadas, el Usuario deberá leer el contenido del aviso y posteriormente dar clic en el botón “Aceptar” para que se habilite el acceso al módulo de “Lista de personas bloqueadas”, o bien sólo dar clic en el botón “Cancelar” para salir de esta sección.

3. Módulo de “Lista de personas bloqueadas”

3.1 Descarga oficio UIF

Al dar clic en el botón “Descargar Oficio UIF”, el Usuario puede descargar el oficio mediante el cual la Secretaría da a conocer que existe una actualización en las listas que integran la Lista de Personas Bloqueadas y que serán publicadas a través de este módulo, describiendo de forma general la actualización realizada, señalando el fundamento legal de su realización e indicando qué deben llevar a cabo los Sujetos Obligados en caso de que identifiquen que uno de sus clientes o usuarios se encuentra en la Lista de Personas Bloqueadas.

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3.2 Oficios de cambios

Al dar clic en el botón “Descargar Oficio de Cambios” el Usuario puede descargar el oficio mediante el cual la Secretaría da a conocer a detalle las actualizaciones realizadas en las listas que integran la Lista de Personas Bloqueadas, las cuales se publican a través de este módulo, indicando para cada una de ellas si se trata del alta de una persona, la modificación de sus datos, o de su eliminación de la Lista de Personas Bloqueadas.

Ejemplo oficio de cambios:

xxxxx

xxxxxxx

xxxxxxxx

xxxxx

xxxxxxx

xxxxxxxx

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3.3 Historial Al dar clic en el botón “Ver Historial” podrá consultar el histórico de las diferentes

actualizaciones de las listas que integran la Lista de Personas Bloqueadas, publicadas a través de este medio:

A continuación, aparecerá la siguiente ventana que incluye el número de acuerdo, la fecha de envío, el tipo de lista, número de registros y el archivo para descargar, ya sea en formato XML o XLS:

xxxxx

xxxxxxx

xxxxxxxx

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3.4 Formatos de descarga

La Secretaría proporciona por medio del portal SITI PLD/FT la posibilidad de descargar de manera completa las listas que publica a través de este módulo, para la cual encontrará habilitadas 2 opciones de formatos electrónicos que le permitirán explotar en sus sistemas de búsqueda dicha información, con las extensiones siguientes:

XML. Formato utilizado para almacenar datos en forma legible y estructurada.

XLS. Formato de Microsoft Excel. Ambos formatos tienen la finalidad de que la búsqueda en los sistemas del Sujeto Obligado sea más eficiente.

xxxxx

xxxxxxx

xxxxxxxx

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IMPORTANTE: Será responsabilidad del Sujeto Obligado estar al pendiente de las publicaciones de las listas y las actualizaciones a las mismas que pueda realizar la Secretaría, por lo que se le sugiere ingresar con regularidad al portal SITI PLD/FT para validar si existen nuevas publicaciones, a fin de dar cumplimiento a las Disposiciones de Carácter General aplicables.

4. Glosario

Disposiciones de Carácter General: Las “Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 95 de la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito aplicables a los Almacenes Generales de Depósito” publicadas en el DOF el 31 de diciembre de 2014 y sus diversas modificaciones; las “Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 212 de la Ley del Mercado de Valores” publicadas en el DOF el 9 de septiembre de 2010 y sus diversas modificaciones; las “Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 95 de la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito aplicables a las Casas de Cambio” publicadas en el DOF el 25 de septiembre de 2009 y sus diversas modificaciones; las “Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 91 de la Ley de Fondos de Inversión” publicadas en el DOF el 31 de diciembre de 2014 y sus diversas modificaciones; las “Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 115 de la Ley de Instituciones de Crédito” publicadas en el DOF el 20 de abril de 2009 y sus diversas modificaciones; las “Disposiciones de carácter general a que se refieren los artículos 71 y 72 de la Ley para Regular las Actividades de las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo” publicadas en el DOF el 31 de diciembre de 2014 y sus diversas modificaciones; las “Disposiciones de carácter general a que se refieren los artículos 115 de la Ley de Instituciones de Crédito en relación con el 87-D de la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito y 95-Bis de este último ordenamiento, aplicables a las sociedades financieras de objeto múltiple” publicadas en el DOF el 17 de marzo de 2011 y sus diversas modificaciones; las

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“Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 124 de la Ley de Ahorro y Crédito Popular” publicadas en el DOF el 31 de diciembre de 2014 y sus diversas modificaciones; las “Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 129 de la Ley de Uniones de Crédito” publicadas en el DOF el 26 de octubre de 2012 y sus diversas modificaciones; las “Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 95 Bis de la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito aplicables a los centros cambiarios a que se refiere el artículo 81-A del mismo ordenamiento” publicadas en el DOF el 10 de abril de 2012 y sus diversas modificaciones y las “Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 95 Bis de la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito aplicables a los transmisores de dinero a que se refiere el artículo 81-A Bis del mismo ordenamiento” publicadas en el DOF el 10 de abril de 2012 y sus diversas modificaciones.

DOF: Diario Oficial de la Federación.

Lista de Personas Bloqueadas: a la que se refieren los artículos 115 de la Ley de Instituciones de Crédito; 95 y 95 Bis de la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito; 212 de la Ley del Mercado de Valores; 91 de la Ley de Fondos de Inversión; 72 de la Ley para Regular las Actividades de las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo; 124 de la Ley de Ahorro y Crédito Popular y 129 de la Ley de Uniones de Crédito.

Secretaría: Secretaría de Hacienda y Crédito Público.

SITI PLD/FT: Sistema Interinstitucional de Transferencia de Información.

Sujetos Obligados: Almacenes generales de depósito, instituciones de crédito, casas de cambio, casas de bolsa, sociedades operadoras de fondos de inversión, sociedades distribuidoras de acciones de fondos de inversión, sociedades financieras populares, sociedades financieras comunitarias, organismos de integración financiera rural, sociedades cooperativas de ahorro y préstamo, uniones de crédito,

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sociedades financieras de objeto múltiple, centros cambiarios y transmisores de dinero.

UIF: Unidad de Inteligencia Financiera de la Secretaría.

Usuarios: Oficiales de cumplimiento o representantes de los Sujetos Obligados, que cuenten con clave de usuario y contraseña para tener acceso al SITI PLD/FT.

XML: Siglas en inglés de eXtensible Markup Language.

XLS: Extensión de archivo de los ficheros de la aplicación ofimática MS Excel (del inglés: MS Excel file extension).