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Formato para Informe de Auditoría. Código: ITCJ-CA-PG-003-04Revisión: 2

Referencia a la Norma ISO 9001:20088.2.2 Página 1 de 6

INFORME DE AUDITORÍA

INSTITUTO TECNOLÓGICO: Cd. Juárez

NO. DE AUDITORÍA: 01/14

PROCESO Educativo FECHA: 29 y 30 de Abril 2014

AUDITOR LÍDER Isabel del Carmen Torres Mota

GRUPO AUDITOR Diana Ortega, Alejandra Herrera, Manuel Núñez, Claudia Tafolla, Claudia Mayoral, Víctor Mayoral, Viridiana Reyes.

DOCUMENTO DE REFERENCIA ISO-9001:2008

OBJETIVO Evaluar el mantenimiento del Sistema de Gestión de Calidad del ITCJ

ALCANCE Procesos Estratégicos del SGC del ITCJ

PERSONAL CONTACTADO

NOMBRE PUESTO

Juan Armando Hurtado Corral Director

Claudia Tafolla Matsushita Representante de la Dirección

Faviola Olivas Porras Subdirección Académica

Pablo Ayala Jefe Departamento Elétrica - Eletrónica

Margarita Bailón Jefe Departamento de Ingeniería en Sistemas y Computación

Jessika Martínez Urías Jefe Departamento Económico Administrativo

Juan Roberto Astorga Sariñana Jefe Depatamentode Ingeniería Industrial

Alejandra Herrera Chew Jefe Departamento Ciencias Básicas

Diana A. Ortega Castillo Jefe Departamento Metal Mecánica

Judith Jiménez Holguín Jefe Desarrollo Académico

Mayela Guadalupe Zapata Jefe de División de Estudios Profesionales

Elma Chávez Olivares Subdirección Administrativa

Quirino Roberto Ramírez López Jefe Mantenimiento

ITCJ-CA-PG-003-04 Rev. 2



PERSONAL CONTACTADO

NOMBRE PUESTO

José Hilario Partida Jefe de Centro de Computo

Gabriela Rojas Lujan Jefe de Recursos Financieros

Jaime Astorga Sariñana Jefe Recursos Materiales y Servicios

José Luis García Chávez Subdirección Planeación

Roberto Ruíz de la Peña Jefe de Actividades Extraescolares

Luz Elena Tarango Jefe de Gestión Tecnológica y Vinculación

Manuel Ascensión Núñez Auditor Interno

Víctor Mayoral Vargas Auditor Interno

Claudia Mayoral Vargas Auditor Interno

Isabel del Carmen Torres Mota Auditor líder

Viridiana Reyes Uribe Control de Documentos SGC/SGA

Nota: El personal contactado solo es representativo de los cargos más relevantes en cada proceso

NO CONFORMIDADES

En la revisión al Sistema de Gestión de Calidad se encontraron un total de _7_ No Conformidades

Num. Requisitito de la Norma DOCUMENTO DE

REFERENCIAREVISION RESULTADO

4. Sistema de Gestión de la Calidad4.1 Requisitos Generales A AD

4.2 Requisitos de la Documentación4.2.1 Generalidades4.2.2 Manual de calidad A AD

4.2.3 Control de documentos A NC

4.2.4 Control de registros A NC

5. Responsabilidad de la Dirección5.1 Compromiso de la Dirección






5.2 Enfoque al Cliente

5.3 Política de calidad A AD

5.4 Planificación A AD

5.4.1 Objetivos de calidad A AD

5.4.2 Planificación del sistema de la calidad5.5 Responsabilidad, Autoridad y comunicación5.5.1 Responsabilidad y Autoridad

5.5.2 Representante de la Dirección

5.5.3 Comunicación Interna A AD

5.6 Revisión por la Dirección

5.6.1 Generalidades

5.6.2 Información para la revisión A NC

5.6.3 Resultados de la revisión A NC

6. Gestión de los Recursos

6.1 Provisión de recursos

6.2 Recursos Humanos

6.2.1 Generalidades

6.2.2 Competencia, toma de conciencia y formación

6.3 Infraestructura

6.4 Ambiente de Trabajo

7. Realización del Producto

7.1 Planificación de la Realización del Producto

7.2 Procesos Relacionados con el Cliente

7.2.1 Determinación de los requisitos relacionados con el producto A NC

7.2.2 Revisión de los requisitos relacionados con el producto

7.2.3 Comunicación con el cliente

7.3 Diseño y Desarrollo

7.3.1 Planificación del Diseño y Desarrollo

7.3.2 Elementos de entrada para el Diseño y Desarrollo

7.3.3 Resultados del Diseño y Desarrollo

7.3.4 Revisión del Diseño y Desarrollo

7.3.5 Verificación para el Diseño y Desarrollo

7.3.6 Validación del para el Diseño y Desarrollo

7.3.7 Control de los cambios del Diseño y Desarrollo






7.4 Compras

7.4.1 Proceso de Compras

7.4.2 Información para las Compras A AD

7.4.3 Verificación de los productos comprados A AD

7.5 Producción y prestación del servicio

7.5.1 Control de la producción y de la prestación del servicio

7.5.2 Validación de los procesos de la producción y de la prestación del servicio

7.5.3 Identificación y Trazabilidad

7.5.4 Propiedad del Cliente

7.5.5 Preservación del producto

7.6 Control de los Dispositivos de seguimiento y de medición

8. Medición, análisis y mejora

8.1 Generalidades

8.2 Seguimiento y Medición

8.2.1 Satisfacción del Cliente

8.2.2 Auditoría Interna

8.2.3 Seguimiento y Medición de los Procesos

8.2.4 Seguimiento y Medición del Producto

8.3 Control del Producto No Conforme A NC

8.4 Análisis de Datos

8.5 Mejora

8.5.1 Mejora Continua

8.5.2 Acción Correctiva

8.5.3 Acción Preventiva

Columna de Revisión elementos que aplican del documento de referencia.Calificación: (A=aplica, NA=No aplica, EP=Exclusión permitida)

Columna de Resultado Elementos que son adecuados documentados e implementados.Calificación: (AD= Adecuado, NC=No conforme, NR=No revisado, EP=Exclusión permitida, NA=No aplica)

OPORTUNIDADES DE MEJORA

1. Mejorar la presentación al seguimiento de los medibles de eficacia y de eficiencia en cada proceso declarado

2. Mejorar la presentación y el seguimiento al análisis de las acciones correctivas y preventivas por cada Depto.

3. Mejorar la manera de visualizar el antes y el después, así como las tendencias en los proyectos de Mejora Continua.




4. Analizar la evaluación a proveedores para incluir aquellos a los que se les paga en efectivo.

5. Realizar el Plan Anual de Capacitación para el personal directivo de acuerdo a las necesidades reales de la Institución.

6. Actualizar los perfiles de puesto pertinentes.

7. Mejorar la planificación de las visitas empresas.

8. Revisar y adecuar procedimientos de Inscripción y Residencias Profesional.

COMENTARIOS

NO CONFORMIDADES No. Descripción del Hallazgo Requisito

1. En el elemento 7.2.1 en sus 4 incisos establece que la organización debe determinar los requisitos del cliente (especificados, no especificados, legales, reglamentarios y adicionales de la organización). En el muestreo realizado en el departamento de actividades extraescolares, en área académica de Económico-Administrativo. No se presentó evidencia del conocimiento y del cumplimiento de los Requisitos del Cliente declarados en el Manual de Calidad ITCJ-CA-MC-001.

7.2.1

2. El elemento 5.4.1 establece que se deben de establecer los objetivos de la calidad en las funciones y los niveles pertinentes dentro de la organización. Al evaluar el cumplimiento a los objetivos de calidad declarados en el Manual de Calidad ITCJ-CA-MC-001 en el departamento de actividades extraescolares y área académica de económico-administrativo, no se presentó la evidencia de como los están cumpliendo.

5.4.1

3. 3.- El elemento 5.4.1 requiere que los objetivos de la calidad sean medibles y coherentes con la política de la calidad. Se pidieron los indicadores de desempeño declarados en el Plan Rector de la Calidad en los departamentos de Mantenimiento y Extraescolares y no se le mostro la evidencia de estos indicadores

5.4.1

4. 4.- El elemento 4.2.3 indica que los documentos requeridos por el sistema de gestión de la calidad deben de estar controlados y actualizados.En el muestreo realizado en los siguientes departamentos de compras y recursos humanos se encontró que el sistema de control de documentos electrónico no estaba los documentos en la revisión actual.

4.2.3

5. 5.- El procedimiento para el Control de los registros de Calidad (ITCJ–CA–PG–002) en su apartado 3.3 especifica: Los espacios en los formatos para los registros de calidad o ambientales deberán ser requisitados de acuerdo a su instructivo o bien cancelados en caso de no llenarse. En el muestreo realizado en los siguientes departamentos se encontró lo

4.2.4




siguiente:

Compras: En 2 de 3 registros mostrados con el nombre de Formato de Evaluación a Proveedores con el código ITCJ-AD-FO-01, se observan espacios en blanco en el área donde pide nombre y firma de la persona de Recursos Materiales y Servicios.

Mantenimiento: En 10 de 10 documentos con el nombre Formato de Solicitud de Mantenimiento con el código ITCJ-AD-PO-001-02 y la Orden de Trabajo de Mantenimiento ITCJ-AD-PO-001-04 se encontraron sin requisitar. Actividades Extraescolares: En 3 de 3 documentos revisados para registro de participantes de Actividades Culturales y/o Deportivas con el # ITCJ-VI-PO-003-01, se encontró con espacios en blanco. En el área de Económico Administrativo se encontró el formato implementado de planeación del curso, instrumentación didáctica y avance programático ITCJ-AC-PO-004-01 en lugar de la instrumentación didáctica para la formación y desarrollo de las competencias ITCJ-AC-PO-004-05 solicitado por el diseño de la asignatura en la modalidad por competencias.

6. El elemento 5.6.2 de la Norma ISO 9001, requiere que haya 7 puntos de información en las entradas de la Revisión por la Dirección.De las 7 entradas requeridas por la Norma, no se mostró evidencia de 2 de ellas: a).- Cambios que pudieran afectar al sistema de Gestión de la Calidadb).- Recomendaciones para la mejora.

5.6.2

7. El elemento 5.6.3 de la Norma de Calidad, requiere que en los resultados de la Revisión por la Dirección se incluyan las decisiones y acciones relacionadas para la mejora de la eficacia del sistema de gestión de la calidad y sus procesos. Se observó que en el estado de las acciones preventivas y correctivas se tenía una No Conformidad en Mantenimiento Preventivo sin Requisición de Acción Correctiva (RAC) y no se mostró evidencia de su seguimiento.

5.6.3

CONCLUSIONES DE AUDITORÍA

AUDITOR LÍDER RECIBÍ DE CONFORMIDAD FECHAS DE AUDITORÍA

M.C. Isabel del Carmen Torres Mota29 y 30 de Abril 2014

FECHA DE EMISIÓN DEL INFORME 6 de Mayo 2014


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