HALK YATIRIM MENKUL DEaERLER A 5AN

18/11/2019 TARIHLI

ARACI KURUMLAR TARAFINDAN DOZEN LENECEKKAMUYU AYDINLATMA FORMU ( )

HALK YATIRIM MENKUL DEGERLER A.$. YONETIM KURULU U KAMUYU AYDINLATMAFORMUNUN ILAN TARIHI ITIBARI ILE HALK YATIRIM MENKUL DEaERLER A.$.'NIN FORMKAPSAMINDAKI HUSUSLARA ILI$KIN CAR! DURUMUNU M VE DO^ iRU OLARAK

YANSITTIGINI TASDIK EDER VE YATIRIMCILARIN HALK YA RIM MENKUL DEdERLERA.^'NIN FAALIYETLERI ILE MALI VE HUKUKI DURUMU H KINDA BILGILENMESINITEMIN EDECEtaINI SERMAYE PIYASASI MEVZUATI UYARINCA T HHUT EDER.

KAMUYU AYDINLATMA FORMUNDA YER ALAN BILGILERIN DOGRULUOUNDAN ARACI

KURUM YONETIM KURULU SORUMLUDUR . FORMUN KAMUYA CIKLANMASI, FORMDAKI

BILGILERIN SERMAYE PIYASASI KURULUNCA VEYA KAMUCA TEKEFFULU ANLAMINA

GELMEZ.

30/09/2019 tarihli Kamuyu Aydmlatma Formu, X nolu tablosu haric Imak Uzere Sermaye PiyasasiKurulu'nun 30.01.2004 tarih ve 25362 saydi Resmi Gazete'de yayiml nan Seri:V, No:77 sayih AraciKurulu;lann Kamuyu Aydmlatma Esaslanna Ili;kin Tebli6inin 5 inci ma sinin ikinci fikrasmin (a) bendiuyarinca 18/11/2019 tarlhinde Halk Yatirim Menkul Del erler A.$. tarafin an duzenlenmiftir.

(1)30/09/2019 tarihli Kamuyu Aydinlatma Formu, X nolu tablosu da oldurulmak suretiyle SermayePiyasasi Kurulu'nun 30.01.2004 tarih ve 25362 sayih Resmi Gazete'de ayimlanan Seri:V, No:77 saydiAraci Kurulu§lann Kamuyu Aydmlatma Esaslanna tli;kin Teblioinin 5 inci maddesinin ikinci fikrasmin (b)bendi uyarinca 18/11/2019 tarihinde Halk Yatirim Menkul De6erler A.$. rafmdan duzenlenmi^tir.

18.11.2019 / Sh.1 Taahhut

I INDEKILER

TAAHHUTNAME

A. _ TANITICI BILGILERTablo I Merkez Di i r Otlere Irtibat BUrosu Acente) Ili kin it llerTablo Ida

Tablo II/b

Yetki Belaesine Iliskin Bilailer

Borsa U elik Tarihi ve Borsa Istanbul'da Faaii et Gosterilen czar/Pi asalara Ili kin Bi iler

Tablo III Ortaklik Yaoisi

TablowIV/aTablo IV bTablo V

YOnetim Kurulu Uveleri ve Gene] MOdurSerma a Pi asasi Faali etleri lie II ili Imza Yetkisine SahiKurucusu ve/veva Yoneticisi Olunan Yatirim Fonu/Fonlari

ahislar

B. , HUKUKI DURUMA ILI$KIN BILGILERHalk Yatmm Menkul De rler A. . ve Halk Yatvim Menkul a erler A 'nin Ortaklan

Tablo VI/a. Ydneticileri ve Calisanlan Hakkinda SPK Borsa Istanbul ve SPB Tarafindan Son Iki YdZarfinda Uvaulanan Idari Para Cezalan

T bl VI b Halk Yatmm Menkul De rler A. .'ne Borsa Istanbul ve TS Tarafindan Son Iki Yil Zarfinda.a o /

Tablo VII

Uvaulanan Diller DisiDlin Cezalan

Cari Ozsermavenin %5'ini Asan Davalara Iliskin BilailerSerma a Pi asasi Kurulu Tarafindan Halk Yatmm Menkul D erler A. S. ve Halk Yatirim

Tablo VIII

C

Menkul De erler A. .'nin Ortaklari VOneticileri ve ali anlar1A ilg an Ceza DavaaanMALI DURUMA ILI$KIN BILGILER

Ale hine Son Iki Yil Zarfinda

Tablo IX 30/09/2019 Tarihli Mali Ta lol r Ili kin Badimsiz Denet i G r0 U

Tablo X !30/09/2019 Tarihli Bilanco ve Gelir Tablosunda Yer Alan An Hesa Gr lari

Tablo XI 130/09/2019 T rihil erma a Yeterlili i Tablolarina Ili kin Bad siz Denetci GorU U

T bl Halk Yatirim Menkul De erler A. .'nin 30/09/2019 Tarihli Se' a e Yeterlili i Tablolari Temela o XII YUkOmiUlUkleri Karsisindaki Durumu

bl Halk Yatvim Menkul De erl r A. .'nin Temel Sermaye Yeter ili i Verilerinin Tebli HeTa o XIIIOn or' len YUkumlulUkler Karsisindaki Durumunun De erlen

HALK YATIRIM MENKUL DE ERLER A. .'NIN HUKUKI VE

irilmesi

MALI DURUMU ILED.FAALIYETLERINE ILISKIN QLARAK IKLANMASINI ISTE IGI DIOER HUSUSLAR

BEYAN VE IMZA

18.11.2019 / Sh.2 Icindekiler

A. TANITICI BILGILER

1. lAraci Kurumun Ticaret Unvani- ----------

j HALK YATIRIM MEN 14 UL DEaERLER A.S.

2. Kurulu; Tarihi 02 09.1997- -----

Ti tecarTi Siciline Tescil Edildioi Yer PERPA/ISTANBUL

Ticaret Sicil No.,.._ 375935

3. Merkez Adresi ( HALIDE EDIP ADIVAR M H. DARULACEZE CAD. NO: 20

^

KAT: 4 -5 SISLI / ISTA BUL

4. Iletl;im Bilgileri^ __ .... _ .^ ._..-. m_..-_ _^

Telefon No X 0212 314 81 81...Faks No ; 0212 2213181

C,airi Merkezi 444 4 255

5. Internet Adresi www.halkyatirim . com.tr

6 . E-posta Adresi . halkyatirim@ halkyatirim. om.tr7. Kayith Olunan Vergi Dairesi azisi Kurumlar Vergi airesi

18.11.2019 / Sh.3 Tanitici Bilgiler

S. Merkez Dip Orgiitlere (Sube , Irtibat Burosu, Acente ) hiskin HallerTablo I - Merkez Dili O Otlere Ili kin Bil iler

Merkez Di r Or ut AdiAnkare ubesi

Faaliyete Ba;lamasmaIli;kin Izin Tarihi

- 09.09 2002Adres

Arjantin Cad.No:13 Sankaya/Ankara

Mudur/SorumlununAds ve Soyadi

Turkan Pur

TelefonNumarasi

0312 434 22 52Faks Numarasi0312 43406 73

10.03 2006 Cumhuriyet Bulvan Pamuk Plaza No:45tzmir 5ubesi Kat:2 Konak/IZMIR

Kvcami a a eshIl i Avn ToTunay C-5ddesiSeving Ozbilgin 0232 482 20 50 0232 483 20 67

---

Antalya $ubesi 14 09 2012-alt; Merkezi No: 123/AMurat /ANTALYA

,

. . pa;a ^ rkan Altunta; 0242 247 39 09 0242 242 79 42

Bursa $ubesi 14.09 2012Ataturk Cad. Huzmen Apt. No:65Osmangazi/BURSA IMehmet Esenkal 1 0224 225 18 50 10 224 225 18 57Ataturk Cad. Pandora Sok. No:61/A

Adana $ubesi 14.09 2012 Seyhan/ADANA Ugur Unsal 0322 458 82 84 0 322 45116 01

Denizli $ubesi 14.09.2012Saraylar Mahallesi Cumhuriyet CaddesiNo:22/A Merkezefendi/DENtZLj

2 _1 9 MMa is Mh Istiklal Cd N 71 K tAli Osman $en 0258 265 16 21 0 258 265 16 52

Samsun 5ubesi 30.11.2012y . . o: a :

tlkadim / SAMSUN Ebru Uzun 0362 431 08 24 0362 431 08 25

i '7 ' II

Tabipya Ili 'n A dgama:Emir iletimi araalik sozle;mesi yapdan kurumlar: T. Halk Bankasi A.5.

18.11.2019 / Sh.4 Merkez Disi Orgutler

9. Sahip Olunan Yetki Belgesi ve Izin Verilen Yatirim Hizmet it Faaliyet Izinleri He BorsaIstanbul 'da Faaliyet Gosterilen Pazar/Piyasalar :TABLO II/a - Yetki Belgesine likin Bilgiler

SahiP Olunan Yetki Belgesi Tilru_ _.--__

Verb Tarihi r Sa isr

Geni; Yetkili Araci Kurum J 11/11/2015 G-015 (269)

Izin Verilen Yatinm Hizmet ve Faaliyeti ri1. Emir Iletimine Aracdik Faaliyeti Yurt Iginde Yurt Di;mda

U. PaylarO ( )

l.ii. Diger Menkul Krymetler

1.m Kaldlragh Alum Satim I;Iemleri (-) (-)

1.iv. Paya Dayah TUrev Araglar () (-)

l.v. Pay Endekslerine Dayah TUrev Araglar

1.vi. Diger TUrev Araglar( )

2. I;rem Aracdi0r Faaliyetl Yurt Iginde Yurt Di;mda2.i Paylar

Izni Var Izni Var2.11 Diger Menkul Krymetler

Izni Var Izni Var2.111. Kaldiragh Alrm Satim I;lemleri Izni Var (-)2.iv. Paya Dayah TUrev Araglar Izni Var Izni Var2.v. Pay Endekslerine Dayah TUrev Araglar Izni Var Izni Var2.vi. Diger TUrev Araglar I Izni Var lzni Var

3. Portfdy Aracdi9i Faaliyeti Yurt Iginde3.i. Paylar Izni Var

IN. Diger Menkul Krymetler Izni Var3.iii. Kaldiragh Ahm Satim I;Iemleri Izni VarIN. Paya Dayah TUrev Araglar Izni Var3.v. Pay Endekslerine Dayah TUrev Araglar Izni Var3.vi. Diger TUrev Araglar Izni Var

4. Bireysel Portfay YSneticili9i Faaliyeti Izni Var

5. Yabrim Darn;manh9i Faaliyeti Izni Var6. Halka Arza Aracilik Faallyeti

6.i. Arac111k YUklenimi 1 Izni Var6.ii. En iyi Gayret Aracdlgr Izni Var

7. Saklama Hizmeti

7.i. Slnrrb Saklama Hizmet) Izni Var7.11. Genet Saklama Hizmeti

Tablo II/bBorsa Uyelik Tarihi ve Borsa Istanbul 'da Faaliyet Gosterilen aBorsa Uyesi Olunmasina Ili;kin Borsa tstanbul Y6netim Kurulu'nun Karar Tarihi :

/P asalara Ili kin Bil filer19/06/1998

Fiiien Faallyet Gosterilen Pazar ve PiyasalarPay PiyasasiBorglanma Araglan Piyasasl Repo - Ters Repo PazanBorglanma Araglan Piyasasl Kesin Alum Satim Pazan Al r"IVadeli t;rem ve Opsiyon PiyasasrGeli;en t; letmeler Piyasasl

18.11.2019 / Sh.5 IYetki Belgeleri ve Pazar-Piyasa

10. Ortaklik, Yonetim Yapisi ve Araci Kurumda Sermaye Piyasasi Faaliyetlei i IIe Ilgili Olarak tmza Yetkisine Sahip$ahislara tli;kin Bilgiler:

Tablo III - Ortaklik Yapislo adi _Oita in Ticaret Unvani/Adi SyT HALK BANKASI A.§.. A RUBU

ia.Tutarr 1TL;46 800.1

T.HALK BANKASI A.^. B GRUBUBILPN ALTERNATIF DA.dMM- KANALLARI A.5.

Toplam

Tabloya Iigkin Asiklama:

57.158..41.

104.000 00 100%

'undan Fazlasina Sahip Olan Tiizel KigiTablo III/a - Araci Kurum Sermayesinin Do*rudan veya Dolayli Olarak %1Ortaklann Ortaklik Yapisi

1. Tuzel Kill OrtaB.n Ticaret Unvani :Orta9in Ticaret nvam/Adi Soyadi

TOrkiyeVarlik FonuHalka ASik KISIM

Toplam

2. Tuzel Kill Orta7in Ticaret Unvam :_ Orta n Ticaret Unvam /Adi Soyadi

3. Tuzel Kill Ortadm Ticaret Unvam :.._._OrtawTic"re Unvani/Adi.Soyadi ___

T.HALK BANKASIA.$.Pay Tutan (TL Oran (% )

638.625 . 00,00 51 , 10604%611.091 . 75,00 48,88730%

83.225 ,00:, 0,00666%

Pater Tuts iffk'

18.11.2019 / Sh.6

Orank%)455000000/054,96000%0,04000%

Ortaklik Yapisi

Tablo IV a - Yi netim Kurulu -- e leri ve Genel MtidurAdi ve sovadl G6rev1

Serdar Surer Y6netim Kurulu Ba niKamil Enis TUNA Yonetim Kurulu Ba kan VekiliBUlent Sez in Yonedm Kurulu U esl Genel MUdur VekilEnes ELEB Yonetim Kurulu reslAhmet ERDOGAN Yoneom Kurulu esiGUven USIA Yoneom Kurulu U yesAll NER Yonetlm Kurulu Uyesj

Tabloya li;kln Aciklama• Y6netlm Kurulu yelerinin Atanmaans liskinGenii Kurul Karan Tesdl Tadhl i TTSG(-) Ilan Tanni

2019 08.04.20190402 ..

Tablo IV/b - Sermaye Plyasasi Faaliyetleri be Ilgili itl1lYetidsine Sahip Sahislar

Adi ve Se adi G6reviSerdar Surer (25) Yonetim Kumlu BaskamKamil Enls TUNA 22 Y6netim Kurulu Ba kan VekiliEnes ELEB (22 ) Yonetim KurulAhmet ERDO (22) Yonetim Kumlu U esiGown USTA (22) Y6netim Kurulu esiAll SONER 22 Yonebm Kurulu Uyesl

I TTSG so rsi9804

za

BUlent Sez in 25 Genel MUdur Vekili /YOnetim KuruluEvren KARABULUT (19) Genel MUdur YardimcisiMetln Kavu uran (1) MOdUrAll hsan Camci (1) MUdurKubilay Yilmaz (1) MUdurHalil Eski (1) MudOrTurkan Pur (1) MUdurAli Osman Sen (1) MUdurMehmet Esenkal (1) MUdurUbur nsal (1) MUdurBanu Kiva Tokali (1 ) MUdurEbru Uzun (2) MudOrGdka Yilmaz 5 MUdUrAll Mutlu (6) MOdOrG6kce Arslan (9) MUdurTufan Efe 11 MudOrAhmet Kutluhan Kalyoncu (11) MOdOrAla GENCAY 27 MUdurCihat Kavmas (26) MUdurSevin bil in 13 MudOrGoner Erbay Gezen (14) MUdurYildinm E in (16) MUdurA Ot 16 MUdurSerkan ARunta, ( 12 ) MudUr

Rece Bozkurt ( 24 ) Y6nebnenMenevse zdemir (W4 YonetmenArzu Ba o lu Anoz Y6netmenBurak Min (1) YSnelmenOzer Ucelhan (1) YOnetmen

Sema Seva1 Taner (1) 1Y6netmenMustafa Serkan Alhan (1) YonetmenSenay Unal (1)Emrullah Alpaslan (18)

sBeydo}an(1)FS-amMiter BlroOn (1)

YonetmenYonetmenUzmanServis Yetkilisi

I

Tablo a Makin Mama: mza SirkOlerinin Taxi) ve laniss SbkUlertnin Tesdl Tarihi TTSG • lan Tarihi TTSG Sa isi

(1) 22.04.2013 29.04.2013 8309

(2) 17.09.2013 25.09.2013 8412

3 06.03.2014 12.03.2014 8526

4 25.04.2014 02.05.20 44 8561

5 09.07.2014 15.07.2014 8612

(6) 20.02.2015 26.02.2015 8767

7 10.11.2015 04.11.2015 8943

(8) 04.01.2016 28.12.2015 8911

(9) 25.02.2016 02.03.2016 9023

10 29.04.2016 05.05 .0016 9069

11 02.06.2016 08.06.2016 9092

12 01.08.2019 16.08.2 119 988913 21.10.2016 06.01.2017 9236

14 04.11.2016 09.11.2016 9194

16 06.04.2017 12.04.2017 9304

(17) 26.05.2017 01.06.2017 9338

(18) 21.08.2017 25.08.2017 9397

19 20.02.2018 26.02.201820 02.03.2018 08.03.2018(21)02.05. 2018 08.05.2018(22) 02.04.2019 08.04.201923 11.04.2019 17.04.2019

99999

524532573804811

24 17.05.2019 23.05.2019 9835

25 11.07.2019 18.07.2019 9871

26 27.09.2019 03.10.2 119 9922(27) 14.11.2019

18.11.2019 1 Sh.7 Yonetim Yapisi - Imm Yetkisi

11. Kurucusu ve/veya YSneticisi Olunan Yatinm Fonu /Fonlanna Ili;kin Bilgiler:

Tablo V - Kurucusu ve/veya Ydneticisi Olunan Yatirim Fonu/FonlanYatinm Fonunun Unvam Fon Kurucusunun Unvam Fon Yoneticisinin Unvam

YOKTURR.

e .........e..____ ....... .., vm®®»m® mm....A^.n m®.m^..m... .. .._m®®m._m.v. m.......

- ----- ------

.m ... m _ -.._...m®m»_®._.m.^ v

18.11.2019 / Sh.8 Yatirim Fonlari

B. HUKUKI DURUMA ILISKIN BILGILER

1. Son Iki Yd Zarfinda SPK, Borsa Istanbul ve Turkiye Sermaye Piyasalan Birli*i (TSPB ) Tarafmdan Halk YatinmMenkul Deoerler A.$.'ne ve Halk Yatirim Menkul De§erler A.$.'nin Ortaklan , YSneticileri ve cali;anlarina UygulananIdari Para Cezalari He Borsa Istanbul ve TSPB Tarafmdan Halk Yatinm Menkul De*erler A.$.'ne Uygulanan DioerDisiplin Cezalan

Tablo VI/a - Halk Yatinm Menkul De§erier A.$. ve Halk Yatinm Menkul Degerler A.4.'nin Ortaklan , Yoneticileri ve rah;anlan Hakkmda SPK,Borsa Istanbul ve TSPB Tarafindan Son Iki Yd Zarfinda Uygulanan Idari Para Cezalan

e Se ve Mad Para CezasiUygulanmasma tii;kin Karar idari Para Cezasi Son Duruma Ili;kin

Uygulayan Kurum , Uygulanan Gen,-ek/Tiizel Ki;i Tarihi Tutan (TL) AsiklamaSPK Halk Yatmm Menkul grler A 15.11.2018 26.049 Odendi.

Tablo VI/b - Halk Yatinm Menkul Degerler A.$.'ne Borsa Istanbul ve TSPB Tarafindan Son iki Yd Zarfinda Uygulanan Diger Disiplin Cezalan

Uygulayan KurumYOKTUR

1Konusu €- t

Disiplin Cezasi UygulanmasmaIli;kin Karar Tarihi._._-.

SPK N in a ItirazEdilip Edilmedi9i i ai Karar_ _

_......... -- ------

18.11.2019 / Sh.9 Hukuki Durum (1)

2. Halk Yatlnm Menkul Deoerler A.$.'nin Mali Durumunu Etkileyebilecek Davalara Ili;kin Bilgiler

Tablo VII - Carl Ozsermayenin %5'ini Aran Davalara Ili;kin Bilgiler

Halk Yatmm Menkul Deyerler -A.$.'nin Davadaki Durumu

Dava Konusu (Deyeri He biriikte) (Davah /Davaa) Dava Agdma Tarihi Davada Gelinen Son A;amanm Ozetlenmesi

Tabloya Ili;kin Agiklama$irketimizin cari Ozsermayesinin %5'ini a;mayan davalardana) Davah oldugu davalann sayisi 10'dir ve bunlann toplam degeri 298.524,98-TL'dir.b) Davaa olduou davalann sayisi 3'tUr ve bunlann toplam degeri 340.785,28-TL'dir.

3. Son Iki Yd Zarfmda Sermaye Piyasasi Kurulu Taraflndan Halk Yatlrim Menkul Deoerler A.$. ve Halk Yatlnm MenkulDegerler A.$.'nin Ortaklarl, Yoneticileri ve cah;anlarl Aleyhine Agllan Ceza Davalari

Tablo VIII - Sermaye Piyasasi Kurulu Tarafindan Halk Yatlnm Menkul Deyerler A.$. ve Halk Yatlnm Menkul De9erler A.$.'nin Ortaklan,Yoneticileri ve cah;anlan Aleyhine Son Iki Yd Zarfinda Agdan Ceza Davalan

Hakkinda Sus Duyurusunda ' j Davada Gelinen SonHakkmda Su; Duyurusunda Bulunulan Gersek/TOzel Ki;inin AgamamnBulunulan Geryek/Tuzel Ki;i Araci Kurumla Olan Ili;ldsi Sug Duyurusuna Konu Fill Kurul Karar Tarihi Ozetlenmesi

- -------- -- -------- --

--------

18.11.2019 / Sh.10 Hukuki Durum (2)

C. MALI DURUMA ILI$KIN BILGILER

1. su DenetgiGruplanplarl Gdrii;leri ve Bilanco ve Gelir Ta

t losuna Iligkin Ana Hesap1.1. 30/09/2019 Tarihli Mali Tablolara Ili;kin BaYImslz Denetgi GikliTablo IX- 30/09/2019 Tarihil Mali Tablolara tHcIdn Ba9Ims1z DenetclImsiz me onu en a

Tebli a/Tebli lere G6re Ha

a inn angazlHand

SPK Seri 1114.!ms!z Denedmi Yapan Kurulu un Ticaret lJnvam:._.

Ba Imslz Danet i Gg DRT Ba ImslzSonug _Olumlu _ _

Smidi denetimimize gore iiiikteki ara d6nem finansal bilglerin, tam onemli yOnleriyle TMS 34 "Ara Diuygun Barak hazidanmadigi kanaabne varmamiza sebep olacak herhangi bir husus dikkatimizi cekmeDiller Husus

i9 nolu dipnotta da aynca belirtildi§i Ozere, Amedka BideSik Devletieri (ABD) Adalet Bakanh}r'na ba}I15 Ekim 2019 tadhinde Ana Ortaklrk Banka eski yOneddsi hakkindaki Iran yapbnmlarrnin ihial edllmestekrar ediidl}i bir iddianame hazidanarak Ana Ortakhk

Banka hakkrnda dava a9lmror. Mahkeme nezdAna Ortak ik Banka tarafindan yargrlama sired, konusunda uzman ABD1i hukuk firmalan aracih9ryla y19 Temmuz 2019 tadhinde tahilye edilerek TOrMyeye danen Ana Ortakhk Banka'nin eski y6netidsiylesired devam etmektedir.

Ana Ortak ik Banka Y6netimi, bu a amada, Ana Ortaklrk Banka hakkrnda devam eden dava ie ki ydavadan kaynaklanan herhangi bir olasi yapbnm veya 6nlem uygulanmadi}ini belirtmior. i es biABD1i yetkiii kurumlar tarafindan Ana Ortakhk Banka'nrn finansal durumunu olumsuz ybnde etkileyebilekorumaktadir.

Ana Ortaklrk Banka'mn finansai tablolannda bu hususlada ilgili herhangi bir karplik ayrilmamipr. Ancaitarahmizca verilen sonucu etkilememektedir.

DRT BAdIMSIZ DENETIM VE SERBEST MUHASEBECL MALI MUSAVIRLIK A.$.Member of DELOITTE TOUCHE TOHMATSU LIMITED

MOjde aslan, SMMMSonrmlu Denetti

Istanbul, 14 Kasim 2019

1.2. 30/09/2019 Tarihli Bilango ve Gelir Tablosunda Yer Alan Ana Hesap c

Tablo X'da yer alan bilanso ve gelir tablosu veriieri SPK'nin Sermaye Piyasasi FinanTebli§i (II-14. 1) hiikiimlerine giire dii lzen enen mali tablolar esas alinmak suretiyle h

Tablo X - 30/09/2019 Tarihli Bllango ve Gelir Tablosunda Yer Alan Ana H

Ana Hesap Grubu Ad,

I. DONEN VARLIKLARII DURAN VARUKLARIII. AKTIF TOPLAMIIV. KISA VADELI BORC^LARV. UZUN VADELI BORCcLARVI. OZ SERMAYEVII. PASIF TOPLAMIVIII. DONEM KARI ZARARIDC. NET DONEM KAKI (ZARA IR

'Tabloya Ili;kin Aglklama•

444.065.

458.816.267.076.

3.275.188.464.458.816.164.157.:50.536.(

30/09/2019 tarihl1 mall tablolar, mali tablolarln Sermaye Plyasasi Mevzuati uy Insonunda hazirlanmak suretiyle forma i t k l, n i a ettirilmi;tir.

30.09.2019

Ba^Imslz DenedmlGegmig

New York GOney B61ge Savcih jr tarafindanIl ile gili davada ileri sarOlen iddialannnde yargilama sired devam etmektedlr.1kmdan takip edilmektedir.ilgili ceza He sonucianan davanin temyiz

retici hakkinda temyiz sired devam eden

cek bir karar almmasi konusu belirsizii}ini

c, yukanda aciklanan hususlar,

ruplan

;al Raporlamaya Ili;kin Esaslarzlrlanmi;tir.

30.06.2019an J Barilmslz Denedmden

Geyml4

706.562.276114.764.893,

721.327.169 1547.088.437

2.769.085171.469.647721.327.169:42.478.211'•,33.638-502 jQ

2. Temel YUkUmiuiOkler Itiban lie 30/09 /2019 Tarihli Sermaye Y$terllli9i Tablolan

2.1. 30/09/2019 Tarihli Sermaye YeterilliQl Tablolanna tli;kin Ba*pmsiz Den GSrO;U

Tablo XI - 30/09/2019 Tarihli Sennaye Yeterlili*i Tablolanna ligkin Ba(irmsr Denetgi GBrU;U

RT Ba rmsiz ,,._ .etim ve„SMMMBa imsa Den_etimi Yawn Kurulu^un Tlcarst Unvam :^

Ba rmkz Denet^i Gtlrii jy9_

Tabloya III;kin Apklama:

2.2. Halk Yabnm Menkul De(jerler A.$.'nin 30/09/2019 Tarihli Sennay^e Yeterlili(ji Tablolan Temel

YUkOmiUiOklerI Kar;ismdaki Durumu

ISERMAYE YETERLILIOt TABLOLARI ARACI KURUMUN MARUZ KALABILECE cE $I T Li tLt$KI RI SERI:V,N0:34 SAYILI "ARACI KURUMLARIN SERMAYELERINE VE SERMAYE YET LILt^,INE LI $KIN FSASLAR

TEBLtat" OLcUTLERI cERcEVEStNDE VE BELLI VARSAYIMLAR ALTINDA NIMLAMAKTADIR . SERMAYE

YETERLILt(;I UYGULAMASI SERMAYE PIYASASI KURULUNUN ABACI KUR MLARIN RISKINt TESPIT VETAKIP ETMEKTE KULLANDI&I ARACLARDAN SADECE BIRISINJ TE ETMEKTEDIR . TABLODAKI

VERILERIN BELLI BIR TARIHTE MEVZUATA UYGUNLUK ARZ ETMESI A KURUM FAALIYETLERININ

RISK IcERMEDI(t ANLAMINA GELMEMEKTEDIR . SOZ KONUSU VE RIN BELLI BIR TARIHTE

MEVZUATA UYGUNWK ARZ ETMEMESI ISE ARACI KURUMUN MALI RUMUNDA SADECE TEBLth

OLc,OTLERI cERGEVESINDE SIR SIHHATSIZLIK OLDUIDU ANLAMINA GELME EDIR.

Tablo XII - Halk Yabrim Menkul De(lerler A.$.'nin 30/09/2019 Tarihli Sern aye Yeterlili$i Tablolan Temel

YOkUmlOIUklerl Karismdaki Durumu (2)

A.Sermaye Yeterlili8l TabanI Fazlasi[B. Asgar Ozsermave (') Fazlas/A i iC. Genel Borglanma Smm (%) ...D. Ukldite Yukur i0 0 Oran To_ _..E. Odenmis Sermave FazlasdAQBI (TL)

Tabloya Ili;kin ASiklama:

3,26% Uygundur121%Jll undur

76.546.2671Uvaundur

(2) Sermaye yeterilliQi tablolan tercel yukDmlOlOklerine Ili$dn detayl""

agrklamalar "Araci KurumlarYeterliliQi ablolan TercelSermaynunTaratndan DOzenlenecek Kamuyu Aydinlatma Formu

YUkOmiulUklerine tii kin Apklamalar" boiumOnde yer almaktadir.

(3) 30/09/2019 tarlhi Itibarr ile $bketimizin sahip oldu§u yetki belgel ne ka Ir gelen carl asgarl

Szserntaye tutan 27 .453.733 TL'dlr.

Tutan (TL) ya da O nr (°k) . Mevzuata Uygunluk1)4.075.2491U undur1 6.168.348 Uygundur_._...

A

18.11.2019 /Sh.12 Sermaye Yeterliligi Tablosu (1)

Tablo XIII - Halk Yabnm Menkul De{lerler A.$'nin Temel Sermaye YeterllIl i V iti lerinin Tebli* He gorulenYOkumlOlUkler Karsrsmdaki Durumunun DeQertendirilmesi

A. Araci Kurumun Temel Sermaye Yeteriilioi Verilerinin Tamamen/Kismen Tebl!6 lie Ong rulen! Tamamen UygundurYukumluluklere Tamamen/IUsmen Uygun Olup Olmadd}i:B. Tebliif lie Ongirulen Yukumlpluklere Ayknlik/Ayklnhklar Olu5mu55a;.

B3 Han i Yukumlulu e A rrih m 0 fa CakbtSr ve Aykmhc^m Tutan a da Oran. Tutan cit) ya da 0rani (Hangi YukumiUlu a Aylunh}in 0taya Qk i

YOKTUR _ _

)

B2) Aykmlik/Ayknhklann Ortaya Qkmasindaki Neden1Nedenler :

-an Tedbirler;...C. AykinhAykinl!klann 6Iderilmesi kin Alin

Tabloya Riskin Asiklama:

YETERLILIdt TABLOLARI TEMEL K ML L KLE NE tLt5idN AQI cLAMALARA$aiida yer alan agiklamalar Araa Kurumlar Tarafindan DOzenlenecek Kamuyu Aydinla Formunun C 2.2. Bolumunde yer

alan Tablo XII 'deki sermaye yeterlili*i sonuslannin daha iyi anla5dabilmesini teminen verll ektedir.

1) Sermaye YeterlillQl Tabani : Seri:V, No : 34 saydi Araa Kurumlann Sermayeleri ve Sermaye Yeteriilijlne Ili;kin

Esaslar Tebli*i uyarinca sermaye yeteriilit}I tabani, ozsermayeden duran varhklar v Ili;kill ki$i ve kurumlardan olanalaaaklann Indirilmesi sureuyle bulunan tutari ifade eder. Ayni Tebli§ in 8 loci maddesi yannaa araci kurumlann sermaye

yeteriiliiji tabanlan ; sahip olduklan yetkl beigeierine tekabUl eden asgari bzsermayeleri , isk kar5ddji toplami ve dejerlemegununden onceki son us ayda olu5an faaliyet giderieri kalemlerinin herhangi birinden az amaz.

2) Asgari Szsermaye : Ozsermaye , Seri:V, No:34 saydi Teblio uyarinca, odenmi5 rmaye, emisyon primi, yenidende4erieme deer art; fonu , yasal yedekler, state yedekleri , ozel yedekler, olaoanG yedekler, diner yedekler ve netdonem kan/zaran kalemleri toplamindan gesmi5 ydlar zararinin du ;ulmesi suretiyle h planan tutan ifade eder . Asgari

ozsermaye yukumluluiju, araci kurumlann sahip olduklan yetki belgelerine gore sahip of k zorunda olduklan ozsermayeninasgari tutanni ifade eder . Andan tutar Seri:V, No:34 sayili Teblii)'in 7 loci maddesi uyannca her yil Kurul tarafindan

belirienir . Asgari ozsermaye faziasi ise , araa kurumun ozsermayesinin asgari ozsermaye tarini a5an kismini ifade eder.

3) Genial Borslanma Sinin: Seri :V, No:34 saydi Tebliiln 9 uncu maddesi uyarinca, raa kurumlann bilancoda yer alan

turn kisa ve uzun vadeli borglan toplami , sermaye yeterliliii tabanlannin 15 katini a5ama

4) Ukidite YUkumluiUQU : Seri:V, No :34 sayih Tebllt)ln 10 uncu maddesi uyannca araa kuru a en az kisa vadeli

borytari kadar donen varlik bulundurmak zorunda olup , likidite orani donen varlikla n lusa va ell rtlara bolunmesi

suretiyle elde edilir. Anilan oran 1'den kuSUk olamaz.

5) Asgarl odenmis Sermaye : Seri:V, No:34 saydi Tebli§ln 7 nd maddesi uyannca raa k umla n asgari ozsermaye

tutannin en az %251 kadar 6denmi5 veya sikanlmi$ sermayeye sahip olmalari zorunlului) nu if e ede .

18.11.2019 / Sh.13 Sermaye Yeteriiligi Tablosu (2)

D. HALK YATIRIM MENKUL DEIS`ERLER A.$.'NIN HUKUI VE MALI DURUMU ILE

FAALIYETLERINE ILI$KIN OLARAK AcIKLANMASINI IST DI^,I WEIR HUSUSLAR

Hizmet kalitemizi arttirmaya yonelik Sah;malanmiz kapsaminda $irket faaliyet imizin daha etkin;ekildeyurutulmesini sa§lamak amaciyla, Gayrettepe Mah. BUyUkdere Cad. Nevtron I Merkezi No:119 Kat:7$i;li/Istanbul adresinde faaliyet gosteren Istanbul $ubemiz ile Baodat Cad. No: 51/A Pamir Apt. Goztepe-Kadikoy/ISTANBUL adresinde faaliyet gosteren Goztepe $ubemiz, $irket Yoneti Kurulumuzun 23.09.2019 tarihve 2019/60 sayih karanyla faaliyetleri $irket Genel Mudurlu Umuze personeli it beraber devredilerek, TUrkiyeTicaret Sicilinin 08.10.2019 tarihli tescili ve Tcaret Sicil Gazetesi'nin 14.10.201 tarih ve 9929 sayih ilani lie31.10.2019 tarihi itibanyla terkin edilmiftir.

18.11.2019 / Sh.14 I Ek Aciklamalar

MEVZUATTAN KAYNAKLANAN SORUMLULUKLARIMIZ DAHILIND BU FORMDA YER ALAN

BILGILERIN GERcEGE UYGUN OLDUWNU VE FORMUN $IRK TIN FORM KAPSAMINDAKI

HUSUSLARA ILI$KIN CARL DURUMUNU TAM VE DOGRU OLARAK YA ITTIGINI BEYAN EDERIZ.

Yetkili Imzalar

HALK YATIRIM MENKUL DSERLER A.$. HALK YATIRI P MENKUL DEdERLER AS.

Yonetim Kurulu Uyesi nel MUdUri

AdiSoyadi GUvens USTA Adi Soyadi BUI tSEZGIN

IGo YONETIM KURULU OYES! Gorevi IETiM R LU UYE G EL

Erev M OR VEKI

Irma Irma

Onvan YONETiM KURULU UYESI Onvan YOMU

ETIM KURULU UYESI /GENELUR VEKILI

HALIDE EDIP ADIVAR MAH. HAL iDE EDIP ADIVAR MAH.

Adres DARULACEZE CAD. NO:20 KAT: 4 - 5 Adres DAF ULACEZE CAD. NO:20 KAT: 4 -5

15I5LI / ISTANBUL $I$ / ISTANBUL

18.11.2019 / Sh.15 Beyan ve Imza