kontraktsregulering av compliance-forpliktelser
DESCRIPTION
Advokatene Ola Ø. Nisja, Kaare Andreas Shetelig og Erlend W. Holstrøm Industrijuristseminaret 2014 7. mars 2014. Kontraktsregulering av compliance-forpliktelser. DN 22. februar 2014. - PowerPoint PPT PresentationTRANSCRIPT
![Page 1: Kontraktsregulering av compliance-forpliktelser](https://reader033.vdocuments.net/reader033/viewer/2022051020/56815b37550346895dc90a07/html5/thumbnails/1.jpg)
1
Kontraktsregulering av compliance-forpliktelser
Advokatene Ola Ø. Nisja, Kaare Andreas Shetelig og Erlend W. Holstrøm
Industrijuristseminaret 2014
7. mars 2014
![Page 2: Kontraktsregulering av compliance-forpliktelser](https://reader033.vdocuments.net/reader033/viewer/2022051020/56815b37550346895dc90a07/html5/thumbnails/2.jpg)
2
"Da Hydro kom til Angola på slutten av 80-tallet var bestikkelser av offentlige tjenestemenn i utlandet lovlig og kunne trekkes fra på skatten. I 2005 er mye forandret. Norge har siden 2003 hatt strenge straffebestemmelser mot korrupsjon. Store, norske selskaper som driver virksomhet i USA og Storbritannia, må også forholde seg til de strenge antikorrupsjonslovene i disse landene."
Click to add a picture
DN 22. februar 2014
![Page 3: Kontraktsregulering av compliance-forpliktelser](https://reader033.vdocuments.net/reader033/viewer/2022051020/56815b37550346895dc90a07/html5/thumbnails/3.jpg)
3
Click to add a picture
Aftenposten 25. februar 2014
![Page 4: Kontraktsregulering av compliance-forpliktelser](https://reader033.vdocuments.net/reader033/viewer/2022051020/56815b37550346895dc90a07/html5/thumbnails/4.jpg)
4
To hovedspørsmål innledningsvis og dagens temaer
![Page 5: Kontraktsregulering av compliance-forpliktelser](https://reader033.vdocuments.net/reader033/viewer/2022051020/56815b37550346895dc90a07/html5/thumbnails/5.jpg)
5
• Hva mener vi med compliance-forpliktelser i denne sammenhengen?
‒ En vid forståelse av begrepet‒ Overholdelse av lover, regler, konvensjoner, etiske
regelsett etc. som gjelder antikorrupsjon, menneskerettigheter, barnearbeid, miljø, tvangsarbeid mv.
• Kontraktsreguleringen‒ Fastsettelse av forpliktelser til å overholde slike regler i
kontrakt (kontraktsforpliktes til å "comply")
Kontraktsregulering av compliance-forpliktelser
![Page 6: Kontraktsregulering av compliance-forpliktelser](https://reader033.vdocuments.net/reader033/viewer/2022051020/56815b37550346895dc90a07/html5/thumbnails/6.jpg)
6
Temaer
1. En typesituasjon
2. Hvorfor kontraktsreguleres compliance-forpliktelser?
3. Tolkning av klausulene
4. Forholdet til avtalte ansvarsbegrensninger
5. Lempning og misbruk
6. Noen råd og tips til slutt
![Page 7: Kontraktsregulering av compliance-forpliktelser](https://reader033.vdocuments.net/reader033/viewer/2022051020/56815b37550346895dc90a07/html5/thumbnails/7.jpg)
7
En typesituasjon
![Page 8: Kontraktsregulering av compliance-forpliktelser](https://reader033.vdocuments.net/reader033/viewer/2022051020/56815b37550346895dc90a07/html5/thumbnails/8.jpg)
8
Kontraktsmodell (forenklet)
Bestiller
Leverandør
Underleverandør
Underleverandør
Underleverandør
Underleverandør
Underleverandør
Underleverandør
Underleverandør
Underleverandør
Underleverandør
Underleverandør
UnderleverandørUnderleverandør
![Page 9: Kontraktsregulering av compliance-forpliktelser](https://reader033.vdocuments.net/reader033/viewer/2022051020/56815b37550346895dc90a07/html5/thumbnails/9.jpg)
9
Hvorfor kontraktsreguleres compliance-forpliktelser?
![Page 10: Kontraktsregulering av compliance-forpliktelser](https://reader033.vdocuments.net/reader033/viewer/2022051020/56815b37550346895dc90a07/html5/thumbnails/10.jpg)
10
Hvorfor kontraktsreguleres compliance-forpliktelser?
Samfunnsansvar (CSR)
Internasjonale regelverk/-konvensjoner
Lovgivning (preseptorisk) Eget etisk regelverk
Ivareta omdømme
Unngå rettssaker/granskninger
Redusere risiko for personlig ansvar
![Page 11: Kontraktsregulering av compliance-forpliktelser](https://reader033.vdocuments.net/reader033/viewer/2022051020/56815b37550346895dc90a07/html5/thumbnails/11.jpg)
11
"Hydro hadde forsøkt å få inn følgende klausuler i avtaleverket mellom de fire partnerne på det aktuelle oljefeltet:• Nulltoleranse for bestikkelser og
korrupsjon.• Ingen offentlige ansatte med
eierskapsinteresser i et av partnerselskapene hadde lov til å delta i regjeringsbeslutninger vedrørende oljefeltet."
DN 22. februar 2014
![Page 12: Kontraktsregulering av compliance-forpliktelser](https://reader033.vdocuments.net/reader033/viewer/2022051020/56815b37550346895dc90a07/html5/thumbnails/12.jpg)
12
Meld. St. 13 (2010-2011)
"Tendensen i den senere tid er at samfunnsansvar knyttes mer opp mot bedriftens egen virksomhet og leverandørkjede.
[…]
Det påhviler alle selskaper et ansvar for å ta samfunnsansvar og å ha dette integrert i virksomheten og strategier."
![Page 13: Kontraktsregulering av compliance-forpliktelser](https://reader033.vdocuments.net/reader033/viewer/2022051020/56815b37550346895dc90a07/html5/thumbnails/13.jpg)
13
"The Contractor/Supplier recognises and agrees to comply with X's corporate responsibility policy and to respect the principles of the United Nations Global Compact and the Universal Declaration of Human Rights in the performance of its activities, whether these be carried out by its own personnel or by sub-contracted parties. Furthermore, for the duration of the contract, the Contractor/Supplier agrees to follow X to monitor its degree of compliance with these corporate responsibility requirements, accepting any corrective or preventive measures that may be imposed."
Eksempel på klausul # 1
![Page 14: Kontraktsregulering av compliance-forpliktelser](https://reader033.vdocuments.net/reader033/viewer/2022051020/56815b37550346895dc90a07/html5/thumbnails/14.jpg)
14
"Leverandøren skal respektere grunnleggende krav til menneske-rettigheter,arbeidstakerrettigheter og miljø i egen virksomhet og i leverandør-kjeden. Varer, som leveres til oppdragsgiver, skal være fremstilt under forhold som er forenlige med kravene angitt nedenfor.
[…]
Leverandøren plikter å påse at ILOs kjernekonvensjoner etterleves i egen virksomhet og hos den eller de underleverandører som medvirker til oppfyllelse av kontrakten. Dette betyr forbud mot barnearbeid, forbud mot tvangsarbeid, forbud mot diskriminering
[…]
Brudd innebærer kontraktsbrudd. Ved kontraktsbrudd plikter leverandøren å rette de påpekte manglene, uavhengig av kostnadene ved slik retting, innen en tidsfrist som oppdragsgiver bestemmer, så lenge tidsfristen ikke er urimelig kort."
Eksempel på klausul # 2
![Page 15: Kontraktsregulering av compliance-forpliktelser](https://reader033.vdocuments.net/reader033/viewer/2022051020/56815b37550346895dc90a07/html5/thumbnails/15.jpg)
15
Tolkning av klausulene
![Page 16: Kontraktsregulering av compliance-forpliktelser](https://reader033.vdocuments.net/reader033/viewer/2022051020/56815b37550346895dc90a07/html5/thumbnails/16.jpg)
16
• Vi forutsetter at det er tale om kontraktsforpliktelser og ikke bare oppfordringer (et spørsmål om riktig kontraktsutforming)
• Vil ofte bero på det regelverk kontrakten måtte vise til (konvensjoner, lovgivning, virksomhets etiske regelverk)
Click to add a picture
Hva slags forpliktelser er avtalt?
![Page 17: Kontraktsregulering av compliance-forpliktelser](https://reader033.vdocuments.net/reader033/viewer/2022051020/56815b37550346895dc90a07/html5/thumbnails/17.jpg)
17
• Bare kontraktsparten eller også videre ledd?
‒ For hvilke underleverandører/ledd svarer kontraktsparten?
• Oppdatering av regelverk• Konsekvenser av vage/overordende
formuleringer• Den rettslige betydningen av at en
underleverandør er godkjent av bestilleren• Hvilke konsekvenser skal et brudd ha?
Noen tolkningsutfordringer
![Page 18: Kontraktsregulering av compliance-forpliktelser](https://reader033.vdocuments.net/reader033/viewer/2022051020/56815b37550346895dc90a07/html5/thumbnails/18.jpg)
18
• Rett til å inspisere hvem?‒ Kontraktsparten?‒ Videre ledd i kontraktskjeden?
• Kreves noen begrunnelse?‒ Kontraktspartens skjønn?‒ Mistanke om brudd? Hos hvem?
Kvalifisert (skjellig grunn)?• Må brudd være avdekket?• Må inspeksjonen meldes?• Hvem kan gjennomføre inspeksjonen?
‒ Kontraktsparten selv?‒ Uavhengig tredjepart?
• Konfidensialitet• Hvem skal bære kostnadene?
Et eksempel: Rett til å inspisere
![Page 19: Kontraktsregulering av compliance-forpliktelser](https://reader033.vdocuments.net/reader033/viewer/2022051020/56815b37550346895dc90a07/html5/thumbnails/19.jpg)
19
Et eksempel til: Hevingsadgangen
Dagbladet 31. oktober 2013:
Harald Langemyhr er tilkjent 20 millioner kroner i erstatning- Et brukbart plaster på såret, men erstatningen kunne vært større.
![Page 20: Kontraktsregulering av compliance-forpliktelser](https://reader033.vdocuments.net/reader033/viewer/2022051020/56815b37550346895dc90a07/html5/thumbnails/20.jpg)
20
Forholdet til avtalte ansvarsbegrensninger
![Page 21: Kontraktsregulering av compliance-forpliktelser](https://reader033.vdocuments.net/reader033/viewer/2022051020/56815b37550346895dc90a07/html5/thumbnails/21.jpg)
21
• Det første spørsmålet: Omfatter en eventuell ansvarsbegrensning også slike brudd?
‒ Eksplisitt unntatt?‒ Hvis ikke eksplisitt unntatt,
hva tilsier en rimelig/fornuftig fortolkning av kontrakten?
Vil en ansvarsbegrensning stå seg?
![Page 22: Kontraktsregulering av compliance-forpliktelser](https://reader033.vdocuments.net/reader033/viewer/2022051020/56815b37550346895dc90a07/html5/thumbnails/22.jpg)
22
• Hvis ansvarsbegrensningen i utgangspunktet gjelder: Hvor langt vil den stå seg hvis den utfordres?
‒ Den klassiske lære: Man kan aldri fraskrive seg ansvar for sine egne forsettlige eller grovt uaktsomme kontraktsbrudd
‒ Grov uaktsomhetsnormen anvendt på compliance-tilfeller
‒ Kan man rettsgyldig fraskrive seg ansvar for slike brudd vi her taler om?
‒ Begrensninger av ansvar for indirekte tap/omdømmetap
Vil en ansvarsbegrensning stå seg? Forts.
![Page 23: Kontraktsregulering av compliance-forpliktelser](https://reader033.vdocuments.net/reader033/viewer/2022051020/56815b37550346895dc90a07/html5/thumbnails/23.jpg)
23
Lempning og misbruk
![Page 24: Kontraktsregulering av compliance-forpliktelser](https://reader033.vdocuments.net/reader033/viewer/2022051020/56815b37550346895dc90a07/html5/thumbnails/24.jpg)
24
• Mest nærliggende rettslig grunnlag:‒ Tolkning med grunnlag i alminnelig fornuft og/eller
avtaleloven § 36 som tolkningsnorm (rimelighet)‒ Revisjon i medhold av avtaleloven § 36
• Forpliktelsen man har tatt på seg i kontrakten (som er mellom to profesjonelle parter) må være kvalifisert urimelig…
Lempning/tilsidesettelse av en compliance-forpliktelse
![Page 25: Kontraktsregulering av compliance-forpliktelser](https://reader033.vdocuments.net/reader033/viewer/2022051020/56815b37550346895dc90a07/html5/thumbnails/25.jpg)
25
• Misbruk = Bruk av compliance-brudd av andre årsaker enn bare ønsket om å "comply"
• Utgangspunktet: Kontrakten stiller ikke krav til kontraktspartens begrunnelse/motivasjon
• De alminnelige avtalerettslige reglene (herunder § 36) kan etter omstendighetene være anvendelige
• Tolkning:‒ Kan det innfortolkes et saklighetskrav?‒ Må det foreligge en nærhet til
kontraktsarbeid/realforpliktelsen?
Særlig om misbruk
![Page 26: Kontraktsregulering av compliance-forpliktelser](https://reader033.vdocuments.net/reader033/viewer/2022051020/56815b37550346895dc90a07/html5/thumbnails/26.jpg)
26
• Rt. 1999 side 408 (Garasjedommen)
"Når det – slik som tilfellet var her – er et fallende eiendomsmarked, vil det også være mulig for
kjøperen å benytte en hevningsadgang i spekulasjonsøyemed.
Jeg er etter dette blitt stående ved at kjøperen ikke hadde hevningsrett da hevningserklæringen ble
fremsatt 21. mai 1991."
• Uberettiget heving som erstatningsgrunnlag
Misbruk som ledd i en hevingsvurdering
![Page 27: Kontraktsregulering av compliance-forpliktelser](https://reader033.vdocuments.net/reader033/viewer/2022051020/56815b37550346895dc90a07/html5/thumbnails/27.jpg)
27
Noen råd og tips til slutt
![Page 28: Kontraktsregulering av compliance-forpliktelser](https://reader033.vdocuments.net/reader033/viewer/2022051020/56815b37550346895dc90a07/html5/thumbnails/28.jpg)
28
1. Ha en god tone med compliance-ansvarlig i virksomheten
2. Søk å finne frem til en rimelig og fornuftig risikofordeling
3. Våg å forhandle på compliance-bestemmelser
4. Bruk av sjekklister/erklæringer
5. Integrity due diligence (IDD)
6. Bruk av back-to-back løsninger
7. Viktigheten av en skikkelig ansvarsbegrensning (for leverandøren)
Utvalgte råd og tips
![Page 29: Kontraktsregulering av compliance-forpliktelser](https://reader033.vdocuments.net/reader033/viewer/2022051020/56815b37550346895dc90a07/html5/thumbnails/29.jpg)
29
Kontaktinformasjon
Kaare Andreas SheteligTel. +47 22 82 75 78 Mobil +47 900 29 [email protected]
Ola Ø. NisjaTel. +47 22 82 76 44Mobil +47 934 31 [email protected]
www.wr.no
Ansvarsforhold: Denne presentasjonen inneholder en overordnet beskrivelse av enkelte regler i norsk rett. Den utgjør ikke juridisk rådgivning, og ingen forretningsmessige beslutninger bør baseres på den.
Erlend W. HolstrømTel. +47 22 82 76 93 Mobil +47 911 32 [email protected]
![Page 30: Kontraktsregulering av compliance-forpliktelser](https://reader033.vdocuments.net/reader033/viewer/2022051020/56815b37550346895dc90a07/html5/thumbnails/30.jpg)
30
Kontaktinformasjon
OSLOTel +47 22 82 75 00 Fax +47 22 82 75 01 [email protected]
BERGENTel +47 55 21 52 00Fax +47 55 21 52 01 [email protected]
KOBE Tel +81 78 272 1777Fax +81 78 272 [email protected]
SHANGHAI Tel +86 21 6339 0101Fax +86 21 6339 [email protected]
LONDONTel +44 20 7367 0300Fax +44 20 7367 [email protected]
SINGAPORETel +65 6438 4498Fax +65 6438 [email protected]
www.wr.no
Ansvarsforhold: Denne presentasjonen inneholder en overordnet beskrivelse av enkelte regler i norsk rett og om internasjonal voldgift. Den utgjør ikke juridisk rådgivning, og ingen forretningsmessige beslutninger bør baseres på den.
![Page 31: Kontraktsregulering av compliance-forpliktelser](https://reader033.vdocuments.net/reader033/viewer/2022051020/56815b37550346895dc90a07/html5/thumbnails/31.jpg)
31