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PROF. DR. PIERRE-HENRI CONAC LLM (Columbia Law School)

UNIVERSITY OF LUXEMBOURG

LIST OF PUBLICATIONS

I BOOKS, EDITOR OR CO-EDITOR OF BOOKS II ARTICLES AND CONTRIBUTIONS TO BOOKS (ENGLISH)

A INTERNATIONAL AND EUROPEAN LAW

B NATIONAL LAW III ARTICLES AND CONTRIBUTIONS TO BOOKS (FRENCH)

A EUROPEAN LAW B FRENCH LAW C US LAW D LUXEMBOURG LAW E OTHERS

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I BOOKS, EDITOR OR CO-EDITOR OF BOOKS

Books “La régulation des marchés boursiers par la Commission des Opérations de Bourse (COB) et la Securities and Exchange Commission (SEC)”, (The regulation of securities markets by the Commission des opérations de bourse (COB) and the Securities and Exchange Commission (SEC)), PH. D under the direction of Yves Guyon, Professor at the University of Paris 1 Panthéon-Sorbonne, which was awarded several prices, 2002, LGDJ (Ph. D in Private Law Thesis series, n°386).

Editor or Co-editor of Books (in English) Intermediated Securities. The Impact of the Geneva Securities Convention and the Future European Legislation, edited by Pierre-Henri Conac, Ulrich Segna and Luc Thévenoz, Cambridge University Press (CUP), 432 pp, May 2013 Editor or Co-editor of Books (in French) « Fusions transfrontalières de sociétés. Droit luxembourgeois et droit comparé » (International Mergers. Luxembourg and Comparative Law), 266 pp., Larcier, 2011

“Le contrôle démocratique des autorités administratives indépendantes à caractère économique” (The democratic control of independent regulatory authorities), Pierre-Henri Conac, Jean-Jacques Daigre, Daniel Labetoulle, & Jacqueline Riffault eds., Economica, Feb. 2002.

II ARTICLES AND CONTRIBUTIONS TO BOOKS (IN ENGLISH)

A INTERNATIONAL AND EUROPEAN LAW

« Response to the European Commission’s Action Plan on Company Law and Corporate Governance by the former Reflection Group on the Future of EU Company Law », with José Engrácia Antunes, Theodor Baums, Blanaid Clarke, Luca Enriques, András Hanák, Jesper Lau Hansen, Harm-Jan de Kluiver, Vanessa Knapp, Noëlle Lenoir, Leena Linnainmaa, Stanislaw Soltysinski, and Eddy Wymeersch, (ECFR), 2013, n°3, p. 304-327 « Director’s duties in groups of company: legalizing the interest of the group at the European Level », (ECFR), 2013, n°2, p. 194-226 « The rights of the « investor » under the Geneva securities convention (GSC) and the draft Securities Law Directive (SLD) », in Intermediated Securities. The Impact

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of the Geneva Securities Convention and the Future European Legislation, edited by Pierre-Henri Conac, Ulrich Segna and Luc Thévenoz, Cambridge University Press (CUP), May 2013, p. 105 « Cash-settled derivatives (CSDS) as a takeover instrument and the reform of the EU Transparency directive », The European Financial Market in Transition, ed. Hanne S. Birkmose, Mette Neville & Karsten Engsig Sørensen, Wolters Kluwer, 2011, p. 49 « Report of the Reflection Group on the future of European company law », with José Engrácia Antunes, Theodor Baums, Blanaid Clarke, Luca Enriques, András Hanak, Jesper Lau Hansen, Harm-Jan de Kluiver, Vanessa Knapp, Noëlle Lenoir, Leena Linnainmaa, Stanislaw Soltysinski, Eddy Wymeersch, 5 April 2011

B NATIONAL LAW

« The Permanent reform of French Corporate Governance in France, in Comparative Corporate Governance: A Functional and International Analysis », edited by Andreas Fleckner and Klaus Hopt, coll. International Corporate Law and Financial Market Regulation, Cambridge University Press (CUP), July 2013, p. 444 « Luxembourg. Corporate Governance of listed companies, with Isabelle Corbisier, in Comparative Corporate Governance: A Functional and International Analysis », edited by Andreas Fleckner and Klaus Hopt, coll. International Corporate Law and Financial Market Regulation, Cambridge University Press, July 2013, p. 604

« Shareholders and Shareholder Law, in Comparative Company Law. A Case-Based Approach, edited by Mathias Siems and David Cabrellli, Hart Publishing, February 2013, p. 227 « Mastering the financial crisis – The French approach », European Company and Financial Law Review (ECFR), 2010, n°2, p. 297-339 « The reform of the French financial supervision structure: « Twin-Peaks » revolution on the menu », In Liber Amicorum Klaus Hopt, de Gruyter, 2010 « Rating the Law: How Financial Rating Agencies are Assessing the Legal Risks of Financial Transactions », in Bertrand Du Marais, Pierre-Henri Conac, Alain Piquemal, and Philippe Frouté, Law and economics of risk in Finance, Peter Nobel and Marina Gets, eds., pp. 15-34, Schulthess, Zürich, 2007 « Constraining Dominant Shareholders’ Self-Dealing: The Legal Framework in France, Germany, and Italy », Pierre-Henri Conac, Luca Enriques, and Martin Gelter, European Company and Financial Law Review (ECFR), December 2007, Vol. 4, n°4 « French corporate governance – current perspective », in Modern Company Law for a European Economy – Ways and Means, edited by Ulf Bernitz, Norstedts Juridik, 2006, 319 pp.

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« The New French Preferred Shares: Moving towards a More Liberal Approach », European Company and Financial Law Review (ECFR), December 2005, Vol. 2, n°4, p. 487 « The French and the Dutch East india companies in comparative legal perspective », In VOC 1602-2002, 400 Years of Company Law, edited by E. Gepken-Jager, Prof. G. van Solinge and Prof. Levinus Timmerman, Kluwer Legal Publishers, Law of Business and Finance, 2005, p. 133

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III ARTICLES AND CONTRIBUTIONS TO BOOKS (IN FRENCH)

A EUROPEAN LAW

« The control of compensation (Say on Pay) (Le contrôle de la rémunération), The improvement of the rules applicable to Proxy Advisors (L’amélioration des règles applicables aux conseillers en vote), The participation of employees to the capital, (La participation des salariés au capital) », Revue des sociétés, n°2013-07/08, pp. 400, 404, 407 « The reform of corporate governance by the European Union » (La réforme du gouvernement d’entreprise par l’Union européenne), in Rapport moral sur l’argent dans le monde 2013, Association d’Economie Financière, Juin 2013. « The regulation of the activity of proxy advisors (L’encadrement de l’activité des agences de conseil en vote (proxy advisors)), with Isabelle Urbain-Parléani, in Mélanges en l’honneur et à la mémoire de Philippe Bissara, ANSA, 2013, p. 127 « The ECJ recognizes the international transfer of seat and opens the way to a directive » (La CJUE reconnaît le transfert international de siège et ouvre la voie à une directive), Rec. Dalloz n°44, 27 december 2012, pp. 3009-3013 "La publicité des sanctions en droit boursier en Europe", Banque et droit, Hors série "Évolutions de la procédure devant la Commission des sanctions de l'AMF", 1st december 2012, pp. 17-21

« Report of the Reflection Group on the future of European company law : towards a change of direction » (Rapport du groupe de réflexion sur le futur du droit européen des sociétés : vers un changement de cap ?), with Noëlle Lenoir, Recueil Dalloz, 7 juillet 2011, n° 26, p. 1808

« From CESR to ESMA : the Rubicon has been crossed » (De CESR à l’ESMA : le Rubicon a été franchi), Bulletin Joly Bourse, Nov.-Dec. 2010, p. 500 « Note under CJEU, December 23, 2009, C- 4/08, Spector Photo Group NV, Chris Van Raemdonck contre Commissie voor het Bank-, Financie- en assurantiewezen (CBFA) », Revue des sociétés, n°2010-05 « The place of sanctions in European financial markets law » (La place des sanctions en droit européen des marchés financier), Symposium « Decriminalization, regulation and renewal of sanctions in comparative business law » (Actes du Colloque « Dépénalisation, régulation et renouvellement des sanctions en droit comparé des affaires »), Litec, 2009, p. 1 « The influence of European law on the distinction between public and private corporations in France » (L’influence du droit européen sur la distinction des sociétés cotées et non cotées), Revue des sociétés, n°1, Jan.-March. 2005, p. 67

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C FRENCH LAW

« Beneficial ownership reports » (Les franchissements de seuils), update, Dalloz Encyclopedia of Corporate Law, October 2013. « Financial markets law column » (Chronique de droit des marchés financiers) (with Ph. Didier and H. Le Nabasque), Revue des sociétés, éd. Dalloz, n°2013-01, 2013-04, 2013-07/08, 2014-01

Interest conflicts in groups of company (Les conflits d’intérêts dans les groupes de sociétés), in Les conflits d’intérêts : fonction et maîtrise, Centre français de droit comparé, Vol. 15, 2013 « Financial markets law column » (Chronique de droit des marchés financiers) (with Ph. Didier and H. Le Nabasque), Revue des sociétés, éd. Dalloz, n°2012-01, 2012-04, 2012-07/08, 2012-10 « The institutional structure of the French Financial Market Authority » (La structure institutionnelle de l’Autorité des marchés financiers (AMF)), update, Stock Exchange Legal Dictionnary (Joly) « The powers of the French Financial Market Authority » (Les pouvoirs de l’Autorité des marchés financiers (AMF)), update, Stock Exchange Legal Dictionnary (Joly) « Beneficial ownership reports » (Les franchissements de seuils), update, Dalloz Encyclopedia of Corporate Law, March 2011. « Financial markets law column » (Chronique de droit des marchés financiers) (with Ph. Didier and H. Le Nabasque), Revue des sociétés, éd. Dalloz, n°2011-01, 2011-04, 2011-08, 2011-10 « Financial markets law column » (Chronique de droit des marchés financiers) (with Ph. Didier and H. Le Nabasque), Revue des sociétés, éd. Dalloz, n°2010-01, 2010-04, 2010-08 « The threshold crossing new regime resulted from the n° 2009-105 Ordinance of January 30, 2009 and from the AMF General Regulation » (Le nouveau régime des franchissements de seuils issu de l’ordonnance n°2009-105 du 30 janvier 2009 et du Règlement général de l’AMF), Revue des sociétés, n°3, July-Sept. 2009, p. 477 « Rating agencies, real-estate and public contracts » (Agences de notation, immobilier et contrats publics), under the direction of Bertrand du Marais, La documentation française, 2007, 258 pp.

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« The interest of global shares under French Law » (L’intérêt des global shares au regard du droit français), Uniform Law Review / Revue de droit uniforme (Unidroit), 2006-02, p. 245 « Disclosure and professional secrecy before the independent regulation authorities » (Publicité et secret professionnel devant les autorités de régulation indépendantes), In Autorités de régulation et vie des affaires, under the direction of Bernard Bouloc, Dalloz, 2006, p. 81. « The New French Financial Market Authority » (L’autorité des marchés financiers (AMF)), Stock Exchange Legal Dictionnary (Joly) « « Plavix » Equity warrants and the public offer general principles » (Les bons de souscription d'actions "Plavix" et les principes généraux des offres publiques), Revue des sociétés, n°2, April-June 2005, p. 321 « Obs. under Cass. Com. November 13, 2003, Société Carrosserie Bouffet c/ groupement d’intérêt économique (GIE) Bureau Commun automobile », Revue des sociétés n°2, April.-June 2004. «The conditional takeover bid in French law » (L’offre publique d’acquisition conditionnelle), in Mélanges AEDBF-IV, Banque ed., October 2004, p. 81 « Note under Cour d'appel de Lyon, troisième Chambre, September 25, 2003, Georgen », Revue des sociétés, n°3, Oct.-Dec. 2004, p. 881 « The C.O.B. (French public securities market authority) and C.M.F. (French securities self-regulatory organization) protect financial analysts from the influence of Amercian Law » (La C.O.B. et le C.M.F. protègent les analystes financiers de l’influence du droit américain), Petites Affiches, August 4, 2003, n° 154, p. 3 « The creation of the French Financial Markets Authority » (La création de l’autorité des marchés financiers), Revue de Droit Bancaire et Financier, n°5, sept.–oct. 2003, p. 299 « The new financial markets authority » (La nouvelle autorité des marchés financiers), Droit et patrimoine, n°121, Dec. 2003, p. 63 « Beneficial ownership reports » (Les franchissements de seuils), Dalloz Encyclopedia of Corporate Law, June 2002. « Note under C. cass. Ch. Mixte, April 12, 2002, société d’exploitation cinématographique Rex et autres c. société Cinémas Rex », JCP G Semaine Juridique (general edition), Oct. 30, 2002, n°44, pp.1961-1964 « The split of functions between the chairman of the board and the chief executing officer of business corporations by the New 2001 Economic Regulations Act » (La dissociation des fonctions de président du conseil d’administration et de directeur général des sociétés anonymes selon la loi sur les Nouvelles Régulations

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Economiques (NRE)), Droit21 (www.droit21.com), November 2001, ER 052, Copyright Transactive 2000-2001 « The merger of the Commission des Opérations de Bourse (COB; French public securities market authority) and the Conseil des marchés financiers (CMF; French securities self-regulatory organization) » (La fusion de la COB et du CMF), Mélanges AEDBF-III, Banque publisher, 2001, p. 59. « Some thoughts about a proposed bill creating a single-man business corporation » (Quelques réflexions sur un avant-projet de loi créant une Société par actions simplifiée unipersonnelle), Bulletin Joly, June 1999, nº6, p 603.

B US LAW

La réforme financière aux Etats-Unis par la loi Dodd-Frank de 2010 (The financial reform in the United States by the Dodd-Frank Act of 2010), in Les réformes des régulations financières (Reforms of financial regulations), André Delion, Laurent Vidal (eds.), Coll. Annales de la régulation, Bibliothèque de l’Institut André Tunc, LGDJ, Juin 2013, p. 325

« The civil liability within a class action in the US in case of breach of disclosure obligation » (La responsabilité civile dans le cadre d’une action collective aux Etats-Unis au titre d’un manquement à l’obligation d’information), Bulletin Joly Bourse, n°3, May 2007 « The American financial market regulation authority : The Securities & Exchange Commission (SEC) » (L’autorité de régulation du marché financier américain : la Securities & Exchange Commission (SEC)), Annales de la régulation, Volume 1 (2006), Bibliothèque de l’Institut André Tunc (Tome 9), LGDJ, 2006, p. 177 « The settlement power of the Securities and Exchange Commission » (Le pouvoir de transaction de la Securities and Exchange Commission), Bulletin Joly Bourse, March-April 2005, §33, p. 99 «The American regulation of rating agencies » (La régulation américaine des agences de notation) , Revue Risques, Les cahiers de l’assurance, Seddita, n°61, Jan.-March 2005, p. 55 « The influence of the Sarbanes-Oxley Act in France » (L’influence de la loi Sarbanes-Oxley en France), Revue des sociétés n°4, Oct.-Dec.2003, p. 835 « Legal capital in American corporate law » (Le capital social en droit américain des sociétés), In Symposium of Dalloz- Panthéon-Sorbonne University (Paris I) (Research Centre on Financial Law), « What future for legal capital? » (Quel avenir pour le capital social ?), October 28, 2003, éd. Dalloz, June 2004 « Income Deposit Securities », Revue de Droit Bancaire et Financier, November 1st, 2004, n°6, p. 434

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« The Control of the American Congress on the Securities and Exchange Commission (SEC) », In Le contrôle démocratique des autorités administratives indépendantes à caractère économique), Pierre-Henri Conac, Jean-Jacques Daigre, Daniel Labetoulle, & Jacqueline Riffault eds., Economica, Feb. 2002. “The duty to advise investors in speculative markets in the United States” (Le devoir d’information des investisseurs sur les marchés spéculatifs en droit américain), Revue de Droit Bancaire et Financier, November 2002, n° 6, p.354-359

D LUXEMBOURG LAW

The international merger in Luxemburg Company Law (La fusion transfrontalière en droit luxembourgeois) in International Mergers. Luxembourg and Comparative Law. (Fusions transfrontalière de sociétés. Droit luxembourgeois et droit comparé), 266 p., Larcier, 2011 « The merger in Luxembourgish International Private Law » (La fusion en droit international privé luxembourgeois), « Restructuring in Civil, International Private and Tax law : Convergences or divergences? » (Les restructurations en droit civil, international privé et fiscal : Convergences ou divergences ?, 2010 « The registered office in Luxembourgish corporate law » (Le siège social en droit luxembourgeois des sociétés), Le journal des Tribunaux Luxembourg, n°1, February 5, 2009, p. 2 « The limited company bodies in Luxembourgish law » (Les organes de la Société anonyme (SA) en droit luxembourgeois), Le Nouveau Droit des Sociétés Luxembourgeois, éd. Larcier, 2008, p. 51 « The Know Your Customer obligation in Luxembourgish Banking and Financial Law » (L’obligation de connaître le client (Know Your Customer) en droit bancaire et financier luxembourgeois), Revue de droit bancaire et financier, March-April 2008, p. 56

D OTHERS

« Pyrrhic victory for the Belgium State in the Fortis case » (Victoire à la Pyrhus pour l'Etat Belge dans l'Affaire Fortis), Revue pratique des sociétés, 2009/2010-04, Larcier, p. 366 La Junta general de accionistas de las sociedades anónimas en el Derecho de Sociedades francés. Últimas novedades y principales cuestiones, in La Junta General de las sociedades de capital. Cuestiones actuales, Academia matritense del notariado, ed. Rodríguez Artigas, Fernando ; Ferrnado Miguel, Ignacio y Otro, Editorial La Ley, 2009