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MANUAL PARA LA UNIDAD DE
TRAMITACIÓN MASIVA DE CASOS
DISCLAIMER
Este Manual ha sido posible gracias al apoyo del pueblo de los Estados Unidos a través de la Agencia de los Estados Unidos para
el Desarrollo Internacional (USAID). Su contenido es responsabilidad de los autores y no refleja necesariamente el punto de
vista de USAID o del Gobierno de los Estados Unidos de América.
MANUAL PARA LA UNIDAD DE
TRAMITACION MASIVA DE CASOS
Management Systems International
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Contracted under AID-523-C-14-00003
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DISCLAIMER
Este Manual ha sido posible gracias al apoyo del pueblo de los Estados Unidos a través de la Agencia de los Estados Unidos para
el Desarrollo Internacional (USAID). Su contenido es responsabilidad de los autores y no refleja necesariamente el punto de
vista de USAID o del Gobierno de los Estados Unidos de América.
MANUAL PARA LA UNIDAD DE TRAMITACIÓN MASIVA DE CASOS i
CONTENIDO
INTRODUCCIÓN ......................................................................................................................... 2
HOJA DE FORMALIZACIÓN .................................................................................................... 2
OBJETIVO DEL MANUAL ......................................................................................................... 2
MARCO JURÍDICO NORMATIVO........................................................................................... 3
SIMBOLOGÍA ............................................................................................................................... 3
DISEÑO Y PROCEDIMIENTOS ................................................................................................ 4 Propósito ............................................................................................................................. 4 Alcance ............................................................................................................................... 4 Políticas y normas de operación ......................................................................................... 5 Diagrama de Flujo .............................................................................................................. 6 Descripción de actividades ................................................................................................. 8
CATÁLOGO DE SIGLAS .......................................................................................................... 10
ANEXOS ....................................................................................................................................... 12 Anexo 1 – Formato de diligencias por delito .................................................................... 12
TABLAS
TABLA 1: MARCO JURÍDICO NORMATIVO ........................................................................... 3 TABLA 2: SIMBOLOGÍA EN EL PROCESO .............................................................................. 3 TABLA 5: DESARROLLO DE ACTIVIDADES ........................................................................... 8
MANUAL PARA LA UNIDAD DE TRAMITACIÓN MASIVA DE CASOS 2
INTRODUCCIÓN
La Reforma Constitucional del 2008 en Materia de Seguridad y Justicia es un gran reto para el Estado
Mexicano, por todo lo que implica la implementación del Sistema Penal Acusatorio en todas las
Instituciones que participan en dicho proceso.
A su vez, se tomó la decisión de emitir el Código Nacional de Procedimientos Penales (CNPP) con la
finalidad de homologar los criterios para la investigación, persecución de delitos y administración de
justicia para los ámbitos federal y estatal. La emisión del Código genera una gran oportunidad para las
Instituciones de reorganizarse y buscar procedimientos eficaces que permitan un mejor desempeño de los
operadores, para lo cual se requiere tener una planeación integral de la implementación del sistema penal
acusatorio, que contemple a todas las Instituciones.
A lo largo del proceso de implementación de la reforma penal se ha identificado que, aunado al desafío
que implica operar conforme a los principios y reglas del Sistema de Justicia Penal Acusatorio, las
Procuradurías tienen el enorme reto de mejorar la forma en que se organizan y gestionan las labores de
investigación.
La implementación de la Unidad de Tramitación Masiva de Casos, tiene por objeto buscar una salida
alterna o terminación anticipada del proceso, debido a que recibe los casos, con detenido y sin detenido,
de aquellos delitos en los que se puede realizar una investigación cuyos actos sean menos complejos o
preponderantemente administrativos.
HOJA DE FORMALIZACIÓN
ELABORÓ REVISÓ APROBÓ
_________________
(NOMBRE Y FIRMA)
CARGO Y PUESTO
_________________
(NOMBRE Y FIRMA)
CARGO Y PUESTO
_____________________
(NOMBRE Y FIRMA)
CARGO Y PUESTO
OBJETIVO DEL MANUAL
El objetivo general de este Manual es proporcionar un instrumento de apoyo administrativo y de gestión
que permita inducir al personal de la Unidad de Tramitación Masiva de Casos en las actividades que se
desarrollan en la dependencia. Asimismo, permitirá la estandarización de los procesos y procedimientos
para el logro de los objetivos de la institución.
Con base en lo anterior, se han establecido los siguientes objetivos específicos:
• OE1. Diseñar la estructura orgánica y los procesos de la Unidad de Tramitación Masiva de Casos.
• OE2. Establecer los procedimientos, actividades y responsables de las funciones que han sido
encomendadas a cada área que integra esta Unidad, para proporcionar servicios de calidad y con
un enfoque de mejora continua.
MANUAL PARA LA UNIDAD DE TRAMITACIÓN MASIVA DE CASOS 3
• OE3. Delimitación de forma clara y explícita de los lineamientos necesarios para la eficiente y
eficaz aplicación de los procedimientos y actividades de la Unidad.
Así, los servidores públicos encargados de las áreas que conforman esta Unidad, serán quiénes garanticen
la correcta aplicación del presente Manual y son los responsables de mantener actualizados y operar
correctamente bajo los lineamientos aquí establecidos.
MARCO JURÍDICO NORMATIVO
TABLA 1: MARCO JURÍDICO NORMATIVO
Instrumento normativo Última Reforma
Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos 24-02-2017
Constitución Política del Estado Libre y Soberano 13-09-2013
Código Nacional de Procedimientos Penales 17-06-2016
Código Penal Federal 18-07-2016
Código Penal del Estado -
SIMBOLOGÍA
Para efectos del siguiente modelo, se utilizará la siguiente simbología:
TABLA 2: SIMBOLOGÍA EN EL PROCESO
Símbolo Nombre Definición
Inicio Señala donde inicia un procedimiento
Actividad Representa la ejecución de una o más tareas del
procedimiento.
Decisión Indica las opciones que se pueden seguir en caso de que
existan dos o más alternativas.
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Procedimiento Señala otro procedimiento
Conector
Une dos o más tareas separadas en el diagrama de flujo, utiliza para su conexión una letra del abecedario, indicando
la tarea o actividad con la que se debe continuar.
Conector de página
Es utilizado para unir diagramas de flujo cuando las tareas se encuentran en diferentes páginas. En su interior se
colocará el número arábigo que indicará la tarea con la que continúa el diagrama.
Término Señala dónde termina un procedimiento.
Flujo Conecta símbolos indicando el orden y secuencia en que
deben realizarse las tareas.
DISEÑO Y PROCEDIMIENTOS
Propósito
Uniformar y controlar el cumplimiento de las actividades de operación del personal de la Unidad de
Tramitación Masiva de Casos, mediante una descripción concreta y minuciosa de las actividades que
deben seguirse en la realización de las funciones establecidas, con el objeto de disminuir la variabilidad en
el actuar de los operadores que intervienen en el proceso y evitar así, su alteración.
Alcance
El presente documento es aplicable a los servidores públicos que conformen la Unidad de Tramitación
Masiva de Casos, de conformidad con las atribuciones que le sean conferidas por parte de la Procuraduría
General de Justicia del Estado o Fiscalía General de Justicia del Estado, a fin de que todas sus actuaciones
preserven la legalidad de la investigación cuando la clasificación del delito de acuerdo al Modelo de
Valoración de Casos permite una resolución eficaz sin remitir la carpeta a la Unidad de Investigación, o
bien, su remisión a dicha Unidad cuando el caso lo amerite.
Así, la población beneficiaria de la utilización y seguimiento de este Manual son los usuarios del sistema
de procuración, administración e impartición de justicia.
Sin embargo, este documento en ningún caso busca suplir los conocimientos, capacidades y habilidades
del personal que labora en la Procuraduría General de Justicia Estatal o en la Fiscalía General de Justicia
del Estado, sino ser una herramienta metodológica para el registro de su actuar.
Por otro lado, es preponderante recordar que los protocolos y el diseño de las Unidades se realizaron en
apego al Sistema Penal Acusatorio y Adversarial, por lo cual, se debe ser cuidadoso al aplicarlos a delitos
del sistema mixto con preponderancia inquisitiva o a faltas administrativas con las que los servidores
públicos pudieran tener contacto.
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Políticas y normas de operación
Con el objeto de garantizar el éxito de la implementación y operación de la Unidad de Tramitación Masiva
de Casos, se exhorta al estado a seguir las siguientes recomendaciones:
• La Unidad deberá fundamentar su actuación conforme al Modelo de Valoración de Casos.
• La Unidad deberá contar Unidades especializadas conforme al Modelo de Valoración de Casos.
• Recepción de las carpetas de investigación con detenido y sin detenido, y con imputado conocido
• Actos de investigación de complejidad baja o preponderantemente administrativos y que
contemplen la resolución mediante justicia alternativa
MANUAL PARA LA UNIDAD DE TRAMITACIÓN MASIVA DE CASOS 6
Diagrama de Flujo
NO
NO
SISI
SI
SI
SI
SI
NO
NO
SISI
SISI
SI
SI
SI
SI
NO NO
NO
NO
NO
NO
NO
NO
NO
SI
NOA)Serecibelascarpetasremi das
Recibeyregistralacarpeta
Asignacióndecasos
01
AsignacarpetaaAMPespecializado
Asignacióndecasos
02
Análisisdelosdatosdepruebaeiden ficación
dediligenciasdeinves gación
AMP UTMC 03
¿Losdatosdepruebason
suficientespara
formularimputación?
04
SolicitaAudienciaparaformularlaimputación
AMP UTMC 13
¿Sevinculóaproceso?
14
¿Seactualizacausadeno
ejerciciodelaacciónpenal?
15
Dictaacuerdodenoejerciciodelaacción
penal
AMP UTMC 16
FIN
Iden ficayelaboraplandediligenciasdeinves gaciónVerAnexo1
AMPUTMC 05
Realizaactosdeinves gación
AMP UTMC 06
¿Seob enendatosdeprueba
suficientes?
07
¿Seactualizacausadeno
ejerciciodelaacciónpenal?
08
¿SeactualizacausaparaAT?
10
RemitealaUnidaddeInves gación
AMP UTMC 12
¿ProcedeAcuerdo
Reparatorio?
17
¿Laspartesestandeacuerdoenpar ciparenel
procesodeMASC?
18
EnenvíacasoalórganoMASC
AMP UTMC 19
ProcesoAudienciaInicial
Dictaacuerdodenoejercicio
AMP UTMC 09
FIN
Dictaarchivotemporal
AMP UTMC 11
A
¿ProcedeSCP?
21
¿AMPiden ficaimpedimentopara
suspensión
condicionaldelproceso?
22
A
ProcesoAcuerdo
Reparatorio
¿Sedictósuspensióndelprocedimientoo
ex ncióndelaacciónpenal?
20B
B
B
3
4
Proponesuspensióncondicionaldel
procesoalavíc ma.
AMP UTMC 23
¿Lavíc maseoponealasuspensión
condicionaldelproceso?
24
Proponesuspensióncondicionaldel
procesoalimputado.
AMPInves gador 25
¿Lapersonaimputadaaceptalasuspensión
condicionaldelproceso?
26Procesodelusode
MASCparalasuspensión
condicionaldelproceso.
¿Sellegóaunacuerdosobrela
suspensión
condicionaldelproceso?
27
C
5
1
1
C
2
1
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SI
SI
NO
NO
NO
NO
SI
SI
NO
SI
SISI
NONO
¿Seacuerdaprocedimientoabreviado?
31
ProcesoProcedimientoAbreviado
¿EljuezdaautorizaciónparaelPA?
33
FIN
Revisaactadepuestaadisposicióny
diligenciasrealizadasenlaUADT
AMP UTMC 34
Establecehoradevencimientodelaretencióndeldetenido
AMP UTMC 35
¿Losdatosdepruebasonsuficientesparaelcontroldeladetenciónylaformulaciónde
imputación?
36
SolicitaAudienciaparacontroldeladetenciónyformulacióndela
imputación
AMP UTMC 41
ProcesoAudienciadecontroldeladetención
Elaboraplandediligenciasdeinves gación
AMP UTMC 37
Realizaactosdeinves gación
AMP UTMC 38
¿Seob enendatosdeprueba
suficientes?
39
Dictaautodelibertadyno ficaal
detenido
AMP UTMC 40
¿ElJuezdecretódelegalla
detención?
42
B)Serecibeelasuntoremi do
condetenido
4
3
¿DefensasolicitaSCP?
28
ProcesoaudienciaSCP
¿Juezconcediólasuspensión
condicionaldel
proceso?
29
Procesoseguimiento
SCP
AMPanalizaconvenienciadeProcedimientoAbreviado
AMP UTMC 30
FIN
5
1
RemitealaUnidaddeInves gación
AMP UTMC 32
2
MANUAL PARA LA UNIDAD DE TRAMITACIÓN MASIVA DE CASOS 8
Descripción de actividades
TABLA 5: DESARROLLO DE ACTIVIDADES
Paso Responsable Actividad
1 Asignación de casos Recibe y registra la carpeta, verificando que contenga todos los
elementos que se señalan en el oficio de remisión.
2 Asignación de casos Asigna a la carpeta al AMP especializado dependiendo el delito.
3 Agente del Ministerio Público Realiza un análisis de los datos de prueba e identifica las
diligencias de investigación realizadas.
4 Agente del Ministerio Público
¿Los datos de prueba son suficientes para formular imputación?
d
No conecta con el paso 05
Si conecta con el paso 13
5 Agente del Ministerio Público Identifica y elabora plan de diligencias de investigación. Ver
Anexo 1
6 Agente del Ministerio Público Realiza actos de investigación, si requiere apoyo de la policía o
periciales lo solicita.
7 Agente del Ministerio Público
¿Si tienen datos de prueba suficientes?
d
No conecta con el paso 08
Si conecta con el paso 13
8 Agente del Ministerio Público
¿Se actualiza causa de no ejercicio de la acción penal?
d
No conecta con el paso 10
Si conecta con el paso 09
9 Agente del Ministerio Público Dicta acuerdo de no ejercicio y lo notifica a las partes.
10 Agente del Ministerio Público
¿Se actualiza causa para dictar archivo temporal?
d
No conecta con el paso 12
Si conecta con el paso 11
11 Agente del Ministerio Público Dicta acuerdo de archivo temporal y lo notifica a las partes.
12 Agente del Ministerio Público Hace la remisión del asunto a la Unidad de Investigación que
corresponda
13 Agente del Ministerio Público Solicita al Juez de Control audiencia para formular imputación
14 Agente del Ministerio Público
¿Se vinculó a proceso?
d
No conecta con el paso 15
Si conecta con el paso 17
15 Agente del Ministerio Público
¿Se actualiza causa de no ejercicio de la acción penal?
d
No conecta con el paso 03
Si conecta con el paso 16
16 Agente del Ministerio Público Dicta acuerdo de no ejercicio y lo notifica a las partes.
MANUAL PARA LA UNIDAD DE TRAMITACIÓN MASIVA DE CASOS 9
17 Agente del Ministerio Público
¿Procede acuerdo reparatorio?
d
No conecta con el paso 21
Si conecta con el paso 18
18 Agente del Ministerio Público
¿Las partes estan de acuerdo en participar en el proceso de
MASC?
d
No conecta con el paso 21
Si conecta con el paso 19
19 Agente del Ministerio Público Si procede mandar la carpeta al proceso de acuerdo reparatorio
y las partes aceptan someterse a este proceso, se remite la
carpeta al órgano MASC.
20 Agente del Ministerio Público
¿Se dictó suspensión del procedimiento o extinción de la acción
penal?
d
No conecta con el paso 21
Si fin del proceso
21 Agente del Ministerio Público
¿Procede suspensión condicional del proceso?
d
No conecta con el paso 28
Si conecta con el paso 22
22 Agente del Ministerio Público
¿AMP identifica impedimento para la suspensión condicional del
proceso?
d
No conecta con el paso 23
Si conecta con el paso 28
23 Agente del Ministerio Público Propone suspensión condicional del proceso a la víctima
24 Agente del Ministerio Público
¿La víctima se opone a la suspensión condicional del proceso?
d
No conecta con el paso 25
Si conecta con el paso 28
25 Agente del Ministerio Público
Propone suspensión condicional del proceso al imputado, esta
propuesta se realiza mediante un escrito dirigido al imputado
con copia al defensor
26 Agente del Ministerio Público
¿La persona imputada acepta a la suspensión condicional del
proceso?
d
No conecta con el paso 12
Si conecta con el proceso del uso de MASC para la suspensión
condicional del proceso
27 Agente del Ministerio Público
¿Se llegó a un acuerdo sobre la suspensión condicional del
proceso?
d
No conecta con el paso 28
Si conecta con el proceso de audiencia de la SCP
28 Agente del Ministerio Público
¿Defensa solicita la suspensión condicional del proceso?
d
No conecta con el paso 30
Si conecta con el proceso de audiencia SCP
MANUAL PARA LA UNIDAD DE TRAMITACIÓN MASIVA DE CASOS 10
29 Agente del Ministerio Público
¿Juez concedió la suspensión condicional del proceso?
d
No conecta con el paso 30
Si conecta con el proceso de seguimiento de SCP Fin del
proceso
30 Agente del Ministerio Público
Analiza la conveniencia del procedimiento abreviado.
Considerando los datos de prueba con los que cuenta para
obtener una sentencia favorable.
31 Agente del Ministerio Público
¿Se acuerda procedimiento abreviado?
d
No conecta con el paso 32
Si conecta con el proceso del procedimiento abreviado
32 Agente del Ministerio Público Hace la remisión del asunto a la Unidad de Investigación que
corresponda
33 Agente del Ministerio Público
¿El Juez da autorización para el procedimiento abreviado?
d
No conecta con el paso 32
Si fin del proceso
34 Agente del Ministerio Público
Cuando la UADT remita un asunto con detenido, el AMP revisa
el acta de puesta a disposición y las diligencias que componen la
carpeta de investigación.
35 Agente del Ministerio Público Establece la hora de vencimiento de la retención del detenido.
36 Agente del Ministerio Público
¿Los datos de prueba son suficientes para el control de la
detención?
d
No conecta con el paso 36
Si conecta con el paso 40
37 Agente del Ministerio Público Identifica y elabora plan de diligencias de investigación
38 Agente del Ministerio Público Realiza actos de investigación, si requiere apoyo de la policía o
periciales lo solicita.
39 Agente del Ministerio Público
¿Si tienen datos de prueba suficientes?
d
No conecta con el paso 39
Si conecta con el paso 40
40 Agente del Ministerio Público
Dicta auto de libertad y notifica al detenido
d
Conexión con el paso 03
41 Agente del Ministerio Público Solicita al Juez de Control audiencia para control de la
detención
42 Agente del Ministerio Público
¿El juez decretó de legal la detención?
d
No conecta con el paso 13
Si conecta con el paso 14
CATÁLOGO DE SIGLAS
Para efectos del presente documento, se entenderá por:
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• UI: Unidad de Investigación de delitos
• UADT: Unidad de Análisis y Decisión Temprana o de Atención Inmediata
• UID: Unidad de Imputado Desconocido
• UTMC: Unidad de Tramitación Masiva de Casos
• CNPP: Código Nacional de Procedimientos Penales
• LGV: Ley General de Víctimas
• AR: Acuerdo Reparatorio
• SCP: Suspensión Condicional del Proceso
• PA: Procedimiento Abreviado
• CD: Catálogo de Delitos
MANUAL PARA LA UNIDAD DE TRAMITACIÓN MASIVA DE CASOS 12
ANEXOS
Anexo 1 – Formato de diligencias por delito
Violencia Familiar y Sexuales
Número de carpeta:_______________ Fecha en la que se recibió la carpeta: _______________
Víctima:
Imputado:
Delito(s): Violencia Familiar Hostigamiento Sexual
Abuso sexual Otros_ _____________
Actos de Investigación
No. Acto de investigación Aplica Realizado Encargado Fecha
1. Denuncia
2. Certificado médico
3. Evaluación de riesgos
4. Domicilio del imputado
5. Dictamen psicológico
6. Evalúo de daños
7. Acreditación de vínculo
Otros Actos de Investigación
No. Acto de investigación Aplica Realizado Encargado Fecha
1.
2.
3.
Observaciones: Observaciones: ____________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________
Resolución Posible Decretada
Vinculación a proceso
Acuerdo de no ejercicio
Archivo Temporal
Remitir a la Unidad de Investigación
Observaciones: ____________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________
MANUAL PARA LA UNIDAD DE TRAMITACIÓN MASIVA DE CASOS 13
Patrimoniales y Delitos en General
Número de carpeta:_______________
Fecha en la que se recibió la carpeta: _______________
Víctima:
Imputado:
Delito(s): Robo Fraude
Lesiones Amenazas
Daños en propiedad ajena Incumplimiento de obligaciones
Otros
Actos de Investigación
No. Acto de investigación Aplica Realizado Encargado Fecha
1. Denuncia
2. Avaluó y fijación de daños
3. Acreditación de la propiedad
4. Inspección del lugar
5. Evaluación de riesgo
6. Acreditar el monto
7. Acreditar el dolo
8. Dictamen médico
9. Acreditar parentesco
10. Dictamen psicológico
Otros Actos de Investigación
No. Acto de investigación Aplica Realizado Encargado Fecha
1.
2.
3.
Observaciones: ____________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________
Resolución Posible Decretada
Vinculación a proceso
Acuerdo de no ejercicio
Archivo Temporal
Remitir a la Unidad de Investigación
MANUAL PARA LA UNIDAD DE TRAMITACIÓN MASIVA DE CASOS 14
Observaciones: ____________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________